普 通 高 等 教 育 十 一 五 国 家 级 规 划 教 材 高 等 院 校 国 际 经 贸 专 业 规 划 教 材 国 际 贸 易 薛 荣 久 著 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社
图 书 在 版 编 目 (CIP) 数 据 国 际 贸 易 / 薛 荣 久 著. 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社,2008 普 通 高 等 教 育 十 一 五 国 家 级 规 划 教 材 畅 高 等 院 校 国 际 经 贸 专 业 规 划 教 材 ISBN 978 唱 7 唱 81134 唱 048 唱 8 Ⅰ 畅 国 Ⅱ 畅 薛 Ⅲ 畅 国 际 贸 易 - 高 等 学 校 - 教 材 Ⅳ 畅 F74 中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (2008) 第 012886 号 憋 2008 年 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 出 版 发 行 版 权 所 有 翻 印 必 究 国 际 贸 易 薛 荣 久 著 责 任 编 辑 : 曹 麦 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 北 京 市 朝 阳 区 惠 新 东 街 10 号 邮 政 编 码 :100029 邮 购 电 话 :010-64492338 发 行 部 电 话 :010-64492342 网 址 : http://www.uibep.com E 唱 mail: uibep@126.com 北 京 市 山 华 苑 印 刷 有 限 责 任 公 司 印 装 新 华 书 店 北 京 发 行 所 发 行 成 品 尺 寸 :185mm 230mm 27 畅 375 印 张 535 千 字 2008 年 2 月 北 京 第 1 版 2008 年 2 月 第 1 次 印 刷 ISBN 978 唱 7 唱 81134 唱 048 唱 8 印 数 : 0001-5000 册 定 价 : 42 畅 00 元
总 序 奉 献 在 读 者 面 前 的 这 套 教 材, 由 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 经 济 贸 易 学 院 教 师 根 据 多 年 的 教 学 科 研 经 验 精 心 编 写, 从 我 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 五 年 过 渡 期 结 束 后 的 2007 年 初 开 始 陆 续 出 版, 是 一 项 重 要 的 教 材 建 设 工 程 它 与 我 国 改 革 开 放 的 新 时 代 同 步 发 展, 标 志 着 我 院 为 国 家 培 养 创 新 型 高 等 人 才 所 作 出 的 一 份 特 殊 贡 献 我 院 历 来 重 视 教 材 建 设, 秉 承 50 多 年 学 科 建 设 的 经 验 积 累, 在 国 际 经 济 与 贸 易 金 融 国 际 运 输 与 物 流 经 济 学 等 专 业 领 域 先 后 出 版 了 大 量 教 材, 在 全 国 产 生 了 较 大 的 影 响 如 枟 国 际 贸 易 实 务 枠 枟 国 际 贸 易 枠 等 累 计 发 行 近 150 万 册, 先 后 被 评 为 国 家 级 精 品 课 程 本 系 列 教 材 的 出 版, 是 对 我 院 近 十 年 来 学 科 建 设 成 果 的 一 次 检 阅 自 九 五 以 来, 以 211 工 程 建 设 为 契 机, 我 院 对 本 科 和 研 究 生 教 育 进 行 了 认 真 全 面 的 专 业 梳 理 和 课 程 体 系 优 化, 以 面 向 新 世 纪 面 向 全 球 化 面 向 提 升 学 生 职 业 生 涯 竞 争 力 为 导 向, 在 课 程 建 设 和 教 材 建 设 方 面 视 野 开 阔 目 标 明 确 标 准 严 格 工 作 扎 实, 老 中 青 三 代 学 者 共 同 努 力, 基 本 完 成 了 学 院 所 开 设 专 业 课 程 的 教 材 和 教 学 辅 助 资 料 的 编 写 工 作 回 顾 我 院 九 五 以 来 课 程 体 系 建 设, 我 们 走 过 了 一 条 清 晰 的 发 展 之 路 首 先 是 课 程 群 的 界 定 和 建 设, 我 们 抓 住 20 世 纪 90 年 代 中 期 我 国 全 面 推 进 改 革 开 放 所 带 来 的 对 外 向 型 经 济 人 才 的 需 求 急 速 增 加 的 机 遇, 围 绕 着 我 院 长 期 积 累 的 在 国 际 经 济 与 贸 易 国 际 金 融 国 际 运 输 与 物 流 等 专 业 所 形 成 的 专 业 优 势, 借 鉴 国 际 上 高 水 平 大 学 的 课 程 建 设 经 验, 设 定 了 培 养 学 生 具 有 国 际 竞 争 力 所 需 要 的 课 程 群 在 此 基 础 上 狠 抓 师 资 队 伍 建 设, 通 过 海 内 外 招 聘 和 支 持 现 有 教 师 在 国 内 外 攻 读 博 士 学 位, 以 国 际 化 的 高 标 准 打 造 了 一 支 高 水 平 的 师 资 队 伍, 凝 聚 了 学 科 建 设 的 核 心 力 量 然 后 以 国 际 高 水 平 大 学 的 科 研 和 教 学 标 准 评 价 师 资 队 伍, 以 高 水 平 科 研 促 进 高 水 平 教 学, 实 现 科 研 与 教 学 的 相 互 促 进 随 着 学 科 建 设 的 不 断 进 步, 我 院 的 专 业 领 域 和 课 程 覆 盖 面 均 有 了 很 大 的 突 破 进 入 21 世 纪, 我 院 的 国 际 贸 易 学 学 科 被 教 育 部 列 为 在 本 领 域 惟 一 的 国 家 重 点 学 科, 为 我 院 的 学 科 群 建 设 和 课 程 建 设 提 供 了 巨 大 的 推 动 力 通 过 十 五 211 工 程 建 设, 我 院 以 国 际 上 先 进 的 研 究 群 (Research Cluster) 的 模 式, 开 展 了 学 科 建
2 国 际 贸 易 设, 涌 现 了 大 量 的 研 究 成 果, 对 课 程 建 设 和 教 材 建 设 产 生 了 直 接 的 推 动 作 用 本 套 系 列 教 材 的 问 世, 得 益 于 211 工 程 建 设 所 带 来 的 师 资 队 伍 水 平 的 提 高 科 研 成 果 的 丰 富 和 国 际 学 术 交 流 的 经 验 分 享 这 些 教 材 的 作 者, 都 是 我 院 教 学 科 研 第 一 线 的 骨 干 教 师, 他 们 积 累 了 丰 富 的 教 学 经 验, 对 本 课 程 的 核 心 问 题 都 有 深 入 的 研 究, 对 教 学 中 的 疑 点 和 难 点 问 题 有 着 深 刻 的 理 解, 并 将 其 体 现 在 教 材 的 体 例 安 排 和 知 识 点 的 表 述 之 中 我 们 在 组 织 这 套 教 材 的 编 写 过 程 中, 一 直 坚 持 建 设 精 品 教 材 方 法 与 国 际 接 轨 内 容 面 向 我 国 全 面 对 外 开 放 新 时 代 的 原 则, 相 信 使 用 这 套 教 材 的 教 师 和 学 生 会 有 切 实 的 体 会 本 套 教 材 的 出 版 得 到 了 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 的 大 力 支 持, 从 社 长 总 编 辑 到 责 任 编 辑 都 倾 注 了 大 量 的 心 血, 这 也 见 证 了 我 院 和 出 版 社 长 期 的 精 诚 合 作 关 系 使 用 这 套 教 材 的 国 内 各 高 校 教 师 和 学 生 将 最 有 资 格 发 表 评 论, 我 们 也 真 诚 地 欢 迎 你 们 建 设 性 的 批 评 意 见 和 建 议, 使 这 套 教 材 再 版 时 日 臻 完 善, 随 岁 月 的 流 逝 和 中 国 的 崛 起 而 成 为 经 典 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 经 济 贸 易 学 院 院 长 教 授 赵 忠 秀 2007 年 1 月 25 日
前 言 进 入 21 世 纪 以 来, 随 着 全 球 经 济 一 体 化 的 深 入 发 展, 世 界 经 济 贸 易 发 生 了 巨 大 变 化 我 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 后, 国 际 经 济 贸 易 环 境 产 生 了 重 大 的 变 化, 对 我 国 从 事 国 际 经 济 贸 易 的 人 才 素 质 和 知 识 结 构 提 出 了 更 高 的 要 求 本 教 材 在 国 际 经 济 贸 易 形 势 发 生 巨 大 变 化 的 背 景 下, 根 据 WTO 规 则 和 国 内 外 最 新 修 订 公 布 的 有 关 国 际 贸 易 的 法 规 和 国 际 惯 例, 结 合 国 际 贸 易 发 展 的 新 情 况 新 事 物 进 行 编 著 本 书 以 国 际 贸 易 专 业 本 科 生 为 主 要 使 用 对 象 其 目 标 是 使 学 生 初 步 掌 握 和 学 会 运 用 国 际 贸 易 中 的 基 本 理 论 基 本 知 识 和 基 本 技 能, 构 建 分 析 和 解 决 国 际 贸 易 问 题 的 能 力, 为 进 一 步 深 造 奠 定 良 好 的 基 础 本 专 业 的 研 究 生 和 相 关 领 域 的 研 究 人 员 也 可 以 作 为 研 读 的 参 考 用 书 编 者 从 20 世 纪 60 年 代 中 期 至 今, 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 一 直 从 事 国 际 贸 易 的 教 学 与 研 究 工 作 20 世 纪 80 年 代 中 期, 编 者 编 著 了 国 内 第 一 本 枟 国 际 贸 易 枠 教 材, 获 北 京 市 中 青 年 优 秀 研 究 成 果 奖 ;1989 年 在 与 陈 同 仇 教 授 共 同 为 原 外 经 贸 部 外 经 贸 院 校 主 编 枟 国 际 贸 易 枠 教 材 的 同 时, 又 担 任 教 育 部 成 人 自 考 教 材 枟 国 际 贸 易 枠 的 主 编, 前 者 获 外 经 贸 部 教 材 一 等 奖 ; 同 年, 又 独 立 担 任 教 育 部 高 等 学 校 财 经 类 专 业 核 心 课 程 教 材 枟 国 际 贸 易 枠 的 主 编, 教 育 部 成 人 教 育 专 用 教 材 枟 国 际 贸 易 理 论 与 实 务 枠 的 主 编, 前 者 获 全 国 优 秀 图 书 奖 和 北 京 市 优 秀 教 材 奖 ;2003 年 担 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 211 工 程 枟 国 际 贸 易 枠 ( 新 编 本 ) 的 主 编, 出 版 后 获 北 京 市 优 秀 教 材 奖 2004 年 11 月, 编 者 担 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 新 编 国 际 经 济 贸 易 核 心 精 品 课 程 教 材 枟 国 际 贸 易 枠 的 主 编 2005 年 度, 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 贸 易 课 程 获 教 育 部 国 家 级 精 品 课 程 称 号 2006 年 度, 经 过 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 申 报, 编 者 主 编 的 枟 国 际 贸 易 枠 荣 获 教 育 部 普 通 高 等 教 育 十 一 五 国 家 级 规 划 教 材 2006 年 下 半 年 开 始, 着 手 编 著 这 本 规 划 教 材 在 编 著 本 教 材 的 过 程 中, 力 求 作 到 以 下 几 点 : 1 畅 教 材 体 例 尽 量 符 合 当 今 国 际 贸 易 发 展 的 实 际 20 世 纪 90 年 代 以 后, 国 际 贸 易 的 内 容 从 货 物 贸 易 延 伸 到 服 务 贸 易 和 与 贸 易 有 关
2 国 际 贸 易 的 知 识 产 权 及 要 素 流 动 国 际 贸 易 的 作 用 从 国 家 企 业 扩 及 到 国 民, 国 际 贸 易 的 管 理 从 国 家 到 区 域 集 团 到 世 界 贸 易 组 织 国 际 贸 易 理 论 政 策 和 措 施 呈 现 多 样 化 本 书 在 体 例 安 排 上 尽 量 体 现 这 些 变 化 2 畅 内 容 不 断 更 新 它 体 现 在 贸 易 术 语 的 丰 富, 贸 易 作 用 的 扩 大, 国 际 分 工 理 论 的 发 展, 世 界 市 场 的 竞 争, 世 界 市 场 价 格 的 变 动 态 势, 国 际 商 品 协 定 的 重 释, 国 际 贸 易 促 进 的 加 强, 关 税 保 护 度 的 重 视, 非 关 税 壁 垒 种 类 的 扩 展, 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 的 加 强, 国 际 服 务 贸 易 的 特 点, 国 际 商 务 违 规 行 为 的 管 制, 区 域 经 济 一 体 化 理 论 的 加 强, 世 界 贸 易 组 织 的 确 立 与 发 展 的 基 础 等 3 畅 教 材 结 构 做 到 几 个 有 机 结 合 第 一, 古 今 结 合, 以 今 为 主 第 二, 国 际 货 物 贸 易 与 投 资 服 务 贸 易 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 相 结 合 第 三, 国 际 贸 易 理 论 与 国 际 贸 易 政 策 及 相 关 部 分 结 合 第 四, 出 口 促 进 与 进 口 限 制, 进 口 限 制 与 自 由 化, 出 口 促 进 与 出 口 管 制 结 合 第 五, 国 际 贸 易 政 策 措 施 与 WTO 规 则 有 机 结 合 4 畅 便 于 教 师 和 学 生 使 用 为 便 于 教 师 和 学 生 使 用, 在 教 材 每 章 前, 有 学 习 目 标, 关 键 概 念, 重 点 难 点 ; 每 章 后 有 小 结, 思 考 题 和 案 例 分 析 在 编 著 中, 以 基 本 理 论 知 识 与 技 能 为 主 轴 此 外, 因 许 多 高 校 设 有 中 国 对 外 贸 易 课 程, 本 教 材 只 是 适 当 地 联 系 中 国 的 对 外 贸 易 在 本 教 材 的 编 著 中, 得 到 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 经 贸 学 院 学 校 图 书 馆 和 出 版 社 的 协 助, 还 得 到 博 士 生 杨 风 鸣 和 薛 艳 女 士 的 帮 助, 特 表 谢 意 本 书 如 有 不 妥 之 处, 望 使 用 者 多 提 宝 贵 意 见 和 建 议, 以 便 进 一 步 修 改 和 完 善 对 外 经 济 贸 易 大 学 教 授 北 京 市 高 等 学 校 教 学 名 师 薛 荣 久 2007 畅 10 畅 7 畅 于 耕 斋
绪 论 国 际 贸 易 是 研 究 国 际 间 各 种 商 品 交 换 活 动 规 律 的 一 门 学 科, 其 中 包 括 国 际 贸 易 产 生 的 基 础, 国 际 贸 易 利 益, 贸 易 利 益 获 得 与 扩 大 的 制 约 因 素 涉 及 的 内 容 包 括 : 国 际 贸 易 的 产 生 与 发 展, 国 际 贸 易 的 作 用, 国 际 贸 易 的 基 础, 世 界 市 场 与 价 格, 国 际 贸 易 政 策 与 措 施, 国 际 贸 易 内 容 的 扩 展, 区 域 经 济 一 体 化 与 世 界 贸 易 体 制 国 际 贸 易 是 国 际 经 济 与 贸 易 专 业 必 修 的 专 业 基 础 理 论 课 之 一 在 当 今 经 济 全 球 化 的 大 背 景 下, 世 界 各 国 经 济 发 展 离 不 开 国 际 贸 易 和 世 界 市 场 国 际 贸 易 理 论 与 知 识 已 日 益 成 为 对 外 经 济 贸 易 经 营 者 和 管 理 者 必 备 的 知 识 本 教 材 是 为 在 高 校 学 习 的 国 际 经 济 与 贸 易 专 业 的 本 科 生 而 编 著 的 本 书 由 六 大 部 分 十 六 章 构 成 第 一 部 分 是 国 际 贸 易 产 生 与 发 展 的 基 础 与 利 益 ; 第 二 部 分 是 国 际 贸 易 基 础 及 国 际 贸 易 活 动 领 域 与 交 易 的 基 础 ; 第 三 部 分 是 国 际 贸 易 政 策 和 措 施 的 演 变 与 内 容 ; 第 四 部 分 是 国 际 贸 易 内 容 的 扩 大 ; 第 五 部 分 是 国 际 贸 易 管 制 ; 第 六 部 分 是 区 域 经 济 一 体 化 和 世 界 贸 易 组 织 第 一 部 分 包 括 第 一 章 和 第 二 章 第 一 章 为 导 论 介 绍 国 际 贸 易 的 基 本 概 念 和 当 代 国 际 贸 易 发 展 的 态 势, 为 以 后 各 章 学 习 奠 定 基 础 第 二 章 为 国 际 贸 易 的 利 益 在 国 家 存 在 的 前 提 下, 对 国 家 而 言, 国 际 贸 易 的 利 益 是 发 展 本 国 经 济, 加 强 经 济 贸 易 存 在 和 发 展 的 基 础, 增 强 竞 争 力, 提 高 国 际 地 位 等 ; 对 企 业 来 讲, 国 际 贸 易 利 益 是 对 外 贸 易 带 来 的 高 额 利 润, 实 现 利 润 最 大 化 ; 而 国 民 的 利 益 是 通 过 对 外 贸 易 满 足 本 身 的 需 求 偏 好, 实 现 本 身 价 值 和 改 善 生 活 质 量 等 第 二 部 分 包 括 第 三 章 至 第 五 章 第 三 章 为 国 际 分 工 国 际 分 工 是 国 际 贸 易 存 在 与 发 展 的 基 础, 国 际 贸 易 则 是 国 际 分 工 的 表 现 和 国 际 分 工 实 现 的 纽 带 各 国 参 与 国 际 分 工 的 程 度 和 参 与 国 际 分 工 的 形 式, 决 定 了 该 国 的 贸 易 地 位 和 贸 易 利 益 第 四 章 为 世 界 市 场 它 是 国 际 贸 易 的 活 动 领 域 在 经 济 全 球 化 下, 世 界 各 国 国 内 市 场 日 益 与 世 界 市 场 融 合 世 界 市 场 构 成 的 变 化 与 竞 争 方 式 直 接 关 系 到 世 界 市 场 上 贸 易 各 国 的 发 展 第 五 章 为 世 界 市 场 价 格 它 是 世 界 市 场 上 货 物 服 务 和 各 种 要 素 交 换 的 依 据 在 以 市 场 经 济 为 基 础 的 世 界 市 场 上, 价 值 规 律 作 用 日 益 加 强 世 界 市 场 价 格 变 化 的 基 础 和 中 轴
2 国 际 贸 易 是 交 换 商 品 的 国 际 价 值 贸 易 各 国 商 品 的 国 别 价 值 与 国 际 价 值 的 差 异 决 定 了 其 贸 易 利 益 贸 易 效 益 和 各 种 贸 易 条 件 的 变 化 第 三 部 分 包 括 第 六 章 至 第 十 一 章 第 六 章 为 国 际 贸 易 政 策 为 了 寻 求 贸 易 的 最 大 效 益, 贸 易 各 国 都 根 据 本 国 的 竞 争 优 势 和 相 关 贸 易 理 论, 制 定 了 不 同 的 贸 易 政 策 从 古 到 今, 自 由 贸 易 政 策 和 保 护 贸 易 政 策 相 互 结 合, 不 断 变 化 贸 易 政 策 不 仅 影 响 到 本 国 的 贸 易, 而 且 影 响 到 与 贸 易 对 象 国 之 间 贸 易 关 系 的 发 展, 更 影 响 到 国 际 贸 易 的 发 展 趋 势 第 七 章 为 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 为 了 与 别 国 构 筑 良 好 的 贸 易 关 系, 促 进 相 互 的 贸 易 发 展, 各 国 以 贸 易 条 约 和 协 定 的 方 式 确 定 彼 此 的 权 利 与 义 务, 使 贸 易 发 展 有 章 可 循, 以 维 护 贸 易 关 系 的 稳 定 发 展 第 八 章 为 国 际 贸 易 促 进 世 界 各 国 为 了 鼓 励 出 口, 采 取 了 各 种 措 施, 如 重 视 经 济 外 交, 出 口 促 进, 进 行 商 品 和 外 汇 倾 销, 设 立 经 济 特 区 第 九 章 为 关 税 为 了 执 行 对 外 贸 易 政 策, 各 国 均 采 用 了 具 体 的 措 施 而 关 税 始 终 成 为 各 国 落 实 贸 易 政 策 的 重 要 措 施, 也 是 多 边 贸 易 谈 判 的 重 要 内 容, 随 着 关 税 名 义 税 率 的 降 低, 各 国 日 益 重 视 关 税 结 构 的 设 立, 以 不 降 低 关 税 保 护 度 第 十 章 为 非 关 税 壁 垒 随 着 多 边 贸 易 谈 判 成 果 的 实 施, 各 国 关 税 税 率 不 断 下 调, 关 税 的 保 护 作 用 有 所 减 弱 为 了 竞 争, 各 国 又 纷 纷 采 取 关 税 以 外 的 各 种 措 施 来 保 护 本 国 市 场, 非 关 税 壁 垒 从 传 统 向 技 术 性 壁 垒 和 绿 色 贸 易 壁 垒 发 展, 日 益 影 响 国 际 贸 易 的 发 展, 如 何 拆 除 和 规 范 非 关 税 壁 垒, 已 成 为 世 界 贸 易 组 织 多 边 贸 易 谈 判 的 重 要 议 题 第 十 一 章 是 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 当 今 世 界 各 国 为 了 促 进 科 学 技 术 发 展, 提 高 竞 争 力, 非 常 重 视 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 第 四 部 分 包 括 第 十 二 章 和 第 十 三 章 第 十 二 章 为 国 际 服 务 贸 易 20 世 纪 下 半 叶, 随 着 世 界 货 物 贸 易 的 大 发 展 和 经 济 全 球 化, 服 务 贸 易 得 到 迅 速 发 展, 其 贸 易 额 约 占 国 际 总 贸 易 额 的 1/5 国 际 服 务 贸 易 分 工 正 在 形 成, 世 界 各 国 服 务 贸 易 的 发 展 程 度 反 过 来 影 响 货 物 贸 易 的 发 展 和 竞 争 力 的 强 弱 第 十 三 章 为 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 国 际 投 资 尤 其 是 直 接 对 外 投 资 对 国 际 贸 易 发 展 影 响 深 远 在 国 际 直 接 投 资 自 由 化 中, 跨 国 公 司 得 到 蓬 勃 发 展, 成 为 当 今 世 界 经 济 和 贸 易 的 主 导 力 量 它 推 动 了 国 际 分 工 的 深 化 和 服 务 贸 易 的 发 展, 成 为 国 际 技 术 转 让 的 主 要 承 担 者, 跨 国 公 司 不 仅 影 响 到 国 际 贸 易 和 东 道 国 的 贸 易 发 展, 而 且 影 响 到 世 界 政 治 和 国 际 秩 序 的 发 展 第 五 部 分 包 括 第 十 四 章, 为 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 当 今 世 界 各 国 出 于 政 治 和 经 济 安 全 考 虑, 对 政 治 上 敌 对 国 家 或 严 重 违 约 国 家 进 行 出 口 管 制 和 贸 易 制 裁 为 了 保 护 企 业 的 公 平 竞 争 环 境, 各 国 通 过 法 规 对 商 业 贿 赂 垄 断 和 卡 特 尔 进 行 抵 制 第 六 部 分 包 括 第 十 五 章 和 第 十 六 章 第 十 五 章 为 区 域 经 济 一 体 化 为 了 促 进 相 邻 和 相 关 国 家 间 的 贸 易 结 合 相 互 市 场 提 高 经 贸 竞 争 力 和 增 强 谈 判 能 力, 世 界 各 国 纷 纷 结 成 经 贸 集 团, 通 过 贸 易 自 由 化 和 投 资 自 由 化 等 措 施 促 进 成 员 之 间 的 贸 易 经 贸 集
绪 论 3 团 的 迅 速 发 展 对 国 际 贸 易 的 影 响 日 益 加 大, 对 世 界 贸 易 体 制 构 成 了 挑 战 第 十 六 章 为 世 界 贸 易 组 织 随 着 国 际 贸 易 的 发 展, 贸 易 成 为 国 家 经 济 增 长 的 发 动 机 国 际 贸 易 中 的 竞 争 日 益 激 烈, 贸 易 摩 擦 和 争 端 加 剧 为 了 协 调 国 际 贸 易 利 益, 需 要 制 定 共 同 遵 守 的 国 际 贸 易 规 则, 建 立 世 界 贸 易 体 制 第 二 次 世 界 大 战 后, 为 此 建 立 了 1947 年 关 贸 总 协 定, 形 成 了 世 界 贸 易 体 制 的 框 架 因 其 不 适 应 国 际 贸 易 的 发 展, 被 1995 年 建 立 的 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 所 取 代 WTO 是 当 今 世 界 贸 易 体 制 的 法 律 和 组 织 基 础, 与 国 际 货 币 基 金 组 织 和 世 界 银 行 并 列 为 世 界 经 济 的 三 大 支 柱 WTO 成 员 的 贸 易 额 已 占 国 际 贸 易 总 额 的 90% 以 上 2001 年 12 月 11 日 中 国 成 为 WTO 的 第 143 个 成 员 WTO 的 发 展 与 完 善 不 仅 决 定 着 21 世 纪 国 际 贸 易 的 发 展 和 经 济 全 球 化 的 进 程, 而 且 直 接 影 响 到 中 国 小 康 社 会 的 建 成 在 本 教 材 的 编 著 过 程 中, 编 者 坚 持 如 下 的 做 法 一 坚 持 历 史 与 逻 辑 统 一 的 方 法 马 克 思 指 出, 分 析 经 济 形 式, 既 不 能 用 显 微 镜, 也 不 能 用 化 学 试 剂, 二 者 都 必 须 用 抽 象 的 方 法 来 代 替 1 所 谓 抽 象 的 方 法, 就 是 逻 辑 的 方 法, 在 本 书 的 编 著 中, 也 就 是 立 足 于 国 际 贸 易 产 生 发 展 作 用 与 贸 易 利 益 获 得 的 历 史 实 际, 发 现 其 中 的 内 在 联 系 和 运 动 的 规 律 为 此, 本 教 材 的 整 体 框 架 安 排 是 : 国 际 贸 易 的 产 生 与 发 展, 国 际 贸 易 的 作 用, 国 际 贸 易 基 础 与 运 作, 国 际 贸 易 政 策 条 约 与 措 施, 国 际 贸 易 内 容 的 扩 展, 国 际 贸 易 地 区 与 全 球 性 组 织 其 目 的 是 从 历 史 唯 物 和 辨 证 的 角 度 了 解 和 掌 握 国 际 贸 易 的 发 展 趋 势 同 时, 每 个 国 际 贸 易 领 域 中 的 阐 述 都 是 按 照 这 个 原 理 安 排 的, 从 背 景 开 始, 到 现 象 特 点, 再 分 析 原 因, 最 终 加 以 小 结 努 力 作 到 历 史 与 逻 辑 的 统 一 在 分 析 层 次 上, 国 际 贸 易 的 主 体 由 国 家 到 区 域 集 团 ; 贸 易 客 体 从 货 物 延 伸 到 投 资 服 务 贸 易 以 及 知 识 产 权 等 领 域 ; 对 外 贸 易 政 策 由 重 商 主 义 到 自 由 贸 易, 又 从 保 护 贸 易 到 贸 易 自 由 化 ; 对 外 贸 易 措 施 由 关 税 壁 垒 到 非 关 税 壁 垒 ; 国 际 贸 易 的 管 理 从 国 家 区 域 集 团 到 世 界 贸 易 组 织 二 国 际 贸 易 研 究 对 象 据 实 延 伸 当 今 世 界, 国 际 贸 易 的 作 用 国 际 贸 易 的 行 为 主 体 国 际 分 工 世 界 市 场 贸 易 利 益 协 调 机 制 和 概 念 本 身 等 都 在 不 断 扩 充 因 此, 在 教 材 的 研 究 对 象 中, 在 这 些 层 面 1 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 1 卷, 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 291 畅
4 国 际 贸 易 上 加 以 适 当 延 伸, 以 概 揽 国 际 贸 易 全 貌 第 一, 国 际 贸 易 作 用 的 延 伸 当 今 国 际 贸 易 的 发 展 关 系 到 国 家 的 发 展 企 业 利 润 的 实 现 国 民 生 活 水 平 的 提 高 为 此, 国 际 贸 易 的 作 用 从 资 本 主 义 生 产 方 式 延 伸 到 国 家 企 业 和 国 民 第 二, 国 际 贸 易 行 为 主 体 的 延 伸 国 际 贸 易 主 体 在 以 国 家 为 主 的 基 础 上 延 伸 到 企 业 区 域 经 贸 集 团 第 三, 国 际 分 工 的 延 伸 其 一, 国 际 分 工 领 域 从 国 际 货 物 分 工 为 主 向 服 务 分 工 延 伸 ; 其 二, 分 工 产 业 界 限 从 产 业 间 向 产 业 内 延 伸, 从 公 司 内 分 工 延 伸 到 公 司 外 包 ; 其 三, 分 工 形 式 从 三 种 传 统 形 式 向 多 种 形 式 延 伸 ; 其 四, 分 工 格 局 从 明 显 的 中 心 外 围 坐 标 向 多 层 次 发 展 第 四, 世 界 市 场 运 作 的 延 伸 随 着 贸 易 行 为 主 体 和 国 际 分 工 的 巨 大 变 化, 世 界 市 场 日 益 向 扩 大 化 整 体 化 和 综 合 化 发 展 其 一, 世 界 市 场 交 换 商 品 从 货 物 延 伸 到 服 务 生 产 要 素 等 领 域 其 二, 世 界 市 场 的 开 拓 与 竞 争 态 势 的 多 样 化 其 三, 世 界 市 场 价 格 确 立 与 作 用 的 深 化 其 四, 世 界 市 场 上 各 种 联 合 体 结 合 的 加 强 第 五, 国 际 贸 易 利 益 获 取 与 协 调 机 制 的 延 伸 国 际 贸 易 政 策 措 施 和 组 织 的 作 用 就 是 分 配 与 协 调 国 际 贸 易 利 益 其 一, 国 际 贸 易 利 益 协 调 的 主 体 从 国 家 延 伸 到 区 域 经 济 贸 易 集 团 再 到 世 界 贸 易 组 织 其 二, 贸 易 政 策 从 明 显 的 自 由 保 护 到 相 互 交 织 在 一 起 其 三, 贸 易 措 施 从 关 税 壁 垒 到 非 关 税 壁 垒 关 税 从 名 义 关 税 到 有 效 保 护 关 税, 非 关 税 壁 垒 从 传 统 到 技 术 性 壁 垒 和 绿 色 贸 易 壁 垒 促 进 贸 易 从 出 口 鼓 励 到 兴 建 经 济 特 区 再 到 进 口 贸 易 和 投 资 自 由 化 各 国 在 鼓 励 出 口 的 同 时 又 加 强 了 出 口 管 制 第 六, 国 际 贸 易 术 语 内 涵 的 延 伸 国 际 贸 易 已 有 术 语 多 局 限 于 货 物 贸 易, 随 着 国 际 贸 易 内 容 的 逐 渐 丰 富, 我 们 把 相 关 术 语 内 涵 从 货 物 向 其 他 方 面 延 伸 三 各 种 国 际 贸 易 理 论 与 实 际 情 况 和 政 策 相 融 合 从 古 至 今, 围 绕 着 国 际 贸 易 的 产 生 发 展 作 用 与 贸 易 利 益 的 获 得 与 分 配, 出 现 了 众 多 的 学 说 理 论 与 政 策 就 意 识 形 态 而 言, 国 际 贸 易 理 论 有 马 克 思 主 义 的 国 际 贸 易 理 论 和 西 方 经 济 学 家 的 国 际 贸 易 理 论 ; 在 西 方 经 济 学 派 的 国 际 贸 易 理 论 中, 又 有 主 流 学 派 和 非 主 流 学 派 的 国 际 贸 易 理 论 ; 就 贸 易 理 论 涉 及 的 领 域 而 言, 有 的 是 整 体 的 宏 观 的 贸 易 理 论, 有 的 则 是 某 个 领 域 和 部 分 问 题 的 理 论 在 本 书 的 编 著 中, 在 历 史 与 逻 辑 统 一 原 理 的 基 础 上, 根 据 实 践 是 检 验 真 理 的 标 准, 尽 力 作 到 兼 容 并 蓄, 把 各 种 经 过 检 验 的 有 效 的 贸 易 理 论 与 有 关 部 分 的 实 际 有 机 结 合 如 在 国 际 分 工 部 分, 我 们 介 绍 了 古 典 学 派 马 克 思 主 义 学 派 北 欧 学 派 和 新 的 国 际 分 工 的 学 说 与 理 论 ; 在 世 界 市 场 价 格 部 分, 把 马 克 思 有 关 国 际 价 值 和 西 方 经 济 学 者 有 关 价 格 的 分 类 有 机 结 合 ; 在 国 际 服 务 投 资 和 地 区 经 济 一 体 化 部 分, 把 相 关 的 理 论 与 实 际 结 合 起 来 ; 在 国 际 贸 易 政 策 部 分, 把 各 种 贸 易 政 策 的 演 变 与 相 关 的 各 种 理 论 结 合 起 来
目 录 绪 论 1 第 一 章 导 论 5 第 一 节 国 际 贸 易 的 产 生 与 发 展 5 第 二 节 对 外 贸 易 与 国 内 贸 易 的 同 异 12 第 三 节 对 外 贸 易 的 分 类 15 第 四 节 国 际 贸 易 的 基 本 概 念 18 第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 28 第 一 节 国 际 贸 易 与 资 本 主 义 生 产 方 式 28 第 二 节 国 际 贸 易 与 国 家 30 第 三 节 国 际 贸 易 与 企 业 36 第 四 节 国 际 贸 易 与 国 民 39 第 三 章 国 际 分 工 45 第 一 节 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展 45 第 二 节 当 代 国 际 分 工 48 第 三 节 国 际 分 工 的 发 展 条 件 53 第 节 国 际 分 工 理 论 57 第 四 章 世 界 市 场 85 第 一 节 世 界 市 场 的 发 展 与 构 成 85 第 二 节 世 界 市 场 的 开 拓 95
2 国 际 贸 易 第 三 节 当 代 世 界 市 场 竞 争 103 第 四 节 国 家 竞 争 优 势 理 论 111 第 五 章 世 界 市 场 价 格 123 第 一 节 世 界 市 场 价 格 确 立 的 基 础 123 第 二 节 世 界 市 场 价 格 的 形 成 与 类 别 127 第 三 节 当 代 世 界 市 场 价 格 变 动 态 势 132 第 四 节 世 界 市 场 价 格 的 作 用 140 第 六 章 国 际 贸 易 政 策 148 第 一 节 对 外 贸 易 政 策 概 述 148 第 二 节 重 商 主 义 152 第 三 节 自 由 贸 易 政 策 与 理 论 155 第 四 节 保 护 贸 易 政 策 与 理 论 159 第 五 节 超 保 护 贸 易 政 策 与 理 论 162 第 六 节 当 代 国 际 贸 易 政 策 与 理 论 166 第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 174 第 一 节 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 概 述 174 第 二 节 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 适 用 的 法 律 条 款 178 第 三 节 1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 181 第 四 节 国 际 商 品 协 定 185 第 八 章 国 际 贸 易 促 进 193 第 一 节 重 视 经 济 外 交 193 第 二 节 出 口 促 进 196 第 三 节 商 品 倾 销 和 外 汇 倾 销 199 第 四 节 设 立 经 济 特 区 200 第 九 章 关 税 211 第 一 节 关 税 概 述 211 第 二 节 关 税 类 别 214
目 录 3 第 三 节 关 税 征 收 减 免 与 配 额 226 第 四 节 关 税 保 护 度 232 第 五 节 关 税 减 让 谈 判 235 第 十 章 非 关 税 壁 垒 244 第 一 节 非 关 税 壁 垒 的 产 生 与 发 展 244 第 二 节 传 统 的 非 关 税 壁 垒 247 第 三 节 技 术 性 贸 易 壁 垒 255 第 四 节 绿 色 贸 易 壁 垒 259 第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 268 第 一 节 知 识 产 权 概 述 268 第 二 节 知 识 产 权 保 护 制 度 271 第 三 节 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 的 加 强 275 第 四 节 WTO 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 280 第 五 节 国 际 知 识 产 权 交 易 284 第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 289 第 一 节 国 际 服 务 贸 易 概 述 289 第 二 节 当 代 国 际 服 务 贸 易 状 况 294 第 三 节 国 际 服 务 贸 易 壁 垒 与 自 由 化 296 第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 307 第 一 节 国 际 投 资 概 论 307 第 二 节 对 外 直 接 投 资 的 贸 易 与 国 际 收 支 效 应 315 第 三 节 对 外 直 接 投 资 政 策 318 第 四 节 跨 国 公 司 的 对 外 直 接 投 资 326 第 五 节 对 外 直 接 投 资 和 跨 国 公 司 理 论 335 第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 345 第 一 节 出 口 管 制 345 第 二 节 贸 易 制 裁 351
4 国 际 贸 易 第 三 节 国 际 商 务 违 规 行 为 管 制 356 第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 366 第 一 节 区 域 经 济 一 体 化 概 述 366 第 二 节 区 域 经 济 一 体 化 与 国 际 贸 易 372 第 三 节 区 域 经 济 一 体 化 理 论 375 第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 390 第 一 节 WTO 的 确 立 与 发 展 基 础 390 第 二 节 WTO 的 产 生 398 第 三 节 WTO 机 制 400 第 四 节 WTO 的 运 行 与 作 用 407 第 五 节 中 国 与 WTO 416 主 要 参 考 文 献 428
第 一 章 导 论 本 章 介 绍 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 的 含 义, 国 际 贸 易 产 生 的 条 件 与 发 展, 国 际 贸 易 与 国 内 贸 易 的 同 异, 国 际 贸 易 的 分 类 以 及 分 析 国 际 贸 易 常 用 的 术 语 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 国 际 贸 易 产 生 与 发 展 的 条 件, 熟 练 准 确 地 掌 握 国 家 贸 易 的 各 种 概 念, 为 以 后 的 学 习 打 下 基 础 依 存 度 对 外 贸 易 对 外 贸 易 额 对 外 贸 易 量 对 外 贸 易 差 额 对 外 贸 易 结 构 对 外 贸 易 国 际 贸 易 产 生 的 条 件 ; 国 际 贸 易 常 用 术 语 第 一 节 国 际 贸 易 的 产 生 与 发 展 一 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 的 概 念 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 是 指 世 界 各 国 之 间 商 品 服 务 和 生 产 要 素 交 换 的 活 动, 国 际 贸 易 是 各 国 之 间 分 工 的 表 现 形 式, 反 映 了 世 界 各 国 在 经 济 上 的 相 互 共 存 从 国 家 角 度 可 称 为 对 外 贸 易 ; 从 国 际 角 度 可 称 为 国 际 贸 易
6 国 际 贸 易 二 对 外 贸 易 的 产 生 与 发 展 ( 一 ) 对 外 贸 易 产 生 的 条 件 对 外 贸 易 的 产 生, 必 须 具 备 两 个 条 件 第 一, 有 可 供 交 换 的 剩 余 产 品 第 二, 出 现 了 政 治 实 体 它 是 社 会 生 产 发 展 的 必 然 结 果 原 始 社 会 后 期, 随 着 社 会 分 工 的 出 现, 个 别 地 区 有 了 部 落 之 间 的 商 品 交 换 随 着 私 有 制 的 出 现, 产 生 了 奴 隶 社 会, 部 分 产 品 作 为 商 品 在 国 与 国 之 间 进 行 交 换, 出 现 了 国 际 商 品 交 换 的 萌 芽 ( 二 ) 对 外 贸 易 的 发 展 奴 隶 社 会 和 封 建 社 会 由 于 生 产 力 水 平 低 下, 社 会 分 工 不 发 达, 自 然 经 济 占 据 统 治 地 位, 因 此, 对 外 贸 易 发 展 缓 慢, 国 际 商 品 交 换 只 是 个 别 的 局 部 的 现 象, 还 不 存 在 真 正 的 世 界 市 场, 更 不 存 在 名 副 其 实 的 国 际 贸 易 14 世 纪 和 15 世 纪, 在 西 欧 出 现 了 萌 芽 的 资 本 主 义 生 产, 意 大 利 北 部 的 威 尼 斯 热 那 亚 佛 罗 伦 萨 等 城 市, 以 及 波 罗 的 海 和 北 海 沿 岸 的 汉 撒 同 盟 诸 城 市, 都 已 成 为 欧 洲 的 贸 易 中 心 15 世 纪 末 16 世 纪 初, 随 着 资 本 主 义 生 产 关 系 的 发 展 地 理 上 的 大 发 现, 以 及 海 外 殖 民 地 的 开 拓, 对 外 贸 易 的 范 围 不 断 扩 大, 逐 渐 形 成 了 区 域 性 的 国 际 商 品 市 场 18 世 纪 60 年 代 到 19 世 纪 60 年 代, 以 蒸 汽 机 为 代 表 的 科 学 技 术 取 得 了 惊 人 的 发 展 英 国 及 其 他 欧 洲 先 进 国 家 和 美 国, 相 继 完 成 了 产 业 革 命 资 本 主 义 生 产 从 工 厂 手 工 业 过 渡 到 机 器 大 工 业, 并 形 成 了 一 种 同 机 器 大 工 业 中 心 相 适 应 的 国 际 分 工 体 系, 加 上 大 工 业 提 供 了 现 代 化 的 交 通 通 讯 工 具, 把 世 界 联 结 成 为 一 个 整 体, 形 成 了 世 界 市 场, 这 大 大 促 进 了 国 际 交 换 的 发 展 随 着 国 际 贸 易 和 国 外 投 资 的 发 展, 逐 步 形 成 了 适 应 于 资 本 主 义 生 产 方 式 的 国 际 货 币 体 系, 最 后 形 成 了 资 本 主 义 经 济 体 系 和 相 应 的 经 济 秩 序, 为 国 际 贸 易 的 发 展 奠 定 了 基 础 ( 三 ) 对 外 贸 易 发 展 的 动 因 1 畅 经 济 发 展 阶 段 的 差 异 美 国 经 济 学 家 罗 斯 托 1 在 1960 年 发 表 的 枟 经 济 成 长 的 阶 段 : 非 共 产 主 义 宣 言 枠 一 书 中, 把 世 界 各 国 的 经 济 成 长 划 分 为 六 个 阶 段, 即 传 统 社 会 阶 段 为 起 飞 创 造 前 提 阶 段 起 飞 阶 段 向 成 熟 推 进 阶 段 高 额 群 众 消 费 阶 段 追 求 生 活 质 量 阶 1 罗 斯 托 畅 经 济 成 长 的 阶 段 : 非 共 产 主 义 宣 言 畅 剑 桥 : 剑 桥 大 学 出 版 社, 1960.
第 一 章 导 论 7 段 世 界 各 国 所 处 的 阶 段 不 同, 所 生 产 产 品 的 种 类 等 级 与 性 质 就 有 所 差 异, 从 而 导 致 分 工 的 不 同, 基 于 各 国 经 济 活 动 对 各 种 产 品 带 来 的 供 给 与 需 求 的 差 异, 需 要 进 行 对 外 贸 易 2 畅 各 国 经 济 资 源 禀 赋 不 同 由 于 历 史 自 然 和 社 会 人 文 等 方 面 的 原 因, 生 产 产 品 所 需 要 的 生 产 要 素, 诸 如 人 力 资 本 土 地 管 理 等 生 产 要 素 在 世 界 各 国 分 配 很 不 平 均 为 保 持 经 济 的 持 续 发 展 和 满 足 人 民 群 众 的 不 同 需 求, 需 要 通 过 国 际 贸 易 解 决 3 畅 各 国 之 间 生 产 要 素 缺 乏 流 动 性 在 国 家 存 在 的 前 提 下, 由 于 自 然 政 治 和 社 会 等 原 因, 生 产 要 素 不 像 在 一 国 内 那 样 能 够 自 由 移 动, 所 以 需 要 通 过 货 物 和 服 务 贸 易 以 替 代 国 家 间 生 产 要 素 的 流 动 4 畅 经 济 全 球 化 经 济 全 球 化 是 指 以 市 场 经 济 为 基 础, 以 先 进 科 技 和 生 产 力 为 手 段, 以 发 达 国 家 为 主 导, 以 最 大 利 润 和 经 济 效 益 为 目 标, 通 过 贸 易 分 工 投 资 和 跨 国 公 司, 实 现 世 界 各 国 市 场 和 经 济 相 互 融 合 的 过 程, 它 是 全 球 化 的 基 础 和 重 要 组 成 部 分 国 际 贸 易 成 为 经 济 全 球 化 的 基 础 和 产 物 5 畅 价 格 差 异 和 需 求 扁 好 促 成 货 物 服 务 和 生 产 要 素 进 行 国 际 贸 易 的 主 要 原 因 是 它 们 在 不 同 国 家 的 价 格 差 异 在 货 物 和 服 务 贸 易 方 面, 其 交 换 是 由 于 它 们 的 相 对 价 格 差 异 引 起 的, 这 又 反 映 了 从 事 贸 易 各 国 的 生 产 成 本 差 异 ; 此 外, 即 使 人 们 收 入 提 高, 温 饱 得 以 解 决, 在 生 活 方 面 的 需 求 日 益 多 样 化, 也 促 进 了 相 互 贸 易 的 发 展 在 劳 动 力 和 资 本 方 面, 国 际 流 动 的 主 要 原 因 是 工 资 率 和 投 资 利 润 率 的 差 异, 导 致 它 们 从 收 益 低 的 国 家 和 地 区 流 向 收 益 高 的 国 家 和 地 区, 当 然, 也 有 一 些 非 经 济 因 素 的 影 响 三 当 代 国 际 贸 易 发 展 态 势 ( 一 ) 国 际 贸 易 发 展 速 度 超 过 历 史 水 平 世 界 货 物 贸 易 增 长 速 度 1870 ~1913 年 为 3 畅 4%, 1913 ~1950 年 为 0 畅 9%, 1950~ 1973 年 为 7 畅 88%, 1973~1998 年 为 5 畅 07%, 1980~1990 年 为 6 畅 0%, 1990~2000 年 为 6 畅 7%, 2000 ~2005 年 为 10 畅 0% 第 二 次 世 界 大 战 结 束 到 2005 年 的 货 物 贸 易 发 展 速 度 都 超 过 历 史 水 平 1870 年 到 1998 年 的 世 界 和 主 要 地 区 商 品 出 口 实 际 增 长 率 见 表 1 畅 1 所 示
8 国 际 贸 易 表 1 畅 1 1870 ~1998 世 界 和 主 要 地 区 商 品 出 口 实 际 增 长 率 ( 年 均 复 合 增 长 率 ) 1870 ~1913 1913 ~1950 1950 ~1973 1973 ~1998 西 欧 3 畅 24-0 畅 14 8 畅 38 4 畅 7 9 倡 西 方 衍 生 国 4 畅 71 2 畅 27 6 畅 26 5 畅 9 2 东 欧 和 前 苏 联 3 畅 37 1 畅 43 9 畅 81 2 畅 5 2 拉 丁 美 洲 3 畅 29 2 畅 29 4 畅 28 6 畅 0 3 亚 洲 2 畅 79 1 畅 64 9 畅 97 5 畅 9 5 非 洲 4 畅 37 1 畅 90 5 畅 34 1 畅 8 7 世 界 3 畅 40 0 畅 90 7 畅 88 5 畅 0 7 倡 编 者 注 : 主 要 指 北 美 洲 和 澳 洲 的 西 欧 移 民 形 成 的 国 家 资 料 来 源 :[ 英 ] 安 格 斯 麦 迪 森 畅 世 界 经 济 千 年 史 : 中 译 本 畅 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社, 2003: 117. ( 二 ) 发 达 国 家 一 直 是 国 际 贸 易 的 主 体 发 达 国 家 在 世 界 货 物 贸 易 出 口 中 的 比 重 1950 年 为 60 畅 7%, 1980 年 为 65 畅 3%, 1990 年 为 72 畅 0%, 2006 年 为 63 畅 1% 同 期, 发 展 中 国 家 的 比 重 分 别 为 33 畅 0% 29 畅 5% 24 畅 3% 和 36 畅 8%, 经 济 转 型 国 家 分 别 为 6 畅 4% 5 畅 3% 3 畅 7% 和 4 畅 0% 第 二 次 世 界 大 战 后 各 大 类 国 家 在 世 界 货 物 出 口 的 贸 易 中 比 重 见 表 1 畅 2 所 示 表 1 畅 2 各 种 类 型 国 家 在 世 界 货 物 出 口 中 的 比 重 (%) 1950 1960 1970 1980 1990 2000 2006 世 界 100 畅 0 100 畅 0 100 畅 0 100 畅 0 100 畅 0 100 畅 0 100 畅 0 发 达 国 家 60 畅 7 65 畅 9 71 畅 5 65 畅 3 72 畅 0 66 畅 2 63 畅 1 发 展 中 国 家 33 畅 0 23 畅 9 18 畅 9 29 畅 5 24 畅 3 31 畅 7 36 畅 8 倡 经 济 转 型 国 家 6 畅 4 10 畅 2 9 畅 6 5 畅 3 3 畅 7 2 畅 6 4 畅 0 倡 原 为 东 南 欧 和 独 联 体 国 家, 次 分 为 亚 洲 和 欧 洲, 独 联 体 被 视 为 贸 易 集 团 资 料 来 源 : 据 联 会 国 贸 易 发 展 会 议, 枟 国 际 贸 易 与 发 展 统 计 手 册 1995 枠 表 1 畅 9, 枟 2006-07 统 计 手 册 枠 表 1 畅 1 畅 1 编 在 国 际 服 务 贸 易 中, 发 达 国 家 也 占 绝 对 多 的 比 重, 甚 至 高 于 它 们 在 世 界 货 物 出 口 贸 易 中 的 比 重 2004 年, 发 达 国 家 在 世 界 服 务 出 口 贸 易 中 的 比 重 为 74 畅 8%, 同 年,
第 一 章 导 论 9 发 展 中 国 家 的 相 应 比 重 为 22 畅 7%, 经 济 转 型 国 家 相 应 比 重 为 2 畅 5% ( 三 ) 国 际 分 工 向 纵 深 发 展 第 二 次 世 界 大 战 后, 国 际 分 工 向 纵 深 发 展, 其 特 点 如 下 : 第 一, 参 加 国 际 分 工 的 国 家 遍 及 世 界 各 国, 形 成 了 世 界 性 的 分 工 第 二, 水 平 型 分 工 成 为 国 际 分 工 的 主 要 形 式 第 三, 国 际 分 工 从 产 业 间 分 工 向 产 业 内 部 发 展, 出 现 了 产 业 内 部 的 分 工 第 四, 国 际 分 工 从 货 物 分 工 向 服 务 业 领 域 发 展 第 五, 第 二 次 世 界 大 战 前, 发 达 国 家 处 于 国 际 分 工 中 心, 而 殖 民 地 落 后 国 家 处 于 国 际 分 工 的 外 围 战 后, 随 着 殖 民 体 系 瓦 解 和 经 济 的 发 展, 发 展 中 国 家 中 的 新 兴 工 业 化 国 家 和 地 区 开 始 向 中 心 地 区 发 展 第 六, 随 着 服 务 业 的 发 展, 国 际 服 务 业 分 工 正 在 发 展 第 七, 国 际 分 工 机 制 从 第 二 次 世 界 大 战 前 的 殖 民 统 治 不 平 等 条 约 和 价 值 规 律 作 用, 转 变 为 以 主 权 国 家 为 主, 通 过 价 值 规 律 作 用, 出 现 了 跨 国 公 司 全 球 生 产 体 系 和 资 本 国 际 化 ( 四 ) 国 际 贸 易 结 构 向 高 科 技 服 务 业 发 展 在 世 界 货 物 出 口 贸 易 中, 工 业 制 成 品 贸 易 所 占 比 重 不 断 攀 升, 从 1953 年 的 50 畅 3% 上 升 到 2003 年 的 75 畅 6% 高 新 技 术 产 品 在 整 个 世 界 制 成 品 出 口 中 的 比 重 已 达 到 20% 国 际 服 务 贸 易 在 整 个 国 际 贸 易 中 的 比 重 从 1985 年 的 16 畅 1% 提 高 到 2005 年 的 19 畅 28% ( 五 ) 对 外 贸 易 依 存 度 在 不 断 提 高 安 格 斯 麦 迪 森 按 1990 年 价 格 计 算 的 世 界 和 主 要 地 区 商 品 出 口 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重, 其 中, 世 界 的 比 重 1950 年 为 5 畅 5%, 1973 年 为 10 畅 5%, 1998 年 为 17 畅 2% 1 世 界 银 行 在 枟 2006 世 界 发 展 指 标 枠 中 指 出, 世 界 货 物 贸 易 依 存 度 从 1990 年 的 32 畅 4% 提 高 到 2004 年 的 44 畅 9%, 服 务 贸 易 依 存 度 同 期 从 8 畅 5% 提 高 到 10 畅 5% ( 六 ) 跨 国 公 司 成 为 国 际 贸 易 的 重 要 角 色 从 跨 国 公 司 的 数 量 上 看, 其 总 数 从 1993 年 的 35 000 家 增 加 到 2004 年 的 70 000 家, 在 全 球 的 子 公 司 达 到 69 万 家 从 跨 国 公 司 的 地 位 上 看, 其 在 世 界 生 产 贸 易 和 投 资 中 居 于 主 要 地 位 2004 年, 跨 国 公 司 子 公 司 生 产 总 值 达 到 39 110 亿 美 元, 占 当 年 世 界 国 内 生 产 总 值 的 1/10; 出 口 额 达 到 36 900 亿 美 元, 相 当 于 当 年 世 界 出 口 贸 易 额 (111 727 亿 美 元 ) 的 33 畅 0% 跨 国 公 司 对 外 直 接 投 资 流 存 量 从 1990 年 的 17 580 1 [ 英 ] 安 格 斯 麦 迪 森 畅 世 界 经 济 千 年 史 畅 中 译 本 畅 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社, 2003: 118.
10 国 际 贸 易 亿 美 元 增 加 到 2004 年 的 89 020 亿 美 元 同 期, 专 利 和 许 可 证 收 入 从 300 亿 美 元 增 加 到 980 亿 美 元 跨 国 公 司 正 在 通 过 跨 国 兼 并 与 收 购 活 动 或 者 通 过 协 定 ( 股 份 和 非 股 份 ) 的 方 式, 结 成 新 型 的 战 略 联 盟, 以 提 高 竞 争 力 ( 七 ) 科 学 技 术 在 国 际 贸 易 中 的 作 用 日 益 加 强 科 学 技 术 成 为 对 外 贸 易 发 展 的 关 键 因 素 表 现 在 : 第 一, 国 民 经 济 是 发 展 对 外 贸 易 的 基 础, 发 达 国 家 的 经 济 增 长 70% 是 依 靠 科 技 进 步 实 现 的 第 二, 跨 国 公 司 在 当 代 世 界 经 济 贸 易 中 占 据 主 导 地 位, 而 掌 握 技 术 优 势 已 成 为 跨 国 公 司 实 施 全 球 战 略 的 基 础 第 三, 科 学 技 术 使 国 际 贸 易 商 品 结 构 向 高 级 优 化 方 向 发 展 科 学 技 术 不 仅 能 节 省 大 量 的 原 材 料, 而 且 能 研 制 出 大 量 的 代 用 品 第 四, 科 研 使 拥 有 劳 动 力 优 势 国 家 的 竞 争 力 下 降 在 新 的 以 知 识 为 基 础 的 财 富 创 造 系 统 中, 劳 动 力 的 成 本 在 生 产 总 成 本 中 的 比 例 不 断 缩 小 第 五, 发 达 国 家 因 拥 有 绝 大 部 分 世 界 科 技 成 果, 竞 争 能 力 不 断 加 强 第 六, 科 学 技 术 促 进 了 国 际 服 务 贸 易 和 技 术 贸 易 的 发 展 第 七, 科 技 的 发 展 使 国 际 贸 易 方 式 不 断 发 生 革 命 随 着 计 算 机 网 络 电 视 媒 体 和 电 话 通 信 的 空 前 繁 荣, 出 现 了 新 的 贸 易 手 段 电 子 商 务 它 增 加 了 企 业 的 贸 易 机 会, 提 高 了 服 务 水 平 与 质 量, 降 低 了 交 易 成 本, 使 企 业 内 部 运 作 过 程 合 理 化 电 子 商 务 的 出 现 和 应 用 被 认 为 是 一 场 结 构 性 的 商 业 革 命 ( 八 ) 世 界 贸 易 体 制 加 强, 贸 易 自 由 化 成 为 贸 易 政 策 的 主 流 第 二 次 世 界 大 战 后, 为 了 促 进 世 界 经 济 的 恢 复 与 重 建,1947 年 建 立 了 关 税 与 贸 易 总 协 定 ( 以 下 简 称 关 贸 总 协 定 ), 成 为 世 界 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 通 过 关 贸 总 协 定 主 持 下 的 多 边 贸 易 谈 判, 关 税 不 断 下 调, 非 关 税 壁 垒 受 到 约 束, 推 动 了 关 贸 总 协 定 缔 约 方 的 贸 易 自 由 化 经 济 全 球 化 的 发 展, 要 求 世 界 贸 易 体 制 得 到 加 强, 1995 年 建 立 的 WTO 取 代 了 1947 年 的 关 贸 总 协 定 WTO 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议, 从 货 物 延 伸 到 投 资 服 务 贸 易 和 知 识 产 权 等 领 域, 使 世 界 贸 易 体 制 更 加 巩 固 和 完 善, 使 贸 易 自 由 化 向 纵 深 发 展 ( 九 ) 世 界 市 场 竞 争 向 综 合 化 集 团 化 和 有 序 化 发 展 竞 争 日 益 综 合 化 表 现 在 : 第 一, 把 货 物 服 务 投 资 与 知 识 产 权 有 机 地 结 合 起 来 第 二, 把 贸 易 自 由 化 与 允 许 的 正 当 保 护 结 合 起 来 第 三, 把 关 税 措 施 与 非 关 税 措 施 综 合 使 用 第 四, 把 跨 国 公 司 的 发 展 与 提 高 中 小 企 业 竞 争 力 结 合 起 来 第 五, 国 内 市 场 竞 争 与 国 外 市 场 竞 争 有 机 地 结 合 起 来 第 六, 把 价 格 竞 争 与 非 价 格 竞 争 有 机 地 结 合 起 来
第 一 章 导 论 11 竞 争 日 益 集 团 化 体 现 在 : 第 一, 地 区 经 贸 集 团 数 目 急 剧 增 加, 已 从 20 世 纪 80 年 代 的 80 多 个 增 加 到 21 世 纪 初 的 150 多 个 第 二, 地 区 经 贸 集 团 的 类 型 更 加 多 样 化 除 了 自 由 贸 易 区 关 税 同 盟 共 同 市 场 经 济 同 盟 外, 还 出 现 了 自 我 承 诺 类 型 的 经 贸 集 团, 如 亚 太 经 合 组 织 个 别 经 贸 集 团 已 向 政 治 集 团 发 展, 如 欧 盟 第 三, 地 区 经 贸 集 团 形 成 的 基 础 发 生 结 构 性 的 变 化, 已 突 破 地 区 社 会 制 度 和 经 济 发 展 水 平 的 限 制 第 四, 经 贸 集 团 内 部 通 过 贸 易 和 投 资 等 方 面 的 自 由 化, 统 一 市 场, 使 内 部 贸 易 不 断 扩 大 竞 争 向 有 序 化 方 向 发 展 体 现 在 : 第 一, WTO 成 员 在 WTO 规 则 的 基 础 上 进 行 开 放 公 平 和 无 扭 曲 的 竞 争 第 二, 国 际 贸 易 法 律 规 则 和 标 准 日 益 趋 同 化, 它 们 与 各 国 国 内 的 相 关 法 规 的 相 融 性 在 加 强 ( 十 ) 出 现 国 际 物 流 革 命 国 际 物 流 (International Logistics, IL) 是 指 不 同 国 家 之 间 的 商 品 流 动 它 是 国 内 物 流 的 延 伸 和 进 一 步 扩 展, 是 国 际 贸 易 的 重 要 环 节 为 了 提 高 竞 争 力, 各 大 物 流 企 业 加 大 对 物 流 信 息 网 络 和 营 运 系 统 的 投 资 建 设, 出 现 了 国 际 物 流 革 命 国 际 物 流 革 命 表 现 在 : 第 一, 配 送 方 式 上 的 革 命 特 点 是 从 物 资 运 输 向 物 流 配 送 演 变, 服 务 内 容 要 求 准 确 ( 科 学 调 运 ) 准 时 ( 零 库 存 ) 准 量 ( 小 批 量 多 品 种 ), 形 成 一 体 化 服 务 第 二, 网 络 运 营 革 命 特 点 是 建 立 物 流 中 心, 形 成 软 硬 件 结 合 的 物 流 网 络, 对 客 户 提 供 现 代 化 的 网 络 服 务, 做 到 物 流 商 流 资 金 流 信 息 流 的 有 机 统 一 第 三, 电 子 技 术 革 命 特 点 是 依 赖 于 信 息 化 的 技 术 支 撑, 建 立 起 一 体 化 和 网 络 化 的 服 务 第 四, 综 合 服 务 革 命 特 点 是 物 流 范 围 向 订 单 处 理 配 送 存 货 控 制 仓 库 管 理 装 卸 包 装 局 部 加 工 运 输 等 全 方 位 领 域 扩 展 第 五, 流 通 业 态 革 命 特 点 是 以 跨 国 公 司 的 生 产 系 统 和 营 销 网 络 为 中 心, 形 成 全 球 性 的 有 机 结 合 的 全 球 物 流 基 地 和 营 运 中 心 ( 十 一 ) 中 国 贸 易 地 位 崛 起 1949 年 建 国 后 的 十 年 里, 中 国 对 外 贸 易 开 始 起 步,20 世 纪 60 年 代 中 国 对 外 贸 易 发 展 总 体 缓 慢, 20 世 纪 70 年 代 中 国 对 外 贸 易 发 展 总 体 处 于 停 滞 状 态 1953 年 到 1978 年, 中 国 出 口 额 占 世 界 出 口 总 额 的 比 重, 由 1 畅 23% 下 降 到 0 畅 75%, 在 国 际 贸 易 中 所 占 的 位 次 由 第 17 位 下 降 到 第 32 位 1978 年 改 革 开 放 成 为 国 策 以 后, 对 外 贸 易 进 入 了 快 速 发 展 时 期, 在 世 界 出 口 贸 易 额 中 的 比 重, 从 1980 年 的 0 畅 9% 上 升 到 2000 年 的 3 畅 9%; 同 期, 在 国 际 贸 易 中 的 名 次 从 第 26 位 提 高 到 第 7 位 2001 年 中 国 加 入 WTO 后, 中 国 的 对 外 贸 易 高 速 发 展, 在 世 界 货 物 出 口 贸 易 中 的 比 重 从 2001 年 的 4 畅 3% 上
12 国 际 贸 易 升 到 2006 年 的 8 畅 2%, 成 为 仅 次 于 德 国 和 美 国 的 第 三 大 货 物 贸 易 国 家 1 第 二 节 对 外 贸 易 与 国 内 贸 易 的 同 异 在 国 家 消 亡 以 前, 国 内 贸 易 与 国 外 贸 易 一 方 面 呈 现 趋 同 性, 另 一 方 面, 由 于 经 济 结 构 的 差 异 和 文 化 政 治 与 法 律 的 不 同, 使 国 内 贸 易 与 国 外 贸 易 之 间 仍 然 存 在 巨 大 的 差 异 一 对 外 贸 易 与 国 内 贸 易 的 相 同 点 对 外 贸 易 与 国 内 贸 易 的 一 致 性 表 现 在 : 都 是 商 品 服 务 和 要 素 的 交 换 活 动 ; 经 营 的 目 的 都 是 取 得 利 润 或 经 济 效 益 二 对 外 贸 易 与 国 内 贸 易 差 异 的 原 因 ( 一 ) 文 化 环 境 不 同 1 畅 语 言 不 同 在 国 际 贸 易 中 各 国 若 使 用 同 一 种 语 言, 则 不 会 有 语 言 障 碍 但 实 际 上 各 国 语 言 差 别 很 大 为 使 交 易 顺 利 进 行, 必 须 采 用 一 种 共 同 的 语 言 当 今 国 际 贸 易 中 最 通 行 的 商 业 语 言 是 英 文 但 英 文 在 有 些 地 区 使 用 还 不 普 遍 因 此, 除 通 晓 英 文 外, 还 要 掌 握 其 他 一 些 语 言, 如 西 班 牙 语 孟 加 拉 语 北 印 度 语 葡 萄 牙 语 俄 语 日 语 德 语 和 阿 拉 伯 语 等 此 外, 非 口 头 语 言 也 不 尽 相 同 2 畅 社 会 制 度 宗 教 风 俗 习 惯 不 同 在 国 际 贸 易 中, 宗 教 的 影 响 显 而 易 见 在 国 际 上 具 有 重 大 影 响 的 宗 教 有 基 督 教 伊 斯 兰 教 印 度 教 佛 教, 其 中 又 有 各 种 教 派 这 些 宗 教 对 人 们 的 价 值 观 做 事 态 度 风 俗 习 惯 和 审 美 观 产 生 了 重 大 影 响 比 如, 在 商 务 谈 判 中, 美 国 人 常 将 不 行 动 或 者 沉 没 理 解 为 消 极 的 迹 象, 而 日 本 人 却 以 沉 默 来 促 使 商 务 伙 伴 改 善 交 易 条 件 在 中 东, 即 使 是 一 份 简 单 的 合 同 也 得 花 上 好 几 天 时 间 来 协 商, 因 为 阿 拉 伯 人 在 谈 判 中 常 常 1 WTO, WORLD TRADE REPORT 2005: Appendix Table 3
第 一 章 导 论 13 会 谈 论 一 些 与 主 题 无 关 的 话 题 或 者 是 做 其 他 的 事 情 好 胜 的 俄 罗 斯 谈 判 人 员 常 在 紧 要 关 头 要 求 变 动, 使 得 无 备 而 来 的 谈 判 人 员 不 知 所 措 欧 洲 各 国 也 有 明 显 不 同 意 大 利 人 在 谈 判 之 前 会 详 细 介 绍 公 司 背 景, 但 其 德 国 谈 判 对 手 在 谈 判 之 前 已 经 做 了 大 量 的 调 查, 会 觉 得 这 是 无 谓 的 吹 嘘, 浪 费 时 间 南 欧 人 信 奉 天 主 教, 喜 欢 户 外 活 动, 常 常 乐 于 建 立 个 人 关 系 网 和 社 会 联 系 相 反, 北 欧 人 信 奉 基 督 教, 强 调 数 字 上 和 技 术 上 的 细 节 ( 二 ) 贸 易 环 境 不 同 1 畅 贸 易 政 策 与 措 施 不 尽 相 同 为 了 争 夺 市 场, 保 护 本 国 工 业 和 市 场, 各 国 往 往 采 取 奖 出 限 入 的 贸 易 政 策 与 措 施 在 WTO 规 则 管 理 下, 不 利 于 国 际 贸 易 发 展 的 政 策 与 措 施 被 逐 步 取 消, 一 些 政 策 与 措 施 在 逐 步 规 范 在 规 范 的 前 提 下, 仍 然 允 许 各 国 根 据 本 国 情 况, 保 留 一 些 过 渡 性 的 政 策 与 措 施 总 之, 世 界 各 国 贸 易 政 策 与 措 施 在 趋 向 一 致 的 同 时, 仍 然 具 有 很 大 的 差 异 性 2 畅 各 国 的 货 币 与 度 量 衡 差 别 很 大 在 对 外 贸 易 中, 实 际 浮 动 汇 率 的 情 况 下, 以 何 种 货 币 计 价? 各 国 度 量 衡 不 一 致 时, 如 何 进 行 换 算? 凡 此 种 种, 对 外 贸 易 都 比 国 内 贸 易 复 杂 3 畅 海 关 制 度 及 其 他 贸 易 法 规 不 同 各 国 都 设 有 海 关, 对 于 货 物 进 出 口 都 有 许 多 规 定 货 物 出 口, 不 但 要 在 输 出 国 家 输 出 口 岸 履 行 报 关 手 续, 而 且 出 口 货 物 的 种 类 品 质 规 格 包 装 和 商 标 也 要 符 合 输 入 国 家 的 各 种 规 定 4 畅 国 际 汇 兑 复 杂 国 际 贸 易 货 款 的 清 偿 多 以 外 币 支 付, 而 汇 价 依 各 国 采 取 的 汇 率 制 度 外 汇 管 理 制 度 而 定, 使 国 际 汇 兑 相 当 复 杂 5 畅 贸 易 环 节 众 多 比 如 国 际 贸 易 运 输, 一 要 考 虑 运 输 工 具, 二 要 考 虑 运 输 合 同 的 条 款 运 费 承 运 人 与 托 运 人 的 责 任, 还 要 办 理 装 卸 提 货 手 续 为 避 免 国 际 贸 易 货 物 在 运 输 中 的 损 失, 还 要 对 运 输 货 物 进 行 保 险 三 国 内 外 贸 易 差 异 带 来 的 风 险 ( 一 ) 信 用 风 险 在 国 际 贸 易 中, 自 买 卖 双 方 接 洽 开 始, 要 经 过 报 价 还 价 确 认 而 后 订 约, 直 到
14 国 际 贸 易 履 约 在 此 期 间, 买 卖 双 方 的 财 务 状 况 可 能 发 生 变 化, 有 时 危 及 履 约, 出 现 信 用 风 险 ( 二 ) 商 业 风 险 在 国 际 贸 易 中, 因 货 样 不 符 交 货 期 晚 单 证 不 符 等, 进 口 商 往 往 拒 收 货 物, 从 而 给 出 口 商 造 成 了 商 业 风 险 ( 三 ) 汇 兑 风 险 在 国 际 贸 易 中, 交 易 双 方 必 有 一 方 要 以 外 币 计 价 如 果 外 汇 汇 率 不 断 变 化, 而 信 息 又 不 对 称, 就 会 出 现 汇 兑 风 险 ( 四 ) 运 输 风 险 国 际 贸 易 货 物 运 输 里 程 一 般 超 过 国 内 贸 易, 在 运 输 过 程 中 发 生 的 风 险 也 随 之 增 多 ( 五 ) 价 格 风 险 贸 易 双 方 签 约 后, 货 价 可 能 上 涨 或 下 跌, 对 买 卖 双 方 造 成 风 险 而 对 外 贸 易 多 是 大 宗 交 易, 故 价 格 风 险 更 大 ( 六 ) 政 治 风 险 一 些 国 家 因 政 治 变 动, 贸 易 政 策 法 令 不 断 修 改, 常 常 使 经 营 贸 易 的 厂 商 承 担 很 多 政 治 变 动 带 来 的 风 险 因 此, 经 营 对 外 贸 易, 要 具 有 一 系 列 条 件 : 远 大 的 眼 光, 良 好 的 商 业 信 誉 ; 各 种 专 业 理 论 与 知 识 ; 灵 通 的 商 业 情 报 ; 雄 厚 的 资 金 和 完 备 的 组 织 机 构 等 重 商 主 义 的 代 表 人 物, 曾 任 东 印 度 公 司 董 事 的 英 国 大 商 人 托 马 斯 孟 早 在 17 世 纪 就 指 出, 外 贸 商 人 必 须 具 备 非 凡 的 条 件 : 1 畅 他 应 该 擅 长 书 法 算 术 和 会 计 同 时 他 还 要 精 通 各 种 租 船 合 同 提 单 发 票 汇 票 和 保 险 单 等 的 规 则 和 形 式 2 畅 他 应 该 知 道 一 切 外 国, 尤 其 是 与 我 们 有 贸 易 关 系 到 国 家 的 各 种 度 量 衡 与 各 种 货 币, 3 畅 他 应 该 知 道 各 种 商 品 向 某 些 国 家 并 从 这 些 国 家 输 出 或 输 入 所 应 交 纳 的 关 税 通 行 税 一 般 关 税 各 种 征 课 护 卫 费 以 及 其 他 费 用 4 畅 他 应 该 知 道 各 个 国 家 有 哪 些 商 品 是 绰 有 余 裕 的, 有 哪 些 货 物 是 缺 少 的, 同 时 也 应 了 解 这 种 货 物 的 供 应 情 况 怎 样, 它 们 是 从 哪 里 来 的 5 畅 他 应 该 了 解 并 密 切 注 意 从 一 个 国 家 用 汇 票 寄 款 到 另 一 个 国 家 的 汇 兑 率, 6 畅 他 应 该 知 道 在 某 些 国 家 有 哪 些 货 物 是 禁 止 出 口 或 禁 止 进
第 一 章 导 论 15 口 的, 7 畅 他 应 该 知 道 根 据 什 么 运 价 与 条 件 在 他 的 船 上 装 运 货 物, 并 应 将 他 往 来 于 国 家 与 国 家 间 的 冒 险 事 业 加 以 保 险 8 畅 他 应 该 知 道 建 造 和 修 理 船 舶 所 必 须 的 各 种 材 料 的 好 坏 和 它 们 的 价 格, 以 及 各 种 做 工 的 好 坏 9 畅 他 应 该 ( 因 为 在 不 同 的 时 候, 有 时 要 以 一 种 商 品 作 买 卖, 有 时 要 以 另 一 种 商 品 作 买 卖 ) 对 于 一 切 商 品 或 货 物, 一 概 具 备 相 当 的 即 使 不 是 完 全 的 知 识, 就 像 是 各 行 各 业 的 行 家 10 畅 他 应 该 从 他 在 海 上 航 行 的 经 验 里 学 得 航 海 技 巧 11 畅 既 然 他 是 一 个 旅 行 家, 有 时 要 住 在 外 国, 他 就 应 该 能 说 几 种 语 言, 并 留 心 观 察 外 国 王 公 们 的 经 常 收 入 与 支 出, 以 及 他 们 的 海 陆 实 力, 他 们 的 法 律 风 俗 政 策 礼 节 宗 教 艺 术, 等 等, 同 时 还 能 为 祖 国 的 利 益 着 想, 随 时 将 这 些 问 题 提 出 报 告 12 畅 最 后, 虽 然 这 样 的 一 个 商 人 无 须 是 一 个 颇 有 学 问 的 学 者, 但 他 ( 至 少 ) 也 须 在 青 年 时 代 学 好 拉 丁 语, 这 将 使 他 在 其 他 一 切 的 努 力 上 有 更 强 的 能 力 1 第 三 节 对 外 贸 易 的 分 类 一 按 交 易 内 容 区 分 ( 一 ) 货 物 贸 易 货 物 贸 易 (Goods Trade) 指 有 形 商 品 的 国 际 交 易, 也 称 为 有 形 贸 易 枟 联 合 国 国 际 贸 易 标 准 分 类 枠 将 国 际 货 物 分 为 10 大 类 这 10 大 类 货 物 分 别 为 :0 类 为 食 品 及 主 要 供 食 用 的 活 动 物 ;1 类 为 饮 料 及 烟 类 ; 2 类 为 燃 料 以 外 的 非 食 用 粗 原 料 ;3 类 为 矿 物 燃 料 润 滑 油 及 有 关 原 料 ;4 类 为 动 植 物 油 脂 及 油 脂 ;5 类 为 未 列 名 化 学 品 及 有 关 产 品 ;6 类 为 主 要 按 原 料 分 类 的 制 成 品 ; 7 类 为 机 械 及 运 输 设 备 ;8 类 为 杂 项 制 品 ;9 类 为 没 有 分 类 的 其 他 商 品 在 国 际 贸 易 统 计 中, 一 般 把 0~4 类 商 品 称 为 初 级 产 品, 把 5~8 类 商 品 称 为 制 成 品 在 海 关 统 计 中 登 录 有 形 贸 易 数 字 ( 二 ) 服 务 贸 易 服 务 贸 易 (Tradein Service) 指 无 形 商 品 的 国 际 交 易, 也 称 为 无 形 贸 易 服 务 业 包 括 12 个 部 门, 即 商 业 通 讯 建 筑 销 售 教 育 环 境 金 融 卫 生 旅 游 娱 乐 运 输 其 他 WTO 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 指 出, 国 际 服 务 贸 易 的 形 式 为 : 从 一 参 1 托 马 斯 孟 畅 英 国 得 自 对 外 贸 易 的 财 富 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 出 版 社, 1978: 1-3.
16 国 际 贸 易 加 方 境 内 向 任 何 其 他 参 加 方 境 内 提 供 服 务 在 一 参 加 方 境 内 向 任 何 其 他 参 加 方 的 服 务 消 费 者 提 供 服 务 一 参 加 方 在 其 他 任 何 方 境 内 通 过 提 供 服 务 的 实 体 的 介 入 而 提 供 服 务 一 参 加 方 的 自 然 人 在 其 他 任 何 参 加 方 境 内 提 供 服 务 服 务 贸 易 额 在 各 国 国 际 收 支 表 中 只 得 到 部 分 反 映, 不 计 入 各 国 海 关 统 计 ( 三 ) 国 际 技 术 贸 易 国 际 技 术 贸 易 (International Technology Trade) 是 指 技 术 跨 越 国 界 进 行 有 偿 转 让 的 交 易 主 要 包 括 : 许 可 贸 易, 工 业 产 权 非 工 业 产 权 的 转 让, 技 术 服 务 与 技 术 咨 询, 合 作 生 产 与 合 作 设 计, 工 程 承 包 与 设 备 买 卖 相 结 合 的 技 术 贸 易 二 按 商 品 的 移 动 方 向 区 分 ( 一 ) 出 口 贸 易 出 口 贸 易 (Export Trade) 是 指 将 本 国 生 产 和 加 工 的 货 物 因 外 销 而 运 出 国 境, 作 为 出 口 贸 易 或 输 出 贸 易 不 属 于 外 销 的 货 物 则 不 算 例 如, 运 出 国 境 供 驻 外 使 领 馆 使 用 的 货 物 旅 客 个 人 使 用 带 出 国 境 的 货 物 均 不 列 入 出 口 贸 易 ( 二 ) 进 口 贸 易 进 口 贸 易 (Import Trade) 是 指 将 外 国 生 产 和 加 工 的 货 物 外 购 后, 因 内 销 而 运 进 国 境, 列 入 进 口 贸 易 或 输 入 贸 易 同 样, 不 属 于 内 销 的 货 物 则 不 算 例 如, 外 国 使 领 馆 运 进 供 自 用 的 货 物 旅 客 带 入 供 自 用 的 货 物 均 不 列 入 进 口 贸 易 ( 三 ) 过 境 贸 易 过 境 贸 易 是 指 从 甲 国 经 过 丙 国 国 境 向 乙 国 运 送 的 货 物, 而 货 物 所 有 权 不 属 于 丙 国 居 民, 对 丙 国 来 说, 作 为 过 境 贸 易 有 些 内 陆 国 家 同 非 邻 国 的 贸 易, 其 货 物 必 须 通 过 第 三 国 国 境 ( 四 ) 复 出 口 与 复 进 口 复 出 口 (Reexport Trade) 是 指 输 入 本 国 的 外 国 货 物 未 经 加 工 再 输 出 时, 称 为 复 出 口 复 进 口 (Reimport Trade) 是 指 输 出 国 外 的 本 国 货 物 未 经 加 工 再 输 入 时, 称 为 复 进 口 例 如, 出 口 后 退 货 未 售 掉 的 寄 售 货 物 的 退 回 等
第 一 章 导 论 17 ( 五 ) 净 出 口 与 净 进 口 一 国 在 某 种 货 物 贸 易 上, 既 有 出 口 也 有 进 口, 如 出 口 量 和 值 大 于 进 口 量 和 值, 称 为 净 出 口 (Net Export ); 反 之, 进 口 量 和 值 大 于 出 口 量 和 值, 称 为 净 进 口 (Net Import) 某 项 商 品 出 口 量 和 值 大 于 进 口 量 和 值 的 国 家, 称 为 该 项 货 物 贸 易 的 净 出 口 国, 表 明 该 国 的 该 种 货 物 在 整 体 贸 易 中 居 于 优 势 ; 反 之, 某 项 货 物 进 口 量 和 值 大 于 出 口 量 和 值 的 国 家, 称 为 该 项 货 物 贸 易 的 净 进 口 国, 表 明 该 国 的 该 项 货 物 在 整 体 贸 易 中 居 于 劣 势 地 位 三 按 交 易 对 象 区 分 ( 一 ) 直 接 贸 易 直 接 贸 易 (Direct Trade) 是 指 货 物 生 产 国 与 货 物 消 费 国 直 接 卖 买 货 物 的 行 为 对 生 产 国 而 言, 是 直 接 出 口 贸 易 ; 对 消 费 国 而 言, 是 直 接 进 口 贸 易 ( 二 ) 间 接 贸 易 间 接 贸 易 (Indirect Trade) 是 指 货 物 生 产 国 与 消 费 国 之 间, 经 由 第 三 国 商 人 进 行 贸 易 的 行 为 对 生 产 国 来 说, 是 间 接 出 口 贸 易 ; 对 消 费 国 来 说, 是 间 接 进 口 贸 易 ( 三 ) 转 口 贸 易 转 口 贸 易 是 指 货 物 生 产 国 与 消 费 国 之 间, 或 货 物 供 给 国 与 需 求 国 之 间, 经 由 第 三 国 贸 易 商 分 别 签 订 进 口 合 同 和 出 口 合 同 所 进 行 的 贸 易 从 第 三 国 角 度 来 看, 即 是 转 口 贸 易, 又 称 中 转 贸 易 即 使 货 物 直 接 从 生 产 国 供 给 国 运 往 消 费 国 需 求 国, 由 于 它 们 之 间 未 直 接 发 生 交 易 关 系, 仍 属 于 转 口 贸 易 的 范 畴 四 按 运 输 方 式 区 分 按 运 输 方 式, 对 外 货 物 贸 易 可 分 为 海 运 贸 易 陆 运 贸 易 空 运 贸 易 多 式 联 运 贸 易 与 邮 购 贸 易 ( 一 ) 海 运 贸 易 海 运 贸 易 是 指 通 过 海 上 各 种 船 舶 运 送 货 物 的 贸 易 行 为, 它 是 国 际 贸 易 最 主 要 的 运
18 国 际 贸 易 输 方 式 当 前, 国 际 贸 易 中 的 货 物 有 2/3 以 上 是 通 过 海 运 进 行 的 ( 二 ) 陆 运 贸 易 陆 运 贸 易 是 指 通 过 陆 上 各 种 交 通 工 具 ( 火 车 与 汽 车 等 ) 运 输 商 品 的 行 为, 它 经 常 发 生 在 各 大 陆 内 部 陆 地 相 连 的 国 家 之 间 ( 三 ) 空 运 贸 易 空 运 贸 易 是 指 通 过 航 空 器 具 运 送 货 物 的 行 为, 它 适 合 鲜 活 食 品 贵 重 物 品 和 急 需 商 品 的 运 送 ( 四 ) 多 式 联 运 贸 易 多 式 联 运 贸 易 是 海 陆 空 各 种 运 输 方 式 结 合 运 送 货 物 的 行 为 国 际 物 流 革 命 促 进 了 这 种 方 式 的 贸 易 ( 五 ) 邮 购 贸 易 邮 购 贸 易 是 指 通 过 邮 政 系 统 进 行 的 贸 易 它 适 宜 样 品 传 递 和 数 量 不 多 的 个 人 购 买 等 第 四 节 国 际 贸 易 的 基 本 概 念 一 总 贸 易 体 系 与 专 门 贸 易 体 系 ( 一 ) 总 贸 易 体 系 总 贸 易 体 系 (General Trade System) 亦 称 一 般 贸 易 体 系, 是 以 国 境 作 为 统 计 货 物 进 出 口 的 方 法 据 此, 所 有 进 入 本 国 国 境 的 货 物 一 律 计 入 进 口 贸 易 ; 所 有 离 开 本 国 国 境 的 货 物 一 律 计 入 出 口 贸 易 ( 二 ) 专 门 贸 易 体 系 专 门 贸 易 体 系 (Special Trade System) 亦 称 特 殊 贸 易 体 系, 是 指 以 关 境 作 为 统 计 进 出 口 货 物 的 方 法 凡 是 通 过 海 关 结 关 进 入 的 货 物 均 记 为 进 口 贸 易, 凡 是 通 过 海 关 出 口 的 货 物 均 记 为 出 口 贸 易
第 一 章 导 论 19 总 贸 易 体 系 和 专 门 贸 易 体 系 都 是 贸 易 各 国 用 来 登 记 进 出 口 货 物 的 统 计 方 法, 表 明 一 国 在 世 界 货 物 贸 易 中 的 作 用 和 意 义 前 者 说 明 一 国 在 国 际 货 物 流 通 中 的 地 位 和 作 用 ; 后 者 说 明 一 国 作 为 生 产 者 和 消 费 者 在 世 界 货 物 贸 易 中 的 地 位 和 意 义 由 于 各 国 在 编 制 货 物 进 出 口 贸 易 统 计 时, 有 的 采 用 总 贸 易 体 系, 有 的 采 用 专 门 贸 易 体 系, 所 以 联 合 国 在 发 表 各 国 货 物 对 外 贸 易 额 时, 一 般 均 注 明 采 用 何 种 贸 易 体 系 编 制 目 前 采 用 总 贸 易 体 系 的 国 家 和 地 区 约 有 90 个, 包 括 日 本 英 国 加 拿 大 美 国 澳 大 利 亚 和 中 国 等 ; 采 用 专 门 贸 易 体 系 的 国 家 和 地 区 近 80 个, 包 括 德 国 意 大 利 法 国 等 世 界 各 国 在 服 务 贸 易 额 的 统 计 中, 计 入 国 际 收 支 统 计, 而 不 计 入 海 关 统 计 故 总 贸 易 体 系 与 专 门 贸 易 体 系 只 适 用 于 货 物 贸 易 统 计 二 总 对 外 贸 易 额 与 对 外 贸 易 量 ( 一 ) 总 对 外 贸 易 额 1 畅 概 念 总 对 外 贸 易 额 是 指 以 金 额 表 示 的 一 国 对 外 货 物 贸 易 值 (Value of Foreign Merchandise Trade) 与 服 务 贸 易 值 (Value of Trade in Commercial Services) 相 加 之 和 2 畅 货 物 贸 易 额 一 定 时 期 内 一 国 从 国 外 进 口 货 物 的 全 部 价 值, 称 为 进 口 货 物 贸 易 额 ; 一 定 时 期 内 一 国 向 外 出 口 货 物 的 全 部 价 值, 称 为 出 口 货 物 贸 易 额 两 者 相 加 为 货 物 进 出 口 贸 易 额, 它 是 反 映 一 国 对 外 货 物 贸 易 规 模 的 重 要 指 标 之 一 它 一 般 以 国 际 货 币, 如 美 元 来 表 示 把 世 界 上 的 所 有 国 家 以 国 际 货 币 表 示 的 进 口 货 物 额 或 出 口 货 物 额 相 加, 称 为 世 界 货 物 贸 易 额 但 由 于 一 国 货 物 的 出 口 就 是 另 一 国 货 物 的 进 口, 因 此, 从 世 界 范 围 来 看, 所 有 国 家 进 口 货 物 贸 易 额 应 等 于 所 有 国 家 出 口 货 物 贸 易 额 故 通 常 以 世 界 货 物 贸 易 出 口 额 代 表 世 界 货 物 贸 易 额 3 畅 服 务 贸 易 额 通 常 以 各 国 国 际 收 支 的 经 常 项 目 中 的 服 务 额 代 表 服 务 包 括 运 输 旅 游 和 其 他 服 务 因 服 务 的 对 外 出 口 和 进 口 部 分, 不 易 与 国 内 服 务 剥 离, 故 对 外 或 国 际 服 务 贸 易 额 低 于 实 际 价 值 额 ( 二 ) 对 外 贸 易 量 按 不 变 价 格 计 算 的 贸 易 额 以 现 实 价 格 所 表 示 的 对 外 货 物 贸 易 额 经 常 受 到 价 格 变
20 国 际 贸 易 动 的 影 响, 因 而 不 能 确 切 地 反 映 一 国 对 外 贸 易 发 展 的 实 际 规 模 为 反 映 贸 易 发 展 实 际 规 模, 往 往 要 以 固 定 年 份 为 基 期 价 格 计 算 进 出 口 贸 易 额, 再 进 行 比 较, 可 知 对 外 货 物 贸 易 发 展 的 实 际 规 模 通 过 这 种 方 法 计 算 出 来 的 对 外 货 物 贸 易 额 已 经 剔 除 了 价 格 变 动 的 影 响, 单 纯 反 映 对 外 货 物 贸 易 的 量, 所 以 又 称 为 对 外 货 物 贸 易 量 (Volume of Merchandise Trade) ( 见 表 1 畅 3) 表 1 畅 3 世 界 货 物 贸 易 出 口 贸 易 额 与 量 的 年 均 增 长 率 (%) 2000~2005 2004 2005 世 界 货 物 贸 易 出 口 贸 易 额 年 均 增 长 率 10 22 13 世 界 货 物 贸 易 出 口 贸 易 量 年 均 增 长 率 4 畅 5 9 畅 5 6 畅 0 资 料 来 源 : 根 据 WTO, International trade statistics 2006 Table 1 畅 2, 1 畅 3 编 制 三 对 外 贸 易 差 额 ( 一 ) 概 念 总 贸 易 差 额 (Balance of Trade) 是 一 定 时 期 内 一 国 出 口 ( 货 物 与 服 务 ) 总 额 与 进 口 ( 货 物 与 服 务 ) 总 额 之 间 的 差 额, 用 来 表 明 一 国 对 外 贸 易 的 收 支 状 况 一 国 的 进 出 口 贸 易 收 支 是 其 国 际 收 支 经 常 项 目 中 最 重 的 组 成 部 分, 故 贸 易 差 额 状 况 对 一 国 的 国 际 收 支 有 重 要 的 影 响 ( 二 ) 贸 易 顺 差 与 逆 差 当 出 口 贸 易 总 额 超 过 进 口 贸 易 总 额 时, 称 为 贸 易 顺 差, 也 可 称 为 出 超 ; 当 进 口 贸 易 总 额 大 于 出 口 贸 易 总 额 时, 称 为 贸 易 逆 差, 也 可 称 为 入 超 通 常 贸 易 顺 差 以 正 数 表 示, 贸 易 逆 差 以 负 数 表 示 ( 三 ) 贸 易 平 衡 若 出 口 贸 易 总 额 与 进 口 贸 易 总 额 相 等, 则 称 为 贸 易 平 衡 此 外, 为 了 表 明 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 各 自 进 出 口 贸 易 额 之 间 的 关 系, 还 可 再 分 为 货 物 贸 易 差 额 和 服 务 贸 易 差 额
第 一 章 导 论 21 四 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 结 构 ( 一 ) 广 义 的 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 结 构 这 是 指 货 物 服 务 在 一 国 总 进 出 口 贸 易 或 国 际 贸 易 中 所 占 的 比 重 如 2004 年, 国 际 贸 易 总 额 为 112 235 亿 美 元, 其 中, 货 物 贸 易 出 口 额 为 91 235 亿 美 元, 所 占 比 重 为 82 畅 3%; 服 务 贸 易 出 口 额 为 21000 亿 美 元, 所 占 比 重 为 18 畅 7% ( 二 ) 狭 义 的 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 结 构 这 是 指 货 物 贸 易 或 服 务 贸 易 本 身 的 结 构 比 较, 可 分 为 对 外 货 物 贸 易 结 构 与 对 外 服 务 贸 易 结 构 1 畅 对 外 货 物 或 世 界 货 物 贸 易 结 构 对 外 货 物 贸 易 结 构 是 指 一 定 时 期 内 一 国 或 世 界 进 出 口 货 物 贸 易 中 以 百 分 比 表 示 的 各 类 货 物 的 构 成 如 2003 年, 世 界 货 物 贸 易 出 口 额 为 72 940 亿 美 元 其 中, 农 产 品 为 6740 亿 美 元, 所 占 比 重 为 9 畅 3%; 矿 产 品 为 9600 亿 美 元, 所 占 比 重 为 13 畅 2%; 制 成 品 为 54 370 亿 美 元, 所 占 比 重 为 74 畅 5% 2 畅 对 外 服 务 或 国 际 服 务 贸 易 结 构 对 外 服 务 贸 易 结 构 是 指 一 定 时 期 内 一 国 或 世 界 进 出 口 服 务 贸 易 中 以 百 分 比 表 示 的 各 类 项 目 的 构 成 如 2003 年, 世 界 服 务 出 口 贸 易 额 为 17 950 亿 美 元, 其 中, 运 输 4050 亿 美 元, 所 占 比 重 为 22 畅 6%; 旅 游 5250 亿 美 元, 所 占 比 重 为 29 畅 2%; 其 他 服 务 8650 亿 美 元, 所 占 比 重 为 48 畅 2% ( 三 ) 意 义 广 义 和 狭 义 的 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 结 构 可 以 反 映 出 一 国 或 世 界 的 经 济 发 展 水 平 产 业 结 构 的 变 化 和 服 务 业 的 发 展 水 平 等 为 了 进 行 深 入 的 比 较, 还 可 就 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 结 构 进 行 细 分 如 中 国 1990 年 货 物 出 口 结 构 中, 食 品 为 12 畅 7%, 农 业 原 料 为 3 畅 5%, 燃 料 为 8 畅 4%, 矿 产 品 为 2 畅 1%, 制 成 品 为 71 畅 4% 到 2004 年, 相 应 比 重 分 别 为 : 3 畅 5% 0 畅 5% 2 畅 4% 1 畅 9% 91 畅 4%
22 国 际 贸 易 五 对 外 贸 易 地 理 方 向 ( 一 ) 概 念 对 外 贸 易 地 理 方 向 (Direction of Foreign Trade) 表 明 一 国 出 口 货 物 和 服 务 的 去 向 地 和 进 口 货 物 和 服 务 的 来 源 地 计 算 公 式 为 : ( 对 某 国 家 和 地 区 的 出 口 或 进 口 贸 易 额 / 对 世 界 出 口 或 进 口 贸 易 额 ) 100% ( 二 ) 意 义 表 明 一 国 和 地 区 与 其 他 国 家 和 地 区 之 间 经 济 贸 易 联 系 的 程 度 确 定 主 要 贸 易 对 象 和 潜 在 对 象 如 2003 年 发 达 国 家 货 物 出 口 中, 对 发 达 国 家 本 身 出 口 占 74 畅 6%, 对 发 展 中 国 家 出 口 占 21 畅 6% 同 年, 在 发 达 国 家 进 口 中, 来 自 发 达 国 家 本 身 进 口 的 比 重 为 72 畅 1%, 来 自 发 展 中 国 家 进 口 的 比 重 为 25 畅 7% 表 明 发 达 国 家 相 互 间 是 主 要 的 贸 易 对 象 六 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 地 区 分 布 ( 一 ) 概 念 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 地 区 分 布 ( International Trade by Country or Region ) 是 指 世 界 各 洲 各 国 或 地 区 在 国 际 贸 易 中 所 占 的 比 重 计 算 公 式 为 : ( 对 世 界 出 口 或 进 口 / 整 个 世 界 贸 易 额 ) 100% 在 世 界 货 物 贸 易 中 的 地 位 的 计 算 公 式 为 : ( 对 世 界 货 物 出 口 贸 易 额 / 世 界 货 物 出 口 贸 易 额 ) 100% 在 国 际 服 务 贸 易 中 的 地 位 的 计 算 公 式 为 : ( 对 世 界 服 务 出 口 贸 易 额 / 世 界 服 务 出 口 贸 易 额 ) 100% 也 可 以 再 细 分 到 商 品 本 身 ( 二 ) 意 义 表 明 各 洲 地 区 和 国 家 在 国 际 贸 易 中 的 比 重 影 响 其 对 外 贸 易 地 位 影 响 的 因 素 有 : 世 界 各 国 和 地 区 的 国 内 生 产 总 值 的 多 寡, 经 济 贸 易 的 发 展 和 所 处 的 地 理 位 置 等 如 中 国 在 2002 ~2003 年 间, 占 世 界 货 物 贸 易 的 比 重 为 5 畅 58%; 在 世 界 自 动 资 料 加 工 设 备 贸 易 中 的 比 重 为 15 畅 65%; 在 世 界 电 讯 设 备 部 件 贸 易 中 的 比 重 为 11 畅 00%; 在 世 界 玩 具 运 动 器 具 贸 易 中 的 比 重 为 26 畅 19%; 在 世 界 鞋 贸 易 中 的 比 重 为 25 畅 43%
第 一 章 导 论 23 七 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 依 存 度 ( 一 ) 概 念 对 外 贸 易 依 存 度 或 国 际 贸 易 依 存 度 (Degree of Dependence upon Foreign or World Trade) 指 一 国 对 外 贸 易 额 或 国 际 贸 易 额 占 国 内 生 产 总 值 (GDP) 或 国 民 生 产 总 值 (GNP) 的 比 重 ( 二 ) 类 型 与 计 算 方 法 1 畅 贸 易 总 依 存 度 贸 易 总 依 存 度 是 指 一 国 贸 易 总 额 在 国 民 生 产 总 值 或 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 贸 易 总 依 存 度 的 计 算 公 式 为 : 贸 易 总 依 存 度 = 对 外 贸 易 额 / 国 民 生 产 总 值 (GNP) 或 国 内 生 产 总 值 (GDP) 100% 国 际 贸 易 总 依 存 度 计 算 公 式 为 : 国 际 贸 易 总 依 存 度 = 世 界 贸 易 额 / 世 界 国 民 生 产 总 值 (WNP) 或 世 界 国 内 生 产 总 值 (WDP) 100% 2 畅 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 是 指 一 国 货 物 贸 易 额 在 国 民 生 产 总 值 或 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 一 国 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 计 算 公 式 为 : 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 = 货 物 贸 易 出 口 额 / 国 民 生 产 总 值 (GNP) 或 国 内 生 产 总 值 (GDP) 100% 世 界 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 计 算 公 式 为 : 世 界 对 外 货 物 贸 易 依 存 度 = 世 界 货 物 贸 易 出 口 额 / 世 界 国 民 生 产 总 值 (WNP) 或 世 界 国 内 生 产 总 值 (WDP) 100% 3 畅 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 是 指 一 国 服 务 贸 易 额 在 国 民 生 产 总 值 或 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 一 国 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 计 算 公 式 为 :
24 国 际 贸 易 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 = 对 外 服 务 出 口 贸 易 额 / 国 民 生 产 总 值 (GNP) 或 国 内 生 产 总 值 (GDP) 100% 世 界 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 计 算 公 式 为 : 世 界 对 外 服 务 贸 易 依 存 度 = 国 际 服 务 贸 易 出 口 额 / 世 界 国 民 生 产 总 值 (WNP) 或 世 界 国 内 生 产 总 值 (WDP) 100% ( 三 ) 影 响 贸 易 依 存 度 的 因 素 影 响 一 国 或 国 际 贸 易 依 存 度 的 因 素 主 要 有 : 国 内 和 世 界 市 场 的 发 展 程 度 加 工 贸 易 的 层 次 汇 率 的 变 化 和 地 区 特 点 等 通 常, 自 然 疆 域 大 国 的 贸 易 依 存 度 低 于 小 国 2004 年, 美 国 货 物 贸 易 依 存 度 为 20 畅 0%, 而 英 国 却 为 38 畅 1%; 国 内 市 场 发 展 程 度 高 的 国 家 的 对 外 贸 易 依 存 度 低 于 国 内 市 场 不 甚 发 达 国 家 的 对 外 贸 易 依 存 度, 同 年, 日 本 货 物 贸 易 依 存 度 为 22 畅 1%, 而 中 国 为 59 畅 8%; 居 于 国 际 交 通 枢 纽 国 家 的 贸 易 依 存 度 远 远 高 于 内 陆 国 家, 同 年, 老 挝 人 民 民 主 共 和 国 货 物 贸 易 依 存 度 为 35 畅 4%, 而 新 加 坡 却 高 达 321 畅 5 % 1 畅 本 章 为 全 书 导 论, 简 要 回 顾 了 国 际 贸 易 的 产 生 与 发 展, 国 内 外 贸 易 的 差 异, 对 外 贸 易 的 分 类, 国 际 贸 易 的 基 本 概 念 2 畅 国 家 的 形 成 和 可 供 交 换 产 品 的 出 现, 导 致 了 对 外 贸 易 的 出 现 自 然 经 济 占 主 导 地 位 的 奴 隶 社 会 和 封 建 社 会, 对 外 贸 易 发 展 缓 慢 商 品 经 济 和 市 场 经 济 占 主 导 地 位 的 资 本 主 义 社 会, 产 业 革 命 的 出 现, 使 得 对 外 贸 易 极 大 发 展, 成 为 国 际 贸 易 3 畅 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 世 界 经 济 的 恢 复 和 发 展 第 三 次 科 技 革 命 的 发 生 资 本 的 国 际 化 和 贸 易 自 由 化, 国 际 贸 易 取 得 空 前 发 展, 促 进 了 世 界 经 济 的 发 展 4 畅 在 国 家 存 在 的 前 提 下, 由 于 经 济 发 展 阶 段 的 差 异, 加 以 文 化 等 方 面 的 不 同, 国 内 贸 易 与 国 外 贸 易 的 差 异 在 缩 小, 但 仍 然 存 在, 给 从 事 对 外 贸 易 的 人 和 企 业 带 来 一 定 的 困 难 5 畅 对 外 贸 易 按 交 易 内 容, 产 品 流 动 方 向 交 易 对 象 和 运 输 方 式 的 不 同, 可 以 分 为 各 种 贸 易 ; 在 交 易 内 容 上, 在 货 物 贸 易 的 基 础 上 出 现 了 服 务 贸 易 和 各 种 要 素 的 贸 易 6 畅 在 研 究 对 外 贸 易 或 国 际 贸 易 时, 经 常 使 用 一 些 概 念, 如 贸 易 体 系 贸 易 额
第 一 章 导 论 25 贸 易 量 贸 易 差 额 贸 易 结 构 地 区 分 布 和 依 存 度 等 7 畅 在 改 革 开 放 成 为 中 国 国 策 以 后, 对 外 贸 易 进 入 高 速 发 展 阶 段 ; 中 国 2001 年 加 入 WTO 后, 贸 易 出 现 腾 飞, 已 经 成 为 世 界 贸 易 大 国 1 畅 何 谓 国 际 贸 易? 2 畅 对 外 贸 易 产 生 需 要 什 么 条 件? 3 畅 国 际 贸 易 如 何 分 类? 4 畅 如 何 区 分 狭 义 与 广 义 的 对 外 贸 易 结 构? 5 畅 影 响 一 国 对 外 贸 易 依 存 度 的 因 素 有 哪 些? 1 畅 案 例 内 容 从 UNCTAD HANDBOOK OF STATISTICS 2006-07 摘 录 如 下 四 组 数 字 : 表 1 畅 4 1 货 物 贸 易 出 口 贸 易 额 ( 单 位 : 亿 美 元 ) 年 份 1980 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 1 20318 畅 7 34 914 畅 5 51 379 畅 6 54 585 畅 9 56 671 畅 3 63 640 畅 8 61 218 畅 1 63966 畅 9 74 436 畅 9 97 671 畅 2104 407 畅 9119 829 2 5979 畅 3 8454 畅 1 14 251 畅 7 15 195 畅 9 16 539 畅 3 20 348 畅 2 19 088 畅 3 20386 畅 4 24 108 畅 7 30 906 畅 9 37 505 畅 3 44089 畅 5 3 180 畅 9 620 畅 9 1487 畅 8 1837 畅 1 1949 畅 3 2492 畅 0 2660 畅 9 3255 畅 9 4378 畅 9 5933 畅 3 7619 畅 5 9691 畅 0 表 1 畅 5 货 物 贸 易 进 口 贸 易 额 ( 单 位 : 亿 美 元 ) 年 份 1980 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 1 20728 畅 2 36 128 畅 1 51 980 畅 9 55 699 畅 8 57 916 畅 2 65 550 畅 6 63 107 畅 7 65345 畅 2 76 145 畅 9 94 466 畅 3107 122 畅 2122 033 畅 7 2 4954 畅 2 8141 畅 4 15 014 畅 3 15 172 畅 1 15 753 畅 5 19 003 畅 8 18 044 畅 7 18904 畅 9 22 295 畅 1 28 776 畅 3 33 590 畅 6 39 154 畅 0 3 199 畅 4 533 畅 5 1320 畅 8 1402 畅 4 1656 畅 9 2250 畅 9 2435 畅 5 2951 畅 7 4130 畅 6 5612 畅 3 6699 畅 5 7916 畅 0
26 国 际 贸 易 表 1 畅 6 2 服 务 贸 易 出 口 贸 易 额 ( 单 位 : 亿 美 元 ) 年 份 1980 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 1 4074 畅 8 8301 畅 7 12 397 畅 2 14 019 畅 8 14 457 畅 3 15 280 畅 3 15 384 畅 0 16345 畅 2 18 603 畅 5 22 497 畅 2 24 945 畅 2 27356 畅 5 2 821 畅 2 1538 畅 2 2885 畅 4 3184 畅 7 3282 畅 1 3580 畅 1 3604 畅 1 3707 畅 9 4067 畅 9 5082 畅 9 5934 畅 3 6697 畅 5 3 30 畅 6 58 畅 6 191 畅 3 238 畅 9 262 畅 5 304 畅 3 333 畅 3 397 畅 5 467 畅 3 624 畅 3 744 畅 0 863 畅 8 表 1 畅 7 服 务 贸 易 进 口 贸 易 额 ( 单 位 : 亿 美 元 ) 年 份 1980 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 1 4304 畅 4 8599 畅 8 12 407 畅 3 13 771 畅 1 14 318 畅 5 15 187 畅 1 15 249 畅 5 16224 畅 3 18 354 畅 6 21 966 畅 1 24 041 畅 6 26165 畅 8 2 1232 畅 8 1835 畅 4 3237 畅 2 3521 畅 9 3638 畅 3 4017 畅 3 3952 畅 7 4124 畅 3 4449 畅 4 5629 畅 7 6418 畅 4 7186 畅 9 3 25 畅 2 43 畅 5 252 畅 2 266 畅 7 315 畅 9 360 畅 3 392 畅 7 462 畅 3 553 畅 1 732 畅 3 837 畅 6 985 畅 9 注 : 1 1 为 世 界, 2 为 发 展 中 国 家, 3 为 中 国, 以 下 各 表 中 顺 序 年 份 均 与 表 1 畅 4 同 ; 2 用 1985 年 代 替 1980 年, 其 他 年 份 不 变 2 畅 计 算 (1) 世 界 历 年 总 出 口 贸 易 额 和 总 进 口 贸 易 额 (2) 世 界 历 年 总 出 口 贸 易 额 和 总 进 口 贸 易 额 中 货 物 与 服 务 各 占 的 比 重 (3) 中 国 历 年 总 出 口 贸 易 额 和 总 进 口 贸 易 额 (4) 中 国 历 年 占 世 界 总 贸 易 额 货 物 贸 易 额 和 服 务 贸 易 额 的 比 重 (5) 发 展 中 国 家 历 年 总 出 口 贸 易 额 和 总 进 口 贸 易 额 货 物 和 服 务 贸 易 额 (6) 中 国 历 年 占 发 展 中 国 家 总 贸 易 额 货 物 贸 易 额 和 服 务 贸 易 额 的 比 重 (7) 中 国 历 年 总 出 口 贸 易 额 和 总 进 口 贸 易 额 中 货 物 与 服 务 贸 易 额 所 占 的 比 重 (8) 中 国 历 年 总 贸 易 的 贸 易 差 额 (9) 中 国 历 年 货 物 贸 易 的 贸 易 差 额 (10) 中 国 历 年 服 务 贸 易 的 贸 易 差 额 3 畅 分 析 要 求 (1) 世 界 历 年 贸 易 总 额 变 化 的 趋 势, 总 额 中 构 成 的 变 化 趋 势 与 特 点 (2) 中 国 历 年 在 世 界 总 贸 易 额 货 物 贸 易 额 和 服 务 贸 易 额 中 比 重 变 化 的 趋 势 与 特 点 (3) 中 国 历 年 在 发 展 中 国 家 总 贸 易 额 货 物 贸 易 额 和 服 务 贸 易 额 中 比 重 变 化 的
第 一 章 导 论 27 趋 势 与 特 点 (4) 中 国 历 年 总 贸 易 额 结 构 中 的 变 化 趋 势 与 特 点 (5) 中 国 总 贸 易 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 差 额 变 化 的 趋 势 与 特 点 (6) 中 国 上 述 贸 易 特 点 产 生 的 原 因 是 什 么?
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 本 章 从 国 家 企 业 和 国 民 的 角 度 上 论 述 了 国 际 贸 易 的 利 益 通 过 学 习, 学 生 应 从 国 家 企 业 和 国 民 的 角 度 了 解 国 际 贸 易 的 广 泛 意 义, 知 悉 发 展 对 外 贸 易 的 重 要 意 义, 掌 握 对 外 贸 易 利 益 产 生 的 原 因 生 产 要 素 国 际 经 济 传 递 对 外 贸 易 是 经 济 增 长 的 引 擎 经 济 全 球 化 规 模 经 济 需 求 偏 好 对 外 贸 易 对 国 家 有 何 利 益 ; 对 外 贸 易 如 何 提 高 企 业 利 润 ; 对 外 贸 易 如 何 进 行 经 济 传 递 第 一 节 国 际 贸 易 与 资 本 主 义 生 产 方 式 在 人 类 历 史 上, 马 克 思 首 先 明 确 地 揭 示 出 对 外 贸 易 与 资 本 主 义 生 产 方 式 的 关 系 马 克 思 指 出 : 对 外 贸 易 的 扩 大, 虽 然 在 资 本 主 义 生 产 方 式 的 幼 年 时 期 是 这 种 生 产 方 式 的 基 础, 但 在 资 本 主 义 生 产 方 式 的 发 展 中, 由 于 这 种 生 产 方 式 的 内 在 必 然 性, 以 及 这 种 生 产 方 式 要 求 不 断 扩 大 市 场, 它 成 为 这 种 生 产 方 式 本 身 的 产 物 1 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 25 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 264 畅
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 29 一 资 本 主 义 生 产 方 式 确 立 的 基 础 资 本 主 义 生 产 方 式 产 生 的 基 础 有 两 个 : 一 是 要 有 大 批 人 身 自 由 的 劳 动 力, 他 们 丧 失 了 一 切 生 产 资 料, 只 能 依 靠 出 卖 劳 动 力 过 活 ; 二 是 要 有 为 建 立 资 本 主 义 企 业 所 必 需 的 大 量 货 币 财 富 在 这 两 个 条 件 形 成 的 过 程 中, 对 外 贸 易 促 进 了 自 然 经 济 的 瓦 解 和 商 品 经 济 的 发 展, 使 小 生 产 者 分 化 破 产, 为 资 本 主 义 提 供 了 被 迫 出 卖 劳 动 力 的 雇 佣 劳 动 者 ; 同 时, 通 过 海 盗 式 的 对 外 贸 易, 攫 取 了 大 量 的 黄 金 白 银 等, 为 资 本 主 义 企 业 的 产 生 准 备 了 必 要 的 财 富 二 资 本 主 义 生 产 方 式 发 展 的 产 物 在 资 本 主 义 生 产 方 式 确 立 以 后, 由 于 这 种 生 产 方 式 的 内 在 要 求, 又 决 定 着 资 本 主 义 国 家 离 不 开 对 外 贸 易 ( 一 ) 追 求 利 润 和 利 润 最 大 化 的 需 要 从 资 本 主 义 生 产 目 的 来 看, 追 求 利 润 是 资 本 主 义 的 内 在 要 求 和 动 力, 由 于 投 在 对 外 贸 易 的 资 本 能 够 获 取 更 多 的 利 润, 必 然 驱 使 资 本 家 去 开 拓 国 外 市 场, 发 展 对 外 贸 易 ( 二 ) 解 决 国 民 经 济 不 平 衡 的 发 展 从 资 本 主 义 再 生 产 来 看, 国 民 经 济 各 部 门 的 发 展 是 不 平 衡 的, 要 求 通 过 对 外 贸 易 形 成 国 际 分 工, 通 过 对 外 贸 易 进 行 调 节 ( 三 ) 缓 和 经 济 衰 退 和 经 济 危 机 的 途 径 从 资 本 主 义 的 基 本 矛 盾 来 看, 经 济 波 动 衰 退 和 危 机 是 不 可 避 免 的, 而 对 外 贸 易 是 缓 和 和 转 嫁 经 济 波 动 衰 退 和 危 机 的 重 要 途 径 ( 四 ) 构 筑 资 本 主 义 经 济 体 系 的 渠 道 对 外 贸 易 使 资 本 主 义 经 济 规 律 扩 展 到 世 界, 把 经 济 发 展 水 平 不 同 的 国 家 结 合 起 来, 形 成 世 界 市 场 和 世 界 货 币 通 过 对 外 贸 易, 资 产 阶 级 把 一 切 民 族 甚 至 最 野 蛮 的 民 族 都 卷 到 文 明 中 来 了 其 商 品 的 低 廉 价 格, 是 它 用 来 摧 毁 一 切 万 里 长 城 征 服 野 蛮 人 最 顽 强 的 仇 外 心 理 的 重 炮 ; 他 们 奔 走 于 全 球 各 地 到 处 落 户, 到 处 开 发,
30 国 际 贸 易 到 处 建 立 联 系, 它 按 照 自 己 的 面 貌 为 自 己 创 造 出 一 个 世 界 1 第 二 节 国 际 贸 易 与 国 家 国 际 贸 易 是 指 国 家 之 间 的 商 品 交 换 活 动 这 种 交 换 活 动 是 维 系 国 家 存 在 和 发 展 的 重 要 基 础, 对 外 贸 易 活 动 体 现 着 整 个 国 家 的 利 益 对 外 贸 易 政 策 体 现 着 每 个 国 家 的 总 的 经 济 发 展 政 策 和 战 略 在 当 今 世 界, 对 外 贸 易 从 以 下 几 个 方 面 维 系 国 家 的 生 存 和 发 展 一 延 续 社 会 再 生 产 在 社 会 再 生 产 的 四 个 环 节 中, 生 产 表 现 为 起 点, 消 费 表 现 为 终 点, 分 配 和 交 换 表 现 为 中 间 环 节, 而 交 换 又 是 生 产 分 配 和 消 费 的 媒 介 要 素 如 果 没 有 交 换 活 动, 一 个 国 家 的 社 会 再 生 产 过 程 则 无 法 正 常 进 行 对 外 贸 易 是 国 家 与 国 家 之 间 的 货 物 和 服 务 的 交 换 活 动, 因 此 对 外 贸 易 本 身 作 为 交 换 活 动, 使 社 会 得 以 进 行 再 生 产 二 实 现 社 会 产 品 价 值 对 外 贸 易 对 世 界 各 国 社 会 几 大 部 类 的 平 衡, 各 部 门 间 的 产 品 价 值 实 现 和 实 物 形 态 补 偿 起 着 重 要 作 用 ( 一 ) 对 外 贸 易 有 助 于 解 决 社 会 生 产 大 部 类 的 不 平 衡 在 世 界 各 国 社 会 的 生 产 条 件 下, 大 部 类 经 常 处 于 不 平 衡 发 展 的 状 态, 需 要 通 过 对 外 贸 易 来 解 决 ( 二 ) 对 外 贸 易 有 助 于 社 会 产 品 的 实 现 世 界 各 国 社 会 总 产 品 实 现 问 题 是 指 社 会 总 产 品 各 个 部 分 的 价 值 实 现 和 实 物 补 偿 对 外 贸 易 在 解 决 和 缓 和 世 界 各 国 社 会 总 产 品 的 实 现 上 起 着 很 大 的 作 用 1 畅 对 外 贸 易 可 以 解 决 部 分 产 品 的 价 值 实 现 在 经 济 相 互 依 存 的 情 况 下, 若 离 开 了 国 外 市 场, 世 界 各 国 的 某 些 产 品 投 入 资 本 的 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 1 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 253, 255 畅
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 31 回 报 则 很 难 实 现 2002 ~2003 年 间, 美 国 飞 机 出 口 占 世 界 的 35 畅 84%, 半 导 体 出 口 占 世 界 的 16 畅 86%; 日 本 摩 托 车 出 口 占 世 界 的 17 畅 89%; 沙 特 阿 拉 伯 原 油 出 口 占 世 界 的 15 畅 72% 如 果 没 有 国 外 市 场, 当 今 世 界 各 国 生 产 产 品 的 资 本 投 入 中 有 相 当 大 的 部 分 将 很 难 实 现 2 畅 对 外 贸 易 有 助 于 实 物 形 态 的 补 偿 (1) 初 级 产 品 实 物 形 态 的 补 偿 经 济 全 球 化 使 得 世 界 各 国 对 初 级 产 品 的 补 偿 内 容 增 多, 数 量 加 大 资 源 比 较 丰 裕 的 美 国 也 日 益 感 到 匮 乏, 需 要 通 过 对 外 贸 易 进 行 补 偿 在 13 种 现 代 经 济 所 必 需 的 矿 产 原 料 中, 美 国 依 靠 进 口 的 数 目 从 1950 年 的 4 种 扩 大 到 1970 年 的 6 种,1985 年 扩 大 到 9 种 美 国 石 油 丰 富, 但 国 内 需 求 量 大, 不 能 自 给, 需 要 进 口 来 填 补 供 给 缺 口 (2) 工 业 制 成 品 实 物 形 态 的 补 偿 随 着 国 际 分 工 的 广 化 和 深 化, 零 部 件 生 产 的 国 际 化 在 加 强, 工 业 制 成 品 多 国 成 分 实 物 形 态 上 的 补 偿 也 在 加 强 三 获 得 成 本 降 低 的 效 益 ( 一 ) 降 低 绝 对 成 本 一 个 国 家 进 行 对 外 贸 易, 是 为 了 降 低 绝 对 成 本 亚 当 斯 密 指 出, 每 个 人 都 有 自 己 擅 长 生 产 和 不 擅 长 生 产 的 物 品 如 果 某 种 物 品 自 己 生 产 耗 费 劳 动 较 多 而 向 他 人 购 买 则 耗 费 劳 动 较 少 的 话, 精 明 的 人 就 会 向 他 人 购 买 而 不 是 自 己 生 产 亚 当 斯 密 把 绝 对 成 本 论 推 广 到 对 国 际 贸 易 基 本 动 因 的 分 析 时 指 出 : 如 果 外 国 能 以 比 我 们 自 己 制 造 还 便 宜 的 商 品 供 应 我 们, 我 们 最 好 就 用 自 己 有 绝 对 优 势 的 产 业 生 产 出 来 的 物 品 的 一 部 分 来 向 他 们 购 买 他 进 而 举 例 说, 由 于 苏 格 兰 气 候 寒 冷, 尽 管 可 以 采 用 建 造 温 室 的 办 法 自 己 生 产 葡 萄, 并 酿 造 葡 萄 酒, 但 其 成 本 是 向 国 外 购 买 葡 萄 酒 成 本 的 30 倍 显 然, 在 这 种 情 况 下, 苏 格 兰 向 国 外 购 买 葡 萄 酒 则 对 自 己 更 有 利 ( 二 ) 运 用 比 较 成 本 优 势 一 个 国 家 进 行 对 外 贸 易, 是 为 了 实 现 比 较 成 本 优 势 李 嘉 图 认 为, 即 使 一 个 国 家 在 生 产 成 本 上 没 有 绝 对 优 势, 但 只 要 比 较 其 他 国 家 在 生 产 成 本 上 具 有 相 对 优 势, 就 可 以 通 过 生 产 其 相 对 成 本 较 低 的 商 品 去 交 换 别 国 生 产 的 相 对 成 本 较 低 的 商 品, 并 因 此 而 获 得 比 较 利 益 李 嘉 图 以 英 国 毛 呢 交 换 葡 萄 牙 葡 萄 酒 为 例, 阐 释 了 他 的 理 论 : 英 国 在 葡 萄 酒 与 毛 呢 的 生 产 上 绝 对 成 本 都 高 于 葡 萄 牙, 但 是 这 两 种 产 品 的 相 对 成 本 则 不 同 如 果 葡 萄 牙
32 国 际 贸 易 专 门 生 产 相 对 成 本 低 的 葡 萄 酒, 而 英 国 专 门 生 产 相 对 成 本 低 的 毛 呢, 只 要 各 自 投 入 比 专 业 化 生 产 前 更 少 的 劳 动 量, 就 可 以 满 足 原 有 水 平 的 消 费 显 然, 这 对 国 际 贸 易 的 双 方 都 是 有 利 的 四 利 用 与 转 化 生 产 要 素 由 于 自 然 历 史 和 社 会 等 原 因, 人 力 资 本 土 地 及 企 业 家 精 神 等 生 产 要 素 在 世 界 各 国 分 配 并 不 平 均, 差 异 很 大 通 过 对 外 贸 易 世 界 各 国 可 以 充 分 利 用 本 国 所 拥 有 的 充 裕 资 源, 从 国 外 换 取 更 多 的 由 相 对 稀 缺 生 产 要 素 生 产 的 商 品, 弥 补 本 国 生 产 要 素 的 不 足 通 过 国 际 贸 易, 还 可 以 增 加 生 产 要 素 数 量, 改 善 生 产 要 素 质 量 五 接 受 国 际 经 济 传 递 ( 一 ) 国 际 经 济 传 递 的 含 义 国 际 经 济 中 对 外 贸 易 传 递 (Transmission) 是 指, 在 国 际 经 济 领 域 中, 一 国 经 济 盛 衰 通 过 对 外 贸 易 渠 道 直 接 或 间 接 地 对 另 一 国 经 济 产 生 影 响 ( 二 ) 经 济 传 递 的 过 程 一 般 说 来, 各 国 经 济 发 展 中 的 对 外 贸 易 传 递, 是 通 过 产 品 价 格 变 动 对 产 量 就 业 和 整 个 经 济 变 动 的 影 响 进 行 的 其 传 递 的 过 程 如 石 投 池 中 : 1 畅 第 一 波 世 界 市 场 价 格 变 动 国 内 经 营 对 外 贸 易 部 门 的 价 格 变 动 与 对 外 贸 易 相 关 部 门 的 要 素 价 格 变 动 2 畅 第 二 波 对 外 贸 易 相 关 部 门 要 素 价 格 变 动 相 关 国 内 产 业 部 门 价 格 变 动 产 量 与 就 业 变 动 3 畅 第 三 波 产 量 与 就 业 变 动 整 个 经 济 部 门 结 构 的 变 动 与 工 资 收 入 变 动 社 会 服 务 变 动 整 个 社 会 变 动 从 上 述 传 递 的 过 程 看, 当 世 界 市 场 价 格 有 较 大 幅 度 的 变 动 时, 首 先 受 到 直 接 影 响 的 是 本 国 与 世 界 市 场 有 直 接 联 系 的 那 些 经 贸 部 门, 出 现 了 产 品 价 格 提 高 或 降 低 的 现 象 但 传 递 过 程 不 会 到 此 结 束, 这 些 部 门 又 会 通 过 与 国 内 其 他 部 门 的 经 济
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 33 联 系, 直 接 或 间 接 地 影 响 着 后 者 的 价 格 产 量 和 就 业 的 变 动, 这 样 一 来, 整 个 国 内 经 济 出 现 连 锁 带 动 作 用 在 历 史 上, 英 国 通 过 对 外 贸 易 渠 道 的 传 递 带 动 了 美 国 加 拿 大 等 国 经 济 的 发 展 第 二 次 世 界 大 战 后 初 期, 美 国 通 过 对 外 贸 易 渠 道 的 传 递, 带 动 了 西 欧 和 日 本 经 济 的 恢 复 和 发 展 随 着 国 际 分 工 和 国 际 贸 易 的 发 展, 这 种 传 递 作 用 在 日 益 加 强 ( 三 ) 影 响 传 递 的 主 要 因 素 1 畅 对 外 开 放 程 度 一 国 对 外 开 放 的 程 度 越 大, 同 其 他 国 家 经 济 上 的 联 系 越 密 切, 则 对 外 贸 易 的 传 递 作 用 越 大 2 畅 市 场 经 济 发 展 的 程 度 一 国 市 场 经 济 发 展 的 程 度 越 高, 该 国 接 受 经 济 传 递 的 能 力 越 强, 越 能 成 为 经 济 传 递 的 中 心 国 家, 越 能 发 挥 比 较 优 势 ; 一 国 市 场 经 济 越 不 发 达, 接 受 经 济 传 递 的 能 力 越 弱, 越 不 能 发 挥 比 较 优 势 3 畅 贸 易 地 位 一 国 进 出 口 贸 易 总 额 在 国 际 贸 易 中 的 比 重 和 在 世 界 性 商 品 的 供 求 中 所 占 的 比 重 越 大, 通 过 对 外 贸 易 接 受 经 济 传 递 的 效 果 越 为 明 显 4 畅 双 边 贸 易 关 系 主 要 贸 易 对 象 的 国 家 之 间, 通 过 对 外 贸 易, 相 互 经 济 传 递 作 用 大 于 其 他 国 家 例 如, 美 日 之 间 经 济 关 系 极 为 密 切, 美 国 经 济 发 生 变 化, 日 本 经 济 也 随 之 波 动 5 畅 经 济 和 贸 易 政 策 一 般 说 来, 开 放 性 的 经 济 政 策 可 使 对 外 贸 易 的 传 递 作 用 较 大 ; 反 之, 闭 关 自 守 自 给 自 足 式 的 经 济 政 策 的 传 递 作 用 较 小 六 成 为 经 济 增 长 的 引 擎 20 世 纪 30 年 代, D H 罗 伯 逊 首 先 提 出 贸 易 是 经 济 增 长 的 引 擎 的 命 题 20 世 纪 50 年 代, 纳 克 斯 根 据 19 世 纪 英 国 与 移 民 垦 殖 型 殖 民 地 的 贸 易 关 系, 得 出 一 个 著 名 的 结 论, 即 19 世 纪 的 对 外 贸 易 不 仅 是 简 单 地 把 一 定 数 量 的 资 源 加 以 最 适 当 配 置 的 手 段, 而 且 是 外 围 国 家 和 地 区 经 济 增 长 的 发 动 机 1 他 认 为 19 世 纪 欧 洲 中 心 国 1 Ragnar Narkse 畅 Equilibrium and Growth in theworldeconomy 畅 [s 畅 l]: HarvardUniversity, 1961: 283 ~297.
34 国 际 贸 易 家 的 经 济 增 长 引 起 中 心 国 家 对 外 围 国 家 的 原 料 和 食 品 的 需 求 急 剧 上 升, 给 外 围 国 家 和 地 区 造 成 增 加 生 产 的 压 力 和 动 力, 导 致 中 心 国 家 的 资 本 和 劳 动 力 转 移 到 外 围 国 家 和 地 区, 促 进 了 那 里 的 投 资 与 生 产 这 样 不 仅 保 证 了 对 中 心 国 家 市 场 扩 大 的 供 应, 而 且 提 高 了 外 围 国 家 和 地 区 居 民 的 收 入 澳 大 利 亚 经 济 学 家 马 克 斯 科 登 指 出, 一 国 对 外 贸 易, 对 本 国 宏 观 经 济 将 发 生 五 种 积 极 的 效 应 : (1) 收 入 效 应 即 通 过 贸 易, 提 高 了 收 入 水 平, 增 加 了 国 民 收 入 总 量 (2) 资 本 积 累 效 应 即 通 过 贸 易, 提 高 了 收 入 水 平, 增 加 了 资 本 积 累 (3) 替 代 效 应 即 进 口 较 多 的 投 资 品, 使 其 对 消 费 品 的 相 对 价 格 下 降, 从 而 吸 引 更 多 的 投 资 (4) 收 入 分 配 效 应 即 贸 易 会 使 出 口 部 门 生 产 要 素 的 报 酬 提 高, 从 而 增 加 这 些 部 门 的 储 蓄 和 积 累 (5) 要 素 加 快 效 应 即 出 口 贸 易 扩 大, 使 出 口 部 门 使 用 的 增 长 较 快 的 生 产 要 素 带 动 其 他 生 产 要 素 更 快 的 增 长 所 有 这 些 效 应 都 具 有 累 积 性, 从 而 使 对 外 贸 易 对 经 济 增 长 的 带 动 作 用 会 随 着 经 济 发 展 而 逐 渐 强 化 七 参 与 经 济 全 球 化 ( 一 ) 经 济 全 球 化 的 概 念 20 世 纪 90 年 代 以 来, 经 济 全 球 化 发 展 迅 速 经 济 全 球 化 是 指 以 市 场 经 济 为 基 础, 以 先 进 科 技 和 生 产 力 为 手 段, 以 发 达 国 家 为 主 导, 以 最 大 利 润 和 经 济 效 益 为 目 标, 通 过 分 工 贸 易 投 资 跨 国 公 司 和 要 素 流 动 等, 实 现 世 界 各 国 市 场 相 互 融 合 的 过 程 经 济 全 球 化 是 全 球 化 的 基 础 和 重 要 组 成 部 分 ( 二 ) 经 济 全 球 化 的 作 用 1 畅 使 国 际 分 工 向 纵 深 发 展 经 济 全 球 化 加 快 了 各 国 间 商 品 服 务 及 其 他 生 产 要 素 的 跨 国 界 流 动, 使 各 国 能 发 挥 各 自 的 绝 对 优 势 和 比 较 优 势, 减 少 资 源 配 置 和 价 格 扭 曲 所 造 成 的 资 源 不 合 理 使 用 和 浪 费 ; 加 快 了 科 学 技 术 的 扩 散 和 转 移, 有 利 于 各 国 产 业 结 构 的 调 整 和 优 化 2 畅 加 快 各 国 国 内 市 场 与 世 界 市 场 的 融 合 经 济 全 球 化 为 不 同 国 家 和 地 区 的 企 业 提 供 了 一 个 更 广 阔 的 施 展 才 华 和 竞 争 的 空 间, 形 成 规 模 经 济, 使 无 形 资 产 价 值 提 高, 交 易 成 本 下 降 3 畅 促 使 世 界 各 国 增 加 研 究 与 发 展 投 资 经 济 全 球 化 促 进 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 的 技 术 合 作, 为 推 广 先 进 技 术 创 造 条 件, 推 动 新 产 品 新 的 零 部 件 新 型 材 料 的 生 产 和 消 费, 使 产 品 生 命 周 期 大 大 缩 短
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 35 4 畅 使 世 界 各 国 经 济 相 互 作 用 加 强 在 经 济 球 化 下, 发 达 国 家 在 向 发 展 中 国 家 传 递 经 济 增 长 和 萧 条 的 同 时 ; 发 展 中 国 家 向 发 达 国 家 的 逆 向 传 递 也 得 到 加 强 5 畅 使 世 界 市 场 上 交 换 的 内 容 扩 大 在 经 济 全 球 化 下, 参 与 世 界 市 场 活 动 的 国 家 增 多, 交 换 的 商 品 内 容 不 断 扩 大, 从 货 物 贸 易 向 服 务 产 品 知 识 产 品 贸 易 延 伸, 可 贸 易 的 产 品 日 益 增 多 ( 三 ) 对 外 贸 易 是 参 与 经 济 全 球 化 的 途 径 在 国 家 存 在 的 前 提 下, 经 济 全 球 化 下 的 国 内 市 场 与 世 界 市 场 融 合 是 个 长 期 发 展 的 历 史 过 程 其 融 合 的 过 程 是 通 过 对 外 贸 易 ( 货 物 服 务 投 资 知 识 产 权 ) 自 由 化 和 在 世 界 贸 易 体 制 的 基 础 上 进 行 的 八 维 护 和 改 善 国 际 环 境 对 外 贸 易 一 直 成 为 世 界 各 国 对 外 政 治 活 动 的 重 要 内 容 对 外 贸 易 政 策 成 为 一 国 对 外 政 策 或 外 交 政 策 的 重 要 组 成 部 分 ( 一 ) 通 过 对 外 贸 易 政 策 实 施 政 治 影 响 自 古 至 今, 世 界 各 国 都 注 意 通 过 对 外 贸 易 对 其 他 国 家 施 加 政 治 影 响 18 世 纪 的 欧 洲 在 实 力 均 衡 的 体 制 下, 主 要 采 取 重 商 主 义 政 策, 竭 力 限 制 进 口, 同 时 大 力 增 加 出 口 以 积 累 货 币 财 富 这 种 状 态 一 直 持 续 到 19 世 纪 所 谓 英 国 统 治 下 的 和 平 的 时 代, 才 发 生 根 本 变 化 由 于 英 国 在 世 界 经 济 领 域 中 确 定 了 几 乎 是 垄 断 的 地 位, 成 为 霸 权 国 家 英 国 以 废 除 1846 年 的 谷 物 法 为 标 志, 推 进 自 由 贸 易 政 策 到 20 世 纪 以 后, 英 国 的 贸 易 地 位 和 政 治 地 位 受 到 德 国 和 美 国 的 挑 战, 20 世 纪 30 年 代, 英 国 放 弃 了 自 由 贸 易 政 策 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 美 国 成 为 超 级 大 国 和 贸 易 强 国, 转 而 积 极 推 行 自 由 贸 易 体 制, 筹 建 关 贸 总 协 定 20 世 纪 70 年 代 以 后, 美 国 竞 争 力 下 降, 出 现 了 新 贸 易 保 护 主 义 和 战 略 贸 易 政 策 与 此 同 时, 世 界 各 国 都 推 行 了 保 护 本 国 经 济 贸 易 利 益 的 贸 易 政 策 ( 二 ) 通 过 对 外 贸 易, 施 展 经 济 外 交 当 今 世 界 各 国 都 十 分 重 视 经 济 外 交 经 济 外 交 包 含 两 个 实 质 性 的 内 容 : 其 一, 它 是 由 国 家 ( 国 家 间 的 国 际 组 织 ) 或 其 代 表 机 构 与 人 员 以 本 国 经 济 利 益 ( 本 组 织 的 经 济 宗 旨 或 经 济 利 益 ) 为 目 的, 制 定 和 进 行 的 对 外 交 往 政 策 的 行 为 ; 其 二, 它 是 由
36 国 际 贸 易 国 家 ( 国 家 间 的 国 际 组 织 ) 或 其 代 表 机 构 与 人 员 以 本 国 ( 本 组 织 ) 经 济 力 量 为 手 段 或 依 托, 为 实 现 和 维 护 本 国 ( 本 组 织 ) 战 略 目 标, 或 追 求 经 济 以 外 的 利 益, 制 定 和 进 行 的 对 外 交 往 政 策 的 行 为 1 对 外 贸 易 是 执 行 经 济 外 交 的 重 要 基 础 而 经 济 外 交 可 以 为 本 国 带 来 良 好 的 国 际 环 境, 有 助 于 国 际 形 象 的 展 示 ( 三 ) 通 过 贸 易 报 复 制 裁 等 手 段, 维 护 国 际 地 位 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 美 国 对 社 会 制 度 不 同 和 有 敌 意 的 国 家 屡 屡 采 取 贸 易 制 裁, 以 维 护 其 国 际 地 位 从 20 世 纪 50 年 代 初 到 80 年 代 末, 在 全 世 界 96 起 贸 易 制 裁 中 有 66 起 是 由 美 国 发 起 的 值 得 注 意 的 是, 对 外 贸 易 对 国 家 的 作 用 因 国 家 类 型 不 同 而 不 同, 就 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 而 言, 对 外 贸 易 对 发 达 国 家 的 上 述 作 用 大 于 和 强 于 对 发 展 中 国 家 的 作 用 因 为 发 达 国 家 的 对 外 贸 易 作 用 的 发 挥 根 植 于 本 身 的 经 济 发 展 和 政 治 需 要, 而 发 展 中 国 家 的 对 外 贸 易 作 用 受 发 达 国 家 对 外 贸 易 作 用 的 影 响 和 局 限 通 常, 前 者 在 国 际 经 济 贸 易 关 系 中 处 于 主 动 地 位, 后 者 在 国 际 经 济 贸 易 关 系 中 处 于 被 动 地 位 第 三 节 国 际 贸 易 与 企 业 古 今 中 外, 不 管 处 于 何 种 社 会 制 度, 不 管 处 于 何 种 经 济 发 展 阶 段, 企 业 从 事 国 际 贸 易 的 目 标 就 是 赚 钱, 追 求 高 额 利 润, 实 现 利 润 最 大 化 而 对 外 贸 易 为 企 业 提 供 了 实 现 上 述 目 标 的 途 径 一 获 得 高 额 利 润 率 ( 一 ) 通 过 进 口 降 低 生 产 成 本 通 过 对 外 贸 易 从 国 外 获 得 廉 价 的 原 料 燃 料 辅 助 材 料 机 器 设 备 等, 降 低 了 不 变 资 本 的 费 用, 使 不 变 资 本 的 要 素 变 得 便 宜 同 时, 通 过 对 外 贸 易 还 可 以 使 可 变 资 本 转 化 为 必 需 的 生 活 资 料 变 得 便 宜 1 杨 福 昌 畅 经 济 外 交 畅 北 京 : 中 国 青 年 出 版 社, 2004: 22.
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 37 ( 二 ) 通 过 资 本 输 出, 进 行 变 相 贸 易 通 过 直 接 资 本 输 出, 可 以 绕 过 进 口 国 家 设 置 的 关 税 与 非 关 税 壁 垒, 就 地 利 用 各 种 要 素, 学 习 各 种 技 术, 利 用 东 道 国 的 销 售 渠 道, 扩 大 市 场 等 ( 三 ) 通 过 出 口 获 得 超 额 利 润 劳 动 生 产 率 高 的 国 家, 其 单 位 产 品 所 消 耗 的 劳 动 时 间 可 能 大 大 少 于 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 因 此, 该 商 品 通 过 对 外 贸 易, 按 照 国 际 市 场 价 格 出 售, 可 以 得 到 额 外 的 利 润 二 提 高 生 产 效 率 ( 一 ) 对 外 贸 易 刺 激 生 产 率 的 提 高 在 国 际 贸 易 中, 在 商 品 款 式 包 装 等 一 致 的 情 况 下, 价 格 在 竞 争 中 起 着 重 要 作 用 为 了 在 国 际 贸 易 中 取 得 高 额 利 润, 产 业 资 本 家 总 是 面 对 着 世 界 市 场, 并 且 把 他 自 己 的 成 本 价 格 不 仅 同 国 内 的 市 场 价 格 相 比 较, 而 且 同 全 世 界 的 市 场 价 格 相 比 较, 同 时 必 须 经 常 这 样 做 1 为 在 竞 争 中 取 胜, 必 须 提 高 劳 动 生 产 率 来 降 低 成 本, 以 打 败 竞 争 对 手 ( 二 ) 对 外 贸 易 为 生 产 率 提 高 提 供 了 重 要 途 径 马 克 思 指 出 : 劳 动 生 产 力 是 由 多 种 情 况 决 定 的, 其 中 包 括 : 工 人 的 平 均 熟 练 程 度, 科 学 的 发 展 水 平 和 它 在 工 艺 上 应 用 的 程 度, 生 产 过 程 的 社 会 结 合, 生 产 资 料 的 规 模 和 效 能, 以 及 自 然 条 件 2 对 外 贸 易 对 劳 动 生 产 率 的 提 高 起 到 促 进 作 用 1 畅 通 过 国 际 贸 易, 获 取 科 学 技 术 第 二 次 世 界 大 战 后, 日 本 和 德 国 经 济 迅 速 增 长 的 重 要 原 因 之 一, 就 是 结 合 本 国 情 况, 大 量 引 进 美 欧 国 家 的 先 进 技 术 日 本 工 业 企 业 在 工 业 生 产 率 的 增 长 中, 有 1/3 来 自 从 国 外 引 进 的 先 进 技 术 2 畅 充 分 利 用 比 较 优 势 通 过 对 外 贸 易 和 对 外 直 接 投 资, 充 分 利 用 各 国 的 比 较 优 势, 实 现 产 业 链 的 构 组, 1 2 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 25 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1972: 367. 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 23 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1972: 53.
38 国 际 贸 易 建 立 国 际 销 售 渠 道, 实 现 利 润 最 大 化 3 畅 提 供 示 范 作 用 通 过 对 外 贸 易 交 往, 可 以 发 现 其 他 国 家 经 贸 企 业 的 先 进 的 管 理 经 验 和 知 识, 使 企 业 的 经 营 管 理 水 平 不 断 提 高 三 达 到 规 模 经 济 一 个 企 业 通 过 对 外 贸 易, 取 得 规 模 经 济 效 益 这 是 以 色 列 经 济 学 家 埃 尔 赫 南 赫 尔 普 曼 和 经 济 学 家 保 罗 克 鲁 格 曼 等 人 提 出 的 国 际 贸 易 动 因 理 论 1 ( 一 ) 规 模 经 济 的 含 义 规 模 经 济 中 的 规 模, 是 指 生 产 能 力 扩 大 而 导 致 的 较 大 生 产 批 量 ; 规 模 经 济 中 的 经 济, 是 指 成 本 的 节 约 效 益 的 提 高 或 报 酬 的 递 增 ( 二 ) 对 外 贸 易 在 取 得 规 模 经 济 中 的 作 用 生 产 规 模 与 市 场 规 模 是 相 互 决 定 的 一 个 企 业 要 扩 大 生 产 规 模, 就 必 须 扩 大 市 场 规 模, 参 与 国 际 贸 易 将 本 企 业 的 产 品 推 向 国 际 市 场, 乃 是 扩 大 市 场 规 模 的 一 个 重 要 步 骤 以 日 本 与 美 国 相 互 出 口 轿 车 为 例 日 本 与 美 国 的 轿 车 生 产 技 术 大 致 相 当, 但 在 产 品 功 能 方 面 各 有 千 秋 日 本 轿 车 节 油 性 能 好, 价 格 相 对 便 宜, 比 较 适 应 石 油 危 机 之 后 节 约 能 源 的 趋 势 ; 而 美 国 轿 车 外 表 造 型 与 内 部 装 饰 豪 华, 给 人 一 种 雍 容 华 贵 富 可 敌 国 的 感 觉, 易 于 显 示 车 主 的 身 份 与 地 位 美 日 生 产 的 汽 车 各 有 自 己 的 竞 争 优 势, 可 以 相 互 出 口 以 满 足 不 同 的 市 场 需 求, 从 而 使 本 国 轿 车 的 市 场 规 模 超 出 了 本 国 市 场 的 范 围, 为 进 一 步 扩 大 生 产 规 模 以 获 得 更 多 的 规 模 报 酬 创 造 了 条 件 四 调 节 产 品 周 期 美 国 经 济 学 家 雷 蒙 德 弗 农 等 人 对 企 业 进 行 国 际 贸 易 动 因 的 分 析 中 指 出, 2 企 业 参 与 国 际 贸 易, 是 为 了 顺 应 产 品 变 动 周 期, 以 发 挥 某 些 产 品 生 产 上 的 比 较 优 势 一 个 1 赫 尔 普 曼, 克 鲁 格 曼 畅 市 场 结 构 和 对 外 贸 易 畅 上 海 : 三 联 书 店, 1993. 2 雷 蒙 德 弗 农 畅 国 际 投 资 和 产 品 生 命 周 期 中 的 国 际 贸 易 畅 经 济 学 季 刊 : 第 80 卷, 1966; 赫 尔 施 畅 工 业 区 位 和 国 际 竞 争, 伦 敦 : 牛 津 大 学 出 版 社, 1967; L 畅 T 畅 威 尔 斯 畅 产 品 生 命 周 期 与 国 际 贸 易 畅 [ 出 版 地 不 详 ]: [ 出 版 者 不 详 ], 1972.
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 39 弗 农 认 为, 在 国 际 贸 易 中, 许 多 产 品 先 由 发 达 国 家 生 产 和 出 口, 其 他 国 家 则 需 要 进 口 但 是, 过 了 一 段 时 间 后, 原 来 需 要 进 口 的 国 家 则 转 为 出 口, 而 原 先 出 口 的 国 家 却 转 为 进 口 在 世 界 经 济 史 上, 纺 织 品 先 由 英 国 出 口 到 印 度 日 本 等 国, 后 来 印 度 日 本 也 生 产 纺 织 品 出 口 到 英 国 ; 汽 车 先 由 美 国 出 口 到 日 本 韩 国 巴 西, 后 来 日 本 韩 国 巴 西 的 汽 车 也 在 北 美 大 地 上 驰 骋 对 此 现 象, 弗 农 提 出 产 品 生 命 周 期 学 说 予 以 解 释 他 认 为, 产 品 生 命 周 期 大 致 分 为 新 产 品 成 熟 和 标 准 化 三 个 阶 段 新 产 品 阶 段 是 指 产 品 开 发 与 投 产 的 最 初 阶 段 新 产 品 的 价 值 功 能 刚 刚 为 人 们 所 认 识, 对 新 产 品 的 需 求 仅 仅 局 限 于 国 内, 生 产 该 产 品 的 技 术 尚 未 定 型, 需 要 通 过 国 内 市 场 了 解 消 费 者 对 产 品 的 要 求, 从 而 改 进 产 品 设 计 所 以, 在 这 个 阶 段, 生 产 过 程 中 投 入 最 多 的 是 技 术 知 识 和 熟 练 劳 动, 产 品 的 技 术 密 集 度 较 高 产 品 成 熟 阶 段 是 指 产 品 及 其 生 产 技 术 逐 渐 成 熟 的 阶 段 产 品 的 价 值 功 能 已 经 为 发 展 水 平 相 当 的 国 家 和 消 费 者 所 认 识, 国 外 对 该 产 品 的 需 求 逐 渐 强 劲, 导 致 该 产 品 的 出 口 大 量 增 加 与 此 同 时, 外 国 厂 商 开 始 模 仿 或 引 进 先 进 技 术 从 事 该 产 品 的 生 产 产 品 标 准 化 阶 段 是 指 产 品 及 其 生 产 技 术 的 定 型 化 阶 段 生 产 技 术 体 现 为 专 门 的 生 产 设 备, 流 水 线 和 大 批 量, 使 产 品 生 产 达 到 了 标 准 化 这 时, 研 究 与 开 发 费 用 占 生 产 成 本 的 比 重 降 低, 资 本 与 非 技 术 型 熟 练 劳 动 成 为 产 品 成 本 的 主 要 部 分 由 于 生 产 厂 家 众 多, 成 本 价 格 质 量 成 为 市 场 竞 争 的 主 要 手 段, 生 产 地 点 逐 渐 向 低 成 本 的 外 国 和 地 区 转 移 产 品 及 其 生 产 技 术 的 发 展 周 期, 决 定 了 企 业 生 产 地 点 的 变 动, 从 而 决 定 了 该 产 品 出 口 国 家 与 进 口 国 家 的 位 置 变 换 这 是 对 外 贸 易 对 企 业 的 通 常 作 用, 但 由 于 企 业 本 身 的 规 模 经 营 和 管 理 水 平 不 一, 各 个 企 业 获 得 的 作 用 大 小 与 深 度 是 不 一 样 的 第 四 节 国 际 贸 易 与 国 民 当 今 世 界, 对 外 贸 易 与 每 个 国 家 国 民 的 成 长 收 入 水 平 生 活 质 量 息 息 相 关 一 增 加 福 利 国 际 贸 易 能 使 劳 动 者 买 到 最 为 廉 价 的 消 费 品 和 最 适 宜 于 他 们 劳 动 技 能 的 设 备 和 技 术, 国 际 贸 易 的 发 展 可 使 劳 动 者 从 国 内 需 求 的 束 缚 中 解 放 出 来, 提 高 技 能 和 收 入, 减 少 贫 困 在 发 展 中 国 家, 尤 其 是 廉 价 劳 动 力 非 常 丰 富 的 最 贫 苦 国 家, 出 口 导 向 型 的 经
40 国 际 贸 易 济 发 展 可 以 提 高 工 资 水 平, 减 少 贫 困 比 如, 乌 拉 圭 回 合 后, 贸 易 的 扩 大 给 全 球 带 来 了 1500 ~2000 美 元 的 收 益, 增 加 了 世 界 贸 易 成 员 劳 动 者 的 福 利, 名 义 工 资 水 平 也 有 所 提 高 ( 见 表 2 畅 1) 表 2 畅 1 2005 年 之 前, 因 乌 拉 圭 回 合 协 议 导 致 的 工 资 物 价 变 化 (%) 国 家 或 地 区 未 经 调 整 的 工 资 变 化 消 费 物 价 变 化 物 价 调 整 后 的 工 资 变 化 工 业 国 欧 洲 联 盟 -1 畅 8-2 畅 1 0 畅 3 日 本 -0 畅 1-0 畅 8 0 畅 7 北 美 -1 畅 6-2 畅 1 0 畅 4 发 展 中 国 家 东 南 亚 国 家 联 盟 5 畅 0 1 畅 1 3 畅 8 亚 洲 新 兴 工 业 化 国 家 和 地 区 -0 畅 1-1 畅 3 1 畅 2 中 国 5 畅 6 2 畅 8 2 畅 9 拉 丁 美 洲 -0 畅 7-0 畅 9 0 畅 2 南 亚 7 畅 2 5 畅 4 1 畅 8 撒 哈 拉 以 南 非 洲 -1 畅 5-1 畅 5 0 畅 0 资 料 来 源 : 世 界 银 行 畅 1995 年 世 界 发 展 报 告 畅 中 译 本,1996: 56. 1975 ~1995 年 间, 出 口 占 GDP 比 重 高 于 平 均 水 平 的 发 展 中 国 家, 实 际 工 资 的 年 均 增 长 率 达 到 3%, 而 贸 易 状 况 不 佳 的 发 展 中 国 家, 实 际 工 资 没 有 提 高 通 过 服 务 贸 易 中 的 自 然 人 流 动, 发 展 中 国 家 工 人 和 有 专 长 的 人 到 发 达 国 家 工 作, 可 以 提 高 收 入, 改 善 家 庭 生 活 例 如, 菲 律 宾 20 世 纪 90 年 代 初 约 有 150 多 万 人 在 世 界 100 多 个 国 家 或 地 区 打 工, 每 年 从 海 外 汇 回 20 多 亿 美 元 ; 印 度 的 克 拉 拉 邦 大 约 1/4 的 家 庭 中 有 在 国 外 工 作 的 人, 国 外 打 工 者 每 人 每 年 的 汇 款 比 印 度 人 均 收 入 高 8 倍 在 1990 ~2005 年 间, 发 展 中 国 家 的 工 人 侨 汇 收 入 由 31 畅 2 亿 美 元 增 加 到 166 畅 9 亿 美 元 侨 汇 不 仅 提 高 了 在 外 工 作 家 庭 的 收 入, 改 善 了 教 育 和 卫 生 保 健 状 况, 还 能 促 进 国 内 投 资 二 满 足 需 求 偏 好 满 足 需 求 偏 好 是 国 民 作 为 消 费 者 进 行 对 外 贸 易 的 原 因 瑞 典 经 济 学 家 S B 林
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 41 德 等 人 以 需 求 偏 好 理 论 揭 示 了 国 际 贸 易 的 动 因 它 由 需 求 相 异 理 论 和 需 求 相 似 理 论 构 成 1 ( 一 ) 需 求 相 异 理 论 在 同 一 价 格 下, 各 国 消 费 者 即 使 具 有 同 等 购 买 能 力, 所 愿 意 购 买 的 商 品 数 量 也 会 不 同, 这 就 是 需 求 的 相 异 性 其 原 因 如 下 : 1 畅 地 理 环 境 不 同 俄 罗 斯 人 喜 欢 戴 皮 帽 穿 皮 衣, 是 因 为 他 们 许 多 人 生 活 在 寒 冷 地 区 ; 非 洲 人 喜 欢 穿 单 衣 单 裤, 是 因 为 他 们 生 活 在 热 带 大 陆 2 畅 饮 食 偏 好 差 异 欧 美 人 主 要 吃 面 包 和 黄 油, 使 用 刀 叉 ; 中 国 南 方 人 喜 欢 吃 大 米, 而 北 方 人 喜 欢 吃 面 食 3 畅 收 入 水 平 的 差 距 需 求 的 差 异 主 要 决 定 于 收 入 水 平, 收 入 水 平 越 高, 消 费 者 对 奢 侈 品 和 汽 车 等 的 需 求 越 高 ; 收 入 水 平 一 般, 消 费 者 的 需 求 只 能 固 定 于 某 些 生 活 必 需 品 如 食 品 等 ; 收 入 水 平 越 低, 消 费 者 对 劣 等 品 如 简 易 房 粗 茶 淡 饭 等 的 需 求 越 高 德 国 统 计 学 家 厄 恩 斯 特 恩 格 尔 对 19 世 纪 家 庭 预 算 与 消 费 模 式 进 行 统 计 分 析, 他 发 现 随 着 收 入 的 增 加, 食 品 占 总 需 求 的 比 重 必 定 下 降, 其 他 消 费 开 支 的 比 重 提 高, 被 称 为 恩 格 尔 法 则 ( 二 ) 需 求 相 似 理 论 林 德 认 为, 需 求 相 似 的 国 家, 其 制 成 品 相 互 贸 易 的 潜 在 可 能 性 最 大 2 他 的 理 论 如 下 : 各 国 具 有 自 己 的 需 求 结 构 所 谓 需 求 结 构, 是 指 对 质 量 档 次 不 同 类 产 品 的 需 求 构 成 需 求 结 构 的 基 本 决 定 因 素 是 人 均 收 入 水 平 这 种 需 求 差 异 决 定 了 各 国 差 别 产 品 的 生 产 各 国 主 要 围 绕 本 国 代 表 性 需 求 的 产 品 进 行 生 产, 同 时 兼 顾 需 求 结 构 中 其 他 产 品 的 生 产 为 了 适 应 本 国 代 表 性 需 求 和 其 他 产 品 需 求, 厂 商 不 断 扩 大 生 产, 以 至 产 出 数 量 大 于 本 国 需 求 数 量 的 产 品 这 样 就 出 现 了 要 求 出 口 的 愿 望 而 各 国 代 表 性 需 求 的 产 品 往 往 在 生 产 上 具 有 成 本 与 价 格 优 势, 出 口 国 和 进 口 国 均 能 获 得 贸 易 利 益 所 以, 林 德 的 结 论 是, 各 国 倾 向 于 生 产 有 代 表 性 的 需 求 产 品, 并 出 口 这 些 产 品, 以 满 足 其 他 国 家 消 费 者 的 需 求 1 2 S 畅 B 畅 Linder 畅 AnEssay on Trade and Transformation 畅 New York: John Wiley, 1961. S 畅 B 畅 Linder 畅 AnEssay on Trade and Transformation 畅 New York: John Wiley, 1961.
42 国 际 贸 易 三 提 高 国 民 素 质 和 实 现 价 值 通 过 对 外 服 务 贸 易, 到 国 外 留 学 进 修, 可 以 提 高 本 身 素 质 和 吸 收 他 国 的 先 进 技 术 和 管 理 经 验, 再 回 国 内 工 作, 把 学 得 的 技 能 和 知 识 带 回 国, 成 为 先 进 技 术 和 知 识 的 传 播 者 国 际 贸 易 有 利 于 那 些 掌 握 知 识 经 济 的 人 才, 进 行 跨 国 流 动, 实 现 自 己 的 价 值 旅 游 作 为 服 务 贸 易 的 重 要 方 面, 不 仅 可 以 使 人 们 对 不 同 的 文 化 背 景 不 同 价 值 观 念 的 地 区 进 行 考 察 和 了 解, 而 且 可 以 增 进 世 界 各 国 人 们 之 间 的 交 流 与 合 作, 感 受 世 界 自 然 和 文 化 的 多 样 性, 陶 冶 身 心, 拓 展 视 野 四 贸 易 利 益 不 是 普 惠 于 全 体 国 民 由 于 国 际 市 场 市 场 价 格 的 变 动, 国 际 贸 易 会 影 响 各 类 技 能 的 相 对 稀 缺 性 及 劳 动 者 所 获 取 的 工 资 随 着 一 国 对 外 贸 易 的 发 展, 国 内 价 格 与 国 际 市 场 价 格 越 来 越 趋 于 一 致 一 些 国 家 的 劳 动 者 的 技 能 在 国 际 上 稀 缺 会 促 使 他 们 的 工 资 上 升 ; 而 那 些 面 临 激 烈 竞 争 的 劳 动 者 的 工 资 将 下 降 当 参 与 贸 易 的 国 家 增 多, 全 球 市 场 各 类 技 能 的 相 对 稀 缺 程 度 进 一 步 深 化 时, 大 量 的 技 能 不 高 的 劳 动 者 的 利 益 将 受 到 损 害 随 着 竞 争 的 加 剧, 除 非 劳 动 生 产 率 提 高 的 速 度 能 够 追 上 其 竞 争 者, 否 则 劳 动 者 的 工 资 就 会 下 降 所 以, 这 些 劳 动 者 的 需 求 偏 好 的 满 足 将 受 到 限 制 1 畅 对 外 贸 易 的 发 展 给 国 家 企 业 和 国 民 本 身 都 带 来 许 多 利 益 ; 它 与 国 家 的 发 展 企 业 的 壮 大 和 以 人 为 本 的 观 念 的 体 现 都 息 息 相 关 国 际 贸 易 已 成 为 国 家 和 企 业 发 展 的 引 擎, 成 为 国 民 素 质 提 高 和 生 活 改 善 的 枢 纽 2 畅 就 国 家 利 益 而 言, 通 过 对 外 贸 易 的 发 展, 可 以 维 持 整 个 社 会 的 可 持 续 发 展, 实 现 社 会 产 品 的 价 值, 调 节 生 产 要 素 的 供 给 和 需 求, 接 受 国 际 经 济 传 递, 参 与 经 济 全 球 化, 维 护 和 改 善 国 际 环 境 等 3 畅 企 业 的 发 展 离 不 开 对 外 贸 易 企 业 通 过 市 场 的 开 拓, 生 产 规 模 的 扩 大, 生 产 要 素 的 更 换 价 格 的 差 异 和 到 国 外 投 资 等 一 系 列 行 为, 可 以 提 高 利 润 率, 进 行 资 本 积 累 4 畅 对 外 贸 易 开 始 只 是 进 行 贵 重 物 品 和 奢 侈 品 的 交 换, 满 足 统 治 者 和 贵 族 的 物 质 享 受 随 着 对 外 贸 易 在 经 济 发 展 中 作 用 的 增 大 和 交 换 物 品 的 增 多, 国 民 从 本 身 的 发 展 到 本 身 价 值 的 实 现, 再 到 生 活 水 平 的 提 高 和 改 善 都 日 益 与 国 际 贸 易 相 关
第 二 章 国 际 贸 易 的 作 用 43 1 畅 对 外 贸 易 在 社 会 再 生 产 中 处 于 什 么 地 位? 2 畅 对 外 贸 易 如 何 实 现 社 会 产 品 价 值? 3 畅 对 外 贸 易 如 何 接 受 经 济 传 递? 4 畅 对 外 贸 易 在 参 与 经 济 全 球 化 中 起 什 么 作 用? 5 畅 对 外 贸 易 如 何 提 高 利 润 率? 6 畅 对 外 贸 易 如 何 促 进 规 模 经 济? 7 畅 对 外 贸 易 给 国 民 带 来 什 么 利 益? 1 畅 案 例 内 容 约 翰 斯 图 尔 特 穆 勒 论 贸 易 的 利 益 1 约 翰 斯 图 尔 特 穆 勒 在 他 写 的 枟 政 治 经 济 学 原 理 枠 (1848) 一 书 中 论 述 了 从 对 外 商 业 中 产 生 的 利 益 虽 然 已 经 经 历 了 一 个 多 世 纪, 但 是 他 的 观 点 在 今 天 与 在 1848 年 一 样 中 肯 他 在 提 到 大 卫 李 嘉 图 最 早 正 式 分 析 贸 易 利 益 的 人 物 之 一 时 指 出 : 从 这 个 说 明 中 我 们 了 解 到 什 么 是 国 际 交 易 或 者 说 对 外 商 业 的 利 益 它 能 使 各 国 获 得 它 们 自 己 根 本 不 能 生 产 的 商 品, 除 此 之 外, 它 的 优 点 包 括 更 有 效 地 使 用 世 界 上 的 生 产 力 如 果 两 个 相 互 贸 易 的 国 家 在 物 质 条 件 可 能 的 情 况 下 试 图 自 行 生 产 目 前 从 对 方 进 口 的 产 品, 结 果 将 是, 与 各 国 既 为 自 己 也 为 对 方 专 门 生 产 能 使 其 劳 工 发 挥 最 大 效 率 的 产 品 的 情 况 比 较, 两 国 的 劳 工 和 资 本 的 生 产 效 率 没 有 那 么 高, 两 国 从 它 们 的 工 业 获 得 的 商 品 数 量 加 在 一 起 也 没 有 那 么 多 两 国 产 品 从 而 增 加 的 数 量 就 是 贸 易 的 利 益 2 穆 勒 接 着 说 : 关 于 商 业 对 一 个 国 家 起 什 么 作 用 的 普 遍 看 法 中 有 很 大 的 误 解 当 人 们 谈 到 商 业 是 国 家 财 富 的 一 个 来 源 时, 想 象 力 本 身 就 固 定 在 商 人 获 得 的 大 笔 财 富 上, 而 不 是 固 定 在 消 费 者 从 价 格 方 面 得 以 省 下 的 钱 上 但 是, 当 商 人 并 不 享 有 专 有 的 特 权 时, 他 们 的 利 益 并 不 大 于 把 资 本 用 于 国 内 将 会 获 得 的 利 润 商 业 实 际 上 是 一 种 1 2 资 料 来 源 : 世 界 银 行, 1984 年 世 界 发 展 报 告, 专 栏 1 畅 2 约 翰 斯 图 尔 特 穆 勒 畅 政 治 经 济 学 原 理 畅 [ 出 版 地 不 详 ]: [ 出 版 者 不 详 ], 1848: 96.
44 国 际 贸 易 使 生 产 便 宜 的 方 式, 而 且 在 所 有 这 种 情 况 下, 消 费 者 是 最 终 的 受 益 者 ; 结 果 是, 商 人 肯 定 能 获 得 他 的 利 润, 不 管 购 买 者 花 钱 获 得 的 东 西 多 或 少 1 穆 勒 还 谈 到 贸 易 的 间 接 利 益 他 说 : 但 是 除 此 之 外 还 有 间 接 影 响, 必 须 把 这 种 间 接 影 响 算 作 是 非 常 重 要 的 利 益 一 个 影 响 是 每 次 市 场 扩 大 都 会 改 进 生 产 过 程 的 趋 势 一 个 国 家 为 一 个 比 它 本 身 更 大 的 市 场 生 产, 就 能 实 行 范 围 更 广 的 分 工, 能 够 提 高 机 器 的 使 用 率, 并 且 更 可 能 在 生 产 过 程 中 创 造 发 明 和 改 进 无 论 在 同 一 地 方 生 产 的 任 何 产 品 数 量 增 加 是 出 于 什 么 原 因, 它 都 会 使 全 世 界 的 生 产 能 力 普 遍 提 高 还 有 另 一 个 考 虑, 这 主 要 适 用 于 工 业 发 展 的 早 期 阶 段 一 国 人 民 可 能 处 于 静 止 懒 散 未 开 化 状 态, 他 们 的 爱 好 或 者 完 全 得 到 满 足, 或 者 完 全 没 有 产 生, 因 此 他 们 可 能 不 会 投 入 他 们 的 全 部 生 产 精 力, 因 为 没 有 什 么 是 足 以 使 他 们 希 望 得 到 的 东 西 对 外 贸 易 的 开 放 使 他 们 了 解 到 新 的 东 西, 或 者 由 于 能 够 比 较 容 易 地 获 得 他 们 以 前 认 为 不 可 能 获 得 的 东 西 而 对 他 们 产 生 诱 惑, 这 样 有 时 使 一 个 由 于 人 民 缺 乏 劲 头 和 雄 心 而 没 有 开 发 资 源 的 国 家 发 生 类 似 工 业 革 命 的 变 化 : 促 使 那 些 过 去 满 足 于 享 乐 少 工 作 也 少 的 人 较 为 勤 奋 地 工 作 以 满 足 他 们 新 的 爱 好, 甚 至 储 蓄 和 积 累 资 本, 以 在 将 来 更 加 完 全 地 满 足 这 些 爱 好 2 2 畅 分 析 要 求 (1) 本 章 有 关 国 际 贸 易 利 益 的 论 述 如 何 丰 富 和 发 展 了 米 尔 的 论 述? (2) 开 放 经 济 国 家 与 封 闭 经 济 国 家 是 否 能 够 同 样 获 得 国 际 贸 易 的 利 益? 1 2 约 翰 斯 图 尔 特 穆 勒 畅 政 治 经 济 学 原 理 畅 [ 出 版 地 不 详 ]: [ 出 版 者 不 详 ], 1848: 98. 约 翰 斯 图 尔 特 穆 勒 畅 政 治 经 济 学 原 理 畅 [ 出 版 地 不 详 ]: [ 出 版 者 不 详 ], 1848: 99.
