证券代码 :600109 股票简称 : 国金证券编号 : 临 2014-27 国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告 保荐机构 ( 联席主承销商 ): 兴业证券股份有限公司联席主承销商 : 宏源证券股份有限公司本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要提示国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 发行人 ) 公开发行 25 亿元可转换公司债券 ( 以下简称 国金转债 或 本可转债 ), 网上和网下申购工作已于 2014 年 5 月 14 日结束 发行人和联席主承销商根据网上和网下申购情况, 现将本次国金转债发行申购结果公告如下 : 一 总体情况 国金转债本次发行 250,000 万元 (250 万手 ), 发行价格为每手 1,000 元, 发行日期为 2014 年 5 月 14 日 本次网上申购资金经安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 上海分所验资 网下申购资金经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验资 网下发行经北京大成 ( 上海 ) 律师事务所现场见证 二 发行结果 根据 国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告, 本次国金 转债发行总额为 250,000 万元, 向股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份的原 A 股股东优先配售, 原 A 股股东优先配售后余额部分 ( 含原 A 股股东放弃优先配售部 1
分 ) 采用网下对机构投资者配售和通过上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 交易 系统网上定价发行相结合的方式进行, 最终的发行结果如下 : 1 向原 A 股股东优先配售结果根据上交所提供的网上配售信息, 发行人原无限售股东通过网上配售代码 704109 进行优先配售国金转债 1,260,128,000 元 (1,260,128 手 ), 约占本次发行总量的 50.41% 2 网上向一般社会公众投资者发售结果本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的国金转债为 11,214,000 元 (11,214 手 ), 占本次发行总量的 0.45%, 网上中签率为 1.13354136% 根据上交所提供的网上申购信息, 本次网上向一般社会公众投资者发行有效申购户数为 904 户, 有效申购数量为 989,289 手, 即 989,289,000 元, 配号总数为 989,289 个, 起讫号码为 10000001-10989289 联席主承销商将在 2014 年 5 月 19 日组织摇号抽签仪式, 摇号结果将在 2014 年 5 月 20 日的 上海证券报 及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 上公告 申购者根据中签号码, 确认认购可转债的数量, 每个中签号只能购买 1 手国金转债 3 网下对机构投资者配售结果本次网下发行期间共收到 401 张申购单, 其中 400 张申购单为有效申购 上海奕慧投资管理有限公司未按时缴纳定金, 为无效申购 本次网下发行有效申购数量为 108,385,000,000 元 (108,385,000 手 ), 最终网下向机构投资者配售的国金转债总计为 1,228,658,000 元 (1,228,658 手 ), 占本次发行总量的 49.15%, 配售比例为 1.13360520% 所有参与网下配售的机构投资者名称 实际获配数量 返还定金情况请见附表 机构投资者网下获配情况明细表 本公告一经刊出, 即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息 本次发行配售结果汇总如下 : 类别中签率 / 配售比例有效申购数量 ( 手 ) 配售数量 ( 手 ) 2
原无限售股东 100% 1,260,128 1,260,128 网上一般社会公众投资者 1.13354136% 989,289 11,214 网下机构投资者 1.13360520% 108,385,000 1,228,658 合计 --- 110,634,417 2,500,000 三 上市时间 本次发行的国金转债上市时间将另行公告 四 备查文件及联系方式 有关本次发行的一般情况, 请投资者查阅 2014 年 5 月 12 日在 上海证券报 上刊登的 国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书摘要 国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告, 投资者亦可到上交所网站 (http://www.sse.com.cn) 查询募集说明书全文及有关本次发行的相关资料 五 发行人 联席主承销商联系方式 发行人 : 国金证券股份有限公司法定代表人 : 冉云经办人员 : 周洪刚 金宇航注册地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号联系电话 :028-86690021 传真 :028-86695681 保荐机构 ( 联席主承销商 ): 兴业证券股份有限公司 3
法定代表人 : 兰荣办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄 1 号楼 20 楼邮编 :200135 联系人 : 资本市场部联系电话 :021-20370806 20370807 传真 :021-23025746 电子信息 :ecm@xyzq.com.cn 联席主承销商 : 宏源证券股份有限公司法定代表人 : 冯戎注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦邮编 :830002 联系电话 :010-88085889,88085885 传真 :010-88085254 发行人 : 国金证券股份有限公司保荐机构 ( 联席主承销商 ): 兴业证券股份有限公司联席主承销商 : 宏源证券股份有限公司 2014 年 5 月 19 日 4
附表 : 机构投资者网下获配情况明细表 序有效申购金最终获配证券账户名称号额 ( 万元 ) 数量 ( 手 ) 退款金额 ( 元 ) 1 安徽能源集团有限公司企业年金计划 - 交行 4,000 453 19,547,000 2 鞍山钢铁集团企业年金计划 - 建行 6,500 737 31,763,000 3 北京飞机维修工程有限公司企业年金计划 -- 中国工商银行 3,500 397 17,103,000 4 北京公共交通控股 ( 集团 ) 有限公司企业年金计划 - 中信 6,000 680 29,320,000 5 北京金隅集团有限公司企业年金计划 - 招商银行 4,000 453 19,547,000 6 北京京煤集团有限责任公司企业年金计划 -- 中国工商银行 7,500 850 36,650,000 7 北京京能热电股份有限公司企业年金计划 招商银行 3,500 397 17,103,000 8 北京市地铁运营有限公司企业年金计划 - 工行 7,500 850 36,650,000 9 北京首都开发控股 ( 集团 ) 有限公司企业年金计划 - 招行 3,000 340 14,660,000 10 北京铁路局企业年金计划 - 建行 10,000 1,134 48,866,000 11 北京铁路局企业年金计划 - 建行 4,500 510 21,990,000 12 北京铁路局企业年金计划 - 建行 14,000 1,587 68,413,000 13 北京银行股份有限公司 - 景顺长城景颐双利债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 14 北京银行股份有限公司 - 