目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 20

Size: px

Start display at page:

Download "目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 20"

屏秉金
5 years ago
Views:

1 公司代码 : 公司简称 : 三一重工三一重工股份有限公司 2015 年第三季度报告 1 / 20

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 20

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人梁稳根主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 千元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 60,197,891 63,009, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 22,680,515 23,785, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 653,175 2,682, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 18,486,529 26,738, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 38,468 1,592, ,448 1,310, 减少 6.3 个百分点 3 / 20

4 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 千元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末说明 (7-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -10,469-46,155 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定 121, ,043 量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融 -120, ,007 负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收会计等法律法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,638 36,306 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 2,040-14,909 4 / 20

5 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 合计 6,656 79, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 5 / 20 单位 : 股股东总数 ( 户 ) 569,517 股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量前十名股东持股情况比例 (%) 三一集团有限公司 3,516,468, 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股份状态无数量股东性质境内非国有法人梁稳根 285,840, 无境内自然人中国证券金融股份有限公司中央汇金投资有限责任公司上海朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金 227,734, ,108, 未知未知国有法人国有法人 69,931, 无其他毛中吾 38,623, 无境内自然人向文波 35,681, 无境内自然人唐修国 31,300, 未知境内自然人香港结算有限公司 27,111, 无其他袁金华 22,846, ,800 无境内自然人股东名称前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数量种类股份种类及数量三一集团有限公司 3,516,468,177 人民币普通股 3,516,468,177 梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517 中国证券金融股份有限公司中央汇金投资有限责任公司上海朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金数量 227,734,859 人民币普通股 227,734,859 83,108,800 人民币普通股 83,108,800 69,931,717 人民币普通股 69,931,717 毛中吾 38,623,190 人民币普通股 38,623,190 向文波 35,681,189 人民币普通股 35,681,189 唐修国 31,300,000 人民币普通股 31,300,000 香港结算有限公司 27,111,621 人民币普通股 27,111,621

6 袁金华 22,668,519 人民币普通股 22,668,519 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名股东中, 梁稳根唐修国毛中吾向文波袁金华上海朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团构成一致行动人其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 1 资产负债表单位 : 千元币种 : 人民币项目本报告期末上年度末增减比例 (%) 货币资金 2,640,333 6,049, 应收票据 742,640 1,214, 其他流动资产 463, , 递延所得税资产 805, , 短期借款 7,135,821 4,601, 衍生金融负债 250, , 一年内到期的非流动负债 933,119 3,867, 其他综合收益 -1,771, , 货币资金变动原因说明 : 主要系加强资金计划管理提升资金使用效率所致应收票据变动原因说明 : 主要系本期收到的票据减少, 以及背书支付所致其他流动资产变动原因说明 : 主要系期末预缴税金减少所致递延所得税资产变动原因说明 : 主要系公司部分资产账面价值小于计税基础, 按规定计算的递延所得税资产增加短期借款一年内到期的非流动负债变动原因说明 : 其中短期借款增加亿元一年内到期的非流动负债减少亿元, 主要受公司借款周转调整影响衍生金融负债变动原因说明 : 系期末尚未到期远期外汇合约货币利率互换合约公允价值变动影响其他综合收益变动原因说明 : 主要系汇率变动影响 6 / 20