第 三 章 国 际 分 工 本 章 系 统 地 分 析 了 国 际 分 工 产 生 的 基 础, 国 际 分 工 的 新 发 展, 制 约 国 际 分 工 发 展 的 各 种 因 素 和 各 种 国 际 分 工 理 论 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 国 际 分 工 与 国 际 贸 易 的 相 互 关 系, 知 悉 制 约 国 际 分 工 发 展 的 各 种 因 素, 掌 握 国 际 分 工 学 说 的 主 要 内 容 国 际 分 工 垂 直 型 国 际 分 工 水 平 型 国 际 分 工 比 较 优 势 理 论 要 素 禀 赋 理 论 里 昂 惕 夫 之 谜 协 议 性 国 际 分 工 国 家 钻 石 体 系 国 际 分 工 的 含 义 ; 当 代 国 际 分 工 发 展 的 趋 势 ; 大 卫 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 第 一 节 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展 一 国 际 分 工 的 含 义 与 作 用 ( 一 ) 含 义 国 际 分 工 (International Division of Labor) 是 指 世 界 各 国 之 间 的 劳 动 分 工 它 是 社 会 分 工 发 展 到 一 定 历 史 阶 段, 国 民 经 济 内 部 分 工 超 越 国 家 界 限 而 形 成 的 国 家 之 间 的 分 工 其 表 现 形 式 是 各 国 货 物 服 务 和 要 素 的 交 换
46 国 际 贸 易 ( 二 ) 作 用 1 畅 国 际 分 工 是 国 际 贸 易 的 基 础 国 际 分 工 来 自 对 外 贸 易 的 发 展, 在 资 本 主 义 生 产 方 式 下, 国 际 分 工 变 成 对 外 贸 易 的 基 础, 各 国 参 与 国 际 分 工 的 形 式 和 格 局 决 定 了 该 国 对 外 贸 易 的 结 构, 对 外 地 理 方 向 和 贸 易 利 益 等 与 此 同 时, 各 国 对 外 贸 易 又 是 国 际 分 工 利 益 实 现 的 途 径 和 枢 纽, 各 国 对 外 贸 易 的 模 式 与 措 施 影 响 着 国 际 分 工 的 发 展 由 此, 国 际 分 工 与 国 际 贸 易 二 者 相 辅 相 成, 互 为 因 果 关 系 2 畅 国 际 分 工 促 进 国 内 分 工 的 发 展 国 际 分 工 是 发 达 国 家 国 内 社 会 分 工 发 展 的 结 果 随 着 社 会 生 产 力 的 发 展, 出 现 三 次 的 社 会 分 工, 出 现 国 家 发 达 国 家 国 内 各 种 产 业 分 工 跨 越 国 界 形 成 国 际 分 工, 再 把 这 种 分 工 强 加 给 后 进 国 家, 形 成 国 际 分 工 体 系 这 种 分 工 体 系 对 发 达 国 家 而 言, 又 促 进 了 他 们 国 内 的 分 工 扩 大 了 国 内 市 场, 促 进 了 新 兴 产 业 的 诞 生 ; 对 后 进 国 家 而 言, 打 乱 了 原 有 的 社 会 分 工 体 系, 形 成 了 新 的 分 工 体 系, 出 现 了 新 的 产 业 3 畅 国 际 分 工 推 动 世 界 市 场 的 扩 大 国 际 分 工 是 社 会 生 产 力 发 展 的 结 果 国 际 分 工 使 各 国 在 其 具 有 相 对 优 势 的 部 门 或 产 品 上, 扩 大 生 产 规 模, 形 成 规 模 经 济, 取 得 规 模 效 益, 增 加 产 品 数 量 国 际 分 工 使 各 国 生 产 要 素 得 到 有 效 的 配 置, 节 约 了 社 会 资 本, 提 高 了 效 率, 又 大 大 推 动 了 整 个 世 界 社 会 生 产 力 的 发 展 世 界 社 会 生 产 力 的 发 展 加 深 了 国 际 分 工 的 深 度 与 广 度, 从 而 扩 大 了 世 界 市 场 4 畅 国 际 分 工 影 响 国 际 贸 易 格 局 在 国 际 分 工 的 基 础 上, 形 成 了 不 同 国 家 国 民 经 济 参 与 国 际 分 工 的 形 式 和 格 局 发 达 国 家 一 般 处 于 国 际 分 工 形 式 的 优 位 和 格 局 中 的 中 心 地 位, 发 展 中 国 家 处 于 劣 位 和 外 围 这 种 地 位 决 定 了 各 类 国 家 国 际 贸 易 的 主 次 地 位 和 贸 易 利 益 获 得 的 多 寡, 形 成 了 国 际 贸 易 中 的 秩 序 和 矛 盾, 这 种 秩 序 和 矛 盾 推 动 着 国 际 分 工 的 改 善, 推 动 着 国 际 贸 易 秩 序 的 改 革 和 重 新 构 建 二 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展 ( 一 ) 萌 芽 阶 段 此 时 期 包 括 16 ~18 世 纪 中 叶, 为 资 本 主 义 以 前 的 各 个 社 会 经 济 形 态, 由 于 自 然 经 济 占 主 导 地 位, 只 存 在 着 不 发 达 的 社 会 分 工 和 不 发 达 的 地 域 分 工
第 三 章 国 际 分 工 47 随 着 生 产 力 的 发 展,11 世 纪 欧 洲 城 市 兴 起, 手 工 业 与 农 业 逐 步 分 离, 商 品 经 济 有 了 较 快 的 发 展 特 别 是 在 15 世 纪 末 到 16 世 纪 上 半 期 的 地 理 大 发 现 和 随 后 的 殖 民 地 开 拓, 使 市 场 大 大 地 扩 展 了, 并 促 进 了 手 工 业 向 工 场 手 工 业 的 过 渡 这 种 过 渡 也 体 现 了 社 会 分 工 水 平 的 进 一 步 提 高 从 此, 资 本 主 义 进 入 了 资 本 原 始 积 累 时 期 殖 民 主 义 国 家 用 暴 力 和 超 经 济 的 强 制 手 段, 在 亚 非 拉 美 殖 民 地 开 发 矿 山, 建 立 甘 蔗 烟 草 等 农 作 物 的 种 植 园, 为 本 国 生 产 和 提 供 本 国 不 能 生 产 的 农 作 物 原 料, 同 时 扩 大 本 国 工 业 品 的 生 产 和 出 口 此 时, 出 现 了 宗 主 国 和 殖 民 地 之 间 最 初 的 垂 直 型 国 际 分 工 形 式 ( 二 ) 发 展 阶 段 此 时 期 包 括 18 世 纪 60 年 代 到 19 世 纪 60 年 代 这 个 阶 段 发 生 的 第 一 次 工 业 革 命, 首 先 出 现 在 英 国, 接 着 迅 速 扩 展 到 其 他 国 家 伴 随 着 工 业 革 命 的 完 成, 资 本 主 义 经 济 体 系 得 以 确 立 它 加 快 了 商 品 经 济 和 社 会 分 工 的 发 展, 促 进 了 国 际 分 工 的 发 展 其 特 点 如 下 1 畅 机 器 工 业 为 国 际 分 工 的 发 展 奠 定 了 物 质 基 础 第 一, 大 机 器 生 产 使 生 产 能 力 不 断 增 强 规 模 迅 速 扩 大, 源 源 不 断 地 生 产 出 来 大 批 商 品 使 国 内 市 场 饱 和, 需 寻 求 新 的 市 场 同 时, 生 产 力 革 命 带 来 的 生 产 的 急 骤 扩 大, 引 起 原 料 供 应 的 紧 张, 要 求 开 辟 大 量 而 稳 定 的 原 料 来 源 第 二, 大 机 器 工 业 改 革 了 运 输 方 式, 提 供 了 电 报 等 现 代 化 的 通 讯 工 具, 使 国 际 分 工 成 为 可 能, 把 原 料 生 产 国 家 和 工 业 品 生 产 国 家 联 系 在 一 起 第 三, 大 机 器 工 业 成 为 开 拓 市 场 的 重 炮, 它 消 灭 了 古 老 的 民 族 手 工 业, 打 破 了 以 往 地 方 和 民 族 的 自 给 自 足 和 闭 关 自 守 的 市 场, 把 各 类 型 的 国 家 卷 入 到 世 界 市 场 上 2 畅 英 国 成 为 国 际 分 工 的 中 心 首 次 完 成 工 业 革 命 的 英 国, 其 生 产 力 和 经 济 迅 速 发 展, 在 国 际 经 济 竞 争 中 处 于 绝 对 优 势 地 位 英 国 放 弃 了 长 时 期 推 行 的 重 商 主 义 政 策, 转 向 自 由 贸 易 政 策 通 过 殖 民 统 治 和 强 大 的 经 贸 实 力, 将 亚 非 拉 美 国 家 的 落 后 的 农 业 经 济 纳 入 到 国 际 分 工 和 世 界 市 场 的 漩 涡 中, 成 为 国 际 分 工 的 中 心 马 克 思 指 出 : 英 国 是 农 业 世 界 伟 大 的 中 心, 是 工 业 太 阳, 日 益 增 多 的 生 产 谷 物 和 棉 花 的 卫 星 都 围 着 它 运 转 1 3 畅 世 界 市 场 上 出 现 了 大 宗 商 品 国 际 贸 易 中 交 换 的 商 品, 那 些 满 足 地 主 贵 族 和 商 人 需 要 的 奢 侈 品, 已 被 国 际 贸 易 中 的 大 宗 商 品, 如 小 麦 棉 花 羊 毛 咖 啡 铜 木 材 等 所 代 替 这 些 产 品 的 贸 易, 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 279 畅
48 国 际 贸 易 促 进 了 各 国 之 间 产 业 间 的 分 工, 为 工 业 化 的 深 化 奠 定 了 基 础 ( 三 ) 形 成 阶 段 此 时 期 包 括 19 世 纪 中 叶 到 第 二 次 世 界 大 战 这 个 时 期 发 生 了 第 二 次 产 业 革 命, 石 油 汽 车 电 力 电 器 工 业 的 建 立, 交 通 运 输 工 具 的 加 快 更 新, 苏 伊 士 运 河 (1869 年 ) 和 巴 拿 马 运 河 (1913 年 ) 的 开 通, 电 报 海 底 电 缆 的 出 现, 大 大 促 进 了 资 本 主 义 生 产 的 发 展, 确 立 起 资 本 主 义 经 济 体 系 在 这 个 时 期, 垄 断 代 替 了 自 由 竞 争, 资 本 输 出 加 强, 形 成 了 国 际 分 工 体 系 其 特 点 主 要 如 下 1 畅 分 工 的 中 心 国 家 扩 大 此 期 间 完 成 产 业 革 命 的 法 国 德 国 日 本 美 国 等 发 达 国 家 都 进 入 国 际 分 工 中 心 国 家 的 行 列 这 些 国 家 制 约 着 国 际 分 工 的 机 制 2 畅 发 达 国 家 间 出 现 部 门 分 工 例 如, 挪 威 专 门 生 产 铝, 比 利 时 专 门 生 产 铁 和 钢, 芬 兰 专 门 生 产 木 材 和 木 材 加 工 产 品, 芬 兰 和 丹 麦 专 门 生 产 农 产 品 ( 主 要 是 肉 类 和 乳 品 ), 美 国 成 为 谷 物 的 生 产 大 国 3 畅 亚 非 拉 美 国 家 垂 直 型 分 工 加 深 随 着 国 际 分 工 中 心 国 家 的 增 多, 亚 非 拉 美 殖 民 地 和 后 进 国 家 原 有 的 垂 直 型 分 工 在 加 深, 产 品 生 产 进 一 步 单 一, 主 要 生 产 和 出 口 一 两 种 中 心 国 家 生 产 和 生 活 需 要 的 农 产 品 和 矿 产 品, 这 些 国 家 所 需 要 的 工 业 品 和 消 费 品 则 从 中 心 国 家 进 口 4 畅 生 产 和 消 费 变 成 世 界 性 随 着 国 际 分 工 体 系 的 形 成, 参 加 国 际 分 工 的 每 个 国 家 都 有 许 多 生 产 部 门 首 先 是 为 世 界 市 场 而 生 产 的, 而 每 一 个 国 家 所 消 费 的 生 产 资 料 和 生 活 资 料, 都 全 部 或 部 分 地 依 靠 他 国 供 应 其 结 果, 世 界 各 国 间 的 相 互 依 赖 关 系 加 强, 生 产 和 消 费 逐 渐 变 成 世 界 性 的 了 第 二 节 当 代 国 际 分 工 一 当 代 国 际 分 工 发 展 的 背 景 第 二 次 世 界 大 战 以 来, 世 界 经 济 和 政 治 发 生 了 重 大 变 化 第 一, 发 生 了 第 三 次 科 技 革 命, 出 现 了 电 子 信 息 服 务 宇 航 生 物 工 程 等 新 兴 产 业, 产 业 分 工 更 加 细 化 第 二, 发 达 国 家 通 过 工 厂 外 迁 等 方 式, 进 行 经 济 结 构 的 调 整 和 优 化, 促 使
第 三 章 国 际 分 工 49 国 际 资 本 流 动 加 速, 跨 国 公 司 兴 起, 形 成 全 球 性 的 生 产 和 流 通 体 系 第 三, 第 二 次 世 界 大 战 前 的 殖 民 地 体 系 瓦 解, 殖 民 地 和 落 后 国 家 取 得 政 治 独 立, 开 始 发 展 民 族 经 济, 需 要 国 外 的 资 本 和 技 术 第 四,20 世 纪 90 年 代 以 后, 冷 战 结 束, 世 界 各 国 重 视 经 济 的 发 展 和 合 作 第 五, 市 场 经 济 成 为 世 界 经 济 和 各 国 经 济 体 制 的 主 流, 为 各 国 市 场 的 相 互 融 合 和 分 工 提 供 了 基 础 第 六, 世 界 贸 易 体 制 的 建 立 与 加 强 1947 年 关 贸 总 协 定 建 立 1995 年 WTO 建 立, 取 代 关 贸 总 协 定, 成 为 世 界 贸 易 新 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础, 使 世 界 贸 易 体 制 得 到 加 强 关 贸 总 协 定 的 八 轮 回 合 多 边 贸 易 谈 判 和 WTO 的 运 行, 促 进 了 世 界 范 围 的 贸 易 自 由 化 二 当 代 国 际 分 工 的 特 点 ( 一 ) 国 际 分 工 基 础 在 深 化 1 畅 世 界 性 产 业 结 构 在 扩 大 随 着 科 学 技 术 的 进 步, 生 产 社 会 化 和 专 业 化 大 大 发 展, 产 业 结 构 出 现 高 技 术 服 务 融 合 和 国 际 化 的 趋 势 使 整 个 社 会 分 工 向 纵 深 发 展, 一 方 面, 各 国 国 内 分 工 在 细 化, 另 一 方 面, 细 化 的 国 内 分 工 加 速 向 国 外 延 伸 传 统 的 以 自 然 资 源 为 基 础 的 分 工 逐 步 发 展 为 以 现 代 化 技 术 工 艺 为 基 础 的 分 工 2 畅 经 济 全 球 化 快 速 进 行 20 世 纪 90 年 代 以 后, 经 济 全 球 化 发 展 迅 速 (1) 建 立 起 全 球 性 的 生 产 体 系 和 贸 易 体 系 (2) 金 融 货 币 和 投 资 市 场 囊 括 全 球 (3) 出 现 世 界 范 围 的 人 力 资 源 流 动 世 界 性 移 民, 人 才 跨 国 培 养, 公 开 和 隐 蔽 性 流 动 在 加 大 (4) 建 立 起 地 区 和 全 球 性 的 管 理 和 协 调 机 构 和 机 制 前 者 如 各 种 经 济 贸 易 集 团 的 大 量 出 现 和 完 善 后 者 如 国 际 货 币 基 金 组 织 世 界 银 行 和 世 界 贸 易 组 织 三 大 经 济 贸 易 组 织 的 建 立 与 加 强 大 国 首 脑 定 期 举 行 高 层 会 议, 商 讨 国 际 大 事, 共 商 对 策 3 畅 市 场 经 济 体 制 普 遍 接 受 20 世 纪 90 年 代 以 后, 市 场 经 济 体 制 为 世 界 绝 大 多 数 国 家 所 接 受, 导 致 对 外 开 放 政 策 成 为 各 国 对 外 经 济 贸 易 政 策 主 流 它 们 为 市 场 经 济 规 律 充 分 发 挥 作 用 提 供 了 广 阔 的 空 间, 其 结 果, 将 会 加 速 世 界 社 会 分 工 向 广 化 和 深 化 发 展 4 畅 国 际 分 工 参 与 度 扩 大 参 与 国 际 分 工 的 国 家 和 地 区 遍 及 世 界, 包 括 各 种 类 型 的 国 家 参 与 国 际 分 工 的 程 度 在 加 深 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重, 低 收 入 国 家 从 1990 年 的 30 畅 6% 提 高 到 2004 年 的 47 畅 2%, 中 等 收 入 国 家 该 比 重 同 期 从 39 畅 5% 提 高 到 71 畅 6%,
50 国 际 贸 易 高 收 入 国 家 同 期 从 40 畅 3% 提 高 到 52 畅 0% ( 二 ) 国 际 分 工 形 式 多 样 化 1 畅 垂 直 型 垂 直 型 国 际 分 工 (Vertical International Division of Labor) 是 指 经 济 发 展 水 平 不 同 的 国 家 之 间 的 纵 向 分 工, 主 要 指 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 制 造 业 与 农 业 矿 业 的 分 工 19 世 纪 形 成 的 国 际 分 工 就 属 于 垂 直 型 分 工 第 二 次 世 界 大 战 后, 随 着 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展, 这 种 类 型 的 分 工 有 所 削 弱, 但 仍 然 是 发 达 国 家 与 新 兴 工 业 化 以 外 的 发 展 中 国 家 之 间 的 一 种 主 要 的 分 工 类 型 2003 年, 初 级 产 品 占 整 个 发 展 中 国 家 出 口 比 重 为 28 畅 6%, 但 同 年, 非 洲 55 个 发 展 中 国 家 出 口 中, 初 级 产 品 占 出 口 比 重 高 达 70 畅 2% ( 燃 料 为 49 畅 7%), 同 年 制 成 品 占 进 口 的 74 畅 7% 2 畅 水 平 型 水 平 型 国 际 分 工 (Horizontal International Division of Labor) 是 指 经 济 发 展 水 平 高 或 发 达 国 家 之 间 的 横 向 分 工, 主 要 指 发 达 国 家 之 间 在 工 业 部 门 上 的 分 工 第 二 次 世 界 大 战 前, 表 现 为 产 业 间 的 分 工 第 二 次 世 界 大 战 后, 由 于 科 技 进 步 与 产 业 的 迅 速 发 展, 这 种 类 型 分 工 深 化 到 产 业 内 部, 形 成 了 国 际 间 工 业 部 门 内 部 的 分 工 其 表 现 形 式 如 下 (1) 不 同 型 号 规 格 产 品 的 分 工 一 般 说 来, 同 样 产 品 往 往 具 有 不 同 的 型 号 和 规 格, 不 同 国 家 对 同 一 类 产 品 按 不 同 型 号 或 规 格 进 行 分 工, 从 事 专 业 化 生 产, 以 适 应 国 内 外 市 场 的 需 要 例 如, 拖 拉 机, 大 体 上 美 国 着 重 发 展 大 功 率 的 轮 式 和 履 带 式 拖 拉 机, 英 国 发 展 中 型 轮 式 拖 拉 机, 德 国 生 产 小 功 率 的 轮 式 拖 拉 机 (2) 零 配 件 和 部 件 生 产 的 分 工 由 于 各 国 科 技 和 工 艺 水 平 的 差 异, 一 国 对 某 一 种 零 配 件 或 部 件 的 生 产 具 有 优 势, 别 国 对 另 一 种 零 配 件 或 部 件 的 生 产 具 有 优 势, 因 此 就 产 生 了 零 配 件 或 部 件 的 专 业 化 生 产 第 二 次 世 界 大 战 结 束 以 来, 这 种 形 式 的 专 业 化 生 产, 在 许 多 产 品 的 生 产 中 得 到 了 广 泛 的 发 展 例 如, 在 喷 气 式 飞 机 原 子 能 发 电 站 设 备 电 子 计 算 机 汽 车 拖 拉 机 收 音 机 电 视 机 等 大 批 量 生 产 时 所 需 的 各 种 零 配 件 或 部 件 往 往 在 不 同 国 家 中 进 行 专 业 化 生 产 (3) 工 艺 过 程 的 分 工 这 种 分 工 是 指 不 同 国 家 对 生 产 过 程 的 不 同 阶 段 进 行 专 业 化 生 产 例 如, 在 化 学 工 业 方 面, 某 国 一 些 工 厂 专 门 生 产 半 成 品, 然 后 出 口 这 些 半 成 品 供 给 设 在 其 他 国 家 的 化 工 厂 去 生 产 各 种 化 学 制 成 品 举 世 闻 名 的 德 国 拜 耳 公 司 以 它 所 生 产 的 中 间 产 品
第 三 章 国 际 分 工 51 提 供 给 世 界 各 地 上 万 家 的 化 工 厂, 制 造 各 种 化 学 成 品, 就 属 于 工 艺 过 程 的 专 业 化 水 平 型 国 际 分 工 成 为 主 流 型 国 际 分 工 参 加 这 种 分 工 的 国 家 除 去 发 达 国 家, 还 有 一 些 新 兴 的 国 家 3 畅 混 合 型 混 合 型 国 际 分 工 (Mixed International Division of Labor) 是 指 垂 直 型 与 水 平 型 混 合 起 来 的 国 际 分 工 例 如, 德 国 曾 是 典 型 的 混 合 型 国 际 分 工 的 代 表, 它 对 发 展 中 国 家 是 垂 直 型 分 工, 而 与 其 他 发 达 国 家 则 进 行 水 平 型 分 工 4 畅 外 包 型 这 是 公 司 将 某 些 业 务 由 本 身 内 部 分 工 剥 离 出 来, 跨 越 国 界 的 分 工 这 种 分 工 形 式 正 在 兴 起, 正 其 表 现 形 式 如 下 (1) 货 物 生 产 企 业 产 品 从 自 制 到 外 购 为 了 竞 争, 一 些 大 型 企 业 从 自 制 产 品 零 部 件 到 外 购 企 业 自 制 零 部 件 的 优 势 包 括 : 整 体 可 以 统 管, 保 持 更 低 的 成 本, 有 助 于 更 加 专 门 化 的 投 资, 保 持 所 有 产 品 的 技 术 和 邻 近 过 程 的 计 划 安 排 外 购 的 优 势 包 括 : 从 独 立 供 货 商 购 买 零 部 件 使 企 业 有 更 大 的 柔 性, 有 助 于 降 低 企 业 的 成 本 结 构, 协 助 公 司 获 得 国 际 客 户 的 订 单 一 些 公 司 开 始 从 自 制 产 品 走 向 外 购 在 汽 车 行 业, 欧 洲 的 福 特 公 司 只 生 产 其 Fiesta 车 型 45% 价 值 的 零 部 件, 其 余 55% 价 值 的 主 要 零 部 件 来 源 于 独 立 供 应 商 在 运 动 鞋 行 业, 耐 克 和 锐 步 公 司 不 再 参 与 生 产 过 程, 所 有 生 产 在 外 寻 找 源 头, 从 低 工 资 的 国 家 寻 找 制 造 商 (2) 非 核 心 工 作 从 在 岸 服 务 到 离 岸 外 包 为 降 低 成 本 和 提 高 效 率, 企 业 或 公 司 将 非 核 心 工 作 分 包 给 外 界 它 可 以 在 岸 进 行, 既 可 在 一 国 之 内 进 行, 也 可 以 离 岸 作 为 全 球 外 包 在 另 一 国 进 行 信 息 和 通 讯 技 术 的 迅 猛 发 展 促 进 了 国 际 外 包 业 务 的 发 展 发 达 国 家 越 来 越 多 的 企 业 和 公 司 选 择 集 中 从 事 核 心 活 动, 而 将 一 系 列 从 属 性 服 务 外 包 给 能 够 更 加 有 效 和 以 更 低 成 本 提 供 服 务 的 发 展 中 国 家 企 业 或 公 司 典 型 的 外 包 业 务 从 低 端 的 客 户 咨 询 中 心, 数 据 输 入 业 务, 远 程 市 场 销 售 和 基 本 技 术 支 持, 到 中 间 段 的 处 理 资 金 过 户, 再 到 高 端 的 专 业 服 务 许 多 发 展 中 国 家 成 为 外 包 业 务 的 承 担 者, 到 2008 年 发 展 中 国 家 单 就 通 信 技 术 带 动 的 外 包 服 务, 每 年 可 获 益 600 亿 美 元 外 包 型 的 分 工 形 式 正 在 全 球 兴 起 5 畅 网 状 型 这 是 跨 国 公 司 通 过 直 接 投 资, 进 行 全 球 性 生 产 和 经 营 所 形 成 的 网 状 国 际 分 工 体 系 它 随 着 跨 国 公 司 的 国 际 分 工 发 展 而 发 展, 作 用 在 不 断 加 强 它 具 有 以 下 特 点 : (1) 以 直 接 投 资 的 方 式 进 行 国 际 分 工, 在 投 资 过 程 中, 充 分 考 虑 东 道 国 本 身 的 比 较 优 势 和 特 长
52 国 际 贸 易 (2) 通 过 世 界 范 围 的 直 接 投 资, 在 世 界 经 济 的 各 个 领 域, 全 面 地 进 行 资 本 商 品 人 才 技 术 管 理 和 信 息 等 交 易 活 动 这 种 一 揽 子 活 动 是 在 母 公 司 控 制 之 下 进 行 的, 其 子 公 司 也 像 外 国 企 业 一 样 参 加 当 地 的 生 产 和 经 营 (3) 母 公 司 和 子 公 司 的 经 济 和 贸 易 活 动 是 有 组 织 有 计 划 地 进 行 的 一 方 面, 子 公 司 受 制 于 母 公 司, 另 一 方 面, 母 公 司 与 子 公 司 的 业 务 在 分 工 协 作 基 础 上 融 为 一 体, 相 辅 相 成 (4) 许 多 经 济 贸 易 活 动 通 过 所 设 立 的 全 球 生 产 体 系 和 销 售 体 系 进 行, 通 过 转 移 价 格 进 行 公 司 内 部 的 交 易 运 作, 通 过 限 制 性 商 业 惯 例 维 护 编 制 的 网 络 分 工 体 系 (5) 跨 国 公 司 通 过 网 状 分 工 体 系, 获 取 各 种 分 工 的 效 益, 实 现 利 润 最 大 化 ( 三 ) 国 际 分 工 格 局 的 主 导 与 层 次 化 1 畅 发 达 国 家 处 于 国 际 分 工 的 主 导 地 位 在 国 际 分 工 形 成 和 发 展 的 过 程 中, 发 达 国 家 一 直 处 于 主 导 地 位 第 二 次 世 界 大 战 后, 国 际 分 工 出 现 多 样 化 趋 势, 但 发 达 国 家 由 于 一 直 处 于 世 界 生 产 力 发 展 的 最 高 水 平, 在 国 际 分 工 中 的 主 导 地 位 并 未 改 变 表 现 在 如 下 几 个 方 面 : (1) 发 达 国 家 处 于 科 技 发 展 的 领 先 地 位, 发 达 国 家 产 业 结 构 的 纵 深 发 展 使 社 会 分 工 向 广 化 和 深 化 发 展 (2) 以 发 达 国 家 为 母 国 的 跨 国 公 司 成 为 当 代 国 际 分 工 的 营 造 者 跨 国 公 司 通 过 直 接 投 资 建 立 的 全 球 性 生 产 体 系 和 销 售 体 系, 把 世 界 各 国 纳 入 这 些 体 系 中 (3) 发 达 国 家 是 经 济 全 球 化 的 引 领 者 这 源 于 发 达 国 家 是 世 界 经 济 火 车 头, 是 世 界 科 技 贸 易 金 融 信 息 中 心 (4) 以 发 达 国 家 为 主 和 为 中 心 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 在 众 多 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 中 效 益 最 为 显 著, 影 响 也 最 大 他 们 内 部 的 分 工 又 影 响 着 国 际 分 工 2 畅 国 际 分 工 格 局 出 现 层 次 化 (1) 部 分 发 展 中 国 家 和 地 区 离 开 外 围 第 二 次 世 界 大 战 前, 殖 民 主 义 宗 主 国 处 于 国 际 分 工 的 中 心, 殖 民 地 附 属 国 和 落 后 国 家 处 于 国 际 分 工 的 外 围, 界 限 比 较 清 楚 第 二 次 世 界 大 战 后, 随 着 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展, 出 现 了 新 兴 的 工 业 化 国 家 和 地 区, 成 为 制 成 品 出 口 的 主 要 国 家 和 地 区, 其 中 包 括 : 巴 西 中 国 中 国 香 港 中 国 台 湾 印 度 韩 国 马 来 西 亚 墨 西 哥 菲 律 宾 新 加 坡 泰 国 和 土 耳 其 在 与 发 达 国 家 间 的 分 工 形 式 上, 形 成 了 初 步 的 水 平 型 分 工 它 们 与 发 达 国 家 间 的 进 出 口 货 物 贸 易 中 均 以 制 成 品 为 主 2003 年, 在 它 们 对 世 界 出 口 中, 制 成 品 已 占 86 畅 1%, 而 对 发 达 国 家 制 成 品 的 出 口 占 对 发 达 国 家 出 口 比 重
第 三 章 国 际 分 工 53 的 87 畅 6%; 同 年, 在 从 世 界 进 口 中, 制 成 品 已 占 86 畅 1%, 而 从 发 达 国 家 制 成 品 的 进 口 占 从 发 达 国 家 进 口 比 重 的 84 畅 5% 而 这 些 国 家 和 地 区 与 其 他 发 展 中 国 家 在 形 成 垂 直 型 分 工 如 2003 年, 这 些 国 家 和 地 区 对 非 洲 出 口 中, 制 成 品 占 到 80 畅 0%; 而 同 年 从 非 洲 国 家 的 进 口 中, 燃 料 占 到 64 畅 7% (2) 区 域 性 经 贸 集 团 内 部 分 工 加 强 经 贸 集 团 内 部 通 过 贸 易 和 投 资 等 的 自 由 化, 通 过 各 种 计 划, 协 调 和 扩 大 成 员 内 部 产 业 之 间 的 分 工, 使 内 部 贸 易 占 整 个 对 外 贸 易 的 比 重 逐 步 提 高 欧 盟 (25 个 成 员 ) 内 部 贸 易 占 整 个 对 外 贸 易 的 比 重 从 1980 年 的 60 畅 9% 提 高 到 2004 年 的 67 畅 0%, 同 期, 东 盟 该 比 重 从 17 畅 4% 提 高 到 22 畅 0%, 亚 太 经 济 合 作 组 织 该 比 重 从 57 畅 9% 提 高 到 72 畅 2% (3) 地 区 性 区 域 分 工 在 加 强 如 日 本 在 汽 车 业 的 生 产 中, 形 成 了 日 本 与 东 南 亚 国 家 之 间 的 分 工 例 如, 在 日 本 丰 田 汽 车 部 件 中, 印 度 尼 西 亚 和 泰 国 集 中 生 产 柴 油 机 踏 脚 和 电 动 设 备 ; 菲 律 宾 生 产 传 动 系 统 ; 马 来 西 亚 生 产 驾 驶 连 杆 和 电 动 设 备 ; 新 加 坡 办 事 处 协 调 和 管 理 各 种 交 易 (4) 服 务 分 工 尚 未 形 成 固 定 形 式 20 世 纪 80 年 代 以 后, 国 际 分 工 从 有 形 商 品 领 域 向 服 务 业 领 域 扩 展, 并 出 现 了 相 互 结 合 相 互 渗 透 的 趋 势, 尚 未 形 成 固 定 的 形 式 但 服 务 业 的 国 际 分 工, 出 现 了 两 个 特 点 第 一, 发 达 国 家 居 于 世 界 服 务 业 分 工 的 主 导 地 位 发 达 国 家 的 服 务 业 相 当 发 达, 在 国 内 生 产 总 值 中,2003 年 服 务 业 所 占 比 重 已 高 达 71%; 同 年 发 展 中 国 家 服 务 业 占 国 内 生 产 总 值 的 比 重 为 48% 第 二, 在 服 务 业 的 国 际 分 工 中, 发 达 国 家 以 高 新 技 术 金 融 信 息 和 资 本 密 集 型 的 服 务 参 与 服 务 业 国 际 分 工 ; 一 些 发 展 中 国 家 以 建 筑 工 程 承 包 劳 务 输 出 等 劳 动 密 集 型 服 务 参 加 服 务 业 国 际 分 工 第 三 节 国 际 分 工 的 发 展 条 件 一 自 然 条 件 ( 一 ) 国 际 分 工 产 生 和 发 展 的 基 础 自 然 条 件 是 一 切 经 济 活 动 的 基 础, 没 有 一 定 的 自 然 条 件, 进 行 任 何 经 济 活 动 都 是 困 难 的, 自 然 条 件 包 括 气 候 土 地 水 流 自 然 资 源 地 理 位 置 和 国 土 面 积, 等 等
54 国 际 贸 易 它 们 对 各 国 产 业 结 构 的 影 响 是 显 而 易 见 的 如 只 有 地 处 热 带 的 国 家, 才 能 生 产 热 带 作 物, 只 有 沿 海 且 渔 业 资 源 丰 富 的 国 家, 才 有 可 能 发 展 海 洋 渔 业 和 养 殖 业 国 土 面 积 小 的 国 家, 可 能 只 拥 有 少 数 几 种 自 然 资 源, 也 就 只 能 以 有 限 的 自 然 资 源 发 展 某 几 种 产 业 相 反, 国 土 辽 阔 的 大 国, 如 俄 罗 斯 美 国 中 国 等, 国 内 各 地 区 自 然 条 件 具 有 多 样 性, 自 然 资 源 也 很 丰 富, 这 为 发 展 多 种 产 业 和 建 立 相 对 完 整 的 工 业 生 产 体 系, 提 供 了 必 要 条 件 一 个 内 陆 国 家, 没 有 出 海 口, 对 外 交 通 不 便, 自 然 会 影 响 到 该 国 的 经 济 发 展 ; 同 样, 一 个 孤 悬 于 大 洋 的 岛 国, 与 其 他 地 区 和 国 家 相 距 甚 远, 交 通 不 便, 也 会 影 响 经 济 的 发 展 ( 二 ) 自 然 条 件 制 约 的 作 用 在 下 降 自 然 条 件 是 国 际 分 工 产 生 和 发 展 的 重 要 基 础, 但 并 不 是 绝 对 的 自 然 条 件 的 优 劣, 能 促 进 或 限 制 一 个 国 家 发 展 某 种 产 业, 但 这 种 促 进 或 限 制 的 作 用 不 是 决 定 性 的 因 为 人 类 的 生 产 力, 即 人 类 利 用 和 开 发 自 然 的 能 力 在 不 断 提 高, 随 着 社 会 生 产 力 的 发 展, 自 然 因 素 的 作 用 在 逐 渐 下 降, 建 立 在 自 然 条 件 上 的 国 际 分 工 的 意 义 也 随 之 减 弱 二 社 会 生 产 力 社 会 生 产 力 是 国 际 分 工 形 成 和 发 展 的 决 定 性 因 素 ( 一 ) 促 进 国 际 分 工 的 发 展 生 产 力 的 增 长 是 社 会 分 工 的 前 提 条 件 一 切 分 工, 其 中 包 括 国 际 分 工, 都 是 社 会 生 产 力 发 展 的 结 果 它 突 出 地 表 现 在 科 学 技 术 的 重 要 作 用 上 迄 今 为 止 出 现 的 三 次 科 学 技 术 革 命, 都 深 刻 地 改 变 了 许 多 生 产 领 域, 不 断 地 改 善 生 产 技 术 工 艺 过 程 和 生 产 过 程, 使 社 会 分 工 和 国 际 分 工 随 之 发 生 变 革 ( 二 ) 决 定 国 际 分 工 地 位 历 史 上, 英 国 最 早 完 成 产 业 革 命, 生 产 力 得 到 巨 大 发 展, 使 其 成 为 世 界 工 厂, 英 国 在 国 际 分 工 中 便 居 于 主 导 地 位 继 英 国 之 后, 欧 美 资 本 主 义 国 家 产 业 革 命 相 继 完 成, 生 产 力 迅 速 发 展, 他 们 便 与 英 国 一 起 成 为 国 际 分 工 的 中 心 国 家 与 支 配 力 量 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 原 来 的 殖 民 地 半 殖 民 地 国 家 在 政 治 上 取 得 独 立, 努 力 发 展 经 济, 生 产 力 得 到 较 快 的 发 展, 出 现 了 一 些 新 兴 的 工 业 化 国 家 它 们 过 去 在 国 际 分 工 中 的 不 利 地 位 得 到 逐 步 改 善
第 三 章 国 际 分 工 55 ( 三 ) 影 响 国 际 分 工 参 与 度 随 着 生 产 力 的 发 展, 各 种 经 济 类 型 的 国 家 都 加 入 到 国 际 分 工 行 列, 国 际 分 工 已 把 世 界 各 国 紧 密 地 结 合 在 一 起, 形 成 了 世 界 性 的 分 工 随 着 各 国 生 产 力 的 发 展, 各 国 参 加 国 际 分 工 的 形 式 从 垂 直 型 向 水 平 型 过 渡 ; 从 国 际 货 物 分 工 向 国 际 服 务 业 分 工 延 伸 ; 从 单 一 类 型 的 国 际 分 工 向 多 层 次 的 国 际 分 工 形 式 发 展 ( 四 ) 提 高 国 际 分 工 层 次 以 高 科 技 为 核 心 的 知 识 作 为 一 种 要 素, 在 生 产 中 的 作 用 更 是 大 大 超 过 了 自 然 资 源, 使 各 国 的 经 济 活 动 在 更 大 程 度 上 依 靠 科 学 技 术 和 人 的 智 力, 推 动 国 际 分 工 向 更 高 层 次 发 展 第 一, 科 学 技 术 具 有 不 断 创 新 的 潜 力 和 可 能 性 ; 第 二, 人 类 掌 握 科 学 技 术, 并 把 它 应 用 于 自 然 资 源 的 勘 探 和 开 发 上, 自 然 资 源 才 得 以 为 人 所 用 如 中 东 地 区 丰 富 的 石 油 资 源, 只 有 在 20 世 纪 初, 人 类 掌 握 了 油 田 勘 探 开 发 技 术 和 原 油 炼 制 技 术 后, 那 里 的 石 油 工 业 才 能 发 展 起 来 第 三, 科 学 技 术 使 一 部 分 天 然 原 材 料 得 以 用 人 工 合 成 原 材 料 所 代 替 如 人 造 纤 维 代 替 棉 麻 等 天 然 纤 维, 人 造 橡 胶 代 替 天 然 橡 胶 等 第 四, 科 学 技 术 使 新 产 业 新 产 品 的 科 技 含 量 不 断 提 高, 而 原 材 料 含 量 则 不 断 降 低 如 目 前 生 产 的 芯 片, 其 价 值 的 98% 是 科 学 技 术, 原 材 料 只 占 2% 第 五, 科 学 技 术 使 生 产 工 艺 日 益 改 进, 单 位 产 品 的 原 材 料 和 能 源 的 消 耗 日 益 减 少 三 人 口 与 市 场 人 口 生 产 和 市 场 规 模 影 响 参 与 国 际 分 工 的 张 力 ( 一 ) 人 口 分 布 人 口 分 布 的 不 均 衡, 会 使 分 工 和 贸 易 成 为 一 种 需 要 人 口 稀 少 土 地 广 阔 的 国 家 往 往 偏 重 发 展 农 业 牧 业 矿 业 等 产 业 ; 而 人 口 多 资 源 贫 乏 的 国 家 往 往 大 力 发 展 劳 动 力 密 集 型 产 业 于 是, 在 国 家 间 就 有 分 工 和 交 换 产 品 进 行 国 际 分 工 与 国 际 贸 易 的 必 要 ( 二 ) 生 产 规 模 现 代 大 规 模 的 生 产, 使 分 工 成 为 必 要 的 条 件, 这 种 分 工 跨 越 了 国 界, 就 产 生 了 国 际 分 工 随 着 劳 动 规 模 越 来 越 大, 分 工 将 越 来 越 细, 任 何 一 个 国 家 都 不 可 能 包 揽 所 有
56 国 际 贸 易 的 生 产, 必 须 参 与 国 际 分 工 ( 三 ) 市 场 发 育 度 在 自 给 自 足 的 自 然 经 济 条 件 下, 由 于 商 品 经 济 不 发 达, 市 场 狭 小, 参 与 国 际 分 工 的 动 力 不 足 在 市 场 经 济 条 件 下, 商 品 经 济 日 益 发 展, 市 场 不 断 扩 大, 分 工 向 纵 深 发 展, 参 与 国 际 分 工 的 愿 望 强 烈 四 交 通 和 通 讯 业 交 通 运 输 和 通 讯 成 本 通 过 以 下 几 条 途 径, 影 响 一 个 国 家 对 国 际 分 工 的 参 与 度 第 一, 较 高 的 运 输 成 本 减 少 了 初 级 产 品 出 口 所 得 到 的 收 入, 降 低 了 一 国 经 济 可 以 用 作 投 资 的 储 蓄 量 它 们 还 会 抬 高 资 本 货 物 的 出 口 价 格, 抑 制 了 比 较 优 势 的 发 挥 第 二, 如 果 所 有 方 面 都 是 相 同 的, 则 运 输 成 本 较 高 的 国 家 可 能 把 自 己 产 出 量 较 小 的 部 分 投 在 贸 易 上, 不 大 可 能 吸 引 出 口 导 向 型 的 外 国 直 接 投 资, 难 于 进 入 跨 国 公 司 的 生 产 链 条 和 销 售 渠 道 第 三, 运 输 影 响 一 国 与 他 国 的 国 际 分 工 的 形 成, 运 输 成 本 制 约 着 国 际 分 工 伙 伴 的 选 择 第 四, 交 通 运 输 和 通 讯 业 制 约 着 世 界 分 工 的 形 成 五 资 本 流 动 资 本 流 动 是 国 际 分 工 深 入 发 展 的 关 键 资 本 国 际 化 促 进 了 国 际 分 工 的 迅 速 发 展 自 19 世 纪 末 以 来, 资 本 输 出 就 成 为 世 界 经 济 中 的 重 要 的 经 济 现 象 第 二 次 世 界 大 战 后, 跨 国 公 司 的 迅 猛 发 展, 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 对 外 资 的 开 发, 都 大 大 加 速 了 资 本 的 国 际 化 进 程, 使 国 际 分 工 向 深 化 和 广 化 发 展, 出 现 了 世 界 性 的 分 工 第 一, 跨 国 公 司 通 过 国 外 直 接 投 资, 把 子 公 司 所 在 国 纳 入 国 际 分 工 体 系, 发 挥 这 些 国 家 和 地 区 的 比 较 优 势 第 二, 跨 国 公 司 通 过 承 包 方 式 构 筑 世 界 性 的 生 产 和 营 销 体 系 如 美 国 波 音 公 司 于 1994 年 组 装 第 一 架 波 音 飞 机, 其 最 大 承 包 商 是 日 本, 其 他 部 件 由 意 大 利 澳 大 利 亚 韩 国 和 加 拿 大 等 国 的 公 司 提 供 这 种 承 包 方 式 在 汽 车 家 用 电 器 机 器 设 备 纺 织 品 鞋 类 和 服 装 等 行 业 中 被 广 泛 运 用 六 国 际 生 产 关 系 生 产 关 系 影 响 着 国 际 分 工 的 性 质 和 作 用 国 际 分 工 是 生 产 力 发 展 的 结 果, 同 时 它 也 受 到 生 产 关 系 的 制 约 既 然 国 际 分 工 是 社 会 分 工 超 出 国 家 界 限 的 结 果, 因 此, 社 会
第 三 章 国 际 分 工 57 的 生 产 关 系 也 会 超 出 国 界 而 形 成 国 际 生 产 关 系 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展 是 与 资 本 主 义 生 产 方 式 的 产 生 与 发 展 密 切 相 关 的, 体 现 了 资 本 主 义 生 产 方 式 发 展 生 产 力 的 要 求, 同 时, 在 形 成 过 程 中 充 满 着 资 本 主 义 的 生 产 关 系 由 此 决 定 着 国 际 分 工 的 两 重 性 一 方 面, 它 节 约 了 社 会 劳 动, 使 世 界 各 国 人 力 资 源 和 物 质 资 源 得 到 合 理 利 用, 有 利 于 发 挥 分 工 国 家 的 比 较 优 势, 并 把 这 种 优 势 转 化 为 世 界 范 围 的 巨 大 社 会 生 产 力, 促 进 了 先 进 国 家 和 后 进 国 家 生 产 力 的 提 高 和 经 济 发 展 另 一 方 面, 它 又 带 有 资 本 主 义 的 劣 根 性, 即 国 际 分 工 的 利 益 不 能 平 等 地 合 理 地 被 分 工 国 家 共 享, 并 形 成 了 经 济 发 展 上 的 片 面 性 和 依 附 性 七 经 济 体 制 与 政 策 从 历 史 发 展 来 看, 经 济 体 制 是 参 与 国 际 分 工 内 因 的 基 础 处 于 自 然 经 济 形 态 的 国 家, 由 于 追 求 自 给 自 足 的 生 活, 分 工 与 市 场 不 发 达, 缺 乏 参 与 国 际 分 工 的 内 在 要 求, 其 参 与 分 工 是 被 动 的 和 外 加 的 处 于 计 划 经 济 体 制 的 国 家, 由 于 受 计 划 控 制, 分 工 与 市 场 较 自 然 经 济 有 所 发 展, 但 与 国 际 市 场 处 于 相 对 隔 绝 状 态, 而 又 被 迫 发 展 对 外 贸 易, 在 计 划 条 件 下 参 与 国 际 分 工, 使 参 与 国 际 分 工 的 广 度 和 深 度 受 到 限 制 在 市 场 经 济 体 制 下, 国 内 分 工 和 市 场 获 得 巨 大 的 发 展 空 间, 为 参 与 国 际 分 工 提 供 了 切 实 的 基 础 但 市 场 经 济 体 制 的 发 展 程 度 影 响 参 与 国 际 分 工 的 广 度 和 深 度 经 济 体 制 决 定 各 国 的 对 外 贸 易 政 策 通 常, 自 给 自 足 的 经 济 体 制 执 行 的 是 保 护 贸 易 政 策, 计 划 经 济 体 制 采 取 的 是 国 家 高 度 垄 断 的 保 护 贸 易 政 策, 市 场 经 济 体 制 倾 向 于 采 取 自 由 贸 易 政 策 就 发 展 中 国 家 而 言, 随 着 经 济 体 制 本 身 的 变 化, 出 现 了 四 种 类 型 的 对 外 贸 易 发 展 模 式 和 政 策, 即 进 口 替 代 型 出 口 导 向 型 混 合 型 和 自 由 贸 易 型 第 四 节 国 际 分 工 理 论 国 际 分 工 理 论 是 指 研 究 国 际 分 工 产 生 发 展 利 益 与 作 用 的 论 述 就 意 识 形 态 而 言, 国 际 分 工 有 马 克 思 主 义 和 西 方 经 济 学 派 两 大 派 系 ; 就 西 方 经 济 学 派 而 言, 有 古 典 和 新 古 典 国 际 分 工 理 论 ; 就 分 工 与 国 家 发 展 关 系 而 言, 有 发 达 国 家 经 济 学 派 和 发 展 中 国 家 经 济 学 派 随 着 历 史 阶 段 的 更 迭, 它 们 都 带 有 时 代 的 特 性 下 面, 我 们 按 照 历 史 发 展 和 理 论 出 现 的 先 后 次 序, 简 要 介 绍 有 重 大 影 响 的 国 际 分 工 理 论
58 国 际 贸 易 一 亚 当 斯 密 的 国 际 分 工 理 论 亚 当 斯 密 (Adam Smith, 1723 ~1790), 英 国 人, 是 资 产 阶 级 经 济 学 古 典 学 派 的 主 要 奠 基 人 之 一, 也 是 国 际 分 工 和 国 际 贸 易 理 论 的 创 始 者 他 处 在 英 国 从 手 工 制 造 业 开 始 向 大 机 器 工 业 过 渡 时 期, 在 其 代 表 著 作 枟 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 枠 (An Inquiry intothe Nature and Causes of the Wealth of Nations) ( 中 译 本 为 枟 国 富 论 枠 ) 中, 提 出 了 国 际 分 工 理 论 ( 一 ) 分 工 促 进 生 产 力 的 发 展 在 枟 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 枠 一 书 的 开 始, 斯 密 指 出 : 劳 动 生 产 力 上 最 大 的 增 进, 以 及 运 用 劳 动 时 所 表 现 的 更 大 的 熟 练 技 巧 和 判 断 力, 似 乎 都 是 分 工 的 结 果 1 为 证 明 他 的 这 一 论 断, 他 举 了 幼 年 时 期 见 到 的 扣 针 制 造 的 例 子 在 只 雇 佣 10 个 工 人 的 小 工 厂 里, 扣 针 的 制 造 被 分 成 18 种 工 序, 一 人 抽 铁 丝 一 人 拉 直 一 人 截 断 铁 丝 一 人 磨 尖 铁 丝 的 一 端 一 人 磨 另 一 端, 以 便 装 上 圆 头 而 做 圆 头, 又 分 成 三 种 工 序 这 个 小 工 厂 设 备 虽 然 简 陋, 但 一 天 可 以 生 产 12 磅 扣 针, 以 每 磅 4000 扣 针 计 算, 这 10 名 工 人 每 日 共 可 生 产 48000 枚 扣 针, 平 均 每 人 生 产 4800 枚 如 果 不 是 专 业 化 的 分 工, 他 们 每 天 可 能 连 一 根 扣 针 也 生 产 不 出 来 由 此 可 见, 凡 能 采 用 分 工 制 的 工 艺, 一 经 采 用 分 工 制, 便 相 应 地 增 进 劳 动 生 产 力 各 种 行 业 之 所 以 各 各 分 立, 似 乎 也 是 由 于 分 工 有 这 种 好 处 一 个 国 家 的 行 业 与 劳 动 生 产 力 的 增 进 程 度 如 果 是 极 高 的, 则 其 各 种 行 业 的 分 工 一 般 也 都 达 到 级 高 的 程 度 2 分 工 能 够 大 幅 度 提 高 劳 动 生 产 率 的 原 因 是 : 第 一, 劳 动 的 技 巧 因 专 业 而 日 益 熟 练 ; 第 二, 一 种 劳 动 转 到 另 一 种 工 作, 通 常 须 损 失 不 少 时 间, 有 了 分 工, 就 可 以 免 除 这 种 损 失 ; 第 三, 许 多 简 化 劳 动 和 缩 减 劳 动 的 机 械 的 发 明, 使 一 个 人 能 够 做 许 多 人 的 工 作 3 ( 二 ) 分 工 能 够 促 进 全 社 会 的 普 遍 富 裕 斯 密 认 为, 分 工 不 仅 能 极 大 地 促 进 劳 动 生 产 力 的 发 展, 还 能 增 进 全 社 会 的 普 遍 财 富, 这 是 因 为, 各 行 各 业 的 产 量 由 于 分 工 而 大 增 各 劳 动 者, 自 身 所 需 要 的 以 外, 还 有 大 量 产 物 可 以 出 卖 ; 同 时, 因 为 一 切 其 他 劳 动 者 的 处 境 相 同, 各 个 人 都 能 以 自 身 生 产 的 大 量 产 物, 换 得 其 他 劳 动 者 生 产 的 大 量 产 物, 换 言 之, 都 能 换 得 其 他 劳 动 者 大 1 2 3 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 中 译 本 畅 北 京 : 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 中 译 本 畅 北 京 : 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1983: 5, 7, 8 畅 商 务 印 书 馆, 1983: 5, 7, 8 畅 商 务 印 书 馆, 1983: 5, 7, 8 畅
第 三 章 国 际 分 工 59 量 产 物 的 价 格 别 人 所 需 的 物 品, 他 能 予 以 充 分 供 给 ; 他 自 身 所 需 的, 别 人 亦 能 予 以 充 分 供 给 于 是, 社 会 各 阶 级 都 普 遍 富 裕 1 ( 三 ) 分 工 产 生 的 原 因 斯 密 认 为, 尽 管 人 类 智 慧 预 见 到 分 工 会 促 进 劳 动 生 产 力 的 发 展 和 人 民 富 裕, 但 这 并 不 是 促 使 分 工 产 生 的 原 因 分 工 的 产 生 来 源 于 人 类 互 通 有 无, 物 物 交 换 和 相 互 交 易 的 天 性 这 种 倾 向, 为 人 类 所 共 有, 亦 为 人 类 所 特 有, 在 其 他 各 种 动 物 中 是 找 不 到 的 这 是 因 为, 一 个 人 尽 毕 生 之 力, 亦 难 博 得 几 个 人 的 好 感, 而 他 在 文 明 社 会 中, 随 时 有 取 得 多 数 人 的 协 作 和 援 助 的 必 要 别 的 动 物, 一 达 到 壮 年 期, 几 乎 全 部 能 够 独 立, 自 然 状 态 下, 不 需 要 其 他 动 物 的 援 助 但 人 类 几 乎 随 时 随 地 都 需 要 同 胞 的 援 助, 要 想 仅 仅 依 赖 他 人 的 恩 惠, 那 一 定 是 行 不 通 的 他 如 果 能 够 刺 激 他 们 的 利 己 心, 使 有 利 于 他, 并 告 诉 他 们, 给 他 做 事, 是 对 他 们 自 己 有 利 的, 他 们 达 到 目 的 就 容 易 得 多 了 我 们 所 需 要 的 相 互 帮 助, 大 部 分 是 依 照 这 个 方 法 取 得 的 我 们 每 天 所 需 要 的 食 物 和 饮 料, 不 是 出 自 屠 户 酿 酒 家 或 烙 面 包 师 的 恩 惠, 而 是 出 自 他 们 自 利 的 打 算 正 是 由 于 我 们 所 需 要 的 相 互 帮 助, 大 部 分 是 通 过 契 约 交 换 和 买 卖 取 得 的, 所 以 当 初 产 生 分 工 的 也 正 是 人 类 要 求 相 互 交 换 这 个 倾 向 2 ( 四 ) 限 制 分 工 发 展 的 因 素 斯 密 认 为, 分 工 发 展 受 到 三 个 因 素 的 约 束 首 先, 由 于 分 工 起 因 于 交 换 能 力, 因 此 分 工 的 程 度 总 要 受 到 交 换 能 力 大 小 的 限 制, 即 受 市 场 狭 窄 的 限 制 而 市 场 的 宽 窄 又 与 人 口 密 度 交 通 状 况 有 直 接 关 系 其 次, 分 割 的 发 展 受 制 于 产 业 领 域 发 展 的 影 响, 如 农 业 分 工 不 如 制 造 业 分 工 发 达 农 业 由 于 它 的 性 质, 不 能 像 制 造 业 那 样 细 密 地 分 工, 各 种 工 作, 不 能 像 制 造 业 那 样 判 然 分 立 3 第 三, 分 工 的 发 展 还 受 制 于 商 品 经 济 和 交 换 媒 体 的 发 展 这 是 因 为, 分 工 一 经 建 立, 一 个 人 的 大 部 分 欲 望, 须 用 自 己 劳 动 的 剩 余 产 品 同 别 人 劳 动 的 剩 余 产 品 相 交 换 来 满 足, 也 就 是 说, 所 有 人 都 要 依 赖 商 品 交 换 而 生 存 在 开 始 分 工 的 时 候, 这 种 交 换 能 力 还 受 到 交 换 媒 体 不 通 用 的 限 制 ( 五 ) 国 家 之 间 如 何 分 工 斯 密 在 批 评 重 商 主 义 限 制 进 口 政 策 时, 由 个 人 交 换 动 机 提 出 国 家 之 间 按 产 品 费 用 1 2 3 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1983: 5, 7, 8 畅 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 上 卷 畅 中 译 本 : 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1983: 11 畅 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 上 卷 畅 中 译 本 : 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1983: 13-14 畅
60 国 际 贸 易 多 寡 进 行 分 工 的 思 想 有 时, 在 某 些 特 定 产 品 的 生 产 上, 某 一 国 占 有 那 么 大 的 自 然 优 势, 以 致 全 世 界 都 认 为, 跟 这 种 优 势 做 斗 争 是 枉 然 的 通 过 嵌 玻 璃 设 温 床 建 温 壁, 苏 格 兰 也 能 栽 种 极 好 的 葡 萄, 并 酿 造 最 好 的 葡 萄 酒 单 单 为 了 要 奖 励 苏 格 兰 酿 造 波 多 尔 和 布 冈 迪 红 葡 萄 酒, 便 以 法 律 禁 止 一 切 外 国 葡 萄 酒 输 入, 这 难 道 是 合 理 的 吗? 即 使 不 是 多 三 十 倍, 而 仅 多 三 十 分 之 一, 也 同 样 是 不 合 理 的 只 要 甲 国 有 此 优 势, 乙 国 无 此 优 势, 乙 国 向 甲 国 购 买, 总 是 比 自 己 制 造 有 利 所 以, 如 果 外 国 能 比 我 们 自 己 制 造 还 便 宜 的 商 品 供 应 我 们, 我 们 最 好 就 用 我 们 有 利 地 使 用 自 己 的 产 业 生 产 出 来 的 物 品 的 一 部 分 向 他 们 购 买 国 家 的 总 劳 动 既 然 总 是 同 维 持 它 的 产 业 的 资 本 成 比 例, 就 决 不 会 因 此 减 少, 要 是 把 劳 动 用 来 生 产 那 些 购 买 比 自 己 制 造 还 要 便 宜 的 商 品, 那 一 定 不 是 用 得 最 为 有 利 1 由 此, 演 绎 出 斯 密 主 张 以 商 品 生 产 成 本 绝 对 优 势 形 成 国 际 分 工 的 学 说 二 大 卫 李 嘉 图 的 国 际 分 工 理 论 大 卫 李 嘉 图 (David Ricardo, 1772~1823), 英 国 人, 是 英 国 工 业 革 命 深 入 发 展 时 期 的 经 济 学 家 和 政 治 活 动 家, 也 是 古 典 学 派 的 代 表 人 物 其 代 表 著 作 是 1817 年 出 版 的 枟 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 枠, 在 该 书 第 七 章 : 论 对 外 贸 易 中 提 出 按 比 较 优 势 进 行 国 际 分 工 的 理 论 ( 一 ) 比 较 优 势 理 论 的 产 生 1815 年, 英 国 政 府 为 维 护 地 主 贵 族 阶 级 利 益 而 修 订 实 行 了 谷 物 法 谷 物 法 颁 布 后, 英 国 粮 价 上 涨, 地 租 猛 增, 它 对 地 主 贵 族 有 利, 而 严 重 地 损 害 了 产 业 资 产 阶 级 的 利 益 昂 贵 的 谷 物, 使 工 人 货 币 工 资 被 迫 提 高, 成 本 增 加, 利 润 减 少, 削 弱 了 工 业 品 的 竞 争 能 力 ; 同 时, 昂 贵 的 谷 物, 也 扩 大 了 英 国 各 阶 层 的 吃 粮 开 支, 减 少 了 对 工 业 品 的 消 费 谷 物 法 还 招 致 外 国 以 高 关 税 阻 止 英 国 工 业 品 对 他 们 的 出 口 总 之, 谷 物 法 大 大 伤 害 了 英 国 产 业 资 产 阶 级 的 利 益 出 于 发 展 资 本 提 高 利 润 率 的 需 要, 英 国 产 业 资 产 阶 级 迫 切 要 求 废 除 谷 物 法, 从 而 与 土 地 贵 族 阶 级 展 开 了 激 烈 的 斗 争 为 了 废 除 谷 物 法, 工 业 资 产 阶 级 在 全 国 各 地 组 织 反 谷 物 法 同 盟, 广 泛 宣 传 谷 物 法 的 危 害 性, 鼓 吹 谷 物 自 由 贸 易 的 好 处 而 地 主 贵 族 阶 级 则 千 方 百 计 地 维 护 谷 物 法 他 们 认 为, 既 然 英 国 能 够 自 己 生 产 粮 食, 根 本 不 需 要 从 国 外 进 口, 1 亚 当 斯 密 畅 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 畅 上 卷 畅 中 译 本 : 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1983: 7 畅
第 三 章 国 际 分 工 61 反 对 谷 物 实 行 自 由 贸 易 这 时, 工 业 资 产 阶 级 迫 切 需 要 找 到 谷 物 自 由 贸 易 的 理 论 依 据 李 嘉 图 认 为, 英 国 不 仅 要 从 外 国 进 口 粮 食, 而 且 要 大 量 进 口, 因 为 英 国 在 纺 织 品 生 产 上 所 占 的 优 势 比 在 粮 食 生 产 上 优 势 还 大 故 英 国 应 专 门 发 展 纺 织 品 生 产, 以 其 出 口 换 取 粮 食, 取 得 比 较 利 益, 提 高 商 品 生 产 数 量 为 此, 李 嘉 图 在 进 行 废 除 谷 物 法 的 论 战 中, 提 出 了 比 较 优 势 理 论 (Theory of Comparative Advantage) ( 二 ) 比 较 优 势 理 论 的 主 要 内 容 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 是 在 亚 当 斯 密 绝 对 优 势 理 论 的 基 础 上 发 展 起 来 的 根 据 斯 密 的 观 点, 国 际 分 工 应 按 地 域 自 然 条 件 所 形 成 的 绝 对 的 成 本 差 异 进 行, 即 一 个 国 家 输 出 的 商 品 一 定 是 生 产 上 具 有 绝 对 优 势 生 产 成 本 绝 对 低 于 他 国 的 商 品 李 嘉 图 进 一 步 发 展 了 这 一 观 点, 他 认 为 每 个 国 家 不 一 定 要 生 产 各 种 商 品, 而 应 集 中 力 量 生 产 那 些 利 益 较 大 或 不 利 较 小 的 商 品, 然 后 通 过 国 际 交 换, 在 资 本 和 劳 动 力 不 变 的 情 况 下, 生 产 总 量 将 增 加, 如 此 形 成 的 国 际 分 工 对 贸 易 各 国 都 有 利 李 嘉 图 以 英 国 和 葡 萄 牙 各 生 产 酒 和 毛 呢 的 比 较 优 势 形 成 的 分 工, 来 说 明 国 际 分 工 的 利 益 他 指 出 : 英 国 的 情 形 可 能 是 生 产 毛 呢 需 要 100 个 人 一 年 的 劳 动 ; 而 如 果 要 酿 制 葡 萄 酒 则 需 要 120 个 人 劳 动 同 样 长 的 时 间 因 此, 英 国 发 现 对 自 己 有 利 的 办 法 是 输 出 毛 呢 以 输 入 葡 萄 酒 葡 萄 牙 生 产 葡 萄 酒 可 能 只 需 要 80 个 人 劳 动 一 年, 而 生 产 毛 呢 却 需 要 90 个 人 劳 动 一 年 因 此, 对 葡 萄 牙 来 说, 输 出 葡 萄 酒 以 交 换 毛 呢 是 有 利 的 即 使 葡 萄 牙 进 口 的 商 品 在 该 国 制 造 时 所 需 要 的 劳 动 少 于 英 国, 这 种 交 换 仍 然 会 发 生 虽 然 葡 萄 牙 能 够 以 90 个 人 的 劳 动 生 产 毛 呢, 但 它 宁 可 从 一 个 需 要 100 个 人 劳 动 生 产 毛 呢 的 国 家 输 入, 因 为 对 葡 萄 牙 来 说, 与 其 挪 用 种 葡 萄 的 一 部 分 资 本 去 制 造 毛 呢, 还 不 如 用 资 本 来 生 产 葡 萄 酒, 因 为 由 此 可 以 从 英 国 换 得 更 多 的 毛 呢 1 根 据 李 嘉 图 的 表 述, 葡 萄 牙 生 产 酒 和 毛 呢, 所 需 劳 动 人 数 均 少 于 英 国, 从 而 英 国 在 这 两 种 产 品 的 生 产 上 都 处 于 不 利 地 位 根 据 斯 密 的 绝 对 优 势 理 论, 英 国 需 放 弃 两 种 产 品 的 生 产, 均 从 葡 萄 牙 进 口, 在 两 种 产 品 上 不 会 进 行 相 互 分 工 而 李 嘉 图 认 为, 葡 萄 牙 生 产 酒 所 需 劳 动 人 数 比 英 国 少 40 个 人, 生 产 毛 呢 只 少 10 个 人, 即 分 别 少 1/3 和 1/10; 显 然, 葡 萄 牙 在 酒 的 生 产 上 优 势 更 大 一 些, 虽 然 它 在 毛 呢 生 产 上 也 具 有 优 势 ; 英 国 在 两 种 产 品 生 产 上 都 处 于 劣 势 但 在 毛 呢 生 产 上 劣 势 小 一 些 英 国 和 葡 萄 牙 应 以 两 利 取 重, 两 害 取 轻 的 原 则 进 行 分 工 即 英 国 虽 都 处 于 绝 对 不 利 地 位, 但 应 取 其 不 利 较 小 的 毛 呢 生 产, 葡 萄 牙 虽 都 处 于 绝 对 有 利 地 位, 但 应 取 有 利 更 大 的 酒 生 产 按 这 种 原 则 进 行 国 际 分 工, 两 国 产 量 都 会 增 加, 再 通 过 贸 易 进 行 交 换, 两 国 都 会 得 利 1 李 嘉 图 畅 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 : 第 一 卷 畅 中 译 本 畅 北 京 : 北 京 印 书 馆, 1962: 114 畅
62 国 际 贸 易 李 嘉 图 认 为, 在 资 本 与 劳 动 力 在 国 际 间 不 能 自 由 流 动 的 情 况 下, 按 照 比 较 优 势 理 论 进 行 国 际 分 工, 可 使 劳 动 配 置 更 合 理, 可 增 加 生 产 总 额, 对 贸 易 各 国 均 有 利 但 其 前 提 必 须 是 完 全 的 自 由 贸 易 ( 三 ) 比 较 优 势 理 论 的 前 提 李 嘉 图 提 出 根 据 商 品 付 出 劳 动 的 比 较 优 势 进 行 国 际 分 工 的 理 论, 根 源 于 资 本 和 劳 动 在 国 家 之 间 不 如 国 内 容 易 转 移 和 流 动 英 国 将 以 100 个 人 的 劳 动 产 品 交 换 80 个 人 的 劳 动 产 品 这 种 交 换 在 同 一 个 国 家 中 的 不 同 个 人 间 是 不 可 能 发 生 的 不 可 能 用 100 个 英 国 人 的 劳 动 交 换 80 个 英 国 人 的 劳 动, 但 却 可 能 用 100 个 英 国 人 的 劳 动 产 品 去 交 换 80 个 葡 萄 牙 人 60 个 俄 国 人 或 120 个 印 度 人 的 劳 动 产 品 关 于 一 个 国 家 和 许 多 国 家 之 间 的 这 种 差 别 是 很 容 易 解 释 的 我 们 只 要 想 到 资 本 由 一 个 国 家 转 移 到 另 一 个 国 家 以 寻 找 更 为 有 利 的 用 途 是 怎 样 困 难, 而 在 同 一 个 国 家 中 资 本 必 然 会 十 分 容 易 地 从 一 个 省 转 移 到 另 一 个 省, 情 形 就 很 清 楚 了 1 此 外, 每 一 个 人 自 然 都 不 愿 意 离 乡 背 井, 带 着 已 成 的 习 惯 而 置 身 于 异 国 政 府 和 新 法 律 下 2 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 为 英 国 工 业 资 产 阶 级 推 行 自 由 贸 易 政 策 提 供 了 理 论 基 础, 对 英 国 经 济 贸 易 的 发 展 起 了 推 动 作 用, 并 成 为 自 由 贸 易 理 论 中 的 核 心 三 马 克 思 的 国 际 分 工 理 论 马 克 思 (1818 ~1883), 德 国 人, 是 马 克 思 主 义 的 创 始 人 他 在 枟 资 本 论 枠 等 著 述 中, 从 历 史 唯 物 主 义 的 高 度 对 以 英 国 为 中 心 的 国 际 分 工 作 了 考 察 与 研 究, 提 出 从 社 会 生 产 方 式 演 变 中 分 析 国 际 分 工 产 生 和 发 展 的 现 象, 从 而 揭 示 了 资 本 主 义 国 际 分 工 的 二 重 性 ( 一 ) 反 对 抽 象 地 研 究 国 际 分 工 马 克 思 在 研 究 国 际 分 工 这 一 社 会 现 象 时, 主 张 要 把 它 们 纳 入 到 一 定 的 历 史 条 件 下 进 行 研 究, 以 明 确 它 们 的 性 质 与 影 响 市 场 的 大 小 和 它 的 面 貌 所 赋 予 各 个 不 同 时 代 的 分 工 的 面 貌 和 性 质, 单 从 一 个 分 字, 从 观 念 范 畴 中 是 很 难 推 论 出 来 的 3 1 2 3 李 嘉 图 畅 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 : 第 一 卷 畅 中 译 本 畅 北 京 : 北 京 印 书 馆, 1962: 114-115 畅 李 嘉 图 畅 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 : 第 一 卷 畅 中 译 本 畅 北 京 : 北 京 印 书 馆, 1962: 114-115 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1958: 160-169 畅
第 三 章 国 际 分 工 63 ( 二 ) 资 本 主 义 国 际 分 工 来 源 于 社 会 分 工 的 发 展 马 克 思 认 为, 资 本 主 义 国 际 分 工 是 资 本 主 义 社 会 分 工 发 展 的 深 化 过 程 在 资 本 主 义 商 品 经 济 下, 各 种 不 同 的 经 济 单 位 建 立 起 来, 单 独 的 经 济 部 门 的 数 量 日 益 增 多, 执 行 同 一 经 济 职 能 的 经 济 单 位 的 数 量 日 益 减 少, 专 业 化 过 程 在 加 速 这 种 专 业 化 过 程, 把 产 品 的 各 种 加 工 过 程 彼 此 分 离 开 来, 创 立 了 越 来 越 多 的 工 业 部 门 和 农 业 部 门 由 于 机 器 与 蒸 汽 机 的 应 用, 分 工 的 规 模 使 大 工 业 脱 离 了 本 国 基 地, 完 全 依 赖 于 世 界 市 场 国 际 交 换 和 国 际 分 工 1 因 此, 资 本 主 义 国 际 分 工 的 动 力 来 自 资 本 主 义 首 先 进 行 产 业 革 命 国 家 社 会 分 工 发 展 的 要 求 ( 三 ) 资 本 主 义 国 际 分 工 初 级 阶 段 的 形 式 与 形 成 因 素 15 世 纪 和 16 世 纪 早 期 的 地 理 大 发 现, 开 通 了 东 西 方 通 商 的 渠 道, 有 力 地 促 进 了 国 际 贸 易 和 世 界 市 场 的 扩 大, 加 速 了 西 欧 资 本 原 始 积 累 的 进 程, 从 而 为 资 本 主 义 早 期 国 际 分 工 的 产 生 提 供 了 条 件 18 世 纪 中 叶, 英 国 发 生 了 产 业 革 命, 出 现 了 大 机 器 工 业, 促 进 英 国 国 内 分 工 的 迅 猛 发 展 马 克 思 指 出 : 机 器 对 分 工 产 生 了 极 大 的 影 响, 只 要 一 种 物 品 可 能 用 机 械 制 造 它 的 某 一 部 分, 生 产 就 立 即 分 成 两 个 彼 此 独 立 的 部 门 2 这 种 国 内 分 工 的 发 展, 要 求 扩 大 市 场, 形 成 以 英 国 为 中 心 的 国 际 分 工 其 结 果, 使 地 球 的 一 部 分 主 要 从 事 农 业 的 生 产 地 区, 以 服 务 于 另 一 部 分 主 要 从 事 工 业 的 生 产 地 区 例 如, 东 印 度 被 迫 为 英 国 生 产 棉 花 羊 毛 大 麻 靛 蓝 等, 形 成 了 以 英 国 为 中 心 的 垂 直 型 国 际 分 工 随 着 西 欧 国 家 产 业 革 命 的 相 继 发 生, 资 本 主 义 迅 速 发 展, 这 些 国 家 也 在 英 国 之 后 成 为 国 际 分 工 的 中 心 国 家 这 些 国 家 工 业 所 加 工 的, 已 经 不 是 本 国 的 原 料, 而 是 来 自 极 其 遥 远 地 区 的 原 料 它 们 的 产 品 不 仅 供 给 本 国 消 费, 而 且 同 时 供 给 世 界 各 地 消 费 出 现 了 工 业 与 原 材 料 生 产, 即 工 业 国 与 农 业 国 和 矿 业 国 之 间 的 垂 直 型 国 际 分 工 资 本 主 义 初 级 阶 段 的 国 际 分 工 是 在 以 下 因 素 基 础 上 形 成 的 首 先, 工 业 发 达 国 家 的 生 产 力 的 巨 大 发 展 以 英 国 为 首 的 西 欧 国 家 的 产 业 革 命, 使 它 们 的 生 产 力 的 发 展 超 过 其 他 国 家 这 种 发 达 的 生 产 力, 使 得 它 们 生 产 工 具 先 进, 生 产 效 率 高, 商 品 物 美 价 廉, 能 够 摧 毁 生 产 力 落 后 国 家 的 手 工 业 同 时 使 得 工 人 不 断 过 剩, 促 进 了 向 落 后 国 家 的 移 民 其 次, 通 过 殖 民 统 治, 强 迫 殖 民 地 生 产 工 业 国 ( 宗 主 国 ) 需 要 的 原 料, 销 售 工 业 国 ( 宗 主 国 ) 生 产 的 消 费 品, 进 行 不 平 等 贸 易 第 三, 发 动 商 业 战 争, 依 1 2 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1958: 160-169 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1958: 160-169 畅
64 国 际 贸 易 靠 先 进 的 武 器 铁 舰 打 败 落 后 国 家, 签 订 不 平 等 条 约, 使 它 们 沦 为 工 业 国 的 原 料 来 源 地 和 消 费 品 的 销 售 市 场 ( 四 ) 资 本 主 义 国 际 分 工 的 二 重 性 一 方 面, 它 具 有 进 步 性 首 先, 资 本 主 义 国 际 分 工 促 进 资 本 主 义 生 产 力 的 巨 大 发 展 这 是 因 为, 分 工 可 以 提 高 劳 动 生 产 率, 提 高 劳 动 熟 练 程 度, 促 进 生 产 专 业 化 社 会 分 工 成 为 用 同 量 劳 动 生 产 更 多 商 品, 从 而 使 商 品 更 加 便 宜 和 加 速 资 本 积 累 的 手 段 其 次, 资 本 主 义 国 际 分 工 加 强 了 各 国 的 专 业 化 专 业 化 可 以 节 约 世 界 社 会 劳 动, 提 高 世 界 生 产 力 的 水 平 第 三, 资 本 主 义 国 际 分 工 普 及 了 资 本 主 义 的 先 进 的 生 产 方 式 和 现 代 化 文 明 大 工 业 把 世 界 各 国 人 民 互 相 联 系 起 来, 把 所 有 地 方 性 的 小 市 场 联 合 成 一 个 世 界 市 场, 到 处 为 文 明 和 进 步 准 备 好 地 盘, 使 各 文 明 国 家 里 发 生 的 一 切 必 然 影 响 到 其 余 各 国 1 在 这 种 情 况 下, 过 去 那 种 地 方 的 和 民 族 的 闭 关 自 守 和 自 给 自 足 状 态 已 经 消 逝, 现 在 代 之 而 起 的 已 经 是 各 个 民 族 各 方 面 互 相 往 来 和 各 方 面 相 互 依 赖 了 2 另 一 方 面, 国 际 分 工 永 远 是 和 一 定 的 国 际 生 产 关 系 联 系 在 一 起 的 资 本 主 义 的 国 际 分 工 体 现 着 资 本 主 义 的 生 产 关 系, 其 结 果 是, 这 种 国 际 分 工 使 卫 星 国 家 和 地 区 的 经 济 畸 形 单 一, 又 影 响 了 这 些 国 家 的 发 展, 甚 至 带 来 灾 难 那 些 还 在 奴 隶 劳 动 或 徭 役 劳 动 等 较 低 级 形 式 上 从 事 生 产 的 民 族, 一 旦 卷 入 资 本 主 义 生 产 方 式 所 统 治 的 世 界 市 场, 而 这 个 市 场 又 使 他 们 的 产 品 的 外 销 成 为 首 要 利 益, 那 就 会 在 奴 隶 制 农 奴 制 等 野 蛮 灾 难 之 上, 再 加 上 一 层 过 度 劳 动 的 文 明 灾 难 3 四 布 哈 林 的 国 际 分 工 理 论 俄 国 马 克 思 主 义 者 布 哈 林 在 1917 年 出 版 的 枟 世 界 经 济 和 帝 国 主 义 枠 4 一 书 中, 对 国 际 分 工 进 行 了 比 较 深 入 的 探 讨 他 的 主 要 观 点 如 下 ( 一 ) 国 际 分 工 的 定 义 布 哈 林 认 为, 在 现 代 社 会 里, 各 种 商 品 交 换 过 程 表 现 出 来 的 是 这 些 商 品 的 各 种 经 济 单 位 间 的 分 工 社 会 分 工 具 有 各 种 不 同 的 形 式 在 一 般 的 社 会 分 工 基 础 上 存 在 1 2 3 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 361-362 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 407 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 23 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 263-364 畅 4 载 薛 荣 久 主 编 畅 国 际 经 贸 理 论 通 鉴 马 恩 列 斯 论 国 际 经 贸 理 论 卷 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2006: 691-740 畅
第 三 章 国 际 分 工 65 一 种 各 国 民 经 济 之 间 的 分 工, 或 者 说 各 国 之 间 的 分 工 这 种 超 越 出 国 民 经 济 疆 界 的 分 工, 就 是 国 际 分 工, 国 际 分 工 的 表 现 是 国 际 交 换, 国 际 商 品 交 换 的 基 础 是 国 际 分 工 ( 二 ) 国 际 分 工 的 前 提 布 哈 林 认 为, 国 际 分 工 需 要 两 种 前 提 一 种 是 由 于 各 生 产 机 体 生 存 的 自 然 环 境 不 同 所 决 定 的 自 然 前 提, 另 一 种 是 由 于 各 国 文 化 程 度 不 同 经 济 结 构 不 同 以 及 生 产 力 发 展 水 平 不 同 所 决 定 的 社 会 前 提 但 他 认 为, 后 者 重 于 前 者 他 说 : 生 产 条 件 的 自 然 差 别 虽 然 重 要, 但 是, 如 果 同 各 国 生 产 力 发 展 不 平 衡 所 造 成 的 差 别 比 起 来, 它 的 作 用 愈 益 减 少 了 例 如, 如 果 不 具 备 开 采 煤 炭 的 技 术 和 经 济 前 提, 煤 矿 藏 就 会 成 为 死 的 资 本 山 脉 从 前 阻 碍 交 通, 沼 泽 使 生 产 遭 到 困 难, 等 等 而 在 拥 有 高 度 发 达 技 术 ( 修 筑 隧 道 灌 溉 工 程 等 ) 的 国 家 中, 它 们 就 失 去 消 极 作 用 了 更 重 要 的 是, 随 着 生 产 力 的 不 平 衡 发 展, 出 现 了 各 种 不 同 的 经 济 类 型 和 各 种 不 同 的 生 产 部 门, 从 而 使 国 际 分 工 的 范 围 扩 大 起 来 这 里 要 特 别 提 出 的 是 输 入 农 产 品 并 输 出 制 成 品 的 工 业 国 同 输 出 农 产 品 并 输 入 工 业 品 的 农 业 国 之 间 的 差 别 问 题 ( 三 ) 资 本 主 义 国 际 分 工 的 形 成 布 哈 林 认 为, 一 切 发 达 的 以 商 品 交 换 为 媒 介 的 分 工 的 基 础, 都 是 城 乡 的 分 离 从 前, 城 乡 的 分 离 与 这 种 对 立 的 运 动, 只 局 限 于 一 国 的 范 围 内, 而 现 在 这 一 过 程 在 规 模 大 得 多 的 基 础 上 再 表 现 出 来 从 这 个 观 点 看, 整 个 国 家 变 成 城 市, 即 工 业 国, 而 整 个 农 业 地 区 变 成 了 乡 村 在 这 里, 国 际 分 工 同 整 个 社 会 生 产 中 两 个 最 大 工 业 部 门 的 分 工 工 业 与 农 业 的 分 工 是 一 致 的, 从 而 形 成 所 谓 一 般 的 分 工 这 就 是 世 界 资 本 主 义 生 产 力 所 特 有 的 分 布 状 况 社 会 劳 动 的 主 要 部 门 被 一 条 界 线 隔 开, 划 分 为 两 种 不 同 类 型 的 国 家 社 会 劳 动 在 国 际 范 围 上 划 分 开 来 ( 四 ) 资 本 主 义 国 际 分 工 的 意 义 与 问 题 1 畅 国 际 分 工 使 劳 动 成 为 世 界 性 劳 动 国 际 分 工 使 各 个 私 有 的 国 民 经 济 成 为 几 乎 扩 及 全 人 类 的 无 所 不 包 的 劳 动 过 程 的 组 成 部 分 整 个 世 界 的 社 会 劳 动 划 分 在 各 国 家 中, 各 国 的 劳 动 通 过 国 际 范 围 的 交 换 而 成 为 世 界 社 会 劳 动 的 一 部 分 这 种 由 于 交 换 而 形 成 的 各 国 相 互 依 赖 的 关 系 决 不 是 偶 然 的, 它 是 社 会 继 续 发 展 的 一 个 必 要 条 件 2 畅 国 际 分 工 的 表 现 是 国 际 交 换 国 际 交 换 已 成 为 受 一 定 规 律 支 配 的 社 会 经 济 生 活 的 一 种 过 程, 对 经 济 生 活 的 正 常
66 国 际 贸 易 进 程 起 着 非 常 重 要 的 作 用 假 如, 美 国 或 澳 大 利 亚 停 止 输 出 小 麦 和 牲 畜, 英 国 和 比 利 时 停 止 输 出 煤 炭, 俄 国 停 止 输 出 谷 物 和 原 料, 德 国 停 止 输 出 机 器 和 化 工 产 品, 印 度 埃 及 和 美 国 停 止 输 出 棉 花, 等 等, 那 么, 全 世 界 的 社 会 经 济 生 活 就 将 完 全 解 体 对 于 所 谓 的 单 一 作 物 国 家, 即 生 产 单 一 产 品 的 国 家 ( 如 巴 西 的 咖 啡, 埃 及 的 棉 花, 等 等 ), 这 种 情 况 尤 其 明 显 3 畅 世 界 市 场 和 世 界 价 格 的 前 提 在 分 布 于 极 广 阔 地 区 的 许 许 多 多 单 个 经 济 之 间, 通 过 交 换 过 程, 存 在 着 经 常 性 的 市 场 联 系, 因 而, 世 界 分 工 和 国 际 交 换 是 世 界 市 场 和 世 界 价 格 存 在 的 前 提 4 畅 国 际 分 工 利 益 分 配 存 在 不 平 等 资 本 主 义 生 产 是 社 会 性 的, 国 际 分 工 使 各 个 私 有 的 国 民 经 济 成 为 几 乎 扩 及 全 人 类 的 无 所 不 包 的 劳 动 过 程 的 组 成 部 分 但 是 获 取 权 却 具 有 民 族 的 ( 或 国 家 的 ) 性 质, 其 受 益 者 是 金 融 资 本 的 资 产 阶 级 的 国 家 大 公 司 五 奥 林 的 国 际 分 工 理 论 奥 林 (Bertil Ohlin, 1899~1979) 是 瑞 典 著 名 经 济 学 家 和 活 跃 的 政 治 家, 擅 长 于 国 际 贸 易 理 论 和 政 策 方 面 的 研 究 在 其 代 表 作 枟 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 枠 的 第 一 版 序 言 中, 奥 林 致 力 于 解 决 以 下 几 个 问 题 : (1) 建 立 一 种 与 价 格 相 互 依 赖 理 论 相 一 致 的 国 际 贸 易 理 论, 从 而 脱 离 古 典 的 劳 动 价 值 论 (2) 证 实 国 际 贸 易 理 论 仅 仅 是 资 源 布 局 理 论 的 一 部 分, 对 价 格 形 成 在 空 间 位 置 方 面 予 以 充 分 的 考 虑 (3) 分 析 国 内 国 际 生 产 要 素 的 流 动, 特 别 是 它 们 与 商 品 流 动 之 间 的 关 系 (4) 描 述 国 际 贸 易 交 换 机 制 1 1977 年, 奥 林 与 英 国 的 米 德 (J 畅 E 畅 Meade) 因 为 对 国 际 贸 易 与 国 际 资 本 移 动 的 理 论 作 出 了 创 造 性 的 贡 献 而 同 时 获 得 诺 贝 尔 经 济 学 奖 在 分 析 上 述 问 题 时, 他 提 出 按 照 生 产 要 素 禀 赋 进 行 分 工 的 学 说, 而 享 誉 西 方 国 际 贸 易 学 术 界 ( 一 ) 生 产 要 素 禀 赋 分 工 说 的 形 成 背 景 1929 年, 资 本 主 义 世 界 爆 发 了 历 史 上 最 严 重 持 续 时 间 最 长 的 一 次 经 济 危 机 危 机 使 当 时 英 国 放 弃 自 由 贸 易, 各 国 争 夺 市 场 加 剧, 超 保 护 贸 易 主 义 兴 起 瑞 典 是 个 经 济 发 达 的 小 国, 国 内 市 场 狭 小, 一 向 对 国 外 市 场 依 赖 很 大, 因 而 对 超 保 护 贸 易 主 义 深 感 不 安 正 是 在 这 种 背 景 下, 奥 林 出 版 了 枟 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 枠 一 书, 以 生 产 要 素 禀 赋 说 为 立 论 基 础, 深 入 探 讨 国 际 贸 易 产 生 的 原 因, 论 证 国 际 分 工 和 自 由 贸 易 1 伯 尔 蒂 尔 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京 : 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001 畅
第 三 章 国 际 分 工 67 的 必 要 性 奥 林 的 生 产 要 素 禀 赋 说, 实 际 上 是 师 承 赫 克 歇 尔 (E 畅 F 畅 Hecksher, 1879~ 1952) 的 1919 年, 赫 克 歇 尔 发 表 文 章 枟 对 外 贸 易 对 收 入 分 配 的 影 响 枠 他 在 文 中 对 李 嘉 图 比 较 成 本 学 说 中 两 个 国 家 两 种 商 品 之 间 的 成 本 差 异 作 出 解 释 指 出, 如 果 两 个 国 家 的 生 产 要 素 ( 土 地 资 本 劳 动 ) 拥 有 和 分 布 量 相 同, 各 生 产 部 门 的 技 术 水 平 一 样, 当 不 考 虑 运 输 成 本 的 时 候, 国 际 贸 易 即 不 会 给 其 中 一 个 国 家 带 来 利 益, 也 不 会 为 另 一 个 国 家 造 成 损 失 因 此, 比 较 成 本 差 异 存 在 的 前 提 条 件 是 : 两 个 国 家 存 在 不 同 的 生 产 要 素 拥 有 量 和 分 布 量 ; 两 个 国 家 生 产 的 不 同 商 品 所 使 用 的 生 产 要 素 比 例 不 一 样 因 此, 奥 林 的 生 产 要 素 禀 赋 说 又 被 称 为 赫 克 歇 尔 奥 林 原 理 (The Heckscher Ohlin Theorem), 或 简 称 赫 奥 原 理 (H 唱 O 原 理 ) ( 二 ) 生 产 要 素 禀 赋 理 论 的 精 要 1 畅 贸 易 的 直 接 原 因 根 基 于 商 品 的 价 格 差 异 贸 易 的 直 接 原 因 总 是 : 货 物 从 外 面 用 钱 买 进 比 在 家 里 生 产 便 宜 ; 反 之 亦 然 1 国 家 之 间 贸 易 也 是 如 此, 商 品 和 生 产 商 品 要 素 价 格 在 不 同 区 域 或 国 家 间 存 在 差 异 成 为 地 区 间 或 国 际 贸 易 存 在 的 必 要 条 件 2 畅 货 物 价 格 的 差 别 来 源 于 国 家 间 生 产 要 素 禀 赋 的 差 异 奥 林 把 生 产 要 素 分 为 三 类 自 然 资 源 ( 含 土 地 ) 资 本 和 劳 力 自 然 资 源 分 为 五 小 类 : 农 业 和 林 业 用 资 源 渔 业 和 狩 猎 业 用 资 源 矿 产 资 源 水 力 发 电 用 资 源 和 运 输 业 用 资 源 资 本 分 为 两 小 类 : 短 期 资 本 和 长 期 资 本 或 安 全 资 本 和 风 险 资 本 劳 力 分 为 三 小 类 : 不 熟 练 工 熟 练 工 和 技 术 工 由 于 自 然 社 会 等 原 因, 各 地 区 或 国 家 之 间 的 上 述 生 产 要 素 禀 赋 存 在 差 异, 由 于 差 异, 都 形 成 了 本 地 区 或 国 家 的 价 格 机 制 这 种 价 格 机 制, 受 到 生 产 要 素 需 求 和 供 给 因 素 的 影 响 在 需 求 的 背 后 有 : (1) 消 费 者 的 欲 望 ; (2) 生 产 要 素 所 有 权 的 情 况, 它 影 响 到 个 人 收 入 和 需 求, 但 货 物 的 供 应 最 终 依 赖 于 后 两 者 ; 即 (3) 生 产 要 素 的 供 给 ; (4) 生 产 的 物 质 条 件 当 这 些 因 素 之 间 的 关 系 不 同 时, 商 品 的 相 对 价 格 也 不 同, 于 是 出 现 了 地 区 间 的 贸 易 2 3 畅 生 产 要 素 的 比 例 决 定 具 体 产 业 的 设 立 某 一 地 区 可 能 富 产 铁 矿, 但 只 有 少 量 的 小 麦 耕 地, 而 另 一 地 区 麦 地 很 多 但 缺 少 矿 物 资 源 的 供 应 显 然, 同 后 者 相 比, 前 者 较 适 宜 于 生 产 铁 矿, 不 太 适 于 种 植 小 麦 是 某 一 地 区 的 生 产 要 素 的 比 例 来 决 定 该 地 区 适 合 于 什 么 样 的 具 体 产 业 3 在 各 个 地 1 2 3 伯 尔 蒂 尔 伯 尔 蒂 尔 伯 尔 蒂 尔 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京 : 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001: 6 畅 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京 : 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001: 7 畅 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京 : 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001: 5 畅
68 国 际 贸 易 区 生 产 要 素 不 如 上 面 绝 对 多 和 少, 而 是 多 少 都 有 时, 则 应 按 比 例 多 少 来 设 置 产 业, 即 设 置 要 素 较 多 的 产 业 如 澳 大 利 亚 同 英 国 相 比 拥 有 较 多 的 耕 地, 较 少 的 劳 力 资 本 和 矿 藏, 因 而, 澳 大 利 亚 更 适 合 于 生 产 那 些 需 要 大 量 耕 地 的 产 品 ; 而 英 国 在 生 产 需 要 相 当 大 量 其 他 要 素 的 产 品 方 面 具 有 优 势 1 按 要 素 丰 缺 和 比 例 进 行 地 区 和 国 家 之 间 的 分 工 贸 易 的 首 要 条 件 是 某 些 商 品 在 某 一 个 地 区 生 产 要 比 在 另 一 个 地 区 便 宜 在 每 一 个 地 区, 出 口 品 中 包 含 着 该 地 区 在 其 他 地 区 拥 有 的 较 便 宜 的 相 对 大 量 的 生 产 要 素, 而 进 口 别 的 地 区 能 较 便 宜 地 生 产 的 商 品 简 言 之, 进 口 那 些 含 有 较 大 比 例 生 产 要 素 昂 贵 的 商 品, 而 出 口 那 些 含 有 较 大 比 例 要 素 便 宜 的 商 品 由 此 可 知, 每 个 地 区 和 国 家 在 生 产 某 些 产 品 上 具 有 优 势, 来 源 于 这 些 产 品 含 有 该 地 区 和 国 家 拥 有 丰 裕 而 便 宜 的 相 当 大 量 的 生 产 要 素 ( 三 ) 生 产 要 素 禀 赋 理 论 的 贡 献 1 畅 深 化 李 嘉 图 比 较 成 本 产 生 的 来 源 李 嘉 图 用 比 较 成 本 解 释 国 际 分 工 的 依 据, 而 奥 林 用 生 产 要 素 禀 赋 差 异 解 释 比 较 成 本 差 异 的 来 源, 在 理 论 上 有 所 发 展 2 畅 从 个 量 分 析 扩 大 为 总 量 分 析 奥 林 把 李 嘉 图 的 个 量 分 析 扩 大 为 总 量 分 析, 不 再 比 较 两 个 单 位 产 品 的 劳 动 耗 费 差 异, 而 直 接 比 较 两 国 生 产 要 素 总 供 需 的 差 异 3 畅 为 参 与 国 际 分 工 提 供 产 业 范 畴 据 要 素 禀 赋 学 说, 形 成 劳 动 密 集 型 土 地 密 集 型 和 资 本 密 集 型 产 品, 以 此 考 虑 产 品 的 竞 争 力, 获 取 国 际 分 工 的 利 益 马 克 思 在 枟 资 本 论 枠 第 三 卷 中 指 出 : 如 果 一 个 国 家 的 工 资 和 土 地 价 格 低 廉, 资 本 的 利 息 却 很 高, 因 为 那 里 资 本 主 义 生 产 方 式 总 的 说 来 不 发 展, 而 另 一 个 国 家 的 工 资 和 土 地 价 格 名 义 上 很 高, 资 本 的 利 息 却 很 低, 那 么, 资 本 家 在 一 个 国 家 就 会 使 用 较 多 的 劳 动 和 土 地, 在 另 一 个 国 家 就 会 相 对 地 使 用 较 多 的 资 本 在 计 算 两 个 国 家 之 间 可 能 在 多 大 程 度 上 进 行 竞 争 时, 这 些 因 素 是 起 决 定 作 用 的 要 素 2 六 当 代 国 际 分 工 理 论 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 发 展 中 国 家 的 出 现, 科 学 技 术 革 命 的 深 入 以 及 国 际 分 1 2 伯 尔 蒂 尔 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京 : 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001: 21 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 25 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 988-989 畅
第 三 章 国 际 分 工 69 工 的 纵 深 发 展, 国 际 分 工 学 说 出 现 了 六 大 发 展 趋 势 第 一, 对 奥 林 分 工 学 说 进 行 检 验 和 深 化 第 二, 加 强 对 产 业 内 部 分 工 理 论 的 研 究 第 三, 随 着 地 区 经 济 贸 易 集 团 化 和 跨 国 公 司 的 发 展, 提 出 协 议 性 国 际 分 工 学 说 第 四, 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 国 际 分 工 关 系 的 理 论 第 五, 加 强 多 公 司 内 分 工 理 论 的 研 究 第 六, 以 国 家 竞 争 优 势 取 代 比 较 优 势 的 分 工 理 论 ( 一 ) 里 昂 惕 夫 之 谜 对 奥 林 要 素 禀 赋 理 论 的 挑 战 1 畅 里 昂 惕 夫 之 谜 的 提 出 美 国 经 济 学 家 里 昂 惕 夫 (Vassily W 畅 Leontief), 哈 佛 大 学 教 授 由 于 其 投 入 产 出 分 析 法 对 经 济 学 的 杰 出 贡 献, 获 得 了 1973 年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 他 的 主 要 著 作 有 枟 投 入 产 出 经 济 学 枠 枟 生 产 要 素 比 例 和 美 国 的 贸 易 结 构 : 进 一 步 的 理 论 和 经 济 分 析 枠 等 里 昂 惕 夫 对 赫 奥 原 理 确 信 无 疑 他 利 用 投 入 产 出 分 析 方 法 对 美 国 的 对 外 贸 易 商 品 结 构 进 行 具 体 计 算, 以 对 赫 奥 原 理 进 行 验 证 他 把 生 产 要 素 分 为 资 本 和 劳 动 力 两 种, 对 200 种 商 品 进 行 分 析, 得 出 如 下 的 结 果 : 1947 年 平 均 每 人 进 口 替 代 商 品 的 资 本 量 与 出 口 商 品 的 资 本 量 相 比 是 1 畅 30 (18 184/13 991), 即 高 出 30%, 而 1951 年 的 比 率 为 1 畅 06 (13 726/12 977), 即 高 出 6% 根 据 验 算, 里 昂 惕 夫 得 出 的 结 论 是 : 这 些 数 字 表 明, 当 我 们 以 平 均 价 值 100 万 美 元 的 国 内 出 口 去 置 换 相 同 数 额 的 竞 争 性 进 口 品 的 时 候, 出 口 品 含 有 资 本 要 少 得 多, 而 劳 动 则 相 对 多 一 些 因 此, 美 国 参 与 国 际 分 工 是 以 劳 动 密 集 型 高 而 不 是 以 资 本 密 集 型 高 的 生 产 专 业 化 为 基 础 的 换 句 话 说, 这 个 国 家 进 行 对 外 贸 易 是 为 了 节 约 它 的 资 本 并 解 决 其 劳 动 力 过 剩 问 题 1 这 个 结 论, 使 西 方 经 济 学 界 大 为 震 惊, 称 它 为 里 昂 惕 夫 之 谜 (The Leontief Paradox), 并 掀 起 了 一 个 验 证 探 讨 并 解 释 里 昂 惕 夫 之 谜 的 热 潮, 引 申 出 一 些 新 的 分 析 美 国 贸 易 结 构 的 理 论 2 畅 对 里 昂 惕 夫 之 谜 解 释 的 理 论 对 里 昂 惕 夫 之 谜 的 解 释 很 多, 有 代 表 性 的 理 论 主 要 有 以 下 几 种 (1) 劳 动 熟 练 说 劳 动 熟 练 说 (Skilled Labor Theory) 又 称 人 类 技 能 说 (Human SkillTheory) 和 劳 动 效 率 说 最 先 是 由 里 昂 惕 夫 自 己 提 出, 后 来 由 美 国 经 济 学 家 基 辛 (D 畅 B 畅 Keesing) 加 以 发 展 他 们 用 劳 动 效 率 和 劳 动 熟 练 或 技 能 的 差 异 来 解 释 里 昂 惕 夫 之 谜 里 昂 惕 夫 认 为, 谜 的 产 生 可 能 是 由 于 美 国 工 人 的 劳 动 效 率 比 其 他 国 家 工 人 高 1 里 昂 惕 夫 畅 国 内 生 产 与 对 外 贸 易 : 美 国 资 本 状 况 的 再 检 验 畅 美 国 哲 学 学 会 会 议 录, 1953 (9) 畅
70 国 际 贸 易 所 造 成 的 他 认 为 美 国 工 人 的 劳 动 生 产 率 大 约 是 其 他 国 家 工 人 的 三 倍 因 此, 在 劳 动 以 效 率 单 位 衡 量 的 条 件 下, 美 国 就 成 为 劳 动 要 素 相 对 丰 富 资 本 要 素 相 对 稀 缺 的 国 家 但 一 些 人 士 认 为 他 的 解 释 过 于 武 断, 一 些 研 究 表 明 实 际 情 况 并 非 如 此 如 美 国 经 济 学 家 克 雷 宁 (Krelnin) 经 过 验 证, 认 为 美 国 工 人 的 效 率 和 欧 洲 工 人 相 比, 最 多 高 出 1 畅 2~1 畅 5 倍 因 此, 里 昂 惕 夫 本 人 的 解 释, 通 常 不 为 人 们 所 接 受 后 来, 美 国 经 济 学 家 基 辛 对 这 个 问 题 进 一 步 研 究 他 利 用 美 国 1960 年 时 人 口 普 查 资 料, 将 美 国 企 业 职 工 区 分 为 熟 练 劳 动 和 非 熟 练 劳 动 两 大 类 熟 练 劳 动 包 括 科 学 家 工 程 师 厂 长 或 经 理 技 术 员 制 图 员 机 械 工 人 电 工 办 事 员 推 销 员 其 他 专 业 人 员 和 熟 练 的 手 工 操 作 工 人 等 ; 非 熟 练 劳 动 指 不 熟 练 和 半 熟 练 工 人 他 还 以 此 分 类 对 14 个 国 家 的 进 出 口 商 品 结 构 进 行 分 析, 得 出 的 结 论 是 : 资 本 较 丰 富 的 国 家 倾 向 于 出 口 熟 练 劳 动 密 集 型 商 品, 资 本 较 缺 乏 的 国 家 倾 向 于 出 口 非 熟 练 劳 动 密 集 型 商 品 在 这 14 个 国 家 的 出 口 商 品 中, 美 国 的 熟 练 劳 动 比 重 最 高, 非 熟 练 劳 动 比 重 最 低 ; 印 度 的 熟 练 劳 动 比 重 最 低, 非 熟 练 劳 动 比 重 最 高 在 进 口 商 品 方 面, 正 好 相 反, 美 国 的 熟 练 劳 动 比 重 最 低, 非 熟 练 劳 动 比 重 最 高 ; 印 度 的 熟 练 劳 动 比 重 最 高, 非 熟 练 劳 动 比 重 最 低 这 表 明 发 达 国 家 在 生 产 含 有 较 多 熟 练 劳 动 的 商 品 方 面 具 有 比 较 优 势, 而 发 展 中 国 家 在 生 产 含 有 较 少 熟 练 劳 动 的 商 品 方 面 具 有 比 较 优 势 因 此, 熟 练 劳 动 程 度 的 差 异 是 国 际 分 工 和 国 际 贸 易 发 生 和 发 展 的 重 要 原 因 之 一 (2) 人 力 资 本 说 人 力 资 本 说 (Human Capital Theory) 是 美 国 经 济 学 者 凯 南 (P 畅 B 畅 Kenen) 等 人 提 出 的 他 们 以 人 力 投 资 的 差 异 来 解 释 美 国 对 外 贸 易 商 品 结 构, 其 结 论 符 合 赫 奥 生 产 要 素 禀 赋 的 理 论 他 们 认 为, 劳 动 是 不 同 质 的, 在 劳 动 效 率 上 存 在 差 异, 它 主 要 是 由 劳 动 熟 练 程 度 所 决 定 而 劳 动 熟 练 程 度 的 高 低, 又 取 决 于 对 劳 动 者 进 行 培 训 教 育 和 其 他 有 关 的 开 支, 即 取 决 于 对 智 力 开 支 的 投 资 因 此, 高 的 熟 练 效 率 和 熟 练 劳 动, 归 根 到 底 是 一 种 投 资 的 结 果, 是 一 种 资 本 支 出 的 产 物 凯 南 认 为, 国 际 贸 易 商 品 生 产 所 需 的 资 本 应 包 括 有 形 资 本 和 无 形 资 本, 即 人 力 资 本 人 力 资 本 主 要 是 指 一 国 用 于 职 业 教 育 技 术 培 训 等 方 面 投 入 的 资 本 人 力 资 本 的 投 入, 可 提 高 劳 动 技 能 和 专 门 知 识 水 平, 促 进 劳 动 生 产 率 的 提 高 由 于 美 国 投 入 了 较 多 的 人 力 资 本, 而 拥 有 更 多 的 熟 练 技 术 劳 动 力, 因 此, 美 国 出 口 产 品 含 有 较 多 的 熟 练 技 术 劳 动 如 果 把 熟 练 技 术 劳 动 的 收 入 高 出 简 单 劳 动 的 部 分 算 作 资 本 并 同 有 形 资 本 相 加, 美 国 仍 然 是 出 口 资 本 密 集 型 产 品 这 个 结 论 是 符 合 赫 奥 生 产 要 素 禀 赋 理 论 的, 把 里 昂 惕 夫 之 谜 颠 倒 过 来 但 是 这 种 解 释 由 于 难 以 具 体 衡 量 人 力 资 本 的 真 正 价 值, 并 非 为 经 贸 学 术 界 普 遍 接 受 但 凯 南 将 里 昂 惕 夫 和 基 辛 的 观 点 进 行 深 化, 对 熟 练 劳 动 说 起 到 了 一 定 的 补 充 解 释 的 作 用
第 三 章 国 际 分 工 71 (3) 技 术 差 距 说 技 术 差 距 说 (Theory of Technological Gap) 又 称 技 术 间 隔 说, 由 美 国 经 济 学 家 波 斯 纳 (M 畅 U 畅 Posner) 提 出, 经 过 格 鲁 伯 ( W 畅 Gruber) 和 弗 农 ( R 畅 Vernon) 等 人 的 进 一 步 论 证 波 斯 纳 认 为, 人 力 资 本 是 过 去 对 教 育 和 培 训 进 行 投 资 的 结 果, 因 而 可 以 将 其 作 为 一 种 资 本 或 独 立 的 生 产 要 素 ; 而 技 术 是 过 去 对 研 究 与 发 展 进 行 投 资 的 结 果, 也 可 以 作 为 一 种 资 本 或 独 立 的 生 产 要 素 但 是, 由 于 各 国 对 技 术 的 投 资 和 技 术 革 新 的 进 展 不 一 致, 因 而 存 在 着 一 定 的 技 术 差 距 这 样 就 使 得 技 术 资 源 相 对 丰 裕 的 或 者 在 技 术 发 展 中 处 于 领 先 的 国 家, 有 可 能 享 有 生 产 和 出 口 技 术 密 集 型 产 品 的 比 较 优 势 然 后, 格 鲁 伯 和 弗 农 等 人 对 1962 年 美 国 19 个 产 业 的 有 关 资 料 进 行 统 计 分 析, 其 中 五 个 具 有 高 度 技 术 水 平 的 产 业 ( 运 输 电 器 工 具 化 学 机 器 制 造 ) 的 科 研 和 发 展 经 费 占 19 个 产 业 全 部 科 研 和 发 展 经 费 总 数 的 89 畅 4%; 五 个 产 业 中 的 技 术 人 员 占 19 个 产 业 总 数 的 85 畅 3%; 五 个 产 业 的 销 售 额 占 19 个 产 业 总 销 售 额 的 39 畅 1%; 五 个 产 业 的 出 口 量 占 19 个 产 业 总 出 口 量 的 72% 它 表 明, 美 国 在 上 述 五 个 技 术 密 集 型 产 品 的 生 产 和 出 口 方 面, 确 实 处 于 比 较 优 势 因 此 可 以 认 为, 出 口 科 研 和 技 术 密 集 型 产 品 的 国 家 也 就 是 资 本 要 素 相 对 丰 裕 的 国 家 按 此 衡 量, 美 国 就 是 这 种 国 家 技 术 差 距 论 与 赫 奥 生 产 要 素 禀 赋 理 论 是 一 致 的 3 畅 奥 林 的 应 对 1966 年, 奥 林 把 1933 年 出 版 的 枟 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 枠 作 了 修 订, 并 补 充 了 一 篇 新 的 论 文 枟 对 当 代 国 际 贸 易 理 论 的 看 法 枠 在 该 论 文 中, 对 里 昂 惕 夫 之 谜 作 出 回 应, 认 为 里 昂 惕 夫 之 谜 根 源 于 要 素 模 型 的 简 化 对 此, 奥 林 指 出 : 必 须 牢 记, 在 里 昂 惕 夫 的 对 生 产 要 素 比 例 模 型 的 统 计 测 验 这 一 著 名 和 重 要 的 尝 试 中, 他 只 考 虑 了 两 种 生 产 要 素 模 型 中 所 作 的 每 一 种 简 化 都 构 成 了 同 现 实 或 多 或 少 的 甚 至 是 重 要 的 偏 离, 因 而 不 能 期 望 得 到 密 切 的 吻 合 1 ( 二 ) 产 业 内 贸 易 说 1 畅 提 出 背 景 20 世 纪 60 年 代 以 后, 国 家 之 间 产 品 交 换 从 产 业 间 发 展 到 产 业 内 部 出 现 了 产 业 内 贸 易 说 (Intra 唱 industry Trade Theory ) 它 是 美 国 经 济 学 家 格 鲁 贝 尔 (H 畅 G 畅 Grubel) 等 人 提 出 的 他 们 在 研 究 共 同 市 场 成 员 国 之 间 贸 易 量 的 增 长 时, 发 现 发 达 国 家 之 间 的 贸 易 并 不 是 按 赫 奥 生 产 要 素 禀 赋 理 论 进 行 的, 即 不 是 工 业 制 成 品 和 初 级 产 品 之 间 的 贸 易, 而 是 产 业 内 同 类 产 品 的 相 互 交 换 继 而 对 产 业 内 贸 易 进 行 研 究, 提 出 了 产 业 内 1 伯 尔 蒂 尔 奥 林 畅 地 区 间 贸 易 和 国 际 贸 易 畅 中 译 本 畅 北 京, 首 都 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 2001: 387 畅
72 国 际 贸 易 同 类 产 品 贸 易 增 长 原 因 的 理 论 他 们 认 为, 当 代 国 际 贸 易 产 品 结 构 大 致 可 分 为 产 业 间 贸 易 和 产 业 内 贸 易 两 大 类 前 者 是 指 不 同 产 业 间 的 贸 易, 后 者 是 指 产 业 内 部 同 类 产 品 之 间 的 贸 易, 即 一 个 国 家 同 时 出 口 和 进 口 同 类 产 品, 例 如 美 国 和 日 本 之 间 相 互 输 出 汽 车 2 畅 产 业 内 贸 易 的 主 要 特 点 (1) 产 业 内 贸 易 是 同 类 产 品 的 相 互 交 换, 而 不 是 产 业 间 非 同 类 产 品 的 交 换 (2) 产 业 内 贸 易 产 品 流 向 具 有 双 向 性, 即 同 一 产 业 内 的 产 品, 可 以 在 两 国 之 间 相 互 进 出 口 (3) 产 业 内 贸 易 的 产 品 具 有 多 样 性 这 些 产 品 中 既 有 资 本 密 集 型, 也 有 劳 动 密 集 型, 既 有 高 技 术 产 品, 也 有 标 准 技 术 产 品 (4) 产 业 内 贸 易 的 商 品 必 须 具 备 两 个 条 件 : 一 是 在 消 费 上 能 够 相 互 替 代 ; 二 是 在 生 产 中 需 要 相 近 或 相 似 的 生 产 要 素 投 入 3 畅 产 业 内 贸 易 形 成 的 原 因 (1) 同 类 产 品 的 异 质 性 是 产 业 内 贸 易 的 重 要 基 础 从 实 物 形 态 上, 同 类 产 品 可 以 由 于 商 标 牌 号 款 式 包 装 规 格 等 方 面 的 差 异 而 被 视 为 异 质 产 品, 即 使 实 物 形 态 相 同, 也 可 以 由 于 信 贷 条 件 交 货 时 间 售 后 服 务 和 广 告 宣 传 等 方 面 的 差 异 而 被 视 为 异 质 产 品 这 种 同 类 的 异 质 性 产 品 可 以 满 足 不 同 消 费 心 理 消 费 欲 望 和 消 费 层 次 的 消 费 需 要, 从 而 导 致 不 同 国 家 之 间 产 业 内 部 的 分 工 和 产 业 内 部 贸 易 的 发 生 与 发 展 (2) 规 模 经 济 收 益 递 增 是 产 业 内 贸 易 的 重 要 成 因 生 产 要 素 比 例 相 近 或 相 似 国 家 之 间 能 够 进 行 有 效 的 国 际 分 工 并 获 得 贸 易 利 益, 其 主 要 原 因 是 其 企 业 规 模 经 济 的 差 别 一 国 的 企 业 可 通 过 大 规 模 专 业 化 生 产, 取 得 规 模 节 约 的 经 济 效 果, 其 成 本 随 着 产 量 的 增 长 而 递 减, 使 生 产 成 本 具 有 比 较 优 势, 打 破 各 生 产 企 业 之 间 原 有 的 比 较 优 势 均 衡 状 态, 使 自 己 的 产 品 处 于 相 对 的 竞 争 优 势, 在 国 际 市 场 上 具 有 更 强 的 竞 争 力, 扩 大 了 该 产 品 的 出 口 这 样, 产 业 内 部 的 分 工 和 贸 易 也 就 形 成 了 例 如, 第 二 次 世 界 大 战 结 束 后 日 本 汽 车 彩 电 进 入 美 国 和 欧 洲 等 地 的 市 场, 就 是 有 力 的 见 证 (3) 经 济 发 展 水 平 是 产 业 内 贸 易 的 重 要 制 约 因 素 经 济 发 展 水 平 越 高, 产 业 部 门 内 部 异 质 性 产 品 的 生 产 规 模 也 就 越 大, 产 业 部 门 内 部 分 工 就 越 发 达, 从 而 形 成 异 质 性 产 品 的 供 给 市 场 同 时, 经 济 发 展 水 平 越 高, 人 均 收 入 水 平 也 越 高, 较 高 人 均 收 入 层 上 的 消 费 者 的 需 求 会 变 得 更 加 复 杂 更 加 多 样 化, 呈 现 出 对 异 质 性 产 品 的 强 烈 需 求, 从 而 形 成 异 质 性 产 品 的 需 求 市 场 当 两 国 之 间 人 均 收 入 水 平 趋 于 相 等 时, 其 需 求 结 构 也 趋 于 接 近, 产 业 内 分 工 和 贸 易 发 展 的 趋 向 就 越 强
第 三 章 国 际 分 工 73 ( 三 ) 协 议 性 国 际 分 工 理 论 日 本 一 桥 大 学 教 授 小 岛 清 在 考 察 经 济 共 同 体 内 部 分 工 的 理 论 基 础 以 后, 在 其 代 表 著 作 枟 对 外 贸 易 论 枠 (1950) 中 提 出 了 协 议 性 国 际 分 工 的 理 论 1 畅 协 议 性 国 际 分 工 的 必 要 性 小 岛 清 认 为, 以 前 的 传 统 的 国 际 分 工 理 论 所 讲 的 只 是 在 成 本 递 增 的 前 提 下 通 过 竞 争 原 理 达 成 国 际 分 工 和 平 衡, 而 对 成 本 递 减 ( 以 及 成 本 不 变 ) 的 情 况 却 没 有 论 及 然 而, 他 需 要 说 明 的 正 是 这 种 成 本 递 减 的 情 况 他 以 图 3 畅 1 表 明 成 本 递 减 的 情 况 下 进 行 协 议 性 国 际 分 工 的 必 要 性 与 方 法 图 3 畅 1 协 议 性 国 际 分 工 与 贸 易 利 益 资 料 来 源 : 小 岛 清 畅 对 外 贸 易 论 畅 中 译 本 畅 天 津 : 南 开 大 学 出 版 社, 1987: 346 畅 图 3 畅 1 表 明 的 是 Ⅰ 国 和 Ⅱ 国 X Y 两 种 商 品 的 成 本 递 减 曲 线, 实 线 的 高 度 表 示 两 国 分 别 生 产 两 种 商 品 时 的 成 本 现 在 假 定 X 商 品 全 由 Ⅰ 国 生 产, 并 把 Ⅱ 国 X 2 量 的 市 场 提 供 给 Ⅰ 国 ; 另 一 方 面, Y 商 品 全 由 Ⅱ 国 生 产, 并 把 Ⅰ 国 Y 1 量 的 市 场 提 供 给 Ⅱ 国 两 国 如 此 集 中 生 产 和 实 行 专 业 化 之 后, 如 虚 线 所 示, 两 种 商 品 的 成 本 都 明 显 下 降 这 只 是 每 种 商 品 的 产 量 与 专 业 化 前 两 国 产 量 之 和 相 同 时 的 情 形, 如 果 把 随 着 成 本 价 格 的 下 降 使 两 国 需 求 随 之 增 加 的 情 况 考 虑 进 去, 实 际 效 果 肯 定 会 更 大
74 国 际 贸 易 但 是, Ⅰ 国 要 把 Y 商 品 的 市 场 Ⅱ 国 要 把 X 商 品 的 市 场, 分 别 提 供 给 对 方, 只 有 达 成 互 相 提 供 市 场 的 协 议 之 后, 才 能 实 现, 因 此 把 它 称 之 为 协 议 性 的 国 际 分 工 从 图 示 中 可 以 看 出, X 商 品 Ⅰ 国 的 生 产 成 本 较 高, Y 商 品 的 生 产 成 本 两 国 相 同 这 就 是 说, 尽 管 X 商 品 与 比 较 优 势 的 竞 争 原 理 所 指 示 的 相 反 Y 商 品 两 国 成 本 相 同, 但 是 若 能 互 相 提 供 市 场, 进 行 分 工, 就 可 以 实 现 规 模 经 济, 互 相 买 到 低 廉 的 商 品 比 较 成 本 差 异 的 发 生, 勿 宁 说 是 分 工 的 结 果 因 此, 不 是 由 事 先 存 在 的 比 较 成 本 差 异 决 定 分 工 的 方 向, 而 是 把 互 相 实 现 规 模 经 济 时 可 能 得 到 的 比 较 差 作 为 目 标, 互 相 实 行 专 业 化 因 此, 不 能 放 任 价 格 竞 争 如 果 彻 底 放 任 竞 争, Ⅰ 国 Ⅱ 国 通 过 国 内 的 企 业 集 中 等 去 扩 大 两 种 商 品 的 生 产 规 模, 谋 求 降 低 商 品 成 本 和 增 强 竞 争 能 力 只 要 各 国 对 两 种 商 品 的 需 求 不 断 增 加, 这 种 情 形 就 是 可 能 的 ; 但 是 需 求 的 增 加 是 有 限 度 的, 最 终 会 损 害 两 国 的 利 益 此 外, 如 果 与 图 3 畅 1 图 示 的 情 况 相 反, 即 Ⅰ 国 对 Y 商 品 实 行 专 业 化, Ⅱ 国 对 X 商 品 实 行 专 业 化, 也 可 以 获 得 分 工 的 益 处, 但 分 工 的 益 处 要 少 于 图 示 标 出 的 益 处, 这 是 因 为, Y 商 品 的 成 本 与 图 示 相 比 没 有 多 大 变 化, 而 X 商 品 专 业 化 后 的 成 本 则 高 于 图 示 的 成 本 因 为, 在 图 3 畅 1 中, 从 Y 商 品 来 说, 两 国 成 本 曲 线 基 本 相 同, 初 期 生 产 量 也 基 本 相 同, 因 而 初 期 成 本 基 本 是 一 致 的 ; 而 从 X 商 品 来 说, 初 期 生 产 量 小 的 Ⅰ 国 虽 然 成 本 较 高, 但 是 它 的 成 本 递 增 率 很 大, 随 着 生 产 规 模 的 扩 大, 成 本 越 来 越 低 了 因 此, 如 果 两 国 富 有 预 见 性 和 合 理 性, 就 应 该 选 择 图 示 的 分 工 不 过, 即 使 与 图 示 相 反 的 那 种 分 工, 对 双 方 来 说, 也 远 比 不 进 行 分 工 更 为 有 利 不 论 是 图 示 第 1 类 型 的 分 工 还 是 与 之 相 反 的 第 2 类 型 的 分 工, 实 际 上 都 不 是 强 制 性 的, 而 是 完 全 依 赖 于 预 见 性 在 现 实 中, 很 可 能 因 为 Ⅱ 国 X 商 品 初 期 成 本 较 低 而 容 易 实 行 第 2 类 型 的 分 工 但 是 这 不 一 定 是 最 佳 的 选 择 不 过, 即 使 这 是 次 佳 的 选 择, 也 远 比 完 全 听 任 竞 争 而 不 去 进 行 协 调 分 工 更 为 有 利 虽 然 不 存 在 选 择 最 佳 分 工 的 原 理, 但 分 工 都 比 不 分 工 有 利 因 此, 通 过 某 种 协 议 进 行 分 工 是 必 要 的 小 岛 清 认 为, 传 统 自 由 贸 易 理 论 均 假 设 贸 易 各 国 之 间 的 分 工 是 通 过 自 由 竞 争 的 市 场 机 制 形 成 的 无 论 是 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论, 还 是 赫 奥 的 生 产 要 素 禀 赋 理 论, 都 将 私 人 厂 商 的 自 由 竞 争 作 为 国 际 分 工 形 成 的 依 据 他 认 为, 随 着 经 济 一 体 化 的 出 现, 对 于 在 规 模 经 济 条 件 下 生 产 的 商 品, 完 全 可 以 通 过 各 国 政 府 的 协 商 机 制 确 立 国 际 分 工, 发 展 国 际 贸 易 ; 而 且, 建 立 在 国 家 协 调 基 础 上 的 国 际 分 工, 会 有 效 地 配 置 国 家 之 间 的 资 源, 增 加 贸 易 利 益 而 以 完 全 自 由 竞 争 为 基 础 的 比 较 优 势 和 生 产 要 素 禀 赋 分 工 的 理 论 不 可 能 完 全 实 现 规 模 经 济 的 好 处, 还 可 能 导 致 各 国 企 业 的 集 中 和 垄 断, 影 响 分 工 的 和 谐 和 贸 易 的 稳 定 发 展 他 认 为, 各 国 为 了 互 相 获 得 规 模 经 济 的 好 处, 国 家 间 实 行 协 调 式 的 国 际 分 工 是 非
第 三 章 国 际 分 工 75 常 有 利 的 2 畅 达 成 协 议 性 国 际 分 工 的 条 件 (1) 必 须 是 两 个 ( 或 多 数 ) 国 家 的 资 本 劳 动 禀 赋 比 率 没 有 多 大 差 别 工 业 化 水 平 和 经 济 发 展 阶 段 大 致 相 等, 协 议 性 分 工 的 对 象 商 品 在 哪 个 国 家 都 能 进 行 生 产 在 这 种 情 况 下, 在 互 相 竞 争 的 各 国 之 间 扩 大 分 工 和 贸 易, 既 是 关 税 同 盟 理 论 所 说 的 贸 易 创 造 效 果 的 目 标, 也 是 协 议 性 国 际 分 工 理 论 的 目 标 而 在 要 素 禀 赋 比 率 和 发 展 阶 段 差 距 较 大 的 国 家 之 间, 由 于 某 个 国 家 可 能 陷 入 单 方 面 的 完 全 专 业 化 或 比 较 成 本 差 距 很 大, 此 时 以 遵 循 价 格 竞 争 原 理 ( 比 较 优 势 原 理 ) 为 宜, 并 不 需 要 建 立 协 议 性 的 国 际 分 工 (2) 作 为 协 议 分 工 对 象 的 商 品, 必 须 是 能 够 获 得 规 模 经 济 的 商 品 规 模 经 济 的 获 得, 在 重 工 业 化 学 工 业 中 最 大, 在 轻 工 业 中 较 小, 而 在 第 一 次 产 业 中 几 乎 难 以 得 到 (3) 不 论 对 哪 个 国 家, 生 产 X 商 品 或 生 产 Y 商 品 的 利 益 都 应 该 没 有 很 大 差 别 也 就 是 说, 本 身 实 行 专 业 化 的 产 业 和 让 给 对 方 的 产 业 之 间 没 有 优 劣 之 分, 否 则 就 不 容 易 达 成 协 议 这 种 利 益 或 产 业 优 劣 主 要 决 定 于 : 1 规 模 扩 大 后 的 成 本 降 低 率 ; 2 随 着 分 工 而 增 加 的 需 求 量 及 其 增 长 率 从 第 三 个 条 件 可 以 得 出 如 下 的 结 论 : 协 议 性 分 工 是 同 一 范 畴 商 品 内 更 细 的 分 工 上 述 三 个 条 件 表 明, 在 发 达 国 家 之 间, 可 以 进 行 协 议 性 分 工 的 商 品 范 畴 范 围 较 广, 因 而 利 益 也 较 大 此 外, 生 活 水 平 和 文 化 等 方 面 类 似 互 相 接 近 的 地 区, 容 易 达 成 协 议 和 保 证 相 互 需 求 的 均 等 增 长 3 畅 协 议 性 国 际 分 工 的 适 用 范 围 小 岛 清 认 为, 他 的 协 议 性 国 际 分 工 原 理 除 去 适 用 于 国 家 之 间 经 济 贸 易 集 团 成 员 内 部 分 工, 也 包 括 公 司 内 部 的 分 工 通 过 企 业 合 并 资 本 合 作, 实 行 生 产 品 种 的 专 业 化, 或 者 像 大 众 汽 车 公 司 和 菲 亚 特 汽 车 公 司 那 样, 对 不 同 的 型 号 汽 车 实 行 专 业 化, 也 可 以 包 括 在 我 所 说 的 协 议 性 分 工 的 范 畴 之 内 1 ( 四 ) 劳 尔 普 雷 维 什 的 中 心 外 围 论 劳 尔 普 雷 维 什 (R 畅 Prebisch, 1901 ~1986) 是 拉 丁 美 洲 最 著 名 的 经 济 学 家 他 先 后 担 任 联 合 国 拉 丁 美 洲 经 济 委 员 会 执 行 秘 书 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 秘 书 长 联 合 国 分 管 发 展 事 务 的 副 秘 书 长 等 公 职 他 对 历 史 上 形 成 的 国 际 分 工 进 行 了 批 评, 提 出 了 中 心 外 围 论, 提 出 了 发 展 中 国 家 如 何 参 与 国 际 分 工 的 学 说 1 小 岛 清 畅 对 外 贸 易 论 畅 中 译 本 畅 天 津 : 南 开 大 学 出 版 社, 1987: 220 畅
76 国 际 贸 易 1 畅 中 心 外 围 论 的 提 出 1945 年 5 月, 普 雷 维 什 在 向 拉 丁 美 洲 经 委 会 递 交 的 报 告 枟 拉 美 经 济 发 展 及 其 主 要 问 题 枠 中, 系 统 地 提 出 了 他 的 中 心 外 围 理 论 在 报 告 中, 他 指 出 : 在 拉 美, 现 实 正 在 削 弱 陈 旧 的 国 际 分 工 格 局, 这 种 格 局 在 19 世 纪 获 得 很 大 的 重 要 性, 而 且 作 为 一 种 理 论 概 念, 直 到 最 近 仍 继 续 发 挥 着 相 当 大 的 作 用 在 这 种 格 局 下, 落 到 拉 美 这 个 世 界 经 济 体 系 的 外 围 部 分 的 专 门 任 务 是 为 大 的 工 业 中 心 生 产 粮 食 和 原 材 料 1 在 传 统 的 国 际 分 工 下, 世 界 被 分 成 了 两 个 部 分 : 一 个 部 分 是 大 的 工 业 中 心, 另 一 个 部 分 是 为 大 的 工 业 中 心 生 产 粮 食 和 原 材 料 的 外 围 在 这 个 中 心 外 围 分 工 格 局 中, 工 业 品 与 初 级 产 品 之 间 的 分 工 并 不 像 古 典 主 义 或 新 古 典 主 义 经 济 学 家 所 说 的 是 互 利 的 关 系, 恰 恰 相 反, 由 于 技 术 进 步 及 其 传 播 机 制 在 中 心 和 外 围 之 间 不 同 的 表 现 和 作 用, 他 们 之 间 的 关 系 是 不 对 称 的, 是 不 平 等 的 2 畅 中 心 外 围 之 间 关 系 的 特 征 (1) 整 体 性 普 氏 认 为, 无 论 是 中 心 还 是 外 围, 都 是 整 个 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系 的 一 部 分, 而 不 是 两 个 不 同 的 经 济 体 系 现 存 的 世 界 经 济 体 系 是 资 产 阶 级 工 业 革 命 以 后, 伴 随 着 资 本 主 义 生 产 技 术 和 生 产 关 系 在 世 界 范 围 内 逐 个 地 传 播 而 形 成 的, 维 系 这 一 体 系 运 转 的 是 在 19 世 纪 获 得 很 大 重 要 性 的 国 际 分 工 在 这 种 分 工 体 系 中, 首 先 发 生 技 术 进 步 的 国 家 就 成 了 世 界 经 济 体 系 的 中 心, 而 在 生 产 技 术 和 组 织 等 方 面 处 于 落 后 地 位 的 国 家 则 沦 落 为 这 一 体 系 的 外 围 中 心 和 外 围 的 形 成 是 一 种 历 史 的 必 然, 是 由 技 术 进 步 在 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系 中 发 生 和 传 播 的 不 平 等 性 所 决 定 的 (2) 差 异 性 普 氏 强 调 二 者 在 经 济 结 构 上 的 巨 大 不 同 他 认 为, 技 术 进 步 首 先 发 生 在 中 心, 并 且 迅 速 而 均 衡 地 传 播 到 它 的 整 个 经 济 体 系 中, 因 而 中 心 的 经 济 结 构 具 有 同 质 性 和 多 样 性 同 质 是 指 现 代 化 的 生 产 技 术 贯 穿 于 中 心 国 家 的 整 个 经 济, 多 样 是 指 中 心 国 家 的 生 产 覆 盖 了 资 本 品 中 间 产 品 和 最 终 产 品 在 内 的 广 泛 的 领 域 外 围 部 分 的 经 济 结 构 则 与 之 不 同 一 方 面, 外 围 国 家 和 地 区 的 经 济 结 构 是 单 一 专 业 化 的, 绝 大 部 分 的 生 产 资 源 被 用 来 不 断 扩 大 初 级 产 品 的 生 产 部 门, 而 对 工 业 制 成 品 和 服 务 的 需 求 大 多 需 要 依 靠 进 口 来 满 足 此 外, 经 济 结 构 还 是 异 质 性 的, 即 生 产 技 术 落 后 劳 动 生 产 效 率 极 低 的 经 济 与 使 用 现 代 化 生 产 技 术, 具 有 较 高 劳 动 生 产 率 的 部 门 同 时 存 在 二 者 之 间 差 异 的 主 要 根 源 是 中 心 在 世 界 经 济 体 系 中 扩 张 带 来 的 1 R 畅 Prebisch 畅 The Economic Developmentof Latin America andits Principal Problems 畅 Economic Bulletin for Latin America, 1962, 1: 1 畅
第 三 章 国 际 分 工 77 (3) 不 平 等 性 普 氏 认 为, 从 中 心 外 围 体 系 的 起 源 运 转 和 发 展 趋 势 来 看, 二 者 之 间 的 关 系 是 不 对 称 和 不 平 等 的 首 先, 从 起 源 上, 二 者 体 系 从 一 开 始 就 处 在 发 展 进 程 的 不 同 起 点 上, 外 围 地 区 远 远 落 在 中 心 的 后 面 随 着 资 本 主 义 生 产 关 系 的 发 展 和 工 业 革 命 在 英 国 的 发 生 英 国 以 工 业 品 与 世 界 其 他 国 家 和 地 区 的 初 级 产 品 之 间 逐 步 形 成 了 垂 直 型 的 国 际 分 工, 以 这 种 分 工 为 基 础, 形 成 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系, 出 现 了 中 心 外 围 的 体 系 其 次, 初 级 产 品 贸 易 条 件 的 长 期 恶 化 趋 势 加 深 了 中 心 与 外 围 之 间 的 不 平 等 普 氏 认 为, 造 成 初 级 产 品 贸 易 条 件 恶 化 的 因 素 有 三 个 其 一, 技 术 进 步 的 利 益 在 二 者 之 间 的 不 平 等 分 配, 是 造 成 初 级 产 品 贸 易 条 件 长 期 恶 化 的 重 要 机 制 其 二, 贸 易 周 期 运 动 对 中 心 和 外 围 的 不 同 影 响, 是 外 围 国 家 贸 易 条 件 恶 化 的 重 要 原 因 其 三, 初 级 产 品 的 需 求 收 入 弹 性 大 大 低 于 制 成 品, 这 使 得 它 们 的 价 格 不 但 呈 现 出 周 期 性 下 降, 而 且 还 出 现 结 构 性 下 降 第 三, 资 本 主 义 世 界 经 济 体 系 动 力 中 心 的 转 移, 进 一 步 加 深 了 二 者 之 间 的 不 平 等 普 氏 认 为, 在 中 心 外 围 体 系 形 成 初 期, 该 体 系 动 力 中 心 是 英 国, 她 所 奉 行 的 自 由 贸 易 政 策 使 外 围 国 家 和 地 区 能 够 在 这 个 体 系 下 获 得 一 定 发 展 的 可 能 性, 这 是 由 于 英 国 一 直 保 持 较 高 的 进 口 系 数 这 样 能 够 通 过 进 口 更 多 的 初 级 产 品, 而 将 发 展 的 动 力 传 播 给 外 围 国 家 和 地 区 普 氏 估 计, 英 国 在 19 世 纪 的 进 口 系 数 一 直 保 持 在 30% ~35% 的 较 高 水 平, 由 此, 英 国 牺 牲 了 大 部 分 的 初 级 产 品 生 产 部 门, 从 而 通 过 进 口 外 围 国 家 和 地 区 的 初 级 产 品 而 使 其 技 术 进 步 的 部 分 利 益 也 转 移 到 了 外 围 国 家 和 地 区 但 在 世 界 经 济 体 系 的 动 力 中 心 转 移 到 美 国 以 后, 因 其 进 口 系 数 很 低, 使 外 围 国 家 和 地 区 处 在 更 加 不 利 的 地 位 上 普 氏 指 出 : 因 为 自 然 资 源 丰 富 和 实 施 保 护 主 义 政 策, 美 国 历 来 就 是 一 个 进 口 系 数 较 低 的 国 家 而 且, 这 一 系 数 还 在 不 断 地 下 降 1 再 加 上 20 世 纪 30 年 代 出 现 的 世 界 性 经 济 大 危 机, 外 围 国 家 和 地 区 处 于 更 加 不 利 的 地 位 具 体 来 说, 美 国 低 的 进 口 系 数 给 外 围 国 家 和 地 区 带 来 两 种 不 利 的 影 响 第 一, 美 国 的 低 进 口 系 数 意 味 着 从 外 围 国 家 进 口 的 数 量 相 对 较 少, 减 弱 了 外 围 国 家 初 级 产 品 出 口 部 门 带 来 的 动 力 普 氏 指 出, 在 英 国 为 世 界 经 济 体 系 的 动 力 中 心 时, 其 不 断 上 升 的 进 口 系 数 为 外 围 国 家 的 初 级 产 品 出 口 部 门 提 供 了 发 展 的 动 力, 因 此, 在 19 世 纪, 在 联 合 王 国 作 为 世 界 的 主 要 动 力 中 心 的 保 护 下, 世 界 贸 易 获 得 了 非 常 迅 速 的 发 展 第 二, 美 国 的 低 进 口 系 数 进 一 步 压 低 了 初 级 产 品 的 寻 求 收 入 弹 1 R 畅 Prebisch 畅 Commercial policy in the Underdeveloped Countries 畅 American Economic Review, 1959, 49 (5): 266-267 畅
78 国 际 贸 易 性, 使 初 级 产 品 的 贸 易 条 件 日 趋 恶 化 3 畅 外 围 国 家 摆 脱 不 利 地 位 的 出 路 与 措 施 (1) 出 路 : 施 行 进 口 替 代 工 业 化 所 谓 进 口 替 代 就 是 通 过 建 立 和 发 展 本 国 的 工 业, 替 代 过 去 从 国 外 进 口 的 工 业 品, 以 带 动 经 济 增 长, 实 现 国 家 工 业 化 (2) 实 行 进 口 替 代 工 业 化 的 措 施 1 外 围 国 家 采 取 有 节 制 和 选 择 性 的 保 护 主 义 政 策, 对 幼 稚 工 业 进 行 必 要 的 保 护 2 加 强 国 家 在 经 济 增 长 活 动 中 的 作 用 普 氏 认 为, 由 于 外 围 国 家 经 济 结 构 上 的 异 质 性, 市 场 机 制 只 能 发 挥 部 分 的 作 用, 如 果 外 围 国 家 像 中 心 国 家 那 样 采 取 完 全 的 市 场 经 济 体 制, 听 任 市 场 力 量 自 由 地 发 挥 作 用, 只 会 对 经 济 发 展 造 成 伤 害 因 此, 国 家 对 经 济 活 动 的 适 当 干 预, 是 外 围 国 家 实 现 经 济 发 展 的 必 要 条 件, 其 主 要 办 法 是 国 家 应 通 过 制 定 发 展 规 划, 采 取 经 济 和 行 政 手 段, 对 市 场 力 量 和 经 济 运 行 起 到 一 定 的 调 节 作 用 3 以 增 加 国 内 储 蓄 为 主, 吸 收 外 国 资 金 为 辅, 大 力 提 高 投 资 率 4 加 强 外 围 国 家 之 间 的 经 济 合 作, 适 当 扩 大 市 场 规 模, 为 进 口 替 代 部 门 提 供 更 大 的 活 动 空 间 在 外 围 国 家 合 作 方 面, 普 氏 除 提 出 拉 美 经 济 一 体 化 的 理 论 外, 还 积 极 参 与 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 的 工 作, 提 出 建 立 国 际 经 济 新 秩 序 的 设 想 ( 五 ) 竞 争 优 势 理 论 迈 克 尔 波 特 (Michael Porter) 是 美 国 著 名 的 管 理 学 家, 哈 佛 大 学 商 学 院 教 授, 并 兼 任 世 界 上 许 多 大 公 司 和 政 府 机 构 的 咨 询 顾 问, 是 当 今 世 界 有 关 竞 争 策 略 与 国 际 竞 争 力 方 面 的 权 威 之 一 1983 年 时 波 特 开 始 在 里 根 总 统 的 产 业 竞 争 力 委 员 会 任 职 在 竞 争 理 论 方 面, 他 出 版 了 枟 竞 争 战 略 枠 (1980) 枟 竞 争 优 势 枠 (1985) 枟 国 家 竞 争 优 势 枠 (1990) 以 及 枟 竞 争 策 略 案 例 枠 (1992) 等 著 作, 这 些 著 作 被 美 国 枟 幸 福 枠 杂 志 标 列 的 全 美 500 家 最 大 企 业 的 经 理 咨 询 顾 问 及 证 券 分 析 家 们 奉 为 必 读 的 圣 经 波 特 教 授 在 枟 国 家 竞 争 优 势 枠 中 指 出, 李 嘉 图 和 奥 林 的 比 较 利 益 分 工 理 论 脱 离 了 当 代 国 际 贸 易 实 际, 提 出 以 国 家 竞 争 优 势 理 论 取 代 他 们 的 分 工 理 论 1 畅 指 出 李 喜 图 奥 林 国 际 分 工 理 论 存 在 的 问 题 波 特 教 授 认 为, 李 嘉 图 和 奥 林 的 分 工 根 据 不 能 解 释 当 今 世 界 丰 富 多 元 的 贸 易 形 态 在 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 中, 贸 易 产 生 的 原 因 来 源 于 劳 动 生 产 力 的 差 异 瑞 典 经 济 学 家 赫 克 歇 尔 和 奥 林 以 要 素 禀 赋 进 一 步 发 展 比 较 优 势 理 论, 提 出 要 素 禀 赋 学 说, 即 按 生 产 要 素 ( 土 地 劳 动 资 本 ) 的 丰 缺 生 产 商 品, 选 择 发 展 条 件 最 佳 的 产 业, 出 口 比 较 利 益 高 的 产 品, 进 口 比 较 利 益 低 的 产 品 但 是 愈 来 愈 多 的 例 证 显 示, 生 产 因 素 的 比 较 利 益 不 足 以 解 释 丰 富 多 元 的 贸 易 形 态 例 如 : 韩 战 结 束 时 的 韩 国, 资 本
第 三 章 国 际 分 工 79 奇 缺, 但 却 建 立 了 出 口 导 向 的 钢 铁 造 船 汽 车 等 资 本 密 集 型 产 业 相 反 地, 美 国 虽 然 拥 有 充 沛 的 资 金 杰 出 的 科 学 家 以 及 熟 练 的 工 人, 但 是 却 在 理 当 强 势 的 工 具 机 半 导 体 精 密 电 子 产 品 的 市 场 上 节 节 败 退 同 时, 全 球 大 多 数 的 贸 易 发 生 在 资 源 相 近 的 工 业 先 进 国 家 之 间 国 际 贸 易 中 有 相 当 比 例 的 产 品, 其 生 产 条 件 颇 为 相 似 而 跨 国 企 业 与 它 海 外 子 公 司 之 间 大 量 的 进 出 口 贸 易 现 象, 更 超 出 生 产 因 素 的 比 较 利 益 法 则 1 2 畅 李 嘉 图 奥 林 国 际 分 工 理 论 的 前 提 不 切 实 际 李 嘉 图 奥 林 生 产 因 素 比 较 利 益 法 则 的 假 设 不 考 虑 经 济 规 模, 认 为 技 术 具 有 普 遍 性 生 产 本 身 没 有 差 异 性, 连 国 家 资 源 也 被 设 定, 还 假 设 资 金 与 熟 练 的 工 人 不 会 在 国 家 之 间 移 动 这 个 理 论 是 一 个 全 然 静 态 的 概 念 它 只 强 调 企 业 影 响 政 府 政 策 的 企 图, 却 未 考 量 到 在 企 业 活 动 中, 改 善 技 术 发 展 产 品 差 异 性 等 策 略 的 角 色 2 3 畅 影 响 当 代 国 际 分 工 发 展 的 因 素 (1) 技 术 的 变 迁 当 代 产 业 脱 离 比 较 利 益 原 则 发 展 的 因 素 很 多, 如 规 模 经 济 的 扩 大 产 品 的 差 异 各 国 的 消 费 者 对 产 品 的 需 求 不 同, 但 技 术 的 演 进 则 是 最 普 遍 与 持 续 影 响 的 因 素 技 术 所 造 成 的 影 响 力, 如 果 不 是 完 全 淘 汰 传 统 生 产 因 素, 至 少 也 可 以 相 当 程 度 地 减 轻 这 些 因 素 的 阴 影 在 很 多 产 业 中, 企 业 对 资 源 的 需 求 反 而 不 如 对 技 术 效 能 效 率 的 需 求 (2) 资 源 条 件 的 逐 渐 普 及 传 统 上 有 利 于 先 进 国 家 的 资 源 条 件, 正 在 向 一 些 发 展 中 国 家 普 及 一 些 发 展 中 国 家 重 视 教 育, 很 多 产 业 的 劳 动 力 素 质 和 技 能 都 在 提 高, 再 加 上 基 础 建 设 的 发 展, 他 们 也 逐 步 具 备 了 与 发 达 国 家 进 行 竞 争 的 条 件 (3) 经 济 全 球 化 趋 势 很 多 产 业 的 竞 争 已 经 国 际 化 国 际 化 竞 争 不 只 出 现 在 制 造 业, 而 且 还 出 现 在 服 务 业 企 业 的 全 球 化 竞 争 策 略 包 括 全 球 化 的 生 产 销 售 和 全 球 化 资 源 和 材 料 的 考 虑 产 业 全 球 化 解 决 了 企 业 依 赖 单 一 国 家 资 源 的 问 题 此 外, 资 金 流 向 国 际 间 资 信 良 好 的 国 家, 也 使 产 业 发 展 不 再 受 限 于 本 国 资 金 的 投 资 环 境 在 经 济 全 球 化 趋 势 下, 即 使 国 家 之 间 的 特 殊 技 术 交 流 仍 有 障 碍, 跨 国 企 业 还 可 以 通 过 在 当 地 设 立 子 公 司 来 解 决 3 4 畅 比 较 利 益 原 则 对 当 代 国 家 产 业 发 展 的 危 害 (1) 生 产 要 素 被 加 速 替 代 在 产 业 竞 争 中, 生 产 要 素 非 但 不 再 扮 演 决 定 性 的 角 色, 其 价 值 也 在 快 速 消 退 中 以 生 产 要 素 作 为 比 较 优 势 的 弱 点 在 于, 更 低 成 本 的 生 产 环 境 会 不 断 出 现 今 天 以 廉 价 1 2 3 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 18-20 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 20 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 21-23 畅
80 国 际 贸 易 劳 动 力 看 好 的 国 家, 明 天 可 能 就 会 被 新 的 廉 价 劳 动 力 国 家 所 取 代 由 于 新 科 技 的 快 速 发 展, 以 往 被 认 为 不 可 能 的 不 经 济 的 资 源 会 异 军 突 起, 让 以 传 统 资 源 见 长 的 国 家 转 瞬 间 失 去 竞 争 力 谁 能 想 象 黄 沙 遍 地 的 以 色 列 竟 然 成 为 高 效 率 的 农 业 生 产 国 家 (2) 劳 动 力 或 资 源 竞 争 力 在 衰 退 以 劳 动 成 本 或 天 然 资 源 为 优 势 的 产 业, 往 往 是 资 金 周 转 率 低 的 产 业, 容 易 引 来 很 多 的 竞 争 者 进 行 生 产 成 本 或 价 格 的 竞 争, 并 时 时 处 于 失 去 竞 争 力 的 威 胁 中 ; 当 产 业 竞 争 依 靠 品 质 产 品 开 发 的 时 效 与 特 性, 而 不 是 价 格 时, 以 生 产 要 素 为 基 础 的 比 较 优 势 的 国 家 会 陷 入 困 境 (3) 对 发 展 中 国 家 是 个 陷 阱 发 展 中 国 家 以 比 较 利 益 法 则 指 导 产 业 发 展 时, 由 于 逃 脱 生 产 成 本 的 限 制 因 此, 这 类 国 家 时 时 处 在 失 去 竞 争 力 的 威 胁 中, 年 复 一 年 面 临 薪 资 与 资 本 周 转 的 问 题 它 们 有 限 的 利 润 完 全 仰 仗 国 际 经 济 的 波 动 1 5 畅 需 要 以 国 家 竞 争 优 势 理 论 取 代 比 较 优 势 理 论 波 特 教 授 在 对 以 生 产 要 素 为 基 础 的 比 较 优 势 理 论 考 察 后, 提 出 当 代 竞 争 理 论 必 须 从 比 较 优 势 理 论 提 升 到 国 家 竞 争 优 势 理 论 上 面 (1) 取 代 原 因 1 国 家 是 企 业 最 基 本 的 竞 争 优 势 因 为, 产 业 竞 争 优 势 的 创 造 与 持 续 是 一 个 本 土 化 的 过 程 竞 争 的 成 功 更 源 自 各 个 国 家 的 经 济 结 构 价 值 文 化 政 治 体 制 以 及 历 史 文 化 的 差 异 在 经 济 全 球 化 下, 国 家 在 产 业 竞 争 中 的 地 位 更 加 重 要 在 贸 易 自 由 化 深 化 发 展, 当 保 护 障 碍 初 步 取 消 后, 以 产 业 技 术 与 现 场 经 验 为 支 柱 的 国 家, 重 要 性 将 大 为 提 高 国 家 不 但 影 响 企 业 所 作 的 决 策, 也 是 创 造 并 持 续 生 产 与 技 术 发 展 的 核 心 2 创 新 没 有 国 界 在 资 本 流 动 全 球 化 下, 企 业 的 国 籍 不 再 成 为 主 要 问 题 在 此 背 景 下, 一 个 国 家 想 保 持 并 提 升 本 身 生 产 力 的 关 键 在 于, 它 是 否 有 资 格 成 为 一 种 先 进 产 业 或 重 要 产 业 环 节 的 基 地 (2) 取 代 前 提 在 动 态 国 家 竞 争 优 势 理 论 中, 动 态 与 不 断 进 化 的 竞 争 是 其 前 提, 必 须 把 技 术 进 步 和 创 新 放 在 重 要 位 置 6 畅 国 家 竞 争 优 势 图 解 波 特 把 他 所 构 建 的 国 家 竞 争 优 势 理 论 体 系 冠 名 为 国 家 钻 石 体 系, 如 图 3 畅 2 1 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 22-24 畅
第 三 章 国 际 分 工 81 资 料 来 源 : 图 3 畅 2 国 家 钻 石 体 系 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996 畅 186 畅 钻 石 体 系 说 明, 一 国 竞 争 优 势 取 决 于 生 产 因 素 需 求 条 件 企 业 策 略 企 业 结 构 和 同 业 竞 争 相 关 与 支 援 产 业 的 环 境 这 些 因 素 可 能 会 加 强 本 国 企 业 创 造 国 内 竞 争 优 势 的 速 度, 也 可 能 造 成 企 业 发 展 迟 滞 不 前 生 产 因 素 是 指 一 个 国 家 在 特 定 产 业 竞 争 中 有 关 生 产 方 面 的 表 现, 如 : 劳 工 素 质 或 基 础 建 设 的 良 莠 需 求 条 件 是 指 本 国 市 场 对 该 项 产 业 所 提 供 产 品 或 服 务 的 需 求 为 何 相 关 产 业 和 支 援 产 业 是 指 该 项 产 业 的 相 关 的 上 游 和 下 游 产 业 是 否 具 有 国 际 竞 争 力 企 业 的 策 略 结 构 和 竞 争 对 手 是 指 一 个 国 家 的 基 础 组 织 和 管 理 形 态, 以 及 国 内 市 场 竞 争 对 手 的 表 现 在 国 家 环 境 与 企 业 竞 争 力 的 关 系 上, 还 有 机 会 和 政 府 等 两 个 变 数 产 业 发 展 的 机 会 通 常 要 等 基 础 发 明 技 术 战 争 政 治 环 境 发 展 国 外 市 场 需 求 等 方 面 出 现 重 大 变 革 与 突 破 政 府 在 构 成 一 国 整 个 竞 争 力 中 具 有 重 要 作 用 比 如, 反 托 拉 斯 法 有 助 于 国 内 竞 争 对 手 的 崛 起 法 规 可 能 改 变 国 内 市 场 的 需 求 教 育 发 展 可 以 改 变 生 产 因 素 政 府 的 保 护 收 购 更 可 能 刺 激 相 关 产 业 兴 起, 等 等 1 畅 国 际 分 工 是 国 际 贸 易 的 基 础, 国 际 贸 易 是 国 际 分 工 的 表 现, 二 者 相 辅 相 成,
82 国 际 贸 易 互 相 制 约, 互 相 促 进 2 畅 在 资 本 主 义 生 产 方 式 下, 国 际 分 工 随 着 市 场 经 济 和 技 术 革 命 的 发 展, 不 断 向 纵 深 发 展 第 二 次 世 界 大 战 后, 国 内 分 工 演 变 为 国 际 分 工, 分 工 的 形 式 多 样 化 ; 参 与 国 际 分 工 的 国 家 遍 及 全 球 ; 原 有 的 国 际 分 工 格 局 被 打 破 ; 国 际 分 工 的 利 益 在 扩 散, 但 国 际 分 工 的 性 质 未 发 生 根 本 的 改 变 3 畅 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展 受 着 自 然 条 件 社 会 生 产 力 市 场 的 发 育 程 度 资 本 流 动 生 产 关 系 和 经 济 贸 易 政 策 的 综 合 影 响, 但 决 定 性 的 制 约 条 件 是 社 会 生 产 力 的 发 展 程 度 4 畅 如 何 分 析 国 际 分 工 的 产 生 与 发 展? 如 何 看 待 资 本 主 义 生 产 方 式 下 的 国 际 分 工? 西 方 经 济 学 家 和 马 克 思 看 法 不 一 西 方 经 济 学 家, 从 古 典 学 派 到 北 欧 学 派 在 确 认 资 本 主 义 生 产 方 式 的 基 础 上, 提 出 按 照 绝 对 优 势 比 较 优 势 和 要 素 禀 赋 不 同 进 行 国 际 分 工, 从 而 掩 盖 了 资 本 主 义 国 际 分 工 不 平 等 的 性 质 而 马 克 思 是 从 人 类 历 史 发 展 的 高 度 看 待 国 际 分 工 他 认 为 资 本 主 义 国 际 分 工 具 有 进 步 意 义, 同 时 也 存 在 不 合 理 的 性 质 布 哈 林 在 马 克 思 国 际 分 工 理 论 的 基 础 上 有 所 细 化 5 畅 瑞 典 经 济 学 家 赫 克 歇 尔 和 奥 林 在 20 世 纪 30 年 代 提 出 以 要 素 禀 赋 丰 缺 进 行 国 际 分 工 的 理 论 第 二 次 世 界 大 战 后, 经 过 里 昂 惕 夫 的 验 证, 发 现 美 国 贸 易 结 构 与 赫 奥 理 论 推 论 相 反, 被 称 为 里 昂 惕 夫 之 谜 引 起 不 少 经 济 学 者 解 谜, 导 致 一 些 新 的 贸 易 理 论 出 现 6 畅 日 本 教 授 小 岛 清 认 为, 完 全 依 靠 自 由 竞 争 所 形 成 的 国 际 分 工 不 会 形 成 有 效 的 规 模 经 济, 而 协 议 性 国 际 分 工 有 利 于 取 得 理 想 的 规 模 经 济 7 畅 美 国 波 特 认 为 李 嘉 图 和 奥 林 的 国 际 分 工 理 论 滞 后 于 当 今 国 际 经 济 发 展 的 现 实, 提 出 以 国 家 竞 争 优 势 学 说 取 代 比 较 优 势 理 论 1 畅 什 么 是 国 际 分 工? 2 畅 国 际 分 工 与 国 际 贸 易 是 什 么 关 系? 3 畅 第 二 次 世 界 大 战 以 来 国 际 分 工 的 特 点 有 哪 些? 4 畅 国 际 分 工 发 展 的 条 件 是 什 么? 5 畅 李 嘉 图 比 较 优 势 理 论 的 主 要 内 容 是 什 么? 6 畅 马 克 思 如 何 看 待 资 本 主 义 国 际 分 工? 7 畅 赫 奥 生 产 要 素 禀 赋 分 工 学 说 的 主 要 内 容 是 什 么?
第 三 章 国 际 分 工 83 8 畅 什 么 是 里 昂 惕 夫 之 谜 (The Leontief Paradox)? 9 畅 协 议 国 际 分 工 的 前 提 是 什 么? 1 畅 案 例 材 料 (1) 什 么 是 一 辆 真 正 的 美 国 汽 车? 要 回 答 什 么 是 一 辆 美 国 汽 车 并 非 易 事, 这 听 起 来 也 许 有 些 奇 怪 一 辆 产 自 俄 亥 俄 的 本 田 雅 阁 算 是 美 国 车 吗? 那 么 在 加 拿 大 生 产 的 克 莱 斯 勒 小 货 车 呢 ( 特 别 是 现 在 克 莱 斯 勒 已 经 成 为 德 国 戴 姆 勒 克 莱 斯 勒 的 一 部 分 )? 近 50% 的 部 件 进 口 自 日 本 的 肯 塔 基 丰 田 或 马 自 达 可 以 算 是 美 国 车 吗? 显 然, 要 确 定 真 正 的 美 国 汽 车 正 日 益 变 得 困 难, 人 们 的 观 点 也 大 相 径 庭 一 些 人 认 为, 凡 是 在 北 美 ( 美 国 加 拿 大 和 墨 西 哥 ) 组 装 的 汽 车 都 是 美 国 车, 因 为 它 们 用 的 是 美 国 制 造 的 零 件 但 是 汽 车 工 人 协 会 认 为 在 加 拿 大 和 墨 西 哥 制 造 的 汽 车 抢 走 了 美 国 人 的 工 作 岗 位 有 些 人 认 为 由 在 美 国 的 日 本 工 厂 生 产 的 汽 车 应 视 为 美 国 的, 因 为 它 们 为 美 国 人 提 供 了 工 作 岗 位 另 一 些 人 则 认 为 这 些 日 本 跨 国 工 厂 生 产 的 汽 车 应 算 是 国 外 的, 理 由 是 : (1) 这 些 生 产 所 创 造 的 工 作 岗 位 取 代 了 美 国 汽 车 制 造 者 本 来 会 提 供 的 岗 位 ; (2) 有 近 40% 的 部 件 是 从 日 本 进 口 的 ; (3) 利 润 又 汇 回 了 日 本 那 么, 如 果 这 些 工 厂 使 用 的 部 件 75% 甚 至 90% 是 美 国 生 产 的, 又 该 怎 样 算 呢? 由 马 自 达 位 于 密 歇 根 的 工 厂 为 福 特 生 产 的 福 特 Probe 车, 可 以 算 是 美 国 车 吗? 要 想 准 确 确 定 一 辆 美 国 汽 车 的 确 有 困 难, 尽 管 1992 年 的 美 国 汽 车 标 签 法 要 求 所 有 在 美 国 出 售 的 汽 车 均 须 标 明 其 部 件 产 自 国 内 或 国 外 的 比 例 也 许 有 人 怀 疑 在 当 今 日 益 相 互 依 存 和 全 球 化 的 世 界, 这 样 的 问 题 是 否 还 重 要 为 了 增 强 竞 争 力, 汽 车 制 造 商 必 须 从 全 球 购 买 更 便 宜 质 量 更 好 的 零 部 件, 同 时 还 须 将 汽 车 销 往 世 界 各 地 以 取 得 规 模 生 产 的 经 济 效 益 福 特 在 7 个 地 区 设 计 它 的 汽 车 ( 美 国 2 个, 英 国 德 国 意 大 利 日 本 和 澳 大 利 亚 各 1 个 ), 在 30 个 地 区 拥 有 制 造 厂 ( 北 美 3 个 南 美 3 个 亚 洲 7 个 欧 洲 17 个 ), 其 员 工 来 自 国 外 的 人 数 比 来 自 美 国 的 还 要 多 事 实 上, 和 其 他 市 场 一 样, 汽 车 市 场 上 正 在 迅 速 发 展 出 少 数 真 正 全 球 化 且 独 立 的 公 司 1 1 资 料 来 源 : 多 米 尼 克 萨 尔 瓦 多 畅 国 际 经 济 学 畅 中 译 本 畅 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社, 2004 畅 2-3 畅
84 国 际 贸 易 (2) 福 特 汽 车 生 产 网 络 图 3 畅 3 全 球 性 制 造 业 活 动 : 供 应 福 特 埃 斯 科 特 ( 欧 洲 ) 组 件 的 网 络 注 : 最 后 的 装 配 在 哈 尔 伍 德 ( 联 合 王 国 ) 和 萨 尔 路 易 斯 ( 德 意 志 联 邦 共 和 国 ) 进 行 资 料 来 源 : Dicken 1986 年, 图 9 畅 9, 第 304 页 2 畅 分 析 内 容 (1) 汽 车 跨 国 公 司 内 部 如 何 进 行 分 工? (2) 美 国 福 特 汽 车 生 产 网 络 的 出 现 表 明 了 什 么 样 的 国 际 分 工? (3) 中 国 汽 车 的 生 产 是 否 也 要 走 福 特 的 道 路?