鹏华双债加利债券型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 15 碧辟中国公司企业年金计划 招商银行 3,500 397 17,103,000 16 成都城市燃气有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 3,500 397 17,103,000 17 成都飞机工业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 工行 5,000 567 24,433,000 18 成都农村商业银行股份有限公司企业年金计划 - 民生 5,000 567 24,433,000 19 成都农村商业银行股份有限公司企业年金计划 - 民生 6,000 680 29,320,000 20 成都市企业年金过渡计划 - 交通银行 3,500 397 17,103,000 21 成都铁路局企业年金计划 - 建行 5,500 624 26,876,000 22 诚泰财产保险股份有限公司 - 传统产品 3,000 340 14,660,000 23 大连船舶重工集团有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 3,500 397 17,103,000 24 东北电网有限公司企业年金计划 - 招商银行 6,500 737 31,763,000 25 东风汽车公司企业年金计划 - 工行 11,000 1,247 53,753,000 26 东风汽车公司企业年金计划 - 工行 10,000 1,134 48,866,000 27 东吴证券股份有限公司 40,000 4,534 195,466,000 28 福建联合石油化工有限公司企业年金计划 - 建行 4,000 453 19,547,000 29 福建省电力有限公司 ( 主业 ) 企业年金计划 - 建行 19,000 2,154 92,846,000 30 福建省电力有限公司 ( 主业 ) 企业年金计划 - 建行 4,000 453 19,547,000 31 福建省农村信用社联合社企业年金计划 - 中国银行 4,000 453 19,547,000 32 甘肃省电力公司企业年金计划 - 招商银行 24,000 2,721 117,279,000 33 甘肃省电力公司企业年金计划 - 招商银行 3,000 340 14,660,000 34 工银瑞信基金公司 - 工行 - 特定客户资产管理 125,000 14,170 610,830,000 35 工银瑞信基金公司 - 农行 - 中国农业银行股份有限公司企业年金理事会 32,000 3,628 156,372,000 36 光大证券 光大银行 光大阳光基中宝 ( 阳光 2 号二期 ) 集合资产管理计划 70,000 7,935 342,065,000 37 光大资管 - 光大 - 光大阳光稳债收益集合资产管理计划 14,000 1,587 68,413,000 38 光证资管 - 光大 - 光大阳光北斗星集合资产管理计划 110,000 12,470 537,530,000 39 广东发展银行股份有限公司企业年金计划 - 民生 9,500 1,077 46,423,000 40 广东火电工程总公司企业年金计划 -- 民生 3,000 340 14,660,000 5
41 广东省交通集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 3,500 397 17,103,000 42 广东省粤电集团有限公司企业年金计划 - 工行 8,000 907 39,093,000 43 广西水利电业集团有限公司企业年金计划 - 农行 6,000 680 29,320,000 44 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 建行 10,000 1,134 48,866,000 45 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 建行 10,000 1,134 48,866,000 46 广州铁路 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 建行 7,500 850 36,650,000 47 广州证券 125,000 14,170 610,830,000 48 贵州省农村信用社联合社企业年金计划 - 中行 8,000 907 39,093,000 49 国海证券股份有限公司 125,000 14,170 610,830,000 50 国机财务有限责任公司 10,000 1,134 48,866,000 51 国君资管 - 交行 - 国泰君安君得益二号优选基金集合资产管理计划 8,000 907 39,093,000 52 国联证券股份有限公司 40,000 4,534 195,466,000 53 国泰君安证券资管 兴业银行 国泰君安君享新利一号限额特定资产管理计划 8,000 907 39,093,000 54 国信证券股份有限公司 125,000 14,170 610,830,000 55 国元证券 ( 香港 ) 有限公司 - 客户资金 ( 交易所 ) 3,500 397 17,103,000 56 国元证券 ( 香港 ) 有限公司 - 客户资金 ( 交易所 ) 8,500 964 41,536,000 57 哈尔滨铁路局企业年金计划 - 工行 6,000 680 29,320,000 58 哈尔滨铁路局企业年金计划 工行 4,500 510 21,990,000 59 海富通基金公司 - 中行 - 富诚 1 号同享共赢资产管理计划 27,000 3,061 131,939,000 60 海马财务有限公司 100,000 11,336 488,664,000 61 河南省电力公司企业年金计划 - 中国建设银行 6,000 680 29,320,000 62 黑龙江省电力有限公司企业年金计划 中国工商银行 14,500 1,644 70,856,000 63 红塔辽宁烟草有限责任公司企业年金计划 中行 3,000 340 14,660,000 64 红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司红河卷烟厂企业年金计划 光大 3,500 397 17,103,000 65 湖北省电力公司企业年金计划 - 中行 14,500 1,644 70,856,000 66 湖北省电力公司企业年金计划 - 中行 6,000 680 29,320,000 67 湖北省电力公司企业年金计划 中行 10,000 1,134 48,866,000 68 湖南农村信用社企业年金计划 - 交行 3,500 397 17,103,000 69 华安未来资产 - 工商银行 - 华安资产 - 稳盈 1 号增强型债券专项资产管理计 6,000 680 29,320,000 70 华润深国投信托有限公司卓越 7 号固定收益产品投资单一资金信托 30,000 3,401 146,599,000 71 华泰保险集团股份有限公司 传统 理财产品 34,000 3,854 166,146,000 72 华泰财产保险股份有限公司 投连 理财产品 40,000 4,534 195,466,000 73 华泰财产保险有限公司 - 普保 94,000 10,656 459,344,000 74 华泰人寿保险股份有限公司 传统 普通保险产品债券基金户 20,000 2,267 97,733,000 75 华泰人寿保险股份有限公司 分红 个险分红 120,000 13,603 586,397,000 76 华泰人寿保险股份有限公司 万能 个险万能 72,000 8,162 351,838,000 77 华泰资产管理有限公司 增值投资产品 14,000 1,587 68,413,000 78 华泰资产管理有限公司 - 中短债投资产品 4,000 453 19,547,000 79 华鑫证券有限责任公司 30,000 3,401 146,599,000 80 华中电网有限公司企业年金计划 - 建行 3,500 397 17,103,000 81 淮南矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中国工商银行 3,500 397 17,103,000 82 汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 - 交行 3,500 397 17,103,000 6
