三一重工股份有限公司

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领禹
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1 三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告三一重工股份有限公司董事会二〇一四年四月二十九日

2 目录 1 重要提示公司基本情况重要事项附录

3 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 1.2 公司全体董事均参加本次董事会并行使表决 1.3 公司第一季度财务报告未经审计 1.4 公司负责人梁稳根先生主管会计工作负责人肖友良先生会计机构负责人刘华先生声明 : 保证本季度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标币种 : 人民币单位 : 千元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 67,152,724 63,867, 归属于上市公司股东的净资产 24,710,110 23,887, 报告期 (1-3 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-3 月 ) 本报告期比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -806,147-3,394, 报告期 (1-3 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-3 月 ) 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 10,088,222 11,229, 归属于上市公司股东的净利润 827,151 1,572, 归属于上市公司股东的扣除非经营损益的净利润 831,282 1,404, 加权平均净资产收益率 3.4% 6.6% 下降 3.2 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 )

4 非经常性损益项目年初至报告期期末金额 (1-3 月 ) 非流动资产处置损益 1,508 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 37,681-60,192 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,341 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,007 减 : 所得税影响数 1,511 合计少数股东权益影响额 ( 税后 ) -35-4, 报告期末股东总人数及前十名流通股股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 502,360 户前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例 (%) 持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量三一集团有限公司境内非国有法人 ,281,311,012 0 无梁稳根境内自然人 ,575,517 0 无唐修国境内自然人 ,284,115 0 无毛中吾境内自然人 ,231,190 0 无向文波境内自然人 ,231,189 0 无 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 其他 ,715,225 0 未知翟纯境内自然人 ,433,260 0 无中国工商银行 - 上证 50 交易型开放式其他 ,292,014 0 未知 4

5 指数证券投资基金三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告郭良保境内自然人 ,180,807 35,500 无袁金华境内自然人 ,846, ,800 无前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股梁稳根 286,575,517 人民币普通股唐修国 47,284,115 人民币普通股毛中吾 43,231,190 人民币普通股向文波 43,231,189 人民币普通股 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 39,715,225 人民币普通股翟纯 37,433,260 人民币普通股中国工商银行 - 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 30,292,014 人民币普通股郭良保 28,145,307 人民币普通股袁金华 25,668,519 人民币普通股前 10 名股东中, 梁稳根唐修国毛中吾向文波在三一集团担上述股东关联关系或一致行动的说明任董事与三一集团构成一致行动人其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用币种 : 人民币单位 : 千元资产负债表项目 2014 年 3 月 31 日 2013 年 12 月 31 日增减额增减幅度交易性金融资产 170, , , % 应付票据 3,249,053 1,930,201 1,318, % 应付利息 99,643 48,934 50, % 应付股利 105, , , % 5

6 一年内到期的非流动负债 3,373, ,467 2,496, % 利润表项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月增减额增减幅度营业税金及附加 20,419 51,747-31, % 财务费用 432, , , % 公允价值变动收益 -169,952-1, , % 投资收益 114,144 37,624 76, % 营业外收入 55, , , % 所得税费用 137, , , % 1. 本报告期交易性金融资产较年初减少 50.6%, 主要系部分远期外汇合约及货币利率互换合约到期交割及公允价值变动变动影响 2. 本报告期应付票据较年初增长 68.3%, 主要系本期采取票据结算方式增加所致 3. 本报告期应付利息较年初增长 103.6%, 主要系定期付息的借款所计提的利息费用增加所致 4. 本报告期应付股利较年初减少 60.4%, 主要系公司非全资子公司本期支付 2013 年年末已宣告但尚未发放的股利所致 5. 本报告期一年内到期的非流动负债较年初增长 284.9%, 主要系长期借款中一年内到期的借款增加所致 6. 本报告期营业税金及附加较上年同期减少 31,328 千元, 同比减少 60.5%, 主要系上期公司内部材料让售导致上期缴纳流转税与营业税金及附加相应增加, 本期营业税金及附加相对上期较少 7. 本报告期财务费用较上年同期增加 197,377 千元, 同比增加 83.8%, 主要系美元日元汇率变动导致本期汇兑收益同比减少, 利息支出较上年同期有所降低 8. 本报告期公允价值变动损益较上年同期减少 168,414 千元, 主要系远期外汇合约及货币利率互换合约公允价值变动影响 9. 本报告期投资收益较上年同期增加 76,520 千元, 同比增加 203.4%, 主要系远期外汇合约及货币利率互换合约到期交割所致 10. 本报告期营业外收入较上年同期减少 160,402 千元, 同比减少 74.2%, 主要系本期收到的与收益相关的政府补助减少 6

7 11. 本报告期所得税费用较上年同期减少 115,484 千元, 同比减少 45.6%, 主要系税前利润减少, 所得税费用相应减少 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用 1 三一集团有限公司承诺: 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司, 三一集团不再开发研制新的工程机械产品, 未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育孵化, 并进行产业化承诺日期 :2007 年 8 月 22 日承诺期限 : 长期有效履行情况 : 公司严格履行承诺 2 其他承诺公司实施股权激励计划, 作出以下承诺 : 不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保承诺日期 :2012 年 11 月 6 日承诺期限 : 股票期权与限制性股票激励计划有效期内履行情况 : 公司严格履行承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用本报告期内无现金分红三一重工股份有限公司 7