第 四 章 世 界 市 场 世 界 各 国 参 与 国 际 分 工 的 形 式 表 现 为 在 世 界 市 场 上 的 贸 易 活 动 本 章 系 统 地 分 析 了 世 界 市 场 的 确 立 形 成 和 内 容 ; 进 入 世 界 市 场 的 途 径 与 手 段 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 世 界 市 场 的 构 成, 知 悉 开 拓 世 界 市 场 的 办 法, 掌 握 世 界 市 场 上 的 交 易 方 式 和 竞 争 特 点 世 界 市 场 销 售 渠 道 合 同 包 销 代 理 寄 售 拍 卖 招 标 与 投 标 补 偿 贸 易 租 赁 国 际 竞 争 力 当 代 世 界 市 场 的 构 成 ; 开 拓 世 界 市 场 的 方 法 第 一 节 世 界 市 场 的 发 展 与 构 成 一 世 界 市 场 的 含 义 与 作 用 ( 一 ) 含 义 世 界 市 场 是 世 界 各 国 进 行 货 物 服 务 和 生 产 要 素 交 换 的 领 域, 是 国 际 分 工 和 国 际 贸 易 的 表 现 世 界 市 场 是 在 国 内 市 场 的 基 础 上 发 展 起 来 的, 但 世 界 市 场 不 是 各 国 国 内 市 场 的 总 合 在 国 家 存 在 的 情 况 下, 各 国 国 内 市 场 有 其 独 立 性, 世 界 市 场 和 国
86 国 际 贸 易 内 市 场 通 过 对 外 贸 易 联 系 起 来 马 克 思 指 出 : 世 界 市 场 不 仅 是 同 存 在 于 国 内 市 场 以 外 的 一 切 国 外 市 场 相 联 系 的 国 内 市 场, 而 且 同 时 也 是 作 为 本 国 市 场 的 构 成 部 分 的 一 切 外 国 市 场 的 国 内 市 场 1 国 际 贸 易 额 是 世 界 市 场 上 货 物 服 务 和 要 素 交 换 值 的 表 现 ( 二 ) 作 用 1 畅 资 本 主 义 生 产 方 式 的 基 础 和 产 物 世 界 市 场 是 资 本 主 义 发 展 的 必 然 要 求, 是 资 本 主 义 生 产 关 系 发 展 的 必 然 产 物 马 克 思 指 出 : 对 外 贸 易 的 扩 大, 虽 然 在 资 本 主 义 生 产 方 式 的 幼 年 时 期 是 这 种 生 产 方 式 的 基 础, 但 在 资 本 主 义 生 产 方 式 的 发 展 中, 由 于 这 种 生 产 方 式 的 内 在 必 然 性, 以 及 由 于 这 种 生 产 方 式 要 求 不 断 扩 大 市 场, 它 成 为 这 种 生 产 方 式 本 身 的 产 物 2 2 畅 调 节 世 界 各 国 生 产 要 素 和 资 源 配 置 在 世 界 市 场 上, 供 求 关 系 的 变 化 和 价 值 规 律 的 作 用 决 定 着 世 界 各 国 资 本 技 术 生 产 资 料 和 劳 动 力 等 资 源 的 流 向, 使 其 得 到 比 较 合 理 的 配 置 3 畅 世 界 各 国 相 互 依 赖 和 相 互 依 存 的 基 础 马 克 思 在 19 世 纪 就 指 出 : 要 知 道 每 一 个 经 济 部 门 个 别 地 安 静 地 独 自 存 在 的 时 代 早 已 过 去 了, 现 在 它 们 全 部 互 相 依 赖, 既 依 赖 最 遥 远 国 家 的 进 步, 也 依 赖 紧 邻 的 国 家 的 进 步 以 及 变 动 着 的 世 界 市 场 的 行 情 3 在 经 济 全 球 化 迅 猛 发 展 的 21 世 纪, 这 种 状 况 大 大 加 深 4 畅 促 进 各 国 国 内 市 场 经 济 体 制 的 建 立 与 完 善 如 果 要 让 一 个 复 杂 的 市 场 经 济 发 挥 作 用, 它 就 必 须 解 决 五 个 问 题 第 一, 资 讯 务 必 平 稳 顺 畅 地 流 通, 使 得 人 们 对 于 他 们 所 要 买 的 东 西 拥 有 充 足 的 信 心 第 二, 它 必 须 理 性 地 假 定 人 们 会 遵 守 他 们 的 承 诺, 即 便 这 些 承 诺 是 在 未 来 几 十 年 后 才 执 行, 也 要 充 分 信 任 对 方 第 三, 必 须 培 育 出 竞 争 的 环 境 第 四, 财 产 权 必 须 获 得 保 障 第 五, 第 三 者 所 带 来 的 最 糟 的 副 作 用 必 须 能 够 被 有 效 地 制 止 4 在 世 界 市 场 上, 各 国 通 过 竞 争 和 合 作, 市 场 经 济 的 开 放 性 平 等 性 规 范 性 和 分 化 性 将 影 响 各 个 参 与 国 际 贸 易 国 家 本 身 的 经 济 体 制 和 贸 易 体 制 的 改 革, 促 进 市 场 经 济 体 制 的 建 立 和 完 善 1 2 3 4 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 46 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1972: 238 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 2 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1972: 458 畅 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 16 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1972: 258 畅 马 丁 沃 夫 畅 新 世 界 蓝 图 畅 中 译 本 畅 台 北 : 早 安 财 经 文 化 有 限 公 司, 2006: 95 畅
第 四 章 世 界 市 场 87 5 畅 加 强 世 界 各 国 之 间 的 相 互 传 递 第 一, 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 的 传 递 开 始 是 发 达 国 家 通 过 世 界 市 场 把 他 们 的 经 济 发 展 传 递 到 发 展 中 国 家 和 地 区, 同 时 也 把 他 们 的 经 济 衰 退 和 危 机 传 递 到 发 展 中 国 家, 是 单 向 传 递 在 经 济 全 球 化 下, 在 发 达 国 家 这 两 种 传 递 的 基 础 上, 发 展 中 国 家 和 地 区 对 发 达 国 家 进 行 反 传 递 第 二, 世 界 市 场 上, 交 换 内 容 相 互 之 间 的 传 递 在 扩 大 在 世 界 市 场 交 换 对 象 以 货 物 贸 易 为 主 时, 国 家 之 间 的 上 述 传 递 局 限 于 货 物 贸 易 领 域 ; 在 经 济 全 球 化 下, 世 界 市 场 交 换 内 容 从 货 物 延 伸 到 服 务 知 识 和 要 素 领 域, 加 宽 了 传 递 的 领 域 第 三, 在 市 场 经 济 体 制 被 世 界 各 国 广 泛 接 受 的 情 况 下, 传 递 机 制 障 碍 减 少, 传 递 速 度 加 快 第 四, 在 上 述 背 景 下, 世 界 各 国 的 经 济 波 动 衰 退 和 危 机 向 同 步 化 发 展 各 国 尤 其 是 经 济 贸 易 大 国 的 国 内 经 济 贸 易 问 题 演 变 成 国 际 问 题 二 世 界 市 场 的 发 展 ( 一 ) 萌 芽 阶 段 这 个 时 期 包 括 16 17 世 纪 和 18 世 纪 的 大 部 分 年 份 15 世 纪 末 和 16 世 纪 初 期 的 地 理 大 发 现 促 进 了 西 欧 各 国 的 经 济 发 展, 使 世 界 市 场 进 入 萌 芽 阶 段 ( 二 ) 迅 速 发 展 阶 段 这 个 时 期 从 18 世 纪 60 年 代 到 19 世 纪 的 70 年 代 在 这 个 时 期 内 发 生 了 产 业 革 命, 使 资 本 主 义 生 产 方 式 成 为 居 统 治 地 位 的 生 产 方 式, 并 建 立 起 大 机 器 工 业, 这 不 仅 需 要 一 个 不 断 扩 大 的 世 界 销 售 市 场, 也 需 要 日 益 扩 大 的 原 料 供 应 来 源, 使 市 场 交 换 的 商 品 种 类 日 益 增 多, 促 进 了 工 业 和 人 口 不 断 向 城 市 集 中, 扩 大 了 世 界 劳 动 市 场, 也 促 进 了 铁 路 海 运 通 讯 事 业 的 发 展, 把 各 国 的 市 场 真 正 有 效 地 联 系 在 一 起, 世 界 市 场 进 入 迅 速 发 展 的 时 代 ( 三 ) 形 成 阶 段 这 个 时 期 开 始 于 19 世 纪 80 年 代, 结 束 于 20 世 纪 初 这 个 时 期, 垄 断 代 替 自 由 竞 争 第 二 次 科 技 革 命 的 发 生, 资 本 输 出 的 加 强, 国 际 分 工 进 一 步 发 展, 形 成 了 统 一 的 无 所 不 包 的 世 界 市 场 其 标 志 如 下 : 1 畅 多 边 贸 易 和 支 付 体 系 的 建 立 1870 年 以 前, 世 界 贸 易 的 中 心 国 家 是 英 国, 国 家 之 间 进 行 的 贸 易 支 付 比 较 简 单
88 国 际 贸 易 1870 年 后, 其 他 一 些 国 家 都 开 始 成 为 贸 易 的 重 要 国 家, 加 上 国 际 分 工 的 形 成, 更 多 地 区 进 入 世 界 市 场, 过 去 国 家 对 国 家 的 贸 易 单 边 支 付 被 多 边 贸 易 的 多 边 支 付 体 系 取 代 这 时, 各 国 不 再 刻 意 追 求 与 每 一 个 贸 易 国 家 保 持 贸 易 平 衡, 而 是 在 出 现 不 平 衡 后, 用 对 一 国 的 贸 易 顺 差 抵 补 对 另 一 国 的 贸 易 逆 差 这 样, 所 有 参 与 贸 易 的 各 国 相 互 结 成 多 边 贸 易 的 多 边 支 付 网, 便 利 了 贸 易 的 往 来 这 个 网 络 为 所 有 贸 易 参 加 国 提 供 购 买 货 物 的 支 付 手 段 ; 同 时, 使 国 际 之 间 的 债 权 债 务 的 清 偿 利 息 与 红 利 的 支 付 能 够 顺 利 完 成, 有 助 于 资 本 输 出 和 国 际 间 短 期 资 金 的 流 动 2 畅 国 际 金 本 位 制 度 的 建 立 与 世 界 货 币 的 形 成 世 界 市 场 的 发 展 与 世 界 货 币 的 发 展 是 紧 密 联 系 在 一 起 的 作 为 一 般 支 付 手 段 的 货 币 职 能 起 源 于 对 外 贸 易 随 着 市 场 和 世 界 市 场 的 发 展, 货 币 的 职 能 也 趋 于 多 元 化, 于 是 出 现 了 国 际 货 币 早 期 的 国 际 货 币 是 黄 金 和 白 银, 到 19 世 纪 后 期, 黄 金 被 各 国 确 立 为 世 界 货 币, 建 立 起 国 际 金 本 位 制 度 这 个 制 度 的 作 用 主 要 有 两 个 其 一, 它 给 世 界 市 场 上 各 种 货 币 的 价 值 提 供 了 一 个 互 相 比 较 的 尺 度, 并 能 使 世 界 各 国 货 币 间 的 比 价, 亦 即 汇 价 保 持 稳 定 其 二, 它 给 世 界 市 场 上 各 国 的 商 品 价 格 提 供 了 一 个 相 互 比 较 的 尺 度, 把 各 国 的 价 格 结 构 联 系 在 一 起 国 际 金 本 位 制 不 是 一 个 单 纯 的 货 币 制 度, 而 是 世 界 市 场 的 一 个 重 要 组 成 部 分 3 畅 世 界 市 场 上 商 品 的 多 样 化 和 大 宗 贸 易 的 增 长 在 19 世 纪 下 半 叶, 随 着 第 二 次 产 业 革 命 的 进 展 和 大 机 器 工 业 所 生 产 的 各 种 制 成 品 的 数 量 和 种 类 的 增 加, 以 及 对 工 业 原 料 的 需 求 增 加, 一 些 大 宗 产 品 的 统 一 世 界 市 场 开 始 形 成 在 17 世 纪 以 前, 国 际 贸 易 以 香 料 和 其 他 奢 侈 品 贸 易 为 主 在 18 世 纪, 糖 烟 棉 花 茶 叶 和 酒 成 为 国 际 贸 易 中 的 主 要 商 品 19 世 纪 70 年 代 以 后, 随 着 交 通 运 输 工 具 的 革 命, 国 际 贸 易 中 的 商 品 种 类 大 量 增 加, 加 工 贸 易 的 发 展 使 得 各 国 对 原 料 的 成 本 提 出 了 较 高 的 要 求 体 积 比 较 大 的 原 材 料, 如 煤 炭 铁 矿 石 粮 食 肉 类 纤 维 等 大 宗 货 物 出 现 在 世 界 市 场 上 20 世 纪 初, 亚 洲 非 洲 和 拉 丁 美 洲 的 采 矿 业 和 种 植 园 迅 速 发 展 大 量 的 锡 铜 橡 胶 石 油, 以 及 糖 咖 啡 茶 叶 等 在 世 界 市 场 上 销 售 以 适 应 新 兴 汽 车 工 业 和 其 他 工 业 的 生 产 需 要 和 西 欧 国 家 人 民 的 消 费 需 要 进 入 20 世 纪, 随 着 科 技 进 步 和 交 通 运 输 的 发 展, 一 些 鲜 活 商 品 如 鲜 花 草 莓 蔬 菜 鲜 鱼 新 鲜 龙 虾 等 都 成 为 国 际 贸 易 中 的 商 品 4 畅 统 一 的 世 界 价 格 的 形 成 世 界 市 场 具 有 统 一 性 主 要 表 现 在 世 界 市 场 价 格 的 统 一 上 一 物 一 价, 一 市 一 价 是 统 一 的 世 界 市 场 的 基 本 特 征, 也 是 价 值 规 律 这 只 无 形 之 手 在 世 界 市 场 上 发 生 作 用 的 结 果 在 1914 年 以 前, 就 大 多 数 商 品 来 说 存 在 一 个 世 界 市 场 和 一 个 统 一 的 世 界 市 场 价 格 尽 管 出 现 了 垄 断, 但 并 未 抑 制 住 世 界 市 场 价 格 统 一 的 趋 势
第 四 章 世 界 市 场 89 5 畅 出 现 比 较 固 定 的 销 售 渠 道 19 世 纪 末 20 世 纪 初, 随 着 国 际 贸 易 的 发 展, 大 型 的 商 品 交 易 所 国 际 拍 卖 市 场 博 览 会 形 成 了 ; 航 运 保 险 银 行 的 各 种 专 业 机 构 建 立 健 全 了 ; 比 较 固 定 的 航 线 港 口 码 头 建 立 了 这 一 切 都 把 世 界 市 场 有 机 地 结 合 在 一 起 6 畅 资 本 主 义 经 济 规 律 制 约 着 世 界 市 场 的 发 展 资 本 主 义 社 会 中 各 种 规 律 诸 如 基 本 经 济 规 律 经 济 发 展 不 平 衡 的 规 律 价 值 规 律 等 在 世 界 市 场 上 居 于 主 导 地 位, 制 约 着 世 界 市 场 的 发 展 和 波 动 三 当 代 世 界 市 场 的 构 成 ( 一 ) 国 家 与 地 区 按 照 经 济 发 展 类 型, 参 加 世 界 市 场 活 动 的 国 家 和 地 区 可 分 为 三 个 主 要 类 组 : 发 达 国 家 发 展 中 国 家 经 济 转 型 国 家 按 照 主 要 出 口 商 品 类 别, 发 展 中 国 家 可 分 为 三 个 类 型, 即 主 要 石 油 出 口 国 家 主 要 制 成 品 出 口 国 家 以 及 其 余 的 国 家 和 地 区 按 照 主 要 特 征 的 不 同, 发 展 中 国 家 又 可 分 为 最 不 发 达 国 家 内 陆 国 家 和 负 债 沉 重 的 穷 国 按 照 人 均 国 民 生 产 总 值 (GDP), 世 界 又 可 分 为 高 收 入 国 家 (4 500 美 元 以 上 ) 中 等 收 入 国 家 (4 500 美 元 ~1000 美 元 之 间 ) 和 低 收 入 国 家 (1 000 美 元 以 下 ) 由 于 发 达 国 家 占 有 国 际 货 物 贸 易 服 务 贸 易 和 要 素 流 动 的 绝 大 部 分, 他 们 成 为 世 界 市 场 的 主 体, 在 世 界 市 场 上 起 着 主 导 作 用 ( 二 ) 贸 易 厂 商 按 照 活 动 的 目 的 和 性 质 的 不 同, 可 将 世 界 市 场 的 订 约 人 分 为 三 类 : 公 司 企 业 主 联 合 会 国 家 机 关 ( 政 府 各 部 委 和 各 主 管 部 门 ) 和 机 构 公 司 是 指 那 些 追 求 商 业 目 的 的 订 约 人, 它 们 是 在 工 业 贸 易 建 筑 运 输 农 业 服 务 等 方 面 以 谋 利 为 目 的 而 进 行 经 济 活 动 的 企 业 企 业 主 联 合 会 是 企 业 家 集 团 的 联 合 组 织, 它 们 与 公 司 的 区 别 是 其 活 动 目 的 不 是 获 取 利 润, 而 是 以 协 会 联 盟 代 表 会 议 等 形 式 参 与 政 府 的 决 策 活 动, 为 企 业 扩 大 出 口, 开 拓 世 界 市 场 服 务 国 家 机 关 和 机 构 是 世 界 市 场 上 的 第 三 类 订 约 人, 他 们 只 有 在 得 到 政 府 授 权 后 才 能 进 入 世 界 市 场, 从 事 外 贸 业 务 活 动, 但 不 以 赢 利 为 目 的 ( 三 ) 交 易 商 品 世 界 市 场 上 交 易 的 商 品 包 括 货 物 服 务 和 资 本 要 素 等 货 物 按 枟 联 合 国 国 际 贸
90 国 际 贸 易 易 标 准 分 类 枠 共 分 为 10 大 类 67 章 261 组 1032 个 分 组 和 3188 个 基 本 项 目 服 务 性 产 品 按 WTO 划 分 为 12 大 项, 即 服 务 通 讯 服 务 建 筑 服 务 销 售 服 务 教 育 服 务 环 境 服 务 金 融 服 务 卫 生 服 务 旅 游 服 务 娱 乐 服 务 运 输 服 务 和 其 他 服 务 资 本 有 直 接 投 资 和 间 接 投 资 等 ( 四 ) 市 场 链 体 1 畅 有 固 定 组 织 形 态 的 国 际 市 场 有 固 定 组 织 形 态 的 国 际 商 品 市 场, 是 指 在 固 定 场 所 按 照 事 先 规 定 好 的 原 则 和 规 章 进 行 商 品 交 易 的 市 场 这 种 市 场 主 要 包 括 商 品 交 易 所 拍 卖 集 市 博 览 会 和 展 销 会 等 2 畅 没 有 固 定 组 织 形 态 的 国 际 市 场 除 了 有 固 定 组 织 形 态 的 国 际 市 场 外, 通 过 其 他 方 式 进 行 的 国 际 商 品 交 易, 都 可 以 纳 入 没 有 固 定 组 织 形 态 的 国 际 市 场 这 种 市 场 可 以 大 致 分 为 两 大 类 : 一 类 是 单 纯 的 商 品 购 销 ; 另 一 类 则 是 与 其 他 因 素 结 合 的 商 品 购 销 形 式, 如 三 来 一 补 投 标 与 招 标 易 货 贸 易 租 赁 贸 易, 等 等 3 畅 商 品 销 售 渠 道 销 售 渠 道 是 指 商 品 从 生 产 者 到 消 费 者 手 中 所 要 经 过 的 环 节 其 作 用 是 : 沟 通 生 产 与 销 售 ; 节 约 企 业 推 销 商 品 所 需 的 人 力 和 时 间 ; 为 贸 易 各 方 提 供 各 种 方 便 ; 化 解 企 业 商 品 生 产 后 的 风 险 ; 满 足 消 费 者 的 不 同 需 要 世 界 市 场 上 的 销 售 渠 道 通 常 由 三 个 部 分 构 成 第 一 个 部 分 是 出 口 国 的 销 售 渠 道, 包 括 生 产 企 业 或 贸 易 公 司 本 身 第 二 个 部 分 是 出 口 国 与 进 口 国 之 间 的 销 售, 包 括 贸 易 双 方 的 中 间 商 第 三 个 部 分 是 进 口 国 国 内 的 销 售 渠 道, 包 括 经 销 商 批 发 商 和 零 售 商 等 4 畅 运 输 和 信 息 媒 体 网 络 运 输 网 络 由 铁 路 运 输 公 路 运 输 水 上 运 输 航 空 运 输 管 道 运 输 等 组 成 承 担 着 世 界 市 场 上 的 各 种 艺 术 服 务 信 息 媒 体 网 络 国 际 电 话 电 视 广 播 报 刊 通 讯 卫 星 计 算 机 网 络 等 组 成 承 担 着 世 界 市 场 上 的 信 息 传 播 和 通 讯 5 畅 国 际 物 流 国 际 物 流 (International Logistics, IL) 是 指 物 流 活 动 超 越 国 家 疆 界 的 限 制, 延 伸 到 其 他 国 家 和 地 区, 其 目 的 是 降 低 运 输 费 用, 提 高 商 品 周 转 和 竞 争 力, 获 取 销 售 效 益 它 是 把 商 品 制 造 运 输 和 销 售 有 机 结 合, 集 采 购 生 产 运 输 保 管 信 息 和 管 理 于 一 体 的 世 界 市 场 活 动
第 四 章 世 界 市 场 91 整 个 世 界 的 经 济 活 动 由 生 产 流 通 和 消 费 三 大 部 分 构 成, 其 中 流 通 是 联 系 生 产 和 消 费 的 必 要 环 节 没 有 流 通, 整 个 世 界 经 济 活 动 将 停 止, 商 品 的 价 值 和 使 用 价 值 都 无 法 实 现 随 着 经 济 全 球 化 的 加 速 发 展 国 际 分 工 的 深 化 和 广 化 跨 国 公 司 的 发 展 以 及 竞 争 的 加 剧, 需 要 在 世 界 市 场 上 有 效 合 理 地 组 织 各 国 之 间 的 商 品 物 流, 以 获 得 最 优 的 经 济 效 益, 实 现 利 润 最 大 化 这 使 国 际 物 流 应 运 而 生 21 世 纪 国 际 物 流 进 入 大 发 展 的 时 代, 呈 现 信 息 化 网 络 化 智 能 化 柔 性 化 标 准 化 和 整 体 化 的 特 点 如 果 世 界 市 场 上 交 换 的 商 品 是 血 液, 国 际 物 流 则 是 世 界 市 场 肌 体 中 的 血 管 ( 五 ) 市 场 管 体 它 们 包 括 世 界 市 场 上 各 种 管 理 组 织 和 机 构, 如 世 界 贸 易 组 织, 国 际 货 币 基 金 组 织, 世 界 银 行, 国 际 商 会, 仲 裁 机 构 各 种 认 证 机 构, 标 准 化 组 织 等 通 过 它 们 的 运 作, 保 证 世 界 市 场 有 序 和 健 康 地 运 行 四 当 代 世 界 市 场 的 分 类 ( 一 ) 按 交 易 国 家 划 分 1 畅 发 达 国 家 市 场 发 达 国 家 一 般 是 指 那 些 生 产 力 高 度 发 达, 具 有 成 熟 的 市 场 经 济 体 系 社 会 结 构 十 分 稳 定 的 国 家 在 全 世 界 191 个 国 家 中, 发 达 国 家 达 到 42 个 2006 年, 这 些 国 家 拥 有 人 口 9 畅 7 亿, 占 当 年 世 界 人 口 的 13 畅 9%, 其 国 土 面 积 总 和 为 3247 万 平 方 公 里, 占 世 界 面 积 的 23 畅 9% 2005 年, 它 们 的 国 内 生 产 总 值 为 33 畅 3 亿 美 元, 占 当 年 世 界 国 内 生 产 总 值 的 75 畅 0%, 其 中, 农 业 占 3 畅 9%, 工 业 占 24 畅 9%, 服 务 业 占 73 畅 5%, 2004 年 人 均 国 内 生 产 总 值 为 33052 美 元, 为 世 界 人 均 国 内 生 产 总 值 (6 411 美 元 ) 的 5 畅 2 倍 2006 年 其 出 口 贸 易 额 占 当 年 世 界 出 口 贸 易 额 的 59 畅 1% 以 上 这 些 特 点 决 定 了 发 达 国 家 市 场 成 为 世 界 市 场 中 的 主 导 市 场 2 畅 发 展 中 国 家 发 展 中 国 家 通 常 是 指 那 些 过 去 长 期 遭 受 帝 国 主 义 国 家 殖 民 统 治 和 剥 削 第 二 次 世 界 大 战 后 取 得 政 治 独 立, 但 经 济 发 展 相 对 落 后, 面 临 经 济 发 展 问 题 的 国 家 发 展 中 国 家 有 170 多 个, 分 布 在 亚 洲 非 洲 和 拉 丁 美 洲 第 二 次 世 界 大 战 后, 发 展 中 国 家 在 经 济 上 有 所 发 展, 但 发 展 很 不 平 衡 按 出 口 产 品 划 分, 有 主 要 石 油 出 口 国 (21 国 ) 主 要 制 成 品 出 口 国 家 和 地 区 (12 个 ) 以 及 其
92 国 际 贸 易 余 国 家 ( 其 中 包 括 50 个 最 不 发 达 国 家 ) 2006 年, 整 个 发 展 中 国 家 拥 有 人 口 52 畅 8 亿 人 口, 占 世 界 人 口 的 75 畅 9%, 土 地 面 积 为 8083 万 平 方 公 里, 占 世 界 土 地 面 积 的 59 畅 4%, 2005 年 其 国 内 生 产 总 值 为 9 畅 9 万 亿 美 元, 其 中, 农 业 占 10 畅 5%, 工 业 占 37 畅 8%, 服 务 业 占 51 畅 7%, 2004 年 人 均 国 内 生 产 总 值 为 1648 美 元, 相 当 于 世 界 人 均 国 内 生 产 总 值 (6411 美 元 ) 的 22 畅 3% 2006 年 其 出 口 贸 易 额 占 当 年 世 界 出 口 贸 易 额 的 36 畅 8% 以 上 特 点 决 定 发 展 中 国 家 市 场 是 世 界 市 场 中 的 次 要 市 场, 其 运 行 要 受 制 于 发 达 国 家 市 场 3 畅 经 济 转 型 国 家 经 济 转 型 国 家 共 有 19 个,20 世 纪 90 年 代 以 前, 他 们 都 属 于 社 会 主 义 国 家, 以 后, 这 些 国 家 政 治 和 经 济 制 度 都 发 生 了 巨 变, 开 始 重 新 组 合, 如 俄 罗 斯 和 一 些 国 家 组 成 独 联 体, 有 些 国 家 参 加 欧 盟 2004 年, 这 些 国 家 人 口 为 3 畅 3 亿, 占 世 界 人 口 的 4 畅 7%, 土 地 面 积 为 2272 万 平 方 公 里, 占 世 界 土 地 面 积 的 16 畅 7% 2005 年, 其 国 内 生 产 总 值 为 1 畅 2 万 亿 美 元, 其 中, 农 业 占 8 畅 1%, 工 业 占 36 畅 7%, 服 务 业 占 55 畅 3%, 占 世 界 国 内 生 产 总 值 的 2 畅 8% 2004 年, 人 均 国 内 生 产 总 值 2816 美 元, 为 世 界 人 均 国 内 生 产 总 值 (6411 美 元 ) 的 44 畅 0% 2006 年, 其 出 口 贸 易 额 占 当 年 世 界 出 口 贸 易 额 的 4 畅 1% 以 上 特 点 决 定 经 济 转 型 国 家 的 市 场 是 个 新 兴 的 市 场 ( 二 ) 按 交 易 内 容 分 类 1 畅 货 物 市 场 按 加 工 程 度 划 分, 货 物 市 场 分 为 : (1) 初 级 产 品 其 中 包 括 : 农 业 食 品 ( 粮 食 咖 啡 水 果 等 ), 农 业 原 料 ( 棉 花 天 然 橡 胶 木 材 等 ), 燃 料 ( 石 油 煤 天 然 气 等 ), 金 属 矿 产 品 ( 铜 铁 矿 砂 等 ) (2) 工 业 制 成 品 其 中 包 括 : 化 工 产 品, 机 械 产 品, 纺 织 品 和 服 装, 其 他 2 畅 服 务 市 场 服 务 贸 易 指 无 形 商 品 的 国 际 交 易, 也 称 为 无 形 贸 易 服 务 业 包 括 12 个 部 门, 即 商 业 通 讯 建 筑 销 售 教 育 环 境 金 融 卫 生 旅 游 娱 乐 运 输 其 他 3 畅 技 术 市 场 技 术 贸 易 包 括 许 可 贸 易, 技 术 服 务 与 技 术 咨 询, 国 际 合 作 生 产 和 合 作 开 发, 国 际 工 程 承 包, 国 际 BOT 方 式, 特 许 经 营 在 当 今 世 界 市 场 上, 按 照 贸 易 额 在 世 界 贸 易 中 的 比 重, 货 物 市 场 占 第 一 位, 服 务
第 四 章 世 界 市 场 93 市 场 占 第 二 位, 技 术 市 场 占 第 三 位 此 外, 按 对 市 场 集 中 和 控 制 的 程 度, 世 界 市 场 可 分 自 由 竞 争 市 场, 不 完 全 竞 争 市 场, 垄 断 市 场 和 寡 头 市 场 ; 按 供 求 关 系 区 分, 在 供 大 于 求 时, 形 成 买 方 市 场 ; 反 之, 在 供 小 于 求 时, 会 出 现 卖 方 市 场 五 当 代 世 界 市 场 的 特 征 ( 一 ) 国 内 外 市 场 融 合 加 速 20 世 纪 90 年 代 以 后, 世 界 各 国 国 内 市 场 与 世 界 市 场 的 融 合 在 加 速 其 融 合 途 径 表 现 在 以 下 几 方 面 第 一, 市 场 经 济 体 制 逐 步 趋 同 20 世 纪 80 年 代, 首 先 是 印 度, 然 后 是 中 国 逐 步 摆 脱 计 划 经 济 体 制 20 世 纪 90 年 代, 东 欧 和 中 亚 的 前 社 会 主 义 国 家 摆 脱 计 划 经 济 体 制 转 向 市 场 经 济 体 制 第 二, 贸 易 壁 垒 在 下 降, 关 税 税 率 不 断 下 调, 非 关 税 壁 垒 受 到 约 束 和 规 范, 扩 大 货 物 贸 易 的 市 场 准 入 第 三, 资 本 自 由 化 绝 大 多 数 国 家 从 限 制 外 资 转 变 为 欢 迎 外 资, 给 外 资 以 各 种 优 惠 待 遇 第 四, 在 跨 国 公 司 作 用 下, 形 成 了 世 界 性 的 生 产 网 络 和 销 售 网 络, 出 现 了 无 国 界 经 济 第 五, 在 科 技 革 命 作 用 下, 世 界 的 通 讯 运 输 物 流 网 络 不 断 完 善, 把 各 国 市 场 有 机 地 结 合 起 来 第 六, 世 界 贸 易 组 织 取 代 1947 年 的 关 税 与 贸 易 总 协 定 成 为 多 边 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 世 界 贸 易 组 织 成 员 根 据 世 界 贸 易 组 织 负 责 实 施 管 理 的 协 定 与 协 议 修 正 本 国 的 贸 易 规 则 第 七, 地 区 经 济 贸 易 集 团 大 量 出 现, 通 过 内 部 的 自 由 化, 加 速 成 员 之 间 市 场 的 融 合 第 八, 国 际 协 调 机 制 加 强 其 融 合 的 成 果 是 : 世 界 贸 易 的 增 长 速 度 高 于 世 界 生 产 的 增 长 速 度 世 界 出 口 贸 易 额 占 世 界 国 内 生 产 总 值 的 比 重 从 20 世 纪 70 年 代 的 10% 提 高 到 2005 年 的 23 畅 4% 表 明 国 内 外 市 场 在 不 断 扩 大 融 合 度 ( 二 ) 市 场 容 量 不 断 扩 大 随 着 各 国 国 内 市 场 与 世 界 市 场 融 合 的 加 速 世 界 市 场 的 容 量 在 不 断 扩 大, 具 体 表
94 国 际 贸 易 现 为 世 界 出 口 贸 易 额 的 迅 速 增 加 世 界 出 口 贸 易 额 1980 年 为 20 320 亿 美 元, 1990 年 为 34 785 亿 美 元,2000 年 为 64 441 亿 美 元, 2006 年 为 119 829 亿 美 元 出 口 贸 易 额 的 年 均 增 长 速 度 不 断 加 快, 其 增 长 速 度 已 从 20 世 纪 80 年 代 到 90 年 代 的 个 位 数 字 提 高 到 21 世 纪 初 的 两 位 数 字 具 体 增 长 速 度 见 表 4 畅 1 所 示 表 4 畅 1 世 界 与 大 类 国 家 货 物 出 口 贸 易 年 均 增 长 速 度 单 位 :% 1980~ 1980~ 1980~1990~1990~1995~2000~2002 ~2003 ~2004 ~2005 ~ 1990 2000 2005 2000 2005 2005 2005 2003 2004 2005 2006 世 界 6 畅 0 7 畅 1 7 畅 1 6 畅 8 6 畅 9 6 畅 5 11 畅 3 16 畅 3 21 畅 8 13 畅 9 14 畅 8 发 达 国 家 7 畅 3 7 畅 6 6 畅 8 5 畅 9 5 畅 8 5 畅 2 9 畅 4 15 畅 3 17 畅 9 9 畅 2 12 畅 6 发 展 中 国 家 3 畅 1 7 畅 6 8 畅 2 9 畅 0 9 畅 3 9 畅 1 14 畅 1 17 畅 4 28 畅 2 21 畅 3 17 畅 6 经 济 转 型 国 家 2 畅 9 0 畅 5 3 畅 0 6 畅 7 9 畅 3 10 畅 2 19 畅 9 27 畅 2 36 畅 0 26 畅 3 22 畅 8 资 料 来 源 : 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议, 统 计 手 册 2006-07, 表 1 畅 2 畅 1 与 此 同 时, 世 界 服 务 出 口 贸 易 额 增 加 很 快 世 界 服 务 出 口 贸 易 额 1980 年 为 3910 亿 美 元, 1990 年 为 8308 亿 美 元, 2000 年 为 15 293 亿 美 元, 2006 年 为 27 356 亿 美 元 ( 三 ) 传 递 机 制 在 加 强 所 谓 传 递 是 指 国 内 市 场 与 世 界 市 场 相 互 联 系 和 影 响 随 着 经 济 全 球 化 的 加 速, 二 者 的 相 互 联 系 和 影 响 日 益 加 强 1 畅 传 递 领 域 拓 宽 传 递 领 域 从 货 物 扩 展 到 服 务 和 要 素 的 流 动, 因 此, 传 递 的 渠 道 逐 渐 增 多 当 今 世 界 市 场 的 传 递 渠 道 在 原 有 的 货 物 价 格 渠 道 基 础 上, 增 加 了 服 务 渠 道, 资 本 流 动 渠 道, 人 力 资 源 流 动 渠 道, 科 技 知 识 信 息 传 播 渠 道 等 2 畅 传 递 从 单 向 转 向 双 向 20 世 纪 70 年 代 以 前, 发 达 国 家 市 场 是 世 界 市 场 的 传 递 中 心, 它 的 扩 大 和 萎 缩 直 接 影 响 到 发 展 中 国 家 的 市 场 20 世 纪 80 年 代 以 后, 随 着 发 展 中 国 家 的 兴 起, 其 经 济 的 发 展 和 波 动 也 反 向 传 递 到 发 达 国 家, 如 1973 年 石 油 危 机 和 1997 年 爆 发 的 东 南 亚 金 融 危 机 也 波 及 到 发 达 国 家 3 畅 传 递 速 度 加 快 由 于 市 场 经 济 体 制 成 为 世 界 各 国 普 遍 接 受 的 经 济 体 制, 加 上 对 外 开 放 成 为 主 流 的 经 济 贸 易 政 策, 国 内 和 世 界 市 场 融 合 度 的 提 高, 使 得 传 递 的 阻 碍 减 少, 结 果 导 致 传 递
第 四 章 世 界 市 场 95 加 速 和 经 济 波 动 同 步 性 的 接 近 有 些 国 家 积 极 接 受 这 种 传 递 可 能 加 快 发 展, 有 些 国 家 反 应 缓 慢 可 能 失 去 发 展 机 会 ; 当 经 济 波 动 或 衰 退 出 现 时, 如 果 敏 感 并 及 时 调 节, 可 能 规 避 这 种 风 险 ; 如 果 应 对 滞 后, 可 能 构 成 灾 难, 并 演 变 成 世 界 性 的 危 机 4 畅 传 递 机 制 出 现 协 调 (1) 国 际 组 织 层 次 上 的 协 调 如 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 进 行 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 的 经 济 贸 易 利 益 关 系 的 协 调 每 年 一 次 的 七 国 首 脑 会 议 八 国 首 脑 会 议 和 各 种 高 峰 会 议 (2) 区 域 经 济 贸 易 组 织 内 部 的 协 调 (3) 世 界 贸 易 组 织 通 过 规 则 对 世 界 贸 易 的 协 调 (4) 巴 塞 尔 委 员 会 对 国 际 金 融 的 协 调 ( 四 ) 市 场 利 益 分 配 仍 不 公 平 在 当 今 世 界 市 场, 参 与 世 界 市 场 活 动 的 国 家 和 地 区 所 获 得 的 效 益 是 不 平 等 的 第 一, 在 世 界 市 场 上, 货 物 劳 动 力 知 识 产 权 和 资 本 运 行 中 的 主 导 权 仍 然 掌 握 在 发 达 国 家 手 中 它 们 既 是 经 济 发 展 传 递 的 中 心, 同 时 也 是 经 济 波 动 或 衰 退 的 危 机 源 地 在 这 个 过 程 中, 发 达 国 家 处 于 主 动 地 位, 而 其 他 处 于 外 围 的 国 家 将 要 承 担 更 大 的 风 险 和 伤 害 第 二, 世 界 市 场 协 调 机 制 是 通 过 谈 判 和 规 则 来 进 行 的, 在 谈 判 和 各 种 规 则 制 定 的 过 程 中, 发 达 国 家 由 于 经 济 实 力 强 大, 处 于 决 策 地 位, 而 发 展 中 国 家 由 于 经 济 实 力 较 弱, 处 于 弱 势 地 位, 参 与 规 则 制 定 的 话 语 权 很 小 第 三, 在 世 界 市 场 的 运 行 规 则 中, 发 展 中 国 家 经 过 努 力, 争 取 到 一 些 特 殊 待 遇 条 款, 但 由 于 发 展 上 的 差 距, 无 力 把 这 些 优 惠 待 遇 变 成 现 实 第 四, 上 述 原 因, 导 致 世 界 市 场 带 来 的 好 处, 不 是 平 等 地 在 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 分 配, 在 世 界 市 场 运 作 的 双 赢 中, 发 达 国 家 获 得 的 利 益 远 远 多 于 发 展 中 国 家 第 二 节 世 界 市 场 的 开 拓 一 开 拓 世 界 市 场 的 准 备 ( 一 ) 调 研 国 家 市 场 环 境 它 包 括 以 下 内 容 : (1) 经 济 因 素 : 即 要 进 入 国 家 的 市 场 和 地 区 经 济 发 展 的 程 度 与 水 平
96 国 际 贸 易 (2) 政 治 因 素 : 即 要 进 入 国 家 的 政 体 政 府 机 构 法 律 体 系 是 否 与 他 国 在 政 治 和 经 济 上 结 盟 (3) 文 化 因 素 : 即 要 进 入 国 家 的 宗 教 信 仰 教 育 文 化 水 平 社 会 风 俗 习 惯 等 (4) 社 会 因 素 : 即 要 进 入 国 家 的 工 作 效 率 工 会 组 织 政 府 稳 定 状 况 等 ( 二 ) 确 定 进 入 具 体 市 场 的 目 标 它 包 括 以 下 内 容 : (1) 商 品 进 入 哪 个 地 区 或 城 市 ; (2) 商 品 面 向 哪 一 个 消 费 者 阶 层 ; (3) 进 入 市 场 的 范 围 ( 三 ) 分 析 商 品 市 场 动 向 它 包 括 如 下 的 内 容 : (1) 需 求 数 量 ; (2) 面 临 的 竞 争 对 手 ; (3) 需 求 的 变 化 ; (4) 潜 在 的 市 场 需 求 ; (5) 本 身 的 供 应 能 力 二 开 拓 世 界 市 场 的 方 法 企 业 进 入 世 界 市 场, 大 约 要 经 过 三 个 阶 段, 即 产 品 出 口 阶 段 国 外 生 产 阶 段 和 跨 国 企 业 经 营 阶 段 ( 一 ) 产 品 出 口 一 般 是 先 间 接 出 口, 即 通 过 代 理 人 出 口 其 好 处 是 投 资 少, 风 险 小 缺 点 是 需 拿 出 佣 金, 容 易 被 中 间 商 控 制 和 垄 断 待 间 接 出 口 到 一 定 阶 段, 取 得 经 验, 就 转 为 直 接 出 口, 即 甩 开 中 间 商, 直 接 进 入 市 场 直 接 出 口 方 式 包 括 : 在 国 外 设 立 经 销 点 ; 设 立 分 支 机 构 ; 派 推 销 人 员 到 国 外 推 销 其 优 点 是 直 接 面 向 市 场, 能 及 时 了 解 掌 握 市 场 信 息, 获 得 较 多 利 润 缺 点 是 投 资 较 多, 遇 到 的 风 险 大 ( 二 ) 国 外 生 产 企 业 到 国 外 生 产 时, 可 以 采 取 的 方 法 很 多, 一 般 采 取 以 下 三 种 方 法 :
第 四 章 世 界 市 场 97 1 畅 合 资 企 业 合 资 企 业 是 指 外 国 和 国 内 投 资 者 之 间 为 了 从 事 商 品 生 产 或 其 他 经 营 活 动 ( 如 建 筑 或 提 供 技 术 服 务 ) 而 成 立 一 个 新 公 司 所 作 的 安 排 缔 约 双 方 谈 判 公 司 章 程 及 各 缔 约 方 投 入 合 资 企 业 的 股 金 新 建 公 司 实 体 通 常 由 董 事 会 控 制, 董 事 会 成 员 由 股 东 按 照 资 本 投 资 中 的 股 权 数 委 任 在 大 多 数 情 况 下, 投 资 者 都 要 谋 求 在 合 资 企 业 中 掌 握 多 数 股 权, 以 便 最 大 限 度 地 控 制 企 业 经 营 和 获 取 最 多 的 利 润 分 成 控 股 多 少 的 谈 判 将 由 投 资 者 和 当 地 合 股 人 进 行, 保 障 每 个 股 东 在 企 业 决 策 和 管 理 中 享 有 互 相 商 定 的 控 制 权 以 及 在 公 司 盈 亏 中 应 有 的 份 额 2 畅 国 际 分 包 在 国 际 分 包 安 排 中, 外 籍 或 外 国 控 制 的 承 包 商 将 其 承 包 工 程 的 一 部 分 分 包 给 承 包 商 分 包 后 所 生 产 的 产 品 ( 零 部 件 ) 发 运 给 承 包 商 以 组 装 成 最 终 产 品 ; 若 是 成 品 则 由 承 包 商 去 销 售 在 此 类 业 务 中, 产 品 按 照 承 包 商 规 定 的 条 件 和 规 格 进 行 生 产 分 包 商 从 承 包 商 那 里 获 得 关 键 的 加 工 技 术 机 器 设 备 质 量 管 理 的 仪 器, 提 供 单 证 技 术 人 员 培 训 和 管 理 方 法 的 帮 助 签 订 分 包 合 同 时 要 谈 妥 上 述 各 种 投 入 的 方 式 合 同 条 款 可 能 规 定 承 包 商 提 供 或 资 助 分 包 商 所 需 要 的 机 器 和 技 术 设 备 3 畅 按 照 许 可 制 造 按 照 这 种 办 法, 产 品 制 造 权 是 通 过 许 可 协 议 从 外 国 专 利 ( 或 股 权 ) 持 有 人 处 获 得 的 外 国 专 利 持 有 人 ( 许 可 人 ) 给 予 买 方 ( 被 许 可 人 ) 该 产 品 的 制 造 和 在 当 地 市 场 及 指 定 的 出 口 市 场 销 售 的 专 有 权 根 据 许 可 协 议, 被 许 可 人 通 常 以 支 付 专 利 权 使 用 费 的 形 式 购 买 制 造 权 专 利 使 用 费 可 按 总 销 量 的 一 个 固 定 百 分 比 计 算 ( 按 出 厂 价 ), 也 可 以 对 每 生 产 一 个 产 品 按 一 个 特 定 金 额 计 算 与 国 际 分 包 一 样, 许 可 人 通 常 承 担 提 供 为 开 始 生 产 即 维 持 生 产 所 必 需 的 全 部 相 关 技 术 设 备 以 及 技 术 咨 询 的 投 入 在 这 个 阶 段 的 后 期, 一 旦 企 业 开 始 在 几 个 国 家 和 地 区 建 立 起 生 产 基 地, 并 从 这 些 基 地 向 世 界 市 场 供 应 商 品 时, 对 这 些 企 业 统 一 管 理, 综 合 计 划, 就 成 为 企 业 的 重 大 问 题, 需 要 进 行 跨 国 经 营 ( 三 ) 跨 国 经 营 1 畅 跨 国 企 业 经 营 特 点 一 国 企 业 开 始 在 全 世 界 范 围 内 计 划 组 织 并 管 理 其 国 际 性 生 产 时, 它 便 进 入 了 跨 国 企 业 经 营 阶 段 其 特 点 是 : 在 不 同 的 国 家 和 地 区 设 有 子 公 司 或 分 支 机 构, 从 事 国 外 生 产 销 售 活 动 ; 总 公 司 对 子 公 司 具 有 直 接 控 制 能 力 ; 经 营 战 略 和 目 标 是 以 跨 国 界 跨 民 族 全 球, 即 以 全 球 为 出 发 点 考 虑 企 业 的 整 体 经 营 管 理 这 时, 企 业 的 经 营 管 理 者 的 工 作 重 心 放 在 诸 多 子 公 司 之 间 的 跨 国 业 务 的 协 调 上, 把 国 内 的 生 产 仅 作 为 世 界 性
98 国 际 贸 易 经 营 的 一 部 分, 力 图 通 过 各 种 要 素 在 跨 国 企 业 内 部 各 子 公 司 间 的 调 动, 取 得 国 际 分 工 的 更 大 效 益 2 畅 跨 国 企 业 经 营 类 型 按 跨 国 企 业 进 行 国 际 性 经 营 的 目 的, 可 有 以 下 几 种 类 型 的 跨 国 经 营 : (1) 为 获 取 本 国 供 给 不 足 的 资 源, 如 各 种 矿 产 能 源 等 ; (2) 绕 过 进 口 国 在 进 口 上 设 置 的 各 种 贸 易 障 碍, 就 地 生 产, 就 地 销 售, 成 为 变 相 贸 易 ; (3) 进 入 经 济 贸 易 集 团 内 部 ; (4) 为 延 长 本 企 业 主 要 产 品 的 生 命 周 期, 调 整 和 优 化 生 产 结 构 ; (5) 吸 引 和 利 用 当 地 的 技 术 管 理 和 资 金 ; (6) 控 制 和 垄 断 某 个 国 家 某 个 地 区 或 某 种 产 品 的 市 场 等 三 世 界 市 场 的 交 易 方 式 根 据 交 易 双 方 的 标 的 和 支 付 能 力 的 情 况, 在 世 界 市 场 上 形 成 了 不 同 的 交 易 方 式 这 些 方 式 包 括 : 单 纯 的 商 品 购 销 包 销 代 理 寄 售 拍 卖 招 标 与 投 标 期 货 贸 易 与 对 销 贸 易 等 ( 一 ) 单 纯 的 商 品 购 销 1 畅 含 义 单 纯 的 购 销 方 式 是 指 交 易 双 方 不 通 过 固 定 市 场 而 进 行 的 商 品 买 卖 活 动 它 是 通 过 独 立 洽 商 而 进 行 的 2 畅 内 容 这 种 方 式 通 常 包 括 如 下 内 容 : 买 卖 双 方 自 由 选 择 成 交 对 象 ; 洽 商 商 品 的 品 质 规 格 数 量 价 格 支 付 商 检 装 运 保 险 索 赔 仲 裁 ; 在 相 互 意 见 一 致 的 基 础 上 签 订 成 交 合 同 这 种 交 易 方 式 是 世 界 市 场 上 最 为 普 遍 的 交 易 方 式 ( 二 ) 包 销 1 畅 含 义 包 销 (Exclusive Sales) 是 指 卖 方 在 指 定 的 地 区 范 围 和 期 限 内, 把 指 定 的 商 品 出 售 给 指 定 的 买 方 2 畅 特 点 包 销 方 式 具 有 以 下 的 特 点 :
第 四 章 世 界 市 场 99 (1) 售 定 性 质 在 包 销 方 式 下, 交 易 双 方 之 间 的 关 系 是 本 人 (Principal) 之 间 的 买 卖 关 系, 而 不 是 本 人 与 代 理 (Agent) 之 间 的 代 销 的 关 系 双 方 对 销 售 的 产 品 在 确 定 价 格 后, 各 自 承 担 市 场 价 格 涨 落 和 经 营 中 的 各 种 风 险, 即 自 负 盈 亏 (2) 独 家 销 售 权 利 即 包 销 方 式 的 买 方 享 有 在 一 定 期 限 内 在 指 定 地 区 内 的 独 家 销 售 权 利 (3) 签 订 包 销 协 议 包 销 协 议 的 主 要 条 款 包 括 : 商 品 种 类 包 销 地 区 包 销 期 限 专 营 权 最 低 购 买 数 量 或 金 额 及 价 格 等 项 内 容 ( 三 ) 代 理 1 畅 含 义 代 理 (Agency) 是 指 货 主 在 进 口 当 地 市 场 指 定 代 理 人, 在 一 定 的 地 区 范 围 和 一 定 期 限 内, 积 极 推 销 货 主 指 定 的 商 品 2 畅 特 点 代 理 方 式 同 包 销 方 式 相 比, 具 有 下 列 特 点 (1) 双 方 的 关 系 是 委 托 人 与 被 委 托 人 的 关 系 代 理 人 只 能 在 委 托 人 的 授 权 范 围 内, 代 表 委 托 人 从 事 商 业 活 动 (2) 代 理 人 一 般 不 以 自 己 的 名 义 与 第 三 者 签 订 合 同 (3) 代 理 人 通 常 是 运 用 委 托 人 的 资 金 从 事 业 务 活 动 (4) 代 理 人 不 管 交 易 中 的 盈 亏, 只 收 取 佣 金 (5) 代 理 人 只 是 在 中 间 介 绍 生 意 招 揽 订 单, 他 并 不 承 担 履 行 合 同 的 责 任 3 畅 类 别 代 理 分 为 独 家 代 理 和 一 般 代 理 在 国 际 贸 易 中, 独 家 代 理 是 指 委 托 人 给 予 代 理 商 在 规 定 地 区 和 一 定 期 限 内 享 有 代 销 指 定 商 品 的 专 营 权, 除 双 方 另 有 约 定 外, 无 论 是 由 代 理 商 做 成, 还 是 由 委 托 人 同 其 他 商 人 做 成, 代 理 商 都 有 享 受 获 得 佣 金 的 权 利 而 一 般 代 理 不 享 有 独 家 代 理 的 专 营 权 利, 在 同 一 地 区 同 一 时 期 内, 委 托 人 可 以 选 定 一 家 或 几 家 客 户 作 为 一 般 代 理 商, 根 据 推 销 商 品 的 实 际 金 额 付 给 佣 金 委 托 人 可 以 直 接 与 其 他 买 主 成 交, 无 需 另 给 代 理 商 佣 金 ( 四 ) 寄 售 1 畅 含 义 寄 售 (Consignment) 是 指 货 主 为 开 拓 国 际 市 场, 先 把 货 物 运 往 国 外 市 场, 委 托 指 定 商 号 代 销 其 货 物, 在 货 物 售 出 后 才 收 回 货 款, 并 支 付 代 销 商 代 垫 费 用 和 佣 金
100 国 际 贸 易 2 畅 特 点 (1) 代 销 性 质 寄 售 的 关 系 并 非 买 卖 关 系, 而 属 于 代 销 关 系, 也 是 一 种 委 托 与 被 委 托 的 关 系 (2) 货 物 所 有 权 仍 属 货 主 在 寄 售 方 式 下, 虽 然 货 主 把 货 物 运 交 给 国 外 指 定 商 号, 但 货 物 的 所 有 权 和 风 险 并 未 转 移, 仍 然 属 于 货 主 一 方 面 代 销 人 不 能 侵 犯 货 主 的 所 有 权 ; 另 一 方 面 货 物 发 生 的 风 险, 除 非 因 代 销 人 的 过 失 所 造 成, 否 则 仍 由 货 主 承 担 如 发 生 代 销 人 破 产 的 情 况, 任 何 债 权 人 不 得 对 寄 售 货 物 进 行 处 置, 货 主 有 权 收 回 寄 售 货 物 (3) 先 售 后 结 委 托 人 根 据 寄 售 合 同, 先 把 货 物 运 往 国 外 市 场 的 寄 售 商 号, 待 货 物 售 出 后, 再 由 代 销 人 扣 除 费 用 和 佣 金 后, 把 售 出 货 款 汇 给 货 主 ( 五 ) 拍 卖 1 畅 含 义 拍 卖 (Auction) 是 由 经 营 拍 卖 业 务 的 拍 卖 行 接 受 货 主 的 委 托, 在 规 定 的 时 间 和 场 所, 按 照 一 定 的 章 程 和 规 则 以 公 开 交 易 的 方 式, 把 货 物 卖 给 出 价 最 高 的 买 主 的 一 种 贸 易 方 式 2 畅 特 点 (1) 在 一 定 的 机 构 内 有 组 织 地 进 行 的 ; (2) 具 有 自 己 独 特 的 法 律 和 规 章 ; (3) 是 一 种 公 开 竞 买 的 现 货 交 易 ; (4) 通 过 拍 卖 成 交 的 商 品 通 常 是 品 质 难 以 标 准 化, 或 难 以 久 存, 或 按 传 统 习 惯 以 拍 卖 方 式 出 售 的 商 品, 如 裘 皮 茶 叶 烟 草 羊 毛 木 材 水 果 以 及 古 玩 和 艺 术 品 等 ( 六 ) 招 标 与 投 标 1 畅 含 义 招 标 (Invitation to Tender) 是 指 招 标 人 ( 买 方 ) 在 规 定 时 间 地 点 发 出 招 标 公 告, 提 出 准 备 买 进 商 品 的 品 种 数 量 及 有 关 买 卖 条 件, 邀 请 卖 方 投 标 的 行 为 投 标 (Submission of Tender) 是 指 投 标 人 ( 卖 方 ) 应 招 标 人 的 邀 请, 根 据 招 标 公 告 或 招 标 单 的 规 定 条 件, 在 所 规 定 投 标 的 时 间 内 向 招 标 人 递 盘 的 行 为 2 畅 内 容 招 标 与 投 标 是 一 种 贸 易 方 式 的 两 个 方 面 招 标 投 标 业 务 的 基 本 程 序 包 括 招 标 前 的 准 备 工 作 投 标 开 标 评 标 决 标 及 中 标 签 约 等 几 个 环 节
第 四 章 世 界 市 场 101 ( 七 ) 商 品 期 货 交 易 1 畅 含 义 期 货 市 场 (Futures Market) 是 指 按 一 定 的 规 章 制 度 买 卖 期 货 合 同 的 有 组 织 的 市 场 期 货 交 易 就 是 在 期 货 市 场 上 进 行 交 易 的 行 为 期 货 市 场 是 由 期 货 交 易 所 场 内 经 纪 人 与 期 货 佣 金 商 以 及 清 算 所 等 构 成 期 货 交 易 所 (Futures Exchanges 或 Exchanges) 是 具 体 买 卖 期 货 合 同 的 场 所 2 畅 特 点 达 成 期 货 交 易 必 须 做 到 三 点 : (1) 合 同 的 条 件 必 须 标 准 化 在 交 易 所 进 行 交 易 的 商 品, 合 同 中 的 品 名 质 量 和 数 量 必 须 标 准 划 一 因 此, 期 货 交 易 双 方 只 须 就 期 货 合 同 的 份 数 交 货 期 及 价 格 达 成 一 致 (2) 保 证 合 同 绝 对 能 够 履 行 交 易 所 通 过 订 立 包 括 保 证 金 在 内 的 种 种 规 定, 保 证 在 交 易 所 中 订 立 的 合 同 能 够 绝 对 地 履 行, 从 而 使 期 货 交 易 能 得 以 顺 利 进 行 (3) 脱 离 实 际 货 物 的 交 付 交 易 所 只 管 买 方 卖 方 的 登 记 结 算, 自 己 不 进 行 直 接 交 易, 交 易 的 全 过 程 并 不 发 生 实 际 货 物 的 收 交 ( 八 ) 易 货 贸 易 1 畅 含 义 易 货 贸 易 (Barter Trade), 从 狭 义 上 说, 就 是 一 种 以 货 换 货 的 贸 易 方 式, 如 果 交 易 双 方 所 供 货 物 相 等, 则 不 涉 及 货 币 ; 如 果 允 许 双 方 所 交 货 物 有 差 额, 该 差 额 可 用 货 币 支 付 或 提 交 货 物 来 抵 付 2 畅 特 点 易 货 贸 易 的 特 点 是 : 交 换 商 品 的 价 值 相 等 或 相 近, 没 有 第 三 者 参 加, 并 且 是 一 次 性 交 易, 履 约 期 较 短 ( 九 ) 补 偿 贸 易 1 畅 含 义 补 偿 贸 易 (Compensation Trade), 是 指 在 信 贷 基 础 上 进 口 设 备, 然 后 以 回 销 产 品 或 劳 务 所 得 价 款, 分 期 偿 还 进 口 设 备 的 价 款 和 利 息 的 一 种 贸 易 方 式 2 畅 特 点 (1) 贸 易 与 信 贷 结 合 一 方 购 入 设 备 等 商 品 是 在 对 方 提 供 信 贷 的 基 础 上, 或 由 银 行 提 供 信 贷
102 国 际 贸 易 (2) 贸 易 与 出 口 生 产 相 联 系 设 备 进 口 与 产 品 出 口 相 联 系, 而 产 品 是 利 用 其 设 备 制 造 出 来 的 产 品 3 畅 做 法 补 偿 贸 易 的 做 法, 有 两 种 形 式 : (1) 回 购 (Product Buyback): 是 由 设 备 进 口 方 利 用 对 方 提 供 的 设 备 或 技 术 所 生 产 的 产 品, 包 括 直 接 产 品 或 有 关 产 品, 来 偿 付 进 口 设 备 的 货 款 (2) 互 购 (Counter Purchase): 是 指 设 备 进 口 方 不 是 用 直 接 产 品 支 付 设 备 的 货 款, 而 是 用 双 方 商 定 的 其 他 产 品 或 劳 务 来 偿 付 互 购 涉 及 两 个 独 立 而 又 相 互 联 系 的 合 同 ( 十 ) 加 工 贸 易 1 畅 含 义 加 工 贸 易 是 指 经 营 企 业 进 口 全 部 或 部 分 原 材 料 零 部 件 元 器 件 包 装 物 料, 经 加 工 或 装 配 后, 将 制 成 品 复 出 口 的 贸 易 方 式 2 畅 方 式 它 包 括 来 料 加 工 和 进 料 加 工 来 料 加 工 贸 易 是 指 进 口 料 件 由 外 商 免 费 提 供, 经 营 企 业 不 需 要 付 汇 进 口, 按 照 外 商 的 要 求 进 行 加 工 或 者 装 配, 只 收 取 加 工 费, 制 成 品 由 外 商 销 售 的 贸 易 方 式 进 料 加 工 贸 易 是 指 进 口 料 件 由 经 营 企 业 付 汇 进 口, 制 成 品 由 经 营 企 业 外 销 出 口 的 贸 易 方 式 ( 十 一 ) 租 赁 贸 易 1 畅 含 义 租 赁 贸 易 (Leasing) 是 指 出 租 人 在 一 定 时 间 内 把 租 赁 物 租 借 给 承 租 人 使 用, 承 租 人 分 期 付 给 一 定 租 赁 费 的 融 资 与 融 物 相 结 合 的 经 济 活 动 根 据 租 约 规 定, 出 租 人 定 期 收 取 租 金, 并 保 持 对 租 赁 物 的 所 有 权 ; 承 租 人 通 过 缴 纳 租 金 从 而 取 得 租 赁 物 的 使 用 权 2 畅 特 点 (1) 租 赁 是 所 有 权 和 使 用 权 相 分 离 的 一 种 物 资 流 动 形 式 (2) 租 赁 是 融 资 与 融 物 相 结 合, 物 资 与 货 币 结 合 对 流 的 运 动 形 式 (3) 租 赁 是 国 内 外 贸 易 中 的 辅 助 渠 道 3 畅 形 式 租 赁 贸 易 主 要 可 分 为 以 下 两 种 形 式 : (1) 金 融 租 赁 也 称 为 融 资 性 租 赁, 是 指 承 租 人 选 定 机 器 设 备, 由 出 租 人 购 置
第 四 章 世 界 市 场 103 后 出 租 给 承 租 人 使 用, 承 租 人 按 期 交 付 租 金 租 赁 期 满 后 租 赁 设 备 通 常 采 取 三 种 处 理 方 法, 即 退 租 续 租 和 转 移 给 承 租 人 (2) 经 营 租 赁 是 指 租 赁 公 司 购 置 设 备, 出 租 给 承 租 人 使 用, 出 租 人 负 责 维 修 保 养 和 零 部 件 更 换 等 工 作, 承 租 人 所 付 租 金 包 括 维 修 费 四 世 界 市 场 交 易 的 达 成 ( 一 ) 合 同 的 确 立 合 同 是 世 界 市 场 上 交 易 双 方 当 事 人 之 间 的 有 约 束 力 的 书 面 协 议, 是 贸 易 商 之 间 达 成 交 易 的 标 志 签 订 合 同 的 要 素 是 : 有 订 约 能 力 的 交 易 双 方 当 事 人 ; 标 的 ( 买 卖 的 商 品 ); 意 愿 一 致 ; 义 务 的 相 互 性 在 所 有 法 系 中 订 立 合 同 的 原 则 是 : 要 约 人 必 须 作 出 一 项 要 约 ; 接 受 要 约 人 必 须 接 受 该 要 约 合 同 中 买 方 与 卖 方 的 权 利 与 义 务 根 据 1988 年 1 月 1 日 生 效 的 枟 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 枠 列 出 的 贸 易 术 语 确 立 在 合 同 确 立 时, 要 遵 循 平 等 自 愿 诚 实 守 信 合 法 和 尊 重 社 会 公 德 原 则 ( 二 ) 合 同 的 类 型 根 据 贸 易 方 式, 出 现 的 贸 易 合 同 包 括 : 商 品 销 售 合 同, 包 销 合 同, 代 理 合 同, 寄 售 合 同, 拍 卖 合 同, 招 标 与 投 标 合 同, 易 货 贸 易 合 同, 补 偿 贸 易 合 同, 加 工 贸 易 合 同, 租 赁 合 同 等 ( 三 ) 合 同 的 履 行 合 同 当 事 人 要 根 据 合 同 的 各 种 条 款, 如 实 地 履 行, 如 有 违 反, 应 根 据 合 同 条 款 解 决 第 三 节 当 代 世 界 市 场 竞 争 一 当 代 世 界 市 场 竞 争 特 点 竞 争 就 是 指 追 逐 利 润 的 竞 赛 在 世 界 市 场 上, 各 国 贸 易 商 为 了 追 逐 利 润, 展 开 了 激 烈 的 竞 争, 出 现 了 各 种 竞 争 方 式 与 策 略
104 国 际 贸 易 ( 一 ) 市 场 竞 争 成 为 国 际 竞 争 的 重 要 内 容 在 当 代 国 际 环 境 下, 国 家 之 间 存 在 着 政 治 竞 争 军 事 竞 争 经 济 竞 争 社 会 竞 争 和 文 化 竞 争 其 中 经 济 竞 争 成 为 各 国 竞 争 的 主 要 场 所, 它 也 成 为 其 他 竞 争 的 基 础 而 在 经 济 竞 争 中, 市 场 开 拓 维 护 与 占 有 的 竞 争 占 据 非 常 重 要 的 地 位 ( 二 ) 市 场 竞 争 格 局 出 现 多 元 化 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 发 达 国 家 经 济 的 巨 大 发 展 发 展 中 国 家 经 济 的 崛 起 苏 联 和 东 南 欧 国 家 的 巨 变, 以 及 中 国 等 社 会 主 义 国 家 的 对 外 开 放, 在 世 界 经 济 发 展 不 平 衡 规 律 作 用 下, 市 场 竞 争 格 局 呈 现 多 元 化 它 包 括 六 个 方 面 的 竞 争 : 一 是 发 达 国 家 之 间 的 竞 争 ; 二 是 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 和 地 区 之 间 的 竞 争 ; 三 是 社 会 主 义 国 家 与 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 竞 争 ; 四 是 地 区 性 经 济 贸 易 集 团 之 间 的 竞 争 ; 五 是 跨 国 公 司 大 企 业 之 间 的 竞 争 ; 六 是 跨 国 公 司 大 企 业 与 中 小 企 业 之 间 的 竞 争 ( 三 ) 市 场 竞 争 的 领 域 日 益 广 泛 与 深 化 (1) 从 局 部 竞 争 走 向 整 体 竞 争 参 加 竞 争 的 商 品 从 货 物 贸 易 向 服 务 贸 易 和 知 识 产 权 贸 易 发 展 (2) 竞 争 方 式 从 粗 放 式 走 向 集 约 式 贸 易 中 的 非 价 格 竞 争 已 取 代 传 统 的 价 格 竞 争 而 占 据 主 导 地 位 (3) 国 际 贸 易 方 式 方 法 日 趋 多 样 在 传 统 贸 易 方 式, 如 经 销 代 理 和 寄 售 招 投 标 的 基 础 上, 出 现 了 加 工 贸 易 对 等 贸 易 技 术 贸 易 租 赁 贸 易 和 电 子 商 务 (4) 从 封 闭 式 的 市 场 竞 争 走 向 开 放 式 的 市 场 竞 争 在 市 场 竞 争 中, 各 国 从 被 动 的 保 护 转 向 主 动 对 外 开 放, 推 行 贸 易 和 投 资 自 由 化, 参 加 WTO 等 国 际 组 织 (5) 构 成 商 品 竞 争 力 的 要 素 从 自 然 资 源 要 素 走 向 管 理 与 新 兴 的 科 学 技 术 新 技 术 新 工 艺 在 生 产 过 程 中 的 推 广 与 采 用, 成 为 市 场 上 商 品 竞 争 能 力 的 重 要 基 础 (6) 把 商 品 贸 易 与 投 资 活 动 密 切 结 合 起 来, 资 本 流 动 成 为 进 行 市 场 渗 透 的 重 要 工 具 (7) 在 市 场 竞 争 中 把 理 论 与 实 际 密 切 相 结 合 起 来 如 出 现 了 产 品 生 命 周 期 理 论 企 业 竞 争 战 略 理 论 营 销 策 略 理 论 和 国 家 竞 争 优 势 理 论 (8) 积 极 组 建 和 参 加 经 贸 集 团 从 国 家 之 间 竞 争 转 向 经 贸 集 团 之 间 的 竞 争 地 区 经 贸 集 团 的 数 目 从 1972 年 前 的 50 多 个 跃 升 到 1992 年 的 100 多 个 到 2002 年 3 月, 到 WTO 登 记 的 区 域 经 贸 组 织 已 达 255 个 (9) 把 情 报 视 为 竞 争 力 的 重 要 基 础 一 方 面, 通 过 合 法 和 非 法 手 段 收 集 和 窃 取
第 四 章 世 界 市 场 105 情 报, 另 一 方 面, 制 造 和 散 布 假 情 报, 迷 惑 竞 争 对 手 ( 四 ) 在 国 家 干 预 和 保 护 下 竞 争 在 当 代 世 界 市 场 竞 争 中, 各 主 权 国 家 政 府 为 了 维 护 本 国 的 经 济 利 益, 不 断 运 用 国 家 权 力 通 过 各 种 方 式 对 竞 争 进 行 干 预 和 保 护, 以 促 进 本 国 经 济 的 发 展, 最 大 限 度 地 减 少 竞 争 对 本 国 经 济 发 展 所 起 的 负 面 作 用 如 通 过 经 济 政 策 科 技 政 策 产 业 政 策 和 措 施 改 善 本 国 企 业 参 与 世 界 市 场 竞 争 的 环 境 和 条 件, 优 化 出 口 产 业 结 构, 提 高 出 口 产 品 的 竞 争 力 ( 五 ) 公 平 竞 争 成 为 主 流 随 着 世 界 市 场 的 扩 大, 市 场 活 动 对 各 国 经 济 发 展 的 作 用 在 加 强, 公 平 竞 争 日 益 受 到 各 贸 易 国 家 的 重 视 在 世 界 市 场 上, 各 国 通 过 贸 易 条 约 协 定 惯 例 等, 贯 彻 公 平 竞 争 原 则 其 办 法 如 下 : (1) 通 过 双 边 贸 易 和 投 资 协 定, 确 定 双 方 的 权 利 与 义 务, 做 到 平 等 互 利, 为 公 平 竞 争 提 供 基 础 (2) 通 过 经 贸 集 团 内 各 种 协 定, 确 定 成 员 之 间 的 权 利 与 义 务, 进 行 公 平 竞 争 (3) 国 际 贸 易 法 规 日 益 规 范 化 它 们 包 括 : 涉 及 国 际 贸 易 某 一 领 域 的 国 际 条 约, 如 国 际 货 物 买 卖 合 同 公 约 国 际 货 物 海 上 运 输 公 约 等 ; 指 南 性 的 文 件, 如 对 销 贸 易 法 律 指 南 ; 标 准 合 同 范 本, 交 易 双 方 当 事 人 可 按 此 种 范 本 订 立 合 同, 比 如 大 型 承 包 工 程 合 同 的 范 本 ; 具 体 的 合 同 条 款, 如 租 船 合 同 条 款 船 舶 和 货 物 保 险 条 款 租 船 合 同 保 险 合 同 都 十 分 具 体, 各 国 贸 易 商 都 按 统 一 的 条 款 进 行 贸 易, 以 减 少 分 歧, 保 证 公 平 ; 标 准 化 要 求, 如 ISO9000 系 列 等 (4) 成 立 世 界 贸 易 组 织, 协 调 世 界 各 国 的 贸 易 方 面 的 法 律, 实 现 公 平 竞 争 如 1995 年 建 立 WTO 的 目 标 就 是 保 证 组 织 成 员 进 行 开 放 公 平 和 无 扭 曲 的 竞 争 二 国 际 竞 争 力 的 定 义 与 指 标 ( 一 ) 国 际 竞 争 力 的 定 义 国 家 竞 争 力 可 被 界 定 为 一 国 生 产 符 合 国 际 市 场 标 准 的 货 物 和 服 务, 同 时 又 能 保 持 和 提 高 人 民 的 实 际 收 入 的 能 力 1 一 个 具 有 竞 争 力 的 公 司 能 够 明 确 要 生 产 什 1 UNCTAD, TD /B 畅 COM 畅 3/694January 2005 畅
106 国 际 贸 易 么, 为 谁 生 产, 并 且 能 够 为 实 现 其 生 产 和 营 销 目 的 有 效 和 高 效 率 地 管 理 资 源 的 获 取 和 分 配, 从 而 实 现 讨 价 还 价 的 能 力 1 ( 二 ) 国 际 竞 争 力 的 表 示 1 畅 贸 易 专 业 化 系 数 (Trade Specialization Coefficient, TSC) 2 (1) 基 本 公 式 : 出 口 (X) - 进 口 (M) 贸 易 专 业 化 系 数 = 出 口 (X) + 进 口 (M) 当 TSC =1 时, 即 完 全 出 口 专 业 化 ; 当 TSC =-1 时, 即 完 全 进 口 专 业 化 (2) 一 国 某 产 品 的 国 际 竞 争 力 : 一 国 A 产 品 的 国 际 竞 争 力 一 国 A 产 品 对 世 界 出 口 额 - 国 A 产 品 从 世 界 进 口 额 = 一 国 A 产 品 对 世 界 出 口 额 + 一 国 A 产 品 从 世 界 进 口 额 当 计 算 结 果 大 于 0 时, 表 明 该 产 品 的 竞 争 力 强 ; 反 之, 当 计 算 结 果 小 于 0 时, 则 表 明 该 产 品 竞 争 力 弱 (3) 国 家 之 间 产 品 竞 争 力 比 较 : A 国 与 B 国 间 a 产 品 的 国 际 竞 争 力 = A 国 对 B 国 a 产 品 出 口 额 -A 国 从 B 国 a 产 品 进 口 额 A 国 对 B 国 a 产 品 出 口 额 +A 国 从 B 国 a 产 品 进 口 额 计 算 结 果 趋 向 于 1 时, 表 明 A 国 a 产 品 竞 争 力 强, 对 B 国 形 成 垂 直 分 工 ; 计 算 结 果 趋 向 于 -1 时, 表 明 B 国 a 产 品 竞 争 力 强, 对 A 国 形 成 垂 直 分 工 ; 结 果 趋 向 于 0 时, 表 明 两 国 在 产 品 上 各 有 优 势, 形 成 水 平 分 工 这 个 计 算 方 法 对 于 贸 易 性 强 的 产 品 和 行 业 具 有 实 际 分 析 意 义 2 畅 出 口 业 绩 相 对 指 数 (Index of Relative Export Performance) 3 计 算 公 式 为 : IREP ij X ij / j = i X ij X ij i j X ij 1 2 3 UNCTAD, TD /B 畅 COM 畅 3/EM 畅 23/3 23 December 2004 畅 林 彩 梅 畅 多 国 籍 企 业 论 畅 台 北 : 五 南 图 书 出 版 公 司, 1991: 749 畅 张 玮 畅 国 际 贸 易 畅 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社, 2006: 71 畅
第 四 章 世 界 市 场 107 其 中, X ij 为 j 国 i 产 品 出 口 额 ; i X ij 为 世 界 各 国 i 产 品 出 口 总 额 ; i X ij 为 j 国 出 口 总 额 ; i j X ij 为 世 界 出 口 总 额 公 式 中, 分 母 的 含 义 是 j 国 出 口 额 在 世 界 出 口 总 额 中 所 占 有 的 比 例, 分 子 的 含 义 是 j 国 i 产 品 出 口 额 在 世 界 i 产 品 出 口 总 额 中 所 占 有 的 比 例 如 果 IREP ij 大 于 1, 说 明 j 国 i 产 品 出 口 占 世 界 i 产 品 出 口 额 的 比 例 大 于 j 国 出 口 总 额 占 世 界 总 出 口 额 的 比 例, 表 明 j 国 在 i 产 品 生 产 与 出 口 上 拥 有 竞 争 优 势, 具 有 出 口 竞 争 力 ; 如 果 IREP ij 小 于 1, 则 表 明 j 国 在 i 产 品 上 不 具 有 出 口 竞 争 力 3 畅 固 定 市 场 份 额 模 型 指 标 固 定 市 场 份 额 模 型 (The Constant Market Share Model, CMS) 指 标 是 指 在 一 定 时 期 内, 本 国 某 产 品 的 出 口 增 长 率 与 为 保 持 该 产 品 原 有 的 市 场 占 有 份 额 应 有 的 出 口 增 长 率 之 差 如 其 数 值 为 正 数, 则 表 明 本 国 该 产 品 在 这 一 时 期 内 的 出 口 竞 争 力 相 对 于 其 他 出 口 国 有 所 提 高 ; 反 之, 则 表 明 该 国 竞 争 力 下 降 由 于 很 难 测 定 保 持 原 有 市 场 份 额 而 应 达 到 的 出 口 增 长 率, 因 此, 这 一 指 标 的 实 际 运 用 有 一 定 难 度 4 畅 显 示 比 较 优 势 指 标 (Revealed Comparative Advantage Index, RCA) 计 算 公 式 为 : RCA ij = X ij X ij / i j X ij / i j X ij 其 中, RCA ij 为 j 国 i 商 品 的 显 示 比 较 优 势 指 数 ; X ij 为 j 国 i 产 品 的 出 口 额 ; X ij 为 j 国 全 部 产 品 的 出 口 额 ; i X ij 为 世 界 上 i 产 品 的 出 口 总 额 ; j i j X ij 为 世 界 所 有 产 品 的 出 口 总 额 一 般 认 为, 若 RCA ij >2 畅 5, 则 表 明 j 国 的 i 产 品 ( 或 产 业 ) 具 有 极 强 的 竞 争 力 ; 若 1 畅 25 <RCA ij <2 畅 5, 则 表 明 j 国 i 产 品 具 有 较 强 的 竞 争 力 ; 若 0 畅 8<RCA ij <1 畅 25, 则 表 明 i 产 品 具 有 中 等 程 度 的 竞 争 力 ; 若 RCA ij <0 畅 8, 则 表 明 j 国 i 产 品 的 竞 争 力 较 弱 此 指 标 运 用 较 多
108 国 际 贸 易 三 企 业 全 球 竞 争 战 略 ( 一 ) 企 业 全 球 战 略 含 义 企 业 的 竞 争 战 略 就 是 在 一 个 产 业 里 寻 求 一 个 有 利 的 竞 争 地 位 竞 争 战 略 的 目 标 是 针 对 决 定 产 生 竞 争 的 各 种 影 响 力 而 建 立 起 一 个 有 利 可 图 的 和 持 久 的 地 位 ( 二 ) 企 业 全 球 战 略 确 立 一 般 而 言, 企 业 全 球 战 略 的 确 定 的 基 点 取 决 于 该 企 业 在 一 国 的 市 场 份 额 和 潜 在 的 赢 利 水 平, 其 确 立 的 基 础 取 决 于 如 下 因 素 : 1 畅 世 界 范 围 的 成 本 竞 争 能 力 企 业 必 须 占 有 世 界 市 场 的 一 定 的 最 低 份 额, 以 承 担 适 当 的 经 济 规 模 与 产 品 开 发 任 务 2 畅 世 界 市 场 上 的 比 重 企 业 必 须 在 一 国 市 场 上 赢 得 较 高 水 平 的 市 场 份 额, 才 有 可 能 对 全 球 其 他 竞 争 者 的 行 为 产 生 影 响 如 果 一 个 企 业 在 外 国 市 场 的 份 额 只 占 1% 或 2%, 则 表 明 其 实 力 较 弱, 影 响 力 较 小 3 畅 产 品 系 列 的 健 全 全 球 竞 争 要 求 具 有 全 面 整 体 的 商 品 概 念 4 畅 经 营 范 围 的 扩 展 在 企 业 生 产 的 多 种 商 品 能 从 同 样 的 商 品 销 售 和 商 标 投 资 中 得 益 时, 其 销 售 和 商 标 投 资 才 是 经 济 合 算 的, 即 此 时 企 业 在 低 成 本 的 基 础 上 不 断 开 发 出 新 产 品 的 经 营 范 围 是 恰 当 的 5 畅 全 球 资 源 的 控 制 企 业 在 全 球 竞 争 中 面 临 最 大 的 问 题 是 如 何 配 置 资 源 根 据 其 经 营 范 围, 它 应 具 有 对 其 子 公 司 进 行 有 计 划 地 配 置 资 源 的 控 制 能 力 6 畅 战 略 思 想 的 构 成 在 这 些 战 略 思 想 中, 要 考 虑 本 企 业 面 临 的 侵 入 威 胁 替 代 威 胁 买 方 的 议 价 谈 判 能 力 供 方 的 议 价 谈 判 能 力 和 现 有 竞 争 对 手 的 竞 争 状 况 ( 三 ) 全 球 竞 争 优 势 来 源 一 般 而 言, 企 业 全 球 竞 争 优 势 来 源 于 五 个 方 面 : 比 较 优 势 规 模 经 济 产 品 差 别 专 有 的 产 品 技 术 与 克 服 障 碍 的 能 力
第 四 章 世 界 市 场 109 1 畅 比 较 优 势 比 较 优 势 是 全 球 竞 争 的 决 定 因 素 当 企 业 生 产 的 某 种 产 品 具 有 很 大 的 成 本 优 势 或 质 量 优 势 时, 它 才 能 够 在 国 内 市 场 上 占 有 很 大 份 额 并 且 能 大 量 出 口 2 畅 规 模 经 济 企 业 在 生 产 ( 或 提 供 服 务 ) 上 存 在 规 模 经 济, 而 且 进 行 跨 国 经 营 生 产, 从 而 取 得 成 本 优 势 这 种 规 模 经 济 存 在 于 全 球 经 营 的 经 验 后 勤 系 统 市 场 营 销 和 采 购 中 为 在 这 些 方 面 取 得 规 模 经 济 效 益 和 成 本 优 势, 企 业 要 坚 决 地 建 立 起 高 效 规 模 的 生 产 设 备, 严 格 控 制 成 本 和 管 理 费 用, 以 及 最 大 限 度 地 节 约 研 发 服 务 推 销 广 告 等 方 面 的 成 本 费 用 3 畅 产 品 差 别 它 是 指 企 业 把 生 产 的 产 品 或 提 供 的 服 务 差 别 化, 树 立 起 一 些 产 业 范 围 中 具 有 独 特 性 的 东 西 实 现 产 品 差 别 的 途 径 有 : 品 牌 形 象 技 术 特 点 性 能 特 点 顾 客 服 务 商 业 网 络 等 方 面 的 独 特 性 若 企 业 在 上 述 几 方 面 都 有 显 著 的 特 点, 则 其 竞 争 力 会 很 强 4 畅 专 有 产 品 或 服 务 技 术 它 是 指 企 业 主 攻 某 个 特 殊 的 顾 客 群 某 个 产 品 线 或 某 个 服 务 部 门 的 细 化 其 实 现 的 途 径 有 很 多 形 式, 但 前 提 是 企 业 的 专 一 化 能 够 以 更 高 的 效 率 更 好 的 效 果 为 某 一 特 定 的 对 象 服 务, 从 而 在 较 广 的 范 围 内 超 越 竞 争 对 手 5 畅 克 服 竞 争 障 碍 的 能 力 企 业 在 获 取 全 球 竞 争 优 势 会 遇 到 如 下 各 种 障 碍 (1) 经 济 障 碍 : 诸 如 运 输 和 库 存 的 成 本, 不 同 的 产 品 需 求, 销 售 渠 道 的 建 立, 售 后 服 务 与 当 地 维 修 的 力 量, 对 产 品 周 期 与 技 术 转 移 的 敏 感 性, 一 国 市 场 上 地 区 市 场 的 分 割, 世 界 性 需 求 的 变 动 等 (2) 管 理 上 的 障 碍 : 诸 如 因 国 家 地 区 文 化 习 惯 支 付 能 力 带 来 的 不 同 的 经 销 办 法 ; 全 球 性 的 集 中 管 理 与 局 部 的 当 地 企 业 的 管 理 ; 新 技 术 的 使 用 与 推 广 等 (3) 制 度 上 的 障 碍 : 诸 如 各 国 政 府 为 维 护 本 国 经 济 发 展 削 弱 他 国 企 业 竞 争 力 而 设 置 的 产 业 政 策 关 税 壁 垒 与 非 关 税 壁 垒 等 (4) 资 源 障 碍 : 企 业 本 身 的 资 本 拥 有 量 与 融 资 能 力 研 发 能 力 人 力 资 本 等 ( 四 ) 国 际 竞 争 战 略 1 畅 确 定 竞 争 对 手 竞 争 对 手 是 指 与 企 业 有 直 接 利 益 关 系 的 对 象 按 其 实 力 的 强 弱, 竞 争 对 手 可 分 为 市 场 领 先 者 同 本 企 业 实 力 相 当 的 竞 争 者 和 区 域 性 的 竞 争 对 手 在 确 定 竞 争 对 手 前, 要 明 确 的 问 题 有 : 谁 是 主 要 竞 争 者 ; 其 销 售 额 市 场 占 有 率 财 务 状 况 如 何 ; 其 竞 争
110 国 际 贸 易 目 标 和 意 图 是 什 么 ; 他 们 有 无 可 利 用 的 弱 点 ; 他 们 在 环 境 竞 争 内 部 发 展 等 方 面 在 近 期 内 会 作 出 什 么 样 的 反 应, 等 等 在 此 基 础 上, 确 定 竞 争 层 次 和 具 体 对 手 2 畅 树 立 产 品 整 体 观 念 在 世 界 市 场 上, 商 品 是 由 三 个 层 次 构 成 的 它 们 是 商 品 的 核 心, 商 品 的 形 体 和 商 品 的 附 加 利 益 商 品 的 核 心, 是 指 商 品 给 用 户 提 供 的 基 本 效 用, 如 饮 料 解 渴, 棉 衣 御 寒 商 品 的 形 体 是 指 商 品 的 外 观, 即 商 品 的 外 形, 包 括 款 式 造 型 包 装 装 潢 品 名 牌 号 等 商 品 的 附 加 利 益 是 指 商 品 购 买 前 后 从 买 方 得 到 的 保 修 与 各 种 服 务, 其 中 包 括 维 修 保 证 安 装 和 其 他 服 务 在 树 立 产 品 整 体 观 念 的 基 础 上, 要 积 极 研 制 新 产 品, 使 产 品 向 轻 薄 短 小 智 能 化 方 向 发 展 所 谓 轻, 是 指 重 量 轻 轻 快 ; 薄 是 指 厚 度 薄 ; 短 是 指 长 度 短 高 度 低 用 时 少 动 作 快 ; 小 是 指 量 小 单 位 较 低 ; 智 能 化, 是 指 按 客 观 环 境 的 需 要, 产 品 本 身 自 动 调 整 的 功 能 3 畅 建 立 通 畅 的 销 售 渠 道 销 售 渠 道 是 指 商 品 从 生 产 者 向 最 终 用 户 转 移 的 过 程 中, 要 经 过 的 各 种 销 售 环 节 它 分 为 直 接 渠 道 和 间 接 渠 道 直 接 渠 道 指 的 是 生 产 企 业 直 接 向 国 外 中 间 商 或 最 终 用 户 推 销 其 产 品, 其 特 点 是 国 内 没 有 中 间 商 参 与 出 口 间 接 渠 道 指 的 是 生 产 企 业 把 产 品 出 售 给 国 内 的 出 口 企 业 出 口 或 委 托 国 内 出 口 企 业 代 理 出 口, 其 特 点 是 国 内 中 间 商 参 与 出 口 4 畅 讲 究 促 销 活 动 促 销 是 指 企 业 为 了 推 动 商 品 的 销 售 所 作 的 沟 通 信 息 的 各 种 努 力 根 据 产 品 类 别, 市 场 特 点, 企 业 分 别 采 用 不 同 的 促 销 手 段, 诸 如 人 员 推 销 广 告 营 业 推 广 和 文 字 宣 传 等 促 销 有 助 于 向 目 标 市 场 传 递 商 品 所 具 有 的 特 点 和 优 越 性 的 信 息 ; 有 助 于 提 高 商 品 的 销 量 ; 帮 助 企 业 确 立 一 项 新 商 品 的 市 场 地 位 ; 帮 助 企 业 将 它 的 商 品 顺 利 通 过 渠 道 进 入 销 售 网 络 ; 有 助 于 企 业 树 立 它 本 身 的 优 良 形 象 ; 有 助 于 在 生 产 上 平 衡 淡 旺 季 的 差 距 5 畅 掌 握 及 时 可 靠 的 信 息 在 世 界 市 场 竞 争 中, 信 息 对 竞 争 战 略 与 策 略 的 制 定 与 实 施 起 到 重 要 的 作 用 为 了 掌 握 及 时 可 靠 的 信 息 并 作 出 决 策, 各 国 企 业 纷 纷 建 立 信 息 系 统, 其 中 营 销 信 息 系 统 占 据 重 要 地 位 它 一 般 由 内 部 报 告 系 统 营 销 情 报 系 统 营 销 研 究 系 统 和 营 销 分 析 系 统 组 成 与 此 同 时, 各 国 企 业 不 断 采 用 高 科 技, 通 过 各 种 途 径, 采 用 各 种 手 段 ( 包 括 使 用 商 业 间 谍 ) 收 集 涉 及 本 企 业 竞 争 的 政 治 经 济 科 技 等 方 面 的 信 息 企 业 还 积 极 与 政 府 信 息 机 构 沟 通, 甚 至 互 相 提 供 和 交 流 收 集 到 的 情 报 6 畅 运 用 电 子 商 务 所 谓 电 子 商 务, 是 指 通 过 电 子 信 息 技 术 网 络 互 联 技 术 和 现 代 通 讯 技 术, 使 得 交
第 四 章 世 界 市 场 111 易 双 方 得 以 借 助 电 子 方 式 进 行 联 系 及 交 易 活 动 的 处 理, 而 无 需 依 靠 大 量 纸 面 文 件 单 据 的 人 工 处 理 与 传 输 或 直 接 的 实 物 接 触 的 形 式 完 成 交 易, 从 而 实 现 全 部 或 部 分 交 易 过 程 电 子 化 自 动 化 的 一 种 商 务 形 式 其 核 心 是 应 用 先 进 的 信 息 技 术, 提 高 交 易 伙 伴 之 间 商 务 联 系 的 效 率, 进 而 提 高 企 业 整 体 的 经 营 管 理 效 率 第 四 节 国 家 竞 争 优 势 理 论 20 世 纪 中 期, 尤 其 是 20 世 纪 80 年 代 以 后, 世 界 各 国 加 强 对 本 国 竞 争 优 势 的 培 育 在 国 际 上 占 据 主 导 地 位 的 国 家 竞 争 理 论 是 迈 克 尔 波 特 教 授 的 国 家 竞 争 优 势 理 论 21 世 纪 初 期, 世 界 银 行 的 经 济 学 家 对 竞 争 问 题 进 行 了 深 入 和 切 实 的 研 究 一 迈 克 尔 波 特 的 国 家 竞 争 优 势 理 论 ( 一 ) 国 家 竞 争 优 势 理 论 产 生 的 背 景 波 特 原 来 对 国 家 竞 争 优 势 问 题 持 保 留 态 度, 而 关 注 于 产 业 竞 争 的 状 态 与 竞 争 策 略 的 研 究, 为 此 出 版 了 有 关 企 业 竞 争 的 几 部 著 述 但 他 逐 渐 认 识 到, 在 企 业 竞 争 的 成 功 上, 国 家 环 境 确 实 扮 演 了 关 键 角 色 由 于 受 到 法 规 方 面 的 优 惠, 某 些 国 家 的 企 业 得 以 在 特 定 产 业 上 成 绩 辉 煌 ; 而 有 些 国 家 所 提 供 的 环 境 似 乎 比 其 他 国 家 更 能 够 刺 激 产 业 进 步 和 升 级 由 于 国 家 这 个 因 素 可 以 凸 现 竞 争 优 势 是 如 何 被 创 造 出 来 并 加 以 延 续 的, 所 以 了 解 国 家 在 竞 争 中 的 角 色, 对 企 业 和 政 府 都 将 有 莫 大 的 价 值 1 加 上 20 世 纪 80 年 代 末 和 90 年 代 初 出 现 的 国 际 大 事, 如 欧 盟 大 市 场 的 出 现, 美 加 自 由 贸 易 区 的 建 立, 英 日 德 国 产 业 政 策 和 税 制 的 改 革, 苏 联 东 欧 的 巨 变, 使 他 深 信 尽 管 国 际 化 的 程 度 愈 来 愈 高, 但 决 定 国 家 竞 争 优 势 的 几 个 要 素, 其 重 要 性 不 但 没 有 减 少, 反 而 更 加 稳 定 2 为 此, 波 特 转 为 重 点 研 究 国 家 竞 争 优 势, 出 版 了 枟 国 家 竞 争 优 势 枠 一 书, 他 说 : 本 书 中, 我 的 重 心 在 于 了 解 : 什 么 是 国 家 的 竞 争 优 势? 对 某 些 产 业 的 发 展, 国 家 的 助 益 是 如 何 产 生? 而 政 府 和 企 业 又 是 如 何 应 用 国 家 的 力 量? 3 1 2 3 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 12-14 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 18 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 14 畅
112 国 际 贸 易 ( 二 ) 理 论 简 要 内 容 1 畅 钻 石 体 系 ( 详 见 第 三 章 ) 2 畅 钻 石 体 系 确 立 的 基 础 (1) 钻 石 体 系 中 各 项 因 素 在 一 国 之 内 一 般 具 有 共 同 性, 或 者 说, 它 们 在 一 国 之 内 的 移 动 所 受 限 制 较 少, 因 而 比 较 容 易 地 提 供 产 业 或 企 业 发 展 所 需 要 的 资 源 和 动 力 (2) 一 国 之 内 具 有 竞 争 优 势 的 各 种 产 业 或 企 业, 不 是 彼 此 相 互 独 立 的, 由 于 它 们 之 间 存 在 某 些 关 联 性, 使 它 们 形 成 更 高 一 个 层 次 的 产 业 群 或 产 业 体 系 (3) 国 家 在 竞 争 优 势 形 成 中 的 关 键 作 用 国 家 可 以 指 导 繁 荣 带 动 结 构 变 迁 和 产 业 升 级 的 力 量, 也 有 妨 碍 再 进 步 的 高 度 风 险 1 3 畅 国 家 发 展 阶 段 对 竞 争 优 势 的 影 响 波 特 在 研 究 了 许 多 国 家 特 定 产 业 发 展 和 参 与 国 际 竞 争 的 历 史 之 后 认 为, 一 国 产 业 参 与 国 际 竞 争 的 过 程 大 致 可 以 分 为 四 个 依 次 递 进 ( 也 可 能 发 生 折 返 ) 的 阶 段 : 第 一 阶 段 是 生 产 要 素 导 向 (Factor 唱 driven), 第 二 阶 段 是 投 资 导 向 (Investment 唱 driven), 第 三 阶 段 是 创 新 导 向 (Innovation 唱 driven), 第 四 阶 段 是 财 富 导 向 ( Wealth 唱 driven) 在 这 四 个 阶 段 中, 前 三 个 阶 段 是 产 业 国 际 竞 争 力 增 长 时 期, 第 四 阶 段 则 是 产 业 国 际 竞 争 力 下 降 时 期 (1) 生 产 要 素 导 向 阶 段 处 于 这 一 阶 段 的 国 家, 凡 是 具 有 国 际 竞 争 优 势 的 产 业, 几 乎 都 得 益 于 某 些 基 本 的 生 产 要 素 这 种 类 型 国 家 中 土 生 土 长 的 企 业 参 与 国 际 竞 争 的 方 式, 只 能 依 靠 较 低 的 价 格 取 胜 这 些 国 家 的 产 业 技 术 层 次 低, 或 者 所 需 的 技 术 是 廉 价 的 和 可 以 广 泛 使 用 的 ; 技 术 主 要 来 源 于 其 他 国 家 而 不 是 自 创 的 ; 较 先 进 的 产 品 设 计 和 技 术 是 通 过 被 动 的 投 资 ( 如 交 钥 匙 工 程 ) 或 外 商 直 接 投 资 获 得 ; 外 商 企 业 提 供 了 大 多 数 的 进 入 国 际 市 场 的 ( 营 销 ) 渠 道, 本 国 企 业 很 少 能 直 接 与 外 国 消 费 方 建 立 关 系 在 这 一 阶 段, 参 与 国 际 竞 争 的 产 业 对 世 界 经 济 周 期 和 汇 率 十 分 敏 感, 因 为 这 会 直 接 影 响 产 品 的 需 求 和 相 对 价 格 虽 然 拥 有 丰 富 的 自 然 资 源 可 以 在 一 段 时 间 内 维 持 较 高 的 人 均 收 入, 但 对 提 升 生 产 力 的 帮 助 不 大 在 这 个 阶 段, 以 国 内 需 求 市 场 为 主 的 产 业 可 能 因 进 口 替 代 效 应 而 持 续 扩 张, 但 是 驱 动 它 发 展 的 动 力 是 政 府 的 保 护 措 施 进 口 替 代 产 业 基 本 上 缺 乏 国 际 市 场 的 竞 争 优 势 条 件 每 个 国 家 都 曾 经 历 过 这 个 阶 段, 目 前 几 乎 所 有 的 发 展 中 国 家 都 处 于 这 一 阶 段 ; 某 些 资 源 特 别 丰 富 的 发 达 国 家, 如 加 拿 大 澳 大 利 亚 等 也 处 于 这 一 阶 段 1 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 180 畅
第 四 章 世 界 市 场 113 (2) 投 资 导 向 阶 段 这 一 阶 段 的 国 际 竞 争 优 势 是 以 国 家 及 其 企 业 的 积 极 投 资 意 愿 和 能 力 为 基 础 的 企 业 投 资 于 建 设 现 代 的 有 效 率 的 同 时 也 是 适 应 于 全 球 市 场 的 最 好 技 术 所 装 备 的 大 规 模 设 施 企 业 这 时 还 通 过 购 买 技 术 许 可 合 资 兴 办 企 业 以 及 其 他 方 式 以 获 得 更 先 进 的 外 国 生 产 技 术 在 这 一 阶 段, 企 业 不 仅 仅 使 用 外 国 技 术, 而 且 也 改 进 外 国 技 术 企 业 具 有 吸 收 和 改 进 外 国 技 术 的 能 力, 是 一 国 达 到 投 资 导 向 阶 段 的 关 键, 也 是 要 素 导 向 与 投 资 导 向 的 根 本 区 别 投 资 驱 动 阶 段 的 主 要 优 势 是 投 资 的 愿 望 和 能 力, 而 不 是 提 供 某 种 特 定 产 品 或 使 用 某 种 特 定 生 产 工 艺 在 这 一 阶 段, 企 业 仍 然 在 相 对 标 准 化 的 价 格 敏 感 的 市 场 中 进 行 竞 争 产 品 设 计 至 少 比 世 界 最 先 进 的 水 平 落 后 一 代 ; 生 产 技 术 比 较 先 进, 但 达 不 到 最 先 进 的 水 平 与 要 素 导 向 阶 段 相 比, 这 一 阶 段 的 较 具 国 际 竞 争 力 的 产 业 面 更 宽, 而 这 些 产 业 往 往 有 较 强 的 进 入 壁 垒 一 国 各 产 业 从 要 素 驱 动 转 向 投 资 驱 动 的 过 程 是 渐 进 的, 一 些 产 业 会 率 先 进 入 投 资 驱 动 阶 段, 然 后 向 其 他 产 业 扩 展 投 资 导 向 阶 段 的 显 著 特 点 之 一 是, 就 业 的 大 量 增 加 和 工 资 及 要 素 成 本 的 大 幅 度 提 高 一 些 价 格 敏 感 的 产 业 开 始 失 去 竞 争 优 势 同 要 素 导 向 阶 段 相 比, 投 资 导 向 阶 段 的 经 济 较 不 易 受 外 部 冲 击 和 汇 率 变 动 的 伤 害, 但 仍 然 是 比 较 脆 弱 的 在 这 一 阶 段, 政 府 能 否 实 施 适 当 的 政 策 是 很 重 要 的, 政 府 可 以 引 导 稀 缺 的 资 本 投 入 特 定 的 产 业, 增 强 承 担 风 险 的 能 力, 提 供 短 期 的 保 护 以 鼓 励 本 国 企 业 的 进 入, 建 设 有 效 规 模 的 公 用 设 施, 刺 激 和 鼓 励 企 业 获 取 外 国 技 术, 以 及 鼓 励 出 口, 等 等 在 向 创 造 和 更 新 要 素 方 面 进 行 投 资 上, 政 府 通 常 必 须 起 领 导 的 作 用 当 然, 企 业 也 开 始 发 挥 越 来 越 大 的 作 用 在 协 调 投 资 及 长 期 经 济 发 展 同 现 期 消 费 及 收 入 分 配 的 关 系 上, 政 府 政 策 也 要 发 挥 重 要 的 作 用 波 特 认 为 投 资 导 向 阶 段 是 多 数 国 家 经 济 升 级 的 门 槛 第 二 次 世 界 大 战 后, 只 有 日 本 和 韩 国 获 得 成 功 中 国 台 湾 地 区 香 港 地 区 新 加 坡 西 班 牙 和 巴 西 显 示 出 这 一 阶 段 的 迹 象, 但 尚 未 成 功, 其 原 因 是 : 缺 乏 强 有 力 的 本 地 企 业 ; 或 没 有 内 化 的 产 品 和 制 造 技 术, 或 企 业 对 主 导 国 际 行 销 渠 道 的 信 心 不 足, 或 缺 少 充 分 且 进 步 的 生 产 因 素, 或 本 国 本 地 竞 争 不 够 激 烈 等 (3) 创 新 导 向 阶 段 在 这 一 阶 段, 许 多 产 业 已 出 现 完 整 的 钻 石 体 系, 而 且 钻 石 体 系 的 所 有 关 键 要 素 本 身 和 交 互 作 用 最 强, 出 现 以 下 特 点 第 一, 出 现 锐 不 可 挡 的 竞 争 力 各 种 产 业 和 产 业 环 节 中 的 竞 争 开 始 深 化 与 扩 大, 代 表 这 个 国 家 和 地 区 的 特 殊 环 境 与 历 史 文 化 传 统 特 色, 也 出 现 在 特 定 产 业 与 产 业 的 环 节 企 业 除 去 改 善 国 外 技 术 和 生 产 方 式, 本 身 也 有 了 创 造 能 力 本 地 企 业 在 产 品 制 造 技 术 市 场 营 销 和 其 他 竞 争 方 面 已 接 近 精 致 化 的 程 度, 企 业 具 有 了 持 续 创 新 的 能 力
114 国 际 贸 易 第 二, 开 始 向 国 外 投 资 企 业 进 入 国 际 市 场, 有 了 全 球 化 战 略, 逐 步 建 立 国 际 行 销 和 服 务 网 络, 竞 争 方 向 从 生 产 成 本 转 向 生 产 力 与 此 同 时, 展 开 国 际 知 名 品 牌 活 动, 在 国 外 投 资 设 厂, 降 低 成 本 和 加 强 对 当 地 市 场 的 影 响 第 三, 当 地 企 业 向 垂 直 深 化 发 展 具 有 高 层 次 竞 争 优 势 的 产 业 把 优 势 向 相 关 产 业 扩 散, 以 垂 直 方 向 形 成 产 业 群 下 游 产 业 的 产 品 竞 争 力 推 动 上 游 产 业 的 发 展 这 种 情 况 最 初 在 国 内 进 行, 继 而 扩 展 到 全 球 范 围 第 四, 产 业 群 由 纵 向 转 为 横 向 水 平 发 展, 形 成 更 新 更 大 的 产 业 群 这 时, 该 国 的 生 产 力 提 升 从 少 数 产 业 的 出 口 转 为 各 种 类 型 的 综 合 当 产 业 处 于 纵 向 横 向 交 织 发 展 状 态 中, 企 业 有 非 常 多 的 改 善 和 创 新 的 途 径 提 高 本 身 的 生 产 力, 水 平 化 的 发 展 也 会 创 造 更 多 跨 产 业 的 扩 散 效 应, 使 产 业 升 级 和 经 济 升 级 过 程 更 为 扎 实 坚 固, 将 会 减 少 经 济 危 机 第 五, 服 务 业 走 向 国 际 化 在 此 阶 段, 服 务 业 会 因 先 进 企 业 对 市 场 行 销 工 程 顾 问 测 试 业 等 精 致 化 的 服 务 需 求 而 蓬 勃 发 展 本 国 服 务 业 厂 商 也 随 着 制 造 业 的 国 际 化 而 走 向 世 界 高 学 历 高 收 入 和 专 业 化 的 消 费 者, 也 需 要 具 有 特 色 的 服 务, 推 动 高 级 服 务 业 的 发 展 第 六, 政 府 的 角 色 发 生 很 大 的 变 化 此 阶 段, 政 府 应 该 放 弃 过 去 直 接 干 预 企 业 的 各 种 做 法, 不 然, 将 打 压 以 创 新 为 竞 争 基 础 的 效 率 刺 激 创 新 的 动 力 培 养 创 新 的 技 术, 发 展 方 向 的 取 舍 应 交 由 民 间 部 门 去 作 此 时, 政 府 可 间 接 活 动, 诸 如 刺 激 企 业 创 造 更 多 更 高 级 的 生 产 要 素, 感 受 国 内 需 求 质 量, 鼓 励 新 商 业 出 现, 维 持 国 内 竞 争 的 热 度 等 波 特 认 为, 英 国 在 19 世 纪 上 半 叶 就 进 入 了 创 新 驱 动 阶 段 ; 美 国 德 国 瑞 典 在 20 世 纪 上 半 叶 进 入 这 一 阶 段 ; 日 本 意 大 利 在 20 世 纪 70 年 代 进 入 这 一 阶 段 (4) 财 富 导 向 阶 段 这 一 阶 段 是 经 济 步 入 衰 退 的 局 面, 出 现 以 下 特 点 第 一, 凸 显 社 会 价 值 主 导 这 个 时 期 的 力 量 是 前 三 个 阶 段 积 累 下 来 的 财 富, 但 既 有 的 财 富 不 足 以 支 撑 经 济 本 身 的 需 要 这 是 因 为, 投 资 者 经 理 人 员 和 个 人 的 动 机 转 向 了 无 助 于 投 资 创 新 和 产 业 升 级 的 其 他 方 面 在 这 一 阶 段, 企 业 开 始 失 去 国 际 竞 争 优 势 它 们 回 避 竞 争, 更 注 重 保 持 地 位 而 不 是 进 一 步 增 强 竞 争 力, 实 业 投 资 的 动 机 下 降, 有 实 力 的 企 业 试 图 通 过 对 政 府 政 策 施 加 影 响, 以 达 到 保 护 自 己 的 目 的 长 期 的 产 业 投 资 不 足 是 财 富 驱 动 阶 段 的 突 出 表 现 投 资 者 的 目 标 从 资 本 积 累 转 变 为 资 本 保 值 创 新 的 缓 慢 导 致 有 吸 引 力 的 产 业 投 资 机 会 下 降, 金 融 投 资 取 代 了 实 业 投 资 第 二, 经 济 活 力 开 始 下 降 由 于 企 业 拥 有 的 资 金 超 过 内 部 需 求, 又 不 愿 意 创 立 新 的 企 业, 就 进 行 收 购, 构 成 已 有 的 产 业 群 的 整 体 竞 争 优 势 逐 步 丧 失, 而 后 起 的 具 有 竞
第 四 章 世 界 市 场 115 争 优 势 的 他 国 企 业 开 始 购 买 这 些 企 业 第 三, 财 富 使 四 类 产 业 仍 维 持 优 秀 第 一 类 是 本 国 仍 然 维 持 精 致 和 高 级 寻 求 的 产 业, 他 们 靠 个 人 资 产 高 所 得 和 奢 侈 需 求 而 存 在, 如 金 融 业 娱 乐 业 等 第 二 类 是 该 国 长 时 间 投 资 形 成 的 产 业, 如 基 础 科 学 艺 术 高 级 专 业 化 教 育 生 物 科 技 太 空 科 技 国 防 武 器 等 第 三 类 产 业 是 具 有 抢 先 进 入 优 势 的 产 业, 其 本 身 具 有 品 质 忠 诚 的 特 性, 如 香 烟 第 四 类 是 该 国 保 有 初 级 生 产 要 素 优 势 的 产 业 第 四, 出 现 两 极 化 首 先, 因 其 富 裕, 资 金 与 财 富 毫 不 匮 乏 其 次, 对 国 内 产 业 投 资 不 足, 对 海 外 投 资 热 情 高 涨, 但 投 资 却 从 延 伸 本 国 力 量 或 技 术 转 变 为 纯 粹 的 资 本 输 出 再 次, 整 个 国 家 充 满 暮 气, 精 神 不 振, 社 会 福 利 开 销 的 额 度 超 过 经 济 能 够 承 受 的 程 度 波 特 认 为, 英 国 已 经 进 入 这 一 阶 段 还 有 其 他 一 些 国 家 出 现 这 个 阶 段 的 经 济 特 色 1 ( 三 ) 促 使 国 家 提 升 竞 争 力 的 先 决 条 件 波 特 认 为, 一 个 国 家 的 产 业 在 经 历 了 生 产 因 素 导 向 投 资 导 向 和 创 新 阶 段 后 能 否 进 入 财 富 导 向 阶 段, 取 决 于 该 国 是 否 具 有 推 动 产 业 向 高 层 次 竞 争 优 势 的 动 力 他 进 而 提 出 提 升 竞 争 力 的 6 个 先 决 条 件 (1) 生 产 因 素 创 造 机 制 充 分 发 挥 使 生 产 因 素 的 素 质 和 数 量 的 竞 争 的 潜 在 能 力 (2) 动 机 通 过 新 的 构 想 和 认 真 的 工 作 回 报, 使 劳 工 到 经 理 人 相 互 配 合, 促 进 企 业 的 股 东 而 持 续 投 资 (3) 国 内 市 场 竞 争 经 济 创 新 和 进 步 来 自 国 内 市 场 各 类 产 业 间 的 激 烈 的 竞 争 (4) 国 内 需 求 的 升 级 需 求 的 升 级 会 促 使 产 业 向 精 致 化 和 高 级 化 方 向 发 展, 通 过 相 互 作 用, 推 动 其 他 产 业 升 级 需 求 的 升 级 包 括 个 人 所 得 的 提 高, 教 育 水 平 的 提 升, 对 社 会 福 利 的 重 视 等 (5) 不 利 因 素 的 转 换 它 主 要 靠 适 当 的 工 作 动 机 和 激 烈 的 国 内 市 场 竞 争 的 途 径 取 得 (6) 发 展 新 企 业 的 动 力 新 企 业 对 经 济 发 展 的 影 响 很 大 新 企 业 从 良 性 的 产 业 竞 争, 推 动 产 业 走 向 更 新 更 精 致 的 产 业 环 节, 催 动 其 他 支 援 产 业 的 发 展, 进 而 带 动 整 个 产 业 群 的 发 展 2 1 2 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 781-803 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 803-805 畅
116 国 际 贸 易 ( 四 ) 政 府 在 形 成 国 家 竞 争 优 势 中 的 角 色 与 作 用 1 畅 政 府 扮 演 重 要 角 色, 但 不 能 控 制 国 家 竞 争 优 势 虽 然 政 府 在 创 造 和 持 续 国 家 优 势 上 扮 演 重 要 角 色, 但 它 的 效 果 确 是 片 面 的 政 府 并 不 能 控 制 国 家 竞 争 优 势, 它 所 能 做 的 就 是 透 过 微 妙 的 观 念 性 的 政 策 影 响 竞 争 优 势 1 政 府 要 扮 演 好 角 色, 最 应 该 做 的 是 成 为 松 绑 或 扩 大 钻 石 体 系 的 力 量 ; 当 政 府 成 为 钻 石 体 系 的 闸 门 时, 它 可 以 创 造 创 新 的 机 会 和 压 力 2 2 畅 政 府 在 各 经 济 发 展 阶 段 国 家 竞 争 优 势 中 的 作 用 (1) 在 生 产 因 素 导 向 和 投 资 导 向 阶 段 的 作 用 在 这 两 个 阶 段, 政 府 应 该 鼓 励 储 蓄 或 对 外 举 债 以 累 计 资 本 提 升 教 育 和 基 本 建 设, 以 期 为 本 国 奠 定 发 展 技 术 的 基 础 具 体 要 做 的 事 包 括 : 如 何 分 配 有 限 的 资 金 给 选 择 性 的 产 业 透 过 公 开 和 暗 示 的 保 障 与 协 助 鼓 励 企 业 发 挥 冒 险 精 神 刺 激 或 影 响 厂 商 采 购 外 国 技 术 运 用 暂 时 性 保 护 以 培 养 本 地 的 竞 争 优 势, 以 及 建 立 现 代 化 的 设 备 3 (2) 在 创 新 阶 段 的 作 用 在 此 阶 段, 政 府 必 须 快 速 淡 出, 或 最 多 扮 演 间 接 性 的 角 色 政 府 的 基 本 任 务 是 : 创 造 企 业 持 续 创 新 和 保 持 动 力 的 环 境 它 的 角 色 必 须 从 演 员 决 策 者 转 为 拉 拉 队 信 号 发 布 人 和 障 碍 排 除 者, 在 此 阶 段, 政 府 最 重 要 的 影 响 力 在 于 创 造 高 级 的 生 产 因 素 提 升 需 求 品 质, 例 如, 设 定 严 格 的 产 品 标 准, 并 提 高 健 康 保 险 和 环 境 保 护 等 领 域 的 水 准, 使 经 济 权 力 分 散 化 保 障 竞 争, 并 不 断 提 供 市 场 情 报 4 ( 五 ) 国 家 竞 争 优 势 与 世 界 经 济 发 展 (1) 国 家 竞 争 优 势 不 是 国 家 之 间 相 互 伤 害, 而 是 应 该 促 进 世 界 经 济 发 展 国 家 竞 争 优 势 并 不 是 一 个 零 和 游 戏 甲 国 产 业 的 成 功 并 不 必 然 建 立 在 压 倒 乙 国 的 表 现 上, 如 果 我 们 从 成 本 规 模 经 济 等 狭 隘 的 国 家 竞 争 优 势 观 点 来 思 考, 确 实 很 容 易 掉 到 你 死 我 活 的 陷 阱 上 但 事 实 上, 竞 争 优 势 是 由 一 套 更 复 杂 的 力 量 主 导 着, 持 续 竞 争 的 基 本 原 因 是 改 善 和 创 新 整 个 世 界 的 繁 荣, 是 源 于 先 进 国 家 的 快 速 创 新 ; 除 一 方 面 创 造 新 产 品 外, 另 一 方 面 也 把 简 单 的 生 产 工 作 交 给 开 发 中 国 家 如 果 你 死 我 活 的 态 度 导 致 补 贴 保 护 和 贸 易 壁 垒, 最 后 形 成 发 展 诱 因 不 足 减 缓 重 新 速 度, 结 果 对 1 2 3 4 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 891 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 895 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 973 畅 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 974-975 畅
第 四 章 世 界 市 场 117 先 进 国 家 和 开 发 中 国 家 都 是 不 利 的 1 每 个 国 家 的 进 步 除 了 一 方 面 是 经 济 活 动 向 下 向 外 延 伸 外, 同 时 也 促 进 世 界 经 济 和 全 人 类 生 活 水 平 的 改 善 2 (2) 国 家 竞 争 优 势 与 贸 易 政 策 1 产 业 萌 芽 时 期 可 以 采 取 保 护 政 策 当 一 个 产 业 刚 刚 萌 芽, 还 处 于 缺 乏 竞 争 状 态, 而 国 外 已 有 强 力 竞 争 对 手 时, 保 护 政 策 是 有 效 的 但 保 护 成 长 不 是 良 策 3 2 国 家 应 该 实 行 正 面 的 贸 易 政 策 所 谓 正 面 的 贸 易 政 策 是 应 该 寻 求 国 家 竞 争 优 势 贸 易 政 策 目 标 不 应 该 片 面 保 护 本 国 产 业, 而 是 开 放 市 场 与 取 消 不 公 平 措 施, 政 府 干 预 的 标 准 应 该 参 考 其 他 类 似 国 家 的 贸 易 限 制 做 法 4 3 国 家 竞 争 优 势 学 说 适 用 的 经 济 体 制 波 特 认 为, 他 的 国 家 竞 争 优 势 学 说 只 能 对 市 场 经 济 体 系 国 家 有 用, 不 能 应 用 于 计 划 经 济 国 家 国 家 竞 争 优 势 的 关 键 要 素 并 不 适 合 计 划 经 济 理 论, 因 为 计 划 经 济 缺 少 太 多 的 钻 石 体 系 的 基 本 条 件, 它 在 创 造 专 业 性 生 产 因 素 方 面 的 功 能 也 不 足, 限 制 了 客 户 面 对 精 致 型 需 求 的 压 力 计 划 经 济 因 为 缺 乏 竞 争 更 造 成 相 关 产 业 间 无 法 互 动, 产 业 界 也 缺 少 流 畅 的 资 讯 和 升 级 的 动 力 更 重 要 的 是, 计 划 经 济 下 的 世 界, 市 场 竞 争 严 重 不 足 5 二 世 行 经 济 学 家 的 实 证 研 究 竞 争 问 题 引 起 了 世 界 银 行 的 关 注, 在 它 2002 年 世 界 发 展 报 告 枟 建 立 市 场 体 制 枠 第 七 章 中, 由 柔 明 伊 斯 拉 慕 领 导 的 经 济 学 家 小 组 专 门 就 竞 争 问 题 进 行 了 从 理 论 到 实 证 的 研 究, 展 示 了 世 界 各 国 尤 其 是 发 展 中 国 家 竞 争 问 题 的 发 展 态 势, 从 整 体 国 内 和 国 际 三 个 方 面 分 析 了 竞 争 问 题 6 ( 一 ) 竞 争 的 整 体 作 用 报 告 认 为, 长 久 以 来, 竞 争 一 直 被 认 为 是 促 进 经 济 发 展 的 重 要 力 量 具 体 而 言, 竞 争 有 如 下 作 用 (1) 国 内 外 的 竞 争 都 会 改 变 现 行 的 制 度, 从 而 促 进 世 界 范 围 的 制 度 变 迁 1 2 3 4 5 6 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 989 畅 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 995 畅 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 963-965 畅 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 969 畅 波 特 畅 国 家 竞 争 优 势 畅 中 译 本 畅 台 北 : 天 下 文 化 出 版 社, 1996: 980-981 畅 世 界 银 行 畅 2002 年 世 界 发 展 报 告 建 立 市 场 体 制 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2002 畅
118 国 际 贸 易 (2) 竞 争 推 动 企 业 的 发 展, 竞 争 对 经 营 不 善 的 企 业 施 加 压 力 ; 促 进 企 业 生 产 力 的 增 长, 起 到 强 有 力 的 股 东 控 制 的 作 用 ; 改 变 劳 动 力 市 场 的 结 构 (3) 产 品 市 场 竞 争 的 核 心 产 品 市 场 竞 争 的 核 心 内 容 是 : 交 易 者 能 够 自 由 地 使 用 其 选 择 的 资 源, 能 够 按 照 他 们 敲 定 的 价 格 自 由 交 易 产 品 市 场 的 竞 争 通 过 激 励 管 理 者 降 低 成 本, 积 极 创 新, 减 少 资 源 闲 置 和 改 进 生 产 中 的 制 度 安 排 来 提 高 效 率 ( 经 济 生 产 率 和 生 产 率 的 增 长 率 ) (4) 竞 争 的 静 态 和 动 态 效 应 的 关 系 有 时 二 者 一 致, 有 时 二 者 存 在 冲 突, 如 企 业 通 常 不 愿 意 投 资 于 需 要 大 量 初 始 投 资 的 项 目, 为 了 鼓 励 企 业 进 行 这 种 投 资, 就 必 须 引 入 知 识 产 权 保 护 制 度, 而 这 些 制 度 遏 制 了 恶 性 竞 争 (5) 影 响 竞 争 程 度 的 因 素 在 一 国 国 内, 竞 争 的 程 度 不 仅 取 决 于 市 场 结 构, 而 且 取 决 于 市 场 进 入 的 因 素 有 很 多 潜 在 的 壁 垒 阻 碍 了 竞 争 在 发 展 中 国 家, 国 内 竞 争 的 制 度 壁 垒 主 要 是 有 关 企 业 进 入 和 退 出 市 场 的 政 府 规 章 制 度 (6) 促 进 竞 争 的 国 内 制 度 的 构 成 能 够 促 进 竞 争 的 国 内 制 度 框 架 包 括 竞 争 法 和 竞 争 管 理 机 构 竞 争 制 度 的 框 架 一 般 由 政 府 引 入, 以 解 决 产 品 市 场 竞 争 的 民 间 壁 垒, 并 确 保 在 具 有 自 然 垄 断 特 征 的 行 业 产 品 价 格 不 会 过 分 偏 高 在 资 源 约 束 型 的 发 展 中 国 家, 政 府 在 将 注 意 力 转 向 设 立 竞 争 机 制 框 架 之 前, 如 果 集 中 精 力 扫 除 市 场 进 入 和 退 出 的 壁 垒, 开 放 经 济, 参 与 国 际 竞 争, 就 会 受 益 匪 浅 对 已 制 定 竞 争 法 和 设 立 管 理 机 构 的 发 展 中 国 家 而 言, 如 果 能 够 合 理 确 定 它 们 的 工 作 重 点, 在 促 进 竞 争 方 面 会 起 到 更 有 效 的 作 用 竞 争 管 理 机 构 的 当 务 之 急 应 当 是 处 理 有 损 竞 争 的 问 题, 如 卡 特 尔 和 排 他 性 供 给 和 销 售 合 同 问 题 (7) 国 际 贸 易 体 制 改 革 对 国 内 竞 争 制 度 改 革 的 作 用 国 际 贸 易 体 制 改 革 自 身 就 可 以 看 作 是 制 度 改 革, 因 为 它 改 变 了 游 戏 规 则 国 际 贸 易 有 助 于 增 强 市 场 竞 争, 同 时 也 会 使 政 府 感 受 到 压 力, 从 而 改 革 国 内 产 品 和 要 素 市 场 的 某 些 规 章 制 度, 避 免 损 害 企 业 应 对 国 外 竞 争 的 压 力 但 这 种 来 自 国 际 上 的 竞 争 所 取 得 的 效 果 主 要 局 限 于 可 交 易 商 品, 如 制 造 业 产 品 为 此, 世 界 各 国 政 府 都 需 要 制 订 更 为 有 效 的 制 度 框 架, 以 解 决 国 际 贸 易 体 系 中 影 响 竞 争 的 种 种 问 题 ( 二 ) 国 际 竞 争 作 用 与 制 约 因 素 1 畅 国 际 竞 争 的 作 用 向 国 际 市 场 开 放 对 于 促 进 国 内 市 场 的 竞 争 起 到 很 关 键 的 作 用 进 口 贸 易 把 国 际 竞 争 压 力 直 接 引 入 国 内 出 口 也 可 以 间 接 导 入 这 种 压 力, 因 为 国 内 的 企 业 不 得 不 参 与 全 球 市 场 的 竞 争 大 量 的 基 于 微 观 经 济 数 据 ( 企 业 或 者 工 厂 层 面 上 ) 的 实 证 研 究 都 证 明, 贸 易 自
第 四 章 世 界 市 场 119 由 化 能 够 促 进 竞 争, 并 因 此 提 高 效 率, 促 进 生 产 率 增 长 案 例 研 究 表 明, 即 使 在 诸 如 美 国 这 样 大 的 工 业 化 国 家, 国 际 竞 争 也 能 够 提 高 生 产 率 在 提 升 生 产 率 方 面, 国 际 竞 争 比 区 域 竞 争 和 国 内 竞 争 的 影 响 要 大, 原 因 在 于 国 际 竞 争 使 参 与 者 获 得 更 有 效 率 的 生 产 技 术 对 外 开 放 程 度 有 助 于 国 内 竞 争 性 市 场 的 发 育, 它 便 利 了 技 术 内 含 型 产 品 和 服 务 的 进 口, 为 潜 在 的 更 大 的 市 场 提 高 了 创 新 活 动 的 收 益, 因 此 能 够 促 进 经 济 增 长 国 际 贸 易 在 促 进 发 展 中 国 家 竞 争 性 市 场 的 发 育 方 面 有 着 特 别 的 作 用 利 用 国 际 贸 易 这 种 严 格 依 靠 规 则 运 作 的 机 制 来 促 进 竞 争, 较 之 诸 如 竞 争 法 等 需 要 进 行 调 查 和 裁 决 的 手 段 更 易 于 操 作 国 际 贸 易 也 会 向 政 府 施 加 压 力, 以 解 决 国 内 产 品 和 要 素 市 场 中 的 制 度 壁 垒, 因 为 这 些 壁 垒 损 害 了 国 内 经 济 应 对 国 外 竞 争 的 能 力 国 际 竞 争 的 价 值 现 在 已 经 广 为 国 际 社 会 认 同 为 加 强 竞 争, 世 界 各 国 政 府 在 20 世 纪 80 年 代 和 90 年 代 都 大 幅 削 减 关 税 和 非 关 税 壁 垒 世 界 贸 易 组 织 及 其 前 身 关 税 及 贸 易 总 协 定 巩 固 了 通 过 多 边 谈 判 推 动 单 边 贸 易 自 由 化 的 成 果 工 业 化 国 家 和 发 展 中 国 家 除 去 进 一 步 削 减 关 税 和 非 关 税 壁 垒, 还 需 要 建 立 更 加 有 效 的 制 度 框 架, 以 应 对 可 能 损 害 竞 争 的 因 素 2 畅 制 约 国 际 竞 争 的 不 良 因 素 (1) 不 当 的 产 品 标 准 产 品 标 准 有 助 于 改 进 信 息 流, 便 利 生 产 和 交 换 国 际 标 准 有 可 能 促 进 国 际 贸 易, 其 所 起 的 作 用 也 可 能 是 普 通 的 双 边 标 准 无 法 达 到 的 但 是, 在 实 践 中, 各 国 也 有 可 能 利 用 产 品 标 准 阻 碍 国 际 贸 易 例 如, 一 些 强 制 性 法 规 有 可 能 歧 视 外 国 供 应 商, 或 者 将 国 内 和 国 外 的 企 业 进 入 者 都 挡 在 某 一 市 场 之 外 ; 技 术 法 规 有 可 能 管 得 太 多, 超 过 了 必 要 的 保 护 程 度, 对 消 费 者 强 加 了 过 高 的 成 本, 损 害 了 自 由 贸 易 (2) 对 服 务 业 领 域 的 贸 易 和 投 资 的 过 分 保 护 如 果 缺 乏 服 务 领 域 的 竞 争, 产 品 贸 易 自 由 化 所 能 带 来 的 好 处 通 常 是 有 限 的 有 些 服 务 是 经 济 基 础 设 施 的 基 本 投 入 或 者 组 成 部 分, 如 金 融 服 务 电 信 交 通 和 商 务 服 务, 此 类 服 务 如 果 缺 乏 竞 争, 就 削 弱 了 产 品 贸 易 自 由 化 的 意 义 工 业 化 国 家 和 发 展 中 国 家 的 生 产 和 劳 动 力 雇 佣 过 程 中, 服 务 所 占 比 例 渐 增, 这 也 突 出 了 服 务 贸 易 自 由 化 的 重 要 性 在 许 多 快 速 增 长 的 服 务 行 业 中, 如 电 信 健 康 和 金 融 领 域 中 的 外 国 直 接 投 资, 已 经 占 到 全 球 每 年 外 国 直 接 投 资 总 流 量 的 一 半 还 多 与 产 品 贸 易 自 由 化 相 比, 世 界 各 国 服 务 贸 易 自 由 化 相 对 落 后 本 世 纪 初 服 务 领 域 受 到 保 护 的 程 度 接 近 于 10 年 或 者 15 年 前 产 品 贸 易 所 受 到 的 保 护 程 度 如 以 从 价 税 为 计 税 基 础, 服 务 贸 易 的 关 税 及 作 用 相 当 于 其 他 费 用 的 比 例 在 50% ~100% 之 间 通
120 国 际 贸 易 常, 交 通 金 融 和 电 信 服 务 行 业 的 壁 垒 要 高 于 商 务 和 销 售 服 务 ; 发 展 中 国 家 的 壁 垒 要 高 于 工 业 化 国 家 (3) 过 度 的 进 行 保 护 知 识 产 权 (IPRs ) 包 括 专 利 商 标 版 权 地 理 标 识 没 有 披 露 的 信 息 ( 例 如 交 易 机 密 ) 工 业 设 计 整 体 电 路 设 计 图 样 和 植 物 多 样 性 保 护 通 过 赋 予 知 识 产 权 所 有 者 排 他 性 权 利, 以 将 其 发 明 创 造 用 作 商 业 用 途, 一 方 面 限 制 了 产 品 市 场 竞 争, 另 一 方 面 则 鼓 励 了 发 明 在 过 去 的 15 年 中, 知 识 产 权 在 全 球 经 济 政 策 制 定 过 程 中 获 得 了 重 视, 主 要 是 因 为 1994 年 签 署 了 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 议 枠 (TRIPS ), 它 统 一 了 世 界 贸 易 组 织 成 员 国 间 的 知 识 产 权 最 低 保 护 标 准 知 识 产 权 保 护 为 工 业 化 国 家 带 来 的 益 处 要 大 于 发 展 中 国 家 发 展 中 国 家 是 技 术 净 进 口 国, 而 工 业 化 国 家 是 技 术 的 生 产 国 因 此, 工 业 化 国 家 借 助 知 识 产 权 保 护 赋 予 的 市 场 地 位 制 定 较 高 的 技 术 交 易 价 格, 获 得 了 由 此 所 产 生 的 静 态 收 益, 发 展 中 国 家 则 相 应 付 出 了 代 价 据 估 计, 美 国 通 过 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 议 获 得 了 570 亿 美 元 的 技 术 转 让 净 收 益, 德 国 瑞 典 和 瑞 士 也 获 得 了 大 量 净 收 益 流 入 相 比 之 下, 发 展 中 国 家 在 技 术 转 让 中 属 于 净 付 出 国 家, 净 付 出 金 额 为 : 印 度 4 畅 3 亿 美 元 韩 国 4 畅 34 亿 美 元 墨 西 哥 4 畅 81 亿 美 元 巴 西 17 亿 美 元 过 度 的 知 识 产 权 保 护 阻 碍 了 知 识 的 传 播 对 发 展 中 国 家 而 言, 获 得 知 识 主 要 是 通 过 对 外 国 技 术 的 学 习 模 仿 和 传 播 实 现 的, 而 不 仅 仅 是 本 国 自 身 的 研 究 如 果 知 识 产 权 保 护 过 于 严 格, 发 展 中 国 家 会 缺 乏 适 当 的 知 识 产 权 保 护 体 系, 进 行 技 术 转 移 的 合 法 途 径 就 会 受 到 限 制, 诸 如 逆 向 工 程 (Reverse Engineering ) 和 围 绕 专 利 开 展 发 明 (Inventing Around Patents) 之 类 的 方 法 将 无 法 使 用 1 畅 世 界 市 场 是 国 际 贸 易 动 态 化 的 平 台 因 此, 它 与 国 际 贸 易 国 际 分 工 同 步 而 生, 随 着 国 际 贸 易 和 国 际 分 工 的 发 展 而 扩 大 随 着 世 界 经 济 体 系 的 出 现, 世 界 各 国 的 国 内 市 场 不 断 被 融 入 世 界 市 场 世 界 市 场 上 运 行 的 规 律 对 各 国 国 内 市 场 影 响 力 不 断 加 强 2 畅 当 代 世 界 市 场 在 不 断 扩 大, 参 与 世 界 市 场 活 动 的 有 国 家 有 各 种 企 业 有 各 种 商 品, 他 们 之 间 通 过 销 售 渠 道 运 输 和 信 息 网 络 相 互 结 合 在 一 起 通 过 参 与 世 界 市 场 的 活 动, 各 国 和 企 业 获 取 贸 易 利 益, 提 高 在 国 际 分 工 的 地 位, 接 受 经 济 传 递, 参 与 经 济 全 球 化
第 四 章 世 界 市 场 121 3 畅 为 了 发 展 经 济, 获 取 贸 易 利 益, 各 国 通 过 各 种 途 径 进 入 世 界 市 场 进 入 世 界 市 场 的 通 常 途 径 是 : 从 间 接 贸 易 到 直 接 贸 易 再 到 就 地 投 资 设 立 企 业, 进 而 设 立 跨 国 公 司 此 外 各 国 结 合 自 身 情 况, 科 学 运 用 贸 易 方 式 开 拓 世 界 市 场 世 界 市 场 开 拓 的 实 现 表 现 为 交 易 合 同 的 达 成 与 交 易 合 同 如 实 的 履 约 4 畅 各 国 参 与 世 界 市 场 活 动 的 程 度 取 决 于 该 国 的 市 场 发 育 程 度 和 竞 争 能 力 的 强 弱 为 了 取 得 最 大 的 贸 易 利 益, 参 与 世 界 市 场 活 动 的 国 家 企 业 展 开 激 烈 的 竞 争, 为 此 国 家 和 企 业 谋 划 出 各 种 竞 争 战 略 和 策 略, 构 筑 竞 争 优 势 的 基 础 1 畅 当 代 世 界 市 场 是 如 何 构 成 的? 2 畅 世 界 市 场 形 成 的 标 志 是 什 么? 3 畅 如 何 进 入 世 界 市 场? 4 畅 世 界 市 场 上 有 多 少 种 交 易 方 式? 5 畅 世 界 市 场 上 如 何 竞 争? 6 畅 国 际 竞 争 力 是 如 何 表 现 的? 1 畅 案 例 内 容 国 际 贸 易 中 的 物 流 网 络 系 统 1 所 谓 国 际 物 流 网 络 系 统, 是 由 多 个 收 发 货 的 节 点 和 它 们 之 间 的 连 线 所 构 成 的 物 流 抽 象 网 络 以 及 与 之 相 伴 随 的 信 息 流 动 网 络 的 集 合 所 谓 收 发 货 节 点, 是 指 进 出 口 过 程 中 所 涉 及 的 国 内 外 的 各 层 仓 库, 如 制 造 厂 仓 库 中 间 商 仓 库 货 运 代 理 人 仓 库 口 岸 仓 库 国 内 外 中 转 站 仓 库 以 及 流 通 加 工 / 配 送 中 心 和 保 税 区 仓 库 国 际 贸 易 商 品 和 交 流 物 资, 就 是 通 过 这 些 仓 库 的 收 进 和 发 出, 并 在 中 间 存 放 保 管, 实 现 国 际 物 流 系 统 的 时 间 效 益, 克 服 生 产 时 间 和 消 费 时 间 上 的 背 离, 促 进 国 际 贸 易 系 统 和 国 际 交 往 的 顺 利 进 行 节 点 内 商 品 的 收 与 发 是 依 靠 运 输 连 线 和 物 流 信 息 的 沟 通 输 送 来 完 成 的 所 谓 连 线, 是 指 连 接 上 述 国 内 外 众 多 收 发 货 节 点 的 运 输 连 线, 如 各 种 海 运 航 线 1 资 料 来 源 : 丁 立 言, 张 铎 畅 国 际 物 流 学 畅 北 京 : 清 华 大 学 出 版 社, 2000: 8 畅
122 国 际 贸 易 铁 路 线 飞 机 航 线 以 及 海 陆 空 联 合 运 输 线 路 从 广 义 上 讲, 连 线 包 括 国 内 连 线 和 国 际 连 线 这 些 网 络 连 线 代 表 库 存 货 物 的 移 动 运 输 的 路 线 与 过 程 ; 每 一 对 节 点 有 许 多 连 线 以 表 示 不 同 的 路 线 不 同 产 品 的 各 种 运 输 服 务 ; 各 节 点 表 示 存 货 流 动 的 暂 时 停 滞, 其 目 的 是 为 了 更 有 效 地 移 动 ( 收 或 发 ); 信 息 流 动 网 上 的 连 线 通 常 包 括 国 内 外 邮 件, 或 某 些 电 子 媒 介 ( 如 电 话 电 传 电 报 以 及 Internet E 唱 mail 和 EDI 报 文 等 ), 其 信 息 网 络 的 节 点, 则 是 各 种 物 流 信 息 汇 集 及 处 理 之 点, 如 员 工 处 理 国 际 订 货 单 据 编 制 大 量 出 口 单 证, 或 准 备 提 单, 或 电 脑 对 最 新 库 存 量 的 记 录 物 流 网 络 与 信 息 网 并 非 独 立, 它 们 之 间 的 关 系 是 密 切 相 联 的 国 际 贸 易 中 的 物 流 系 统 网 络 图 如 图 4 畅 1 所 示 2 畅 分 析 要 求 (1) 国 际 物 流 网 络 在 哪 个 方 面 表 现 出 世 界 市 场 的 构 成? (2) 从 事 国 际 贸 易 的 企 业 如 何 构 建 通 畅 的 有 竞 争 力 的 国 际 物 流 网 络? 图 4 畅 1 国 际 物 流 系 统 网 络 图
第 五 章 世 界 市 场 价 格 世 界 市 场 价 格 是 世 界 市 场 上 商 品 交 换 的 基 础 本 章 系 统 地 分 析 了 商 品 价 格 形 成 的 基 础 和 影 响 价 格 最 终 形 成 的 因 素 价 格 对 贸 易 利 益 和 政 策 的 影 响 价 格 与 贸 易 条 件 的 关 系 等 通 过 学 习, 使 学 生 了 解 世 界 市 场 价 格 的 形 成 以 及 世 界 市 场 价 格 的 种 类, 掌 握 世 界 市 场 价 格 的 作 用 商 品 国 际 价 值 世 界 自 由 市 场 价 格 调 拨 价 格 垄 断 价 格 净 贸 易 条 件 收 入 贸 易 条 件 影 响 世 界 市 场 价 格 决 定 的 因 素 ; 世 界 市 场 价 格 的 作 用 第 一 节 世 界 市 场 价 格 确 立 的 基 础 世 界 市 场 商 品 的 价 格 差 异 是 贸 易 产 生 的 直 接 原 因, 而 商 品 的 价 格 差 异 构 成 的 基 础 是 商 品 所 包 含 的 国 际 价 值 量 一 商 品 国 际 价 值 量 的 形 成 ( 一 ) 商 品 国 际 价 值 的 基 础 商 品 的 国 际 价 值 是 在 国 别 价 值 的 基 础 上 形 成 的 任 何 国 家 所 生 产 的 商 品 的 价 值 内
124 国 际 贸 易 容, 都 是 由 抽 象 的 社 会 劳 动 决 定 的 当 资 本 主 义 破 坏 了 分 散 的 自 然 经 济, 并 把 地 方 市 场 结 合 成 全 国 市 场, 随 之 又 结 合 成 世 界 市 场 后, 社 会 劳 动 便 获 得 全 面 的 发 展 它 不 仅 是 作 为 个 别 国 家 的 劳 动, 而 且 是 作 为 世 界 上 一 切 国 家 的 劳 动, 当 商 品 交 换 变 成 世 界 性 交 换 的 时 候, 社 会 劳 动 便 具 有 普 遍 的 国 际 性 质 商 品 真 正 的 价 值 性 质, 是 由 国 外 贸 易 发 展 的, 因 为 国 外 贸 易 才 把 它 里 面 包 含 的 劳 动, 当 作 社 会 的 劳 动 来 发 展 所 以, 使 国 民 劳 动 具 有 世 界 劳 动 的 资 格, 最 重 要 的 条 件 就 是 以 国 际 分 工 为 联 系 的 世 界 市 场 的 发 展 和 形 成 商 品 的 国 家 价 值 量 多 以 本 国 货 币 表 现 出 来, 即 商 品 的 国 内 价 格 ( 二 ) 国 别 价 值 与 国 际 价 值 的 同 异 商 品 的 国 别 价 值 和 国 际 价 值 作 为 一 般 人 类 劳 动 的 凝 结 物, 在 本 质 上 是 完 全 相 同 的, 而 在 量 上 则 是 不 同 的 国 别 价 值 量 是 由 该 国 生 产 该 商 品 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 所 决 定 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 是 在 现 有 的 社 会 正 常 的 生 产 条 件 下, 在 社 会 平 均 的 劳 动 熟 练 程 度 和 劳 动 强 度 下 制 造 某 种 使 用 价 值 所 需 要 的 劳 动 时 间 1 现 有 的 社 会 正 常 的 生 产 条 件, 主 要 是 指 当 时 某 一 生 产 部 门 大 多 数 产 品 生 产 已 经 达 到 的 技 术 装 备 水 平 但 是 在 社 会 正 常 的 生 产 条 件 下, 由 于 生 产 者 的 劳 动 熟 练 程 度 和 强 度 不 同, 生 产 某 种 商 品 所 花 费 的 时 间 也 不 一 样, 因 此, 价 值 只 能 由 社 会 平 均 的 劳 动 熟 练 程 度 和 强 度, 即 由 相 等 的 劳 动 强 度 决 定 国 际 商 品 价 值 量 是 由 世 界 劳 动 的 平 均 单 位 决 定 的 在 世 界 市 场 上, 国 家 不 同, 劳 动 的 中 等 强 度 也 不 同 ; 有 的 国 家 高 些, 有 的 国 家 低 些 于 是 各 国 的 平 均 数 形 成 一 个 阶 梯, 它 的 计 量 单 位 是 世 界 劳 动 的 平 均 单 位 2 这 个 平 均 的 劳 动 单 位 就 是 在 世 界 经 济 的 一 般 条 件 下 生 产 某 种 商 品 时 所 需 的 特 殊 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 商 品 的 国 际 价 值 量 是 直 接 以 世 界 货 币 表 示 的 二 商 品 国 别 价 值 差 异 的 原 因 各 国 在 同 一 时 间 里 生 产 的 国 际 价 值 量 是 不 相 等 的, 它 根 源 于 各 国 经 济 发 展 程 度 的 不 同 一 国 经 济 发 展 水 平 愈 高, 劳 动 的 国 民 强 度 和 劳 动 生 产 率 也 愈 高 ; 相 反, 则 愈 低 由 于 各 国 经 济 发 展 水 平 的 差 异, 有 些 国 家 的 国 民 平 均 劳 动 强 度 和 平 均 劳 动 生 产 率 高 于 国 际 水 准 以 上, 有 些 则 低 于 国 际 水 准 以 下 因 此, 不 同 国 家 在 同 一 劳 动 时 间 内 1 2 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 1 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 52 畅 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 1 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 614 畅
第 五 章 世 界 市 场 价 格 125 所 生 产 的 同 种 商 品 的 不 同 量, 有 不 同 的 国 际 价 值, 从 而 表 现 为 不 同 的 价 格, 即 表 现 为 按 各 自 的 国 际 价 值 而 不 同 的 货 币 额 1 各 国 劳 动 生 产 率 和 劳 动 强 度 成 为 商 品 国 别 价 值 差 异 的 重 要 原 因 ( 一 ) 劳 动 生 产 率 国 际 价 值 量 随 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 的 变 化 而 变 动 因 为 商 品 的 国 际 价 值 量 是 由 生 产 这 种 商 品 的 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 决 定 的 生 产 商 品 的 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 变 了, 商 品 的 国 际 价 值 量 也 要 起 变 化 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 是 随 着 世 界 各 国 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 变 化 而 变 化 的, 假 如 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 缩 短 了, 则 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 也 随 之 缩 短 ; 反 之, 则 扩 大 各 国 生 产 商 品 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 是 随 着 劳 动 生 产 率 的 改 变 而 改 变 的 劳 动 生 产 率 的 高 低, 取 决 于 多 种 因 素 其 中 主 要 的 因 素 有 : 劳 动 者 的 熟 练 程 度, 生 产 资 料, 特 别 是 生 产 工 具 的 装 备 水 平, 劳 动 组 织 和 生 产 组 织 的 状 况, 科 学 技 术 的 发 展 和 应 用 程 度, 原 料 和 零 部 件 的 优 劣, 以 及 各 种 自 然 条 件, 等 等 在 不 同 的 部 门 和 企 业 中, 上 述 每 一 因 素 对 其 劳 动 生 产 率 的 影 响 程 度 是 不 相 同 的 如 在 农 业 和 采 矿 业 中, 劳 动 生 产 率 受 自 然 条 件 这 一 因 素 的 影 响 比 较 大, 而 在 一 般 的 加 工 工 业 中 就 比 较 小 劳 动 生 产 率 的 变 化, 必 然 会 引 起 生 产 商 品 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 的 变 化, 从 而 引 起 商 品 价 值 的 变 化 劳 动 生 产 率 越 高, 单 位 时 间 内 生 产 的 商 品 越 多, 则 生 产 单 位 所 需 要 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 便 越 少, 单 位 商 品 的 价 值 量 便 越 小 反 之, 劳 动 生 产 率 越 低, 单 位 时 间 内 生 产 的 商 品 越 少, 则 生 产 单 位 商 品 所 需 要 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 便 越 多, 单 位 商 品 的 价 值 量 便 越 大 马 克 思 提 出 : 商 品 生 产 的 一 般 规 律 是 : 劳 动 生 产 率 和 劳 动 创 造 的 价 值 成 反 比 2 ( 二 ) 劳 动 强 度 国 际 价 值 量 还 受 各 国 劳 动 强 度 的 影 响 劳 动 强 度 是 指 劳 动 的 紧 张 程 度, 也 就 是 指 同 一 时 间 内 劳 动 力 消 耗 的 程 度 单 位 时 间 消 耗 的 劳 动 多, 劳 动 强 度 就 大 ; 反 之, 则 小 换 句 话 说, 劳 动 强 度 同 时 均 等 地 增 加 了, 新 的 较 高 的 劳 动 强 度 就 会 成 为 普 通 的 社 会 劳 动 标 准 强 度, 从 而 也 影 响 国 际 上 的 劳 动 标 准 强 度, 进 而 影 响 国 际 价 值 量 1 2 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 1 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 614 畅 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 2 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 168 畅
126 国 际 贸 易 三 影 响 价 值 量 转 换 的 因 素 ( 一 ) 社 会 经 济 发 展 的 水 平 通 常, 经 济 发 展 水 平 越 高, 国 内 市 场 越 发 达, 本 国 商 品 的 国 别 价 值 转 化 为 国 际 价 值 越 容 易, 而 且 由 于 单 位 时 间 内 创 造 的 国 别 价 值 高 于 国 际 价 值, 可 以 转 化 为 更 多 的 国 际 价 值, 出 现 国 别 价 值 增 值 ; 而 发 展 中 国 家 单 位 时 间 内 创 造 的 价 值 低 于 国 际 价 值, 在 转 化 为 国 际 价 值 时, 要 失 掉 一 部 分 国 别 价 值 ( 二 ) 参 与 世 界 市 场 的 贸 易 量 商 品 国 际 价 值 量 与 参 加 国 际 贸 易 国 家 的 贸 易 量 有 密 切 关 系 (1) 如 果 绝 大 多 数 国 际 贸 易 商 品 是 在 大 致 相 同 的 正 常 的 各 个 国 家 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 下 生 产 出 来 的, 则 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 就 是 该 商 品 各 个 国 家 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 在 这 种 情 况 下, 商 品 国 别 价 值 基 本 上 是 一 致 的 (2) 假 定 投 到 国 际 市 场 上 的 该 商 品 的 总 量 仍 旧 不 变, 然 而 在 较 坏 条 件 下 生 产 的 商 品 的 国 别 价 值, 不 能 由 较 好 条 件 下 生 产 的 商 品 的 国 别 价 值 来 平 衡, 导 致 在 比 较 坏 条 件 下 生 产 的 那 部 分 商 品, 无 论 同 中 等 生 产 条 件 下 生 产 的 商 品 相 比, 还 是 同 良 好 条 件 下 生 产 的 商 品 相 比, 都 构 成 一 个 相 当 大 的 量 那 么, 国 际 价 值 就 由 在 较 坏 条 件 下 生 产 而 出 口 的 大 量 商 品 来 调 节 (3) 假 定 在 高 于 中 等 条 件 下 生 产 的 商 品 的 出 口 量, 大 大 超 过 在 较 坏 条 件 下 生 产 的 商 品 的 出 口 量, 甚 至 同 中 等 条 件 下 生 产 的 商 品 的 出 口 量 相 比 也 构 成 一 个 相 当 大 的 量, 那 么, 国 际 价 值 就 由 在 良 好 条 件 下 生 产 的 那 部 分 商 品 来 调 节 ( 三 ) 货 币 自 由 兑 换 的 程 度 通 常, 本 国 货 币 与 国 际 货 币 实 行 自 由 兑 换 国 家 的 国 别 价 值 较 容 易 转 化 为 国 际 价 值 ; 反 之, 实 行 外 汇 管 制 或 不 能 自 由 兑 换 的 国 家, 商 品 的 国 别 价 值 转 化 为 国 际 价 值 比 较 困 难
第 五 章 世 界 市 场 价 格 127 第 二 节 世 界 市 场 价 格 的 形 成 与 类 别 一 供 求 关 系 决 定 世 界 市 场 价 格 商 品 的 世 界 市 场 价 格 的 基 础 是 商 品 所 含 的 国 际 价 值 量, 但 世 界 市 场 上 的 商 品 价 格 最 终 由 商 品 的 供 求 关 系 决 定 马 克 思 指 出 : 商 品 的 价 格 是 由 什 么 决 定 的? 它 是 由 买 主 和 卖 主 之 间 的 竞 争 即 供 求 关 系 决 定 的 1 这 种 竞 争 包 括 三 个 方 面, 即 卖 主 之 间 的 竞 销 买 主 之 间 的 竞 购 买 主 与 卖 主 之 间 的 竞 争 各 方 面 竞 争 的 结 果, 使 一 切 已 知 的 同 一 种 和 品 质 相 同 的 商 品 逐 步 取 得 相 同 的 国 际 市 场 价 格, 使 得 国 际 市 场 价 格 接 近 国 际 生 产 成 本 当 世 界 市 场 需 求 扩 大 时, 商 品 价 格 趋 涨 ; 当 市 场 需 求 萎 缩 时, 商 品 价 格 趋 跌 ; 当 商 品 供 给 减 少 时, 商 品 价 格 趋 涨 ; 当 商 品 生 产 过 剩 时, 商 品 价 格 趋 跌 ; 当 商 品 需 求 扩 大, 供 给 同 时 缩 减 时, 价 格 急 剧 上 升 ; 当 商 品 需 求 下 降, 供 给 同 时 增 加 时, 价 格 急 剧 下 跌 二 供 求 变 动 的 主 要 因 素 ( 一 ) 垄 断 1 畅 垄 断 组 织 对 市 场 的 控 制 垄 断 组 织 为 了 夺 取 最 大 限 度 的 利 润, 采 取 各 种 办 法 控 制 世 界 市 场 价 格 (1) 直 接 的 方 法 瓜 分 销 售 市 场, 规 定 国 内 市 场 的 商 品 销 售 额, 规 定 出 口 份 额, 减 产 ; 降 低 商 品 价 格, 使 竞 争 者 破 产, 然 后 夺 取 这 些 市 场 并 规 定 这 些 商 品 的 垄 断 价 格 ; 用 夺 取 原 料 产 地 的 方 法 垄 断 原 料 市 场 ; 开 采 原 料 并 按 垄 断 价 格 出 售 原 料, 获 取 国 家 订 货, 并 按 垄 断 价 格 出 售 这 些 订 货 ; 直 接 调 整 价 格, 即 规 定 一 定 的 价 格, 低 于 这 一 价 格 便 不 出 售 商 品 ; 跨 国 公 司 内 部 采 用 划 拨 价 格, 公 司 内 部 相 互 约 定 采 购 商 品 和 劳 务 所 规 定 的 价 格 (2) 间 接 的 方 法 限 制 商 品 生 产 额 和 出 口 额, 限 制 开 采 矿 产 和 妨 碍 新 工 厂 的 建 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 1 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1958: 356 畅
128 国 际 贸 易 立 ; 在 市 场 上 收 买 过 多 商 品 并 出 口 剩 余 产 品 2 畅 国 家 垄 断 为 了 经 济 安 全 和 保 证 国 民 生 活 的 需 要, 一 些 国 家 对 涉 及 国 计 民 生 的 行 业 进 行 垄 断, 由 政 府 主 管 部 门 直 接 确 定 价 格 一 些 生 产 石 油 的 国 家, 为 了 保 证 本 身 的 权 益, 利 用 他 们 的 储 藏 的 优 势 和 难 以 替 代 的 特 点, 组 织 石 油 输 出 国 组 织, 通 过 限 制 产 量 来 控 制 石 油 价 格 一 些 初 级 产 品 的 生 产 国 和 消 费 国 为 了 保 证 销 路 和 供 应 来 源, 通 过 签 署 国 际 商 品 协 定, 稳 定 价 格, 保 证 供 应 ( 二 ) 经 济 发 展 周 期 马 克 思 指 出, 资 本 主 义 的 生 产 要 经 过 一 定 的 周 期 性 的 循 环, 沉 寂 状 态 逐 渐 活 跃 繁 荣 生 产 过 剩 崩 溃 停 滞 沉 寂 状 态, 等 等, 1 商 品 的 市 场 价 格 和 市 场 利 润 率 都 随 着 这 些 阶 段 而 变 化 资 本 主 义 经 济 危 机 是 有 周 期 性 的 在 危 机 期 间, 生 产 猛 然 下 降, 大 批 商 品 找 不 到 销 路, 存 货 积 压, 一 般 地 说, 价 格 会 下 跌 危 机 过 去 之 后, 生 产 逐 渐 上 升, 对 各 种 产 品 的 需 求 增 加, 价 格 又 开 始 上 涨 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 国 家 对 经 济 的 管 理 干 预 和 调 节, 扩 大 到 生 产 流 通 分 配 和 社 会 生 活 的 各 个 方 面 但 是 对 世 界 经 济 的 宏 观 管 理 和 调 控 却 远 远 落 后 于 各 国 内 部 由 于 占 主 导 地 位 的 资 本 主 义 生 产 方 式 内 部 矛 盾 的 存 在, 各 国 和 世 界 经 济 仍 处 于 不 断 的 波 动 之 中, 使 得 经 济 危 机 和 金 融 危 机 不 断, 而 且, 随 着 经 济 一 体 化 的 发 展, 世 界 经 济 和 各 国 经 济 的 发 展 周 期 出 现 同 步 性 这 种 经 济 波 动 对 产 品 的 价 格 起 着 重 要 的 影 响 ( 三 ) 生 产 者 和 消 费 者 的 收 入 与 需 求 生 产 者 即 世 界 市 场 上 各 国 生 产 企 业 的 经 营 管 理 和 竞 争 能 力, 他 们 本 身 既 是 商 品 生 产 者, 也 是 各 种 生 产 资 料 的 需 求 者 消 费 者 的 需 求 取 决 于 他 们 的 收 入 水 平 和 需 求 偏 好 在 世 界 市 场 上, 经 济 贸 易 大 国 的 企 业 和 国 民 对 各 种 产 品 的 供 给 和 需 求 有 巨 大 的 影 响 ( 四 ) 各 国 汇 率 的 变 化 汇 率 是 一 种 货 币 用 另 一 种 货 币 来 计 算 的 价 格 20 世 纪 70 年 代 以 后, 国 际 社 会 进 入 固 定 汇 率 制 自 由 浮 动 汇 率 制 和 管 理 浮 动 汇 率 制 并 存 的 时 代 1 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 3 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 404 畅
第 五 章 世 界 市 场 价 格 129 汇 率 分 为 名 义 汇 率 和 实 际 汇 率 名 义 汇 率 是 银 行 所 公 布 的 一 种 货 币 对 另 外 一 种 货 币 的 比 价, 实 际 汇 率 是 调 整 物 价 变 动 因 素 以 后 的 汇 率 二 者 的 关 系 以 下 面 公 式 表 示 : 倡 ρ=ep /P 式 中 : ρ 为 实 际 汇 率 ; e 为 以 本 国 货 币 标 价 的 外 币 价 格 ( 本 币 / 外 币 ), 即 名 义 汇 倡 率 ; P 为 本 国 的 价 格 水 平 ; P 为 外 国 的 价 格 水 平 影 响 汇 率 变 化 的 主 要 因 素 有 : 贸 易 差 额 的 变 化 国 际 资 本 流 动 特 别 是 短 期 资 本 的 流 动 货 币 数 量 的 投 放 外 汇 储 备 主 要 国 际 货 币 国 家 和 集 团, 如 美 国 ( 美 元 ) 和 欧 盟 ( 欧 元 ) 经 济 贸 易 状 况 的 变 化 一 般 来 说, 贸 易 顺 差 大, 外 汇 储 备 多 的 国 家 的 货 币 会 成 为 硬 币, 其 汇 率 呈 升 值 趋 势 ; 相 反, 贸 易 逆 差 大, 外 汇 储 备 短 缺 的 国 家 的 货 币 会 变 成 软 币, 其 汇 率 呈 下 跌 趋 势 汇 率 变 化 对 一 国 贸 易 带 来 重 要 影 响 如 果 本 币 对 外 币 贬 值, 会 使 该 国 货 物 出 口 供 给 增 加, 货 物 进 口 需 求 减 少, 但 可 以 刺 激 国 内 服 务 贸 易 的 发 展 ; 相 反, 如 果 本 币 对 外 币 升 值, 则 出 口 供 给 将 会 下 降, 而 进 口 需 求 将 会 增 加, 但 会 刺 激 对 外 投 资 ( 五 ) 各 国 政 府 采 取 的 政 策 措 施 第 二 次 世 界 大 战 结 束 后, 各 国 政 府 采 取 了 许 多 政 策 措 施 来 支 持 本 国 经 济 贸 易 发 展, 如 支 持 价 格 政 策 出 口 补 贴 政 策 进 出 口 管 制 政 策 外 汇 政 策 税 收 政 策 战 略 物 资 收 购 及 抛 售 政 策 等, 对 世 界 市 场 商 品 的 供 求 有 很 大 的 影 响 ( 六 ) 商 品 销 售 中 的 各 种 因 素 商 品 销 售 中 的 各 种 因 素 包 括 : 定 价 技 巧 付 款 条 件 的 难 易 运 输 交 货 是 否 适 时 销 售 季 节 的 赶 前 与 错 后 是 否 名 牌 使 用 货 币 的 币 种 成 交 数 量 的 多 少 商 品 的 质 量 和 包 装 地 理 位 置 的 远 近 广 告 宣 传 的 效 果 服 务 质 量 电 子 商 务 的 运 用 国 际 物 流 的 管 理, 等 等 他 们 对 世 界 市 场 的 供 求 都 有 影 响 ( 七 ) 其 他 因 素 其 他 因 素 包 括 季 节 变 化 自 然 灾 害 政 治 和 经 济 上 的 偶 发 事 件 等, 都 会 影 响 世 界 市 场 的 供 求 关 系
130 国 际 贸 易 三 世 界 市 场 价 格 种 类 ( 一 ) 代 表 性 的 世 界 市 场 价 格 1 畅 代 表 条 件 (1) 在 国 际 贸 易 中 心 市 场 上 经 常 性 的 商 业 性 的 大 宗 的 出 口 和 进 口 交 易 的 价 格, 或 者 是 由 主 要 出 口 国 形 成 的 出 口 价 格 和 主 要 进 口 国 形 成 的 进 口 价 格 (2) 该 价 格 一 般 是 用 可 自 由 兑 换 的 货 币 支 付 (3) 该 价 格 是 互 不 关 联 的 普 通 商 业 合 同 的 成 交 价 格 (4) 价 格 成 分 : 一 般 包 括 国 内 共 有 成 本 和 与 出 口 相 关 的 成 本 2 畅 代 表 价 格 种 类 (1) 成 交 价 格 成 交 价 格 是 指 贸 易 厂 商 在 日 常 交 易 中 所 达 成 的 合 同 价 格 它 能 够 迅 速 而 准 确 地 反 映 世 界 市 场 价 格 的 动 态 和 水 平 但 是 这 一 价 格 通 常 只 有 买 卖 双 方 知 道, 在 报 刊 上 有 所 透 露 (2) 交 易 所 价 格 在 商 品 交 易 所 成 交 的 价 格 被 称 为 交 易 所 价 格 许 多 大 宗 初 级 产 品 的 交 易 在 交 易 所 进 行 交 易 的 价 格 通 过 激 烈 的 市 场 竞 争 而 达 成, 是 许 多 国 家 签 订 合 同 确 定 价 格 的 主 要 依 据 交 易 所 的 交 易 可 分 为 两 类 : 现 货 交 易 和 期 货 交 易 两 者 的 价 格 是 不 同 的 前 者 接 近 实 际 成 交 价 格, 后 者 是 一 段 时 间 以 后 的 价 格 初 级 产 品 的 现 货 交 易 中 心 一 般 多 位 于 商 品 的 产 地, 如 一 些 发 展 中 国 家, 而 期 货 市 场 则 多 设 在 主 要 的 国 际 金 融 中 心, 如 芝 加 哥 伦 敦 纽 约 等 许 多 商 品 的 交 易 可 以 参 照 商 品 交 易 所 的 价 格, 如 铜 铅 锌 锡 等 金 属 交 易 可 以 参 照 伦 敦 商 品 交 易 所 的 价 格, 天 然 橡 胶 可 参 照 新 加 坡 商 品 交 易 所 的 价 格, 玉 米 燕 麦 等 谷 物 产 品 可 参 照 芝 加 哥 商 品 交 易 所 的 价 格 (3) 拍 卖 价 格 拍 卖 是 商 品 交 易 的 一 种 方 式 拍 卖 价 格 就 是 以 拍 卖 方 式 进 行 交 易 时 形 成 的 价 格 它 也 是 一 种 实 际 成 交 价, 并 且 是 现 货 成 交 价 拍 卖 价 格 不 附 带 什 么 特 别 条 件, 能 反 映 某 些 商 品 市 场 行 情 的 变 化 和 水 平 拍 卖 市 场 有 的 在 销 售 地, 如 伦 敦 有 茶 叶 和 猪 鬃 等 的 拍 卖 市 场 ; 也 有 的 在 产 地, 如 印 度 斯 里 兰 卡 东 非 各 产 茶 国 的 茶 叶 拍 卖 市 场, 澳 大 利 亚 的 羊 毛 拍 卖 市 场 等 (4) 开 标 价 格 某 一 国 家 或 大 企 业 为 购 进 大 批 物 资, 有 时 以 公 告 方 式 向 世 界 承 销 商 招 标, 通 过 招
第 五 章 世 界 市 场 价 格 131 标 而 成 交 如 摩 洛 哥 的 茶 印 度 的 烧 碱 东 南 亚 某 些 国 家 购 买 化 肥 等 大 多 都 采 用 这 种 方 式 而 开 标 价 格 就 是 通 过 招 标 投 标 方 式 进 行 交 易 时 达 成 的 价 格 由 于 参 加 投 标 者 众 多 竞 争 性 强, 所 成 交 的 价 格 往 往 低 于 一 般 成 交 价 格 (5) 参 考 价 格 所 谓 参 考 价 格, 是 指 经 常 在 各 种 期 刊 和 批 发 价 格 表 上 公 布 的 价 格 参 考 价 格 变 化 较 缓 慢, 因 此 实 际 交 易 中 的 参 考 价 格 是 通 过 加 价 或 折 扣 来 适 应 市 场 变 化 的 在 将 参 考 价 格 应 用 到 实 际 中 时, 必 须 注 意 运 用 外 贸 中 所 惯 用 的 折 扣 办 法, 如 现 金 折 扣 数 量 折 扣 季 节 性 折 扣 等 ( 二 ) 企 业 市 场 营 销 价 格 1 畅 出 口 报 价 其 中 包 括 : 销 往 国 外 市 场 的 商 品 成 本 ; 与 出 口 相 关 的 运 营 成 本 ( 调 研 额 外 的 运 输 与 保 险 通 讯 和 促 销 支 出 ); 市 场 进 入 成 本 ( 关 税 商 业 政 治 和 外 汇 风 险 ) 2 畅 国 外 市 场 定 价 其 中 包 括 : 公 司 目 标 ; 成 本 ; 顾 客 行 为 和 市 场 条 件 ; 市 场 结 构 ; 环 境 约 束 3 畅 协 议 价 格 协 议 价 格 是 指 大 公 司 之 间 通 过 协 商 达 成 的 价 格 当 一 个 市 场 由 数 家 公 司 产 品 控 制 时, 他 们 通 过 协 商, 订 立 一 个 大 家 都 可 以 接 受 的 价 格 来 控 制 市 场 价 格, 日 本 一 些 企 业 有 时 采 取 这 种 价 格, 减 少 彼 此 竞 争, 获 得 保 证 利 润 4 畅 调 拨 价 格 调 拨 价 格 又 称 转 移 价 格, 是 指 跨 国 公 司 成 员 之 间 的 交 易 所 进 行 的 定 价 其 目 的 是 : 保 持 在 国 际 市 场 上 的 竞 争 力, 减 少 关 税 和 其 他 税 收 的 负 担, 更 好 地 管 理 现 金 流, 使 汇 率 风 险 降 到 最 小, 避 免 与 本 国 和 东 道 国 政 府 之 间 的 冲 突, 保 持 内 部 协 调 5 畅 倾 销 价 格 为 了 打 开 国 外 市 场, 企 业 以 低 于 国 内 市 场 正 常 价 值 把 产 品 销 往 国 外 市 场 的 价 格 6 畅 垄 断 价 格 垄 断 价 格 是 指 国 际 垄 断 组 织 利 用 其 经 济 力 量 和 市 场 控 制 力 量 决 定 的 价 格 在 世 界 市 场 上, 国 际 垄 断 价 格 有 两 种 : 一 种 是 卖 方 垄 断 价 格 ; 另 一 种 是 买 方 垄 断 价 格 前 者 是 高 于 商 品 的 国 际 价 值 量 的 价 格 ; 后 者 是 低 于 商 品 的 国 际 价 值 量 的 价 格 在 两 种 垄 断 价 格 下, 均 可 取 得 垄 断 超 额 利 润 垄 断 价 格 的 上 限 取 决 于 世 界 市 场 对 于 国 际 垄 断 组 织 所 销 售 的 商 品 的 需 求 量, 下 限 取 决 于 生 产 费 用 加 国 际 垄 断 组 织 所 在 国 的 平 均 利 润 由 于 垄 断 并 不 排 除 竞 争, 故 垄 断 价 格 也 有 一 个 客 观 规 定 的 界 限
132 国 际 贸 易 ( 三 ) 国 家 和 集 团 干 预 价 格 1 畅 国 家 垄 断 价 格 或 管 理 价 格 它 是 指 国 家 通 过 国 内 外 贸 易 和 法 规 干 预 和 影 响 价 格 在 当 今 世 界 市 场 上, 国 家 干 预 价 格 有 两 种 做 法 (1) 国 家 机 构 对 商 品 市 场 的 单 方 面 干 预 国 家 机 构 对 商 品 市 场 的 单 方 面 干 预 在 农 业 方 面 表 现 得 最 为 突 出 为 了 保 护 农 业, 世 界 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 通 过 以 下 方 法 对 农 产 品 价 格 进 行 干 预 1 通 过 收 购 ; 2 限 制 产 量 ; 3 按 照 保 证 价 格 与 市 场 价 格 之 间 差 额 数, 给 予 补 贴 ; 4 管 理 进 出 口 ; 5 国 家 经 营 收 购 业 务 和 进 出 口 贸 易 这 些 做 法, 自 然 影 响 世 界 市 场 价 格 (2) 政 府 间 贸 易 协 定 政 府 间 的 贸 易 协 定 不 管 是 双 边 或 多 边 的, 都 对 世 界 市 场 价 格 产 生 一 定 的 影 响 如 国 际 商 品 协 定 多 种 纤 维 安 排 生 产 输 出 国 组 织 等 2 畅 区 域 性 经 济 贸 易 集 团 内 的 价 格 第 二 次 世 界 大 战 后, 世 界 上 成 立 了 许 多 区 域 性 的 经 济 贸 易 集 团 在 这 些 经 济 贸 易 集 团 内 部, 形 成 了 区 域 性 经 济 贸 易 集 团 内 价 格 如 欧 洲 经 济 共 同 体 的 共 同 农 业 政 策 中 的 共 同 农 产 品 价 格 共 同 农 产 品 价 格 的 主 要 内 容 是 : 1 共 同 体 内 部 农 产 品 实 行 自 由 贸 易 ; 2 对 许 多 农 产 品 实 行 统 一 价 格 来 支 持 农 场 主 的 收 入 ; 3 通 过 规 定 最 低 的 进 口 价 格 来 保 证 农 产 品 价 格 稳 定, 并 对 内 部 生 产 提 供 一 定 支 持 ; 4 征 收 进 口 差 价 税 以 保 证 最 低 价 格 的 实 施 ; 5 对 过 剩 农 产 品 采 用 补 贴 出 口 和 加 速 国 内 消 费 第 三 节 当 代 世 界 市 场 价 格 变 动 态 势 一 价 格 变 动 的 表 示 方 法 国 际 上 多 用 指 数 表 示 世 界 国 家 进 口 价 格 与 出 口 价 格 和 它 们 之 间 的 关 系 通 常 用 的 指 数 有 : 出 口 量 指 数 进 口 量 指 数 单 位 出 口 额 和 单 位 进 口 额 指 数 贸 易 条 件 指 数 出 口 购 买 力 指 数 世 界 银 行 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 等 国 际 经 济 组 织 公 布 的 指 数, 均 以 2000 年 为 基 期 (100) 进 行 比 较, 表 明 价 格 变 动 趋 势, 但 在 不 同 的 指 数 中, 比 较 期 指 数 高 于 或 低 于 基 期 指 数 的 含 义 有 所 不 同
第 五 章 世 界 市 场 价 格 133 价 格 指 数 的 变 化 在 一 定 程 度 上 代 表 了 世 界 市 场 上 价 格 变 动 的 趋 势 二 各 类 价 格 指 数 的 变 动 ( 一 ) 出 口 量 指 数 与 进 口 量 指 数 1 畅 出 口 量 指 数 (1) 含 义 出 口 量 指 数 是 指 扣 除 价 格 变 动 因 素, 按 不 变 价 格 计 算 的 出 口 价 格 变 化 (2) 变 动 态 势 1 整 个 世 界 的 出 口 量 2001 年 前 均 低 于 100, 但 呈 上 升 趋 势,1980 年 为 32, 1990 年 达 到 48,1999 年 为 86, 2002 年 为 104, 2005 年 为 129 表 明 世 界 按 2000 年 的 不 变 价 格 计 算 的 出 口 价 格 呈 现 上 升 趋 势 其 中, 2002 年 后 高 于 100 的 主 要 原 因 是 初 级 产 品 尤 其 是 能 源 价 格 的 大 幅 提 高 所 造 成 的 2 发 达 国 家 的 出 口 量 指 数 在 2002 年 前 均 低 于 100, 但 呈 上 升 趋 势, 1980 年 为 34, 1990 年 达 到 52, 1999 年 为 88, 2002 年 为 101, 2005 年 为 119 3 发 展 中 国 家 的 出 口 量 指 数 在 2002 年 前 均 低 于 100, 虽 然 呈 上 升 趋 势, 但 低 于 发 达 国 家 上 述 同 年 出 口 量 指 数 分 别 为 24 40 85, 在 2002 年 和 2005 年 则 分 别 达 到 107 和 149, 高 于 发 达 国 家 这 种 变 化, 主 要 来 源 于 初 级 产 品 和 能 源 价 格 的 变 化 2000 年 前, 初 级 产 品 和 能 源 价 格 偏 低,2001 年 后, 初 级 产 品 尤 其 是 石 油 价 格 提 升 较 多, 导 致 2001 年 后 发 展 中 国 家 出 口 量 指 数 高 于 发 达 国 家 具 体 出 口 量 指 数 变 化 见 表 5 畅 1 所 示 表 5 畅 1 出 口 量 指 数 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 32 35 48 67 81 86 99 104 110 122 129 发 达 国 家 34 40 52 69 84 88 99 101 104 113 119 发 展 中 国 家 24 25 40 63 76 85 99 107 120 139 149 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 4 畅 2 畅 1 畅 2 畅 进 口 量 指 数 (1) 含 义 进 口 量 指 数 是 指 扣 除 价 格 变 动 因 素, 按 2000 年 不 变 价 格 计 算 的 进 口 价 格 变 化
134 国 际 贸 易 (2) 发 展 态 势 1 整 个 世 界 的 进 口 量 指 数 2002 年 前 均 低 于 100, 但 呈 上 升 趋 势,1980 年 为 31, 1990 年 达 到 48, 1999 年 为 88, 2002 年 为 104, 2005 年 为 133 表 明 世 界 按 2000 年 的 不 变 价 格 计 算 的 进 口 价 格 呈 现 上 升 趋 势 其 中 2002 年 后 高 于 100 的 主 要 原 因 是 初 级 产 品 尤 其 是 能 源 价 格 的 大 幅 提 高 所 造 成 的 2 发 达 国 家 的 进 口 量 指 数 在 2002 年 前 均 低 于 100, 但 呈 上 升 趋 势, 1980 年 为 34, 1990 年 达 到 52, 1999 年 为 89, 2002 年 为 103, 2005 年 为 124 其 主 要 原 因 是 发 达 国 家 进 口 的 初 级 产 品 和 一 般 加 工 品 价 格 比 较 低 3 发 展 中 国 家 的 出 口 量 指 数 在 2002 年 前 均 低 于 100, 但 呈 上 升 趋 势, 并 且 稍 高 于 发 达 国 家, 上 述 同 年 进 口 量 指 数 分 别 为 25 41 86, 但 2002 年 和 2005 年 则 分 别 达 到 106 和 149, 高 于 发 达 国 家 这 种 变 化, 主 要 来 源 于 进 口 的 制 成 品 和 能 源 价 格 的 变 化,2000 年 前, 发 展 中 国 家 进 口 的 制 成 品 价 格 较 高,2001 年 后, 进 口 石 油 价 格 提 升 较 多, 导 致 2001 年 发 展 中 国 家 进 口 量 指 数 与 发 达 国 家 持 平, 而 2002 年 后 高 于 发 达 国 家 表 明 其 受 石 油 价 格 上 涨 的 影 响 重 于 发 达 国 家 具 体 进 口 量 指 数 见 表 5 畅 2 所 示 表 5 畅 2 进 口 量 指 数 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 31 34 48 69 83 88 99 104 112 125 133 发 达 国 家 34 36 52 67 83 89 99 103 108 117 124 发 展 中 国 家 25 27 41 73 82 86 99 106 118 139 149 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 4 畅 2 畅 1 畅 ( 二 ) 单 位 出 口 值 指 数 与 单 位 进 口 值 指 数 1 畅 单 位 出 口 值 指 数 (1) 含 义 单 位 出 口 值 指 数 是 指 以 2000 年 为 基 期 计 算 的 出 口 产 品 值 的 比 较 该 值 若 高 于 100, 则 表 明 单 位 产 品 在 价 值 上 比 较 期 与 基 期 相 比 高 于 2000 年, 反 之, 则 低 于 2000 年 (2) 变 动 态 势 1 整 个 世 界 单 位 出 口 值 指 数 2001 年 前, 除 1980 年 和 1985 年 外, 均 高 于 100, 但 稳 中 有 降,1980 年 为 98, 1990 年 达 到 111, 1999 年 为 103 2000 年 后, 从 97 提 升
第 五 章 世 界 市 场 价 格 135 到 126 2001 年 为 97,2002 年 为 98, 2005 年 为 126 表 明 世 界 按 2000 年 的 价 格 计 算 出 来 的 单 位 出 口 价 格 时 有 波 动, 并 不 稳 定 2 发 达 国 家 的 单 位 出 口 值 指 数 变 动 与 世 界 相 似, 但 整 体 优 于 世 界 (1980 年 和 1985 年 除 外 ) 表 明 发 达 国 家 出 口 产 品 的 单 位 附 加 价 值 高 于 世 界 水 平 3 发 展 中 国 家 的 单 位 出 口 值 指 数 变 化 呈 马 鞍 型 从 1998 年 到 2003 年 均 低 于 100 2003 年 后 高 于 100, 但 低 于 世 界 和 发 达 国 家 水 平 表 明 发 展 中 国 家 出 口 单 位 价 值 低 于 发 达 国 家, 其 工 业 化 的 程 度 较 发 达 国 家 低 具 体 单 位 值 出 口 指 数 变 动 见 表 5 畅 3 所 示 表 5 畅 3 单 位 出 口 值 指 数 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 98 84 111 119 105 103 97 98 107 117 126 发 达 国 家 88 78 114 123 108 106 98 99 111 121 125 发 展 中 国 家 120 100 103 111 98 95 95 93 99 109 123 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 4 畅 2 畅 1 畅 2 畅 单 位 进 口 值 指 数 (1) 含 义 单 位 进 口 值 指 数 是 指 以 2000 年 为 基 期 计 算 的 进 口 单 位 产 品 值 的 比 较 该 值 若 高 于 100, 则 表 明 在 进 口 单 位 价 值 上 比 较 期 与 基 期 相 比 高 于 2000 年, 反 之, 则 低 于 2000 年 (2) 变 动 态 势 1 整 个 世 界 单 位 进 口 值 指 数 呈 蛇 行 变 化,1980 年 为 94, 1990 年 达 到 109, 1999 年 为 100, 2001 年 为 97, 2002 年 为 96, 2005 年 为 121 表 明 世 界 进 口 价 格 不 很 稳 定 2 发 达 国 家 的 单 位 进 口 值 指 数 变 化 与 世 界 类 似 但 2003 年 后 进 口 价 格 指 数 高 于 世 界, 与 进 口 原 油 价 格 提 升 有 关 3 发 展 中 国 家 的 单 位 进 口 值 指 数 先 高 后 低,1998 年 到 2003 年 间 低 于 100, 2004 年 后 有 所 回 升, 但 低 于 发 达 国 家, 原 因 是 受 到 原 油 价 格 影 响 的 程 度 低 于 发 达 国 家 具 体 单 位 进 口 值 指 数 见 表 5 畅 4 所 示 表 5 畅 4 单 位 进 口 值 指 数 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 94 86 109 114 102 100 97 96 104 114 121
136 国 际 贸 易 续 表 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 发 达 国 家 91 85 111 117 103 101 97 97 107 116 123 发 展 中 国 家 103 90 102 108 98 96 97 95 99 109 118 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 4 畅 2 畅 1 畅 ( 三 ) 贸 易 条 件 指 数 1 畅 含 义 贸 易 条 件 指 数 是 指 一 国 在 对 外 贸 易 中, 出 口 商 品 价 格 指 数 与 进 口 商 品 价 格 指 数 之 比 若 比 较 期 的 贸 易 条 件 指 数 高 于 100, 则 该 时 期 的 贸 易 条 件 与 基 期 相 比 有 利 ; 反 之, 若 比 较 期 贸 易 条 件 指 数 小 于 100, 则 比 较 期 的 贸 易 条 件 不 利 贸 易 条 件 是 个 相 对 的 概 念, 在 一 定 程 度 上, 可 以 反 映 出 该 国 的 出 口 价 格 优 势 和 竞 争 能 力 的 变 化 趋 势 贸 易 条 件 有 四 种, 即 净 贸 易 条 件 出 口 购 买 力 指 数 单 项 因 素 贸 易 条 件 双 项 因 素 贸 易 条 件 在 四 种 贸 易 条 件 中, 净 贸 易 条 件 和 出 口 购 买 力 贸 易 条 件 容 易 计 算, 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 经 常 发 表 发 达 国 家 发 展 中 国 家 及 各 国 的 这 两 种 贸 易 条 件 指 数 2 畅 净 贸 易 条 件 指 数 (1) 含 义 与 计 算 方 法 净 贸 易 条 件 是 出 口 单 位 价 格 指 数 与 进 口 单 位 价 格 指 数 之 比 其 计 算 方 法 是 : N =( Px /Pm) 100 公 式 中 的 N 为 净 贸 易 条 件 指 数, Px 为 出 口 单 位 价 格 指 数, Pm 为 进 口 单 位 价 格 指 数 举 例 说 明 : 假 定 某 国 净 贸 易 条 件 指 数 以 1990 年 为 基 期 是 100,2000 年 时 出 口 单 位 价 格 指 数 下 降 5%, 为 95; 进 口 单 位 价 格 指 数 上 升 10%, 为 110, 那 么 这 个 国 家 2000 年 的 净 贸 易 条 件 指 数 为 : N =(95/110) 100 =86 畅 36 这 表 明 该 国 从 1990 年 到 2000 年 间, 净 贸 易 条 件 从 1990 年 的 100 下 降 到 2000 年 的 86 畅 36, 2000 年 与 1990 年 相 比, 贸 易 条 件 恶 化 了 13 畅 64 它 意 味 着 该 国 或 地 区 的 出 口 产 品 更 加 值 钱 或 者 进 口 的 价 格 更 加 便 宜 (2) 大 类 国 家 和 地 区 的 净 贸 易 条 件 以 2000 年 为 基 期, 在 1980 年 到 2005 年 间, 发 达 国 家 净 贸 易 条 件 指 数 除 1980 和
第 五 章 世 界 市 场 价 格 137 1985 年 外, 均 高 于 100, 其 主 要 原 因 是 其 出 口 产 品 单 位 价 格 指 数 高 于 进 口 产 品 单 价 指 数 与 此 同 时, 发 展 中 国 家 的 净 贸 易 条 件,1980 年 到 1998 年 均 高 于 100, 但 1999 年 到 2003 年 均 低 于 100, 表 明 净 贸 易 条 件 有 所 恶 化 其 主 要 原 因 是 其 出 口 中 的 产 品 为 初 级 产 品 和 附 加 值 不 高 的 一 般 制 成 品, 因 石 油 提 价 等 原 因, 进 口 价 格 在 提 高 在 发 展 中 国 家, 主 要 石 油 出 口 国 家 的 净 贸 易 条 件 1999 年 前 有 所 恶 化,2001 到 2003 年 出 现 轻 微 恶 化, 其 原 因 是 进 口 价 格 提 高 2004 年 和 2005 年 有 所 好 转, 主 要 原 因 是 石 油 价 格 大 幅 度 提 高 而 以 成 品 出 口 为 主 的 发 展 中 国 家 的 净 贸 易 条 件 从 恶 化 转 化 为 优 化, 表 明 他 们 在 工 业 化 的 基 础 上 出 口 结 构 中 工 业 制 成 品 比 重 提 高 各 类 国 家 和 地 区 的 净 贸 易 条 件 变 化 见 表 5 畅 5 所 示 表 5 畅 5 世 界 大 类 国 家 和 地 区 净 贸 易 条 件 指 数 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 104 97 102 104 103 103 100 101 102 103 105 发 达 国 家 97 92 103 105 105 105 101 103 104 104 102 发 展 中 国 家 117 111 101 102 100 99 98 98 99 100 104 按 地 区 分 美 洲 140 114 88 99 96 95 97 99 101 106 112 非 洲 132 122 99 95 88 89 97 99 103 111 131 亚 洲 102 107 105 104 103 102 99 98 96 97 99 按 主 要 类 别 分 主 要 石 油 出 口 国 69 43 61 76 92 104 96 98 99 109 111 主 要 成 品 出 口 国 家 10 17 33 62 77 84 99 110 127 153 173 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS2006-07 畅 4 畅 2 畅 1 畅 3 畅 出 口 购 买 力 指 数 (1) 含 义 与 计 算 出 口 购 买 力 指 数 为 出 口 额 指 数 与 进 口 单 位 价 格 指 数 之 比 计 算 方 法 是 : P =( Px Qx) /Pm 公 式 中 的 P 为 出 口 购 买 力 指 数, Px 为 出 口 单 价 指 数, Qx 为 出 口 数 量 指 数, Pm 为 进 口 单 价 指 数 假 定 在 进 出 口 价 格 指 数 ( 同 净 贸 易 条 件 ) 不 变 的 条 件 下, 该 国 的
138 国 际 贸 易 出 口 数 量 指 数 从 1990 年 的 100 提 高 到 2000 年 的 120, 此 时, 该 国 2000 年 收 入 贸 易 条 件 指 数 为 : P =(95 120)/110 =103 畅 63 计 算 结 果 说 明 该 国 尽 管 净 贸 易 条 件 恶 化 了, 但 由 于 出 口 量 的 上 升, 本 身 的 进 口 能 力 2000 年 比 1990 年 增 加 了 3 畅 63, 也 就 是 出 口 购 买 力 指 数 有 所 好 转 (2) 大 类 国 家 与 地 区 的 出 口 购 买 力 指 数 以 2000 年 为 基 期, 在 1980 年 到 2003 年 间, 世 界 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 出 口 购 买 力 指 数 2001 年 前 均 低 于 100,2001 年 后 均 高 于 100; 但 发 展 中 国 家 出 口 购 买 力 指 数 2002 年 和 2003 年 均 高 于 世 界 和 发 达 国 家 表 明 他 们 在 净 贸 易 条 件 不 如 世 界 和 发 达 国 家 的 情 况 下, 依 靠 更 多 的 出 口 数 量 才 取 得 出 口 购 买 力 指 数 的 好 转 其 中, 主 要 制 成 品 出 口 国 在 净 贸 易 条 件 略 微 恶 化 的 情 况 下, 依 靠 扩 大 出 口 数 量, 其 出 口 购 买 力 指 数 高 于 整 个 发 展 中 国 家 各 类 国 家 和 地 区 的 出 口 购 买 力 指 数 见 表 5 畅 6 所 示 表 5 畅 6 世 界 大 类 国 家 和 地 区 出 口 购 买 力 指 数 变 化 (2000 年 =100) 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 世 界 32 34 49 70 84 89 99 105 112 125 134 发 达 国 家 33 37 54 73 88 92 100 104 108 117 121 发 展 中 国 家 29 27 40 64 76 84 97 106 119 139 155 按 地 区 分 美 洲 33 34 37 59 78 85 98 100 107 122 133 非 洲 86 79 68 67 69 78 97 104 113 132 158 亚 洲 21 21 38 66 77 85 97 107 122 144 160 按 类 别 分 主 要 石 油 出 口 国 116 66 53 52 55 68 91 94 104 129 161 主 要 成 品 出 口 国 家 11 17 34 66 81 87 98 109 124 144 157 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 4 畅 2 畅 1, 4 畅 2 畅 2 畅 4 畅 单 项 因 素 与 双 项 贸 易 条 件 (1) 单 项 因 素 贸 易 条 件 指 数 单 项 因 素 贸 易 条 件 是 在 净 贸 易 条 件 的 基 础 上, 考 虑 劳 动 生 产 率 提 高 或 降 低 后 贸 易 条 件 的 变 化
第 五 章 世 界 市 场 价 格 139 计 算 公 式 为 : S =( Px /Pm) Zx 公 式 中 的 S 为 单 项 因 素 贸 易 条 件, Zx 为 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数, Px Pm 仍 采 用 前 文 数 据 举 例 说 明 : 假 定 进 出 口 商 品 价 格 指 数 以 1990 年 为 基 期, 若 该 国 出 口 商 品 的 劳 动 生 产 率 由 1990 年 的 100 提 高 到 2000 年 的 130, 则 该 国 的 单 项 因 素 贸 易 条 件 指 数 为 : S =(95/110) 130 =112 畅 27 这 说 明, 从 1990 年 到 2000 年 期 间, 尽 管 净 贸 易 条 件 恶 化, 但 此 期 间 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 提 高, 不 仅 弥 补 了 净 贸 易 条 件 的 恶 化, 而 且 使 前 项 因 素 贸 易 条 件 好 转 它 说 明 了 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 提 高 在 贸 易 条 件 改 善 中 的 作 用 (2) 双 项 因 素 贸 易 条 件 指 数 双 项 因 素 贸 易 条 件 指 数 不 仅 考 虑 到 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 的 变 化, 而 且 考 虑 到 进 口 商 品 的 劳 动 生 产 率 的 变 化 其 计 算 公 式 为 : D =( Px /Pm) ( Zx/Zm) 100 公 式 中 的 D 为 双 项 因 素 贸 易 条 件, Zm 为 进 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数 假 定 进 出 口 价 格 指 数 不 变, 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数 不 变, 而 进 口 商 品 劳 动 生 产 率 的 指 数 则 从 1990 年 的 100 提 高 到 2000 年 的 105, 则 双 项 因 素 贸 易 条 件 为 : D =(95/110) (130/105) 100 =106 畅 92 这 说 明, 如 果 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数 在 同 期 内 高 于 进 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数, 则 贸 易 条 件 仍 会 改 善 三 影 响 价 格 指 数 变 化 的 原 因 ( 一 ) 经 济 发 展 的 状 况 21 世 纪 以 来 世 界 经 济 状 况 好 转, 进 出 口 需 求 旺 盛, 导 致 初 级 产 品 价 格 和 制 成 品 价 格 上 升, 带 动 整 个 世 界 物 价 呈 上 升 趋 势 例 如, 以 2000 年 为 基 期, 所 有 初 级 产 品 价 格 指 数 从 1985 年 的 96 提 高 到 2001 年 的 96 畅 4 和 2006 年 的 183 畅 6; 同 期, 制 成 品 单 价 指 数 为 70 畅 9 97 畅 9 和 122 畅 5 ( 见 表 5 畅 7 和 5 畅 8) 使 得 整 个 世 界 和 两 大 类 国 家 的 出 口 和 进 口 量 指 数 从 21 世 纪 以 来 均 高 于 20 世 纪 80 年 代 到 90 年 代 末 的 水 平
140 国 际 贸 易 ( 二 ) 初 级 产 品 价 格 的 提 升 21 世 纪 以 来, 初 级 产 品 价 格 尤 其 是 原 油 价 格 飙 升, 提 高 了 发 展 中 国 家 的 价 格 指 数, 改 善 了 发 展 中 国 家 的 净 贸 易 条 件 和 购 买 力 贸 易 条 件 初 级 产 品 中 大 类 产 品 价 格 变 动 指 数 见 表 5 畅 7 所 示 表 5 畅 7 初 级 产 品 自 由 市 场 价 格 指 数 (2000 年 =100) 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 2006 全 部 产 品 96 畅 0 124 畅 3 138 畅 0 114 畅 4 98 畅 4 96 畅 4 97 畅 2 105 畅 1 125 畅 5 140 畅 8 183 畅 6 全 部 食 品 103 畅 4 121 畅 8 138 畅 9 126 畅 3 102 畅 8 99 畅 6 102 畅 5 106 畅 8 120 畅 8 128 畅 4 149 畅 4 食 品 和 热 带 饮 料 98 畅 8 123 畅 5 135 畅 5 121 畅 0 100 畅 1 100 畅 4 100 畅 8 103 畅 1 116 畅 7 127 畅 0 149 畅 6 植 物 油 子 和 油 141 畅 1 107 畅 0 167 畅 1 169 畅 9 125 畅 4 93 畅 6 116 畅 9 137 畅 2 155 畅 3 140 畅 6 147 畅 7 农 业 原 料 92 畅 5 130 畅 2 153 畅 1 107 畅 8 97 畅 0 96 畅 1 93 畅 8 112 畅 4 123 畅 5 132 畅 3 152 畅 2 矿 产 铁 矿 金 属 81 畅 2 127 畅 0 128 畅 1 90 畅 7 89 畅 0 89 畅 2 86 畅 8 97 畅 6 137 畅 3 173 畅 2 277 畅 1 原 油 ($/ 每 桶 ) 95 畅 6 78 畅 1 59 畅 9 46 畅 3 64 畅 3 86 畅 7 88 畅 4 102 畅 4 133 畅 8 189 畅 1 227 畅 8 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 6 畅 1 畅 ( 三 ) 经 济 发 展 程 度 的 制 约 就 价 格 指 数 变 动 而 言, 发 达 国 家 比 发 展 中 国 家 稳 定, 发 展 中 国 家 中 的 主 要 制 成 品 国 家 又 优 于 其 他 发 展 中 国 家 其 主 要 原 因 在 于 发 展 中 国 家 经 济 发 展 阶 段 滞 后, 工 业 化 开 始 不 久, 市 场 经 济 的 各 项 制 度 尚 不 完 善, 导 致 以 出 口 初 级 产 品 为 主 的 发 展 中 国 家 的 价 格 指 数 波 动 比 较 厉 害 而 以 制 成 品 出 口 为 主 的 发 达 国 家 和 主 要 出 口 制 成 品 的 发 展 中 国 家 由 于 抵 御 经 济 波 动 的 能 力 较 强, 使 得 价 格 指 数 变 动 比 较 平 稳 初 级 产 品 和 制 成 品 价 格 指 数 变 动 见 表 5 畅 8 所 示 表 5 畅 8 原 油 与 制 成 品 单 位 值 指 数 (2000 年 =100) 1985 1990 1995 1998 1999 2001 2002 2003 2004 2005 2006 原 油 ( 每 桶 ) 95 畅 6 78 畅 1 59 畅 9 46 畅 3 64 畅 3 86 畅 7 88 畅 4 102 畅 4 133 畅 8 189 畅 1 227 畅 8 制 成 品 70 畅 9 110 畅 9 122 畅 3 109 畅 1 105 畅 2 97 畅 9 98 畅 5 107 畅 6 116 畅 5 119 畅 4 122 畅 5 资 料 来 源 : UNCTAD 畅 HANDBOOKOF STATISTICS 2006-07 畅 6 畅 1 畅 第 四 节 世 界 市 场 价 格 的 作 用 世 界 市 场 价 格 是 世 界 市 场 上 各 种 贸 易 活 动 的 风 向 标 它 是 无 形 之 手, 调 控 着
第 五 章 世 界 市 场 价 格 141 世 界 市 场 活 动 的 国 家 和 厂 商 的 贸 易 利 益, 参 与 国 际 分 工 的 形 式, 激 励 着 他 们 的 产 业 结 构 优 化 和 贸 易 政 策 的 制 定 一 贸 易 利 益 的 比 较 尺 度 马 克 思 早 已 指 出 : 投 在 对 外 贸 易 上 的 资 本 能 够 提 供 较 高 的 利 润 率, 首 先 是 因 为 这 里 是 和 生 产 条 件 较 为 不 利 的 其 他 国 家 所 生 产 的 商 品 进 行 竞 争, 所 以, 比 较 发 达 的 国 家 以 高 于 商 品 价 值 的 价 格 出 售 自 己 的 商 品, 虽 然 比 它 的 竞 争 国 卖 的 便 宜, 但 只 要 比 较 发 达 的 国 家 的 劳 动 在 这 里 作 为 比 较 高 的 劳 动 来 实 现, 利 润 率 就 会 提 高, 因 为 这 种 劳 动 没 有 被 作 为 质 量 较 高 的 劳 动 来 支 付 报 酬, 却 被 作 为 质 量 较 高 的 劳 动 来 出 售 对 有 商 品 输 入 和 输 出 的 其 他 国 家 来 说, 同 样 的 情 况 也 都 可 能 发 生 即, 这 种 国 家 所 付 出 的 实 物 形 式 的 物 化 劳 动 多 于 它 所 得 到 的, 但 是 它 由 此 得 到 的 商 品 比 它 自 己 所 能 生 产 的 更 便 宜 1 这 种 基 于 国 内 外 价 值 形 成 的 价 格 差 异 构 成 了 各 国 贸 易 厂 商 利 润 的 来 源 下 面 以 简 单 例 子 分 析 上 述 内 容, 说 明 贸 易 利 润 的 来 源 ( 一 ) 利 用 同 类 产 品 价 格 差 异, 获 取 他 国 贸 易 利 润 假 定 ABC 三 国 均 生 产 同 型 号 同 品 质 的 运 动 鞋, 国 际 运 杂 费 为 零, 利 润 为 零 A 国 每 双 鞋 的 成 本 为 5 美 元, B 国 为 7 美 元, C 国 为 10 美 元, 在 自 由 市 场 上, 每 双 鞋 的 售 价 为 7 美 元 在 这 种 价 格 下, A 国 鞋 商 如 以 7 元 售 出, 可 以 赚 取 2 元, 为 了 竞 争, 如 以 6 元 售 出, 可 赚 取 1 元 B 国 鞋 商 如 以 7 元 售 出, 不 赔 不 赚 ; C 国 鞋 商 为 了 竞 争, 被 迫 按 国 际 售 出 市 场 价 格 出 售, 则 每 双 鞋 要 损 失 3 元 这 个 3 元 就 流 入 了 A 国 鞋 商 的 钱 包 这 里, 制 鞋 比 较 发 达 的 A 国, 以 高 出 国 内 成 本 的 价 格 出 售, 利 润 率 大 大 提 高 这 样, 在 国 际 之 间, 制 鞋 业 不 发 达 成 本 高 于 世 界 市 场 价 格 的 C 国 鞋 厂 商 就 要 丢 掉 本 国 一 部 分 价 值, 而 流 向 了 A 国 ( 二 ) 利 用 异 类 产 品 价 格 差 异, 获 取 本 国 贸 易 利 润 仍 以 上 例 C 国 制 鞋 厂 商 说 明, 他 按 国 际 市 场 价 格 出 售 在 国 内 以 10 美 元 生 产 的 运 动 鞋, 其 结 果 损 失 了 3 美 元 如 果 他 以 售 得 的 7 美 元 在 世 界 市 场 上 购 得 一 个 计 数 器, 该 型 号 计 数 器 在 国 内 售 价 为 15 美 元 按 此 价 格 在 国 内 出 售 后, 扣 除 售 鞋 损 失 的 3 元, 还 可 赚 到 5 元 不 过, 这 种 赚 的 利 润 不 是 来 自 国 外, 而 是 来 自 国 内 国 民 收 入 的 再 分 1 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 3 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 264-265 畅
142 国 际 贸 易 配 如 果 上 述 例 中 的 A 国 和 B 国 制 鞋 都 有 意 识 利 用 产 品 价 格 差 异 来 进 行 贸 易, 则 可 赚 到 更 多 的 利 润 二 国 际 分 工 调 节 闸 各 国 企 业 家 总 是 面 对 着 世 界 市 场, 并 且 把 自 己 的 成 本 价 格 不 仅 同 国 内 的 市 场 价 格 相 比 较, 而 且 同 全 世 界 的 市 场 价 格 相 比 较 比 较 的 结 果 会 出 现 以 下 几 种 情 况 : 1 当 其 成 本 价 格 低 于 世 界 市 场 价 格 时, 无 疑 他 会 继 续 生 产 该 种 商 品 ; 2 当 其 成 本 价 格 高 于 世 界 市 场 价 格 时, 通 过 改 进 生 产 技 术, 提 高 劳 动 生 产 率, 使 其 生 产 成 本 等 于 或 低 于 世 界 市 场 价 格 ; 3 科 学 技 术 高 度 发 达 的 国 家 的 厂 商 生 产 那 些 高 精 尖 的 所 谓 资 本 集 约 和 知 识 集 约 型 产 品, 资 源 比 较 丰 富 的 国 家 从 事 各 种 资 源 集 约 型 产 品 的 生 产 ; 4 各 类 国 家 根 据 生 产 商 品 的 各 种 要 素 的 多 寡, 生 产 本 身 具 有 价 格 优 势 的 产 品, 由 此 形 成 国 际 分 工, 节 约 整 个 社 会 要 素 的 使 用 在 历 史 上, 资 本 主 义 生 产 发 达 的 国 家 利 用 其 价 廉 物 美 的 工 业 品, 冲 破 一 切 经 济 不 发 达 国 家 的 万 里 长 城, 使 它 们 被 迫 从 事 工 业 国 所 需 要 的 农 业 生 产 矿 业 生 产 ; 仅 生 产 几 种 或 一 两 种 原 料 食 品 或 矿 产, 形 成 单 一 经 济 第 二 次 世 界 大 战 后, 在 价 值 规 律 作 用 下, 发 达 国 家 集 中 发 展 那 些 高 精 尖 用 料 少 污 染 轻 的 资 本 和 技 术 集 约 型 的 朝 阳 产 业 ; 而 把 一 些 用 料 多 污 染 重 的 夕 阳 工 业 通 过 工 厂 外 迁 方 式 转 移 到 发 展 中 国 国 家 和 地 区, 出 现 了 新 型 的 国 际 分 工 在 当 今 世 界, 价 格 的 比 较 仍 然 是 各 国 参 与 国 际 分 工 跨 国 公 司 进 行 内 部 分 工 的 调 节 器 三 商 品 生 产 和 营 销 的 促 进 器 价 格 差 异 对 生 产 的 促 进 体 现 在 两 个 方 面 : 其 一, 基 于 商 品 的 国 内 外 价 值 所 形 成 价 格 的 差 异, 激 励 参 与 世 界 市 场 活 动 的 经 济 不 发 达 国 家 的 贸 易 厂 商 努 力 缩 小 单 位 产 品 价 格 高 于 世 界 市 场 价 格 的 差 距, 以 减 少 在 贸 易 中 的 价 格 损 失 ; 其 二, 鼓 励 经 济 发 达 国 家 的 贸 易 厂 商 拉 大 二 者 的 差 距, 提 高 单 位 产 品 价 格 低 于 世 界 市 场 的 幅 度, 扩 大 贸 易 中 的 价 格 利 益 在 世 界 市 场 价 格 的 驱 动 下, 各 国 贸 易 厂 商 会 注 重 科 技 投 入, 提 高 劳 动 生 产 率, 降 低 商 品 生 产 成 本 同 时, 在 产 品 的 质 量 装 潢 包 装 交 易 方 式 销 售 条 件 交 货 条 件 信 贷 的 提 供 上 下 功 夫, 不 断 改 进 营 销 技 术
第 五 章 世 界 市 场 价 格 143 四 各 国 制 定 经 贸 决 策 的 重 要 依 据 各 国 在 制 定 对 外 经 济 贸 易 政 策 时, 除 去 政 治 因 素, 都 要 考 虑 其 出 口 商 品 价 格 的 差 异 程 度 经 济 发 达 生 产 力 水 平 高 单 位 产 品 价 格 整 体 低 于 世 界 市 场 价 格 的 贸 易 厂 商, 具 有 强 大 的 竞 争 能 力, 他 们 会 要 求 和 支 持 国 家 采 取 自 由 贸 易 政 策 ; 当 某 些 产 业 产 品 单 位 价 格 低 于 世 界 市 场 价 格 时, 他 们 会 要 求 该 产 业 进 行 贸 易 自 由 化 ; 而 单 位 产 品 价 格 高 于 世 界 市 场 价 格 的 产 业 就 会 要 求 国 家 通 过 高 关 税 保 护 他 们 一 旦 其 商 品 整 体 单 位 价 格 高 于 世 界 市 场 价 格, 价 格 竞 争 能 力 丧 失 时, 即 转 而 要 求 和 拥 护 保 护 贸 易 政 策 价 格 差 异 成 为 世 界 各 国 设 置 关 税 税 率 的 重 要 依 据 以 英 国 为 例, 在 其 完 成 产 业 革 命 成 为 世 界 工 厂 以 后, 其 生 产 的 产 品 物 美 价 廉, 则 抛 弃 重 商 主 义, 鼓 吹 和 执 行 自 由 贸 易 政 策 在 20 世 纪 初, 在 英 国 产 品 价 格 不 能 与 别 国 进 行 自 由 竞 争 时, 就 被 迫 放 弃 自 由 贸 易, 实 行 超 贸 易 保 护 主 义 1 畅 世 界 市 场 价 格 是 世 界 市 场 上 各 种 商 品 服 务 进 行 交 换 的 基 础, 也 是 贸 易 产 生 的 具 体 原 因, 它 像 一 只 无 形 的 手 在 调 节 着 世 界 市 场 的 运 行, 决 定 着 贸 易 利 益 的 大 小 它 是 价 值 规 律 在 世 界 市 场 上 的 表 现 2 畅 世 界 市 场 价 格 产 生 的 基 础 是 贸 易 商 品 的 国 际 价 值 量, 而 国 际 价 值 量 来 源 于 国 别 价 值, 劳 动 生 产 率 和 劳 动 强 度 决 定 商 品 国 别 价 值 的 大 小 影 响 商 品 的 国 别 价 值 向 商 品 的 国 际 价 值 转 化 的 因 素 包 括 : 经 济 发 展 的 阶 段 贸 易 量 货 币 兑 换 自 由 化 程 度 3 畅 世 界 市 场 价 格 的 最 终 是 由 商 品 供 求 双 方 均 衡 形 成 的 在 世 界 市 场 上, 由 于 市 场 的 发 育 程 度 不 同 完 全 市 场 和 不 完 全 与 垄 断 市 场 的 存 在, 世 界 市 场 价 格 出 现 了 自 由 市 场 价 格 和 封 闭 市 场 价 格 4 畅 世 界 各 国 多 用 价 格 指 数 的 方 式 来 表 示 世 界 市 场 价 格 的 变 动 这 些 价 格 指 数 包 括 : 出 口 量 和 进 口 量 指 数 单 位 出 口 和 进 口 价 格 指 数 贸 易 条 件 指 数 等 整 体 来 看, 发 达 国 家 所 有 指 数 都 优 于 发 展 中 国 家 21 世 纪 以 来, 由 于 初 级 产 品 价 格 提 升, 发 展 中 国 家 价 格 指 数 均 有 好 转 5 畅 随 着 经 济 全 球 化 的 加 速, 世 界 市 场 向 纵 深 发 展, 世 界 市 场 价 格 的 作 用 在 加 强, 具 体 而 言, 它 带 来 贸 易 利 益, 调 节 着 国 际 分 工, 促 进 国 际 商 品 的 生 产 和 营 销, 决 定 着 各 国 经 济 贸 易 的 确 立 和 企 业 贸 易 战 略 的 选 择
144 国 际 贸 易 1 畅 世 界 市 场 价 格 是 如 何 形 成 的? 2 畅 世 界 市 场 价 格 分 为 几 类? 3 畅 贸 易 条 件 有 几 种? 4 畅 世 界 市 场 价 格 有 什 么 作 用? 5 畅 为 何 发 展 中 国 家 中 主 要 制 成 品 出 口 国 家 的 净 贸 易 条 件 较 好? 1 畅 案 例 内 容 初 级 商 品 价 格 变 化 1 从 1996 ~1997 年 开 始, 初 级 商 品 价 格 全 面 下 降, 这 一 趋 势 一 直 持 续 到 2002 年 但 在 各 个 市 场 上, 价 格 的 动 向 大 不 相 同, 主 要 原 因 是 供 应 条 件 不 同 需 求 减 缓, 加 上 长 期 供 过 于 求, 对 许 多 初 级 商 品 价 格 形 成 持 续 的 向 下 压 力, 包 括 咖 啡 香 蕉 某 些 金 属 和 矿 产 与 此 相 对, 不 利 的 供 应 条 件 帮 助 抵 消 了 许 多 商 品 的 需 求 减 缓, 如 可 可 谷 物 植 物 油 和 油 籽, 从 而 稳 定 甚 至 提 高 了 价 格 对 其 他 许 多 农 产 品 而 言, 特 别 是 棉 花 和 糖, 发 达 国 家 的 市 场 支 持 政 策, 诸 如 美 国 2002 年 5 月 实 施 的 新 农 场 法, 使 得 这 些 产 品 世 界 价 格 疲 软 在 连 续 四 年 下 降 之 后,2002 年 热 带 饮 料 价 格 指 数 有 所 回 升 这 主 要 是 由 于 可 可 的 价 格 大 幅 度 上 涨 咖 啡 价 格 维 持 在 2001 年 的 水 平, 为 30 年 的 最 低 价 咖 啡 市 场 危 机 的 主 要 原 因 是 由 于 越 南 等 新 来 者 进 入 市 场 巴 西 新 开 辟 了 种 植 园 和 生 产 力 的 提 高, 这 些 都 使 产 量 迅 速 增 加, 导 致 持 续 供 大 于 求 从 2002 年 第 三 季 度 以 来, 由 于 关 于 巴 西 和 越 南 生 产 收 缩 的 投 机 估 计 增 加, 咖 啡 价 格 略 有 回 升 2002 年 10 月, 国 际 咖 啡 组 织 启 动 了 改 进 咖 啡 质 量 方 案, 以 便 将 低 质 咖 啡 逐 出 市 场, 该 方 案 看 来 也 有 助 于 改 善 世 界 咖 啡 市 场 的 供 求 平 衡 可 可 市 场 的 发 展 情 况 主 要 是 由 科 特 迪 瓦 政 治 局 势 造 成 的 不 确 定 性 决 定 的 科 特 迪 瓦 是 世 界 最 大 的 可 可 生 产 和 出 口 国, 约 占 世 界 生 产 和 出 口 的 45% 2002 年, 可 可 供 应 连 续 两 年 全 球 短 缺, 导 致 价 格 上 涨 63 畅 3% 与 此 相 对, 在 茶 叶 市 场 上, 由 于 存 货 1 资 料 来 源 : 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 2003 年 贸 易 和 发 展 报 告 : 第 三 章 附 件 畅
第 五 章 世 界 市 场 价 格 145 量 大 和 世 界 需 求 疲 软, 茶 叶 价 格 下 跌 2002 年, 食 品 平 均 价 格 再 次 下 跌, 年 均 下 跌 4%, 抵 消 了 前 两 年 的 反 弹 然 而, 这 一 组 类 的 不 同 商 品, 价 格 走 势 很 不 相 同 : 糖 价 大 幅 度 下 跌, 香 蕉 下 跌 较 少, 牛 肉 仅 略 微 下 跌 巴 西 糖 产 量 继 续 有 增 无 减, 过 去 十 年 翻 了 一 番 欧 盟 糖 的 产 出 好 于 预 期, 加 上 中 国 和 南 非 的 产 量 增 加, 对 价 格 产 生 了 20% 以 上 的 压 力, 将 其 压 到 接 近 1999 年 的 极 低 水 平 尽 管 东 亚 和 俄 罗 斯 联 邦 新 兴 市 场 经 济 体 增 加 的 消 费 可 能 会 减 轻 一 些 下 降 的 趋 势, 糖 供 过 于 求 的 状 况 预 计 短 期 内 将 会 继 续 糖 市 场 上 的 一 个 主 要 特 征 是 市 场 扭 曲, 主 要 是 因 为 欧 盟 和 美 国 提 供 补 贴 以 使 其 国 内 生 产 者 免 受 国 际 市 场 压 力 表 5 畅 9 世 界 初 级 商 品 价 格 (1997 ~2002) ( 相 对 上 一 年 的 百 分 比 变 化 ) 商 品 组 类 1997 年 1998 年 1999 年 2000 年 2001 年 2002 年 a 所 有 商 品 -0 畅 5-13 畅 1-13 畅 9 2 畅 0-2 畅 9-2 畅 0 食 品 和 热 带 饮 料 2 畅 3-14 畅 9-18 畅 5 1 畅 0 0 畅 0-2 畅 0 热 带 饮 料 33 畅 3-17 畅 3-20 畅 9-13 畅 2-22 畅 0 8 畅 7 咖 啡 54 畅 7-28 畅 5-23 畅 2-16 畅 2-28 畅 5 0 畅 0 可 可 11 畅 2 3 畅 7-32 畅 1-22 畅 2 22 畅 7 63 畅 3 茶 35 畅 1 4 畅 3-7 畅 0 6 畅 8-20 畅 2-9 畅 5 食 品 -4 畅 2-14 畅 1-18 畅 3 5 畅 3 5 畅 0-4 畅 0 糖 -4 畅 9-21 畅 2-30 畅 0 30 畅 5 5 畅 6-20 畅 3 牛 肉 4 畅 0-7 畅 0 6 畅 1 5 畅 7 10 畅 0-0 畅 2 玉 米 -25 畅 3-13 畅 4-5 畅 5-1 畅 0 4 畅 2 0 畅 3 小 麦 -22 畅 6-19 畅 9-10 畅 9 3 畅 5 9 畅 2 16 畅 2 大 米 -10 畅 7 1 畅 3-18 畅 6-18 畅 1-15 畅 2 11 畅 0 香 蕉 4 畅 3-3 畅 1-9 畅 9-2 畅 3 38 畅 8-9 畅 6 植 物 油 籽 和 植 物 油 -0 畅 9 7 畅 1-23 畅 3-22 畅 8-8 畅 5 26 畅 2 农 业 原 材 料 -10 畅 3-10 畅 8-10 畅 3 1 畅 9-1 畅 9-6 畅 7 原 皮 和 皮 革 -19 畅 8-22 畅 7-27 畅 6 73 畅 8 41 畅 1-9 畅 2 棉 花 -8 畅 9-8 畅 3-22 畅 9-3 畅 5-20 畅 9-3 畅 3 烟 叶 15 畅 6-5 畅 5-7 畅 0-3 畅 3-0 畅 3-8 畅 5 橡 胶 -28 畅 3-29 畅 8-12 畅 6 7 畅 9-14 畅 1 33 畅 1 热 带 木 材 -5 畅 5-1 畅 2-7 畅 2 3 畅 8 6 畅 3-10 畅 5
146 国 际 贸 易 续 表 商 品 组 类 1997 年 1998 年 1999 年 2000 年 2001 年 2002 年 矿 产 矿 砂 和 金 属 0 畅 0-16 畅 0-1 畅 8 12 畅 0-9 畅 9-1 畅 8 铝 6 畅 2-15 畅 1 0 畅 3 13 畅 8-6 畅 8-6 畅 5 磷 矿 石 7 畅 9 2 畅 4 4 畅 6-0 畅 4-4 畅 5-3 畅 3 铁 矿 砂 1 畅 1 2 畅 8-9 畅 2 2 畅 6 4 畅 5-1 畅 0 锡 -8 畅 4-1 畅 9-2 畅 5 0 畅 6-17 畅 5-9 畅 4 铜 -0 畅 8-27 畅 3-4 畅 9 15 畅 3-13 畅 0-1 畅 2 镍 -7 畅 6-33 畅 2 29 畅 8 43 畅 7-31 畅 2 13 畅 9 钨 砂 -9 畅 3-6 畅 4-9 畅 3 12 畅 1 45 畅 5-41 畅 8 铅 -19 畅 4-15 畅 3-5 畅 0-9 畅 7 4 畅 9-4 畅 9 锌 28 畅 4-22 畅 2 5 畅 1 4 畅 8-21 畅 5-12 畅 1 原 油 -6 畅 0-31 畅 8 38 畅 7 55 畅 6-13 畅 3 2 畅 0 资 料 来 源 : 贸 发 会 议, 枟 商 品 价 格 月 报 枠, 各 期 注 a: 不 包 括 原 油 香 蕉 价 格 在 2001 年 大 幅 度 上 升 之 后,2002 年 暴 跌 虽 然 生 产 和 出 口 略 有 收 缩, 美 国 消 费 略 有 增 加, 但 全 球 需 求 下 降 ; 由 于 消 费 者 对 牛 肉 这 一 特 定 食 品 项 目 的 信 心 回 升, 牛 肉 消 费 有 所 增 加, 但 全 球 牛 肉 供 应 也 有 所 增 加, 因 为 饲 料 价 格 上 扬 推 动 了 屠 宰, 其 结 果 是 牛 肉 价 格 略 有 下 降 ; 由 于 北 美 和 澳 大 利 亚 主 要 产 区 干 旱 和 其 他 不 利 的 气 候 条 件, 谷 物 供 应 减 少, 动 用 存 货 及 其 他 地 区 产 出 增 加 也 未 能 弥 补, 因 此 价 格 有 所 上 涨 ; 玉 米 价 格 未 动, 尽 管 中 国 大 量 出 口 在 价 格 上 有 竞 争 力 的 低 质 量 小 麦, 对 玉 米 价 格 产 生 了 向 下 的 压 力 ; 由 于 不 利 的 气 候 条 件 影 响 到 主 要 出 口 国 的 作 物, 因 而 产 量 下 降, 植 物 油 籽 和 植 物 油 价 格 大 幅 度 上 升 农 业 原 材 料 和 矿 物 矿 砂 和 金 属 价 格 最 容 易 受 到 经 济 活 动 周 期 性 下 降 的 伤 害 由 于 有 大 量 存 货 及 行 业 需 求 疲 软, 这 些 组 类 中 的 所 有 商 品 价 格 都 下 跌, 棉 花 储 存 充 足, 人 造 纤 维 竞 争 激 烈,2002 年 棉 花 均 价 下 跌 然 而,2002/2003 农 作 物 年 产 量 较 低 以 及 中 国 需 求 强 劲, 导 致 棉 花 价 格 在 该 年 下 半 年 回 升 到 一 定 水 平 美 国 和 中 国 带 补 贴 的 棉 花 生 产 继 续 加 剧 了 供 过 于 求 的 情 况, 使 价 格 达 到 2001/2002 农 作 物 生 长 季 所 达 到 的 历 史 最 低 点 受 这 些 措 施 打 击 最 重 的 是 西 非 和 亚 洲 的 生 产 国, 其 中 许 多 都 是 世 界 上 最 贫 穷 的 发 展 中 国 家 各 种 质 量 棉 花 的 价 格 演 变 继 续 各 不 相 同, 质 量 较 好 的 棉 花 价 格 比 质 量 较 差 的 棉 花 价 格 演 变 得 更 为 激 烈 由 于 需 求 强 劲, 生 产 国 汇 率 上 升 以 及 橡 胶 行 业 的 不 平 衡 导 致 储 存 减 少, 天 然 橡 胶
第 五 章 世 界 市 场 价 格 147 价 格 上 涨 这 种 情 况 使 泰 国 等 一 些 生 产 国 政 府 干 预 市 场 气 候 条 件 也 影 响 了 橡 胶 的 产 量 从 而 减 少 了 供 应 量 三 个 主 要 生 产 国 印 度 尼 西 亚 马 来 西 亚 和 泰 国 设 立 了 国 际 三 方 橡 胶 组 织 (ITRO), 目 标 是 协 调 并 使 产 量 合 理 化, 该 组 织 的 设 立 也 对 橡 胶 价 格 产 生 了 一 些 影 响 金 属 和 矿 产 价 格 与 世 界 经 济 增 长 绩 效 密 切 相 关 由 于 世 界 经 济 低 迷, 对 大 多 数 金 属 的 需 求 仅 略 有 增 长 尽 管 价 格 在 2002 年 初 有 一 定 程 度 回 升, 但 总 的 趋 势 还 是 不 利 的, 尽 管 削 减 了 部 分 生 产 能 力, 但 生 产 商 的 短 期 预 测 仍 然 悲 观, 因 为 储 存 量 仍 相 对 较 高, 需 求 前 景 仍 不 确 定 由 于 消 费 增 长 迅 速, 中 国 作 为 多 种 金 属 和 矿 产 的 新 兴 市 场, 正 在 发 挥 日 益 重 要 的 作 用 对 于 铁 矿 砂 铝 和 铜 而 言, 中 国 的 工 业 扩 张 对 增 加 全 球 需 求 和 抬 升 价 格 至 为 关 键 镍 也 是 如 此, 镍 是 生 产 不 锈 钢 最 重 要 的 原 料, 不 锈 钢 生 产 占 全 世 界 原 镍 消 费 的 2/3 由 于 产 量 不 大 可 能 与 需 求 保 持 同 步, 储 存 很 可 能 会 进 一 步 下 降, 价 格 会 上 升 石 油 价 格 在 2001 年 大 幅 度 下 降 之 后, 由 于 石 油 输 出 国 组 织 (OPEC) 确 立 了 纪 律, 油 价 自 2002 年 初 以 来 相 当 稳 定 产 量 指 标 其 确 定 是 为 了 将 每 桶 油 价 维 持 在 22 ~24 美 元 的 范 围, 以 及 与 非 OPEC 石 油 输 出 国 家 的 产 量 协 调 都 在 很 好 地 发 挥 作 用 2002 年 原 油 价 格 上 涨 主 要 是 由 中 东 和 委 内 瑞 拉 政 治 不 稳 定 引 起 的 油 价 最 终 未 像 人 们 所 担 心 的 那 样 急 剧 上 涨 在 2002 年 1 月 初 步 降 低 OPEC 的 指 标 之 后, 2002 年 全 球 生 产 有 所 扩 大, OPEC 于 12 月 份 上 调 了 其 指 标, 以 努 力 调 整 供 应, 满 足 因 北 半 球 温 度 低 于 预 期 的 冬 天 以 及 日 本 和 美 国 从 消 费 其 他 能 源 转 向 石 油 而 引 起 的 需 求 增 加 这 种 情 况 迫 使 人 们 在 一 定 程 度 上 动 用 储 备, 尤 其 是 在 美 国 随 着 2003 年 3 月 伊 拉 克 战 争 开 始, 石 油 市 场 更 加 动 荡 不 定 但 即 使 在 战 后, 由 于 伊 拉 克 在 石 油 市 场 上 的 作 用 仍 然 不 确 定, 近 期 油 价 将 会 如 何 变 动, 前 景 仍 然 不 明 朗 在 2003 年 第 二 季 度, 一 些 促 使 油 价 上 涨 的 因 素 得 到 消 除, 包 括 委 内 瑞 拉 和 尼 日 利 亚 生 产 逐 步 恢 复, 随 着 北 半 球 冬 天 结 束 而 引 致 的 季 节 性 需 求 减 少, 世 界 经 济 产 出 增 长 继 续 缓 慢 以 及 因 非 典 而 引 起 的 旅 行 减 少 可 能 进 一 步 削 弱 需 求 的 增 长 显 然, 石 油 价 格 的 演 变 仍 然 高 度 取 决 于 OPEC 在 新 的 地 缘 政 治 情 况 下 维 持 某 种 纪 律 的 能 力 2 畅 分 析 要 求 (1) 从 供 求 两 方 面 归 纳 影 响 上 述 初 级 产 品 价 格 变 化 的 原 因 (2) 中 国 在 初 级 产 品 价 格 变 动 中 起 了 什 么 作 用?