83 吉林省电力有限公司企业年金计划 - 交通银行 6,500 737 31,763,000 84 嘉实基金公司 - 工行 - 特定客户资产管理 8,500 964 41,536,000 85 嘉实基金公司 - 农行 - 中国农业银行股份有限公司企业年金理事会 6,000 680 29,320,000 86 建信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 87,000 9,862 425,138,000 87 建信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司 20,000 2,267 97,733,000 88 建信基金公司 - 建行 - 中国建设银行股份有限公司工会委员会员工股权激励理事会 60,000 6,802 293,198,000 89 江铃汽车集团财务有限公司 20,000 2,267 97,733,000 90 江苏瑞华投资控股集团有限公司 60,000 6,802 293,198,000 91 江苏省电力公司 ( 辅业 ) 企业年金计划 - 中国建设银行 8,500 964 41,536,000 92 江苏省电力公司 ( 省网 ) 企业年金计划 - 中国银行 6,000 680 29,320,000 93 江西省电力公司各控股县供电有限责任公司企业年金计划 - 建行 14,000 1,587 68,413,000 94 交通银行股份有限公司 - 工银瑞信双利债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 95 交通银行股份有限公司 光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金 18,000 2,041 87,959,000 96 交通银行股份有限公司 - 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 97 交通银行股份有限公司 - 建信信用增强债券型证券投资基金 36,000 4,081 175,919,000 98 交通银行股份有限公司 农银汇理恒久增利债券型证券投资基金 3,500 397 17,103,000 99 交通银行股份有限公司 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金 14,000 1,587 68,413,000 100 交通银行股份有限公司 - 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 101 交通银行股份有限公司 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 70,000 7,935 342,065,000 102 交通银行 科瑞证券投资基金 9,000 1,020 43,980,000 103 交通银行 普天收益证券投资基金 24,000 2,721 117,279,000 104 交通银行 普天债券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 105 交银施罗德基金公司 - 交行 - 交银国际信托有限公司 5,000 567 24,433,000 106 金川集团股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 5,000 567 24,433,000 107 金川集团股份有限公司企业年金计划 - 交通银行 6,000 680 29,320,000 108 金元证券股份有限公司 20,000 2,267 97,733,000 109 开滦 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 交行 3,000 340 14,660,000 110 开滦 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 交行 6,000 680 29,320,000 111 兰州铁路局企业年金计划 - 工行 6,000 680 29,320,000 112 联想集团公司企业年金计划 - 招行 9,500 1,077 46,423,000 113 联想集团公司企业年金计划 招行 16,000 1,814 78,186,000 114 辽宁省电力有限公司 02 号企业年金计划 - 招行 14,000 1,587 68,413,000 115 民生证券股份有限公司 50,000 5,668 244,332,000 116 南昌铁路局企业年金计划 建行 10,500 1,190 51,310,000 117 宁波宁电投资发展有限公司 4,000 454 19,546,000 118 宁夏电力公司企业年金计划 - 工行 4,500 510 21,990,000 119 鹏华基金 - 工商银行 - 鹏华基金鹏诚理财多策略绝对收益资产管理计划 4,500 510 21,990,000 120 鹏华基金 - 工商银行 - 前海人寿保险股份有限公司 3,500 397 17,103,000 121 鹏华基金公司 - 农行 - 中国青少年发展基金会 8,000 907 39,093,000 122 鹏华基金公司 邮储 鹏华基金鹏诚理财高息债分级 2 号资产管理计划 3,000 340 14,660,000 7
123 平安证券有限责任公司 120,000 13,603 586,397,000 124 全国社保基金二零八组合 125,000 14,170 610,830,000 125 全国社保基金二零二组合 125,000 14,170 610,830,000 126 全国社保基金二零六组合 125,000 14,170 610,830,000 127 全国社保基金二零四组合 125,000 14,170 610,830,000 128 全国社保基金二零五组合 125,000 14,170 610,830,000 129 全国社保基金二零一组合 120,000 13,603 586,397,000 130 全国社保基金二一六组合 40,000 4,534 195,466,000 131 全国社保基金二一五组合 14,000 1,587 68,413,000 132 全国社保基金二一一组合 60,000 6,802 293,198,000 133 全国社保基金六零二组合 97,000 10,996 474,004,000 134 全国社保基金六零四组合 125,000 14,170 610,830,000 135 全国社保基金四零八组合 125,000 14,170 610,830,000 136 全国社保基金四零五组合 14,500 1,644 70,856,000 137 全国社保基金四一四组合 20,000 2,267 97,733,000 138 全国社保基金一零八组合 20,000 2,267 97,733,000 139 全国社保基金一零四组合 125,000 14,170 610,830,000 140 山东航空集团有限公司企业年金计划 - 工行 5,000 567 24,433,000 141 山东省农村信用社联合社 (A 计划 ) 企业年金计划 - 招行 10,000 1,134 48,866,000 142 山东省农村信用社联合社 (A 计划 ) 企业年金计划 - 招行 32,000 3,628 156,372,000 143 山东中烟工业有限责任公司青岛卷烟厂企业年金计划 - 工行 3,000 340 14,660,000 144 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 工行 32,000 3,628 156,372,000 145 