8 法定代表人 : 梁稳根 2014 年 4 月 29 日 8

9 4 附录合并资产负债表 2014 年 3 月 31 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计资产负债和股东权益流动资产 : 流动负债 : 货币资金 6,521,329 6,380,294 短期借款 2,721,543 2,423,762 交易性金融资产 170, ,120 交易性金融负债 394, ,048 应收票据 948,130 1,065,860 应付票据 3,249,053 1,930,201 应收账款 21,899,623 18,727,664 应付账款 6,332,377 6,217,813 预付款项 677, ,586 预收款项 936,164 1,038,779 应收利息 1,991 2,411 应付职工薪酬 323, ,139 应收股利应交税费 617, ,573 其他应收款 2,110,827 1,733,918 应付利息 99,643 48,934 存货 9,486,857 9,416,837 应付股利 105, ,118 一年内到期的非流动资产 71,574 71,608 其他应付款 3,508,243 3,893,013 其他流动资产 438, ,516 一年内到期的非流动负债 3,373, ,467 流动资产合计 42,326,335 38,869,814 流动负债合计 21,661,767 17,951,847 非流动资产 : 非流动负债 : 可供出售金融资产 353, ,332 长期借款 18,337,302 19,613,992 持有至到期投资应付债券 493, ,359 投资性房地产长期应付款 86,255 80,524 长期应收款 161, ,319 预计负债 289, ,113 长期股权投资 375, ,496 递延所得税负债 279, ,599 固定资产 15,973,052 16,188,798 其他非流动负债 146, ,512 在建工程 2,049,413 1,993,689 非流动负债合计 19,631,699 20,907,099 工程物资 265, ,243 负债合计 41,293,466 38,858,946 固定资产清理股东权益 : 生产性生物资产股本 7,616,504 7,616,504 油气资产资本公积 111, ,106 无形资产 4,731,797 4,813,447 专项储备 4,267 3,479 开发支出 294, ,057 盈余公积 2,437,083 2,437,083 商誉 41,905 41,698 未分配利润 14,991,118 14,163,967 长期待摊费用 16,651 17,822 外币报表折算差额 -450, ,417 递延所得税资产 515, ,945 归属于母公司股东权益合计 24,710,110 23,887,722 其他非流动资产 48,650 50,123 少数股东权益 1,149,148 1,121,115 非流动资产合计 24,826,389 24,997,969 股东权益合计 25,859,258 25,008,837 资产总计 67,152,724 63,867,783 负债和股东权益总计 67,152,724 63,867,783 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 9

10 合并利润表 2014 年 1-3 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月一营业总收入 10,088,222 11,229,918 其中 : 营业收入 10,088,222 11,229,918 二营业总成本 9,094,924 9,541,476 减 : 营业成本 7,175,887 7,444,796 营业税金及附加 20,419 51,747 销售费用 720, ,824 管理费用 624, ,405 财务费用 432, ,520 资产减值损失 120, ,184 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -169,952-1,538 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 114,144 37,624 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 2, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 937,490 1,724,528 加 : 营业外收入 55, ,071 减 : 营业外支出 138 2,629 其中 : 非流动资产处置损失 2,802 5,960 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 993,021 1,937,970 减 : 所得税费用 137, ,317 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 855,188 1,684,653 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 827,151 1,572,373 少数股东损益 28, ,280 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 0.11 元 / 股 0.21 元 / 股 ( 二 ) 稀释每股收益 0.11 元 / 股 0.21 元 / 股七其他综合收益 -34,849-88,123 八综合收益总额 820,339 1,596,530 归属于母公司股东的综合收益总额 792,306 1,489,557 归属于少数股东的综合收益总额 28, ,973 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 10

11 合并现金流量表 2014 年 1-3 月三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 8,010,599 5,792,698 收到的税费返还 - 85,216 收到其他与经营活动有关的现金 82, ,482 经营活动现金流入小计 8,093,071 6,100,396 购买商品接受劳务支付的现金 5,553,868 5,883,286 支付给职工以及为职工支付的现金 860, ,718 支付的各项税费 298, ,561 支付其他与经营活动有关的现金 2,186,607 2,344,869 经营活动现金流出小计 8,899,218 9,494,434 经营活动产生的现金流量净额 -806,147-3,394,038 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 2,013 - 取得投资收益收到的现金 109,759 36,217 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 23,975 53,388 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 116, ,639 投资活动现金流入小计 251, ,244 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 261, ,580 投资支付的现金 - 45,000 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 261, ,580 投资活动产生的现金流量净额 -10, ,336 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - 106,922 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 - 取得借款收到的现金 2,968,049 7,796,639 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 2,968,049 7,903,561 偿还债务支付的现金 1,528,942 6,750,594 分配股利利润或偿付利息支付的现金 368, ,631 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 161,419 支付其他与筹资活动有关的现金 - 10,453 筹资活动现金流出小计 1,897,447 7,056,678 筹资活动产生的现金流量净额 1,070, ,883 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,512-48,088 五现金及现金等价物净增加额 257,931-3,202,579 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,347,705 8,274,218 六期末现金及现金等价物余额 5,605,636 5,071,639 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 11