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 本 章 论 述 了 贸 易 政 策 的 制 定 类 型 与 贸 易 理 论 世 界 各 国 为 了 发 展 对 外 贸 易, 通 过 制 定 和 实 施 对 外 贸 易 政 策 保 护 和 促 进 贸 易 的 发 展, 在 贸 易 政 策 制 定 中, 贸 易 理 论 成 为 重 要 的 基 础 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 对 外 贸 易 政 策 制 定 基 础, 知 悉 贸 易 政 策 的 类 型, 掌 握 各 种 贸 易 政 策 的 理 论 基 础 重 商 主 义 自 由 贸 易 政 策 保 护 贸 易 政 策 超 保 护 贸 易 主 义 谷 物 法 航 海 法 对 外 贸 易 政 策 制 定 的 依 据 ; 各 种 贸 易 政 策 与 相 关 的 理 论 第 一 节 对 外 贸 易 政 策 概 述 一 对 外 贸 易 政 策 的 含 义 与 目 的 ( 一 ) 含 义 对 外 贸 易 政 策 是 一 国 政 府 在 其 社 会 经 济 发 展 战 略 的 总 目 标 下, 运 用 经 济 法 律 和 行 政 手 段, 对 对 外 贸 易 活 动 进 行 管 理 和 调 节 的 行 为 它 体 现 一 国 对 外 经 济 和 政 治 关 系 的 总 政 策, 属 于 上 层 建 筑 的 一 部 分 对 外, 它 服 务 于 一 国 的 对 外 经 济 和 政 治 的 总 政 策 ; 对 内, 它 为 发 展 经 济 服 务, 并 随 着 国 内 外 的 经 济 基 础 和 政 治 关 系 的 变 化 而 变 化
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 149 ( 二 ) 目 的 1 畅 促 进 经 济 发 展 与 稳 定 (1) 促 进 生 产 力 的 发 展 其 途 径 是 : 优 化 国 内 资 源 配 置, 提 高 生 产 要 素 效 能 ; 鼓 励 资 本 输 入, 提 高 生 产 力 ; 鼓 励 国 外 先 进 的 技 术 知 识 管 理 经 验 经 营 方 法 和 生 产 技 术 的 引 进, 提 高 管 理 水 平 ; 获 取 规 模 经 济 效 益 (2) 实 现 经 济 增 长 通 过 对 外 贸 易 政 策 调 整, 一 方 面, 增 加 国 家 财 政 收 入, 提 高 国 家 的 经 济 福 利 ; 另 一 方 面, 调 整 和 优 化 产 业 结 构, 提 高 企 业 的 竞 争 力, 实 现 利 润 最 大 化 (3) 达 到 外 部 均 衡 通 过 对 外 贸 易 政 策 的 调 整, 维 持 国 际 收 支 平 衡 (4) 稳 定 经 济, 加 强 适 应 能 力 在 经 济 全 球 化 下, 世 界 各 国 之 间 的 相 互 影 响 加 强 为 使 一 国 经 济 既 能 与 外 部 经 济 实 现 互 补, 又 能 保 持 国 内 经 济 稳 定, 就 必 须 依 靠 对 外 贸 易 政 策 进 行 调 整 2 畅 加 强 和 完 善 经 济 体 制 经 济 体 制 是 一 个 社 会 国 民 经 济 的 运 作 方 式 按 国 民 经 济 的 运 作 方 式 不 同, 经 济 体 制 可 以 分 为 市 场 经 济 和 计 划 经 济 两 种 类 型 经 济 体 制 不 同, 贸 易 政 策 也 随 之 不 同 经 过 实 践 检 验, 市 场 经 济 体 制 逐 渐 为 世 界 各 国 认 同, 但 发 展 程 度 不 同 科 学 的 外 贸 政 策, 能 促 进 一 个 国 家 积 极 参 与 经 济 全 球 化, 同 时 又 能 加 强 和 完 善 市 场 经 济 体 制 3 畅 改 善 国 际 经 济 与 政 治 环 境 贸 易 政 策 在 调 整 改 善 巩 固 国 与 国 之 间 的 经 济 与 政 治 关 系 方 面 起 着 重 要 作 用 一 国 贸 易 政 策 的 选 择 必 须 考 虑 国 际 环 境, 即 世 界 贸 易 体 制 的 发 展 与 影 响, 联 合 国 的 各 种 决 议 的 实 施 和 与 贸 易 伙 伴 之 间 的 经 济 和 政 治 关 系 二 对 外 贸 易 政 策 的 类 型 ( 一 ) 自 由 贸 易 政 策 1 畅 自 由 贸 易 政 策 的 含 义 自 由 贸 易 政 策 是 指 国 家 对 贸 易 活 动 不 加 以 直 接 干 预, 既 不 鼓 励 出 口, 也 不 限 制 进 口, 使 商 品 和 生 产 要 素 在 国 家 之 间 自 由 流 动, 在 国 内 外 市 场 进 行 自 由 竞 争 但 迄 今 为 止, 自 由 贸 易 政 策 都 是 相 对 意 义 上 的, 还 没 有 纯 粹 的 自 由 贸 易 政 策 通 常, 经 济 贸 易 竞 争 力 强 的 国 家 崇 尚 自 由 贸 易 政 策
150 国 际 贸 易 2 畅 自 由 贸 易 政 策 的 演 变 自 由 贸 易 政 策 产 生 于 18 世 纪 初 的 英 国, 缘 于 英 国 首 先 发 生 工 业 革 命, 成 为 经 济 贸 易 发 达 国 家, 而 后 向 其 他 国 家 扩 散 自 由 贸 易 政 策 在 19 世 纪 到 20 世 纪 第 一 次 世 界 大 战 以 前, 成 为 对 外 贸 易 政 策 的 主 流 两 次 世 界 大 战 期 间, 在 1929 ~1933 年 经 济 大 危 机 的 冲 击 下, 自 由 贸 易 政 策 被 首 先 倡 导 的 英 国 放 弃 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 世 界 经 济 的 恢 复 与 发 展, 贸 易 自 由 化 政 策 成 为 发 达 国 家 起 主 导 作 用 的 贸 易 政 策 随 着 1947 年 关 贸 总 协 定 的 生 效 和 1995 年 WTO 的 建 立, 加 上 经 济 全 球 化 进 程 的 加 快, 贸 易 自 由 化 成 为 世 界 各 国 贸 易 政 策 的 主 流 当 代 的 自 由 贸 易 政 策 是 指 国 家 取 消 和 减 少 对 货 物 服 务 贸 易 的 限 制 和 障 碍, 取 消 减 少 和 约 束 本 国 对 货 物 服 务 的 各 种 特 权 和 优 惠, 进 行 开 放 公 平 和 无 扭 曲 的 竞 争 ( 二 ) 保 护 贸 易 政 策 保 护 贸 易 政 策 是 指 政 府 广 泛 利 用 各 种 限 制 进 口 的 措 施, 保 护 本 国 市 场 免 受 外 国 商 品 服 务 和 投 资 的 竞 争, 并 对 本 国 商 品 服 务 出 口 和 对 外 投 资 给 予 优 惠 和 补 贴 通 常, 经 济 贸 易 竞 争 力 弱 的 国 家 推 行 保 护 贸 易 政 策 它 始 自 西 欧 资 本 原 始 积 累 时 期 的 重 商 主 义, 在 资 本 主 义 自 由 竞 争 时 期 出 现 了 美 国 和 德 国 发 展 幼 稚 工 业 的 保 护 贸 易 政 策, 在 1929 ~1933 年 大 危 机 后, 演 变 为 流 行 的 超 保 护 贸 易 政 策 ( 三 ) 第 二 次 世 界 大 战 后 贸 易 政 策 的 演 变 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 世 界 经 济 的 恢 复 和 发 展, 从 20 世 纪 50 年 代 到 70 年 代 初, 发 达 国 家 在 美 国 的 主 导 下, 创 建 了 1947 年 关 贸 总 协 定, 推 动 贸 易 自 由 化 20 世 纪 70 年 代 以 后 在 经 济 衰 退 的 影 响 下, 发 达 国 家 出 现 了 新 贸 易 保 护 主 义 和 战 略 贸 易 政 策, 贸 易 自 由 化 进 程 受 阻 而 发 展 中 国 家 从 战 后 初 期 的 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 政 策 逐 渐 转 向 贸 易 自 由 化 原 有 的 社 会 主 义 国 家 在 20 世 纪 80 年 代 以 前, 执 行 的 是 国 家 高 度 垄 断 的 贸 易 保 护 主 义 政 策, 随 着 社 会 主 义 阵 营 的 解 体 和 经 互 会 的 解 散, 加 上 计 划 经 济 体 制 向 市 场 经 济 体 制 的 转 变, 对 外 贸 易 政 策 从 封 闭 式 的 保 护 贸 易 政 策 转 向 开 放 和 自 由 型 的 贸 易 政 策 整 体 而 言, 贸 易 自 由 化 是 第 二 次 世 界 大 战 后 贸 易 政 策 的 主 流, 但 在 经 济 发 展 不 平 衡 和 产 业 竞 争 力 变 化 的 情 况 下, 不 时 地 出 现 新 的 特 点 不 同 的 贸 易 保 护 主 义 政 策 ( 四 ) 贸 易 政 策 转 变 的 原 因 从 世 界 经 济 贸 易 发 展 史 看, 自 由 贸 易 政 策 和 保 护 贸 易 政 策 受 制 于 世 界 经 济 发 展 的 周 期 和 经 济 贸 易 大 国 竞 争 力 的 变 化 因 此, 自 由 贸 易 政 策 和 保 护 贸 易 政 策 在 不 同 的 历
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 151 史 时 期, 不 同 的 国 家 在 贸 易 政 策 的 选 择 上 并 不 一 致, 程 度 也 不 相 同 ; 在 同 一 个 政 策 下, 根 据 产 业 竞 争 力 的 不 同, 自 由 化 的 程 度 和 保 护 程 度 均 有 差 异 可 以 说, 自 由 贸 易 政 策 和 保 护 贸 易 政 策 两 者 相 互 交 织, 不 断 变 化, 只 是 强 弱 程 度 不 同 而 已 三 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 与 执 行 ( 一 ) 影 响 对 外 贸 易 政 策 制 定 的 因 素 各 国 在 制 定 贸 易 政 策 的 过 程 中, 通 常 要 考 虑 以 下 因 素 : 政 治 和 经 济 安 全 ; 经 济 结 构 与 比 较 优 势 ; 产 品 的 竞 争 能 力 ; 与 别 国 经 济 和 投 资 方 面 的 合 作 ; 国 内 物 价 和 就 业 状 况 ; 与 他 国 的 政 治 关 系 ; 本 国 在 世 界 经 济 贸 易 组 织 中 享 受 的 权 利 与 承 担 的 义 务 ; 领 导 人 信 奉 的 经 济 和 贸 易 理 论 ; 政 治 和 社 会 因 素, 如 选 民 的 支 持 程 度, 利 益 集 团 和 社 会 阶 层 的 集 体 行 动 和 游 说 等 ( 二 ) 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 各 国 对 外 贸 易 政 策 的 制 定 与 修 改 是 由 国 家 立 法 机 构 进 行 的 立 法 机 关 在 制 定 和 修 改 对 外 贸 易 政 策 及 有 关 规 章 制 度 前, 征 询 企 业 社 会 集 团 的 意 见 最 高 立 法 机 关 所 颁 布 的 对 外 贸 易 政 策, 既 包 括 较 长 时 期 内 对 外 贸 易 政 策 的 总 方 针 和 基 本 原 则, 又 规 定 某 些 重 要 措 施 以 及 给 予 行 政 机 构 的 特 定 权 限 例 如, 美 国 宪 法 第 一 条 第 八 款 规 定, 国 会 拥 有 决 定 征 税 以 及 管 理 对 外 贸 易 的 权 力, 因 此, 缔 结 自 由 贸 易 协 定 实 施 并 修 订 关 税 及 有 关 贸 易 措 施 均 需 依 据 国 会 的 具 体 立 法 或 在 国 会 的 特 别 授 权 范 围 内 实 施 此 外, 在 国 会 参 议 院 和 众 议 院 还 有 10 多 个 涉 及 对 外 贸 易 管 理 事 务 的 专 门 委 员 会 美 国 贸 易 代 表 办 事 处 (USTR) 是 贸 易 政 策 制 定 的 主 要 机 构 ( 三 ) 对 外 贸 易 政 策 的 执 行 1 畅 对 外 贸 易 法 规 为 落 实 对 外 贸 易 政 策, 世 界 各 国 都 通 过 对 外 贸 易 立 法 把 贸 易 政 策 具 体 化, 成 为 国 家 法 律 的 组 成 部 分 内 容 通 常 包 括 : 设 立 外 贸 法 的 目 的, 管 理 贸 易 的 机 构 权 限 ( 包 括 国 家 元 首 或 政 府 首 脑 的 权 限 ), 进 出 口 货 物 服 务 和 技 术 的 许 可, 外 贸 经 营 条 件 和 应 遵 守 的 规 定 等 如 美 国 1974 年 通 过 的 枟 1974 年 贸 易 法 枠 包 括 六 篇 : 第 一 篇 规 定 了 总 统 的 谈 判 权 力, 如 签 订 贸 易 协 定, 谈 判 削 减 非 关 税 壁 垒, 增 减 美 国 关 税, 采 取 额 外 关 税 或 配 额 等 ; 第 二 篇 规 定 了 由 于 进 口 竞 争 所 造 成 损 害 的 救 济 ; 第 三 篇 规 定 了 所 谓 对 不 公 平 贸 易 而 应 采 取 的 救 济 措 施, 如 发 生 不 正 当 或 不 公 平 关 税 倾 销
152 国 际 贸 易 补 贴 侵 害 专 利 等 不 公 平 贸 易 时, 总 统 有 权 采 取 停 止 互 惠 贸 易, 提 高 关 税 或 征 收 其 他 费 用 等 措 施 ; 第 四 篇 规 定 了 与 未 享 受 无 差 别 待 遇 国 家 的 贸 易 关 系 以 及 对 社 会 主 义 国 家 的 歧 视 性 措 施 ; 第 五 篇 规 定 了 美 国 给 予 普 遍 优 惠 制 的 原 则 与 条 件 ; 第 六 篇 规 定 了 贸 易 法 与 其 他 法 律 的 关 系 贸 易 法 部 分 名 词 的 定 义 以 及 与 加 拿 大 的 贸 易 关 系 等 此 外, 根 据 需 要 临 时 立 法, 如 美 国 2002 年 8 月 通 过 了 枟 2002 年 贸 易 法 案 枠, 包 括 了 2002 年 共 和 党 和 民 主 党 共 同 的 贸 易 促 进 授 权 2 畅 主 管 贸 易 事 务 的 行 政 部 门 各 国 均 设 置 各 种 行 政 部 门 管 理 对 外 贸 易, 如 美 国 就 通 过 三 个 行 政 部 门 管 理 对 外 贸 易 一 是 对 外 贸 易 谈 判, 主 要 由 总 统 下 辖 的 国 家 经 济 委 员 会 和 美 国 贸 易 谈 判 代 表 负 责 ; 二 是 进 出 口 管 理 和 服 务, 具 体 由 商 务 部 农 业 部 和 海 关 等 机 构 执 行 ; 三 是 征 收 关 税, 缉 私 等 具 体 由 海 关 执 行 此 外, 还 有 负 责 贸 易 调 查 的 国 际 贸 易 委 员 会 和 各 种 协 调 机 构 第 二 节 重 商 主 义 一 重 商 主 义 含 义 重 商 主 义 是 15 ~17 世 纪 欧 洲 资 本 原 始 积 累 时 期, 英 国 等 国 代 表 商 业 资 本 利 益 的 经 济 思 想 和 政 策 体 系 这 段 时 期 内, 封 建 主 义 经 济 基 础 逐 渐 瓦 解, 资 本 主 义 因 素 迅 速 发 展 与 此 相 适 应, 产 生 了 重 商 主 义 重 商 主 义 追 求 的 目 的 就 是 在 国 内 积 累 货 币 财 富, 把 贵 重 金 属 留 在 国 内 重 商 主 义 分 为 早 期 和 晚 期 早 期 重 商 主 义 被 称 为 重 金 主 义, 即 绝 对 禁 止 贵 重 金 属 的 外 流 为 此, 当 时 执 行 重 商 主 义 政 策 的 国 家 禁 止 货 币 出 口, 由 国 家 垄 断 全 部 贸 易, 外 国 人 来 本 国 进 行 贸 易 时, 必 须 将 其 销 售 货 物 所 得 到 的 全 部 款 项 用 于 购 买 本 国 的 货 物 晚 期 重 商 主 义 也 称 贸 易 差 额 论 16 世 纪 下 半 期, 商 业 资 本 高 度 发 展, 工 场 手 工 业 已 经 产 生, 信 贷 事 业 开 始 发 展, 商 品 货 币 经 济 迅 速 发 展 当 时 的 封 建 王 朝 和 商 业 资 产 阶 级 更 加 需 要 货 币, 他 们 开 始 明 白, 一 动 不 动 地 放 在 钱 柜 里 的 资 本 是 死 的, 而 流 通 中 的 资 本 却 会 不 断 增 值 人 们 开 始 把 自 己 的 金 币 当 作 诱 鸟 放 出 去, 以 便 把 别 人 的 金 币 引 回 来 1 因 此, 对 货 币 的 运 动, 就 不 应 当 过 分 地 加 以 限 制 于 是, 管 理 金 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 596 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 153 银 进 出 口 的 政 策 变 为 管 制 货 物 的 进 出 口, 力 图 通 过 奖 励 出 口 和 限 制 进 口 的 措 施, 保 证 和 扩 大 贸 易 顺 差, 以 达 到 金 银 流 入 的 目 的 二 晚 期 重 商 主 义 的 政 策 与 措 施 晚 期 重 商 主 义 执 行 的 政 策 是 奖 励 出 口 限 制 进 口 的 贸 易 政 策 与 措 施, 其 主 要 内 容 如 下 ( 一 ) 限 制 进 口 的 政 策 1 畅 限 制 非 生 产 性 产 品 进 口 对 生 产 用 的 原 料 鼓 励 进 口 ; 对 非 竞 争 性 产 品 允 许 进 口 ; 对 竞 争 性 产 品 限 制 进 口 ; 对 奢 侈 品 禁 止 进 口 2 畅 实 行 差 别 式 的 保 护 关 税 对 与 国 内 竞 争 力 强 的 进 口 商 品 征 收 很 高 的 保 护 关 税, 以 削 弱 其 竞 争 力 ( 二 ) 促 进 出 口 的 措 施 1 畅 减 免 关 税 对 本 国 商 品 的 出 口, 除 减 低 或 免 除 出 口 关 税, 还 给 予 各 种 补 贴 2 畅 出 口 退 税 当 国 内 生 产 的 商 品 出 口 后, 把 在 国 内 已 征 收 的 国 内 税 退 回 给 出 口 厂 商 ( 三 ) 管 制 短 缺 物 资 出 口 禁 止 重 要 原 料 的 出 口, 但 许 可 自 由 进 口 原 料, 加 工 后 再 出 口 ( 四 ) 独 占 殖 民 地 贸 易 与 航 运 实 行 独 占 性 的 殖 民 地 贸 易 政 策 设 立 独 占 经 营 的 殖 民 地 贸 易 公 司 ( 如 英 法 荷 等 国 的 东 印 度 公 司 ), 在 殖 民 地 经 营 独 占 性 的 贸 易 与 海 运, 使 殖 民 地 成 为 本 国 制 成 品 的 市 场 和 本 国 原 料 的 供 给 地 1651 年, 英 国 通 过 了 重 要 的 航 海 法 案 该 法 案 规 定, 一 切 输 往 英 国 的 货 物 必 须 用 英 国 船 只 载 运 或 原 出 口 国 船 只 装 运 ; 对 亚 洲 非 洲 及 北 美 的 贸 易 必 须 由 英 国 或 殖 民 地 的 船 只 载 运
154 国 际 贸 易 ( 五 ) 其 他 措 施 (1) 保 护 农 业 英 国 在 1660 ~1689 年 间, 通 过 枟 谷 物 法 枠 来 限 制 粮 食 的 进 口 ; (2) 政 府 通 过 职 工 法, 鼓 励 外 国 技 工 的 移 入 ; (3) 以 行 会 法 规 奖 励 国 内 工 场 手 工 业 的 发 展 ; (4) 由 本 国 船 只 运 输 货 物 鼓 励 人 口 繁 殖, 以 扩 大 劳 工 来 源 三 重 商 主 义 的 代 表 人 物 ( 一 ) 早 期 重 商 主 义 学 说 代 表 人 物 早 期 重 商 主 义 学 说 以 英 国 人 威 廉 斯 塔 福 (W 畅 Stafford, 1554 ~1612) 为 代 表 他 们 把 增 加 国 内 货 币 的 积 累 防 止 货 币 外 流 视 为 对 外 贸 易 政 策 的 指 导 原 则 因 此, 他 们 反 对 进 口, 认 为 一 切 进 口 都 会 减 少 货 币, 而 货 币 的 减 少 对 本 国 是 有 害 的 ; 对 外 应 该 少 买 或 根 本 不 买 ; 同 时 他 们 主 张 鼓 励 出 口, 应 该 多 向 国 外 销 售 产 品, 销 售 得 越 多 越 好 ; 出 口 产 品 越 多, 从 国 外 吸 收 的 货 币 越 多 ; 严 格 禁 止 货 币 流 出 国 外 ( 二 ) 晚 期 重 商 主 义 学 说 代 表 人 物 晚 期 重 商 主 义 学 说 的 最 重 要 代 表 人 物 是 托 马 斯 孟 (Thomas Mun, 1571 ~ 1641) 托 马 斯 孟 的 主 要 著 作 是 枟 英 国 得 自 对 外 贸 易 的 财 富 枠, 被 认 为 是 重 商 主 义 的 圣 经 在 枟 英 国 得 自 对 外 贸 易 的 财 富 枠 一 书 中, 孟 认 为 增 加 英 国 财 富 的 手 段 就 是 发 展 对 外 贸 易 但 是 必 须 遵 循 一 条 原 则, 就 是 卖 给 外 国 人 的 商 品 总 值 应 大 于 购 买 他 们 的 商 品 总 值, 从 每 年 的 进 出 口 贸 易 中 取 得 贸 易 顺 差, 增 加 货 币 流 入 量 他 反 对 早 期 重 商 主 义 者 禁 止 金 银 输 出 的 思 想, 他 把 货 币 与 商 品 联 系 起 来, 指 出 货 币 产 生 贸 易, 贸 易 增 多 货 币 1 只 有 多 输 出 货 物, 才 能 得 到 更 多 的 货 币 为 了 保 证 有 利 的 贸 易 差 额, 孟 主 张 扩 大 农 产 品 和 工 业 品 的 出 口, 减 少 外 国 制 品 的 进 口, 反 对 英 国 居 民 消 费 英 国 能 够 生 产 的 外 国 产 品 他 还 主 张 发 展 加 工 工 业, 发 展 转 口 贸 易 四 重 商 主 义 的 作 用 重 商 主 义 的 政 策 和 措 施 促 进 了 英 国 等 国 资 本 的 原 始 积 累, 推 动 了 资 本 主 义 生 产 方 1 托 马 斯 孟 畅 英 国 得 自 对 外 贸 易 的 财 富 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1965: 16 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 155 式 的 建 立 但 它 们 对 社 会 经 济 现 象 的 探 索 只 局 限 于 流 通 领 域, 而 未 深 入 到 生 产 领 域, 还 不 是 真 正 的 经 济 科 学 马 克 思 指 出 : 现 代 经 济 的 真 正 科 学, 是 在 理 论 考 察 由 流 通 过 程 过 渡 到 生 产 过 程 时 开 始 的 1 第 三 节 自 由 贸 易 政 策 与 理 论 一 英 国 自 由 贸 易 政 策 的 产 生 英 国 自 18 世 纪 中 叶 开 始 产 业 革 命, 世 界 工 厂 地 位 逐 步 建 立 并 获 得 巩 固, 竞 争 力 大 大 提 高, 不 再 惧 怕 与 外 国 产 品 进 行 竞 争 在 这 种 状 况 下, 重 商 主 义 便 成 为 英 国 经 济 发 展 和 阻 碍 英 国 工 业 资 产 阶 级 对 外 扩 张 的 一 大 障 碍 成 长 起 来 的 英 国 工 业 资 产 阶 级 便 要 求 实 行 在 世 界 市 场 上 进 行 无 限 制 的 自 由 竞 争 和 自 由 贸 易 政 策 为 了 追 求 高 额 利 润, 他 们 要 求 其 他 国 家 供 给 英 国 粮 食 原 料 和 市 场, 而 由 英 国 加 工 后, 再 向 他 们 提 供 工 业 制 造 品, 实 行 垂 直 型 的 国 际 分 工 因 此, 英 国 新 兴 的 工 业 资 产 阶 级 迫 切 要 求 废 除 重 商 主 义 时 代 所 制 定 的 一 些 严 重 保 护 的 外 贸 政 策 和 措 施 英 国 新 兴 的 产 业 资 产 阶 级 要 求 废 除 重 商 主 义 的 对 外 贸 易 政 策, 其 主 要 理 由 是 : 其 一, 英 国 产 业 革 命 发 生 后, 出 于 工 业 发 展 的 需 要, 要 求 从 国 外 取 得 廉 价 的 工 业 原 料 与 粮 食, 以 降 低 工 资 和 提 高 利 润, 因 而 反 对 各 种 限 制 进 口 的 保 护 贸 易 措 施 ; 其 二, 英 国 的 产 业 革 命 早 于 其 他 国 家, 其 产 品 物 美 价 廉, 具 有 强 大 的 国 际 竞 争 能 力, 因 而 自 由 贸 易 政 策 对 其 有 利 二 英 国 自 由 贸 易 政 策 的 胜 利 在 19 世 纪 20 年 代, 以 伦 敦 和 曼 彻 斯 特 为 基 地 的 英 国 工 业 资 产 阶 级 开 展 了 一 场 大 规 模 的 自 由 贸 易 运 动, 运 动 的 中 心 是 废 除 谷 物 法 工 业 资 产 阶 级 经 过 不 断 的 斗 争, 最 后 终 于 战 胜 了 地 主 贵 族 阶 级, 取 消 了 重 商 主 义 的 保 护 贸 易 政 策, 使 自 由 贸 易 政 策 逐 步 取 得 胜 利 ( 一 ) 废 除 谷 物 法 1833 年, 英 国 棉 纺 织 业 资 产 阶 级 组 成 反 谷 物 法 同 盟 (Anti 唱 corn Law League), 1 马 克 思 畅 资 本 论 : 第 3 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1975: 416 畅
156 国 际 贸 易 然 后 又 成 立 全 国 性 的 反 谷 物 法 同 盟, 展 开 了 声 势 浩 大 的 反 谷 物 法 运 动 经 过 斗 争, 终 于 迫 使 国 会 于 1846 年 通 过 废 除 谷 物 法 的 议 案, 并 于 1849 年 生 效 马 克 思 指 出 : 英 国 谷 物 法 的 废 除 是 19 世 纪 自 由 贸 易 所 取 得 的 最 伟 大 的 胜 利 1 ( 二 ) 降 低 关 税 与 减 少 应 税 商 品 在 19 世 纪 初, 经 过 几 百 年 的 重 商 主 义 政 策 的 实 行, 英 国 的 关 税 法 令 达 到 一 千 多 件 1825 年 英 国 开 始 简 化 税 法, 废 止 旧 税 率, 建 立 新 税 率 进 口 纳 税 的 商 品 项 目 从 1841 年 的 1163 种 减 少 到 1853 年 的 466 种, 1862 年 又 减 至 44 种,1882 年 再 减 至 20 种 所 征 收 的 关 税 全 部 是 财 政 关 税, 税 率 大 大 降 低 禁 止 出 口 的 法 令 被 完 全 废 除 ( 三 ) 废 除 航 海 法 航 海 法 是 英 国 限 制 外 国 航 运 业 竞 争 和 垄 断 殖 民 地 航 运 事 业 的 重 要 法 规 1824 年 该 法 开 始 被 削 弱, 到 1849 年 和 1854 年, 英 国 的 沿 海 贸 易 和 殖 民 地 全 部 对 其 他 国 家 开 放, 至 此, 重 商 主 义 时 代 制 定 的 航 海 法 被 全 部 废 除 ( 四 ) 取 消 特 权 公 司 在 1813 年 和 1814 年 间, 英 国 东 印 度 公 司 对 印 度 和 中 国 贸 易 的 垄 断 权 分 别 被 废 止, 从 此 把 对 印 度 和 中 国 的 贸 易 经 营 权 下 放 给 所 有 的 英 国 人 ( 五 ) 殖 民 地 贸 易 自 由 在 18 世 纪, 英 国 对 殖 民 地 的 航 运 享 有 特 权, 殖 民 地 的 货 物 输 入 在 英 国 享 受 特 惠 关 税 的 待 遇 在 英 国 大 机 器 工 业 建 立 以 后, 英 国 不 怕 任 何 国 家 的 竞 争, 所 以 对 殖 民 地 的 贸 易 开 始 逐 步 采 取 自 由 放 任 的 态 度 1849 年 航 海 法 被 废 止 后, 殖 民 地 已 可 以 对 任 何 国 家 输 出 商 品, 也 可 以 从 任 何 国 家 输 入 商 品 通 过 关 税 法 的 改 革, 废 止 了 对 殖 民 地 商 品 的 特 惠 税 率, 同 时 准 许 殖 民 地 与 外 国 签 订 贸 易 协 定, 殖 民 地 可 以 与 任 何 外 国 建 立 直 接 的 贸 易 关 系, 英 国 不 再 加 以 干 涉 ( 六 ) 签 订 贸 易 条 约 1860 年, 英 国 与 法 国 签 订 了 英 法 条 约, 即 科 伯 登 条 约 根 据 这 项 条 约, 英 国 对 法 国 的 葡 萄 酒 和 烧 酒 的 进 口 税 予 以 降 低, 并 承 诺 不 禁 止 煤 炭 的 出 口 ; 法 国 则 保 证 对 从 英 国 进 口 的 一 些 制 成 品 征 收 不 超 过 30% 的 从 价 关 税 科 伯 登 条 约 是 以 自 由 贸 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 444 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 157 易 精 神 签 订 的 一 系 列 贸 易 条 约 的 第 一 项, 列 有 最 惠 国 待 遇 条 款 在 19 世 纪 60 年 代, 英 国 已 与 别 国 缔 结 了 八 项 带 有 最 惠 国 待 遇 条 款 的 条 约 三 自 由 贸 易 政 策 的 理 论 ( 一 ) 古 典 派 自 由 贸 易 理 论 随 着 西 欧 尤 其 是 英 国 资 本 主 义 的 发 展, 一 些 经 济 学 家 开 始 探 寻 对 外 贸 易 与 经 济 发 展 的 内 在 联 系, 从 理 论 上 说 明 自 由 贸 易 对 经 济 发 展 的 好 处, 由 此 产 生 了 自 由 贸 易 理 论 自 由 贸 易 理 论 起 始 于 法 国 的 重 农 主 义, 成 论 于 古 典 派 政 治 经 济 学, 后 来 又 不 断 加 以 丰 富 和 发 展 古 典 政 治 经 济 学 派 代 表 亚 当 斯 密 在 其 名 著 枟 国 民 财 富 的 性 质 和 原 因 的 研 究 枠 中, 首 先 提 出 了 为 获 取 国 际 分 工 利 益 实 行 自 由 贸 易 的 理 论 后 由 大 卫 李 嘉 图 加 以 继 承 和 发 展 后 来 一 些 经 济 学 家 如 穆 勒 马 歇 尔 等 人 进 一 步 对 自 由 贸 易 理 论 加 以 阐 述 和 演 绎 ( 二 ) 古 典 派 自 由 贸 易 理 论 的 要 点 1 畅 自 由 贸 易 可 以 形 成 互 相 有 利 的 国 际 分 工 在 自 由 贸 易 下, 各 国 可 以 按 照 自 然 条 件 如 亚 当 斯 密 的 地 区 分 工 论 和 大 卫 李 嘉 图 的 比 较 利 益 分 工 论 进 行 各 国 的 专 业 化 这 种 国 际 分 工 具 有 下 列 利 益 : (1) 通 过 分 工 与 专 业 化, 增 进 各 国 各 专 业 的 特 殊 生 产 技 能 ; (2) 通 过 分 工 使 生 产 要 素 ( 土 地 劳 动 与 资 本 等 ) 得 到 最 优 化 的 配 合 ; (3) 通 过 分 工 可 以 节 省 社 会 劳 动 时 间 ; (4) 通 过 分 工 可 以 促 进 发 明 和 市 场 的 发 育 2 畅 自 由 贸 易 扩 大 国 民 真 实 收 入 在 自 由 贸 易 环 境 下, 每 个 国 家 都 根 据 自 己 的 条 件 发 展 最 擅 长 的 生 产 部 门, 劳 动 和 资 本 就 会 得 到 合 理 的 分 配 和 运 用 再 通 过 贸 易 以 较 少 的 花 费 换 回 较 多 的 商 品, 就 能 增 加 国 民 财 富 此 外, 在 自 由 贸 易 条 件 下, 可 进 口 廉 价 商 品, 减 少 国 民 消 费 开 支 3 畅 自 由 贸 易 可 以 阻 止 垄 断 自 由 贸 易 可 以 加 强 竞 争, 提 高 经 济 效 益, 防 止 垄 断 独 占 或 垄 断 对 国 民 经 济 发 展 不 利 因 为 独 占 或 垄 断 可 以 抬 高 物 价, 使 被 保 护 的 企 业 不 求 改 进, 生 产 效 率 降 低, 长
158 国 际 贸 易 期 独 占 或 垄 断 会 造 成 产 业 或 企 业 的 停 滞 和 落 后, 削 弱 竞 争 力 4 畅 自 由 贸 易 有 利 于 资 本 积 累 自 由 贸 易 可 以 提 高 利 润 率, 促 进 资 本 积 累 李 嘉 图 认 为, 随 着 社 会 的 发 展, 工 人 的 名 义 工 资 会 不 断 上 涨, 从 而 引 起 利 润 率 的 降 低 他 认 为, 要 避 免 这 种 情 况, 并 维 持 资 本 积 累 和 工 业 扩 张 的 可 能 性, 惟 一 的 办 法 就 是 自 由 贸 易 他 写 道 : 如 果 由 于 对 外 贸 易 的 扩 张, 或 由 于 机 器 的 改 良, 劳 动 者 的 食 物 和 必 需 品 能 按 较 低 的 价 格 送 上 市 场, 利 润 就 会 提 高 1 四 古 典 派 自 由 贸 易 理 论 的 作 用 ( 一 ) 促 进 英 国 成 为 经 贸 强 国 恩 格 斯 指 出 : 英 国 制 造 业 者 及 其 代 言 人 经 济 学 家 的 今 后 任 务, 便 是 使 其 他 一 切 国 家 依 自 由 贸 易 的 福 音, 来 建 立 以 英 国 为 最 大 的 工 业 中 心, 而 其 余 一 切 国 家 为 依 存 这 个 中 心 的 农 业 地 域 的 世 界 2 古 典 派 自 由 贸 易 理 论 成 为 英 国 自 由 贸 易 政 策 确 定 的 有 力 武 器 自 由 贸 易 政 策 促 进 了 英 国 经 济 和 对 外 贸 易 的 迅 速 发 展, 使 英 国 成 为 国 际 分 工 的 中 心 国 家, 成 为 世 界 经 济 强 国 1870 年 英 国 在 世 界 工 业 生 产 中 所 占 的 比 重 为 32% 在 煤 铁 产 量 和 棉 花 消 费 量 中, 都 各 占 世 界 总 量 的 一 半 左 右 英 国 在 国 际 贸 易 总 额 中 比 重 上 升 了 近 1/4, 几 乎 相 当 于 法 德 美 各 国 的 总 和 它 拥 有 的 商 船 吨 位 占 世 界 第 一 位, 相 当 于 荷 美 法 德 俄 各 国 商 船 吨 位 的 总 和 伦 敦 成 了 国 际 金 融 中 心, 世 界 各 国 的 公 债 和 公 司 证 券 送 到 这 里 来 推 销 ( 二 ) 推 动 社 会 的 发 展 对 于 古 典 派 的 自 由 贸 易 理 论, 马 克 思 一 方 面 指 出 : 在 现 代 的 社 会 条 件 下, 到 底 什 么 是 自 由 贸 易 呢? 这 就 是 资 本 的 自 由 排 除 一 些 仍 然 阻 碍 着 资 本 前 进 的 民 族 障 碍, 只 不 过 是 让 资 本 能 充 分 地 自 由 活 动 罢 了 3 同 时, 马 克 思 又 从 促 进 世 界 进 步 的 角 度, 赞 成 自 由 贸 易 因 为 自 由 贸 易 对 于 这 一 历 史 进 化 是 自 然 的 正 常 的 气 氛, 是 尽 快 地 为 不 可 避 免 的 社 会 革 命 创 造 必 要 条 件 的 经 济 媒 介 1 李 嘉 图 畅 政 治 经 济 学 及 赋 税 原 理 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1972: 112-113 畅 2 恩 格 斯 畅 保 护 贸 易 与 自 由 贸 易 畅 中 译 本 // 北 京 外 贸 学 院 畅 马 克 思 恩 格 斯 列 宁 斯 大 林 论 国 际 贸 易 畅 北 京 : [ 出 版 者 不 详 ], 1959: 271 畅 3 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 56 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 159 第 四 节 保 护 贸 易 政 策 与 理 论 在 19 世 纪 中 叶, 当 英 国 高 唱 自 由 贸 易 赞 歌 的 时 候, 美 国 与 德 国 却 反 其 道 而 行 之, 先 后 实 行 了 保 护 幼 稚 工 业 的 贸 易 政 策 一 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 政 策 的 提 出 美 国 建 国 以 后, 美 国 第 一 任 财 政 部 长 汉 密 尔 顿 (A 畅 Hamilton, 1757 ~1840) 代 表 独 立 发 展 美 国 经 济 的 资 产 阶 级 的 要 求, 在 1791 年 12 月 提 出 的 制 造 业 报 告 (Report on Manufacture) 中 认 为, 为 使 美 国 经 济 自 立, 应 当 保 护 美 国 的 幼 稚 工 业, 其 主 要 的 方 式 是 提 高 进 口 商 品 的 关 税 受 其 启 发, 德 国 人 李 斯 特 提 出 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 政 策 的 理 论 二 李 斯 特 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 政 策 的 理 论 李 斯 特 (F 畅 List, 1789 ~1846) 是 德 国 历 史 学 派 的 先 驱 者, 早 年 在 德 国 提 倡 自 由 主 义 自 1825 年 作 为 外 交 官 出 使 美 国 以 后, 受 到 汉 密 尔 顿 的 影 响, 并 亲 眼 见 到 美 国 实 施 保 护 贸 易 政 策 的 成 效, 乃 转 而 提 倡 贸 易 保 护 主 义 他 在 1841 年 出 版 的 枟 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 枠 一 书 中, 系 统 地 提 出 了 保 护 幼 稚 工 业 的 贸 易 学 说 ( 一 ) 对 古 典 学 派 自 由 贸 易 理 论 提 出 批 评 1 畅 比 较 成 本 说 不 利 于 德 国 生 产 力 的 发 展 李 斯 特 认 为, 向 外 国 购 买 廉 价 的 商 品, 表 面 上 看 起 来 是 要 合 算 一 些, 但 是 这 样 做 的 结 果 会 使 德 国 的 工 业 得 不 到 发 展, 而 且 会 长 期 处 于 落 后 和 从 属 于 外 国 的 地 位 如 果 德 国 采 取 保 护 关 税 政 策, 一 开 始 会 使 工 业 品 的 价 格 提 高, 但 经 过 一 段 时 期, 德 国 工 业 得 到 充 分 发 展, 生 产 力 将 会 提 高, 商 品 生 产 费 用 将 会 下 跌, 商 品 价 格 甚 至 会 低 于 外 国 进 口 的 商 品 价 格 2 畅 忽 视 各 国 历 史 和 经 济 上 的 特 点 古 典 派 自 由 贸 易 理 论 认 为, 在 自 由 贸 易 下, 各 国 可 以 按 地 域 条 件 按 比 较 成 本 形 成 和 谐 的 国 际 分 工 李 斯 特 认 为, 这 种 学 说 是 一 种 世 界 主 义 经 济 学, 它 抹 煞 了 各 国 的 经 济 发 展 与 历 史 特 点, 错 误 地 以 将 来 才 能 实 现 的 世 界 联 盟 作 为 研 究 的 出 发 点
160 国 际 贸 易 3 畅 实 施 自 由 贸 易 是 有 条 件 的 李 斯 特 指 出 : 两 个 具 有 高 度 文 化 的 国 家, 要 在 彼 此 自 由 竞 争 下 双 方 共 同 赢 利, 只 有 当 两 者 在 工 业 发 展 上 处 于 大 体 上 相 等 的 地 位 时, 才 能 实 现 如 果 任 何 一 个 国 家 不 幸 在 工 业 上 商 业 上 还 远 远 落 后 于 别 国, 那 么 它 即 使 具 有 发 展 这 些 事 业 的 精 神 与 物 质 手 段, 也 必 须 首 先 加 强 它 自 己 的 力 量, 然 后 才 能 使 它 具 备 条 件 与 比 较 先 进 的 各 国 进 行 自 由 竞 争 1 ( 二 ) 保 护 幼 稚 工 业 理 论 的 确 立 1 畅 经 济 发 展 阶 段 决 定 贸 易 政 策 李 斯 特 根 据 历 史 发 展, 把 国 民 经 济 的 发 展 分 为 五 个 阶 段, 即 原 始 未 开 化 时 期 畜 牧 时 期 农 业 时 期 农 工 业 时 期 农 工 商 业 时 期 2 各 国 经 济 发 展 阶 段 不 同, 所 采 取 的 贸 易 政 策 也 应 不 同 处 于 农 业 阶 段 的 国 家 应 实 行 自 由 贸 易 政 策, 以 利 于 农 产 品 的 自 由 输 出, 并 自 由 输 入 外 国 的 工 业 产 品, 以 促 进 本 国 农 业 的 发 展, 并 培 育 工 业 化 的 基 础 处 于 农 工 业 阶 段 的 国 家, 由 于 本 国 已 有 工 业 发 展, 但 并 未 发 展 到 能 与 外 国 产 品 相 竞 争 的 地 步, 故 必 须 实 施 保 护 关 税 制 度, 使 它 不 受 外 国 产 品 的 打 击 而 处 于 农 工 商 业 阶 段 的 国 家, 由 于 国 内 工 业 产 品 已 具 备 国 际 竞 争 能 力, 不 再 惧 怕 国 外 产 品 的 竞 争, 故 应 实 行 自 由 贸 易 政 策, 以 享 受 自 由 贸 易 的 最 大 利 益, 刺 激 国 内 产 业 进 一 步 发 展 李 斯 特 认 为, 英 国 已 达 到 最 后 阶 段 ( 农 工 商 业 时 期 ); 法 国 在 第 四 阶 段 与 第 五 阶 段 之 间 ; 德 国 与 美 国 均 在 第 四 阶 段 ; 葡 萄 牙 与 西 班 牙 则 在 第 三 阶 段 因 此, 李 斯 特 根 据 其 经 济 发 展 阶 段 的 观 点, 主 张 当 时 德 国 应 实 行 保 护 幼 稚 工 业 政 策, 促 进 德 国 工 业 化, 以 对 抗 价 廉 物 美 的 英 国 工 业 产 品 的 竞 争 2 畅 国 家 干 预 贸 易 有 助 于 经 济 快 速 发 展 李 斯 特 认 为 国 家 是 国 民 生 活 中 如 慈 父 般 的 有 力 指 导 者 他 认 为, 国 家 的 存 在 比 个 人 的 存 在 更 为 重 要 国 家 的 存 在 是 个 人 与 人 类 全 体 的 安 全 福 利 进 步 以 及 文 化 等 的 第 一 条 件 因 此, 个 人 的 经 济 利 益 应 从 属 于 国 家 的 真 正 财 富 的 增 加 与 维 持 他 认 为, 国 家 在 必 要 时 可 限 制 国 民 经 济 活 动 的 一 部 分, 以 保 持 其 整 体 的 经 济 利 益 他 以 风 力 和 人 力 在 森 林 成 长 中 的 作 用 来 比 喻 国 家 在 经 济 发 展 中 的 重 要 作 用 他 说 : 经 验 告 诉 我 们, 风 力 会 把 种 子 从 这 个 地 方 带 到 那 个 地 方, 因 此 荒 芜 原 野 会 变 成 稠 密 森 林, 但 是 要 培 养 森 林 因 此 就 静 等 着 风 力 作 用, 让 它 在 若 干 世 纪 的 过 程 中 来 完 成 这 样 的 转 变, 世 界 上 岂 有 这 样 愚 蠢 的 办 法 吗? 如 果 一 个 植 林 者 选 择 树 秧, 主 动 栽 培, 在 几 十 年 内 达 到 了 1 2 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1961: 4-5 畅 商 务 印 书 馆, 1961: 155 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 161 同 样 的 目 的, 这 倒 不 算 是 一 个 可 取 的 办 法 吗? 历 史 告 诉 我 们, 有 许 多 国 家, 就 是 由 于 采 取 了 那 个 植 林 者 的 办 法, 胜 利 地 实 现 了 他 们 的 目 的 1 因 此, 李 斯 特 主 张 在 国 家 干 预 下 实 行 保 护 幼 稚 工 业 的 贸 易 政 策 3 畅 保 护 贸 易 对 象 与 保 护 时 间 的 条 件 李 斯 特 保 护 贸 易 政 策 的 目 的 是 促 进 生 产 力 的 发 展 经 过 比 较, 李 斯 特 认 为 大 规 模 机 器 的 制 造 工 业 的 生 产 力 远 远 大 于 农 业 他 认 为 着 重 农 业 的 国 家, 人 民 精 神 萎 靡, 一 切 习 惯 与 方 法 偏 于 守 旧, 缺 乏 文 化 福 利 与 自 由 ; 而 着 重 工 商 业 的 国 家 则 不 然, 其 人 民 充 满 增 进 身 心 与 才 能 的 精 神 根 据 这 个 看 法, 他 提 出 保 护 对 象 的 条 件 是 : (1) 农 业 不 需 要 保 护 只 有 那 些 刚 从 农 业 阶 段 跃 进 的 国 家, 距 离 工 业 成 熟 时 期 尚 远, 才 适 宜 于 保 护 (2) 一 国 工 业 虽 然 幼 稚, 但 在 没 有 强 有 力 的 竞 争 者 时, 也 不 需 要 保 护 (3) 只 有 刚 刚 开 始 发 展 且 有 强 有 力 的 外 国 竞 争 者 的 幼 稚 工 业 才 需 要 保 护 李 斯 特 提 出 的 保 护 时 间 以 30 年 为 最 高 限 期 4 畅 保 护 幼 稚 工 业 的 主 要 手 段 通 过 禁 止 输 入 与 征 收 高 关 税 的 办 法 来 保 护 幼 稚 工 业, 以 免 税 或 征 收 轻 微 进 口 税 的 方 式 鼓 励 复 杂 机 器 进 口 为 保 护 幼 稚 工 业, 李 斯 特 提 出, 对 某 些 工 业 品 可 以 实 行 禁 止 输 入, 或 规 定 的 税 率 事 实 上 等 于 全 部 或 至 少 部 分 地 禁 止 输 入 2 同 时, 对 凡 是 在 专 门 技 术 与 机 器 制 造 方 面 还 没 有 获 得 高 度 发 展 的 国 家, 对 于 一 切 复 杂 机 器 的 输 入 应 当 允 许 免 税, 或 只 征 收 轻 微 的 进 口 税 3 5 畅 保 护 必 须 与 工 业 发 展 阶 段 相 适 应 李 斯 特 反 对 离 开 经 济 发 展 阶 段, 笼 统 地 采 取 贸 易 保 护 他 提 出 : 保 护 制 度 必 须 与 国 家 工 业 发 展 进 度 相 适 应, 只 有 这 样, 这 个 制 度 才 会 有 利 于 国 家 的 繁 荣 对 于 保 护 制 度 的 任 何 夸 张 都 是 有 害 的 4 三 李 斯 特 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 理 论 的 作 用 ( 一 ) 是 积 极 的 有 益 的 保 护 贸 易 理 论 李 斯 特 的 保 护 幼 稚 工 业 贸 易 理 论 促 进 了 德 国 资 本 主 义 的 发 展, 有 利 于 资 产 阶 级 反 对 封 建 主 之 势 力 的 斗 争 保 护 关 税 派 又 分 两 派 第 一 派 在 德 国 以 李 斯 特 博 士 为 代 1 2 3 4 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 李 斯 特 畅 政 治 经 济 学 的 国 民 体 系 畅 中 译 本 畅 北 京 : 商 务 印 书 馆, 1961: 155 畅 商 务 印 书 馆, 1961: 261 畅 商 务 印 书 馆, 1961: 265, 274 畅 商 务 印 书 馆, 1961: 265, 274 畅
162 国 际 贸 易 表, 这 一 派 从 来 不 以 保 护 手 工 劳 动 为 己 任 ; 相 反 地, 他 们 之 所 以 要 求 保 护 关 税, 是 为 了 用 机 器 挤 掉 手 工 劳 动, 用 现 代 的 生 产 代 替 宗 法 式 的 生 产 1 ( 二 ) 促 进 德 国 的 经 济 发 展 李 斯 特 的 保 护 幼 稚 工 业 的 理 论 代 表 了 德 国 新 兴 产 业 中 产 阶 级 的 要 求, 对 国 家 贸 易 政 策 的 制 定 产 生 了 巨 大 的 影 响 1879 年, 德 国 首 相 俾 斯 麦 改 革 关 税, 对 钢 铁 纺 织 品 化 学 品 谷 物 等 征 收 进 口 关 税, 并 不 断 提 高 关 税 率 ; 而 且 与 法 国 奥 地 利 俄 国 等 进 行 关 税 竞 争 1898 年, 又 通 过 了 修 正 关 税 法, 提 高 关 税, 使 德 国 成 为 欧 洲 高 度 保 护 贸 易 国 家 之 一 其 结 果, 促 进 了 德 国 经 济 的 迅 速 发 展 第 五 节 超 保 护 贸 易 政 策 与 理 论 一 超 保 护 贸 易 政 策 的 含 义 超 保 护 贸 易 政 策 是 指 国 家 借 助 垄 断 实 行 以 补 贴 倾 销 等 方 式 扩 大 出 口, 以 关 税 和 非 关 税 措 施 限 制 进 口, 达 到 垄 断 国 内 市 场 争 夺 世 界 市 场 追 求 贸 易 顺 差 带 有 进 攻 和 垄 断 性 质 的 贸 易 保 护 政 策 超 保 护 贸 易 政 策 在 第 一 次 世 界 大 战 与 第 二 次 世 界 大 战 之 间 盛 行 在 这 个 阶 段, 资 本 主 义 经 济 出 现 了 以 下 特 点 : 垄 断 削 弱 了 自 由 竞 争 ; 经 济 危 机 出 现 并 加 重, 1929 ~ 1933 年 资 本 主 义 世 界 发 生 了 空 前 严 重 的 经 济 危 机 在 大 危 机 的 冲 击 下, 英 国 抛 弃 了 自 由 贸 易 政 策, 许 多 资 本 主 义 国 家 都 提 高 了 关 税, 通 过 外 汇 限 制 和 数 量 限 制 等 办 法 限 制 进 口 ; 同 时, 国 家 积 极 干 预 外 贸, 鼓 励 出 口 ; 推 行 起 不 同 于 19 世 纪 后 半 叶 德 国 的 保 护 贸 易 主 义 二 超 保 护 贸 易 政 策 的 特 点 ( 一 ) 保 护 对 象 从 幼 稚 产 业 到 成 熟 产 业 超 保 护 贸 易 政 策 的 保 护 对 象 不 但 包 括 幼 稚 工 业, 而 且 更 多 地 保 护 国 内 高 度 发 达 或 出 现 衰 落 的 工 业 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 4 卷 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 293 畅
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 163 ( 二 ) 保 护 范 围 从 国 内 转 向 国 外 市 场 超 保 护 贸 易 政 策 的 目 的 不 再 是 培 养 产 业 的 竞 争 能 力, 而 是 巩 固 和 加 强 对 国 内 外 市 场 的 垄 断 ( 三 ) 保 护 目 的 从 防 御 转 为 进 攻 保 护 目 的 从 防 御 性 保 护 转 入 进 攻 性 保 护 以 前 保 护 贸 易 政 策 是 防 御 性 地 限 制 进 口, 超 保 护 贸 易 政 策 是 要 在 垄 断 国 内 市 场 的 基 础 上 对 国 内 外 市 场 进 行 进 攻 性 的 扩 张 ( 四 ) 保 护 的 企 业 从 一 般 转 向 大 企 业 保 护 的 企 业 利 益 从 一 般 的 企 业 转 向 大 企 业 和 垄 断 企 业 ( 五 ) 保 护 的 措 施 从 关 税 到 非 关 税 超 保 护 贸 易 政 策 下 实 施 的 保 护 措 施 多 样 化 保 护 措 施 从 关 税 延 伸 到 非 关 税 措 施, 其 中 包 括 : 数 量 限 制 出 口 补 贴 外 汇 管 制 组 成 排 他 性 的 货 币 集 团 等 三 超 保 护 贸 易 政 策 的 理 论 ( 一 ) 超 保 护 贸 易 政 策 理 论 的 代 表 人 物 为 了 缓 解 经 济 衰 退, 经 济 学 者 提 出 了 各 种 支 持 超 保 护 贸 易 政 策 的 理 论 根 据, 其 中 有 重 大 影 响 的 是 凯 恩 斯 推 崇 的 重 商 主 义 学 说 凯 恩 斯 (John Maynard Keynes, 1883 ~1946) 是 英 国 资 产 阶 级 经 济 学 家, 是 凯 恩 斯 主 义 的 创 始 人 他 的 代 表 作 是 枟 就 业 利 息 和 货 币 通 论 枠 (The General Theory of Employment, Interest and Money), 于 1936 年 出 版 在 1929 ~1933 年 大 危 机 以 前, 凯 恩 斯 是 一 个 自 由 贸 易 论 者 当 时, 他 否 认 保 护 贸 易 政 策 会 有 利 于 国 内 的 经 济 繁 荣 与 就 业 在 大 危 机 以 后, 凯 恩 斯 转 而 推 崇 重 商 主 义 他 认 为 重 商 主 义 保 护 贸 易 的 政 策 确 实 能 够 保 证 经 济 繁 荣, 扩 大 就 业, 缓 和 危 机 ( 二 ) 凯 恩 斯 的 超 保 护 贸 易 理 论 1 畅 对 古 典 学 派 自 由 贸 易 理 论 提 出 批 评 凯 恩 斯 认 为, 古 典 学 派 的 自 由 贸 易 理 论 不 适 用 于 现 代 社 会, 因 为 该 理 论 是 建 立 在 国 内 充 分 就 业 这 个 前 提 下 的 古 典 学 派 认 为, 国 与 国 之 间 的 贸 易 应 当 是 进 出 口 平 衡,
164 国 际 贸 易 以 出 口 抵 偿 进 口, 即 使 由 于 一 时 的 原 因 或 由 于 人 为 力 量 使 贸 易 出 现 顺 差, 这 也 会 由 于 贵 重 金 属 移 动 和 由 此 产 生 的 物 价 变 动 得 到 调 整, 进 出 口 仍 归 于 平 衡 他 们 认 为, 不 要 为 贸 易 出 现 逆 差 而 担 忧, 也 不 要 为 贸 易 出 现 顺 差 而 高 兴, 故 主 张 自 由 贸 易 政 策, 反 对 人 为 地 干 预 对 外 贸 易 凯 恩 斯 认 为 古 典 学 派 自 由 贸 易 理 论 过 时 了 首 先,20 世 纪 30 年 代, 大 量 失 业 存 在, 自 由 贸 易 理 论 充 分 就 业 的 前 提 条 件 已 不 复 存 在 其 次, 古 典 学 派 自 由 贸 易 论 者 虽 然 以 国 际 收 支 自 动 调 节 说 说 明 贸 易 顺 逆 差 最 终 均 衡 的 过 程, 但 忽 略 了 在 调 节 过 程 中 对 一 国 国 民 收 入 和 就 业 所 产 生 的 影 响 凯 恩 斯 认 为, 应 当 仔 细 分 析 贸 易 顺 差 与 逆 差 对 国 民 收 入 和 就 业 的 作 用 他 认 为 贸 易 顺 差 能 增 加 国 民 收 入, 扩 大 就 业, 而 贸 易 逆 差 则 会 减 少 国 民 收 入, 加 重 失 业 凯 恩 斯 指 出, 一 国 总 投 资 包 括 国 内 投 资 和 国 外 投 资 国 内 投 资 额 由 资 本 边 际 效 率 和 利 息 率 决 定, 对 外 投 资 量 由 贸 易 顺 差 大 小 决 定 贸 易 顺 差 可 为 一 国 带 来 黄 金, 扩 大 支 付 手 段, 降 低 利 息 率, 刺 激 物 价 上 涨, 扩 大 投 资, 有 利 于 缓 和 国 内 危 机 和 扩 大 就 业 量 因 此, 他 赞 成 贸 易 顺 差, 反 对 贸 易 逆 差 凯 恩 斯 的 支 持 者 进 而 提 出 对 外 贸 易 乘 数 理 论 2 畅 对 外 贸 易 乘 数 理 论 对 外 贸 易 乘 数 (Foreign Trade Multiplier) 理 论 是 凯 恩 斯 投 资 乘 数 在 对 外 贸 易 方 面 的 运 用 为 证 明 增 加 新 投 资 对 就 业 和 国 民 收 入 的 好 处, 凯 恩 斯 提 出 了 投 资 乘 数 理 论 凯 恩 斯 把 反 映 投 资 增 长 和 国 民 收 入 扩 大 之 间 的 依 存 关 系 称 为 乘 数 或 倍 数 理 论 它 的 意 思 是 说, 新 增 加 的 投 资 引 起 对 生 产 资 料 的 需 求 增 加, 从 而 引 起 从 事 生 产 资 料 生 产 的 人 们 ( 企 业 主 和 工 人 ) 的 收 入 增 加 ; 他 们 收 入 的 增 加 又 引 起 对 消 费 品 需 求 的 增 加, 从 而 又 导 致 从 事 消 费 品 生 产 的 人 们 的 收 入 增 加 如 此 推 演 下 去, 结 果 由 此 增 加 的 国 民 收 入 总 量 会 相 当 于 原 增 加 投 资 量 的 若 干 倍 凯 恩 斯 认 为, 增 加 的 倍 数 取 决 于 边 际 消 费 倾 向 如 果 边 际 消 费 倾 向 为 零, 就 是 说, 人 们 将 增 加 的 收 入 全 部 用 于 储 蓄, 而 一 点 也 不 消 费, 那 么, 国 民 总 收 入 就 不 会 增 加 如 果 边 际 消 费 倾 向 为 1, 即 人 们 把 增 加 的 收 入 全 部 用 于 消 费, 一 点 也 不 储 蓄, 那 么, 国 民 收 入 增 加 的 倍 数 将 为 1+1+1+1 到 无 限 大 如 果 边 际 消 费 倾 向 介 于 零 与 1 之 间, 即 人 们 将 增 加 的 收 入 以 1/2 1/3 或 1/4 用 于 消 费, 则 国 民 收 入 增 加 的 倍 数 将 介 于 1 和 无 限 大 之 间 (0< 倍 数 < ) 乘 数 K 的 计 算 公 式 是 : 1 K = 1- 边 际 消 费 倾 向 国 民 所 得 的 增 加 (ΔY)= 乘 数 (K) 投 资 的 增 加 量 (ΔI) 举 例 说 明 如 下 :
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 165 如 投 资 的 增 加 量 为 1, 1 = 1 1-0 1 边 际 消 费 倾 向 为 0, 则 乘 数 为 1, 国 民 所 得 的 增 加 为 如 投 资 的 增 加 量 为 1, 边 际 消 费 倾 向 为 1, 则 乘 数 增 加 为 (= 1) 如 投 资 的 增 加 量 为 1, 边 际 消 费 倾 向 为 1/2, 则 乘 数 的 增 加 为 2 (=2 1) 1 1-1 1 1-1 2 为, 国 民 所 得 的 为 2, 国 民 所 得 在 国 内 投 资 乘 数 理 论 的 基 础 上, 凯 恩 斯 的 支 持 者 们 引 申 出 对 外 贸 易 乘 数 理 论 他 们 认 为, 一 国 的 出 口 和 国 内 投 资 一 样, 有 增 加 国 民 收 入 的 作 用 ; 一 国 的 进 口, 则 与 国 内 储 蓄 一 样, 有 减 少 国 民 收 入 的 作 用 当 商 品 和 劳 务 出 口 时, 从 国 外 得 到 的 货 币 收 入 会 使 出 口 产 业 部 门 收 入 增 加, 消 费 也 增 加, 它 必 然 引 起 其 他 产 业 部 门 生 产 增 加, 就 业 增 多, 收 入 增 加 如 此 反 复 下 去, 收 入 增 加 量 将 为 出 口 增 加 量 的 若 干 倍 当 商 品 和 劳 务 进 口 时, 必 然 向 国 外 支 付 货 币, 于 是 收 入 减 少, 消 费 随 之 下 降, 与 储 蓄 一 样, 成 为 国 民 收 入 中 的 漏 洞 他 们 得 出 结 论, 只 有 当 贸 易 为 顺 差 或 国 际 收 支 为 顺 差 时, 对 外 贸 易 才 能 增 加 一 国 的 就 业 量, 提 高 国 民 的 收 入 此 时, 国 民 收 入 的 增 加 量 将 为 贸 易 顺 差 的 若 干 倍 这 就 是 对 外 贸 易 乘 数 理 论 的 涵 义 如 何 计 算 对 外 贸 易 顺 差 对 国 内 就 业 和 收 入 影 响 的 倍 数 呢? 凯 恩 斯 的 支 持 者 们 提 出 许 多 公 式, 仅 举 一 式 说 明 设 ΔY 代 表 国 民 收 入 的 增 加 额, ΔI 代 表 投 资 的 增 加 额, ΔX 代 表 出 口 的 增 加 额, AM 代 表 进 口 增 加 额, K 代 表 乘 数 则 计 算 对 外 贸 易 顺 差 对 国 民 收 入 的 影 响 倍 数 公 式 为 : ΔY =[ΔI +(ΔX -ΔM)] K 在 ΔI 与 K 为 1 时, 则 贸 易 顺 差 越 大, ΔY 越 大 ; 反 之, 如 贸 易 差 额 是 逆 差 时, 则 ΔY 要 缩 小 因 此, 一 国 越 是 扩 大 出 口, 减 少 进 口, 贸 易 顺 差 越 大, 对 本 国 经 济 发 展 的 作 用 越 大 由 此, 凯 恩 斯 支 持 者 的 对 外 贸 易 乘 数 理 论 为 超 保 护 贸 易 政 策 提 供 了 理 论 根 据 ( 三 ) 对 外 贸 易 乘 数 理 论 的 作 用 对 外 贸 易 顺 差 在 一 定 条 件 下 可 以 增 加 国 民 收 入 增 加 就 业 但 如 果 为 了 追 求 贸 易 顺 差, 不 加 节 制 地 实 行 奖 出 限 入 政 策, 势 必 导 致 关 税 非 关 税 壁 垒 盛 行, 使 贸 易 障 碍 增 多, 发 生 各 种 贸 易 战, 从 而 阻 碍 整 个 国 际 贸 易 的 发 展
166 国 际 贸 易 第 六 节 当 代 国 际 贸 易 政 策 与 理 论 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 世 界 经 济 的 恢 复 发 展, 经 济 全 球 化 贸 易 自 由 化 成 为 政 策 主 流, 但 因 经 济 贸 易 发 展 不 平 衡, 不 时 地 会 出 现 新 的 贸 易 保 护 政 策 和 措 施 一 贸 易 自 由 化 与 理 论 ( 一 ) 贸 易 自 由 化 含 义 贸 易 自 由 化 是 指 国 家 之 间 通 过 多 边 或 双 边 的 贸 易 条 约 与 协 定, 削 减 关 税 壁 垒, 抑 制 非 关 税 壁 垒, 取 消 国 际 贸 易 中 的 障 碍 与 歧 视, 促 进 世 界 货 物 和 服 务 的 交 换 与 生 产 ( 二 ) 贸 易 自 由 化 发 展 的 基 础 (1) 第 二 次 世 界 大 战 后 美 国 对 外 经 济 扩 张 的 需 要 ; (2) 世 界 经 济 的 恢 复 与 发 展 ; (3) 生 产 的 国 际 化 与 资 本 的 国 际 化 ; (4) 国 际 分 工 向 广 化 与 深 化 的 发 展 ; (5) 各 国 经 济 相 互 联 系 相 互 依 靠 的 加 强 ( 三 ) 贸 易 自 由 化 的 主 要 表 现 (1) 1947 年 关 贸 总 协 定 的 建 立, 通 过 几 轮 多 边 贸 易 谈 判, 缔 约 方 间 大 幅 度 地 降 低 了 进 口 关 税 税 率 (2) 经 济 贸 易 集 团 内 部 逐 步 取 消 贸 易 壁 垒, 推 行 贸 易 与 投 资 自 由 化 (3) 一 些 经 济 集 团 给 予 周 边 国 家 和 发 展 中 国 家 以 优 惠 关 税 待 遇 如 欧 洲 联 盟 与 非 加 太 地 区 的 发 展 中 国 家 于 1975 年 签 署 了 枟 洛 美 协 定 枠, 给 予 后 者 以 特 殊 优 惠 待 遇 (4) 1968 年 第 二 届 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 上, 通 过 了 普 惠 制 决 议, 发 达 国 家 答 应 给 予 发 展 中 国 家 普 遍 的 非 歧 视 的 和 非 互 惠 的 优 惠 待 遇 (5) 发 达 国 家 主 动 放 宽 进 口 数 量 限 制, 放 松 或 取 消 外 汇 管 制 ( 四 ) 支 持 贸 易 自 由 化 的 理 论 为 了 推 动 贸 易 自 由 化,1983 年 11 月 关 贸 总 协 定 总 干 事 邓 克 尔 邀 请 了 七 名 国 际 知
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 167 名 专 家 学 者, 组 成 七 人 小 组, 对 国 际 贸 易 制 度 及 其 面 临 的 问 题 进 行 了 研 究 他 们 用 了 近 两 年 的 时 间, 对 世 界 贸 易 制 度 和 政 策 进 行 了 深 入 的 研 究, 写 出 了 枟 争 取 较 好 未 来 的 贸 易 政 策 枠 的 报 告 报 告 从 正 反 两 方 面 审 查 了 自 由 贸 易 政 策 和 贸 易 保 护 主 义 该 报 告 指 出 保 护 主 义 只 顾 眼 前 利 益, 其 代 价 是 长 期 的 昂 贵 的, 而 开 放 性 的 国 际 贸 易 是 经 济 持 续 延 长 的 关 键 其 理 由 是 : 贸 易 可 以 使 各 国 集 中 从 事 于 效 益 最 佳 的 生 产 贸 易 将 许 多 国 家 的 个 别 优 势 变 为 所 有 国 家 的 最 高 生 产 率 ; 贸 易 对 工 人 和 资 本 进 行 最 有 成 效 的 使 用 不 断 地 给 予 指 导, 因 为 贸 易 是 作 为 传 递 新 技 术 和 其 他 形 式 革 新 的 媒 介 ( 从 而 促 进 储 蓄 和 投 资 ) ; 开 放 和 扩 大 贸 易 意 味 着 缓 和 国 家 间 的 摩 擦, 并 有 助 于 其 他 领 域 的 国 际 合 作 ; 贸 易 可 以 帮 助 世 界 经 济 进 行 变 革 七 人 小 组 认 为 贸 易 限 制 再 也 不 能 继 续 下 去 了 1 二 新 保 护 贸 易 主 义 与 理 论 新 保 护 贸 易 主 义 是 相 对 于 贸 易 自 由 化 而 言 的 1973~1974 年 世 界 性 经 济 危 机 爆 发, 市 场 问 题 相 对 紧 张, 出 现 了 新 贸 易 保 护 主 义 ( 一 ) 新 保 护 贸 易 主 义 的 主 要 特 点 1 畅 保 护 的 商 品 不 断 增 加 被 保 护 的 商 品 从 传 统 产 品 农 产 品 转 向 高 级 工 业 品 和 服 务 部 门 2 畅 贸 易 保 护 措 施 多 样 化 (1) 按 照 有 效 保 护 率 设 置 关 税 ; (2) 加 强 了 征 收 反 补 贴 税 和 反 倾 销 税 的 活 动 从 1980 年 到 1985 年 发 达 国 家 的 反 倾 销 案 多 达 283 起, 涉 及 到 44 个 国 家 ; (3) 非 关 税 壁 垒 不 断 增 高, 非 关 税 壁 垒 措 施 已 从 20 世 纪 70 年 代 末 的 八 百 多 种 增 加 到 80 年 代 中 期 的 一 千 多 种 ; (4) 背 离 1947 年 关 贸 总 协 定 的 宗 旨, 在 有 秩 序 地 销 售 安 排 (Orderlly Marketing Arrangement, OMA) 的 榥 子 保 护 下, 绕 过 该 协 定 的 基 本 原 则, 搞 灰 色 区 域 措 施 (Grey Area Measures) 3 畅 贸 易 保 护 制 度 更 为 法 制 化 发 达 国 家 实 行 的 保 护 贸 易 措 施, 随 着 政 府 管 理 贸 易 而 不 断 充 实 和 调 整, 成 为 对 外 贸 易 体 制 中 的 组 成 部 分 以 美 国 对 钢 铁 部 门 的 保 护 为 例, 为 了 限 制 钢 铁 的 进 口, 美 国 1 关 贸 总 协 定 畅 争 取 较 好 未 来 的 贸 政 策 畅 英 文 版. 日 内 瓦, 1985 畅
168 国 际 贸 易 加 强 了 反 倾 销 和 反 贴 补 措 施, 实 行 启 动 价 格 机 制 等 措 施, 加 强 贸 易 法 规 的 制 定, 把 贸 易 保 护 法 律 化 4 畅 保 护 的 程 度 不 断 提 高 从 1980 年 到 1983 年, 在 整 个 制 成 品 中 受 限 制 商 品 的 比 重, 美 国 从 6% 提 高 到 13%, 欧 洲 联 盟 从 11% 提 高 到 15% 在 整 个 发 达 国 家 制 成 品 的 消 费 中, 受 限 制 商 品 从 1980 年 的 20% 提 高 到 1983 年 的 30% ( 二 ) 支 持 贸 易 保 护 主 义 的 理 论 1 畅 对 付 国 内 市 场 存 在 的 扭 曲 该 理 论 主 张, 当 国 内 市 场 由 于 外 部 经 济 工 资 差 额 生 产 要 素 的 非 移 动 性 等 扭 曲 的 存 在 时, 价 格 机 制 将 未 能 充 分 发 挥 作 用 在 发 生 阻 碍 资 源 最 佳 利 用 的 状 态 时, 根 据 次 佳 原 理 (Second Best Theory), 采 取 保 护 措 施 换 言 之, 当 扭 曲 已 经 存 在, 而 又 不 能 避 免 时, 以 人 为 的 扭 曲 抵 消 原 来 扭 曲 产 生 的 不 良 影 响, 在 国 内 市 场 存 在 扭 曲 时, 采 取 关 税 等 保 护 贸 易 措 施, 较 实 行 自 由 贸 易 为 宜 2 畅 改 善 不 利 的 贸 易 条 件 进 口 国 家 课 征 关 税 或 实 行 数 量 限 制 时, 可 能 使 出 口 国 家 的 价 格 下 跌, 从 而 改 善 进 口 国 家 贸 易 条 件 在 下 列 条 件 下, 改 善 贸 易 条 件 的 效 果 尤 为 显 著 第 一, 课 征 关 税 或 采 取 数 量 限 制 措 施 国 家 的 进 口 额, 占 该 商 品 世 界 进 口 总 额 的 比 重 较 大 第 二, 该 商 品 的 输 出 供 给 弹 性 较 小 3 畅 维 持 国 内 高 水 平 的 工 资 各 国 工 资 水 平 不 同 一 些 工 资 水 平 高 的 国 家 认 为, 经 济 发 展 比 较 落 后 而 劳 动 力 相 对 丰 富 的 国 家 的 工 资 水 平 较 低, 故 其 生 产 成 本 也 较 低 若 自 由 进 口 这 些 国 家 的 产 品, 则 本 国 产 品 难 以 与 它 们 竞 争, 其 结 果 会 使 本 国 员 工 难 以 维 持 较 高 的 工 资 水 平 与 生 产 水 平 为 了 维 持 本 国 员 工 较 高 的 工 资 水 平, 避 免 廉 价 劳 工 产 品 的 竞 争, 故 必 须 实 施 保 护 关 税 4 畅 增 加 国 内 就 业 对 外 国 产 品 课 征 保 护 关 税, 可 减 少 进 口, 因 而 可 以 刺 激 国 内 的 生 产, 增 加 国 内 就 业 机 会 5 畅 保 证 公 平 竞 争 当 发 现 别 国 进 行 倾 销 和 补 贴 时, 为 了 免 受 倾 销 和 补 贴 的 伤 害, 进 行 公 平 竞 争, 需 要 采 取 反 倾 销 和 反 补 贴 等 保 护 措 施 6 畅 改 善 贸 易 收 支 或 国 际 收 支 征 收 关 税 与 限 制 进 口 措 施, 可 减 少 一 国 的 进 口, 有 助 于 改 善 贸 易 收 支 或 国 际 收
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 169 支 在 贸 易 收 支 或 国 际 收 支 逆 差 较 大 时, 或 在 通 货 膨 胀 与 金 融 危 机 存 在 的 情 况 下, 此 种 保 护 理 由 最 为 流 行 7 畅 保 护 知 识 产 权 知 识 产 权 是 指 人 们 利 用 自 己 的 知 识 所 创 造 的 智 力 成 果 科 学 技 术 发 明 已 成 为 各 国 发 展 生 产 力 的 基 础, 为 了 鼓 励 和 保 护 科 研 成 果, 防 止 盗 版 伪 造 冒 牌, 需 要 加 以 保 护 8 畅 作 为 贸 易 报 复 和 谈 判 的 手 段 当 一 国 出 口, 因 其 他 国 家 违 反 已 有 贸 易 协 议 或 出 现 歧 视 性 贸 易 行 为 时, 可 采 取 报 复 手 段, 保 护 受 到 伤 害 的 行 业 和 企 业 ( 三 ) 国 家 安 全 和 保 护 生 态 环 境 自 由 贸 易 使 各 国 在 经 济 上 相 互 依 存, 一 旦 爆 生 战 争, 致 使 国 外 供 给 剧 减 或 断 绝 时, 其 国 防 力 量 必 大 受 影 响, 因 而 对 有 关 生 产 战 略 物 资 的 产 业 要 加 以 保 护, 以 维 护 国 家 的 安 全 此 外, 为 了 保 护 良 好 的 生 态 环 境, 防 止 他 国 输 出 污 染, 也 需 要 采 取 保 护 措 施 三 战 略 性 贸 易 政 策 与 理 论 20 世 纪 80 年 代 以 后, 一 些 发 达 国 家 为 了 应 对 居 高 不 下 的 失 业 率 和 国 内 市 场 上 国 外 竞 争 的 加 剧, 他 们 加 强 了 对 本 国 战 略 性 产 业 的 支 持 和 赞 助, 以 使 其 获 得 竞 争 优 势 一 些 经 济 学 家 提 出 了 战 略 性 贸 易 政 策 与 理 论 ( 一 ) 战 略 性 贸 易 政 策 的 含 义 所 谓 战 略 性 贸 易 政 策 是 指 国 家 从 战 略 性 的 高 度, 用 关 税 出 口 补 贴 等 措 施, 对 现 有 的 或 潜 在 的 战 略 性 部 门 产 业 进 行 支 持 和 资 助, 使 其 取 得 竞 争 优 势, 提 高 经 济 效 益 和 国 民 福 利 ( 二 ) 战 略 性 贸 易 政 策 的 理 论 构 成 战 略 性 贸 易 政 策 的 理 论 由 两 种 理 论 构 成 一 是 由 加 拿 大 布 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 的 詹 姆 斯 A 伯 兰 特 (James A 畅 Brander) 和 美 国 波 士 顿 学 院 的 巴 巴 拉 J 斯 本 塞 (Barbana J 畅 Spencer) 提 出 的 利 润 转 移 理 论 和 马 歇 尔 (A 畅 Marshall) 提 出 的 外 部 经 济 理 论 利 润 转 移 理 论 认 为, 在 不 完 全 竞 争 特 别 是 寡 头 竞 争 市 场 上, 寡 头 厂 商 可 以 凭
170 国 际 贸 易 借 其 垄 断 力 量 获 得 超 额 利 润, 在 与 这 类 国 际 寡 头 竞 争 中, 一 国 政 府 可 以 通 过 出 口 补 贴 帮 助 本 国 厂 商 夺 取 更 大 的 市 场 份 额, 或 以 关 税 迫 使 外 国 厂 商 降 低 价 格, 或 以 进 口 保 护 来 促 进 出 口, 从 而 实 现 由 外 国 利 润 向 本 国 的 转 移, 增 加 本 国 的 福 利 外 部 经 济 理 论 认 为, 产 业 外 部 经 济 因 素 对 自 身 相 关 产 业 的 发 展 有 积 极 的 作 用, 因 此, 政 府 对 具 有 显 著 外 部 经 济 因 素 的 产 业 给 予 适 当 的 保 护 和 扶 植, 使 之 能 够 在 外 部 经 济 作 用 下 形 成 国 际 竞 争 力 并 带 动 相 关 产 业 的 发 展 他 们 认 为, 能 够 实 现 利 润 转 移 和 外 部 经 济 效 应 的 产 业, 则 成 为 国 家 的 战 略 性 产 业 和 目 标 产 业 ( 三 ) 战 略 性 产 业 的 确 定 1 畅 高 附 加 值 产 业 整 个 国 家 的 国 内 生 产 总 值 由 各 个 产 业 所 创 造 的 附 加 值 构 成, 而 国 内 生 产 总 值 越 大, 则 表 明 该 国 的 经 济 实 力 越 强, 高 附 加 值 产 业 是 指 投 入 少 而 产 出 价 值 高 的 产 业 通 过 扶 植 理 想 的 具 有 战 略 性 的 目 标 产 业, 提 高 该 产 业 的 竞 争 力, 扩 大 市 场, 从 而 提 高 整 个 国 民 的 福 利 水 平 故 政 府 要 把 有 高 附 加 值 的 产 业 作 用 优 先 考 虑 的 战 略 性 产 业 2 畅 高 科 技 产 业 高 科 技 产 业 是 指 依 靠 产 品 以 及 生 产 过 程 的 快 速 革 新 而 获 取 成 功 的 产 业 目 前 普 遍 认 为 的 高 科 技 产 业 有 生 物 工 程 新 型 材 料 远 程 通 信 计 算 机 软 件 等 ( 四 ) 战 略 性 贸 易 政 策 的 作 用 战 略 性 贸 易 政 策 促 进 发 达 国 家 一 些 战 略 性 产 业 的 发 展, 开 始 引 起 发 展 中 国 家 的 重 视, 但 尚 未 被 采 用 或 实 施 首 先, 发 展 中 国 家 科 技 水 平 不 高, 国 内 市 场 不 甚 发 达, 影 响 了 规 模 经 济 的 形 成 其 次, 发 展 中 国 家 政 府 较 弱 的 财 政 实 力 难 以 对 目 标 产 业 作 出 大 量 的 补 贴 第 三, 实 施 战 略 性 贸 易 政 策 的 产 业 易 受 它 国 报 复, 由 于 反 击 力 量 薄 弱, 反 而 会 受 到 更 大 的 伤 害 四 贸 易 自 由 化 的 深 入 发 展 20 世 纪 90 年 代 以 来, 随 着 世 界 经 济 的 好 转 和 经 济 全 球 化 的 加 速, 贸 易 自 由 化 进 一 步 向 纵 深 发 展, 成 为 世 界 各 国 对 外 贸 易 政 策 的 主 流 其 主 要 表 现 如 下 ( 一 ) WTO 建 立 1995 年 1 月 1 日, WTO 建 立, 取 代 了 1947 年 的 关 贸 总 协 定 ( GATT), 成 为 世 界
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 171 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础, 进 一 步 推 动 世 界 范 围 的 贸 易 自 由 化 以 WTO 为 基 础 的 世 界 贸 易 体 制 与 以 1947 年 的 关 贸 总 协 定 为 基 础 的 世 界 贸 易 体 制 相 比, 具 有 以 下 特 点 1 畅 WTO 明 确 提 出 了 加 强 和 发 展 多 边 贸 易 体 系 的 目 标 WTO 决 定 建 立 一 个 完 整 的 更 可 行 的 和 持 久 的 世 界 贸 易 体 制, 以 包 含 枟 关 贸 总 协 定 枠 以 往 贸 易 自 由 化 努 力 的 成 果 和 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 的 全 部 成 果 它 继 承 强 化 和 发 展 了 关 贸 总 协 定 的 基 本 原 则 这 些 原 则 包 括 : 非 歧 视 以 关 税 作 为 主 要 保 护 措 施 稳 定 贸 易 发 展 促 进 公 平 竞 争 对 发 展 中 国 家 予 以 特 殊 照 顾 地 区 贸 易 安 排 例 外 与 实 施 保 障 透 明 度 合 意 决 策 等 原 则 2 畅 WTO 使 世 界 贸 易 体 制 的 基 础 具 有 长 期 性 和 稳 定 性 WTO 的 地 位 和 权 利 均 高 于 和 强 于 1947 年 的 关 贸 总 协 定 1947 年 的 关 贸 总 协 定 是 个 临 时 性 生 效 的 政 府 多 边 协 定, 在 发 展 中 成 为 准 国 际 贸 易 组 织 而 WTO 具 有 法 人 资 格, 享 有 履 行 其 职 责 所 需 要 的 特 权 和 豁 免 权 ( 与 1947 年 11 月 21 日 联 合 国 大 会 通 过 的 枟 专 门 机 构 特 权 和 豁 免 权 公 约 枠 相 似 ) 3 畅 WTO 使 世 界 贸 易 体 制 的 职 能 和 管 辖 范 围 向 纵 深 发 展 (1) 1947 年 关 贸 总 协 定 对 其 职 能 没 有 明 确 的 规 定, 而 WTO 则 规 定 了 明 确 的 职 能 : 诸 如 便 利 多 边 贸 易 协 定 的 实 施 管 理 和 运 作 ; 为 WTO 成 员 方 提 供 谈 判 场 所 ; 管 理 枟 关 于 争 端 解 决 规 则 与 程 序 的 谅 解 枠 ; 管 理 枟 贸 易 政 策 评 议 机 制 枠 ; 通 过 技 术 援 助 与 培 训 项 目, 在 贸 易 政 策 上 帮 助 发 展 中 成 员 ; 酌 情 与 国 际 货 币 基 金 组 织 和 国 际 复 兴 与 开 发 银 行 及 其 附 属 机 构 进 行 合 作, 以 实 现 全 球 经 济 决 策 的 更 大 一 致 性 (2) WTO 使 多 边 贸 易 体 系 管 辖 的 范 围 从 1947 年 关 贸 总 协 定 的 货 物 领 域 延 伸 到 服 务 贸 易 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 等 领 域 (3) WTO 使 多 边 贸 易 体 系 的 约 束 和 处 理 贸 易 争 端 的 能 力 加 强, 提 高 了 凝 聚 力 1 WTO 要 求 成 员 方 一 揽 子 接 受 多 边 的 贸 易 协 定 与 协 议 ; 2 WTO 建 立 了 上 诉 机 构, 保 证 了 成 员 方 之 间 贸 易 争 端 的 快 速 解 决 ; 3 WTO 允 许 成 员 在 受 到 其 他 成 员 伤 害, 而 当 事 方 又 不 接 受 上 诉 机 构 裁 决 的 情 况 下, 可 以 进 行 报 复 ; 4 WTO 克 服 了 1947 年 的 关 贸 总 协 定 允 许 缔 约 方 背 离 自 由 贸 易 原 则 的 做 法, 规 定 了 在 一 定 的 时 期 内, 农 产 品 的 出 口 补 贴 要 逐 步 取 消, 多 种 纤 维 安 排 要 回 归, 灰 区 措 施 要 逐 步 取 消 (4) WTO 机 构 比 较 健 全 最 高 的 决 策 机 构 是 部 长 级 会 议, 至 少 每 两 年 举 行 一 次 会 议 在 部 长 级 会 议 休 会 期 间, 最 高 层 的 决 策 机 构 是 总 理 事 会 职 能 机 构 为 货 物 贸 易 理 事 会 服 务 贸 易 理 事 会 和 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 理 事 会, 此 外 还 有 各 种 专 门 委 员 会 工 作 组 等 健 全 的 组 织 机 构 保 证 了 WTO 运 行 机 制 的 有 效 性, 增 强 了 可 预 见 性, 使 世 界 贸 易 体 制 能 较 好 地 发 挥 作 用
172 国 际 贸 易 ( 二 ) 区 域 经 贸 集 团 加 强 内 部 贸 易 自 由 化 如 欧 盟 已 基 本 实 现 除 人 员 和 农 产 品 以 外 的 所 有 商 品 生 产 要 素 服 务 的 自 由 化, 并 发 行 统 一 货 币 欧 元 北 美 自 由 贸 易 区 在 2003 年 前 实 现 货 物 和 大 部 分 服 务 贸 易 的 自 由 化 ( 三 ) 发 展 中 国 家 和 转 型 国 家 积 极 参 与 贸 易 自 由 化 从 20 世 纪 80 年 代 到 90 年 代 初,58 个 发 展 中 国 家 实 施 了 单 方 面 的 贸 易 自 由 化 改 革 一 向 实 行 严 格 进 口 限 制 的 印 度 巴 基 斯 坦 等 国 家 也 在 20 世 纪 90 年 代 初 实 行 较 为 自 由 化 的 经 济 改 革 措 施 原 实 行 计 划 经 济 体 制 和 国 家 垄 断 对 外 贸 易 的 国 家, 如 中 国 俄 罗 斯 越 南 等 国, 相 继 转 向 市 场 经 济 体 制, 改 革 贸 易 体 制, 主 动 对 外 开 放, 并 积 极 申 请 加 入 WTO, 加 大 贸 易 自 由 化 的 步 伐 1 畅 为 了 维 护 国 家 和 企 业 的 贸 易 利 益, 为 了 奠 定 对 外 贸 易 发 展 的 良 好 环 境, 世 界 各 国 根 据 本 国 情 况, 制 定 对 外 贸 易 政 策, 培 育 和 提 升 本 国 对 外 贸 易 的 竞 争 力 2 畅 对 外 贸 易 政 策 有 两 大 类 型, 即 保 护 贸 易 政 策 和 自 由 贸 易 政 策 由 于 各 国 经 济 发 展 的 不 平 衡 性, 各 国 在 贸 易 政 策 的 采 取 上 出 现 了 多 样 性 交 织 性 动 态 性 和 混 合 性 在 同 一 历 史 阶 段 内, 竞 争 力 强 的 国 家 倾 向 于 采 取 自 由 贸 易 政 策 ; 而 竞 争 力 弱 的 国 家 则 倾 向 于 采 取 保 护 贸 易 政 策 同 一 个 国 家 在 不 同 的 历 史 阶 段 采 取 不 同 的 贸 易 政 策 如 英 国 由 强 制 性 的 保 护 贸 易 政 策 ( 重 商 主 义 ) 起 家, 产 业 革 命 的 发 生 使 其 竞 争 能 力 超 群, 转 而 推 行 自 由 贸 易 政 策,20 世 纪 30 年 代, 由 于 空 前 的 经 济 危 机 和 经 济 的 衰 落, 转 而 推 行 超 保 护 贸 易 政 策 在 国 家 存 在 的 前 提 下, 由 于 经 济 发 展 和 产 业 发 展 的 不 平 衡, 两 种 类 型 的 贸 易 政 策 始 终 交 织 在 一 起, 只 是 贸 易 政 策 的 内 容 和 强 弱 的 重 点 不 同 而 已 3 畅 对 一 个 国 家 应 该 采 取 何 种 贸 易 政 策, 经 济 学 者 依 据 自 己 的 见 识, 提 出 了 不 同 的 理 论, 诸 如 重 商 主 义 古 典 学 派 自 由 贸 易 理 论 历 史 学 派 的 保 护 贸 易 理 论 凯 恩 斯 的 超 保 护 贸 易 理 论 第 二 次 世 界 大 战 后, 出 现 了 贸 易 自 由 化 理 论 新 保 护 贸 易 主 义 和 战 略 性 贸 易 理 论 1 畅 对 外 贸 易 政 策 的 目 的 是 什 么?
第 六 章 国 际 贸 易 政 策 173 2 畅 对 外 贸 易 政 策 制 定 的 基 础 是 什 么? 3 畅 对 外 贸 易 政 策 分 为 几 种 类 型? 其 理 论 依 据 是 什 么? 4 畅 对 外 贸 易 政 策 转 换 的 依 据 是 什 么? 1 畅 案 例 内 容 中 华 人 民 共 和 国 对 外 贸 易 法 1 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 扩 大 对 外 开 放, 发 展 对 外 贸 易, 维 护 对 外 贸 易 秩 序, 保 护 对 外 贸 易 经 营 者 的 合 法 权 益, 促 进 社 会 主 义 市 场 经 济 的 健 康 发 展, 制 定 本 法 第 二 条 本 法 适 用 于 对 外 贸 易 以 及 与 对 外 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 本 法 所 称 对 外 贸 易, 是 指 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 和 国 际 服 务 贸 易 第 三 条 国 务 院 对 外 贸 易 主 管 部 门 依 照 本 法 主 管 全 国 对 外 贸 易 工 作 第 四 条 国 家 实 行 统 一 的 对 外 贸 易 制 度, 鼓 励 发 展 对 外 贸 易, 维 护 公 平 自 由 的 对 外 贸 易 秩 序 第 五 条 中 华 人 民 共 和 国 根 据 平 等 互 利 的 原 则, 促 进 和 发 展 同 其 他 国 家 和 地 区 的 贸 易 关 系, 缔 结 或 者 参 加 关 税 同 盟 协 定 自 由 贸 易 区 协 定 等 区 域 经 济 贸 易 协 定, 参 加 区 域 经 济 组 织 第 六 条 中 华 人 民 共 和 国 在 对 外 贸 易 方 面 根 据 所 缔 结 或 者 参 加 的 国 际 条 约 协 定, 给 予 其 他 缔 约 方 参 加 方 最 惠 国 待 遇 或 国 民 待 遇 等 待 遇, 或 者 根 据 互 惠 对 等 原 则 给 予 对 方 最 惠 国 待 遇 国 民 待 遇 等 待 遇 第 七 条 任 何 国 家 或 者 地 区 在 贸 易 方 面 对 中 华 人 民 共 和 国 采 取 歧 视 性 的 禁 止 限 制 或 者 其 他 类 似 措 施 的, 中 华 人 民 共 和 国 可 以 根 据 实 际 情 况 对 该 国 家 或 者 地 区 采 取 相 应 的 措 施 2 畅 分 析 要 求 (1) 根 据 总 则 内 容, 中 国 对 外 贸 易 政 策 属 于 什 么 类 型 的 贸 易 政 策? (2) 在 总 则 中, 中 国 采 用 了 何 种 国 际 贸 易 法 律 条 款? 1 资 料 来 源 : 中 国 商 务 年 鉴 编 辑 委 员 会 畅 中 国 商 务 年 鉴 2004 畅 北 京 : 中 国 商 务 出 版 社, 2004: 341 畅
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 本 章 论 述 了 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 的 类 型 法 律 依 据 和 对 当 今 世 界 影 响 较 大 的 协 定 世 界 各 国 为 了 发 展 对 外 贸 易, 除 制 定 本 国 的 对 外 贸 易 政 策 外, 还 要 与 其 他 国 家 签 订 贸 易 条 约 与 协 定, 使 贸 易 能 够 稳 定 地 发 展 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 贸 易 条 约 的 类 型, 知 悉 贸 易 条 约 与 协 定 中 依 据 的 法 律 原 则, 掌 握 GATT 和 国 际 商 品 协 定 的 知 识 通 商 航 海 条 约 贸 易 协 定 最 惠 国 待 遇 国 民 待 遇 GATT 1947 国 际 商 品 协 定 商 品 综 合 方 案 对 外 贸 易 政 策 制 定 的 依 据 ; 各 种 贸 易 政 策 与 相 关 的 理 论 ; 贸 易 条 约 和 协 定 中 的 法 律 原 则 条 款 ; 1947 年 GATT 第 一 节 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 概 述 一 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 的 含 义 贸 易 条 约 ( Commercial Treaties) 是 国 际 条 约 中 的 一 种 契 约 性 条 约, 又 称 商 约 泛 指 国 家 间 在 经 济 贸 易 关 系 方 面 规 定 相 互 权 利 义 务 的 各 种 书 面 协 议 的 总 称 贸 易 协 定 (TradeAgreements) 是 指 缔 约 国 为 调 整 贸 易 关 系 而 达 成 的 书 面 协 议
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 175 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 按 照 缔 约 国 家 的 关 系, 可 分 为 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 与 多 边 贸 易 条 约 和 协 定 前 者 是 两 个 主 权 国 家 之 间 所 缔 结 的 贸 易 条 约 和 协 定, 后 者 是 两 个 以 上 主 权 国 家 共 同 缔 结 的 贸 易 条 约 和 协 定 二 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 的 特 性 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 是 主 权 国 家 为 了 确 立 他 们 之 间 经 济 贸 易 关 系 以 及 为 了 实 现 这 一 关 系 所 应 遵 循 的 一 般 原 则 和 所 需 采 取 的 具 体 措 施 而 缔 结 的 书 面 协 议 它 是 国 际 条 约 的 一 个 重 要 组 成 部 分, 具 有 以 下 特 性 ( 一 ) 一 般 特 性 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 作 为 国 际 条 约 的 一 个 构 成 部 分, 它 应 具 备 国 际 条 约 如 下 的 一 般 特 性 : 1 畅 国 家 是 主 体 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 的 主 体 只 能 是 国 家 而 自 然 人 与 自 然 人 之 间 法 人 与 法 人 之 间 国 家 与 法 人 或 自 然 人 间 达 成 的 有 关 协 议, 无 论 其 内 容 或 性 质 何 等 重 要, 都 不 能 成 为 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 或 其 组 成 部 分 2 畅 以 国 际 法 为 准 必 须 符 合 国 际 法 是 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 合 法 性 的 根 本 标 志, 否 则, 其 就 不 具 有 法 律 上 的 约 束 力 它 成 为 判 断 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 是 否 平 等, 是 否 具 有 权 威 性 的 基 础 3 畅 主 体 之 间 的 相 关 性 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 所 规 定 的 是 缔 约 国 之 间 经 济 贸 易 交 流 中 的 权 利 和 义 务 关 系, 以 此 确 定 签 约 主 体 之 间 的 相 关 性 4 畅 以 书 面 形 式 表 达 条 约 和 协 定 的 内 容 要 形 成 文 字, 作 为 一 个 书 面 文 件 出 现 因 为 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 内 容 涉 及 缔 约 国 之 间 的 经 济 利 益 和 国 家 政 策 如 果 不 把 达 成 的 协 议 用 确 切 的 文 字 记 载 下 来, 则 不 能 保 证 缔 约 国 如 实 履 行 条 约 ( 二 ) 独 有 特 性 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 与 其 他 政 治 性 的 国 际 条 约 相 比 又 有 其 自 己 的 特 殊 之 处 根 据 国 际 惯 例, 在 没 有 正 式 建 立 外 交 关 系 的 国 家 之 间, 不 能 签 订 政 治 性 条 约, 但 可 签 订 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 如 中 国 于 1955 年 8 月 22 日 就 和 埃 及 签 订 了 贸 易 协 定, 但 埃 及 在 1956 年 5 月 30 日 才 和 中 国 建 立 正 式 的 外 交 关 系 在 很 多 情 况 下, 双 边 贸 易 条 约 和 协
176 国 际 贸 易 定 的 缔 结, 往 往 为 外 交 关 系 的 建 立 创 造 有 利 的 先 行 条 件 ( 三 ) 与 国 内 政 策 的 约 束 关 系 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 是 一 个 国 家 实 现 贸 易 政 策 的 重 要 措 施 之 一 它 与 属 于 国 内 法 范 畴 的 关 税 措 施 和 非 关 税 措 施 等 其 他 贸 易 政 策 措 施 不 同, 受 国 际 化 规 范 的 约 束 但 是, 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 与 其 他 贸 易 政 策 措 施 之 间 有 着 密 切 的 联 系 和 相 互 配 合 作 用 如 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 中 列 出 国 内 相 关 贸 易 措 施 与 之 符 合 要 求 的 义 务, 则 国 内 相 关 法 规 要 受 其 约 束 三 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 的 类 别 ( 一 ) 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 1 畅 通 商 航 海 条 约 通 商 航 海 条 约 (Treaty of Commerce and Navigation) 是 一 种 内 容 广 泛 全 面 规 定 缔 约 国 双 方 之 间 经 济 贸 易 关 系 的 条 约 它 常 涉 及 缔 约 国 之 间 经 济 和 贸 易 关 系 上 一 切 可 能 发 生 的 问 题 通 商 航 海 条 约 的 主 要 内 容 如 下 : 缔 约 国 双 方 商 品 在 进 口 和 出 口 的 关 税 问 题 上 的 待 遇 问 题 缔 约 双 方 公 民 和 企 业, 即 法 律 上 的 自 然 人 和 法 人 的 经 济 权 利 的 问 题 航 行 和 港 口 使 用 等 问 题 铁 路 运 输 问 题 和 过 境 问 题 特 种 所 有 权 问 题 商 品 进 口 的 国 内 捐 税 问 题 进 口 和 出 口 的 数 量 限 制 问 题 对 仲 裁 裁 决 的 执 行 问 题 等 随 着 缔 约 国 之 间 经 济 和 贸 易 关 系 的 发 展, 又 出 现 一 些 特 殊 内 容, 如 对 样 品 和 展 览 品 的 免 税 输 入 领 事 的 待 遇 等 通 商 航 海 条 约 以 国 家 元 首 名 义 签 订 签 订 条 约 的 全 权 代 表 要 由 国 家 元 首 特 命 派 遣 双 方 代 表 在 条 约 上 签 字 后, 还 须 按 缔 约 国 的 法 律 程 序 完 成 批 准 手 续 才 能 生 效 这 类 条 约 的 有 效 期 较 长, 一 般 为 3~5 年, 到 期 后 还 可 延 长 2 畅 贸 易 协 定 贸 易 协 定 (Trade Agreement) 是 就 两 国 之 间 经 济 贸 易 关 系 中 的 具 体 规 定 而 缔 结 的 一 种 书 面 协 议 与 通 商 航 海 条 约 相 比, 它 的 特 点 是 比 较 具 体, 具 有 可 操 作 性 其 主 要 内 容 有 : 双 边 贸 易 额, 双 方 出 口 货 单 作 价 办 法, 使 用 的 货 币 支 付 方 式 关 税 优 惠 等 对 于 贸 易 额 和 双 方 出 口 货 单 的 规 定 不 是 硬 性 的, 在 具 体 执 行 时 可 通 过 协 商 加 以 调 整 双 边 贸 易 协 定 的 有 效 期 限 一 般 比 较 短, 签 订 的 程 序 也 较 简 单, 一 般 只 须 经 签 字 国
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 177 的 行 政 首 脑 或 其 代 表 签 署 即 可 生 效 如 果 在 双 边 贸 易 协 定 中 包 含 有 支 付 条 款, 则 这 份 书 面 协 议 可 称 为 双 边 贸 易 与 支 付 协 定 3 畅 贸 易 协 定 书 贸 易 协 定 书 (Trade Protocal) 是 对 已 签 订 的 双 边 条 约 或 协 定 中 某 个 具 体 问 题 作 出 补 充 解 释 修 订 而 达 成 的 书 面 协 议 有 时, 贸 易 协 定 书 是 作 为 贸 易 协 定 的 附 件 贸 易 协 定 书 的 签 订 程 序 和 内 容 比 贸 易 协 定 简 单, 一 般 经 签 署 国 有 关 行 政 部 门 的 代 表 签 署 后 即 可 生 效 此 外, 还 有 其 他 一 些 双 边 贸 易 协 定 如 支 付 协 定 关 税 协 定 政 府 间 大 量 商 品 供 应 和 购 买 协 定 贷 款 协 定 等 ( 二 ) 多 边 贸 易 条 约 与 协 定 两 个 以 上 国 家 或 单 独 关 税 区 签 订 的 贸 易 条 约 和 贸 易 协 定 称 为 多 边 的 贸 易 条 约 与 协 定, 如 1947 年 关 贸 总 协 定 商 品 生 产 国 和 消 费 国 签 订 的 商 品 协 定 四 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 结 构 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 的 结 构 同 其 他 的 国 际 条 约 一 样, 一 般 包 括 序 言 正 文 和 约 尾 三 个 部 分 ( 一 ) 序 言 在 此 部 分, 通 常 载 明 缔 约 双 方 发 展 经 济 贸 易 关 系 的 愿 望 及 缔 结 条 约 或 协 定 时 所 遵 循 的 原 则 缔 约 国 的 名 称 全 权 代 表 的 姓 名 和 权 限 等 ( 二 ) 正 文 正 文 是 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 的 实 体 部 分 缔 约 国 之 间 通 过 谈 判 达 成 的 协 议, 往 往 以 条 文 的 形 式 规 定 双 方 的 权 利 和 义 务 其 内 容 因 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 类 别 的 不 同 而 有 所 不 同 ( 三 ) 约 尾 此 部 分 包 括 条 约 和 协 定 的 有 效 期 批 准 生 效 的 程 序 文 字 签 字 日 期 地 点 以 及 代 表 签 字 等 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 一 般 用 缔 约 双 方 的 文 字 写 成, 并 具 有 同 等 效 力
178 国 际 贸 易 第 二 节 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 适 用 的 法 律 条 款 在 有 权 利 与 义 务 的 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 中, 通 常 以 如 下 的 法 律 原 则 条 款 来 约 束 缔 约 国 间 的 经 贸 关 系 一 最 惠 国 待 遇 原 则 条 款 ( 一 ) 最 惠 国 待 遇 原 则 的 含 义 最 惠 国 待 遇 原 则 (Most Favoured Nation Treatment) 是 指 缔 约 国 一 方 现 在 和 将 来 给 予 任 何 第 三 国 的 一 切 特 权 优 惠 和 豁 免, 也 同 样 给 予 对 方 最 惠 国 待 遇 原 则 是 从 国 际 法 中 国 家 平 等 原 则 派 生 出 来 的, 是 国 家 平 等 原 则 在 经 贸 关 系 上 的 具 体 适 用 在 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 中, 依 据 最 惠 国 待 遇 原 则 而 制 定 的 条 款 称 为 最 惠 国 条 款 最 惠 国 条 款 是 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 中 的 一 种 专 门 条 款 其 主 要 作 用 在 于, 使 该 国 出 口 的 商 品 在 外 国 市 场 上 获 得 与 任 何 第 三 国 同 等 的 竞 争 条 件, 使 其 企 业 或 船 舶 在 外 国 享 有 不 受 歧 视 的 地 位 ( 二 ) 最 惠 国 待 遇 条 款 的 特 征 (1) 最 惠 国 待 遇 一 般 是 相 互 给 予 的 (2) 最 惠 国 待 遇 一 般 是 平 等 的 待 遇, 而 不 是 享 有 独 有 的 特 殊 利 益 (3) 缔 约 国 双 方 给 予 的 最 惠 国 待 遇 是 不 需 要 对 方 给 予 任 何 补 偿 的 (4) 缔 约 国 双 方 对 于 最 惠 国 条 款 所 规 定 的 优 惠 特 惠 或 豁 免 必 须 是 自 动 地 适 用 于 缔 约 国 对 方, 而 不 另 外 需 要 对 方 的 申 请 手 续 和 法 律 程 序 (5) 缔 约 国 根 据 最 惠 国 条 款 给 予 缔 约 国 对 方 的 优 惠 特 惠 或 豁 免, 在 时 间 上 不 仅 包 括 以 往 在 缔 约 前 所 给 予 任 何 第 三 国 而 现 时 仍 继 续 有 效 的 一 切 优 惠 特 惠 和 豁 免 ; 同 时 也 包 括 缔 约 以 后 在 条 约 有 效 期 内 所 给 予 任 何 第 三 国 的 一 切 优 惠 特 惠 和 豁 免 (6) 最 惠 国 待 遇 条 款 在 国 际 惯 例 上 是 经 济 和 贸 易 性 的 条 款, 如 条 约 和 协 定 无 特 殊 规 定, 将 不 适 用 于 经 济 和 贸 易 关 系 以 外 的 事 项
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 179 ( 三 ) 最 惠 国 待 遇 条 款 的 分 类 1 畅 无 条 件 的 最 惠 国 待 遇 条 款 无 条 件 最 惠 国 待 遇 条 款 是 指, 凡 缔 约 国 一 方 现 在 或 将 来 给 予 任 何 第 三 国 的 任 何 特 权 优 惠 或 豁 免, 缔 约 国 对 方 无 须 提 出 任 何 补 偿 作 为 交 换 而 立 即 无 条 件 地 享 受 同 样 的 特 权 优 待 和 豁 免 2 畅 有 条 件 的 最 惠 国 待 遇 条 款 有 条 件 的 最 惠 国 待 遇 条 款 是 指, 如 果 缔 约 国 一 方 现 在 或 将 来 给 予 第 三 国 的 优 惠 是 有 条 件 的, 那 么 缔 约 国 另 一 方 必 须 提 供 同 样 的 补 偿 才 能 享 受 这 种 优 待 在 现 代 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 中, 有 条 件 的 最 惠 国 待 遇 条 款 已 属 罕 见, 但 为 了 避 免 产 生 歧 义, 现 在 贸 易 条 约 与 协 定 中 的 最 惠 国 待 遇 条 款 上, 仍 有 必 要 注 明 无 条 件 的 字 样 ( 四 ) 最 惠 国 待 遇 条 款 的 适 用 范 围 1 畅 关 税 率 各 种 附 加 税 及 海 关 手 续 关 税 包 括 进 出 口 关 税 率 各 种 附 加 税 征 收 的 方 法 及 海 关 的 报 关 手 续 等 2 畅 航 行 航 行 问 题 一 般 包 括 以 下 的 内 容 : 船 舶 的 驶 入 驶 出 和 停 泊 ; 货 物 的 装 载 卸 载 及 旅 客 的 上 下 ; 吨 税 港 务 税 领 港 费 灯 塔 费 检 疫 费 等 各 种 税 款 和 费 用 的 征 收 ; 燃 料 水 及 粮 食 的 供 应, 船 舶 的 修 理, 港 口 设 备 的 使 用 及 其 他 港 口 服 务 事 项 3 畅 铁 路 运 输 及 过 境 在 铁 路 运 输 及 过 境 问 题 上, 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 常 常 规 定 缔 约 国 双 方 在 规 定 运 费 率 和 铁 路 运 输 手 续 方 面 彼 此 提 供 最 惠 国 待 遇 4 畅 自 然 人 和 法 人 的 法 律 地 位 法 律 地 位 主 要 指 缔 约 双 方 自 然 人 和 法 人 的 经 济 权 利, 内 容 包 括 : 移 民 权 财 产 购 置 权 经 营 工 商 业 权 捐 税 方 面 的 权 利 和 义 务 法 律 保 护 权 等 但 同 时 规 定, 自 然 人 和 法 人 在 享 受 最 惠 国 待 遇 时, 也 必 须 遵 守 对 方 国 家 政 府 的 一 切 法 律 规 则 和 决 议 5 畅 特 有 所 有 权 这 是 指 缔 约 国 双 方 自 然 人 和 法 人 在 对 方 境 内 取 得 和 使 用 专 利 权 商 标 权 版 权 和 其 他 特 种 所 有 权 的 问 题 上 适 用 最 惠 国 待 遇 可 以 援 引 WTO 负 责 实 施 管 理 的 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 和 与 知 识 产 权 有 关 的 国 际 公 约
180 国 际 贸 易 6 畅 进 口 配 额 制 度 进 口 配 额 制 度 是 一 个 国 家 以 法 令 规 定 一 定 时 期 进 口 商 品 种 类 数 量 或 价 值 和 来 源 地 的 分 配 定 额 的 制 度 在 许 多 国 家 都 实 施 进 口 定 额 制 的 条 件 下, 一 个 国 家 为 防 止 本 国 的 出 口 商 品 在 别 国 分 配 不 到 满 意 的 进 口 配 额, 因 此, 在 与 其 他 国 家 缔 结 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 时, 往 往 规 定 缔 约 国 间 按 最 惠 国 待 遇 的 原 则 分 配 给 缔 约 国 对 方 商 品 的 进 口 配 额, 得 到 公 正 和 平 等 的 比 例 7 畅 许 可 证 制 度 许 可 证 制 度 是 一 个 国 家 根 据 法 令 的 规 定 由 指 定 的 贸 易 管 理 机 关 通 过 书 面 许 可 的 方 式 来 控 制 该 国 的 进 出 口 贸 易 在 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 中, 最 惠 国 待 遇 有 时 适 用 到 许 可 证 制 度 上, 但 规 定 往 往 含 糊 而 笼 统 8 畅 外 汇 管 制 当 双 边 贸 易 条 约 和 协 定 中 规 定 将 最 惠 国 待 遇 适 用 于 外 汇 管 制 时, 往 往 只 规 定 在 实 行 外 汇 管 制 时 给 予 平 等 待 遇, 或 相 互 给 予 对 方 以 公 正 和 平 等 的 份 额 ( 五 ) 最 惠 国 待 遇 条 款 的 限 制 与 例 外 1 畅 限 制 最 惠 国 待 遇 条 款 的 限 制 是 指 : 在 贸 易 条 约 所 规 定 的 理 由 存 在 时, 即 不 适 用 最 惠 国 待 遇 例 如 : 为 了 国 家 安 全, 保 护 公 共 卫 生 或 为 了 保 护 动 植 物 免 受 病 害 衰 退 死 亡 等 的 危 害, 缔 约 双 方 有 权 对 这 类 货 物 的 输 入 和 输 出 加 以 限 制 或 禁 止 2 畅 例 外 最 惠 国 待 遇 条 款 的 例 外 是 指 : 在 贸 易 条 约 所 规 定 的 某 些 场 合 下, 不 适 用 最 惠 国 待 遇 (1) 边 境 贸 易 一 些 国 家 往 往 把 边 界 两 边 各 15 公 里 内 的 小 额 贸 易 当 作 特 殊 的 当 地 贸 易 来 处 理, 在 关 税 上 海 关 手 续 上 给 予 减 免 等 优 惠 这 种 优 惠 不 适 用 于 最 惠 国 待 遇 条 款 (2) 关 税 同 盟 关 税 同 盟 是 指 以 一 关 税 领 土 替 代 两 个 或 两 个 以 上 关 税 领 土, 以 便 对 于 成 员 领 土 之 间 的 所 有 贸 易 或 至 少 对 于 产 于 此 类 领 土 产 品 的 所 有 贸 易, 取 消 关 税 和 其 他 限 制 性 贸 易 法 规, 而 对 同 盟 以 外 领 土 的 贸 易 实 施 相 同 的 关 税 或 其 他 贸 易 法 规 关 税 同 盟 成 员 内 部 在 关 税 上 的 特 殊 待 遇 排 除 在 缔 结 最 惠 国 条 款 的 国 家 所 享 有 的 优 惠 范 围 (3) 沿 海 贸 易 和 内 河 航 行 对 于 缔 约 国 一 方 在 沿 海 贸 易 和 内 河 航 行 方 面 给 予 他 国 的 优 惠 视 为 例 外
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 181 (4) 多 边 国 际 条 约 中 承 担 的 义 务 若 因 缔 约 国 一 方 为 参 加 联 合 国 或 其 他 多 边 国 际 条 约 而 履 行 其 所 承 担 的 义 务 而 触 及 最 惠 国 待 遇 利 益 者 视 为 例 外 (5) 其 他 例 外 如 沿 海 捕 鱼 武 器 进 口 金 银 外 币 的 输 出 港 口 服 务 以 及 为 了 保 存 艺 术 品 和 文 物 古 迹 而 实 行 的 禁 止 和 限 制 等 二 国 民 待 遇 原 则 条 款 国 民 待 遇, 是 指 一 个 国 家 对 外 国 自 然 人 或 法 人 在 某 些 事 项 上 ( 如 在 民 事 权 利 方 面 ) 给 予 不 低 于 本 国 自 然 人 或 法 人 的 待 遇 国 民 待 遇 的 适 用 范 围 是 有 一 定 限 制 的 它 一 般 适 用 于 外 国 自 然 人 从 事 商 业 外 国 天 然 物 产 和 制 造 品 所 应 缴 纳 的 国 内 捐 税, 利 用 铁 路 运 输 和 转 口 过 境 的 条 件, 船 舶 在 港 口 的 待 遇 以 及 知 识 产 权 等 至 于 本 国 人 所 享 有 的 其 他 某 些 权 利, 如 沿 海 贸 易 权 领 海 捕 鱼 权 沿 海 和 内 河 航 行 权 购 买 土 地 权 零 售 贸 易 权 以 及 充 当 经 纪 人 等, 不 属 于 国 民 待 遇 的 适 用 范 围 第 三 节 1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 一 含 义 1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 ( General Agreement on Tariff and Trade, GATT 1947) 是 1947 年 10 月 30 日 由 23 个 国 家 政 府 缔 结 的 旨 在 降 低 关 税 减 少 贸 易 壁 垒 的 有 关 关 税 和 贸 易 政 策 的 多 边 国 际 贸 易 协 定 二 产 生 背 景 在 第 二 次 世 界 大 战 结 束 前, 美 英 两 国 为 了 保 持 或 增 强 他 们 在 战 后 国 际 贸 易 和 金 融 中 的 地 位, 各 自 提 出 了 有 关 进 行 国 际 经 济 合 作 的 方 案 按 照 美 国 的 建 议, 联 合 国 经 济 及 社 会 理 事 会 于 1946 年 召 开 联 合 国 贸 易 与 就 业 会 议, 由 美 英 等 19 个 国 家 组 成 筹 备 委 员 会, 起 草 了 枟 联 合 国 国 际 贸 易 组 织 宪 章 枠 1947 年 4~10 月 筹 委 会 在 日 内 瓦 召 开 第 二 次 会 议, 通 过 了 美 国 倡 导 的 成 立 国 际 贸 易 组 织 的 决 议 及 枟 联 合 国 国 际 贸 易 组
182 国 际 贸 易 织 宪 章 枠 1947 年 11 月 在 古 巴 首 都 哈 瓦 那 举 行 了 联 合 国 贸 易 与 就 业 会 议, 通 过 了 枟 联 合 国 国 际 贸 易 组 织 宪 章 枠, 习 惯 称 枟 哈 瓦 那 宪 章 枠, 后 来, 国 际 贸 易 组 织 由 于 没 有 获 得 多 数 与 会 国 的 批 准 而 宣 告 夭 折 但 在 上 述 第 二 次 日 内 瓦 会 议 期 间, 美 国 邀 请 了 23 个 与 会 国 进 行 了 减 让 关 税 的 多 边 谈 判, 签 定 了 枟 关 税 与 贸 易 总 协 定 枠, 采 纳 了 枟 哈 瓦 那 宪 章 枠 中 的 关 于 国 际 贸 易 政 策 的 内 容, 并 要 求 缔 约 国 共 同 遵 守 该 协 定 于 1948 年 1 月 1 日 临 时 生 效 各 缔 约 方 还 同 意, 枟 哈 瓦 那 宪 章 枠 生 效 后, 以 宪 章 的 贸 易 规 则 部 分 取 代 关 税 与 贸 易 总 协 定 的 有 关 条 款 由 于 国 际 贸 易 组 织 夭 折,1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 一 直 以 临 时 适 用 的 多 边 贸 易 协 定 形 式 存 在 截 止 到 1994 年 底, 关 税 与 贸 易 总 协 定 共 有 128 个 缔 约 方 1995 年 世 界 贸 易 组 织 建 立 后,1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 转 换 为 1994 年 关 税 与 贸 易 总 协 定, 成 为 世 界 贸 易 组 织 负 责 实 施 管 理 的 多 边 货 物 贸 易 协 定 1947 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 退 出 历 史 舞 台 三 协 定 主 要 内 容 ( 一 ) 协 定 构 成 整 个 协 定 包 括 序 言 和 四 个 部 分, 原 为 34 条, 后 增 加 为 38 条 ( 二 ) 协 定 宗 旨 与 实 现 途 径 其 宗 旨 是 提 高 生 活 水 平 保 证 充 分 就 业 保 障 实 际 收 入 和 有 效 需 求 的 巨 大 持 续 增 长 扩 大 世 界 资 源 的 充 分 利 用 以 及 发 展 商 品 的 生 产 与 交 换 实 现 上 述 宗 旨 的 途 径 是, 各 缔 约 方 达 成 互 惠 互 利 协 议, 导 致 大 幅 度 地 削 减 关 税 和 其 他 贸 易 障 碍, 取 消 国 际 贸 易 中 的 歧 视 待 遇 ( 三 ) 缔 约 国 应 坚 持 的 基 本 原 则 1 畅 非 歧 视 原 则 该 原 则 主 要 体 现 在 最 惠 国 待 遇 和 国 民 待 遇 两 个 方 面 2 畅 以 关 税 作 为 保 护 国 内 产 业 的 原 则 该 协 定 并 不 禁 止 对 国 内 工 业 实 行 保 护, 但 要 求 这 些 保 护 应 通 过 关 税 进 行, 而 不 要 采 取 其 他 行 政 手 段 关 税 保 护 透 明 度 高, 便 于 缔 约 方 之 间 进 行 减 让 谈 判, 从 而 减 少 保 护 对 贸 易 形 成 的 扭 曲 3 畅 贸 易 壁 垒 递 减 原 则 缔 约 方 之 间 通 过 谈 判 降 低 各 自 的 关 税 水 平, 并 将 这 些 减 让 的 税 目 列 入 各 国 的 关 税
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 183 减 让 表, 使 其 约 束 起 来, 从 而 为 发 展 成 员 方 之 间 的 贸 易 打 下 一 个 稳 定 和 可 预 见 的 基 础 由 于 列 入 减 让 表 的 已 约 束 税 率 在 三 年 内 不 得 提 升, 三 年 后 如 要 提 升 也 要 同 当 初 进 行 对 等 减 让 的 缔 约 方 协 商, 并 为 其 造 成 的 损 失 给 予 补 偿, 因 此 约 束 后 的 关 税 难 以 发 生 回 升 现 象 4 畅 公 平 竞 争 原 则 该 协 定 允 许 在 一 定 情 况 下 利 用 关 税 或 其 他 行 政 措 施 对 本 国 工 业 实 行 保 护, 但 强 调 开 放 和 公 平 的 竞 争, 反 对 不 公 平 贸 易 的 做 法 不 公 平 贸 易 的 做 法 主 要 是 指 倾 销 和 出 口 补 贴 措 施 ( 四 ) 主 要 例 外 条 款 1 畅 对 禁 止 数 量 限 制 的 例 外 协 定 第 十 二 条 允 许 缔 约 方 在 其 国 际 收 支 平 衡 发 生 困 难 时 实 行 数 量 限 制 同 时 规 定, 实 行 的 这 种 限 制 不 能 超 过 保 护 国 际 收 支 平 衡 所 必 要 的 限 度, 随 着 国 际 收 支 状 况 的 改 善, 这 种 限 制 应 逐 步 减 少 直 至 取 消 2 畅 保 障 条 款 协 定 第 十 九 条 允 许 缔 约 方 在 其 某 一 产 业 受 到 进 口 骤 增 的 冲 击 造 成 严 重 损 害, 如 严 重 开 工 不 足 工 人 失 业 企 业 亏 损 等 情 况 下 实 行 临 时 性 进 口 限 制 或 提 高 关 税 根 据 保 障 条 款 采 取 的 进 口 限 制 措 施 必 须 限 于 在 防 止 或 纠 正 上 述 严 重 损 害 所 必 要 的 限 度 和 时 间 之 内, 不 应 长 久 实 施 ; 受 影 响 的 产 业 有 义 务 尽 快 进 行 结 构 调 整 ; 采 取 的 限 制 应 非 歧 视 性 地 实 施 3 畅 区 域 性 贸 易 安 排 协 定 第 二 十 四 条, 允 许 成 员 方 在 满 足 一 定 的 严 格 标 准 的 情 况 下, 以 关 税 同 盟 或 自 由 贸 易 区 的 形 式 建 立 区 域 贸 易 集 团 对 集 团 内 成 员 间 相 互 给 予 的 贸 易 优 惠 可 不 给 予 集 团 外 的 国 家, 但 对 外 的 政 策 与 措 施 不 能 高 于 关 税 同 盟 或 自 由 贸 易 区 建 立 以 前 的 水 平 4 畅 对 发 展 中 国 家 的 特 殊 待 遇 发 达 国 家 缔 约 方 承 诺, 在 谈 判 中 对 发 展 中 成 员 作 出 的 贸 易 减 让, 不 期 望 得 到 对 等 的 回 报 ; 发 展 中 国 家 可 以 享 受 发 达 国 家 缔 约 方 提 供 的 普 惠 制 待 遇 ; 发 展 中 国 家 相 互 进 行 关 税 减 让 时 可 以 不 给 予 发 达 国 家 5 畅 安 全 例 外 允 许 成 员 方 为 了 维 护 国 家 安 全 和 社 会 公 德 而 禁 止 火 药 武 器 毒 品 和 淫 秽 出 版 物 等 的 进 口
184 国 际 贸 易 四 活 动 与 作 用 协 定 的 主 要 活 动 是 组 织 缔 约 方 进 行 多 边 贸 易 谈 判 从 1947 年 到 1994 年, 共 组 织 了 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 在 谈 判 中, 参 加 的 缔 约 方 从 第 一 轮 的 23 个 增 加 到 第 八 轮 的 117 个, 通 过 谈 判, 关 税 不 断 减 让, 受 惠 贸 易 额 不 断 扩 大, 促 进 了 GATT 缔 约 方 的 贸 易 自 由 化, 对 第 二 次 世 界 大 战 以 后 的 世 界 经 济 的 恢 复 和 发 展 作 出 了 贡 献 在 第 七 轮 多 边 贸 易 谈 判 中, 除 去 关 税 减 让, 还 达 成 了 一 系 列 的 非 关 税 措 施 在 第 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 中, 除 去 关 税 减 让, 还 达 成 了 领 域 广 泛 的 众 多 的 协 定 与 协 议, 其 中 最 突 出 的 成 果 是 通 过 了 枟 建 立 世 界 贸 易 组 织 马 拉 喀 什 协 定 枠 GATT 1947 组 织 的 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 成 果 见 表 7 畅 1 所 示 表 7 畅 1 关 税 与 贸 易 总 协 定 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 谈 判 回 合 谈 判 时 间 谈 判 地 点 参 加 方 ( 个 ) 关 税 减 让 幅 度 (%) 影 响 贸 易 额 ( 亿 美 元 ) 第 一 轮 ( 日 内 瓦 回 合 ) 1947 年 4 月 至 10 月 瑞 士 日 内 瓦 23 35 100 第 二 轮 ( 安 纳 西 回 合 ) 1949 年 4 月 至 10 月 法 国 安 纳 西 33 35 第 三 轮 ( 托 奎 回 合 ) 1950 年 9 月 至 1951 年 4 月 英 国 托 奎 39 26 第 四 轮 ( 日 内 瓦 回 合 ) 1956 年 1 月 至 5 月 瑞 士 日 内 瓦 28 15 25 第 五 轮 ( 狄 龙 回 合 ) 1960 年 9 月 至 1962 年 7 月 瑞 士 日 内 瓦 45 20 45 第 六 轮 ( 肯 尼 迪 回 合 ) 1964 年 5 月 至 1967 年 6 月 瑞 士 日 内 瓦 54 35 400 倡 第 七 轮 ( 东 京 回 合 ) 1973 年 9 月 至 1979 年 4 月 瑞 士 日 内 瓦 102 33 3000 第 八 轮 ( 乌 拉 圭 回 合 ) 1986 年 9 月 至 1994 年 4 月 瑞 士 日 内 瓦 103/117/ 倡 倡 37/24 124 倡 倡 倡 倡 除 去 关 税 减 让, 还 达 成 一 系 列 非 关 税 措 施 协 议 倡 倡 103 (1986 年 );117 ( 到 1993 年 年 底 );124 ( 到 1995 年 年 初 ) 倡 倡 倡 前 者 为 发 达 国 家, 后 者 为 发 展 中 国 家 资 料 来 源 : 世 界 贸 易 组 织 秘 书 处 此 外, WTO 负 责 实 施 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议 都 属 于 多 边 贸 易 协 定 范 围
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 185 第 四 节 国 际 商 品 协 定 一 国 际 商 品 协 定 的 产 生 与 发 展 ( 一 ) 国 际 商 品 协 定 的 含 义 国 际 商 品 协 定 ( International Commodity Agreement) 是 指 某 些 初 级 产 品 的 主 要 出 口 国 和 进 口 国 之 间 为 了 稳 定 该 项 产 品 的 经 济 收 益 保 证 供 销 稳 定 和 促 使 其 发 展 等 目 的 所 缔 结 的 政 府 间 的 多 边 书 面 文 件 ( 二 ) 国 际 商 品 协 定 的 产 生 与 发 展 20 世 纪 第 二 次 世 界 大 战 以 前, 就 已 有 国 际 商 品 协 定, 即 小 麦 协 定 (1933 年 签 订 ) 和 糖 协 定 (1937 年 签 订 ) 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 随 着 殖 民 体 系 的 瓦 解 和 发 展 中 国 家 的 独 立, 为 了 稳 定 初 级 产 品 的 经 济 收 益, 作 为 主 要 初 级 产 品 出 口 国 的 发 展 中 国 家 与 发 达 国 家 签 订 了 更 多 的 国 际 商 品 协 定 到 20 世 纪 90 年 代, 国 际 商 品 协 定 已 达 到 八 个, 即 : 国 际 可 可 协 定, 国 际 咖 啡 协 定, 国 际 黄 麻 和 黄 麻 产 品 协 定, 国 际 天 然 橡 胶 协 定, 国 际 橄 榄 油 食 用 橄 榄 油 协 定, 国 际 热 带 木 材 协 定, 国 际 糖 协 定, 国 际 谷 物 协 定 多 数 国 际 商 品 协 定, 如 可 可 黄 麻 和 黄 麻 制 品 橄 榄 油 和 食 用 橄 榄 油 天 然 橡 胶 糖 和 热 带 木 材 的 协 定 都 是 在 1964 年 成 立 的 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 的 主 持 下 谈 判 达 成 的 而 在 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 成 立 以 前 已 存 在 的 其 他 国 际 商 品 协 定 继 续 由 它 们 各 自 的 理 事 会 来 组 织 谈 判 和 实 施 随 着 世 界 经 济 贸 易 的 发 展 和 发 展 目 标 的 不 同, 国 际 商 品 协 定 的 作 用 与 功 能 出 现 多 样 化 二 国 际 商 品 协 定 的 类 别 ( 一 ) 带 有 经 济 条 款 的 国 际 商 品 协 定 1 畅 目 标 稳 定 市 场 价 格 和 出 口 收 益
186 国 际 贸 易 2 畅 协 定 名 称 与 内 容 (1) 国 际 可 可 协 定 1993 年 国 际 可 可 协 定 由 联 合 国 会 议 在 1993 年 7 月 16 日 达 成, 1994 年 2 月 22 日 生 效 有 效 期 至 2003 年 成 员 有 35 个, 其 中 出 口 成 员 13 个, 都 是 发 展 中 国 家, 进 口 成 员 22 个, 由 发 达 国 家 东 南 欧 国 家 和 独 联 体 国 家 中 的 捷 克 和 俄 罗 斯 组 成 国 际 可 可 协 定 的 目 标 是 加 强 在 世 界 可 可 经 济 领 域 中 的 国 际 合 作, 促 进 其 发 展 ; 为 世 界 可 可 市 场 的 稳 定 作 出 贡 献, 以 维 护 各 成 员 的 利 益 ; 使 生 产 方 面 的 调 节 比 较 容 易, 促 进 消 费, 以 确 保 供 给 与 需 求 的 中 长 期 均 衡, 从 而 使 世 界 可 可 经 济 得 到 均 衡 发 展 ; 在 对 消 费 者 和 生 产 者 都 为 公 正 合 理 的 价 格 基 础 上 确 保 充 足 的 供 应 ; 有 利 于 国 际 可 可 贸 易 的 扩 大 ; 通 过 收 集 分 析 和 发 布 相 关 统 计 资 料 和 开 展 相 关 的 研 究, 提 高 世 界 可 可 经 济 活 动 中 的 透 明 度 ; 促 进 在 可 可 领 域 中 的 科 学 研 究 和 开 发 ; 提 供 适 当 的 论 坛, 讨 论 与 世 界 可 可 经 济 有 关 的 各 种 事 件 为 鼓 励 生 产 和 消 费 的 均 衡 发 展, 确 保 供 给 与 需 求 的 最 优 平 衡, 参 加 国 际 可 可 协 定 的 出 口 方 必 须 采 用 新 的 生 产 政 策, 制 定 每 年 的 全 球 产 量 指 标 为 此, 国 际 可 可 协 定 要 作 出 世 界 可 可 生 产 和 消 费 的 年 度 预 测, 作 为 出 口 方 执 行 和 调 节 生 产 计 划 的 依 据 为 监 督 国 际 可 可 协 定 的 执 行, 建 立 了 国 际 可 可 组 织, 总 部 设 在 英 国 伦 敦 考 虑 到 环 境 因 素, 国 际 可 可 组 织 建 立 了 研 究 和 环 境 专 家 工 作 组, 建 立 了 环 境 基 金, 以 促 进 和 支 持 符 合 环 保 的 可 持 续 的 可 可 生 产 处 理 存 储 和 加 工 (2) 国 际 天 然 橡 胶 协 定 新 的 国 际 天 然 橡 胶 协 定 于 1995 年 2 月 17 日 在 日 内 瓦 建 立, 取 代 1987 年 的 国 际 天 然 橡 胶 协 定 原 协 定 由 1979 年 建 立 的 国 际 天 然 橡 胶 组 织 继 续 负 责 和 监 督 协 定 的 实 施, 总 部 设 在 马 来 西 亚 的 吉 隆 坡 参 加 协 定 的 成 员 有 24 个, 出 口 成 员 6 个, 都 是 发 展 中 国 家, 进 口 成 员 18 个, 由 发 达 国 家 和 中 国 组 成 主 要 目 标 是 稳 定 天 然 橡 胶 价 格 并 使 天 然 橡 胶 的 供 给 和 需 求 得 到 均 衡 增 长 其 措 施 如 下 1 通 过 缓 冲 库 存, 稳 定 价 格 缓 冲 库 存 是 指 由 协 定 参 加 成 员 提 供 实 物 和 现 金, 来 干 预 和 稳 定 世 界 天 然 橡 胶 市 场 的 价 格 当 世 界 天 然 橡 胶 市 场 价 格 高 出 协 定 确 定 的 最 高 限 价 时, 缓 冲 库 存 机 构 向 市 场 抛 出 实 物, 加 大 实 物 供 应 量, 使 市 场 供 求 趋 向 平 衡, 抑 制 价 格 上 涨, 使 价 格 回 落 到 最 高 限 价 以 下 ; 当 世 界 天 然 橡 胶 市 场 价 格 低 于 协 定 确 定 的 最 低 限 价 时, 缓 冲 库 存 机 构 则 以 现 金 从 市 场 收 购 实 物, 减 少 实 物 供 应 量, 使 供 求 趋 向 平 衡, 阻 止 价 格 下 跌, 使 价 格 回 升 到 最 低 限 价 以 上 天 然 橡 胶 价 格 的 稳 定 是 通 过 55 万 吨 实 物 和 现 金 的 缓 冲 库 存 的 操 作, 来 平 衡 供 求 关 系 进 而 稳 定 价 格 的
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 187 为 使 缓 冲 库 存 操 作 良 好 进 行, 天 然 橡 胶 协 定 确 定 了 价 格 范 围, 它 由 参 考 价 格 上 限 价 格 下 限 价 格 和 干 预 价 格 组 成 1995 年 国 际 天 然 橡 胶 协 定 确 定 的 参 考 价 格 是 1987 年 原 协 定 在 1995 年 12 月 28 日 到 期 时 的 参 考 价 格, 即 每 公 斤 天 然 橡 胶 为 206 畅 68 马 来 西 亚 / 新 加 坡 分 下 限 价 格 是 每 公 斤 天 然 橡 胶 157 马 来 西 亚 / 新 加 坡 分, 上 限 价 格 为 每 公 斤 天 然 橡 胶 270 马 来 西 亚 / 新 加 坡 分 围 绕 参 考 价 格 的 是 干 预 价 格 的 上 下 限, 在 参 考 价 格 基 础 上 再 增 加 和 减 少 15% 的 价 格, 就 是 干 预 价 格 在 这 些 价 格 范 围 内, 缓 冲 库 存 经 理 可 以 动 用 缓 冲 库 存 的 实 物 和 现 金, 来 干 预 市 场 在 参 考 价 格 基 础 上 再 增 加 和 减 少 20%, 成 为 最 高 和 最 低 启 动 价 格, 当 市 场 上 出 现 这 种 价 格 局 面 时, 缓 冲 库 存 经 理 必 须 进 行 干 预 以 稳 定 价 格 1995 年 天 然 橡 胶 协 定 规 定, 可 以 根 据 市 场 价 格 稳 定 趋 势 和 / 或 缓 冲 库 存 规 模 的 净 变 化 而 修 改 参 考 价 格 此 外, 为 了 使 缓 冲 库 存 有 效 地 运 行,1995 年 国 际 天 然 橡 胶 协 定 规 定, 理 事 会 可 允 许 缓 冲 库 存 经 理 购 买 最 长 期 限 为 2 个 月 的 期 货 合 同 2 通 过 研 究 与 开 发 来 提 高 天 然 橡 胶 的 竞 争 力 为 扩 展 天 然 橡 胶 的 国 际 贸 易, 提 高 天 然 橡 胶 的 市 场 准 入 度, 促 进 天 然 橡 胶 再 加 工 营 销 和 分 配 方 面 的 改 善, 国 际 天 然 橡 胶 协 定 还 寻 求 在 天 然 橡 胶 领 域 进 行 更 深 入 的 国 际 合 作 与 磋 商, 促 进 天 然 橡 胶 工 业 的 技 术 和 资 本 的 流 动 性 ( 二 ) 国 际 商 品 管 理 协 定 1 畅 目 标 确 保 国 际 合 作, 提 供 国 际 咨 询 论 坛, 促 进 研 究 ; 鼓 励 和 增 加 商 品 的 消 费, 但 也 考 虑 价 格 的 稳 定 2 畅 协 定 名 称 与 内 容 (1) 国 际 咖 啡 协 定 新 的 国 际 咖 啡 协 定 于 1994 年 建 立, 取 代 1983 年 的 国 际 咖 啡 协 定 拥 有 63 个 成 员, 其 中 出 口 成 员 44 个, 由 43 个 发 展 中 国 家 和 越 南 组 成 ; 进 口 成 员 19 个, 均 为 发 达 国 家 协 定 目 标 主 要 是 : 确 保 与 世 界 咖 啡 经 济 有 关 的 国 际 合 作 得 到 加 强 ; 为 协 定 政 府 间 的 磋 商 和 谈 判 提 供 论 坛, 寻 求 世 界 咖 啡 供 给 与 需 求 达 到 合 理 的 平 衡 的 方 法 ; 通 过 收 集 分 析 和 发 布 有 关 咖 啡 生 产 销 售 等 方 面 的 统 计 数 字, 公 布 指 标 价 格 和 其 他 市 场 价 格 以 利 于 国 际 咖 啡 贸 易 的 扩 大 ; 促 进 在 咖 啡 领 域 的 研 究 和 调 查 ; 鼓 励 增 加 对 咖 啡 的 消 费 国 际 咖 啡 组 织 是 国 际 咖 啡 协 定 的 执 行 和 监 督 机 构, 总 部 设 在 英 国 伦 敦 国 际 咖 啡 组 织 的 职 能 包 括 : 收 集 交 换 和 发 布 世 界 咖 啡 的 生 产 价 格 进 出 口 分 销 和 消 费 的
188 国 际 贸 易 统 计 信 息 ; 培 育 加 工 和 利 用 咖 啡 方 面 的 技 术 信 息 交 流 ; 建 立 一 个 指 标 价 格 制 度, 公 布 每 日 综 合 指 标 价 格, 探 讨 谈 判 一 个 新 的 国 际 咖 啡 协 定 (2) 国 际 糖 协 定 新 的 国 际 糖 协 定 于 1992 年 建 立, 取 代 1987 年 的 国 际 糖 协 定 拥 有 成 员 51 个, 其 中, 发 达 国 家 为 19 个, 其 余 为 发 展 中 国 家 国 际 糖 协 定 的 目 标 主 要 是 : 确 保 与 世 界 糖 制 品 及 其 相 关 问 题 的 国 际 合 作 的 加 强 ; 提 供 政 府 间 讨 论 糖 和 发 展 世 界 糖 业 经 济 方 法 的 论 坛 ; 收 集 和 提 供 世 界 糖 市 场 及 其 他 甜 料 的 信 息, 为 糖 的 国 际 贸 易 提 供 便 利 ; 开 辟 新 途 径, 利 用 各 种 方 法 刺 激 对 糖 的 需 求 国 际 糖 组 织 是 管 理 和 监 督 协 定 执 行 的 机 构 国 际 糖 组 织 的 职 能 包 括 : 收 集 和 发 布 有 关 世 界 原 糖 精 炼 糖 和 其 他 甜 料 的 生 产 价 格 进 出 口 消 费 和 储 存 税 收 的 统 计 信 息 为 此, 专 门 建 立 了 一 个 对 糖 的 市 场 评 估 消 费 和 统 计 委 员 会 国 际 糖 组 织 的 总 部 设 在 英 国 伦 敦 (3) 国 际 谷 物 协 定 新 的 国 际 谷 物 协 定 于 1995 年 7 月 1 日 建 立 国 际 谷 物 协 定 包 括 谷 物 贸 易 公 约 和 食 品 援 助 公 约, 取 代 1986 年 的 小 麦 贸 易 和 食 品 援 助 公 约 谷 物 贸 易 公 约 拥 有 成 员 26 个, 其 中, 发 达 国 家 6 个, 其 余 为 发 展 中 国 家 和 东 南 欧 及 独 联 体 国 家 食 品 援 助 公 约 拥 有 成 员 23 个, 其 中, 有 一 个 发 展 中 国 家, 其 余 均 为 发 达 国 家 组 织 机 构 为 国 际 谷 物 理 事 会 谷 物 贸 易 公 约 的 内 容 包 括 : 谷 物 范 围 为 包 括 小 麦 在 内 的 所 有 谷 物 谷 物 贸 易 公 约 的 宗 旨 为 进 一 步 稳 定 和 扩 大 谷 物 市 场, 提 高 世 界 谷 物 供 应 的 安 全 性 ; 提 供 扩 大 和 改 进 对 成 员 方 的 统 计 和 市 场 信 息 服 务, 为 成 员 方 之 间 的 磋 商 创 造 和 提 供 机 会 ; 谷 物 贸 易 公 约 监 督 和 执 行 机 构 是 市 场 条 件 委 员 会 食 品 援 助 公 约 的 目 标 是 通 过 国 际 社 会 的 共 同 努 力, 保 证 每 年 向 发 展 中 国 家 提 供 1000 万 吨 适 合 食 用 的 谷 物 其 方 式 是 以 提 供 最 大 可 能 数 量 的 谷 物 或 现 金 方 式 进 行 捐 赠 得 到 食 品 援 助 的 条 件 : 要 首 先 得 到 经 济 合 作 与 发 展 组 织 的 发 展 委 员 会 的 认 可 在 给 予 援 助 时, 应 优 先 考 虑 最 不 发 达 国 家 其 他 低 收 入 国 家 或 中 低 等 收 入 的 国 家 ( 三 ) 国 际 商 品 发 展 协 定 1 畅 目 标 在 生 产 者 和 消 费 者 之 间 提 供 一 个 合 作 和 咨 询 的 机 构 ; 在 诸 如 开 发 贸 易 扩 展 市 场 促 销 降 低 成 本 和 提 供 市 场 信 息 方 面, 缔 约 国 进 行 合 作 和 交 流 信 息, 也 包 括 对 环 境 的 考 虑
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 189 2 畅 协 定 名 称 与 内 容 (1) 国 际 黄 麻 和 黄 麻 制 品 协 定 新 的 国 际 黄 麻 和 黄 麻 制 品 协 定 于 1989 年 11 月 3 日 建 立, 取 代 1982 年 国 际 黄 麻 和 黄 麻 制 品 协 定 拥 有 24 个 成 员, 其 中 出 口 成 员 5 个, 包 括 中 国 和 亚 洲 的 4 个 发 展 中 国 家 ; 进 口 成 员 21 个, 其 中 有 2 个 为 发 展 中 国 家, 其 他 均 为 发 达 国 家 本 协 定 的 目 标 是 提 高 黄 麻 和 黄 麻 制 品 的 竞 争 力 ; 在 维 持 和 扩 大 现 有 市 场 的 同 时 开 发 新 市 场 ; 开 发 黄 麻 和 黄 麻 制 品 的 新 的 最 终 用 途 ; 提 高 黄 麻 种 植 业 的 产 量 和 质 量, 提 高 黄 麻 制 品 的 质 量 和 降 低 成 本 实 现 目 标 的 方 法 包 括 : 研 究 和 开 发, 市 场 推 广 和 降 低 成 本, 包 括 人 力 资 源 的 开 发 ; 收 集 和 发 布 黄 麻 及 其 产 品 有 关 的 信 息 ; 对 世 界 黄 麻 经 济 进 行 短 期 和 长 期 趋 势 的 研 究 国 际 黄 麻 组 织 是 该 协 定 的 监 督 和 执 行 机 构 它 通 过 国 际 黄 麻 理 事 会 来 运 作, 其 主 要 活 动 是 确 定 和 挑 选 在 研 究 和 开 发 市 场 促 销 与 降 低 成 本 领 域 内 的 项 目, 并 为 之 开 展 准 备 工 作 实 施 这 些 项 目 并 监 督 其 执 行 总 部 设 在 孟 加 拉 的 达 卡 (2) 国 际 橄 榄 油 协 定 新 的 监 督 协 定 执 行 的 机 构 于 1994 年 3 月 25 日 建 立 该 协 定 对 1986 年 国 际 橄 榄 油 协 定 进 行 修 订 和 补 充, 故 此 协 定 又 称 为 1986 年 国 际 橄 榄 油 协 定 及 1993 年 议 定 本 协 定 目 标 是 开 展 国 际 合 作 与 共 同 行 动, 促 进 橄 榄 培 育 橄 榄 油 提 炼 和 食 用 橄 榄 油 加 工 的 现 代 化 ; 增 加 橄 榄 产 品 的 国 际 贸 易 ; 制 定 橄 榄 产 品 的 标 准 化 ; 在 橄 榄 及 橄 榄 油 加 工 方 面 考 虑 到 环 境 因 素 国 际 橄 榄 油 理 事 会 是 国 际 橄 榄 油 协 定 的 执 行 与 管 理 机 构, 总 部 设 在 西 班 牙 的 马 德 里 它 的 任 务 是 跟 踪 市 场 发 展, 制 定 规 则 以 确 保 国 际 橄 榄 油 的 正 常 贸 易 并 制 定 产 品 标 准 ; 实 施 技 术 合 作 计 划, 开 展 消 费 者 教 育 运 动, 鼓 励 在 橄 榄 油 的 生 物 效 应 方 面 的 研 究 ; 促 进 任 何 可 以 使 世 界 橄 榄 产 品 经 济 协 调 发 展 的 行 动 (3) 国 际 热 带 木 材 协 定 新 的 国 际 热 带 木 材 协 定 于 1994 年 1 月 26 日 建 立, 取 代 1983 年 的 国 际 热 带 木 材 协 定 拥 有 51 个 成 员, 其 中 生 产 国 为 24 个, 都 是 发 展 中 国 家 ; 消 费 国 27 个, 除 中 国 埃 及 尼 泊 尔 韩 国 俄 罗 斯 外, 其 余 都 是 发 达 国 家 协 定 的 主 要 目 标 是 提 供 有 效 的 与 世 界 木 材 经 济 所 有 方 面 有 关 的 磋 商 国 际 合 作 和 政 策 发 展 的 框 架 ; 提 供 磋 商 论 坛 以 促 进 正 常 的 木 材 贸 易 活 动 ; 致 力 于 可 持 续 发 展 进 程 ; 实 施 提 高 成 员 供 应 能 力 的 战 略 ; 在 2000 年 以 前 获 得 可 持 续 的 能 管 理 的 资 源, 以 开 展 热 带 木 材 及 其 产 品 的 出 口 ; 促 进 国 际 热 带 木 材 贸 易 的 扩 展 和 多 元 化 ; 促 进 和 支 持 木 材 方 面 的 研 究 与 开 发 ; 提 高 木 材 市 场 信 息 的 充 分 性 ; 促 进 在 生 产 成 员 内 热 带 木 材 的
190 国 际 贸 易 深 加 工 ; 鼓 励 成 员 方 支 持 和 发 展 热 带 木 材 森 林 的 再 造 森 林 管 理 活 动 以 及 恢 复 退 化 的 森 林 土 地 ; 提 高 热 带 木 材 从 可 持 续 有 管 理 的 资 源 中 出 口 的 营 销 与 分 销 水 平 ; 促 进 木 材 加 工 技 术 的 获 得 交 换 和 技 术 合 作 ; 鼓 励 分 享 国 际 木 材 市 场 的 信 息 等 国 际 热 带 木 材 组 织 是 国 际 热 带 木 材 协 定 的 实 施 与 管 理 机 构, 总 部 设 在 日 本 神 户 其 职 能 包 括 : 提 供 有 利 于 成 员 国 和 国 际 社 会 有 关 热 带 木 材 的 经 济 信 息, 提 供 市 场 情 报 以 确 保 热 带 木 材 市 场 更 高 的 透 明 度 ; 同 国 际 非 热 带 木 材 商 品 组 织 保 持 紧 密 联 系 ; 进 行 贸 易 和 环 境 方 面 的 政 策 研 究, 如 研 究 热 带 木 材 贸 易 与 可 持 续 发 展 的 联 系 以 及 木 材 制 品 的 认 证 ; 在 由 联 合 国 可 持 续 发 展 委 员 会 建 立 的 政 府 间 森 林 小 组 内 有 关 贸 易 与 环 境 问 题 上 起 领 导 作 用 国 际 木 材 组 织 的 理 事 会 和 常 设 委 员 会 活 动 的 基 本 任 务 是 制 定 有 关 森 林 的 重 建 和 管 理, 森 林 工 业 的 经 济 信 息 和 市 场 情 报 的 项 目, 并 加 以 实 施 ; 为 热 带 木 材 方 面 的 研 究 与 开 发 项 目 取 得 财 政 支 持 ; 进 行 可 持 续 发 展 研 究, 为 此, 设 立 巴 厘 伙 伴 基 金 三 商 品 综 合 方 案 与 商 品 共 同 基 金 ( 一 ) 商 品 综 合 方 案 的 产 生 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 1 在 1976 年 第 四 次 会 议 上 通 过 建 立 商 品 综 合 方 案 的 决 议 为 实 施 商 品 综 合 方 案, 通 过 设 立 基 金 的 办 法 给 予 财 政 保 证 从 1976 ~1980 年, 在 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 的 主 持 下 就 建 立 商 品 共 同 基 金 进 行 磋 商 1989 年 6 月, 国 际 商 品 综 合 方 案 下 的 有 关 商 品 共 同 基 金 问 题 在 联 合 国 磋 商 会 议 上 获 得 通 过, 建 立 国 际 商 品 基 金 的 协 议 正 式 生 效 ( 二 ) 商 品 综 合 方 案 的 主 要 内 容 1 畅 建 立 多 种 商 品 的 国 际 储 存 建 立 多 种 商 品 的 国 际 储 存 的 目 的 是 为 了 稳 定 商 品 价 格 和 保 证 正 常 的 生 产 和 供 应 国 际 储 存 的 商 品 选 择 标 准 有 以 下 两 条 : (1) 这 项 商 品 对 发 展 中 国 家 具 有 重 要 利 害 关 系 ; (2) 这 项 商 品 便 于 储 存 国 际 储 存 的 主 要 商 品 有 : 香 蕉 咖 啡 可 可 茶 糖 肉 类 植 物 油 棉 花 黄 麻 硬 纤 维 热 带 木 材 橡 胶 铝 铁 锰 磷 铜 和 锡 2 畅 建 立 国 际 储 存 的 共 同 基 金 共 同 基 金 (Common Fund) 是 综 合 商 品 方 案 的 一 种 国 际 基 金, 用 来 资 助 这 些 国 际 1 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 (UNCTAD ) 是 联 合 国 大 会 在 贸 易 与 发 展 领 域 的 主 要 机 构, 1964 年 创 立 其 使 命 是 加 速 经 济 增 长 和 发 展, 尤 其 是 发 展 中 国 家 的 经 济 增 长 和 发 展 该 组 织 通 过 政 策 分 析, 政 府 间 磋 商, 建 立 共 识, 谈 判, 监 控 执 行 与 跟 踪 调 查 以 及 技 术 合 作 等 途 径 履 行 其 使 命
第 七 章 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 191 初 级 产 品 的 缓 冲 存 货 以 改 善 初 级 产 品 市 场, 提 高 初 级 产 品 的 长 期 竞 争 力, 如 开 发 研 究 提 高 生 产 率 改 进 销 售 等 共 同 基 金 初 步 确 定 的 金 额 为 60 亿 美 元 3 畅 商 品 贸 易 的 多 边 承 诺 为 稳 定 这 些 初 级 产 品 的 供 应, 参 加 商 品 综 合 方 案 的 各 国 政 府 对 在 特 定 时 间 内 各 自 出 口 和 进 口 某 种 初 级 产 品 的 数 量 作 出 承 诺 4 畅 扩 大 和 改 进 商 品 贸 易 的 补 偿 性 资 金 供 应 当 出 口 初 级 产 品 的 发 展 中 国 家 的 出 口 收 入 剧 减 时, 国 际 货 币 基 金 将 给 予 补 偿 性 贷 款 5 畅 扩 展 初 级 产 品 的 加 工 和 出 口 多 样 化 为 此 目 的, 方 案 要 求 发 达 国 家 降 低 或 取 消 对 来 自 发 展 中 国 家 初 级 产 品 的 加 工 产 品 的 进 口 关 税 和 非 关 税 壁 垒, 并 采 取 措 施 促 进 贸 易 ( 三 ) 国 际 商 品 基 金 1 畅 国 际 商 品 基 金 的 宗 旨 它 为 实 施 国 际 商 品 综 合 方 案 服 务 ; 对 国 际 商 品 协 定 的 缔 结 协 调 和 发 挥 作 用 提 供 便 利 条 件, 特 别 要 关 注 发 展 中 国 家 的 特 殊 利 益 2 畅 国 际 商 品 基 金 的 构 成 与 作 用 国 际 商 品 基 金 总 额 为 7 畅 5 亿 美 元, 其 中 各 成 员 国 直 接 分 摊 4 畅 7 亿 美 元, 自 愿 认 缴 2 畅 8 亿 美 元 基 金 设 立 两 个 账 户, 第 一 账 户 是 为 包 括 国 际 商 品 协 定 在 内 的 缓 冲 库 存 和 国 际 协 调 各 国 存 货 的 资 金 融 通 提 供 援 助 第 二 账 户 是 为 商 品 的 技 术 开 发 提 供 资 金 这 些 技 术 包 括 : 改 善 市 场 结 构 加 强 商 品 的 长 期 竞 争 力 的 技 术 : 开 发 和 提 高 商 品 生 产 率 营 销 多 样 化 的 技 术 此 外, 通 过 第 二 账 户, 还 要 促 进 商 品 生 产 者 资 助 者 捐 赠 者 消 费 者 和 相 关 利 益 各 方 关 于 商 品 技 术 领 域 的 协 商 与 磋 商 ( 四 ) 商 品 综 合 方 案 的 执 行 与 管 理 机 构 1 畅 国 际 商 品 机 构 它 是 政 府 间 的 商 品 机 构 其 职 能 是 为 第 一 账 户 的 运 行 提 供 援 助 成 为 国 际 商 品 机 构 成 员 要 具 备 以 下 条 件 : 应 不 断 参 加 与 商 品 有 关 的 生 产 消 费 贸 易 等 各 方 面 的 活 动 ; 其 成 员 ( 生 产 者 和 消 费 者 ) 应 占 该 商 品 进 口 与 出 口 的 绝 大 部 分 ; 有 一 个 高 效 率 的 决 策 程 序 成 为 基 金 第 二 账 户 的 国 际 商 品 机 构 能 够 承 担 相 应 的 责 任 现 在 已 有 22 个 组 织 被 指 定 为 国 际 商 品 机 构, 其 中 包 括 8 个 国 际 商 品 协 定,5 个 国 际 商 品 研 究 组, 9 个 食 品 和 农 业 组 织 中 附 属 商 品 机 构 国 际 商 品 协 定 和 研 究 组 织 成 员 分 别 是 : 国 际 可 可 组 织 国 际 咖 啡 组 织 国 际 铜 研 究 组 国 际 棉 花 咨 询 理 事 会 国 际 谷 物 理 事 会 国 际 黄 麻 组 织 国 际 铅 锌 研 究 会 国
192 国 际 贸 易 际 天 然 橡 胶 组 织 国 际 镍 研 究 组 国 际 橄 榄 油 理 事 会 国 际 橡 胶 研 究 组 国 际 糖 组 织 国 际 热 带 木 材 组 织 九 个 粮 食 和 农 业 组 织 附 属 商 品 机 构 为 : 政 府 间 香 蕉 小 组 政 府 间 橘 类 水 果 小 组 政 府 间 渔 业 贸 易 分 委 员 会 政 府 间 谷 物 小 组 政 府 间 硬 纤 维 小 组 政 府 间 毛 皮 分 小 组 政 府 间 肉 类 小 组 政 府 间 稻 类 小 组 政 府 间 茶 叶 小 组 2 畅 商 品 共 同 基 金 商 品 共 同 基 金 是 一 个 独 立 的 政 府 间 援 助 机 构, 拥 有 104 个 成 员 联 合 国 和 国 际 原 子 能 机 构 的 成 员 国 专 门 机 构 以 及 在 基 金 活 动 中 起 重 要 作 用 的 政 府 间 一 体 化 组 织 均 可 加 入 基 金 的 职 能 部 门 是 领 导 理 事 会 和 执 行 董 事 会 后 者 由 项 目 的 经 济 技 术 咨 询 委 员 会 推 荐, 管 理 首 脑 是 执 行 长 官 同 时 也 是 执 行 董 事 会 的 主 席 1 畅 为 给 对 外 贸 易 构 筑 良 好 的 外 部 环 境, 国 家 之 间 通 常 签 订 国 际 贸 易 条 约 和 协 定 两 国 之 间 的 贸 易 条 约 与 协 定 被 称 为 双 边 的 贸 易 条 约 与 协 定, 两 个 以 上 国 家 签 订 的 贸 易 条 约 与 协 定 称 为 多 边 的 贸 易 条 约 与 协 定 双 边 的 贸 易 条 约 与 协 定 有 通 商 航 海 条 约 和 贸 易 协 定 等 多 边 的 贸 易 条 约 与 协 定 很 多, 比 较 有 名 的 多 边 贸 易 协 定 是 1947 年 关 贸 总 协 定 在 这 些 条 约 与 协 定 中 的 重 要 法 律 条 款 是 最 惠 国 待 遇 和 国 民 待 遇 条 款 2 畅 各 国 在 签 订 稳 定 贸 易 关 系 的 条 约 和 协 定 的 同 时, 出 口 初 级 产 品 的 国 家 和 进 口 这 些 初 级 产 品 的 进 口 国 家, 为 了 稳 定 和 发 展 产 品 的 生 产 供 给 和 销 售, 保 证 产 品 的 收 入, 签 订 了 商 品 协 定 随 着 经 济 发 展 的 需 要, 这 些 商 品 协 定 目 标 有 所 不 同 为 了 维 护 发 展 中 国 家 出 口 初 级 产 品 的 共 同 利 益,20 世 纪 70 年 代 以 后, 在 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 上 通 过 了 商 品 综 合 方 案 1 畅 什 么 是 国 际 贸 易 条 约 与 协 定? 2 畅 双 边 的 贸 易 条 约 与 协 定 分 为 几 类? 3 畅 国 际 贸 易 条 约 与 协 定 中 的 主 要 法 律 原 则 是 什 么? 4 畅 GATT 1947 有 什 么 作 用? 5 畅 国 际 商 品 协 定 中 的 缓 冲 库 存 的 作 用 是 什 么? 6 畅 商 品 共 同 基 金 的 作 用 是 什 么?
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 当 今 世 界 各 国, 十 分 重 视 促 进 对 外 贸 易 的 发 展 本 章 比 较 全 面 系 统 地 论 述 了 世 界 各 国 促 进 对 外 贸 易 发 展 的 政 策 措 施 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 经 济 外 交 的 内 容, 知 悉 促 进 出 口 的 财 政 金 融 措 施, 掌 握 经 济 特 区 的 特 点 与 作 用 经 济 外 交 出 口 信 贷 商 品 倾 销 外 汇 倾 销 经 济 特 区 保 税 区 出 口 加 工 区 经 济 外 交 的 含 义 ; 促 进 出 口 的 金 融 措 施 ; 商 品 倾 销 和 外 汇 倾 销 的 利 弊 第 一 节 重 视 经 济 外 交 在 促 进 对 外 贸 易 发 展 中, 世 界 各 国 非 常 重 视 开 展 经 济 外 交 它 已 成 为 促 进 对 外 贸 易 发 展 的 重 要 举 措 一 经 济 外 交 的 含 义 经 济 外 交 包 含 两 个 实 质 性 内 容 : 其 一, 它 是 由 国 家 ( 国 家 间 的 国 际 组 织 ) 或 其 代 表 机 构 与 人 员 以 本 国 经 济 利 益 ( 本 组 织 的 经 济 宗 旨 或 经 济 利 益 ) 为 目 的, 制 定 和 进 行 的 对 外 交 往 政 策 的 行 为 ; 其 二, 它 是 由 国 家 ( 国 家 间 的 国 际 组 织 ) 或 其 代 表 机
194 国 际 贸 易 构 与 人 员 以 本 国 ( 本 组 织 ) 经 济 力 量 为 手 段 或 依 托, 为 实 现 和 维 护 本 国 ( 本 组 织 ) 战 略 目 标 或 追 求 经 济 以 外 的 利 益, 制 定 和 进 行 的 对 外 交 往 政 策 的 行 为 1 二 经 济 外 交 的 内 容 ( 一 ) 国 家 外 交 政 策 中 的 经 济 部 分 任 何 一 个 国 家 都 有 本 身 的 外 交 方 针 和 政 策 在 这 些 方 针 政 策 中, 有 为 本 国 经 济 发 展 服 务 或 利 用 本 国 的 经 济 力 量 推 行 其 外 交 理 念 和 政 策 的 部 分, 这 些 部 分 即 属 于 经 济 外 交 的 政 策 如 美 国 克 林 顿 政 府 期 间, 把 加 强 美 国 的 经 济 安 全 赢 得 更 多 的 国 际 市 场 作 为 美 国 外 交 的 第 一 政 策 目 标, 就 属 于 经 济 外 交 内 容 ( 二 ) 国 家 对 外 经 济 政 策 一 国 的 对 外 经 济 政 策 包 括 : 对 外 经 济 基 本 方 针 或 战 略 ; 对 外 贸 易 政 策 ; 投 资 政 策 ; 对 外 经 济 合 作 政 策 ; 外 汇 政 策 ; 对 外 援 助 与 受 援 政 策 ; 国 际 收 支 政 策 ; 债 权 债 务 政 策 等 ( 三 ) 国 家 对 外 经 济 交 往 行 为 一 国 在 对 外 活 动 中, 只 要 与 经 济 贸 易 有 关 的 外 交 行 为, 都 可 以 看 作 经 济 外 交 的 一 种 表 现 形 式 其 中 包 括 : 政 府 官 员 在 会 见 对 外 访 问 中 讨 论 或 解 决 经 济 贸 易 问 题 ; 关 于 经 济 贸 易 问 题 的 对 外 协 商 谈 判 演 说 宴 请 参 加 国 际 会 议 举 行 各 种 外 交 仪 式 等 如 在 亚 太 经 济 合 作 (APEC) 的 年 度 会 议 中, 在 领 导 人 非 正 式 会 议 以 后 还 要 举 行 APEC 工 商 业 界 领 导 人 午 餐 会, 这 种 午 餐 会 并 不 是 简 单 地 吃 饭, 而 是 各 国 领 导 人 发 表 演 说, 宣 传 本 国 在 APEC 框 架 内 有 关 经 济 贸 易 政 策, 是 重 要 的 经 济 外 交 行 为 场 所 ( 四 ) 国 际 经 贸 协 调 政 策 行 为 这 主 要 指 在 国 际 经 济 贸 易 或 政 治 组 织 中, 就 解 决 经 济 贸 易 问 题 而 进 行 的 多 边 外 交 行 为 如 在 联 合 国 中 讨 论 或 解 决 经 济 贸 易 问 题, 在 世 界 银 行 国 际 货 币 基 金 组 织 世 界 贸 易 组 织 或 地 区 性 的 经 济 组 织 中 的 协 商 与 谈 判 的 行 为 三 经 济 外 交 的 机 制 为 了 实 施 有 效 的 经 济 外 交, 各 国 非 常 重 视 经 济 外 交 机 构 的 设 立 与 机 制 的 协 调 以 1 杨 福 昌 畅 经 济 外 交 畅 北 京 : 中 国 青 年 出 版 社, 2004: 22 畅
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 195 美 国 为 例 美 国 经 济 外 交 机 构 由 三 个 大 层 次 和 次 层 次 构 成 ( 一 ) 总 统 在 经 济 外 交 上, 美 国 总 统 有 四 个 方 面 的 权 利 其 中 包 括 : 决 定 对 外 贸 易 方 针 与 政 策 权 ; 缔 约 权 ; 升 降 关 税 权 ; 对 外 实 施 经 济 制 裁 权 ( 二 ) 内 阁 各 有 关 部 门 和 政 府 机 构 1 畅 作 用 美 国 内 阁 各 部 门 在 法 律 和 实 践 中, 只 起 总 统 助 手 和 顾 问 团 的 作 用, 没 有 集 体 决 策 权 概 括 起 来, 他 们 在 经 济 外 交 方 面 主 要 发 挥 四 个 方 面 的 作 用 (1) 协 助 总 统 制 定 有 关 经 济 外 交 的 政 策 ; (2) 协 助 国 会 制 定 有 关 经 济 外 交 的 规 章 条 例 ; (3) 负 责 解 释 有 关 经 济 外 交 方 面 的 法 律 和 政 策 ; (4) 行 政 机 关 就 经 济 外 交 有 申 诉 或 争 议 的 问 题, 拥 有 行 政 裁 决 权 2 畅 内 阁 部 门 和 政 府 机 构 设 置 其 中 包 括 : 经 济 政 策 委 员 会 商 务 部 贸 易 代 表 办 公 室 国 务 院 行 政 管 理 和 预 算 局 财 政 部 农 业 部 能 源 部 ( 三 ) 联 邦 独 立 机 构 1 畅 性 质 联 邦 独 立 机 构 由 国 会 通 过 立 法 为 某 项 专 门 事 业 而 设 立, 归 属 总 统 直 接 领 导, 与 内 阁 没 有 隶 属 关 系 它 们 在 经 济 外 交 政 策 制 定 和 行 为 中 成 为 内 阁 机 构 的 重 要 补 充 有 些 独 立 机 构 的 作 用 十 分 独 特, 在 经 济 外 交 方 面 拥 有 大 权, 内 阁 机 构 难 以 替 代 2 畅 机 构 名 称 美 国 国 际 开 发 合 作 署 国 际 贸 易 委 员 会 贸 易 和 开 发 署 和 平 队 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 美 国 国 家 基 金 会 非 洲 开 发 基 金 会 四 经 济 外 交 的 重 点 ( 一 ) 改 善 对 外 贸 易 环 境 当 前 世 界 各 国 努 力 通 过 经 济 外 交 改 善 本 国 对 外 贸 易 环 境, 其 做 法 主 要 有 以 下 几 种 :
196 国 际 贸 易 (1) 积 极 参 与 国 际 性 的 经 济 金 融 和 贸 易 组 织 这 些 组 织 有 国 际 货 币 基 金 组 织 世 界 复 兴 与 开 发 银 行 世 界 贸 易 组 织 等 ; (2) 组 建 和 参 加 地 区 性 的 经 济 贸 易 集 团, 加 强 地 区 性 的 经 贸 合 作 ; (3) 签 订 各 种 双 边 与 多 边 的 贸 易 协 定 与 协 议, 保 证 贸 易 和 投 资 的 稳 定 发 展 ; (4) 发 展 中 国 家 通 过 各 种 国 际 会 议 争 取 发 达 国 家 在 贸 易 上 的 优 惠 待 遇, 扩 大 援 助 ( 二 ) 重 视 驻 外 机 构 和 贸 促 会 的 工 作 (1) 明 确 驻 外 经 济 商 务 代 表 的 主 要 目 标 : 尽 最 大 努 力, 扩 大 本 国 的 对 外 贸 易 (2) 加 强 驻 外 经 济 商 务 代 表 的 工 作 要 积 极 地 寻 找 贸 易 机 会, 为 特 定 的 商 品 和 服 务 找 到 市 场 ; 能 识 别 并 评 估 影 响 本 国 出 口 的 各 种 贸 易 壁 垒 ; 组 织 贸 易 宣 传 活 动 ; 为 本 国 的 出 口 厂 商 参 加 交 易 会 展 览 会 或 商 店 现 场 的 促 销 活 动, 提 供 建 议 和 支 持, 协 助 国 内 来 的 代 表 团 和 单 独 的 出 口 商 进 行 活 动 ; 鼓 励 国 外 投 资 者 到 本 国 投 资 ; 组 织 编 写 所 在 国 的 经 济 贸 易 信 息 资 料, 经 常 思 考 用 什 么 新 方 法 去 推 销 本 国 的 产 品, 等 等 (3) 加 强 国 家 间 贸 促 会 和 商 会 的 交 流 与 沟 通 第 二 节 出 口 促 进 一 推 行 国 家 出 口 战 略 世 界 各 国 政 府 重 视 从 整 体 上 考 虑 出 口, 提 出 国 家 出 口 战 略 以 美 国 为 例 : 在 1998 年 美 国 国 情 咨 文 中, 当 时 美 国 总 统 克 林 顿 就 提 出 伴 随 着 我 们 步 入 21 世 纪, 全 球 经 济 要 求 我 们 不 仅 要 在 国 内 市 场 上 寻 找 机 会, 而 且 要 在 全 世 界 全 面 出 击 为 此, 提 出 并 实 施 国 家 出 口 战 略 其 内 容 包 括 : 加 强 政 府 干 预, 开 展 经 济 外 交 ; 开 拓 新 兴 大 市 场 ; 放 松 出 口 管 制 ; 实 行 商 贸 信 息 的 公 开 化 社 会 化, 强 化 对 出 口 企 业 厂 商 的 信 息 服 务 ; 拓 宽 融 资 渠 道 ; 加 强 出 口 融 资 服 务 ; 加 强 对 中 小 企 业 出 口 的 扶 植 与 鼓 励 等 二 建 立 出 口 财 政 性 政 策 措 施 当 今 世 界 各 国 注 重 建 立 综 合 性 的 出 口 财 政 性 政 策 措 施 以 美 国 为 例 : 20 世 纪 90 年 代 以 来, 美 国 采 取 如 下 一 系 列 的 促 进 出 口 的 财 政 措 施 :
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 197 (1) 出 口 免 税 美 国 对 出 口 商 品 一 直 实 行 零 关 税 (2) 国 外 公 司 免 税 对 美 国 公 司 在 本 土 以 外 销 售 的 商 品 和 服 务, 其 海 外 销 售 收 入 可 以 享 受 免 税 待 遇 (3) 对 外 援 助 通 过 援 助 带 动 本 国 商 品 和 劳 务 出 口 (4) 政 府 加 强 出 口 融 资 工 作 (5) 建 立 出 口 扶 助 中 心 在 19 大 城 市 成 立 美 国 出 口 扶 助 中 心, 再 辐 射 到 全 国 81 个 地 方 所 属 的 中 心 (6) 扶 持 中 小 企 业 出 口 (7) 提 供 信 息 开 展 出 口 咨 询 组 织 贸 易 博 览 会 等 三 出 口 信 贷 与 保 险 ( 一 ) 出 口 信 贷 出 口 信 贷 (Export Credit) 是 一 种 国 际 信 贷 方 式, 是 世 界 各 国 为 支 持 和 扩 大 本 国 大 型 设 备 的 出 口, 加 强 国 际 竞 争 能 力, 由 该 国 的 出 口 信 贷 机 构 通 过 直 接 向 本 国 出 口 商 或 外 国 进 口 商 ( 或 其 银 行 ) 提 供 利 率 较 低 的 贷 款, 或 者 是 通 过 担 保 保 险 或 是 给 予 其 满 足 国 外 进 口 商 对 本 国 出 口 商 支 付 货 款 需 要 的 一 种 融 资 方 式 这 种 由 国 家 组 建 的 出 口 信 贷 机 构 (Export Credit Agencies, ECAs) 鼓 励 本 国 金 融 机 构 对 本 国 出 口 商 或 外 国 进 口 商 或 进 口 国 的 银 行 提 供 优 惠 贷 款, 或 甚 至 直 接 提 供 贷 款 就 叫 官 方 支 持 的 出 口 信 贷 (Officially 唱 supported Export Credits, OSECs), 人 们 通 常 简 称 为 出 口 信 贷 出 口 信 贷 分 为 出 口 卖 方 信 贷 和 出 口 买 方 信 贷 两 种 形 式 出 口 卖 方 信 贷 是 指 出 口 商 所 在 国 的 银 行 对 出 口 商 提 供 的 融 资, 使 得 进 口 商 可 以 在 贸 易 合 同 中 得 以 采 用 延 期 付 款 的 方 式, 达 到 支 持 出 口 的 目 的 它 在 出 口 信 贷 发 展 的 初 期 占 据 主 要 地 位 出 口 买 方 信 贷 是 指 一 国 银 行 为 了 鼓 励 本 国 商 品 的 出 口, 而 向 进 口 商 或 进 口 商 的 银 行 提 供 贷 款, 使 得 进 口 商 可 以 用 这 笔 贷 款 通 过 支 付 现 汇 的 方 式 从 贷 款 国 进 口 商 品 它 在 出 口 信 贷 发 展 成 熟 时 期 占 据 主 要 地 位 ( 二 ) 出 口 信 用 保 险 出 口 信 用 保 险 是 国 家 政 策 性 保 险, 它 不 以 盈 利 为 目 的, 旨 在 鼓 励 发 展 出 口 贸 易, 并 保 证 出 口 厂 商 因 出 口 所 受 到 的 损 失 能 得 到 绝 大 部 分 补 偿, 使 本 国 出 口 商 在 世 界 市 场 上 与 他 国 的 出 口 商 处 于 同 等 的 竞 争 地 位
198 国 际 贸 易 出 口 信 用 保 险 类 别 包 括 : 普 通 出 口 信 用 险 ; 寄 售 出 口 保 险 ; 出 口 汇 票 保 险 ; 出 口 贷 款 保 险 ; 中 长 期 延 期 付 款 出 口 保 险 ; 出 口 买 方 信 贷 担 保 ; 海 外 投 资 保 险 ; 保 证 银 行 保 险 ; 海 外 广 告 保 险 ; 国 外 加 工 保 险 ; 国 外 存 货 保 险 ; 国 外 仓 储 保 险 等 2005 年 度, 美 国 政 府 支 持 商 品 出 口 信 贷 担 保 项 目 达 到 45 畅 28 亿 美 元 四 出 口 退 税 为 了 促 进 出 口, 世 界 各 国 均 实 行 出 口 退 税 措 施, 把 如 下 的 税 收 退 回 给 出 口 厂 商 (1) 对 出 口 产 品 在 制 造 过 程 中 使 用 和 消 耗 的 生 产 投 入 物 征 收 的 关 税 和 其 他 间 接 税 (2) 对 出 口 产 品 征 收 的 间 接 税 (3) 对 出 口 产 品 在 生 产 和 流 通 过 程 中 征 收 的 间 接 税 这 里 的 间 接 税 是 指 对 销 售 执 照 营 业 增 值 特 许 经 营 印 花 转 让 库 存 和 设 备 所 征 收 的 税 五 出 口 补 贴 为 了 扩 大 出 口, 政 府 或 公 共 机 构 对 出 口 厂 商 提 供 的 财 政 资 助 其 办 法 有 : 根 据 出 口 业 绩 提 供 直 接 补 贴 ; 对 涉 及 出 口 奖 励 的 货 币 保 留 ; 对 出 口 装 运 货 物 的 内 部 运 输 和 货 运 费 用 给 予 优 惠 ; 对 使 用 进 口 产 品 或 服 务 而 出 口 的 产 品 的 条 款 或 条 件 给 予 优 惠 ; 全 部 或 部 分 免 除 减 免 与 出 口 有 关 的 直 接 税 或 社 会 福 利 费 用 ; 过 低 计 算 与 出 口 产 品 或 出 口 业 绩 相 关 的 直 接 税 的 征 税 基 础 ; 过 高 免 除 或 减 免 出 口 产 品 在 生 产 和 分 销 上 的 间 接 税 ; 对 进 口 费 用 的 减 免 或 退 还 过 高 ; 政 府 或 政 府 控 制 的 特 殊 机 构 提 供 的 出 口 信 贷 或 保 险 的 费 率 不 足 以 弥 补 长 期 营 业 成 本 和 计 划 的 亏 损 ; 政 府 或 政 府 控 制 的 特 殊 机 构 提 供 的 出 口 信 贷 利 率 过 低 等 此 外, 为 了 保 护 农 业, 扩 大 农 产 品 出 口, 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 ( 美 国 和 欧 盟 等 ) 对 农 产 品 有 巨 额 出 口 补 贴 根 据 WTO 枟 补 贴 与 反 补 贴 协 议 枠, 出 口 补 贴 属 于 禁 止 性 补 贴, 应 予 以 取 消, 如 果 发 现, 可 以 征 收 反 补 贴 税 根 据 WTO 枟 农 业 协 议 枠, 出 口 补 贴 不 能 增 加, 只 能 逐 步 减 少
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 199 第 三 节 商 品 倾 销 和 外 汇 倾 销 一 商 品 倾 销 ( 一 ) 含 义 商 品 倾 销 (Dumping) 就 是 出 口 厂 商 以 低 于 该 商 品 国 内 市 场 出 售 的 价 格, 在 国 外 市 场 上 出 售 商 品, 其 目 的 是 打 开 市 场, 战 胜 竞 争 对 手, 扩 大 销 售 或 垄 断 市 场 ( 二 ) 类 型 按 照 倾 销 的 具 体 目 的 和 时 间 的 不 同, 商 品 倾 销 可 分 为 以 下 几 种 : 1 畅 偶 然 性 倾 销 偶 然 性 倾 销 (Sporadic Dumping) 多 因 为 销 售 旺 季 已 过, 或 因 公 司 改 营 其 他 业 务, 在 国 内 市 场 上 出 现 不 能 售 出 的 剩 余 货 物, 而 以 低 于 成 本 或 较 低 的 价 格 在 国 外 市 场 上 抛 售 它 对 进 口 国 的 同 类 产 品 的 生 产 当 然 会 造 成 不 利 的 影 响, 但 由 于 时 间 短 暂, 进 口 国 家 通 常 较 少 采 用 反 倾 销 措 施 2 畅 间 歇 性 或 掠 夺 性 倾 销 间 歇 性 或 掠 夺 性 倾 销 (Intermittent or Predatory Dumping) 是 指 以 低 于 国 内 价 格 甚 至 以 低 于 成 本 价 格, 在 某 一 国 外 市 场 上 出 售 商 品, 把 该 国 的 生 产 者 挤 出 该 商 品 的 生 产 领 域, 形 成 垄 断 局 面 再 借 助 垄 断, 提 高 价 格, 弥 补 过 去 低 价 出 售 时 遭 受 的 损 失 3 畅 持 续 性 倾 销 持 续 性 倾 销 (Persistent Dumping) 是 指 在 较 长 时 期 内 以 低 于 国 内 市 场 价 格 在 国 外 市 场 出 售 产 品, 以 打 击 竞 争 对 手, 占 领 并 垄 断 市 场 弥 补 低 价 出 口 的 办 法 一 是 国 家 给 予 补 贴, 二 是 占 领 和 垄 断 市 场 后, 再 把 价 格 提 高 ( 三 ) 使 用 的 风 险 世 界 贸 易 组 织 负 责 实 施 管 理 的 枟 反 倾 销 协 议 枠 认 定, 倾 销 行 为 属 于 不 公 平 贸 易 行 为, 允 许 世 界 贸 易 组 织 成 员 对 有 倾 销 行 为 国 家 的 贸 易 厂 商 进 行 反 倾 销 的 权 利 ( 四 ) 达 到 倾 销 目 的 的 条 件 为 使 倾 销 达 到 目 的, 出 口 国 家 应 设 法 不 使 倾 销 的 商 品 回 流 到 本 国 市 场, 并 设 法 不
200 国 际 贸 易 受 到 进 口 国 家 反 倾 销 等 措 施 的 报 复 二 外 汇 倾 销 ( 一 ) 含 义 外 汇 倾 销 (Exchange Dumping) 是 指 利 用 本 国 货 币 对 外 贬 值 以 扩 大 出 口 的 措 施 当 一 国 货 币 贬 值 后, 出 口 商 品 以 外 国 货 币 表 示 的 价 格 降 低, 提 高 了 该 商 品 的 竞 争 力, 从 而 扩 大 了 出 口 不 仅 如 此, 在 货 币 贬 值 后, 货 币 贬 值 国 家 进 口 商 品 的 价 格 相 应 上 涨, 从 而 削 弱 了 进 口 商 品 的 竞 争 力 因 此, 货 币 贬 值 起 到 了 促 进 出 口 和 限 制 进 口 的 双 重 作 用 ( 二 ) 使 用 的 风 险 (1) 外 汇 倾 销, 有 利 于 货 物 贸 易 的 出 口, 但 会 减 少 服 务 贸 易 的 收 入 (2) 影 响 国 家 形 象, 进 而 影 响 外 国 投 资 者 的 投 资 信 心 (3) 受 到 外 汇 倾 销 严 重 伤 害 的 国 家 会 进 行 报 复 ( 三 ) 达 到 目 的 的 条 件 1 畅 货 币 贬 值 的 程 度 大 于 国 内 物 价 上 涨 的 程 度 当 国 内 物 价 上 涨 程 度 赶 上 或 超 过 货 币 贬 值 的 程 度 时, 对 外 贬 值 与 对 内 贬 值 差 距 也 随 之 消 失, 外 汇 倾 销 的 条 件 也 不 存 在 了 2 畅 其 他 国 家 未 采 取 相 应 贬 值 和 报 复 措 施 如 果 别 国 也 实 行 同 等 幅 度 的 货 币 贬 值, 或 采 取 提 高 关 税 等 其 他 限 制 进 口 的 报 复 性 措 施, 货 币 贬 值 的 作 用 将 会 被 抵 消 第 四 节 设 立 经 济 特 区 一 经 济 特 区 的 含 义 经 济 特 区 是 指 一 个 国 家 和 地 区 在 其 关 境 以 外 划 出 的 一 定 范 围 内, 建 筑 或 扩 建 码 头 仓 库 厂 房 等 基 础 设 施 和 实 行 免 除 关 税 等 优 惠 待 遇, 吸 引 外 国 企 业 从 事 贸 易 与 出 口 加 工 工 业 等 业 务 活 动 的 区 域 各 国 和 地 区 设 立 经 济 特 区 的 目 的 是 促 进 对 外 贸 易 发
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 201 展, 鼓 励 转 口 贸 易 和 出 口 加 工 贸 易, 繁 荣 本 地 区 和 邻 近 地 区 的 经 济, 增 加 财 政 收 入 和 外 汇 收 入 经 济 特 区 的 主 要 形 式 有 : 自 由 港 自 由 贸 易 区 出 口 工 业 加 工 区 自 由 边 境 区 过 境 区 ( 又 称 直 接 转 口 港 或 转 口 区 ) 工 业 科 技 园 区 和 综 合 性 经 济 特 区, 等 等 二 自 由 港 和 自 由 贸 易 区 ( 一 ) 含 义 自 由 港 (Free Port) 有 的 称 为 自 由 口 岸 自 由 贸 易 区 (Free Trade Zone ) 有 的 称 为 对 外 贸 易 区 自 由 区 工 商 业 自 由 贸 易 区 等 无 论 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 都 是 划 在 关 税 境 域 以 外, 对 进 出 口 商 品 全 部 或 大 部 分 免 征 关 税, 并 且 准 许 在 港 内 或 区 内 开 展 商 品 自 由 储 存 展 览 拆 散 改 装 重 新 包 装 整 理 加 工 和 制 造 等 业 务 活 动, 以 便 于 本 地 区 的 经 济 和 对 外 贸 易 的 发 展, 增 加 财 政 收 入 和 外 汇 收 入 ( 二 ) 类 型 通 常, 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 可 以 分 为 两 种 类 型 : 一 种 是 把 港 口 或 设 区 的 所 在 城 市 都 划 为 自 由 港 或 自 由 贸 易 区, 如 香 港 整 个 是 自 由 港 在 整 个 香 港, 除 了 个 别 商 品 外, 绝 大 多 数 商 品 可 以 自 由 进 出, 免 征 关 税, 甚 至 允 许 任 何 外 国 商 人 在 那 里 兴 办 工 厂 或 企 业 另 一 种 是 把 港 口 或 设 区 的 所 在 城 市 的 一 部 分 划 为 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 例 如, 汉 堡 自 由 贸 易 区 是 由 汉 堡 市 的 两 部 分 组 成 的, 而 只 有 划 在 卡 尔 勃 兰 特 (Kohlprand) 航 道 以 东 的 归 自 由 港 和 划 在 卡 尔 勃 兰 特 航 道 以 西 的 几 个 码 头 和 邻 近 地 区 才 是 汉 堡 自 由 贸 易 区 这 个 自 由 贸 易 区 位 于 港 区 的 中 心, 占 地 5 畅 6 平 方 英 里 因 此, 外 国 商 品 只 有 运 入 这 个 区 内 才 能 享 有 免 税 等 优 惠 待 遇, 不 受 海 关 监 管 ( 三 ) 管 理 许 多 国 家 对 自 由 港 和 自 由 贸 易 区 的 管 理 规 定 主 要 有 以 下 内 容 : 1 畅 关 税 方 面 的 规 定 对 于 允 许 自 由 进 出 自 由 港 和 自 由 贸 易 区 的 外 国 商 品, 不 必 办 理 报 关 手 续, 免 征 关 税 少 数 已 征 收 进 口 税 的 商 品 如 烟 酒 等 的 再 出 口, 可 退 还 进 口 税 但 是, 如 果 港 内 或 区 内 的 外 国 商 品 转 运 到 所 在 国 的 国 内 市 场 上 销 售, 则 必 须 办 理 报 关 手 续, 缴 纳 进 口 税
202 国 际 贸 易 2 畅 业 务 活 动 的 规 定 对 于 允 许 进 入 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 的 外 国 商 品, 可 以 储 存 展 览 拆 散 分 类 分 级 修 理 改 装 重 新 包 装 重 新 贴 标 签 清 洗 整 理 加 工 和 制 造 销 毁 与 外 国 的 原 材 料 或 所 在 国 的 原 材 料 混 合 后 再 出 口 或 向 所 在 国 国 内 市 场 出 售 3 畅 禁 止 和 特 别 限 制 的 规 定 许 多 国 家 通 常 对 武 器 弹 药 爆 炸 品 毒 品 和 其 他 危 险 品 以 及 国 家 专 卖 品 如 烟 草 酒 盐 等 禁 止 输 入 或 凭 特 种 进 口 许 可 证 才 能 输 入 自 由 港 和 自 由 贸 易 区 ; 有 些 国 家 对 少 数 消 费 品 的 进 口 到 自 由 港 和 自 由 贸 易 区 要 征 收 高 关 税 ; 有 些 国 家 对 某 些 生 产 资 料 在 港 内 或 区 内 的 使 用 也 征 收 关 税, 例 如 意 大 利 规 定 在 的 里 雅 斯 特 自 由 贸 易 区 内 使 用 的 外 国 建 筑 器 材 生 产 资 料 等 也 包 括 在 应 征 关 税 的 商 品 之 内 有 些 国 家 如 西 班 牙, 还 禁 止 在 区 内 零 售 商 品 三 保 税 区 ( 一 ) 含 义 保 税 区 (Bonded Area) 又 称 保 税 仓 库 区, 是 海 关 所 设 置 的 或 经 海 关 批 准 注 册 的, 受 海 关 监 督 的 特 定 地 区 和 仓 库 外 国 商 品 存 入 保 税 区 内, 可 以 暂 时 不 交 纳 进 口 税 ; 若 再 出 口, 不 缴 纳 出 口 税 ; 若 要 运 进 所 在 国 的 国 内 市 场, 则 需 办 理 报 关 手 续, 缴 纳 进 口 税 运 入 保 税 区 区 内 的 外 国 商 品 可 进 行 储 存 改 装 分 类 混 合 展 览 加 工 和 制 造 等 此 外, 有 的 保 税 区 还 允 许 在 区 内 经 营 金 融 保 险 房 地 产 展 销 和 旅 游 业 务 因 此, 许 多 国 家 对 保 税 区 的 规 定 与 自 由 港 自 由 贸 易 区 的 规 定 基 本 相 同, 起 到 了 类 似 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 的 作 用 ( 二 ) 分 类 各 国 在 保 税 区 的 仓 库, 有 的 是 公 营 的, 有 的 是 私 营 的 ; 有 的 货 物 储 存 的 期 限 为 1 个 月 到 半 年, 有 的 可 长 达 3 年 ; 有 的 允 许 进 行 加 工 和 制 造, 有 的 不 允 许 加 工 和 制 造 下 面 以 日 本 保 税 区 为 例 说 明 通 常, 日 本 规 定 外 国 货 物 运 入 或 运 出 各 种 保 税 区, 可 暂 时 免 征 关 税, 但 应 预 先 向 日 本 海 关 呈 交 申 报 单, 取 得 海 关 人 员 的 监 督, 若 以 后 运 入 日 本 国 内 市 场 时 再 行 缴 纳 关 税 保 税 区 的 外 国 货 物 若 作 为 样 品 暂 时 运 出, 须 经 海 关 批 准 ; 保 税 区 的 外 国 货 物 废 弃 不 用 时, 应 预 先 向 海 关 申 报 ; 保 税 区 的 外 国 货 物 丢 失 时, 除 经 海 关 特 别 批 准 者 外, 均 应 缴 纳 关 税 按 照 保 税 区 职 能 的 不 同, 日 本 保 税 区 可 分 为 以 下 五 种 :
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 203 1 畅 指 定 保 税 区 指 定 保 税 区 (Designated Bonded Area) 是 为 了 在 港 口 或 国 际 机 场 能 简 便 迅 速 地 办 理 报 关 手 续, 为 外 国 货 物 提 供 装 卸 搬 运 或 暂 时 储 存 的 场 所 指 定 保 税 区 是 经 大 藏 大 臣 的 指 定 而 设 置 的 在 这 个 区 内 的 土 地 仓 库 与 其 他 设 施 都 属 于 国 家 所 有, 并 由 国 家 所 设 立 的 机 构 进 行 管 理 因 此, 指 定 保 税 区 是 公 营 的 2 畅 保 税 货 棚 保 税 货 棚 (Bonded Shed) 是 指 经 由 海 关 批 准, 由 私 营 企 业 设 置 的 用 于 装 卸 搬 运 或 暂 时 储 存 进 口 货 物 的 场 所 其 特 点 是 私 营 的 由 于 保 税 货 棚 是 经 由 海 关 批 准 的, 因 此 必 须 缴 纳 规 定 的 批 准 手 续 费, 储 存 的 外 国 货 物 如 有 丢 失 须 缴 纳 关 税 3 畅 保 税 仓 库 保 税 仓 库 (Bonded Warehouse) 是 经 海 关 批 准, 外 国 货 物 可 以 不 办 理 进 口 手 续 和 连 续 长 时 间 储 存 的 场 所 指 定 保 税 区 和 保 税 货 棚, 都 是 为 了 货 物 报 关 的 方 便 和 短 期 储 存 而 设 置 的 而 保 税 仓 库 却 是 为 了 使 货 物 能 在 较 长 时 间 内 储 存 和 暂 时 不 缴 纳 关 税 而 建 立 的 若 进 口 货 物 再 出 口 则 不 必 纳 税, 这 就 便 于 货 主 把 握 交 易 时 机 出 售 货 物, 有 利 于 贸 易 业 务 的 顺 利 进 行 和 转 口 贸 易 的 发 展 在 保 税 仓 库 内 储 存 货 物 的 期 限 为 两 年, 如 有 特 殊 需 要 还 可 以 延 长 4 畅 保 税 工 厂 保 税 工 厂 (Bonded Factory) 是 经 由 海 关 批 准, 可 以 对 外 国 货 物 进 行 加 工 制 造 分 类 以 及 检 修 等 保 税 业 务 活 动 的 场 所 保 税 工 厂 和 保 税 仓 库 都 可 储 存 货 物, 但 储 存 在 保 税 工 厂 中 的 货 物 可 作 为 原 材 料 进 行 加 工 和 制 造 因 此, 许 多 厂 商 广 泛 地 利 用 保 税 工 厂, 对 外 国 材 料 进 行 加 工 和 制 造, 以 适 应 市 场 的 需 要 符 合 进 出 口 的 规 章 或 减 少 关 税 的 负 担 外 国 货 物 储 存 在 保 税 工 厂 的 期 限 为 两 年, 如 有 特 殊 需 要 可 以 延 长 5 畅 保 税 陈 列 场 保 税 陈 列 场 (Bonded Exhibition) 是 经 海 关 批 准 在 一 定 期 限 内 用 于 陈 列 外 国 货 物 进 行 展 览 的 保 税 场 所 这 种 保 税 场 所 通 常 设 在 本 国 政 府 或 外 国 政 府 本 国 企 业 组 织 或 外 国 企 业 组 织 等 直 接 举 办 或 资 助 举 办 的 博 览 会 展 览 会 和 样 品 陈 列 所 中 保 税 陈 列 场 除 了 具 有 保 税 货 棚 的 职 能 外, 还 可 以 展 览 商 品, 加 强 广 告 宣 传, 促 进 交 易 的 开 展 中 国 在 1984 年 提 出 了 设 立 保 税 区 的 设 想 进 入 20 世 纪 90 年 代, 我 国 沿 海 地 区 逐 步 建 立 起 保 税 区 1990 年 我 国 决 定 开 发 上 海 浦 东 时, 确 定 在 上 海 外 高 桥 设 立 中 国 目 前 最 开 放 规 定 最 优 惠 的 保 税 区 1992 年 又 批 准 在 大 连 海 南 省 的 洋 浦 等 地 设 立 保 税 区
204 国 际 贸 易 四 出 口 加 工 区 ( 一 ) 含 义 出 口 加 工 区 ( Export Processing Zone) 是 一 个 国 家 和 地 区 在 其 港 口 或 邻 近 港 口 国 际 机 场 的 地 方, 划 出 一 定 的 范 围, 新 建 和 扩 建 码 头 车 站 道 路 仓 库 和 厂 房 等 基 础 设 施 以 及 提 供 免 税 等 优 惠 待 遇, 鼓 励 外 国 企 业 在 区 内 投 资 设 厂, 生 产 以 出 口 为 主 的 制 成 品 的 加 工 区 域 出 口 加 工 区 是 在 20 世 纪 60 年 代 后 期 和 70 年 代 初, 在 一 些 发 展 中 国 家 建 立 和 发 展 起 来 的 其 目 的 在 于 吸 引 外 国 投 资, 引 进 先 进 技 术 与 设 备, 促 进 本 地 区 的 生 产 技 术 和 经 济 的 发 展, 扩 大 加 工 工 业 和 加 工 出 口 的 发 展, 增 加 外 汇 收 入 出 口 加 工 区 脱 胎 于 自 由 港 或 自 由 贸 易 区, 采 用 了 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 的 一 些 做 法, 但 它 又 与 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 有 所 不 同 一 般 说 来, 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 以 发 展 转 口 贸 易 取 得 商 业 方 面 的 效 益 为 主, 是 面 向 贸 易 的 ; 而 出 口 加 工 区, 以 发 展 出 口 加 工 工 业 取 得 工 业 方 面 的 效 益 为 主, 是 面 向 工 业 的 虽 然 出 口 加 工 区 与 自 由 港 自 由 贸 易 区 有 所 不 同 但 是 由 于 出 口 加 工 区 是 在 自 由 港 自 由 贸 易 区 的 基 础 上 发 展 起 来 的, 因 此, 目 前 有 些 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 以 从 事 出 口 加 工 生 产 为 主, 但 仍 然 袭 用 自 由 港 或 自 由 贸 易 区 这 个 名 称 例 如 马 来 西 亚 开 辟 的 一 些 以 出 口 加 工 为 主 的 区 域 仍 旧 称 为 自 由 贸 易 区 ( 二 ) 类 型 1 畅 综 合 性 出 口 加 工 区 即 在 区 内 可 以 经 营 多 种 出 口 加 工 工 业 如 菲 律 宾 的 巴 丹 出 口 加 工 区 所 经 营 的 项 目 包 括 服 装 鞋 类 电 子 或 电 器 产 品 食 品 生 产 光 学 仪 器 和 塑 料 产 品 等 目 前 世 界 各 地 的 出 口 加 工 区 大 多 数 是 综 合 性 出 口 加 工 区 2 畅 专 业 性 出 口 加 工 区 在 区 内 只 准 经 营 某 种 特 定 的 出 口 加 工 产 品 例 如 印 度 在 孟 买 的 圣 克 鲁 斯 飞 机 场 附 近 建 立 的 电 子 工 业 出 口 加 工 区, 专 门 发 展 电 子 工 业 的 生 产 和 增 加 这 类 产 品 的 出 口 在 区 内 经 营 电 子 工 业 生 产 的 企 业 可 享 有 免 征 关 税 和 国 内 税 等 优 惠 待 遇, 但 所 生 产 的 产 品 必 须 全 部 出 口 目 前 许 多 国 家 和 地 区 都 选 择 一 个 运 输 条 件 较 好 的 地 区 作 为 设 区 地 点 这 是 因 为 在 出 口 加 工 区 进 行 投 资 的 外 国 企 业 所 需 的 生 产 设 备 和 原 材 料 大 部 分 依 靠 进 口, 所 生 产 的 产 品 全 部 或 大 部 分 输 往 外 国 市 场 销 售 因 此, 出 口 加 工 区 应 该 设 在 进 出 口 运 输 方 便
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 205 运 输 费 用 最 节 省 的 地 方 通 常, 在 国 际 港 口 或 在 港 口 附 近 国 际 机 场 附 近 设 立 出 口 加 工 区 最 为 理 想 ( 三 ) 出 口 加 工 区 的 管 理 1 畅 对 外 国 企 业 在 区 内 投 资 设 厂 的 优 惠 规 定 (1) 关 税 的 优 惠 规 定 对 在 区 内 投 资 设 厂 的 企 业, 从 国 外 进 口 生 产 设 备 原 料 燃 料 零 件 元 件 及 半 制 成 品 一 律 免 征 进 口 税 生 产 的 产 品 出 口 时 一 律 免 征 出 口 税 (2) 国 内 税 的 优 惠 规 定 不 少 出 口 加 工 区 对 外 国 投 资 的 企 业 提 供 减 免 所 得 税 营 业 税 贷 款 利 息 税 等 优 惠 待 遇 (3) 放 宽 外 国 企 业 投 资 比 率 的 规 定 各 国 不 少 出 口 加 工 区 放 宽 了 对 外 资 企 业 的 投 资 限 制 例 如 菲 律 宾 规 定, 外 资 企 业 在 区 外 的 投 资 比 率 不 得 超 过 企 业 总 资 本 的 40%, 但 在 区 内 的 投 资 比 率 不 受 此 项 法 律 的 限 制, 投 资 比 率 可 达 100% (4) 放 宽 外 汇 管 制 的 规 定 在 出 口 加 工 区 外 国 企 业 的 资 本 利 润 股 息 可 以 全 部 汇 回 本 国 (5) 投 资 保 证 规 定 许 多 国 家 或 地 区 不 仅 保 证 各 项 有 关 出 口 加 工 区 的 规 定 长 期 稳 定 不 变, 而 且 保 证 对 外 国 投 资 不 予 没 收 或 征 用 如 因 国 家 利 益 或 国 防 需 要 而 征 用 时, 政 府 给 予 合 理 的 赔 偿 此 外, 对 于 报 关 手 续 土 地 仓 库 和 厂 房 等 的 租 金 贷 款 利 息 外 籍 职 工 的 职 务 及 其 家 属 的 居 留 权 等 都 给 予 优 惠 待 遇 2 畅 对 外 国 投 资 者 在 区 内 设 厂 的 限 制 规 定 许 多 国 家 和 地 区 虽 然 向 外 国 投 资 者 提 供 种 种 优 惠 待 遇, 但 并 不 是 任 其 自 由 投 资, 而 是 既 有 鼓 励 又 有 限 制, 引 导 外 国 企 业 按 照 本 国 的 经 济 和 对 外 贸 易 发 展 的 需 要 投 资 设 厂 一 般 有 以 下 几 方 面 的 规 定 : (1) 对 投 资 项 目 的 规 定 许 多 国 家 或 地 区 往 往 限 制 投 资 项 目 例 如 菲 律 宾 对 巴 丹 出 口 加 工 区 可 设 立 哪 些 工 业 都 作 出 规 定, 划 出 范 围 它 规 定 第 一 期 轻 工 业 部 门 包 括 陶 瓷 或 玻 璃 器 皿 化 妆 品 食 品 生 产 电 子 或 电 器 产 品 光 学 仪 器 成 衣 鞋 类 塑 料 和 橡 胶 产 品 等 轻 型 的 需 要 大 批 劳 工 的 供 出 口 的 工 业 第 二 期 重 工 业 包 括 综 合 性 纺 织 厂 汽 车 厂 机 器 厂 以 及 其 他 确 有 外 国 市 场 需 要 用 大 批 劳 工 进 口 原 料 加 工 出 口 的 工 业 (2) 对 投 资 的 审 批 规 定 为 了 保 证 投 资 与 加 工 出 口 的 收 益, 要 求 外 国 投 资 者 必 须 具 备 一 定 的 条 件 例 如 菲 律 宾 在 审 批 投 资 设 厂 的 出 口 企 业 时 掌 握 两 项 基 本 标 准 : 一 是 在 经 营 管 理 出 口 推 销 和 技 术 财 务 管 理 方 面 具 有 一 定 基 础 和 经 验 ; 二 是 具 有 输 出 商 品 赚 取 外 汇 吸 收 劳 动 力
206 国 际 贸 易 的 能 力, 并 能 采 用 国 内 的 原 料 (3) 对 产 品 的 销 售 市 场 的 规 定 许 多 国 家 或 地 区 规 定 区 内 的 产 品 必 须 全 部 或 大 部 分 出 口, 甚 至 对 次 品 或 废 品 也 禁 止 或 限 制 在 当 地 国 内 市 场 上 出 售 即 使 准 许 在 本 国 市 场 上 销 售, 其 数 量 一 般 不 超 过 总 产 量 的 10% 为 了 防 止 区 内 产 品 与 区 外 的 同 类 的 本 国 产 品 在 国 外 市 场 上 竞 争, 往 往 采 用 禁 止 或 限 制 该 产 品 在 区 内 投 资 或 者 对 出 口 市 场 加 以 限 制 的 办 法 例 如 斯 里 兰 卡 规 定, 不 准 区 内 生 产 服 装 向 西 欧 共 同 市 场 出 口, 以 排 除 该 产 品 在 西 欧 共 同 市 场 上 同 本 国 同 类 产 品 的 竞 争 (4) 对 招 工 和 工 资 的 规 定 有 些 国 家 或 地 区 对 此 作 了 统 一 规 定, 以 解 决 就 业 工 资 和 劳 资 纠 纷 等 问 题 例 如 菲 律 宾 规 定 区 内 工 人 的 最 低 年 龄 为 14 岁 以 上, 不 同 的 工 种 按 其 技 术 的 熟 练 程 度 规 定 工 资 标 准, 并 随 着 生 产 和 生 活 指 数 调 整 工 资 水 平 五 其 他 形 式 的 经 济 特 区 ( 一 ) 自 由 边 境 区 自 由 边 境 区 (Free Perimeter) 过 去 也 称 为 自 由 贸 易 区, 这 种 设 置 仅 见 于 拉 丁 美 洲 少 数 国 家 一 般 设 在 本 国 的 一 个 省 或 几 个 省 的 边 境 地 区 对 于 在 区 内 使 用 的 生 产 设 备 原 材 料 和 消 费 品 可 以 免 税 或 减 税 进 口 如 从 区 内 转 运 到 本 国 其 他 地 区 出 售, 则 须 照 章 纳 税 外 国 货 物 可 在 区 内 进 行 储 存 展 览 混 合 包 装 加 工 和 制 造 等 业 务 活 动, 其 目 的 在 于 利 用 外 国 投 资 开 发 边 区 的 经 济 自 由 边 境 区 与 出 口 加 工 区 的 主 要 区 别 在 于, 自 由 边 境 区 的 进 口 商 品 加 工 后 大 多 是 在 区 内 使 用, 只 有 少 数 是 用 于 再 出 口 故 建 立 自 由 边 境 区 的 目 的 是 开 发 边 区 的 经 济, 因 此 有 些 国 家 对 优 惠 待 遇 规 定 了 期 限 当 这 些 边 区 生 产 能 力 发 展 后, 就 逐 渐 取 消 某 些 商 品 的 优 惠 待 遇, 直 至 废 除 自 由 边 境 区 例 如 墨 西 哥 设 立 的 一 些 自 由 边 境 区 期 限 到 期 时, 就 取 消 了 原 有 的 优 惠 待 遇 ( 二 ) 过 境 区 沿 海 国 家 为 了 便 利 内 陆 邻 国 的 进 出 口 货 运, 开 辟 某 些 海 港 河 港 或 国 境 城 市 作 为 货 物 过 境 区 (Transit Zone) 过 境 区 规 定, 对 于 过 境 货 物, 要 简 化 海 关 手 续, 免 征 关 税 或 只 征 小 额 的 过 境 费 用 过 境 货 物 一 般 可 在 过 境 区 内 作 短 期 储 存, 重 新 包 装, 但 不
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 207 得 再 进 行 加 工 ( 三 ) 科 学 工 业 园 区 1 畅 含 义 科 学 工 业 园 区 是 指 集 知 识 技 术 人 才, 融 科 研 教 育 生 产 于 一 体 的 科 技 资 源 开 发 区 科 学 工 业 园 区 自 20 世 纪 50 年 代 自 发 形 成, 到 80 年 代 各 国 竞 相 兴 办 科 学 工 业 园 区 在 世 界 范 围 内 的 兴 起 和 发 展, 是 当 代 世 界 各 国 特 别 是 工 业 发 达 国 家 或 国 家 集 团 之 间 高 新 科 学 技 术 竞 争 的 需 要, 也 是 现 代 科 学 技 术 发 展 的 必 然 趋 势 它 的 出 现 和 发 展 必 将 极 大 地 加 强 所 在 地 优 化 商 品 的 知 识 密 集 程 度, 提 高 附 加 值 和 竞 争 力 2 畅 类 型 科 学 工 业 园 区 的 建 立 由 于 地 区 内 外 部 环 境 和 开 发 动 因 不 一, 形 成 了 如 下 不 同 的 类 型 (1) 新 兴 工 业 技 术 与 大 学 研 究 中 心 相 结 合 的 科 学 园 区 例 如, 美 国 犹 他 州 首 府 盐 湖 城 附 近 的 仿 生 谷 等 (2) 大 学 与 科 研 机 构 相 结 合 的 科 学 园 区 例 如, 日 本 的 筑 波 科 学 城 等 (3) 以 吸 引 外 资 为 主 并 作 为 经 济 性 特 区 组 织 形 式 出 现 的 科 学 园 区 例 如, 中 国 台 湾 地 区 的 新 竹 科 学 工 业 园 区, 新 加 坡 的 肯 特 岗 科 技 园 区, 韩 国 的 大 德 科 学 工 业 园 等 (4) 高 技 术 产 业 与 科 研 单 位 大 学 所 在 空 间 地 理 位 置 上 相 结 合 的 地 理 结 合 型 的 科 学 园 区 例 如, 美 国 的 波 士 顿 128 号 公 路 区, 英 国 的 剑 桥 科 学 公 园 等 3 畅 发 展 历 程 世 界 上 第 一 个 科 学 工 业 园 是 1951 年 创 立 于 美 国 加 州 的 斯 坦 福 科 研 工 业 区 以 其 为 中 心 发 展 成 为 硅 谷, 已 成 为 美 国 最 大 的 电 子 工 业 研 制 中 心 20 世 纪 70 年 代 末 至 80 年 代 初 期, 德 国 法 国 日 本 比 利 时 荷 兰 等 国 都 先 后 建 立 了 科 学 园 区, 掀 起 了 世 界 范 围 的 建 立 科 学 园 的 热 潮 目 前, 世 界 上 已 建 成 的 各 种 类 型 的 科 学 工 业 园 有 300 个 左 右, 其 中 成 型 或 初 具 规 模 的 占 总 数 的 70% 左 右, 主 要 分 布 在 欧 美 各 国 和 亚 洲 一 些 国 家 其 中 美 国 最 多, 约 40 多 个, 绝 大 部 分 以 大 学 为 依 托 西 欧 国 家 更 多 的 是 兴 办 小 型 科 学 公 园, 这 种 园 区 将 现 代 科 技 文 化 教 育 和 新 兴 产 业 有 机 地 融 为 一 体 日 本 正 规 划 在 全 国 19 个 地 区 选 点 建 设 科 技 城, 着 重 发 展 宇 航 生 物 工 程 电 脑 机 器 人 信 息 处 理 等 14 种 产 业 20 世 纪 80 年 代 以 后, 中 国 的 科 学 工 业 园 区 也 得 到 了 蓬 勃 发 展, 已 建 立 起 50 多 个 高 新 技 术 产 业 开 发 区, 有 21 000 多 家 高 新 技 术 企 业
208 国 际 贸 易 ( 四 ) 综 合 型 经 济 特 区 1 畅 含 义 综 合 型 经 济 特 区 是 指 一 国 在 其 港 口 或 港 口 附 近 等 地 划 出 一 定 的 范 围, 新 建 或 扩 建 基 础 设 施 和 提 供 减 免 税 收 等 优 惠 待 遇, 吸 引 外 国 或 区 外 企 业 在 区 内 从 事 外 贸 加 工 工 业 农 牧 业 金 融 保 险 和 旅 游 业 等 多 种 经 营 活 动 的 区 域 1979 年 以 后, 中 国 所 设 立 的 经 济 特 区 就 属 于 这 一 种 2 畅 中 国 经 济 特 区 的 特 点 (1) 国 家 统 一 领 导 (2) 综 合 型 多 种 经 营 经 营 范 围 包 括 工 业 农 业 商 业 房 地 产 旅 游 金 融 保 险 和 运 输 等 行 业 (3) 经 济 特 区 的 经 济 发 展 资 金 主 要 靠 利 用 外 资, 产 品 主 要 供 出 口 (4) 对 前 来 投 资 的 外 商, 在 税 收 和 利 润 汇 出 等 方 面 给 予 特 殊 的 优 惠 和 方 便, 并 努 力 改 善 投 资 环 境, 以 便 吸 引 较 多 外 资, 促 进 特 区 的 对 外 贸 易 和 经 济 的 发 展 (5) 实 行 外 引 内 联, 加 强 特 区 与 非 特 区 之 间 的 协 调 与 合 作, 共 同 促 进 全 国 社 会 主 义 市 场 经 济 建 设 与 发 展 为 了 发 展 对 外 贸 易, 各 国 通 过 各 种 办 法 促 进 贸 易 发 展 其 一, 重 视 经 济 外 交 通 过 经 济 外 交 为 本 国 对 外 贸 易 发 展 提 供 较 好 的 环 境 其 二, 重 视 从 财 政 金 融 方 面 支 持 出 口 其 三, 进 行 商 品 倾 销 和 外 汇 倾 销, 但 利 弊 参 半 其 四, 建 立 各 种 各 样 的 经 济 特 区 1 畅 何 谓 经 济 外 交? 2 畅 出 口 信 贷 的 功 能 是 什 么? 3 畅 达 到 商 品 倾 销 和 外 汇 倾 销 需 要 什 么 条 件? 4 畅 综 合 性 经 济 特 区 的 作 用 是 什 么?