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 3,000 340 14,660,000 146 山西潞安矿业 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 中国工商银行 4,500 510 21,990,000 147 山西省电力公司企业年金计划 建行 8,000 907 39,093,000 148 陕西法士特汽车传动集团有限责任公司企业年金计划 - 招商银行 4,000 453 19,547,000 149 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划 招商银行股份有限公司 6,500 737 31,763,000 150 陕西延长石油 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 招行 3,000 340 14,660,000 151 上海电气集团财务有限责任公司 125,000 14,170 610,830,000 152 上海浦东发展银行股份有限公司 - 汇添富双利增强债券型证券投资基金 4,000 454 19,546,000 153 上海浦东发展银行股份有限公司 - 鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 154 上海浦东发展银行股份有限公司 - 长信利众分级债券型证券投资基金 22,000 2,494 107,506,000 155 上海铁路局企业年金计划 - 工行 5,000 567 24,433,000 156 上海烟草 ( 集团 ) 公司企业年金计划 - 工行 3,500 397 17,103,000 157 上海银行股份有限公司 - 鹏华丰信分级债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 158 上海银行股份有限公司 - 鹏华双债保利债券型证券投资基金 14,000 1,587 68,413,000 159 上海银行股份有限公司 - 鹏华双债增利债券型证券投资基金 26,000 2,947 127,053,000 160 申能集团财务有限公司 125,000 14,170 610,830,000 161 申银万国证券股份有限公司企业年金计划 - 工行 3,000 340 14,660,000 162 深圳发展银行股份有限公司 - 长信可转债债券型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 163 深圳航空有限责任公司企业年金计划 - 交行 3,000 340 14,660,000 8
164 沈阳铁路局企业年金计划 - 建行 10,000 1,134 48,866,000 165 沈阳铁路局企业年金计划 - 建行 6,000 680 29,320,000 166 沈阳铁路局企业年金计划 建行 6,000 680 29,320,000 167 四川省农村信用社联合社企业年金计划 中信 6,000 680 29,320,000 168 太平养老金溢优混合型养老金产品 -- 中国建设银行股份有限公司 3,500 397 17,103,000 169 太平智诚企业年金集合计划 - 交行 6,000 680 29,320,000 170 太平智恒企业年金集合计划 - 光大 10,000 1,134 48,866,000 171 太平智汇企业年金集合计划 - 中行 6,600 748 32,252,000 172 太平智先企业年金集合计划 - 招行 10,400 1,179 50,821,000 173 太平智先企业年金集合计划 - 招行 4,000 453 19,547,000 174 太平智信企业年金集合计划 - 工行 10,000 1,134 48,866,000 175 太平智信企业年金集合计划 - 工行 54,000 6,122 263,878,000 176 太原铁路局企业年金计划 - 建行 10,000 1,134 48,866,000 177 太原铁路局企业年金计划 - 建行 3,000 340 14,660,000 178 唐山轨道客车有限责任公司企业年金计划 - 光大 4,000 453 19,547,000 179 天风证券 - 光大银行 - 天风证券天勤 1 号集合资产管理计划 3,000 340 14,660,000 180 天风证券 - 光大银行 - 天风证券天勤 2 号集合资产管理计划 3,000 340 14,660,000 181 天风证券 - 光大银行 - 天风证券天勤 5 号集合资产管理计划 20,000 2,267 97,733,000 182 乌鲁木齐铁路局企业年金计划 - 建行 8,000 907 39,093,000 183 乌鲁木齐铁路局企业年金计划 - 建行 6,000 680 29,320,000 184 五矿集团财务有限责任公司 80,000 9,069 390,931,000 185 五矿资本控股有限公司 125,000 14,170 610,830,000 186 武汉钢铁集团财务有限责任公司 60,000 6,802 293,198,000 187 西安铁路局企业年金计划 - 工行 10,000 1,134 48,866,000 188 西部证券股份有限公司企业年金计划 中国工商银行 3,000 340 14,660,000 189 西门子 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 招商银行 8,500 964 41,536,000 190 西门子 ( 中国 ) 有限公司企业年金计划 招商银行 5,500 624 26,876,000 191 兴业国际信托有限公司 125,000 14,170 610,830,000 192 兴业银行股份有限公司企业年金计划 上海浦东发展银行股份有限公司 20,000 2,267 97,733,000 193 兴业银行股份有限公司 天弘永利债券型证券投资基金 16,000 1,814 78,186,000 194 兴业银行股份有限公司 - 易方达裕惠回报债券型证券投资基金 80,000 9,069 390,931,000 195 徐州矿务集团有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 4,000 453 19,547,000 196 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司 - 易方达投资基金系列易方达人民币固定收益基金 8,000 907 39,093,000 197 银联商务有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 3,000 340 14,660,000 198 英大基金公司 - 光大 - 英大基金 - 光大银行 - 英大盛通分级债券 2 号资产管理计划 4,000 453 19,547,000 199 英大基金公司 - 招行 - 英大基金 - 招商银行 - 英大锦衣盛通分级债券 1 号资产管理计划 10,000 1,134 48,866,000 200 云南机场集团有限责任公司企业年金计划 - 中信银行股份有限公司 4,000 453 19,547,000 201 云南省农村信用社企业年金计划 - 中国光大银行 17,000 1,927 83,073,000 202 云南省农村信用社企业年金计划 中国光大银行 14,000 1,587 68,413,000 203 云南省烟草公司曲靖市公司企业年金计划 - 交行 3,000 340 14,660,000 204 云南云天化国际化工股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行 3,000 340 14,660,000 9
