2 II 19
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 9 3 3 6 6 5 6 6 7 4 4 50 10 3 3 6 7 5 6 4 7 5 4 50 11 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 12 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 13 1 4 6 7 5 7 4 8 4 4 50 14 3 3 6 5 5 6 5 8 4 5 50 15 2 3 6 7 5 6 4 8 4 5 50 16 3 3 6 8 4 6 4 7 4 5 50 17 1 4 6 7 5 6 4 7 5 5 50 18 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 19 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 20 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 21 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 23 2 4 6 7 5 7 4 7 4 4 50 24 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 25 3 4 5 8 5 6 3 7 5 4 50 26 3 3 5 8 4 6 5 7 4 5 50 27 3 4 7 9 4 5 5 3 6 4 50 62 81 143 166 118 145 104 166 102 113 1,200 5% 7% 12% 14% 10% 12% 9% 14% 8% 9% 100% 21 1 II III
1 22 1 1. 1 3 2. 1 2 4 1 2 3 3. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
1 2 7 3 4 1 1 1 7 7 2 A. 12 a. b. c. d. B. 12 5 L/C 1 2 3 L/C 4 L/C 6 A/P 1 4. 2 A/P 3 A/P L/C 4 A/P 7 1 II III 23
1 24 8 L/C 1 T/T M/T D/D SWIFT Transfer 2 A. D/P B. D/A 5. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 6. 1 2 3 4 5 6 6 7 5%
1 2 3 4 8. 1 2 3 sample test 12-2 2 ( ) 1. 12-2 1 2 3 4 ( ) 2. 7. 4-2 1 II III 1 3 2 4 1. (3) 2. (3) 25
1 26 ( ) 3. 8-1 1 2 3 4 ( ) 4. 6-3 1 5% 2 3 4 2 1. 1 2 1 2 3 1 2 2. 1 4 4 2 10 3. (2) 4. (2)
2 營業保證金 證券承銷商 新台幣 4,000 萬元 證券自營商 新台幣 1,000 萬元 考試前評估篇 1 證券經紀商 新台幣 5,000 萬元 3 負債總額 不得超過其淨值之規定倍數 4 非營業用不動產 不得購費 5 營業用固定資產 不得超過該證券商資產總額之 60% 6 證券商得受託買賣外國債券 但不得為買賣之融資融券 sample test II ) 1. 有關我國金融機構之業務 下列敘述何者正確 具 9-3 具 3-2 1 工業銀行不得收受金融機構之轉存款 考試前準備篇 ( 2 證券經紀商受託買賣有價證券之行為稱為承銷 3 收受個人存款 為工業銀行與商業銀行共同之業務範圍 4 根據銀行法第四條之規定 銀行有關外匯業務之經營需經財政部之許可 偨 1 見重點 1 提要 6. 3 見重點 1 提要 3. 6. 4 見重點 1 提要 4. ( ) 2. 證券經紀商受託買賣有價證券之行為係指下列何者 具 10-1 ( ( 2 包銷 3 行紀 4 居間 ) 3. 下列何種證券業機構是指經營有價證券之行紀或居間者 具 11-2 1 證券經紀商 2 證券承銷商 3 證券自營商 4 證券投資信託公司 ) 4. 有關證券公司之敘述 下列何者錯誤 具 8-3 1 證券自營商得直接或間接接受他人之委託在臺灣證券交易所所設立之集中 交易市場或櫃檯市場買賣有價證券 解答 1. (1) 2. (3) 3. (1) 4. (1) 27 III 考試時應對篇 1 代銷
1 28 2 3 4 ( ) 5. 9-2 5-11 1 2 3 4 ( ) 6. 4-3 1 50% 2 60% 3 70% 4 80% ( ) 7. 6-2 1 2 3 4 3 1. 1 2 3 3 4 2. 1 2 5. (4) 6. (2) 7. (3)
4 3. 1 2 3 4 sample test ( ) 1. 7-2 1-1 1 2 3 4 ( ) 2. 5-3 2-1 1 2 3 4 ( ) 3. 12-3 1 2 3 4 3 1,000 1 II III 1. (2) 2. (4) 3. (1) 29
1 30 1. 4 1 2 1 2 3 4 2. 1 2 3 4 3. 1 2 3 15% 4 30% 5 1 2 3 4 5