第 八 章 国 际 贸 易 促 进 209 1 畅 案 例 内 容 1 面 向 全 球 的 工 厂 通 往 世 界 的 平 台 发 展 中 的 中 国 出 口 加 工 区 国 务 院 自 2000 年 4 月 起, 相 继 在 全 国 批 准 设 立 了 39 个 出 口 加 工 区 这 是 我 国 规 范 加 工 贸 易 管 理 推 动 加 工 贸 易 转 型 升 级 而 采 取 的 重 要 举 措 这 些 出 口 加 工 区 是 目 前 政 策 优 惠 通 关 快 捷 管 理 简 便 设 施 完 善 的 海 关 特 殊 监 管 区 域, 已 成 为 吸 引 投 资 的 最 新 亮 点 出 口 加 工 区 实 行 特 殊 的 税 收 优 惠 政 策, 对 国 内 原 材 料 进 入 出 口 加 工 区 视 同 出 口, 即 办 理 出 口 退 税 海 关 工 商 税 务 外 汇 管 理 局 和 检 验 检 疫 等 部 门 为 出 口 加 工 区 实 施 简 便 高 效 的 管 理 办 法 近 五 年 来, 全 国 陆 续 建 成 了 一 批 高 质 量 高 标 准 具 有 良 好 基 础 设 施 和 运 行 条 件 的 出 口 加 工 区 2004 年,33 个 已 封 关 运 作 的 出 口 加 工 区 进 出 口 总 值 达 354 亿 美 元, 同 比 增 长 96%, 占 2004 年 全 国 加 工 贸 易 进 出 口 总 值 的 6 畅 2% 实 践 证 明, 国 务 院 批 准 设 立 出 口 加 工 区 的 决 策 是 正 确 的, 出 口 加 工 区 这 一 新 型 加 工 贸 易 管 理 模 式 正 以 倍 增 的 实 绩 和 明 显 的 社 会 经 济 效 益 显 示 出 它 的 生 命 力 体 现 出 以 下 四 方 面 的 作 用 第 一, 促 进 了 进 出 口 增 长, 带 动 了 国 内 原 辅 料 出 口 全 国 出 口 加 工 区 不 仅 对 所 在 省 ( 自 治 区 直 辖 市 ) 发 展 加 工 贸 易 贡 献 突 出, 更 重 要 的 是 出 口 加 工 区 企 业 的 原 材 料 零 配 件 包 装 物 料 等 50% 来 自 境 内 采 购, 拉 动 了 国 内 企 业 的 间 接 出 口 第 二, 推 动 了 国 内 产 业 结 构 升 级, 带 动 了 产 业 链 形 成 截 至 2004 年 底, 全 国 出 口 加 工 区 共 引 进 企 业 806 家, 出 口 产 品 90% 为 机 电 产 品 在 达 丰 英 特 尔 本 田 日 立 等 一 批 超 大 型 项 目 的 示 范 带 动 下, 形 成 了 IT 和 制 造 产 业 的 集 群 因 而 吸 引 了 众 多 的 配 套 厂 商 在 周 边 地 区 投 资 落 户 在 江 苏 昆 山, 出 口 加 工 区 内 一 家 笔 记 本 电 脑 厂 商, 在 区 外 就 有 200 多 家 企 业 为 之 做 配 套 产 品 在 上 海 松 江, 出 口 加 工 区 外 已 聚 集 了 613 家 配 套 厂 商 广 州 深 圳 成 都 出 口 加 工 区 引 进 本 田 汽 车 日 立 环 球 英 特 尔 芯 片 后, 产 业 聚 集 效 果 明 显 增 强 第 三, 提 供 了 众 多 就 业 岗 位, 培 养 了 大 批 技 术 工 人 目 前, 仅 上 海 松 江 江 苏 昆 山 两 个 出 口 加 工 区 已 有 近 五 万 从 业 人 员, 其 中 大 部 分 是 经 过 专 门 培 训 的 高 科 技 企 业 技 1 资 料 来 源 : 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 畅 国 际 商 报 : 4 版, 2005-02 -28 畅
210 国 际 贸 易 术 工 人 据 测 算, 一 个 产 业 工 人 约 带 动 七 个 为 之 配 套 服 务 的 从 业 人 员, 这 两 个 出 口 加 工 区 就 创 造 了 约 35 万 个 就 业 岗 位 从 两 个 出 口 加 工 区 的 情 况 看, 一 个 三 平 方 公 里 的 出 口 加 工 区 全 部 建 成 后, 一 般 能 够 提 供 10 ~15 万 个 就 业 岗 位 第 四, 创 造 集 约 用 地 新 模 式, 单 位 面 积 产 出 新 亮 点 目 前, 全 国 出 口 加 工 区 已 引 进 投 资 97 畅 48 亿 美 元, 其 中 上 海 松 江 江 苏 昆 山 两 个 出 口 加 工 区 引 进 投 资 约 25 亿 美 元, 每 平 方 公 里 的 投 资 密 度 约 五 亿 美 元 2004 年 两 区 每 平 方 公 里 的 出 口 货 值 约 31 畅 4 亿 美 元 这 不 仅 表 明 出 口 加 工 区 单 位 面 积 的 投 资 密 度 在 国 内 较 高, 还 预 示 着 出 口 加 工 区 潜 在 着 巨 大 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 由 此 可 以 说 明, 出 口 加 工 区 的 建 设 改 变 了 我 国 发 展 经 济 粗 放 型 用 地 的 格 局, 为 我 国 合 理 利 用 土 地 发 展 经 济 探 索 出 一 条 可 借 鉴 的 经 验 2 畅 分 析 要 求 (1) 中 国 出 口 加 工 区 的 发 展 对 中 国 经 济 起 了 何 种 作 用? (2) 设 立 出 口 加 工 区 应 具 备 什 么 条 件?
第 九 章 关 税 为 了 落 实 对 外 贸 易 政 策, 各 国 采 取 了 关 税 措 施 本 章 系 统 地 介 绍 了 各 国 征 收 关 税 的 目 的 类 型 征 收 依 据 和 关 税 减 让 谈 判 通 过 学 习 学 生 应 了 解 关 税 的 作 用, 知 悉 关 税 的 类 别 及 各 种 关 税 的 作 用, 掌 握 关 税 征 收 的 方 法 关 税 财 政 关 税 保 护 关 税 普 遍 优 惠 制 倾 销 反 补 贴 税 报 复 关 税 海 关 税 则 从 量 税 从 价 税 差 价 税 关 税 减 让 表 有 效 保 护 关 税 谈 判 权 关 税 配 额 关 税 的 类 别 ; 关 税 征 收 的 作 法 ; 关 税 保 护 度 第 一 节 关 税 概 述 一 关 税 的 含 义 关 税 (Customs Duties; Tariff) 是 进 出 口 商 品 经 过 一 国 关 税 境 域 时, 由 政 府 所 设 置 的 海 关 向 进 出 口 商 所 征 收 的 税 ( 一 ) 海 关 海 关 是 设 在 关 税 境 域 上 的 国 家 行 政 管 理 机 构, 是 贯 彻 执 行 本 国 有 关 进 出 口 政 策
212 国 际 贸 易 法 令 和 规 章 的 重 要 工 具 其 任 务 是 根 据 这 些 政 策 法 令 和 规 章 对 进 出 口 货 物 货 币 金 银 行 李 邮 件 运 输 工 具 等 实 行 监 督 管 理 征 收 关 税 查 禁 走 私 货 物 临 时 保 管 通 关 货 物 和 统 计 进 出 口 商 品 等 海 关 还 有 权 对 不 符 合 国 家 规 定 的 进 出 口 货 物 不 予 放 行 罚 款, 直 到 没 收 或 销 毁 ( 二 ) 关 境 海 关 征 收 关 税 的 领 域 叫 关 境 或 关 税 领 域 通 常 关 境 和 国 境 是 一 致 的, 但 设 有 经 济 特 区 的 国 家, 关 境 小 于 国 境 而 在 组 成 关 税 同 盟 的 国 家, 关 境 大 于 各 成 员 国 的 国 境 ( 三 ) 关 税 属 性 关 税 是 一 种 间 接 税 这 是 因 为 关 税 主 要 是 对 进 出 口 商 品 征 税, 其 税 负 由 进 出 口 贸 易 商 垫 付, 然 后 把 它 作 为 成 本 的 一 部 分 加 在 货 价 上, 在 货 物 出 售 给 买 方 时 收 回 这 笔 垫 款 这 样, 关 税 负 担 最 后 便 转 而 由 买 方 或 消 费 者 承 担 二 关 税 的 双 重 作 用 ( 一 ) 关 税 的 积 极 作 用 1 畅 对 外 贸 易 政 策 的 重 要 措 施 在 一 个 国 家 对 外 关 系 中, 关 税 可 以 起 到 如 下 的 作 用 : 第 一, 关 税 设 置, 直 接 影 响 到 国 家 之 间 政 治 与 经 济 关 系 如 一 国 随 意 设 置 不 合 理 的 关 税, 容 易 导 致 国 家 之 间 发 生 贸 易 战, 如 设 置 合 理, 则 能 改 善 国 家 之 间 的 经 贸 和 政 治 关 系 第 二, 合 理 的 关 税 设 置 有 利 于 国 家 之 间 比 较 优 势 的 发 挥, 形 成 相 互 有 利 的 国 际 分 工 第 三, 关 税 的 高 低 影 响 经 贸 集 团 之 间 的 贸 易 创 造 贸 易 转 移 市 场 的 统 一 和 资 源 的 流 向 与 配 置 2 畅 增 加 国 家 财 政 收 入 关 税 是 各 国 国 家 财 政 收 入 的 一 部 分, 但 比 重 在 下 降 由 于 发 达 国 家 国 内 市 场 发 达 程 度 高 于 发 展 中 国 家, 关 税 在 国 家 财 政 收 入 中 的 比 重, 发 达 国 家 比 较 低, 而 发 展 中 国 家 则 比 较 高 1992 年, 关 税 在 财 政 收 入 中 的 比 重, 美 国 为 1 畅 2%, 新 加 坡 为 1 畅 64%, 巴 西 为 1 畅 51%, 埃 及 为 9 畅 95%; 1993 年 日 本 为 1 畅 7%; 1994 年 韩 国 为 4 畅 8% 3 畅 调 节 进 出 口 贸 易 结 构 关 税 对 进 口 商 品 的 调 节 作 用, 主 要 表 现 在 以 下 几 方 面 : (1) 对 于 国 内 能 大 量 生 产 或 者 暂 时 不 能 大 量 生 产 但 将 来 可 能 发 展 的 产 品, 规 定 较 高 的 进 口 关 税, 以 削 弱 进 口 商 品 的 竞 争 能 力, 保 护 国 内 同 类 产 品 的 生 产 和 发 展
第 九 章 关 税 213 (2) 对 于 非 必 需 品 或 奢 侈 品 的 进 口 制 定 更 高 的 关 税, 达 到 限 制 甚 至 禁 止 进 口 这 些 商 品 的 目 的 (3) 对 于 本 国 不 能 生 产 或 生 产 不 足 的 原 料 半 制 成 品 生 活 必 需 品 或 生 产 上 的 急 需 品 的 进 口, 制 定 较 低 税 率 或 免 税, 以 鼓 励 进 口, 满 足 国 内 的 生 产 和 生 活 需 要 (4) 通 过 关 税 调 整 贸 易 差 额 当 贸 易 逆 差 过 大 时, 提 高 关 税 或 征 收 进 口 附 加 税 以 限 制 商 品 进 口, 缩 小 贸 易 逆 差 当 贸 易 顺 差 过 大 时, 通 过 减 免 关 税 扩 大 进 口, 缩 小 贸 易 顺 差, 以 减 缓 与 有 关 国 家 的 贸 易 摩 擦 及 矛 盾 4 畅 调 节 生 产 和 市 场 的 供 求 在 生 产 领 域, 对 不 同 产 业 进 出 口 货 物 给 予 不 同 的 关 税 待 遇, 调 节 生 产 要 素 的 流 动 方 向, 实 现 合 理 的 产 业 布 局 在 流 通 领 域, 运 用 关 税 调 节 进 出 口 商 品 的 流 量 在 分 配 领 域, 通 过 关 税 的 征 收 与 使 用, 实 现 国 民 收 入 的 再 分 配 在 消 费 领 域, 通 过 关 税 调 整 进 口 与 出 口 货 物 的 类 别, 以 满 足 国 内 不 同 阶 层 的 需 要 ( 二 ) 关 税 的 消 极 影 响 (1) 进 口 关 税 设 置 过 高, 会 刺 激 走 私 活 动, 造 成 关 税 流 失 ; (2) 进 口 关 税 太 高, 保 护 过 分, 使 被 保 护 的 产 业 和 企 业 产 生 依 赖 性, 影 响 竞 争 力 的 培 育 和 提 高 ; (3) 关 税 结 构 不 合 理, 对 企 业 的 保 护 作 用 下 降, 甚 至 出 现 负 保 护 三 关 税 水 平 关 税 水 平 (Tariff Level) 是 指 一 个 国 家 进 口 关 税 的 平 均 税 率 它 可 以 反 映 该 国 征 收 关 税 的 目 的 关 税 税 率 有 两 种 计 算 方 法 ( 一 ) 简 单 算 术 平 均 法 算 术 平 均 法 (Method of Simple Arithmetic Mean) 是 以 一 个 国 家 的 税 则 中 全 部 税 目 的 税 率 之 和 除 以 税 目 总 数 的 方 法, 得 到 关 税 税 率 的 简 单 算 术 平 均 数 其 计 算 公 式 为 : 关 税 水 平 =( 税 则 中 所 有 税 目 的 税 率 之 和 / 税 则 中 所 有 税 目 之 和 ) 100% 简 单 算 术 平 均 法 的 最 大 优 点 是 计 算 简 单, 但 它 不 能 真 实 反 映 该 国 家 征 收 关 税 的 目 的, 看 不 出 关 税 结 构 对 产 业 的 保 护 程 度 当 今 世 界 各 国 中 采 用 此 法 者 不 多 ( 二 ) 加 权 算 术 平 均 法 加 权 算 术 平 均 法 (Method of Weighted Arithmetic Mean) 是 以 一 国 各 种 进 口 商 品 的
214 国 际 贸 易 价 值 在 进 口 总 值 中 的 比 重 作 为 权 数, 计 算 关 税 税 率 的 平 均 数 具 体 方 法 有 三 种 1 畅 全 部 商 品 加 权 平 均 法 这 种 方 法 以 一 定 时 期 内, 一 国 进 口 关 税 总 税 额 除 以 进 口 商 品 总 价 值 得 到 的 加 权 算 术 平 均 数 为 关 税 水 平 其 公 式 为 : 关 税 水 平 = 进 口 关 税 总 额 / 进 口 商 品 总 值 由 于 加 权 算 术 平 均 法 把 各 种 商 品 的 进 口 值 在 进 口 总 值 的 比 重 作 为 权 数, 进 口 值 高 的 商 品 在 计 算 中 予 以 较 多 的 份 额, 因 此 有 效 地 克 服 了 简 单 算 术 平 均 法 的 弊 端, 使 计 算 结 果 能 比 较 真 实 地 反 映 一 国 的 关 税 水 平 如 一 个 国 家 税 则 中 税 率 为 零 的 税 目 较 多, 则 计 算 出 的 结 果 数 值 偏 低 ; 反 之, 则 偏 高 而 在 各 国 税 则 中 零 税 率 的 商 品 一 般 都 是 该 国 无 需 保 护 的 商 品 因 此, 这 种 方 法 仍 没 有 把 一 国 设 置 关 税 的 目 的 与 对 国 内 经 济 的 保 护 程 度 真 实 地 反 映 出 来 2 畅 有 税 商 品 加 权 平 均 法 有 税 商 品 加 权 平 均 法 是 把 税 则 中 税 率 为 零 的 商 品 的 进 口 值 从 进 口 商 品 总 值 中 扣 除, 仅 以 有 税 税 目 项 下 商 品 的 进 口 值 相 加 作 为 除 数 的 加 权 平 均 法 其 公 式 为 : 关 税 水 平 = 进 口 关 税 总 额 / 有 税 商 品 进 口 总 值 这 种 计 算 方 法, 能 比 较 真 实 地 反 映 出 一 国 关 税 总 体 水 平 3 畅 选 择 性 商 品 加 权 平 均 法 在 进 行 国 际 间 关 税 比 较 时, 有 时 还 采 用 另 一 种 加 权 平 均 法 其 公 式 为 : 关 税 水 平 = 有 代 表 性 商 品 进 口 关 税 总 额 / 有 代 表 性 商 品 进 口 总 值 加 权 算 术 平 均 法 多 为 各 国 所 采 用, 根 据 关 税 减 让 谈 判 需 要, 可 分 别 运 用 第 二 节 关 税 类 别 一 按 商 品 流 向 分 类 ( 一 ) 进 口 关 税 进 口 关 税 是 指 进 口 国 家 的 海 关 在 外 国 商 品 进 入 关 境 时, 根 据 海 关 税 则 向 本 国 进 口 商 所 征 收 的 税 收
第 九 章 关 税 215 ( 二 ) 出 口 关 税 出 口 关 税 是 指 出 口 国 家 的 海 关 对 本 国 产 品 输 往 国 外 时, 对 出 口 商 品 所 征 收 的 税 收, 由 出 口 商 交 纳 ( 三 ) 过 境 关 税 过 境 关 税 又 称 通 过 关 税 它 是 指 一 国 对 于 通 过 其 关 境 的 外 国 货 物 所 征 收 的 关 税 当 今 世 界 大 多 数 国 家 实 行 奖 励 出 口 和 限 制 进 口 政 策, 因 此 出 口 关 税 减 少, 进 口 关 税 占 据 主 要 地 位, 大 多 数 国 家 都 不 征 收 过 境 关 税 关 贸 总 协 定 第 五 条 明 文 规 定 : 缔 约 国 对 通 过 其 领 土 的 过 境 运 输 不 应 受 到 不 必 要 的 耽 延 或 限 制, 并 应 对 它 免 征 关 税 过 境 税 或 有 关 过 境 的 其 他 费 用 但 运 输 费 用 以 及 相 当 于 因 过 境 而 支 出 的 行 政 费 用 或 提 供 服 务 成 本 的 费 用, 不 在 此 限 目 前 大 多 数 国 家 在 外 国 商 品 通 过 其 领 土 时 只 征 收 少 量 的 准 许 费 印 花 费 登 记 费 和 统 计 费 等 二 按 征 税 目 的 分 类 ( 一 ) 财 政 关 税 财 政 关 税 又 称 收 入 关 税, 是 指 以 增 加 国 家 的 财 政 收 入 为 主 要 目 的 而 征 收 的 关 税 对 进 口 商 品 征 收 财 政 关 税 时, 应 考 虑 三 个 条 件 : 其 一, 征 税 的 进 口 货 物 必 须 是 国 内 不 能 生 产 或 无 替 代 用 品 而 必 须 从 国 外 输 入 的 商 品 ; 其 二, 征 税 的 进 口 货 物, 在 国 内 必 须 有 大 量 的 消 费 ; 其 三, 关 税 税 率 要 适 中 或 较 低, 如 税 率 过 高, 将 阻 碍 进 口, 达 不 到 增 加 财 政 收 入 的 目 的 随 着 经 济 的 发 展 和 其 他 税 源 增 加, 财 政 关 税 在 财 政 收 入 中 的 重 要 性 已 相 对 降 低, 关 税 收 入 在 国 家 的 财 政 收 入 中 所 占 的 比 重 普 遍 呈 下 降 的 趋 势 ( 二 ) 保 护 关 税 保 护 关 税 是 指 以 保 护 本 国 工 业 或 农 业 发 展 为 主 要 目 的 而 征 收 的 关 税 保 护 关 税 税 率 比 财 政 关 税 高, 且 随 产 品 的 加 工 程 度 而 递 增, 通 常 是 以 进 口 商 品 纳 税 后 的 价 格 高 出 国 内 同 类 产 品 的 价 格 为 保 护 关 税 的 底 限 但 如 果 保 护 关 税 超 过 此 限 过 多, 反 而 会 影 响 被 保 护 企 业 竞 争 力 的 提 高 ( 三 ) 惩 罚 关 税 或 报 复 关 税 一 国 对 别 国 因 对 其 进 行 贸 易 歧 视, 违 背 协 议, 而 对 从 其 进 口 的 商 品 征 收 的 进 口 附
216 国 际 贸 易 加 税 三 按 关 税 待 遇 分 类 按 征 税 待 遇, 关 税 可 分 为 普 通 关 税 优 惠 关 税 和 差 别 关 税 三 种, 它 们 主 要 适 用 于 进 口 关 税 ( 一 ) 普 通 关 税 普 通 关 税 又 称 一 般 关 税, 是 指 对 与 本 国 没 有 签 署 贸 易 或 经 济 互 惠 等 友 好 协 定 的 国 家 原 产 的 货 物 征 收 的 非 优 惠 性 关 税 这 种 关 税 税 率 一 般 由 进 口 国 自 主 制 定, 只 要 国 内 外 的 条 件 不 发 生 变 化, 则 可 长 期 使 用, 税 率 较 高 ( 二 ) 优 惠 关 税 1 畅 含 义 优 惠 关 税 是 指 对 来 自 特 定 国 家 的 进 口 货 物 在 关 税 方 面 给 予 的 优 惠 待 遇, 其 税 率 低 于 普 通 关 税 税 率 2 畅 目 的 它 一 般 是 在 签 订 有 友 好 协 定 贸 易 协 定 等 国 际 协 定 或 条 约 国 家 之 间 而 实 施 的, 目 的 是 增 加 签 约 国 之 间 的 友 好 贸 易 往 来, 加 强 经 济 合 作 3 畅 优 惠 程 度 优 惠 关 税 一 般 是 互 惠 关 税, 即 签 订 优 惠 协 定 的 双 方 互 相 给 对 方 优 惠 关 税 待 遇, 但 也 有 单 向 优 惠 关 税, 即 给 惠 国 只 对 受 惠 国 给 予 优 惠 关 税 待 遇, 而 受 惠 国 对 给 惠 国 不 提 供 反 向 优 惠 的 关 税 待 遇 4 畅 类 别 (1) 最 惠 国 待 遇 下 的 关 税 最 惠 国 待 遇 是 指 缔 约 国 双 方 相 互 间 现 在 和 将 来 所 给 予 第 三 国 在 贸 易 上 的 优 惠 豁 免 和 特 权 同 样 给 予 缔 约 对 方, 关 税 当 然 包 括 在 内 它 存 在 于 国 家 之 间, 也 通 过 多 边 贸 易 协 定 在 缔 约 方 之 间 实 施 如 1947 年 的 关 贸 总 协 定 缔 约 方 之 间 和 1995 年 建 立 的 WTO 成 员 之 间 在 关 税 上 可 实 施 最 惠 国 待 遇 最 惠 国 待 遇 关 税 税 率 低 于 普 通 关 税 税 率, 但 高 于 特 惠 关 税 税 率 (2) 特 定 优 惠 关 税 特 定 优 惠 关 税 又 称 特 惠 关 税, 是 指 给 予 来 自 特 定 国 家 的 进 口 货 物 的 排 他 性 的 优 惠 关 税, 其 他 国 家 不 得 根 据 最 惠 国 待 遇 条 款 要 求 享 受 这 种 优 惠 关 税 特 定 优 惠 关 税 最 早
第 九 章 关 税 217 始 于 宗 主 国 与 殖 民 地 附 属 国 之 间 的 贸 易 往 来 最 典 型 的 是 历 史 上 有 名 的 英 帝 国 特 惠 关 税 1932 年, 英 国 在 渥 太 华 召 开 了 英 帝 国 经 济 会 议, 与 其 各 联 邦 成 员 国 以 及 各 联 邦 成 员 国 之 间 相 互 签 订 了 12 个 排 他 性 的 贸 易 与 关 税 优 惠 协 定, 正 式 形 成 了 排 他 性 的 英 联 邦 特 惠 制 集 团, 相 互 之 间 使 用 最 优 惠 的 关 税 在 英 国 加 入 欧 共 体 关 税 同 盟 后, 英 联 邦 特 惠 集 团 解 散, 但 英 国 及 其 各 联 邦 国 之 间 仍 保 留 有 一 些 特 惠 关 税 第 二 次 世 界 大 战 后, 在 国 际 上 最 有 影 响 的 特 定 优 惠 关 税 是 枟 洛 美 协 定 枠 它 是 1975 年 2 月 28 日 欧 洲 共 同 体 与 非 洲 加 勒 比 与 太 平 洋 地 区 46 个 发 展 中 国 家 (1987 年 增 至 66 国 ) 在 多 哥 首 都 洛 美 签 订 的 贸 易 和 经 济 协 定 这 些 发 展 中 国 家 在 第 二 次 世 界 大 战 以 前 都 是 欧 洲 联 盟 国 家 的 殖 民 地 和 附 属 国 欧 共 体 国 家 为 保 持 原 有 的 经 济 贸 易 关 系, 维 护 其 势 力 范 围, 特 通 过 枟 洛 美 协 定 枠 给 予 这 些 国 家 一 定 的 经 济 援 助 和 关 税 特 惠 根 据 枟 洛 美 协 定 枠, 欧 共 体 对 来 自 这 些 发 展 中 国 家 的 一 切 工 业 品 和 94% 的 农 产 品 进 口 免 征 关 税, 而 欧 共 体 向 这 些 国 家 的 出 口 产 品 不 享 受 反 向 的 关 税 优 惠 待 遇 (3) 普 遍 优 惠 制 下 的 关 税 普 遍 优 惠 制 是 发 达 国 家 对 进 口 原 产 于 发 展 中 国 家 的 工 业 制 成 品 半 制 成 品 和 某 些 初 级 产 品 给 予 降 低 或 取 消 进 口 关 税 待 遇 的 一 种 关 税 优 惠, 简 称 普 惠 制 普 惠 制 的 目 的 是 促 进 发 展 中 国 家 向 发 达 国 家 出 口 制 成 品 和 半 制 成 品, 以 增 加 发 展 中 国 家 的 外 汇 收 入, 加 快 发 展 中 国 家 的 工 业 化 进 程, 提 高 发 展 中 国 家 的 经 济 增 长 率 1964 年, 属 于 发 展 中 国 家 的 77 国 集 团 在 第 一 届 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 上 联 合 发 表 宣 言, 要 求 发 达 国 家 给 予 发 展 中 国 家 的 出 口 产 品 以 普 遍 优 惠 待 遇, 但 发 达 国 家 认 为 这 种 要 求 会 破 坏 关 贸 总 协 定 确 立 的 最 惠 国 待 遇 的 原 则 而 予 以 拒 绝 1968 年 在 第 二 届 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 上, 经 过 发 展 中 国 家 的 继 续 努 力, 通 过 了 关 于 枟 发 展 中 国 家 制 成 品 及 半 制 成 品 出 口 到 发 达 国 家 予 以 优 惠 进 口 或 免 税 进 口 枠 的 第 21 (Ⅱ) 号 决 议 该 决 议 确 立 了 普 惠 制 的 基 本 原 则 目 标 和 为 期 十 年 的 实 施 期 限 1970 年 10 月, 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 理 事 会 作 出 了 第 75 (S -IV) 号 决 议 该 决 议 同 意 由 各 发 达 国 家 自 行 制 定 本 国 的 普 惠 制 方 案 1971 年 6 月 25 日, 关 贸 总 协 定 的 各 缔 约 方 通 过 决 议, 允 许 各 缔 约 方 在 实 施 普 惠 制 期 间, 暂 不 受 关 税 及 贸 易 总 协 定 最 惠 国 待 遇 原 则 的 约 束 非 普 惠 制 受 惠 国 不 得 以 最 惠 国 待 遇 为 由, 要 求 给 惠 国 给 予 普 惠 制 优 惠 1971 年 7 月 1 日, 欧 洲 共 同 体 公 布 其 实 施 普 惠 制 方 案, 此 后, 其 他 发 达 国 家 或 国 家 集 团 相 继 开 始 实 施 普 惠 制 自 1971 年 起, 普 惠 制 以 每 十 年 为 一 个 实 施 阶 段 普 惠 制 有 三 个 基 本 原 则 : 其 一, 普 遍 性 原 则 指 发 达 国 家 应 对 发 展 中 国 家 的 制 成 品 半 制 成 品 尽 可 能 给 予 关 税 优 惠 ; 其 二, 非 歧 视 原 则 指 应 当 对 所 有 发 展 中 国 家 统 一 实 施 普 惠 制, 不 应 区 别 不 同 国 家 实 施 不 同 的 方 案 ; 其 三, 非 互 惠 原 则 指 发 达 国 家 给 予 发 展 中 国 家 的 特 别 优 惠 待 遇, 而 不 应 要 求 发 展 中 国 家 给 予 反 向 对 等 优 惠
218 国 际 贸 易 到 1999 年 为 止, 普 惠 制 的 给 惠 国 有 欧 洲 联 盟 15 国 日 本 挪 威 新 西 兰 瑞 士 澳 大 利 亚 加 拿 大 波 兰 俄 罗 斯 美 国 保 加 利 亚 捷 克 斯 洛 伐 克 和 匈 牙 利, 共 计 14 个 国 家 和 国 家 集 团, 他 们 各 自 实 行 自 己 的 普 惠 制 方 案 虽 然 这 些 普 惠 制 方 案 各 不 相 同, 但 基 本 构 成 要 素 都 相 同, 主 要 内 容 包 括 : 给 惠 产 品 范 围 关 税 削 减 幅 度 受 惠 国 家 或 地 区 名 单 原 产 地 规 则 保 障 措 施 和 有 效 期 各 给 惠 国 均 采 用 枟 商 品 名 称 和 编 码 协 调 制 度 枠 中 的 商 品 分 类 目 录 作 为 给 惠 产 品 清 单 的 基 础 各 给 惠 国 对 农 产 品 一 般 很 少 给 予 优 惠, 因 此 对 于 该 商 品 分 类 目 录 第 1 章 至 第 24 章 的 农 产 品, 一 般 采 取 列 出 给 惠 产 品 清 单 的 方 法 欧 盟 1996 年 6 月 1 日 开 始 实 施 的 普 惠 制 农 产 品 给 惠 方 案, 将 农 产 品 分 为 最 敏 感 产 品 敏 感 产 品 半 敏 感 产 品 和 非 敏 感 产 品 四 类 最 敏 感 产 品 的 关 税 税 率 为 协 定 税 率 的 85%, 敏 感 产 品 的 关 税 税 率 为 协 定 税 率 的 70%, 半 敏 感 产 品 的 关 税 税 率 为 协 定 税 率 的 35%, 非 敏 感 产 品 免 征 关 税 由 于 各 给 惠 国 对 绝 大 多 数 工 业 品 都 给 予 普 惠 制 关 税 优 惠, 因 此, 一 般 采 取 将 第 25 章 至 第 97 章 的 工 业 制 成 品 中 的 本 国 敏 感 商 品 列 出 不 给 惠 产 品 清 单 的 办 法, 对 未 列 入 不 给 惠 清 单 的 工 业 品, 绝 大 多 数 给 予 免 征 关 税 的 优 惠, 少 数 予 以 减 征 关 税 待 遇 至 1999 年 底 为 止, 总 共 有 190 个 发 展 中 国 家 或 地 区 成 为 发 达 国 家 的 普 惠 制 受 惠 国 经 过 关 贸 总 协 定 八 轮 关 税 减 让 谈 判, 发 达 国 家 的 关 税 水 平 已 经 大 幅 度 降 低, 一 些 货 品 实 行 零 关 税 因 此, 普 惠 制 下 的 关 税 优 惠 程 度 大 大 降 低 鉴 于 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展 情 况 和 给 惠 国 及 集 团 本 身 的 经 济 竞 争 力 变 化, 各 给 惠 方 案 在 不 断 调 整 如 欧 盟 1971 年 7 月 1 日 起 率 先 实 施 普 惠 制, 其 普 惠 制 方 案 由 两 大 部 分 组 成 : 普 惠 制 原 产 地 规 则 和 具 体 产 品 的 普 惠 实 施 方 案 1995 年 以 前, 欧 洲 经 济 共 同 体 具 体 产 品 的 普 惠 制 实 施 方 案 一 直 由 四 个 方 案 组 成, 即 : 农 产 品 给 惠 方 案 一 般 工 业 产 品 给 惠 方 案 纺 织 品 给 惠 方 案 和 钢 铁 制 品 给 惠 方 案, 欧 共 体 部 长 理 事 会 对 这 些 具 体 方 案 每 年 审 议 修 改 一 次 四 按 常 规 与 临 时 划 分 ( 一 ) 法 定 关 税 这 是 指 在 海 关 税 则 上 列 出 的 进 出 口 商 品 的 关 税 税 目 的 税 率 ( 二 ) 附 加 关 税 1 畅 含 义 附 加 关 税 是 指 海 关 对 进 出 口 商 品 在 征 收 表 所 列 的 关 税 以 外, 再 加 征 额 外 的 关 税
第 九 章 关 税 219 这 种 税 多 发 生 在 进 口 方 面 2 畅 目 的 维 护 国 内 市 场 供 应, 防 止 出 现 资 源 性 产 品 短 缺, 有 时 加 征 出 口 附 加 关 税 为 防 止 外 国 商 品 倾 销 和 非 法 补 贴, 保 持 公 平 竞 争, 对 歧 视 和 违 规 进 行 惩 罚 和 应 对 国 际 收 支 危 机 等, 就 加 征 进 口 附 加 关 税 附 加 关 税 通 常 是 一 种 临 时 性 的, 实 施 目 的 达 到 以 后, 可 予 以 撤 销 3 畅 进 口 附 加 税 类 别 (1) 反 倾 销 税 反 倾 销 税 是 为 抵 制 外 国 商 品 倾 销 进 口, 保 护 国 内 相 关 产 业 而 征 收 的 一 种 进 口 附 加 税, 即 在 倾 销 商 品 进 口 时 除 征 收 进 口 关 税 外, 再 征 收 反 倾 销 税 在 国 际 贸 易 竞 争 中, 为 开 拓 市 场, 打 击 竞 争 对 手, 出 口 企 业 往 往 以 低 于 本 国 消 费 市 场 同 类 产 品 的 价 格 向 国 外 进 行 销 售 产 品, 被 称 为 倾 销 受 倾 销 伤 害 的 进 口 国 家 为 保 护 国 内 同 类 产 品 产 业 和 相 关 产 业, 而 对 进 口 的 倾 销 商 品 采 取 征 收 反 倾 销 税 的 活 动 来 反 击 倾 销 与 此 同 时, 有 些 国 家 为 了 政 治 和 经 济 目 的, 往 往 滥 用 反 倾 销 措 施, 不 合 理 地 征 收 反 倾 销 税 为 了 规 范 反 倾 销 活 动, 征 收 合 理 的 反 倾 销 税, 在 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 谈 判 中, 达 成 枟 反 倾 销 协 议 枠 ( 又 称 枟 关 于 实 施 关 税 与 贸 易 总 协 定 第 六 条 的 协 议 枠 ) 其 中 对 实 施 反 倾 销 税 的 条 件 作 了 具 体 的 规 定 其 主 要 内 容 如 下 : 1 实 施 反 倾 销 措 施 的 基 本 要 件 实 施 反 倾 销 措 施 必 须 具 备 的 三 个 基 本 要 件, 分 别 是 倾 销 损 害 倾 销 与 损 害 之 间 的 因 果 关 系 A 畅 倾 销 的 确 定 枟 反 倾 销 协 议 枠 第 二 条 明 确 界 定 了 倾 销 的 含 义 倾 销 是 指 一 项 产 品 的 出 口 价 格, 以 低 于 出 口 国 在 正 常 贸 易 中 供 国 内 消 费 的 同 类 产 品 的 可 比 价 格, 即 以 低 于 正 常 价 值 的 价 格 进 入 另 一 国 市 场 产 品 正 常 价 值 的 确 定 有 三 种 方 法 : 一 是 按 正 常 贸 易 过 程 中 出 口 国 国 内 的 销 售 价 格, 二 是 按 出 口 国 向 第 三 国 正 常 贸 易 中 的 出 口 价 格, 三 是 结 构 价 格 一 般 情 况 下, 应 优 先 采 用 第 一 种 方 法 只 有 在 不 能 采 用 第 一 种 方 法 时, 才 能 采 用 第 二 种 或 第 三 种 方 法 正 常 贸 易 过 程 中 出 口 国 国 内 销 售 价 格, 一 般 是 指 被 指 控 出 口 产 品 的 同 类 产 品 在 调 查 期 内 ( 通 常 是 一 年 至 一 年 半 ), 国 内 市 场 正 常 贸 易 中 的 成 交 价 ( 包 括 批 发 价 格 ), 或 销 售 牌 价, 或 一 段 时 期 内 的 加 权 平 均 价 出 口 价 格 是 指 在 正 常 贸 易 中 一 国 向 另 一 国 出 口 某 一 产 品 价 格, 也 就 是 出 口 商 将 产 品 出 售 给 进 口 商 的 价 格 在 特 定 情 况 下, 如 果
220 国 际 贸 易 不 存 在 出 口 价 格, 或 是 出 口 价 格 因 进 出 口 商 有 关 联 关 系 等 原 因 不 可 靠 时, 可 在 进 口 产 品 首 次 转 售 给 独 立 买 主 的 价 格 基 础 上 推 定 出 口 价 格 如 果 该 产 品 不 是 转 售 给 独 立 买 主, 或 不 是 以 进 口 时 的 状 态 或 条 件 转 售, 则 进 口 方 可 以 在 合 理 的 基 础 上 确 定 出 口 价 格 倾 销 幅 度 是 对 正 常 价 值 和 出 口 价 格 进 行 适 当 的 比 较 后 确 定 的 商 品 正 常 价 值 和 商 品 出 口 价 格 是 两 个 不 同 市 场 的 销 售 价 格, 不 仅 在 贸 易 环 节 上 存 在 差 异, 其 交 易 水 平 和 渠 道 也 各 不 相 同 因 此, 在 比 较 这 两 个 数 据 之 前 必 须 进 行 必 要 的 调 整, 使 之 具 有 可 比 性 调 整 时 要 考 虑 到 以 下 因 素 : 相 同 的 贸 易 水 平, 通 常 倒 推 至 出 厂 前 的 价 格 水 平 ; 尽 可 能 是 在 相 同 时 间 进 行 的 销 售 ; 影 响 价 格 可 比 性 的 差 异, 包 括 销 售 条 件 税 收 销 售 数 量 和 产 品 的 物 理 特 征 等 方 面 的 差 异 ; 转 售 的 费 用 ; 汇 率 ; 产 品 的 同 类 性 等 B 畅 损 害 的 确 定 枟 反 倾 销 协 议 枠 中 所 指 的 损 害 分 为 三 种 情 况 : 一 是 进 口 方 生 产 同 类 产 品 的 产 业 受 到 实 质 性 损 害 ; 二 是 进 口 方 生 产 同 类 产 品 的 产 业 受 到 实 质 性 损 害 的 威 胁 ; 三 是 进 口 方 建 立 生 产 同 类 产 品 的 产 业 受 到 实 质 性 的 阻 碍 对 实 质 性 损 害 的 确 定 应 依 据 肯 定 性 的 证 据, 并 应 审 查 以 下 内 容 : 第 一, 进 口 产 品 倾 销 的 数 量 情 况 包 括 调 查 期 内 被 控 产 品 的 进 口 绝 对 数 量, 或 相 对 于 进 口 方 国 内 生 产 或 消 费 的 相 对 数 量, 是 否 较 此 前 有 大 量 增 长 第 二, 进 口 产 品 的 倾 销 对 国 内 市 场 同 类 产 品 价 格 的 影 响 包 括 调 查 期 内 是 否 使 进 口 方 同 类 产 品 的 价 格 大 幅 下 降, 或 在 很 大 程 度 上 抑 制 价 格 的 上 涨, 或 本 应 该 发 生 的 价 格 增 长 第 三, 进 口 产 品 的 倾 销 对 国 内 同 类 产 品 产 业 产 生 的 影 响 应 考 虑 和 评 估 所 有 影 响 产 业 状 况 的 有 关 经 济 因 素 和 指 标 它 们 包 括 销 售 利 润 产 量 市 场 份 额 生 产 率 投 资 收 益 或 设 备 利 用 率 的 实 际 和 潜 在 的 下 降 ; 影 响 国 内 价 格 的 因 素 ; 倾 销 幅 度 的 大 小 ; 对 流 动 资 金 库 存 就 业 工 资 增 长 率 筹 措 资 本 或 投 资 能 力 的 实 际 和 潜 在 的 消 极 影 响 等 实 质 性 损 害 威 胁 指 进 口 方 的 有 关 产 业 虽 尚 未 受 到 实 质 性 损 害, 但 可 以 明 显 预 见 倾 销 将 对 相 关 产 业 造 成 实 质 性 损 害, 且 这 种 情 形 非 常 迫 近 对 实 质 性 损 害 威 胁 的 确 定 应 依 据 事 实, 而 不 是 依 据 指 控 推 测 或 极 小 的 可 能 性 产 业 建 立 受 阻 是 指 进 口 产 品 的 倾 销 阻 碍 了 新 产 业 的 实 际 建 立 过 程, 而 不 是 阻 碍 建 立 一 个 新 产 业 的 设 想 或 计 划 C 畅 倾 销 与 损 害 之 间 因 果 关 系 的 认 定 枟 反 倾 销 协 议 枠 规 定, 进 口 方 主 管 机 构 应 审 查 除 进 口 倾 销 产 品 以 外 的 其 他 可 能 使 国 内 产 业 受 到 损 害 的 已 知 因 素 这 些 因 素 包 括 如 下 的 内 容
第 九 章 关 税 221 第 一, 未 以 倾 销 价 格 出 售 的 进 口 产 品 的 价 格 及 数 量 第 二, 需 求 萎 缩 或 消 费 模 式 的 改 变 第 三, 外 国 与 国 内 生 产 商 之 间 的 竞 争 与 限 制 性 贸 易 做 法 第 四, 技 术 发 展 国 内 产 业 的 出 口 实 绩 及 生 产 率 等 枟 反 倾 销 协 议 枠 中 的 国 内 产 业 是 指 为 国 内 同 类 产 品 的 全 部 生 产 商, 或 是 其 产 品 合 计 总 产 量 占 全 部 国 内 同 类 产 品 产 量 的 相 当 部 分 的 那 些 生 产 商 但 如 果 生 产 商 与 出 口 商 或 进 口 商 是 关 联 企 业, 或 者 该 生 产 商 本 身 就 是 被 指 控 为 倾 销 产 品 的 进 口 商, 则 可 以 不 计 算 在 内 2 反 倾 销 措 施 反 倾 销 措 施 包 括 临 时 反 倾 销 措 施 和 最 终 反 倾 销 措 施 A 畅 临 时 反 倾 销 措 施 临 时 反 倾 销 措 施 是 指 进 口 方 主 管 机 构 经 过 调 查, 初 步 认 定 被 指 控 产 品 存 在 倾 销, 并 对 国 内 同 类 产 业 造 成 损 害, 据 此 可 以 在 全 部 调 查 结 束 之 前, 采 取 临 时 性 的 反 倾 销 措 施, 以 防 止 在 调 查 期 间 国 内 产 业 继 续 受 到 损 害 临 时 反 倾 销 措 施 有 两 种 形 式 : 一 是 征 收 临 时 反 倾 销 税 ; 二 是 要 求 进 口 商 自 裁 决 之 日 起, 提 供 与 临 时 反 倾 销 税 数 额 相 等 的 现 金 保 证 金 或 保 函 进 口 方 主 管 机 构 应 自 反 倾 销 案 件 正 式 立 案 调 查 之 日 起 60 天 后, 才 能 采 取 临 时 反 倾 销 措 施 这 种 措 施 的 实 施 时 间 应 尽 可 能 短, 一 般 情 况 下 不 得 超 过 4 个 月, 特 定 情 况 下 可 以 延 长 到 6 个 月 至 9 个 月 B 畅 最 终 反 倾 销 措 施 在 全 部 反 倾 销 调 查 结 束 后, 如 果 有 充 分 的 证 据 证 明 被 调 查 的 产 品 存 在 倾 销, 国 内 生 产 同 类 产 品 的 产 业 受 到 损 害, 且 倾 销 与 损 害 之 间 有 因 果 关 系, 则 进 口 方 主 管 机 构 可 以 采 取 最 终 反 倾 销 措 施 最 终 反 倾 销 措 施 采 取 征 收 反 倾 销 税 的 形 式 3 反 倾 销 税 的 征 收 与 价 格 承 诺 反 倾 销 税 是 指 在 正 常 海 关 税 费 之 外, 进 口 方 主 管 机 构 对 倾 销 产 品 征 收 的 一 种 附 加 税 反 倾 销 税 的 税 额 不 得 超 过 所 裁 定 的 倾 销 幅 度 除 达 成 价 格 承 诺 的 产 品, 进 口 方 主 管 机 构 应 在 非 歧 视 的 基 础 上, 对 所 有 造 成 损 害 的 倾 销 产 品 征 收 反 倾 销 税, 但 要 根 据 每 一 个 案 件 的 不 同 情 况, 征 收 不 同 的 适 当 的 反 倾 销 税 反 倾 销 税 的 纳 税 义 务 人 是 倾 销 产 品 的 进 口 商, 出 口 商 不 得 直 接 或 间 接 替 进 口 商 承 担 反 倾 销 税 当 初 裁 的 反 倾 销 税 率 与 终 裁 的 税 率 不 同 时, 其 不 足 部 分 不 再 补 交, 而 多 交 部 分 则 应 退 还 除 非 进 口 方 主 管 机 构 以 复 审 方 式 决 定 继 续 维 持 反 倾 销 税, 应 自 决 定 征 收 之 日 起 不 超 过 五 年 价 格 承 诺 是 指 被 控 倾 销 产 品 的 生 产 商 和 出 口 商 与 进 口 方 主 管 机 构 达 成 协 议, 出 口
222 国 际 贸 易 商 提 高 价 格 以 消 除 产 业 损 害, 进 口 方 相 应 地 中 止 或 终 止 案 件 调 查 从 实 际 效 果 讲, 价 格 承 诺 也 属 于 反 倾 销 措 施 的 一 种 形 式 枟 反 倾 销 协 议 枠 规 定, 若 任 何 出 口 商 就 修 改 出 口 价 格, 或 停 止 以 倾 销 价 格 向 所 涉 地 区 出 口, 向 进 口 方 主 管 机 构 作 出 令 人 满 意 的 自 愿 承 诺, 并 使 主 管 机 构 确 信 倾 销 的 损 害 性 影 响 已 经 消 除, 则 主 管 机 构 可 以 中 止 或 终 止 调 查 程 序, 而 不 采 取 临 时 反 倾 销 措 施 或 征 收 反 倾 销 税 价 格 承 诺 协 议 对 承 诺 者 的 出 口 价 格 进 行 限 制, 并 通 过 定 期 核 查 等 手 段 对 其 进 行 监 督 4 实 施 反 倾 销 措 施 的 基 本 程 序 A 畅 申 请 人 申 请 一 般 情 况 下, 反 倾 销 调 查 应 基 于 申 请 人 的 申 请 而 开 始 为 保 证 申 请 人 的 产 业 代 表 性, 枟 反 倾 销 协 议 枠 除 了 规 定 对 国 内 产 业 的 一 般 理 解 外, 还 规 定 了 进 口 方 主 管 机 构 应 对 产 业 的 代 表 性 进 行 审 核 在 表 明 支 持 或 反 对 立 案 申 请 的 企 业 中, 若 支 持 者 的 集 体 产 量 占 支 持 者 和 反 对 者 总 产 量 的 50% 以 上, 且 支 持 者 的 集 体 产 量 不 低 于 国 内 同 类 产 品 生 产 总 量 的 25%, 这 些 支 持 者 应 被 认 为 可 代 表 该 产 业 提 出 申 请 申 请 必 须 以 书 面 形 式 提 出, 内 容 应 包 括 倾 销 损 害 及 因 果 关 系 的 有 关 材 料, 缺 乏 证 据 的 简 单 判 断 不 能 满 足 立 案 的 要 求 B 畅 进 口 方 主 管 机 构 审 查 立 案 进 口 方 主 管 机 构 应 审 查 申 请 人 提 供 的 申 请 材 料 的 准 确 性 和 充 分 性, 以 及 申 请 企 业 的 代 表 性, 若 判 定 有 足 够 的 证 据 证 明 立 案 调 查 是 适 当 的, 则 可 就 立 案 问 题 作 出 决 定 C 畅 反 倾 销 调 查 进 口 方 在 正 式 决 定 立 案 调 查 后, 应 立 即 发 布 立 案 公 告 公 告 应 载 明 出 口 国 的 名 称 涉 及 的 产 品 开 始 调 查 的 日 期 申 请 书 列 出 的 倾 销 的 依 据 和 损 害 存 在 的 概 要 说 明 一 般 情 况 下, 反 倾 销 调 查 应 在 一 年 内 结 束, 最 长 不 得 超 过 从 调 查 开 始 之 后 的 18 个 月 第 一, 在 调 查 开 始 后, 若 存 在 下 列 情 况, 反 倾 销 调 查 应 尽 快 终 止 这 些 情 况 包 括 : 无 充 分 证 据 证 明 存 在 倾 销 或 产 业 损 害, 或 者 两 者 之 间 没 有 因 果 关 系 第 二, 调 查 的 参 与 公 告 发 布 后, 被 控 产 品 的 出 口 商 生 产 商 或 其 他 利 害 关 系 方, 有 权 要 求 参 与 反 倾 销 调 查, 陈 述 自 己 的 观 点 和 意 见 第 三, 听 证 会 及 其 他 申 辩 机 会 对 反 倾 销 作 出 初 裁 以 后, 进 口 方 主 管 机 构 将 会 利 用 各 种 机 会, 进 一 步 核 实 涉 诉 双 方 提 供 的 证 据 材 料, 包 括 举 行 听 证 会, 听 取 评 论 意 见 及 实 地 核 查 第 四, 快 速 审 议 对 于 反 倾 销 调 查 期 间 未 出 口 被 控 产 品 的 厂 商, 若 其 在 反 倾 销 征 税 命 令 有 效 期 间 出 口 相 同 或 相 似 产 品, 进 口 方 应 采 取 快 速 审 议 的 办 法 来 确 定 这
第 九 章 关 税 223 些 厂 商 的 单 独 的 反 倾 销 税 率 第 五, 追 溯 征 税 指 对 那 些 在 临 时 措 施 适 用 之 前 90 天 内 进 入 消 费 领 域 的 产 品, 追 溯 征 收 最 终 反 倾 销 税 追 溯 征 税 的 条 件 是 : 被 控 产 品 存 在 造 成 损 害 的 倾 销 的 历 史 记 录, 或 者 进 口 商 知 道 或 理 应 知 道 出 口 商 在 实 施 倾 销, 并 且 该 倾 销 会 造 成 损 害 ; 损 害 是 由 于 在 相 当 短 的 时 期 内 倾 销 产 品 的 大 量 进 入 造 成 的 (2) 反 补 贴 税 为 了 发 展 经 济, 维 护 国 民 生 活 和 促 进 出 口 贸 易, 世 界 各 国 均 设 立 了 补 贴 制 度 1 补 贴 类 别 WTO 负 责 实 施 管 理 的 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 的 协 议 枠 将 补 贴 分 为 禁 止 性 补 贴 可 诉 补 贴 和 不 可 诉 补 贴 三 类 A 畅 禁 止 性 补 贴 禁 止 性 补 贴 包 括 出 口 补 贴 和 进 口 替 代 补 贴 禁 止 性 出 口 补 贴 是 指 法 律 上 或 事 实 上 以 出 口 实 绩 为 条 件 而 给 予 的 补 贴 包 括 12 项 内 容 第 一, 政 府 视 出 口 实 绩 对 一 公 司 或 一 产 业 提 供 的 直 接 补 贴 第 二, 涉 及 出 口 奖 励 的 货 币 留 成 方 案 或 任 何 类 似 做 法 第 三, 政 府 提 供 或 授 权 的 对 出 口 装 运 货 物 征 收 的 内 部 运 输 和 货 运 费 用, 条 件 优 于 给 予 国 内 装 运 货 物 的 条 件 第 四, 由 政 府 或 其 代 理 机 构 直 接 或 间 接 通 过 政 府 授 权 的 方 案 提 供 在 生 产 出 口 货 物 中 使 用 的 进 口 国 产 品 或 服 务, 条 款 或 条 件 优 于 给 予 为 生 产 供 国 内 消 费 货 物 所 提 供 的 同 类 或 直 接 竞 争 产 品 或 服 务 的 条 款 或 条 件, 如 ( 就 产 品 而 言 ) 此 类 条 款 或 条 件 优 于 其 出 口 商 在 世 界 市 场 中 商 业 上 可 获 得 的 条 款 或 条 件 第 五, 全 部 或 部 分 免 除 减 免 或 递 延 工 业 或 商 业 已 付 或 应 付 的 专 门 与 出 口 产 品 有 关 的 直 接 税 或 社 会 福 利 费 用 第 六, 在 计 算 直 接 税 的 征 税 基 础 时, 与 出 口 产 品 或 出 口 实 绩 直 接 相 关 的 特 殊 扣 除 备 抵 超 过 了 给 予 对 供 国 内 消 费 的 生 产 的 特 殊 扣 除 备 抵 第 七, 对 出 口 产 品 的 生 产 和 分 销, 间 接 税 的 免 除 或 减 免 超 过 对 于 销 售 供 国 内 消 费 的 同 类 产 品 的 生 产 和 分 销 所 征 收 的 间 接 税 第 八, 对 用 于 出 口 产 品 生 产 的 货 物 或 服 务 所 征 收 的 前 阶 段 累 积 间 接 税 的 免 除 减 免 或 递 延 超 过 对 用 于 生 产 国 内 消 费 的 同 类 产 品 的 货 物 或 服 务 所 征 收 的 前 阶 段 累 积 间 接 税 的 免 除 减 免 或 递 延 第 九, 对 进 口 费 用 的 减 免 或 退 还 超 过 对 出 口 产 品 生 产 中 消 耗 的 进 口 投 入 物 所 收 取 的 进 口 费 用 ( 扣 除 正 常 损 耗 ) 第 十, 政 府 ( 或 政 府 控 制 的 特 殊 机 构 ) 提 供 的 出 口 信 贷 担 保 或 保 险 计 划 针 对
224 国 际 贸 易 出 口 产 品 成 本 增 加 或 外 汇 风 险 计 划 的 保 险 或 担 保 计 划, 保 险 费 率 不 足 以 弥 补 长 期 营 业 成 本 和 计 划 的 亏 损 第 十 一, 政 府 ( 或 政 府 控 制 的 / 或 根 据 政 府 授 权 活 动 的 特 殊 机 构 ) 给 予 的 出 口 信 贷, 利 率 低 于 它 们 使 用 该 项 资 金 所 实 际 应 付 的 利 率, 或 它 们 支 付 的 出 口 商 或 其 他 金 融 机 构 为 取 得 贷 款 所 发 生 的 全 部 或 部 分 费 用, 只 要 这 些 费 用 保 证 在 出 口 信 贷 方 面 能 获 得 实 质 性 的 优 势 但 是, 如 果 一 成 员 属 一 官 方 出 口 信 贷 的 国 际 承 诺 的 参 加 方, 或 如 果 一 成 员 在 实 施 相 关 承 诺 的 利 率 条 款, 则 符 合 这 些 条 款 的 出 口 信 贷 做 法 不 得 视 为 本 协 定 所 禁 止 的 出 口 补 贴 第 十 二, 对 构 成 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 第 16 条 意 义 上 的 出 口 补 贴 的 官 方 账 户 收 取 的 任 何 其 他 费 用 1 进 口 替 代 补 贴 是 指 以 使 用 国 产 货 物 为 条 件 而 给 予 的 补 贴 进 口 替 代 补 贴 可 以 是 给 予 进 口 替 代 产 业 优 惠 贷 款, 或 为 此 类 企 业 提 供 比 其 他 企 业 更 优 惠 的 货 物 或 服 务, 或 在 外 汇 使 用 方 面 提 供 更 多 的 便 利 条 件, 或 减 免 此 类 企 业 所 得 税 等 直 接 税, 或 通 过 允 许 加 速 折 旧 等 方 式 减 小 所 得 税 税 基, 等 等 进 口 替 代 补 贴 既 可 以 给 生 产 商, 也 可 以 直 接 给 使 用 者 或 消 费 者 如 对 进 口 替 代 产 品 使 用 者 给 予 物 质 奖 励, 允 许 该 使 用 者 对 进 口 替 代 设 备 进 行 加 速 折 旧, 或 者 对 此 类 设 备 的 增 值 税 予 以 全 额 抵 扣, 对 购 买 进 口 替 代 设 备 提 供 优 惠 贷 款 等 B 畅 可 诉 补 贴 这 是 指 那 些 不 是 一 律 被 禁 止, 但 又 不 能 自 动 免 于 质 疑 的 补 贴 对 这 类 补 贴, 往 往 要 根 据 其 客 观 效 果 才 能 判 定 是 否 符 合 WTO 规 则 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 对 可 诉 补 贴 规 定 了 总 体 原 则, 即 成 员 方 不 得 通 过 使 用 该 协 议 所 规 定 的 专 向 性 补 贴, 而 对 其 他 成 员 的 利 益 造 成 不 利 影 响 这 种 不 利 影 响 包 括 以 下 三 种 情 况 : 一 是 对 另 一 成 员 的 国 内 产 业 造 成 损 害, 二 是 使 其 他 成 员 丧 失 或 减 损 根 据 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 所 获 得 利 益, 三 是 严 重 侵 害 另 一 成 员 的 利 益 损 害 是 指 一 个 WTO 成 员 方 政 府 的 补 贴 对 另 一 个 成 员 方 国 内 产 业 所 造 成 的 实 质 性 损 害, 这 与 倾 销 对 国 内 产 业 所 造 成 的 损 害 是 非 常 相 似 的 C 畅 不 可 诉 补 贴 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 规 定 了 两 大 类 的 不 可 诉 补 贴, 一 类 是 不 具 有 专 向 性 的 补 贴, 另 一 类 是 符 合 特 定 要 求 的 专 向 性 补 贴 不 具 有 专 向 性 的 补 贴 可 普 遍 获 得, 它 是 不 针 对 特 定 企 业 特 定 产 业 和 特 定 地 区 的 补 贴 符 合 特 定 要 求 的 专 向 性 补 贴, 包 括 研 究 和 开 发 补 贴 贫 困 地 区 补 贴 环 保 补 贴 1 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 际 经 贸 司, 译 畅 世 界 贸 易 组 织 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 结 果 法 律 文 本 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 2000: 265-267 畅
第 九 章 关 税 225 研 究 与 开 发 补 贴 是 指 对 公 司 进 行 研 究 和 开 发 活 动 的 援 助, 或 对 高 等 教 育 机 构 研 究 机 构 与 公 司 签 约 进 行 研 究 和 开 发 活 动 的 援 助 贫 困 地 区 补 贴 是 指 按 照 一 项 总 体 地 区 发 展 规 划 给 予 贫 困 地 区 的 援 助 环 保 补 贴 是 指 为 促 进 现 有 设 施 适 应 法 律 法 规 规 定 的 新 的 环 保 要 求 而 提 供 的 援 助 或 价 格 承 诺 等 方 式, 抵 消 进 口 产 品 所 享 受 的 补 贴, 恢 复 公 平 竞 争, 保 护 受 到 损 害 的 国 内 产 业 2 反 补 贴 税 这 是 指 为 抵 消 进 口 商 品 出 现 禁 止 性 补 贴 或 因 可 诉 补 贴 对 产 业 构 成 伤 害 而 征 收 的 关 税 3 反 补 贴 措 施 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 规 定 了 使 用 反 补 贴 措 施 的 规 则 这 些 规 则 与 枟 反 倾 销 协 议 枠 的 有 关 规 则 非 常 相 似, 但 两 者 仍 存 在 一 些 不 同 点 : A 畅 对 微 量 的 标 准 规 定 不 同 在 反 倾 销 调 查 中, 2% 或 2% 以 下 的 倾 销 幅 度 被 认 为 是 微 量 的 ; 在 反 补 贴 调 查 下, 只 有 补 贴 低 于 从 价 金 额 的 1%, 才 能 被 视 为 微 量, 对 发 展 中 成 员 适 用 的 比 例 还 要 高 一 些, 即 可 以 低 于 2% B 畅 对 忽 略 不 计 的 标 准 规 定 不 同 在 反 倾 销 调 查 中, 如 果 某 一 成 员 倾 销 产 品 对 特 定 市 场 的 出 口 量 不 足 该 市 场 进 口 总 量 的 3%, 则 该 进 口 量 可 忽 略 不 计, 除 非 此 种 比 例 均 低 于 3% 的 几 个 成 员 的 合 计 比 例 超 过 7%; 在 反 补 贴 调 查 中, 针 对 发 展 中 成 员 的 此 种 比 例 为 4%, 作 为 例 外 的 合 计 比 例 C 畅 邀 请 磋 商 是 发 起 反 补 贴 调 查 成 员 方 的 义 务, 而 反 倾 销 调 查 中 不 存 在 此 类 规 定 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 要 求 进 口 方 主 管 机 构 在 接 受 国 内 产 业 有 关 申 请 后, 最 迟 应 在 发 起 调 查 前 邀 请 可 能 被 调 查 的 成 员 进 行 磋 商, 以 澄 清 有 关 被 指 证 的 事 项, 寻 求 达 成 双 方 满 意 的 解 决 办 法 D 畅 价 格 承 诺 的 方 式 有 所 不 同 反 补 贴 中 的 价 格 承 诺 有 两 种 形 式 : 一 是 出 口 商 同 意 修 改 其 价 格, 以 消 除 补 贴 的 有 害 影 响 ; 二 是 出 口 方 政 府 同 意 取 消 或 限 制 补 贴, 或 采 取 其 他 能 消 除 补 贴 影 响 的 措 施 而 在 反 倾 销 的 价 格 承 诺 中, 不 存 在 政 府 承 诺 的 问 题 (3) 报 复 关 税 报 复 关 税 是 指 发 现 贸 易 对 方 出 现 歧 视 性 待 遇 或 违 背 贸 易 法 规 或 拒 绝 接 受 WTO 裁 决 后, 可 以 通 过 征 收 报 复 关 税 的 办 法 予 以 报 复 报 复 关 税 税 率 依 报 复 程 度 而 定, 但 税 率 很 高 当 贸 易 对 象 国 取 消 不 公 平 待 遇 歧 视 性 待 遇 或 接 受 裁 决 后, 这 种 报 复 关 税 也 会 立 即 取 消
226 国 际 贸 易 第 三 节 关 税 征 收 减 免 与 配 额 一 关 税 征 收 关 税 征 收 是 指 海 关 依 据 海 关 税 则, 向 进 出 口 贸 易 商 征 收 的 税 ( 一 ) 海 关 税 则 海 关 税 则 (Customs Tariff) 又 称 关 税 税 则, 是 一 国 对 进 出 口 商 品 计 征 关 税 的 规 章 和 对 进 出 口 的 应 税 与 免 税 商 品 加 以 系 统 分 类 的 一 览 表 海 关 税 则 一 般 包 括 两 个 部 分 : 一 部 分 是 海 关 课 征 关 税 的 规 章 条 例 及 说 明 ; 另 一 部 分 是 关 税 税 率 表 关 税 税 率 表 主 要 包 括 三 个 部 分 : 税 则 号 列 (Tariff No 畅 或 Heading No 畅 或 Tariff Item), 简 称 税 号 ; 货 物 分 类 目 录 (Description of Goods); 税 率 (Rate of Duty) 1 畅 海 关 税 则 的 货 物 分 类 海 关 税 则 的 货 物 分 类 方 法 主 要 是 根 据 进 出 口 货 物 的 构 成 情 况, 对 不 同 商 品 使 用 不 同 税 率 以 及 便 于 对 进 出 口 货 物 统 计 需 要 而 进 行 系 统 的 分 类 各 国 海 关 税 则 的 商 品 分 类 方 法 多 以 枟 商 品 名 称 及 编 码 协 调 制 度 枠 作 为 商 品 分 类 的 基 础 20 世 纪 70 年 代 初 海 关 合 作 理 事 会 设 立 了 一 个 协 调 制 度 委 员 会, 研 究 并 制 定 了 枟 商 品 名 称 及 编 码 协 调 制 度 枠, 简 称 枟 协 调 制 度 枠 (Harmonized System, HS) 枟 协 调 制 度 枠 将 商 品 分 为 21 类 97 章, 第 97 章 留 空 备 用, 章 以 下 设 有 1241 个 四 位 数 的 税 目,5019 个 六 位 数 的 子 目 四 位 数 的 税 目 中, 前 两 位 数 表 示 项 目 所 在 的 章, 后 两 位 数 表 示 项 目 在 有 关 章 的 排 列 次 序 例 如 税 目 为 0104 是 绵 羊 山 羊, 前 两 位 数 表 示 该 项 目 在 第 一 章, 后 两 位 表 示 该 商 品 为 第 一 章 的 第 四 项 六 位 数 的 子 目, 即 表 示 包 括 税 目 下 的 子 目, 例 如 5202 为 废 棉 ;5202 畅 10 为 废 棉 纱 线 2 畅 海 关 税 则 的 种 类 依 据 关 税 的 栏 目, 海 关 税 则 可 分 为 单 式 与 复 式 税 则 ; 依 据 税 则 制 定 权, 又 可 分 为 自 主 税 则 和 协 定 税 则 (1) 单 式 税 则 和 复 式 税 则 单 式 税 则 (Single Tariff) 又 称 一 栏 税 则 它 是 指 一 个 税 目 只 有 一 个 税 率, 适 用 于 来 自 任 何 国 家 的 商 品, 没 有 差 别 待 遇 现 在 只 有 少 数 发 展 中 国 家 如 委 内 瑞 拉 巴 拿 马 冈 比 亚 等 实 行 此 税 则 复 式 税 则 (Complex Tariff) 又 称 多 栏 税 则 它 是 在 一 个 税 目 下 订 有 两 个 或 两 个 以
第 九 章 关 税 227 上 的 税 栏, 对 来 自 不 同 国 家 的 进 口 商 品, 适 用 不 同 的 税 率, 现 为 绝 大 多 数 国 家 采 用 (2) 自 主 税 则 和 协 定 税 则 自 主 税 则 (Autonomous Tariff) 又 称 国 定 税 则, 是 指 一 个 国 家 立 法 机 构 根 据 关 税 自 主 原 则 单 独 制 定 而 不 受 对 外 签 订 的 贸 易 条 约 或 协 定 约 束 的 一 种 税 率 协 定 税 则 (Conventional Tariff) 是 指 一 国 与 其 他 国 家 或 地 区 通 过 谈 判, 以 贸 易 条 约 或 协 定 的 方 式 确 定 的 关 税 率 这 两 种 税 则 均 可 设 置 单 式 税 则 和 复 式 税 则 当 今 世 界 绝 大 多 数 国 家 采 用 的 是 协 定 税 则 ( 二 ) 计 税 标 准 海 关 在 计 征 各 种 商 品 的 关 税 时, 从 收 取 最 大 税 额 考 虑, 对 不 同 的 商 品 设 置 不 同 的 征 税 方 法 各 国 海 关 通 常 使 用 的 计 税 方 法 为 : 从 价 税 从 量 税 混 合 税 和 选 择 税 此 外, 还 有 差 价 税 滑 准 税 和 季 节 税 等 1 畅 从 量 税 从 量 税 是 按 货 物 的 计 量 单 位 ( 重 量 长 度 面 积 容 积 功 率 件 数 等 ) 作 为 课 税 标 准 其 表 示 为 每 计 量 单 位 后 的 货 币 单 位 多 应 用 于 体 积 较 大 而 价 值 较 少 的 初 级 产 品 从 量 关 税 额 的 计 算 公 式 为 : 关 税 税 额 = 商 品 进 口 数 量 从 量 关 税 税 率 从 量 税 的 特 点 是 : (1) 计 税 方 法 简 单, 有 利 于 进 出 口 货 物 的 迅 速 通 关 (2) 对 质 次 价 廉 的 进 口 商 品 抑 制 作 用 较 大, 保 护 作 用 较 强, 对 质 优 价 高 的 进 口 商 品 抑 制 作 用 较 小, 保 护 作 用 较 弱 (3) 可 防 止 以 低 价 伪 报 进 口 的 偷 逃 税 (4) 税 率 不 能 随 物 价 的 涨 落 经 常 更 改 因 此, 当 贸 易 价 格 上 涨 时, 因 从 量 税 税 率 固 定 不 变, 税 负 相 对 下 降, 财 政 收 入 和 保 护 作 用 相 应 降 低 反 之, 当 贸 易 价 格 下 降 时, 税 负 不 会 减 少, 财 政 收 入 和 保 护 作 用 会 加 强 (5) 对 一 些 新 产 品 古 玩 艺 术 品 等 难 以 制 定 从 量 税 税 率 因 制 成 品 在 国 际 贸 易 中 已 占 绝 大 比 重, 现 在 使 用 从 量 税 的 国 家 已 经 很 少 2 畅 从 价 税 从 价 税 是 以 课 税 对 象 的 价 值 量 为 课 税 标 准 的 征 收 方 法, 税 率 一 般 表 现 为 应 税 税 额 占 货 物 价 格 或 价 值 的 百 分 比 从 价 税 额 计 算 公 式 为 : 从 价 税 额 = 完 税 价 格 进 口 从 价 税 率
228 国 际 贸 易 从 价 税 有 以 下 特 点 : (1) 税 负 公 平 合 理 按 照 货 物 的 贵 贱 确 定 应 纳 税 额, 价 高 税 高, 价 低 税 少, 符 合 税 收 中 性 化 原 则 从 价 税 还 可 以 使 关 税 负 担 随 着 价 格 变 动 而 增 减, 有 助 于 实 现 纳 税 负 担 的 合 理 化 (2) 征 收 方 法 简 单 由 于 从 价 税 进 出 口 货 物 的 价 格 为 征 收 关 税 的 标 准, 同 一 类 货 物 不 必 因 为 质 量 的 差 异 分 别 纳 税 (3) 有 利 于 各 国 关 税 水 平 的 相 互 比 较 从 价 税 税 负 明 确, 其 税 率 以 百 分 数 表 示, 便 于 比 较 (4) 容 易 普 遍 实 施 任 何 国 际 贸 易 的 商 品 都 有 价 格, 因 此 从 价 税 率 既 能 比 较 容 易 体 现 立 法 者 的 原 意, 又 能 适 用 于 所 有 商 品 从 价 税 也 有 一 些 不 足, 主 要 是 完 税 价 格 难 以 审 定 它 受 纳 税 人 诚 信 度 进 出 口 货 物 价 格 信 息 能 否 及 时 获 取 国 际 贸 易 条 件 变 化 等 因 素 的 影 响 要 确 定 进 出 口 货 物 价 格 的 真 实 性 合 理 性 十 分 困 难 由 于 货 物 价 格 难 以 审 定, 海 关 需 要 一 套 复 杂 的 海 关 估 价 制 度 和 稽 查 制 度 来 确 定 货 品 价 格, 所 以 会 延 缓 通 关, 增 加 关 税 计 征 的 成 本 从 价 税 是 世 界 大 多 数 国 家 使 用 的 主 要 计 税 标 准 由 于 进 出 口 商 品 的 成 交 方 式 不 同 买 卖 双 方 承 担 的 义 务 和 风 险 不 同, 销 售 价 格 多 种 多 样, 很 多 国 家 规 定 以 商 品 的 CIF 价 格 为 进 口 商 品 完 税 价 格 的 价 基, 以 商 品 的 FOB 价 格 为 出 口 商 品 完 税 价 格 的 价 基 但 也 有 一 些 国 家, 如 美 国 加 拿 大 等 国 的 进 口 税 完 税 价 格 以 FOB 价 格 为 价 基 为 了 多 征 收 关 税 或 保 护 本 国 市 场, 各 国 海 关 有 意 抬 高 海 关 估 价, 成 为 危 害 国 际 贸 易 发 展 的 非 关 税 壁 垒 为 了 减 少 由 此 给 国 际 贸 易 带 来 的 障 碍, 使 海 关 估 价 规 范 化, 在 关 贸 总 协 定 东 京 回 合 中, 缔 约 方 通 过 谈 判, 达 成 枟 关 于 实 施 关 贸 总 协 定 第 七 条 的 协 议 枠 ( 亦 称 枟 海 关 估 价 守 则 枠 ) 乌 拉 圭 回 合 在 对 枟 海 关 估 价 守 则 枠 进 行 修 订 和 完 善 的 基 础 上, 达 成 了 枟 海 关 估 价 协 议 枠, 确 定 了 海 关 估 价 的 通 用 方 法 (1) 以 进 口 货 物 的 成 交 价 格 确 定 完 税 价 格 运 用 这 一 方 法 确 定 的 完 税 价 格, 是 指 出 口 成 员 方 的 货 物 到 达 进 口 成 员 方 关 境 后, 进 口 成 员 方 海 关 根 据 成 交 情 况 对 进 口 商 实 付 或 应 付 成 交 价 格 进 行 调 整 后 的 价 格 (2) 以 相 同 货 物 的 成 交 价 格 确 定 完 税 价 格 在 无 法 采 用 进 口 货 物 成 交 价 格 方 法 确 定 进 口 货 物 的 完 税 价 格 时, 进 口 成 员 方 海 关 可 采 用 相 同 货 物 的 成 交 价 格 确 定 完 税 价 格 相 同 货 物 是 指 与 进 口 货 物 原 产 国 或 地 区 原 生 产 者 生 产 的 货 物 各 方 面 完 全 相 同 的 货 物 相 同 货 物 是 指 货 物 物 理 特 性 质 量 和 声 誉 等 方 面 均 相 同 如 果 该 进 口 货 物 原 生 产 者 不 再 生 产 相 同 货 物, 可 使 用 同 一 生 产 国 其 他 生 产 者 生 产 的 货 物 作 为 相 同 货 物, 货 物 外 形 的 细 小 差 别 可 忽 略 不 计 (3) 以 类 似 货 物 的 成 交 价 格 确 定 完 税 价 格 在 不 能 依 次 采 用 上 述 两 种 估 价 方 法 时, 进 口 成 员 方 海 关 可 采 用 类 似 货 物 的 成 交 价 格 确 定 完 税 价 格
第 九 章 关 税 229 类 似 货 物 是 指 在 材 料 组 成 及 特 性 上 与 进 口 货 物 原 产 国 或 地 区 原 生 产 者 生 产 的 货 物 相 似, 具 备 同 样 功 能 且 商 业 上 可 互 换 的 货 物 如 果 该 进 口 货 物 原 生 产 者 不 再 生 产 类 似 货 物 时, 可 使 用 同 一 生 产 国 其 他 生 产 者 生 产 的 货 物 作 为 类 似 货 物 (4) 以 倒 扣 价 格 方 法 确 定 完 税 价 格 在 不 能 依 次 采 用 上 述 三 种 估 价 方 法 时, 进 口 成 员 方 海 关 可 采 用 倒 扣 价 格 方 法 确 定 完 税 价 格 倒 扣 价 格 指 根 据 进 口 货 物 或 相 同 货 物 或 类 似 货 物 在 进 口 方 的 销 售 价 格, 扣 减 货 物 进 口 及 销 售 时 产 生 的 某 些 特 定 费 用 特 定 费 用 具 体 包 括 在 进 口 方 发 生 的 佣 金 利 润 为 推 销 和 销 售 货 物 直 接 和 间 接 产 生 的 一 般 费 用 运 费 保 险 费 及 有 关 费 用, 关 税 及 其 他 费 用 和 增 值 税 等 国 内 税 是 否 扣 减 海 上 运 输 费 保 险 费 和 港 口 装 卸 费, 由 进 口 成 员 方 海 关 根 据 本 国 有 关 法 规 决 定 (5) 以 计 算 价 格 方 法 确 定 完 税 价 格 如 不 能 依 次 采 用 上 述 四 种 估 价 方 法, 进 口 成 员 方 海 关 可 采 用 计 算 价 格 方 法 确 定 完 税 价 格 计 算 价 格 是 指 进 口 货 物 的 生 产 成 本, 加 上 从 出 口 方 向 进 口 方 销 售 同 级 别 或 同 种 类 货 物 通 常 所 获 得 的 利 润, 以 及 为 推 销 和 销 售 货 物 直 接 和 间 接 产 生 的 一 般 费 用 等 (6) 以 回 顾 方 法 确 定 完 税 价 格 在 无 法 完 全 按 照 上 述 五 种 估 价 方 法 确 定 完 税 价 格 时, 进 口 成 员 方 海 关 可 采 用 回 顾 方 法 确 定 完 税 价 格 回 顾 方 法 是 指 海 关 可 采 用 其 他 合 理 的 方 法 来 估 价, 包 括 对 上 述 各 种 估 价 方 法 进 行 灵 活 处 理, 以 其 中 最 容 易 计 算 的 方 式 确 定 完 税 价 格 3 畅 复 合 税 复 合 税 又 称 混 合 税, 是 指 在 海 关 税 则 中, 对 一 个 税 目 中 的 商 品 同 时 使 用 从 价 从 量 两 种 标 准 计 税, 以 两 者 之 和 作 为 应 税 额 而 征 收 的 一 种 关 税 由 于 从 价 从 量 两 种 计 税 标 准 各 有 优 缺 点, 两 者 混 合 使 用 可 以 取 长 补 短, 有 利 于 发 挥 关 税 的 作 用 复 合 税 额 计 算 公 式 为 : 关 税 税 额 =( 货 物 进 口 数 量 从 量 关 税 税 率 )+( 完 税 价 格 从 价 税 率 ) 4 畅 选 择 税 选 择 税 是 指 在 海 关 税 则 中 对 同 一 税 目 的 商 品 订 有 按 从 价 标 准 和 按 从 量 标 准 计 征 税 款 的 两 种 税 率, 可 根 据 增 加 税 额 需 要 选 择 其 中 一 种 计 算 应 征 税 款 在 使 用 时, 依 照 国 际 市 场 价 格 变 动 采 用 在 应 税 商 品 价 格 上 涨 时, 因 从 量 税 的 单 位 应 税 额 不 能 及 时 调 整, 税 额 相 对 降 低, 则 可 选 择 从 价 计 税 ; 在 应 税 商 品 价 格 下 跌 时, 从 价 计 税, 税 额 相 对 降 低, 则 可 选 择 从 量 计 税 ; 对 质 次 价 廉 的 进 口 商 品 或 商 人 低
230 国 际 贸 易 报 价 格 的 商 品, 均 可 按 从 量 标 准 计 征 关 税 5 畅 滑 准 税 滑 准 税 是 在 海 关 税 则 中 对 同 一 税 目 的 商 品 按 其 价 格 的 高 低 分 开 档 次 并 依 此 制 定 不 同 税 率, 依 该 商 品 的 价 格 高 低 而 适 用 其 不 同 档 次 税 率 计 征 的 一 种 关 税, 也 称 滑 动 税 其 目 的 是 使 该 商 品 的 国 内 市 场 价 格 保 持 在 一 定 的 水 平 上, 免 受 或 少 受 国 际 市 场 价 格 波 动 的 影 响 滑 准 税 的 优 点 在 于 它 能 平 衡 物 价, 保 护 国 内 产 业 发 展 缺 点 是 使 交 易 容 易 出 现 投 机 行 为 6 畅 差 价 税 差 价 税 的 税 率 是 按 照 进 口 货 物 价 格 低 于 国 内 市 场 同 类 货 物 价 格 的 差 额 来 确 定 的 又 称 为 差 额 税 或 不 定 额 税 差 价 税 可 分 为 部 分 差 价 税 全 部 差 价 税 和 倍 数 差 价 税 等 几 种 部 分 差 价 税 是 对 进 口 货 物 价 格 与 国 内 市 场 价 格 差 额 作 部 分 征 税 以 鼓 励 此 种 货 物 的 进 口 ; 全 部 差 价 税 或 倍 数 差 价 税 是 对 进 口 货 物 价 格 低 于 国 内 市 场 同 类 价 格 的 全 部 差 价 或 差 额 倍 数 征 收 关 税, 其 目 的 是 限 制 进 口 差 价 税 通 常 没 有 固 定 税 率, 多 是 根 据 进 口 货 物 逐 件 进 行 计 征 欧 盟 为 保 护 成 员 的 农 业, 对 进 口 的 农 产 品 多 采 用 差 价 税 7 畅 季 节 税 季 节 税 是 对 有 季 节 性 的 鲜 活 果 品 蔬 菜 等 产 品, 按 其 进 口 季 节 不 同 制 定 两 种 或 两 种 以 上 的 税 率, 在 旺 季 采 用 高 税 率, 在 淡 季 采 用 低 税 率 计 征 的 一 种 关 税 其 目 的 是 维 护 市 场 供 销 平 衡 和 稳 定 市 场 ( 三 ) 通 关 程 序 通 关 手 续 又 称 报 关 手 续, 是 指 出 口 商 或 进 口 商 向 海 关 申 报 出 口 或 进 口, 接 受 海 关 的 监 督 与 检 查, 履 行 海 关 规 定 的 手 续 办 完 通 关 手 续, 结 清 应 付 的 税 款 和 其 他 费 用, 经 海 关 同 意, 货 物 即 可 通 关 放 行 通 关 手 续 通 常 包 括 货 物 的 申 报 查 验 征 税 和 放 行 等 环 节 二 关 税 减 免 ( 一 ) 含 义 关 税 减 免 是 指 由 于 进 口 国 经 济 政 治 等 方 面 的 原 因 和 根 据 国 际 条 约 惯 例, 需 要 免 除 某 些 纳 税 义 务 人 或 某 些 进 出 口 应 税 货 品 的 纳 税 义 务
第 九 章 关 税 231 ( 二 ) 减 免 依 据 由 于 各 国 国 情 不 同, 各 国 对 关 税 减 免 制 度 的 内 容 也 不 一 致 为 了 方 便 国 际 贸 易 和 其 他 国 际 交 流 的 进 行, 海 关 合 作 理 事 会 在 枟 关 于 简 化 与 协 调 海 关 业 务 制 度 的 国 际 公 约 枠 中 推 荐 了 一 些 应 予 关 税 减 免 的 范 围, 建 议 各 国 采 用, 但 不 限 制 各 国 给 予 进 一 步 的 方 便 和 优 惠 ( 三 ) 减 免 范 围 (1) 有 关 国 际 协 定 中 规 定 的 货 品 : 如 联 合 国 教 科 文 组 织 枟 关 于 进 口 教 科 文 材 料 的 协 定 枠 联 合 国 教 科 文 组 织 枟 促 进 教 科 文 视 听 材 料 的 国 际 交 流 的 协 定 枠 中 规 定 的 教 科 文 物 品 ; 枟 国 际 民 航 公 约 枠 列 出 的 器 材 ; 枟 关 于 便 利 进 口 商 业 货 样 和 广 告 品 的 国 际 公 约 枠 中 所 指 价 格 低 廉 的 商 业 样 品 和 广 告 品 等 ; (2) 商 业 价 值 的 样 品 : 如 按 其 大 小 除 展 出 外 无 其 他 用 途 的 原 材 料 及 产 品 ; 按 商 业 惯 例 粘 附 在 卡 片 上 或 做 样 品 用 的 非 贵 重 材 料 制 品 ; (3) 人 体 治 疗 物 质 血 型 鉴 定 和 组 织 分 类 试 剂 ; (4) 因 迁 居 而 进 口 的 动 产 ; (5) 布 置 第 二 居 所 使 用 的 家 具 和 家 用 物 品 ; (6) 其 他 : 嫁 妆 和 结 婚 礼 品, 学 习 用 品, 遗 产, 个 人 礼 物, 送 给 慈 善 或 救 济 机 构 的 物 品, 奖 品, 阵 亡 将 士 墓 用 材 料, 宗 教 用 品, 供 测 试 用 的 产 品, 供 牲 畜 在 运 输 途 中 食 用 的 草 料 和 饲 料, 供 运 输 途 中 货 物 防 护 用 的 产 品 和 材 料, 进 境 供 旅 客 船 员 或 乘 务 员 以 及 运 输 工 具 自 身 所 需 的 备 用 物 料 ( 四 ) 减 免 关 税 的 批 准 和 约 束 条 件 在 批 准 程 序 方 面, 各 国 要 提 供 方 便 和 简 化 手 续 减 免 税 进 口 后 的 货 物 必 须 按 海 关 准 予 减 免 税 进 口 时 核 准 的 用 途 范 围 内 使 用, 不 得 用 于 其 他 用 途 或 销 售 三 关 税 配 额 ( 一 ) 含 义 关 税 配 额 是 对 商 品 进 口 的 一 定 数 额 以 内 的 进 口 商 品 给 予 低 税 减 税 或 免 税 待 遇 ; 对 超 过 数 额 的 进 口 商 品 则 征 收 较 高 的 关 税 关 税 配 额 多 用 于 农 产 品 的 进 口, 如 美 国 为 保 护 国 内 农 业 生 产 者 利 益, 对 部 分 农 产 品 实 行 关 税 配 额, 如 脱 脂 奶 粉, 配 额 内 平 均 关
232 国 际 贸 易 税 税 率 为 2 畅 2%, 配 额 外 的 税 率 则 为 52 畅 6% ( 二 ) 关 税 配 额 类 别 按 商 品 进 口 的 来 源, 可 分 为 全 球 性 关 税 配 额 和 国 别 关 税 配 额 按 征 收 关 税 的 目 的, 可 分 为 优 惠 性 关 税 配 额 和 非 优 惠 性 关 税 配 额, 前 者 是 对 关 税 配 额 内 进 口 的 商 品 给 予 较 大 幅 度 的 关 税 减 让, 甚 至 免 税, 而 对 超 过 配 额 的 进 口 商 品 即 征 收 原 来 的 最 惠 国 税 率 第 四 节 关 税 保 护 度 关 税 的 保 护 程 度 是 衡 量 或 比 较 一 个 国 家 对 进 口 商 品 课 征 关 税 给 予 该 国 经 济 的 保 护 所 达 到 的 水 平 这 种 水 平 可 用 名 义 保 护 率 和 有 效 保 护 率 来 表 示 一 关 税 名 义 保 护 率 名 义 保 护 率 是 指 对 一 商 品 由 于 实 行 关 税 保 护 而 引 起 的 国 内 市 场 价 格 超 过 国 际 市 场 价 格 的 部 分 与 国 际 市 场 价 格 的 百 分 比 其 计 算 公 式 为 : NRP =( P -P )/P 100% NRP 为 名 义 保 护 率, P 为 进 口 商 品 的 国 际 市 场 价 格, P 为 进 口 商 品 的 国 内 市 场 价 格 在 关 税 保 护 下, 进 口 商 品 的 价 格 提 高 了, 这 样 国 内 生 产 的 同 类 商 品 得 以 以 相 同 的 价 格 出 售, 从 而 达 到 了 保 护 本 国 商 品 生 产 的 目 的 国 内 市 场 价 格 的 提 高 所 产 生 的 国 际 市 场 与 国 内 市 场 价 格 之 差, 就 是 该 国 关 税 对 该 商 品 提 供 的 保 护 这 一 价 格 差 与 该 商 品 的 国 际 市 场 价 格 之 比 率, 即 为 名 义 保 护 率 例 如, 在 国 际 市 场 上 某 种 汽 车 的 售 价 为 每 辆 10 000 美 元, 对 其 进 口 征 收 10% 的 关 税, 则 该 国 国 内 同 类 汽 车 售 价 可 从 10 000 美 元 提 高 到 11 000 美 元 那 么, 该 国 对 汽 车 的 名 义 保 护 率 为 10% (11 000-10 000/10 000 100%) 二 关 税 有 效 保 护 率 ( 一 ) 有 效 保 护 理 论 的 提 出 与 发 展 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 世 界 经 济 发 生 了 巨 大 变 化 跨 国 公 司 的 出 现 对 国 际 分 工 和
第 九 章 关 税 233 国 际 贸 易 结 构 产 生 了 巨 大 影 响 大 规 模 生 产 由 一 种 产 品 从 始 至 终 的 全 过 程 的 纵 向 全 面 生 产, 发 展 到 零 部 件 投 入 品 的 专 业 横 向 分 工 生 产 与 合 作, 形 成 了 世 界 范 围 内 的 横 向 专 业 化 分 工 生 产, 致 使 中 间 产 品 的 贸 易 量 在 不 断 扩 大, 逐 渐 形 成 了 以 中 间 产 品 为 主 的 国 际 贸 易 商 品 结 构 这 种 情 况 对 关 税 名 义 保 护 率 的 真 实 性 提 出 了 挑 战 经 济 学 家 巴 拉 萨 (Bela Balassa) 指 出 : 经 济 学 家 们 传 统 地 把 注 意 力 集 中 在 最 终 产 品 贸 易 上, 似 乎 全 部 生 产 阶 段 均 在 一 国 内 完 成, 从 而 仅 限 于 考 察 关 税 ( 名 义 保 护 率 ) 对 这 类 贸 易 的 影 响 但 是, 由 于 中 间 产 品 贸 易 的 存 在, 名 义 保 护 率 就 不 足 以 说 明 保 护 的 真 实 程 度 因 为 事 情 的 结 果 必 然 受 到 对 加 工 活 动 保 护 的 影 响, 而 不 是 受 到 最 终 产 品 本 身 的 保 护 的 影 响 同 时, 中 间 产 品 贸 易 在 国 际 交 换 中 占 有 相 当 大 的 比 重, 若 把 机 械 设 备 作 为 投 入 品 看 待, 那 么, 这 类 产 品 占 世 界 贸 易 的 五 分 之 四 1955 年, 加 拿 大 经 济 学 家 巴 伯 ( C 畅 L 畅 Barber) 在 枟 加 拿 大 关 税 政 策 枠 一 书 中, 首 次 提 出 了 有 效 保 护 (Effect, ve Protection) 的 概 念 1970 年, 在 关 税 及 贸 易 总 协 定 秘 书 处 和 瑞 士 国 际 问 题 研 究 所 的 主 持 下, 在 日 内 瓦 召 开 了 第 一 个 有 效 保 护 理 论 的 国 际 性 会 议, 并 出 版 了 论 文 集 枟 有 效 关 税 保 护 枠 (Effective Tariff Protection), 对 关 税 有 效 保 护 概 念 进 行 了 深 入 研 究 ( 二 ) 有 效 保 护 的 概 念 关 税 有 效 保 护 率 是 指 一 种 加 工 产 品 在 关 税 结 构 作 用 下 带 来 的 增 加 值 的 增 量 与 其 在 自 由 贸 易 条 件 下 加 工 增 加 值 的 百 分 比 如 以 ERP 表 示 有 效 保 护 率, V 表 示 自 由 贸 易 条 件 下 某 一 产 品 生 产 过 程 的 增 值, V 表 示 在 各 种 关 税 保 护 措 施 作 用 下 该 产 品 生 产 过 程 的 增 值, 则 该 产 业 的 关 税 有 效 保 护 率 公 式 为 : ERP =( V -V )/V 100% ( 三 ) 有 效 保 护 率 与 名 义 保 护 率 的 区 别 有 效 保 护 率 关 注 的 是 产 品 生 产 增 值 过 程 上, 考 察 关 税 对 被 保 护 行 业 的 生 产 过 程 所 产 生 的 影 响 而 名 义 保 护 率 关 注 的 是 被 保 护 产 品 的 市 场 价 格 差 异 仍 以 上 例 说 明 : 1 畅 名 义 保 护 率 在 国 际 市 场 上 某 种 汽 车 的 售 价 为 每 辆 10 000 美 元, 某 进 口 国 的 国 内 市 场 相 同 汽 车 的 价 格 在 关 税 保 护 ( 征 收 关 税 10%) 下 为 每 辆 11 000 美 元 那 么, 该 国 对 汽 车 的 名 义 保 护 率 为 10% (11000-10 000/10 000 100%) 2 畅 有 效 保 护 率 的 提 升 假 设 国 际 市 场 上 汽 车 售 价 为 每 辆 10000 美 元, 整 套 散 件 每 套 售 价 8000 美 元 该
234 国 际 贸 易 国 对 汽 车 及 其 整 套 散 件 实 行 完 全 自 由 贸 易, 在 充 分 竞 争 下, 可 以 忽 略 进 口 运 输 保 险 等 有 关 费 用 时, 该 国 国 内 市 场 上 汽 车 及 其 整 套 散 件 价 格 应 与 国 际 市 场 相 同 此 时, 国 内 汽 车 组 装 生 产 的 加 工 装 配 增 值 为 2000 美 元 如 该 国 对 汽 车 实 行 保 护, 征 收 10% 的 关 税, 而 对 其 整 套 散 件 仍 实 行 自 由 贸 易 交 纳 关 税 以 后, 国 内 汽 车 价 格 可 从 10 000 美 元 提 高 到 11000 美 元, 则 装 配 过 程 增 值 为 3000 美 元 (11 000 美 元 -8000 美 元 ) 根 据 有 效 保 护 率 公 式, 可 知 对 汽 车 的 保 护 从 名 义 保 护 率 的 10% 变 为 有 效 保 护 率 的 50% ERP =(3000-2000) /2000 100%=50% 3 畅 有 效 保 护 率 逆 转 假 如 对 汽 车 的 进 口 征 税 不 变, 但 对 汽 车 整 套 散 件 不 再 实 行 自 由 贸 易, 而 要 征 收 20% 的 关 税, 则 汽 车 整 套 散 件 的 国 内 市 场 售 价 从 8000 美 元 提 高 为 9600 美 元 那 么 装 配 过 程 的 增 值 为 1400 美 元 (11 000 美 元 -9600 美 元 ), 其 有 效 保 护 率 为 -30% ERP =(1400-2000) /2000 100%=-30% 由 此 可 见, 由 于 对 其 投 入 品 汽 车 整 套 散 件 加 征 关 税, 结 果 使 汽 车 装 配 产 业 的 保 护 从 正 保 护 转 变 为 负 保 护 三 关 税 有 效 保 护 率 的 政 策 意 义 ( 一 ) 有 效 保 护 与 关 税 结 构 关 税 结 构 亦 称 关 税 税 率 结 构, 是 指 一 国 关 税 税 则 中 各 类 商 品 关 税 税 率 的 构 成 通 常, 各 国 关 税 税 率 呈 升 级 趋 势, 即 随 着 初 级 产 品 半 制 成 品 到 制 成 品 加 工 程 度 的 深 化, 税 率 不 断 提 高 在 制 成 品 关 税 税 率 高 于 其 投 入 品 的 关 税 税 率 时, 可 使 关 税 有 效 保 护 率 高 于 关 税 名 义 保 护 率 但 是, 如 果 其 投 入 品 关 税 税 率 等 于 或 高 于 制 成 品 的 税 率 时, 则 会 降 低 关 税 名 义 保 护 的 实 际 有 效 保 护 甚 至 出 现 负 保 护 因 此, 要 以 关 税 对 国 内 产 业 提 供 切 实 保 护 时, 必 须 制 订 合 理 的 关 税 结 构 既 要 考 察 一 国 关 税 为 该 国 某 个 产 业 提 供 的 保 护 程 度, 也 要 考 察 该 国 的 关 税 升 级 结 构 ( 二 ) 有 效 保 护 与 关 税 减 让 谈 判 关 税 的 有 效 保 护 既 然 取 决 于 一 国 的 关 税 结 构, 那 么, 在 按 一 揽 子 减 税 方 法 进 行 关 税 减 让 谈 判 时, 若 大 幅 度 削 减 投 入 品 的 关 税 税 率, 小 幅 度 削 减 或 不 削 减 进 口 同 类 成 品 的 关 税 税 率, 就 可 以 在 降 低 总 体 关 税 水 平 时, 出 现 不 降 少 降, 甚 至 提 高 对 被 保 护 产 业 的 有 效 保 护
第 九 章 关 税 235 ( 三 ) 有 效 保 护 与 关 税 制 度 1 畅 海 关 监 管 下 的 加 工 制 度 海 关 监 管 下 的 加 工 制 度 (Processing Under Customs Control, PUCC) 是 指 允 许 某 些 货 物 在 进 入 关 境 内 自 由 流 通 前, 暂 时 不 征 收 关 税, 在 海 关 监 管 下 进 行 加 工, 然 后 按 加 工 后 的 状 态 适 用 税 率 计 征 关 税 的 一 种 海 关 制 度 在 各 国 产 业 中 有 时 一 类 产 出 品 的 投 入 品 由 于 某 种 原 因 必 须 予 以 高 关 税 保 护, 而 该 产 出 品 作 为 其 他 行 业 的 投 入 品 又 受 到 这 些 行 业 的 限 制, 不 能 提 高 关 税 税 率 在 投 入 产 出 系 数 较 大 的 条 件 下, 投 入 品 税 率 高 于 产 出 品 的 税 率 将 导 致 负 保 护 此 时 生 产 者 有 可 能 把 产 出 品 的 生 产 过 程 从 境 内 转 向 境 外 2 畅 加 工 贸 易 保 税 和 复 出 境 退 税 有 效 保 护 理 论 说 明, 由 于 对 于 出 口 品 来 说 进 口 同 类 产 品 的 关 税 为 零, 而 其 投 入 品 关 税 不 为 零 时, 对 国 内 该 产 品 会 出 现 负 保 护 各 国 对 国 内 生 产 的 出 口 品 的 进 口 投 入 品 实 行 保 税, 或 对 加 工 后 复 出 境 的 产 品 实 行 退 还 其 进 境 时 征 收 的 关 税 和 进 口 环 节 的 国 内 税, 使 投 入 品 的 税 率 为 零, 从 而 避 免 出 现 负 保 护 ( 四 ) 有 效 保 护 与 产 业 政 策 有 效 保 护 理 论 运 用 于 国 家 产 业 政 策 时, 最 主 要 的 是 根 据 既 定 的 产 业 政 策, 制 定 合 理 的 关 税 结 构, 提 高 对 产 业 整 体 的 有 效 保 护 程 度, 保 证 产 业 目 标 的 实 现 第 五 节 关 税 减 让 谈 判 一 关 税 减 让 的 含 义 关 贸 总 协 定 和 WTO 所 指 的 关 税 减 让 内 容 包 括 : 削 减 关 税 并 约 束 减 让 后 的 税 率 ; 约 束 现 行 的 关 税 水 平 ; 约 束 上 限 税 率 ; 约 束 低 关 税 或 零 关 税 二 关 税 减 让 谈 判 的 基 础 与 原 则 ( 一 ) 关 税 减 让 谈 判 的 基 础 1 畅 商 品 基 础 关 税 谈 判 的 商 品 基 础 是 各 国 的 海 关 税 则 上 列 出 的 商 品 在 谈 判 中 以 协 调 税 则 税 号
236 国 际 贸 易 确 定 商 品 范 围 2 畅 税 率 基 础 税 率 基 础 是 关 税 减 让 的 起 点, 每 一 次 谈 判 的 税 率 基 础 是 不 同 的, 一 般 是 以 上 一 次 谈 判 确 定 的 税 率 即 约 束 税 率, 作 为 进 一 步 谈 判 的 起 点 对 于 没 有 约 束 税 率 的 商 品, 谈 判 方 要 共 同 确 定 一 个 税 率 加 入 WTO 时 关 税 谈 判 的 基 础 税 率, 一 般 是 申 请 方 开 始 进 行 关 税 谈 判 时 国 内 实 际 实 施 的 关 税 税 率 ( 二 ) 关 税 减 让 谈 判 的 原 则 根 据 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 的 规 定, WTO 成 员 应 在 互 惠 互 利 基 础 上 进 行 谈 判, 实 质 性 地 削 减 关 税 和 其 他 进 口 费 用 的 总 体 水 平, 特 别 是 应 削 减 阻 碍 最 低 数 量 进 口 的 高 关 税 在 谈 判 中, 坚 持 以 下 的 原 则 1 畅 互 惠 互 利 互 惠 互 利 是 关 税 谈 判 的 指 导 思 想, 各 方 只 有 在 互 惠 互 利 的 基 础 上 才 能 达 成 协 议 互 惠 互 利 应 从 整 个 国 家 的 贸 易 发 展 而 不 能 仅 局 限 在 具 体 的 关 税 谈 判 上 互 惠 互 利 也 并 不 意 味 着 在 所 有 的 关 税 谈 判 中, 谈 判 双 方 都 要 作 出 减 让 承 诺, 例 如 在 加 入 WTO 谈 判 时, 承 诺 减 让 的 只 有 申 请 加 入 的 一 方 申 请 方 加 入 WTO 后, 可 以 从 成 员 方 在 多 边 谈 判 中 已 做 的 关 税 减 让 承 诺 中 得 到 利 益 2 畅 考 虑 对 方 需 要 关 税 谈 判 应 充 分 考 虑 每 个 成 员 每 种 产 业 的 实 际 需 要 ; 发 展 中 国 家 使 用 关 税 保 护 本 国 产 业 和 增 加 财 政 收 入 的 特 殊 需 要 ; 各 成 员 经 济 发 展 等 其 他 方 面 的 需 要 3 畅 对 谈 判 情 况 保 密 一 般 情 况 下, 一 个 成 员 要 与 若 干 个 成 员 进 行 关 税 谈 判, 但 具 体 的 谈 判 是 在 双 边 基 础 上 进 行 的 因 此, 双 方 对 谈 判 承 诺 的 情 况 在 谈 判 结 束 前 要 保 密 4 畅 按 照 最 惠 国 待 遇 原 则 实 施 关 税 谈 判 达 成 的 谈 判 结 果, 应 按 照 最 惠 国 待 遇 原 则, 对 WTO 所 有 成 员 实 施 三 关 税 减 让 谈 判 权 的 确 定 根 据 WTO 规 定, 只 有 享 有 关 税 谈 判 权 的 成 员 才 可 参 加 关 税 谈 判 凡 具 备 以 下 条 件 之 一 者, 可 享 有 关 税 谈 判 权 ( 一 ) 产 品 主 要 供 应 利 益 方 在 谈 判 前, 一 个 WTO 成 员 如 果 是 另 一 个 WTO 成 员 进 口 某 项 产 品 的 前 三 位 供 应
第 九 章 关 税 237 者, 则 该 成 员 对 这 项 产 品 享 有 主 要 的 供 应 利 益, 被 称 为 有 主 要 供 应 利 益 方, 通 称 主 要 供 应 方 主 要 供 应 方 有 权 向 对 方 提 出 关 税 谈 判 的 要 求 此 外, 如 某 个 成 员 的 某 个 产 品 出 口 额 占 其 总 出 口 额 的 比 重 最 高, 该 成 员 虽 不 具 有 主 要 供 应 者 的 利 益, 但 应 被 视 为 具 有 主 要 供 应 利 益, 与 主 要 供 应 方 一 样, 也 有 权 要 求 参 加 关 税 减 让 谈 判 ( 二 ) 产 品 实 质 供 应 利 益 方 在 谈 判 前, 一 个 WTO 成 员 某 项 产 品 的 出 口 在 另 一 方 的 进 口 贸 易 中 所 占 比 例 达 到 10% 或 10% 以 上, 则 该 成 员 对 这 项 产 品 享 有 实 质 供 应 利 益, 被 称 为 有 实 质 供 应 利 益 方 它 有 权 向 被 供 应 方 提 出 关 税 谈 判 的 要 求 如 果 一 个 WTO 成 员 对 某 项 产 品 在 谈 判 时 不 具 有 主 要 供 应 利 益, 也 没 有 实 质 供 应 利 益, 但 这 项 产 品 在 该 成 员 的 出 口 中 处 于 上 升 的 发 展 阶 段, 今 后 可 能 成 为 该 成 员 有 主 要 供 应 利 益 或 有 实 质 供 应 利 益 的 产 品 ; 或 者 这 项 产 品 在 世 界 其 他 国 家 已 成 为 该 成 员 具 有 主 要 供 应 利 益 的 产 品, 则 该 成 员 一 般 被 视 为 具 有 潜 在 利 益 该 成 员 也 有 权 要 求 进 行 关 税 谈 判, 但 是 否 与 之 谈 判 要 由 进 口 方 决 定 ( 三 ) 最 初 谈 判 权 方 一 个 WTO 成 员 与 另 一 方 就 某 项 产 品 的 关 税 减 让 进 行 了 首 次 谈 判, 并 达 成 协 议, 则 该 成 员 对 这 项 产 品 享 有 最 初 谈 判 权, 通 常 称 为 有 最 初 谈 判 权 方 当 作 出 承 诺 的 一 方 要 修 改 或 撤 回 这 项 关 税 减 让 时, 应 与 有 最 初 谈 判 权 方 进 行 谈 判 最 初 谈 判 权 的 规 定, 是 为 了 保 持 谈 判 方 之 间 的 权 利 与 义 务 平 衡 最 初 谈 判 权 方 一 般 都 具 有 主 要 供 应 利 益, 但 具 有 主 要 供 应 利 益 方 不 一 定 对 某 项 产 品 要 求 最 初 谈 判 权 在 双 边 谈 判 中, 有 些 国 家 对 某 项 产 品 并 不 具 有 主 要 供 应 利 益 或 实 质 供 应 利 益, 但 这 些 国 家 认 为, 他 们 对 该 产 品 有 潜 在 利 益, 因 而 要 求 最 初 谈 判 权, 此 时, 谈 判 的 另 一 方 不 得 拒 绝 给 予 最 初 谈 判 权 的 产 品 品 种 的 多 少 由 双 方 谈 判 确 定, 这 种 情 况 一 般 出 现 在 非 WTO 成 员 加 入 时 的 关 税 谈 判 中 四 关 税 减 让 谈 判 的 类 型 与 方 式 ( 一 ) 关 税 减 让 的 类 型 1 畅 多 边 关 税 减 让 谈 判 当 今, 多 边 关 税 谈 判 是 指 由 所 有 WTO 成 员 参 加 的, 为 削 减 关 税 壁 垒 而 进 行 的 谈
238 国 际 贸 易 判 多 边 关 税 谈 判 可 邀 请 非 成 员 参 加 1947 年 关 贸 总 协 定 主 持 下 的 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 中 的 关 税 谈 判 就 属 于 多 边 关 税 减 让 谈 判 2 畅 修 改 或 撤 回 减 让 表 的 关 税 谈 判 修 改 或 撤 回 减 让 表 的 关 税 谈 判 是 指 一 个 WTO 成 员 修 改 或 撤 回 已 作 出 承 诺 的 关 税 减 让, 包 括 约 束 税 率 的 调 整 或 改 变 有 关 税 则 归 类, 与 受 到 影 响 的 其 他 成 员 进 行 的 谈 判 这 种 谈 判 以 双 边 方 式 进 行 有 资 格 参 加 修 改 或 撤 回 减 让 的 关 税 谈 判 成 员 包 括 : 有 最 初 谈 判 权 的 成 员 有 主 要 供 应 利 益 或 实 质 供 应 利 益 的 成 员 但 并 不 是 所 有 有 资 格 谈 判 的 成 员 都 是 可 以 获 得 补 偿 的 成 员, 申 请 方 仅 对 具 有 主 要 供 应 利 益 或 实 质 供 应 利 益 的 成 员 给 予 一 定 的 补 偿 对 有 最 初 谈 判 权 的 成 员, 如 果 在 申 请 方 提 出 申 请 时, 既 不 具 有 主 要 供 应 利 益, 也 不 具 有 实 质 供 应 利 益, 则 该 成 员 虽 可 要 求 与 申 请 方 进 行 谈 判, 但 申 请 方 可 以 以 该 成 员 没 有 贸 易 利 益 为 由 而 不 给 予 补 偿 3 畅 加 入 WTO 关 税 谈 判 任 何 一 个 加 入 WTO 的 申 请 方 都 要 与 原 成 员 方 进 行 关 税 谈 判, 谈 判 的 目 的 是 为 了 削 减 并 约 束 申 请 方 的 关 税 水 平, 作 为 加 入 后 享 受 多 边 关 税 减 让 成 果 的 补 偿 加 入 时 的 关 税 谈 判 中 的 减 让 是 单 方 面 的 申 请 方 有 义 务 作 出 关 税 减 让 承 诺, 无 权 向 成 员 方 提 出 关 税 减 让 要 求 加 入 时 的 关 税 谈 判 资 格, 一 般 不 以 是 否 有 主 要 供 应 利 益 或 实 质 供 应 利 益 来 确 定 任 何 成 员 均 有 权 向 申 请 方 提 出 关 税 减 让 要 求, 是 否 与 申 请 方 进 行 谈 判, 由 各 成 员 自 行 决 定 ; 要 求 谈 判 的 成 员 也 可 对 某 些 产 品 要 求 最 初 谈 判 权, 申 请 方 不 得 拒 绝 ( 二 ) 关 税 减 让 谈 判 的 方 式 1 畅 产 品 对 产 品 谈 判 它 是 指 一 个 WTO 成 员 根 据 对 方 的 进 口 税 则 产 品 分 类, 向 谈 判 方 提 出 自 己 具 有 利 益 产 品 的 要 价 单, 被 要 求 减 让 的 一 方 根 据 有 关 谈 判 原 则, 对 其 提 出 的 要 价 单 按 其 具 体 产 品 进 行 还 价 提 出 要 价 单 的 一 方 通 常 称 为 索 要 方 索 要 方 在 提 出 的 要 价 单 中, 一 般 包 括 具 有 主 要 供 应 利 益 实 质 供 应 利 益 及 潜 在 利 益 产 品 关 税 减 让 要 求 2 畅 公 式 减 让 谈 判 它 是 指 对 所 有 产 品 或 所 选 定 产 品 的 关 税, 按 某 一 议 定 的 百 分 比 或 按 某 一 公 式 削 减 的 谈 判 公 式 减 让 谈 判 是 等 百 分 比 削 减 关 税, 因 而 对 高 关 税 削 减 幅 度 会 较 大, 对 低 关 税 削 减 幅 度 较 小 3 畅 部 门 减 让 谈 判 它 是 指 将 选 定 产 品 部 门 的 关 税 约 束 在 某 一 水 平 上 的 谈 判 部 门 减 让 的 产 品 范 围,
第 九 章 关 税 239 一 般 按 照 枟 商 品 名 称 及 编 码 协 调 制 度 枠 的 6 位 编 码 确 定 在 部 门 减 让 谈 判 中, 将 选 定 产 品 部 门 的 关 税 统 一 约 束 为 零, 该 部 门 称 为 零 关 税 部 门 ; 将 选 定 产 品 部 门 的 上 限 关 税 税 率 统 一 约 束 在 某 一 水 平, 该 部 门 称 为 协 调 关 税 部 门 在 1947 年 关 贸 总 协 定 和 WTO 的 关 税 谈 判 中, 这 几 种 谈 判 方 式 交 叉 使 用, 没 有 固 定 模 式, 通 常 是 以 部 门 减 让 及 产 品 对 产 品 谈 判 方 式 为 主 五 乌 拉 圭 回 合 关 税 减 让 谈 判 成 果 在 GATT 1947 的 主 持 下, 从 1986 年 到 1993 年 举 行 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判, 参 加 谈 判 的 117 个 国 家 和 地 区 就 关 税 减 让 达 成 了 如 下 成 果 ( 一 ) 工 业 制 成 品 (1) 关 税 减 让 : 发 达 国 家 减 让 关 税 40%, 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 各 为 30% (2) 约 束 关 税 1 并 承 诺 不 再 提 高, 发 达 国 家 和 转 型 经 济 国 家 98% 的 进 口 工 业 品 纳 入 约 束 关 税 在 发 展 中 国 家 的 进 口 货 物, 纳 入 约 束 税 率 的 比 例 在 73% 左 右 (3) 根 据 枟 纺 织 品 与 服 装 协 议 枠 的 规 定, 在 十 年 内, 取 消 原 多 种 纤 维 安 排 项 下 对 纺 织 品 的 限 额 和 其 他 限 制 措 施 (4) 原 多 种 纤 维 安 排 下 的 配 额 水 平 在 十 年 过 渡 期 内 大 大 提 高, 提 供 改 善 的 市 场 准 入 条 件 (5) 在 四 年 内 ( 即 在 1999 年 1 月 1 日 以 前 ), 取 消 针 对 其 他 工 业 制 成 品 实 施 的 自 愿 出 口 限 制 ( 二 ) 农 产 品 (1) 通 过 关 税 化 取 消 全 部 的 非 关 税 措 施 (2) 对 于 关 税 化 形 成 的 新 关 税 和 其 他 关 税 进 行 约 束, 使 它 们 不 再 提 高 (3) 发 达 国 家 削 减 约 束 关 税 的 36%, 发 展 中 国 家 削 减 24% ( 三 ) 各 种 类 型 成 员 方 的 关 税 税 率 变 化 经 过 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判, 各 类 型 成 员 方 的 工 业 品 的 加 权 平 均 关 税 均 呈 下 降 1 WTO 任 一 成 员 都 不 能 随 意 将 其 关 税 税 率 提 高 到 超 过 其 减 让 表 所 载 明 的 约 束 税 率 的 水 平 减 让 表 中 按 产 品 逐 项 列 明 产 品 谈 判 的 税 率, 以 及 经 过 谈 判 成 员 同 意 约 束 的 税 率 在 贸 易 谈 判 中, 一 个 成 员 可 以 同 意 : 约 束 其 现 行 税 率 ( 如 10%) 或 零 关 税 ; 或 削 减 税 率, 例 如 从 10% 降 到 5%, 并 约 束 削 减 后 的 税 率 一 个 成 员 也 可 以 用 一 个 上 限 税 率 来 约 束 其 关 税
240 国 际 贸 易 趋 势 发 达 国 家 整 体 的 工 业 制 成 品 的 加 权 平 均 关 税 从 乌 拉 圭 回 合 之 前 的 6 畅 3% 下 降 到 乌 拉 圭 回 合 后 的 3 畅 8%, 经 济 转 型 国 家 整 体 从 8 畅 6% 下 降 到 6 畅 0%, 发 展 中 国 家 均 有 程 度 不 同 的 下 降 详 细 情 况 见 表 9 畅 1 9 畅 2 和 9 畅 3 表 9 畅 1 乌 拉 圭 回 合 前 后 各 发 达 国 家 成 员 工 业 品 的 加 权 平 均 关 税 (%) 发 达 国 家 成 员 乌 拉 圭 回 合 之 前 贸 易 加 权 平 均 关 税 乌 拉 圭 回 合 之 后 发 达 国 家 6 畅 3 3 畅 8 澳 大 利 亚 20 畅 1 12 畅 2 奥 地 利 10 畅 5 7 畅 1 加 拿 大 9 畅 0 4 畅 8 欧 盟 5 畅 7 3 畅 6 芬 兰 5 畅 5 3 畅 8 冰 岛 18 畅 2 11 畅 5 日 本 3 畅 9 1 畅 7 新 西 兰 23 畅 9 11 畅 3 挪 威 3 畅 6 2 畅 0 南 非 24 畅 5 17 畅 2 瑞 典 4 畅 6 3 畅 1 瑞 士 2 畅 2 1 畅 5 美 国 5 畅 4 3 畅 5 资 料 来 源 : International Trade Centre UNCTAD /WTO, Business Guide To the Uruguay Round:245 畅 ( 不 含 石 油 ) 表 9 畅 2 乌 拉 圭 回 合 前 后 各 转 型 经 济 成 员 工 业 品 的 加 权 平 均 关 税 (%) 转 型 经 济 成 员 乌 拉 圭 回 合 之 前 贸 易 加 权 平 均 关 税 乌 拉 圭 回 合 之 后 转 型 经 济 体 8 畅 6 6 畅 0 捷 克 共 和 国 4 畅 9 3 畅 8 匈 牙 利 9 畅 6 6 畅 9 波 兰 16 畅 0 9 畅 9 斯 洛 伐 克 共 和 国 4 畅 9 3 畅 8 资 料 来 源 : International Trade Centre UNCTAD /WTO, Business Guide To the Uruguay Round:247 畅 ( 不 含 石 油 )
第 九 章 关 税 241 表 9 畅 3 乌 拉 圭 回 合 前 后 各 发 展 中 国 家 成 员 工 业 品 的 加 权 平 均 关 税 ( 单 位 : 百 分 比 ) 发 展 中 成 员 乌 拉 圭 回 合 之 前 贸 易 加 权 平 均 关 税 乌 拉 圭 回 合 之 后 阿 根 廷 38 畅 2 30 畅 9 巴 西 40 畅 6 27 畅 0 智 利 34 畅 9 24 畅 9 哥 伦 比 亚 44 畅 3 35 畅 1 哥 斯 达 黎 加 54 畅 9 44 畅 1 萨 尔 瓦 多 34 畅 5 30 畅 6 印 度 71 畅 4 32 畅 4 韩 国 18 畅 0 8 畅 3 马 来 西 亚 10 畅 2 9 畅 1 墨 西 哥 46 畅 1 33 畅 7 秘 鲁 34 畅 8 29 畅 4 菲 律 宾 23 畅 9 22 畅 2 罗 马 尼 亚 11 畅 7 33 畅 9 新 加 坡 12 畅 4 5 畅 1 斯 里 兰 卡 28 畅 6 28 畅 1 泰 国 37 畅 3 28 畅 0 土 尔 其 25 畅 1 22 畅 3 委 内 瑞 拉 50 畅 0 30 畅 9 津 巴 布 韦 4 畅 8 4 畅 6 资 料 来 源 : International Trade CentreUNTAD/WTO, Business GuideTo theuruguay Round: 246 畅 1 畅 关 税 是 各 国 落 实 对 外 贸 易 政 策 的 主 要 手 段 之 一, 自 古 有 之 关 税 可 以 增 加 国 家 财 政 收 入, 调 节 进 出 口 贸 易 结 构 和 贸 易 方 向, 维 护 贸 易 关 系 等 2 畅 在 关 税 设 置 时, 因 纳 税 对 象 不 同 征 税 目 的 不 一 税 率 优 惠 差 异, 出 现 了 各 种 形 式 的 关 税 其 中 影 响 较 大 的 是 进 口 关 税, 普 遍 优 惠 制 下 的 关 税 和 差 别 关 税
242 国 际 贸 易 3 畅 各 国 征 收 关 税 的 依 据 是 海 关 税 则 和 政 府 临 时 文 件 海 关 税 则 变 化 的 特 点 是 税 号 排 序 按 协 调 制 度 进 行 ; 计 税 方 法 很 多, 因 制 成 品 在 国 际 贸 易 中 占 绝 大 比 重, 故 从 价 税 成 为 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 主 要 的 计 税 标 准 因 贸 易 对 象 关 系 的 不 同, 税 则 栏 目 向 多 栏 发 展 4 畅 由 于 跨 国 公 司 的 巨 大 发 展, 以 及 水 平 型 国 际 分 工 和 加 工 贸 易 的 深 化 发 展, 关 税 的 名 义 水 平 难 以 反 映 对 产 业 保 护 的 真 实 程 度, 因 而 加 强 了 对 关 税 有 效 保 护 率 的 研 究 各 国 在 设 置 关 税 或 下 调 关 税 税 率 时, 重 视 名 义 关 税 率 下 的 有 效 保 护 率 5 畅 为 了 扩 大 市 场, 相 互 进 行 贸 易 合 作, 各 国 之 间 相 互 进 行 关 税 减 让 谈 判 ; 为 了 贸 易 自 由 化, 各 国 之 间 还 进 行 多 边 关 税 减 让 谈 判 在 1947 年 关 贸 总 协 定 的 主 持 下 进 行 的 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 中, 关 税 成 为 重 要 内 容 之 一 此 外, 申 请 加 入 WTO 的 国 家 或 单 独 关 税 区 也 需 要 进 行 关 税 减 让 谈 判 1 畅 什 么 是 关 税? 其 作 用 特 点 有 哪 些? 2 畅 按 征 收 目 的 分 类, 关 税 分 为 几 种? 3 畅 反 倾 销 税 征 收 的 依 据 是 什 么? 4 畅 普 惠 制 的 主 要 特 点 是 什 么? 5 畅 海 关 计 税 的 方 法 有 几 种? 6 畅 海 关 税 则 是 如 何 构 成 的? 7 畅 关 税 减 免 包 括 哪 些 内 容? 8 畅 关 税 减 让 谈 判 的 方 式 有 几 种? 1 畅 案 例 内 容 1 欧 盟 提 前 实 施 新 普 惠 制 近 日 欧 盟 宣 布, 将 原 定 于 2005 年 7 月 1 日 启 动 的 新 普 惠 制 提 前 至 2005 年 4 月 1 日 开 始 实 施, 以 便 使 受 到 印 度 洋 海 啸 影 响 的 国 家 早 日 受 益 根 据 新 普 惠 制 方 案, 斯 里 1 资 料 来 源 : 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 畅 国 际 商 报, 2005-03 -02 畅
第 九 章 关 税 243 兰 卡 泰 国 等 国 的 部 分 商 品 将 享 受 普 惠 制 待 遇, 中 国 16 大 类 50 章 产 品 将 全 部 毕 业, 工 业 制 成 品 中 只 剩 工 艺 品 和 收 藏 品 继 续 享 受 普 惠 制 待 遇 欧 盟 的 新 普 惠 制 方 案 使 我 方 的 受 惠 度 大 幅 降 低 欧 盟 调 整 对 中 国 普 惠 制 的 基 本 情 况 如 下 : 中 国 是 欧 盟 普 惠 制 的 受 惠 国, 部 分 出 口 到 欧 盟 的 产 品 享 有 关 税 减 免 优 惠 近 年 来, 中 国 对 欧 盟 贸 易 顺 差 不 断 增 加 (2004 年 贸 易 顺 差 370 亿 美 元 ), 致 使 欧 盟 不 断 调 整 对 中 国 的 贸 易 政 策 从 1996 年 开 始, 欧 盟 相 继 减 少 中 国 的 受 惠 产 品 目 前, 我 出 口 工 业 品 中 的 化 学 品 鞋 类 玩 具 家 具 玻 璃 及 陶 制 品 皮 革 及 皮 毛 制 品 游 戏 及 运 动 用 品 等 均 已 不 再 享 受 欧 盟 普 惠 制 待 遇, 机 电 产 品 塑 料 和 橡 胶 纸 品 钟 表 等 商 品 亦 将 于 4 月 1 日 毕 业 根 据 我 国 海 关 统 计,2004 年 2 月 中 国 对 欧 盟 出 口 的 享 受 普 惠 制 优 惠 工 业 品 约 700 亿 美 元, 占 对 欧 盟 出 口 总 额 的 65%, 按 照 进 口 国 平 均 减 免 关 税 5% 计 算, 中 国 企 业 将 多 缴 纳 进 口 关 税 达 35 亿 美 元 由 于 其 他 受 惠 国 的 同 类 产 品 仍 享 受 普 惠 政 策, 中 国 家 电 塑 料 及 制 品 等 优 势 产 品 的 出 口 竞 争 力 将 会 被 削 弱 为 此, 有 关 部 门 提 出 建 议, 要 加 强 行 业 预 警 与 协 调 建 议 行 业 中 介 组 织 根 据 欧 盟 普 惠 制 变 化 的 特 点, 加 强 预 警, 提 醒 企 业 及 早 应 对, 减 少 不 必 要 的 经 济 损 失 此 外, 要 鼓 励 普 惠 制 毕 业 的 产 业 向 享 受 普 惠 制 的 国 家 或 地 区 转 移 引 导 企 业 利 用 各 给 惠 国 的 不 同 普 惠 政 策, 将 在 某 一 市 场 毕 业 的 产 品 出 口 到 其 他 给 惠 国 市 场, 规 避 毕 业 机 制 对 我 国 产 品 出 口 的 负 面 影 响 2 畅 分 析 要 求 (1) 欧 盟 出 于 何 种 原 因, 使 中 国 的 受 惠 产 品 不 断 毕 业? (2) 中 国 如 何 应 对 中 国 在 欧 盟 受 惠 产 品 不 断 毕 业 的 趋 势?
第 十 章 非 关 税 壁 垒 除 关 税 措 施 外, 世 界 各 国 还 广 泛 采 用 各 种 非 关 税 措 施 来 发 展 和 保 护 本 国 的 贸 易 本 章 就 非 关 税 壁 垒 的 产 生 种 类 影 响 及 相 关 规 则 作 了 介 绍 和 分 析 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 各 种 非 关 税 壁 垒 的 含 义, 知 悉 非 关 税 壁 垒 的 作 用, 掌 握 非 关 税 壁 垒 的 发 展 趋 势 非 关 税 壁 垒 进 口 配 额 制 自 动 出 口 配 额 制 进 口 许 可 证 制 外 汇 管 制 进 口 押 金 制 进 口 最 低 限 价 技 术 性 贸 易 壁 垒 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠 绿 色 贸 易 壁 垒 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 非 关 税 壁 垒 的 特 征 ; 控 制 数 量 的 非 关 税 壁 垒 ; 技 术 性 贸 易 壁 垒 和 绿 色 贸 易 壁 垒 的 作 用 第 一 节 非 关 税 壁 垒 的 产 生 与 发 展 一 非 关 税 壁 垒 的 含 义 进 出 口 非 关 税 壁 垒 是 指 各 国 政 府 于 关 税 以 外 用 以 限 制 进 出 口 的 措 施 随 着 奖 出 限 入 政 策 的 流 行, 进 口 限 制 成 为 各 国 贸 易 政 策 的 重 点 随 着 关 税 税 率 的 下 降, 非 关 税 壁 垒 在 限 制 进 口 保 护 国 内 市 场 方 向 的 作 用 不 断 加
第 十 章 非 关 税 壁 垒 245 强, 成 为 世 界 贸 易 组 织 关 注 的 焦 点 之 一 二 非 关 税 壁 垒 的 产 生 ( 一 ) 加 强 竞 争 的 需 要 20 世 纪 30 年 代, 发 生 了 1929~1933 年 经 济 大 危 机 为 了 摆 脱 危 机, 出 现 了 超 贸 易 保 护 主 义, 各 国 在 纷 纷 提 高 进 口 关 税 的 同 时, 也 使 用 了 以 限 制 进 口 数 量 为 主 要 形 式 的 非 关 税 壁 垒 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 在 1947 年 关 贸 总 协 定 的 主 持 下, 举 行 了 多 轮 多 边 贸 易 谈 判, 使 关 税 壁 垒 不 断 下 降 20 世 纪 70 年 代, 世 界 经 济 又 出 现 了 较 大 的 经 济 危 机, 形 成 了 贸 易 保 护 的 压 力 为 了 摆 脱 经 济 危 机, 各 国 加 强 了 对 国 内 市 场 的 保 护 措 施 关 贸 总 协 定 缔 约 方 受 到 关 税 减 让 谈 判 成 果 履 行 的 约 束, 在 关 税 不 能 随 意 变 动 和 提 高 的 背 景 下, 转 向 以 更 多 地 采 用 非 关 税 壁 垒 来 保 护 本 国 市 场, 进 行 竞 争 ( 二 ) 保 护 生 态 环 境 和 国 民 健 康 随 着 生 活 水 平 的 提 高 和 公 众 环 保 意 识 的 加 强, 各 国 国 民 对 衣 食 住 行 的 条 件 用 品 的 卫 生 和 安 全 要 求 予 以 关 注, 从 国 外 进 口 的 产 品 当 然 不 能 例 外 如 美 国 于 1973 年 成 立 了 消 费 品 安 全 管 理 局 (Consumer Product Safety Commission, CPSC), 颁 布 了 枟 消 费 品 安 全 法 案 枠, 枟 易 燃 纤 维 法 案 枠, 枟 联 邦 管 制 危 险 物 品 法 案 枠, 枟 1970 年 安 全 包 装 法 案 枠, 枟 儿 童 安 全 保 护 法 案 枠 这 些 法 规 既 适 用 于 本 土 产 品, 也 适 用 于 进 口 产 品, 对 进 口 产 品 既 无 优 待, 也 不 歧 视 ( 三 ) WTO 允 许 正 当 的 非 关 税 壁 垒 如 WTO 负 责 实 施 的 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 规 定, 成 员 方 政 府 有 权 采 取 措 施, 以 国 际 标 准 为 基 础, 若 无 国 际 标 准 或 认 为 不 合 适 时, 可 自 行 设 立 标 准 以 保 护 人 类 与 动 植 物 的 健 康 但 要 非 歧 视 地 实 施, 并 保 持 透 明 度 三 非 关 税 壁 垒 的 特 点 ( 一 ) 具 有 更 大 的 灵 活 性 和 针 对 性 一 般 说 来, 各 国 关 税 税 率 制 定 必 须 通 过 立 法 程 序, 并 具 有 一 定 的 延 续 性 若 要 调 整 或 更 改 税 率, 需 经 过 较 为 繁 琐 的 法 律 程 序 因 受 到 最 惠 国 待 遇 条 款 的 约 束, 在 税 率
246 国 际 贸 易 上 难 于 作 出 灵 活 性 的 调 整 而 制 定 和 实 施 非 关 税 壁 垒, 通 常 采 用 行 政 程 序, 制 定 比 较 迅 速 且 能 尽 快 地 对 某 国 的 某 种 商 品 采 取 或 更 换 相 应 的 限 制 进 口 措 施, 较 快 地 达 到 限 制 进 口 的 目 的 ( 二 ) 更 能 直 接 达 到 限 制 进 口 的 目 的 关 税 壁 垒 是 通 过 征 收 高 额 关 税, 提 高 进 口 商 品 价 格, 削 弱 其 竞 争 能 力, 间 接 地 达 到 限 制 进 口 的 目 的 如 果 出 口 国 采 用 出 口 贴 补 商 品 倾 销 等 办 法 降 低 出 口 商 品 价 格, 关 税 就 比 较 难 起 到 限 制 商 品 进 口 的 作 用 但 非 关 税 措 施, 如 进 口 配 额 制 预 先 规 定 进 口 的 数 量 和 金 额, 超 过 限 额 就 不 再 进 口, 这 样 就 能 把 超 额 的 商 品 拒 于 国 门 之 外, 限 制 作 用 远 远 高 于 关 税 壁 垒 ( 三 ) 更 具 有 隐 蔽 性 和 歧 视 性 一 般 说 来, 关 税 税 率 确 定 后, 往 往 以 法 律 形 式 公 布, 依 法 执 行 但 是, 一 些 非 关 税 壁 垒 打 着 合 理 和 科 学 的 旗 号, 制 定 繁 琐 复 杂 的 标 准 和 程 序, 使 出 口 商 难 以 区 分 是 非, 不 易 应 对 ( 四 ) 非 关 税 壁 垒 不 断 加 多 随 着 世 界 市 场 竞 争 的 加 剧 保 护 生 态 环 境 及 国 民 健 康 和 安 全 的 需 要, 在 关 税 壁 垒 减 低 的 情 况 下, 世 界 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 重 视 非 关 税 壁 垒 的 设 置, 并 加 速 发 展, 使 得 非 关 税 壁 垒 向 多 样 化 细 致 化 严 格 化 和 科 技 化 方 向 发 展, 在 传 统 的 非 关 税 壁 垒 基 础 上, 番 新 花 样, 层 出 不 穷 迄 今, 非 关 税 壁 垒 多 达 75 种, 具 体 措 施 达 到 3000 多 种 ( 五 ) 发 展 中 国 家 难 以 应 对 发 展 中 国 家 由 于 科 学 技 术 的 落 后 检 验 能 力 的 不 足 和 生 活 水 平 的 差 距, 对 发 达 国 家 所 设 置 的 非 关 税 壁 垒 难 以 分 辨 是 否 科 学, 有 否 存 在 歧 视 行 为, 在 商 品 出 口 上 陷 于 被 动 地 位, 在 进 口 商 品 上, 难 以 通 过 正 当 的 非 关 税 壁 垒 保 护 本 国 市 场 和 生 态 环 境 和 国 民 健 康 四 非 关 税 壁 垒 的 类 别 与 管 理 ( 一 ) 非 关 税 壁 垒 的 类 别 非 关 税 壁 垒 的 种 类 包 括 : 控 制 商 品 数 量 的 非 关 税 壁 垒 ( 即 传 统 的 非 关 税 壁 垒 )
第 十 章 非 关 税 壁 垒 247 技 术 性 贸 易 壁 垒 和 绿 色 贸 易 壁 垒 ( 二 ) 非 关 税 壁 垒 细 分 (1) 关 税 及 关 税 管 理 措 施, 如 关 税 高 峰 关 税 配 额 管 理 中 的 不 合 理 做 法 ; (2) 进 口 限 制, 如 不 合 理 的 进 口 禁 令 进 口 许 可 ; (3) 通 关 环 节 壁 垒, 如 通 关 方 面 的 各 种 程 序 性 障 碍 不 合 理 的 进 口 税 费 ; (4) 对 进 口 产 品 征 收 歧 视 性 的 税 费 ; (5) 技 术 性 贸 易 壁 垒, 如 对 进 口 产 品 适 用 不 合 理 的 技 术 法 规 标 准, 设 置 复 杂 的 认 证 认 可 程 序 ; (6) 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 壁 垒, 如 对 进 口 产 品 设 置 苛 刻 且 不 合 理 的 检 疫 标 准 和 检 疫 程 序 ; (7) 政 府 采 购 中 缺 乏 透 明 度 ; (8) 实 施 不 合 理 的 限 制 出 口 措 施 等 ( 三 ) 非 关 税 壁 垒 的 管 理 非 关 税 壁 垒 的 出 现 与 发 展 有 其 合 理 的 方 面, 但 在 运 用 中 又 出 现 了 滥 用 和 歧 视 的 成 分, 构 成 了 不 正 当 的 贸 易 保 护, 影 响 了 国 际 贸 易 的 正 常 发 展 在 乌 拉 圭 回 合 中, 就 对 国 际 贸 易 有 显 著 影 响 的 非 关 税 壁 垒 达 成 了 协 议, 有 的 要 逐 步 取 消, 有 的 可 以 保 留, 但 要 规 范 化, 以 不 影 响 国 际 贸 易 的 正 常 发 展 第 二 节 传 统 的 非 关 税 壁 垒 一 进 口 配 额 制 进 口 配 额 制 (Import Quotas System) 又 称 进 口 限 额 制 它 是 指 一 国 政 府 在 一 定 时 期 ( 如 一 季 度 半 年 或 一 年 ) 以 内, 对 某 些 商 品 的 进 口 数 量 或 金 额 加 以 直 接 的 限 制 在 规 定 的 期 限 内, 配 额 以 内 的 货 物 可 以 进 口, 超 过 配 额 不 准 进 口, 或 者 征 收 更 高 的 关 税 或 罚 款 后 才 能 进 口 它 是 实 行 进 口 数 量 限 制 的 重 要 手 段 之 一 它 主 要 有 以 下 两 种 类 型 ( 一 ) 绝 对 配 额 绝 对 配 额 (Absolute Quotas) 是 指 在 一 定 时 期 内, 对 某 些 商 品 的 进 口 数 量 或 金 额
248 国 际 贸 易 规 定 一 个 最 高 额 数, 达 到 这 个 额 数 后, 便 不 准 进 口 它 又 有 以 下 两 种 方 式 1 畅 全 球 配 额 全 球 配 额 (Global Quotas; Unallocated Quotas) 属 于 世 界 范 围 的 绝 对 配 额, 对 于 来 自 任 何 国 家 或 地 区 的 商 品 一 律 适 用 主 管 当 局 通 常 按 进 口 商 的 申 请 先 后 或 过 去 某 一 时 期 的 实 际 进 口 额 批 给 一 定 的 额 度, 直 至 总 配 额 发 放 完 为 止, 超 过 总 配 额 就 不 准 进 口 由 于 全 球 配 额 不 限 定 进 口 国 别 或 地 区, 在 配 额 公 布 后, 进 口 商 竞 相 争 夺 配 额 并 可 从 任 何 国 家 或 地 区 进 口 同 时, 邻 近 国 家 或 地 区 因 地 理 位 置 接 近 的 关 系, 到 货 较 快, 比 较 有 利, 而 较 远 的 国 家 或 地 区 就 处 于 不 利 地 位 因 此, 难 以 贯 彻 国 别 政 策 为 了 避 免 或 减 少 这 些 不 足, 一 些 国 家 采 用 了 国 别 配 额 2 畅 国 别 配 额 (Country Quotas) 国 别 配 额 ( Country Quotas) 是 在 总 配 额 内 按 国 别 或 地 区 分 配 给 固 定 的 配 额, 超 过 规 定 的 配 额 便 不 准 进 口 为 了 区 分 来 自 不 同 国 家 和 地 区 的 商 品, 在 进 口 商 品 时 进 口 商 必 须 提 交 原 产 地 证 明 书 实 行 国 别 配 额 可 以 使 进 口 国 家 根 据 它 与 有 关 国 家 或 地 区 的 政 治 经 济 关 系 分 配 给 予 不 同 的 额 度 国 别 配 额 可 以 分 为 自 主 配 额 和 协 议 配 额 (1) 自 主 配 额 自 主 配 额 (Autonomous Quotas), 又 称 单 方 面 配 额, 是 由 进 口 国 家 完 全 自 主 地 单 方 面 强 制 规 定 在 一 定 时 期 内 从 某 个 国 家 或 地 区 进 口 某 种 商 品 的 配 额 这 种 配 额 不 需 征 求 输 出 国 家 的 同 意 自 主 配 额 一 般 是 参 照 某 国 过 去 某 年 的 输 入 实 绩, 按 一 定 比 例 确 定 新 的 进 口 数 量 或 金 额 由 于 各 国 和 地 区 所 占 比 重 不 一, 所 得 到 的 配 额 可 以 不 同, 进 口 国 可 利 用 这 种 配 额 贯 彻 国 别 政 策 自 主 配 额 由 进 口 国 家 自 行 制 定, 往 往 由 于 分 配 额 度 差 异 引 起 出 口 国 家 或 地 区 的 不 满 或 报 复 因 此, 有 些 国 家 便 采 用 协 议 配 额, 以 缓 和 彼 此 之 间 的 矛 盾 (2) 协 议 配 额 协 议 配 额 (Agreement Quotas), 又 称 双 边 配 额 (Bilateral Quotas), 是 由 进 口 国 家 和 出 口 国 家 政 府 或 民 间 团 体 之 间 协 商 确 定 的 配 额 如 协 议 配 额 是 通 过 双 方 政 府 的 协 议 订 立 的, 一 般 需 在 进 口 商 或 出 口 商 中 进 行 分 配 ; 如 果 配 额 是 双 边 的 民 间 团 体 达 成 的, 应 事 先 获 得 政 府 许 可, 方 可 执 行 协 议 配 额 是 由 双 方 协 调 确 定 的, 通 常 不 会 引 起 出 口 方 的 反 感 与 报 复, 较 易 执 行 一 些 国 家 为 了 加 强 绝 对 进 口 配 额 的 作 用, 往 往 对 进 口 配 额 规 定 得 十 分 繁 杂 例 如 对 配 额 商 品 订 得 很 细, 有 的 按 商 品 不 同 规 格 规 定 不 同 的 配 额, 有 的 按 价 格 水 平 差 异 规 定 不 同 配 额, 有 的 按 原 料 来 源 的 不 同 规 定 不 同 配 额, 有 的 按 外 汇 管 制 情 况 的 不 同 规 定 不 同 配 额, 有 的 按 进 口 商 的 不 同 规 定 不 同 配 额 等
第 十 章 非 关 税 壁 垒 249 一 般 说 来, 绝 对 配 额 用 完 后, 就 不 准 进 口 但 有 些 国 家 由 于 某 种 特 殊 的 需 要 和 规 定, 往 往 另 行 规 定 额 外 的 特 殊 配 额 或 补 充 配 额 如 进 口 某 种 半 制 成 品 加 工 后 再 出 口 的 特 殊 配 额 ; 展 览 会 配 额 或 博 览 会 配 额 等 ( 二 ) 关 税 配 额 关 税 配 额 (Tariff Quotas) 详 见 第 九 章 第 三 节 二 自 愿 出 口 配 额 制 自 愿 出 口 配 额 制 ( Voluntary Export Quotas) 是 一 种 限 制 进 口 的 手 段 所 谓 自 愿 出 口 配 额 制 是 指 出 口 国 家 或 地 区 在 进 口 国 的 要 求 或 压 力 下, 自 愿 规 定 在 某 一 时 期 内 ( 一 般 为 3~5 年 ) 某 些 商 品 对 该 国 的 出 口 限 制, 在 限 定 的 配 额 内 自 行 控 制 出 口, 超 过 配 额 即 禁 止 出 口 自 愿 出 口 配 额 制 与 绝 对 进 口 配 额 制 在 形 式 上 略 有 不 同 绝 对 进 口 配 额 制 是 由 进 口 国 家 直 接 控 制 进 口 配 额 来 限 制 商 品 的 进 口, 而 自 愿 出 口 限 额 是 由 出 口 国 家 直 接 控 制 这 些 商 品 对 指 定 进 口 国 家 的 出 口 但 是, 就 进 口 国 家 来 说, 自 愿 出 口 配 额 像 绝 对 进 口 额 一 样, 都 有 限 制 商 品 进 口 的 作 用 自 愿 出 口 配 额 制 带 有 明 显 的 强 制 性 进 口 国 家 往 往 以 商 品 大 量 进 口 使 其 有 关 工 业 部 门 受 到 严 重 损 害, 造 成 所 谓 的 市 场 混 乱 为 理 由, 要 求 有 关 国 家 的 出 口 实 行 有 秩 序 地 增 长 (Orderly Growth), 自 动 限 制 商 品 的 出 口, 否 则 就 单 方 面 强 制 限 制 进 口 在 这 种 情 况 下, 一 些 出 口 国 家 不 得 不 实 行 自 动 出 口 限 制 根 据 WTO 规 则, 进 口 配 额 制 和 自 愿 出 口 配 额 制 要 逐 步 取 消 除 非 因 特 殊 情 况, 不 能 再 重 新 设 置 三 进 口 许 可 证 制 ( 一 ) 含 义 进 口 许 可 证 制 (Import Licence System) 是 指 进 口 国 家 规 定 某 些 商 品 进 口 必 须 事 先 领 取 许 可 证, 才 可 进 口, 否 则 一 律 不 准 进 口 ( 二 ) 类 别 从 进 口 许 可 证 与 进 口 配 额 的 关 系 上 看, 进 口 许 可 证 可 以 分 为 两 种 一 种 为 有 定 额
250 国 际 贸 易 的 进 口 许 可 证, 即 国 家 有 关 机 构 预 先 规 定 有 关 商 品 的 进 口 配 额, 然 后 在 配 额 的 限 度 内, 根 据 进 口 商 的 申 请 对 于 每 一 笔 进 口 货 发 给 进 口 商 一 定 数 量 或 金 额 的 进 口 许 可 证 另 一 种 为 无 定 额 的 进 口 许 可 证, 即 进 口 许 可 证 不 与 进 口 配 额 相 结 合 从 进 口 商 品 有 无 限 制 上 看, 进 口 许 可 证 一 般 又 可 分 为 两 种 一 种 为 公 开 一 般 许 可 证 (Open General Licence), 又 称 自 动 进 口 许 可 证 一 般 许 可 证 或 自 动 进 口 许 可 证 它 对 进 口 国 别 地 区 没 有 限 制, 凡 列 明 属 于 公 开 一 般 许 可 证 的 商 品, 进 口 商 只 要 填 写 公 开 一 般 许 可 证 后, 即 可 获 准 进 口 因 此, 属 于 这 类 许 可 证 的 商 品 实 际 上 是 自 由 进 口 的 商 品 另 一 种 为 特 种 进 口 许 可 证 (Specific Licence), 又 称 非 自 动 进 口 许 可 证, 进 口 商 必 须 向 政 府 有 关 当 局 提 出 申 请, 经 政 府 有 关 当 局 逐 笔 审 查 批 准 后 才 能 进 口 这 种 进 口 许 可 证, 多 数 都 指 定 进 口 国 别 或 地 区 为 了 区 分 这 两 种 许 可 证 所 进 口 的 商 品, 有 关 当 局 通 常 定 期 分 别 公 布 有 关 的 商 品 项 目 并 根 据 需 要 随 时 进 行 调 整 ( 三 ) 实 施 程 序 的 规 范 WTO 负 责 实 施 和 管 理 的 枟 进 口 许 可 程 序 协 议 枠 ( 以 下 简 称 枟 协 议 枠 ) 对 进 口 许 可 使 用 作 出 如 下 规 范 要 求 1 畅 使 用 前 提 可 以 使 用, 防 止 不 恰 当 地 实 施 而 导 致 贸 易 扭 曲, 并 考 虑 到 发 展 中 成 员 的 发 展 及 财 政 和 贸 易 需 要 2 畅 使 用 的 一 般 规 范 要 求 (1) 及 时 公 布 必 要 的 信 息 为 使 其 他 成 员 方 政 府 及 贸 易 商 知 晓 有 关 进 口 许 可 程 序 规 则, 成 员 方 应 在 已 向 世 界 贸 易 组 织 通 知 的 官 方 公 报 报 刊 杂 志 等 出 版 物 上, 公 布 进 口 许 可 证 申 请 程 序 规 定 及 有 关 信 息, 包 括 个 人 企 业 和 机 构 提 交 这 种 申 请 的 资 格, 需 要 接 洽 的 行 政 机 关, 以 及 需 要 申 领 进 口 许 可 证 的 产 品 清 单 等 公 布 的 时 间 应 不 迟 于 上 述 规 定 生 效 之 日 前 的 21 天, 特 殊 情 况 最 晚 不 得 迟 于 生 效 之 日 如 有 其 他 成 员 对 所 公 布 资 料 提 出 意 见, 成 员 方 应 予 以 考 虑 (2) 简 化 申 请 和 展 期 手 续 申 请 进 口 许 可 证 和 进 口 许 可 证 展 期 的 程 序 应 尽 可 能 简 化, 表 格 应 尽 可 能 简 单 但 成 员 方 主 管 机 构 可 以 要 求 申 请 者 提 供 必 要 的 文 件 及 信 息, 并 至 少 给 予 申 请 者 21 天 的 合 理 时 限 申 请 者 原 则 上 应 只 需 接 洽 一 个 同 申 请 有 关 的 行 政 机 关, 若 确 有 需 要, 所 涉 及 的 行 政 机 关 最 多 不 应 超 过 三 个 (3) 对 存 在 微 小 差 错 的 申 请 不 得 予 以 拒 绝 如 果 申 请 者 提 交 的 许 可 证 申 请 文 件 中 存 在 微 小 差 错, 但 并 未 改 变 文 件 的 基 本 数 据
第 十 章 非 关 税 壁 垒 251 等 内 容, 主 管 部 门 不 得 因 此 拒 绝 批 准 申 请 对 于 申 请 者 在 文 件 或 程 序 中 出 现 的, 显 然 不 是 因 企 图 欺 诈 或 严 重 疏 忽 而 造 成 的 遗 漏 或 差 错, 不 应 给 予 超 出 警 告 程 度 的 处 罚 货 物 在 装 船 或 运 输 等 过 程 中 发 生 的 微 小 差 异, 只 要 符 合 正 常 的 商 业 惯 例, 就 不 得 以 与 许 可 证 上 标 明 的 数 字 有 微 小 出 入 为 由, 拒 绝 批 准 进 口 (4) 不 得 在 外 汇 供 应 上 实 行 歧 视 不 管 货 物 是 否 受 进 口 许 可 证 管 理, 任 何 进 口 商 都 应 在 同 等 条 件 下 获 得 支 付 进 口 货 物 所 需 的 外 汇 (5) 允 许 安 全 例 外 和 保 密 例 外 枟 协 议 枠 允 许 进 口 方 根 据 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 第 21 条 安 全 例 外 的 规 定, 采 取 有 关 措 施 成 员 方 可 以 不 提 供 会 导 致 妨 碍 法 律 实 施 损 害 公 共 利 益 或 企 业 合 法 商 业 利 益 的 保 密 资 料 3 畅 自 动 进 口 许 可 制 度 自 动 进 口 许 可 制 度 是 指 在 任 何 情 况 下, 对 进 口 申 请 一 律 予 以 批 准 的 进 口 许 可 制 度 这 一 制 度 通 常 用 于 统 计 和 监 督 (1) 成 员 方 只 有 在 没 有 其 他 更 合 适 的 手 段 实 现 其 管 理 目 的, 且 已 具 备 采 取 自 动 进 口 许 可 条 件 的 情 形 下, 才 可 以 实 施 这 种 许 可 制 度 (2) 实 施 自 动 进 口 许 可 制 度, 不 得 对 进 口 货 物 产 生 限 制 ; 主 管 部 门 不 得 歧 视 许 可 证 申 请 者, 任 何 符 合 法 律 要 求 的 申 请 者 均 有 资 格 提 出 申 请 并 获 得 许 可 证 主 管 部 门 在 收 到 自 动 许 可 申 请 后, 应 迅 速 批 准, 审 批 时 间 最 长 不 应 超 过 10 个 工 作 日 4 畅 非 自 动 进 口 许 可 制 度 (1) 含 义 非 自 动 进 口 许 可 制 度 是 指 不 属 于 自 动 许 可 制 度 管 理 的 其 他 进 口 许 可 制 度 适 用 于 对 配 额 及 其 他 限 制 性 措 施 进 行 管 理 (2) 使 用 规 范 要 求 1 保 证 许 可 证 管 理 的 透 明 度 实 行 非 自 动 进 口 许 可 管 理 的 成 员 方 必 须 提 供 充 分 的 信 息, 包 括 贸 易 限 制 的 管 理, 近 期 签 发 的 进 口 许 可 证, 在 出 口 方 之 间 分 配 许 可 证 的 情 况, 以 及 受 进 口 许 可 证 管 理 的 产 品 进 口 数 量 和 金 额 统 计 2 及 时 公 正 地 实 施 许 可 程 序 任 何 符 合 进 口 方 法 律 和 行 政 管 理 要 求 的 个 人 企 业 或 机 构, 都 具 有 申 请 许 可 证 的 同 等 资 格 许 可 证 的 有 效 期 限 应 该 合 理, 不 应 对 货 物 进 口 造 成 障 碍 在 对 配 额 实 行 管 理 时, 主 管 机 构 不 得 阻 碍 对 配 额 的 充 分 使 用 3 合 理 分 配 许 可 证
252 国 际 贸 易 在 分 配 许 可 证 时, 主 管 机 构 应 考 虑 申 请 者 的 进 口 实 绩 和 以 往 所 发 放 许 可 证 的 使 用 情 况, 还 应 考 虑 将 许 可 证 合 理 地 分 配 给 新 的 进 口 商, 特 别 是 从 发 展 中 成 员 进 口 产 品 的 进 口 商 如 果 通 过 许 可 证 管 理 全 球 配 额, 许 可 证 持 有 者 可 自 行 选 择 进 口 来 源 如 果 通 过 许 可 证 管 理 国 别 配 额, 许 可 证 上 应 列 明 具 体 国 家 4 对 误 差 采 取 补 偿 措 施 如 果 符 合 正 常 商 业 惯 例 的 微 小 误 差, 导 致 了 进 口 货 物 的 数 量 金 额 或 重 量 超 过 许 可 证 规 定 的 水 平, 主 管 机 构 可 在 未 来 的 许 可 证 分 配 时 作 出 补 偿 性 调 整 四 外 汇 管 制 外 汇 管 制 (Foreign Exchange Contro1) 是 指 一 国 政 府 通 过 法 令 对 国 际 结 算 和 外 汇 买 卖 实 行 限 制 来 平 衡 国 际 收 支 和 维 持 本 国 货 币 的 汇 价 的 一 种 制 度 在 外 汇 管 制 下, 出 口 商 必 须 把 他 们 出 口 所 得 到 的 外 汇 收 入 按 官 定 汇 率 (Official Exchange Rate) 卖 给 国 家 外 汇 管 制 机 关 ; 进 口 商 也 必 须 在 国 家 外 汇 管 制 机 关 按 官 定 汇 价 申 请 购 买 外 汇 ; 本 国 货 币 的 携 出 入 国 境 也 受 到 严 格 的 限 制 等 这 样, 国 家 的 有 关 政 府 机 构 就 可 以 通 过 确 定 官 定 汇 价 集 中 外 汇 收 入 和 审 批 外 汇 的 办 法, 控 制 外 汇 供 应 数 量, 来 达 到 限 制 进 口 商 品 品 种 数 量 和 进 口 国 别 的 目 的 五 进 口 押 金 制 进 口 押 金 制 (Advanced Deposit) 又 称 进 口 存 款 制 在 这 种 制 度 下, 进 口 商 在 进 口 商 品 时, 必 须 预 先 按 进 口 金 额 的 一 定 比 率 和 规 定 的 时 间, 在 国 家 指 定 的 银 行 无 息 存 入 一 笔 现 金, 才 能 进 口 这 样 就 增 加 了 进 口 商 的 资 金 负 担, 影 响 了 资 金 的 流 转, 减 弱 进 口 的 动 力, 从 而 起 到 了 限 制 进 口 的 作 用 例 如, 第 二 次 世 界 大 战 后, 意 大 利 政 府 曾 规 定 某 些 进 口 商 品 无 论 从 任 何 一 国 进 口, 必 须 先 向 中 央 银 行 交 纳 相 当 于 进 口 货 值 半 数 的 现 款 押 金, 无 息 冻 结 6 个 月 据 估 计, 这 项 措 施 相 当 于 征 收 5% 以 上 的 进 口 附 加 税 巴 西 的 进 口 押 金 制 规 定, 进 口 商 必 须 按 进 口 商 品 船 上 交 货 价 格 交 纳 与 合 同 金 额 相 等 的 为 期 360 天 的 存 款, 方 能 进 口 六 进 口 最 低 限 价 制 最 低 限 价 (Minimum Price) 就 是 一 国 政 府 规 定 某 种 进 口 商 品 的 最 低 价 格, 凡 进 口 货 价 低 于 规 定 的 最 低 价 格 则 征 收 进 口 附 加 税 或 禁 止 进 口 以 达 到 限 制 低 价 商 品 进 口 的
第 十 章 非 关 税 壁 垒 253 目 的 例 如,1985 年 智 利 对 绸 坯 布 进 口 规 定 每 公 斤 的 最 低 限 价 为 52 美 元, 低 于 此 限 价, 将 征 收 进 口 附 加 税 七 政 府 采 购 歧 视 ( 一 ) 含 义 政 府 采 购 是 指, 政 府 为 政 府 机 关 自 用 或 为 公 共 目 的 而 选 择 购 买 货 物 或 服 务 的 活 动, 其 所 购 买 的 货 物 或 服 务 不 用 于 商 业 转 售, 也 不 用 于 供 商 业 销 售 的 生 产 歧 视 性 政 府 采 购 是 指 政 府 通 过 立 法, 把 政 府 采 购 的 对 象 优 先 于 国 内 企 业, 构 成 了 对 别 国 厂 商 的 歧 视 如 按 照 美 国 枟 1933 年 购 买 美 国 货 物 法 枠, 美 国 联 邦 政 府 在 采 购 时 应 优 先 购 买 美 国 产 品, 且 其 中 以 上 的 部 件 为 美 国 制 造 的 产 品 而 州 一 级 政 府 的 采 购 法 规 多 仿 效 联 邦 法 规 各 国 均 有 类 似 的 立 法, 由 此 构 成 了 对 外 国 产 品 的 非 关 税 壁 垒 ( 二 ) WTO 对 政 府 采 购 的 规 范 (1) 规 范 的 协 议 : 枟 政 府 采 购 协 议 枠 (2) 协 议 特 点 只 在 WTO 参 加 此 协 议 的 成 员 中 使 用, 对 未 参 加 的 成 员 不 适 用 ; 对 采 购 货 物 的 金 额 作 出 界 定 (3) 规 范 内 容 : 1 适 用 范 围 只 适 用 于 签 署 方 在 各 自 承 诺 的 清 单 中 列 出 的 政 府 采 购 实 体 只 有 列 入 清 单 的 采 购 实 体 才 受 约 束 2 采 购 限 额 当 政 府 采 购 的 金 额 达 到 协 议 规 定 的 最 低 限 额, 或 达 到 成 员 方 经 谈 判 达 成 的 最 低 限 额 时, 有 关 采 购 活 动 才 受 该 协 议 约 束 中 央 政 府 采 购 实 体 购 买 货 物 和 非 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 13 万 特 别 提 款 权, 中 央 政 府 采 购 实 体 购 买 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 15 万 特 别 提 款 权, 地 方 政 府 采 购 实 体 和 其 他 采 购 实 体 的 最 低 限 额, 由 各 签 署 方 根 据 自 身 的 情 况 分 别 作 出 承 诺 例 如, 美 国 承 诺, 地 方 政 府 采 购 货 物 和 非 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 35 畅 5 万 特 别 提 款 权, 采 购 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 500 万 特 别 提 款 权 ; 政 府 所 属 机 构 采 购 货 物 和 非 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 25 万 特 别 提 款 权, 采 购 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 500 万 特 别 提 款 权 日 本 承 诺, 地 方 政 府 采 购 货 物 和 非 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 20 万 特 别 提 款 权, 采 购 工 程 服 务 的 最 低 限 额 是 1500 万 特 别 提 款 权 3 采 购 行 为 A 畅 非 歧 视 原 则 签 署 方 进 行 政 府 采 购 时, 不 应 在 外 国 的 产 品 服 务 和 供 应 商 之
254 国 际 贸 易 间 实 施 差 别 待 遇 ; 给 予 外 国 产 品 服 务 和 供 应 商 的 待 遇, 也 不 应 低 于 国 内 产 品 服 务 和 供 应 商 所 享 受 的 待 遇 签 署 方 应 当 保 证, 既 不 能 基 于 国 别 属 性 和 所 有 权 构 成, 也 不 能 基 于 产 品 和 服 务 的 生 产 供 应 国 别, 对 在 当 地 设 立 的 不 同 供 应 商 实 行 差 别 待 遇 B 畅 透 明 度 原 则 签 署 方 的 采 购 实 体 要 在 已 向 WTO 通 知 的 刊 物 上 发 布 有 关 政 府 采 购 的 信 息, 包 括 招 标 的 规 章 和 程 序, 采 购 通 知 ; 签 署 方 每 年 应 向 世 贸 组 织 通 知 列 入 清 单 的 采 购 实 体 的 采 购 统 计 数 据, 以 及 中 央 政 府 采 购 实 体 未 达 到 最 低 限 额 的 采 购 统 计 数 据 C 畅 公 平 竞 争 原 则 对 清 单 中 列 明 的 采 购 实 体 进 行 的 达 到 或 超 过 最 低 限 额 的 政 府 采 购, 采 购 实 体 应 为 供 应 商 提 供 公 平 竞 争 的 机 会, 即 实 行 招 标 招 标 分 为 公 开 招 标 选 择 性 招 标 和 限 制 性 招 标 三 种 公 开 招 标 和 选 择 性 招 标 应 是 优 先 采 用 的 采 购 方 式 八 海 关 任 意 估 价 ( 一 ) 含 义 海 关 估 价 是 指 海 关 在 征 收 关 税 时, 确 定 货 物 完 税 价 格 的 程 序 很 多 国 家 为 了 保 护 本 国 市 场, 对 进 口 商 品 通 过 提 升 税 号, 国 内 计 价 等 办 法 提 高 关 税, 为 进 口 商 品 设 置 障 碍, 影 响 国 际 贸 易 的 正 常 发 展, 被 称 为 非 关 税 壁 垒 ( 二 ) WTO 对 海 关 任 意 估 价 的 规 范 (1) 规 范 的 协 议 : 枟 海 关 估 价 协 议 枠, 适 用 于 所 有 WTO 成 员 (2) 规 范 内 容 : 1 适 用 货 物 范 围 协 议 只 适 用 于 商 业 意 义 上 正 常 进 口 的 货 物 2 海 关 估 价 的 方 法 协 议 规 定, WTO 进 口 成 员 方 海 关 应 在 最 大 限 度 内 以 进 口 货 物 的 成 交 价 格 作 为 货 物 完 税 价 格 这 是 海 关 估 价 时 应 首 先 使 用 的 方 法 但 在 无 法 使 用 这 种 方 法 的 情 况 下, 可 使 用 该 协 议 规 定 的 其 他 五 种 方 法 : 具 体 是 指 以 相 同 货 物 的 成 交 价 格 以 类 似 货 物 的 成 交 价 格 以 倒 扣 价 格 以 计 算 价 格 以 回 顾 方 法 等 来 确 定 货 物 的 完 税 价 格 上 述 六 种 估 价 方 法 应 严 格 按 顺 序 实 施 只 有 在 前 一 种 估 价 方 法 无 法 确 定 完 税 价 格 的 情 况 下, 才 可 采 用 后 一 种 估 价 方 法 海 关 不 得 颠 倒 六 种 估 价 方 法 的 适 用 顺 序, 但 进 口 商 可 以 要 求 颠 倒 使 用 第 四 种 倒 扣 价 格 方 法 和 第 五 种 计 算 价 格 方 法 的 顺 序
第 十 章 非 关 税 壁 垒 255 3 进 口 商 的 权 利 与 义 务 进 口 商 必 须 如 实 申 报 进 口 货 物 的 价 格 及 有 关 信 息, 并 与 海 关 进 行 充 分 合 作 如 海 关 怀 疑 进 口 商 申 报 价 格 的 真 实 性 和 准 确 性, 可 要 求 进 口 商 进 一 步 提 交 资 料 或 证 据, 以 证 明 申 报 价 格 是 经 合 理 调 整 后 的 实 付 或 应 付 价 格 但 海 关 在 采 取 这 种 做 法 时, 应 向 进 口 商 陈 述 理 由 海 关 应 将 最 终 的 估 价 决 定 书 面 通 知 进 口 商 进 口 商 对 海 关 估 价 决 定 有 申 诉 的 权 利, 并 且 不 应 为 此 受 到 处 罚 进 口 商 的 申 诉 权 有 两 个 方 面 : 第 一, 可 向 海 关 内 部 主 管 复 议 的 部 门 提 出 申 诉, 或 向 海 关 外 部 的 某 个 独 立 机 构 提 出 申 诉 第 二, 可 向 司 法 机 关 提 出 申 诉 第 三 节 技 术 性 贸 易 壁 垒 一 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 含 义 技 术 性 贸 易 壁 垒 (Technical Barriers to Trade, TBT) 是 指 各 国 为 保 证 其 进 出 口 商 品 的 质 量, 或 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 及 保 护 环 境 或 防 止 欺 诈 行 为 而 设 立 的 技 术 法 规 技 术 标 准 合 格 评 定 程 序 等 如 果 它 们 符 合 国 际 已 有 规 则 或 科 学 合 理, 就 是 正 当 的 ; 如 果 不 符 合 国 际 已 有 规 则 或 随 意 设 置 滥 用, 则 是 不 正 当 和 歧 视 性 的 20 世 纪 90 年 代 以 后, 技 术 性 贸 易 壁 垒 成 为 最 主 要 的 非 关 税 壁 垒 之 一 二 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 特 点 ( 一 ) 通 过 国 家 政 府 制 定 法 规 美 国 联 邦 政 府 17 个 部 门 和 84 个 独 立 机 构 都 有 权 制 定 技 术 法 规, 地 方 政 府 也 制 定 了 各 种 技 术 法 规 ( 二 ) 内 容 广 泛 技 术 性 贸 易 壁 垒 在 形 式 上 表 现 为 法 律 标 准 要 求 和 制 度, 包 括 产 品 的 各 个 阶 段, 融 合 研 究 开 发 生 产 加 工 包 装 运 输 销 售 和 消 费, 并 从 货 物 生 产 延 伸 到 服 务 等 领 域
256 国 际 贸 易 ( 三 ) 复 杂 多 样 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 各 种 技 术 规 定 及 检 验 程 序 十 分 严 格 和 复 杂 例 如, 日 本 制 定 的 枟 日 本 工 业 规 格 (JIS) 枠 和 枟 日 本 规 格 标 记 制 度 枠, 涉 及 机 械 电 器 汽 车 等 几 十 个 行 业 美 国 的 认 证 体 系 达 到 55 个 ( 四 ) 不 易 分 辨 是 否 正 当 技 术 贸 易 壁 垒 具 有 很 大 的 模 糊 性 首 先, 技 术 性 贸 易 壁 垒 设 置 的 目 的 是 为 了 保 护 环 境 国 民 健 康 和 安 全, 具 有 合 理 性 其 次, 通 过 国 家 立 法 形 式 加 以 确 定, 具 有 合 法 性 第 三, 一 些 国 家 为 了 竞 争 等 原 因, 在 技 术 规 定 和 要 求 上 加 进 不 合 理 和 不 科 学 的 成 分 这 些 规 定 令 出 口 厂 商 很 难 判 断 它 们 的 真 伪 ( 五 ) 发 达 国 家 主 动 发 达 国 家 因 经 济 发 达 技 术 先 进 和 符 合 消 费 者 的 要 求, 因 而 技 术 标 准 高, 法 规 严 在 技 术 贸 易 壁 垒 上, 发 达 国 家 处 于 领 先, 多 是 国 际 标 准 技 术 法 规 制 订 的 参 与 者 而 发 展 中 国 家 因 技 术 落 后 和 消 费 上 差 距, 技 术 标 准 和 技 术 法 规 上 处 于 落 后 和 被 动 状 态 三 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 影 响 ( 一 ) 对 发 达 国 家 的 贸 易 影 响 技 术 性 贸 易 壁 垒 对 发 达 国 家 的 影 响 要 小 于 对 发 展 中 出 口 国 家 的 影 响 第 一, 发 达 国 家 由 于 科 学 技 术 比 较 发 达, 对 技 术 标 准 要 求 的 变 化 容 易 适 应 第 二, 发 达 国 家 居 民 消 费 水 平 和 对 商 品 的 各 种 要 求 比 较 接 近, 对 商 品 标 准 的 要 求 不 会 产 生 很 大 差 距, 容 易 调 整 第 三, 发 达 国 家 之 间 贸 易 与 投 资 关 系 密 切, 相 互 依 靠 性 很 强, 如 出 现 针 对 性 很 强 的 技 术 性 贸 易 壁 垒, 容 易 采 取 报 复 措 施 第 四, 发 达 国 家 积 极 参 与 国 际 标 准 化 活 动, 如 国 际 标 准 化 组 织 (ISO) 和 国 际 电 工 委 员 会 (IEC) 的 工 作, 在 国 际 标 准 制 定 修 订 中 争 取 领 导 地 位, 力 求 将 本 国 的 标 准 纳 入 国 际 标 准, 体 现 本 国 的 利 益 迄 今 为 止, 国 际 标 准 都 是 以 发 达 国 家 标 准 为 基 础 确 立 的 ( 二 ) 对 发 展 中 国 家 的 贸 易 影 响 对 发 展 中 国 家 来 说, 技 术 性 贸 易 壁 垒 带 来 的 影 响 远 远 大 于 发 达 国 家 第 一, 由 于
第 十 章 非 关 税 壁 垒 257 技 术 水 平 低, 发 展 中 国 家 难 以 适 应 发 达 国 家 的 技 术 标 准, 而 影 响 出 口 第 二, 发 展 中 国 家 技 术 检 验 能 力 薄 弱, 往 往 不 能 达 到 发 达 国 家 技 术 检 验 的 标 准 第 三, 对 发 达 国 家 针 对 发 展 中 国 家 而 设 置 的 带 有 歧 视 性 的 技 术 标 准, 报 复 力 不 足 ( 三 ) 对 整 个 国 际 贸 易 的 影 响 1 畅 正 当 技 术 贸 易 壁 垒 (1) 有 利 于 人 类 健 康 和 安 全 ; (2) 保 护 生 态 环 境, 实 现 可 持 续 发 展 ; (3) 优 化 出 口 国 家 的 商 品 结 构 ; (4) 提 升 发 展 中 国 家 国 际 标 准 化 ; (5) 维 护 国 家 基 本 安 全 ; (6) 减 少 或 杜 绝 不 良 的 贸 易 行 为 2 畅 不 正 当 技 术 贸 易 壁 垒 (1) 出 现 不 公 平 贸 易 竞 争 ; (2) 影 响 国 际 贸 易 正 常 发 展 ; (3) 加 深 技 术 贸 易 壁 垒 引 起 的 贸 易 争 端 ; (4) 伤 害 发 展 中 国 家 ; (5) 不 利 于 正 当 技 术 贸 易 壁 垒 的 确 立 四 技 术 性 贸 易 壁 垒 运 用 规 范 ( 一 ) 抑 制 与 规 范 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 背 景 技 术 性 措 施 越 来 越 多 地 被 用 作 贸 易 保 护 手 段, 成 为 影 响 国 际 贸 易 正 常 发 展 的 壁 垒 因 此, 世 界 各 国 认 识 到, 有 必 要 制 定 统 一 的 国 际 规 则 来 规 范 技 术 性 措 施, 消 除 技 术 性 贸 易 壁 垒 带 来 的 不 利 影 响 1947 年 成 立 的 关 贸 总 协 定 已 经 对 技 术 性 贸 易 壁 垒 予 以 关 注, 在 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 谈 判 中 就 此 达 成 了 协 议 枟 1947 年 关 贸 总 协 定 枠 第 20 条 一 般 例 外 中 规 定, 缔 约 方 为 保 障 人 类 动 植 物 的 生 命 或 健 康 可 采 取 必 要 的 措 施 ; 第 21 条 安 全 例 外 也 规 定, 缔 约 方 为 保 护 国 家 基 本 安 全 利 益 可 采 取 必 要 的 措 施 依 据 这 些 规 定, 关 贸 总 协 定 在 1970 年 成 立 了 一 个 政 策 工 作 组, 专 门 研 究 制 定 技 术 标 准 与 质 量 认 证 程 序 方 面 的 问 题, 并 负 责 起 草 防 止 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 协 议 草 案 在 1947 年 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 中, 达 成 了 所 有 WTO 成 员 都 要 遵 守 的 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠
258 国 际 贸 易 ( 二 ) 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠 的 规 范 要 求 1 畅 适 用 产 品 范 围 该 协 议 适 用 于 所 有 产 品, 包 括 工 业 品 和 农 产 品, 但 政 府 采 购 实 体 制 定 的 采 购 物 品 不 受 约 束 另 外, 该 协 议 未 涉 及 动 植 物 卫 生 检 疫 措 施, 有 关 问 题 由 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 进 行 规 范 2 畅 制 定 采 用 和 实 施 技 术 性 措 施 应 遵 守 的 规 则 (1) 必 要 性 规 则 成 员 方 只 能 采 取 为 实 现 合 法 目 标 所 必 需 的 技 术 性 措 施 如 果 成 员 方 采 取 的 技 术 性 措 施 对 其 他 成 员 的 贸 易 产 生 重 大 影 响, 经 其 他 成 员 请 求, 该 成 员 应 说 明 所 采 取 措 施 的 必 要 性 (2) 贸 易 影 响 最 小 规 则 成 员 方 应 努 力 采 取 对 贸 易 影 响 最 小 的 技 术 性 措 施, 即 在 考 虑 由 于 合 法 目 标 不 能 实 现 可 能 导 致 的 风 险 后, 采 取 的 技 术 性 措 施 对 贸 易 的 限 制, 不 应 超 过 为 实 现 合 法 目 标 所 必 需 的 限 度 (3) 协 调 规 则 成 员 方 应 在 力 所 能 及 的 范 围 内, 充 分 参 与 有 关 国 际 标 准 化 组 织 (ISO) 1 制 定 国 际 标 准 和 合 格 评 定 程 序 指 南 的 工 作 成 员 方 应 积 极 考 虑 接 受 其 他 成 员 方 的 技 术 性 措 施 作 为 等 效 措 施, 只 要 这 些 措 施 能 够 充 分 实 现 同 一 合 法 的 目 标 为 避 免 对 产 品 的 多 重 测 试 检 查 和 认 证 对 贸 易 造 成 的 不 必 要 壁 垒, 减 少 商 业 成 本 和 不 确 定 性, 鼓 励 成 员 之 间 通 过 谈 判, 达 成 合 格 评 定 相 互 承 认 协 议 (4) 对 发 展 中 成 员 的 特 殊 和 差 别 待 遇 规 则 成 员 方 应 采 取 措 施, 确 保 国 际 标 准 化 机 构 制 定 对 发 展 中 成 员 方 有 特 殊 利 益 的 产 品 的 国 际 标 准 鼓 励 发 达 成 员 方 对 发 展 中 成 员 方 在 制 定 和 实 施 技 术 性 措 施 方 面 提 供 技 术 援 助 3 畅 技 术 法 规 标 准 与 合 格 评 定 程 序 含 义 (1) 技 术 法 规 内 容 与 设 置 技 术 法 规 是 强 制 性 执 行 的 有 关 产 品 特 性 或 相 关 工 艺 和 生 产 方 法 的 规 定 主 要 包 括 国 家 政 府 部 门 或 经 授 权 的 非 政 府 机 构 制 定 的 技 术 法 规 技 术 法 规 包 括 国 家 安 全 产 品 1 国 际 标 准 化 组 织 (ISO) 是 当 今 世 界 上 最 大 的 非 政 府 性 标 准 化 专 门 机 构 其 主 要 活 动 是 制 定 国 际 标 准, 协 调 世 界 范 围 内 的 标 准 化 工 作, 组 织 各 成 员 国 和 技 术 委 员 会 进 行 情 报 交 流, 以 及 与 其 他 国 际 性 组 织 合 作, 共 同 研 究 有 关 标 准 化 问 题
第 十 章 非 关 税 壁 垒 259 安 全 环 境 保 护 劳 动 保 护 节 能 等 内 容 如 果 有 关 国 际 标 准 已 经 存 在 或 即 将 拟 就, 成 员 方 应 采 用 这 些 标 准 或 其 中 的 相 关 部 分 作 为 标 准 或 其 中 的 相 关 部 分 无 法 达 到 合 法 的 目 标 时, 本 身 可 自 行 设 立 (2) 标 准 含 义 标 准 是 指 经 公 认 机 构 批 准 供 通 用 或 重 复 使 用 的 非 强 制 执 行 的 关 于 产 品 特 性 或 相 关 工 艺 和 生 产 方 法 的 规 则 或 指 南, 可 包 括 有 关 专 门 术 语 符 号 包 装 标 志 或 标 签 要 求 (3) 合 格 评 定 程 序 含 义 合 格 评 定 程 序 是 指 任 何 直 接 或 间 接 用 以 确 定 产 品 是 否 满 足 技 术 法 规 或 标 准 要 求 的 程 序 主 要 包 括 : 抽 样 检 验 和 检 查 ; 评 估 验 证 和 合 格 保 证 ; 注 册 认 可 和 批 准 ; 以 及 上 述 各 项 程 序 的 组 合 只 要 能 确 保 符 合 自 身 的 技 术 法 规 或 标 准, 成 员 方 应 采 用 国 际 标 准 化 机 构 已 经 发 布 或 即 将 拟 就 的 有 关 指 南 或 建 议, 作 为 合 格 评 定 程 序 的 基 础 4 畅 及 时 通 知 为 确 保 成 员 方 制 定 采 用 和 实 施 技 术 法 规 或 合 格 评 定 程 序 具 有 透 明 度, 协 议 规 定, 如 果 成 员 方 拟 采 用 的 技 术 法 规 或 合 格 评 定 程 序 不 存 在 相 关 的 国 际 标 准, 或 与 有 关 国 际 标 准 中 的 技 术 内 容 不 一 致, 且 可 能 对 其 他 成 员 方 的 贸 易 有 重 大 影 响, 该 成 员 方 应 履 行 通 知 义 务 通 知 的 内 容 包 括 拟 采 取 措 施 的 目 的 和 理 由, 以 及 所 涵 盖 的 产 品 ; 通 知 的 时 间 应 在 该 措 施 还 没 有 被 批 准, 且 可 进 行 修 改 的 规 定 期 限 内 ; 通 知 的 渠 道 是 通 过 技 术 性 贸 易 壁 垒 委 员 会 向 其 他 成 员 方 通 报 该 成 员 方 还 应 在 已 向 该 委 员 会 通 报 的 出 版 物 上 发 布 有 关 公 告, 使 有 关 利 害 方 知 晓 将 制 定 某 项 技 术 法 规 或 合 格 评 定 程 序 第 四 节 绿 色 贸 易 壁 垒 一 绿 色 贸 易 壁 垒 的 含 义 与 成 因 绿 色 贸 易 壁 垒 是 指 各 国 为 了 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康, 而 对 进 出 口 的 农 畜 水 产 品 采 用 或 实 施 必 要 的 卫 生 措 施 这 些 措 施 如 果 合 理 和 科 学, 符 合 国 际 标 准 和 指 南, 则 可 改 善 人 类 健 康 动 物 健 康 和 植 物 卫 生 状 况, 促 进 国 际 贸 易 的 正 常 发 展 ; 否 则, 可 能 成 为 任 意 或 不 合 理 歧 视 的 手 段, 影 响 国 际 贸 易 的 正 常 发 展 20 世 纪 90 年 代 以 后, 国 际 贸 易 中 绿 色 贸 易 壁 垒 开 始 盛 行, 其 原 因 如 下 :
260 国 际 贸 易 ( 一 ) 国 际 社 会 保 护 环 境 的 要 求 全 球 自 然 生 态 环 境 恶 化, 要 求 国 际 社 会 采 取 保 护 行 动 在 联 合 国 环 境 规 划 署 的 主 持 下,1985 年 签 署 了 枟 保 护 臭 氧 层 维 也 纳 公 约 枠, 1987 年 签 订 了 枟 关 于 消 耗 臭 氧 层 物 质 蒙 物 利 尔 协 议 书 枠, 1990 年 又 签 订 了 枟 议 定 书 伦 敦 修 正 案 枠 到 20 世 纪 90 年 代 中 期, 参 加 上 述 公 约 和 议 定 书 的 国 家 和 地 区 达 90 多 个, 缔 约 人 口 占 世 界 人 口 的 85%, 所 涉 及 的 商 品 贸 易 额 约 占 这 些 商 品 国 际 贸 易 额 的 95% 目 前, 已 签 署 的 保 护 野 生 动 植 物 的 国 际 公 约 和 协 议 达 20 多 个, 其 中 一 半 含 有 贸 易 条 款 如 1973 年 签 订 的 枟 濒 危 野 生 动 植 物 物 种 国 际 贸 易 公 约 枠 ;1989 年,117 个 国 家 和 34 个 国 际 组 织 通 过 的 枟 控 制 危 险 废 物 越 境 转 移 及 其 处 置 巴 塞 尔 公 约 枠 ;1992 制 定 的 枟 生 物 多 样 性 公 约 枠 ; 1992 年 5 月, 联 合 国 政 府 间 谈 判 委 员 会 就 气 候 变 化 问 题 达 成 枟 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 枠 ;2000 年 1 月 28 日 通 过 的 枟 卡 特 赫 纳 生 物 安 全 议 定 书 枠 ISO14000 是 国 际 标 准 化 组 织 为 保 护 全 球 环 境 和 世 界 经 济 持 续 发 展 而 制 定 的 系 列 环 境 管 理 标 准, 于 1996 年 9 月 开 始 陆 续 颁 布, 是 继 1987 年 3 月 推 出 的 ISO9000 以 后 又 一 重 要 系 列 标 准 ISO14000 要 求 : 加 强 环 保 和 污 染 预 防 ; 推 动 绿 色 革 命, 增 加 生 态 系 统 运 转 的 生 态 存 量, 增 强 生 态 系 统 的 转 化 功 能 ; 引 导 绿 色 消 费 ; 统 一 全 球 的 环 保 评 价 标 准 ( 二 ) 消 费 观 念 的 更 新 消 费 者 在 选 购 商 品 时, 更 加 注 重 产 品 的 环 境 和 安 全 要 求 许 多 国 家 尤 其 是 发 达 国 家 的 消 费 者 要 求 政 府 制 定 规 章 制 度, 保 护 消 费 者 的 食 品 安 全, 实 施 绿 色 产 品 和 绿 色 生 产 人 们 对 产 品 的 绿 色 要 求 从 生 产 到 服 务, 并 对 整 个 产 品 的 整 个 生 产 过 程 提 出 了 绿 色 要 求 ( 三 ) 国 际 竞 争 的 需 要 在 经 过 关 贸 总 协 定 多 轮 贸 易 谈 判 以 后, 关 税 普 遍 下 降, 非 关 税 措 施 受 到 了 抑 制 和 规 范 为 了 在 竞 争 中 取 胜, 世 界 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 成 员 有 意 加 强 动 植 物 卫 生 检 疫 方 面 的 措 施 来 保 护 本 国 市 场 ( 四 ) 应 对 恐 怖 事 件 9 11 事 件 后, 美 国 于 2002 年 颁 布 了 枟 公 众 健 康 安 全 与 生 物 恐 怖 主 义 预 防 应 付 法 枠, 为 食 品 和 生 物 反 恐 问 题 制 定 了 严 格 的 指 导 原 则 美 国 食 品 药 物 管 理 局 为 执 行 该 法, 于 2003 年 颁 布 了 枟 行 政 性 扣 留 可 疑 食 品 法 枠 枟 食 品 企 业 注 册 法 规 枠 枟 记 录 的
第 十 章 非 关 税 壁 垒 261 建 立 和 保 持 法 枠 和 枟 进 口 食 品 的 预 先 通 报 制 度 枠 二 绿 色 贸 易 壁 垒 的 形 式 ( 一 ) 技 术 标 准 技 术 标 准 是 指 由 公 认 机 构 核 准 的 描 述 产 品 或 有 关 工 艺 和 生 产 方 法 的 规 则 指 南 或 特 性 的 一 系 列 非 强 制 性 文 件 如 1995 年 4 月 后, 国 际 标 准 化 组 织 公 布 ISO9000, ISO14000; 1998 年 欧 盟 制 定 了 ASOUN9000, 对 26 大 类 的 消 费 品 制 定 了 详 细 和 全 面 的 标 准 ( 二 ) 环 境 标 志 绿 色 环 境 标 志 是 由 政 府 部 门 公 共 或 民 间 团 体 依 照 一 定 的 环 境 保 护 标 准, 向 申 请 者 颁 发 的 并 印 在 产 品 及 包 装 上 的 特 定 标 志, 向 消 费 者 表 明 该 产 品 从 研 制 开 发 到 生 产 销 售 使 用 直 到 回 收 利 用 的 整 个 过 程 都 符 合 环 保 要 求, 对 生 态 环 境 和 人 类 健 康 均 无 损 害 自 1977 年 德 国 第 一 个 推 行 蓝 天 使 环 境 标 志 制 度 以 来, 已 有 40 多 个 国 家 实 施 了 类 似 的 制 度 ( 三 ) 包 装 制 度 绿 色 包 装 是 为 节 约 资 源, 减 少 废 弃 物, 用 后 易 于 回 收 利 用 或 再 生, 易 于 自 然 分 解, 不 污 染 环 境 的 包 装 其 措 施 包 括 : (1) 以 立 法 形 式 规 定 禁 止 使 用 含 有 铅 汞 镉 等 成 分 的 包 装 材 料 ; (2) 制 定 强 制 包 装 再 循 环 或 再 利 用 的 法 律, 如 德 国 的 枟 包 装 物 废 弃 处 理 法 令 枠, 日 本 的 枟 回 收 条 例 枠 等 都 规 定 啤 酒, 饮 料 洗 涤 剂 等 产 品 一 律 使 用 可 循 环 使 用 的 容 器 ; (3) 通 过 立 法 设 置 标 签 标 志 规 定 如 美 国 食 品 和 药 物 管 理 局 (FDA) 不 但 要 求 大 部 分 的 食 品 的 标 签 必 须 标 明 至 少 14 种 营 养 成 分 的 含 量, 还 要 求 必 须 详 尽 地 标 明 各 种 功 能 性 成 分 和 热 值, 对 字 体 和 线 条 都 有 详 尽 的 要 求 ( 四 ) 卫 生 检 疫 制 度 基 于 保 护 环 境 和 生 态 资 源, 确 保 人 类 和 和 动 植 物 免 受 污 染 物 毒 素 微 生 物 添 加 剂 等 的 伤 害, 要 求 对 进 口 产 品 进 行 卫 生 检 疫 的 国 家 不 断 加 多, 检 疫 规 定 日 益 严 格 1993 年 4 月, 在 第 24 届 联 合 国 农 药 残 留 法 典 委 员 会 的 会 议 上, 讨 论 了 176 种 农 药 在 各 种 产 品 中 的 最 高 残 留 量 等 指 标 以 此 为 基 础, 欧 盟 对 在 食 品 中 残 留 的 22 种 主 要 农
262 国 际 贸 易 药 制 定 了 新 的 最 高 残 留 限 量 美 国 制 定 了 枟 联 邦 食 品, 药 品 及 化 妆 品 法 枠, 要 求 对 这 些 产 品 的 进 口, 必 须 通 过 美 国 食 品 与 药 物 管 理 局 的 检 验 检 疫 ( 五 ) 管 制 制 度 绿 色 环 境 管 制 是 指 为 保 护 环 境 而 采 取 的 贸 易 限 制 措 施 例 如, 以 保 护 环 境 为 名, 对 进 口 产 品 征 收 关 税, 甚 至 采 取 限 制 禁 止 或 制 裁 的 措 施 此 外, 对 本 国 厂 商 进 行 环 境 补 贴 美 国 食 品 与 药 物 管 理 局 还 规 定, 所 有 在 美 国 出 售 的 鱼 类 都 必 须 具 有 来 自 美 方 未 受 污 染 水 域 的 证 明, 否 则 不 准 出 售 三 绿 色 贸 易 壁 垒 的 影 响 基 本 雷 同 于 技 术 性 贸 易 壁 垒 对 国 际 贸 易 的 作 用 四 绿 色 贸 易 壁 垒 运 用 规 范 鉴 于 绿 色 贸 易 壁 垒 正 当 与 歧 视 并 存 的 情 况, 为 了 消 除 不 正 当 绿 色 贸 易 壁 垒 给 国 际 贸 易 带 来 的 负 面 影 响, 在 GATT 马 拉 圭 回 合 中, 达 成 了 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 就 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 的 内 涵 WTO 成 员 建 立 和 实 施 这 些 措 施 的 前 提 和 原 则 作 出 规 定 ( 一 ) 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 的 目 的 和 内 容 1 畅 目 的 保 护 成 员 方 领 土 内 人 的 生 命 免 受 食 品 和 饮 料 的 添 加 剂 污 染 物 毒 素 及 外 来 动 植 物 病 虫 害 传 入 危 害 ; 保 护 成 员 方 领 土 内 动 物 的 生 命 免 受 饲 料 中 的 添 加 剂 污 染 物 毒 素 及 外 来 病 虫 害 传 入 危 害 ; 保 护 成 员 方 领 土 内 植 物 的 生 命 免 受 外 来 病 虫 传 入 危 害 ; 防 止 外 来 病 虫 害 传 入 成 员 方 领 土 内 造 成 危 害 2 畅 内 容 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 包 括 : 所 有 相 关 的 法 律 法 规 要 求 和 程 序, 特 别 是 最 终 产 品 标 准 ; 工 序 和 生 产 方 法 ; 检 测 检 验 出 证 和 审 批 程 序 ; 各 种 检 疫 处 理 ; 有 关 统 计 方 法 抽 样 程 序 和 风 险 评 估 方 法 的 规 定 ; 与 食 品 安 全 直 接 有 关 的 包 装 和 标 签 要 求 等
第 十 章 非 关 税 壁 垒 263 ( 二 ) 建 立 和 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 的 前 提 1 畅 允 许 成 员 建 立 或 实 施 这 些 措 施 建 立 或 实 施 的 目 的 是 为 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康, 作 出 适 当 的 保 护 2 畅 正 当 使 用 采 用 和 实 施 这 些 措 施 不 得 构 成 在 情 形 相 同 的 成 员 之 间 进 行 任 意 或 不 合 理 歧 视 的 手 段, 或 构 成 多 国 际 贸 易 的 变 相 限 制 3 畅 基 于 国 际 标 准 建 立 成 员 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 这 些 国 际 组 织 包 括 食 品 法 典 委 员 会 国 际 兽 医 组 织 以 及 在 枟 国 际 植 物 保 护 公 约 枠 范 围 内 运 作 的 有 关 国 际 和 区 域 组 织 ( 三 ) 成 员 方 应 遵 循 的 规 则 1 畅 非 歧 视 地 实 施 成 员 方 在 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 时, 应 遵 守 非 歧 视 原 则 即 不 能 在 情 形 相 同 或 相 似 的 成 员 间, 包 括 该 成 员 与 其 他 成 员 之 间 造 成 任 意 或 不 合 理 的 歧 视, 尤 其 是 在 有 关 控 制 检 验 和 批 准 程 序 方 面, 应 给 予 其 他 成 员 的 产 品 国 民 待 遇 以 科 学 为 依 据 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 成 员 方 应 确 保 任 何 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 都 以 科 学 为 依 据, 不 能 实 施 或 停 止 实 施 没 有 充 分 科 学 依 据 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 如 果 在 科 学 依 据 不 充 分 的 情 况 下 采 取 某 种 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施, 只 能 是 临 时 性 的, 并 应 在 合 理 的 期 限 内 作 出 科 学 评 估 2 畅 以 国 际 标 准 为 基 础 为 广 泛 协 调 成 员 方 所 实 施 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施, 各 成 员 应 根 据 现 行 的 国 际 标 准 制 定 本 国 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 如 果 一 个 成 员 实 施 或 维 持 比 现 行 国 际 标 准 更 严 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施, 则 必 须 有 科 学 依 据, 且 不 能 对 国 际 贸 易 造 成 不 必 要 的 障 碍 3 畅 同 等 对 待 出 口 成 员 如 果 出 口 成 员 对 出 口 产 品 所 采 取 的 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施, 客 观 上 达 到 了 进 口 成 员 适 当 的 卫 生 与 植 物 卫 生 保 护 水 平, 进 口 成 员 就 应 接 受 这 种 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施, 并 允 许 该 种 产 品 进 口, 哪 怕 这 种 措 施 不 同 于 自 己 所 采 取 的 措 施, 或 不 同 于 从 事 同 一 产 品 贸 易 的 其 他 成 员 所 采 取 的 措 施 4 畅 根 据 有 害 生 物 风 险 确 定 保 护 水 平 有 害 生 物 风 险 分 析 是 指, 进 口 方 的 专 家 在 进 口 前 对 进 口 产 品 可 能 带 入 的 病 虫 害 的 定 居 传 播 危 害 和 经 济 影 响, 或 者 对 进 口 食 品 饮 料 饲 料 中 可 能 存 在 添 加 剂 污 染 物 毒 素 或 致 病 有 机 体 可 能 产 生 的 潜 在 不 利 影 响, 作 出 的 科 学 分 析 报 告 该 报 告 是
264 国 际 贸 易 进 口 方 是 否 进 口 某 种 产 品 的 决 策 依 据 在 进 行 有 害 生 物 风 险 分 析 时, 应 考 虑 有 关 国 际 组 织 制 定 的 有 害 生 物 风 险 分 析 技 术, 同 时 还 考 虑 有 关 技 术 和 经 济 成 本 等 因 素 5 畅 接 受 两 个 概 念 它 们 是 指 病 虫 害 非 疫 区 和 病 虫 害 低 度 流 行 区 的 概 念 病 虫 害 非 疫 区 指 没 有 发 生 检 疫 性 病 虫 害, 并 经 有 关 国 家 主 管 机 关 确 认 的 地 区 成 员 方 在 接 受 病 虫 害 非 疫 区 这 一 概 念 的 同 时, 也 应 接 受 病 虫 害 低 度 流 行 区 的 概 念 病 虫 害 低 度 流 行 区 指 检 疫 性 病 虫 害 发 生 水 平 低, 已 采 取 有 效 监 测 控 制 或 根 除 措 施, 并 经 有 关 国 家 主 管 机 关 确 认 的 地 区 与 病 虫 害 非 疫 区 一 样, 病 虫 害 低 度 流 行 区 可 以 是 一 个 国 家 的 全 部 或 部 分 地 区, 也 可 以 是 几 个 国 家 的 全 部 或 部 分 地 区 6 畅 保 持 法 规 的 透 明 度 成 员 应 确 保 及 时 公 布 所 有 有 关 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 的 法 律 和 法 规 除 紧 急 情 况 外, 成 员 应 在 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 有 关 法 规 的 公 布 和 生 效 之 间 留 出 一 段 合 理 的 时 间, 以 便 让 出 口 成 员 的 生 产 商, 尤 其 是 发 展 中 成 员 的 生 产 商 有 足 够 时 间 的 调 整 其 产 品 和 生 产 方 法, 适 应 进 口 成 员 的 要 求 7 畅 发 展 中 成 员 享 有 的 特 殊 待 遇 成 员 方 在 制 定 和 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 时, 应 考 虑 发 展 中 成 员 的 特 殊 需 要 ; 成 员 方 同 意 以 双 边 的 形 式, 或 通 过 适 当 的 国 际 组 织, 向 发 展 中 成 员 提 供 技 术 援 助 ( 四 ) 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 作 用 在 一 定 程 度 上 为 正 确 运 用 绿 色 贸 易 壁 垒 和 抑 制 不 正 当 的 绿 色 贸 易 壁 垒 作 出 了 规 范, 但 因 存 在 以 下 问 题, 很 难 从 根 本 上 杜 绝 不 正 当 的 绿 色 贸 易 壁 垒 的 运 用 1 畅 复 杂 性 绿 色 贸 易 壁 垒 涉 及 众 多 的 技 术 法 则 标 准 国 内 政 策 法 规 商 品 和 复 杂 的 评 定 程 序 不 同 国 家 和 地 区 间 达 成 一 致 的 标 准 难 度 非 常 大, 容 易 引 起 争 议 2 畅 分 辨 不 易 因 经 济 发 展 水 平 阶 段 不 一, 科 学 技 术 水 平 存 在 差 异, 国 民 收 入 和 消 费 偏 好 不 同, 对 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 所 设 置 的 绿 色 贸 易 壁 垒 是 否 合 理 和 科 学, 不 易 分 清 在 这 方 面, 发 展 中 国 家 存 在 更 大 的 难 度 3 畅 超 规 建 法 9 11 事 件 后, 美 国 于 2002 年 颁 布 了 枟 公 众 健 康 安 全 与 生 物 恐 怖 主 义 预 防 应 付 法 枠,2003 年 颁 布 了 枟 行 政 性 扣 留 可 疑 食 品 法 枠 枟 食 品 企 业 注 册 法 规 枠 枟 记 录 的 建 立 和 保 持 法 枠 和 枟 进 口 食 品 的 预 先 通 报 制 度 枠 出 于 应 对 恐 怖 事 件, 一 些 WTO 成
第 十 章 非 关 税 壁 垒 265 员 可 以 认 同, 但 超 出 了 WTO 规 则 约 束 的 范 围 1 畅 为 了 应 对 不 断 下 调 的 关 税, 加 上 保 护 国 民 健 康 和 维 护 生 态 环 境 等 原 因, 各 国 用 关 税 以 外 限 制 进 出 口 的 措 施 不 断 加 多 它 们 包 括 控 制 进 出 口 数 量 的 非 关 税 壁 垒, 技 术 性 贸 易 壁 垒 绿 色 贸 易 壁 垒 等 形 式 的 壁 垒 非 关 税 壁 垒 因 其 目 的 不 同, 出 现 正 当 和 不 正 当 两 种 情 况, 不 能 一 律 对 待 有 的 要 进 行 规 范, 有 的 要 逐 步 取 消 2 畅 在 控 制 进 口 数 量 的 非 关 税 壁 垒 中, 有 进 口 配 额 制 自 动 出 口 配 额 制 进 口 许 可 证 制 外 汇 管 制 进 口 押 金 制 进 口 最 低 限 价 制 其 中, 影 响 最 大 的 是 进 口 配 额 制, 要 逐 步 取 消 其 余 的 受 到 抑 制, 影 响 在 减 少 3 畅 技 术 性 贸 易 壁 垒 十 分 复 杂, 各 国 尤 其 是 发 展 中 国 家 难 以 防 范 为 了 促 进 国 际 贸 易 的 发 展 和 维 护 各 国 生 产 的 进 行, WTO 通 过 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠 予 以 规 范, 对 WTO 成 员 设 置 技 术 标 准 等 提 出 要 求, 使 其 对 国 际 贸 易 的 不 利 影 响 减 少 到 最 低 程 度 4 畅 绿 色 贸 易 壁 垒 是 指 为 了 保 护 环 境 和 国 民 身 体 健 康, 而 对 进 口 的 食 用 产 品 施 加 的 验 证 要 求 有 的 是 正 当 的, 有 的 是 不 正 当 的, 比 较 复 杂, 不 能 笼 统 反 对 为 了 减 少 它 对 国 际 贸 易 的 不 良 影 响, WTO 通 过 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 为 WTO 成 员 对 进 口 农 畜 产 品 等 设 置 的 检 验 标 准 等 提 出 规 范, 使 其 对 国 际 贸 易 的 不 利 影 响 减 少 到 最 低 程 度 1 畅 什 么 是 进 口 的 非 关 税 壁 垒? 2 畅 非 关 税 壁 垒 兴 起 的 原 因 是 什 么? 3 畅 影 响 进 口 的 非 关 税 壁 垒 有 几 个? 各 自 的 作 用 是 什 么? 4 畅 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 含 义 是 什 么? 5 畅 绿 色 贸 易 壁 垒 是 如 何 表 现 的?