205 长江金色交响 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 交行 3,000 340 14,660,000 206 长江金色交响 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 交行 25,000 2,834 122,166,000 207 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 浦发 24,000 2,721 117,279,000 208 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 浦发 4,000 453 19,547,000 209 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 - 浦发 4,000 453 19,547,000 210 招商基金 - 招商银行 - 添利保本 1 号特定客户资产管理计划 26,000 2,947 127,053,000 211 招商局集团有限公司企业年金计划 招商银行 4,500 510 21,990,000 212 招商银行股份有限公司 - 工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金 61,000 6,915 298,085,000 213 招商银行股份有限公司 - 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 100,000 11,336 488,664,000 214 招商银行股份有限公司 - 嘉实多利分级债券型证券投资基金 16,000 1,814 78,186,000 215 招商银行股份有限公司 - 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 16,000 1,814 78,186,000 216 招商银行股份有限公司企业年金计划 - 招商银行股份有限公司 10,000 1,134 48,866,000 217 招商银行股份有限公司 - 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 5,000 567 24,433,000 218 招商银行股份有限公司 - 中银保本二号混合型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 219 招商银行股份有限公司 - 中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 220 招商银行股份有限公司 - 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 221 招商银行股份有限公司 - 中银转债增强债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 222 浙江省电力公司 ( 部属 ) 企业年金计划 - 工行 35,500 4,024 173,476,000 223 郑州铁路局企业年金计划 - 工行 20,000 2,267 97,733,000 224 郑州铁路局企业年金计划 工行 14,000 1,587 68,413,000 225 中国电力投资集团公司企业年金计划 - 工行 10,000 1,134 48,866,000 226 中国电信集团公司企业年金计划 - 中行 8,000 907 39,093,000 227 中国电信集团公司企业年金计划 - 中行 27,500 3,117 134,383,000 228 中国东方电气集团有限公司企业年金计划 - 建行 3,500 397 17,103,000 229 中国工商银行 - 富兰克林国海中国收益证券投资基金 4,000 454 19,546,000 230 中国工商银行股份有限公司 - 博时天颐债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 231 中国工商银行股份有限公司 德盛增利债券证券投资基金 36,000 4,081 175,919,000 232 中国工商银行股份有限公司 - 富国产业债债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 233 中国工商银行股份有限公司 - 广发集鑫债券型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 234 中国工商银行股份有限公司 国联安保本混合型证券投资基金 18,000 2,041 87,959,000 235 中国工商银行股份有限公司 华安强化收益债券型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 236 中国工商银行股份有限公司 - 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 237 中国工商银行股份有限公司 - 华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 20,000 2,267 97,733,000 238 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富互利分级债券型证券投资基金 24,000 2,721 117,279,000 239 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富可转换债券债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 240 中国工商银行股份有限公司 汇添富民营活力股票型证券投资基金 30,000 3,401 146,599,000 241 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富双利债券型证券投资基金 12,000 1,360 58,640,000 242 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富新收益债券型证券投资基金 4,000 454 19,546,000 243 中国工商银行股份有限公司 嘉实多元收益债券型证券投资基金 32,000 3,628 156,372,000 244 中国工商银行股份有限公司 - 嘉实稳固收益债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 245 中国工商银行股份有限公司 - 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金 30,000 3,401 146,599,000 10
246 中国工商银行股份有限公司 - 建信积极配置混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 247 中国工商银行股份有限公司 建信稳定增利债券型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 248 中国工商银行股份有限公司 - 南方广利回报债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 249 中国工商银行股份有限公司 - 南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 250 中国工商银行股份有限公司 - 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 251 中国工商银行股份有限公司 - 鹏华国有企业债债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 252 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 62,000 7,028 302,972,000 253 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 - 中国建设银行 125,000 14,170 610,830,000 254 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 