12 资产负债表三一重工股份有限公司 2014 年第一季度报告 2014 年 3 月 31 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计资产负债和股东权益流动资产 : 流动负债 : 货币资金 4,692,848 4,851,398 短期借款 870, ,000 交易性金融资产 - 11,726 交易性金融负债 176, ,397 应收票据 252, ,201 应付票据 442, ,598 应收账款 927, ,666 应付账款 1,673,237 1,402,831 预付款项 44,687 30,000 预收款项 28,599 13,832 应收利息 1,946 2,368 应付职工薪酬 8,314 16,270 应收股利 1,892,650 1,892,650 应交税费 126, ,064 其他应收款 6,172,582 8,643,793 应付利息 33,254 20,560 存货 833, ,200 应付股利 5,699 5,699 一年内到期的非流动资产其他应付款 237,005 2,200,923 其他流动资产 15,023 1,081 一年内到期的非流动负债 1,181, ,275 流动资产合计 14,833,262 16,898,083 流动负债合计 4,783,362 6,084,449 非流动资产 : 非流动负债 : 可供出售金融资产 208, ,442 长期借款 6,629,794 6,851,004 持有至到期投资应付债券 493, ,359 投资性房地产长期应付款长期股权投资 12,013,534 11,614,674 专项应付款持有至到期投资预计负债 115, ,928 固定资产 251, ,773 递延所得税负债在建工程 6,347 5,586 其他非流动负债工程物资 1,312 1,423 非流动负债合计 7,239,173 7,464,291 固定资产清理负债合计 12,022,535 13,548,740 生产性生物资产油气资产股东权益 : 无形资产 1,498 1,463 股本 7,616,504 7,616,504 开发支出 11,103 8,288 资本公积 150, ,346 商誉专项储备长期待摊费用盈余公积 1,963,053 1,963,053 递延所得税资产 109,272 80,696 未分配利润 5,683,414 5,832,987 其他非流动资产外币报表折算差额 1,030 1,798 非流动资产合计 12,603,692 12,199,345 股东权益合计 15,414,419 15,548,688 资产总计 27,436,954 29,097,428 负债和股东权益总计 27,436,954 29,097,428 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 12

13 利润表 2014 年 1-3 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月一营业收入 1,334,915 4,818,642 减 : 营业成本 1,245,953 3,731,947 营业税金及附加 2,616 28,097 销售费用 23, ,860 管理费用 61, ,575 财务费用 186, ,605 资产减值损失 9, ,759 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 22,158 43,602 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -9,232 10,204 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -181, ,605 加 : 营业外收入 1,896 10,159 减 : 营业外支出 -3, 其中 : 非流动资产处置损失 612 3,199 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -176, ,364 减 : 所得税费用 -26,803 31,939 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -149, ,425 五每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六其他综合收益 -13,990-14,060 七综合收益总额 -163, ,365 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 13

14 现金流量表 2014 年 1-3 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目 2014 年 1-3 月 2013 年 1-3 月一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,037,381 2,714,371 收到的税费返还 - 6,015 收到其他与经营活动有关的现金 514,763 18,571 经营活动现金流入小计 1,552,144 2,738,957 购买商品接受劳务支付的现金 1,493,399 1,757,623 支付给职工以及为职工支付的现金 47, ,895 支付的各项税费 53, ,565 支付其他与经营活动有关的现金 25,234 1,488,807 经营活动现金流出小计 1,619,343 3,771,890 经营活动产生的现金流量净额 -67,199-1,032,933 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 - 10,000 取得投资收益收到的现金 - 10,064 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,220 32,652 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 收到其他与投资活动有关的现金 93,900 86,718 投资活动现金流入小计 98, ,434 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 8, ,953 投资支付的现金 398,860 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 支付其他与投资活动有关的现金 - 投资活动现金流出小计 406, ,953 投资活动产生的现金流量净额 -308,810-16,519 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 - 106,922 取得借款收到的现金 1,460,992 2,861,967 发行债券收到的现金 - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 筹资活动现金流入小计 1,460,992 2,968,889 偿还债务支付的现金 1,022,377 3,829,094 分配股利利润或偿付利息支付的现金 128, ,898 支付其他与筹资活动有关的现金 - 6,163 筹资活动现金流出小计 1,150,762 3,957,155 筹资活动产生的现金流量净额 310, ,266 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,128 7,988 五现金及现金等价物净增加额 -64,651-2,029,730 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,068,259 5,811,139 六期末现金及现金等价物余额 4,003,608 3,781,409 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 肖友良会计机构负责人 : 刘华 14

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