266 国 际 贸 易 1 畅 案 例 内 容 我 国 机 电 产 品 碰 壁 备 忘 录 1 我 国 出 口 额 居 第 一 位 的 机 电 类 产 品, 由 于 受 发 达 国 家 在 噪 声 电 磁 污 染 节 能 性 兼 容 性 安 全 性 等 方 面 的 技 术 标 准 限 制, 仅 1992 年 就 有 80 多 亿 美 元 出 口 产 品 受 到 影 响, 到 1998 年 更 是 增 加 到 200 多 亿 美 元 我 国 机 电 产 品 在 出 口 中 受 到 的 壁 垒 如 下 一 由 标 准 不 符 造 成 的 壁 垒 东 林 柴 油 机 厂 ( 简 称 东 柴 ) 是 国 家 机 械 系 统 工 程 农 机 行 业 定 点 生 产 105 系 列 柴 油 机 的 重 点 企 业 自 1962 年 起 该 厂 出 口 2105 台 柴 油 机, 远 销 37 个 国 家 和 地 区 产 品 信 誉 高, 用 户 反 映 好 东 柴 在 推 行 多 品 种 经 营 战 略 中, 决 定 把 发 电 机 组 作 为 打 入 国 际 市 场 的 第 二 出 口 产 品, 发 电 机 组 是 最 佳 产 品, 受 制 约 因 素 比 作 为 中 间 产 品 的 柴 油 机 少, 而 且 利 润 较 高, 是 较 理 想 的 出 口 产 品 该 厂 通 过 其 代 理 商 东 方 机 械 进 出 口 分 公 司 与 冈 比 亚 共 和 国 签 订 了 出 口 机 组 的 合 同,1988 年 出 口 100 台,1989 年 上 半 年 出 口 300 台, 全 年 出 口 机 组 1000 台 出 口 以 后, 冈 比 亚 销 售 商 认 定 中 方 产 品 不 符 合 安 全 标 准, 进 口 商 不 再 从 中 国 进 口 发 电 机 组, 并 全 部 取 消 1989 年 从 中 国 东 方 机 械 进 出 口 分 公 司 进 口 机 组 1000 台 的 合 同 为 此, 东 柴 1989 年 损 失 收 入 268 万 元 人 民 币, 给 企 业 造 成 了 较 大 的 经 济 损 失, 并 断 送 了 东 柴 机 组 出 口 的 前 途, 使 工 厂 出 口 战 略 受 到 了 重 大 挫 折 二 由 原 标 准 改 进 或 变 更 造 成 的 壁 垒 苏 北 一 家 生 产 某 种 小 型 机 械 的 工 厂, 连 续 十 几 年, 对 美 国 的 出 口 一 直 保 持 旺 盛 势 头, 最 多 时 年 出 口 突 破 1000 万 美 元 但 从 2002 年 开 始, 这 家 工 厂 在 国 际 市 场 遭 遇 了 滑 铁 卢 原 因 是 美 国 新 颁 布 的 UL558 标 准, 内 容 比 旧 标 准 增 加 了 两 倍, 涉 及 电 线 电 池 塑 料 插 头 等, 要 求 更 加 严 格 三 由 新 设 标 准 或 法 规 造 成 的 壁 垒 我 国 对 欧 盟 机 电 产 品 年 出 口 150 亿 美 元 左 右, 所 有 机 电 产 品 都 必 须 符 合 其 安 全 指 令 的 要 求 仅 以 新 增 加 的 指 令 对 我 国 出 口 影 响 为 例 : 欧 盟 曾 针 对 小 家 电 制 定 有 关 低 电 1 资 料 来 源 : 叶 全 良, 王 世 春 畅 国 际 商 务 与 技 术 性 贸 易 壁 垒 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 2005: 173-175 畅
第 十 章 非 关 税 壁 垒 267 压 产 品 的 指 令, 该 项 指 令 几 乎 影 响 到 我 国 对 欧 盟 出 口 的 所 有 小 家 电, 金 额 达 32 亿 美 元 2003 年 2 月 份, 欧 盟 公 布 了 枟 报 废 电 子 电 气 设 备 指 令 枠 和 枟 关 于 在 电 子 电 气 设 备 中 禁 止 使 用 某 些 有 害 物 质 指 令 枠, 作 为 在 环 保 领 域 的 又 一 新 举 措, 旨 在 应 对 日 益 严 重 的 由 于 电 子 电 气 废 弃 产 品 引 起 的 环 境 污 染 枟 报 废 电 子 电 气 设 备 指 令 枠 管 辖 了 十 类 产 品 中 交 流 电 不 超 过 1000 V, 直 流 电 不 超 过 1500 V 的 设 备 : (1) 大 型 家 用 器 具, 如 冰 箱 洗 衣 机 微 波 炉 ; (2) 小 型 家 用 器 具, 如 吸 尘 器 熨 斗 钟 表 ; (3) 信 息 技 术 和 远 程 通 讯 设 备, 如 电 脑 复 印 机 打 印 机 ; (4) 用 户 设 备, 如 电 视 机 ; (5) 照 明 设 备, 如 荧 光 灯 ; (6) 电 气 和 电 子 工 具, 如 电 锯 缝 纫 机 ; (7) 玩 具 休 闲 和 运 动 设 备 ; (8) 医 用 设 备 ; (9) 监 视 和 控 制 装 置 ; (10) 自 动 售 货 机 枟 关 于 在 电 子 电 气 设 备 中 禁 止 使 用 某 些 有 害 物 质 指 令 枠 管 辖 了 除 去 医 用 设 备 及 监 视 和 控 制 装 置 之 外 的 其 他 8 类 设 备, 要 求 成 员 国 确 保 从 2006 年 7 月 1 日 起, 投 放 于 市 场 的 新 电 子 和 电 气 设 备 不 包 含 铅 汞 镐 六 价 铬 聚 溴 二 苯 共 六 种 有 害 物 质 在 本 指 令 生 效 至 2006 年 7 月 2 日 前, 各 成 员 国 必 须 遵 照 欧 盟 立 法 在 本 国 采 取 措 施 或 禁 止 这 些 物 质 在 电 子 电 气 设 备 中 使 用 目 前 我 国 相 当 部 分 的 电 子 电 气 产 品 使 用 了 六 种 被 禁 有 害 物 质 2 畅 分 析 要 求 (1) 中 国 机 电 产 品 出 口 为 何 遇 到 壁 垒? (2) 中 国 机 电 产 品 出 口 企 业 如 何 应 对 这 些 壁 垒?
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 随 着 知 识 经 济 时 代 的 到 来 以 及 在 国 家 之 间 传 播 科 学 技 术 的 加 多, 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 日 益 受 到 重 视 本 章 比 较 系 统 地 介 绍 了 知 识 产 权 制 度 的 产 生, 阐 述 了 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 的 背 景 与 做 法 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 知 识 产 权 的 特 点, 知 悉 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 的 方 式 知 识 产 权 世 界 知 识 产 权 组 织 不 正 当 竞 争 假 冒 版 权 和 相 关 权 利 商 标 地 理 标 志 工 业 品 外 观 设 计 专 利 权 集 成 电 路 布 图 设 计 未 披 露 的 信 息 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 类 别 ; 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 第 一 节 知 识 产 权 概 述 一 知 识 产 权 的 概 念 知 识 产 权 (Intellectual Property) 这 一 概 念 最 早 于 17 世 纪 由 法 国 人 卡 普 佐 夫 使 用 知 识 产 权 概 指 公 民 或 法 人 对 其 在 科 学 技 术 文 化 艺 术 等 领 域 的 发 明 研 究 成 果 和 作 品 依 法 享 有 的 专 有 权, 也 就 是 人 们 对 自 己 通 过 脑 力 活 动 创 造 出 来 的 智 力 成 果 所
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 269 依 法 享 有 的 权 利 二 知 识 产 权 的 类 别 1957 年 建 立 的 世 界 知 识 产 权 组 织 (World Intellectual Property Organization, WIPO) 在 1967 年 7 月 14 日 签 订 的 枟 建 立 世 界 知 识 产 权 组 织 公 约 枠 第 二 条 第 八 项 列 出 的 知 识 产 权 包 括 : (1) 关 于 文 学 艺 术 及 科 学 作 品 有 关 的 权 利 ; (2) 关 于 表 演 艺 术 家 的 演 出 录 音 和 广 播 的 权 利 ; (3) 关 于 在 一 切 领 域 中 因 人 的 努 力 而 产 生 的 发 明 ; (4) 关 于 科 学 发 展 的 权 利 ; (5) 关 于 工 业 品 式 样 的 权 利 ; (6) 关 于 商 品 商 标 服 务 商 标 厂 商 名 称 和 标 记 的 权 利 ; (7) 关 于 制 止 不 正 当 竞 争 的 权 利 ; (8) 关 于 在 工 业 科 学 及 文 学 艺 术 领 域 的 智 力 创 作 活 动 所 产 生 的 权 利 三 知 识 产 权 的 特 征 知 识 产 权 作 为 一 种 财 产 权, 与 普 通 意 义 上 的 财 产 权 不 同, 具 有 以 下 特 征 ( 一 ) 客 体 的 无 形 性 知 识 产 权 的 客 体 是 基 于 智 力 活 动 而 形 成 的 创 新 成 果, 是 无 形 财 产 因 其 不 占 据 一 定 的 空 间, 难 以 实 际 控 制, 知 识 产 权 所 有 权 人 即 使 在 其 权 利 全 部 转 让 后, 仍 有 利 用 其 创 造 的 智 力 成 果 获 取 利 益 的 可 能 性 因 此, 法 律 上 有 关 知 识 产 权 的 保 护 知 识 产 权 侵 权 的 认 定 知 识 产 权 贸 易 等 变 得 比 货 物 贸 易 复 杂 知 识 产 权 的 无 形 性 必 须 通 过 一 定 的 物 质 载 体 表 现 出 来, 才 能 使 人 们 感 受 和 了 解 但 知 识 产 权 保 护 的 法 律 体 系 着 重 于 这 些 智 力 劳 动 成 果 本 身, 而 不 在 于 这 些 物 质 的 载 体 上 如 著 作 出 版 后, 读 者 可 购 买 该 著 作, 并 拥 有 所 有 权, 但 没 有 该 著 作 的 著 作 权 ( 二 ) 主 体 的 专 有 性 知 识 产 权 的 专 有 性 是 指 权 利 人 对 其 智 力 成 果 享 有 垄 断 性 的 专 有 权, 非 经 其 同 意 或 法 律 规 定, 其 他 任 何 人 均 不 得 享 有 或 使 用 该 项 权 利, 其 他 任 何 单 位 或 个 人 无 权 干 预 或
270 国 际 贸 易 妨 碍 知 识 产 权 人 行 使 其 权 利 各 国 法 律 对 于 权 利 人 的 这 种 独 占 的 专 有 权 都 实 行 严 格 的 保 护 除 通 过 依 法 规 定 的 条 件 和 程 序, 以 及 适 用 强 制 许 可 对 权 利 人 的 专 有 权 加 以 变 更 外, 任 何 侵 犯 专 有 权 的 行 为 均 构 成 侵 权 专 有 权 是 知 识 产 权 最 基 本 的 法 律 特 征, 也 是 知 识 产 权 制 度 存 在 的 保 证 和 发 展 的 动 力 ( 三 ) 有 效 期 的 时 间 性 知 识 产 权 具 有 时 间 性, 即 它 在 一 个 法 定 的 期 限 内 受 到 保 护 法 律 对 知 识 产 权 的 有 效 期 作 了 限 制, 超 出 有 效 期 限, 权 利 即 告 终 止, 而 进 入 公 有 领 域, 成 为 人 类 共 享 的 公 共 知 识, 任 何 人 都 可 以 合 法 使 用 由 于 各 国 对 知 识 产 权 的 不 同 对 象 的 保 护 期 限 存 在 差 别, 因 而 同 一 知 识 产 权 对 象 在 不 同 国 家 可 能 获 得 的 保 护 期 限 是 不 同 的 例 如, 对 发 明 专 利 的 保 护 期 有 的 国 家 为 15 年, 有 的 国 家 则 为 20 年 对 商 标 各 国 虽 然 规 定 了 有 效 期, 但 允 许 商 标 所 有 权 人 到 期 后 申 请 延 续, 对 延 续 次 数 没 有 限 制 例 如 可 口 可 乐 等 一 些 历 史 较 长 的 商 标 可 能 经 历 了 数 十 年, 甚 至 上 百 年 ( 四 ) 专 有 权 的 地 域 性 知 识 产 权 的 地 域 性 是 指 按 照 一 国 法 律 获 得 确 认 和 保 护 的 知 识 产 权 只 在 该 国 具 有 法 律 效 力, 其 他 国 家 对 该 国 知 识 产 权 没 有 保 护 义 务 如 签 有 国 际 公 约 或 双 边 互 惠 协 定 的, 则 属 例 外 此 外, 某 项 知 识 产 权 经 过 一 定 的 国 际 间 合 作 方 式, 可 以 在 更 多 的 国 家 与 地 区 范 围 内 得 到 保 护 ( 五 ) 国 家 机 构 的 认 可 性 知 识 产 权 因 国 家 主 管 机 关 依 法 确 认 或 授 予 而 产 生 知 识 产 权 所 有 者 想 正 常 地 按 自 己 意 愿 行 使 对 其 知 识 产 权 的 占 有 使 用 处 分 权, 就 必 须 通 过 国 家 主 管 机 关 授 权 或 认 可, 才 得 到 国 家 法 律 的 保 护 此 外, 政 府 机 构 对 知 识 产 权 进 行 审 查 注 册, 也 可 把 一 些 不 符 合 创 新 性 等 法 定 标 准 的 智 力 成 果 排 除 在 保 护 范 围 之 外 注 册 时 对 知 识 产 权 人 法 律 保 护 期 具 体 知 识 产 权 内 容 进 行 明 确 记 录, 也 有 利 于 知 识 产 权 侵 权 纠 纷 的 解 决
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 271 第 二 节 知 识 产 权 保 护 制 度 一 知 识 产 权 保 护 的 产 生 从 14 世 纪 开 始, 在 文 艺 复 兴 的 带 动 下, 以 技 术 革 命 为 核 心 的 产 业 革 命 也 随 后 在 欧 洲 兴 起 工 业 革 命 时 期 英 国 经 济 发 展 迅 速, 出 现 了 造 纸 火 药 纺 织 冶 金 等 一 系 列 新 兴 的 工 业 部 门 产 业 资 本 家 为 了 增 强 竞 争 力, 除 了 不 断 使 用 新 技 术 新 发 明 以 外, 越 来 越 认 识 到 要 从 法 律 上 寻 求 保 护, 以 国 家 法 律 形 式 确 认 其 对 发 明 的 垄 断 权 1623 年 英 国 颁 布 了 枟 垄 断 法 枠, 美 国 于 1790 年 法 国 于 1791 年 荷 兰 于 1817 年 德 国 于 1877 年 日 本 于 1885 年 都 相 继 颁 布 了 本 国 的 专 利 法, 这 极 大 地 推 动 了 知 识 产 权 制 度 在 世 界 范 围 内 的 发 展 18 世 纪 末 19 世 纪 初, 商 标 保 护 制 度 也 得 到 发 展,1803 年 法 国 颁 布 了 枟 关 于 工 厂 制 造 场 和 作 坊 的 法 律 枠,1809 年 颁 布 了 枟 备 案 商 标 保 护 法 令 枠,1875 年 又 颁 布 了 确 立 全 面 注 册 商 标 保 护 制 度 的 枟 商 标 权 法 枠 英 国 于 1862 年 美 国 于 1870 年 德 国 于 1874 年 日 本 于 1884 年 都 相 继 颁 布 了 注 册 商 标 法 为 保 护 版 权,1710 年, 英 国 颁 布 了 世 界 上 第 一 部 成 文 的 版 权 法 枟 保 护 已 印 刷 成 册 之 图 书 法 枠 ; 法 国 在 18 世 纪 末 颁 布 了 枟 表 演 权 法 枠 和 枟 作 者 权 法 枠 ;1790 年 美 国 制 定 了 统 一 的 联 邦 著 作 权 法 ; 德 国 于 1837 年 通 过 了 第 一 部 枟 著 作 权 法 枠 ; 日 本 在 1875 年 和 1887 年 先 后 颁 布 了 两 个 枟 版 权 条 例 枠,1899 年 颁 布 了 枟 著 作 权 法 枠 ; 在 中 国,1910 年 清 政 府 颁 布 了 枟 大 清 著 作 权 律 枠,1928 年 国 民 政 府 颁 布 了 枟 著 作 权 法 枠 二 知 识 产 权 保 护 的 发 展 随 着 世 界 范 围 内 经 济 文 化 交 流 的 日 益 频 繁, 知 识 产 权 的 国 外 保 护 问 题 日 益 突 出 各 国 知 识 产 权 立 法 不 断 完 善 的 同 时, 地 区 和 全 球 范 围 内 的 知 识 产 权 立 法 活 动 也 迅 速 发 展 ( 一 ) 加 强 保 护 知 识 产 权 的 国 家 立 法 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 通 过 国 家 立 法 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护, 这 方 面, 美 国 做 得 十 分 突 出 在 美 国 枟 1989 年 贸 易 和 竞 争 法 枠 中 专 门 设 有 特 别 301 条 款 来 保 护 知 识 产 权 美 国 认 为, 它 们 许 多 产 品, 包 括 农 药 化 肥 书 籍 音 像 资 料 计 算 机 软 件 等 知 识 产 品, 被 进 口 国 大 量 仿 制 和 复 制, 从 而 影 响 了 美 国 的 经 济 利 益, 因 此 制 定 了 该 条
272 国 际 贸 易 款 以 保 护 美 国 人 的 版 权 专 利 和 商 标 该 条 款 要 求 政 府 在 每 年 的 4 月 30 日 以 前 宣 布 一 份 在 保 护 美 国 知 识 产 权 方 面 做 得 不 够 的 国 家 名 单, 并 限 定 这 些 国 家 在 一 定 的 时 间 内 与 美 国 谈 判 解 决 纠 纷, 否 则 将 对 这 些 国 家 和 地 区 向 美 国 出 口 的 产 品 征 收 高 额 关 税, 以 示 惩 罚 美 国 在 动 用 此 条 款 时, 一 般 采 用 三 个 步 骤 : (1) 把 与 之 有 一 般 纠 纷 的 贸 易 伙 伴 列 入 监 督 名 单 (2) 把 与 之 有 较 大 纠 纷 的 贸 易 伙 伴 列 入 重 点 监 督 名 单 被 列 入 该 名 单 的 国 家 有 三 个 条 件 : 对 知 识 产 权 拒 绝 提 供 充 分 有 效 保 护 对 依 赖 于 知 识 产 权 保 护 的 美 国 人 拒 绝 提 供 公 平 公 正 的 市 场 准 入 的 具 有 最 繁 苛 最 严 重 的 立 法 政 策 或 做 法 的 国 家 ; 上 述 立 法 政 策 或 做 法 对 相 关 的 美 国 产 品 有 最 不 利 的 影 响 ; 对 提 供 充 分 或 有 效 的 知 识 产 权 没 有 进 行 有 诚 意 的 谈 判, 或 在 双 边 或 多 边 谈 判 中 没 有 取 得 明 显 进 展 (3) 被 列 入 优 先 观 察 名 单 的 国 家 和 地 区 若 在 一 年 内 没 有 在 保 护 美 国 知 识 产 权 方 面 采 取 重 大 措 施 的 话, 将 被 列 为 需 优 先 解 决 的 国 家 这 时, 美 国 将 对 其 进 行 为 期 半 年 的 调 查, 在 此 期 间, 双 方 若 能 通 过 谈 判 达 成 解 决 纠 纷 的 协 议, 美 国 就 不 采 取 报 复 措 施 ; 若 不 能 达 成 协 议, 美 国 可 在 征 求 公 众 意 见 的 基 础 上, 于 1 个 月 后 对 部 分 进 口 商 采 取 报 复 的 措 施, 也 可 以 再 将 谈 判 期 限 延 长 3~4 个 月 左 右, 届 时, 再 视 谈 判 结 果 决 定 是 否 采 取 报 复 措 施 凭 借 此 项 条 款, 美 国 迫 使 巴 西 韩 国 希 腊 泰 国 日 本 和 欧 盟 提 高 对 美 国 知 识 产 权 的 保 护 此 外, 美 国 还 借 助 枟 1930 年 关 税 法 枠 第 337 节, 加 强 对 在 外 国 生 产 并 出 口 到 美 国 的 产 品 侵 犯 美 国 知 识 产 权 行 为 的 管 制 337 条 款 来 自 美 国 的 枟 1930 年 关 税 法 枠 该 条 款 规 定, 如 果 任 何 进 口 行 为 存 在 不 公 平 行 为 ( 主 要 针 对 侵 犯 专 利 权 商 标 权 著 作 权 半 导 体 芯 片 模 版 权 利 等 ), 并 且 对 美 国 产 业 可 能 造 成 抑 制 和 垄 断 若 认 定 存 在 违 反 该 条 款 行 为, 则 发 布 排 除 令 或 终 止 令, 或 两 者 同 时 发 布, 美 国 海 关 将 禁 止 任 何 来 源 的 侵 权 商 品 进 入 美 国 境 内 ( 即 普 遍 排 除 令 ) 或 者 禁 止 来 自 指 定 的 制 造 商 进 口 商 或 者 是 生 产 商 的 商 品 进 入 美 国 境 内 ( 即 有 限 排 除 令 ) 337 条 款 的 调 查 由 美 国 国 际 贸 易 委 员 会 发 起 2001 年 1 月 1 日 到 2003 年 9 月 30 日, 美 国 共 发 起 56 起 337 条 款 调 查 其 中, 47 起 涉 及 专 利 侵 权 指 控 ;4 起 涉 及 侵 犯 商 品 外 观 和 商 标 权 ;2 起 涉 及 商 标 侵 权 和 其 他 不 公 平 行 为 ;1 起 涉 及 盗 用 商 业 机 密 和 其 他 不 公 平 行 为 ; 1 起 涉 及 专 利 侵 权 商 标 侵 权 和 其 他 不 公 平 行 为 ;1 起 涉 及 专 利 侵 权 和 其 他 不 公 平 行 为 ( 二 ) 通 过 国 际 公 约 和 组 织 保 护 知 识 产 权 1 畅 国 际 公 约 与 条 约 20 世 纪 以 来, 在 工 业 产 权 领 域 产 生 了 15 个 国 际 公 约, 主 要 有 枟 保 护 工 业 产 权 巴
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 273 黎 公 约 枠 枟 商 标 国 际 注 册 马 德 里 协 定 枠 枟 专 利 合 作 条 约 枠 等 在 版 权 领 域 有 10 个 公 约, 主 要 有 枟 保 护 文 学 艺 术 作 品 伯 尔 尼 公 约 枠 枟 世 界 版 权 公 约 枠 枟 保 护 表 演 者 录 音 制 品 著 作 者 与 广 播 组 织 公 约 枠 等 此 外, 还 有 枟 科 学 发 现 的 国 际 登 记 条 约 枠 枟 保 护 奥 林 匹 克 会 徽 条 约 枠 和 枟 集 成 电 路 知 识 产 权 条 约 枠 在 知 识 产 权 的 国 际 保 护 领 域, 还 有 一 些 地 方 性 公 约 起 着 独 特 的 作 用, 如 枟 专 利 申 请 形 式 要 求 欧 洲 公 约 枠 枟 欧 洲 专 利 权 授 予 公 约 枠 等 2 畅 联 合 国 世 界 知 识 产 权 组 织 (1) 机 构 性 质 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 是 由 国 际 保 护 工 业 产 权 联 盟 ( 巴 黎 联 盟 ) 和 国 际 保 护 文 学 艺 术 作 品 联 盟 ( 伯 尔 尼 联 盟 ) 于 1967 年 7 月 14 日 在 瑞 典 的 斯 德 哥 尔 摩 共 同 缔 约 建 立 的 一 政 府 间 国 际 组 织 1974 年 12 月, 它 成 为 联 合 国 系 统 下 的 第 14 个 专 门 机 构 总 部 设 在 瑞 士 日 内 瓦 在 美 国 纽 约 联 合 国 大 厦 设 有 联 络 处 WIPO 负 责 通 过 国 家 间 的 合 作, 促 进 对 全 世 界 知 识 产 权 的 保 护, 管 理 建 立 在 多 边 条 约 基 础 上 的 关 于 专 利 商 标 和 版 权 方 面 的 23 个 联 盟 的 行 政 工 作, 并 办 理 知 识 产 权 法 律 与 行 政 事 宜 WIPO 对 23 个 条 约 进 行 管 理, 其 中 有 两 个 是 与 其 他 国 际 组 织 共 同 管 理 的 WIPO 的 很 大 一 部 分 财 力 是 用 于 同 发 展 中 国 家 进 行 开 发 合 作, 促 进 发 达 国 家 向 发 展 中 国 家 转 让 技 术, 推 动 发 展 中 国 家 的 发 明 创 造 和 文 艺 创 作 活 动, 以 利 于 其 科 技 文 化 和 经 济 的 发 展 WIPO 现 有 成 员 国 179 个 该 组 织 的 大 会 是 其 最 高 权 力 机 构 ; 成 员 国 会 议 由 全 体 成 员 国 组 成, 每 两 年 召 开 一 次 会 议, 与 大 会 同 时 间 同 地 点 举 行 ; 协 调 委 员 会 是 大 会 和 成 员 国 会 议 的 咨 询 及 执 行 机 构 ; 国 际 局 是 该 组 织 以 及 受 该 组 织 管 理 的 各 联 盟 的 秘 书 处, 由 以 总 干 事 为 首 的 来 自 各 国 的 常 任 职 员 组 成 ; 调 停 中 心 负 责 调 停 因 各 成 员 国 专 利 制 度 不 同 或 在 审 查 专 利 的 方 法 和 对 条 约 的 解 释 上 的 不 同 而 造 成 的 纠 纷, 拟 定 调 停 纠 纷 的 立 场 中 立 的 专 家 名 单, 视 每 个 纠 纷 的 情 况 挑 选 调 停 者 国 际 局 实 际 上 是 该 组 织 以 及 受 该 组 织 管 理 的 各 联 盟 的 秘 书 处, 受 大 会 和 成 员 国 会 议 的 管 理, 由 以 总 干 事 为 首 的 来 自 各 国 的 常 任 职 员 组 成 ; 总 干 事 由 大 会 根 据 协 调 委 员 会 提 名 任 命, 任 期 六 年 国 际 局 下 设 有 关 工 业 产 权 法 律 版 权 法 律 情 报 公 约 保 存 以 及 专 利 商 标 外 观 设 计 和 原 产 地 名 称 注 册 等 业 务 机 构 仲 裁 中 心 是 联 合 国 知 识 产 权 组 织 的 仲 裁 机 构, 设 在 日 内 瓦, 其 任 务 是 选 用 仲 裁 员, 组 织 仲 裁 庭 它 设 有 两 个 部 门 : 一 是 仲 裁 委 员 会, 主 要 任 务 是 起 草 仲 裁 规 则 ; 二 是 仲 裁 顾 问 委 员 会, 由 34 人 组 成, 主 要 任 务 是 解 决 仲 裁 庭 和 仲 裁 员 不 能 解 决 的 事 项 中 心 有 450 名 仲 裁 员, 来 自 43 个 国 家 仲 裁 员 的 选 用 有 官 方 推 荐 的 ( 如 日 本 ), 有 个
274 国 际 贸 易 人 申 请 的, 中 国 基 本 上 是 贸 促 会 推 荐 的 仲 裁 中 心 受 理 案 件 范 围 主 要 是 知 识 产 权 方 面 发 生 的 争 议, 除 此 之 外, 如 果 当 事 人 自 愿 申 请 到 中 心 仲 裁, 或 在 协 议 条 款 中 选 择 中 心 仲 裁, 内 容 与 知 识 产 权 有 联 系, 中 心 也 受 理 中 心 对 当 事 人 协 议 中 没 有 约 定 仲 裁 地 为 中 心 仲 裁 的, 中 心 可 予 确 定, 主 要 考 虑 三 种 情 况 : 1 方 便 双 方 当 事 人 的 地 点 ; 2 协 议 约 定 适 用 的 法 律 ; 3 仲 裁 员 的 居 住 地 (2) 管 理 的 国 际 公 约 与 条 约 WIPO 管 理 的 保 护 知 识 产 权 国 际 公 约 主 要 有 : 1 枟 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 枠, 缔 结 于 1883 年, 是 各 种 工 业 产 权 中 缔 结 最 早 成 员 国 最 为 广 泛 的 一 个 公 约 2 枟 保 护 文 学 艺 术 作 品 伯 尔 尼 公 约 枠, 缔 结 于 1886 年, 是 一 个 版 权 保 护 方 面 的 主 要 公 约 截 至 2002 年 10 月 15 日, 共 有 149 个 成 员 国 3 枟 商 标 国 际 注 册 马 德 里 协 定 枠 及 其 协 定 书, 枟 马 德 里 协 定 枠 缔 结 于 1891 年 4 月 14 日, 是 对 商 标 国 际 申 请 与 注 册 程 序 方 面 进 行 规 定 的 公 约 4 枟 保 护 表 演 者 音 像 制 品 制 作 者 和 广 播 组 织 国 际 公 约 枠, 简 称 枟 罗 马 公 约 枠, 缔 结 于 1961 年 10 月 26 日 枟 罗 马 公 约 枠 是 一 个 保 护 表 演 者 表 演 广 播 组 织 的 广 播 等 邻 接 权 的 国 际 性 公 约 5 枟 保 护 录 音 制 品 制 作 者 防 止 未 经 许 可 复 制 其 制 品 公 约 枠, 缔 结 于 1971 年 10 月 29 日 6 枟 保 护 植 物 新 品 种 国 际 公 约 枠, 缔 结 于 1961 年, 于 1972 年 1978 年 及 1991 年 作 过 修 订 7 枟 建 立 世 界 知 识 产 权 组 织 公 约 枠,1967 年 签 订,1970 年 生 效 8 枟 专 利 合 作 条 约 枠, 缔 结 于 1970 年,2001 年 10 月 3 日 进 行 了 最 新 的 修 订 9 枟 国 际 承 认 用 于 专 利 程 序 的 微 生 物 保 藏 布 达 佩 斯 条 约 枠, 1997 年 签 订, 1980 年 修 改 10 枟 专 利 法 条 约 枠,2000 年 6 月 1 日 缔 结, 目 前 尚 未 生 效 此 外, 还 有 : 枟 商 标 法 条 约 枠,1994 年 10 月 27 日 通 过, 于 1996 年 生 效 枟 WIP 版 权 公 约 枠,1996 年 12 月 通 过, 于 2002 年 3 月 6 日 生 效 枟 WIPO 表 演 和 录 音 制 品 条 约 枠,1996 年 12 月 通 过, 于 2002 年 5 月 20 日 生 效
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 275 第 三 节 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 的 加 强 一 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 受 到 重 视 ( 一 ) 知 识 在 国 际 贸 易 中 的 地 位 突 出 当 代 科 学 技 术 特 别 是 高 科 技 的 发 展 和 技 术 跨 界 转 让 途 径 的 扩 大, 使 知 识 产 权 在 各 国 经 济 发 展 中 起 着 主 导 作 用, 商 品 中 的 科 技 含 量 在 逐 年 上 升 世 界 经 济 和 贸 易 的 竞 争, 实 质 上 已 成 为 科 技 的 竞 争 20 世 纪 80 年 代 以 来 与 知 识 产 权 相 关 的 贸 易 领 域 迅 速 扩 大 贸 易 额 大 幅 度 上 升 自 20 世 纪 60 年 代, 国 际 技 术 贸 易 额 平 均 每 五 年 便 翻 一 番 此 外, 国 际 贸 易 中 高 科 技 和 知 识 资 本 密 集 型 产 品 所 占 比 例 呈 上 升 趋 势, 涉 及 专 利 商 标 等 知 识 产 权 问 题 的 纠 纷 也 越 来 越 多 国 际 经 贸 活 动 中 的 知 识 产 权 保 护, 已 成 为 各 国 都 不 可 回 避 和 忽 视 的 问 题 ( 二 ) 知 识 成 为 竞 争 的 重 要 手 段 1 畅 知 识 时 代 的 到 来 随 着 知 识 经 济 的 到 来, 企 业 为 此 展 开 的 竞 争 主 要 表 现 在 技 术 创 新 和 谁 拥 有 专 利 权 的 竞 争 只 有 拥 有 创 新 的 技 术 才 能 获 得 发 展, 才 能 掌 握 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 的 主 动 权 美 国 把 知 识 产 权 当 作 国 家 基 础 性 的 战 略 资 源, 把 强 化 知 识 产 权 保 护 作 为 重 要 的 竞 争 手 段 日 本 明 确 地 提 出 了 从 科 技 立 国 到 知 识 产 权 立 国 的 基 本 国 策 印 度 韩 国 也 通 过 知 识 产 权 推 动 产 业 升 级, 力 图 在 国 际 分 工 中 占 据 有 利 的 地 位 一 个 国 家 或 企 业 拥 有 的 专 利 数 量 的 多 少 已 经 成 为 衡 量 其 竞 争 力 的 一 个 重 要 指 标 世 界 知 识 产 权 组 织 在 1997 年 年 度 报 告 中 就 工 业 产 权 进 行 统 计 分 析 后 得 出 的 结 论 是 : 专 利 申 请 量 居 前 几 名 的 国 家, 其 经 济 发 展 速 度 和 工 业 发 展 水 平 也 居 于 世 界 前 列 日 本 德 国 和 美 国 是 经 济 大 国, 它 们 在 国 内 外 的 专 利 申 请 量 也 名 列 前 茅 2 畅 知 识 成 为 提 高 商 品 竞 争 力 的 基 础 随 着 世 界 市 场 竞 争 的 加 剧, 高 科 技 已 成 为 企 业 在 市 场 上 竞 争 成 败 的 关 键 含 有 知 识 产 权 的 产 品 在 国 际 贸 易 中 所 占 的 比 重 越 来 越 大, 例 如 新 的 药 品 和 其 他 高 科 技 产 品, 电 影 音 乐 书 籍 计 算 机 软 件 知 名 品 牌 商 品 植 物 新 品 种, 等 等 美 国 电 影 音 像 计 算 机 传 媒 等 版 权 产 业 1996 年 的 产 值 已 达 4250 亿 美 元, 占 美 国 国 民 生
276 国 际 贸 易 产 总 值 的 6 畅 7%, 版 权 业 的 产 品 出 口 和 对 外 转 让 版 权 收 入 超 过 430 亿 美 元, 雇 佣 员 工 550 万 人 2002 年, 美 国 电 影 音 像 计 算 机 传 媒 等 版 权 产 业 的 出 口 额 居 所 有 行 业 的 第 一 位 为 了 竞 争, 发 达 国 家 的 企 业 在 专 利 技 术 的 开 发 应 用 上 倾 注 了 大 量 的 人 力 物 力 和 财 力, 而 且 在 技 术 研 制 成 功 之 后, 又 以 最 快 的 速 度 申 请 专 利, 达 到 靠 技 术 优 势 挫 败 竞 争 对 手 的 目 的 例 如, 日 本 企 业 界 和 经 济 界 把 知 识 产 权 看 成 并 列 于 物 力 财 力 人 力 三 大 企 业 经 营 资 源 的 第 四 资 源 3 畅 知 识 成 为 控 制 市 场 的 重 要 手 段 技 术 转 让 通 过 三 条 途 径 进 行, 它 们 是 : 货 物 与 服 务 的 国 际 贸 易, 外 国 直 接 投 资 和 发 放 合 同 性 的 技 术 证, 形 成 国 际 技 术 贸 易 通 过 国 际 技 术 贸 易, 一 方 面 可 以 控 制 技 术 转 让 中 接 受 方 的 市 场, 出 现 了 限 制 性 的 贸 易 惯 例 ; 另 一 方 面, 技 术 转 让 方 可 以 获 取 高 额 的 无 形 资 产 收 入 由 此 发 达 国 家 通 过 专 利 获 取 大 量 收 益 2000 年, 在 净 专 利 收 入 上, 美 国 为 190 畅 1 亿 美 元, 德 国 为 67 畅 7 亿 美 元, 法 国 为 33 畅 3 亿 美 元, 日 本 为 56 畅 7 亿 美 元, 英 国 为 29 畅 7 亿 美 元, 瑞 士 为 20 亿 美 元 ; 一 些 发 达 国 家 的 跨 国 公 司 在 国 外 的 分 支 机 构 收 取 了 大 量 的 版 税 和 许 可 证 费 2000 年, 美 国 跨 国 公 司 在 国 外 的 分 支 机 构 从 如 下 国 家 收 取 的 版 税 和 许 可 证 费 分 别 为 : 德 国 为 1 亿 美 元, 日 本 为 7 畅 83 亿 美 元, 韩 国 为 3 畅 88 亿 美 元, 墨 西 哥 为 1 畅 48 亿 美 元, 巴 西 为 1 畅 24 亿 美 元, 印 度 尼 西 亚 为 1 畅 81 亿 美 元 1 ( 三 ) 存 在 不 正 当 竞 争 其 一, 枟 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 枠 列 出 的 三 种 不 正 当 竞 争 行 为 : (1) 不 择 手 段 地 对 竞 争 者 的 营 业 所 商 品 或 工 商 业 活 动 造 成 混 淆 性 质 的 一 切 行 为 ; (2) 在 经 营 商 业 中, 损 害 竞 争 者 的 营 业 所 商 品 或 工 商 业 活 动 名 誉 的 虚 假 说 法 ; (3) 在 经 营 商 业 中 使 用 造 成 使 公 众 对 商 品 的 性 质 制 造 方 法 特 点 适 用 性 或 数 量 易 于 产 生 误 解 的 表 示 或 说 法 其 二, 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 的 枟 发 展 中 国 家 商 标 厂 商 名 称 和 不 正 当 竞 争 行 为 示 范 法 枠 解 释 中 列 出 的 12 种 不 正 当 竞 争 行 为 其 中 包 括 : 贿 赂 竞 争 者 的 买 主 以 获 得 或 保 持 他 们 的 惠 顾 ; 进 行 间 谍 活 动 或 对 其 雇 员 进 行 贿 赂 以 获 得 竞 争 者 的 经 营 秘 密 或 贸 易 秘 密 ; 未 经 许 可 而 使 用 或 泄 露 竞 争 者 的 秘 密 或 技 术 诀 窍 ; 劝 诱 竞 争 者 的 雇 员 违 反 雇 佣 合 同 或 脱 离 其 雇 主 ; 有 意 地 或 者 以 减 少 竞 争 者 的 贸 易 和 妨 碍 竞 争 为 目 的 而 提 起 专 利 或 商 标 侵 权 诉 讼 对 竞 争 者 进 行 威 胁 ; 抑 制 贸 1 世 界 银 行 畅 2002 全 球 经 济 展 望 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2002: 123 畅
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 277 易 以 阻 止 或 妨 碍 竞 争 ; 以 妨 碍 或 压 制 竞 争 为 目 的 而 进 行 倾 销, 即 以 低 于 成 本 的 价 格 销 售 对 该 国 产 业 造 成 严 重 损 害 ; 造 成 向 顾 客 提 供 按 照 非 常 有 利 的 条 件 购 货 的 机 会 的 错 觉, 而 事 实 并 非 如 此 ; 依 样 仿 效 竞 争 者 的 商 品 服 务 广 告 或 贸 易 的 其 他 特 点 ; 鼓 励 或 利 用 竞 争 违 反 合 同 ; 与 竞 争 者 的 商 品 或 服 务 进 行 比 较 的 广 告 宣 传 ; 故 意 违 反 不 是 与 竞 争 直 接 有 关 的 法 律 规 定, 以 便 通 过 这 种 违 反 或 不 正 当 利 益 而 超 过 其 他 竞 争 者 ( 四 ) 假 冒 与 仿 冒 风 行 1 畅 假 冒 假 冒 一 词 起 源 于 英 国 根 据 美 国 布 莱 克 法 律 词 典 (Black Law Dictionary) 的 定 义, 假 冒 是 一 种 行 为, 其 性 质 和 潜 在 的 影 响 是 要 欺 骗 公 众, 使 其 将 某 人 的 物 品 当 作 是 另 一 个 人 的 物 品 假 冒 所 包 括 的 范 围 要 比 一 般 商 标 侵 权 的 范 围 广 泛 得 多, 它 横 跨 商 标 和 不 正 当 竞 争 两 个 领 域 也 就 是 说, 商 标 侵 权 在 某 种 情 况 下 构 成 假 冒, 但 假 冒 并 不 一 定 属 于 商 标 侵 权 美 国 法 学 家 将 假 冒 分 为 四 大 类 : (1) 明 显 假 冒 (Express Passing off): 指 甲 方 利 用 乙 方 的 商 标 出 售 自 己 的 产 品 (2) 非 明 显 假 冒 (Implied Passing off): 指 甲 方 向 买 主 出 示 乙 方 的 货 样, 但 实 际 出 售 的 是 自 己 的 产 品 (3) 明 显 逆 假 冒 (Express Reverse Passing off): 指 甲 方 购 买 乙 方 的 产 品, 然 后 贴 上 甲 方 的 商 标 出 售 (4) 非 明 显 逆 假 冒 (Implied Reverse Passing off): 指 甲 方 购 买 乙 方 的 产 品, 然 后 在 没 有 任 何 标 志 的 情 况 下 出 售 2 畅 仿 冒 仿 冒 属 于 一 种 严 重 的 商 标 侵 权 行 为 美 国 枟 商 标 法 枠 第 45 条 认 为, 仿 冒 是 指 一 种 伪 造 标 记, 它 与 一 个 已 注 册 的 标 记 完 全 相 同 或 者 无 实 质 区 别 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 指 出 : 冒 牌 货 物 指 包 括 包 装 在 内 的 任 何 如 下 货 物 : 未 经 许 可 而 载 有 的 商 标 与 此 类 货 物 已 有 效 注 册 的 商 标 相 同, 或 其 基 本 特 征 不 能 与 此 种 商 标 相 区 分, 并 因 此 在 进 口 国 法 律 项 下 侵 犯 了 所 涉 商 标 所 有 权 的 权 利 1 仿 冒 在 国 际 贸 易 中 所 造 成 的 经 济 后 果 远 远 大 于 一 般 商 标 侵 权 和 假 冒 目 前 世 界 上 每 年 有 价 值 数 百 亿 美 元 的 仿 冒 产 品 充 斥 着 国 际 市 场, 有 些 仿 冒 产 品 已 打 入 高 技 术 领 域 并 造 成 了 严 重 的 后 果 据 美 国 有 关 部 门 和 组 织 的 报 道, 在 美 国 的 一 些 飞 机 上 1 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 际 经 贸 关 系 司, 译 畅 WTO 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 结 果 法 律 文 本 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 2000: 334 畅
278 国 际 贸 易 发 现 了 仿 冒 的 零 部 件, 在 美 国 波 音 737 客 机 上 甚 至 发 现 了 仿 冒 的 飞 机 发 动 机 另 外, 美 国 宇 航 部 门 发 现 在 航 天 飞 机 上 竟 有 一 些 仿 冒 的 电 子 部 件 但 绝 大 多 数 的 仿 冒 产 品 属 于 普 通 民 用 产 品, 最 常 见 的 有 手 表 收 录 机 照 相 机 化 工 产 品 以 及 药 品 等 由 于 绝 大 部 分 仿 冒 产 品 的 质 量 低 劣, 因 此 无 疑 会 给 用 户 带 来 经 济 上 的 损 失 另 一 方 面, 仿 冒 产 品 可 能 最 终 给 真 正 的 商 标 所 有 人 造 成 无 可 挽 回 的 损 失, 因 为 仿 冒 产 品 可 能 彻 底 摧 毁 商 标 的 声 誉 ( 五 ) 盗 版 严 重 盗 版 产 品 是 指 那 些 侵 犯 版 权 及 其 相 关 权 利 的 产 品 出 版 商 和 音 像 录 制 品 生 产 商 常 常 成 为 盗 版 的 牺 牲 品 技 术 进 步 大 大 提 高 了 复 制 的 工 艺 水 平, 为 盗 版 提 供 了 可 乘 之 机 在 高 额 利 润 的 驱 使 下, 盗 版 猖 獗, 大 大 危 害 了 知 识 产 权 拥 有 者 的 权 益 计 算 机 软 件 音 像 和 图 书 产 业 是 当 前 国 际 贸 易 中 被 非 法 大 量 复 制, 受 害 最 重 的 行 业 之 一 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 指 出 : 盗 版 货 物 指 任 何 如 下 货 物 : 未 经 权 利 持 有 人 同 意 或 未 经 在 生 产 国 获 得 权 利 持 有 人 充 分 授 权 的 人 同 意 而 制 造 的 复 制 品, 及 直 接 或 间 接 由 一 物 品 制 成 的 货 物, 如 此 种 复 制 品 在 进 口 国 法 律 项 下 构 成 对 版 权 或 相 关 权 利 的 侵 犯 1 据 美 国 商 务 部 估 计, 擅 自 播 放 专 有 权 音 乐 的 电 台 每 年 获 利 12 亿 美 元, 美 国 出 版 商 每 年 因 被 侵 权 翻 印 而 损 失 达 7 亿 美 元 美 国 声 称 其 每 年 在 知 识 产 权 方 面 的 损 失 共 达 600 亿 美 元 二 原 有 知 识 产 权 保 护 存 在 缺 陷 ( 一 ) 各 国 知 识 产 权 保 护 法 律 不 一 从 有 关 国 家 的 国 内 立 法 情 况 来 看, 有 的 国 家 尚 未 制 定 知 识 产 权 法 ; 有 的 即 使 制 定 了, 但 保 护 范 围 较 小 ; 有 的 国 家 对 药 品 化 学 产 品 和 生 物 制 品 等 不 授 予 专 利 权 ; 有 的 国 家 专 利 保 护 期 短, 有 8 年 的, 有 的 甚 至 只 规 定 5 年, 并 且 存 在 执 法 不 力 或 根 本 不 执 行 的 情 况 如 在 专 利 制 度 方 面, 美 国 对 国 内 发 明 实 行 发 明 在 先 原 则, 对 在 国 外 发 明 后 向 美 国 专 利 局 申 请 的 专 利 则 实 行 申 请 在 先 原 则, 而 大 多 数 国 家 都 实 行 申 请 在 先 原 则 ( 美 国 也 开 始 提 出 按 申 请 在 先 原 则 处 理 ) 法 国 对 外 国 公 民 实 行 互 惠 原 则, 而 大 多 数 国 家 或 公 约 实 行 的 是 国 民 待 遇 原 则, 又 如 在 版 权 保 护 方 1 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 际 经 贸 关 系 司, 译 畅 WTO 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 结 果 法 律 文 本 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 2000: 334 畅
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 279 面, 法 国 对 计 算 机 软 件 的 保 护 期 是 登 记 后 25 年, 而 许 多 国 家 保 护 50 年 此 外, 国 际 贸 易 中 假 冒 品 和 伪 造 商 标 泛 滥, 而 许 多 国 家 国 内 有 关 立 法 对 此 存 在 保 护 不 力 或 执 行 不 力 的 情 况 ( 二 ) 国 际 知 识 产 权 保 护 体 系 不 完 善 1 畅 整 体 约 束 力 不 足 原 有 的 有 关 知 识 产 权 的 国 际 公 约 和 协 定 的 参 加 签 约 成 员 国 不 多, 管 辖 区 域 太 窄, 缺 乏 一 个 权 威 的 执 行 机 构 来 协 调 各 国 的 立 法 和 政 策 措 施 2 畅 保 护 范 围 滞 后 已 有 的 有 关 知 识 产 权 保 护 公 约 的 范 围 未 包 括 新 的 技 术, 如 集 成 电 路 生 物 技 术 计 算 机 软 件 等 3 畅 争 端 解 决 机 制 乏 力 已 有 的 有 关 知 识 产 权 保 护 公 约 缺 乏 有 效 的 争 端 解 决 程 序 和 制 裁 机 制 而 使 知 识 产 权 不 能 得 到 实 质 的 保 护 三 通 过 乌 拉 圭 回 合 加 强 保 护 ( 一 ) 发 达 国 家 的 强 力 推 动 在 科 学 技 术 发 明 与 专 利 具 有 绝 对 优 势 的 发 达 国 家, 尤 其 是 美 国 强 烈 主 张 在 乌 拉 圭 回 合 中 把 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 列 入 谈 判 议 题, 经 过 与 发 展 中 国 家 讨 价 还 价, 最 终 把 枟 与 贸 易 有 关 的 ( 包 括 假 冒 商 品 贸 易 ) 知 识 产 权 协 定 枠 列 入 乌 拉 圭 回 合 谈 判 议 题 ( 二 ) 可 以 提 高 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 力 度 (1) 就 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 达 成 的 协 定, 属 于 多 边 的 贸 易 协 定, 是 参 加 谈 判 者 必 须 要 接 受 的 协 定 参 加 乌 拉 圭 回 合 谈 判 的 成 员 众 多, 前 后 多 达 120 多 个, 约 占 世 界 贸 易 额 的 90% 其 数 目 远 远 高 于 接 受 世 界 知 识 产 权 组 织 各 种 公 约 和 条 约 的 成 员 数 目, 受 到 约 束 的 国 家 众 多 (2) 保 证 成 员 国 内 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 法 规 设 立 的 趋 同 性 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 第 16 条 规 定 : 每 一 成 员 应 保 证 其 法 律 法 规 和 行 政 程 序 与 所 附 各 协 定 对 其 规 定 的 义 务 相 一 致 这 样, 可 以 使 所 有 世 界 贸 易 组 织 成 员 本 身 有 关 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 立 法 有 共 同 的 基 础 (3) 能 够 比 较 有 效 地 解 决 知 识 产 权 上 的 争 端 当 世 界 贸 易 组 织 成 员 在 与 贸 易 有
280 国 际 贸 易 关 的 知 识 产 权 上 发 生 争 端 时, 要 按 照 世 界 贸 易 组 织 负 责 实 施 管 理 的 枟 争 端 解 决 谅 解 枠 处 理, 该 谅 解 对 争 端 解 决 的 程 序 作 出 了 明 确 规 定, 对 争 端 解 决 的 时 间 作 出 约 束 ( 三 ) 达 成 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 在 GATT 乌 拉 圭 回 合 谈 判 中, 达 成 的 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 (Agreement on Trade 唱 related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPs) 于 1994 年 4 月 15 日 在 摩 洛 哥 马 拉 喀 什 为 谈 判 各 方 所 签 署 该 协 定 的 宗 旨 为 : 减 少 对 国 际 贸 易 的 扭 曲 和 阻 碍, 并 考 虑 到 需 要 促 进 的 知 识 产 权 的 有 效 和 充 分 的 保 护, 并 保 证 实 施 知 识 产 权 的 措 施 和 程 序 本 身 不 成 为 合 法 贸 易 的 障 碍 协 定 由 1 个 序 言 和 7 个 部 分 组 成, 共 73 条 第 一 部 分 规 定 了 总 则 与 基 本 原 则 ; 第 二 部 分 规 定 了 知 识 产 权 的 效 力 范 围 及 使 用 标 准 ; 第 三 部 分 规 定 了 知 识 产 权 在 国 内 的 执 行 ; 第 四 部 分 规 定 了 知 识 产 权 的 取 得 维 持 及 相 关 程 序 ; 第 五 部 分 规 定 了 知 识 产 权 争 端 的 防 止 与 解 决 ; 第 六 部 分 规 定 了 过 渡 期 的 安 排 ; 第 七 部 分 规 定 了 机 构 安 排 与 最 后 条 款 第 四 节 WTO 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 一 保 护 知 识 产 权 的 类 别 与 时 间 TRIPs 列 入 的 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 包 括 版 权 和 相 关 权 利 商 标 地 理 标 识 工 业 设 计 专 利 集 成 电 路 布 图 设 计 对 未 披 露 信 息 的 保 护 ( 一 ) 版 权 和 相 关 权 利 1 畅 含 义 版 权 是 指 作 者 对 其 创 作 的 文 学 艺 术 和 科 学 作 品 依 法 享 有 的 专 有 权 利, 包 括 署 名 发 表 出 版 获 得 报 酬 等 权 利 有 关 权 利 是 指 与 作 品 传 播 有 关 的 权 利, 即 表 演 者 录 音 制 品 制 作 者 和 传 媒 许 可 或 禁 止 对 其 作 品 复 制 的 权 利 一 些 成 员 也 称 有 关 权 利 为 邻 接 权 例 如, 未 经 表 演 者 许 可, 不 得 对 其 表 演 进 行 录 音 传 播 和 复 制 ; 录 音 制 作 者 对 其 录 音 制 品 的 复 制 和 商 业 出 租 享 有 专 有 权 ; 传 媒 有 权 禁 止 未 经 许 可 对 其 传 播 内 容 进 行 录 制 翻 录 和 转 播 2 畅 保 护 期 限 版 权 的 保 护 期 不 得 少 于 50 年 ; 表 演 者 和 录 音 制 品 制 作 者 的 权 利 应 至 少 保 护 50
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 281 年 ; 传 媒 的 权 利 应 至 少 保 护 20 年 ( 二 ) 商 标 1 畅 含 义 商 标 是 一 企 业 的 商 品 或 服 务 与 其 他 企 业 的 商 品 或 服 务 区 分 开 的 标 记 或 标 记 组 合 这 些 标 记 包 括 人 名 字 母 数 字 图 案 颜 色 的 组 合 注 册 商 标 所 有 人 享 有 专 有 权, 以 防 止 任 何 第 三 方 在 贸 易 活 动 中 未 经 许 可 使 用 与 注 册 商 标 相 同 或 近 似 的 标 记, 来 标 示 相 同 或 类 似 的 商 品 或 服 务 驰 名 商 标 应 受 到 特 别 的 保 护, 即 使 不 同 的 商 品 或 服 务, 也 不 得 使 用 他 人 已 注 册 的 驰 名 商 标 2 畅 保 护 期 限 商 标 的 首 次 注 册 及 各 次 续 展 注 册 的 保 护 期, 均 不 得 少 于 7 年 商 标 的 注 册 可 以 无 限 期 的 续 展 ( 三 ) 地 理 标 识 1 畅 含 义 地 理 标 识 指 识 别 一 货 物 来 源 于 一 成 员 领 土 或 该 领 土 内 一 地 区 或 地 方 的 标 识, 该 货 物 的 特 定 数 量 声 誉 或 其 他 特 定 性 主 要 归 因 于 其 地 理 来 源 各 WTO 成 员 应 对 地 理 标 识 提 供 保 护, 包 括 对 含 有 虚 假 地 理 标 识 的 商 标 拒 绝 注 册 或 宣 布 注 册 无 效, 防 止 公 众 对 商 品 的 真 正 来 源 产 生 误 解 或 出 现 不 公 平 竞 争 对 葡 萄 酒 和 烈 酒 的 地 理 标 识 提 供 了 更 为 严 格 的 保 护 成 员 方 应 采 取 措 施, 防 止 将 葡 萄 酒 和 烈 酒 的 专 用 地 理 标 识 用 于 源 自 其 他 地 方 的 葡 萄 酒 和 烈 酒 2 畅 保 护 期 限 保 护 期 限 不 受 限 制 对 在 起 源 国 不 受 保 护 或 已 停 止 保 护 或 在 该 国 中 已 废 止 的 地 理 标 识 无 义 务 保 护 ( 四 ) 工 业 设 计 1 畅 含 义 对 新 的 或 原 创 性 的 独 立 创 造 的 工 业 设 计 提 供 保 护, 如 工 业 设 计 不 能 显 著 区 别 已 知 的 设 计 或 已 知 设 计 特 征 的 组 合, 则 不 属 于 新 的 或 原 创 性 设 计 受 保 护 的 工 业 设 计 的 所 有 人 有 权 阻 止 未 经 所 有 权 人 同 意 而 生 产 销 售 或 进 口 所 载 或 所 含 设 计 是 一 受 保 护 设 计 的 复 制 品 鉴 于 纺 织 品 设 计 具 有 周 期 短 数 量 大 易 复 制 的 特 点, 因 而 得 到 了 特 别 重 视 对
282 国 际 贸 易 纺 织 品 设 计 保 护 设 置 的 条 件, 特 别 是 费 用 审 查 或 公 布 的 要 求, 不 得 无 理 损 害 寻 求 和 获 得 此 种 保 护 的 机 会 2 畅 保 护 期 限 工 业 设 计 的 保 护 期 限 应 至 少 达 到 10 年 ( 五 ) 专 利 1 畅 含 义 所 有 技 术 领 域 中 的 任 何 发 明, 无 论 是 产 品 还 是 方 法, 只 要 它 们 具 有 新 颖 性 包 括 发 明 性 步 骤, 并 可 供 工 业 应 用 都 可 授 予 专 利 2 畅 拒 绝 专 利 授 予 条 件 如 果 某 些 产 品 发 明 或 方 法 发 明 的 商 业 性 开 发, 会 对 公 共 秩 序 或 道 德, 包 括 保 护 人 类 动 植 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 或 对 环 境 造 成 严 重 损 害, 则 成 员 方 可 以 拒 绝 授 予 专 利 另 外, 对 人 类 或 动 物 的 诊 断 治 疗 和 外 科 手 术 方 法, 除 微 生 物 以 外 的 植 物 和 动 物 的 主 要 生 物 方 法, 也 可 拒 绝 授 予 专 利 权 3 畅 专 利 权 内 容 专 利 所 有 人 享 有 专 有 权 包 括 : 防 止 对 于 未 经 所 有 权 人 同 意 的 第 三 方 制 造 使 用 销 售, 或 为 这 些 目 的 而 进 口 该 产 品 的 行 为 ; 防 止 第 三 方 未 经 所 有 权 人 同 意 而 使 用 该 方 法 的 行 为, 以 及 使 用 销 售 或 为 上 述 目 的 进 口 依 该 方 法 直 接 获 得 的 产 品 4 畅 专 利 权 强 制 使 用 WTO 各 成 员 的 法 律 可 以 规 定, 在 特 殊 情 况 下, 允 许 未 经 专 利 持 有 人 授 权 即 可 使 用 ( 包 括 政 府 使 用 或 授 权 他 人 使 用 ) 某 项 专 利, 即 强 制 许 可 或 非 自 愿 许 可 但 这 种 使 用 须 有 严 格 的 条 件 和 限 制, 如 授 权 使 用 应 一 事 一 议 ; 只 有 在 此 前 合 理 时 间 内, 以 合 理 商 业 条 件 要 求 授 权 而 未 成 功, 才 可 申 请 强 制 许 可 ; 授 权 应 给 予 适 当 的 报 酬 等 5 畅 保 护 期 限 专 利 保 护 期 应 不 少 于 20 年 ( 六 ) 集 成 电 路 布 图 设 计 ( 拓 扑 图 ) 1 畅 含 义 集 成 电 路 是 指 以 半 导 体 材 料 为 基 片, 将 两 个 以 上 元 件 ( 至 少 有 一 个 是 有 源 元 件 ) 的 部 分 或 全 部 互 连 集 成 在 基 片 之 中 或 者 之 上, 以 执 行 某 种 电 子 功 能 的 中 间 产 品 或 最 终 产 品 布 图 设 计 是 指 集 成 电 路 中 的 两 个 以 上 元 件 ( 至 少 有 一 个 是 有 源 元 件 ) 的 部 分 或 全 部 互 连 的 三 维 配 置, 或 者 为 集 成 电 路 的 制 造 而 准 备 的 上 述 三 维 配 置
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 283 2 畅 专 利 持 有 人 权 利 WTO 成 员 方 应 禁 止 未 经 专 利 持 有 人 许 可 的 下 列 行 为 : 为 商 业 目 的 进 口 销 售 或 以 其 他 方 式 发 行 受 保 护 的 布 图 设 计 ; 为 商 业 目 的 进 口 销 售 或 以 其 他 方 式 发 行 含 有 受 保 护 的 布 图 设 计 的 集 成 电 路 ; 为 商 业 目 的 进 口 销 售 或 以 其 他 方 式 发 行 含 有 上 述 集 成 电 路 的 物 品 3 畅 保 护 期 限 集 成 电 路 布 图 设 计 保 护 期 应 不 少 于 10 年 ( 七 ) 对 未 披 露 信 息 的 保 护 1 畅 未 披 露 信 息 的 特 征 未 披 露 信 息 具 有 以 下 三 个 特 征 : 一 是 属 于 秘 密, 该 信 息 尚 不 为 通 常 处 理 所 涉 信 息 范 围 的 人 所 普 遍 知 道 或 不 易 获 得 ; 二 是 具 有 商 业 价 值 ; 三 是 已 采 取 合 理 步 骤 来 保 持 其 保 密 性 质 2 畅 未 披 露 信 息 拥 有 者 的 权 利 合 法 拥 有 该 信 息 的 人, 有 权 防 止 他 人 未 经 许 可 而 以 违 背 诚 实 商 业 行 为 的 方 式, 披 露 获 得 或 使 用 该 信 息 为 获 得 药 品 或 农 药 的 营 销 许 可 而 向 政 府 提 交 的 机 密 数 据, 也 应 受 到 保 护, 以 防 止 不 公 平 的 商 业 应 用 二 行 政 维 权 措 施 ( 一 ) 司 法 程 序 各 成 员 应 保 证 国 内 法 中 包 括 该 协 定 的 实 施 程 序 实 施 程 序 应 公 平 和 公 正 案 件 裁 决 以 书 面 形 式 作 出 ( 二 ) 维 权 措 施 司 法 机 关 有 权 责 令 一 当 事 方 停 止 侵 权, 特 别 是 有 权 在 结 关 后 立 即 阻 止 涉 及 知 识 产 权 侵 权 行 为 的 进 口 货 物 进 入 其 管 辖 范 围 内 的 商 业 渠 道 ; 有 权 责 令 侵 权 人 向 权 利 持 有 人 支 付 足 以 补 偿 其 因 知 识 产 权 侵 权 所 受 损 害 的 赔 偿 ; 有 权 把 侵 权 的 货 物 和 货 物 材 料 与 工 具 清 除 销 毁 ; 有 权 采 取 迅 速 和 有 效 的 临 时 措 施 保 护 权 利 持 有 人 的 权 利 在 证 据 确 凿 下, 海 关 可 中 止 放 行 有 侵 权 行 为 的 货 物 进 入 流 通 领 域 或 出 口 运 用 刑 事 程 序 和 处 罚 可 使 用 的 救 济 包 括 监 禁 和 / 或 罚 金 ; 扣 押 没 收 和 销 毁 侵 权 货 物 或 主 要 用 于 侵 权 活 动 的 任 何 材 料 和 工 具
284 国 际 贸 易 进 行 国 际 合 作 成 员 政 府 设 立 联 络 点 就 侵 权 货 物 假 冒 商 标 货 物 和 盗 版 货 物 的 贸 易 交 流 信 息 和 合 作 三 对 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 意 义 (1) 保 持 公 平 竞 争 ; (2) 杜 绝 假 冒 伪 劣 产 品 危 害 ; (3) 使 人 类 发 明 创 造 可 持 续 进 行 ; (4) 鼓 励 发 明 创 造 ; (5) 刺 激 新 兴 产 业 发 展 第 五 节 国 际 知 识 产 权 交 易 一 国 际 知 识 产 权 交 易 的 含 义 国 际 知 识 产 权 贸 易 (International Technology Trade) 是 指 与 贸 易 有 关 的 某 些 知 识 产 权 拥 有 者 转 让 其 使 用 权 收 取 报 酬 的 行 为 二 国 际 知 识 产 权 的 交 易 范 围 纳 入 知 识 产 权 交 易 的 知 识 产 权 分 为 三 类 其 一, 工 业 产 权 技 术 : 包 括 发 明 专 利 外 观 设 计 和 商 标 权 等 其 二, 非 工 业 产 权 技 术 : 包 括 技 术 诀 窍 设 计 方 案 设 计 图 纸 技 术 说 明 书 技 术 示 范 等 其 三, 专 门 服 务 : 包 括 咨 询 信 息 和 管 理 服 务 等 三 国 际 知 识 产 权 的 交 易 特 点 (1) 贸 易 标 的 : 无 形 ; (2) 贸 易 标 的 转 移 : 使 用 权 而 非 所 有 权 ; (3) 标 的 价 格 : 难 以 估 算 ; (4) 交 易 过 程 : 复 杂 并 涉 及 产 权 保 护 等 问 题
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 285 四 国 际 知 识 产 权 的 交 易 方 式 ( 一 ) 许 可 贸 易 它 是 指 某 些 知 识 产 权 人 作 为 许 可 方 向 被 许 可 方 授 予 使 用 该 项 技 术 的 权 利, 被 授 予 方 要 向 授 予 方 支 付 一 定 的 报 酬 其 中 包 括 专 利 许 可 商 标 许 可 专 有 技 术 许 可 计 算 机 软 件 许 可 商 业 秘 密 许 可 ( 二 ) 特 许 经 营 它 是 指 一 家 已 经 取 得 成 功 的 企 业, 将 其 商 标 商 号 名 称 服 务 标 志 专 利 专 有 技 术 以 及 经 营 管 理 的 方 式 和 经 验 全 盘 地 转 让 给 另 一 家 企 业 使 用, 由 后 者 向 前 者 支 付 一 定 的 特 许 费 的 交 易 行 为 特 许 经 营 是 一 种 长 期 合 同 ( 三 ) 技 术 服 务 和 咨 询 它 是 指 独 立 的 专 家 或 专 家 小 组 或 咨 询 机 构 作 为 服 务 方 应 委 托 方 的 要 求, 就 某 个 具 体 的 技 术 课 题 向 委 托 方 提 供 专 业 知 识 性 服 务, 并 由 委 托 方 支 付 一 定 数 额 的 技 术 服 务 费 的 活 动 ( 四 ) 合 作 生 产 它 是 指 一 国 公 司 和 企 业 与 另 一 国 的 公 司 和 企 业 根 据 合 同, 合 作 生 产 某 种 产 品 或 合 作 研 制 某 个 项 目 或 联 合 设 计 某 种 产 品 的 一 种 经 济 合 作 和 转 让 技 术 的 综 合 方 式 1 畅 知 识 产 权 是 人 们 对 自 己 通 过 脑 力 劳 动 创 造 的 智 力 成 果 依 法 享 有 的 权 利 从 19 世 纪 开 始, 陆 续 出 现 一 些 国 际 协 定 对 知 识 产 权 加 以 保 护, 20 世 纪 60 年 代 以 后, 组 建 了 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 但 因 约 束 力 不 够, 参 加 签 约 的 成 员 国 不 多, 管 辖 区 域 太 窄, 缺 乏 一 个 权 威 的 执 行 机 构 来 协 调 各 国 的 立 法 和 政 策 措 施, 使 保 护 受 到 局 限 2 畅 随 着 经 济 的 发 展 和 竞 争 的 需 要, 知 识 产 权 本 身 或 知 识 产 权 转 化 的 商 品 在 国 际 贸 易 中 的 比 重 不 断 提 高 为 了 提 高 竞 争 力 和 扩 大 市 场, 出 现 了 严 重 的 侵 权 和 盗 版, 伤 害 了 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 拥 有 者 的 利 益 ; 同 时, 一 些 知 识 产 权 拥 有 者 无 度 地 提 高 知 识 产 权 让 与 的 要 价, 也 影 响 了 知 识 产 权 的 正 当 使 用 与 传 播 加 强 对 知 识 产 权 正 当 保 护
286 国 际 贸 易 的 要 求 加 多 为 此, 在 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 谈 判 中 达 成 了 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠, 以 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 3 畅 知 识 产 权 名 目 众 多, 但 列 入 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 的 知 识 产 权 只 有 七 项, 即 版 权 和 相 关 权 利 商 标 地 理 标 识 工 业 设 计 专 利 集 成 电 路 布 图 设 计 对 未 披 露 信 息 的 保 护 由 于 WTO 成 员 众 多 和 协 定 统 一 实 施 的 特 点, 对 这 些 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 的 保 护 有 所 加 强 同 时, 加 强 了 对 知 识 产 权 保 护 正 当 的 规 定, 如 专 利 所 有 者 在 转 让 时 因 索 费 过 高 而 影 响 广 大 国 民 的 健 康 时, 国 家 可 以 采 取 适 度 报 酬 的 办 法 强 制 性 地 转 让 4 畅 为 了 保 护 知 识 产 权, 被 侵 权 者 可 以 诉 诸 法 律 行 政 程 序 进 行 保 护, 对 侵 权 货 物 可 以 没 收 销 毁 ; 对 侵 权 人 可 以 采 取 罚 款 扣 押 甚 至 刑 事 处 分, 并 可 采 取 边 境 措 施, 禁 止 侵 权 货 物 进 口 或 出 口 5 畅 为 了 在 国 际 上 传 播 知 识, 出 现 了 国 际 知 识 产 权 交 易, 但 其 交 易 内 容 交 易 方 式 等 均 不 同 于 货 物 贸 易 1 畅 何 谓 知 识 产 权? 2 畅 知 识 产 权 的 特 点 是 什 么? 3 畅 美 国 如 何 保 护 知 识 产 权? 4 畅 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 如 何 保 护? 5 畅 为 何 要 进 行 强 制 性 专 利 许 可? 6 畅 国 际 知 识 产 权 交 易 有 什 么 特 点? 1 畅 案 例 内 容 中 国 汽 车 商 标 侵 权 第 一 案 : 丰 田 诉 吉 利 1 丰 田 认 为 吉 利 梅 日 车 标 图 案 酷 似 其 小 地 球 造 型 构 成 侵 权 2003 年, 丰 田 吉 利 一 场 因 车 标 引 发 的 侵 权 纠 纷 被 冠 以 中 外 轿 车 知 识 产 权 第 1 资 料 来 源 : 叶 全 良, 王 世 春 畅 国 际 商 务 与 知 识 产 权 保 护 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 2005: 215-217 畅
第 十 一 章 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 保 护 287 一 案 而 备 受 关 注 一 时 间, 丰 田 对 吉 利 痛 下 杀 手, 跨 国 巨 头 出 剑, 民 企 如 何 接 招 的 评 论 见 诸 各 大 媒 体 2002 年 12 月 5 日, 日 本 丰 田 自 动 车 株 式 会 社 一 纸 诉 状 将 浙 江 吉 利 汽 车 有 限 公 司 和 北 京 的 两 家 经 销 商 一 并 告 上 法 庭, 并 一 口 气 提 出 六 项 请 求 : 认 定 吉 利 使 用 丰 田 图 形 商 标 丰 田 文 字 商 标 TOYOTA 商 标 的 行 为 构 成 商 标 侵 权 ; 认 定 北 京 联 创 汽 车 贸 易 有 限 责 任 公 司 北 京 亚 辰 伟 业 汽 车 销 售 中 心 销 售 带 有 上 述 侵 权 标 识 及 在 广 告 宣 传 中 使 用 丰 田 和 TOYOTA 商 标 的 行 为 构 成 商 标 侵 权 ; 认 定 三 被 告 的 行 为 同 时 构 成 不 正 当 竞 争 行 为 ; 认 定 自 己 注 册 的 三 种 商 标 为 驰 名 商 标 ; 判 令 三 被 告 停 止 侵 权 ; 判 令 三 被 告 赔 偿 1392 万 元, 并 支 付 为 制 止 三 被 告 侵 权 支 出 的 几 万 元 费 用, 共 计 1407 万 元 北 京 市 第 二 中 级 人 民 法 院 受 理 了 此 案 据 丰 田 驻 北 京 代 表 处 所 说, 早 在 2000 年, 丰 田 就 已 经 向 吉 利 提 出 不 能 再 使 用 相 似 商 标 的 要 求, 但 一 直 没 有 得 到 对 方 一 个 可 以 妥 善 解 决 问 题 的 姿 态, 为 保 护 中 国 消 费 者 和 自 己 品 牌 的 合 法 权 益, 因 此 才 于 2002 年 12 月 向 北 京 第 二 中 级 人 民 法 院 提 起 诉 讼 但 丰 田 提 出 交 涉 的 说 辞 在 吉 利 有 关 人 士 那 里 遭 到 矢 口 否 认 案 件 本 应 在 2003 年 3 月 12 日 开 庭, 但 由 于 吉 利 提 出 了 管 辖 异 议, 认 为 其 驻 所 地 在 浙 江 省 宁 波 市, 且 汽 车 生 产 地 也 在 宁 波 市, 故 此 案 应 由 宁 波 市 中 级 人 民 法 院 管 辖 北 京 市 第 二 中 级 人 民 法 院 认 为, 因 侵 权 行 为 提 起 的 诉 讼, 由 被 告 驻 所 地 或 者 侵 权 行 为 地 人 民 法 院 管 辖, 二 销 售 商 的 驻 所 地 在 北 京 法 院 辖 区 内, 其 销 售 行 为 亦 在 北 京, 故 该 院 对 本 案 有 管 辖 权, 驳 回 了 吉 利 公 司 的 管 辖 异 议 吉 利 公 司 不 服, 向 北 京 市 高 级 人 民 法 院 提 出 上 诉 北 京 市 高 院 经 审 理 认 为 一 审 法 院 认 定 事 实 清 楚, 适 用 法 律 正 确, 再 次 驳 回 吉 利 公 司 的 上 诉 2003 年 5 月 15 日, 吉 利 集 团 接 到 北 京 市 高 院 的 通 知, 驳 回 了 吉 利 有 关 管 辖 异 议 的 上 诉 请 求, 开 庭 地 点 仍 在 北 京, 时 间 定 为 2003 年 8 月 6 日 2003 年 8 月 6 日 上 午 9 时, 丰 田 告 吉 利 商 标 侵 权 案 在 北 京 市 第 二 中 级 人 民 法 院 准 时 开 庭 一 个 年 产 值 数 百 亿 美 元 的 汽 车 巨 头 状 告 一 个 年 销 售 量 不 过 30 亿 元 人 民 币 的 小 汽 车 厂 ; 一 个 日 本 经 济 巨 头 与 一 个 中 国 普 通 民 营 企 业 的 官 司 丰 田 当 庭 拿 出 了 42 份 证 据 进 行 论 证, 认 为 吉 利 汽 车 作 为 汽 车 的 生 产 商, 从 2000 年 5 月 份 开 始, 在 其 生 产 的 美 日 汽 车 的 前 盖 轮 胎 方 向 盘 车 辆 后 备 箱 等 显 著 位 置 使 用 与 丰 田 图 形 文 字 商 标 相 似 的 车 标, 而 丰 田 公 司 的 中 英 文 及 图 形 商 标 分 别 在 1990 年 和 1998 年 在 中 国 注 册 受 法 律 保 护, 其 行 为 构 成 商 标 侵 权 和 不 正 当 竞 争 ; 其 在 广 告 宣 传 中 使 用 丰 田 TOYOTA 美 日 汽 车 丰 田 动 力 丰 田 8A 发 动 机 等 文 字, 误 导 了 消 费 者, 作 为 经 销 商 的 北 京 亚 辰 伟 业 汽 车 销 售 中 心 的 行 为 也 构 成 商 标 侵 权 和 不 正 当 竞 争, 按 照 相 应 的 赔 偿 原 则 计 算, 吉 利 汽 车 从 2000 年 5 月 开 始 整 个 2001 年 度 销 售 量 为 9056 辆,2002 年 1 月 至 4 月 销 售 3742 辆, 平 均 月 销 售 量 约 为 800 辆 以 此 推 算 2000 年 5
288 国 际 贸 易 月 至 2002 年 10 月 共 29 个 月 的 销 售 量, 约 为 23 200 辆 因 吉 利 汽 车 的 销 售 价 约 为 人 民 币 6 万 元, 最 保 守 估 计, 被 告 的 单 位 利 润 率 不 应 低 于 1%, 为 1392 万 元 而 丰 田 为 制 止 三 被 告 的 侵 权 行 为, 已 支 出 律 师 费 调 查 费 公 证 费 用 共 计 人 民 币 5 万 元 吉 利 汽 车 应 赔 偿 丰 田 公 司 人 民 币 1392 万 元, 并 支 付 丰 田 为 制 止 侵 权 的 合 理 开 支 15 万 元, 共 计 1407 万 元 丰 田 同 时 还 请 求 法 院 认 定 TOYOTA 丰 田 及 图 形 商 标 均 为 驰 名 商 标 但 吉 利 认 为, 丰 田 公 司 提 交 的 证 据 不 能 证 明 其 是 驰 名 商 标, 其 提 交 关 于 丰 田 商 标 在 亚 洲 的 宣 传 情 况 及 其 商 标 在 国 外 受 保 护 的 证 据 真 实 性 无 法 确 定, 且 有 关 商 标 使 用 时 间 的 证 据, 没 有 任 何 官 方 记 载 或 其 他 权 威 可 信 的 记 载, 没 有 任 何 证 明 力 2 畅 分 析 要 求 (1) 吉 利 提 出 此 案 应 由 宁 波 市 中 级 人 民 法 院 审 理 的 目 的 是 什 么? (2) 你 认 为, 吉 利 是 胜 诉, 还 是 败 诉?
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 在 国 际 货 物 贸 易 发 展 的 基 础 上, 兴 起 了 国 际 服 务 贸 易, 并 成 为 国 际 贸 易 的 重 要 领 域 本 章 系 统 地 分 析 了 国 际 服 务 贸 易 的 特 点, 国 际 服 务 贸 易 迅 速 发 展 的 原 因 特 点 与 自 由 化 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 国 际 服 务 贸 易 的 内 容, 知 悉 国 际 服 务 贸 易 的 发 展 趋 势 和 意 义, 掌 握 国 际 服 务 贸 易 的 自 由 化 的 特 点 服 务 国 际 服 务 贸 易 产 品 移 动 壁 垒 资 本 移 动 壁 垒 服 务 贸 易 总 协 定 服 务 贸 易 具 体 承 诺 减 让 表 跨 境 交 付 境 外 消 费 商 业 存 在 国 际 服 务 贸 易 的 内 容 ; 国 际 服 务 贸 易 的 特 点 第 一 节 国 际 服 务 贸 易 概 述 一 国 际 服 务 贸 易 的 含 义 经 济 学 上 的 服 务 是 指 一 种 特 殊 形 式 的 劳 动 产 品 马 克 思 指 出 : 服 务 这 个 名 词, 一 般 说, 不 过 是 指 这 种 劳 动 所 提 供 的 特 殊 使 用 价 值, 就 像 其 他 一 切 商 品 所 提 供 自 己 的 特 殊 使 用 价 值 一 样 ; 但 是 劳 动 特 殊 使 用 价 值 在 这 里 取 得 了 服 务 这 个 特 殊 名
290 国 际 贸 易 词, 是 因 为 劳 动 不 是 作 为 物, 而 是 作 为 活 动 提 供 服 务 的 1 国 际 服 务 贸 易 是 指 国 家 之 间 服 务 的 交 换, 表 现 为 国 家 之 间 服 务 的 提 供 与 消 费 美 国 在 枟 1974 年 贸 易 法 枠 的 301 条 款 中 首 先 使 用 了 世 界 服 务 贸 易 一 词 二 国 际 服 务 业 的 类 别 与 贸 易 形 式 ( 一 ) 国 际 服 务 业 的 类 别 WTO 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 把 服 务 贸 易 分 为 12 大 类 和 149 个 分 部 门 (1) 商 务 服 务 : 专 业 和 计 算 机 服 务 等 1 专 业 性 服 务 ( Professional Seivices): 法 律 工 程 设 计 旅 游 机 构 城 市 规 划 与 环 保 公 共 关 系 咨 询 安 装 及 装 配 ( 建 筑 工 程 在 外 ) 设 备 的 维 修 等 2 计 算 机 及 相 关 服 务 (Computer and Related Services ): 计 算 机 硬 件 安 装 和 咨 询 软 件 开 发 与 执 行 数 据 处 理 数 据 库 服 务 3 研 究 与 开 发 ( Research and Development Services): 自 然 科 学 社 会 科 学 及 人 类 学 的 研 究 与 开 发 等 4 不 动 产 服 务 (Real Estate Services): 不 包 括 土 地 租 赁 服 务 在 内 的 不 动 产 范 围 内 的 服 务 5 设 备 租 赁 服 务 (Rental /Leasing Services without Operators): 交 通 运 输 ( 汽 车 卡 车 飞 机 船 舶 等 ) 和 非 交 通 设 备 ( 计 算 机 娱 乐 设 备 的 租 赁 ) 服 务, 不 包 括 涉 及 操 作 人 员 的 雇 佣 或 所 需 人 员 的 培 训 服 务 6 其 他 商 业 服 务 (Other Business Services): 生 物 工 艺 学 翻 译 展 览 管 理 广 告 市 场 研 究 管 理 咨 询 技 术 检 验 及 分 析 ; 与 农 林 牧 采 掘 业 制 造 业 相 关 的 服 务 ; 与 能 源 分 销 相 关 的 服 务 ; 人 员 的 安 置 与 提 供 ; 调 查 与 保 安 ; 建 筑 清 洁 ; 摄 影 包 装 印 刷 与 出 版 ; 会 议 服 务 等 (2) 通 讯 服 务 : 所 有 有 关 信 息 操 作 存 储 设 备 和 软 件 功 能 等 服 务, 包 括 邮 政 速 递 电 信 视 听 和 其 他 电 信 服 务 (3) 建 筑 及 相 关 工 程 服 务 : 建 筑 物 的 总 体 建 筑 民 用 工 程 的 总 体 建 筑 安 装 和 组 装 建 筑 物 的 装 修 等 服 务 (4) 分 销 服 务 : 佣 金 代 理 批 发 零 售 特 许 等 服 务 (5) 教 育 服 务 : 初 等 教 育 中 等 教 育 高 等 教 育 成 人 教 育 其 他 教 育 等 服 务 1 马 克 思, 恩 格 斯 畅 马 克 思 恩 格 斯 全 集 : 第 26 卷, 北 京 : 人 民 出 版 社, 1962: 435 畅
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 291 (6) 环 境 服 务 : 排 污 废 物 处 理 卫 生 和 相 似 服 务 (7) 金 融 ( 含 银 行 和 保 险 ) 服 务 1 银 行 和 其 他 金 融 服 务 ( 不 含 保 险 ): 存 款 贷 款 与 债 务 市 场 有 关 的 服 务 2 所 有 保 险 及 与 保 险 相 关 的 服 务 : 货 物 运 输 非 货 物 运 输 保 险 附 属 于 保 险 的 业 务 3 其 他 (8) 与 健 康 有 关 的 服 务 及 社 会 服 务 : 医 院 其 他 人 类 健 康 社 会 服 务 等 (9) 旅 游 和 与 旅 行 有 关 的 服 务 : 饭 店 和 餐 馆 旅 行 社 和 旅 游 经 营 者 导 游 服 务 等 (10) 娱 乐 文 化 和 体 育 服 务 : 文 娱 新 闻 社 图 书 馆 档 案 馆 博 物 馆 和 其 他 文 化 服 务 ; 体 育 和 其 他 娱 乐 服 务 等 (11) 运 输 服 务 : 海 运 内 水 航 空 航 天 公 路 管 道 所 有 运 输 方 式 的 辅 助 服 务 等 (12) 其 他 未 包 括 的 服 务 ( 二 ) 国 际 服 务 贸 易 的 形 式 国 际 服 务 贸 易 的 出 口 表 现 为 提 供, 进 口 表 现 为 消 费 因 此, 国 际 服 务 贸 易 进 出 口 则 是 以 服 务 提 供 的 地 点 和 消 费 地 点 划 分, 也 就 是 说, 他 们 发 生 在 一 国 的 关 境 以 内 的 地 区 WTO 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 列 出 的 国 际 服 务 贸 易 提 供 的 四 种 形 式 如 下 : 第 一, 跨 境 交 付 (Cross border Supply): 从 一 成 员 境 内 向 任 何 其 他 成 员 境 内 提 供 服 务 第 二, 境 外 消 费 (Consumption Abroad): 在 一 成 员 境 内 向 任 何 其 他 成 员 的 服 务 消 费 者 提 供 服 务 第 三, 商 业 存 在 (Commercial Presence): 一 成 员 的 服 务 提 供 者 在 任 何 其 他 成 员 境 内 通 过 商 业 存 在 提 供 服 务 第 四, 自 然 人 流 动 (Movement of Personnel): 一 成 员 的 服 务 提 供 者 在 任 何 其 他 成 员 境 内 通 过 自 然 人 的 存 在 提 供 服 务 三 国 际 服 务 贸 易 的 特 点 与 国 际 货 物 贸 易 相 比, 国 际 服 务 贸 易 具 有 以 下 特 点
292 国 际 贸 易 ( 一 ) 服 务 不 可 储 存 和 不 可 输 送 服 务 产 品 的 生 产 过 程 同 时 也 就 是 消 费 过 程, 服 务 的 生 产 ( 提 供 ) 和 消 费 往 往 是 同 时 发 生 的, 因 而 构 成 了 服 务 贸 易 产 品 的 不 可 储 存 性 和 不 可 输 送 性 ( 二 ) 服 务 者 与 服 务 不 同 时 转 移 在 货 物 贸 易 中, 货 物 出 售 以 后, 货 物 价 值 载 体 与 货 物 使 用 价 值 一 并 转 移 给 买 方 ; 服 务 贸 易 更 多 地 依 赖 于 生 产 要 素 的 国 际 流 动, 因 此 服 务 贸 易 提 供 ( 出 售 ) 的 只 是 使 用 价 值, 而 价 值 载 体 并 不 提 供 ( 出 售 ) 给 服 务 的 消 费 者 ( 三 ) 服 务 贸 易 价 格 不 易 确 定 从 服 务 消 费 者 的 角 度 来 看, 他 们 对 服 务 定 价 和 商 品 定 价 的 评 估 不 同 : 第 一, 由 于 服 务 的 无 形 性 和 异 质 性, 消 费 者 通 常 对 服 务 持 有 不 准 确 或 有 限 的 参 考 价 格 ; 第 二, 消 费 者 将 服 务 价 格 作 为 反 映 服 务 质 量 的 关 键 信 号 ; 第 三, 对 服 务 的 消 费 者 来 说, 货 币 价 格 不 是 惟 一 的 相 关 价 格, 他 们 还 要 考 虑 参 与 服 务 或 等 待 服 务 的 时 间 成 本, 选 择 和 确 定 所 需 服 务 的 搜 寻 成 本, 以 及 接 受 服 务 的 便 利 成 本 和 精 神 成 本 第 四, 由 于 服 务 的 价 格 名 称 多 样, 如 酬 金 手 续 费 租 金 运 费 保 险 费 等, 消 费 者 对 这 些 名 称 认 识 不 同 从 服 务 提 供 者 角 度 来 看, 虽 然 在 商 品 定 价 中 所 采 用 的 策 略, 如 渗 透 定 价 撇 脂 定 价 折 扣 定 价 心 理 定 价 等, 也 适 用 于 服 务 定 价 策 略, 但 是 服 务 定 价 需 要 考 虑 的 因 素 超 过 商 品 定 价 服 务 提 供 者 不 仅 要 围 绕 生 产 和 销 售 成 本 顾 客 需 求 竞 争 对 手 的 价 格 三 个 基 点 来 考 虑, 还 要 涉 及 社 会 学 心 理 学 国 家 的 服 务 价 格 政 策 及 各 个 行 业 和 服 务 自 身 的 特 点, 等 等, 这 就 决 定 了 服 务 贸 易 中 的 价 格 确 定 比 货 物 价 格 确 定 复 杂 得 多 ( 四 ) 服 务 具 有 较 高 程 度 的 垄 断 服 务 行 业 涉 及 服 务 进 口 国 家 的 主 权 安 全 伦 理 道 德 等 极 其 敏 感 的 领 域 和 问 题, 因 此, 国 际 服 务 贸 易 市 场 多 由 国 家 控 制 或 直 接 经 营, 具 有 较 强 的 垄 断 性 ( 五 ) 服 务 贸 易 保 护 具 有 刚 性 和 隐 蔽 性 由 于 服 务 贸 易 标 的 的 特 点, 各 国 政 府 对 本 国 服 务 业 的 保 护 无 法 采 取 货 物 贸 易 上 惯 用 的 关 税 壁 垒 和 非 关 税 壁 垒 的 办 法, 而 只 能 采 取 在 市 场 准 入 方 面 予 以 限 制 或 进 入 市 场 后 不 给 予 国 民 待 遇 等 方 式, 这 种 保 护 常 以 国 内 立 法 的 形 式 加 以 施 行 这 种 以 国 内 立 法
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 293 形 式 实 施 的 限 入 式 非 关 税 壁 垒, 使 国 际 服 务 贸 易 受 到 的 限 制 和 障 碍 往 往 更 具 刚 性 和 隐 蔽 性 ( 六 ) 服 务 贸 易 营 销 管 理 复 杂 从 宏 观 上 讲, 国 家 对 服 务 进 出 口 的 管 理, 不 仅 仅 是 对 服 务 自 身 的 物 的 管 理, 还 必 须 涉 及 服 务 提 供 者 和 消 费 者 的 人 的 管 理, 涉 及 到 包 括 人 员 签 证 劳 工 政 策 等 一 系 列 更 为 复 杂 的 问 题 某 些 服 务 贸 易 如 金 融 保 险 通 讯 运 输 以 及 影 视 文 化 教 育 等, 还 直 接 关 系 到 输 入 国 的 国 家 主 权 与 安 全 文 化 与 价 值 观 念 伦 理 道 德 等 极 其 敏 感 的 政 治 问 题 因 法 律 的 制 定 与 修 订 均 需 一 定 时 间, 往 往 会 落 后 于 形 势, 法 规 管 理 往 往 滞 后 从 微 观 上 讲, 由 于 服 务 本 身 的 固 有 特 性, 也 使 得 企 业 营 销 管 理 过 程 中 的 不 确 定 性 因 素 增 多, 调 控 难 度 增 大 突 出 表 现 在 对 服 务 的 质 量 控 制 和 供 需 调 节 这 两 个 企 业 营 销 管 理 中 最 为 重 要 的 问 题 上 由 于 服 务 具 有 异 质 性, 使 得 服 务 的 质 量 标 准 具 有 不 确 定 性 服 务 也 难 以 通 过 货 物 贸 易 中 保 退 保 换 等 办 法 挽 回 质 量 问 题 所 造 成 的 损 失, 从 而 增 大 了 服 务 质 量 管 理 的 难 度 ( 七 ) 服 务 贸 易 统 计 数 字 低 于 实 际 数 字 在 国 际 服 务 贸 易 统 计 上, 现 在 联 合 国 机 构 采 用 的 是 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 收 支 手 册 分 类 统 计 数 据, 被 称 为 商 业 服 务 (Commencial Service) 它 在 统 计 时 主 要 包 括 以 下 三 项 内 容 : (1) 运 输 包 括 所 有 的 运 输 服 务, 即 海 洋 运 输 航 空 运 输 和 其 他 运 输 (2) 旅 游 包 括 为 个 人 游 客 和 商 务 游 客 所 提 供 的 货 物 和 服 务 最 通 常 的 货 物 和 服 务 是 指 住 宿 食 品 和 饮 料 娱 乐 和 交 通 礼 品 和 纪 念 品 (3) 其 他 服 务 包 括 通 讯 服 务 建 筑 服 务 保 险 服 务 金 融 服 务 计 算 机 和 信 息 服 务 专 利 和 许 可 费 其 他 职 业 服 务 和 个 人 的 文 化 与 消 遣 服 务 由 于 服 务 产 业 本 身 复 杂 多 样, 国 内 服 务 贸 易 与 国 际 服 务 贸 易 统 计 尚 未 完 全 区 分 开, 国 际 服 务 统 计 体 系 尚 未 确 立, 使 服 务 贸 易 统 计 难 以 准 确 因 此, 现 有 的 国 际 服 务 统 计 数 字 可 能 大 大 低 于 实 际 数 字 如 公 司 内 部 不 断 扩 大 服 务 的 跨 境 交 易 通 常 没 有 计 入 到 国 际 收 支 表 中, 比 如 跨 国 公 司 往 往 让 计 算 机 主 机 日 夜 不 停 地 处 理 数 据, 以 利 用 本 国 与 联 营 公 司 东 道 国 之 间 的 时 区 差 异 另 一 种 未 计 入 国 际 收 支 统 计 中 的 重 要 的 服 务 贸 易 就 是 机 构 贸 易, 即 外 国 联 营 公 司 在 东 道 国 进 行 的 销 售 与 此 相 反, 公 司 内 部 的 跨 境 商 品 交 易 就 可 能 在 国 际 收 支 表 中 列 为 出 口 或 进 口
294 国 际 贸 易 第 二 节 当 代 国 际 服 务 贸 易 状 况 一 当 代 国 际 服 务 贸 易 发 展 的 特 点 ( 一 ) 发 展 速 度 与 货 物 贸 易 持 平, 约 占 总 贸 易 的 1 /5 国 际 服 务 出 口 贸 易 额 从 1967 年 的 700 ~900 亿 美 元 增 加 到 1980 年 的 6500 亿 美 元,1990 年 为 8308 亿 美 元, 2006 年 达 到 27 100 亿 美 元 国 际 服 务 贸 易 在 世 界 总 贸 易 中 的 比 重 从 20 世 纪 70 年 代 的 10% 提 高 到 1990 年 和 2000 年 的 19 畅 2% 2000 年 后, 由 于 货 物 贸 易 价 格 提 高, 服 务 贸 易 额 的 增 长 速 度 略 低 于 货 物 贸 易,2000~2006 年 间, 服 务 贸 易 年 均 增 长 速 度 为 10%, 货 物 贸 易 年 均 增 长 速 度 为 12%, 服 务 贸 易 在 世 界 总 贸 易 中 的 比 重 从 2000 年 的 19 畅 2% 下 降 到 18 畅 8% ( 二 ) 其 他 商 业 项 目 是 国 际 服 务 贸 易 的 最 大 项 目 在 国 际 服 务 贸 易 出 口 中 占 第 一 位 的 是 其 他 服 务, 占 第 二 位 的 是 旅 游 服 务, 占 第 三 位 的 是 运 输 2003 年 在 国 际 服 务 贸 易 额 中, 运 输 服 务 占 22 畅 6%; 旅 游 服 务 占 29 畅 2%; 其 他 服 务 贸 易 额 为 8 650 亿 美 元, 占 48 畅 2% 2006 年, 这 三 项 所 占 比 重 分 别 为 22 畅 9% 27 畅 2% 和 49 畅 7% ( 三 ) 发 达 国 家 是 国 际 服 务 贸 易 的 主 体 在 国 际 服 务 贸 易 出 口 中, 发 达 国 家 所 占 比 重 高 于 在 世 界 货 物 贸 易 中 的 比 重 1990 年 为 80 畅 5%, 2000 年 为 74 畅 8%, 2004 年 为 74 畅 8% 其 中 主 要 国 家 为 : 美 国 英 国 德 国 日 本 法 国 意 大 利 西 班 牙 和 荷 兰 在 国 际 服 务 贸 易 进 口 中, 发 达 国 家 所 占 比 重 也 高 于 在 世 界 货 物 贸 易 中 的 比 重 1990 年 为 76 畅 8%, 2000 年 为 71 畅 5%, 2004 年 为 71 畅 5% 其 中 主 要 国 家 为 : 美 国 德 国 英 国 日 本 法 国 意 大 利 荷 兰 爱 尔 兰 和 西 班 牙 在 国 际 服 务 贸 易 中, 发 达 国 家 整 体 为 顺 差 ( 四 ) 发 展 中 国 家 在 国 际 服 务 贸 易 中 的 比 重 上 升 发 展 中 国 家 在 国 际 服 务 贸 易 出 口 中 的 比 重 1990 年 为 18 畅 5% 2000 年 为 23 畅 4% 2004 年 为 22 畅 7% 其 中 主 要 国 家 和 地 区 为 : 中 国 印 度 中 国 香 港 新 加 坡 和 韩 国
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 295 在 国 际 服 务 贸 易 进 口 中 的 比 重 同 年 分 别 为 : 21 畅 3% 26 畅 4% 和 25 畅 5% 其 中 主 要 国 家 和 地 区 为 : 中 国 印 度 韩 国 和 新 加 坡 在 国 际 服 务 贸 易 中, 发 展 中 国 家 和 地 区 整 体 为 逆 差 二 当 代 国 际 服 务 贸 易 发 展 的 原 因 ( 一 ) 服 务 业 逐 渐 成 为 主 要 产 业 第 二 次 世 界 大 战 后, 在 新 技 术 革 命 的 推 动 下, 各 国 普 遍 在 产 业 结 构 调 整 中 大 力 发 展 服 务 业, 使 服 务 业 在 国 民 经 济 中 的 份 额 和 就 业 人 员 的 比 重 也 大 幅 度 提 高 发 达 国 家 服 务 业 在 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 从 1990 年 的 64% 提 高 到 2003 年 的 71%; 同 期 发 展 中 国 家 的 比 重 从 47% 提 高 到 48% 在 国 民 经 济 日 益 向 服 务 化 方 向 发 展 的 趋 势 下, 国 家 间 相 互 提 供 的 服 务 贸 易 随 之 增 加 ( 二 ) 跨 国 公 司 推 动 服 务 国 际 化 20 世 纪 60 年 代 后, 跨 国 公 司 发 展 极 为 迅 速 在 跨 国 公 司 全 球 经 营 和 发 展 的 过 程 中, 许 多 跨 国 公 司 深 感 服 务 业 对 其 获 取 竞 争 优 势 的 重 要 性, 加 快 了 服 务 国 际 化 的 进 程 通 过 跨 越 国 境 数 据 资 料 的 流 动 和 世 界 信 息 网 的 建 立, 使 跨 国 公 司 有 能 力 提 供 越 过 其 传 统 部 门 的 各 种 服 务, 如 银 行 提 供 非 银 行 服 务 同 时, 跨 国 公 司 通 过 扩 大 其 活 动 和 经 营 范 围 继 续 为 顾 客 服 务, 这 在 保 险 业 和 银 行 业 表 现 得 较 为 明 显 巨 型 跨 国 公 司 的 发 展 提 高 了 供 应 世 界 市 场 各 种 服 务 的 能 力, 并 为 跨 国 性 服 务 公 司 的 建 立 提 供 了 条 件 ( 三 ) 服 务 业 成 为 竞 争 的 重 要 手 段 在 世 界 市 场 上, 非 价 格 竞 争 成 为 主 要 的 竞 争 手 段, 服 务 成 为 非 价 格 竞 争 的 重 要 组 成 部 分, 为 非 价 格 竞 争 力 的 增 强 提 供 了 重 要 的 保 证, 这 也 大 大 促 进 了 服 务 上 的 可 贸 易 性 ( 四 ) 国 际 经 济 技 术 合 作 方 式 的 多 样 化 世 界 经 济 相 互 依 赖 的 加 深, 国 际 经 济 合 作 方 式 多 样 化, 也 为 国 际 服 务 合 作 的 扩 大 创 造 了 条 件 国 际 服 务 合 作 方 式 主 要 有 : 1 畅 承 包 外 国 各 类 工 程 2 畅 服 务 输 出 如 派 出 各 类 技 术 工 人 海 员 厨 师 医 生 工 程 师 会 计 等 从 事 体 力 和 脑 力 劳 动
296 国 际 贸 易 的 人 员, 为 输 入 国 提 供 服 务 3 畅 各 种 技 术 性 服 务 出 口 或 生 产 技 术 合 作 如 出 口 各 种 技 术 专 利 科 技 知 识 科 研 成 果 和 工 艺 等 知 识 产 权 形 态 的 产 品 (1) 向 国 外 租 赁 配 有 操 作 人 员 的 各 种 大 型 机 械 (2) 向 海 外 提 供 咨 询 服 务 如 提 供 计 算 机 软 件 使 用 以 及 经 营 管 理 铁 路 公 路 电 力 工 程 等 方 面 的 咨 询 服 务 ( 五 ) 通 讯 信 息 和 交 通 运 输 业 的 迅 猛 发 展 通 讯 和 信 息 技 术 在 国 际 贸 易 中 的 广 泛 采 用, 把 一 系 列 国 家 的 经 济 要 素 引 入 了 国 际 交 换 市 场, 加 深 了 各 国 服 务 业 相 互 间 的 依 存 关 系, 为 服 务 贸 易 的 发 展 提 供 了 良 好 的 环 境 货 物 贸 易 的 发 展 要 求 交 通 运 输 业 进 一 步 发 展 ( 六 ) 政 府 的 支 持 和 促 进 由 于 服 务 业 在 维 护 一 国 经 济 及 政 治 利 益 方 面 均 处 于 重 要 的 战 略 地 位, 因 此 各 国 政 府 普 遍 大 力 扶 植 和 发 展 服 务 业, 也 采 取 了 诸 多 保 护 服 务 市 场 和 鼓 励 服 务 出 口 的 措 施 (1) 政 府 鼓 励 投 资, 加 速 服 务 行 业 发 展, 并 有 意 识 地 利 用 外 资 发 展 本 国 落 后 的 服 务 业 如 法 国 政 府 鼓 励 外 国 投 资 者 在 巴 黎 地 区 以 外 开 设 服 务 企 业 (2) 大 力 发 展 信 息 及 电 信 技 术 设 施, 鼓 励 数 据 跨 越 国 境 的 自 由 流 动 (3) 提 供 财 政 支 持, 建 立 新 的 基 础 设 施, 改 造 旧 的 服 务 设 施 (4) 大 力 发 展 教 育, 努 力 提 高 人 力 资 本 素 质 (5) 支 持 和 鼓 励 区 域 间 服 务 部 门 的 合 作 和 一 体 化 如 欧 洲 共 同 体 在 一 体 化 协 定 中 授 权 成 员 国 间 进 行 服 务 自 由 移 动, 广 泛 支 持 服 务 合 作 的 一 体 化 第 三 节 国 际 服 务 贸 易 壁 垒 与 自 由 化 一 国 际 服 务 贸 易 壁 垒 的 含 义 所 谓 服 务 贸 易 壁 垒, 一 般 是 指 一 国 政 府 对 外 国 服 务 生 产 者 ( 提 供 者 ) 的 服 务 提 供 或 销 售 所 设 置 的 有 障 碍 作 用 的 政 策 措 施, 即 凡 直 接 或 间 接 地 使 外 国 服 务 生 产 者 或 提 供 者 增 加 生 产 或 销 售 成 本 的 政 策 措 施, 都 有 可 能 被 外 国 服 务 厂 商 认 为 属 于 服 务 贸 易 壁 垒 此 外, 服 务 贸 易 壁 垒 还 包 括 出 口 限 制 设 置 服 务 贸 易 壁 垒 的 目 的 : 一 方 面 在 于 保
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 297 护 本 国 服 务 业 的 市 场 扶 植 本 国 服 务 部 门, 增 强 其 竞 争 力 ; 另 一 方 面 旨 在 抵 御 外 国 服 务 业 的 进 入, 削 弱 外 国 服 务 业 的 竞 争 力 二 国 际 服 务 贸 易 壁 垒 的 种 类 国 际 服 务 贸 易 壁 垒 多 达 2000 多 种 可 以 划 分 为 四 大 类, 即 产 品 移 动 资 本 移 动 人 员 移 动 和 商 业 存 在 上 设 置 的 壁 垒 ( 一 ) 产 品 移 动 壁 垒 产 品 移 动 壁 垒 包 括 数 量 限 制 当 地 成 分 或 本 地 要 求 补 贴 政 府 采 购 歧 视 性 技 术 标 准 和 税 收 制 度 等 在 数 量 限 制 方 面, 如 规 定 一 定 的 服 务 进 口 配 额 ; 在 当 地 成 分 方 面, 如 服 务 厂 商 被 要 求 在 当 地 购 买 设 备 ; 在 本 地 成 分 要 求 方 面, 如 德 国 加 拿 大 和 瑞 士 等 国 禁 止 在 东 道 国 以 外 处 理 的 数 据 在 国 内 使 用 ; 通 过 政 府 补 贴, 提 高 本 国 服 务 厂 商 的 竞 争 力, 可 有 效 地 阻 止 外 国 竞 争 者 的 进 入 ; 在 政 府 采 购 方 面, 如 规 定 公 共 领 域 的 服 务 只 能 向 本 国 厂 商 购 买 ; 在 歧 视 性 的 技 术 标 准 和 税 收 制 度 方 面, 如 对 外 国 服 务 厂 商 使 用 设 备 的 型 号 大 小 和 各 类 专 业 证 书 等 的 限 制, 外 国 服 务 厂 商 可 能 比 国 内 厂 商 要 缴 纳 更 多 的 交 易 附 加 税 经 营 所 得 税 和 使 用 设 备 ( 如 机 场 ) 的 附 加 税 ( 二 ) 资 本 移 动 壁 垒 资 本 移 动 壁 垒 主 要 有 外 汇 管 制 浮 动 汇 率 和 投 资 收 益 汇 出 的 限 制 等 外 汇 管 制 主 要 是 指 政 府 对 外 汇 在 本 国 境 内 的 持 有 流 通 和 兑 换, 以 及 外 汇 的 出 入 境 所 采 取 的 各 种 控 制 措 施 外 汇 管 制 将 影 响 到 除 外 汇 收 入 贸 易 外 的 几 乎 所 有 外 向 型 经 济 领 域 ; 不 利 的 汇 率 将 严 重 削 弱 服 务 竞 争 优 势, 它 不 仅 增 加 厂 商 经 营 成 本, 而 且 会 削 弱 消 费 者 的 购 买 力 在 对 投 资 者 投 资 收 益 汇 回 母 国 壁 垒 方 面, 如 限 制 外 国 服 务 厂 商 将 利 润 版 税 管 理 费 汇 回 母 国, 或 限 制 外 国 资 本 抽 调 回 国, 或 限 制 汇 回 利 润 的 额 度 等 措 施, 也 在 相 当 程 度 上 限 制 了 服 务 贸 易 的 发 展 这 类 限 制 措 施 大 量 存 在 于 各 国 的 建 筑 业 计 算 机 服 务 业 和 娱 乐 业 ( 三 ) 人 员 移 动 壁 垒 作 为 生 产 要 素 的 劳 动 力 的 跨 国 移 动 是 服 务 贸 易 的 主 要 途 径 之 一, 也 自 然 构 成 各 国 政 府 限 制 服 务 提 供 者 进 入 本 国 或 进 入 本 国 后 从 事 经 营 的 主 要 手 段 之 一 种 种 移 民 限 制 和 出 入 境 的 繁 琐 手 续, 以 及 由 此 造 成 的 长 时 间 的 等 待, 都 构 成 人 员 移 动 的 壁 垒 形 式
298 国 际 贸 易 ( 四 ) 开 业 权 壁 垒 开 业 权 壁 垒 又 称 生 产 创 业 壁 垒 据 调 查, 2/3 以 上 的 美 国 服 务 业 厂 商 都 认 为 开 业 权 限 制 是 他 们 遇 到 的 影 响 最 大 的 服 务 贸 易 壁 垒 如 加 拿 大 规 定 外 国 银 行 在 国 内 开 业 银 行 中 的 数 量 不 得 超 过 预 定 比 例 即 使 外 国 厂 商 能 够 在 东 道 国 开 设 分 支 机 构, 其 人 员 构 成 也 受 到 诸 多 限 制 : 除 移 民 限 制 外, 政 府 采 用 多 种 办 法 限 制 外 国 服 务 厂 商 自 由 选 择 雇 员, 如 通 过 就 业 法 规 定 本 地 劳 工 比 例 或 职 位 等 ; 有 些 国 家 还 规 定 专 业 人 员 开 业 必 须 接 受 当 地 教 育 或 培 训 ( 五 ) 垄 断 壁 垒 许 多 国 家 对 一 些 服 务 行 业, 如 民 航 邮 政 电 讯 铁 路 广 播 等 都 存 在 程 度 不 同 的 垄 断 一 方 面 进 入 这 些 行 业 的 门 槛 很 高, 甚 至 不 能 进 入 ; 另 一 方 面, 政 府 在 采 购 服 务 时, 常 常 会 偏 向 购 买 本 国 的 服 务 产 品, 对 外 国 同 类 产 品 形 成 歧 视 ( 六 ) 政 府 补 贴 壁 垒 许 多 国 家 通 过 直 接 拨 款 或 税 收 优 惠 等 方 式, 对 本 国 的 一 些 服 务 业 给 予 补 贴 这 些 行 业 包 括 运 输 通 讯 水 务 医 疗 卫 生 教 育 广 播 等 基 础 和 公 用 事 业, 而 外 国 经 营 者 得 不 到 这 些 补 贴 三 国 际 服 务 贸 易 自 由 化 ( 一 ) 国 际 服 务 贸 易 自 由 化 的 原 因 1 畅 经 济 全 球 化 的 推 动 在 第 三 次 科 学 技 术 革 命 的 作 用 下, 传 统 的 商 品 市 场 在 发 展, 新 的 产 品 市 场 在 不 断 涌 现, 各 种 服 务 业 的 市 场 不 断 形 成 服 务 业 已 成 为 各 国 经 济 发 展 的 重 要 组 成 部 分 如 美 国 是 当 前 国 际 服 务 贸 易 的 最 大 国 家, 美 国 服 务 贸 易 出 口 的 增 加, 既 是 美 国 经 济 服 务 业 发 展 的 结 果, 同 时 也 对 美 国 经 济 发 展 国 内 就 业 国 民 生 产 总 值 产 生 巨 大 影 响, 对 改 善 美 国 在 国 际 贸 易 中 的 地 位, 恢 复 其 国 际 经 济 竞 争 力 起 了 重 要 作 用 发 展 服 务 业, 扩 大 国 际 服 务 贸 易 也 已 成 为 发 展 中 国 家 提 高 国 民 经 济 生 产 效 率 获 取 外 汇 收 入 扩 大 就 业 的 重 要 途 径 国 际 服 务 贸 易 在 市 场 全 球 化 和 世 界 商 品 市 场 扩 张 中 正 起 着 非 常 重 要 的 作 用, 已 经 成 为 各 国 进 行 商 品 生 产 销 售, 实 现 商 品 价 值, 进 行 扩 大 再 生 产 的 不 可 或 缺 的 环 节,
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 299 成 为 世 界 市 场 存 在 和 发 展 的 枢 纽 其 部 分 原 因 来 自 服 务 业 本 身 贸 易 的 扩 张 ; 但 也 是 世 界 货 物 贸 易 和 服 务 生 产 和 贸 易 扩 张 的 主 要 途 径 2 畅 货 物 贸 易 发 展 的 需 要 货 物 贸 易 的 发 展 促 进 了 与 货 物 贸 易 相 关 的 服 务, 如 航 运 港 口 服 务 和 商 业 保 险 的 发 展 ; 跨 国 公 司 在 按 其 全 球 生 产 经 济 战 略 进 行 商 品 的 设 计 和 销 售 时, 需 要 获 取 国 外 市 场 各 种 特 征 的 详 细 资 料, 需 要 通 过 各 种 服 务 解 决 在 投 资 和 生 产 中 遇 到 的 语 言 习 惯 法 律 和 规 则 等 的 限 制, 这 在 很 大 程 度 上 推 动 了 服 务 贸 易 向 更 广 阔 更 深 入 的 方 向 发 展 反 过 来, 服 务 贸 易 的 发 展 也 能 够 促 进 货 物 贸 易 的 发 展 如 集 装 箱 和 航 空 运 输 成 本 的 下 降, 大 大 促 进 了 世 界 货 物 贸 易 3 畅 服 务 成 为 竞 争 优 势 的 重 要 因 素 为 了 提 高 竞 争 能 力, 各 国 企 业, 尤 其 是 跨 国 公 司 日 益 需 要 通 过 各 种 服 务 联 系 生 产 销 售 和 分 配 的 各 种 环 节, 扩 大 要 素 投 入 物 的 生 产 效 率, 降 低 产 品 的 成 本, 改 进 和 提 高 质 量 因 此, 当 代 制 造 业 的 标 准 企 业 是 从 事 商 品 和 服 务 的 生 产 与 经 营 如 果 工 业 公 司 不 能 生 产 竞 争 所 需 要 的 服 务, 将 被 迫 付 出 高 价 购 买 服 务, 使 其 在 世 界 市 场 上 处 于 竞 争 劣 势 从 事 其 他 产 业 的 公 司 同 样 如 此 在 当 今 世 界 经 济 迅 速 变 化 技 术 水 平 不 断 提 高 竞 争 激 烈 的 情 况 下, 获 取 低 廉 的 有 效 服 务, 对 各 种 企 业 各 种 公 司 而 言, 将 成 为 市 场 竞 争 的 重 要 因 素 4 畅 发 达 国 家 的 倡 导 与 推 动 发 达 国 家 在 服 务 业 上 具 有 绝 对 优 势 和 比 较 优 势, 为 了 发 挥 这 些 优 势, 提 高 竞 争 力, 他 们 积 极 提 倡 服 务 贸 易 自 由 化 其 中, 美 国 最 为 积 极 其 原 因 是 服 务 贸 易 自 由 化 给 美 国 服 务 业 带 来 巨 大 的 利 益 一 方 面 美 国 服 务 业 在 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 已 达 到 70% 以 上, 服 务 贸 易 自 由 化 可 以 释 放 美 国 在 服 务 业 上 的 竞 争 优 势, 为 美 国 的 跨 国 公 司 的 扩 张 提 供 便 利 条 件 ; 由 此 带 来 的 服 务 贸 易 的 巨 大 顺 差 又 可 弥 补 美 国 在 货 物 贸 易 上 巨 大 逆 差 为 此, 美 国 商 界 和 政 界 强 烈 要 求 其 他 国 家 开 放 服 务 市 场, 为 服 务 贸 易 自 由 化 扫 除 障 碍 于 是 在 枟 1984 年 美 国 贸 易 与 关 税 法 案 枠 中, 国 会 授 权 政 府 就 服 务 贸 易 国 际 投 资 和 知 识 产 权 问 题 与 他 国 进 行 双 边 和 多 边 谈 判, 并 积 极 推 动 把 服 务 贸 易 自 由 化 列 入 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 的 议 题 ( 二 ) 国 际 服 务 贸 易 自 由 化 的 表 现 1 畅 经 贸 集 团 内 部 服 务 贸 易 逐 步 自 由 化 如 作 为 欧 盟 成 立 的 基 本 条 约 枟 罗 马 条 约 枠 的 第 三 部 分 共 同 体 政 策 中, 专 门 有 一 章 服 务 规 定 了 要 逐 步 废 止 成 员 国 国 民 在 共 同 体 内 自 由 提 供 服 务 的 限 制 要 求 自 条 约 生 效 起, 各 成 员 国 一 般 不 得 在 提 供 服 务 方 面 对 已 实 现 的 自 由 化 采 取 新
300 国 际 贸 易 的 限 制, 并 规 定 理 事 会 制 定 一 个 服 务 贸 易 自 由 化 的 总 计 划 此 后, 欧 盟 在 银 行 业 保 险 业 证 券 业 运 输 业 等 推 行 了 自 由 化 北 美 自 由 贸 易 区 的 枟 北 美 自 由 贸 易 协 定 枠 的 第 一 章 目 标 就 将 消 除 贸 易 壁 垒, 促 进 成 员 之 间 商 品 和 服 务 的 流 动 作 为 协 定 的 第 一 项 的 一 般 目 标, 以 后 又 有 数 个 章 节 涉 及 三 国 之 间 服 务 贸 易 的 自 由 化 安 排 问 题 2 畅 WTO 成 员 的 服 务 贸 易 自 由 化 (1) 通 过 协 定 保 证 1993 年 12 月 15 日 结 束 的 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 达 成 了 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 (General Agreementon Trade in Services, GATS) 通 过 旨 在 促 进 所 有 参 与 国 的 互 惠 互 利 和 确 保 权 利 与 义 务 总 体 平 衡 的 基 础 上, 为 服 务 贸 易 逐 步 达 到 更 高 水 平 的 自 由 化 奠 定 基 础 (2) 服 务 贸 易 自 由 化 特 点 1 逐 步 性 服 务 业 自 由 化 进 程 应 适 当 尊 重 各 成 员 的 国 家 政 策 目 标 及 其 总 体 和 各 部 门 的 发 展 水 平 为 此, 允 许 成 员 根 据 本 身 情 况 谈 判, 确 定 开 放 和 不 开 放 的 服 务 行 业 部 门 ; 在 对 外 开 放 的 部 门 可 以 列 出 全 部 开 放 和 局 部 开 放 的 部 门 ; 经 过 谈 判, 最 终 确 定 对 外 开 放 的 服 务 业 与 开 放 程 度, 载 入 服 务 贸 易 具 体 承 诺 减 让 表 2 区 别 性 在 服 务 业 市 场 准 入 上, 允 许 发 展 中 国 家 成 员 有 适 当 的 灵 活 性, 以 开 放 较 少 的 部 门, 放 开 较 少 类 型 的 交 易, 以 符 合 其 发 展 状 况 的 方 式 逐 步 扩 大 市 场 准 入 3 差 别 性 服 务 贸 易 具 体 承 诺 减 让 表 应 用 最 惠 国 待 遇 条 款 每 一 成 员 对 于 任 何 其 他 成 员 的 服 务 和 服 务 提 供 者, 应 立 即 和 无 条 件 地 给 予 不 低 于 其 他 国 家 同 类 服 务 和 服 务 提 供 者 的 待 遇 但 国 民 待 遇 条 款 只 适 于 开 放 的 服 务 行 业, 不 适 用 于 不 对 外 开 放 服 务 行 业 4 限 制 性 在 作 出 市 场 准 入 承 诺 的 服 务 部 门, 成 员 可 以 根 据 需 要, 在 减 让 表 中 列 出 六 种 限 制 中 的 一 种 或 多 种 第 一, 以 数 量 配 额 垄 断 专 营 服 务 提 供 者 的 形 式, 以 及 以 经 济 需 求 测 试 要 求 的 形 式, 限 制 服 务 提 供 者 的 数 量 ; 第 二, 以 数 量 配 额 或 经 济 需 求 测 试 要 求 的 形 式 限 制 服 务 交 易 或 资 产 总 值 ; 第 三, 以 数 量 配 额 或 经 济 需 求 测 试 要 求 的 形 式, 限 制 服 务 业 总 数 或 以 指 定 数 量 单 位 表 示 的 服 务 产 出 总 量 ; 第 四, 以 数 量 配 额 或 经 济 需 求 测 试 要 求 的 形 式, 限 制 特 定 服 务 部 门 或 服 务 提 供 者 可 雇 佣 的 提 供 具 体 服 务 所 必 需 且 直 接 有 关 的 自 然 人 总 数 ; 第 五, 限 制 或 要 求 服 务 提 供 者 通 过 特 定 类 型 法 律 实 体 或 合 营
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 301 企 业 提 供 服 务 的 措 施 ; 第 六, 以 限 制 外 国 股 权 最 高 百 分 比 或 限 制 单 个 或 总 体 外 国 投 资 总 额 的 方 式 限 制 外 国 资 本 的 参 与 (3) 服 务 贸 易 具 体 承 诺 减 让 表 的 内 容 1 整 体 结 构, 包 括 两 个 部 分 第 一 部 分 是 水 平 承 诺, 是 指 对 所 有 表 列 出 的 服 务 行 业 适 用 的 内 容 ; 第 二 部 分 是 部 门 承 诺, 表 中 列 出 对 各 具 体 部 门 或 分 部 门 所 作 的 承 诺 2 承 诺 内 容, 由 四 栏 构 成 第 一 栏 为 部 门 或 分 部 门, 列 出 开 放 的 部 门 或 分 部 门 第 二 栏 是 市 场 准 入 限 制 以 序 号 列 出 市 场 准 入 限 制 的 种 类 第 三 栏 是 国 民 待 遇 限 制, 是 指 在 商 业 存 在 时 给 予 国 民 待 遇 的 限 制 内 容 第 四 栏 是 其 他 承 诺 (4) WTO 成 员 服 务 对 具 体 服 务 业 的 承 诺 1 发 达 国 家 成 员 在 列 出 的 149 个 具 体 服 务 部 门 中, 发 达 国 家 成 员 作 出 了 64% 的 承 诺, 如 果 排 除 视 听 服 务 邮 政 速 递 和 基 础 电 信 服 务 及 运 输 服 务, 它 们 承 诺 的 覆 盖 率 高 于 80% 但 在 健 康 服 务 教 育 服 务 娱 乐 文 化 和 体 育 服 务, 商 业 服 务 中 的 一 些 具 体 服 务 承 诺 很 低 2 经 济 转 型 国 家 成 员 经 济 转 型 国 家 成 员 所 作 的 承 诺 覆 盖 了 149 种 具 体 服 务 业 的 一 半 以 上, 但 在 商 业 服 务 中 的 一 些 具 体 服 务, 健 康 服 务 娱 乐 文 化 和 体 育 的 服 务 承 诺 很 差 3 发 展 中 国 家 成 员 发 展 中 国 家 成 员 列 入 减 让 表 的 服 务 部 门 的 比 例 比 发 达 国 家 成 员 和 经 济 转 型 国 家 成 员 要 少 得 多,149 种 具 体 服 务 业 只 涉 及 了 16%, 但 绝 大 多 数 发 展 中 国 家 成 员 作 出 承 诺 的 具 体 服 务 业 包 括 了 旅 游 相 关 的 饭 店 和 餐 馆 服 务 各 类 国 家 成 员 对 具 体 服 务 业 的 承 诺, 见 表 12 畅 1 所 示 表 12 畅 1 各 类 国 家 成 员 对 具 体 服 务 业 的 承 诺 (%) 149 种 服 务 行 业 的 承 诺 不 包 括 视 听 服 务 邮 政 速 递 和 基 础 电 信 服 务 及 运 输 服 务 的 149 种 具 体 服 务 行 业 发 达 国 家 成 员 64 82 经 济 转 型 国 家 成 员 52 66 发 展 中 国 家 成 员 16 19 资 料 来 源 : 世 界 贸 易 组 织 秘 书 处
302 国 际 贸 易 四 国 际 服 务 贸 易 自 由 化 的 效 益 (1) 可 以 带 来 竞 争 机 制 一 方 面, 通 过 竞 争 可 以 提 高 服 务 质 量, 改 进 管 理, 降 低 成 本 ; 另 一 方 面, 有 利 于 引 进 先 进 技 术 和 管 理 经 验, 提 高 服 务 的 专 业 水 平 (2) 各 国 具 有 比 较 优 势 的 服 务 部 门 发 挥 效 益, 在 全 球 范 围 内 实 现 规 模 效 益 (3) 服 务 提 供 者 充 分 考 虑 消 费 者 的 需 要, 提 高 服 务 质 量, 使 广 大 消 费 者 受 益 (4) 促 进 服 务 业 的 发 展, 产 生 更 多 的 就 业 机 会 (5) 加 强 各 国 政 策 法 规 的 透 明 度 和 可 预 测 性, 有 利 于 资 本 的 利 用 (6) 提 高 贸 易 过 程 的 便 利 化, 加 促 整 个 国 际 贸 易 的 发 展 服 务 贸 易 自 由 化 不 仅 有 利 于 发 达 国 家 的 服 务 业 的 发 展, 也 有 利 于 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展, 世 界 银 行 在 枟 全 球 发 展 中 国 家 的 经 济 展 望 (2001) 枠 中 指 出, 到 2015 年, 发 展 中 国 家 的 服 务 自 由 化 可 以 为 其 自 身 提 供 六 万 亿 美 元 的 额 外 收 入 1 畅 国 际 服 务 贸 易 是 在 世 界 货 物 贸 易 发 展 的 基 础 上, 随 着 各 国 尤 其 是 发 达 国 家 的 产 业 结 构 不 断 优 化 而 出 现 的, 其 贸 易 额 约 占 整 个 国 际 贸 易 额 的 20% 各 国 服 务 业 和 服 务 贸 易 的 发 展 已 成 为 各 国 和 企 业 竞 争 力 的 重 要 部 分 2 畅 国 际 服 务 贸 易 包 括 12 个 大 类 和 149 个 子 类 国 际 服 务 贸 易 表 现 为 这 些 类 别 服 务 业 的 过 境 交 付 到 境 外 消 费 到 别 国 开 设 企 业 ( 商 业 存 在 ) 和 自 然 人 流 动 形 式 受 到 发 展 阶 段 的 限 制, 发 达 国 家 的 服 务 贸 易 发 达, 其 贸 易 额 约 占 国 际 服 务 贸 易 总 额 的 75%, 高 于 其 货 物 贸 易 额 在 世 界 货 物 贸 易 额 中 的 比 重 3 畅 出 于 经 济 独 立 和 意 识 形 态 等 原 因, 各 国 对 服 务 行 业 的 保 护 程 度 较 高, 自 由 化 程 度 相 对 于 货 物 贸 易 滞 后 在 经 济 全 球 化 的 推 动 下, 在 跨 国 公 司 的 要 求 下 以 及 在 科 技 革 命 的 作 用 下,20 世 纪 80 年 代 以 后, 发 达 国 家 借 助 服 务 业 的 竞 争 优 势, 推 动 服 务 贸 易 自 由 化, 并 把 服 务 贸 易 自 由 化 的 内 容 纳 入 关 贸 总 协 定 乌 拉 圭 回 合 的 多 边 贸 易 谈 判 中, 达 成 了 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 4 畅 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 的 目 标 就 是 促 进 WTO 成 员 的 服 务 贸 易 自 由 化 但 考 虑 到 发 展 中 国 家 服 务 业 发 展 比 较 落 后 和 竞 争 力 不 强 的 现 实, 在 服 务 业 自 由 化 的 进 程 中 得 到 一 些 特 殊 和 差 别 待 遇 该 协 定 有 利 于 国 际 服 务 贸 易 的 发 展 5 畅 由 于 没 有 国 际 服 务 贸 易 统 计 的 标 准 体 系, 加 之 国 际 服 务 贸 易 与 国 内 服 务 贸 易
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 303 不 易 剥 离, 导 致 国 际 服 务 贸 易 额 的 统 计 数 字 低 于 实 际 上 的 国 际 服 务 贸 易 额 数 字 1 畅 与 世 界 货 物 贸 易 相 比, 国 际 服 务 贸 易 有 什 么 特 点? 2 畅 第 二 次 世 界 大 战 后, 国 际 服 务 贸 易 迅 速 发 展 的 原 因 是 什 么? 3 畅 当 代 国 际 服 务 贸 易 发 展 有 哪 些 特 点? 4 畅 服 务 贸 易 壁 垒 产 生 的 原 因 是 什 么? 5 畅 世 界 范 围 内, 服 务 贸 易 自 由 化 是 如 何 进 行 的? 6 畅 发 展 中 国 家 成 员 在 具 体 服 务 承 诺 中 的 比 重 为 何 最 低? 1 畅 案 例 内 容 中 国 服 务 贸 易 的 现 状 及 存 在 的 问 题 1 一 中 国 服 务 贸 易 发 展 的 现 状 20 世 纪 90 年 代 以 来, 中 国 的 服 务 业 ( 即 第 三 产 业 ) 有 了 长 足 的 发 展 据 中 国 国 家 统 计 局 数 据 显 示,1990 年 中 国 第 三 产 业 产 值 为 5813 畅 5 亿 元 人 民 币, 1995 年 达 到 17 947 畅 2 亿 元 人 民 币, 2002 年 则 高 达 35 132 畅 6 亿 元 人 民 币 在 1990 ~2002 年 的 12 年 里, 中 国 服 务 贸 易 的 年 平 均 增 长 速 度 为 15 畅 71%, 中 国 GDP 和 同 期 的 国 内 服 务 业 的 年 平 均 增 长 速 度 分 别 为 15 畅 38% 和 16 畅 17% 1990 年 中 国 服 务 贸 易 进 出 口 总 额 为 102 畅 07 亿 美 元,1995 年 增 至 443 畅 53 亿 美 元, 1999 年 高 达 550 畅 66 亿 美 元,2002 年 服 务 贸 易 进 出 口 总 额 为 855 亿 美 元 服 务 贸 易 的 迅 速 发 展 对 国 内 服 务 业 的 发 展 起 到 了 重 要 的 推 动 作 用, 第 三 产 业 的 从 业 人 数 也 有 了 大 幅 度 增 长 近 年 来, 中 国 的 服 务 业 除 了 传 统 行 业 有 较 大 发 展 外, 金 融 保 险 邮 电 通 讯 等 新 兴 行 业 增 长 最 快 有 些 专 项 服 务 项 目, 如 卫 星 发 射, 也 取 得 了 令 人 瞩 目 的 成 绩 这 些 对 中 国 服 务 业 与 国 际 接 轨, 进 而 发 展 国 际 服 务 贸 易 是 极 为 有 利 的 另 外, 中 国 服 务 贸 易 出 口 结 构 也 有 明 显 变 化 在 出 口 方 面,1985 年 运 输 占 42 畅 65% 旅 游 占 32 畅 06% 金 融 占 6 畅 42% 其 他 占 18 畅 92%, 而 到 1998 年, 运 输 占 10 畅 23% 旅 游 占 52 畅 38% 金 融 占 1 资 料 来 源 : 叶 全 良, 王 世 春 畅 国 际 商 务 与 服 务 贸 易 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 2005 畅
304 国 际 贸 易 1 畅 71% 其 他 占 35 畅 68% 显 然, 运 输 的 比 重 明 显 下 降, 而 旅 游 的 比 重 明 显 上 升, 其 他 服 务 贸 易 比 重 也 在 明 显 上 升 到 了 2002 年, 这 一 变 化 趋 势 更 加 明 显 ( 见 表 12 畅 2) 表 12 畅 2 2002 年 中 国 服 务 贸 易 的 构 成 单 位 : 十 亿 美 元 出 口 进 口 数 额 所 占 份 额 (%) 数 额 所 占 份 额 (%) 年 份 2002 1997 2002 2002 1997 2002 总 计 39 畅 4 100 畅 0 100 畅 0 46 畅 1 100 畅 0 100 畅 0 运 输 5 畅 7 12 畅 1 14 畅 5 13 畅 6 35 畅 9 29 畅 5 海 运 2 畅 5 4 畅 0 6 畅 4 8 畅 4 24 畅 5 18 畅 3 空 运 1 畅 7 2 畅 7 4 畅 2 3 畅 5 6 畅 5 7 畅 6 其 他 运 输 1 畅 6 5 畅 3 3 畅 9 1 畅 7 4 畅 8 3 畅 7 旅 游 20 畅 4 49 畅 3 51 畅 8 15 畅 4 29 畅 3 33 畅 4 其 他 服 务 13 畅 3 38 畅 7 33 畅 7 17 畅 1 34 畅 8 37 畅 0 通 讯 0 畅 6 1 畅 1 1 畅 4 0 畅 5 1 畅 0 1 畅 0 建 筑 1 畅 2 2 畅 4 3 畅 2 1 畅 0 4 畅 4 2 畅 1 保 险 0 畅 2 0 畅 7 0 畅 5 3 畅 2 3 畅 8 7 畅 0 金 融 0 畅 1 0 畅 1 0 畅 1 0 畅 1 1 畅 2 0 畅 2 计 算 机 与 信 息 0 畅 6 0 畅 3 1 畅 6 1 畅 1 0 畅 8 2 畅 5 专 有 权 和 许 可 证 使 用 费 0 畅 1 0 畅 2 0 畅 3 3 畅 1 2 畅 0 6 畅 8 其 他 服 务 10 畅 4 33 畅 7 26 畅 5 8 畅 0 21 畅 5 17 畅 3 个 人, 文 化 以 及 其 他 服 务 0 畅 0 0 畅 0 0 畅 1 0 畅 1 0 畅 2 0 畅 2 资 料 来 源 : International trade statistics 2003, www 畅 wto 畅 org 二 中 国 服 务 贸 易 发 展 中 存 在 的 问 题 (1) 由 于 中 国 服 务 业 发 展 水 平 远 远 落 后 于 发 达 国 家, 甚 至 落 后 于 一 些 发 展 中 国 家, 因 此 中 国 服 务 贸 易 尽 管 增 速 很 快, 但 是 总 量 仍 然 不 大 到 2002 年, 中 国 服 务 出 口 占 世 界 的 比 重 只 是 2 畅 5%, 进 口 比 重 也 只 是 2 畅 6% 同 期 美 国 分 别 是 17 畅 4% 和 13 畅 3% (2) 中 国 服 务 业 国 际 竞 争 力 薄 弱 美 国 是 目 前 国 际 服 务 贸 易 的 大 国, 也 是 最 大 的 服 务 贸 易 顺 差 国, 其 中 信 息 产 业 已 成 为 国 民 经 济 的 主 导 产 业 而 中 国 服 务 贸 易 出 口 结 构 仍 以 劳 动 密 集 型 为 主, 服 务 的 知 识 含 量 与 技 术 含 量 难 以 与 先 进 国 家 相 比, 这 使 得 中 国 服 务 业 难 以 与 国 外 服 务 业 竞 争 举 例 来 讲, 服 务 出 口 的 三 个 大 项 中, 美 国 的 运 输 和 旅 游 分 别 由 1995 年 的 22 畅 7% 和 37 畅 8% 下 降 为 2002 年 的 17 畅 0% 和 31 畅 3%, 而 其 他 服 务 在 同 期 却 由 原 来 的 39 畅 5% 快 速 上 升 为 51 畅 5% 其 中, 在 其 他 服 务 中 除 了 通
第 十 二 章 国 际 服 务 贸 易 305 讯 和 建 筑 以 外 都 不 同 程 度 地 上 升 而 中 国 在 上 述 服 务 出 口 的 三 个 大 项 中, 升 降 趋 势 不 仅 和 美 国 恰 恰 相 反, 也 同 世 界 的 整 体 趋 势 是 相 反 的 ( 见 表 12 畅 3) 表 12 畅 3 按 类 划 分 的 2002 年 国 际 服 务 贸 易 出 口 单 位 : 十 亿 美 元 金 额 比 重 (%) 年 变 化 率 (%) 2002 1995 2002 1995 ~2000 2000 2001 2002 全 部 服 务 1570 100 畅 0 100 畅 0 4 6 0 6 运 输 350 25 畅 2 22 畅 3 3 7-1 4 旅 游 480 33 畅 7 30 畅 6 3 4-2 4 其 他 服 务 740 41 畅 1 47 畅 0 6 7 2 0 资 料 来 源 : International trade statistics 2003, www 畅 wto 畅 org (3) 中 国 自 然 资 源 和 初 级 劳 动 力 资 源 丰 富, 长 期 以 来 在 国 际 旅 游 业 海 洋 运 输 业 和 劳 务 输 出 等 资 源 密 集 型 和 劳 动 力 密 集 型 服 务 产 业 方 面 具 有 一 定 优 势, 但 各 服 务 行 业 都 在 不 同 程 度 上 缺 乏 高 级 资 源 要 素 当 今 国 际 服 务 贸 易 最 大 的 领 域 是 金 融 保 险 咨 询 和 专 有 技 术 等 知 识 密 集 型 的 服 务 所 构 成 的 其 他 服 务 ( 见 图 12 畅 1), 而 中 国 在 该 领 域 内 处 于 竞 争 的 劣 势 地 位 2002 年, 在 其 他 服 务 出 口 的 国 家 和 地 区 中, 中 国 连 15 强 都 没 有 挤 进, 而 印 度 和 新 加 坡 分 别 列 第 13 位 和 第 15 位 当 今 世 界 服 务 业 的 竞 争 受 自 然 资 源 人 力 资 源 等 初 级 要 素 的 影 响 越 来 越 小, 相 反, 对 知 识 人 才 通 讯 手 段 等 高 级 要 素 的 依 赖 性 却 越 来 越 大 因 此, 缺 乏 高 级 资 源 和 才 能 要 素 已 成 为 中 国 服 务 业 参 与 国 际 竞 争 的 又 一 大 障 碍 图 12 畅 1 世 界 其 他 服 务 的 出 口 额 及 其 占 服 务 贸 易 的 比 重 资 料 来 源 : International trade statistics 2003, www 畅 wto 畅 org
306 国 际 贸 易 (4) 中 国 相 当 一 部 分 服 务 企 业 尚 不 具 备 提 供 外 向 型 服 务 的 企 业 机 制, 相 当 一 部 分 企 业 的 眼 光 仍 停 留 在 国 内 市 场 上, 参 与 国 际 市 场 竞 争 的 意 识 不 强 有 些 服 务 行 业 由 于 政 府 的 垄 断 因 素 一 直 处 于 竞 争 不 充 分 的 状 态, 例 如 邮 政 电 信 和 金 融 行 业 等 此 外, 中 国 国 内 目 前 还 缺 少 一 个 全 面 综 合 分 析 中 国 服 务 业 状 况 的 机 构, 国 家 对 服 务 行 业 缺 乏 必 要 的 协 调 和 管 理 2 畅 分 析 要 求 (1) 探 索 中 国 服 务 贸 易 发 展 中 存 在 问 题 的 原 因 (2) 中 国 如 何 解 决 服 务 贸 易 发 展 中 的 问 题?