中国建设银行 68,000 7,709 332,291,000 255 中国工商银行股份有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 256 中国工商银行股份有限公司 - 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 17,000 1,927 83,073,000 257 中国工商银行股份有限公司 易方达安心回报债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 258 中国工商银行股份有限公司 招商安心收益债券型证券投资基金 4,000 453 19,547,000 259 中国工商银行股份有限公司 - 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金 (LOF) 60,000 6,802 293,198,000 260 中国工商银行股份有限公司 中银稳健增利债券型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 261 中国工商银行 广发增强债券型证券投资基金 16,000 1,814 78,186,000 262 中国工商银行 华安中小盘成长股票型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 263 中国工商银行 华夏希望债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 264 中国工商银行 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 100,000 11,336 488,664,000 265 中国工商银行 汇添富增强收益债券型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 266 中国工商银行 建信优化配置混合型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 267 中国工商银行 建信优选成长股票型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 268 中国工商银行 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 269 中国工商银行 南方多利增强债券型证券投资基金 80,000 9,069 390,931,000 270 中国工商银行 - 鹏华优质治理股票型证券投资基金 (LOF) 50,000 5,668 244,332,000 271 中国工商银行 天弘精选混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 272 中国工商银行 中银收益混合型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 273 中国光大银行股份有限公司 - 博时转债增强债券型证券投资基金 50,000 5,668 244,332,000 274 中国光大银行股份有限公司 - 工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金 92,000 10,429 449,571,000 275 中国光大银行股份有限公司 - 工银瑞信保本混合型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 276 中国光大银行股份有限公司 建信健康民生混合型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 277 中国光大银行股份有限公司 招商安本增利债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 278 中国光大银行企业年金计划 中国光大银行 6,000 680 29,320,000 279 中国国际金融有限公司 125,000 14,170 610,830,000 280 中国航空集团公司企业年金计划 - 中信 5,500 624 26,876,000 281 中国航空集团公司企业年金计划 - 中信 4,000 454 19,546,000 282 中国航天科工集团公司企业年金计划 - 中行 3,000 340 14,660,000 283 中国航天科工集团公司企业年金计划 - 中行 3,000 340 14,660,000 284 中国航天科技集团公司企业年金计划 - 建行 4,500 510 21,990,000 285 中国华能集团公司企业年金计划 - 工行 12,000 1,360 58,640,000 11
286 中国建设银行 - 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 50,000 5,668 244,332,000 287 中国建设银行 - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 100,000 11,336 488,664,000 288 中国建设银行股份有限公司 博时裕富沪深 300 指数证券投资基金 3,000 340 14,660,000 289 中国建设银行股份有限公司 - 富国天丰强化收益债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 290 中国建设银行股份有限公司 - 光大保德信增利收益债券型证券 8,000 907 39,093,000 291 中国建设银行股份有限公司 国投瑞银双债增利债券型证券投资基金 4,000 453 19,547,000 292 中国建设银行股份有限公司 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 293 中国建设银行股份有限公司 - 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 294 中国建设银行股份有限公司 - 交银施罗德荣泰保本混合型 16,000 1,814 78,186,000 295 中国建设银行股份有限公司 - 诺安多策略股票型证券投资基金 5,000 567 24,433,000 296 中国建设银行股份有限公司 诺安主题精选股票型证券投资基金 15,000 1,700 73,300,000 297 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华产业债债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 298 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华纯债债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 299 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华丰收债券型证券投资基金 125,000 14,170 610,830,000 300 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华环保产业股票型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 301 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华精选成长股票型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 302 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 工行 114,500 12,980 559,520,000 303 中国建设银行股份有限公司 - 