7 2 利润表单位 : 千元币种 : 人民币项目年初至报告期期末上年年初至上年报告期期末 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 增减比例 (%) 营业收入 18,486,529 26,738, 营业成本 13,758,007 19,760, 销售费用 1,562,881 2,053, 管理费用 1,651,001 1,917, 财务费用 1,142, , 公允价值变动收益 -73, , 投资收益 37, , 营业外支出 88,513 44, 所得税费用 10, , 营业收入变动原因说明 : 主要受国家固定资产投资影响, 尤其是房地产投资增速放缓财务费用变动原因说明 : 主要受人民币汇率中间价报价机制改革影响, 人民币对美元等外币汇率大幅变动, 导致汇兑损失增加 ; 同时公司本期借款规模下降, 利息支出减少公允价值变动收益变动原因说明 : 主要系期末尚未到期外汇合约及货币利率互换合约公允价值变动投资收益变动原因说明 : 主要系本期外汇合约交割产生投资收益减少所致营业外支出变动原因说明 : 主要系本期固定资产处置增加所致所得税费用变动原因说明 : 主要系本期税前利润下降所致 3 现金流量表单位 : 千元币种 : 人民币项目年初至报告期期末上年年初至上年报告期期末增减比例 (%) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 经营活动产生的现金流量净额 653,175 2,682, 投资活动产生的现金流量净额 434,227-1,540, 筹资活动产生的现金流量净额 -3,601, , 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要受销售规模下降影响投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要是固定资产对外股权投资减少, 同时公司积极活化资产回笼资金筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要受公司降低借款规模影响 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用年 6 月 8 日, 公司收到中国证监会关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复 ( 证监许可 [2015]1121 号 ), 中国证监会核准公司向社会公开发行面值总额不超过人民币 45 亿元的可转换公司债券, 期限 6 年该批复自核准发行之日起 6 个月内有效 ( ) 年 10 月 24 日, 公司第五届董事会第二十次会议提请股东会将 2014 年 11 月 25 日召开的 2014 年第四次临时股东大会审议通过的三一重工股份有限公司关于公司公开发行可转换公司债 7 / 20

8 券方案的议案 ( 以下简称可转债决议案 ) 的有效期自届满之日起延长十二个月, 至 2016 年 11 月 25 日除延长可转债决议案的有效期外, 已经公司 2014 年第四次临时股东大会逐项审议通过的可转债决议案的其他事项和内容保持不变 ( ) 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 1 三一集团有限公司承诺: 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司, 三一集团不再开发研制新的工程机械产品, 未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育孵化, 并进行产业化承诺日期 :2007 年 8 月 22 日承诺期限 : 长期有效履行情况 : 公司严格履行承诺 2 其他承诺公司实施股权激励计划, 作出以下承诺 : 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保承诺日期 :2012 年 11 月 6 日承诺期限 : 股票期权与限制性股票激励计划有效期内履行情况 : 公司严格履行承诺 3 三一集团计划在未来一个月内( 自 2015 年 7 月 9 日起 ) 通过证券公司基金管理公司定向资产管理等方式于上海证券交易所交易系统增持公司股份, 计划累计增持比例不超过公司已发行总股份的 2%, 累计增持金额不低于人民币 7 亿元承诺日期 :2015 年 7 月 9 日承诺期限 : 一个月履行情况 : 公司严格履行承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称三一重工股份有限公司法定代表人梁稳根日期 / 20

9 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 三一重工股份有限公司合并资产负债表 2015 年 9 月 30 日单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 2,640,333 6,049,269 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 30,420 35,780 衍生金融资产 76,993 19,905 应收票据 742,640 1,214,979 应收账款 22,931,394 19,851,307 预付款项 321, ,382 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 2,962,476 2,405,294 买入返售金融资产存货 5,925,186 7,269,154 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 125,216 87,937 其他流动资产 463, ,073 流动资产合计 36,219,444 38,112,359 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 431, ,749 持有至到期投资长期应收款 303, ,162 长期股权投资 1,064,143 1,017,235 投资性房地产固定资产 15,212,445 16,082,316 在建工程 1,212,679 1,281,727 9 / 20

10 工程物资 136, ,399 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,292,262 4,525,773 开发支出 438, ,551 商誉 35,451 36,927 长期待摊费用 10,713 14,966 递延所得税资产 805, ,912 其他非流动资产 35,050 68,369 非流动资产合计 23,978,447 24,897,086 资产总计 60,197,891 63,009,445 流动负债 : 短期借款 7,135,821 4,601,916 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 250, ,889 应付票据 2,684,119 3,053,733 应付账款 4,627,688 4,487,936 预收款项 1,208,502 1,643,588 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 259, ,268 应交税费 197, ,980 应付利息 64,732 38,852 应付股利 109, ,435 其他应付款 3,102,096 2,419,135 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 933,119 3,867,893 其他流动负债流动负债合计 20,573,745 20,849,625 非流动负债 : 长期借款 14,676,999 16,131,591 应付债券 496, ,131 其中 : 优先股 10 / 20