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 国 际 投 资, 尤 其 是 对 外 直 接 投 资 和 跨 国 公 司 在 当 今 国 际 贸 易 的 发 展 中, 起 着 巨 大 的 作 用 本 章 系 统 地 介 绍 了 国 际 投 本 的 类 别, 对 外 直 接 投 资 的 发 展 动 因 与 贸 易 效 应, 对 外 直 接 投 资 的 鼓 励 限 制 和 自 由 化 政 策, 跨 国 公 司 在 对 外 直 接 投 资 中 的 重 要 地 位 和 相 关 的 理 论 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 对 外 直 接 投 资 动 因 和 效 应, 知 悉 跨 国 公 司 的 经 营 战 略 和 作 用, 掌 握 外 国 直 接 投 资 与 跨 国 公 司 的 一 些 基 本 理 论 衷 理 论 国 际 投 资 对 外 间 接 投 资 跨 国 公 司 限 制 性 商 业 做 法 战 略 联 盟 国 际 生 产 折 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 协 议 枠 外 国 直 接 投 资 的 动 因 和 效 应 ; 跨 国 公 司 的 经 营 战 略 ; 外 国 直 接 投 资 的 基 本 理 论 第 一 节 国 际 投 资 概 论 一 国 际 投 资 的 含 义 国 际 投 资 是 指 资 本 从 一 个 国 家 或 地 区 转 移 到 另 一 个 国 家 或 地 区 的 一 种 国 际 经 济 活 动, 其 目 的 是 为 了 获 取 比 国 内 更 高 的 经 济 效 益
308 国 际 贸 易 二 国 际 投 资 的 分 类 ( 一 ) 以 投 资 时 间 长 短 区 分 按 投 资 时 间, 国 际 投 资 可 分 为 长 期 投 资 (Long 唱 term Investment) 和 短 期 投 资 (Short 唱 term Investment) 两 类 一 般 来 说, 凡 期 限 在 五 年 以 上 的 投 资 称 为 长 期 投 资 ; 凡 期 限 在 五 年 以 下 的 投 资 称 为 短 期 投 资 ( 二 ) 以 资 本 的 来 源 区 分 按 资 本 来 源, 国 际 投 资 可 分 为 公 共 投 资 (Public Investment) 和 私 人 投 资 (Private Investment) 公 共 投 资, 一 般 是 指 由 政 府 或 国 际 组 织 出 于 公 共 利 益 的 目 的 而 进 行 的 投 资, 如 政 府 贷 款 兴 建 公 共 设 施 修 路 或 兴 修 水 利 工 程, 或 由 国 际 金 融 组 织 贷 款 进 行 上 述 项 目 的 发 展, 均 属 公 共 投 资 范 围 私 人 投 资 是 指 投 资 的 资 本 是 由 私 人 筹 集, 为 谋 取 投 资 利 益 的 一 种 投 资, 通 常 由 一 国 的 自 然 人 法 人 ( 主 要 是 私 人 拥 有 的 公 司 企 业 ) 或 其 他 经 济 组 织 进 行 ( 三 ) 以 资 本 的 特 性 区 分 按 资 本 特 性, 国 际 投 资 则 可 分 为 对 外 间 接 投 资 和 对 外 直 接 投 资 1 畅 对 外 间 接 投 资 对 外 间 接 投 资 (Foreign Portfolio Investment) 包 括 证 券 投 资 和 借 贷 资 本 输 出, 其 特 点 是 不 直 接 参 与 这 些 资 本 企 业 的 经 营 管 理 证 券 投 资 是 指 投 资 者 在 国 际 证 券 市 场 上 购 买 外 国 企 业 和 政 府 的 中 长 期 债 券, 或 在 股 票 市 场 上 购 买 上 市 的 外 国 企 业 股 票 的 一 种 投 资 活 动 借 贷 资 本 输 出 一 般 有 以 下 几 种 方 式 (1) 政 府 援 助 贷 款 政 府 援 助 贷 款 是 各 国 政 府 或 政 府 机 构 之 间 的 借 贷 活 动 这 种 贷 款 往 往 带 有 援 助 性 质 这 种 贷 款 利 息 较 低 ( 约 3%), 偿 还 期 较 长 ( 可 达 二 三 十 年 ), 有 时 甚 至 是 无 息 长 期 贷 款 这 种 贷 款 一 般 有 指 定 用 途, 如 用 于 支 付 从 贷 款 国 进 口 的 各 种 货 物, 或 用 于 某 些 开 发 援 助 项 目 上 有 些 国 家, 如 美 国 的 政 府 对 外 援 助 贷 款 中, 军 事 和 粮 食 援 助 占 了 50% 以 上 其 余 投 放 在 公 用 事 业 和 农 业 等 方 面 (2) 国 际 金 融 机 构 贷 款 国 际 金 融 机 构 一 般 包 括 国 际 货 币 基 金 组 织 世 界 银 行 国 际 开 发 协 会 国 际 金 融 公 司 各 大 洲 的 银 行 和 货 币 基 金 组 织 以 及 联 合 国 的 援 助 机 构 等 来 自 国
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 309 际 金 融 机 构 的 贷 款 条 件 一 般 都 比 较 优 惠, 但 并 不 是 无 限 制 的 如 世 界 银 行 只 贷 款 给 会 员 国 政 府 或 由 政 府 担 保 的 项 目 贷 款 用 途 的 重 点 是 发 展 公 用 事 业 教 育 和 农 业, 贷 款 必 须 专 款 专 用, 并 接 受 世 界 银 行 的 监 督 国 际 开 发 协 会 的 贷 款 一 般 只 向 最 不 发 达 的 发 展 中 国 家 的 会 员 国 发 放 (3) 国 际 金 融 市 场 贷 款 国 际 金 融 市 场 贷 款 一 般 是 指 中 长 期 贷 款 从 国 际 金 融 市 场 上 的 商 业 银 行 贷 款, 贷 款 期 限 可 达 10 年, 但 贷 款 利 率 高, 可 用 于 借 款 国 的 任 何 需 要 2 畅 对 外 直 接 投 资 对 外 直 接 投 资 (Foreign Direct Investment, FDI) 是 指 一 个 国 家 的 投 资 者 输 出 生 产 资 本 直 接 在 另 一 个 国 家 的 厂 矿 企 业 进 行 投 资, 并 由 投 资 者 直 接 进 行 该 厂 矿 企 业 的 经 营 和 管 理 对 外 直 接 投 资 的 方 式 主 要 有 四 种 (1) 开 办 独 资 企 业 开 办 独 资 企 业 包 括 设 立 分 支 机 构 附 属 机 构 子 公 司 等, 外 资 股 份 为 百 分 之 百 它 可 以 通 过 收 购 现 有 企 业 或 建 立 新 企 业 来 进 行 (2) 收 买 并 拥 有 外 国 企 业 的 股 权 达 到 一 定 比 例 按 国 际 货 币 基 金 组 织 的 定 义, 拥 有 25% 投 票 权 的 股 东, 即 直 接 控 制 公 司 美 国 规 定, 凡 拥 有 外 国 企 业 股 权 10% 以 上 者, 均 属 对 外 直 接 控 制 (3) 同 投 资 所 在 国 合 办 合 资 企 业 两 国 或 两 国 以 上 的 投 资 者 在 一 国 境 内 根 据 东 道 国 的 法 律, 通 过 签 订 合 同, 按 一 定 比 例 或 股 份 共 同 投 资 建 立, 共 同 管 理, 分 享 利 润, 分 担 亏 损 和 风 险 的 股 权 式 企 业 一 般 为 有 限 责 任 制 企 业 ( 股 份 有 限 公 司 ), 并 具 有 法 人 地 位 (4) 投 资 者 利 润 的 再 投 资 投 资 者 在 国 外 企 业 获 得 的 利 润 不 汇 回 本 国, 而 拿 来 对 该 企 业 进 行 再 投 资, 也 是 一 种 对 外 直 接 投 资 3 畅 对 外 直 接 投 资 活 动 量 的 表 现 (1) 对 外 直 接 投 资 流 量 对 外 直 接 投 资 流 量 是 指 在 给 定 的 某 一 时 期 内 ( 通 常 是 一 年 ) 所 发 生 的 对 外 直 接 投 资 的 数 量 (2) 对 外 直 接 投 资 存 量 对 外 直 接 投 资 存 量 是 指 在 某 一 时 间 内 所 拥 有 的 外 国 资 产 的 累 计 价 值 综 合 数 量 (3) 对 外 直 接 投 资 的 流 出 量 对 外 直 接 投 资 的 流 出 量 是 指 从 一 个 国 家 向 外 流 出 的 外 国 直 接 投 资 量
310 国 际 贸 易 (4) 对 外 直 接 投 资 的 流 入 量 对 外 直 接 投 资 的 流 入 量 是 指 向 一 个 国 家 流 入 的 外 国 直 接 投 资 量 三 对 外 直 接 投 资 的 动 因 与 决 定 因 素 ( 一 ) 对 外 直 接 投 资 的 动 因 对 外 直 接 投 资 的 目 的 在 于 追 求 和 实 现 利 润 的 最 大 化 在 具 体 实 践 中, 投 资 的 动 机 可 分 为 下 列 几 种 类 型 1 畅 进 取 (1) 开 辟 新 市 场 当 企 业 在 国 家 受 到 增 长 缓 慢 压 力 时, 迫 使 他 们 通 过 对 外 投 资, 追 求 新 市 场 ; 绕 过 经 济 贸 易 集 团 的 贸 易 壁 垒, 到 内 部 寻 求 更 大 的 市 场 ; 当 外 国 市 场 的 增 长 速 度 高 于 本 国 市 场 和 外 国 市 场 容 量 大 于 本 国 市 场 容 量 时, 使 本 国 企 业 有 了 更 大 的 市 场 (2) 取 得 更 多 的 利 润 到 国 外 直 接 投 资 取 得 更 大 利 润 的 途 径 有 : 到 竞 争 对 手 少 的 国 家 投 资, 可 以 以 更 高 的 价 格 出 售 货 物 或 劳 务 ; 到 劳 动 力 便 宜 原 料 充 裕 能 源 成 本 更 低 的 国 家 投 资 生 产, 可 以 大 大 降 低 商 品 的 成 本 (3) 为 本 国 市 场 提 供 新 产 品 随 着 国 际 交 往 的 扩 大, 人 员 流 动 的 加 强, 生 活 方 式 的 相 互 影 响, 一 些 国 家 居 民 希 望 品 尝 别 国 的 食 品, 穿 别 国 流 行 的 服 装, 从 而 鼓 励 投 资 者 到 这 些 国 家 就 地 生 产, 然 后 返 销 到 本 国 市 场 出 售 (4) 扩 大 企 业 规 模 追 求 高 额 利 润 的 动 机, 迫 使 企 业 主 奔 走 各 地 设 厂 生 产, 产 生 规 模 效 益 2 畅 防 御 (1) 保 护 国 内 市 场 服 务 性 公 司 ( 会 计 广 告 销 售 研 究 银 行 法 律 ) 在 其 主 要 利 益 的 市 场 建 立 分 支 机 构, 以 阻 止 竞 争 者 进 入 其 利 益 领 域 当 企 业 受 到 较 低 价 格 的 外 国 商 品 进 口 竞 争 时, 为 了 保 住 本 国 市 场 它 就 把 部 分 生 产 设 备 迁 入 该 国, 以 得 到 同 样 的 优 势, 如 廉 价 的 劳 动 力 便 宜 的 原 料 或 能 源 把 某 些 部 件 在 国 外 制 造, 在 本 国 装 配, 如 最 后 装 配 需 花 费 大 量 劳 动, 则 把 部 件 运 往 国 外 劳 动 力 便 宜 的 国 家 和 地 区 装 配 基 于 上 述 原 因, 出 现 了 双 重 工 厂 的 概 念 (Twin Factory Concept) 如 一 些 美 国 公 司 的 装 配 活 动 属 劳 动 密 集 型 时, 就 建 立 双 重 工 厂, 即 在 美 墨 边 境 双 边 建 立 工 厂, 美 国 工 厂
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 311 生 产 资 本 密 集 的 部 分, 然 后 交 由 在 墨 西 哥 的 工 厂 去 进 行 加 工 装 配 需 要 劳 动 密 集 的 部 分 (2) 维 护 已 占 有 的 外 国 市 场 在 下 述 两 种 情 况 下, 迫 使 企 业 家 到 国 外 投 资, 以 保 住 自 己 的 市 场 1 企 业 出 口 时, 遇 到 进 口 国 家 外 汇 短 缺 难 以 支 付 进 口 货 款 时, 如 不 投 资 在 当 地 生 产 就 地 销 售, 则 其 出 口 市 场 将 要 丧 失 2 一 些 国 家 实 行 进 口 替 代 政 策, 把 本 国 市 场 一 部 分 留 给 当 地 公 司, 而 对 外 国 投 资 企 业 的 数 目 有 限 制 时, 如 不 尽 早 进 去 投 资 设 厂, 则 该 市 场 将 面 临 失 去 的 风 险 (3) 保 证 原 料 供 应 发 达 国 家 几 乎 均 不 能 拥 有 充 分 的 国 内 原 料 供 应, 欧 洲 日 本 自 不 必 说, 就 连 美 国 生 产 所 需 要 的 铝 铬 钨 镍 锡 和 锌 一 半 以 上 依 靠 进 口 提 供 为 了 保 证 原 料 的 稳 定 供 应, 发 达 国 家 的 制 造 商 被 迫 到 已 知 资 源 储 备 丰 裕 的 发 展 中 国 家 投 资 开 发 新 兴 的 工 业 化 国 家 中, 随 着 其 工 业 的 发 展, 也 加 大 了 对 进 口 原 材 料 的 依 靠 (4) 获 取 技 术 和 管 理 诀 窍 一 些 企 业 到 国 外 投 资 是 为 了 获 取 先 进 的 科 学 技 术 与 知 识 ; 带 动 本 身 的 研 究 与 发 展 (5) 缓 解 经 济 衰 退 影 响 一 些 国 家 在 经 济 衰 退 时, 许 多 企 业 家 为 分 散 风 险 减 轻 衰 退 带 来 的 损 失, 就 到 国 外 去 投 资 (6) 化 解 本 币 升 值 的 压 力 当 一 国 的 货 币 升 值 后, 以 外 币 表 示 的 价 格 将 提 高, 导 致 其 货 物 在 世 界 市 场 中 的 竞 争 能 力 下 降 如 在 别 国 投 资, 则 减 少 由 升 值 带 来 的 损 失 3 畅 服 务 贸 易 特 点 许 多 服 务 业 是 生 产 和 消 费 同 时 进 行 的, 与 有 形 的 商 品 不 同, 很 多 服 务 无 法 在 身 处 异 国 的 双 方 之 间 进 行 交 易 如 某 些 信 息 不 能 存 储 ; 生 产 和 消 费 必 须 同 时 进 行 ; 某 些 信 息 可 以 存 储, 它 们 只 能 在 消 费 当 地 生 产 有 些 服 务, 通 过 市 场 进 行 贸 易 的 潜 在 收 益 比 不 上 接 近 市 场 与 客 户 沟 通 信 任 和 信 心 多 带 来 的 好 处 因 此, 通 过 对 外 直 接 投 资 把 服 务 业 带 到 国 外 市 场 ( 二 ) 直 接 投 资 者 投 资 时 考 虑 的 因 素 外 国 直 接 投 资 者 在 东 道 国 投 资 时 要 对 以 下 各 种 因 素 进 行 分 析 与 论 证, 其 内 容 如 下 1 畅 国 家 资 源 状 况 (1) 自 然 资 源 : 包 括 原 料 能 源 水 的 供 应, 土 地 使 用 权 ; (2) 人 力 资 源 : 包 括 经 理 人 选 熟 练 工 人 劳 动 力 实 际 成 本 和 生 产 率 ;
3 1 2 国 际 贸 易 (3) 财 力 资 源 : 包 括 获 得 当 地 和 外 部 的 融 资 渠 道 和 资 信 等 级 2 畅 外 国 投 资 参 与 度 (1) 当 地 投 资 公 司 或 工 业 合 伙 人 策 划 和 执 行 项 目 的 能 力 (2) 现 有 工 业 的 结 构 其 中 包 括 : 纵 向 横 向 联 合 的 可 能 性 ; 执 行 项 目 的 便 利 条 件 ; 零 配 件 及 补 给 品 的 供 应 状 况 3 畅 国 家 投 资 环 境 (1) 政 治 经 济 和 社 会 是 否 稳 定 (2) 当 地 购 买 力, 产 品 在 当 地 有 多 少 市 场 (3) 有 形 基 础 设 施 和 地 理 位 置 其 中 包 括 : 1 地 理 位 置 是 否 适 于 出 口 : 公 路 铁 路 和 港 口 设 置 ; 2 公 用 事 业 ( 电 / 水 ) 的 提 供 和 便 利 ; 3 生 态 环 境 的 保 护 状 况 (4) 服 务 和 服 务 业 的 基 础 设 施 状 况 其 中 包 括 银 行 保 险 海 关 的 效 率 (5) 外 国 人 生 活 条 件 是 否 完 备 4 畅 法 规 设 置 状 况 (1) 法 律 体 系 (2) 外 国 投 资 法 规 的 完 备 (3) 执 法 程 度 四 当 代 对 外 直 接 投 资 的 发 展 态 势 ( 一 ) 对 外 直 接 投 资 整 体 金 额 先 升 后 降 第 二 次 世 界 大 战 到 2000 年 前, 世 界 对 外 直 接 投 资 迅 速 发 展 世 界 对 外 直 接 投 资 流 入 量 从 1980 年 的 551 亿 美 元 增 加 到 1990 年 的 2079 亿 美 元, 2000 年 达 到 14 097 亿 美 元 进 入 21 世 纪 以 来, 因 经 济 衰 退, 世 界 外 国 直 接 投 资 活 动 出 现 呆 滞, 投 资 量 有 所 下 降 2003 年 降 到 5579 亿 美 元, 2005 年 回 升 到 9163 亿 美 元 同 期, 世 界 对 外 直 接 投 资 流 出 量 分 别 为 538 亿 美 元 2299 亿 美 元 12 445 亿 美 元 5611 亿 美 元 和 7787 亿 美 元 对 外 直 接 投 资 具 体 变 化 见 表 13 畅 1 所 示 表 13 畅 1 1980 ~2004 年 世 界 对 外 直 接 投 资 额 单 位 : 亿 美 元 1980 1990 2000 2001 2002 2003 2004 2005 流 入 量 551 2079 14 097 8322 6177 5579 7106 9163 留 出 量 538 2299 12 445 7642 5395 5611 8130 7787 资 料 来 源 : 据 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议, 统 计 手 册,2006-07, 表 7 畅 2 畅 1 编 制
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 313 ( 二 ) 大 类 国 家 发 展 不 平 衡 1 畅 发 达 国 家 居 于 主 要 地 位, 但 比 重 有 所 下 降 在 全 球 对 外 直 接 投 资 流 入 量 的 比 重 中, 发 达 国 家 1980 年 为 84 畅 6% 1990 年 为 82 畅 3% 2000 年 为 81 畅 2% 2005 年 为 60 畅 2% 同 期, 发 达 国 家 在 全 球 对 外 直 接 投 资 外 流 量 中 的 比 重 分 别 为 :93 畅 9% 94 畅 7% 88 畅 2% 82 畅 3% 相 比 之 下, 发 达 国 家 是 对 外 直 接 投 资 的 净 外 流 地 区 2 畅 发 展 中 国 家 居 于 次 要 地 位, 但 比 重 有 所 上 升 在 全 球 对 外 直 接 投 资 流 入 量 的 比 重 中, 发 展 中 国 家 1980 年 为 15 畅 2% 1990 年 为 20 畅 8% 2000 年 为 18 畅 1% 2005 年 为 35 畅 0% 同 期, 发 展 中 国 家 在 全 球 对 外 直 接 投 资 流 出 量 中 的 比 重 分 别 为 :6 畅 1% 5 畅 3% 11 畅 6% 12 畅 8% 相 比 之 下, 发 展 中 国 家 是 对 外 直 接 投 资 的 净 流 入 地 区 3 畅 经 济 转 型 国 家 地 位 微 小, 但 比 重 在 提 高 在 全 球 对 外 直 接 投 资 流 入 量 的 比 重 中, 经 济 转 型 国 家 1980 年 为 0 畅 5% 1990 年 为 0 畅 3% 2000 年 为 0 畅 7% 2005 年 为 4 畅 3% 同 期, 经 济 转 型 国 家 在 全 球 对 外 直 接 投 资 外 流 量 中 的 比 重 分 别 为 :0% 0% 0 畅 2% 1 畅 9% 相 比 之 下, 成 为 对 外 直 接 投 资 的 净 流 入 地 区 三 类 国 家 对 外 直 接 投 资 流 入 与 外 流 变 动 见 表 13 畅 2 所 示 表 13 畅 2 1980 ~2005 年 各 类 国 家 对 外 直 接 投 资 变 化 倡 单 位 :% 1980 1990 2000 2001 2002 2003 2004 2005 发 达 国 家 84 畅 6/93 畅 982 畅 3/94 畅 781 畅 2/88 畅 272 畅 2/89 畅 176 畅 5/91 畅 970 畅 4/93 畅 658 畅 6/87 畅 360 畅 2/82 畅 3 发 展 中 国 家 经 济 转 型 国 家 15 畅 2/6 畅 1 20 畅 8/5 畅 3 18 畅 1/11 畅 615 畅 6/10 畅 6 21 畅 6/7 畅 3 26 畅 3/4 畅 7 35 畅 9/11 畅 435 畅 0/12 畅 8 0 畅 5/ 畅 畅 0 畅 3/ 畅 畅 0 畅 7/0 畅 2 1 畅 4/0 畅 3 1 畅 8/0 畅 6 2 畅 9/1 畅 7 5 畅 4/1 畅 3 4 畅 3/1 畅 9 倡 / 前 数 字 为 对 外 直 接 投 资 流 入 量 比 重, / 后 数 字 为 对 外 直 接 投 资 流 出 量 比 重 资 料 来 源 : 根 据 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议, 统 计 手 册,2005, 表 6 畅 2 编 制 ( 三 ) 对 外 直 接 投 资 转 向 服 务 业 在 20 世 纪 70 年 代 初 期, 服 务 业 仅 占 全 世 界 对 外 直 接 投 资 存 量 的 1/4, 1990 年 这 个 比 重 占 不 到 1/2, 而 2002 年, 它 已 上 升 到 约 占 60%, 估 计 达 到 4 万 亿 美 元 在 同 一 时 期, 初 级 产 品 部 门 占 全 世 界 对 外 直 接 投 资 存 量 的 比 例 由 9% 下 降 到 6%, 而 制 造
314 国 际 贸 易 业 降 幅 更 大, 由 42% 降 到 34% 服 务 业 对 外 直 接 投 资 主 要 集 中 在 贸 易 和 金 融, 但 所 占 比 重 呈 下 降 趋 势 贸 易 在 对 外 直 接 投 资 流 入 存 量 中 的 比 重 从 1990 年 的 25% 下 降 到 2002 年 的 18%, 同 期, 贸 易 在 对 外 直 接 投 资 流 出 存 量 中 的 比 重 从 17% 下 降 到 10%; 同 期, 金 融 在 对 外 直 接 投 资 流 入 存 量 中 的 比 重 从 40% 下 降 到 29%, 在 对 外 直 接 投 资 流 出 存 量 中 的 比 重 从 48% 下 降 到 34% 而 同 期 商 务 活 动 在 对 外 直 接 投 资 中 的 比 重 均 有 大 幅 度 的 提 高 商 务 活 动 在 对 外 直 接 投 资 中 流 入 存 量 中 的 比 重 从 13% 提 高 到 26%; 商 务 活 动 在 对 外 直 接 投 资 中 流 出 存 量 中 的 比 重 从 7% 提 高 到 36% 这 种 变 化 趋 势 在 大 类 国 家 中 也 大 体 一 致 具 体 变 化 见 表 13 畅 3 所 示 表 13 畅 3 对 外 直 接 投 资 存 量 的 主 要 行 业 结 构 单 位 :% 部 门 / 行 业 1990 2002 发 达 国 家 发 展 中 国 家 世 界 发 达 国 家 发 展 中 国 家 东 南 欧 独 联 体 世 界 对 外 直 接 投 资 流 入 存 量 服 务 业 总 计 100 100 100 100 100 100 100 贸 易 27 15 25 20 14 21 18 金 融 37 57 40 31 22 29 29 商 务 活 动 15 5 13 23 40 10 26 对 外 直 接 投 资 流 出 存 量 服 务 业 总 计 100 100 100 100 100 100 100 贸 易 17 16 17 10 12 17 10 金 融 48 62 48 35 22 39 34 商 务 活 动 6 11 7 34 54 19 36 资 料 来 源 : 根 据 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 世 界 投 资 报 告 2004 畅 中 译 本 畅 93 页 表 3 畅 1 编 制 畅 对 外 直 接 投 资 转 向 服 务 业 的 主 要 原 因 有 三 第 一, 服 务 业 在 经 济 整 体 上 的 地 位 有 所 上 升 2003 年, 服 务 业 平 均 占 发 达 国 家 国 内 生 产 总 值 的 71%, 占 发 展 中 国 家 国 内 生 产 总 值 的 48%, 占 东 南 欧 和 独 立 体 国 内 生 产 总 值 的 51% 第 二, 许 多 服 务 是 无 法 交 易 的, 它 们 只 能 在 消 费 当 地 生 产 因 此, 通 过 对 外 直 接 投 资 是 将 服 务 带 入 国 外 市 场 的 主 要 方 式 第 三, 各 国 已 放 宽 对 服 务 业 对 外 直 接 投 资 的 体 制, 使 增 加 流 入 量 成 为 可 能, 尤 其 是 进 入 以 往 对 国 外 封 闭 的 行 业
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 315 ( 四 ) 跨 国 公 司 成 为 对 外 直 接 投 资 的 主 体 2004 年 对 外 直 接 投 资 存 量 约 为 九 万 亿 美 元, 其 中 85% 归 属 于 七 万 家 跨 国 公 司 及 其 设 在 国 外 的 69 万 家 子 公 司 ( 五 ) 对 外 直 接 投 资 自 由 化 成 为 主 流 随 着 经 济 全 球 化, 世 界 各 国 对 对 外 直 接 投 资 的 政 策 多 数 由 限 制 政 策 转 向 鼓 励 外 资 流 入 和 自 由 化 出 于 经 济 安 全 等 方 面 原 因, 各 国 在 一 些 行 业 上 对 外 资 仍 有 一 些 限 制 政 策 第 二 节 对 外 直 接 投 资 的 贸 易 与 国 际 收 支 效 应 一 加 速 国 际 贸 易 的 发 展 ( 一 ) 避 开 东 道 国 的 贸 易 壁 垒 对 外 直 接 投 资 可 以 绕 过 贸 易 对 象 国 和 经 济 贸 易 集 团 设 置 的 关 税 和 非 关 税 壁 垒, 使 投 资 者 和 东 道 国 的 企 业 在 同 样 的 条 件 下 进 行 竞 争 此 外, 不 仅 可 以 进 入 当 地 市 场 销 售 渠 道, 而 且 可 以 利 用 当 地 的 对 外 贸 易 渠 道 进 入 其 他 国 家 的 贸 易 渠 道 ( 二 ) 可 以 替 代 对 外 直 接 贸 易 外 国 直 接 投 资 对 对 外 贸 易 的 替 代 作 用 来 源 于 一 国 企 业 拥 有 优 势 的 比 较 企 业 选 择 是 投 资 还 是 贸 易, 主 要 取 决 于 出 口 贸 易 中 运 输 成 本 和 直 接 投 资 生 产 中 所 需 要 付 出 的 固 定 成 本 之 间 的 比 较 美 国 经 济 学 家 马 库 森 (Markusen) 等 人 对 此 有 系 统 的 研 究 当 企 业 准 备 在 东 道 国 通 过 直 接 投 资 生 产 产 品 供 应 市 场 时, 它 需 要 付 出 建 立 新 的 生 产 点 所 需 要 的 固 定 成 本, 但 如 果 该 企 业 可 以 在 东 道 国 当 地 采 购 原 料 的 话, 它 可 以 节 约 出 口 贸 易 运 输 产 品 所 带 来 的 成 本 ( 还 包 括 贸 易 壁 垒 带 来 的 成 本 ) 在 这 种 情 况 下, 直 接 投 资 应 付 出 的 固 定 成 本 如 果 低 于 出 口 贸 易 所 必 须 的 运 输 成 本 的 话, 则 直 接 投 资 可 以 替 代 出 口 贸 易 但 是, 如 果 企 业 在 东 道 国 生 产 的 时 候 仍 然 需 要 从 投 资 母 国 或 者 第 三 国 进 口 原 材 料, 直 接 投 资 仍 然 不 能 完 全 避 免 运 输 成 本, 这 时 我 们 需 要 考 虑 生 产 工 艺 流 程 的 特 点 有 的 产 业 运 输 主 要 原 材 料 和 半 成 品 的 成 本 远 远 高 于 运 输 成 品 的 成 本, 例 如 冶 金 业, 这 时
316 国 际 贸 易 企 业 更 应 该 选 择 靠 近 原 材 料 基 地 进 行 生 产, 将 成 品 出 口 到 消 费 国 有 的 产 业 运 输 主 要 原 材 料 和 半 成 品 的 成 本 远 远 低 于 运 输 成 品 的 成 本, 这 时 企 业 则 更 应 该 选 择 靠 近 市 场 投 资 建 厂, 来 替 代 成 品 的 国 际 贸 易, 例 如 可 口 可 乐 在 东 道 国 建 立 装 瓶 厂 就 是 这 种 情 况 ( 三 ) 为 贸 易 发 展 奠 定 基 础 外 国 直 接 投 资 直 接 关 系 到 投 资 国 和 东 道 国 之 间 的 产 业 间 和 产 业 内 部 分 工 的 发 展 第 二 次 世 界 大 战 后, 在 外 国 直 接 投 资 中, 发 达 国 家 既 是 投 资 国, 又 是 东 道 国, 所 以 他 们 之 间 的 分 工 以 水 平 型 的 国 际 分 工 为 主, 他 们 相 互 之 间 成 为 主 要 的 贸 易 对 象 在 发 达 国 家 对 外 直 接 投 资 中, 发 展 中 国 家 中 的 新 兴 的 工 业 化 地 区 也 成 为 次 要 的 东 道 国, 他 们 之 间 的 国 际 分 工 从 垂 直 型 转 变 为 初 级 水 平 型, 这 些 国 家 和 地 区 与 发 达 国 家 之 间 也 成 为 主 要 的 贸 易 对 象 此 外, 随 着 外 国 直 接 投 资 领 域 的 变 化, 产 业 获 得 相 应 的 发 展, 国 际 贸 易 结 构 也 跟 着 变 化 20 世 纪 90 年 代 以 后, 外 国 直 接 投 资 领 域 从 资 源 性 产 业 转 向 制 造 业, 又 转 向 服 务 业, 国 际 贸 易 交 换 的 产 品 内 容 随 之 不 断 丰 富 和 扩 大 ( 四 ) 加 强 贸 易 竞 争 垄 断 与 渗 透 1 畅 直 接 投 资 便 于 商 业 情 报 的 收 集 在 国 外 进 行 直 接 投 资 的 企 业 会 更 容 易 准 确 及 时 获 得 当 地 市 场 的 商 业 情 报 这 对 于 企 业 适 时 地 采 取 生 产 和 销 售 措 施, 改 进 产 品 的 销 售 是 大 有 禆 益 的 2 畅 直 接 投 资 提 高 了 产 品 的 竞 争 能 力 通 过 对 外 直 接 投 资 就 地 生 产 和 就 地 或 到 邻 近 地 区 销 售 商 品, 减 少 了 运 输 成 本 和 其 他 费 用 此 外, 还 可 使 产 品 更 好 地 适 应 当 地 市 场 的 消 费 习 惯 和 爱 好, 缩 短 了 交 货 期, 并 且 易 于 提 供 销 售 服 务 和 咨 询 这 些 因 素 都 会 提 高 产 品 的 竞 争 能 力 3 畅 抢 先 占 领 市 场 利 用 技 术 上 的 领 先 地 位, 通 过 对 外 直 接 投 资 在 国 外 建 立 使 用 新 技 术 生 产 新 产 品 的 企 业, 在 其 他 企 业 仿 造 或 制 造 出 类 似 产 品 之 前 就 取 得 生 产 和 销 售 上 的 垄 断 如 美 国 的 跨 国 公 司 在 西 欧 发 展 合 成 纤 维 电 子 计 算 机 等 新 兴 工 业 就 是 这 样 做 的 ( 五 ) 使 产 品 生 产 和 销 售 有 机 结 合 传 统 的 贸 易 方 式 是 由 商 人 作 为 生 产 者 和 消 费 者 的 中 介 人, 在 国 际 贸 易 中 则 由 进 出 口 商 作 为 国 家 间 商 品 贸 易 的 媒 介, 专 业 的 进 出 口 贸 易 公 司 占 有 十 分 重 要 的 地 位 在 外 国 直 接 投 资 中, 跨 国 企 业 设 置 了 自 己 的 贸 易 机 构 或 者 建 立 了 自 己 的 贸 易 公 司, 经 营 进 出 口 业 务 这 样 便 于 了 解 市 场 动 态 和 需 求, 及 时 调 整 销 售 战 略, 按 需 生 产, 使 产 品 适 销 对 路 更 重 要 的 是, 跨 国 企 业 内 部 的 产 品 交 换 不 需 要 外 部 贸 易 企 业 介 入
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 317 ( 六 ) 影 响 贸 易 条 件 变 化 1 畅 贸 易 条 件 改 善 在 资 本 技 术 构 成 水 平 高 国 家 采 用 进 口 替 代 型 资 本 流 出 时, 会 使 进 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度 低 于 出 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度, 从 而 使 以 出 口 竞 争 品 单 位 数 表 示 的 单 位 进 口 竞 争 品 的 国 内 交 换 价 值 上 升 在 国 际 交 换 价 值 不 变 的 情 况 下, 会 使 对 外 贸 易 条 件 改 善 在 资 本 技 术 构 成 水 平 低 ( 即 一 国 经 济 中 以 劳 动 密 集 型 部 门 为 主 ) 的 国 家 采 用 出 口 替 代 型 资 本 流 入, 会 使 出 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度 高 于 进 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度, 从 而 使 以 出 口 竞 争 品 单 位 数 表 示 的 单 位 进 口 竞 争 品 的 国 内 交 换 价 值 上 升 在 国 际 交 换 价 值 不 变 的 情 况 下, 会 使 对 外 贸 易 条 件 改 善 2 畅 贸 易 条 件 恶 化 在 资 本 技 术 构 成 水 平 高 ( 即 一 国 经 济 中 资 本 密 集 型 和 技 术 密 集 型 占 主 要 地 位 ) 的 国 家 采 用 替 代 出 口 型 资 本 输 出, 会 使 出 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度 低 于 进 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度, 从 而 使 以 出 口 竞 争 品 单 位 数 表 示 的 单 位 进 口 竞 争 品 的 国 内 交 换 价 值 下 降 在 国 际 交 换 价 值 不 变 的 情 况 下, 会 使 贸 易 条 件 恶 化 在 资 本 技 术 水 平 低 的 国 家 采 用 进 口 替 代 型 资 本 流 入, 会 使 进 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度 高 于 出 口 竞 争 品 生 产 部 门 劳 动 生 产 率 的 增 长 速 度, 从 而 使 以 出 口 竞 争 品 的 单 位 数 表 示 的 单 位 进 口 竞 争 品 的 国 内 交 换 价 值 下 降 在 国 际 交 换 价 值 不 变 的 情 况 下, 使 对 外 贸 易 条 件 恶 化 二 推 动 贸 易 自 由 化 对 外 直 接 投 资 的 发 展 加 速 了 生 产 国 际 化 的 进 程 跨 国 投 资 企 业 在 世 界 各 地 组 织 生 产, 进 行 全 球 性 生 产 网 络 销 售 渠 道 和 国 际 物 流 的 建 设 因 此 货 物 服 务 产 品 和 生 产 要 素 在 国 际 间 的 自 由 移 动 对 于 外 国 直 接 投 资 和 国 际 经 营 活 动 是 十 分 必 要 的 这 种 切 身 利 益 决 定 了 跨 国 企 业 不 仅 需 要 资 本 的 自 由 移 动, 而 且 需 要 货 物 服 务 和 要 素 的 自 由 流 动
318 国 际 贸 易 三 对 国 际 收 支 的 双 重 影 响 ( 一 ) 对 投 资 国 国 际 收 支 的 双 重 影 响 1 畅 积 极 作 用 由 于 国 外 直 接 投 资 的 利 润 流 回 国 内, 使 国 际 收 支 经 常 账 户 受 益 如 果 国 外 子 公 司 能 够 带 来 对 投 资 国 资 本 设 备 中 间 产 品 配 套 产 品 等 出 口 的 需 求, 那 么 对 外 国 直 接 投 资 也 可 以 改 善 投 资 国 的 国 际 收 支 经 常 账 户 状 况 2 畅 消 极 影 响 如 果 对 外 直 接 投 资 的 目 的 是 把 在 低 成 本 的 生 产 地 生 产 的 产 品 用 于 在 投 资 国 销 售, 那 么 投 资 国 的 贸 易 状 况 ( 经 常 账 户 ) 就 会 恶 化 例 如, 当 美 国 的 一 家 纺 织 公 司 关 闭 了 它 在 南 卡 罗 莱 纳 州 的 工 厂, 而 像 许 多 企 业 那 样 把 它 的 生 产 挪 到 中 美 洲 后, 美 国 的 进 口 增 加 了, 贸 易 状 况 恶 化 了 如 果 外 国 直 接 投 资 代 替 直 接 出 口, 对 投 资 国 的 国 际 收 支 经 常 账 户 也 是 不 利 的 因 此, 日 本 丰 田 在 美 国 的 装 配 企 业 打 算 替 代 从 日 本 的 直 接 出 口, 日 本 的 经 常 账 户 状 况 也 会 恶 化 ( 二 ) 对 东 道 国 国 际 收 支 的 双 重 影 响 1 畅 积 极 作 用 如 果 外 国 直 接 投 资 能 替 代 进 口 商 品 和 服 务, 它 就 能 改 善 东 道 国 的 国 际 收 支 经 常 账 户 状 况 例 如, 日 本 汽 车 公 司 在 美 国 和 英 国 大 量 的 外 国 直 接 投 资, 代 替 了 从 日 本 的 进 口 因 此, 美 国 的 国 际 收 支 经 常 账 户 状 况 多 少 有 些 改 善, 因 为 许 多 日 本 公 司 现 在 是 从 美 国 的 生 产 厂 而 不 是 从 日 本 厂 来 供 应 美 国 的 市 场 从 减 少 需 要 出 售 资 产 给 外 国 人 来 为 经 常 账 户 赤 字 筹 措 资 金 这 点 来 看, 美 国 是 受 益 了 2 畅 消 极 影 响 外 国 直 接 投 资 对 东 道 国 国 际 收 支 状 况 可 能 产 生 的 不 利 影 响 有 两 个 方 面 第 一, 外 国 直 接 投 资 所 带 来 的 最 初 资 本 流 入 将 被 外 国 子 公 司 把 收 入 调 回 投 资 国 的 资 本 流 出 所 抵 消 这 些 流 出 在 国 际 收 支 经 常 账 户 上 是 以 借 方 项 的 形 式 出 现 的 第 二, 当 外 国 子 公 司 的 大 量 投 资 是 从 国 外 流 入 时, 就 会 导 致 东 道 国 的 国 际 收 支 经 常 账 户 上 出 现 借 方 项 第 三 节 对 外 直 接 投 资 政 策 通 常, 各 国 尤 其 是 资 本 相 对 剩 余 的 国 家 鼓 励 本 国 资 本 对 外 直 接 投 资 东 道 国 出 于
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 319 政 治 和 经 济 方 面 的 原 因, 对 外 直 接 投 资 初 期 往 往 采 取 限 制 政 策 随 着 经 济 的 发 展, 多 由 限 制 政 策 转 向 鼓 励 和 自 由 化 一 限 制 性 政 策 外 资 的 进 入 可 以 带 来 效 益 的 同 时, 也 将 在 政 治 经 济 贸 易 等 方 面 产 生 许 多 负 面 影 响 为 抵 制 这 些 负 面 影 响, 就 采 取 以 下 三 方 面 的 限 制 政 策 ( 一 ) 市 场 准 入 和 开 业 方 面 的 限 制 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 材 料 指 出, 东 道 国 在 市 场 准 入 方 面 对 外 国 投 资 企 业 的 限 制 措 施 主 要 有 以 下 做 法 : 1 (1) 不 对 外 国 直 接 投 资 开 放 某 些 部 门 行 业 或 活 动 领 域 ; (2) 特 定 部 门 行 业 或 活 动 领 域 外 国 企 业 准 入 或 开 业 数 量 限 制 ; (3) 最 低 投 资 数 额 要 求 ; (4) 追 加 投 资 或 利 润 再 投 资 要 求 ; (5) 投 资 审 查 授 权 与 登 记 ; (6) 发 展 或 环 境 保 护 等 其 他 要 求 的 有 条 件 准 入 ; (7) 投 资 的 特 定 法 律 形 式 ( 按 当 地 公 司 法 组 建 ); (8) 进 入 方 式 限 制 ( 如 不 允 许 兼 并 与 收 购 或 必 须 符 合 某 些 附 加 条 件 等 ); (9) 分 股 权 投 资 特 殊 要 求 (BOT 协 定 技 术 转 让 要 求 ); (10) 投 资 区 域 限 制 ; (11) 投 资 项 目 所 需 资 本 品 进 口 限 制 ( 机 器 软 件 ); (12) 投 资 者 存 款 担 保 ( 金 融 机 构 ); (13) 外 国 投 资 者 参 与 私 有 化 限 制 或 附 加 条 件 ; (14) 准 入 税 费 和 公 司 税 ; (15) 国 家 安 全 政 策 海 关 公 共 道 德 规 范 要 求 ( 二 ) 所 有 权 与 控 制 权 方 面 的 限 制 所 有 权 与 控 制 权 方 面 的 限 制 是 指 东 道 国 政 府 对 外 资 企 业 中 外 方 的 所 有 权 与 控 制 权 进 行 限 制, 以 保 证 在 外 资 企 业 的 内 部 决 策 中 实 现 本 国 的 参 与 控 制 联 合 国 贸 易 与 发 展 1 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 293-294 畅
320 国 际 贸 易 会 议 的 材 料 指 出, 该 方 面 限 制 包 括 如 下 内 容 1 (1) 不 允 许 外 国 人 在 企 业 中 控 股 ( 外 国 投 资 股 份 比 例 不 得 超 过 50%); (2) 强 制 性 合 资 ( 外 国 投 资 必 须 与 国 有 资 本 或 东 道 国 私 人 资 本 合 资 经 营 ); (3) 外 资 逐 渐 退 出 要 求 ( 外 资 企 业 转 让 股 权 ); (4) 企 业 及 企 业 所 有 权 国 籍 限 制 ; (5) 长 期 使 用 外 国 贷 款 限 制 ( 五 年 ); (6) 外 国 投 资 者 持 有 股 票 债 券 类 型 限 制 ( 无 选 举 权 股 票 ); (7) 外 国 投 资 者 股 票 或 其 他 专 有 权 自 由 转 让 限 制 ( 未 经 过 东 道 国 有 关 单 位 的 批 准, 不 得 转 让 股 票 ); (8) 外 国 持 股 人 权 利 限 制 ( 如 红 利 支 付 清 算 后 资 本 汇 回 选 举 权 正 在 经 营 的 项 目 的 某 些 信 息 披 露 的 否 决 权 ); (9) 东 道 国 政 府 股 份 持 有 限 制 ( 一 旦 外 国 投 资 者 的 股 份 超 过 某 一 特 定 的 比 例, 政 府 将 进 行 干 预 ); (10) 政 府 有 权 为 外 商 投 资 企 业 指 定 一 名 或 数 名 董 事 会 成 员 ; (11) 董 事 会 国 籍 限 制 或 高 级 外 籍 管 理 人 员 人 数 限 制 ; (12) 某 些 决 议 的 政 府 否 决 权 或 重 要 决 议 董 事 会 全 票 通 过 要 求 ; (13) 决 议 实 施 前 政 府 咨 询 要 求 ; (14) 外 国 垄 断 限 制 或 公 共 企 业 私 有 化 的 经 营 限 制 ; (15) 土 地 或 不 动 产 所 有 权 及 其 转 让 限 制 ; (16) 工 业 产 权 或 知 识 产 权 所 有 权 限 制 或 保 护 不 力 ; (17) 外 国 技 术 转 让 限 制 ( 三 ) 经 营 方 面 的 限 制 经 营 方 面 的 限 制 是 指 东 道 国 对 外 资 企 业 建 立 后 的 经 营 活 动 进 行 限 制, 以 趋 利 避 害, 即 增 加 外 资 企 业 的 积 极 效 应, 减 少 外 资 企 业 的 消 极 后 果 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 材 料 指 出, 该 限 制 包 括 如 下 内 容 : 2 (1) 外 国 主 要 专 业 人 员 技 术 人 员 聘 用 限 制, 包 括 签 证 批 准 方 面 的 限 制 ; (2) 业 绩 要 求, 如 在 零 部 件 采 购 方 面 的 当 地 成 分 要 求 加 工 要 求 技 术 转 让 要 求 人 员 招 聘 要 求 区 域 或 全 球 产 品 指 令 培 训 要 求 出 口 要 求 贸 易 平 衡 要 求 进 口 限 制 当 地 销 售 要 求 当 地 销 售 与 出 口 联 系 配 额 制 度 出 口 创 汇 要 求 等 ; 1 2 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 294-295 畅 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 295-296 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 321 (3) 政 府 采 购 限 制 ( 外 国 投 资 者 被 排 斥 在 政 府 采 购 供 应 者 之 外, 或 需 要 提 供 特 殊 的 担 保 ); (4) 资 本 品 零 部 件 加 工 投 入 品 进 口 限 制 ; (5) 当 地 原 材 料 零 部 件 和 生 产 投 入 品 采 购 限 制 ; (6) 土 地 和 不 动 产 长 期 租 用 限 制 ; (7) 国 内 经 营 地 点 转 移 限 制 ; (8) 多 元 化 经 营 限 制 ; (9) 电 讯 网 络 准 入 限 制 ; (10) 数 据 资 料 流 动 限 制 ; (11) 垄 断 或 参 与 公 共 事 业 经 营 限 制 ( 如 存 在 特 定 价 格 基 础 提 供 某 类 公 共 服 务 限 制 ); (12) 当 地 信 贷 获 得 限 制 ; (13) 外 汇 获 得 限 制 ( 不 能 满 足 供 应 为 进 口 商 品 支 付 外 商 金 融 机 构 贷 款 项 和 利 润 汇 出 所 需 的 外 汇 ); (14) 资 本 和 利 润 汇 出 限 制 ( 逐 笔 审 批 额 外 税 收 或 转 让 后 若 干 年 方 可 汇 出 ); (15) 主 要 与 教 育 和 媒 介 服 务 相 关 的 文 化 限 制 ; (16) 信 息 披 露 要 求 ; (17) 特 定 行 业 和 活 动 领 域 外 国 企 业 经 营 特 殊 要 求 ( 如 外 国 银 行 分 支 机 构 ); (18) 经 营 性 许 可 和 特 许 ( 如 资 金 转 移 ); (19) 特 别 专 业 资 格 技 术 标 准 要 求 ; (20) 外 国 企 业 广 告 限 制 ; (21) 技 术 使 用 费 技 术 援 助 费 限 制 或 特 别 税 收 规 定 ; (22) 特 定 技 术 品 牌 等 使 用 限 制, 或 逐 步 审 批 和 带 有 附 加 条 件 ; (23) 原 产 地 规 则 追 溯 要 求 ; (24) 当 地 生 产 联 系 或 经 销 设 置 建 立 准 入 要 求, 以 及 国 家 安 全 公 共 秩 序 公 共 道 德 等 方 面 的 经 营 限 制 二 鼓 励 性 政 策 ( 一 ) 财 政 鼓 励 措 施 财 政 鼓 励 措 施 指 各 种 旨 在 降 低 外 国 投 资 者 税 收 负 担 的 政 策 措 施, 它 是 东 道 国 最 经 常
322 国 际 贸 易 采 用 的 鼓 励 措 施 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 材 料 指 出, 该 鼓 励 措 施 主 要 有 以 下 做 法 : 1 (1) 降 低 标 准 公 司 所 得 税 率 ; (2) 规 定 外 国 投 资 企 业 在 一 定 的 期 限 内 免 交 所 得 税 ; (3) 可 以 用 未 来 的 利 润 来 抵 消 免 税 期 内 的 亏 损 ; (4) 加 速 固 定 资 产 折 旧 的 税 收 减 免 奖 励 ; (5) 投 资 或 利 润 再 投 资 鼓 励 ; (6) 社 会 安 全 费 上 缴 减 免 ; (7) 根 据 雇 佣 人 数 或 其 他 劳 工 支 出 对 应 缴 税 收 予 以 减 免 ; (8) 根 据 营 销 或 促 销 开 支 减 免 公 司 所 得 税 ; (9) 附 加 值 提 高 奖 励 ; (10) 根 据 产 出 净 值 当 地 成 分 比 重 给 予 公 司 所 得 税 减 免 或 奖 励 ; (11) 根 据 净 增 值 给 予 所 得 税 奖 励 ; (12) 进 口 方 面 的 奖 励 ; (13) 资 本 品 设 备 或 与 生 产 过 程 相 关 的 原 材 料 投 入 品 免 征 进 口 关 税 ; (14) 进 口 原 材 料 退 税 ; (15) 出 口 方 面 的 奖 励 ; (16) 减 免 出 口 税 ; (17) 出 口 收 入 税 收 优 惠 ; (18) 特 殊 创 汇 活 动 或 制 成 品 出 口 所 得 税 减 免 ; (19) 根 据 出 口 业 绩 对 国 内 销 售 予 以 税 收 方 面 的 奖 励 ; (20) 出 口 退 税 ; (21) 出 口 净 值 当 地 所 得 税 奖 励 ( 二 ) 金 融 鼓 励 措 施 金 融 鼓 励 措 施 是 指 东 道 国 采 取 的 各 种 旨 在 为 新 的 直 接 投 资 项 目 或 某 些 经 营 活 动 直 接 提 供 资 金 和 融 资 担 保, 甚 至 直 接 支 付 某 些 资 本 和 经 营 成 本 的 政 策 措 施 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 材 料 指 出, 该 鼓 励 措 施 主 要 有 以 下 几 种 : 2 (1) 政 府 对 投 资 项 目 的 投 资 生 产 或 营 销 予 以 补 贴 ; (2) 补 贴 性 贷 款 ; (3) 政 府 对 外 国 投 资 企 业 的 贷 款 进 行 担 保 ; 1 2 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 297 畅 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 298 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 323 (4) 政 府 对 外 国 投 资 企 业 的 出 口 信 贷 进 行 担 保 ; (5) 公 共 机 构 参 与 外 国 投 资 企 业 的 商 业 风 险 投 资 ; (6) 汇 率 变 动 货 币 贬 值 等 商 业 风 险 或 外 国 直 接 投 资 企 业 被 政 府 征 收 政 治 骚 动 等 非 商 业 风 险 实 行 政 府 优 惠 费 率 保 险 ( 政 治 骚 动 风 险 通 常 由 国 际 机 构 担 保 ) ( 三 ) 其 他 的 鼓 励 措 施 为 了 吸 引 外 资, 一 些 东 道 国 还 采 取 一 些 其 他 方 面 的 鼓 励 措 施 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 材 料 指 出, 它 们 包 括 如 下 内 容 : 1 (1) 补 贴 性 基 础 设 施 建 设 ; (2) 提 供 补 贴 性 服 务 其 中 包 括 为 寻 找 融 资 渠 道 实 施 和 管 理 项 目 为 投 资 可 行 性 研 究 提 供 帮 助, 提 供 市 场 信 息, 供 应 原 材 料 和 基 础 设 施, 提 供 生 产 工 艺 和 营 销 技 术 顾 问 咨 询, 为 开 发 新 技 术 或 提 高 质 量 控 制 的 培 训 和 再 培 训 提 供 帮 助 等 ; (3) 优 惠 的 政 府 合 同 ; (4) 不 再 给 后 来 者 开 放 市 场 或 给 予 垄 断 权 ; (5) 不 引 进 进 口 竞 争 ; (6) 外 汇 优 惠 待 遇, 如 特 殊 汇 率 特 殊 外 债 股 权 转 让 率 消 除 国 外 贷 款 汇 率 风 险 出 口 收 入 外 汇 特 许 三 对 外 直 接 投 资 自 由 化 ( 一 ) 含 义 对 外 直 接 投 资 自 由 化 是 指 东 道 国 为 缓 解 或 消 除 针 对 外 国 直 接 投 资 者 的 各 种 限 制 性 政 策 和 规 定 有 鉴 于 对 外 直 接 投 资 对 东 道 国 经 济 贸 易 发 展 中 作 用 的 加 大, 各 国 对 外 直 接 投 资 的 限 制 性 政 策 逐 步 弱 化, 主 动 对 外 国 直 接 投 资 自 由 化, 此 外, 还 参 与 双 边 和 世 界 贸 易 组 织 等 进 行 的 投 资 自 由 化 ( 二 ) 投 资 自 由 化 方 式 1 畅 单 边 自 由 化 单 边 自 由 化 是 指 东 道 国 主 动 修 改 政 策 与 法 律, 放 宽 对 外 国 投 资 者 的 限 制 其 内 容 1 联 合 国 跨 国 公 司 与 投 资 司 畅 世 界 投 资 报 告 1996 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社, 1997: 298 畅
324 国 际 贸 易 涉 及 外 汇 管 理 股 权 和 有 价 证 券 的 投 资 与 贷 款 税 务 制 度 反 垄 断 法 等 从 1995 年 到 2004 年 间, 修 订 本 国 投 资 体 制 的 国 家 从 1995 年 的 64 个 国 家 增 加 到 2004 年 的 102 个, 新 出 台 的 法 规 达 到 271 个 其 中 有 利 于 外 国 直 接 投 资 的 法 律 为 235 件, 占 修 改 法 律 总 数 的 86 畅 7% 1 20 世 纪 90 年 代 以 后 世 界 各 国 修 订 投 资 法 规 的 情 况 见 表 13 畅 4 所 示 表 13 畅 4 1995 ~2004 年 各 国 投 资 规 则 的 变 化 项 目 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 投 资 体 制 发 生 变 化 的 国 家 数 目 64 65 76 60 63 69 71 70 82 102 法 规 变 化 的 数 目 112 114 151 145 140 150 208 248 244 271 倡 有 利 于 外 国 直 接 投 资 倡 倡 不 利 于 外 国 直 接 投 资 106 98 135 136 131 147 194 236 220 235 6 16 16 9 9 3 14 12 24 36 倡 倡 倡 包 括 自 由 化 措 施 或 旨 在 加 强 市 场 功 能 和 激 励 的 措 施 包 括 旨 在 加 强 管 制 以 及 减 少 激 励 的 措 施 资 料 来 源 : 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 世 界 投 资 报 告 2005 畅 中 文 版 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2006: 23 畅 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 修 改 投 资 法 规 的 重 点 是 减 少 外 资 进 入 部 门 的 限 制, 或 使 原 先 对 外 国 直 接 投 资 关 闭 或 限 制 的 行 业 经 营 自 由 化 2 畅 对 外 直 接 投 资 双 边 自 由 化 在 修 改 外 国 投 资 法 律 的 同 时, 各 国 注 意 把 外 国 直 接 投 资 自 由 化 纳 入 双 边 协 定 双 边 投 资 协 定 从 1998 年 底 的 1726 个 增 加 到 2004 年 底 的 2392 个 截 止 到 2004 年 底, 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 之 间 缔 结 的 双 边 投 资 协 定 数 量 占 全 球 双 边 投 资 协 定 总 量 的 40%, 发 展 中 国 家 之 间 缔 结 的 双 边 投 资 协 定 所 占 的 比 重 为 25%, 发 展 中 国 家 与 东 南 欧 和 独 联 体 国 家 之 间 缔 结 的 双 边 投 资 协 定 占 总 数 的 10% 为 保 证 投 资 顺 利, 往 往 把 避 免 双 重 征 税 协 定 与 双 边 投 资 协 定 一 起 签 署, 避 免 双 重 征 税 协 定 从 1998 年 底 的 1873 个 增 加 到 2004 年 底 的 2559 个 截 止 到 2004 年 底, 双 重 征 税 协 定 总 量 中 的 36% 是 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 签 订 的, 发 达 国 家 之 间 签 订 的 协 定 占 29%, 东 南 欧 和 独 联 体 国 家 之 间 签 订 的 协 定 占 19%, 余 下 的 13% 则 是 在 发 展 中 国 家 之 间 签 订 的 除 双 边 投 资 协 定 和 避 免 双 重 征 税 协 定 之 外, 还 注 意 把 国 际 投 资 规 则 作 为 协 定 的 1 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 世 界 投 资 报 告 2004 概 览 畅 中 文 版 畅 联 合 国 : 纽 约 和 日 内 瓦, 2004: 4 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 325 一 个 组 成 部 分 除 了 一 系 列 有 关 贸 易 自 由 化 和 贸 易 促 进 的 条 款 之 外, 还 包 括 对 缔 约 方 之 间 的 投 资 流 量 实 行 自 由 化 提 供 保 护 和 实 施 促 进 的 承 诺 截 至 2004 年 底, 这 类 投 资 协 定 达 到 209 项 参 与 缔 结 双 边 投 资 条 约 的 国 家 和 地 区 到 2001 年 底 达 到 174 个 此 外, 地 区 经 济 一 体 化 组 织 与 第 三 国 签 订 的 投 资 协 定 中 也 融 进 了 相 关 的 内 容 欧 盟 与 第 三 国 签 订 的 许 多 自 由 贸 易 联 合 伙 伴 关 系 和 合 作 协 定 都 包 含 对 外 国 直 接 投 资 的 条 款 自 1990 年 以 来, 许 多 位 于 不 同 地 区 的 国 家 和 集 团 开 始 签 订 投 资 协 定 1998 年 下 半 年 和 1999 年, 智 利 与 墨 西 哥 之 间, 欧 盟 与 墨 西 哥 之 间 签 订 的 自 由 贸 易 协 定 和 投 资 协 定 都 进 行 了 扩 大 3 畅 对 外 直 接 投 资 多 边 自 由 化 多 边 自 由 化 是 指 通 过 WTO 相 关 协 定 促 进 外 国 直 接 投 资 自 由 化 1995 年 1 月 1 日 建 立 的 WTO 负 责 实 施 管 理 的 与 外 国 直 接 投 资 相 关 的 协 定 与 协 议 有 : 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 和 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 (1) 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 中 的 自 由 化 内 容 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 规 定, 各 成 员 方 实 施 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施, 不 得 违 背 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 中 的 国 民 待 遇 原 则 和 取 消 数 量 限 制 原 则 该 协 议 列 举 了 五 种 违 反 上 述 原 则 的 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 无 论 这 些 投 资 措 施 是 针 对 外 国 投 资 企 业 的, 还 是 针 对 成 员 方 本 国 企 业 的, 都 要 进 行 自 由 化 自 由 化 的 内 容 具 体 包 括 : 1 当 地 含 量 要 求 即 要 求 企 业 购 买 或 使 用 最 低 限 度 的 国 产 品 或 任 何 国 内 来 源 的 产 品 的 规 定 如 规 定 有 关 国 产 品 的 具 体 名 称, 规 定 企 业 购 买 或 使 用 国 产 品 的 数 量 或 金 额, 规 定 企 业 在 生 产 中 必 须 使 用 的 有 关 国 产 品 的 最 低 比 例 比 如,1997 年 印 度 尼 西 亚 公 布 的 汽 车 产 业 政 策, 对 投 资 汽 车 产 业 提 出 了 国 产 化 要 求 美 国 欧 洲 共 同 体 和 日 本 根 据 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 中 禁 止 使 用 当 地 含 量 要 求 的 规 定, 对 此 提 出 了 异 议, 迫 使 印 度 尼 西 亚 不 得 不 在 1999 年 7 月 取 消 了 国 产 化 的 要 求 2 贸 易 平 衡 要 求 即 要 求 企 业 购 买 或 使 用 的 进 口 产 品 数 量 或 金 额, 以 企 业 出 口 当 地 产 品 的 数 量 或 金 额 为 限 3 总 体 上 限 制 企 业 当 地 生 产 所 需 要 或 与 当 地 生 产 相 关 产 品 的 进 口, 或 要 求 企 业 进 口 产 品 的 数 量 或 金 额 以 出 口 当 地 产 品 的 数 量 或 金 额 为 限 4 将 企 业 可 使 用 的 外 汇 限 制 在 与 该 企 业 外 汇 流 入 相 关 的 水 平, 以 此 限 制 该 企 业 当 地 生 产 所 需 要 或 与 当 地 生 产 相 关 产 品 的 进 口 5 限 制 企 业 出 口 或 供 出 口 的 产 品 销 售 如 规 定 有 关 限 制 出 口 的 产 品 的 具 体 名 称,
326 国 际 贸 易 规 定 限 制 企 业 出 口 产 品 的 数 量 或 金 额, 规 定 限 制 企 业 出 口 产 品 的 数 量 或 金 额 占 该 企 业 当 地 生 产 的 产 品 数 量 或 金 额 的 比 例 (2) 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 中 有 关 国 际 投 资 自 由 化 的 内 容 1 自 由 化 对 象 : 与 国 际 投 资 有 关 的 服 务 贸 易 形 式 商 业 存 在 它 指 东 道 国 内 的 各 种 类 型 的 商 业 或 专 业 机 构, 在 创 建 收 购 或 新 建 购 买 分 支 机 构 或 代 表 处 时 涉 及 到 的 外 国 直 接 投 资 2 自 由 化 内 容 给 予 成 员 方 在 东 道 国 国 内 投 资 的 企 业 ( 商 业 存 在 ) 以 最 惠 国 待 遇, 对 服 务 提 供 者 数 量 服 务 交 易 额 和 资 产 额 服 务 交 易 次 数 和 服 务 产 出 的 限 制 减 少 此 外, 作 为 主 要 的 资 本 输 出 国 的 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ( OECD) 于 1995 年 发 起 缔 结 一 个 全 球 性 综 合 性 的 多 边 投 资 条 约 (Multilateral Agreement on Investment, MAI), 从 1995 年 到 1998 年 进 行 了 三 年 谈 判, 只 是 起 草 了 一 个 草 案, 尚 未 成 为 正 式 条 约 第 四 节 跨 国 公 司 的 对 外 直 接 投 资 一 跨 国 公 司 的 含 义 联 合 国 对 跨 国 公 司 的 定 义 为 : 跨 国 公 司 是 股 份 制 的 或 非 股 份 制 的 企 业, 包 括 母 公 司 和 它 们 的 子 公 司 母 公 司 的 定 义 为 一 家 在 母 国 以 外 的 国 家 控 制 着 其 他 实 体 的 资 产 的 企 业, 通 常 拥 有 一 定 的 股 本 股 份 制 企 业 拥 有 10% 或 者 更 多 的 普 通 股 或 投 票 权 者, 或 者 非 股 份 制 企 业 拥 有 等 同 的 数 量 ( 资 产 ) 者, 通 常 被 认 为 是 资 产 控 制 权 的 门 槛 子 公 司 是 一 家 股 份 制 的 或 非 股 份 制 的 企 业, 在 那 里 一 个 其 他 国 家 的 居 民 的 投 资 者 对 该 企 业 管 理 拥 有 可 获 得 持 久 利 益 的 利 害 关 系 1 根 据 以 上 的 定 义, 可 见 只 要 是 跨 国 界 进 行 直 接 投 资 并 且 获 得 控 制 权 的 企 业 就 叫 跨 国 公 司 (Transnational Corporation), 又 称 为 多 国 公 司 (Multinational Corporation) 跨 国 公 司 的 特 点 是 : 经 济 规 模 巨 大 化, 追 求 利 润 最 大 化, 战 略 目 标 全 球 化, 公 司 管 理 一 体 化, 运 行 机 制 当 地 化, 生 产 销 售 网 络 化, 科 研 技 术 垄 断 化 1 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 1997 年 世 界 投 资 报 告 畅 英 文 版 畅 联 合 国 : 纽 约 和 日 内 瓦, 1997: 295 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 327 二 跨 国 公 司 的 发 展 19 世 纪 60 年 代, 发 达 资 本 主 义 国 家 的 一 些 大 型 企 业 通 过 对 外 直 接 投 资, 在 海 外 设 立 分 支 机 构 和 子 公 司 如 德 国 的 弗 里 德 里 克 拜 耳 化 学 公 司, 瑞 典 的 柯 佛 列 诺 贝 尔 公 司, 美 国 的 胜 家 缝 纫 机 公 司 威 斯 汀 豪 斯 电 气 公 司 爱 迪 生 电 气 公 司 伊 斯 特 曼 柯 达 公 司 等 都 在 这 一 时 期 先 后 到 国 外 投 资 设 厂, 开 始 跨 国 性 经 营, 成 为 现 代 跨 国 公 司 的 先 驱 两 次 世 界 大 战 期 间, 由 于 战 争 和 经 济 危 机, 跨 国 公 司 发 展 速 度 较 慢 第 二 次 世 界 大 战 后, 跨 国 公 司 迅 速 发 展 20 世 纪 90 年 代 以 后, 跨 国 公 司 取 得 巨 大 发 展 ( 一 ) 数 量 与 经 济 实 力 大 增 20 世 纪 90 年 代 初, 跨 国 公 司 母 公 司 为 3 畅 7 万 家, 国 外 的 分 公 司 为 20 多 万 家, 其 销 售 额 达 到 4 畅 8 万 亿 美 元 2004 年 母 公 司 达 到 7 万 家, 国 外 分 公 司 达 到 69 万 家, 其 销 售 额 达 到 19 万 美 元 20 世 纪 90 年 代 初, 全 球 最 大 的 10 个 跨 国 公 司 的 销 售 总 额 比 世 界 上 最 小 的 100 个 国 家 的 国 民 生 产 总 值 的 总 合 还 要 多 世 界 上 最 大 的 200 个 工 业 公 司 控 制 着 全 球 经 济 产 量 的 28 畅 3% 全 球 生 产 性 资 产 大 约 有 20 万 美 元, 世 界 上 50 个 最 大 的 商 业 银 行 和 各 种 金 融 公 司 的 资 产 总 额 相 当 于 这 个 数 字 的 60% ( 二 ) 世 界 对 外 直 接 投 资 的 主 导 力 量 跨 国 公 司 一 直 是 成 为 外 国 直 接 投 资 的 主 要 承 担 者 2004 年, 跨 国 公 司 从 事 的 对 外 投 资 存 在 量 约 9 万 亿 为 美 元, 约 占 当 年 全 球 外 国 直 接 投 资 外 流 存 量 的 85% 三 跨 国 公 司 的 经 营 战 略 ( 一 ) 扩 大 公 司 内 部 贸 易 1 畅 公 司 内 部 贸 易 的 含 义 公 司 内 部 贸 易 是 指 跨 国 公 司 内 部 进 行 的 产 品 原 材 料 零 部 件 技 术 与 服 务 的 贸 易 活 动 2 畅 公 司 内 部 贸 易 的 利 益 (1) 降 低 外 部 市 场 造 成 的 经 营 不 确 定 风 险 由 于 受 市 场 自 发 力 量 的 支 配, 企 业 经 营 活 动 面 临 着 诸 多 的 风 险, 如 投 入 供 应 数 量 的 不 确 定, 投 入 供 应 价 格 的 不 确 定, 不 同 生 产 工 序 或 零 部 件 分 别 由 独 立 企 业 承 担 产 生 协 调 上 的 困 难 而 公 司 内
328 国 际 贸 易 部 贸 易 可 以 大 大 降 低 上 述 各 种 经 营 的 不 确 定 性, 通 过 合 理 计 划, 安 排 生 产 经 营 活 动 (2) 降 低 交 易 成 本 如 减 少 对 外 交 易 谈 判 签 约 和 合 同 履 行 所 发 生 的 成 本 (3) 能 很 快 适 应 高 技 术 产 品 生 产 的 需 要 (4) 增 强 公 司 在 国 际 市 场 上 的 垄 断 地 位 和 竞 争 能 力, 实 现 全 球 利 益 的 最 大 化 (5) 有 利 于 内 部 贸 易 价 格 的 运 用 跨 国 公 司 内 部 贸 易 价 格, 通 常 称 为 转 移 价 格, 即 公 司 内 部 总 公 司 与 子 公 司 子 公 司 与 子 公 司 之 间 在 进 行 商 品 和 劳 务 交 换 中, 在 公 司 内 部 所 实 行 的 价 格 转 移 价 格 是 根 据 跨 国 公 司 的 全 球 战 略 目 标, 由 公 司 上 层 制 定 的 转 移 价 格 可 分 为 转 移 高 价 和 转 移 低 价 两 种 转 移 价 格 可 带 来 如 下 的 效 益 : 第 一, 减 轻 纳 税 负 担 跨 国 公 司 的 子 公 司 分 设 在 许 多 国 家 和 地 区, 其 经 营 所 得 须 向 东 道 国 政 府 纳 税 但 各 国 税 率 高 低 差 别 较 大, 税 则 规 定 也 不 统 一, 跨 国 公 司 往 往 利 用 各 国 税 率 的 差 异, 通 过 转 移 价 格 ( 高 出 低 进 或 高 进 低 出 ) 人 为 地 调 整 母 公 司 与 子 公 司 的 利 润, 把 公 司 总 的 所 得 税 降 到 最 低 限 度 同 时, 鉴 于 各 国 关 税 税 率 也 存 有 差 异, 一 般 情 况 下, 公 司 对 设 在 高 关 税 国 家 的 子 公 司 以 偏 低 的 转 移 价 格 发 货 来 降 低 子 公 司 交 纳 的 关 税 税 额 第 二, 增 强 子 公 司 在 国 际 市 场 上 的 竞 争 能 力 如 果 子 公 司 在 当 地 遭 遇 到 强 有 力 的 竞 争, 或 要 取 得 新 市 场, 跨 国 公 司 就 采 用 转 移 低 价, 降 低 子 公 司 的 成 本, 以 提 高 子 公 司 的 竞 争 能 力 同 时 低 价 高 利 也 可 以 提 高 公 司 在 当 地 的 信 誉, 便 于 子 公 司 在 当 地 发 行 证 券 或 取 得 信 贷 第 三, 减 少 或 避 免 金 融 风 险 首 先, 可 以 减 少 或 避 免 汇 率 的 风 险 如 果 预 测 某 一 子 公 司 的 东 道 国 货 币 可 能 贬 值, 跨 国 公 司 就 可 以 采 取 子 公 司 高 进 低 出 的 办 法, 将 利 润 和 现 金 余 额 抽 回, 以 减 少 因 货 币 贬 值 造 成 的 损 失 其 次, 避 免 东 道 国 的 外 汇 管 制 有 些 东 道 国 政 府 为 了 外 汇 收 支 平 衡, 对 外 国 公 司 利 润 和 投 资 本 金 的 汇 回 在 时 间 上 和 数 额 上 有 限 制, 在 这 种 情 况 下, 子 公 司 便 可 以 利 用 高 进 低 出 的 办 法 将 利 润 或 资 金 调 出 东 道 国 ( 二 ) 实 行 限 制 性 商 业 做 法 跨 国 公 司 凭 借 其 经 济 实 力 和 垄 断 地 位, 在 国 际 贸 易 中 广 泛 采 用 限 制 性 商 业 惯 例, 打 击 局 外 企 业, 加 强 在 国 外 市 场 的 垄 断 和 竞 争, 保 证 谋 取 垄 断 利 润 限 制 性 商 业 惯 例 (Restrictive Business Practice, RBP) 又 称 限 制 性 商 业 做 法 1980 年 4 月 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 达 成 的 枟 管 制 限 制 性 商 业 惯 例 多 边 协 议 的 公 平 原 则 和 规 则 枠, 对 限 制 性 商 业 惯 例 所 下 的 定 义 为 : 凡 是 企 业 具 有 下 述 的 行 为 和 行
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 329 动, 即 通 过 滥 用 或 谋 取 滥 用 市 场 力 量 的 支 配 地 位, 以 限 制 进 入 市 场 或 以 其 他 方 式 不 适 当 地 限 制 竞 争, 从 而 对 国 际 贸 易, 特 别 是 发 展 中 国 家 的 国 际 贸 易 及 其 经 济 发 展 造 成 或 可 能 造 成 不 利 影 响 ; 或 通 过 企 业 之 间 正 式 的 或 非 正 式 的 书 面 的 或 非 书 面 的 协 议 或 安 排, 造 成 同 样 的 影 响 的 都 称 之 为 限 制 性 商 业 惯 例 限 制 性 商 业 惯 例 在 国 际 技 术 转 让 中 采 用 得 比 较 多 在 大 多 数 情 况 下, 跨 国 公 司 无 论 在 实 现 技 术 转 让 的 内 循 环, 即 向 子 公 司 转 让 技 术, 还 是 向 局 外 企 业 转 让 技 术, 其 技 术 转 让 合 同 中 一 般 都 包 含 这 样 或 那 样 的 限 制 性 规 定 或 条 款, 如 限 购 条 款 搭 售 条 款 市 场 限 定 条 款 技 术 反 馈 条 款 等 这 些 条 款 都 在 很 大 程 度 上 限 制 了 公 平 竞 争, 加 强 了 跨 国 公 司 的 垄 断 地 位 ( 三 ) 及 时 调 整 投 资 方 向 随 着 经 济 全 球 化 的 加 速 和 知 识 服 务 经 济 时 代 的 到 来, 跨 国 公 司 加 强 了 对 投 资 方 向 的 调 整 跨 国 公 司 的 国 际 直 接 投 资 从 寻 求 自 然 资 源 或 廉 价 劳 动 力 为 导 向 的 投 资 转 向 以 寻 求 知 识 创 新 ( 研 发 ) 和 服 务 为 导 向 的 投 资 (1) 在 产 业 分 布 上, 知 识 密 集 型 产 业 如 信 息 技 术 产 品 生 化 医 药 等, 服 务 业 中 的 电 信 软 件 开 发 金 融 保 险 会 计 事 物 管 理 咨 询 广 告 等 逐 渐 成 为 跨 国 公 司 投 资 的 热 点 (2) 在 区 位 选 择 上, 跨 国 公 司 日 益 选 择 能 提 供 优 秀 人 才 和 具 备 知 识 创 新 潜 力 的 地 区 进 行 投 资, 创 造 了 更 多 的 科 技 园 区 全 世 界 建 立 的 比 较 规 范 的 科 技 园 区 已 超 过 一 万 个 (3) 建 立 风 险 投 资 机 制, 促 进 高 新 技 术 产 业 化 跨 国 公 司 在 美 国 已 建 立 4000 多 家 风 险 投 资 公 司, 居 世 界 首 位, 每 年 为 1 万 多 家 科 技 企 业 提 供 资 金 支 持 (4) 跨 国 公 司 日 益 重 视 公 司 体 系 内 部 全 球 范 围 内 的 人 力 资 源 的 开 发 和 培 训, 重 视 员 工 的 终 身 教 育 和 终 身 培 训, 使 整 个 企 业 组 织 成 为 学 习 研 究 型 的 创 新 企 业 (5) 逐 步 加 大 研 究 与 开 发 (R&D) 的 投 资 比 重, 使 跨 国 公 司 海 外 R&D 机 构 增 多, 海 外 R&D 支 出 呈 现 不 断 上 升 的 趋 势 ( 四 ) 建 立 公 司 战 略 联 盟 20 世 纪 90 年 代 以 来, 跨 国 公 司 的 发 展 出 现 了 跨 国 公 司 联 盟 的 新 趋 势, 实 行 国 内 公 司 集 团 化, 国 际 市 场 竞 争 联 合 化 国 际 市 场 竞 争 联 合 化 可 以 分 担 研 究 与 开 发 费 用, 分 散 投 资 风 险, 共 同 开 拓 市 场 跨 国 公 司 联 盟 的 形 式 主 要 有 以 下 两 类 : 1 畅 若 干 个 势 均 力 敌 的 大 跨 国 公 司 相 互 结 盟 通 过 发 挥 各 自 的 优 势 形 成 互 补 关 系, 共 同 研 究 和 开 发 新 技 术 和 新 产 品, 从 单 项 合
330 国 际 贸 易 作 发 展 到 航 空 航 天 电 子 汽 车 多 部 门, 从 生 产 到 销 售 的 多 环 节 合 作 国 际 商 用 机 器 公 司 建 立 了 40 多 个 伙 伴 公 司 跨 国 公 司 联 合 方 式 的 最 新 发 展 是 国 际 性 战 略 联 合, 它 是 两 个 国 家 以 上 的 跨 国 公 司 围 绕 共 同 的 战 略 目 标 而 建 立 起 的 互 相 补 充 互 相 衔 接 共 同 开 发 共 担 风 险 共 享 收 益 的 合 作 关 系 这 种 战 略 联 盟 多 出 现 在 重 大 的 新 技 术 新 工 艺 新 产 品 新 市 场 新 资 源 的 研 制 与 开 发 应 用 和 开 拓 市 场 的 联 合 方 面 2 畅 发 展 跨 国 公 司 群 由 一 家 大 的 跨 国 公 司 和 一 批 中 小 跨 国 公 司 组 成 跨 国 集 团, 通 过 合 资 企 业 分 包 合 同 销 售 协 议 生 产 协 作 技 术 转 让 等 多 种 方 式 联 合 在 一 起, 发 挥 各 自 最 具 优 势 的 方 面, 提 高 整 体 竞 争 力 在 世 界 150 多 家 大 型 跨 国 公 司 中, 以 不 同 形 式 结 成 战 略 联 盟 的 高 达 90% ( 五 ) 多 种 经 营 跨 国 公 司 为 了 增 强 竞 争 能 力, 在 很 大 程 度 上 通 过 企 业 兼 并 的 方 式, 从 外 部 来 扩 大 资 本 实 力 企 业 兼 并 的 方 式 有 横 向 兼 并, 即 同 行 业 企 业 的 兼 并 ; 有 纵 向 兼 并, 即 同 一 生 产 过 程 前 后 企 业 的 兼 并 跨 国 并 购 金 额 从 1990 年 的 1510 亿 美 元 增 加 到 2003 年 的 2970 亿 美 元 20 世 纪 80 年 代 以 来, 跨 国 公 司 更 多 地 采 用 混 合 兼 并, 即 跨 行 业 兼 并 的 办 法 来 扩 大 多 种 经 营 这 种 兼 并 使 跨 国 公 司 日 益 向 综 合 多 种 经 营 方 向 发 展 多 种 经 营 给 跨 国 公 司 带 来 的 益 处 包 括 : 可 增 强 垄 断 企 业 的 经 济 潜 力 ; 有 利 于 资 金 合 理 流 动 与 分 配, 提 高 各 种 生 产 要 素 和 副 产 品 的 利 用 率 ; 便 于 分 散 风 险, 稳 定 企 业 的 经 济 收 益 ; 可 以 充 分 利 用 企 业 的 生 产 余 力, 节 省 共 同 费 用, 增 加 利 润 收 入 ( 六 ) 当 地 化 1 畅 当 地 化 内 容 当 地 化 战 略 的 主 要 内 容 包 括 : 外 籍 管 理 人 员 当 地 化 ; 人 才 开 发 当 地 化 ; 零 部 件 生 产 当 地 化 ; 产 品 销 售 当 地 化 ; 研 究 开 发 当 地 化 ; 营 运 管 理 当 地 化 以 中 国 为 例, 1993 年 以 来, 国 外 著 名 跨 国 公 司 开 始 实 施 当 地 化 战 略 如 摩 托 罗 拉 公 司, 中 国 员 工 人 数 达 到 1 万 人, 本 地 经 理 人 员 比 例 近 80%, 每 年 为 本 地 人 员 提 供 2 畅 7 万 个 培 训 日, 设 立 170 种 面 向 中 国 的 课 程, 仅 在 2000 年, 该 公 司 从 中 国 本 地 采 购 的 配 套 产 品 及 各 项 服 务 费 达 8 畅 68 亿 美 元, 在 华 有 700 多 个 供 货 商, 其 产 品 的 平 均 国 产 化 率 达 到 65% 2 畅 当 地 化 效 果 当 地 化 战 略 在 一 定 程 度 上 迎 合 了 发 展 中 国 家 和 地 区 发 展 民 族 工 业 的 愿 望, 受
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 331 到 东 道 国 的 欢 迎 ; 有 利 于 比 较 优 势 的 发 挥 和 国 民 待 遇 的 取 得 ; 人 才 当 地 化 有 利 于 克 服 文 化 语 言 上 的 差 异, 建 立 良 好 的 人 际 关 系, 可 以 迅 速 打 开 市 场, 拓 宽 销 售 渠 道 ( 七 ) 广 泛 使 用 电 子 商 务 当 今 世 界, 网 络 技 术 的 进 步, 带 动 了 网 络 经 济 的 迅 猛 发 展 国 际 互 联 网 络 以 及 企 业 内 部 网 络 的 建 立, 使 网 络 在 世 界 经 济 发 展 中 的 作 用 越 来 越 大 充 分 运 用 电 子 商 务 已 成 为 跨 国 公 司 的 重 要 战 略 电 子 商 务 给 跨 国 公 司 带 来 如 下 的 好 处 (1) 借 助 电 子 商 务, 跨 国 公 司 的 触 角 超 越 了 传 统 它 将 公 司 之 间 的 业 务 往 来 包 容 在 自 己 业 务 范 围 之 内, 使 得 各 种 决 策 信 息 在 总 部 与 分 布 在 世 界 各 个 角 落 的 全 球 性 公 司 或 其 分 公 司 之 间 及 时 地 传 递 和 交 流, 从 而 给 跨 国 公 司 带 来 了 无 限 的 商 机, 加 大 了 无 国 界 经 济 (2) 电 子 商 务 推 动 了 跨 国 公 司 组 织 结 构 的 调 整 电 子 商 务 使 跨 国 公 司 的 组 织 结 构 出 现 两 大 变 化 第 一, 跨 国 公 司 从 命 令 型 金 字 塔 型 等 级 控 制 结 构 向 网 络 型 多 边 横 向 联 系 转 变 第 二, 跨 国 公 司 从 上 下 级 之 间 实 行 命 令 和 控 制 转 向 以 知 识 型 专 家 为 主 的 信 息 型 结 构, 集 中 决 策 和 直 接 命 令 的 工 作 方 式 日 益 向 分 散 决 策 和 灵 活 反 映 转 变 ( 八 ) 构 筑 全 球 性 的 生 产 和 销 售 网 络 (1) 跨 国 公 司 在 世 界 范 围 内 优 化 资 源 结 合 和 资 源 组 合 充 分 利 用 东 道 国 的 优 势, 把 一 个 产 品 的 资 金 原 料 技 术 劳 动 力, 产 品 的 各 种 零 部 件 分 散 到 不 同 的 国 家 企 业 进 行 供 应 和 生 产 (2) 跨 国 公 司 根 据 全 球 经 济 贸 易 发 展 战 略 和 目 标 分 工 原 则, 在 许 多 国 家 分 工 生 产 制 造 零 部 件, 集 中 装 配, 定 向 销 售 (3) 进 行 离 岸 外 包 业 务 为 使 跨 国 公 司 高 层 主 管 集 中 时 间 与 精 力, 集 中 公 司 的 资 源, 加 强 研 究 与 发 展 等 业 务 21 世 纪 初 以 来, 跨 国 公 司 纷 纷 将 非 核 心 业 务 外 包 到 发 展 中 国 家, 形 成 全 球 瞩 目 的 离 岸 外 包 (Offshore Outsourcing ) 浪 潮 全 球 外 包 公 司 集 中 在 美 欧 日 等 发 达 国 家 的 跨 国 公 司, 每 年 离 岸 外 包 业 务 的 总 价 值 达 到 5500 亿 美 元 如 波 音 与 麦 道 两 家 飞 机 公 司 合 并 以 后, 为 了 更 快 地 发 展 新 型 飞 机, 将 外 包 协 作 的 重 要 零 部 件 由 25 种 增 加 到 55 种, 其 中 70% 的 业 务 由 发 展 中 国 家 的 中 小 企 业 承 包 软 件 行 业 的 离 岸 外 包 业 务 比 例 最 大 离 岸 外 包 可 为 跨 国 公 司 带 来 低 成 本 的 竞 争 优 势 如 2000 年, 一 个 中 等 规 模 开 发 项 目 的 软 件 功 能 点 的 成 本 在 美 国 是 895 美 元, 在 德 国 是 1150 美 元, 而 在 印 度 是 90 美 元, 在 中 国 是 74 美 元 因 此, 微 软 IBM SUN SAP BEA 等 公 司 纷 纷 在 印 度
332 国 际 贸 易 和 中 国 开 展 软 件 研 发 的 外 包 业 务 四 跨 国 公 司 的 作 用 ( 一 ) 直 接 投 资 有 助 于 东 道 国 资 本 形 成 跨 国 公 司 的 直 接 投 资 为 东 道 国 尤 其 是 发 展 中 国 家 的 资 本 形 成, 特 别 是 对 经 济 增 长 极 为 重 要 的 产 业 ( 如 技 术 密 集 型 制 造 业 和 服 务 业 ) 中 的 资 本 形 成 作 出 了 贡 献 2004 年 直 接 投 资 流 入 存 量 约 占 发 达 国 家 固 定 资 本 形 成 总 额 的 6 畅 1%, 占 发 展 中 国 家 固 定 资 本 形 成 总 额 的 10 畅 5%, 占 东 南 欧 和 独 联 体 国 家 固 定 资 本 形 成 总 额 的 19 畅 1% 这 些 投 资 常 常 随 着 物 化 了 的 先 进 经 济 的 新 的 成 套 设 备 引 进, 这 将 会 提 高 现 有 资 本 和 新 增 资 本 的 生 产 力 跨 国 公 司 子 公 司 较 高 的 劳 动 和 资 本 要 素 的 生 产 率 对 东 道 国 国 内 的 投 资 效 益 带 来 了 积 极 的 影 响, 进 而 通 过 竞 争 压 力 示 范 学 习 效 应 与 当 地 供 应 商 和 消 费 者 的 前 向 后 向 联 系 等, 促 进 当 地 企 业 提 高 效 率 跨 国 公 司 的 投 资 体 制 对 东 道 国 的 资 本 市 场 发 育 发 展 和 成 熟 具 有 强 大 的 促 进 作 用 ( 二 ) 经 济 活 动 成 为 东 道 国 GDP 的 重 要 部 分 跨 国 公 司 的 直 接 投 资 促 进 了 东 道 国 经 济 和 贸 易 的 发 展, 对 外 直 接 投 资 流 入 存 量 在 各 大 类 国 家 和 地 区 中 的 国 内 生 产 总 值 中 的 比 重 都 在 明 显 提 高 在 发 达 国 家 和 地 区 的 该 比 重 从 1990 年 的 8 畅 2% 提 高 到 2004 年 的 20 畅 5% 同 期, 发 展 中 国 家 和 地 区 该 比 重 从 9 畅 8% 提 高 到 26 畅 4% 同 期, 东 南 欧 和 独 联 体 国 家 该 比 重 从 0 畅 2% 提 高 到 21 畅 5% 1 ( 三 ) 成 为 世 界 研 发 的 主 力 军 跨 国 公 司 承 担 着 全 球 研 发 的 大 部 分 2002 年, 世 界 研 发 支 出 最 多 的 700 家 公 司 ( 其 中 至 少 98% 的 公 司 是 跨 国 公 司 ) 的 研 发 费 用 达 到 3110 亿 美 元, 约 占 世 界 研 发 支 出 总 额 的 46%, 占 世 界 商 业 性 研 发 支 出 的 69% 一 些 大 公 司 的 研 发 支 出 高 于 许 多 国 家 福 特 汽 车 辉 瑞 戴 姆 勒 克 莱 斯 勒 和 西 门 子 四 家 跨 国 公 司 的 研 发 支 出 都 超 过 60 亿 美 元, 丰 田 汽 车 和 通 用 汽 车 两 家 跨 国 公 司 的 研 发 支 出 也 在 50 亿 美 元 以 上 同 年, 国 家 研 发 支 出 接 近 50 亿 美 元 的 发 展 中 国 家 只 有 中 国 韩 国 和 巴 西 在 研 发 支 出 最 多 的 700 家 公 司 中,80% 以 上 的 公 司 来 自 美 国 日 本 德 国 英 国 和 法 国 ; 其 中 只 有 1% 的 公 司 来 自 发 展 中 国 家 东 南 亚 和 独 联 体 国 家 研 发 支 出 最 多 1 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 世 界 投 资 报 告 2005 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2006: 287-298 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 333 的 700 家 公 司 中, 从 事 的 研 发 产 业 最 多 的 为 信 息 技 术 硬 件 汽 车 制 药 和 生 物 技 术, 电 子 电 器 其 余 分 别 为 : 信 息 技 术 软 件 和 计 算 机 服 务 化 学 航 空 和 国 防 工 程 电 信 保 健 产 品 和 服 务 跨 国 公 司 的 研 发 正 在 国 际 化 美 国 跨 国 公 司 国 外 研 发 支 出 占 其 研 发 支 出 的 比 重 从 1994 年 的 11 畅 5% 上 升 到 2002 年 的 13 畅 3% 2003 年, 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 所 调 查 的 公 司 国 外 研 发 支 出 占 研 发 支 出 总 预 算 的 平 均 水 平 为 28% 1 ( 四 ) 产 销 网 络 加 深 全 球 性 的 国 际 分 工 跨 国 公 司 通 过 直 接 投 资 构 成 全 球 性 的 生 产 销 售 和 服 务 网 络 通 过 这 些 网 络, 跨 国 公 司 为 出 口 增 长 提 供 了 便 利, 通 过 进 口 资 本 货 物, 跨 国 公 司 缓 解 了 可 能 导 致 增 长 减 速 的 供 给 短 缺 问 题, 对 全 球 性 的 再 生 产 提 供 了 条 件 这 种 生 产 和 销 售 网 络 密 切 了 世 界 各 国 之 间 的 国 际 分 工, 改 变 着 发 展 中 国 家 参 与 国 际 分 工 的 形 式 枟 当 公 司 统 治 世 界 枠 的 作 者 给 我 们 描 绘 了 以 汽 车 业 的 生 产 销 售 为 例 的 网 络 图 2 以 一 个 真 正 的 大 国 际 公 司, 以 汽 车 业 为 例, 公 司 生 产 高 度 精 密 并 且 相 当 昂 贵 的 产 品 沿 着 一 个 正 方 形 的 四 字 边 写 下 所 有 制 造 商 的 名 字 ( 汽 车 业 至 少 有 20 个 大 公 司 的 名 字 ) 不 管 公 司 是 在 一 种 或 多 种 产 品 之 间, 在 世 界 的 任 何 一 个 地 方, 只 要 它 们 相 互 之 间 在 设 计 研 究 部 件 整 体 组 装 布 局 或 销 售 等 方 面 进 行 风 险 共 担 或 相 互 结 盟, 我 们 就 用 线 把 它 们 连 起 来 很 快, 这 幅 图 就 变 成 了 无 法 理 解 的 一 团 乱 麻 ; 就 好 像 是 每 个 公 司 都 与 其 他 公 司 联 系 在 一 起 了 在 计 算 机 硬 件 计 算 机 软 件 航 空 航 天 药 品 通 讯 国 防 以 及 其 他 许 多 领 域 情 况 也 很 类 似 ( 五 ) 促 进 东 道 国 的 人 力 资 源 开 发 跨 国 公 司 的 直 接 投 资 常 常 将 资 本 技 术 管 理 培 训 贸 易 和 环 境 保 护 结 合 在 一 起, 进 行 一 揽 子 行 动, 为 东 道 国 带 来 一 揽 子 有 形 和 无 形 的 综 合 资 产, 有 助 于 东 道 国 人 力 资 源 的 开 发 跨 国 公 司 子 公 司 通 过 对 手 工 和 技 术 工 人 提 供 职 业 培 训, 对 管 理 人 员 提 供 正 式 与 非 正 式 培 训 和 提 高 就 业 水 平 等, 对 东 道 国 的 人 力 资 源 开 发 产 生 了 良 好 的 作 用 ( 六 ) 成 为 全 球 资 本 市 场 的 组 织 者 跨 国 公 司 直 接 投 资 成 为 全 球 资 本 的 组 织 者 跨 国 公 司 筹 融 资 本 的 外 部 化, 使 跨 国 1 2 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议 畅 世 界 投 资 报 告 2005 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2006: 109-111 畅 戴 维 C 科 顿 畅 当 公 司 统 治 世 界 畅 中 译 本 畅 广 州 : 广 东 人 民 出 版 社, 2006: 260-261 畅
334 国 际 贸 易 公 司 成 为 全 球 资 本 利 用 的 组 织 者 跨 国 公 司 在 全 球 的 投 资 和 经 营 活 动 加 速 了 跨 国 银 行 的 发 展 跨 国 银 行 的 分 支 机 构 遍 及 全 球, 已 将 世 界 上 所 有 主 要 的 国 际 金 融 中 心 联 结 成 一 体 跨 国 公 司 的 投 资 更 多 来 源 于 本 公 司 系 统 外, 其 投 资 结 构 呈 现 出 外 部 化 趋 势 目 前 统 计 的 外 国 直 接 投 资 额 实 际 上 只 包 括 内 部 投 资 部 分, 也 就 是 只 包 括 跨 国 公 司 母 公 司 向 海 外 子 公 司 的 投 资 额 海 外 分 支 所 得 收 益 的 再 投 资 和 海 外 分 支 机 构 向 母 公 司 的 借 款 额 联 合 国 的 投 资 报 告 指 出, 跨 国 公 司 外 部 投 资 约 为 内 部 投 资 的 四 倍 而 且, 跨 国 公 司 外 部 融 资 的 范 围 有 所 扩 大, 形 式 更 趋 多 样, 使 它 成 为 国 际 资 本 流 动 的 组 织 者 ( 七 ) 跨 国 公 司 控 制 着 世 界 贸 易 随 着 跨 国 公 司 的 巨 大 发 展, 它 像 巨 大 的 章 鱼 把 触 角 伸 向 世 界 贸 易 的 商 品 生 产 和 销 售, 控 制 和 集 中 着 世 界 各 国 的 贸 易 及 主 要 产 品 的 贸 易 1 畅 对 世 界 主 要 行 业 贸 易 的 垄 断 20 世 纪 90 年 代, 五 家 跨 国 公 司 控 制 了 耐 用 消 费 品 生 产 的 70%, 五 家 公 司 控 制 了 世 界 机 动 车 航 空 业 航 空 航 天 电 子 元 件 电 力 和 电 子 和 钢 铁 生 产 的 50% 在 石 油 个 人 计 算 机 和 大 众 媒 体 业 中, 五 家 最 大 的 公 司 控 制 了 40% 以 上 的 销 售 份 额 1 2 畅 对 国 家 贸 易 的 控 制 1990 年, 美 国 四 家 最 大 的 设 备 公 司 通 过 合 并 和 联 营, 控 制 了 美 国 设 备 市 场 92% 的 份 额 ; 四 家 航 空 公 司 占 据 了 旅 客 总 里 程 的 66%; 四 家 计 算 机 软 件 公 司 在 1990 年 控 制 了 55% 的 美 国 计 算 机 软 件 市 场 ; 两 家 规 模 最 大 的 粮 食 公 司 控 制 了 美 国 50% 份 额 ; 三 家 公 司 提 供 了 美 国 将 近 80% 的 牛 肉 ; 一 个 公 司 控 制 了 全 美 国 近 70% 的 饮 料 市 场 ; 四 家 公 司 控 制 了 近 85% 的 全 美 凉 麦 片 市 场 ; 四 家 公 司 提 供 了 全 美 近 60% 的 面 粉 3 畅 对 世 界 初 级 产 品 贸 易 的 垄 断 1980 年,15 家 跨 国 公 司 对 世 界 食 物 控 制 的 比 例 为 : 小 麦 85 ~90%, 糖 60%, 咖 啡 85%~90%, 玉 米 85%~90%, 大 米 70%, 可 可 85%, 茶 叶 80%, 香 蕉 70% ~ 75%, 菠 萝 90% 对 农 业 原 料 控 制 的 比 例 为 : 林 产 品 90%, 棉 花 85% ~90%, 天 然 橡 胶 70% ~75%, 烟 草 85% ~90%, 毛 皮 和 皮 革 25, 黄 麻 85%~90% 2 五 跨 国 公 司 对 世 界 经 济 和 政 治 的 影 响 跨 国 公 司 从 全 球 战 略 出 发, 力 图 把 世 界 各 国 的 经 济 联 合 起 来, 形 成 统 一 的 无 国 1 2 戴 维 C 科 顿 畅 当 公 司 统 治 世 界 畅 中 译 本 畅 广 州 : 广 东 人 民 出 版 社, 2006: 258 畅 [ 著 者 不 详 ]. 原 料 报 告 : 第 一 卷 畅 第 三 本 畅 [ 出 版 地 不 详 ].[ 出 版 者 不 详 ], 1982: 22 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 335 界 的 全 球 经 济, 使 世 界 上 的 巨 头 公 司 能 够 在 没 有 政 府 干 涉 的 情 况 下 让 货 物 与 资 本 在 全 球 范 围 内 自 由 流 动, 实 现 利 润 最 大 化 跨 国 公 司 的 影 响 力 从 经 济 走 向 政 治 和 国 家 权 利 长 期 研 究 跨 国 公 司 影 响 力 的 理 查 德 伯 内 特 和 罗 纳 德 穆 勒 指 出 : 在 人 类 历 史 上, 跨 国 公 司 的 控 制 者 们 首 次 能 够 利 用 他 们 的 组 织 机 构 技 术 金 钱 和 思 想 意 识 进 行 一 次 具 有 可 行 性 的 尝 试, 他 们 把 全 世 界 视 为 一 个 结 合 在 一 起 的 经 济 实 体, 并 对 之 进 行 经 营 他 们 实 质 上 所 追 求 的 是 希 望 能 够 超 越 国 家 权 利, 并 希 望 在 这 一 过 程 中 对 国 家 权 利 进 行 改 造 1 第 五 节 对 外 直 接 投 资 和 跨 国 公 司 理 论 因 为 跨 国 公 司 在 全 球 对 外 直 接 投 资 中 影 响 巨 大, 研 究 对 外 直 接 投 资 和 跨 国 公 司 的 学 者 往 往 把 对 外 直 接 投 资 与 跨 国 公 司 结 合 在 一 起 进 行 研 究 研 究 的 内 容 集 中 在 外 国 直 接 投 资 的 动 因, 确 定 投 资 的 条 件 和 公 司 结 盟 等 问 题 上 一 垄 断 优 势 理 论 这 一 理 论 由 对 外 直 接 投 资 理 论 的 先 驱 美 国 学 者 海 默 (Stephen Herbertt Hymer) 创 立, 由 金 德 尔 伯 格 加 以 完 善 在 海 默 以 前 的 经 济 学 理 论 认 为, 对 外 直 接 投 资 和 间 接 资 本 输 出 都 是 国 际 资 本 移 动 资 本 国 际 移 动 源 于 各 国 利 率 的 差 异, 资 本 从 资 本 充 裕 的 国 家 流 向 资 本 稀 缺 的 国 家 但 海 默 认 为, 直 接 投 资 与 间 接 投 资 具 有 不 同 的 性 质 直 接 投 资 的 特 征 在 于 控 制 国 外 的 经 营 活 动, 而 间 接 投 资 的 目 的 在 于 获 得 股 息 债 息 和 利 息 20 世 纪 60 年 代 初, 海 默 利 用 产 业 组 织 理 论 解 释 美 国 企 业 对 外 直 接 投 资 的 决 定 因 素 产 业 组 织 理 论 认 为, 从 事 多 国 经 营 的 企 业 拥 有 独 到 的 特 点 他 认 为, 东 道 国 的 当 地 ( 民 族 企 业 ) 与 跨 国 经 营 企 业 相 比, 具 有 三 个 方 面 的 优 势 第 一, 民 族 企 业 更 能 适 应 本 国 政 治 经 济 法 律 文 化 诸 因 素 所 组 成 的 投 资 环 境 ; 第 二, 民 族 企 业 常 能 得 到 本 国 政 府 的 优 惠 和 保 护 ; 1 [ 著 者 不 详 ]. 原 料 报 告 : 第 一 卷 畅 第 三 本 畅 [ 出 版 地 不 详 ].[ 出 版 者 不 详 ], 1982: 146-147 畅
336 国 际 贸 易 第 三, 民 族 企 业 不 必 担 负 跨 国 经 营 企 业 所 无 法 逃 避 的 各 种 费 用 和 风 险, 如 直 接 投 资 的 各 种 开 支 汇 率 波 动 的 风 险 等 因 而, 一 家 企 业 对 外 直 接 投 资 必 须 满 足 以 下 两 个 条 件 其 一, 企 业 必 须 拥 有 竞 争 优 势, 以 抵 消 在 与 当 地 企 业 竞 争 中 的 不 利 因 素 ; 其 二, 不 完 全 市 场 的 存 在, 使 企 业 拥 有 和 保 持 这 些 优 势 随 后, 金 德 尔 伯 格 将 不 完 全 市 场 或 不 完 全 竞 争 市 场 作 为 企 业 对 外 直 接 投 资 的 决 定 因 素 不 完 全 市 场 的 表 现 为 : 产 品 市 场 不 完 全, 资 本 和 技 术 等 要 素 市 场 不 完 全, 规 模 经 济 和 政 府 的 关 税 等 贸 易 限 制 措 施 造 成 的 市 场 扭 曲 前 三 种 不 完 全 市 场 使 企 业 拥 有 垄 断 优 势, 如 : 产 品 市 场 不 完 全 可 以 使 企 业 保 有 产 品 差 异 ; 企 业 可 以 利 用 国 际 专 业 化 生 产 突 破 规 模 经 济 的 限 制, 取 得 内 部 规 模 经 济 的 优 势, 可 以 限 制 竞 争 者 的 介 入 第 四 种 市 场 不 完 全 则 导 致 企 业 通 过 对 外 直 接 投 资, 利 用 其 垄 断 优 势, 绕 过 东 道 国 的 贸 易 壁 垒 进 入 东 道 国 市 场 垄 断 优 势 论 只 解 释 了 企 业 进 行 海 外 直 接 投 资 的 原 因, 但 对 企 业 为 何 不 采 取 商 品 直 接 出 口, 或 转 让 特 许 权 的 方 式 到 海 外 扩 展, 没 有 作 出 解 释 二 内 部 化 理 论 内 部 化 理 论 由 英 国 学 者 巴 克 利 (Peter J 畅 Buckley) 和 卡 森 ( Mark O 畅 Casson) 提 出, 由 加 拿 大 学 者 鲁 格 曼 (A 畅 M 畅 Rugman) 加 以 发 展 内 部 化 理 论 形 成 于 20 世 纪 70 年 代 中 期 此 前 的 对 外 直 接 投 资 理 论 多 以 美 国 企 业 的 海 外 直 接 投 资 为 研 究 对 象, 依 靠 经 验 研 究 而 不 是 具 体 的 实 证 分 析, 故 缺 乏 普 遍 的 理 论 意 义 这 就 需 要 研 究 各 国 各 行 业 企 业 海 外 投 资 决 定 性 的 因 素, 来 建 立 企 业 海 外 直 接 投 资 的 一 般 理 论 巴 克 莱 和 卡 林 通 过 对 跨 国 经 营 企 业 内 部 资 源 配 置 机 制 的 研 究, 首 先 提 出 了 内 部 化 理 论 该 理 论 认 为, 中 间 产 品 ( 指 知 识 信 息 技 术 商 誉 零 部 件 原 材 料 等 ) 市 场 是 不 完 全 的 这 种 不 完 全 是 由 某 些 市 场 失 效 及 中 间 产 品 的 特 殊 性 质 所 致, 如 信 息 具 有 公 共 物 品 性 质, 在 外 部 市 场 上 转 让 容 易 扩 散 中 间 产 品 的 这 种 特 性 导 致 买 方 或 交 易 及 价 格 的 不 确 定 性, 使 企 业 正 常 经 营 活 动 所 需 要 的 中 间 产 品 市 场 是 不 完 全 的, 导 致 企 业 市 场 交 易 成 本 的 增 加 为 追 求 最 大 限 度 利 润, 企 业 必 须 建 立 内 部 市 场, 利 用 管 理 手 段 协 调 企 业 内 部 资 源 流 动 与 配 置, 避 免 市 场 不 完 全 对 企 业 经 营 效 率 的 影 响 当 企 业 内 部 化 超 越 国 界 时, 就 成 为 企 业 对 外 直 接 投 资 的 过 程 因 此, 企 业 内 部 化 的 因 素 就 成 为 决 定 企 业 对 外 直 接 投 资 的 因 素 巴 克 莱 和 卡 森 认 为, 影 响 中 间 产 品 市 场 交 易 成 本 和 企 业 实 现 中 间 产 品 市 场 内 部 化
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 337 的 因 素 有 四 种 它 们 是 : (1) 行 业 特 定 因 素 主 要 包 括 中 间 产 品 的 特 性 外 部 市 场 结 构 等 (2) 国 别 特 定 因 素 指 东 道 国 政 府 的 政 治 法 律 经 济 状 况 (3) 地 区 特 定 因 素 指 地 理 位 置 社 会 心 理 文 化 差 异 等 (4) 企 业 特 定 因 素 指 企 业 的 组 织 结 构 管 理 经 验 控 制 和 协 调 能 力 等 此 外, 他 们 还 提 出, 中 间 产 品 市 场 不 完 全 有 两 种 基 本 形 式 : 一 是 技 术 等 知 识 产 品 市 场 的 不 完 全 ; 二 是 零 部 件 原 材 料 中 间 产 品 市 场 不 完 全 前 者 导 致 水 平 一 体 化 跨 国 公 司 的 产 生 ; 后 者 导 致 垂 直 一 体 化 跨 国 公 司 的 产 生 三 国 际 生 产 折 衷 理 论 国 际 生 产 折 衷 理 论 是 由 英 国 里 丁 大 学 邓 宁 教 授 提 出 的 他 认 为 以 往 的 理 论 只 能 对 国 际 直 接 投 资 作 出 部 分 的 解 释, 且 未 将 投 资 理 论 与 贸 易 理 论 结 合 起 来 他 认 为 需 要 一 种 折 衷 理 论 来 分 析 跨 国 公 司 的 产 生 该 理 论 包 容 了 经 济 理 论 中 的 厂 商 理 论 区 位 理 论 工 业 组 织 理 论, 又 吸 收 了 国 际 经 济 学 中 的 各 派 思 想, 把 国 际 贸 易 对 外 直 接 投 资 和 非 股 权 转 让 三 者 合 为 一 体 国 际 生 产 折 衷 理 论 认 为, 企 业 对 外 直 接 投 资 需 要 满 足 以 下 三 个 条 件 第 一, 企 业 在 供 应 某 一 特 定 市 场 时 要 拥 有 对 其 他 国 家 企 业 的 净 所 有 权 优 势 这 些 所 有 权 优 势 主 要 表 现 为 独 占 某 些 无 形 资 产 的 优 势 和 规 模 经 济 所 产 生 的 优 势 第 二, 如 果 企 业 拥 有 对 其 他 国 家 企 业 的 净 所 有 权 优 势, 那 么, 在 它 使 用 这 些 优 势 时, 必 须 要 比 将 其 转 让 给 外 国 企 业 去 使 用 更 加 有 利 第 三, 如 果 企 业 在 所 有 权 上 与 内 部 化 上 均 具 有 优 势, 那 么, 它 把 这 些 优 势 与 东 道 国 的 区 位 因 素 的 结 合 必 须 使 企 业 有 利 可 图 区 位 因 素 包 括 东 道 国 不 可 移 动 的 要 素 禀 赋 优 势 及 对 外 国 企 业 的 鼓 励 或 限 制 政 策, 要 素 禀 赋 一 般 指 东 道 国 的 自 然 资 源 人 力 资 源 市 场 容 量 等 邓 宁 对 所 有 权 优 势 内 部 化 优 势 和 区 位 优 势 的 内 涵 作 了 如 下 解 释 : 第 一, 所 有 权 优 势 它 包 括 对 有 形 资 产 和 无 形 资 产 占 有 上 产 生 的 优 势 生 产 管 理 上 和 多 国 经 营 形 成 的 优 势 第 二, 内 部 化 优 势 企 业 使 其 优 势 内 部 化 的 动 机 是 避 免 在 资 源 配 置 上, 因 外 部 市 场 的 不 完 全 性 对 企 业 经 营 产 生 的 不 利 影 响, 使 它 不 能 保 持 和 利 用 企 业 技 术 创 新 的 垄 断 地 位 市 场 不 完 全 可 分 为 结 构 性 的 与 知 识 性 的 两 种 前 者 指 竞 争 壁 垒 贸 易 战 等 ; 后 者 指 难 于 获 得 生 产 与 销 售 的 信 息 因 此, 在 技 术 等 无 形 产 品 的 生 产 与 销 售 领 域, 在 某 些 自 然 资 源 生 产 加 工 的 产 品 与 销 售 领 域, 企 业 需 要 把 优 势 内 部 化, 以 避 开 外 部 市 场 机 制 不 完 全 带 来 的 问 题
338 国 际 贸 易 第 三, 区 位 优 势 区 位 优 势 取 决 于 东 道 国 以 下 方 面 的 状 况, 它 们 包 括 : 要 素 投 入 和 市 场 的 地 理 分 布 状 况 各 国 生 产 要 素 的 成 本 及 质 量 运 输 成 本 通 讯 成 本 基 础 设 施 政 府 干 预 的 范 围 与 程 度 金 融 制 度 国 内 外 市 场 的 差 异 程 度, 以 及 因 历 史 文 化 风 俗 习 惯 商 业 惯 例 而 形 成 的 心 理 因 素 等 企 业 从 事 国 际 生 产 必 然 要 受 到 这 些 因 素 的 影 响 因 此, 企 业 必 须 同 时 兼 备 所 有 权 优 势 内 部 化 优 势 和 区 位 优 势 才 能 从 事 有 利 的 对 外 直 接 投 资 活 动 如 果 企 业 仅 有 所 有 权 优 势 和 内 部 化 优 势, 而 不 具 备 区 位 优 势, 这 就 意 味 着 缺 乏 有 利 的 国 外 投 资 场 所, 因 此 企 业 只 能 将 有 关 优 势 在 国 内 加 以 利 用, 而 后 依 靠 产 品 出 口 来 供 应 当 地 市 场 ; 如 果 企 业 只 拥 有 所 有 权 优 势 和 区 位 优 势 而 无 内 部 化 优 势, 则 企 业 拥 有 的 所 有 权 优 势 难 以 在 内 部 加 以 利 用, 只 能 将 其 转 让 给 外 国 企 业 ; 如 果 企 业 具 备 了 内 部 化 优 势 和 区 位 优 势 而 无 所 有 权 优 势, 则 意 味 着 企 业 缺 乏 对 外 国 直 接 投 资 的 基 本 前 提 四 战 略 联 盟 理 论 20 世 纪 80 年 代 以 后, 随 着 世 界 市 场 竞 争 加 剧, 跨 国 公 司 为 保 持 和 发 展 生 存 空 间, 纷 纷 采 用 战 略 联 盟 的 形 式, 增 加 公 司 的 竞 争 力 和 生 命 力, 出 现 了 跨 国 公 司 战 略 联 盟 的 理 论, 比 较 权 威 性 的 理 论 是 邓 宁 的 三 因 素 论 邓 宁 在 枟 解 释 国 际 生 产 枠 一 书 中 分 析 了 跨 国 公 司 热 衷 于 建 立 战 略 联 盟 的 原 因 他 认 为,20 世 纪 80 年 代 以 来 有 三 个 方 面 的 发 展 促 成 跨 国 公 司 在 竞 争 战 略 上 的 转 变 ( 一 ) 技 术 的 进 步 许 多 高 科 技 的 应 用 是 为 了 实 现 多 种 目 的 如 机 器 人 微 芯 片 与 计 算 机 相 关 的 通 讯 技 术 等 此 外, 这 些 新 技 术 还 有 另 一 种 特 性, 即 它 的 有 效 利 用 常 要 求 与 其 他 技 术 相 结 合 而 且 许 多 技 术 创 新 需 要 大 量 人 力 物 力 和 资 本, 为 了 得 到 有 效 的 利 用, 要 求 跨 国 公 司 必 须 与 大 小 不 等 和 不 同 地 理 位 置 的 其 他 公 司 建 立 联 盟 ( 二 ) 国 家 的 存 在 跨 国 公 司 认 识 到 它 们 的 未 来 不 是 取 决 于 国 内 而 是 取 决 于 世 界 经 济 的 发 展 趋 势 ; 而 且, 跨 国 公 司 也 意 识 到 所 有 经 济 体 仍 然 是 国 家, 协 调 它 们 的 经 济 政 策 以 保 持 国 际 经 济 正 常 运 行 是 符 合 自 己 利 益 的 因 此, 跨 国 公 司 倾 向 于 与 东 道 国 进 行 合 作 20 世 纪 80 年 代 末 新 兴 工 业 化 国 家 出 现 了 全 球 竞 争 的 态 势, 跨 国 公 司 随 之 出 现 了 联 盟 以 进 行 竞 争 为 了 加 强 本 身 的 竞 争 力, 新 型 公 司 就 积 极 通 过 建 立 联 盟 寻 求 合 作 者 在 当 代 世 界
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 339 经 济 中, 决 定 一 个 国 家 和 一 个 公 司 国 际 竞 争 地 位 的 是 技 术 人 力 资 源 和 组 合 系 统, 而 不 是 自 然 要 素 禀 赋 技 术 创 新 和 组 织 上 的 进 步 使 跨 国 公 司 在 选 择 投 资 经 营 活 动 的 区 位 时, 有 了 更 大 的 自 由 它 们 在 哪 个 国 家 和 地 区 落 户, 通 常 不 受 有 无 资 源 及 其 成 本 的 限 制, 而 是 受 技 术 质 量 人 的 技 能 和 通 讯 设 施 等 的 制 约 ( 三 ) 企 业 活 动 范 围 的 变 化 20 世 纪 80 年 代 以 前, 跨 国 公 司 的 界 线 受 到 它 们 自 身 创 业 的 视 野 技 术 能 力 财 政 资 源 以 及 组 织 能 力 的 限 制 20 世 纪 80 年 代 以 后, 形 势 发 生 了 很 大 变 化 跨 国 公 司 为 使 它 们 经 营 链 条 的 各 个 环 节 以 最 低 交 易 成 本 进 行, 越 来 越 要 求 在 供 应 商 和 顾 客 之 间 采 取 更 加 合 作 的 姿 态, 在 某 些 情 况 下, 已 经 接 近 准 一 体 化 的 水 平 在 某 些 国 家 ( 如 美 国 ), 这 种 关 系 的 条 件 可 以 在 有 法 律 约 束 的 合 同 中 规 定, 也 可 以 建 立 在 道 义 承 诺 相 互 容 忍 相 互 信 任 和 共 同 维 护 声 誉 的 基 础 上 这 些 新 的 发 展 态 势 是 科 学 技 术 进 步 和 国 际 竞 争 激 化 所 带 来 的 直 接 结 果, 使 跨 国 公 司 之 间 在 价 值 增 值 链 的 所 有 环 节, 都 有 非 股 权 联 盟 的 大 量 涌 现 跨 国 公 司 建 立 战 略 联 盟 在 付 出 高 投 入 的 同 时, 也 取 得 更 大 的 收 益 高 投 入 包 括 为 建 立 联 盟 而 提 供 的 研 究 开 发 设 备 和 人 力 资 本, 投 资 于 新 的 培 训 教 育 销 售 和 批 发 设 施 等 此 外, 还 要 承 担 联 盟 后 出 现 的 消 极 溢 出 效 应, 使 竞 争 力 受 到 削 弱 的 风 险 更 大 的 收 益 包 括 分 享 研 究 与 开 发 的 成 果, 生 产 成 本 的 降 低, 技 术 能 力 的 提 高, 风 险 的 减 少, 新 市 场 的 开 拓, 新 见 解 的 吸 纳, 经 营 和 管 理 技 术 的 改 善, 文 化 差 异 的 缩 小, 经 营 方 法 的 交 流 等 它 们 可 增 强 公 司 的 综 合 竞 争 能 力, 由 联 盟 经 营 范 围 扩 大 而 带 来 节 约 或 一 体 化 五 其 他 理 论 ( 一 ) 技 术 协 调 论 理 查 森 (G 畅 B 畅 R1chardgon) 认 为, 公 司 之 间 的 合 作 起 因 于 对 它 们 各 自 所 从 事 的 不 同 职 能 而 又 彼 此 关 联 的 经 济 活 动 加 以 协 调 的 需 要 在 一 个 囊 括 大 量 研 究 开 发 设 计 商 品 生 产 和 营 销 等 活 动 的 产 业 里, 不 同 企 业 从 事 特 定 的 经 济 活 动, 分 别 积 累 着 各 自 的 知 识 经 验 和 技 能 虽 然 不 同 阶 段 经 济 活 动 的 协 调 可 以 通 过 相 互 认 可 的 计 划 以 及 长 期 约 束 的 合 同 予 以 实 现, 但 各 方 知 识 上 的 差 距 往 往 使 市 场 机 制 的 协 调 作 用 缺 乏 应 有 的 效 率 因 此, 在 需 要 发 展 不 同 的 经 济 活 动 而 又 无 法 获 得 规 模 经 济, 需 要 从 事 研 究 与 开 发 却 又 面 临 动 荡 不 定 的 市 场 时, 合 作 性 协 调 就 必 不 少 技 术 协 调 论 明 确 提 出 了 企 业
340 国 际 贸 易 间 合 作 的 利 益 所 在, 但 在 分 析 和 权 衡 其 优 劣 方 面 缺 乏 说 明 力 1 ( 二 ) 市 场 权 力 论 持 这 种 观 点 的 学 者 认 为, 联 盟 合 作 协 定 背 后 的 驱 动 力 是 大 公 司 寻 求 凌 驾 与 操 纵 市 场 的 权 力, 限 制 竞 争 并 形 成 市 场 位 置 的 有 序 结 构 市 场 权 力 论 暗 示 着 合 作 各 方 皆 为 投 机 者 的 假 设, 该 派 学 者 大 都 对 联 盟 持 谨 慎 的 态 度 他 们 更 推 崇 企 业 优 势 内 部 化, 联 盟 合 作 协 定 必 然 会 阻 碍 有 效 的 互 相 学 习 和 技 术 创 新, 甚 至 导 致 信 任 危 机 因 此, 外 部 结 盟 的 合 作 只 不 过 是 一 种 次 佳 选 择 而 已 2 ( 三 ) 交 易 成 本 论 威 廉 姆 森 (O 畅 E 畅 Williamson) 对 内 部 化 交 易 机 制 外 部 化 市 场 安 排 和 企 业 间 战 略 联 盟 这 三 者 的 选 择, 提 出 如 下 的 观 点 在 竞 争 环 境 中, 最 佳 管 理 机 制 或 组 织 机 构 的 选 择 是 由 最 低 成 本 管 理 交 易 的 效 率 来 决 定 的 ; 合 作 协 定 或 战 略 联 盟 可 以 视 为 由 一 系 列 技 术 组 织 机 构 及 区 位 特 定 因 素 决 定 的 有 效 交 易 的 一 个 方 式 交 易 成 本 论 认 为, 一 方 面, 知 识 资 产 的 特 殊 性 复 杂 性 以 及 劳 务 的 交 换 都 偏 爱 于 企 业 内 部 的 交 易 机 制, 因 为 它 耗 费 的 资 源 较 少 ; 另 一 方 面, 商 品 与 服 务 的 标 准 化 及 其 大 量 生 产 与 购 买 却 与 外 部 的 市 场 安 排 相 适 应, 跨 国 公 司 战 略 联 盟 介 乎 于 两 者 之 者 交 易 成 本 论 在 某 种 程 度 上 是 技 术 协 调 论 的 延 伸 20 世 纪 80 年 代 的 许 多 实 证 研 究, 尤 其 是 对 高 技 术 产 业 的 实 证 研 究 表 明, 在 某 些 交 易 成 本 十 分 敏 感 的 行 业 里, 战 略 联 盟 成 了 最 佳 方 案 反 对 交 易 成 本 论 的 学 者 则 指 出 其 存 在 两 大 弊 端 : 其 一, 它 以 静 态 方 式 来 权 衡 和 看 待 各 种 交 易 方 式, 缺 乏 对 环 境 剧 变 的 考 虑, 在 考 虑 环 境 时 不 仅 要 看 效 率, 还 要 看 应 变 性 其 二, 它 不 能 充 分 解 释 战 略 联 盟 为 何 有 时 成 为 首 选 方 案 的 理 由 3 ( 四 ) 技 术 创 新 论 技 术 创 新 论 是 在 抨 击 交 易 成 本 论 的 过 程 中 出 现 的 这 一 理 论 认 为, 技 术 创 新 性 质 和 最 大 限 度 地 获 取 创 新 利 润 的 战 略 行 动 是 跨 国 公 司 间 联 盟 的 催 化 剂 蒂 斯 (D 畅 Teeee) 和 安 东 内 利 (C 畅 Antonelli) 等 人 认 为, 战 略 联 盟 是 公 司 直 接 接 触 那 些 共 同 专 用 的 知 识 资 产 的 一 种 方 式, 它 们 对 技 术 创 新 的 有 效 市 场 化 是 至 关 重 要 的 由 于 技 1 2 3 杨 于 光 畅 经 济 全 球 化 中 的 跨 国 公 司 畅 上 海 : 杨 于 光 畅 经 济 全 球 化 中 的 跨 国 公 司 畅 上 海 : 杨 于 光 畅 经 济 全 球 化 中 的 跨 国 公 司 畅 上 海 : 远 东 出 版 社, 1999 畅 远 东 出 版 社, 1999 畅 远 东 出 版 社, 1999 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 341 术 决 窍 交 易 市 场 具 有 的 不 完 全 性, 为 了 获 得 创 新 利 润, 公 司 倾 向 于 通 过 创 新 进 程 的 内 部 化 来 实 现 增 长 但 这 种 增 长 受 到 协 调 不 同 经 济 活 动 的 复 杂 性 及 其 成 本 的 制 约, 使 得 战 略 联 盟 应 运 而 生 该 理 论 解 释 了 在 高 技 术 产 业 中, 企 业 更 多 地 采 用 战 略 联 盟 的 原 因 ( 五 ) 投 资 诱 发 要 素 组 合 理 论 投 资 诱 发 要 素 组 合 理 论 由 直 接 诱 发 和 间 接 诱 发 要 素 组 成 直 接 诱 发 要 素 是 对 外 直 接 投 资 产 生 的 主 要 要 素, 如 投 资 国 拥 有 劳 动 力 资 本 技 术 等 要 素 优 势, 就 会 诱 发 对 外 直 接 投 资 导 致 发 达 国 家 对 外 直 接 投 资 的 原 因 主 要 是 直 接 诱 发 要 素, 对 外 直 接 投 资 可 使 优 势 要 素 向 外 转 移 和 扩 张 间 接 诱 发 要 素 包 括 投 资 国 鼓 励 性 投 资 政 策 和 法 规, 东 道 国 的 投 资 环 境, 等 等 投 资 诱 发 要 素 组 合 理 论 从 新 的 角 度 阐 述 了 对 外 直 接 投 资 的 决 定 因 素, 但 这 一 理 论 只 是 对 对 外 直 接 投 资 的 决 定 因 素 进 行 了 分 析, 并 没 有 对 对 外 直 接 投 资 的 发 展 过 程 及 发 展 规 律 进 行 分 析 1 ( 六 ) 汇 率 与 对 外 直 接 投 资 相 互 关 系 理 论 这 一 理 论 是 20 世 纪 80 年 代 末 和 90 年 代 初 由 美 国 经 济 学 家 凯 夫 (Cavcs, 1989) 佛 罗 特 (Froot, 1991) 斯 蒂 (Stein, 1991) 斯 维 逊 (Svenson, 1994) 等 人 相 继 提 出 来 的 该 理 论 认 为, 传 统 的 对 外 直 接 投 资 理 论 比 较 成 本 理 论 和 国 际 生 产 折 衷 理 论, 都 无 法 解 释 20 世 纪 80 年 代 以 来 出 现 的 对 外 直 接 投 资 流 量 短 期 内 大 幅 度 波 动 的 现 象, 并 认 为 对 外 直 接 投 资 短 期 的 巨 大 波 动 主 要 来 源 于 汇 率 的 变 化 布 鲁 斯 布 朗 根 (Bruce A, Blonngen) 于 1997 年 发 表 论 文, 比 较 系 统 地 分 析 了 汇 率 和 对 外 直 接 投 资 及 企 业 特 别 资 产 之 间 的 相 互 关 系, 提 出 汇 率 变 化 对 兼 并 式 的 对 外 直 接 投 资 流 量 有 显 著 影 响, 如 美 元 贬 值 使 日 本 更 可 能 兼 并 美 国 工 业 和 企 业 但 这 一 理 论 也 存 在 一 定 局 限 性, 即 它 尚 不 能 解 释 20 世 纪 80 年 代 以 来 大 多 数 国 家 对 外 直 接 投 资 的 周 期 性 波 动, 包 括 一 些 国 家 汇 率 相 对 稳 定 时 期 内 的 对 外 直 接 投 资 流 量 的 波 动 因 为 对 外 直 接 投 资 流 量 的 波 动 受 诸 多 因 素 的 综 合 影 响, 汇 率 变 化 只 是 其 中 的 一 个 因 素 2 1 2 程 惠 芳 畅 对 外 直 接 投 资 理 论 演 变 与 发 展 畅 经 济 学 动 态, 1998 (6). 程 惠 芳 畅 对 外 直 接 投 资 理 论 演 变 与 发 展 畅 经 济 学 动 态, 1998 (6).
342 国 际 贸 易 ( 七 ) 战 略 管 理 理 论 战 略 管 理 学 派 从 组 织 理 论 发 展 的 角 度, 以 当 今 跨 国 公 司 经 营 的 发 展 态 势 为 依 据, 突 破 了 传 统 的 跨 国 公 司 理 论 范 畴, 使 跨 国 公 司 研 究 的 重 点 由 存 在 机 制 逐 步 向 发 展 机 制 转 移, 因 此 激 发 了 对 有 关 理 论 问 题 的 重 新 认 识 高 歇 尔 (Ghoshal ) 和 魏 恩 妮 ( Westney) 指 出, 由 于 全 球 性 竞 争 加 剧, 企 业 的 跨 国 经 营 范 围 和 职 能 分 布 大 大 扩 展, 因 此 需 要 重 新 考 虑 跨 国 公 司 的 定 义 在 其 中, 战 略 与 结 构 的 关 系 有 举 足 轻 重 的 作 用, 组 织 理 论 也 就 得 到 越 来 越 多 的 应 用 1 邓 宁 认 为, 折 衷 理 论 必 须 作 出 相 应 修 改, 纳 入 战 略 这 一 独 立 的 动 态 变 量, 以 便 准 确 地 反 映 跨 国 公 司 的 活 动 2 1 畅 国 际 投 资 活 动 成 为 世 界 经 济 活 动 中 的 重 要 现 象, 它 对 投 资 国 和 东 道 国 的 经 济 贸 易 的 发 展 具 有 重 大 的 影 响 在 国 际 投 资 活 动 中, 对 外 直 接 投 资 占 有 重 要 地 位 跨 国 公 司 成 为 国 际 对 外 直 接 投 资 的 主 要 承 担 者 2 畅 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 在 第 三 次 科 技 革 命 的 推 动 下, 发 达 国 家 产 业 结 构 不 断 优 化, 为 了 追 求 高 额 利 润 及 绕 过 关 税 和 非 关 税 壁 垒, 发 达 国 家 企 业 通 过 直 接 投 资 方 式, 进 行 工 厂 外 迁, 出 现 了 跨 国 企 业 和 跨 国 公 司 3 畅 发 达 国 家 一 直 是 外 国 直 接 投 资 的 投 资 国 和 东 道 国, 也 是 跨 国 公 司 的 缘 起 国 和 最 大 多 数 跨 国 公 司 的 拥 有 者 随 着 发 展 中 国 家 的 经 济 发 展, 尤 其 是 新 兴 工 业 化 国 家 的 崛 起, 他 们 也 开 始 进 行 对 外 直 接 投 资 活 动, 产 生 了 发 展 中 国 家 的 跨 国 企 业 和 跨 国 公 司 4 畅 为 了 兴 利 除 弊, 各 东 道 国 对 外 国 直 接 投 资 设 置 了 鼓 励 限 制 政 策 随 着 外 国 直 接 投 资 积 极 效 应 的 显 示, 对 外 国 直 接 投 资 出 现 了 自 由 化 政 策 它 通 过 单 边 双 边 和 多 边 进 行 自 由 化 5 畅 跨 国 公 司 是 外 国 直 接 投 资 的 主 要 承 担 者 为 了 追 求 利 润 最 大 化, 跨 国 公 司 制 订 全 球 性 的 经 营 战 略, 形 成 国 际 生 产 链 和 销 售 渠 道 网, 配 置 世 界 资 源, 促 进 了 商 品 的 生 产 和 流 通, 促 进 了 资 本 的 国 际 流 动 6 畅 为 了 分 析 跨 国 公 司 的 产 生 和 发 展 的 原 因, 出 现 了 许 多 跨 国 公 司 的 理 论, 诸 如 1 Choshal S 畅, N 畅 Nohria. Horses for Courses : Organizational Forms for Multinational Corporation 畅 Sloan Management Review: Winter, 1993: 23~35 畅 2 DunningJ 畅 H 畅 The globalization of business The challenge of the 1990s 畅 London : Routledge, 1993 畅
第 十 三 章 国 际 投 资 与 国 际 贸 易 343 垄 断 优 势 理 论, 内 部 化 理 论, 国 际 生 产 折 衷 理 论, 战 略 联 盟 理 论 和 其 他 理 论 1 畅 国 际 投 资 如 何 划 类? 2 畅 对 外 直 接 投 资 的 动 因 是 什 么? 3 畅 对 外 直 接 投 资 产 生 了 何 种 贸 易 效 应? 4 畅 东 道 国 通 过 什 么 措 施 鼓 励 外 资 进 入? 5 畅 世 界 贸 易 组 织 以 什 么 协 议 进 行 投 资 自 由 化? 6 畅 跨 国 公 司 经 营 战 略 的 主 要 内 容 是 什 么? 7 畅 跨 国 公 司 对 外 国 直 接 投 资 产 生 了 什 么 影 响? 8 畅 跨 国 公 司 理 论 主 要 解 决 了 什 么 问 题? 1 畅 案 例 内 容 3M 公 司 的 出 口 战 略 1 明 尼 苏 达 矿 产 和 制 造 公 司 (3M) 是 全 世 界 知 名 的 跨 国 公 司 之 一 1994 年, 该 企 业 150 亿 美 元 的 总 收 入 中 几 乎 有 一 半 是 在 美 国 以 外 的 市 场 获 得 的 虽 然 这 其 中 的 主 要 收 入 来 自 海 外 的 子 公 司, 但 是 3M 公 司 也 是 一 家 重 要 的 出 口 企 业,1994 年 的 出 口 额 达 15 亿 美 元 另 外,3M 公 司 经 常 以 出 口 为 先 导 进 入 外 国 市 场 只 有 当 出 口 额 达 到 一 定 水 平 并 且 有 充 分 理 由 进 行 本 地 化 生 产 的 时 候,3M 公 司 才 开 始 在 海 外 建 立 生 产 设 施 3M 公 司 的 出 口 战 略 原 则 非 常 简 单 其 中 的 一 个 原 则 叫 作 FIDO, 意 思 是 捷 足 先 登, 先 发 制 人 FIDO 的 本 质 是 先 于 他 人 进 入 一 个 国 家 ( 市 场 ), 了 解 那 个 国 家 ( 市 场 ) 的 情 况 并 且 学 习 如 何 在 那 里 做 生 意, 从 而 最 终 获 得 竞 争 优 势 3M 公 司 的 第 二 个 原 则 是 造 一 点, 销 售 一 点 意 思 是, 公 司 以 适 量 的 投 资 小 规 模 地 进 入 外 国 市 场 并 且 集 中 销 售 一 种 基 本 产 品, 例 如 在 前 苏 联 销 售 交 通 标 志 的 反 射 贴 膜 以 及 在 匈 牙 利 销 售 百 洁 丝 等 一 旦 3M 公 司 认 为 它 对 市 场 已 经 有 了 足 够 了 解 并 且 把 失 败 的 风 险 降 低 到 合 理 的 水 平 以 后, 它 就 会 增 加 额 外 的 产 品 3M 公 司 的 第 三 个 原 则 是 雇 佣 当 地 1 资 料 来 源 : 查 尔 斯 希 尔 畅 今 日 全 球 商 务 畅 中 译 本 畅 北 京 : 机 械 工 业 出 版 社, 1999: 338-339 畅
344 国 际 贸 易 的 人 员 来 销 售 产 品 3M 公 司 通 常 在 当 地 设 立 一 家 销 售 子 公 司, 负 责 对 这 个 国 家 的 出 口 业 务 然 后 3M 就 为 这 家 子 公 司 招 募 当 地 员 工 3M 这 样 做 的 理 由 是, 外 国 员 工 比 美 国 员 工 更 了 解 如 何 在 他 们 自 己 的 国 家 销 售 产 品 基 于 这 个 原 因,3M 公 司 39 500 名 海 外 员 工 中 只 有 160 名 是 美 国 人 3 M 公 司 的 另 外 一 个 通 行 做 法 是 为 出 口 以 及 最 终 的 海 外 生 产 制 定 战 略 计 划 计 划 制 定 以 后, 公 司 就 给 各 地 管 理 人 员 相 当 大 的 自 主 权, 让 他 们 自 行 决 定 在 自 己 所 在 的 国 家 采 取 何 种 最 佳 的 销 售 办 法 1981 年,3M 公 司 计 划 通 过 大 量 赠 送 样 品 的 方 式 向 海 外 销 售 一 贴 得 留 言 便 条, 公 司 让 各 地 的 管 理 人 员 自 行 决 定 最 佳 的 行 动 方 案 在 英 国 和 德 国, 当 地 的 管 理 人 员 雇 佣 了 办 公 室 清 洁 工 人 分 发 样 品 ; 在 意 大 利, 人 们 借 助 于 办 公 产 品 分 销 商 来 分 发 样 品 ; 而 马 来 西 亚 的 管 理 人 员 则 雇 佣 年 轻 的 妇 女 向 各 家 办 公 室 送 样 品 到 一 贴 得 留 言 条 的 销 售 量 足 够 大 时, 来 自 美 国 的 出 口 被 当 地 的 生 产 所 取 代 因 此, 到 1984 年 时,3M 公 司 在 法 国 建 立 了 生 产 厂, 为 欧 洲 市 场 供 应 一 贴 得 留 言 条 2 畅 分 析 要 求 (1) 3M 公 司 出 口 战 略 的 精 华 是 什 么? (2) 3M 公 司 出 口 战 略 对 中 国 企 业 走 出 去 战 略 有 何 启 示?
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 本 章 系 统 地 介 绍 了 当 今 世 界 各 国 出 于 政 治 经 济 安 全 和 履 约 等 方 面 原 因, 对 贸 易 和 商 务 违 规 行 为 进 行 管 制 有 的 是 对 本 国 出 口 厂 商, 有 的 是 对 整 个 贸 易 对 象 国 家, 有 的 是 对 企 业 商 务 行 为 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 出 口 管 制 的 原 因, 知 悉 进 行 贸 易 制 裁 的 结 果, 掌 握 国 际 商 务 行 为 的 法 规 出 口 管 制 巴 黎 统 筹 委 员 会 贸 易 制 裁 商 业 贿 赂 出 口 管 制 的 原 因 与 措 施 ; 贸 易 制 裁 的 后 果 ; 国 际 商 务 违 规 行 为 的 表 现 第 一 节 出 口 管 制 一 出 口 管 制 的 含 义 出 口 管 制 或 出 口 控 制 (Export Control) 是 指 出 口 国 政 府 通 过 各 种 经 济 和 行 政 的 措 施, 对 本 国 出 口 贸 易 进 行 管 制 的 行 为 出 口 管 制 有 的 由 国 家 单 独 采 取, 有 的 是 由 一 些 国 家 联 合 共 同 实 行
346 国 际 贸 易 二 出 口 管 制 的 原 因 在 国 家 存 在 的 情 况 下, 由 于 政 治 和 经 济 发 展 不 平 衡, 社 会 制 度 意 识 形 态 和 价 值 观 念 存 在 差 异 以 及 经 济 可 持 续 发 展 的 需 要, 国 家 出 于 安 全 外 交 政 策 以 及 保 障 国 内 供 给 充 足 的 考 虑, 对 出 口 实 行 限 制 和 管 制 在 美 国 出 口 管 制 的 原 因 中, 还 有 防 止 核 扩 散 的 因 素 三 单 边 出 口 管 制 ( 一 ) 出 口 管 制 确 立 的 基 本 原 则 世 界 各 国 出 口 管 制 在 不 同 的 历 史 时 期 有 着 不 同 的 侧 重 点, 但 总 的 来 看, 其 出 口 管 制 的 确 定 主 要 遵 循 以 下 四 项 原 则 : 1 畅 国 家 安 全 原 则 如 枟 美 国 出 口 管 理 法 1988 年 修 正 案 枠 第 三 章 政 策 声 明 中 明 确 指 出 : 美 国 的 出 口 管 制 政 策 是 限 制 对 其 他 国 家 或 国 家 集 团 的 军 事 潜 力 有 重 大 帮 助 的 货 物 和 技 术 的 出 口, 并 且 证 明 这 种 出 口 对 美 国 国 家 安 全 有 不 利 的 影 响 在 此 基 础 上, 确 立 出 口 管 制 对 象 国 时, 主 要 考 虑 以 下 因 素 : 对 方 所 奉 行 的 政 策 对 美 国 国 家 安 全 的 影 响 ; 对 方 是 否 是 社 会 主 义 国 家 ; 对 方 与 美 国 现 存 及 潜 在 的 关 系 状 况 ; 对 方 与 美 国 的 友 好 国 家 及 与 美 国 敌 对 国 家 现 存 及 潜 在 的 关 系 状 况 ; 对 方 的 核 武 库 能 力 ; 对 方 对 从 美 国 进 口 的 技 术 产 品 进 行 再 出 口 控 制 的 能 力 ; 总 统 认 为 需 要 考 虑 的 其 他 因 素 2 畅 对 外 交 往 原 则 世 界 各 国 为 了 有 效 地 加 强 和 推 行 整 个 对 外 政 策, 需 要 限 制 某 些 产 品 和 技 术 的 出 口 如 枟 美 国 出 口 管 理 法 1988 年 修 正 案 枠 指 出, 为 了 进 一 步 有 效 地 加 强 和 推 行 美 国 的 对 外 政 策 和 履 行 自 己 承 诺 的 国 际 义 务, 必 须 限 制 某 些 产 品 和 技 术 的 出 口 在 为 对 外 政 策 确 定 出 口 管 制 国 家 的 对 象 时, 要 考 虑 以 下 因 素 : 可 行 性 ( 管 制 要 达 到 预 期 目 的 ); 一 致 性 ( 管 制 要 适 应 既 定 的 外 交 政 策 ); 能 力 ( 管 制 要 有 效 地 执 行 ); 经 济 影 响 ( 对 美 国 的 竞 争 地 位, 对 美 国 公 司 的 经 营 不 产 生 负 面 影 响 ); 外 国 政 府 的 反 应 等 美 国 政 府 出 于 外 交 政 策 而 实 施 的 出 口 管 制 确 立 的 因 素 包 括 : 人 权 反 恐 地 区 稳 定 化 学 战 防 止 核 扩 散 等 管 制 对 象 国 因 时 而 异, 一 般 包 括 被 美 国 认 为 是 敌 对 恐 怖 和 所 谓 无 赖 的 国 家 3 畅 短 缺 物 资 不 可 或 缺 原 则 世 界 各 国 为 保 护 本 国 经 济 发 展 需 要, 防 止 某 些 短 缺 物 资 过 多 外 流 和 减 少 因 国 外 需
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 347 求 造 成 的 通 货 膨 胀, 限 制 某 些 产 品 和 技 术 的 出 口 当 然, 因 自 然 禀 赋 和 其 他 方 面 的 原 因, 各 国 对 出 口 产 品 限 制 的 范 围 和 种 类 有 所 不 同 譬 如, 美 国 除 去 限 制 军 事 技 术 和 战 略 物 资 出 口 外, 还 曾 对 铜 兽 皮 核 桃 木 未 加 工 的 西 洋 红 杉 某 些 石 油 精 炼 产 品 和 农 产 品 进 行 过 出 口 限 制 4 畅 履 行 国 际 义 务 原 则 各 国 在 出 口 管 制 中, 还 要 履 行 有 关 的 国 际 贸 易 协 议 与 决 定, 如 在 国 际 商 品 协 定 和 出 口 国 生 产 组 织 中 承 担 的 义 务, 履 行 联 合 国 通 过 的 对 某 些 国 家 进 行 制 裁 或 禁 运 的 决 议 ( 二 ) 对 出 口 管 制 国 家 的 确 定 世 界 各 国, 尤 其 是 政 治 经 济 大 国, 在 上 述 原 则 的 基 础 上, 根 据 本 国 情 况, 对 不 同 的 国 家 予 以 不 同 的 出 口 管 制 如 美 国 对 不 同 的 国 家 实 行 不 同 类 型 的 管 制, 对 所 谓 共 产 党 国 家, 主 要 以 国 家 安 全 为 主 ; 对 其 盟 国 和 发 展 中 国 家, 则 主 要 以 外 交 政 策 和 短 缺 供 应 管 制 为 主 因 此, 美 国 曾 在 1979 年 的 枟 出 口 管 理 条 例 枠 中, 按 照 宽 严 程 度 不 同 的 国 别 政 策, 将 加 拿 大 以 外 的 所 有 国 家 划 分 为 如 下 七 个 国 家 组, 进 行 区 别 对 待 Z 组 : 古 巴 柬 埔 寨 朝 鲜 民 主 主 义 人 民 共 和 国 越 南 S 组 : 利 比 亚 Y 组 : 阿 尔 巴 尼 亚 保 加 利 亚 捷 克 斯 洛 伐 克 ( 现 为 捷 克 和 斯 洛 伐 克 两 个 国 家 ) 老 挝 蒙 古 人 民 共 和 国 前 苏 联 W 组 : 匈 牙 利 波 兰 Q 组 : 罗 马 尼 亚 T 组 : 北 美 中 美 和 南 美 国 家 百 慕 大 和 加 勒 比 国 家, 但 古 巴 除 外 V 组 : 其 他 不 在 上 列 各 组 之 内 的 所 有 国 家 美 国 对 Z 组 国 家 管 制 最 严 美 国 总 的 政 策 是 拒 绝 向 这 些 国 家 出 口 和 再 出 口 美 国 产 的 商 品 和 技 术 对 S 组 国 家, 美 国 规 定, 除 药 品 医 疗 用 品 食 品 和 农 产 品 以 外 的 所 有 商 品 和 技 术 实 行 全 面 管 制 对 Y 组 国 家, 允 许 非 战 略 物 资 出 口, 凡 被 认 为 涉 及 与 军 事 用 途 有 关 有 助 于 提 高 其 军 事 实 力 有 损 于 美 国 国 家 安 全 的 商 品 和 技 术 都 不 允 许 出 口 对 W 组 国 家, 管 制 原 则 与 Y 组 国 家 基 本 相 同, 但 受 限 制 程 度 略 小 于 Y 组 国 家 对 Q 组 国 家, 所 受 限 制 略 小 于 W 组 国 家, 其 他 规 定 基 本 相 同 对 T 组 国 家 的 管 制 较 松, 对 这 类 国 家 的 总 政 策 与 对 V 组 国 家 的 总 的 政 策 基 本 相 同 但 对 向 该 组 任 何 国 家 出 口 用 于 犯 罪 管 制 和 侦 察 设 备 军 用 车 辆 和 用 于 军 事 设 备 的 某 些 专 门 设 计 的 商 品 和 技 术, 一 律 需 要 有 效 出 口 许 可 证 对 V 组 国 家 的 出 口 管 制 最 松 但 在 具 体 执 行 其 出 口 管 制 法 规 时, 则 实 行 差 别 待 遇
348 国 际 贸 易 9 11 恐 怖 事 件 后, 美 国 开 始 特 列 国 外 机 构 名 单 特 列 恐 怖 主 义 名 单 被 拒 绝 名 单 禁 止 交 易 名 单 和 禁 运 国 家 名 单 ( 三 ) 出 口 管 制 的 内 容 出 口 管 制 国 家 管 制 的 出 口 商 品 一 般 包 括 如 下 内 容 : (1) 战 略 物 资 和 先 进 科 学 技 术 其 中 包 括 : 武 器 军 事 设 备 军 用 飞 机 军 舰 先 进 的 电 子 计 算 机 及 有 关 的 资 料 等 (2) 国 内 生 产 所 需 的 短 缺 的 各 种 原 材 料 半 成 品 和 国 内 市 场 供 应 不 足 的 某 些 商 品 (3) 实 行 自 动 出 口 限 制 的 商 品 如 原 多 种 纤 维 协 定 项 下 出 口 的 纺 织 品 和 某 些 双 边 自 限 商 品, 如 日 本 按 照 与 美 国 达 成 的 自 限 协 定, 对 美 国 出 口 的 汽 车 钢 铁 采 取 自 我 管 制 出 口 措 施 (4) 历 史 文 物 艺 术 珍 品 贵 金 属 等 (5) 被 列 入 对 进 口 国 或 地 区 进 行 经 济 制 裁 范 围 的 商 品 如 联 合 国 成 员 对 被 联 合 国 通 过 决 议 予 以 制 裁 的 国 家, 要 进 行 出 口 管 制 (6) 出 口 生 产 国 组 织 通 过 的 限 产 保 价 的 商 品, 要 管 制 出 口 如 石 油 输 出 国 组 织 对 出 口 的 石 油 按 照 分 得 的 份 额 实 施 出 口 一 些 国 家, 如 美 国 将 其 出 口 商 品 按 属 性 用 途 贸 易 方 式 制 定 了 两 个 管 制 商 品 清 单, 一 个 是 商 用 及 双 重 ( 民 用 和 军 用 ) 用 途 的 管 制 名 单, 一 个 是 军 品 管 制 名 单 此 外, 出 口 管 制 还 延 伸 到 人 员 活 动 上, 如 美 国 管 制 外 国 公 民 在 美 国 大 学 的 入 学 或 者 是 参 加 学 术 会 议 ( 四 ) 出 口 管 制 的 实 施 机 构 实 施 出 口 管 制 的 国 家 和 地 区 都 设 置 相 应 的 机 构 负 责 出 口 管 制 如 美 国 商 务 部 产 业 安 全 局 ( 原 出 口 管 理 局 ) 负 责 管 理 和 加 强 美 国 对 两 用 产 品 ( 既 能 商 用 又 能 军 用 ) 的 出 口 管 理, 以 及 对 某 些 负 有 外 交 目 的 的 商 品 的 出 口 和 再 出 口 进 行 管 理 此 外, 还 有 一 些 与 出 口 管 制 有 关 的 机 构 分 管 出 口 管 制 国 防 部 负 责 国 家 安 全 审 查, 直 接 参 与 纯 军 品 军 用 技 术 出 口 的 审 批 ; 国 务 院 依 法 拥 有 对 任 何 对 外 政 策 出 口 许 可 证 进 行 审 查 的 权 力 ; 美 国 能 源 部 会 同 商 务 部 管 制 核 设 备 技 术 核 原 材 料 的 出 口 ; 运 输 部 会 同 商 务 部 管 制 水 运 工 具 的 出 口 ; 司 法 部 管 制 麻 醉 品 和 危 险 药 品 的 出 口 ; 能 源 部 管 制 天 然 气 和 电 力 的 出 口 ; 专 用 商 标 办 公 室 管 制 专 利 申 请 和 应 用 ; 财 政 部 管 制 外 国 在 美 国 的 资 产 ; 农 业 部 管 制 烟 草 种 子 和 活 植 物 的 出 口 ; 内 务 部 管 制 濒 临 灭 绝 的 鱼 类 野 生 动 植 物 和 候 鸟 秃 鹰 等 的 出 口
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 349 ( 五 ) 出 口 管 制 的 措 施 各 国 的 出 口 管 制 一 般 是 通 过 发 放 出 口 许 可 证 的 方 式 来 实 施 的 以 美 国 为 例, 出 口 许 可 制 度 由 三 部 分 构 成 : 1 畅 一 般 许 可 证 根 据 管 制 货 单 和 输 往 国 别 分 组 管 制 表, 如 属 于 普 通 许 可 证 项 下 的 商 品, 即 按 一 般 出 口 许 可 证 的 程 序 出 口, 这 类 商 品 的 出 口 管 制 很 松 为 了 便 于 出 口, 规 定 出 口 商 出 口 这 类 商 品 时, 不 必 向 商 务 部 贸 易 管 理 局 提 出 申 请, 只 要 在 出 口 报 关 单 上 填 明 管 制 单 上 该 商 品 的 普 通 许 可 证 编 号, 经 海 关 核 实, 即 可 作 为 办 妥 出 口 证 手 续 2 畅 单 项 有 效 许 可 证 单 项 有 效 许 可 证 (Individual Validated Licenses) 是 由 美 国 商 务 部 发 放 的 一 种 批 准 出 口 许 可 的 官 方 文 件 该 证 列 明 了 具 体 批 准 的 出 口 商 品 或 技 术 资 料 的 名 称 数 量, 指 定 了 具 体 的 收 货 人 及 最 终 用 途, 有 效 期 一 般 为 一 年 出 口 商 必 须 依 据 订 货 单 或 合 同 填 写 申 请 表 格, 逐 项 申 请, 获 批 准 后, 应 严 格 按 许 可 证 上 载 明 的 条 件 执 行 通 常, 属 于 下 列 情 况 的, 均 需 申 请 单 项 有 效 许 可 证 : (1) 出 口 至 任 何 目 的 地 的 战 略 商 品 ; (2) 出 口 那 些 因 国 家 安 全 原 因 而 实 施 管 制 的 商 品 至 一 些 受 限 制 国 ; (3) 出 口 那 些 受 外 交 政 策 原 因 而 管 制 的 商 品 至 一 些 敏 感 地 区 ; (4) 出 口 未 公 开 的 技 术 资 料 至 某 些 国 家 ; (5) 出 口 短 缺 商 品 至 任 何 目 的 地 3 畅 特 殊 许 可 证 特 殊 许 可 证 (Special Licenses) 是 在 特 定 条 件 下 所 采 用 的 一 种 许 可 证 形 式, 它 与 单 一 有 效 许 可 证 性 质 相 同 在 出 口 商 品 时, 必 须 提 交 书 面 申 请, 获 取 许 可 证 后, 方 能 出 口 它 的 特 点 在 于, 比 单 项 许 可 证 包 含 内 容 多, 常 常 可 代 替 若 干 个 单 项 有 效 许 可 证 使 用, 其 常 用 的 形 式 有 以 下 几 种 : (1) 分 销 许 可 证 (Distribution License, DL) 这 种 许 可 证 是 为 了 方 便 美 国 出 口 商 实 现 国 际 销 售 计 划 销 售 网 络 采 取 的 优 惠 办 法, 它 可 以 至 少 替 代 25 个 单 项 有 效 许 可 证 使 用 ; 一 次 办 理 后, 可 以 在 两 年 内 不 限 次 数 地 重 复 使 用, 其 间 不 再 逐 项 办 理 审 批 手 续 美 国 政 府 有 权 检 查 分 销 许 可 证 持 有 人 的 销 售 记 录 和 设 施, 以 确 定 他 们 是 否 遵 守 规 章 (2) 提 供 服 务 的 许 可 证 (Service Supply License, SL) 此 证 是 指 批 准 美 国 出 口 商 或 制 造 商 出 口 备 件 或 替 换 备 件 至 外 国 用 户 的 一 种 许 可 证 凡 是 对 已 出 口 的 机 器 设 备 提 供 售 后 服 务 所 需 的 零 配 件 替 换 件, 只 要 对 象 是 美 国 公 司 在 外 国 的 分 公 司 母 公 司, 均 可 申 请 这 种 许 可 证 该 许 可 证 有 效 期 一 般 为 一 年, 经 批 准 可 延 长 两 年 (3) 项 目 许 可 证 (Project License) 此 证 是 指 就 一 个 较 大 的 工 程 扩 建 或 新 的 项 目 的 建 设 所 需 商 品 或 技 术 发 放 的 出 口 许 可 证 如 国 外 的 航 空 公 司 使 用 的 美 国 制 造 的 飞
350 国 际 贸 易 机, 则 其 航 行 所 需 的 备 件 飞 机 的 维 修 设 备 等 均 可 申 请 项 目 许 可 证 有 效 期 一 般 为 一 年, 可 申 请 顺 延 一 年 ( 六 ) 对 出 口 违 法 的 处 理 实 行 出 口 管 制 的 国 家 均 规 定, 凡 是 未 经 许 可 而 出 口, 或 将 批 准 出 口 的 商 品 技 术 从 批 准 的 项 目 的 地 方 私 自 向 未 经 许 可 的 地 区 或 国 家 装 运, 要 受 到 出 口 执 法 部 门 的 处 理 出 口 违 法 行 为 可 能 导 致 行 政 制 裁 罚 款 或 监 禁 以 及 按 法 律 采 取 其 他 的 惩 罚, 或 多 项 制 裁 以 美 国 为 例, 美 国 的 执 法 机 构 是 在 商 务 部 长 助 理 的 领 导 下, 由 出 口 执 法 办 公 室 和 反 抵 制 协 调 办 公 室 负 责 出 口 执 法 办 公 室 和 反 抵 制 协 调 办 公 室 根 据 指 控 情 况 进 行 调 查, 然 后 将 调 查 报 告 提 交 出 口 管 理 助 理 总 律 师 办 公 室, 并 向 该 办 公 室 提 出 建 议, 该 办 公 室 负 责 接 受 与 评 估 这 些 报 告 和 建 议 如 果 一 项 指 控 成 立 而 且 证 据 充 足 时, 则 将 该 案 件 呈 递 司 法 部 处 理 处 理 的 办 法 包 括 : 刑 事 处 罚 和 行 政 制 裁 各 国 对 违 反 出 口 管 制 行 为 处 分 很 严, 如 日 本 工 程 设 备 生 产 厂 家 星 辰 企 业 因 违 反 日 本 出 口 管 制 法, 向 伊 朗 出 口 能 转 用 为 导 弹 开 发 的 喷 射 粉 碎 机, 因 未 经 批 准 的 情 况 下 出 口, 以 涉 嫌 违 反 外 汇 和 外 贸 法, 于 2003 年 6 月 12 日 受 到 日 本 警 视 厅 的 搜 查, 并 逮 捕 了 该 公 司 总 裁 植 田 玄 彦 和 其 他 四 名 公 司 干 部 和 职 工 四 多 边 出 口 管 制 ( 一 ) 含 义 多 边 出 口 管 制 是 指 几 个 国 家 政 府, 通 过 一 定 的 方 式 建 立 国 际 性 的 多 边 出 口 管 制 机 构, 商 讨 和 编 制 多 边 出 口 管 制 货 单 和 出 口 管 制 国 别, 规 定 出 口 管 制 的 办 法 等 以 协 调 彼 此 的 出 口 管 制 政 策 和 措 施, 达 到 共 同 的 政 治 和 经 济 目 的 ( 二 ) 多 边 出 口 管 制 组 织 1 畅 巴 黎 统 筹 委 员 会 巴 黎 统 筹 委 员 会 ( The Coordinating Committee for Multilateral Export Controls, COCOM) 是 根 据 1949 年 11 月 22 日 英 美 法 三 国 秘 密 达 成 的 君 子 协 定, 于 1950 年 1 月 1 日 成 立, 拥 有 16 个 成 员 国 它 们 是 美 国 英 国 法 国 意 大 利 加 拿 大 比 利 时 卢 森 堡 荷 兰 丹 麦 葡 萄 牙 挪 威 原 西 德 日 本 希 腊 土 耳 其 和 西 班 牙 这 个 委 员 会 的 主 要 工 作 是 : 编 制 和 增 减 多 边 禁 运 货 单, 规 定 受 禁 运 的 国 别 或 地 区, 确 定 禁 运 审 批 程 序, 加 强 转 口 管 制, 讨 论 例 外 程 序, 交 换 情 报 等 巴
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 351 统 设 在 巴 黎 菩 提 路 5 号, 大 门 上 没 有 名 牌, 显 得 十 分 神 秘 1950 年 初 这 个 小 组 下 设 调 查 小 组, 主 管 对 原 苏 联 原 东 欧 和 中 国 等 国 家 的 禁 运 1952 年 又 增 设 一 个 所 谓 中 国 委 员 会 (China Committee, Chincom), 以 加 强 对 中 国 的 禁 运 1957 年, 取 消 中 国 委 员 会 1971 年 6 月, 在 美 国 总 统 尼 克 松 宣 布 开 放 对 中 国 贸 易 后, 巴 统 即 取 消 对 中 国 的 禁 运, 对 中 国 出 口 的 管 制 货 单 不 断 减 少 虽 然 这 个 多 边 出 口 管 制 机 构 负 责 编 制 修 订 和 审 批 多 边 出 口 管 制 货 单, 但 有 关 出 口 管 制 的 商 品 的 具 体 管 理 和 出 口 申 报 手 续 仍 由 各 参 加 国 自 行 办 理 1994 年 3 月 31 日, 巴 黎 统 筹 委 员 会 解 散, 被 瓦 森 纳 安 排 取 代 2 畅 瓦 森 纳 安 排 1995 年, 美 国 与 其 他 主 要 工 业 化 国 家 就 建 立 新 的 出 口 管 制 体 制 机 构 防 止 武 器 和 具 有 军 事 用 途 的 高 技 术 产 品 落 入 潜 在 的 敌 对 国 之 手 等 问 题 达 成 了 协 议 1996 年 9 月, 美 国 与 其 他 32 个 国 家 共 同 签 署 了 枟 关 于 常 规 武 器 与 两 用 产 品 和 技 术 出 口 控 制 的 瓦 森 纳 安 排 枠 ( 简 称 瓦 森 纳 安 排 ), 在 此 基 础 上 建 立 起 新 的 多 边 出 口 控 制 机 制 与 巴 统 相 比, 瓦 森 纳 安 排 是 一 个 十 分 松 散 的 组 织 它 把 出 口 决 定 权 留 给 各 国 政 府, 而 不 像 以 前 的 巴 统 有 权 禁 止 向 前 华 约 组 织 国 家 出 口 高 技 术 产 品 它 没 有 正 式 列 举 被 管 制 的 国 家, 只 在 口 头 上 将 伊 朗 伊 拉 克 朝 鲜 和 利 比 亚 四 国 列 入 管 制 对 象 它 也 不 具 备 审 议 职 能, 不 要 求 成 员 国 将 其 出 口 许 可 证 送 交 审 议 瓦 森 纳 安 排 规 定 有 自 行 处 理 原 则, 成 员 国 可 以 参 照 共 同 原 则 和 清 单 自 行 决 定 实 施 出 口 管 制 的 措 施 和 方 式, 自 行 批 准 本 国 的 出 口 许 可 瓦 森 纳 安 排 比 较 有 约 束 力 的 规 定 是 所 谓 的 不 破 坏 协 议, 即 如 果 一 个 成 员 国 向 协 定 秘 书 处 提 出 禁 止 某 项 技 术 的 出 口, 那 么 其 他 成 员 国 在 批 准 同 类 项 目 出 口 时 应 当 首 先 向 该 国 征 求 意 见 ( 三 ) 联 合 国 成 员 实 施 的 多 边 管 制 当 一 个 联 合 国 成 员 违 反 联 合 国 宪 章, 被 联 合 国 通 过 决 议 对 其 进 行 制 裁 时, 联 合 国 其 余 成 员 有 义 务 遵 守 联 合 国 决 议, 对 其 进 行 出 口 管 制 如 伊 拉 克 侵 略 科 威 特 后, 联 合 国 通 过 了 对 其 制 裁 的 决 议, 联 合 国 其 他 成 员 要 对 伊 拉 克 进 行 出 口 管 制 第 二 节 贸 易 制 裁 一 贸 易 制 裁 的 含 义 贸 易 制 裁 (Trade Sanctions) 是 经 济 制 裁 (Economic Sanctions) 的 一 项 重 要 内 容
352 国 际 贸 易 所 谓 经 济 制 裁, 即 是 有 意 识 地 采 取 政 策 来 限 制 或 剥 夺 某 一 国 家 的 经 济 利 益, 以 迫 使 该 国 改 变 其 某 一 对 外 政 策 或 行 为, 如 不 给 或 减 少 经 济 援 助, 禁 止 向 一 国 输 出 商 品 技 术 或 资 本, 对 一 国 实 行 贸 易 制 裁 和 禁 运 等 1 推 而 言 之, 贸 易 制 裁 是 一 个 国 家 或 国 际 组 织, 为 了 维 护 本 身 经 济 贸 易 利 益 和 规 则, 对 某 一 国 家 采 取 限 制 或 剥 夺 贸 易 权 益 的 行 为 和 措 施 二 贸 易 制 裁 的 原 因 ( 一 ) 维 护 经 济 贸 易 利 益 用 贸 易 制 裁 手 段 惩 戒 对 方, 迫 使 对 方 作 出 妥 协 让 步 来 维 护 本 国 企 业 的 利 益 为 了 维 护 美 国 的 知 识 产 权 和 得 到 公 平 贸 易 的 机 会, 美 国 经 常 动 用 超 级 301 条 款 和 特 殊 301 条 款 威 胁 和 制 裁 其 他 国 家 ( 二 ) 追 求 政 治 目 的 和 利 益 1959 年 前, 美 国 资 本 控 制 了 古 巴 75% 的 肥 沃 土 地, 90% 的 畜 牧 业 和 采 矿 业, 40% 的 制 糖 业,80% 的 公 用 事 业,50% 的 的 公 用 铁 路, 25% 的 银 行 存 款 和 100% 的 石 油 工 业 1959 年 1 月 后, 卡 斯 特 罗 领 导 武 装 革 命 推 翻 了 巴 蒂 斯 塔 亲 美 独 裁 政 府 后 政 权, 开 始 进 行 国 有 化, 征 收 和 接 管 美 国 公 司 及 其 所 有 土 地, 引 起 美 国 不 满 美 国 开 始 对 古 巴 进 行 贸 易 制 裁 1959 年 底, 美 国 首 先 削 减 对 古 巴 食 糖 进 口 配 额 但 古 巴 很 快 与 苏 联 达 成 协 议, 不 仅 得 到 苏 联 的 低 息 贷 款, 而 且 把 积 压 的 食 糖 也 专 卖 给 苏 联 此 后, 美 国 不 断 加 大 对 古 巴 的 制 裁 力 度 1960 年 7 月, 美 国 又 削 减 古 巴 食 糖 进 口 配 额 70 万 吨 ;1960 年 10 月, 美 国 对 古 巴 实 行 海 上 封 锁, 拦 截 开 往 古 巴 的 船 只, 只 允 许 少 量 的 食 品 和 药 物 运 往 古 巴 ;1963 年 7 月 美 国 冻 结 古 巴 在 美 国 的 所 有 财 产, 继 续 实 行 贸 易 禁 运 ;1996 年 5 月 后 美 国 以 枟 赫 尔 姆 斯 伯 顿 法 案 枠 将 对 古 巴 的 制 裁 措 施 扩 大 到 第 三 国 禁 止 第 三 国 在 美 国 销 售 古 巴 产 品, 不 给 与 古 巴 有 经 贸 往 来 的 公 司 经 理 股 东 及 其 家 属 发 放 入 美 签 证, 不 允 许 古 巴 加 入 国 际 金 融 机 构, 不 允 许 其 向 古 巴 提 供 贷 款, 谋 求 通 过 联 合 国 安 理 会 对 古 巴 实 行 国 际 制 裁 ( 三 ) 谋 求 军 事 和 安 全 利 益 1979 年 12 月 27 日, 苏 联 入 侵 阿 富 汗, 严 重 影 响 美 苏 在 中 亚 和 中 东 地 区 的 战 略 平 1 俞 正 梁, 等 畅 全 球 化 时 代 的 国 际 关 系 畅 上 海 : 复 旦 大 学 出 版 社, 2000: 108 畅
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 353 衡, 威 胁 美 国 的 利 益 此 后, 美 国 宣 布 对 苏 联 进 行 贸 易 制 裁, 包 括 停 止 出 售 高 技 术 产 品, 停 止 提 供 1700 万 吨 粮 食, 限 制 苏 联 渔 船 在 美 国 水 域 扑 鱼 欧 共 体 也 宣 布 对 苏 联 的 贸 易 制 裁, 包 括 停 止 向 苏 联 出 口 谷 物 奶 制 品 许 可 证, 取 消 对 苏 联 出 口 的 黄 油 补 贴 等 ( 四 ) 报 复 歧 视 性 贸 易 行 为 根 据 WTO 贸 易 争 端 解 决 机 制 规 定, 如 一 成 员 贸 易 行 为 违 背 WTO 协 定 与 协 议, 伤 害 其 他 成 员 的 贸 易 利 益, 可 通 过 贸 易 争 端 解 决 机 制 处 理 这 种 行 为, 如 经 过 上 诉 机 构 裁 定 该 成 员 确 有 伤 害 行 为, 而 又 不 接 受 该 机 构 的 裁 决, 则 该 机 构 可 授 权 受 到 伤 害 的 成 员 对 该 成 员 进 行 报 复, 予 以 贸 易 制 裁 三 贸 易 制 裁 的 层 次 ( 一 ) 低 烈 度 贸 易 制 裁 低 烈 度 经 济 贸 易 制 裁 大 多 因 为 国 家 之 间 个 别 经 济 部 门 的 个 别 产 品 发 生 摩 檫, 得 不 到 解 决 而 引 致 的 具 有 以 下 特 点 : (1) 制 裁 被 严 格 限 制 在 个 别 部 门 的 个 别 产 品, 制 裁 的 规 模 小, 程 度 轻 ; (2) 这 种 制 裁 容 易 被 使 用 ; (3) 对 制 裁 双 方 的 经 济 贸 易 关 系 影 响 不 大 ( 二 ) 中 烈 度 贸 易 制 裁 中 烈 度 经 济 贸 易 制 裁 多 因 出 现 严 重 经 济 贸 易 摩 檫 未 能 妥 善 解 决 而 出 现 的 具 有 如 下 特 点 : (1) 制 裁 的 范 围 较 广 ; (2) 受 到 制 裁 的 领 域 较 宽 ; (3) 制 裁 的 影 响 面 大 ( 三 ) 高 烈 度 贸 易 制 裁 高 烈 度 经 济 贸 易 制 裁 多 因 政 治 和 安 全 问 题 引 起 具 有 如 下 特 点 : (1) 制 裁 的 范 围 涉 及 整 个 经 济 贸 易 关 系 ; (2) 断 绝 经 济 贸 易 往 来 ;(3) 对 被 制 裁 的 国 家 产 生 严 重 后 果 四 贸 易 制 裁 方 式 ( 一 ) 取 消 已 经 达 成 的 贸 易 合 同 如 美 国 政 府 在 没 有 事 实 根 据 的 情 况 下, 指 责 中 国 冶 金 设 备 总 公 司 ( 中 冶 公 司 ) 对 巴 基 斯 坦 出 口 导 弹 零 部 件, 从 事 导 弹 扩 散 活 动, 于 2001 年 9 月 1 日 起 对 中 国 冶 金 设 备 总 公 司 实 施 制 裁 制 裁 内 容 为 : 两 年 内 将 不 向 该 公 司 发 放 导 弹 技 术 控 制 组 织
354 国 际 贸 易 ( MTCR) 附 属 项 目 的 个 别 许 可 证 ; 两 年 内 该 公 司 将 不 能 获 得 与 MTCR 附 属 项 目 有 关 的 新 的 政 府 合 同 ; 两 年 内 禁 止 向 该 公 司 出 口 MTCR 附 属 项 目 某 些 空 间 和 军 事 项 目 以 及 一 些 电 子 产 品 项 目 ( 二 ) 中 止 义 务, 进 行 报 复 如 1999 年 4 月 12 日, WTO 争 端 解 决 机 构 裁 定 欧 盟 在 香 蕉 进 口 中 的 歧 视 政 策 违 背 WTO 的 规 定, 授 权 美 国 可 对 欧 盟 进 行 制 裁, 制 裁 的 金 额 为 1 畅 914 亿 美 元 据 此, 美 国 对 从 欧 盟 进 口 相 等 金 额 的 产 品 征 收 100% 的 惩 罚 关 税, 这 些 产 品 包 括 浴 液 汽 车 电 池 床 单 手 袋 和 皮 夹 等 产 品 ( 三 ) 限 制 禁 止 部 分 或 全 部 贸 易 往 来 这 种 制 裁 措 施 的 具 体 办 法 包 括 : 对 某 种 或 某 些 产 品 进 口 课 以 惩 罚 关 税 或 实 施 严 格 的 配 额 限 制 ; 禁 止 受 制 裁 的 外 国 公 司 的 产 品 进 入 本 国 市 场 ; 断 绝 一 切 经 济 贸 易 往 来 ; 动 用 武 力 或 军 事 手 段, 封 锁 对 方 国 家 的 海 岸 或 边 境, 强 制 性 地 限 制 受 裁 国 与 外 界 的 经 济 贸 易 往 来 伊 拉 克 1990 年 8 月 入 侵 科 威 特 后, 联 合 国 安 理 会 通 过 第 661 号 决 议, 对 伊 拉 克 一 直 实 施 包 括 石 油 禁 运 在 内 的 经 济 贸 易 进 行 制 裁, 而 且 还 动 用 海 空 军 封 锁 伊 拉 克 的 领 空 领 海, 实 行 强 制 性 的 海 运 检 查, 并 监 督 对 伊 拉 克 的 制 裁 2003 年, 美 国 对 缅 甸 实 行 制 裁, 禁 止 货 物 和 金 融 服 务 的 出 口 ( 四 ) 冻 结 存 款 资 产 与 援 助 款 项 等 1 畅 冻 结 账 户 存 款 和 其 他 资 产 冻 结 账 户 存 款 和 其 他 资 产 是 经 济 贸 易 制 裁 常 用 的 一 种 方 式, 它 一 般 发 生 两 国 政 治 交 恶 或 国 际 经 济 主 体 相 互 对 立 的 时 期 如 因 朝 鲜 战 争 爆 发 和 中 国 参 战, 1950 年 12 月 16 日, 美 国 宣 布 冻 结 中 国 在 美 国 的 财 产 和 资 金 为 了 回 击 美 国, 中 国 也 于 同 年 12 月 28 日 开 始 冻 结 美 国 在 中 国 的 一 切 财 产 2 畅 冻 结 和 取 消 预 期 应 得 的 援 助 款 项 等 如 1995 年 8 月 29 日, 日 本 政 府 为 抗 议 中 国 核 实 验, 决 定 冻 结 1994 年 度 的 部 分 对 华 无 偿 援 助 ( 共 78 亿 日 元 ), 并 减 少 了 1995 年 度 的 对 华 无 偿 援 助 五 贸 易 制 裁 效 应 ( 一 ) 制 裁 后 果 通 常, 贸 易 制 裁 是 在 迫 不 得 已 的 情 况 下 作 出 的, 其 后 果 是 可 能 达 到 国 家 某 种 目
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 355 的, 但 对 进 行 贸 易 的 厂 商 会 构 成 伤 害 1 畅 对 制 裁 国 有 利 有 弊 一 些 低 烈 度 经 济 贸 易 制 裁, 因 其 影 响 较 小, 多 不 会 引 起 对 方 国 家 报 复 性 反 弹, 适 当 运 用, 对 解 决 贸 易 摩 檫, 保 护 本 国 经 济 贸 易 正 当 权 益 有 利 但 中 高 烈 度 的 经 济 贸 易 制 裁 容 易 引 起 报 复 性 的 反 制 裁, 一 般 会 两 败 俱 伤 2 畅 出 口 商 受 到 伤 害 因 为 经 济 贸 易 制 裁 是 出 口 商 或 贸 易 商 所 不 能 控 制 的, 并 且 可 能 在 没 有 任 何 预 先 通 知 的 情 况 下 就 执 行, 而 且 马 上 就 产 生 效 应 通 常 情 况 下, 制 裁 会 给 出 口 国 贸 易 带 来 损 失, 由 美 国 发 起 的 经 济 贸 易 制 裁 每 年 会 导 致 200 多 亿 美 元 的 出 口 损 失 3 畅 实 现 或 部 分 达 到 预 期 目 标 如 1973 年 10 月 爆 发 第 四 次 中 东 战 争, 阿 拉 伯 产 油 国 宣 布 对 支 持 以 色 列 的 国 家 实 行 石 油 禁 运, 迫 使 日 本 和 欧 洲 的 一 些 国 家 改 变 追 随 美 国 的 亲 以 政 策, 使 美 国 的 盟 国 在 巴 以 问 题 上 发 生 分 化 此 外, 当 一 些 贸 易 争 端 被 WTO 裁 决, 可 以 进 行 报 复 或 制 裁 时, 迫 使 违 背 WTO 规 则 的 成 员 改 弦 更 张, 取 消 违 规 的 贸 易 政 策 和 措 施, 避 免 贸 易 争 端 恶 化 4 畅 无 法 达 到 预 期 目 标 如 美 国 对 古 巴 的 长 期 贸 易 制 裁, 给 古 巴 经 济 带 来 了 伤 害, 但 也 深 化 了 美 国 与 古 巴 的 矛 盾 ; 对 伊 朗 长 期 进 行 的 经 济 贸 易 制 裁, 不 仅 没 有 取 得 效 果, 而 且 进 一 步 激 化 了 伊 斯 兰 世 界 与 美 国 的 矛 盾 5 畅 单 边 制 裁 难 以 奏 效 单 边 经 济 贸 易 制 裁 一 般 难 以 取 得 预 期 的 效 果 原 因 是 单 边 制 裁 往 往 势 单 力 薄, 即 使 是 经 济 贸 易 大 国, 有 时 也 力 不 从 心, 而 且 被 制 裁 的 对 象 国 容 易 找 到 替 代 市 场 替 代 产 品 和 替 代 资 金 等 6 畅 多 边 制 裁 后 果 不 一 多 边 经 济 贸 易 制 裁 比 单 边 经 济 贸 易 制 裁 相 对 容 易 见 效 但 因 对 象 不 同, 效 果 有 很 大 差 异 一 般 而 言, 经 济 贸 易 制 裁 对 经 济 封 闭 对 世 界 市 场 依 赖 较 小 的 国 家 难 以 起 到 很 大 的 作 用 但 对 于 同 世 界 市 场 联 系 紧 密 的 国 家, 比 较 容 易 发 挥 作 用 7 畅 容 易 造 成 人 道 主 义 灾 害 伊 拉 克 因 入 侵 科 威 特, 而 受 到 联 合 国 成 员 的 长 期 贸 易 制 裁, 使 伊 拉 克 国 家 和 人 民 失 去 了 正 常 运 转 本 国 社 会 的 经 济 条 件 因 缺 少 食 品 医 药 和 其 他 必 要 的 生 活 用 品, 使 伊 拉 克 人 民 尤 其 是 儿 童 受 到 巨 大 磨 难 自 1990 年 8 月 到 2001 年 12 月, 因 营 养 不 良, 药 物 短 缺 而 死 去 的 五 岁 上 下 的 儿 童 达 到 六 万 多 人
356 国 际 贸 易 ( 二 ) 影 响 贸 易 制 裁 效 应 的 因 素 1 畅 贸 易 依 存 度 经 济 贸 易 制 裁 的 成 功 与 否, 在 很 大 程 度 上 取 决 于 被 制 裁 国 对 国 际 贸 易 尤 其 是 对 制 裁 国 的 依 赖 性 的 程 度 这 种 依 赖 性 表 现 在 进 口 需 求 弹 性 和 出 口 供 给 弹 性 上, 被 制 裁 国 的 贸 易 弹 性 越 低, 制 裁 对 其 伤 害 越 大 ; 反 之 则 越 小 一 般 来 说, 对 进 口 和 出 口 弹 性 都 比 较 高 的 国 家 实 行 经 济 贸 易 制 裁 的 成 功 率 比 较 低 2 畅 制 裁 的 时 期 性 通 常, 制 裁 出 现 突 发 性 时, 需 求 和 供 给 的 弹 性 越 低 因 为 突 然 遇 到 制 裁, 在 短 期 内 来 不 及 准 备, 不 易 调 整 和 适 应 但 如 制 裁 酝 酿 时 间 过 长 或 制 裁 从 提 出 到 真 正 实 行 有 很 长 时 间 的 间 隔, 被 制 裁 国 就 可 以 作 出 调 整 或 找 到 取 代 的 办 法, 制 裁 的 作 用 就 会 减 弱 3 畅 制 裁 的 群 体 性 如 果 一 个 或 少 数 几 个 国 家 参 与 制 裁, 即 使 被 制 裁 国 的 贸 易 弹 性 很 低, 对 其 伤 害 也 不 会 很 大 因 为 制 裁 国 制 裁 后 出 现 的 市 场 或 商 品 空 间 会 立 即 被 非 参 与 制 裁 国 填 补 上 只 有 在 全 部 或 大 多 数 国 家 都 参 与 制 裁 的 情 况 下, 才 能 重 创 被 制 裁 国, 增 加 成 功 的 可 能 性 但 由 于 各 国 间 政 治 文 化 和 信 仰 的 不 同, 很 难 做 到 所 有 国 家 都 同 心 协 力 地 参 与 对 一 国 的 制 裁 除 了 1990 年 在 伊 拉 克 入 侵 科 威 特 时, 联 合 国 成 员 比 较 一 致 的 执 行 联 合 国 决 议, 历 史 上 这 种 情 况 并 不 多 见 由 此 可 见, 贸 易 制 裁 并 非 良 策 制 裁 的 后 果 通 常 是 双 方 受 到 伤 害, 因 而 经 济 贸 易 制 裁 的 成 功 率 不 高 1990 年, 美 国 经 济 学 家 哈 甫 鲍 尔 等 曾 对 115 次 经 济 贸 易 制 裁 作 了 研 究, 发 现 有 2/3 的 经 济 贸 易 制 裁 是 失 败 的 第 三 节 国 际 商 务 违 规 行 为 管 制 为 了 扩 大 市 场, 实 现 利 润 最 大 化, 各 国 经 济 贸 易 企 业 在 国 际 商 务 活 动 中, 通 过 贿 赂 联 合 抵 制 和 托 拉 斯 活 动 进 行 竞 争, 危 害 了 国 际 贸 易 的 秩 序 和 各 国 经 济 贸 易 的 正 常 发 展 为 此, 从 20 世 纪 80 年 代 开 始, 世 界 各 国 和 国 际 组 织 通 过 立 法 等 方 式 对 这 些 违 规 做 法 进 行 管 制
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 357 一 国 际 商 业 贿 赂 与 反 贿 赂 ( 一 ) 国 际 商 业 贿 赂 定 义 商 业 贿 赂 是 指 市 场 交 易 的 经 营 主 体, 在 经 营 交 易 过 程 中, 采 取 秘 密 手 段 向 交 易 相 对 方 的 单 位 或 对 交 易 业 务 有 决 定 影 响 的 人 提 供 报 酬 或 其 他 好 处, 以 促 成 业 务 交 易, 挤 掉 别 的 竞 争 对 手, 从 而 占 领 市 场 的 行 为 WTO 对 国 际 商 业 贿 赂 的 定 义 是, 向 外 国 政 府 官 员 提 供 金 钱 贵 重 物 品 等 其 他 好 处 承 诺 和 利 益 以 换 取 外 国 官 员 利 用 手 中 的 职 权, 为 自 己 谋 取 商 业 利 益 和 回 报 商 业 贿 赂 的 不 正 当 竞 争 行 为 主 要 特 性 表 现 在 : 主 体 是 市 场 经 营 者 ; 发 生 在 市 场 交 易 过 程 中 ; 行 为 具 有 秘 密 性, 其 表 现 是 秘 密 给 付 收 受 财 物 或 其 他 报 酬 ; 行 为 人 主 观 上 的 直 接 目 的 往 往 是 争 取 交 易 机 会 或 优 惠 的 交 易 条 件 ; 行 为 人 支 付 的 款 项 或 者 提 供 的 优 惠 利 益 违 反 了 国 家 有 关 经 贸 财 务 会 计 等 方 面 的 法 律 法 规 的 规 定 20 世 纪 80 年 代 以 后, 随 着 世 界 市 场 竞 争 的 加 剧, 在 国 际 贸 易 中, 商 业 贿 赂 盛 行 许 多 著 名 的 跨 国 公 司 如 ABB IBM UPS 阿 尔 卡 特 飞 利 浦 西 门 子 强 生 都 曾 陷 入 商 业 贿 赂 丑 问 美 国 司 法 部 称 : 从 1994 年 到 2001 年, 在 超 过 400 起 国 际 竞 标 活 动 中, 都 有 外 国 公 司 从 事 严 重 的 贿 赂 活 动 涉 及 金 额 高 达 2000 亿 美 元, 有 超 过 50 个 国 家 的 公 司 向 超 过 100 个 购 买 国 家 暗 示 会 为 获 得 某 个 合 同 而 提 供 贿 赂, 行 贿 活 动 相 当 普 遍 ( 二 ) 商 业 贿 赂 的 危 害 1 畅 形 成 恶 性 竞 争 贸 易 贿 赂 阻 碍 制 度 创 新, 导 致 交 易 成 本 增 加, 扭 曲 市 场 规 则, 并 助 长 腐 败 的 社 会 风 气 某 些 企 业 因 贿 赂 而 获 益, 却 损 害 了 其 他 企 业 和 股 东 的 利 益 贿 赂 行 为 提 高 了 产 品 和 服 务 的 成 本, 因 为 用 寻 找 行 贿 目 标 的 费 用 以 及 贿 赂 费 用 必 须 被 附 加 到 谈 判 和 交 易 的 成 本 中 去 受 到 商 业 贿 赂 直 接 损 害 的 不 仅 仅 是 消 费 者, 其 他 守 法 商 家 同 样 也 是 受 害 者 因 为 在 一 些 不 法 商 家 利 用 商 业 贿 赂 行 为 打 开 销 路 扩 大 销 量 的 同 时, 守 法 商 家 的 市 场 份 额 却 在 不 断 缩 小 到 头 来, 原 先 守 法 的 商 家 有 的 逐 渐 陷 入 经 营 困 境, 有 的 则 干 脆 加 入 了 贸 易 贿 赂 的 行 列, 形 成 企 业 之 间 恶 性 竞 争, 市 场 环 境 不 断 恶 化 同 时, 贸 易 贿 赂 也 会 影 响 行 贿 公 司 的 发 展 缺 乏 职 业 道 德 的 企 业 文 化 会 助 长 员 工 的 欺 诈 行 为 ; 缺 乏 商 业 道 德 的 行 为 使 企 业 形 象 蒙 受 影 响 ; 企 业 形 象 较 差 的 公 司 将 难 以 吸 引 和 招 聘 到 优 秀 的 员 工 ; 对 公 司 的 名 誉 与 事 业 遭 到 损 害, 甚 至 因 其 商 业 贿 赂 的 违 法
358 国 际 贸 易 行 为 受 到 法 律 制 裁, 冲 击 股 市, 对 投 资 者 构 成 巨 大 的 伤 害 2 畅 破 坏 市 场 秩 序 商 业 贿 赂 不 仅 伤 害 消 费 者 和 守 法 商 家, 而 对 市 场 经 济 秩 序 的 破 坏 是 无 形 的, 对 一 个 国 家 民 族 文 化 构 成 的 破 坏 是 无 法 计 算 的 贸 易 贿 赂 的 本 质 是 不 正 当 竞 争, 是 对 消 费 者 知 情 权 的 侵 犯, 是 对 正 常 公 平 的 竞 争 秩 序 的 破 坏 一 个 盛 行 贸 易 贿 赂 的 社 会, 绝 不 是 一 个 规 范 的 有 秩 序 的 社 会 在 贸 易 贿 赂 下 形 成 的 奸 商 文 化 更 是 对 民 族 传 统 美 德 的 践 踏 3 畅 浪 费 社 会 资 源 贸 易 贿 赂 与 没 有 贿 赂 之 间 在 效 率 上 的 差 异 体 现 在 : 资 源 流 向 了 非 生 产 性 的 要 素 那 里 ; 不 能 选 择 真 正 有 效 率 的 供 应 商, 破 坏 了 竞 争 规 则 ; 因 而 在 制 度 上 制 止 这 种 贿 赂 行 为 对 整 个 社 会 乃 至 全 世 界 都 是 有 好 处 的 越 来 越 多 的 事 实 表 明, 行 贿 非 但 不 是 经 济 的 润 滑 剂, 反 而 会 把 全 球 贸 易 和 投 资 活 动 拖 向 腐 败 和 低 效 率 的 深 渊 4 畅 腐 蚀 政 府 机 制 商 业 贿 赂 会 腐 蚀 政 府 官 员, 毁 坏 政 府 机 能, 败 坏 国 家 形 象 受 贿 者 可 能 身 败 名 裂,1976 年 美 国 最 大 的 武 器 制 造 商 洛 克 希 德 公 司 向 日 本 官 员 行 贿 2500 万 美 元, 获 得 L -1011 订 单, 案 发 后 导 致 日 本 首 相 田 中 角 荣 的 辞 职 和 被 判 刑 ( 三 ) 容 易 产 生 贿 赂 行 为 的 产 业 在 垄 断 行 业 和 政 府 严 格 管 制 的 行 业 中, 权 力 稀 缺 往 往 加 重 了 资 源 稀 缺, 商 业 腐 败 的 可 能 性 更 大 世 界 银 行 的 调 查 表 明, 公 共 工 程 建 筑 国 防 采 购 石 油 天 然 气 房 地 产 电 信 以 及 电 力 行 业 采 矿 交 通 医 药 等 行 业 是 容 易 产 生 贿 赂 行 为 的 高 发 地 带 每 年 向 发 展 中 国 家 政 府 行 贿 金 额 高 达 500 亿 至 800 亿 美 元 亚 洲 开 发 银 行 提 供 的 数 字 表 明, 在 欠 发 达 国 家 里, 与 腐 败 有 染 的 资 金 估 计 占 到 国 民 生 产 总 值 的 17% ( 四 ) 国 家 和 国 际 社 会 的 反 贿 赂 贿 赂 产 生 的 腐 败 已 成 为 各 国 政 府 和 国 际 组 织 日 益 重 视 的 突 出 问 题, 因 为 贿 赂 腐 败 不 仅 对 国 内 经 济 产 生 破 坏 性 的 影 响, 而 且 对 国 际 贸 易 和 国 际 直 接 投 资 产 生 扭 曲 性 的 影 响 跨 国 贿 赂 扭 曲 了 全 球 市 场, 并 且 妨 碍 经 济 发 展, 因 为 贿 赂 替 代 了 质 量 的 保 证 良 好 的 努 力 和 不 断 改 进 的 适 应 性 贿 赂 成 为 了 一 种 贸 易 壁 垒, 使 合 法 经 营 的 公 司 就 受 到 了 惩 罚 贿 赂 和 腐 败 已 成 为 各 国 政 府 和 国 际 组 织 日 益 重 视 的 突 出 问 题 为 了 保 持 开 放 公 平 和 无 扭 曲 竞 争 的 国 内 外 环 境 一 些 国 家 和 国 际 社 会 开 始 进 行 反 贿 赂 的 立 法
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 359 行 动 1 畅 国 家 反 贿 赂 立 法 从 20 世 纪 80 年 代 以 后, 世 界 各 国 开 始 通 过 立 法 形 式 进 行 反 贿 赂 行 动 其 中, 美 国 做 的 十 分 突 出 美 国 通 过 立 法 进 行 反 贿 赂 和 腐 败, 源 于 20 世 纪 70 年 代 初 期 的 美 国 水 门 事 件 在 美 国 国 会 举 行 的 听 证 会 上, 美 国 跨 国 公 司 的 一 系 列 腐 败 行 为 被 暴 露 出 来, 其 中 包 括 为 尼 克 松 的 竞 选 提 供 非 法 资 金 ( 通 过 国 外 银 行 洗 钱 ) 和 美 国 公 司 直 接 向 国 外 官 员 行 贿 美 国 最 著 名 的 贿 赂 案 是 1976 年 2 月 美 国 最 大 的 武 器 制 造 商 洛 克 希 德 公 司 向 日 本 官 员 行 贿 2500 万 美 元, 而 获 得 其 三 星 L 唱 1011 飞 机 的 订 单 从 此 美 国 政 府 拉 开 了 企 业 海 外 反 腐 败 的 序 幕 1977 年, 美 国 国 会 通 过 了 枟 反 海 外 腐 败 法 枠 (FCPA), 该 法 禁 止 美 国 公 司 或 个 人 向 国 外 政 府 官 员 支 付 提 议 支 付 或 承 诺 支 付 费 用, 以 影 响 其 执 行 公 务 的 行 为 ; 禁 止 诱 使 官 员 作 为 或 不 作 为 从 而 违 反 其 合 法 职 责 ; 禁 止 诱 使 官 员 使 用 他 们 对 政 府 的 影 响 以 获 取 商 业 利 益 该 法 在 1988 年 修 改 后 进 一 步 规 定, 如 果 任 何 美 国 公 司 的 管 理 者 被 证 明 他 们 知 道 某 种 非 法 行 为, 或 故 意 忽 视 某 种 违 规 活 动, 那 么, 他 们 将 受 到 起 诉 罚 款 甚 至 监 禁 1998 年, 该 法 的 适 用 范 围 扩 大 到 了 在 美 国 境 内 的 外 国 公 司, 适 用 于 任 何 一 个 在 美 国 注 册 的 公 司 以 及 在 美 国 股 票 交 易 所 上 市 的 公 司 与 此 同 时, 美 国 对 贿 赂 在 国 际 交 易 中 的 影 响 特 别 关 注 因 为 美 国 的 枟 反 海 外 腐 败 法 枠 使 美 国 公 司 在 与 其 他 国 家 的 跨 国 公 司 竞 争 时 处 于 极 为 不 利 的 地 位, 其 他 国 家 的 跨 国 公 司 可 以 不 受 惩 罚 甚 至 会 得 到 间 接 的 鼓 励 去 利 用 贿 赂 以 赢 得 国 外 的 合 同 为 此, 美 国 跨 国 公 司 的 管 理 者 们 一 再 要 求 美 国 政 府 采 取 行 动, 使 枟 反 海 外 腐 败 法 枠 国 际 化, 或 敦 促 其 他 国 家 制 定 和 实 施 类 似 的 法 律 世 界 上 的 每 个 国 家 的 行 政 人 员 和 公 共 管 理 人 员 都 面 对 着 腐 败 和 贿 赂 的 诱 惑 许 多 国 家 已 意 识 到 这 一 问 题, 并 制 定 了 相 应 的 伦 理 政 策 和 程 序 在 美 国 的 积 极 推 动 下, 欧 盟 及 经 合 组 织 成 员 国 已 相 继 完 成 相 应 立 法, 1997 年 5 月, 经 济 合 作 组 织 出 台 了 共 同 反 对 国 际 贸 易 中 的 行 贿 条 约, 33 个 国 家 签 署 了 该 条 约, 由 此, 限 制 商 业 行 贿 成 为 国 际 惯 例 1998 年, 加 拿 大 通 过 了 枟 外 国 公 共 官 员 腐 败 法 案 枠 (Corruption of Foreign Public Officials Act of 1998) 2002 年, 英 国 通 过 了 一 项 新 的 反 贿 赂 法 案, 将 反 贿 赂 的 针 对 范 围 从 本 国 公 司 扩 大 到 了 外 国 公 司 2 畅 全 球 性 反 腐 败 活 动 20 世 纪 80 年 代 以 后, 反 贿 赂 和 反 腐 败 斗 争 从 国 家 发 展 到 国 际 社 会 经 济 全 球 化 的 迅 猛 发 展 增 加 了 腐 败 现 象 的 扩 散 和 影 响 世 界 经 济 发 展 的 可 能 性 国 际 交 往 的 日 益 频 繁 淡 化 了 各 国 的 领 土 管 辖 权, 并 使 国 内 政 治 和 经 济 不 再 可 能 与 国 际 社 会 隔 绝 国 际 电
360 国 际 贸 易 子 金 融 网 络 系 统 的 出 现 明 显 地 增 加 了 腐 败 的 产 生 机 会 控 制 的 难 度 以 及 潜 在 的 危 害 广 泛 存 在 的 腐 败 现 象 正 在 威 胁 多 边 开 放 的 世 界 经 济 基 础 容 忍 腐 败 会 破 坏 游 戏 规 则, 不 利 于 那 些 不 愿 意 或 不 能 行 贿 和 实 施 其 他 反 腐 败 政 策 的 公 司 ( 和 国 家 ), 腐 败 使 竞 争 扭 曲, 并 可 能 减 少 自 由 贸 易 和 投 资 所 得 贿 赂 和 腐 败 成 为 全 球 性 的 问 题, 所 以 反 贿 赂 和 反 腐 败 也 真 正 成 为 一 个 引 起 世 界 关 注 的 全 球 性 问 题 一 些 国 际 组 织 加 强 了 反 贿 赂 和 反 腐 败 的 行 动 (1) 联 合 国 的 全 球 性 倡 议 20 世 纪 70 年 代, 联 合 国 设 立 了 政 府 间 腐 败 问 题 专 门 工 作 小 组, 以 加 强 伦 理 准 则 建 设 联 合 国 大 会 的 3514 号 决 议 给 专 门 小 组 授 权, 认 可 其 主 要 任 务 就 是 : 公 布 腐 败 和 行 贿 受 贿 问 题 的 报 告, 并 指 导 成 员 国 如 何 惩 罚 各 级 各 类 公 共 官 员 的 渎 职 行 为 联 合 国 将 公 共 官 员 定 义 为 国 家 地 区 民 选 的 或 任 命 的 各 级 公 务 员 这 为 联 合 国 以 后 的 反 腐 败 斗 争 奠 定 了 基 础 1989 年, 联 合 国 起 草 了 枟 全 球 反 腐 败 纲 领 枠, 该 纲 领 旨 在 协 助 成 员 国 开 展 反 腐 败 斗 争 该 纲 领 呼 吁 政 府 行 为 的 透 明 度 和 责 任 性, 建 议 设 立 国 际 立 法 机 构, 致 力 于 反 腐 败 和 反 行 贿 受 贿 的 斗 争 呼 吁 建 立 国 际 数 据 库 和 国 际 道 德 法 庭, 以 协 助 反 腐 败 斗 争, 并 使 成 员 国 共 享 相 关 信 息 1996 年, 联 合 国 通 过 枟 联 合 国 大 会 关 于 反 腐 败 和 反 行 贿 受 贿 宣 言 枠 ( 以 下 简 称 枟 宣 言 枠 ), 正 式 向 腐 败 问 题 宣 战, 并 在 随 后 的 第 82 届 全 体 会 议 上 通 过 了 枟 公 共 官 员 国 际 行 为 准 则 枠 ( 以 下 简 称 枟 行 为 准 则 枠 ) 枟 宣 言 枠 不 具 有 约 束 力, 但 它 代 表 了 国 际 组 织 的 早 期 努 力, 即 建 议 给 予 腐 败 和 行 贿 受 贿 行 为 以 惩 罚, 就 该 问 题 加 强 成 员 国 之 间 的 合 作, 鼓 励 对 腐 败 行 为 以 公 开 曝 光 2003 年 12 月 10 日,43 个 国 家 在 墨 西 哥 梅 里 达 正 式 签 署 了 枟 联 合 国 反 腐 败 公 约 枠 它 是 一 部 全 面 的 反 腐 败 公 约 仅 就 贿 赂 犯 罪 而 言, 既 反 对 行 贿, 也 反 对 受 贿 ; 既 反 对 贿 赂 本 国 官 员, 也 反 对 贿 赂 外 国 和 国 际 公 共 组 织 官 员 ; 既 反 对 公 共 领 域 的 贿 赂, 也 反 对 私 营 部 门 的 贿 赂 ; 既 反 对 自 然 人 犯 罪, 也 反 对 法 人 犯 罪 贿 赂 外 国 公 职 人 员 或 者 国 际 公 共 组 织 官 员, 与 贿 赂 本 国 公 职 人 员 影 响 力 交 易 私 营 部 门 内 的 贿 赂 并 列 为 公 约 中 所 规 定 的 贿 赂 犯 罪 的 四 种 行 为 该 公 约 第 21 条 规 定 : 各 缔 约 国 均 应 当 考 虑 采 取 必 要 的 立 法 和 其 他 措 施, 将 经 济 金 融 或 者 商 业 活 动 过 程 中 下 列 故 意 实 施 的 行 为 规 定 为 犯 罪 : 一 是 直 接 或 间 接 向 以 任 何 身 份 领 导 私 营 部 门 实 体 或 者 为 该 实 体 工 作 的 任 何 人 许 诺 给 予 提 议 给 予 或 者 实 际 给 予 该 人 本 人 或 者 他 人 不 正 当 好 处, 以 使 该 人 违 背 职 责 作 为 或 者 不 作 为 ; 二 是 以 任 何 身 份 领 导 私 营 部 门 实 体 或 者 为 该 实 体 工 作 的 任 何 人 为 其 本 人 或 者 他 人 直 接 或 间 接 索 取 或 者 收 受 不 正 当 好 处, 以 作 为 其 违 背 职 责 作 为 或 者 不 作 为 的 条 件 中 国 和 美 国 一 样, 成 为 第 一 批 签 署 公 约 的
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 361 国 家 (2) 经 济 合 作 与 发 展 组 织 (OECD) 的 反 贿 赂 协 定 1994 年, OECD 通 过 了 枟 禁 止 国 际 商 业 交 易 行 为 中 的 贿 赂 行 为 的 建 议 枠, 1997 年, 在 成 员 国 之 间 达 成 枟 反 对 在 国 际 商 业 活 动 中 贿 赂 国 外 公 共 官 员 条 约 枠 反 贿 赂 协 定 要 求 32 个 签 字 国 政 府 通 过 一 般 规 则 惩 罚 为 了 获 得 或 保 持 国 际 商 业 合 同 对 外 国 公 职 官 员 提 供 允 诺 和 给 予 贿 赂 的 行 为 它 提 出 了 公 共 基 本 伦 理 框 架, 由 八 个 部 分 组 成 : 政 治 保 证 有 效 的 法 律 框 架 有 效 的 责 任 机 制 可 行 的 行 为 准 则 职 业 社 会 化 机 制 公 共 服 务 的 环 境 支 持 伦 理 实 体 之 间 的 合 作 以 及 公 众 参 与 和 监 督 要 求 政 府 或 政 府 的 采 购 部 门 承 诺 在 采 购 活 动 中 实 行 透 明 的 竞 标 程 序, 保 证 其 官 员 不 对 采 购 活 动 进 行 干 预, 并 建 立 相 应 的 监 督 执 行 和 制 裁 违 法 的 措 施 只 有 当 公 司 同 意 签 署 反 贿 赂 协 定 后, 才 允 许 它 参 加 投 标, 而 且 公 司 还 必 须 公 开 保 证 制 止 贿 赂 行 为, 并 制 定 公 司 行 为 准 则 和 实 施 反 贿 赂 协 定 的 计 划 (3) 欧 盟 所 制 定 的 枟 欧 洲 理 事 会 公 约 枠 欧 盟 所 制 定 的 枟 欧 洲 理 事 会 公 约 枠, 是 一 项 各 成 员 国 所 遵 守 的 并 互 相 提 供 帮 助 和 支 持 的 反 腐 败 公 约 其 相 关 的 公 约 有 :1995 年 的 枟 保 护 欧 洲 共 同 体 金 融 公 约 枠 ; 1997 年 的 枟 打 击 欧 洲 共 同 体 官 员 或 欧 洲 联 盟 成 员 国 官 员 贪 污 腐 败 行 为 公 约 枠 和 枟 关 于 私 营 部 门 贪 污 腐 败 问 题 联 合 行 动 枠 ; 1999 年 1 月 27 日 欧 洲 委 员 会 在 法 国 的 斯 特 拉 斯 堡 签 订 的 枟 腐 败 刑 法 公 约 枠, 详 尽 地 规 定 国 内 及 国 外 公 务 员 贿 赂 犯 罪 的 具 体 实 施 细 则 和 原 则, 为 帮 助 各 成 员 国 进 行 反 腐 败 提 供 了 很 好 的 国 际 环 境 ; 1999 年 11 月 欧 洲 委 员 会 又 通 过 了 枟 腐 败 民 法 公 约 枠, 主 要 目 的 是 规 定 对 贪 污 贿 赂 等 腐 败 行 为 造 成 的 损 害 有 权 得 到 补 偿 (4) 国 际 商 会 制 定 的 枟 打 击 国 际 商 业 交 易 中 的 勒 索 和 贿 赂 的 行 为 准 则 枠 国 际 商 会 是 一 个 世 界 性 的 商 务 组 织 在 20 世 纪 70 年 代 中 期, 国 际 商 会 开 始 关 注 腐 败 的 消 极 影 响, 并 为 此 建 立 了 一 个 反 欺 诈 贿 赂 委 员 会 该 委 员 会 在 其 1977 年 的 年 度 报 告 中 提 出 了 一 个 号 召 各 国 政 府 国 际 机 构 和 私 营 部 门 共 同 行 动 的 综 合 性 计 划, 并 开 创 性 地 起 草 了 一 个 反 欺 诈 贿 赂 行 为 规 则, 为 进 一 步 促 进 跨 国 公 司 自 我 约 束 起 到 了 示 范 作 用 1996 年, 国 际 商 会 更 新 并 强 化 了 行 为 规 则 该 行 为 准 则 于 1999 年 重 新 进 行 了 修 订 (5) 透 明 国 际 组 织 透 明 国 际 组 织 (Transparency International, TI) 成 立 于 1993 年, 总 部 设 在 柏 林, 是 世 界 性 的 反 腐 败 的 非 政 府 组 织 (NGO ) 从 1995 年 以 来, 不 断 发 表 根 据 其 国 家 腐
362 国 际 贸 易 败 程 度 来 排 序 的 结 果 这 一 从 最 腐 败 的 0 级 到 最 不 腐 败 的 10 级 的 排 序 结 果 可 在 因 特 网 上 获 得 该 组 织 将 自 己 定 义 为 一 个 市 民 社 会 组 织, 其 主 要 任 务 是 消 除 国 际 和 国 内 范 围 的 腐 败 现 象 该 组 织 拥 有 77 个 成 员 国, 目 的 是 加 强 反 腐 败 的 国 际 合 作, 并 就 反 腐 败 和 反 行 贿 受 贿 斗 争 进 行 交 流 和 保 护 活 动, 其 重 点 放 在 加 强 地 方 性 努 力 以 防 止 腐 败 发 生 国 际 透 明 组 织 提 倡 公 共 讨 论 信 息 公 开 检 举 行 政 改 革 以 及 形 成 一 个 正 直 圈, 以 便 每 一 个 正 直 圈 的 行 政 人 员 都 不 涉 嫌 参 与 腐 败 活 动 透 明 国 际 组 织 成 立 数 年 后, 通 过 其 富 有 成 效 的 活 动 和 努 力, 大 大 地 提 高 了 海 外 贿 赂 问 题 的 透 明 度 此 外, 美 洲 国 家 组 织 (Organization of American States, OAS) 于 1996 年 签 署 枟 美 洲 反 腐 败 公 约 枠 该 公 约 是 美 洲 反 腐 败 斗 争 合 作 计 划 的 一 部 分 该 计 划 着 力 于 比 较 研 究 各 国 的 反 腐 败 斗 争 实 践, 从 事 反 腐 败 立 法 研 究 以 及 为 成 员 国 起 草 行 为 准 则, 并 在 各 成 员 国 之 间 开 展 反 腐 败 思 想 和 信 息 交 流 活 动, 以 及 为 其 他 国 际 反 腐 败 组 织 提 供 咨 询 服 务 1999 年, 亚 太 地 区 反 腐 败 倡 议 组 织 (ADB 唱 OECD Anti 唱 corruption Initiative For Asia 唱 Pacific) 举 行 反 腐 败 大 会, 该 组 织 的 目 标 是 研 究 反 腐 败 战 略, 加 强 立 法, 保 护 检 举, 提 高 透 明 度 和 建 立 责 任 制, 建 立 以 荣 誉 感 为 基 础 的 市 民 社 会, 增 加 公 开 性 以 及 加 强 评 估 和 监 督 二 反 联 合 抵 制 与 反 垄 断 联 合 抵 制 是 通 过 阻 止 或 者 妨 碍 其 他 国 家 与 之 从 事 贸 易 往 来 的 公 司 进 行 贸 易 的 共 同 行 动, 使 该 企 业 交 纳 罚 金 或 者 放 弃 商 业 机 会 如 阿 拉 伯 国 家 将 与 以 色 列 进 行 贸 易 的 公 司 列 入 黑 名 单, 进 行 联 合 抵 制 与 此 类 活 动 相 似 的 是 企 业 之 间 组 织 的 卡 特 尔, 就 特 定 价 格 销 售 达 成 协 议 一 些 国 家 企 业 通 过 托 拉 斯 活 动 对 贸 易 进 行 垄 断 贸 易 限 制 和 合 谋 阻 碍 进 行 公 平 竞 争 对 此, 各 国 通 过 反 托 拉 斯 法 或 反 垄 断 法 予 以 管 制 如 美 国 通 过 枟 谢 尔 曼 反 垄 断 法 枠 枟 克 莱 顿 反 垄 断 法 枠 和 枟 联 邦 贸 易 委 员 会 法 枠 进 行 反 垄 断 活 动 枟 谢 尔 曼 反 垄 断 法 枠 禁 止 任 何 限 制 各 州 之 间 或 与 外 国 的 贸 易 的 合 同 联 合 或 合 作, 包 括 定 价 协 议 串 标 和 竞 争 者 之 间 划 分 市 场 的 协 议, 以 及 任 何 州 或 者 与 国 外 的 贸 易 垄 断 美 国 还 与 澳 大 利 亚 巴 西 加 拿 大 欧 盟 德 国 以 色 列 日 本 和 墨 西 哥 签 署 了 反 垄 断 合 作 协 议 对 违 规 的 公 司 处 以 高 额 的 罚 款 2003 年 度, 一 些 企 业 由 于 从 事 国 际 卡 特 尔 行 为
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 363 被 美 国 司 法 部 处 以 高 额 的 罚 款 其 中, 美 国 MORGANITE 公 司 因 为 参 与 国 际 卡 特 尔 操 纵 在 美 国 以 及 其 他 地 区 出 售 的 各 种 电 碳 产 品 价 格 被 罚 款 1000 万 美 元 ; 卢 森 堡 聚 酯 棉 生 产 商 Arteva Specialties S 畅 a 畅 r 畅 l 畅 d /b /akosa 出 于 利 用 其 在 北 卡 莱 纳 州 夏 洛 特 占 据 支 配 地 位 而 参 与 价 格 操 纵, 并 在 聚 酯 原 料 行 业 分 配 顾 客 而 被 罚 款 2850 万 美 元 ; 德 国 化 工 公 司 赫 司 特 (Hoechst) 参 与 限 制 一 种 被 广 泛 应 用 于 商 业 和 消 费 领 域 的 产 品, 包 括 医 药 除 草 剂 和 塑 料 填 加 剂 制 造 生 产 的 工 业 化 学 品 的 国 际 竞 争 而 被 罚 款 1200 万 美 元 当 沃 尔 玛 世 界 上 最 大 的 零 售 商 想 要 通 过 低 于 市 场 价 格 来 销 售 诸 如 牛 奶 和 面 包 这 样 的 生 活 品 以 吸 引 德 国 的 消 费 者 时, 被 认 定 违 反 了 德 国 严 格 的 反 托 拉 斯 法, 从 而 被 迫 提 高 其 销 售 价 格 1 畅 当 今 世 界 各 国 在 鼓 励 出 口 的 同 时, 出 于 维 护 本 国 政 治 经 济 和 贸 易 的 权 益 和 遵 守 国 际 法 规, 对 某 些 国 家 采 取 出 口 管 制 管 制 的 国 家 有 的 时 候 是 一 国, 有 的 时 候 是 多 国 联 合 进 行, 有 的 时 候 由 联 合 国 采 取 2 畅 在 某 些 情 况 下, 各 国 和 国 际 组 织 出 于 对 政 治 经 济 贸 易 和 法 规 的 维 护, 还 对 某 些 敌 对 不 友 好 和 严 重 违 背 联 合 国 宪 章 的 国 家 进 行 贸 易 制 裁 贸 易 制 裁 的 效 果 通 常 取 决 于 制 裁 者 的 多 寡 和 被 制 裁 者 经 济 贸 易 的 应 对 能 力 3 畅 为 了 竞 争, 各 国 经 济 贸 易 企 业 通 过 贿 赂 联 合 抵 制 和 组 织 托 拉 斯 腐 蚀 政 府 官 员 和 经 办 人 员, 获 得 订 单 扩 大 贸 易 为 了 维 护 国 际 经 济 贸 易 秩 序, 一 些 国 家 和 国 际 组 织 通 过 立 法 和 公 约 的 方 式 进 行 反 贿 赂, 抵 制 联 合 抵 制 和 托 拉 斯 行 为 1 畅 各 国 为 何 进 行 出 口 管 制? 2 畅 国 际 多 边 管 制 出 口 的 机 构 发 生 了 什 么 变 化? 3 畅 影 响 贸 易 制 裁 成 功 率 的 主 要 因 素 是 什 么?