上投摩根强化回报债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 304 中国建设银行股份有限公司 - 上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金 10,500 1,190 51,310,000 305 中国建设银行股份有限公司 - 万家信用恒利债券型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 306 中国建设银行股份有限公司 信诚三得益债券型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 307 中国建设银行股份有限公司 信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 308 中国建设银行股份有限公司 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 4,000 453 19,547,000 309 中国建设银行股份有限公司 易方达双债增强债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 310 中国建设银行股份有限公司 长盛积极配置债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 311 中国建设银行股份有限公司 - 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 70,000 7,935 342,065,000 312 中国建设银行 交银施罗德增利债券证券投资基金 100,000 11,336 488,664,000 313 中国建设银行 - 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 314 中国建设银行 易方达增强回报债券型证券投资基金 100,000 11,336 488,664,000 315 中国民生银行股份有限公司 - 光大保德信信用添益债券型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 316 中国民生银行股份有限公司 - 建信安心保本混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 317 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 - 民生银行 10,000 1,134 48,866,000 318 中国民生银行股份有限公司企业年金计划 民生银行 6,000 680 29,320,000 319 中国民生银行股份有限公司 - 中银互利分级债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 320 中国民族证券有限责任公司 40,000 4,534 195,466,000 321 中国南方航空集团公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 10,000 1,134 48,866,000 12
322 中国南方航空集团公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 3,000 340 14,660,000 323 中国南方航空集团公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 3,000 340 14,660,000 324 中国农业银行 宝盈策略增长股票型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 325 中国农业银行股份有限公司 - 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 12,000 1,360 58,640,000 326 中国农业银行股份有限公司 - 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 18,000 2,041 87,959,000 327 中国农业银行股份有限公司 - 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 24,000 2,721 117,279,000 328 中国农业银行股份有限公司 - 汇添富高息债债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 329 中国农业银行股份有限公司 - 建信稳定添利债券型证券投资基金 5,000 567 24,433,000 330 中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资 10,000 1,134 48,866,000 331 中国农业银行股份有限公司 - 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 30,000 3,401 146,599,000 332 中国农业银行股份有限公司 - 鹏华金刚保本混合型证券投资基金 70,000 7,935 342,065,000 333 中国农业银行股份有限公司 - 招商双债增强分级债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 334 中国农业银行股份有限公司 - 中海可转换债券债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 335 中国农业银行 建信收益增强债券型证券投资基金 17,000 1,927 83,073,000 336 中国农业银行 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 6,000 680 29,320,000 337 中国农业银行 - 长信利丰债券型证券投资基金 3,000 340 14,660,000 338 中国石油化工集团公司企业年金计划 - 工行 5,500 624 26,876,000 339 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 60,000 6,802 293,198,000 340 中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行 18,500 2,097 90,403,000 341 中国石油天然气集团公司企业年金计划 中国工商银行 32,000 3,628 156,372,000 342 中国石油天然气集团公司企业年金计划 中国工商银行 56,000 6,348 273,652,000 343 中国烟草总公司安徽省公司及在肥下属企业企业年金计划 光大 6,000 680 29,320,000 344 中国烟草总公司安徽省公司所属企业 ( 合肥地区以外 ) 企业年金计划 光大 5,500 624 26,876,000 345 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交行 4,000 453 19,547,000 346 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划 - 交通银行 4,000 454 19,546,000 347 中国银行股份有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 348 中国银行股份有限公司 - 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金 28,000 3,174 136,826,000 349 中国银行股份有限公司 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 350 中国银行股份有限公司 - 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金 34,000 3,854 166,146,000 351 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 352 中国银行股份有限公司 - 国投瑞银中高等级债券型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 353 中国银行股份有限公司 - 华夏安康信用优选债券型证券投资基金 4,000 453 19,547,000 354 中国银行股份有限公司 - 华夏双债增强债券型证券投资基金 23,500 2,664 114,836,000 355 中国银行股份有限公司 - 嘉实信用债券型证券投资基金 6,000 680 29,320,000 356 中国银行股份有限公司企业年金计划 - 农行 20,000 2,267 97,733,000 13