11 永续债长期应付款 53,778 68,567 长期应付职工薪酬 82,113 90,061 专项应付款预计负债 252, ,287 递延收益 102, ,079 递延所得税负债 282, ,415 其他非流动负债 19,633 19,860 非流动负债合计 15,966,914 17,418,991 负债合计 36,540,659 38,268,616 所有者权益股本 7,616,504 7,616,504 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 762, ,951 减 : 库存股其他综合收益 -1,771, ,420 专项储备 3,729 4,122 盈余公积 2,612,650 2,612,650 一般风险准备未分配利润 13,456,500 13,783,624 归属于母公司所有者权益合计 22,680,515 23,785,431 少数股东权益 976, ,398 所有者权益合计 23,657,232 24,740,829 负债和所有者权益总计 60,197,891 63,009,445 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林母公司资产负债表 2015 年 9 月 30 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 1,335,706 4,340,279 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 8,483 7, / 20

12 应收账款 168, ,782 预付款项 19,149 35,163 应收利息 4,409 17,104 应收股利 3,281,594 3,281,594 其他应收款 11,834,551 7,589,086 存货 145, ,757 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 13, ,557 流动资产合计 16,811,066 16,139,610 非流动资产 : 可供出售金融资产 231, ,303 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 11,414,335 11,574,145 投资性房地产固定资产 161, ,542 在建工程 1,486 1,589 工程物资 41 1,104 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 77 13,642 开发支出 5,315 商誉长期待摊费用递延所得税资产 278, ,538 其他非流动资产非流动资产合计 12,088,126 12,291,178 资产总计 28,899,192 28,430,788 流动负债 : 短期借款 4,773,626 2,932,955 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 42,201 11,428 应付票据 3,577 12,314 应付账款 123, ,067 预收款项 20,637 29,130 应付职工薪酬 2,669 8,427 应交税费 5,447 33,295 应付利息 19,184 15,243 应付股利 9,530 8, / 20

13 其他应付款 964, ,385 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,223,800 其他流动负债流动负债合计 5,965,078 4,993,479 非流动负债 : 长期借款 6,927,148 6,498,737 应付债券 496, ,131 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 79, ,975 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 7,502,810 7,097,843 负债合计 13,467,888 12,091,322 所有者权益 : 股本 7,616,504 7,616,504 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 84,124 84,124 减 : 库存股其他综合收益 310 1,103 专项储备盈余公积 2,138,620 2,138,620 未分配利润 5,591,746 6,499,115 所有者权益合计 15,431,304 16,339,466 负债和所有者权益总计 28,899,192 28,430,788 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 13 / 20

14 合并利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 4,789,677 7,017,131 18,486,529 26,738,608 其中 : 营业收入 4,789,677 7,017,131 18,486,529 26,738,608 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 5,188,066 6,955,317 18,594,423 25,224,712 其中 : 营业成本 3,718,576 5,526,679 13,758,007 19,760,213 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 28,828 40,768 74, ,314 销售费用 436, ,117 1,562,881 2,053,651 管理费用 514, ,811 1,651,001 1,917,298 财务费用 388, ,120 1,142, ,960 资产减值损失 101,478-8, , ,276 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -63,847 54,446-73, ,754 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -38,100 75,893 37, ,902 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 17,796 10,314 58,556 16,480 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -500, , ,874 1,625,044 加 : 营业外收入 169, , , ,574 其中 : 非流动资产处置利得 16,304 28,114 26,032 47,383 减 : 营业外支出 42,325 19,216 88,513 44,372 其中 : 非流动资产处置损失 26,947 8,393 74,104 36,533 四利润总额 ( 亏损总额以 -372, ,544 71,057 1,920, / 20

15 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 -68,417 45,595 10, ,390 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -304, ,949 60,222 1,666,856 归属于母公司所有者的净利润 -296, ,835 38,468 1,592,342 少数股东损益 -7,995 13,114 21,754 74,514 六其他综合收益的税后净额 -504, , , ,831 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -504, , , ,160 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -504, , , , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -43,951 48,785-32,223 24, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -460, , , , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 ,671 七综合收益总额 -808, , ,612 1,511,025 归属于母公司所有者的综合收益总额 -800,414 95, ,931 1,438,182 归属于少数股东的综合收益总额 -8,176 12,471 21,319 72,843 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 15 / 20

16 母公司利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 607,082 1,218,900 2,353,314 4,642,302 减 : 营业成本 570,290 1,125,309 2,331,695 4,303,746 营业税金及附加 1,204 4,450 3,656 11,296 销售费用 9,876 30,768 28,661 84,328 管理费用 18,875 59,370 65, ,042 财务费用 381, , , ,447 资产减值损失 4, ,469 7,806 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -25, ,810-30, ,884 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 18, ,908 32,052 1,418,246 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 ,190 1,225 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -386, , ,692 1,224,767 加 : 营业外收入 36,210 38,869 44,360 55,458 其中 : 非流动资产处置利得 11,630 24,327 16,771 37,951 减 : 营业外支出 9,446 17,021 10,459 20,115 其中 : 非流动资产处置损失 16,601 2,990 35,220 18,392 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -359, , ,791 1,260,110 减 : 所得税费用 -92,525 6, ,014-24,204 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -267, , ,777 1,284,314 五其他综合收益的税后净额 , ,641 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 , , / 20

17 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 46,277 33, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额其他六综合收益总额 -268, , ,570 1,316,955 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林合并现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金上年年初至报告期期额 (1-9 月 ) 末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 16,969,759 25,415,921 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 224, ,115 收到其他与经营活动有关的现金 773,491 1,476,761 经营活动现金流入小计 17,968,110 27,235,797 购买商品接受劳务支付的现金 12,007,837 16,972,596 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 17 / 20

18 支付给职工以及为职工支付的现金 2,250,276 2,571,090 支付的各项税费 833,977 1,763,591 支付其他与经营活动有关的现金 2,222,845 3,245,776 经营活动现金流出小计 17,314,935 24,553,053 经营活动产生的现金流量净额 653,175 2,682,744 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 61,673 12,256 取得投资收益收到的现金 69, ,203 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 172, ,323 收到其他与投资活动有关的现金 865, ,929 投资活动现金流入小计 1,170, ,711 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 654,495 1,198,651 投资支付的现金 81,523 1,122,947 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 142,590 投资活动现金流出小计 736,018 2,464,188 投资活动产生的现金流量净额 434,227-1,540,477 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 972,125 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 972,125 取得借款收到的现金 12,321,309 10,515,573 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 12,321,309 11,487,698 偿还债务支付的现金 14,818,304 9,543,591 分配股利利润或偿付利息支付的现金 1,104,554 2,367,125 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 426,959 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 15,922,858 11,910,716 筹资活动产生的现金流量净额 -3,601, ,018 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -28,956-3,920 五现金及现金等价物净增加额 -2,543, ,329 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,568,154 5,347,706 六期末现金及现金等价物余额 2,025,051 6,063,035 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 18 / 20

19 母公司现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 2,919,326 5,573,248 收到的税费返还 14,716 收到其他与经营活动有关的现金 544,479 2,313,182 经营活动现金流入小计 3,463,805 7,901,146 购买商品接受劳务支付的现金 2,824,363 5,492,912 支付给职工以及为职工支付的现金 92, ,497 支付的各项税费 52, ,501 支付其他与经营活动有关的现金 3,622, ,769 经营活动现金流出小计 6,592,678 6,498,679 经营活动产生的现金流量净额 -3,128,873 1,402,467 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 167,376 10,045 取得投资收益收到的现金 36,370 28,377 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,001 47,552 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 849, ,628 投资活动现金流入小计 1,058, ,602 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 38, ,666 投资支付的现金 431,093 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 66,742 投资活动现金流出小计 38, ,501 投资活动产生的现金流量净额 1,019, ,899 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 8,467,449 7,129,200 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 8,467,449 7,129,200 偿还债务支付的现金 7,684,671 6,867,031 分配股利利润或偿付利息支付的现金 810,222 1,320,269 支付其他与筹资活动有关的现金 19 / 20

20 筹资活动现金流出小计 8,494,893 8,187,300 筹资活动产生的现金流量净额 -27,444-1,058,100 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,484 2,752 五现金及现金等价物净增加额 -2,155,271 33,220 加 : 期初现金及现金等价物余额 3,048,772 4,068,259 六期末现金及现金等价物余额 893,501 4,101,479 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 4.2 审计报告适用不适用 20 / 20

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 20

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 6 四附录 / 20