357 中国银行股份有限公司 - 上投摩根分红添利债券型证券投资基金 4,500 510 21,990,000 358 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金 64,000 7,255 312,745,000 359 中国银行股份有限公司 泰达宏利集利债券型证券投资基金 18,000 2,041 87,959,000 360 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金 8,000 907 39,093,000 361 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金投资基金 6,000 680 29,320,000 362 中国银行股份有限公司 万家稳健增利债券型证券投资基金 40,000 4,534 195,466,000 363 中国银行股份有限公司 - 信诚年年有余定期开放债券型证券投资基金 4,000 454 19,546,000 364 中国银行股份有限公司 - 信诚添金分级债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 365 中国银行股份有限公司 - 长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金 15,000 1,700 73,300,000 366 中国银行股份有限公司 - 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 68,000 7,709 332,291,000 367 中国银行 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 368 中国银行 嘉实债券开放式证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 369 中国银行内蒙古集通铁路 ( 集团 ) 有限责任公司企业年金计划 - 中行 4,000 453 19,547,000 370 中国银行 易方达稳健收益债券型证券投资基金 30,000 3,401 146,599,000 371 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 - 中信 5,000 567 24,433,000 372 中国印钞造币总公司企业年金计划 - 光大 6,000 680 29,320,000 373 中国印钞造币总公司企业年金计划 - 光大 3,000 340 14,660,000 374 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方安心收益保本混合型证券投资基金 7,000 794 34,206,000 375 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 东方强化收益债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 376 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划 - 建行 3,000 340 14,660,000 377 中国邮政储蓄银行股份有限公司 - 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金 34,000 3,854 166,146,000 378 中国邮政储蓄银行 - 天弘通利混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 379 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 东方保本混合型开放式证券投资基金 12,000 1,360 58,640,000 380 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 381 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 万家添利分级债券型证券投资基金 26,000 2,947 127,053,000 382 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 长信利鑫分级债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 383 中国邮政储蓄银行有限责任公司 - 中欧信用增利分级债券型证券投资基金 16,000 1,814 78,186,000 384 中国远洋运输 ( 集团 ) 总公司企业年金计划 - 中行 20,000 2,267 97,733,000 385 中国中投证券有限责任公司 20,000 2,267 97,733,000 386 中国中信集团公司企业年金计划 - 中信 12,500 1,417 61,083,000 387 中航三星人寿保险有限公司 - 传统保险 12,000 1,360 58,640,000 388 中航三星人寿保险有限公司 - 万能 8,000 907 39,093,000 389 中信银行股份有限公司 - 工银瑞信产业债债券型证券投资基金 10,000 1,134 48,866,000 390 中信银行股份有限公司 国联安信心增益债券型证券投资基金 70,000 7,935 342,065,000 14
391 中信银行股份有限公司 - 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金 21,000 2,381 102,619,000 392 中信银行股份有限公司 - 建信双息红利债券型证券投资基金 4,000 453 19,547,000 393 中信银行股份有限公司 - 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 394 中信银行股份有限公司 - 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金 18,000 2,041 87,959,000 395 中信银行股份有限公司 - 信诚优质纯债债券型证券投资基金 5,000 567 24,433,000 396 中信银行股份有限公司 - 中银信用增利债券型证券投资基金 20,000 2,267 97,733,000 397 中信证券股份有限公司 125,000 14,170 610,830,000 398 中银国际证券 - 中行 - 中国红债券宝集合资产管理计划 14,000 1,587 68,413,000 399 中银国际 中行 中银国际证券中国红货币宝集合资产管理计划 6,000 680 29,320,000 400 中原证券股份有限公司 100,000 11,336 488,664,000 合计 10,838,500 1,228,658 52,963,842,000 15
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