3 6 4 国 际 贸 易 1 畅 案 例 内 容 表 14-1 1995 年 美 国 对 其 他 国 家 实 行 贸 易 制 裁 所 造 成 的 出 口 损 失 估 计 被 制 裁 国 家 和 地 区 制 裁 程 度 实 际 出 口 值 ( 亿 美 元 ) 用 OECD 出 口 系 数 估 计 的 美 国 损 失 ( 亿 美 元 ) 用 美 国 出 口 系 数 估 计 的 美 国 损 失 ( 亿 美 元 ) 安 哥 拉 中 等 的 2 畅 6 1 畅 28 5 畅 5 1 保 加 利 亚 有 限 的 1 畅 32 0 畅 36 0 畅 3 6 缅 甸 中 等 的 0 畅 16 0 畅 08 0 畅 3 4 中 国 有 限 的 117 畅 49 32 畅 13 32 畅 1 3 古 巴 全 面 的 0 畅 06 10 畅 94 10 畅 9 4 捷 克 有 限 的 5 畅 56 1 畅 52 1 畅 5 2 厄 瓜 多 尔 有 限 的 15 畅 38 4 畅 ZI 4 畅 2 1 危 地 马 拉 有 限 的 16 畅 52 4 畅 52 4 畅 5 2 匈 牙 利 有 限 的 2 畅 96 0 畅 81 0 畅 sl 印 度 有 限 的 32 畅 96 9 畅 01 9 畅 0 1 印 度 尼 西 亚 有 限 的 33 畅 95 9 畅 29 9 畅 2 9 伊 朗 全 面 的 2 畅 38 8 畅 42 25 畅 2 6 伊 拉 克 全 面 的 6 畅 02 19 畅 92 19 畅 9 2 利 比 亚 全 面 的 0 畅 05 15 畅 13 15 畅 1 3 尼 日 利 亚 有 限 的 9 畅 35 1 畅 65 1 畅 6 5 朝 鲜 全 面 的 17 畅 75 1 畅 85 1 畅 8 5 巴 基 斯 坦 中 等 的 7 畅 76 4 畅 61 19 畅 8 3 秘 鲁 有 限 的 2 畅 56 4 畅 85 4 畅 8 5 波 兰 有 限 的 26 畅 51 2 畅 12 2 畅 1 2 罗 马 尼 亚 有 限 的 0 畅 44 0 畅 7 0 畅 7 俄 罗 斯 有 限 的 2 畅 23 7 畅 25 7 畅 2 5 塞 尔 维 亚 蒙 特 全 面 的 0 畅 07 6 畅 75 6 畅 7 5
第 十 四 章 国 际 贸 易 与 国 际 商 务 行 为 管 制 365 续 表 被 制 裁 国 家 和 地 区 制 裁 程 度 实 际 出 口 值 ( 亿 美 元 ) 用 OECD 出 口 系 数 估 计 的 美 国 损 失 ( 亿 美 元 ) 用 美 国 出 口 系 数 估 计 的 美 国 损 失 ( 亿 美 元 ) 内 格 罗 苏 丹 中 等 的 2 畅 53 0 畅 22 0 畅 9 3 叙 利 亚 中 等 的 1 畅 1 4 畅 7 3 冈 比 亚 有 限 的 0 畅 02 0 畅 0 2 越 南 有 限 的 0 畅 69 0 畅 6 9 合 计 149 畅 42 190 畅 3 1 资 料 来 源 : Gary Clyde Hufbaner, Kimber Ann Elliott, Tess Cyrusand Elizabeth Winston, 1997, US Economic Sanctions: Their Impact On Trade, Jobs And WagesInstitute For International Economics Working Paper, Table 8 畅 2 畅 分 析 要 求 (1) 遭 受 美 国 贸 易 制 裁 的 国 家 有 什 么 特 点? (2) 美 国 贸 易 制 裁 对 双 方 带 来 什 么 后 果?
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 世 界 各 国 通 过 组 建 经 贸 集 团 加 强 经 贸 合 作 与 发 展, 对 国 际 贸 易 产 生 了 巨 大 的 影 响 本 章 论 述 了 地 区 经 贸 集 团 的 产 生 发 展 和 类 型 以 及 对 国 际 贸 易 的 影 响 通 过 学 习, 学 生 应 了 解 地 区 经 贸 集 团 的 形 式, 知 悉 经 贸 集 团 对 国 际 贸 易 产 生 的 影 响, 掌 握 经 贸 集 团 确 立 的 理 论 区 域 经 济 一 体 化 关 税 同 盟 共 同 市 场 经 济 联 盟 欧 洲 联 盟 北 美 自 由 贸 易 区 东 盟 亚 太 经 济 合 作 组 织 贸 易 创 造 效 果 贸 易 转 移 效 果 地 区 经 济 贸 易 集 团 的 形 式 ; 地 区 经 济 贸 易 集 团 对 国 际 贸 易 的 影 响 ; 区 域 经 济 一 体 化 理 论 第 一 节 区 域 经 济 一 体 化 概 述 一 区 域 经 济 一 体 化 的 含 义 区 域 经 济 一 体 化 是 指 区 域 内 或 区 域 之 间 的 国 家 和 政 治 实 体 通 过 书 面 文 件, 逐 步 实 现 彼 此 之 间 在 货 物 服 务 和 要 素 的 自 由 流 动, 进 行 各 种 要 素 的 合 理 配 置, 促 进 相 互 间 的 经 济 与 发 展, 取 消 关 税 和 非 关 税 壁 垒, 进 而 协 调 产 业 财 政 和 货 币 政 策, 并 相 应 建
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 367 立 超 国 家 的 组 织 机 构 的 过 程 其 表 现 形 式 是 各 种 形 式 的 经 济 贸 易 集 团 的 建 立 区 域 经 济 一 体 化 是 多 种 因 素 构 成 的 结 果, 包 括 地 缘 接 近 经 济 发 展 水 平 接 近 或 具 有 互 补 性 文 化 观 念 相 似, 有 共 同 的 政 治 和 价 值 观 念 政 治 上 能 够 包 容 等 二 区 域 经 济 一 体 化 的 形 式 与 层 次 ( 一 ) 区 域 经 济 一 体 化 的 形 式 1 畅 自 由 贸 易 区 在 自 由 贸 易 区 内, 成 员 国 之 间 的 产 品 和 服 务 贸 易 的 壁 垒 被 逐 步 消 除 在 理 论 上 最 为 理 想 的 自 由 贸 易 区 里, 成 员 国 之 间 不 准 许 设 置 对 贸 易 产 生 扭 曲 作 用 的 歧 视 性 关 税 配 额 补 贴 或 管 理 障 碍 但 是, 每 一 个 成 员 保 留 了 他 们 决 定 其 对 外 部 世 界 ( 非 成 员 ) 对 等 政 策 的 自 由 权 力 世 界 上 成 立 最 久 的 自 由 贸 易 区 是 欧 洲 自 由 贸 易 协 会 (EFTA) 该 贸 易 区 成 立 于 1960 年 1 月 该 协 会 强 调 的 是 工 业 产 品 的 自 由 贸 易 而 不 涉 及 农 业, 所 以 每 一 个 成 员 可 以 决 定 自 己 的 农 业 补 贴 水 平 成 员 国 也 可 以 自 由 决 定 对 来 自 欧 洲 自 由 贸 易 协 会 以 外 的 产 品 的 关 税 及 贸 易 政 策 2 畅 关 税 同 盟 较 之 自 由 贸 易 区, 关 税 同 盟 在 经 济 一 体 化 的 程 度 上 向 前 迈 进 了 一 步 关 税 同 盟 消 除 了 成 员 国 之 间 的 贸 易 壁 垒 并 且 采 取 共 同 的 对 外 贸 易 政 策 共 同 的 对 外 贸 易 政 策 要 求 有 一 个 强 有 力 的 管 理 机 制 来 监 督 与 非 成 员 国 之 间 的 贸 易 关 系 加 入 关 税 同 盟 的 大 多 数 国 家 都 希 望 能 实 现 更 大 程 度 上 的 经 济 一 体 化 欧 盟 便 是 从 关 税 同 盟 起 步 的, 现 在 已 超 越 了 这 一 阶 段 3 畅 共 同 市 场 共 同 市 场 较 关 税 同 盟 在 经 济 一 体 化 的 程 度 上 又 向 前 迈 进 了 一 步 在 共 同 市 场 内 部, 生 产 要 素 在 成 员 国 之 间 也 是 可 以 自 由 流 动 的 因 此, 劳 动 力 和 资 本 可 以 自 由 流 动, 因 为, 在 成 员 国 之 间, 对 于 人 员 的 流 入 和 流 出 以 及 资 本 的 跨 国 界 移 动 没 有 任 何 限 制 所 以, 在 共 同 市 场 里, 成 员 国 之 间 联 合 的 密 切 程 度 远 大 于 关 税 同 盟 欧 盟 现 已 从 共 同 市 场 阶 段 跨 入 全 面 的 经 济 同 盟 目 前, 除 欧 盟 以 外, 世 界 其 他 地 区 还 没 有 建 立 起 成 功 的 共 同 市 场 建 立 共 同 市 场 需 要 成 员 国 在 财 政 货 币 和 就 业 政 策 等 方 面 达 到 很 高 程 度 的 协 调 与 合 作, 而 要 实 现 这 种 层 次 的 合 作 是 很 困 难 的 4 畅 经 济 联 盟 经 济 联 盟 的 建 立 所 需 要 的 协 调 与 合 作 的 程 度 比 共 同 市 场 的 要 求 更 高 与 共 同 市 场 一 样, 经 济 联 盟 也 包 含 产 品 的 生 产 要 素 在 成 员 国 之 间 的 自 由 流 动 以 及 采 取 共 同 的 对 外
368 国 际 贸 易 贸 易 政 策 与 共 同 市 场 不 同 的 是, 经 济 联 盟 还 要 求 有 共 同 的 货 币 和 财 政 政 策 这 种 高 度 的 融 合 要 求 有 一 个 强 有 力 的 协 调 机 制, 而 且 每 一 个 成 员 国 都 要 为 这 个 机 制 牺 牲 一 定 的 国 家 主 权 欧 盟 在 20 世 纪 末 已 建 成 为 经 济 联 盟 5 畅 经 济 共 同 体 ( 政 治 联 盟 ) 经 济 联 盟 的 发 展 提 出 了 这 样 一 个 问 题 : 如 何 能 建 立 一 个 对 成 员 国 的 所 有 公 民 都 负 责 任 的 强 有 力 的 协 调 机 构, 真 正 实 现 商 品 服 务 人 才 和 资 金 的 自 由 流 动? 答 案 是 建 立 经 济 共 同 体 来 实 现, 其 表 现 为 建 设 经 济 和 货 币 联 盟, 并 向 拥 有 共 同 外 交 政 策 和 安 全 政 策 的 政 治 联 盟 迈 进 自 20 世 纪 90 年 代 后 期 以 来, 欧 洲 经 济 联 盟 通 过 1991 年 的 马 斯 特 里 赫 特 条 约,1994 年 1 月 1 日 建 立 欧 洲 联 盟, 形 成 了 带 有 政 治 意 义 的 经 济 共 同 体 欧 盟 是 在 议 会 的 基 础 上 建 立 起 来 的, 这 是 世 界 上 惟 一 一 个 这 种 类 型 的 组 织 成 员 国 将 某 些 事 务 的 主 权 委 托 给 代 表 整 个 欧 盟 其 成 员 和 国 民 利 益 的 独 立 的 组 织 机 构 欧 洲 委 员 会 一 直 以 维 护 欧 盟 作 为 一 个 整 体 的 利 益, 但 是 每 个 国 家 政 府 都 在 欧 洲 理 事 会 设 有 代 表, 并 且 欧 洲 议 会 直 接 由 国 民 选 举 产 生 因 而 民 主 和 法 律 统 治 是 该 组 织 的 基 石 由 欧 洲 委 员 会 欧 洲 理 事 会 和 欧 洲 议 会 组 成 三 角 形 的 组 织 结 构, 此 外, 还 有 欧 洲 法 院 和 欧 洲 审 纪 院 和 其 他 五 个 欧 洲 实 体 机 构 ( 二 ) 区 域 经 济 一 体 化 的 层 次 从 理 论 上 讲, 经 济 一 体 化 可 能 有 几 个 层 次, 如 图 15 畅 1 所 示 最 低 级 的 是 自 由 贸 易 区, 依 次 向 外 是 关 税 同 盟 共 同 市 场 经 济 联 盟 经 济 共 同 体 图 15 畅 1 区 域 经 济 一 体 化 的 层 次
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 369 值 得 一 提 的 是, 上 述 层 次 图 只 是 表 现 各 种 区 域 经 济 组 织 的 内 部 一 体 化 的 程 度 和 差 别, 并 不 意 味 着 一 定 成 为 地 区 经 济 贸 易 集 团 顺 次 发 展 的 阶 段 实 际 上, 这 些 经 济 一 体 化 的 每 一 种 形 式 都 可 以 独 立 的 出 现, 不 要 把 它 们 看 作 是 会 最 终 引 导 到 经 济 共 同 体 的 一 个 过 程 的 不 同 阶 段 三 当 代 区 域 经 济 一 体 化 的 特 点 ( 一 ) 区 域 经 济 一 体 化 由 西 欧 向 其 他 地 区 延 伸 1958 年 欧 洲 联 盟 和 1960 年 欧 洲 自 由 贸 易 协 会 的 产 生, 推 动 了 欧 洲 国 家 内 部 同 其 他 地 区 经 济 一 体 化 范 围 的 过 程 在 1948 年 到 1994 年 的 109 个 一 体 化 协 定 中, 西 欧 国 家 占 有 76 个 ( 二 ) 以 发 展 中 国 家 为 主 的 区 域 经 济 一 体 化 进 展 缓 慢 发 展 中 国 家 组 建 的 经 贸 集 团 为 数 众 多, 但 发 展 中 国 家 达 成 的 建 立 自 由 贸 易 区 或 关 税 同 盟 的 协 定 未 按 原 定 日 期 实 现, 进 展 缓 慢 其 拖 延 的 主 要 原 因 有 : 内 向 发 展 政 策 和 区 域 经 济 一 体 化 的 目 标 不 一 致,20 世 纪 70 年 代 和 80 年 代 初 外 部 环 境 的 恶 化 ( 三 ) 多 数 区 域 经 济 一 体 化 处 于 低 级 阶 段 多 数 区 域 经 济 一 体 化 处 在 自 由 贸 易 区 阶 段, 少 数 区 域 经 济 一 体 化 处 在 关 税 同 盟 阶 段, 采 取 共 同 市 场 的 区 域 经 济 一 体 化 很 少, 而 进 入 经 济 共 同 体 的 只 有 欧 盟 值 得 注 意 的 是, 自 由 贸 易 区 内 一 体 化 内 容 已 从 原 来 的 关 税 与 非 关 税 延 伸 到 服 务 和 要 素 流 动 上 ( 四 ) 环 太 平 洋 地 区 经 济 一 体 化 后 来 居 上 随 着 北 美 自 由 贸 易 区 的 建 立 和 亚 太 经 济 合 作 组 织 活 动 的 深 入 发 展, 环 太 平 洋 地 区 的 经 济 一 体 化 进 入 活 跃 期, 东 盟 区 域 经 济 一 体 化 进 程 加 快, 出 现 了 欧 美 亚 三 大 洲 区 域 经 济 一 体 化 三 足 鼎 立 的 局 面 ( 五 ) 区 域 经 济 一 体 化 的 构 成 基 础 发 生 重 大 变 化 20 世 纪 80 年 代 以 前, 区 域 经 济 一 体 化 主 要 由 国 土 相 接 经 济 发 展 水 平 相 近 社 会 制 度 相 同 的 国 家 组 成 20 世 纪 80 年 代 以 来, 区 域 经 济 一 体 化 突 破 了 上 述 范 围, 构 成 的 基 础 发 生 了 如 下 变 化
370 国 际 贸 易 1 畅 突 破 国 土 相 邻 的 界 限 出 现 了 跨 洲 和 跨 洋 的 区 域 合 作 组 织, 如 以 色 列 与 美 国 建 立 了 以 色 列 与 美 国 自 由 贸 易 区, 亚 太 经 合 组 织 的 成 员 遍 布 亚 洲 北 美 洲 南 美 洲 和 大 洋 洲 2 畅 打 破 经 济 发 展 水 平 相 近 的 局 限 经 济 发 展 水 平 差 距 较 大 的 国 家 可 以 成 立 区 域 经 济 一 体 化 组 织, 如 发 达 国 家 美 国 加 拿 大 与 发 展 中 国 家 墨 西 哥 组 成 的 北 美 自 由 贸 易 区 3 畅 拆 除 社 会 制 度 不 同 的 篱 笆 社 会 制 度 不 同 的 国 家 可 以 共 同 组 成 经 贸 集 团, 如 在 亚 洲, 东 盟 自 由 贸 易 区 搁 置 社 会 制 度 和 意 识 形 态 的 差 异, 接 纳 越 南 和 柬 埔 寨 等 国 家 4 畅 从 排 他 性 转 向 对 外 开 放 式 区 域 经 济 一 体 化 组 织 的 排 他 性 色 彩 有 所 淡 化, 开 始 追 求 开 放 的 地 区 主 义 ( 六 ) 区 域 经 济 一 体 化 组 织 成 员 相 互 交 错 一 些 较 大 的 区 域 经 济 组 织 内 出 现 了 次 区 域 经 济 组 织, 很 多 国 家 同 时 参 加 几 个 经 贸 集 团 如 亚 太 经 合 组 织 中 就 包 括 了 北 美 自 由 贸 易 区 东 南 亚 国 家 联 盟 等 区 域 组 织 国 家 墨 西 哥 不 仅 加 入 了 北 美 自 由 贸 易 区 和 拉 丁 美 洲 一 体 化 组 织, 还 同 欧 盟 和 亚 洲 各 国 签 订 了 自 由 贸 易 协 定 ( 七 ) 区 域 经 济 一 体 化 凸 现 两 大 趋 势 1 畅 欧 盟 向 更 高 层 次 发 展 欧 盟 已 由 经 济 联 盟 走 向 带 有 政 治 色 彩 的 经 济 共 同 体, 各 成 员 让 渡 的 国 家 权 力 范 围 不 断 扩 大, 从 经 济 主 权 的 让 渡 走 向 政 治 主 权 的 让 渡 ; 并 继 续 东 扩, 欧 盟 成 员 从 初 期 的 6 国 扩 大 到 27 国 2 畅 出 现 了 新 的 区 域 经 济 一 体 化 的 形 式 如 亚 太 经 合 组 织, 成 员 间 以 自 我 承 诺 的 方 式 进 行 贸 易 和 投 资 自 由 化, 区 域 性 协 议 的 执 行 采 取 协 调 性 单 方 面 行 动, 而 且 不 设 置 强 制 性 的 执 行 和 监 督 机 制, 高 层 领 导 人 表 态 性 的 论 坛 居 多 ( 八 ) 区 域 经 济 一 体 化 发 展 速 度 加 快 区 域 经 济 一 体 化 沿 着 三 条 途 径 不 断 发 展, 一 是 不 断 深 化 和 升 级 现 有 的 地 区 经 济 经 贸 集 团 ; 二 是 扩 展 现 有 组 织 的 成 员 ; 三 是 缔 结 新 的 区 域 贸 易 协 定 在 上 述 背 景 下, 经 贸 集 团 数 目 急 剧 增 加 地 区 经 贸 集 团 的 数 目 从 1972 年 前 的 50 多 个 跃 升 到 1992 年 的 100 多 个 根 据 WTO 的 资 料 显 示, 截 至 2006 年 年 底, 到 WTO 登 记 的 区 域 经 贸 组 织
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 3 7 1 已 达 215 个 四 当 代 主 要 经 济 贸 易 集 团 表 15 畅 1 中 列 出 了 到 2006 年 年 底 主 要 经 济 贸 易 集 团 的 简 要 情 况, 其 中 包 括 英 文 简 称 中 文 译 名 成 立 时 间 成 员 名 单 和 在 世 界 出 口 中 的 比 重 表 15 畅 1 世 界 主 要 经 贸 集 团 英 文 简 称 中 文 译 名 成 立 时 间 成 员 占 世 界 出 口 比 重 (%) ASEAN 倡 (10) 东 盟 自 由 贸 易 区 1967 文 莱 柬 埔 寨 印 度 尼 西 亚 老 挝 马 来 西 亚 缅 甸 菲 律 宾 新 加 坡 泰 国 越 南 6 畅 3 3 ANCOM (5) 安 第 斯 共 同 市 场 1969 玻 利 维 亚 哥 伦 比 亚 厄 瓜 多 尔 秘 鲁 委 内 瑞 拉 1 畅 0 6 澳 大 利 亚 文 莱 加 拿 大 智 利 中 国 中 国 APEC (21) 亚 太 经 济 合 作 组 织 1989 香 港 印 度 尼 西 亚 日 本 马 来 西 亚 墨 西 哥 新 西 兰 巴 布 亚 新 几 内 亚 秘 鲁 菲 律 宾 俄 罗 斯 新 加 坡 韩 国 中 国 台 湾 泰 国 美 国 45 畅 6 0 越 南 CACM (6) 中 美 洲 共 同 市 场 1961 哥 斯 达 黎 加 萨 尔 瓦 多 危 地 马 拉 洪 都 拉 斯 尼 加 拉 瓜 巴 拿 马 0 畅 1 4 安 提 瓜 和 巴 布 达 巴 哈 马 巴 巴 多 斯 伯 利 兹 CARICOM (15) 加 勒 比 共 同 体 1973 多 米 尼 加 格 林 纳 达 圭 亚 那 牙 买 加 蒙 拉 塞 拉 特 岛 圣 基 茨 和 尼 维 斯 圣 卢 西 亚 圣 文 森 特 和 格 林 纳 顶 斯 苏 里 南 特 立 尼 达 多 0 畅 1 7 巴 斯 贝 宁 布 基 纳 法 索 佛 得 角 冈 比 亚 加 纳 ECIWAS (15) 西 非 国 家 经 济 共 同 体 1975 几 内 亚 几 内 亚 比 绍 象 牙 海 岸 利 比 里 亚 马 里 尼 日 尔 尼 日 利 亚 塞 内 加 尔 塞 拉 利 0 畅 5 4 昂 多 哥
372 国 际 贸 易 续 表 英 文 简 称 中 文 译 名 成 立 时 间 成 员 占 世 界 出 口 比 重 (%) 奥 地 利 比 利 时 丹 麦 芬 兰 法 国 德 国 EU (25) 欧 州 联 盟 1957 希 腊 爱 尔 兰 意 大 利 卢 森 堡 荷 兰 葡 萄 牙 西 班 牙 瑞 典 英 国 塞 浦 路 斯 捷 克 爱 沙 尼 亚 匈 牙 利 拉 托 维 亚 立 陶 宛 马 耳 37 畅 9 7 他 波 兰 斯 洛 伐 克 斯 洛 文 尼 亚 EFTA (3) 欧 洲 自 由 贸 易 区 1960 冰 岛 挪 威 瑞 士 2 畅 3 2 GCC (6) 海 湾 合 作 委 员 会 1981 巴 林 科 威 特 阿 曼 卡 塔 尔 沙 特 阿 拉 伯 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 3 畅 5 2 LAIA (12) 拉 美 一 体 化 协 会 1980 阿 根 廷 玻 利 维 亚 巴 西 智 利 哥 伦 比 亚 古 巴 厄 瓜 多 尔 墨 西 哥 乌 拉 圭 秘 鲁 巴 拉 圭 委 内 瑞 拉 5 畅 2 7 Mercosur (4) 南 方 共 同 市 场 1991 阿 根 廷 巴 西 乌 拉 圭 巴 拉 圭 1 畅 5 9 NAFTA (3) 北 美 自 由 贸 易 协 定 1994 加 拿 大 墨 西 哥 美 国 14 畅 1 2 SAARC (7) 南 亚 区 域 合 作 联 盟 1985 孟 加 拉 不 丹 印 度 马 尔 代 夫 尼 泊 尔 巴 基 斯 坦 斯 里 兰 卡 1 畅 3 2 倡 括 号 内 数 字 为 成 员 数 资 料 来 源 : 根 据 世 界 银 行 畅 2006 世 界 发 展 指 标 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2006: 334 畅 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议, 统 计 手 册,2005, 第 XIV 唱 XVI 页, 2006-07 表 1 畅 1 畅 3 编 制 值 得 注 意 的 是, 上 述 区 域 经 济 一 体 化 的 组 织 名 称 并 不 一 定 代 表 它 们 经 济 一 体 化 的 类 型 第 二 节 区 域 经 济 一 体 化 与 国 际 贸 易 因 经 济 一 体 化 的 层 次 不 一, 其 对 成 员 之 间 产 生 的 贸 易 和 经 济 效 应 各 有 不 同 通
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 373 常, 经 济 一 体 化 程 度 越 高, 所 产 生 的 效 应 和 影 响 越 大 一 区 域 经 济 一 体 化 的 潜 在 效 益 ( 一 ) 自 由 贸 易 区 与 关 税 同 盟 (1) 增 强 的 生 产 率 使 按 照 比 较 优 势 的 规 律 性 提 高 专 业 化 的 水 平 成 为 可 能 (2) 由 于 较 好 地 开 发 出 规 模 经 济 的 优 势, 使 生 产 水 平 得 以 提 高, 进 而 使 市 场 规 模 的 扩 大 成 为 可 能 (3) 改 进 了 国 际 谈 判 地 位, 使 大 规 模 地 获 得 较 好 的 国 际 贸 易 条 件 成 为 可 能 (4) 强 化 的 竞 争 带 来 了 经 济 效 益 的 强 制 调 整, 加 强 了 企 业 的 融 合 与 竞 争 (5) 技 术 进 步 引 起 生 产 要 素 的 数 量 和 质 量 的 变 化 ( 二 ) 共 同 市 场 和 经 济 同 盟 除 获 得 以 上 两 种 经 济 一 体 化 的 潜 在 的 经 济 效 益, 还 可 获 得 以 下 三 种 潜 在 的 经 济 效 益 (1) 要 素 在 成 员 之 间 跨 境 流 动 (2) 货 币 和 财 政 政 策 的 协 调 (3) 接 近 充 分 就 业 高 经 济 增 长 和 良 性 收 入 分 配 的 目 标 成 为 统 一 的 目 标 1 二 促 进 经 贸 集 团 内 贸 易 的 增 长 在 不 同 层 次 的 众 多 经 济 一 体 化 组 织 中, 通 过 削 减 关 税 或 免 除 关 税, 取 消 贸 易 的 数 量 限 制, 削 减 非 关 税 壁 垒, 形 成 区 域 性 的 统 一 市 场 ; 加 上 集 团 内 国 际 分 工 向 纵 深 发 展, 使 经 济 相 互 依 赖 加 深, 致 使 成 员 国 间 的 贸 易 环 境 比 第 三 国 市 场 好 得 多 从 而 使 区 域 经 贸 集 团 内 成 员 国 间 的 贸 易 迅 速 增 长, 集 团 内 部 贸 易 在 成 员 国 对 外 贸 易 总 额 中 所 占 比 重 提 高 ( 见 表 15 畅 2) 表 15 畅 2 世 界 主 要 经 济 贸 易 集 团 内 部 贸 易 比 重 (%) 名 称 1980 1990 1995 2000 2004 2005 欧 盟 (25) 61 畅 8 67 畅 4 66 畅 4 67 畅 2 67 畅 3 66 畅 5 1 大 卫 格 林 纳 韦 畅 国 际 贸 易 前 沿 问 题 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 税 务 出 版 社, 2000: 230 畅
374 国 际 贸 易 续 表 名 称 1980 1990 1995 2000 2004 2005 北 美 自 由 贸 易 区 33 畅 6 41 畅 4 46 畅 2 55 畅 7 55 畅 9 55 畅 8 拉 美 南 方 共 同 市 场 11 畅 6 8 畅 9 20 畅 3 20 畅 0 12 畅 7 12 畅 9 东 南 亚 国 家 联 盟 17 畅 4 18 畅 9 24 畅 5 23 畅 0 25 畅 8 26 畅 2 亚 太 经 济 合 作 组 织 57 畅 9 68 畅 3 71 畅 7 73 畅 1 71 畅 6 70 畅 2 资 料 来 源 : 联 合 国 贸 易 与 发 展 会 议, 统 计 手 册 2006-07 畅 表 1 畅 4 三 加 大 经 贸 集 团 在 世 界 贸 易 中 的 影 响 力 ( 一 ) 提 高 谈 判 能 力 经 贸 集 团 的 建 立, 对 成 员 国 经 济 发 展 起 了 一 定 的 促 进 作 用, 联 合 起 来 的 贸 易 集 团 其 经 济 实 力 大 大 增 强 以 欧 洲 共 同 体 为 例, 1958 年 建 立 关 税 同 盟 时, 六 个 成 员 国 工 业 生 产 不 及 美 国 的 一 半, 黄 金 外 汇 储 备 仅 为 美 国 的 55%, 出 口 贸 易 与 美 国 相 近 但 到 1979 年 时, 欧 洲 共 同 体 九 国 国 内 生 产 总 值 已 达 23 800 亿 美 元, 超 过 了 美 国 的 23 480 亿 美 元 的 国 内 生 产 总 值, 出 口 贸 易 额 是 美 国 的 两 倍 以 上, 黄 金 储 备 是 美 国 多 六 倍 多 在 关 贸 总 协 定 和 WTO 的 多 边 贸 易 谈 判 中, 欧 盟 以 集 团 身 份 与 其 他 缔 约 方 和 成 员 方 谈 判, 敢 于 同 任 何 一 个 大 国 或 贸 易 集 团 抗 衡, 达 到 维 护 自 己 贸 易 利 益 的 目 的 ( 二 ) 增 强 辐 射 能 力 在 世 界 经 济 一 体 化 进 程 中, 正 在 形 成 欧 洲 北 美 亚 太 三 大 贸 易 圈 在 欧 洲, 以 欧 洲 联 盟 为 中 心 的 贸 易 圈 在 形 成 欧 洲 联 盟 大 市 场 的 前 景 吸 引 了 其 他 欧 洲 国 家, 欧 洲 自 由 贸 易 协 会 同 欧 洲 联 盟 于 1991 年 10 月 22 日 就 建 立 欧 洲 经 济 区 达 成 了 协 议 东 南 欧 和 独 联 体 国 家 也 积 极 谋 求 同 欧 盟 建 立 联 系, 北 欧 和 东 欧 一 些 国 家 已 提 出 参 加 欧 盟 的 申 请, 并 获 得 欧 盟 的 批 准 四 区 域 经 济 一 体 化 的 负 面 效 应 ( 一 ) 出 现 贸 易 转 移 区 域 经 济 一 体 化 的 安 排 因 为 增 加 改 革 的 可 信 度, 成 员 内 部 的 协 商 不 像 多 边 谈 判 那 么 麻 烦, 产 生 了 吸 引 力 这 种 安 排 如 果 设 计 得 当 的 话, 有 可 能 通 过 提 高 区 地 区 经 济 一
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 375 体 化 组 织 内 生 产 商 的 效 率, 提 高 竞 争 力 ; 同 时, 通 过 扩 大 对 来 自 区 域 之 外 的 生 产 资 料 和 生 活 用 品 的 需 求 来 促 进 全 球 贸 易 但 是, 支 持 贸 易 壁 垒 的 区 域 性 安 排 可 能 人 为 地 把 来 自 外 部 国 家 的 进 口 供 应 转 移 给 经 贸 集 团 内 的 国 家, 如 果 被 排 斥 的 外 部 供 应 厂 商 能 够 以 更 低 的 价 格 供 应 商 品 的 话, 这 样 就 可 能 导 致 经 贸 集 团 参 与 者 生 产 效 率 的 下 降 这 种 贸 易 转 移 可 能 会 像 国 家 壁 垒 一 样 不 利 于 全 球 出 口 竞 争 某 些 区 域 性 安 排 中 的 原 产 地 条 款 用 技 术 性 检 验 和 认 证 协 议 来 保 护 经 贸 集 团 成 员 的 措 施, 都 有 可 能 提 高 生 产 成 本 降 低 竞 争 力, 产 生 扼 杀 当 地 企 业 的 后 果 ( 二 ) 对 WTO 构 成 挑 战 在 1947 关 贸 总 协 定 和 1995 年 成 立 的 WTO 有 关 协 定 和 协 议 中, 对 地 区 经 济 一 体 化 的 内 部 优 惠 采 取 例 外, 即 不 实 施 最 惠 国 待 遇 条 款 这 实 际 上 对 非 经 贸 集 团 成 员 构 成 了 不 平 等 待 遇 在 关 税 同 盟 建 立 后, 成 员 国 内 厂 商 采 购 产 品 可 能 从 高 成 本 的 集 团 内 部 进 口, 取 代 了 成 员 外 更 低 成 本 产 品 的 进 口, 不 利 于 世 界 性 的 资 源 合 理 配 置, 违 背 了 WTO 宗 旨 此 外, 在 关 税 同 盟 下, 成 员 在 关 税 统 一 过 程 中, 决 策 机 构 会 更 多 地 而 非 更 少 地 偏 向 保 护 或 者 干 预 如 欧 盟 的 贸 易 政 策 制 定 具 有 餐 馆 账 单 问 题 的 特 点 如 果 一 批 人 去 餐 馆 就 餐, 并 分 摊 饭 费, 每 个 人 都 会 想 点 他 们 各 自 吃 饭 时 不 会 去 点 的 价 格 更 高 的 菜 肴, 因 为 在 某 种 程 度 上 都 会 期 待 他 人 会 负 担 部 分 费 用 这 种 情 况 也 出 现 在 欧 盟 贸 易 政 策 的 制 定 中 保 护 的 代 价 由 欧 盟 所 有 的 消 费 者 承 担, 与 各 个 国 家 的 国 内 生 产 总 值 成 正 比 生 产 商 得 到 的 好 处 与 每 个 国 家 在 欧 盟 中 有 关 产 品 的 生 产 份 额 成 正 比 如 果 欧 盟 内 部 大 国 能 够 使 欧 盟 委 员 会 在 某 一 具 体 领 域 内 提 出 保 护 主 义 的 政 策 建 议, 所 有 的 欧 盟 成 员 都 将 有 一 种 愿 望 想 使 他 们 的 一 些 产 品 也 得 到 保 护, 势 必 加 重 贸 易 保 护 的 普 遍 压 力, 对 WTO 的 作 用 构 成 了 严 重 的 挑 战 这 种 情 况 也 会 出 现 在 其 他 层 次 的 区 域 经 济 一 体 化 形 式 中 第 三 节 区 域 经 济 一 体 化 理 论 第 二 次 世 界 大 战 后, 区 域 经 济 一 体 化 现 象 引 起 经 济 学 术 界 的 广 泛 注 意, 许 多 经 济 学 家 对 其 形 成 条 件 和 效 益 进 行 了 研 究 探 讨, 并 形 成 了 一 些 理 论 一 关 税 同 盟 理 论 对 关 税 同 盟 理 论 研 究 较 多 的 学 者 有 范 纳 (J 畅 Viner) 李 普 西 (R 畅 G 畅 Lipsey ),
376 国 际 贸 易 他 们 的 主 要 观 点 如 下 ( 一 ) 关 税 同 盟 的 静 态 效 果 1 畅 贸 易 创 造 效 果 (1) 含 义 贸 易 创 造 效 果 (TradeCreating Effect) 由 生 产 利 得 和 消 费 利 得 构 成 关 税 同 盟 建 立 以 后, 在 比 较 优 势 基 础 上 能 使 生 产 更 加 专 门 化 这 样, 关 税 同 盟 某 个 成 员 国 的 一 些 国 内 生 产 品 将 被 其 他 生 产 成 本 更 低 的 产 品 取 代 其 结 果 是 使 资 源 使 用 效 率 提 高, 扩 大 了 生 产 利 益 ; 同 时, 使 本 国 该 项 产 品 消 费 开 支 减 少, 扩 大 了 社 会 需 求, 导 致 使 贸 易 量 增 加 贸 易 创 造 效 果 使 关 税 同 盟 国 的 社 会 福 利 水 平 提 高 (2) 图 示 分 析 以 图 15 畅 2 说 明 贸 易 创 造 效 果 图 15 畅 2 中 的 Dy 和 Sx 分 别 表 示 B 国 X 商 品 的 国 内 需 求 曲 线 和 供 给 曲 线 假 定 A 国 X 商 品 的 自 由 贸 易 价 格 Px =1 美 元, C 国 ( 或 世 界 上 其 他 国 家 ) X 商 品 的 自 由 贸 易 价 格 Px =1 畅 5 美 元 并 且 假 定 B 国 是 小 国, 不 能 影 响 这 些 商 品 价 格 如 果 B 国 首 先 对 所 有 进 口 X 商 品 施 加 一 个 非 歧 视 性 的 100% 的 从 价 税, 那 么 B 国 将 从 A 国 以 Px =2 美 元 的 价 格 进 口 X 商 品, 在 这 一 价 格 下, B 国 消 费 50 个 单 位 X ( GH ), 其 中 国 内 生 产 20 单 位 (GJ), 另 30 单 位 ( JH) 从 A 国 进 口 B 国 还 获 得 30 美 元 的 税 收 ( MJHN ) 图 中, S 1 是 A 国 对 B 国 在 自 由 贸 易 下 X 商 品 的 完 全 供 给 弹 性 曲 线 S 1 +T 代 表 包 括 一 切 税 收 在 内 的 供 给 曲 线 B 国 没 有 从 C 国 进 口 X, 因 为 这 样 X 的 价 格 包 括 税 收 在 内 将 是 Px =3 美 元 如 果 B 国 现 在 和 A 国 建 立 关 税 同 盟 ( 即 仅 仅 是 取 消 从 A 国 进 口 商 品 的 关 税 ), B 国 X 商 品 的 价 格 Px =1 美 元 在 此 价 格 下, B 国 消 费 70X (AB), 其 中 国 内 生 产 10X (AC), 另 外 60X (CD) 从 A 国 进 口, 在 这 种 情 况 下, B 国 没 有 税 收 收 入 B 国 的 消 费 者 由 于 关 税 同 盟 的 建 立 获 得 的 福 利 等 于 AGHB, 消 费 者 剩 余 增 加 了 然 而 从 B 国 整 体 来 看, 仅 仅 是 这 其 中 的 一 部 分 才 能 代 表 它 的 净 赢 利, 也 就 是 说, AGJC 代 表 了 一 个 租 金 上 的 减 少, 或 者 说 产 生 了 生 产 者 剩 余, MJHN 代 表 了 税 收 损 失, 剩 下 的 阴 影 三 角 形 CJM 和 BHN 共 15 美 元 才 是 B 国 静 态 的 净 福 利 所 得 Dx 和 Sx 分 别 代 表 B 国 X 商 品 的 国 内 需 求 曲 线 和 供 给 曲 线 在 关 税 同 盟 形 成 以 前, B 国 以 含 税 收 在 内 的 价 格 Px =2 美 元, 消 费 50X (GH), 其 中 国 内 生 产 20X (GJ), 从 A 国 进 口 30X (JH) B 国 还 获 得 30 美 元 的 税 收 ( MJHN ) B 国 不 从 C 国 进 口 X 商 品, 因 为 如 这 样 包 括 税 收 在 内 的 价 格 Px >2 美 元 在 B 国 与 A 国 形 成 关 税 同 盟 之 后, B 国 消 费 70X (AB), 其 中 10X (AC) 由 国 内 生 产, 另 外 60X ( CB) 从
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 3 77 图 15 畅 2 贸 易 创 造 关 税 同 盟 A 国 以 Px =1 美 元 的 价 格 进 口 税 收 取 消 了, AGJC 部 分 表 示 国 内 生 产 者 剩 余 向 国 内 消 费 者 的 转 移 这 样 留 给 B 国 静 态 的 全 部 净 收 入 等 于 15 美 元, 由 阴 影 部 分 的 三 角 形 面 积 CJM 和 BHN 共 同 组 成 三 角 形 面 积 CJM 代 表 了 从 贸 易 创 造 中 获 利 的 产 量 组 成 部 分, 它 来 自 于 将 10X (CM) 的 产 量 从 生 产 效 率 较 低 的 B 国 ( 成 本 为 VUJC) 转 变 为 60X ( CB) 的 从 生 产 效 率 较 高 的 A 国 进 口 ( 成 本 为 VUMC) 三 角 形 面 积 BHN 是 从 贸 易 创 造 中 获 利 的 消 费 组 成 部 分, 它 来 自 于 B 国 增 加 20X 的 消 费 (NB), 仅 耗 费 ZWBN 就 获 得 ZWBH 的 收 益 2 畅 贸 易 转 移 效 果 (1) 含 义 当 一 国 的 进 口 从 一 个 非 关 税 同 盟 的 低 成 本 国 家 被 另 一 关 税 同 盟 国 的 高 成 本 国 家 所 代 替 时, 就 发 生 了 贸 易 转 移 效 果 (Trade Diverting Effect) 它 的 产 生 是 因 为 各 成 员 国 之 间 签 订 了 优 惠 贸 易 协 定 单 就 贸 易 转 移 本 身 来 说, 是 减 少 福 利 的, 因 为 它 把 生 产 从 效 率 较 高 的 非 盟 国 转 移 到 效 率 较 低 的 盟 国 因 此, 贸 易 转 移 使 国 际 资 源 分 配 恶 化, 使 生 产 背 离 了 比 较 优 势 的 原 则 (2) 图 示 分 析 以 图 15 畅 3 说 明 贸 易 转 移 效 果 图 15 畅 3 说 明 了 贸 易 转 移 关 税 同 盟 的 效 应 图 中, Dx 和 Sx 分 别 代 表 B 国 X 商 品 的 国 内 需 求 曲 线 和 供 给 曲 线 S 1 和 S 3 分 别 代 表 A 国 和 C 国 在 自 由 贸 易 条 件 下 的 完 全 供 给 弹 线 曲 线 以 非 歧 视 性 的 100% 的 关 税, B 国 从 A 国 按 Px =2 美 元 的 价 格 进 口 X 商 品, 沿 S 1 +T 线 购 买 ( 与 图 15 畅 2 完 全 一 样 ) 如 前 面 所 见 到 的, 在 价 格 Px =2 美 元
378 国 际 贸 易 下, B 国 消 费 50X (GH), 其 中 20X 国 内 生 产 (GJ), 另 外 30X 从 A 国 进 品 (JH ), B 国 获 得 30 美 元 的 税 收 收 入 (JMNH) 图 15 畅 3 贸 易 转 移 关 税 同 盟 Dx 和 Sx 分 别 代 表 B 国 X 商 品 的 国 内 需 求 和 供 给 曲 线 Dx 和 S3 分 别 代 表 A 国 和 C 国 在 自 由 贸 易 下 的 完 全 供 给 弹 性 曲 线 B 国 从 A 国 以 Px =2 美 元 的 价 格 进 口 30X (JH) 此 价 格 下 征 收 了 非 歧 视 性 的 100% 的 关 税 当 仅 C 国 与 之 建 立 关 税 同 盟 之 后, B 国 从 C 国 以 Px =1 畅 5 美 元 的 价 格 进 口 45X ( C B ), B 国 从 纯 粹 的 贸 易 创 造 中 获 得 福 利 3 畅 75 美 元 ( 两 个 三 角 形 阴 影 的 面 积 之 和 ) 贸 易 转 移 的 福 利 损 失 正 好 是 15 美 元 ( 矩 形 阴 影 面 积 ), 因 此 贸 易 转 移 关 税 同 盟 导 致 B 国 11 畅 25 美 元 的 净 福 利 损 失 如 果 B 国 现 在 仅 与 C 国 建 立 关 税 同 盟 ( 也 就 是 说, 仅 取 消 从 C 国 的 进 口 关 税 ), B 国 发 现 可 从 C 国 以 Px =1 畅 50 美 元 的 比 较 便 宜 的 价 格 进 口 X 在 Px =1 畅 50 美 元 的 价 格 下, B 国 消 费 60X (G B ), 其 中 国 内 生 产 15X (G C ), 另 外 45X (C B ) 从 C 国 进 口 在 这 种 情 况 下, B 国 未 获 得 税 收 收 入 B 国 的 X 商 品 的 进 口 现 在 已 从 生 产 效 率 较 高 的 A 国 转 移 到 生 产 效 率 较 低 的 C 国, 这 是 因 为 A 国 收 取 歧 视 性 进 口 关 税 ( A 国 不 在 同 盟 国 之 内 ) 注 意 B 国 进 口 的 商 品 在 关 税 同 盟 建 立 之 前 是 30 X, 而 建 立 以 后 是 45X 这 样, 贸 易 转 移 关 税 同 盟 也 导 致 产 生 了 某 种 程 度 的 贸 易 创 造 B 国 由 于 与 C 国 建 成 关 税 同 盟 所 得 到 的 静 态 福 利 效 应 能 够 通 过 图 15 畅 3 的 阴 影 部 分 计 算 出 来 三 角 形 阴 影 C JJ 和 B HH 面 积 之 和 (3 畅 75 美 元 ) 的 福 利 所 得 仅 仅 来 源 于 贸 易 创 造 但 矩 形 阴 影 面 积 MNH J (15 美 元 ) 的 福 利 损 失 是 由 于 将 30X 的 进 口 从 较 低 成 本 的 A 国 转 移 到 了 较 高 成 本 的 C 国 所 造 成 的 特 别 需 要 指 出 的 是, G GHB 的 消 费 者 剩 余 是 由 关 税 同 盟 产 生 的, G GJC 代 表 B 国 的 剩 余 由 生 产 者 转 移 到 消 费 者 的 部 分, 这 样 一 来, 即 对 B 国 总 体 来 说 既 没 有 净 所 得 又 没 有 净 损 失 四 边 形 JMNH (30
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 379 美 元 ) 是 B 国 与 C 国 建 立 关 税 同 盟 前 的 关 税 收 入, 四 边 形 J JHH 是 B 国 由 于 关 税 同 盟 的 建 立 导 致 X 的 价 格 下 降 从 而 转 移 到 消 费 者 的 所 得 部 分 这 样 仅 仅 留 下 阴 影 三 角 形 C JJ B HH 作 为 B 国 的 净 所 得, 阴 影 四 边 形 MNH J 为 其 仍 未 计 算 的 关 税 收 入 的 损 失 由 于 阴 影 矩 形 的 面 积 (15 美 元 ) 就 是 衡 量 B 国 在 贸 易 转 移 中 的 损 失 的 数 额 超 过 阴 影 矩 形 (3 畅 75 美 元 ) 贸 易 创 造 所 获 得 的 数 额, 这 个 关 税 同 盟 导 致 B 国 的 净 损 失 就 是 11 畅 25 美 元 然 而 情 况 并 不 总 是 这 样 的, 从 图 15 畅 3 中 我 们 可 以 看 到, Sx 曲 线 与 Dx 曲 线 越 平 缓 即 在 相 关 的 范 围 内 弹 性 越 大, 并 且 S 3 越 靠 近 S 1, 阴 影 三 角 形 的 面 积 就 越 大, 阴 影 四 边 形 的 面 积 就 越 小 这 样, 甚 至 对 于 一 个 参 加 贸 易 转 移 关 税 同 盟 的 国 家 来 说, 它 获 得 净 福 利 的 机 会 就 更 大 3 畅 关 税 同 盟 产 生 更 多 贸 易 创 造 需 要 的 条 件 (1) 如 果 成 员 国 之 间 以 前 的 关 税 壁 垒 较 高, 关 税 同 盟 的 建 立 可 能 在 成 员 国 之 间 出 现 的 贸 易 创 造 机 会 大 于 贸 易 转 移 机 会 (2) 如 果 关 税 同 盟 成 员 国 与 世 界 上 其 他 国 家 的 关 税 壁 垒 较 低, 关 税 同 盟 的 建 立 不 大 可 能 导 致 代 价 高 昂 的 贸 易 转 移 (3) 如 果 参 加 关 税 同 盟 的 国 家 数 量 较 多 而 且 经 济 规 模 较 大, 则 在 同 盟 成 员 国 范 围 内 产 生 低 成 本 生 产 者 的 可 能 性 就 较 大 (4) 如 果 同 盟 国 间 经 济 竞 争 的 程 度 高 于 互 补 的 程 度, 则 在 同 盟 国 中 就 有 更 多 的 机 会 实 行 生 产 专 业 化 和 贸 易 创 造 所 以, 由 两 个 竞 争 的 工 业 国 组 成 的 关 税 同 盟 要 比 由 一 个 工 业 国 和 一 个 农 业 国 ( 互 补 性 的 ) 组 成 的 关 税 同 盟 更 有 可 能 增 加 福 利 (5) 如 果 关 税 同 盟 成 员 国 之 间 的 地 理 位 置 较 靠 近, 则 运 输 成 本 就 不 大 可 能 成 为 各 成 员 国 之 间 贸 易 创 造 的 障 碍 (6) 如 果 同 盟 成 员 国 之 间 潜 在 的 贸 易 和 经 济 交 往 较 多, 则 随 着 关 税 同 盟 的 成 立 就 有 较 大 的 机 会 取 得 大 量 的 福 利 ( 二 ) 关 税 同 盟 的 动 态 效 果 关 税 同 盟 的 动 态 度 效 果 主 要 是 分 析 关 税 同 盟 对 成 员 国 的 就 业 产 出 国 民 收 入 国 际 收 支 和 物 价 水 平 的 影 响, 又 称 之 为 次 级 效 果 (Secondary Effect) 有 的 看 法 一 致, 有 的 看 法 存 在 分 歧 1 畅 提 高 资 源 使 用 率 (1) 支 持 观 点 关 税 同 盟 使 成 员 国 之 间 的 竞 争 加 强, 专 业 化 程 度 加 深, 资 源 使 用 效 率 提 高 西 托 斯 基 (T 畅 Scitovsky) 认 为 关 税 同 盟 建 立 后, 促 进 商 品 流 通, 可 以 加 强 竞 争, 打 破 独
380 国 际 贸 易 占, 经 济 福 利 因 此 可 以 提 高 (2) 反 对 观 点 一 些 经 济 学 者 认 为 削 除 贸 易 壁 垒, 市 场 扩 大, 容 易 获 取 生 产 的 规 模 经 济, 反 而 容 易 产 生 独 占, 而 使 经 济 福 利 下 降 2 畅 获 取 规 模 经 济 (1) 支 持 观 点 关 税 同 盟 成 立 以 后, 成 员 国 成 为 一 个 关 税 区, 自 由 市 场 可 以 扩 大, 因 而 可 以 获 取 专 业 与 规 模 经 济 的 利 益 巴 拉 萨 (B 畅 Balasa) 认 为 形 成 关 税 同 盟 可 以 使 生 产 厂 商 获 得 重 大 的 内 部 与 外 部 规 模 经 济 的 利 益 (2) 反 对 观 点 金 德 伯 格 (C 畅 P 畅 Kindlebergor) 认 为 欧 洲 联 盟 原 成 员 厂 商 的 原 有 生 产 规 模 已 经 很 大, 关 税 同 盟 后 生 产 规 模 再 扩 大 不 一 定 更 为 有 利, 因 为 生 产 规 模 太 大, 效 率 反 而 会 下 降 3 畅 刺 激 投 资 (1) 支 持 观 点 第 一, 关 税 同 盟 建 立 后, 随 着 市 场 的 扩 大, 将 降 低 风 险 与 不 稳 定 性, 会 吸 引 成 员 国 新 的 厂 商 增 加 投 资 第 二, 关 税 同 盟 建 立 后, 商 品 的 自 由 流 通, 会 使 竞 争 程 度 加 强 为 提 高 竞 争 能 力, 将 促 使 关 税 同 盟 成 员 国 原 有 的 厂 商 增 加 投 资, 以 改 进 产 品 品 质 降 低 生 产 成 本 第 三, 关 税 同 盟 建 立 后, 成 员 国 之 间 关 税 完 全 免 除, 对 外 统 一 关 税, 其 结 果 会 吸 引 关 税 同 盟 以 外 的 国 家 的 厂 商 到 关 税 同 盟 内 设 立 避 免 关 税 工 厂 (Tariff Factory), 以 求 获 得 豁 免 关 税 的 利 益 它 是 欧 洲 联 盟 成 立 后, 美 国 到 欧 洲 联 盟 国 家 投 资 激 增 的 主 要 原 因 (2) 反 对 观 点 一 些 经 济 学 家 认 为 关 税 同 盟 成 立 后, 成 员 国 之 间 彼 此 侵 占 对 方 的 市 场, 一 国 由 于 进 口 增 加, 进 口 替 代 产 业 受 到 不 利 的 影 响, 遭 到 贸 易 创 造 效 果 打 击 的 产 业 将 会 减 少 投 资 ; 关 税 同 盟 非 成 员 国 到 成 员 国 内 投 资 后, 会 使 成 员 国 投 资 机 会 减 少, 使 关 税 同 盟 内 厂 商 遭 到 不 利 影 响 因 此, 关 税 同 盟 成 立 后, 关 税 同 盟 成 员 国 的 投 资 不 一 定 会 增 加 4 畅 促 进 技 术 进 步 关 税 同 盟 建 立 后, 市 场 得 以 扩 大, 会 导 致 竞 争 加 强 投 资 增 加 生 产 规 模 扩 大 它 们 均 会 促 使 生 产 厂 商 扩 大 在 研 究 和 发 展 方 面 的 投 资, 导 致 技 术 不 断 革 新 5 畅 提 高 要 素 的 流 动 性 关 税 同 盟 建 立 后, 市 场 趋 于 统 一, 生 产 要 素 可 以 在 各 成 员 国 间 自 由 移 动, 因 此 提 高 了 要 素 的 流 动 性, 促 进 要 素 的 合 理 配 置, 降 低 了 要 素 闲 置 的 可 能 性
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 381 速 增 长 6 畅 加 速 经 济 成 长 如 果 以 上 五 个 方 面 的 有 利 点 均 能 成 立, 则 关 税 同 盟 建 立 后, 成 员 国 的 经 济 必 可 加 二 大 市 场 理 论 ( 一 ) 含 义 大 市 场 理 论 是 分 析 共 同 市 场 成 立 与 效 益 的 理 论 共 同 市 场 与 关 税 同 盟 有 所 不 同, 它 比 关 税 同 盟 又 进 了 一 步 共 同 市 场 的 目 的 就 是 把 那 些 被 保 护 主 义 分 割 的 小 市 场 统 一 起 来, 结 成 大 市 场 通 过 大 市 场 内 的 激 烈 竞 争, 实 现 大 批 量 生 产 等 方 面 的 利 益 大 市 场 理 论 的 核 心 是 : 共 同 市 场 导 致 市 场 扩 大, 促 进 成 员 企 业 竞 争, 达 到 资 源 合 理 配 置, 获 得 规 模 经 济, 提 高 经 济 效 益 提 出 大 市 场 理 论 的 代 表 人 物 是 德 纽 (J 畅 F 畅 Deniau) 和 西 陶 斯 基 ( 二 ) 论 述 德 纽 对 大 市 场 理 论 的 表 述 : 大 市 场 化 导 致 机 器 的 充 分 利 用 大 量 生 产 专 业 化 最 新 技 术 的 应 用 竞 争 的 恢 复, 所 有 这 些 因 素 都 会 使 生 产 成 本 和 销 售 价 格 下 降 ; 再 加 上 取 消 关 税 也 可 能 使 价 格 下 降 一 部 分 这 一 切 必 将 导 致 购 买 力 的 增 加 和 实 际 生 活 水 平 的 提 高 购 买 某 种 商 品 的 人 数 增 加 之 后, 又 可 能 促 使 这 种 消 费 增 加 和 投 资 进 一 步 增 加 这 样 一 来, 经 济 就 会 开 始 如 滚 雪 球 式 的 扩 张 消 费 的 扩 大 引 起 投 资 的 增 加, 增 加 的 投 资 又 导 致 价 格 下 降 工 资 提 高 购 买 力 的 全 面 增 加 只 有 市 场 规 模 迅 速 增 大, 才 能 促 进 和 刺 激 经 济 扩 张 1 西 陶 斯 基 则 以 另 一 种 方 式 论 述 欧 洲 共 同 市 场 产 生 和 发 展 的 原 因, 即 西 欧 有 一 个 小 市 场 与 保 守 的 企 业 家 态 度 的 恶 性 循 环 由 于 人 们 交 往 于 狭 窄 的 市 场 竞 争 不 激 烈 市 场 停 滞 和 阻 止 新 竞 争 企 业 的 建 立 等 原 因, 使 高 利 润 长 期 处 于 停 滞 状 态 因 为 价 格 高 昂 耐 用 消 费 品 等 普 及 率 很 低, 不 能 进 行 大 量 生 产, 因 此 西 欧 陷 入 高 利 润 率 高 价 格 市 场 狭 窄 低 资 本 周 转 率 这 种 恶 性 循 环 之 中 能 够 打 破 这 种 恶 性 循 环 的 办 法 是 共 同 市 场 或 贸 易 自 由 化 条 件 下 的 激 烈 竞 争 如 果 竞 争 激 化, 价 格 下 降, 就 会 迫 使 企 业 家 把 过 去 旧 式 小 规 模 生 产 停 止 下 来, 转 向 大 规 模 生 产 同 时, 随 着 消 费 者 实 际 收 入 的 增 加, 过 去 只 供 高 收 入 的 阶 层 消 费 的 高 档 商 品 将 被 多 数 人 消 费 其 结 果 是 : 产 生 大 市 1 德 纽 畅 共 同 市 场, 结 构 与 目 的 畅 英 文 版 畅 [ 出 版 地 不 详 ].[ 出 版 者 不 详 ], 1960 畅
382 国 际 贸 易 场 向 大 量 生 产 规 模 转 换 ( 以 及 其 他 的 合 理 化 ) 生 产 成 本 下 降 大 众 消 费 的 增 加 ( 市 场 的 扩 大 ) 竞 争 进 一 步 激 化, 最 终 出 现 一 种 积 极 扩 张 的 良 性 循 环 三 综 合 发 展 战 略 理 论 以 何 种 理 论 指 导 发 展 中 国 家 的 经 济 区 域 一 体 化, 一 些 经 济 学 家 认 为 应 根 据 发 展 中 国 家 国 内 与 国 外 的 经 济 与 政 治 环 境 进 行 综 合 考 虑, 不 能 把 发 达 国 家 区 域 经 济 一 体 化 的 理 论, 如 关 税 同 盟 和 大 市 场 理 论 照 搬 到 发 展 中 国 家, 提 出 了 与 发 展 理 论 紧 密 联 系 的 综 合 发 展 战 略 理 论 其 著 名 的 代 表 人 物 是 任 发 展 中 国 家 合 作 研 究 中 心 高 级 研 究 员 和 主 任 的 鲍 里 斯 塞 泽 尔 基 他 在 枟 南 南 合 作 的 挑 战 枠 1 一 书 的 总 论 中 比 较 完 整 全 面 地 阐 述 了 这 种 理 论 ( 一 ) 综 合 发 展 战 略 理 论 的 原 则 (1) 一 体 化 是 发 展 中 国 家 的 一 种 发 展 战 略, 它 不 局 限 于 市 场 的 统 一, 也 不 必 在 一 切 情 况 下 都 追 求 尽 可 能 高 级 的 其 他 的 一 体 化 (2) 两 极 分 化 是 伴 随 着 一 体 化 的 一 种 特 征, 只 能 用 有 利 于 发 挥 较 不 发 达 国 家 优 势 的 系 统 的 政 策 来 避 免 它, 而 这 就 要 求 有 力 的 共 同 机 构 和 政 治 意 志 (3) 拒 绝 古 典 和 现 代 一 体 化 理 论 中 所 阐 述 的 一 体 化 成 功 条 件 虽 然 其 中 个 别 部 分 在 某 些 具 体 情 况 下 仍 然 适 用 为 此, 要 把 一 般 模 式 和 具 体 理 论 有 效 地 应 用 于 特 定 集 团 和 现 存 环 境 中 去 (4) 在 许 多 情 况 下, 私 营 部 门 在 发 展 中 国 家 一 体 化 进 程 中 占 了 统 治 地 位, 这 是 一 体 化 失 败 的 重 要 原 因 之 一 有 效 的 政 府 干 预 对 于 经 济 一 体 化 的 成 功 是 重 要 的 (5) 鉴 于 世 界 被 敌 对 性 地 划 分 成 了 发 达 和 发 展 中 国 家, 因 而 发 展 中 国 家 实 行 一 体 化 综 合 化 是 它 们 集 体 自 力 更 生 的 手 段 和 按 照 新 秩 序 逐 渐 变 革 世 界 经 济 的 要 素 ( 二 ) 发 展 中 国 家 地 区 一 体 化 的 主 要 因 素 第 一, 经 济 因 素, 包 括 如 下 内 容 (1) 该 区 域 经 济 ( 和 总 体 ) 发 展 水 平 以 及 各 成 员 国 之 间 的 差 异 ; (2) 各 成 员 国 之 间 现 存 的 经 济 和 其 他 方 面 的 相 互 依 存 状 况 ; (3) 新 建 经 济 区 的 最 优 利 用 状 况, 特 别 是 有 关 资 源 和 生 产 要 素 的 互 补 性 及 其 整 体 发 展 的 潜 力 ; 1 鲍 里 斯 塞 泽 尔 基, 等 畅 南 南 合 作 的 挑 战 畅 北 京 : 中 国 对 外 经 济 贸 易 出 版 社, 1987 畅
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 383 (4) 同 第 三 国 经 济 关 系 的 性 质, 外 国 经 济 客 体 ( 尤 其 是 跨 国 公 司 ) 在 特 定 集 团 里 的 各 国 经 济 中 的 地 位 ; (5) 根 据 特 定 集 团 中 的 实 际 条 件, 选 择 适 用 性 的 一 体 化 政 策 模 式 和 类 型 第 二, 政 治 和 机 构 因 素, 包 括 如 下 内 容 (1) 区 域 政 治 协 调 程 度 换 言 之, 各 成 员 国 的 社 会 政 治 制 度 的 差 异 ; (2) 在 所 有 成 员 国 中, 有 利 于 实 现 一 体 化 的 政 治 意 志 状 况 及 其 稳 定 性 ; (3) 该 集 团 对 外 政 治 关 系 模 式, 尤 其 是 同 超 级 大 国 和 前 宗 主 国 关 系 的 模 式 ; (4) 共 同 机 构 的 效 率, 它 们 进 行 有 利 于 集 团 共 同 利 益 的 创 造 性 活 动 的 可 能 性 第 三, 发 展 中 国 家 制 定 一 体 化 政 策 时, 应 注 意 下 列 问 题 (1) 各 国 发 展 战 略 和 现 行 经 济 政 策 的 一 体 化, 决 不 能 是 外 生 的, 或 者 甚 至 是 残 缺 不 全 的, 而 必 须 使 各 国 的 发 展 努 力 完 全 一 体 化 (2) 生 产 和 基 础 设 施 应 该 是 经 济 一 体 化 的 基 本 领 域, 而 集 团 内 的 贸 易 自 由 只 应 该 是 这 个 进 程 的 补 充 (3) 在 形 势 允 许 时, 一 体 化 应 该 包 括 尽 可 能 多 的 经 济 和 社 会 活 动, 以 便 创 立 和 加 强 有 关 国 家 的 区 域 统 一 体 (4) 应 该 特 别 重 视 通 过 区 域 工 业 化 来 加 强 相 互 依 存 性, 并 减 少 发 展 水 平 的 差 异 通 过 区 域 内 而 不 是 通 过 区 域 间 的 工 业 专 业 化, 即 通 过 成 员 国 之 间 的 工 业 部 门 分 工, 可 以 最 有 效 地 减 少 发 展 水 平 的 差 异, 加 强 相 互 依 存 (5) 通 过 协 商 对 待 所 有 成 员 国 的 外 国 资 本, 以 协 调 管 理 外 国 经 济 实 体, 尤 其 是 跨 国 公 司 的 活 动 (6) 诸 如 有 利 于 较 不 发 达 成 员 国 的 优 惠 待 遇, 包 括 在 集 团 内 以 及 同 等 三 国 贸 易 中 的 优 惠 待 遇 等 条 款, 将 会 减 轻 或 充 分 抵 偿 一 体 化 的 两 极 分 化 影 响 ( 三 ) 综 合 发 展 战 略 一 体 化 理 论 的 特 色 1 畅 它 突 破 了 以 往 的 经 济 一 体 化 理 论 的 研 究 方 法 过 去 在 经 济 一 体 化 研 究 中, 一 种 是 以 生 产 要 素 禀 赋 配 置 合 理 化 为 基 础 的 研 究 方 法, 把 一 体 化 进 程 解 释 为 : 通 过 贸 易 自 由 化, 逐 渐 把 各 国 市 场 合 并 起 来, 最 终 目 标 是 建 立 一 个 共 同 市 场 ; 另 一 种 方 法 是 以 贸 易 保 护 主 义 和 干 预 主 义 学 派 为 基 础 的 研 究 方 法, 把 一 体 化 认 为 是 积 极 建 立 区 域 经 济 的 过 程, 它 要 求 经 济 和 社 会 政 策 的 协 调 化, 以 便 建 立 经 济 共 同 体 而 鲍 氏 认 为, 以 自 由 贸 易 和 保 护 贸 易 理 论 来 研 究 发 展 中 国 家 的 经 济 一 体 化 过 于 狭 窄, 他 强 调 应 用 与 发 展 理 论 紧 密 联 系 的 综 合 学 科 的 研 究 方 法, 把 经 济 一 体 化 认 为 是 发 展 中 国 家 的 一 种 发 展 战 略, 不 限 于 市 场 的 统 一, 主 张 经 济 的 相 互 依 存 发 展 必 须 以 生 产 领 域 为 基 础, 强 调 有 效 的 政 府 干 预
384 国 际 贸 易 2 畅 把 经 济 一 体 化 与 集 体 自 立 更 生 结 合 起 来 鲍 氏 考 虑 到 发 展 中 国 家 实 现 经 济 一 体 化 过 程 中 的 国 内 外 困 难, 诸 如 民 族 经 济 贸 易 秩 序 的 软 弱, 跨 国 公 司 的 强 大 作 用 经 济 发 展 中 的 两 极 分 化, 旧 的 国 际 经 济 贸 易 秩 序 的 存 在, 故 而 把 一 体 化 看 作 是 集 体 自 力 更 生 的 手 段 和 按 照 新 秩 序 逐 渐 变 革 世 界 经 济 的 重 要 要 素 3 畅 综 合 确 定 一 体 化 政 策 在 制 定 经 济 一 体 化 政 策 时, 要 进 行 综 合 考 虑, 一 方 面 要 考 虑 经 济 因 素, 另 一 方 面 要 注 意 政 治 和 机 构 因 素, 密 切 结 合 本 国 和 本 地 区 的 实 际 如 应 该 反 对 强 加 的 一 体 化, 视 生 产 和 基 础 设 施 为 经 济 一 体 化 的 基 本 领 域, 进 行 区 域 工 业 化, 协 调 对 待 外 国 资 本 等 四 效 应 验 证 理 论 地 区 经 济 一 体 化 引 起 世 界 银 行 经 济 学 家 们 的 关 注, 他 们 总 结 现 有 地 区 经 济 一 体 化 的 成 绩 与 问 题, 本 世 纪 初 提 出 验 证 地 区 经 济 一 体 化 成 效 的 方 法 此 外, 美 国 艾 默 里 大 学 国 际 关 系 学 罗 伯 特 A 帕 斯 特 教 授 在 其 所 著 的 枟 走 向 北 美 共 同 体 枠 ( 枟 Toward a North American Community 枠 ) 一 书 中, 对 北 美 自 由 贸 易 区 和 欧 盟 进 行 比 较 研 究, 提 出 欧 盟 实 践 得 来 的 启 示, 丰 富 了 整 体 验 证 论 ( 一 ) 验 证 标 准 检 验 的 主 要 标 准 有 三 项, 即 地 区 经 济 一 体 化 协 议 是 否 降 低 了 共 同 的 对 外 贸 易 壁 垒, 是 否 促 进 了 竞 争, 是 否 减 少 交 易 成 本 并 延 伸 到 投 资 和 服 务 领 域 他 们 认 为 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 组 成 的 地 区 经 济 一 体 化 协 议 可 能 比 发 展 中 国 家 本 身 组 成 的 地 区 经 济 一 体 化 更 有 可 能 提 高 人 民 的 福 利 这 是 因 为 前 者 能 导 致 更 低 的 贸 易 壁 垒 和 更 少 的 贸 易 转 移, 而 且 因 为 较 大 的 经 济 结 构 差 距 能 带 来 更 大 的 潜 在 收 益 北 美 自 由 贸 易 区 给 墨 西 哥 带 来 的 正 效 应 就 是 最 好 的 证 明 为 使 地 区 经 济 一 体 化 协 议 给 贸 易 和 投 资 的 扩 大 带 来 更 多 的 效 应, 这 种 协 议 应 该 设 计 成 为 通 往 进 一 步 开 放 和 发 展 的 台 阶, 而 不 是 造 成 实 现 保 护 并 带 来 低 效 率 的 工 具 其 途 径 是 采 用 开 放 地 区 主 义, 减 少 边 境 壁 垒 鼓 励 交 叉 投 资 采 纳 共 同 的 规 则, 发 展 更 多 的 文 化 和 政 治 交 流, 执 行 WTO 的 协 议 并 积 极 参 与 世 界 贸 易 体 制 的 活 动 1 1 世 界 银 行 畅 全 球 经 济 展 望 与 发 展 中 国 家 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 财 政 经 济 出 版 社, 2002: 142-144 畅
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 385 ( 二 ) 欧 盟 实 践 的 启 示 在 枟 走 向 北 美 共 同 体 枠 一 书 中, 作 者 从 欧 盟 的 实 践 中, 归 纳 了 进 行 地 区 经 济 一 体 化 时 应 当 借 鉴 的 十 点 经 验 1 畅 有 一 个 明 确 的 目 标 宣 言 从 一 开 始 欧 洲 的 领 导 人 就 用 共 同 体 和 团 结 性 作 为 他 们 的 目 标 他 们 的 目 标 是 欧 洲 人 民 为 了 和 平 和 全 体 幸 福 而 采 取 的 新 合 作 方 式 那 些 对 这 一 目 标 尽 心 尽 力 的 领 导 人 用 共 同 体 的 理 想 来 促 进 它 的 实 现 2 畅 建 立 精 简 高 效 的 机 构 欧 盟 的 超 越 国 家 机 构 太 多, 北 美 自 由 贸 易 区 则 相 反, 一 个 真 正 的 机 构 也 没 有 欧 盟 为 地 区 政 策 设 立 了 六 个 不 同 的 基 金, 尽 管 存 在 重 复 和 不 必 要 的 情 况, 惰 性 和 既 得 利 益 集 团 的 作 用 使 这 些 机 构 变 革 很 困 难 从 中 可 以 得 到 的 启 示 是 决 策 制 定 者 应 该 在 每 个 机 构 和 基 金 体 制 内 加 入 夕 阳 条 款, 以 免 每 个 机 构 和 基 金 假 定 自 己 永 久 存 在, 因 为 那 只 能 弱 化 而 不 是 提 高 消 除 地 区 差 异 的 能 力 3 畅 作 好 政 策 与 条 件 的 结 合 欧 洲 从 1986 年 起 短 期 内 大 幅 度 缩 小 了 穷 国 和 富 国 之 间 的 收 入 差 距, 让 人 们 对 区 域 贸 易 体 系 成 为 提 升 中 等 收 入 国 家 的 有 效 工 具 充 满 希 望 在 缩 小 差 距 上 起 作 用 的 因 素 包 括 建 立 单 一 市 场 外 国 投 资 和 大 量 欧 盟 援 助 计 划 目 前 的 共 识 是 这 三 个 因 素 导 致 了 差 距 的 缩 小, 但 对 哪 一 个 因 素 最 重 要 则 意 见 不 一 4 畅 确 定 地 区 援 助 的 最 佳 项 目 欧 盟 通 过 多 种 渠 道 资 助 了 几 乎 所 有 的 各 种 项 目, 但 分 析 家 的 共 识 是 基 金 在 有 关 基 础 设 施 和 高 等 教 育 领 域 的 项 目 更 加 有 效 5 畅 关 注 移 民 收 入 和 社 会 政 策 结 合 的 效 果 之 一 是 减 少 欧 盟 内 的 穷 国 和 富 国 地 区 的 向 外 移 民 的 差 异 差 异 的 缩 小 有 助 于 减 少 移 民 压 力 6 畅 减 少 波 动 性 尽 管 穷 国 和 富 国 的 结 合 在 进 行, 穷 国 的 发 展 道 路 并 非 一 帆 风 顺 事 实 上, 在 欧 洲 整 体 繁 荣 时, 融 合 对 象 国 发 展 比 欧 洲 平 均 水 平 更 快 ; 在 欧 洲 经 济 衰 退 时, 融 合 对 象 国 表 现 得 更 糟 对 于 弱 国 来 说, 一 体 化 带 来 的 机 遇 和 挑 战 更 加 迫 切 从 中 得 到 的 启 示 是 富 国 必 须 找 到 缓 冲 弱 国 经 济 波 动 的 办 法 7 畅 注 意 解 决 发 展 不 平 衡 现 象 在 很 多 情 况 下, 快 速 的 一 体 化 进 程 与 穷 国 内 各 地 之 间 迅 速 发 展 的 不 平 等 现 象 并 存 通 常 情 况 并 不 是 穷 人 更 穷 了, 而 是 相 对 发 达 地 区 由 于 欧 盟 的 投 资 和 出 口 变 得 更 加
386 国 际 贸 易 发 达 而 贫 困 地 区 发 展 相 对 缓 慢, 或 者 是 停 滞 不 前 得 到 的 启 示 是 成 员 国 政 府 应 调 控 穷 国 内 各 地 区 的 发 展, 并 建 立 机 制 以 帮 助 发 展 速 度 相 对 较 慢 的 地 区 8 畅 处 理 好 资 金 的 流 向 欧 盟 结 构 基 金 中 半 数 以 上 流 向 了 富 国 的 贫 困 地 区, 而 富 国 中 的 几 个 国 家 从 占 欧 盟 预 算 一 半 的 共 同 农 业 政 策 中 得 到 了 大 量 补 助 得 到 的 启 示 是 找 到 一 个 项 目 投 资 不 大, 具 有 象 征 意 义 又 能 让 出 资 国 感 到 通 过 这 些 基 金 他 们 的 关 注 得 到 了 回 应, 这 样 就 可 以 将 资 金 花 在 最 需 要 的 地 方 9 畅 建 立 平 衡 的 富 有 民 主 性 的 管 理 机 构 为 了 解 决 有 关 欧 盟 机 构 远 离 群 众 的 指 责, 各 国 政 府 和 欧 洲 议 会 开 始 了 邀 请 监 督 的 措 施 并 坚 持 地 方 参 与 这 鼓 励 了 地 方 团 体 的 参 与, 他 们 都 要 求 分 一 杯 羹 其 好 处 是 鼓 励 地 方 的 积 极 参 与, 坏 处 是 出 于 政 治 目 的 在 资 金 的 使 用 上 出 现 分 散 和 低 效 率 ; 问 题 在 于 如 何 在 两 者 之 间 取 得 平 衡 启 示 是 随 着 机 构 发 展 的 深 入, 始 终 把 民 主 放 在 考 虑 问 题 的 中 心 地 位 10 畅 履 行 承 诺 欧 盟 花 费 巨 额 资 金 缩 小 国 家 和 地 区 之 间 的 贫 富 差 异, 这 些 资 金 已 经 在 欧 洲 各 国 收 入 差 距 的 缩 小 方 面 起 到 了 重 要 作 用 1 1 畅 两 个 以 上 的 国 家 或 经 济 实 体 为 了 促 进 共 同 的 贸 易 与 经 济 发 展, 结 成 经 济 贸 易 集 团, 从 事 地 区 的 经 济 一 体 化 按 经 济 贸 易 集 团 内 部 自 由 化 的 程 度 可 以 分 成 : 自 由 贸 易 区 关 税 同 盟 共 同 市 场 经 济 联 盟 和 经 济 共 同 体 等 对 内, 可 以 加 强 合 作, 有 利 于 经 济 贸 易 集 团 内 部 要 素 的 合 理 配 置, 对 外 可 以 增 强 谈 判 能 力, 提 高 经 济 贸 易 地 位 2 畅 20 世 纪 90 年 代 以 来, 地 区 经 济 贸 易 集 团 发 展 迅 速, 突 破 原 有 经 济 贸 易 组 成 的 基 础, 形 式 上 出 现 多 样 化, 组 成 经 济 贸 易 集 团 的 活 动 遍 及 全 球 它 们 对 国 际 贸 易 经 济 与 政 治 的 发 展, 以 及 世 界 贸 易 新 体 制 产 生 了 重 大 的 影 响 3 畅 在 为 数 众 多 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 中, 以 发 达 国 家 为 主 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 和 以 新 兴 工 业 化 国 家 为 主 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 所 取 得 的 成 效 显 著 迄 今, 对 世 界 影 响 较 大 的 地 区 经 济 贸 易 集 团 是 欧 盟 北 美 自 由 贸 易 区 和 东 盟 跨 越 地 区 广 泛, 拥 有 国 家 最 1 [ 美 ] 罗 伯 特 A 帕 斯 特 畅 走 向 北 美 共 同 体 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 商 务 出 版 社, 2004: 63-66 畅
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 387 多 的 亚 太 经 济 合 作 组 织 是 松 散 式 的 经 济 贸 易 集 团 4 畅 第 二 次 世 界 大 战 以 后, 经 济 学 者 开 始 研 究 地 区 经 济 贸 易 集 团 成 效 的 标 志, 最 有 名 的 理 论 是 关 税 同 盟 理 论 随 着 地 区 经 济 贸 易 集 团 的 发 展, 相 继 出 现 了 大 市 场 理 论 和 综 合 发 展 战 略 理 论 ;20 世 纪 90 年 代 以 来, 世 界 银 行 的 经 济 学 者 等 加 强 了 对 地 区 经 济 贸 易 集 团 实 效 的 验 证, 提 出 组 建 地 区 经 济 贸 易 集 团 应 注 意 的 问 题 1 畅 何 谓 区 域 经 济 一 体 化? 2 畅 区 域 经 济 一 体 化 有 几 个 层 次? 3 畅 当 代 区 域 经 济 一 体 化 有 何 特 点? 4 畅 区 域 经 济 一 体 化 对 国 际 贸 易 有 何 影 响? 5 畅 欧 盟 实 践 的 启 示 是 什 么? 1 畅 案 例 内 容 欧 洲 的 前 途 如 何? 1 迟 早 有 一 天, 这 个 大 陆 的 所 有 国 家 会 在 不 失 去 自 已 特 性 或 个 性 的 情 况 下 更 加 紧 密 地 团 结 在 一 起, 建 立 情 同 手 足 的 欧 洲 兄 弟 关 系 ; 迟 早 有 一 天, 除 了 思 想 斗 争 公 开 思 想 交 流, 不 会 有 任 何 其 他 战 场 ; 迟 早 有 一 天, 子 弹 和 炸 弹 会 被 选 票 所 取 代 这 是 雨 果 在 1849 年 的 预 言, 他 的 乌 托 邦 式 预 言 用 了 一 个 多 世 纪 才 开 始 成 为 现 实 在 此 期 间, 欧 洲 大 陆 的 两 次 世 界 大 战 和 无 数 其 他 冲 突 夺 去 了 数 百 万 人 的 生 命 有 时, 似 乎 所 有 希 望 全 部 落 空 如 今,21 世 纪 的 来 临 带 来 了 更 加 光 明 的 前 景 和 新 的 希 望, 但 是, 它 也 给 欧 洲 带 来 新 的 困 难 和 挑 战 欧 盟 已 有 25 个 成 员 国 正 如 一 个 新 成 员 国 的 政 界 人 士 所 说 : 欧 洲 终 于 设 法 使 它 的 历 史 与 它 的 地 理 协 调 一 致 了 2007 ~2015 年, 欧 洲 将 进 一 步 扩 大 与 此 同 时, 它 的 领 导 人 认 真 地 听 取 公 众 意 见, 将 必 须 决 定 在 何 处 划 定 欧 洲 的 地 理 政 治 和 文 化 1 资 料 来 源 : 帕 斯 卡, 方 丹 畅 欧 盟 问 题 12 讲 畅 中 译 本 畅 欧 洲 联 盟, 2005: 49-50 畅
388 国 际 贸 易 边 界 欧 盟 的 基 本 共 识 是 主 权 国 家 之 间 的 协 议 成 为 欧 盟 成 员 的 主 权 国 家 决 心 同 呼 吸 共 命 运, 把 越 来 越 多 的 主 权 集 中 交 给 欧 盟 职 掌 它 关 系 到 欧 洲 人 最 关 心 的 问 题 : 和 平 安 全 参 与 性 民 主 法 治 和 团 结 这 项 共 识 正 在 整 个 欧 洲 得 到 加 强 和 确 认 :4 畅 5 亿 人 已 经 决 定 采 取 法 治 和 以 人 道 及 人 类 尊 严 为 基 础 的 悠 久 价 值 观 目 前 的 技 术 革 命 正 在 使 包 括 欧 洲 在 内 的 工 业 化 生 活 彻 底 的 改 变 同 时, 它 也 造 成 跨 越 国 界 的 新 挑 战 单 独 行 动 的 国 家 不 能 有 效 解 决 问 题, 例 如 可 持 续 发 展 污 染 趋 势 或 社 会 团 结 的 需 要 仅 凭 国 家 政 策 不 能 实 现 经 济 增 长, 各 国 政 府 也 不 能 对 生 命 科 学 领 域 的 世 界 进 展 作 出 伦 理 方 面 的 反 应 油 轮 受 损 对 海 洋 的 污 染 以 及 切 尔 诺 贝 利 式 的 核 事 故 等 事 例 说 明, 必 须 采 取 集 体 预 防 措 施, 保 障 欧 洲 的 共 同 利 益, 并 使 世 世 代 代 受 益 扩 大 的 欧 洲 是 发 生 迅 速 和 彻 底 变 化 的 世 界 的 一 部 分 这 个 世 界 需 要 找 到 新 的 稳 定 欧 洲 受 其 他 大 陆 的 动 乱 的 影 响 不 管 是 伊 斯 兰 世 界 宗 教 狂 热 的 复 活, 非 洲 的 疾 病 和 饥 荒, 北 美 的 单 边 主 义 倾 向, 拉 美 的 经 济 危 机, 亚 洲 的 人 口 爆 炸, 还 是 工 业 和 就 业 的 全 球 性 迁 移 欧 洲 不 光 应 该 集 中 精 力 进 行 自 已 的 发 展, 而 且 还 应 该 充 分 参 与 全 球 化 虽 然 欧 洲 联 盟 可 对 自 已 的 贸 易 政 策 成 就 感 到 自 豪, 但 是 它 仍 需 作 出 很 大 努 力 才 能 以 一 个 声 音 讲 话, 或 者 在 世 界 政 治 舞 台 上 成 为 一 个 有 分 量 的 参 与 者 欧 盟 机 构 已 经 证 明 了 它 们 的 价 值, 但 是 它 们 必 须 经 过 调 整, 才 能 应 付 将 由 一 个 不 断 扩 大 的 欧 盟 执 行 的 越 来 越 多 的 任 务 欧 盟 的 成 员 越 多, 就 越 容 易 变 成 使 其 四 分 五 裂 的 离 心 力 量 对 国 家 利 益 的 短 期 看 法 很 容 易 使 整 个 欧 洲 的 长 期 重 点 脱 离 轨 道 正 是 由 于 这 个 原 因, 参 与 这 个 史 无 前 例 的 事 业 的 每 一 个 人 必 须 承 担 自 已 的 责 任, 一 举 一 动 都 应 使 欧 盟 的 体 制 能 够 继 续 有 效 地 运 作 现 有 制 度 的 任 何 变 化 都 必 须 确 保 欧 洲 的 多 极 性 得 到 尊 重 欧 洲 的 最 宝 贵 资 产 毕 竟 是 它 的 丰 富 的 多 样 性 它 的 成 员 国 之 间 的 许 多 差 异 新 的 枟 宪 法 枠 旨 在 简 化 各 项 条 约, 提 高 欧 盟 决 策 制 度 的 透 明 度 欧 洲 公 民 需 要 知 道 谁 在 欧 洲 从 事 什 么 工 作, 需 要 感 到 它 与 他 们 的 日 常 生 活 息 息 相 关 只 有 到 那 时, 人 们 才 会 支 持 欧 洲 一 体 化 的 主 张, 有 参 与 欧 洲 选 举 的 动 力 枟 宪 法 枠 草 案 澄 清 了 欧 盟 它 的 成 员 国 和 各 地 区 机 构 的 权 力 它 明 确 规 定, 欧 洲 一 体 化 基 于 两 种 合 法 性 : 人 民 直 接 表 达 的 意 愿 和 各 国 政 府 的 合 法 性 民 族 国 家 仍 是 欧 洲 社 会 运 作 的 合 法 框 架 枟 宪 法 枠 是 使 欧 洲 国 家 和 人 民 共 同 行 动 进 程 中 的 又 一 关 键 步 骤 最 重 要 的 是, 正 如 欧 洲 国 家 的 内 部 边 界 一 样, 宪 法 规 定 的 机 构 和 决 策 程 序 并 不 是 一 成 不 变 的, 它 会 随 着 欧 盟 进 一 步 朝 着 自 已 的 目 标 迈 进 而 改 革, 新 一 代 的 领 导 人 也 会 在 欧 盟 发 展 史 上 留 下 自 己 的 烙 印
第 十 五 章 区 域 经 济 一 体 化 389 2 畅 分 析 要 求 (1) 雨 果 预 言 为 何 成 为 现 实? (2) 欧 盟 的 发 展 面 临 什 么 样 的 挑 战? (3) 欧 盟 的 进 一 步 发 展 对 世 界 政 治 经 济 和 贸 易 等 将 产 生 什 么 影 响?
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 1995 年 1 月 1 日 WTO 建 立, 取 代 1947 年 创 建 的 关 贸 总 协 定, 成 为 当 今 世 界 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 本 章 介 绍 了 WTO 的 产 生 与 发 展 WTO 的 机 制 和 运 行 和 中 国 加 入 WTO 等 问 题 通 过 学 习, 学 生 应 该 了 解 WTO 产 生 的 背 景, 知 悉 WTO 的 职 能, 掌 握 中 国 加 入 WTO 后 的 机 遇 与 挑 战 1947 年 GATT 乌 拉 圭 回 合 原 始 成 员 多 边 贸 易 协 定 诸 边 贸 易 协 议 非 政 府 组 织 多 哈 发 展 回 合 WTO 的 职 能 ; WTO 的 运 行 ; 中 国 入 世 得 到 的 机 遇 和 面 临 的 挑 战 第 一 节 WTO 的 确 立 与 发 展 基 础 世 界 贸 易 组 织 (World Trade Organization, WTO) 于 1995 年 1 月 1 日 建 立, 取 代 1947 年 的 关 税 与 贸 易 总 协 定 (GATT 1947), 是 处 理 国 家 间 ( 含 单 独 关 税 区 ) 贸 易 全 球 规 则 的 惟 一 的 国 际 组 织, 是 多 边 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 有 节 制 的 自 由 贸 易 理 论 市 场 经 济 体 制 经 济 全 球 化 可 持 续 发 展 和 国 际 贸 易 利 益 协 调 是 WTO 确 立 与 发 展 的 基 础
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 391 一 有 节 制 的 自 由 贸 易 理 论 ( 一 ) 含 义 自 由 贸 易 理 论 是 指 提 倡 贸 易 不 受 国 家 干 预, 自 由 竞 争 的 贸 易 学 说 自 由 贸 易 理 论 (Free Trade Theory) 起 始 于 法 国 的 重 农 主 义, 成 论 于 古 典 派 政 治 经 济 学, 后 来 又 不 断 被 加 以 丰 富 和 发 展 其 核 心 是 李 嘉 图 的 比 较 优 势 理 论 所 谓 有 节 制 的 自 由 贸 易 理 论 是 通 过 谈 判, 相 互 降 低 关 税, 约 束 和 规 范 非 关 税 壁 垒, 实 现 开 放 公 平 和 无 扭 曲 竞 争 的 理 论 ( 二 ) 有 节 制 的 自 由 贸 易 理 论 的 体 现 1 畅 WTO 的 定 位 WTO 秘 书 处 在 其 编 著 的 枟 贸 易 走 向 未 来 枠 一 书 中 指 出 : 世 界 贸 易 组 织 有 时 被 称 为 自 由 贸 易 组 织, 但 这 并 不 完 全 准 确 更 确 切 地 说, 这 是 一 个 致 力 于 公 开 公 平 和 无 扭 曲 竞 争 的 规 则 体 制 1 所 谓 公 开 是 指 WTO 成 员 按 照 WTO 协 定 与 议 定 书 履 行 义 务, 相 互 进 行 货 物 贸 易 服 务 贸 易 逐 步 自 由 化, 扩 大 市 场 准 入 度 ; 所 谓 公 平 是 指 贸 易 对 象 在 市 场 经 济 条 件 下, 通 过 供 求 形 成 的 实 际 成 本 进 行 贸 易, 对 知 识 产 权 加 强 保 护 ; 所 谓 无 扭 曲 是 指 贸 易 企 业 不 借 助 垄 断 和 特 权 等 行 为 进 行 业 务 经 营 活 动 2 畅 WTO 下 有 节 制 的 自 由 贸 易 的 特 点 (1) 把 贸 易 自 由 化 作 为 WTO 的 基 本 目 标 在 WTO 有 关 的 文 件 中 反 复 表 明, WTO 接 受 1947 年 关 贸 总 协 定 所 实 现 的 贸 易 自 由 化 的 成 果 其 宗 旨 是 以 提 高 生 活 水 平 保 证 充 分 就 业 保 证 实 际 收 入 和 有 效 需 求 的 大 幅 度 增 长 以 及 扩 大 货 物 和 服 务 贸 易 为 目 的 (2) 允 许 自 由 贸 易 与 正 当 保 护 贸 易 并 存 1 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 排 除 在 贸 易 自 由 化 之 外 ; 2 发 展 中 国 家 成 员 的 保 护 程 度 高 于 发 达 国 家 成 员 ; 3 根 据 产 业 发 展 情 况 和 竞 争 能 力 的 水 平, 对 产 业 可 作 出 不 同 程 度 的 保 护 ; 4 允 许 WTO 成 员 为 作 到 可 持 续 发 展 和 保 护 国 民 身 体 健 康 等 原 因, 实 施 保 护 措 施 ; 5 允 许 WTO 成 员 以 关 税 作 为 保 护 措 施 ; 1 世 贸 组 织 秘 书 处 畅 贸 易 走 向 未 来 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 1999: 7 畅
392 国 际 贸 易 6 在 各 种 负 责 实 施 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议 中, 保 留 了 许 多 例 外, 这 些 例 外 涉 及 到 非 歧 视 最 惠 国 待 遇 国 民 待 遇 等 原 则, 对 诸 边 贸 易 协 议 可 自 愿 接 受 等 ; 7 WTO 成 员 在 因 履 行 义 务, 导 致 进 口 激 增, 使 国 内 产 业 受 到 严 重 伤 害 时, 可 采 取 保 障 措 施 等 二 市 场 经 济 体 制 ( 一 ) 市 场 济 体 制 的 含 义 市 场 经 济 体 制 (Market 唱 based Economy System) 是 指 一 个 国 家 在 管 理 社 会 经 济 活 动 过 程 中, 利 用 市 场 机 制 来 配 置 资 源, 从 而 促 进 社 会 经 济 目 标 实 现 的 管 理 体 制 制 度 和 措 施 市 场 经 济 体 制 是 对 市 场 经 济 客 观 机 制 和 规 律 的 主 观 运 用, 具 有 主 观 性 和 可 变 性 的 特 点 由 于 各 国 的 国 情 以 及 对 市 场 机 制 作 用 的 认 识 不 同, 从 而 形 成 了 不 同 的 市 场 经 济 模 式 目 前 市 场 经 济 体 制 主 要 模 式 有 : 美 国 的 竞 争 型 市 场 经 济 模 式 德 国 的 社 会 市 场 经 济 模 式 法 国 的 有 计 划 的 市 场 经 济 模 式 日 本 的 政 府 主 导 型 市 场 经 济 模 式 中 国 的 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 市 场 经 济 的 基 本 特 征 为 : 市 场 主 体 的 自 主 性, 市 场 过 程 的 趋 利 性, 市 场 关 系 的 平 等 性 市 场 环 境 的 开 放 性, 市 场 行 为 的 规 范 性, 市 场 活 动 的 竞 争 性, 市 场 结 果 的 分 化 性 ( 二 ) WTO 规 则 根 源 于 市 场 经 济 WTO 负 责 实 施 与 管 理 的 贸 易 协 定 和 协 议 中, 贯 穿 了 一 些 基 本 原 则, 其 中 主 要 的 原 则 就 体 现 了 市 场 经 济 的 基 本 要 求 1 畅 非 歧 视 原 则 非 歧 视 (Trade without Discrimination) 原 则 要 求 WTO 成 员 不 应 在 其 贸 易 伙 伴 之 间 造 成 歧 视 他 们 都 被 平 等 地 给 予 最 惠 国 待 遇 ; 一 个 成 员 也 不 应 在 本 国 和 外 国 的 产 品 服 务 或 人 员 之 间 造 成 歧 视, 要 给 予 它 们 以 国 民 待 遇 在 WTO 负 责 实 施 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议 中 都 包 括 了 非 歧 视 原 则 非 歧 视 原 则 是 市 场 经 济 中 平 等 性 的 表 现 2 畅 公 平 竞 争 WTO 负 责 实 施 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议 要 求 WTO 成 员 在 竞 争 中 得 到 公 平 待 遇 非 歧 视 规 则 是 用 来 谋 求 公 平 的 贸 易 条 件 的, 那 些 关 于 倾 销 和 补 贴 的 规 则 也 是 如 此 WTO 农 产 品 协 议 旨 在 给 农 业 贸 易 提 供 更 高 的 公 平 程 度 知 识 产 权 的 协 议 将 改 善 涉 及
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 393 智 力 成 果 和 发 明 的 竞 争 的 条 件, 服 务 贸 易 总 协 定 则 将 改 善 服 务 贸 易 竞 争 的 条 件 有 关 政 府 采 购 的 诸 边 协 议 将 针 对 在 许 多 国 家 中 数 以 千 计 的 政 府 机 构 的 采 购 活 动, 扩 展 竞 争 规 则 ( 三 ) WTO 运 行 机 制 体 现 市 场 经 济 体 制 要 求 在 WTO 运 行 机 制 中, 都 程 度 不 同 的 体 现 了 市 场 经 济 体 制 的 一 些 要 求 (1) WTO 负 责 实 施 管 理 的 协 定 与 协 议 都 是 通 过 谈 判 达 成 的 (2) WTO 成 员 的 资 格 加 入 与 退 出 的 方 式 体 现 了 市 场 经 济 下 的 平 等 性 自 由 性 和 开 放 性 1 任 何 主 权 国 家 和 单 独 关 税 区 都 可 以 申 请 加 入 WTO; 2 WTO 成 员 可 以 自 由 申 请 加 入, 也 可 自 由 退 出 ; 3 WTO 成 员 权 利 与 义 务 基 本 是 对 等 的 ; 4 WTO 决 策 主 要 遵 循 协 商 一 致 的 原 则, 在 无 法 协 商 一 致 时 采 取 投 票 表 决 每 个 WTO 成 员 均 有 一 票 投 票 权 ( 四 ) WTO 促 进 成 员 市 场 经 济 体 制 的 发 展 与 完 善 (1) WTO 成 员 必 须 一 揽 子 接 受 乌 拉 圭 回 合 达 成 的 所 有 贸 易 协 定 与 协 议 (2) WTO 每 一 成 员 应 保 证 其 法 律 法 规 和 行 政 程 序 与 WTO 各 种 协 定 与 协 议 的 规 定 义 务 一 致 (3) 申 请 加 入 WTO 者 要 作 出 不 断 改 革 不 符 合 WTO 规 则 的 国 内 贸 易 法 规 的 承 诺 三 经 济 全 球 化 推 动 WTO 建 立 的 动 力 来 源 于 经 济 全 球 化, WTO 反 过 来 又 促 进 了 经 济 全 球 化 的 发 展 ( 一 ) 经 济 全 球 化 的 含 义 与 表 现 1996 年, 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 秘 书 长 鲁 本 斯 里 库 佩 鲁 在 第 九 届 贸 发 大 会 上 指 出, 经 济 全 球 化 (Economic Globalization) 是 指 : 生 产 者 和 投 资 者 的 行 为 日 益 国 际 化, 世 界 经 济 似 由 一 个 单 一 市 场 和 生 产 区 组 成, 而 不 是 由 各 国 经 济 通 过 贸 易 和 投 资 流 动 连 接 而 成, 区 域 或 国 家 只 是 分 支 单 位 而 已 目 前 国 际 比 较 通 用 的 经 济 全 球 化 概 念 是 1997 年 国 际 货 币 基 金 组 织 提 出 的 概 念 全 球 化 是 指 跨 国 商 品 与 服 务 交 易 及 国 际 资
394 国 际 贸 易 本 流 动 规 模 和 形 式 的 增 加, 以 及 技 术 的 广 泛 迅 速 传 播 使 世 界 各 国 基 金 的 相 互 依 赖 性 增 强 1 本 书 作 者 认 为 : 经 济 全 球 化 是 指 以 市 场 经 济 为 基 础, 以 先 进 科 技 和 生 产 力 为 手 段, 以 发 达 国 家 为 主 导, 以 最 大 利 润 和 经 济 效 益 为 目 标, 通 过 贸 易 分 工 投 资 和 跨 国 公 司, 实 现 世 界 各 国 市 场 和 经 济 相 互 融 合 的 过 程, 它 是 全 球 化 的 基 础 和 重 要 组 成 部 分 这 个 概 念 在 于 说 明 : 市 场 经 济 体 制 的 普 遍 实 行 是 经 济 全 球 化 的 体 制 条 件, 追 求 资 本 利 润 最 大 化 是 经 济 全 球 化 的 驱 动 力, 科 学 技 术 革 命 是 经 济 全 球 化 的 利 器, 分 工 贸 易 投 资 和 跨 国 公 司 是 经 济 全 球 化 的 途 径 和 载 体, 各 国 市 场 和 世 界 经 济 的 融 合 是 经 济 全 球 化 的 结 果 经 济 全 球 化 表 现 为 : 贸 易 活 动 全 球 化, 生 产 活 动 全 球 化, 金 融 活 动 全 球 化, 投 资 活 动 全 球 化, 企 业 活 动 全 球 化, 消 费 活 动 全 球 化, 经 贸 文 化 概 念 和 人 才 的 全 球 化 ( 二 ) 1947 年 GATT 滞 后 于 经 济 全 球 化 20 世 纪 90 年 代, 出 现 经 济 全 球 化 的 新 一 轮 高 潮 一 方 面, 在 世 界 范 围 内, 它 促 使 各 国 各 地 区 的 货 物 服 务 投 资 与 生 产 要 素 在 世 界 范 围 内 可 以 比 较 自 由 的 流 通 和 合 理 配 置, 促 进 世 界 生 产 力 的 发 展 ; 另 一 方 面, 生 产 力 的 发 展 要 求 在 世 界 范 围 内 建 立 经 济 和 贸 易 行 为 的 规 范 规 则, 这 种 规 则 要 囊 括 世 界 各 类 国 家 和 所 有 的 交 易 对 象, 而 GATT 1947 的 规 则 落 后 于 经 济 全 球 化 的 要 求 (1) 临 时 性, 该 协 定 是 1948 年 临 时 生 效 的 多 边 贸 易 协 定 ; (2) 缔 约 方 不 够 广 泛 ; (3) 只 包 括 货 物 贸 易 规 则 ; (4) 解 决 贸 易 争 端 能 力 不 足 ; (5) 对 缔 约 方 约 束 力 差 ( 三 ) WTO 适 应 经 济 全 球 化 的 要 求 WTO 克 服 了 1947 年 GATT 的 不 足, 适 应 了 经 济 全 球 化 对 多 边 贸 易 体 制 的 要 求 (1) WTO 是 个 永 久 性 的 国 际 贸 易 组 织, 有 比 较 健 全 的 组 织 机 构 (2) 成 员 方 广 泛 众 多 (3) 规 则 包 括 国 际 贸 易 所 有 领 域, 包 括 货 物 服 务 投 资 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 (4) 解 决 贸 易 争 端 能 力 较 强 (5) 对 成 员 约 束 能 力 大 1 国 际 货 币 基 金 组 织 畅 世 界 经 济 展 望 畅 北 京 : 财 经 出 版 社, 1997: 45 畅
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 395 四 可 持 续 发 展 ( 一 ) 可 持 续 发 展 的 含 义 对 持 续 发 展 (Sustainable Development) 的 定 义, 有 许 多 看 法 世 界 环 境 与 发 展 委 员 会 认 为 : 需 要 一 种 新 的 发 展 途 径, 这 种 发 展 途 径 使 人 类 进 步 不 局 限 于 区 区 几 处, 寥 寥 几 年, 而 是 要 将 整 个 星 球 持 续 到 遥 远 的 未 来 它 把 可 持 续 发 展 定 义 为 : 满 足 当 代 人 类 的 需 求, 又 不 损 害 子 孙 后 代 满 足 其 自 身 需 求 的 能 力 1 1991 年, 世 界 环 境 保 护 联 盟 等 机 构 在 枟 保 护 地 球 枠 一 书 中 把 可 持 续 发 展 定 义 为 : 在 支 持 生 态 系 统 的 负 担 能 力 范 围 内, 提 高 人 类 生 活 的 质 量 2 ( 二 ) 可 持 续 发 展 对 贸 易 发 展 的 要 求 (1) 贸 易 不 要 浪 费 世 界 资 源 (2) 贸 易 要 保 护 生 物 的 多 样 性 (3) 贸 易 不 要 扩 大 对 生 态 环 境 的 污 染 (4) 贸 易 不 要 对 贸 易 产 品 的 使 用 者 构 成 伤 害 (5) 贸 易 发 展 建 立 在 可 持 续 发 展 的 基 础 上 ( 三 ) WTO 对 可 持 续 发 展 的 关 注 1 畅 确 认 保 护 环 境 和 持 续 发 展 的 必 要 性 枟 建 立 世 界 贸 易 组 织 马 拉 喀 什 协 定 枠 的 序 言 指 出, WTO 成 员 承 认 其 贸 易 和 经 济 关 系 的 发 展, 应 旨 在 提 高 生 活 水 平, 保 证 充 分 就 业 和 大 幅 度 稳 步 提 高 实 际 收 入 和 有 效 需 求, 扩 大 货 物 与 服 务 的 生 产 和 贸 易, 为 可 持 续 发 展 之 目 的 最 合 理 地 利 用 世 界 资 源, 保 护 和 维 护 环 境, 并 以 符 合 不 同 经 济 发 展 水 平 下 各 自 需 要 的 方 式, 加 强 采 取 相 应 的 措 施 3 2 畅 WTO 对 可 持 续 发 展 关 注 的 表 现 (1) 枟 1994 年 关 贸 总 协 定 枠 中 有 关 环 境 保 护 的 规 定 该 协 定 第 20 条 一 般 例 外 条 款 中 规 定, 任 何 成 员 有 权 采 取 保 障 人 类 动 植 物 的 生 命 或 健 康 所 必 须 的 措 施, 以 及 与 国 内 限 制 生 产 与 消 费 的 措 施 相 配 合, 为 有 效 保 护 可 能 用 竭 的 天 然 资 源 的 有 关 措 施 1 世 界 环 境 与 发 展 委 员 会 畅 我 们 共 同 的 未 来 畅 英 文 版 畅 牛 津 : 牛 津 大 学 出 版 社, 1987: 4, 8 畅 2 世 界 环 境 保 护 联 盟, 联 合 国 环 境 规 划 署 畅 保 护 地 球 畅 英 文 版 畅 [ 出 版 地 不 详 ]: [ 出 版 者 不 详 ], 1991: 10 畅 3 商 务 部 国 际 经 贸 关 系 司, 译, 世 界 贸 易 组 织 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 结 果 法 律 文 本 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 2000: 4 畅
396 国 际 贸 易 (2) 枟 实 施 动 植 物 检 疫 措 施 的 协 议 枠 指 出 : 不 应 阻 止 各 成 员 采 纳 或 实 施 为 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 所 必 须 的 措 施 (3) 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠 规 定, 各 国 可 以 在 其 认 为 适 当 的 程 度 内 采 取 必 要 措 施, 以 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 以 及 保 护 环 境 (4) 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 中 的 一 般 例 外 条 款 设 定 了 为 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 而 必 需 的 例 外 (5) 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 规 定, 如 果 为 了 维 护 公 共 秩 序 或 道 德, 包 括 为 了 保 护 人 类 动 物 或 植 物 的 生 命 或 健 康 或 避 免 严 重 损 害 环 境, 必 须 在 其 境 内 组 织 对 这 些 发 明 的 商 业 性 利 用, 则 各 成 员 可 以 不 授 予 这 些 发 明 以 专 利 权 为 了 协 调 贸 易 与 可 持 续 发 展 的 关 系, WTO 还 专 门 成 立 了 贸 易 与 环 境 委 员 会 五 国 际 贸 易 利 益 协 调 ( 一 ) 国 际 贸 易 利 益 协 调 的 含 义 国 际 贸 易 利 益 协 调 ( Harmonization of International Trade Interests) 是 指 世 界 经 济 主 体 之 间 互 相 协 调 其 贸 易 政 策 共 同 对 国 际 贸 易 的 运 行 和 国 际 贸 易 关 系 的 发 展 进 行 干 预 和 调 节, 以 便 解 决 其 中 存 在 的 问 题, 克 服 面 临 的 困 难, 促 进 国 际 贸 易 关 系 和 国 际 贸 易 正 常 发 展 的 行 为 ( 二 ) GATT 1947 国 际 贸 易 利 益 协 调 机 制 的 滞 后 随 着 经 济 全 球 化 时 代 的 来 临, 在 国 际 贸 易 利 益 协 调 方 面, GATT 存 在 以 下 不 足 (1) 在 拆 除 非 关 税 壁 垒 方 面 的 成 果 显 然 远 不 如 关 税 减 让 ; (2) 在 解 决 国 际 贸 易 争 端 方 面 的 作 用, 远 远 不 能 适 应 客 观 要 求 ; (3) 只 是 协 调 货 物 贸 易 领 域, 而 且 农 产 品 和 纺 织 品 贸 易 还 被 排 除 ; (4) 贸 易 规 则 未 包 括 新 兴 的 服 务 贸 易 直 接 投 资 知 识 产 权 和 技 术 壁 垒 等 ; (5) 只 是 事 实 上 而 非 法 律 上 的 国 际 贸 易 组 织 ; (6) 对 发 展 中 国 家 关 注 不 够 ; (7) 对 缔 约 方 国 内 的 贸 易 政 策 法 规 没 有 约 束 力 ; (8) 未 把 贸 易 利 益 与 可 持 续 发 展 有 机 结 合 起 来 ( 三 ) 对 国 际 贸 易 利 益 协 调 机 制 的 新 要 求 在 经 济 全 球 化 的 大 潮 下, 要 求 国 际 贸 易 利 益 进 行 更 为 广 泛 深 入 的 调 整, 在 以 下 方
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 397 面 要 有 所 加 强 (1) 成 立 一 个 永 久 性 的 国 际 贸 易 组 织, 取 代 临 时 性 的 GATT 1947; (2) 把 已 背 离 贸 易 自 由 化 的 做 法 予 以 纠 正 ; (3) 把 国 际 贸 易 规 则 从 货 物 延 伸 到 服 务 投 资 和 知 识 产 权 等 方 面 ; (4) 增 加 贸 易 规 则 接 受 的 普 遍 性, 减 少 谈 判 成 果 与 规 则 接 受 的 任 意 性 ; (5) 达 成 的 贸 易 规 则 要 对 与 国 际 贸 易 组 织 成 员 的 内 部 经 贸 政 策 有 约 束 力 ; (6) 对 发 展 中 国 家 尤 其 是 最 不 发 达 国 家 给 予 更 多 的 切 实 的 帮 助 ; (7) 把 贸 易 规 则 的 制 定 与 世 界 可 持 续 发 展 密 切 结 合 ; (8) 加 强 贸 易 争 端 和 政 策 审 议 机 制, 提 高 处 理 贸 易 问 题 的 能 力 ; (9) 加 强 与 其 他 国 际 组 织 的 合 作, 发 挥 更 大 的 作 用 ( 四 ) WTO 对 国 际 贸 易 利 益 协 调 的 加 强 (1) 成 员 国 内 与 WTO 贸 易 协 定 与 协 议 要 以 后 者 为 基 础 加 强 协 调 与 一 致 (2) 协 调 领 域 从 货 物 领 域 扩 及 到 投 资 服 务 和 知 识 产 权 领 域, 国 际 贸 易 利 益 协 调 面 扩 展 到 整 个 世 界 经 贸 领 域 (3) 提 高 基 本 原 则 的 统 一 性 最 惠 国 待 遇 (MFN) 是 保 证 无 歧 视 的 基 本 原 则, 它 是 无 条 件 的 GATT 1947 存 在 过 的 条 件 性 守 则 和 选 择 性 协 议 已 逐 步 取 消, 从 而 提 高 了 最 惠 国 待 遇 在 WTO 法 律 框 架 中 的 统 一 性 (4) 把 权 利 义 务 规 范 趋 于 量 化, 更 加 便 于 衡 量 判 断, 也 便 于 监 督 检 查 其 做 法 有 以 下 三 种 : 用 经 济 指 标 来 表 示 权 利 和 义 务 ; 明 确 实 施 权 利 和 履 行 义 务 的 时 限 性 ; 履 行 义 务 的 标 准 作 到 货 币 化 和 价 格 化 (5) 加 强 对 发 达 国 家 成 员 与 发 展 中 国 家 国 家 成 员 的 贸 易 利 益 协 调 其 办 法 是 : 在 建 立 WTO 的 前 言 中, 把 促 进 发 展 中 国 家 贸 易 发 展 提 高 到 重 要 地 位 ; 在 贸 易 协 定 与 协 议 中, 对 发 展 中 国 家 均 给 予 各 种 特 殊 待 遇 ; 通 过 各 种 方 式 援 助 发 展 中 国 家 (6) 重 视 与 其 他 国 际 组 织 和 非 政 府 组 织 的 合 作 与 联 系, 为 本 身 贸 易 利 益 的 协 调 创 造 良 好 的 外 部 环 境 (7) 监 督 约 束 机 制 的 加 强 为 此, WTO 规 定 WTO 成 员 要 定 期 进 行 贸 易 政 策 审 议, 加 强 贸 易 争 端 解 决 机 制 的 作 用
398 国 际 贸 易 第 二 节 WTO 的 产 生 一 GATT 1947 乌 拉 圭 回 合 的 额 外 成 果 ( 一 ) GATT 1947 的 产 生 与 成 果 ( 详 见 第 七 章 第 三 节 ) ( 二 ) 乌 拉 圭 回 合 GATT 1947 第 八 轮 谈 判 又 名 乌 拉 圭 回 合 (Uruguay Round), 从 1986 年 9 月 开 始 启 动, 到 1994 年 4 月 结 束 因 发 动 这 轮 谈 判 的 贸 易 部 长 会 议 在 乌 拉 圭 埃 斯 特 角 城 举 行, 故 称 乌 拉 圭 回 合 参 加 这 轮 谈 判 的 国 家 最 初 为 103 个, 到 1993 年 底 谈 判 结 束 时 有 123 个 1 畅 乌 拉 圭 回 合 启 动 的 背 景 目 标 和 主 要 议 题 进 入 20 世 纪 80 年 代 以 后, 以 政 府 补 贴 双 边 数 量 限 制 市 场 瓜 分 等 非 关 税 措 施 为 特 征 的 贸 易 保 护 主 义 重 新 抬 头,80 年 代 初 曾 出 现 了 世 界 贸 易 额 下 降 的 现 象 为 了 遏 制 贸 易 保 护 主 义, 避 免 全 面 的 贸 易 战 发 生, 力 争 建 立 一 个 更 加 开 放 持 久 的 多 边 贸 易 体 制 在 启 动 乌 拉 圭 回 合 的 部 长 宣 言 中, 明 确 了 这 轮 谈 判 的 主 要 目 标 : 一 是 通 过 减 少 或 取 消 关 税 数 量 限 制 和 其 他 非 关 税 措 施, 改 善 市 场 准 入 条 件, 进 一 步 扩 大 世 界 贸 易 ; 二 是 完 善 多 边 贸 易 体 制, 将 更 大 范 围 的 世 界 贸 易 置 于 统 一 的 有 效 的 多 边 规 则 之 下 ; 三 是 强 化 多 边 贸 易 体 制 对 国 际 经 济 环 境 变 化 的 适 应 能 力 ; 四 是 促 进 国 际 合 作, 增 强 关 税 与 贸 易 总 协 定 同 有 关 国 际 组 织 的 联 系, 加 强 贸 易 政 策 和 其 他 经 济 政 策 之 间 的 协 调 乌 拉 圭 回 合 的 谈 判 内 容 包 括 传 统 议 题 和 新 议 题 传 统 议 题 涉 及 关 税 非 关 税 措 施 热 带 产 品 自 然 资 源 产 品 纺 织 品 服 装 农 产 品 保 障 条 款 补 贴 和 反 补 贴 措 施 争 端 解 决 等 新 议 题 涉 及 服 务 贸 易 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 等 2 畅 达 成 建 立 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 的 协 定 1986 年 乌 拉 圭 回 合 启 动 时, 谈 判 议 题 没 有 涉 及 建 立 WTO 问 题, 只 设 立 了 一 个 关 于 完 善 关 税 与 贸 易 总 协 定 体 制 职 能 的 谈 判 小 组 在 新 议 题 的 谈 判 中, 涉 及 到 服 务 贸 易 和 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 等 非 货 物 贸 易 问 题 这 些 重 大 议 题 的 谈 判 成 果, 很 难 在
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 399 关 税 与 贸 易 总 协 定 的 框 架 内 付 诸 实 施, 创 立 一 个 正 式 的 国 际 贸 易 组 织 的 必 要 性 日 益 凸 显 因 此, 欧 洲 共 同 体 于 1990 年 初 首 先 提 出 了 建 立 一 个 多 边 贸 易 组 织 的 倡 议, 这 个 倡 议 后 来 得 到 美 国 加 拿 大 等 国 的 支 持 1990 年 12 月, 布 鲁 塞 尔 贸 易 部 长 会 议 同 意 就 建 立 多 边 贸 易 组 织 进 行 协 商 经 过 一 年 的 紧 张 谈 判,1991 年 12 月 形 成 了 一 份 关 于 建 立 多 边 贸 易 组 织 协 定 的 草 案 1993 年 12 月, 根 据 美 国 的 动 议, 把 多 边 贸 易 组 织 改 为 世 界 贸 易 组 织 1994 年 4 月 15 日, 乌 拉 圭 回 合 参 加 方 在 摩 洛 哥 马 拉 喀 什 通 过 了 枟 建 立 世 界 贸 易 组 织 马 拉 喀 什 协 定 枠, 简 称 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 1995 年 1 月 1 日, 世 界 贸 易 组 织 正 式 建 立, 取 代 1947 年 GATT, 成 为 世 界 多 边 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 二 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 的 构 成 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 由 其 本 身 案 文 16 条 和 四 个 附 件 所 组 成 案 文 本 身 并 未 涉 及 规 范 和 管 理 多 边 贸 易 关 系 的 实 质 性 原 则, 只 是 就 WTO 的 结 构 决 策 过 程 成 员 资 格 接 受 加 入 和 生 效 等 程 序 性 问 题 作 了 原 则 规 定 事 实 上 有 关 协 调 多 边 贸 易 关 系 和 解 决 贸 易 争 端 以 及 规 范 国 际 贸 易 竞 争 规 则 的 实 质 性 规 定 均 体 现 在 四 个 附 件 中 附 件 1 由 三 个 次 附 件 构 成, 即, 附 件 1A: 货 物 多 边 贸 易 协 定, 其 中 包 括 13 个 协 定 与 协 议 它 们 是 : 枟 1994 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 枠 枟 农 业 协 议 枠 枟 实 施 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 协 议 枠 枟 纺 织 品 与 服 装 协 议 枠 枟 技 术 性 贸 易 壁 垒 协 议 枠 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 枟 关 于 实 施 1994 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 第 六 条 的 协 议 枠 枟 关 于 实 施 1994 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 第 七 条 的 协 议 枠 枟 装 运 前 检 验 协 议 枠 枟 原 产 地 规 则 协 议 枠 枟 进 口 许 可 程 序 协 议 枠 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 枟 保 障 措 施 协 议 枠 附 件 1B: 枟 服 务 贸 易 总 协 定 枠 附 件 1C: 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 附 件 2: 枟 关 于 争 端 解 决 规 则 与 程 序 的 谅 解 枠 附 件 3: 枟 贸 易 政 策 审 议 机 制 枠 附 件 4: 诸 边 贸 易 协 议, 其 中 包 括 : 枟 民 用 航 空 器 民 用 协 议 枠 枟 政 府 采 购 协 议 枠 枟 国 际 奶 制 品 协 议 枠 枟 国 际 牛 肉 协 议 枠 此 外, 还 有 部 长 决 定 与 宣 言 等 三 WTO 与 GATT 1947 ( 一 ) 继 承 联 系 WTO 和 GATT 1947 有 着 内 在 的 历 史 继 承 性 WTO 继 承 了 GATT 的 合 理 内 核, 包
400 国 际 贸 易 括 其 宗 旨 职 能 基 本 原 则 及 规 则 等 GATT 有 关 条 款 是 WTO 枟 1994 年 关 税 与 贸 易 总 协 定 枠 的 重 要 组 成 部 分, 仍 然 是 规 范 各 成 员 间 货 物 贸 易 关 系 的 准 则 ( 二 ) 区 别 1 畅 机 构 性 质 GATT 1947 以 临 时 适 用 的 多 边 贸 易 协 议 形 式 存 在, 不 具 有 法 人 地 位 ; WTO 是 一 个 具 有 法 人 地 位 的 国 际 组 织 2 畅 管 辖 范 围 GATT 1947 只 处 理 货 物 贸 易 问 题 ; WTO 不 仅 要 处 理 货 物 贸 易 问 题, 还 要 处 理 服 务 贸 易 和 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 问 题, 其 协 调 与 监 督 的 范 围 远 大 于 GATT 1947 3 畅 争 端 解 决 GATT 1947 的 争 端 解 决 机 制 遵 循 协 商 一 致 的 原 则, 对 争 端 解 决 没 有 规 定 时 间 表 ; WTO 的 争 端 解 决 机 制 采 用 反 向 协 商 一 致 的 原 则, 裁 决 具 有 自 动 执 行 的 效 力, 同 时 明 确 了 争 端 解 决 和 裁 决 实 施 的 时 间 表 因 此, WTO 争 端 裁 决 的 实 施 更 容 易 得 到 保 证, 争 端 解 决 机 制 的 效 率 更 高 4 畅 GATT 1947 转 化 1947 年 GATT 从 准 国 际 贸 易 组 织 转 化 为 1994 年 GATT, 成 为 WTO 负 责 实 施 管 理 的 多 边 货 物 贸 易 协 定, 不 再 具 有 准 国 际 贸 易 组 织 的 职 能 基 于 上 述 这 些 特 征, WTO 成 员 方 比 GATT 缔 约 方 更 紧 密 地 为 其 规 则 所 约 束 这 些 规 则 比 GATT 谈 判 达 成 的 规 则 更 具 约 束 力, 更 加 正 式, 并 且 因 以 前 制 度 所 没 有 的 更 强 大 的 争 端 解 决 机 制 而 变 得 更 具 有 强 制 性 因 此, 使 多 边 贸 易 体 制 发 生 了 质 的 变 化 第 三 节 WTO 机 制 WTO 机 制 由 宗 旨 原 则 职 能 机 构 决 策 和 成 员 组 成 一 WTO 的 宗 旨 与 实 现 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 的 前 言 中 指 出, WTO 的 宗 旨 为 : 以 提 高 生 活 水 平, 保 证 充 分 就 业, 保 证 实 际 收 入 和 有 效 需 求 的 大 幅 度 稳 定 增 长, 以 及 扩 大 货 物 和 服 务 的 生 产 和 贸 易 为 目 的, 同 时 应 依 照 可 持 续 发 展 的 目 标, 考 虑 对 世 界 资 源 的 最 佳 利 用 需 要 作 出 积 极 努 力, 以 保 证 发 展 中 国 家, 特 别 是 其 中 的 最 不 发 达 国 家, 在 国 际 贸 易 增 长
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 401 中 获 得 与 其 经 济 发 展 需 要 相 当 的 份 额, 产 生 一 个 完 整 的, 更 具 有 活 力 的 和 永 久 性 的 多 边 贸 易 体 系, 来 巩 固 原 来 关 贸 总 协 定 以 往 为 贸 易 自 由 化 所 作 的 努 力 和 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 的 所 有 成 果, 建 立 一 个 完 整 的 更 可 行 的 和 持 久 的 世 界 贸 易 体 制, 以 包 含 枟 关 贸 总 协 定 枠 以 往 贸 易 自 由 化 努 力 的 法 律 以 及 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 的 全 部 结 果 1 在 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 的 前 言 中, 明 确 指 出 实 现 其 宗 旨 与 目 标 的 途 径 是 通 过 互 惠 互 利 的 安 排, 导 致 关 税 和 其 他 贸 易 壁 垒 的 大 量 减 少 和 国 际 贸 易 关 系 中 歧 视 性 待 遇 的 取 消 WTO 协 定 包 括 大 约 29 个 独 立 的 法 律 文 件 和 25 个 以 上 的 附 加 部 长 宣 言 决 定 和 谅 解, 这 些 构 成 了 WTO 成 员 进 一 步 的 义 务 和 承 诺 上 述 文 件 贯 穿 了 如 下 基 本 原 则 : ( 一 ) 非 歧 视 待 遇 非 歧 视 待 遇 (Trade withoutdiscrimination) 又 称 无 差 别 待 遇, 是 针 对 歧 视 待 遇 的 一 项 缔 约 原 则, 它 要 求 缔 约 双 方 在 实 施 某 种 优 惠 和 限 制 措 施 时, 不 要 对 缔 约 对 方 实 施 歧 视 待 遇 根 据 非 歧 视 待 遇 原 则, WTO 一 成 员 方 对 另 一 成 员 不 采 用 任 何 其 他 所 同 样 不 适 用 的 优 惠 和 限 制 措 施 在 WTO 中, 非 歧 视 原 则 由 最 惠 国 待 遇 和 国 民 待 遇 条 款 体 现 出 来 1 畅 最 惠 国 待 遇 原 则 最 惠 国 待 遇 是 指, 一 成 员 方 将 在 货 物 贸 易 服 务 贸 易 和 知 识 产 权 领 域 给 予 任 何 其 他 国 家 ( 无 论 是 否 为 WTO 成 员 ) 的 优 惠 待 遇, 应 立 即 和 无 条 件 地 给 予 其 他 各 成 员 方 在 国 际 贸 易 中, 最 惠 国 待 遇 的 实 质 是 保 证 市 场 竞 争 机 会 均 等 它 最 初 是 双 边 协 定 中 的 一 项 规 定, 要 求 一 方 保 证 把 给 予 任 何 其 他 国 家 的 贸 易 优 惠 ( 如 低 关 税 或 其 他 特 权 ), 同 时 给 予 对 方 关 贸 总 协 定 将 双 边 协 定 中 的 最 惠 国 待 遇 作 为 基 本 原 则 纳 入 世 界 贸 易 体 制, 适 用 于 缔 约 方 之 间 的 货 物 贸 易, 乌 拉 圭 回 合 将 该 原 则 延 伸 至 服 务 贸 易 领 域 和 知 识 产 权 领 域 2 畅 国 民 待 遇 原 则 国 民 待 遇 是 指, 对 其 他 成 员 方 的 产 品 服 务 或 服 务 提 供 者 及 知 识 产 权 所 有 者 和 持 有 者 所 提 供 的 待 遇, 不 低 于 本 国 同 类 产 品 服 务 或 服 务 提 供 者 及 知 识 产 权 所 有 者 和 持 有 者 所 享 有 的 待 遇 1 商 务 部 国 际 经 贸 关 系 司, 译 畅 WTO 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 结 果 法 律 文 本 畅 北 京 : 法 律 出 版 社, 2000: 4 畅
402 国 际 贸 易 ( 二 ) 贸 易 自 由 化 原 则 在 WTO 框 架 下, 贸 易 自 由 化 原 则 是 指 通 过 多 边 贸 易 谈 判, 实 质 性 削 减 关 税 和 减 少 贸 易 壁 垒, 扩 大 成 员 方 之 间 的 货 物 和 服 务 贸 易 贸 易 自 由 化 主 要 体 现 在 削 减 关 税 减 少 非 关 税 贸 易 壁 垒 扩 大 服 务 贸 易 的 市 场 准 入 范 围 等 ( 三 ) 可 预 见 的 和 不 断 增 长 的 市 场 准 入 程 度 可 靠 和 可 预 见 的 市 场 准 入 (Predictable and Growing Access to Markets) 机 会 的 存 在 主 要 取 决 于 关 税 的 运 用 在 配 额 被 普 遍 地 视 为 非 法 的 同 时, 关 税 在 WTO 中 是 合 法 的, 但 关 税 的 运 用 要 符 合 规 定, 例 如, 它 们 对 不 同 的 进 口 不 构 成 歧 视, 而 且 大 部 分 关 税 要 受 到 约 束 自 从 GATT 1947 临 时 生 效 以 来, 通 过 七 轮 一 系 列 的 贸 易 谈 判, 平 均 关 税 水 平 逐 步 大 量 地 下 降 对 农 产 品 的 所 有 非 关 税 进 口 限 制 的 关 税 化 使 农 产 品 的 市 场 可 预 测 程 度 大 大 提 高 了 对 于 服 务 贸 易 并 不 存 在 边 境 上 的 关 税, 但 各 成 员 政 府 承 诺 了 一 套 初 始 义 务, 其 范 围 包 括 影 响 各 种 服 务 活 动 的 国 内 规 章, 它 们 像 关 税 义 务 承 诺 一 样, 包 括 在 约 束 的 各 国 承 诺 表 中, 并 且 将 通 过 以 后 几 轮 的 服 务 谈 判 得 以 扩 展 可 预 见 的 贸 易 条 件 的 关 键 往 往 在 于 国 内 法 律 规 章 与 措 施 的 透 明 度 许 多 WTO 协 议 包 含 有 透 明 度 条 款, 要 求 在 国 家 层 次 上 进 行 信 息 披 露 通 过 贸 易 政 策 评 审 机 制 对 各 国 贸 易 政 策 所 进 行 的 日 常 监 督 为 同 时 在 国 内 以 及 在 多 边 层 次 上 鼓 励 透 明 度 提 供 了 进 一 步 的 方 式 ( 四 ) 促 进 公 平 竞 争 非 歧 视 规 则 是 用 来 谋 求 公 平 的 贸 易 条 件 的, 那 些 关 于 倾 销 和 补 贴 的 规 则 也 是 如 此 以 前 的 关 贸 总 协 定 规 则, 提 供 了 各 国 政 府 可 以 对 这 两 种 不 公 平 竞 争 形 式 征 收 补 偿 性 关 税 的 基 础, 现 在 这 些 规 则 在 WTO 各 协 议 中 得 到 了 扩 展 和 明 确 WTO 农 产 品 协 议 旨 在 给 农 业 贸 易 提 供 更 高 的 公 平 程 度 知 识 产 权 的 协 议 将 改 善 涉 及 智 力 成 果 和 发 明 的 竞 争 的 条 件, 服 务 贸 易 总 协 定 则 将 改 善 服 务 贸 易 竞 争 的 条 件 有 关 政 府 采 购 的 诸 边 协 议 将 针 对 在 许 多 国 家 中 数 以 千 计 的 政 府 机 构 的 采 购 活 动 扩 展 竞 争 规 则 还 有 许 多 其 他 WTO 条 款 的 例 子, 它 们 旨 在 促 进 公 平 的 和 非 扭 曲 的 竞 争 ( 五 ) 鼓 励 发 展 和 经 济 改 革 超 过 3/4 的 WTO 成 员 是 发 展 中 国 家 以 及 正 处 于 对 非 市 场 经 济 体 系 进 行 经 济 改 革 进 程 中 的 国 家 关 贸 总 协 定 旨 在 照 顾 发 展 中 国 家 的 规 定 在 WTO 中 仍 然 存 在 1994 年
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 403 GATT 的 第 四 部 分 包 括 了 在 1965 年 制 定 的 三 个 条 款, 这 些 条 款 鼓 励 工 业 化 国 家 以 有 意 识 有 目 的 的 努 力 在 其 贸 易 条 件 上 给 予 发 展 中 国 家 成 员 以 帮 助, 并 且 对 在 谈 判 中 向 发 展 中 国 家 作 出 的 减 让 不 期 望 得 到 互 惠 在 1979 年 东 京 回 合 结 束 时 达 成 一 致 的 另 一 个 措 施, 一 般 被 称 为 授 权 条 款, 它 为 发 达 国 家 在 普 惠 制 (GSP) 下 对 发 展 中 国 家 作 出 的 市 场 准 入 减 让 提 供 了 一 个 永 久 性 的 法 律 基 础 二 WTO 的 职 能 与 地 位 ( 一 ) 范 围 根 据 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠, WTO 涉 及 的 范 围 为 乌 拉 圭 回 合 多 边 贸 易 谈 判 达 成 的 协 议 协 定 以 及 历 次 谈 判 达 成 的 协 议 具 体 包 括 : 多 边 货 物 贸 易 协 议 服 务 贸 易 总 协 定 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 争 端 解 决 规 则 和 程 序 谅 解 贸 易 政 策 评 审 机 制 诸 边 贸 易 协 议 马 拉 喀 什 会 议 上 的 部 长 决 定 和 宣 言 1994 年 关 贸 总 协 定 等 ( 二 ) 职 能 (1) 促 进 建 立 WTO 协 定 和 贸 易 协 定 协 议 的 执 行 管 理 和 运 作, 并 为 其 提 供 一 个 组 织 (2) 为 成 员 提 供 谈 判 的 讲 坛 和 谈 判 成 果 执 行 的 机 构 (3) 管 理 争 端 解 决 的 规 定 和 程 序 的 谅 解 (4) 管 理 贸 易 政 策 的 评 审 机 制 (5) 为 达 到 全 球 经 济 政 策 的 一 致 性, WTO 将 以 适 当 的 方 式 与 国 际 货 币 基 金 组 织 世 界 银 行 及 其 附 属 机 构 进 行 合 作 ( 三 ) 地 位 (1) WTO 具 有 法 人 资 格 (2) WTO 每 个 成 员 方 向 WTO 提 供 其 履 行 职 责 时 所 必 需 的 特 权 与 豁 免 权 (3) WTO 官 员 和 各 成 员 方 代 表 在 其 独 立 执 行 与 世 界 组 织 相 关 的 职 能 时, 享 有 每 个 成 员 方 提 供 的 所 必 需 的 特 权 与 豁 免 权 (4) 每 个 成 员 方 给 予 WTO 的 官 员 成 员 方 代 表 的 特 权 与 豁 免 等 同 于 联 合 国 大 会 于 1947 年 11 月 21 日 通 过 的 特 殊 机 构 的 特 权 与 豁 免 公 约 所 规 定 的 特 权 与 豁 免 权
404 国 际 贸 易 三 WTO 的 组 织 结 构 ( 一 ) 部 长 会 议 部 长 会 议 (The Ministerial Conference) 由 所 有 成 员 方 的 代 表 参 加, 至 少 每 两 年 举 行 一 次 会 议 其 职 责 是 履 行 国 际 贸 易 组 织 的 职 能, 并 为 此 采 取 必 要 的 行 动 部 长 会 议 应 一 个 成 员 方 的 要 求, 有 权 按 照 枟 建 立 世 贸 组 织 协 议 枠 和 相 关 的 多 边 贸 易 协 议 列 出 的 特 殊 要 求, 就 任 何 多 边 贸 易 协 议 的 全 部 事 务 作 出 决 定 在 WTO 中, 部 长 会 议 是 顶 级 的 决 策 者 ( 二 ) 总 理 事 会 总 理 事 会 (The General Council) 由 所 有 成 员 方 的 驻 WTO 的 大 使 和 代 表 组 成, 定 期 召 开 会 议 总 理 事 会 在 部 长 会 议 休 会 期 间, 承 担 其 决 策 职 能, 是 最 高 级 的 决 策 者 总 理 事 会 下 设 争 端 解 决 机 构, 贸 易 政 策 机 制 评 审 机 构 和 其 他 附 属 机 构, 如 货 物 贸 易 理 事 会 服 务 贸 易 理 事 会 知 识 产 权 理 事 会 等 ( 三 ) 理 事 会 理 事 会 ( Council ) 为 总 理 事 会 的 下 属 机 构 其 中 货 物 贸 易 理 事 会 (Goods Council) 服 务 贸 易 理 事 会 (Service Council) 和 知 识 产 权 理 事 会 (TRIPs Council) 为 最 重 要 的 理 事 会 由 所 有 成 员 方 代 表 组 成 每 个 理 事 会 每 年 至 少 须 举 行 八 次 会 议 1 畅 货 物 贸 易 理 事 会 除 了 争 端 解 决 职 能 应 由 争 端 解 决 机 构 履 行 外, 货 物 贸 易 理 事 会 (Council for Trade in Goods) 应 监 督 已 达 成 的 各 项 货 物 贸 易 协 议 的 执 行 及 任 何 其 他 由 理 事 会 所 赋 予 的 职 责 货 物 贸 易 理 事 会 应 根 据 需 要, 设 立 一 个 委 员 会 来 监 督 所 达 成 的 有 关 协 议 的 运 行 或 其 他 附 属 机 构, 并 负 责 批 准 它 们 的 程 序 规 则 2 畅 服 务 贸 易 理 事 会 除 了 争 端 解 决 职 能 应 由 争 端 解 决 机 构 履 行 外, 服 务 贸 易 理 事 会 (Council for Trade in Services) 应 监 督 服 务 贸 易 协 议 的 执 行 及 任 何 其 他 由 总 理 事 会 所 赋 予 的 职 责 服 务 贸 易 理 事 会 应 根 据 需 要, 设 立 一 委 员 会 来 监 督 协 议 的 运 行 或 其 他 附 属 机 构, 并 有 权 批 准 它 们 的 程 序 规 则 3 畅 知 识 产 权 理 事 会 除 了 争 端 解 决 职 能 应 由 争 端 解 决 机 构 履 行 外, 知 识 产 权 理 事 会 (Council for TRIPs) 应 监 督 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 议 的 执 行, 其 中 包 括 关 于 冒 牌 货 的 贸 易, 以
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 405 及 任 何 其 他 由 理 事 会 所 赋 予 的 职 责 知 识 产 权 理 事 会 应 根 据 需 要, 设 立 一 委 员 会 来 监 督 协 议 的 运 行 或 其 他 附 属 机 构, 并 有 权 批 准 它 们 的 程 序 规 则 ( 四 ) 委 员 会 部 长 会 议 下 设 贸 易 和 发 展 委 员 会 (Committee), 国 际 收 支 限 制 委 员 会, 预 算 财 政 和 管 理 委 员 会 它 们 执 行 由 WTO 协 议 及 多 边 贸 易 协 议 赋 予 的 职 能, 执 行 由 总 理 事 会 赋 予 的 额 外 职 能 上 述 委 员 会 对 所 有 成 员 方 代 表 公 开 ( 五 ) 诸 边 贸 易 协 议 设 置 的 机 构 诸 边 贸 易 协 议 设 置 的 机 构 (Bodies) 其 职 能 由 诸 边 贸 易 协 议 赋 予, 并 在 WTO 体 制 框 架 内 运 作, 并 定 期 向 总 理 事 会 通 告 其 活 动 ( 六 ) 秘 书 处 秘 书 处 (The Secretariat) 为 WTO 的 日 常 办 事 机 构 它 由 部 长 会 议 任 命 的 总 干 事 (Director General) 领 导 总 干 事 的 权 力 职 责 服 务 条 件 和 任 期 由 部 长 会 议 通 过 规 则 确 定 总 干 事 有 权 指 派 其 所 属 工 作 人 员 在 履 行 职 务 中, 总 干 事 和 秘 书 处 工 作 人 员 均 不 得 寻 求 和 接 受 任 何 政 府 或 WTO 以 外 组 织 的 指 示 各 成 员 方 应 尊 重 他 们 职 责 的 国 际 性, 不 能 寻 求 有 碍 履 行 其 职 责 的 影 响 WTO 机 构 设 置 见 图 16 畅 1 所 示 四 WTO 的 决 策 ( 一 ) 合 意 WTO 继 续 实 行 1947 年 GATT 合 意 决 策 的 做 法 合 意 的 含 义 是 在 作 出 决 定 的 会 议 上, 如 果 任 何 一 个 与 会 的 成 员 方 对 拟 通 过 的 决 议 不 正 式 提 出 反 对, 就 算 达 成 合 意 ( 二 ) 投 票 如 通 过 合 意 未 达 成 决 定 时, 则 将 以 投 票 决 定 在 部 长 会 议 和 总 理 事 会 上, WTO 成 员 均 有 一 票 投 票 权 通 常, 以 多 数 票 为 准, 除 非 另 有 规 定 ( 三 ) 解 释 权 决 策 部 长 会 议 和 总 理 事 会 拥 有 枟 建 立 世 贸 组 织 协 定 枠 和 多 边 贸 易 协 议 解 释 的 专 门 权
406 国 际 贸 易 图 16 畅 1 WTO 机 构 资 源 来 源 : WTO 官 方 网 站 www 畅 wto 畅 org 畅 Organization Chart 畅 2002 年 9 月 利, 采 用 解 释 的 决 定 以 成 员 方 3/4 投 票 为 准 诸 边 贸 易 协 议 的 决 定 与 解 释 的 决 定, 受 其 协 议 约 束 ( 四 ) 免 除 义 务 决 策 在 例 外 情 况 下, 部 长 会 议 可 以 3/4 表 决 方 式, 作 出 免 除 一 成 员 方 义 务 的 决 定, 除 非 有 另 外 的 规 定 超 过 一 年 的 免 除 决 定, 要 定 期 接 受 部 长 会 议 审 评, 直 到 免 除 终 止
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 407 五 WTO 成 员 ( 一 ) 原 始 成 员 原 1947 年 关 贸 总 协 定 的 缔 约 方, 列 入 1994 年 关 贸 总 协 定 承 诺 减 让 日 程 表 的, 列 入 对 服 务 总 协 定 明 确 承 担 义 务 的 谈 判 方 ( 二 ) 加 入 成 员 1 畅 资 格 任 何 国 家 或 拥 有 完 全 自 主 权 的 独 立 关 税 区, 按 其 与 WTO 达 成 的 条 件, 可 以 加 入 WTO 2 畅 接 受 决 定 由 部 长 会 议 合 意 或 以 2/3 多 数 表 决 作 出 决 定 ( 三 ) 退 出 任 何 成 员 均 可 自 由 退 出 WTO 退 出 从 递 交 退 出 通 知 被 总 干 事 接 受 六 个 月 后 生 效, 权 利 与 义 务 同 时 终 止 第 四 节 WTO 的 运 行 与 作 用 一 管 理 与 实 施 乌 拉 圭 回 合 谈 判 成 果 WTO 建 立 后, 通 过 第 一 届 和 第 二 届 部 长 级 会 议, 履 行 乌 拉 圭 回 合 投 票 达 成 的 协 定 与 协 议 ( 一 ) 第 一 届 部 长 级 会 议 : 新 加 坡 会 议 1 畅 新 加 坡 会 议 概 况 1996 年 12 月 9~13 日, WTO 在 新 加 坡 召 开 部 长 级 会 议, 这 是 WTO 自 1995 年 1 月 1 日 成 立 以 来 的 首 届 部 长 级 会 议 有 120 个 WTO 成 员 和 申 请 加 入 WTO 的 国 家 或 单 独 关 税 区 的 贸 易 外 交 财 政 和 农 业 部 长 出 席 了 会 议 会 议 期 间, 举 行 了 全 体 会 议 和 各 种 多 边 诸 边 和 双 边 会 谈 会 谈 的 主 要 议 题 是 WTO 成 立 后 两 年 的 工 作 及 乌 拉 圭 回 合 协 定 与 协 议 的 实 施 情 况 会 议 通 过 了 枟 新 加 坡 部 长 宣 言 枠 等 文 件, 并 成 立 了 贸 易
408 国 际 贸 易 与 投 资 工 作 组 和 贸 易 与 竞 争 政 策 工 作 组, 为 WTO 进 一 步 规 范 贸 易 中 的 投 资 问 题 和 竞 争 政 策 作 准 备 2 畅 枟 新 加 坡 部 长 宣 言 枠 主 要 内 容 枟 新 加 坡 部 长 宣 言 枠 包 括 序 言 和 正 文 两 部 分 序 言 部 分 指 出, 新 加 坡 会 议 的 目 的 旨 在 加 强 WTO 作 为 一 个 谈 判 场 所 基 于 规 则 推 动 贸 易 自 由 化 的 体 制 和 对 贸 易 政 策 的 多 边 评 估 机 制 的 地 位 会 议 特 别 对 以 下 问 题 表 示 关 注 : 对 WTO 协 定 和 决 定 项 下 的 承 诺 实 施 情 况 的 评 估 ; 对 正 在 进 行 的 谈 判 和 工 作 计 划 的 评 估 ; 调 查 国 际 贸 易 的 发 展 情 况 ; 应 对 发 展 中 的 世 界 经 济 的 挑 战 正 文 部 分 对 与 贸 易 有 关 的 20 个 问 题 发 表 了 看 法 这 些 问 题 包 括 : 贸 易 与 经 济 增 长 经 济 一 体 化 的 机 遇 与 挑 战 核 心 劳 工 标 准 最 不 发 达 国 家 和 部 分 发 展 中 国 家 可 能 被 边 缘 化 问 题 WTO 的 角 色 区 域 协 定 加 入 问 题 争 端 解 决 实 施 问 题 通 知 和 国 内 立 法 问 题 发 展 中 国 家 问 题 最 不 发 达 国 家 问 题 纺 织 品 和 服 装 贸 易 与 环 境 服 务 贸 易 谈 判 信 息 技 术 协 议 和 医 药 品 工 作 计 划 和 既 定 议 程 投 资 和 竞 争 政 策 政 府 采 购 的 透 明 度 和 贸 易 便 利 等 3 畅 新 加 坡 会 议 后 所 达 成 的 协 议 新 加 坡 会 议 后, WTO 继 续 组 织 有 关 各 方 在 悬 而 未 决 的 领 域 进 行 谈 判, 达 成 了 枟 金 融 服 务 协 议 枠 和 枟 信 息 技 术 协 议 枠 枟 金 融 服 务 协 议 枠 的 主 要 内 容 包 括 : 允 许 外 国 公 司 在 国 内 建 立 金 融 服 务 机 构 并 按 竞 争 原 则 运 行 ; 外 国 公 司 享 受 同 国 内 公 司 同 等 的 进 入 市 场 的 权 利 ; 取 消 对 跨 国 服 务 贸 易 的 限 制 ; 允 许 外 国 资 本 在 本 国 投 资 项 目 中 所 占 比 例 超 过 50% 等 它 的 签 订 将 对 世 界 经 济 产 生 深 远 的 影 响 它 涉 及 全 球 95% 的 金 融 服 务 贸 易, 具 体 包 括 18 万 亿 美 元 的 证 券 资 产 38 万 亿 美 元 的 银 行 贷 款 和 2 畅 5 万 亿 美 元 的 保 险 费 枟 信 息 技 术 产 品 协 议 枠 是 WTO 成 立 后 达 成 的 一 个 重 要 协 议 其 宗 旨 是 通 过 削 减 信 息 技 术 产 品 关 税, 在 全 球 范 围 内 实 现 信 息 技 术 产 品 贸 易 的 最 大 自 由 化, 促 进 信 息 技 术 产 业 不 断 发 展 它 的 核 心 内 容 是, 2000 年 1 月 1 日 前 取 消 信 息 技 术 产 品 的 关 税 及 其 他 税 费, 其 关 税 的 削 减 是 在 最 惠 国 待 遇 基 础 上 实 施 的, 即 所 有 WTO 成 员, 无 论 是 否 参 加 枟 信 息 技 术 产 品 协 议 枠, 均 可 享 受 这 一 优 惠 待 遇 ( 二 ) 第 二 届 部 长 级 会 议 : 日 内 瓦 会 议 1 畅 日 内 瓦 会 议 概 况 1998 年 5 月 18 ~20 日, WTO 在 日 内 瓦 召 开 第 二 届 部 长 级 会 议 暨 世 界 贸 易 体 制 50 周 年 纪 念 会 共 有 130 个 国 家 和 地 区 的 部 长 级 官 员 出 席 了 会 议 会 议 期 间, 各 国 代 表 盛 赞 世 界 贸 易 体 制 50 年 来 所 取 得 的 成 就 及 对 世 界 经 济 发 展 所 作 出 的 贡 献 针 对 1997 年 发 生 的 亚 洲 金 融 危 机, 各 国 代 表 也 各 抒 己 见, 从 不 同 角 度 阐 述 了 看 法 会 议 强 调 继
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 409 续 推 进 贸 易 自 由 化 的 决 心 最 后, 会 议 通 过 了 枟 日 内 瓦 部 长 宣 言 枠, 并 就 电 子 商 务 问 题 通 过 了 枟 全 球 电 子 商 务 宣 言 枠 2 畅 枟 日 内 瓦 部 长 宣 言 枠 简 介 枟 日 内 瓦 部 长 宣 言 枠 共 分 11 部 分, 主 要 内 容 是 继 续 推 进 货 物 与 服 务 贸 易 的 逐 步 自 由 化, 加 强 WTO 运 作 的 透 明 度, 承 诺 尽 可 能 广 泛 地 扩 大 世 界 贸 易 体 制 的 受 益 面, 并 对 部 分 WTO 成 员 由 于 金 融 动 荡 而 面 临 的 困 难 表 示 关 注, 呼 吁 采 取 措 施 帮 助 最 不 发 达 国 家, 强 调 保 持 所 有 的 市 场 开 放 应 成 为 解 决 困 难 的 任 何 可 靠 方 案 的 关 键 性 要 素, 会 议 拒 绝 任 何 形 式 的 保 护 主 义 措 施, 但 也 同 意 要 考 虑 不 同 成 员 的 经 济 发 展 水 平, 要 求 所 有 工 作 计 划 应 旨 在 保 持 所 有 WTO 成 员 利 益 的 平 衡 等 3 畅 枟 全 球 电 子 商 务 宣 言 枠 简 介 枟 全 球 电 子 商 务 宣 言 枠 认 识 到 全 球 电 子 商 务 的 发 展 为 贸 易 提 供 了 新 的 机 会, 指 示 总 理 事 会 确 定 一 个 详 细 的 工 作 计 划, 以 全 面 审 查 与 全 球 电 子 商 务 有 关 的 贸 易 问 题 该 工 作 计 划 应 囊 括 WTO 的 有 关 机 构, 考 虑 发 展 中 国 家 的 财 政 经 济 和 发 展 需 要, 并 承 认 此 工 作 也 可 由 其 他 国 际 机 构 承 担 总 理 事 会 应 就 工 作 计 划 的 进 展 形 成 一 个 报 告, 并 在 第 三 届 部 长 级 会 议 上 就 应 采 取 的 行 动 提 出 建 议 在 不 损 害 工 作 计 划 的 成 果 和 WTO 成 员 在 WTO 协 定 项 下 的 权 利 与 义 务 的 前 提 下, 宣 布 WTO 成 员 将 继 续 他 们 目 前 对 电 子 数 据 传 输 免 征 关 税 的 做 法 在 向 第 三 届 部 长 级 会 议 作 报 告 时, 总 理 事 会 将 根 据 工 作 计 划 的 进 展 审 查 本 宣 言, 审 查 的 范 围 将 以 协 商 一 致 的 方 式 决 定 二 发 动 新 一 轮 多 边 贸 易 谈 判 WTO 第 一 届 和 第 二 届 部 长 级 会 议 以 后, 鉴 于 新 出 现 的 贸 易 问 题 不 断 增 多, 决 定 发 动 WTO 主 持 下 的 新 一 轮 多 边 贸 易 谈 判 在 第 三 届 部 长 级 会 议 上 因 会 内 外 矛 盾 过 多, 未 能 够 发 动 成 功 在 第 四 次 部 长 级 会 议 上 克 服 各 种 困 难, 发 动 多 哈 发 展 回 合 谈 判 成 功 ( 一 ) 第 三 届 部 长 级 会 议 : 西 雅 图 会 议 1 畅 会 议 概 况 西 雅 图 会 议 的 召 开 正 值 世 纪 之 交, 这 使 其 具 有 特 别 的 历 史 意 义, 也 在 全 球 范 围 内 受 到 广 泛 关 注 1999 年 11 月 30 日 至 12 月 3 日, WTO 在 美 国 西 雅 图 召 开 第 三 届 部 长 级 会 议, 共 有 135 个 成 员 参 加 这 次 会 议 会 议 的 议 题 主 要 有 三 个 : 一 是 现 有 协 议 的 实 施 问 题 ; 二 是 既 定 议 程 问 题 ; 三 是 在 新 一 轮 谈 判 中 加 入 新 议 题 的 问 题 由 于 美 国 和 来 自 全 球 各 地 的 抗 议 者 的 阻 挠, 更 由 于 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 的 巨 大 分 歧, 西 雅 图 会 议
410 国 际 贸 易 最 后 无 疾 而 终 2 畅 会 议 中 的 主 要 分 歧 西 雅 图 会 议 失 败 的 直 接 原 因 是 WTO 成 员 之 间 的 分 歧 这 些 分 歧 主 要 来 自 以 下 几 个 方 面 : (1) 在 新 一 轮 谈 判 的 举 行 上, 欧 盟 美 国 和 日 本 持 积 极 态 度, 而 大 多 数 发 展 中 国 家 则 持 消 极 态 度 (2) 在 谈 判 的 范 围 上, 美 国 主 张 的 谈 判 范 围 主 要 是 其 具 有 优 势 的 农 业 和 服 务 业 领 域 欧 盟 和 日 本 的 主 张 则 包 括 工 业 品 市 场 准 入 农 业 与 渔 业 技 术 性 贸 易 壁 垒 贸 易 与 投 资 贸 易 与 环 境 贸 易 与 竞 争 服 务 贸 易 知 识 产 权 电 子 商 务 等 领 域 的 全 面 谈 判 发 展 中 国 家 主 张 新 一 轮 谈 判 的 主 要 议 题 是 实 施 乌 拉 圭 回 合 协 议, 而 非 各 种 与 贸 易 无 关 的 问 题 (3) 在 谈 判 方 式 上, 欧 盟 日 本 和 部 分 发 展 中 国 家 如 巴 西 印 度 等 主 张 一 揽 子 谈 判 方 式, 即 参 加 谈 判 各 方 必 须 全 部 接 受 达 成 的 条 款 美 国 主 张 部 门 谈 判 方 式, 即 按 部 门 一 项 一 项 进 行 谈 判, 达 成 协 议 后 就 可 按 部 门 实 行 自 由 化, 而 不 必 等 到 全 部 议 题 谈 成 后 才 开 始 自 由 化 加 拿 大 则 支 持 构 组 谈 判 方 式, 即 在 一 定 时 间 内 汇 集 相 关 议 题 组 成 谈 判 组 进 行 谈 判 (4) 在 谈 判 时 间 上, 美 国 主 张 新 一 轮 谈 判 不 应 超 过 三 年 欧 盟 日 本 也 认 为 谈 判 不 宜 拖 得 过 长, 而 发 展 中 国 家 则 主 张 不 能 操 之 过 急, 应 切 实 解 决 存 在 的 问 题, 而 不 是 匆 忙 实 行 自 由 化 (5) 在 新 一 轮 谈 判 的 命 名 上, 欧 盟 主 张 新 一 轮 谈 判 应 命 名 为 千 禧 年 回 合 ; 美 国 主 张 命 名 为 克 林 顿 回 合 ; 时 任 WTO 总 干 事 穆 尔 提 出, 应 命 名 为 发 展 回 合 ; 大 多 数 国 家 认 为 应 按 惯 例 命 名 为 西 雅 图 回 合 3 畅 失 败 的 原 因 西 雅 图 会 议 失 败 的 原 因 是 多 种 多 样 的 其 直 接 原 因 是 WTO 成 员 之 间 的 分 歧, 尤 其 是 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 间 的 分 歧, 未 能 消 除 其 间 接 原 因 是 各 种 非 政 府 组 织 和 利 益 集 团 的 反 对, 以 及 美 国 在 会 议 的 组 织 和 安 排 上 的 不 善 但 其 深 层 次 的 原 因 则 是 发 达 国 家 与 发 展 中 国 家 在 经 济 全 球 化 过 程 中 的 利 益 分 配 不 公 ( 二 ) 第 四 届 部 长 级 会 议 : 多 哈 会 议 1 畅 多 哈 会 议 概 况 2001 年 11 月 9~14 日, WTO 第 四 届 部 长 级 会 议 在 卡 塔 尔 首 都 多 哈 召 开, 共 142 个 WTO 成 员 参 加 了 会 议 会 议 的 主 要 议 题 有 二 : 一 是 接 受 中 国 和 中 国 台 北 加 入 WTO 二 是 启 动 新 一 轮 多 边 贸 易 谈 判 11 月 10 日, 会 议 以 协 商 一 致 的 方 式 通 过 了 中 国 加 入 WTO 的 决 定, 正 式 接 纳 中 国 为 其 第 143 位 成 员 11 月 11 日, 会 议 通 过 了 中 国 台 北 以 台 湾 澎 湖 金 门 马 祖 单 独 关 税 区 的 名 义 加 入 WTO 的 决 定, 接 受 中 国 台 湾 为 其 第 144 位 成 员 11 月 14 日, 会 议 通 过 了 枟 多 哈 部 长 宣 言 枠, 一 致 同 意 开 始 新 一 轮 多 边 贸 易 谈 判, 并 规 定 应 在 2005 年 1 月 1 日 之 前 结 束 所 有 谈 判 新 一 轮 多
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 411 边 贸 易 谈 判 被 命 名 为 多 哈 发 展 回 合, 以 强 调 对 发 展 问 题 的 重 视 会 议 还 通 过 了 枟 关 于 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 与 公 共 卫 生 的 宣 言 枠 和 枟 关 于 与 实 施 有 关 的 问 题 和 关 注 的 决 定 枠 2 畅 多 哈 发 展 回 合 启 动 原 因 多 哈 发 展 回 合 能 够 启 动, 源 于 以 下 原 因 : 第 一, 世 界 经 济 发 展 缓 慢, 贸 易 保 护 主 义 增 强, 需 要 举 行 新 的 多 边 贸 易 谈 判 来 加 强 贸 易 自 由 化 的 共 识 第 二, 新 兴 贸 易 事 物 的 挑 战, 如 电 子 商 务 的 兴 起, 环 境 条 件 的 恶 化, 贸 易 环 节 的 是 否 便 利 等, 它 们 对 国 际 贸 易 的 发 展 影 响 加 大, 需 要 通 过 多 边 贸 易 谈 判 来 确 立 新 的 规 则 第 三, 纠 正 WTO 原 有 协 定 与 协 议 实 施 上 的 失 衡 如 发 达 成 员 对 自 己 在 纺 织 品 与 服 装 协 议 上 的 义 务 的 履 行 一 再 拖 延 ; 众 多 规 定 仍 然 扭 曲 着 农 产 品 贸 易 的 自 由 化 等 第 四, 修 复 WTO 的 形 象 自 1999 年 WTO 第 三 届 部 长 级 会 议 无 疾 而 终 以 来, WTO 的 形 象 受 到 了 很 大 的 伤 害, 甚 至 成 为 反 经 济 全 球 化 的 口 实 第 五, WTO 本 身 为 新 回 合 谈 判 作 了 大 量 有 效 的 工 作, 时 任 WTO 总 干 事 穆 尔 进 行 了 艰 苦 卓 越 的 游 说 工 作 第 六, 从 国 际 贸 易 大 局 出 发, 在 着 眼 于 共 同 利 益 的 基 础 上, 成 员 方 尤 其 是 发 达 成 员 与 发 展 中 成 员 相 互 作 出 让 步 在 多 哈 回 合 的 谈 判 议 题 上, 既 考 虑 到 发 达 成 员 方 的 要 求, 更 照 顾 到 发 展 中 成 员 的 利 益 3 畅 多 哈 发 展 回 合 的 目 标 与 特 点 (1) 目 标 多 哈 发 展 回 合 谈 判 的 目 标 主 要 有 : 抑 制 全 球 经 济 减 缓 下 出 现 的 贸 易 保 护 主 义, 加 大 贸 易 在 促 进 经 济 发 展 和 解 除 贫 困 方 面 的 作 用, 处 理 最 不 发 达 国 家 出 现 的 边 缘 化 问 题, 理 顺 与 区 域 贸 易 协 定 之 间 的 关 系, 把 世 界 贸 易 体 制 的 目 标 与 可 持 续 发 展 有 机 地 结 合 起 来, 改 善 WTO 外 部 形 象, 实 现 枟 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 枠 的 原 则 和 目 标 (2) 谈 判 议 题 的 特 点 在 枟 多 哈 部 长 宣 言 枠 中, 列 出 了 多 哈 回 合 谈 判 的 议 题 归 纳 起 来, 这 些 议 题 具 有 如 下 的 特 点 : 第 一, 议 题 的 涉 及 面 十 分 广 泛 枟 多 哈 部 长 宣 言 枠 列 出 的 谈 判 议 题 有 19 个, 即 : 与 实 施 有 关 的 问 题 和 关 注, 农 业, 服 务, 非 农 产 品 市 场 准 入, 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权, 贸 易 与 投 资 的 关 系, 贸 易 与 竞 争 政 策 的 相 互 作 用, 政 府 采 购 透 明 度, 贸 易 便 利 化, WTO 规 则, 枟 争 端 解 决 谅 解 枠, 贸 易 与 环 境, 电 子 商 务, 小 经 济 体, 贸 易 债 务 和 财 政, 贸 易 与 技 术 转 让, 技 术 合 作 和 能 力 建 设, 最 不 发 达 国 家, 特 殊 和 差 别 待 遇 等 第 二, 新 议 题 多 这 些 新 议 题 包 括 贸 易 与 环 境, 贸 易 便 利 化, 贸 易 与 竞 争 政 策, 贸 易 与 技 术 转 让, 贸 易 与 债 务 金 融 技 术 与 能 力 建 设 等 新 议 题 的 数 目 与 范 围 远 远
412 国 际 贸 易 超 出 乌 拉 圭 回 合 谈 判 确 定 的 三 个 新 议 题 第 三, 发 展 中 成 员 和 最 不 发 达 成 员 的 贸 易 发 展 和 利 益 受 到 空 前 关 注 1 在 枟 多 哈 部 长 宣 言 枠 的 前 言 中 明 确 声 明 : 大 多 数 WTO 成 员 属 于 发 展 中 国 家, 我 们 寻 求 将 它 们 的 利 益 和 需 要 放 在 本 宣 言 所 通 过 的 工 作 计 划 的 中 心 位 置 ; 我 们 致 力 于 处 理 最 不 发 达 国 家 在 国 际 贸 易 中 被 边 缘 化 的 问 题, 提 高 它 们 在 世 界 贸 易 体 制 中 的 有 效 参 与 2 在 枟 多 哈 部 长 宣 言 枠 中, 涉 及 发 展 中 成 员 和 最 不 发 达 国 家 的 内 容 几 乎 占 了 一 半 3 在 19 个 议 题 中, 有 13 个 议 题 中 涉 及 对 发 展 中 成 员 和 最 不 发 达 国 家 的 谈 判 第 四, 平 衡 了 发 达 成 员 方 与 发 展 中 成 员 方 的 要 求 多 哈 回 合 19 个 议 题 使 发 达 成 员 与 发 展 中 成 员 的 要 求 得 到 较 好 的 平 衡 在 新 议 题 中, 既 包 含 了 发 达 成 员 关 心 的 新 议 题, 如 贸 易 与 环 境 问 题, 贸 易 与 竞 争 政 策 等 ; 同 时 也 接 纳 了 发 展 中 成 员 关 注 的 新 议 题, 如 贸 易 与 技 术 转 让, 贸 易 与 债 务 金 融 技 术 合 作 与 能 力 建 设 等 三 多 哈 发 展 回 合 谈 判 从 2002 年 1 月 1 日, 多 哈 发 展 回 合 谈 判 开 始 但 谈 判 并 不 顺 利, 第 五 届 部 长 级 会 议 无 疾 而 终, 第 六 届 部 长 级 会 议 取 得 成 果 有 限, 未 能 按 照 原 定 议 题 在 原 定 时 间 内 完 成 多 哈 回 合 多 边 贸 易 谈 判 ( 一 ) 第 五 届 部 长 级 会 议 : 坎 昆 会 议 1 畅 举 行 背 景 2003 年 9 月 10 ~14 日, 世 贸 组 织 第 五 届 部 长 级 会 议 在 墨 西 哥 旅 游 胜 地 坎 昆 举 行 146 个 成 员 参 加 了 会 议, 会 议 仅 持 续 了 五 天, 但 这 是 在 多 哈 发 展 议 程 正 处 于 关 键 时 刻 举 行 的 一 次 重 要 会 议, 因 而 倍 受 瞩 目 联 合 国 秘 书 长 安 南 曾 在 2003 年 7 月 30 日 特 别 指 出, 坎 昆 会 议 将 决 定 穷 国 是 否 有 真 正 机 会 通 过 贸 易 消 除 贫 困, 即 这 次 会 议 是 否 能 真 正 成 为 发 展 回 合 世 界 银 行 发 布 的 枟 2004 年 全 球 经 济 展 望 枠 报 告 也 指 出 : 坎 昆 会 议 上 取 得 的 进 展 将 有 助 于 增 强 投 资 者 的 信 心, 为 推 动 形 成 一 个 有 利 于 促 进 贸 易 的 更 重 要 的 WTO 协 议 造 势, 并 最 终 提 高 世 界 各 国 的 收 入 水 平, 实 现 大 幅 度 减 少 全 球 贫 困 人 口 的 目 标 针 对 发 展 中 国 家 关 心 问 题 达 成 的 协 议, 将 使 1 畅 44 亿 人 在 2015 年 前 脱 贫, 而 贸 易 自 由 化 将 给 全 球 经 济 带 来 8000 亿 美 元 的 共 同 利 益 但 事 与 愿 违, 坎 昆 会 议 交 出 的 是 一 份 令 人 大 大 失 望 的 答 卷 2 畅 会 议 成 果 有 限 (1) 就 知 识 产 权 和 公 共 健 康 问 题 达 成 协 议 2003 年 8 月 30 日, WTO 成 员 打 破 了 知 识 产 权 和 公 共 健 康 议 题 上 的 僵 局, 就
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 413 知 识 产 权 和 公 共 健 康 问 题 达 成 协 议, 同 意 修 改 WTO 有 关 法 律 规 则, 使 符 合 条 件 的 成 员 在 强 制 许 可 下 可 进 口 本 成 员 无 能 力 生 产 的 药 品 允 许 发 展 中 成 员 在 遭 遇 重 大 疾 病 危 机 和 公 共 财 政 赤 字 时, 可 以 低 价 进 口 其 不 含 专 利 转 让 费 的 相 关 医 药 产 品, 也 可 以 在 特 定 前 提 下, 进 行 发 达 国 家 医 药 类 产 品 的 仿 制, 以 用 于 疾 病 广 泛 发 生 的 人 道 主 义 医 疗 援 助 这 是 WTO 一 个 历 史 性 的 决 议 允 许 一 些 成 员 充 分 利 用 WTO 知 识 产 权 规 则 应 对 成 员 内 疾 病, 证 明 了 WTO 可 以 同 时 处 理 人 道 主 义 和 贸 易 有 关 的 问 题 (2) 发 表 枟 坎 昆 部 长 宣 言 枠 2003 年 8 月 24 日, 枟 坎 昆 部 长 宣 言 枠 草 案 在 经 过 难 产 之 后 终 于 在 日 内 瓦 公 布 草 案 包 括 21 个 相 对 简 短 的 段 落, 综 合 了 成 员 在 农 业 非 农 产 品 市 场 准 入 等 领 域 取 消 补 贴 削 减 关 税 的 不 同 立 场 草 案 对 每 个 议 题 的 结 论 在 正 文 中 并 没 有 明 确, 也 并 没 有 提 出 具 体 的 行 动 建 议, 表 明 这 次 部 长 级 会 议 在 原 地 踏 步, 在 所 有 领 域 都 没 有 突 出 进 展 3 畅 发 展 中 国 家 成 员 在 谈 判 中 的 新 表 现 坎 昆 会 议 虽 无 重 大 成 果, 但 在 本 次 会 议 上 出 现 的 最 大 特 点 就 是 广 大 发 展 中 成 员 首 次 联 合 起 来 对 发 达 成 员 说 不 在 坎 昆 会 议 开 始, WTO 成 员 中 的 部 分 穷 国 便 组 成 了 联 合 战 线, 一 致 要 求 美 国 欧 盟 和 其 他 发 达 成 员 在 谈 判 中 作 出 更 多 慷 慨 的 让 步, 力 争 会 议 取 得 共 赢 的 结 果, 以 有 利 于 发 展 中 成 员 和 发 达 成 员 的 共 同 发 展 在 坎 昆 会 议 中, 包 括 中 国 巴 西 和 印 度 等 国 在 内 的 20 个 发 展 中 成 员 组 成 21 国 集 团, 成 为 与 发 达 国 家 成 员 进 行 谈 判 的 重 要 一 方 ( 二 ) 第 六 届 部 长 级 会 议 : 香 港 会 议 1 畅 会 议 背 景 农 业 谈 判 是 多 哈 回 合 最 核 心 的 内 容, 是 解 决 其 他 议 题 的 关 键, 也 是 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 相 互 间 内 部 分 歧 和 争 论 最 大 的 问 题 由 于 各 方 立 场 差 距 大, 农 业 谈 判 不 断 陷 入 僵 局, 并 影 响 到 其 他 议 题 的 谈 判, 成 为 谈 判 中 的 瓶 颈 2003 年 举 行 WTO 第 五 届 部 长 级 会 议 ( 坎 昆 会 议 ) 时, 在 农 业 问 题 上, 发 展 中 国 家 与 发 达 国 家 分 歧 严 重, 双 方 相 持 不 下, 会 议 无 疾 而 终 但 决 定 把 整 个 回 合 谈 判 结 束 时 间 延 到 2006 年 年 底, 并 决 定 2005 年 12 月 在 香 港 举 行 第 六 届 部 长 级 会 议 2004 年 7 月 简 化 谈 判 议 题, 达 成 框 架 协 议, 此 后 谈 判 又 陷 于 停 顿 2005 年 在 中 国 大 连 举 行 小 型 部 长 级 会 议, 希 望 达 成 协 议 初 稿, 但 希 望 落 空 多 哈 回 合 启 动 后 历 时 四 年 谈 判 的 挫 折 使 WTO 蒙 羞, 令 世 人 对 她 的 作 为 产 生 了 怀 疑 因 此, 2005 年 12 月 在 香 港 举 行 的 WTO 第 六 届 部 长 级 会 议 的 成 败, 成 为 全 球 关 注 的 焦 点
414 国 际 贸 易 2 畅 会 议 取 得 一 些 成 果 2005 年 12 月 13 ~18 日, WTO 第 六 届 部 长 级 会 议 在 香 港 会 议 展 览 中 心 举 行 包 括 WTO 的 149 个 正 式 成 员 和 一 些 国 际 组 织 官 员 在 内 的 5800 多 名 官 方 代 表, 以 及 2100 多 名 非 政 府 组 织 代 表 出 席 了 会 议 (1) 接 纳 新 成 员 12 月 15 日, 世 贸 组 织 通 过 接 纳 汤 加 为 该 组 织 第 150 个 成 员, 并 成 为 继 斐 济 巴 布 亚 新 几 内 亚 所 罗 门 群 岛 后 的 第 四 个 太 平 洋 岛 屿 地 区 的 WTO 成 员 (2) 通 过 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 表 明, 这 次 会 议 取 得 了 有 限 的 成 果 与 多 哈 回 合 谈 判 目 标 尚 有 很 大 距 离 根 据 枟 香 港 部 长 宣 言 枠, 2013 年 为 取 消 农 业 出 口 补 贴 的 最 后 期 限 这 被 公 认 为 是 这 次 香 港 会 议 的 一 个 最 重 要 的 突 破 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 对 双 免 问 题 作 出 了 明 确 的 规 定 : 发 达 成 员 在 2008 年 以 前 对 来 自 最 不 发 达 国 家 产 品 至 少 97% 税 目 的 产 品 实 行 免 关 税, 免 配 额 的 待 遇 ; 并 在 2010 年 之 前 对 全 部 产 品 给 予 双 免 待 遇 在 棉 花 问 题 上, 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 要 求 发 达 成 员 在 2006 年 取 消 棉 花 出 口 补 贴, 发 达 成 员 对 棉 花 提 供 双 免 待 遇, 从 实 施 期 开 始 即 执 行 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 还 指 出, 棉 花 的 国 内 支 持 削 减 的 时 间 和 力 度 要 大 于 整 体 农 业 国 内 支 持 的 削 减 时 间 和 力 度 在 非 农 业 谈 判 方 面, 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 同 意 采 用 多 个 系 数 的 瑞 士 公 式 它 同 时 还 规 定, 发 展 中 成 员 的 特 殊 和 差 别 待 遇 是 谈 判 模 式 的 组 成 部 分 时 任 WTO 总 干 事 拉 米 在 闭 幕 会 上 指 出, 香 港 会 议 的 成 功 使 四 年 前 启 动 的 多 哈 回 合 谈 判 重 新 回 到 了 正 确 的 轨 道 他 说 : 我 们 本 来 期 望 这 次 会 议 能 完 成 多 哈 回 合 的 55%, 结 果 是 我 们 完 成 了 60% 枟 香 港 部 长 宣 言 枠 希 望,2007 年 底 结 束 多 哈 回 合 多 边 贸 易 谈 判 四 WTO 建 立 后 的 作 用 ( 一 ) 积 极 作 用 1 畅 加 强 了 世 界 多 边 世 界 贸 易 体 制 WTO 继 承 和 发 展 了 1947 年 GATT 的 基 本 原 则, 成 为 当 今 世 界 贸 易 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础, 到 2006 年 年 底, WTO 已 拥 有 成 员 150 个, 成 员 贸 易 额 已 占 国 际 贸 易 额 的 90% 以 上, 此 外, 还 有 20 几 个 国 家 正 在 申 请 加 入 WTO 中 国 加 入 WTO 以 后, 给 它
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 415 注 入 了 新 的 活 力 因 此, WTO 对 国 际 贸 易 和 世 界 经 济 的 影 响 是 其 他 国 际 组 织 无 法 取 代 的 2 畅 有 利 于 世 界 市 场 竞 争 的 规 范 化 WTO 为 世 界 市 场 竞 争 和 合 作 提 供 了 一 个 开 放 公 平 和 无 扭 曲 竞 争 的 规 则, 为 不 同 体 制 不 同 国 家 的 企 业 竞 争 提 供 了 一 个 平 台 由 于 WTO 的 规 则 是 各 成 员 方 协 商 的 结 果, 因 此 在 共 同 的 规 则 下 进 行 贸 易 活 动, 可 以 减 少 摩 擦, 缓 解 矛 盾 WTO 的 争 端 解 决 机 制 在 一 定 程 度 上 避 免 了 许 多 贸 易 战, 减 少 了 贸 易 战 给 各 方 带 来 的 损 失 3 畅 有 利 于 世 界 经 济 的 发 展 WTO 的 运 作 推 动 了 贸 易 和 投 资 的 自 由 化, 有 利 于 世 界 各 国 比 较 优 势 的 发 挥, 推 动 企 业 在 世 界 范 围 内 组 织 生 产, 寻 求 最 低 的 生 产 成 本, 从 而 提 高 资 源 和 生 产 要 素 的 使 用 效 率 ; 推 动 了 对 知 识 产 权 的 保 护 及 科 技 成 果 在 世 界 上 的 传 播 ; 市 场 规 模 的 扩 大 给 消 费 者 提 供 了 更 大 的 选 择 范 围, 可 以 让 消 费 者 享 受 到 更 多 更 好 的 产 品 和 服 务 ; 同 时 关 税 水 平 和 产 品 成 本 的 降 低, 使 消 费 者 生 活 开 支 减 少, 增 进 了 消 费 者 的 福 利 ( 二 ) 面 临 的 问 题 1 畅 贸 易 大 国 在 WTO 中 的 强 势 地 位 在 WTO 的 150 个 成 员 中, 发 达 国 家 有 40 多 个, 其 余 为 发 展 中 国 家 和 经 济 转 型 国 家 但 发 达 国 家 在 国 际 贸 易 中 的 比 重 高 达 65%, 而 发 展 中 国 家 仅 占 30% 多 这 种 情 况 决 定 了 发 达 国 家 在 WTO 的 决 策 中 起 着 制 衡 作 用, 在 谈 判 中 居 于 强 势 地 位, 享 受 权 利 和 履 行 义 务 能 力 高 于 发 展 中 国 家 2 畅 发 展 中 国 家 不 能 充 分 享 受 权 利 根 据 WTO 规 则, 发 展 中 国 家 在 享 受 WTO 普 遍 规 则 的 基 础 上, 还 获 得 一 些 特 殊 待 遇 但 一 些 因 素 影 响 着 发 展 中 国 家 充 分 享 受 这 些 权 利 第 一, 随 着 关 税 逐 步 下 降, 普 遍 优 惠 制 对 发 展 中 国 家 发 展 对 外 贸 易, 扩 大 出 口 的 作 用 在 减 少 第 二, 因 财 力 不 足, 发 展 中 国 家 不 能 积 极 参 与 WTO 的 各 种 活 动, 使 得 发 展 中 国 家 的 参 与 权 受 到 削 弱 至 今, 有 39 个 发 展 中 国 家 成 员 在 WTO 没 有 他 们 的 代 表 处 第 三, 一 些 发 展 中 国 家, 特 别 是 最 不 发 达 国 家, 出 现 了 边 缘 化 其 主 要 原 因 是 : 在 供 应 方 面 出 现 的 障 碍 制 约 了 经 济 结 构 的 改 造 ; 严 重 依 赖 初 级 产 品 的 出 口 ; 由 于 政 治 不 稳 定 等 原 因 难 以 吸 引 外 资 等 3 畅 地 区 经 济 一 体 化 的 挑 战 一 方 面, 地 区 经 济 一 体 化 可 以 作 为 WTO 的 实 验 室, 来 试 验 还 未 在 世 界 贸 易 体 制 范 围 内 提 出 的 各 种 合 作 问 题 ; 另 一 方 面, WTO 如 何 约 束 地 区 经 济 一 体 化 的 排 他 性 行 为 是 摆 在 WTO 面 前 的 一 个 重 要 问 题 在 WTO 主 持 下 的 对 地 区 经 济 一 体 化 组 织 的 多 边
416 国 际 贸 易 约 束 机 制 的 作 用, 主 要 取 决 于 成 员 本 身 对 承 诺 的 履 行 和 地 区 经 济 一 体 化 协 议 的 开 放 和 透 明 程 度 4 畅 矛 盾 协 调 的 难 度 大 在 WTO 中 存 在 和 孕 育 着 各 种 矛 盾, 诸 如 : 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 矛 盾 ; WTO 成 员 享 受 权 利 与 履 行 义 务 的 矛 盾 ; WTO 原 则 与 例 外 的 矛 盾 ; 旧 贸 易 协 定 和 协 议 与 新 贸 易 协 定 和 协 议 间 平 衡 执 行 的 矛 盾 ; 合 意 决 策 与 投 票 决 策 方 式 使 用 的 矛 盾 ; 贸 易 自 由 化 与 允 许 合 理 保 护 的 矛 盾 ; 比 较 优 势 变 化 与 已 有 规 则 约 束 和 规 则 滞 后 的 矛 盾 ; 政 府 组 织 与 非 政 府 组 织 之 间 的 矛 盾 ; WTO 共 同 规 则 与 各 国 本 身 利 益 的 矛 盾 ; 违 规 与 报 复 之 间 的 矛 盾 等 这 些 矛 盾 如 能 得 到 合 理 协 调 处 理, 将 使 WTO 的 内 聚 力 和 影 响 力 加 强 ; 如 处 理 不 当 和 长 期 拖 而 不 决, 将 加 大 WTO 成 员 的 离 心 力, 影 响 WTO 的 形 象 和 作 用 第 五 节 中 国 与 WTO 一 中 国 加 入 WTO 的 历 程 从 1986 年 7 月 11 日 中 国 正 式 向 WTO 的 前 身 GATT 1947 递 交 复 关 申 请 到 中 国 最 终 加 入 WTO, 历 时 15 年 中 国 的 复 关 与 入 世 是 GATT/ WTO 的 所 有 多 边 谈 判 中 最 漫 长 和 最 艰 苦 的 一 次 谈 判 过 程 这 个 谈 判 大 致 可 分 四 个 阶 段 : 第 一 阶 段 : 从 20 世 纪 80 年 代 初 到 1986 年 7 月, 主 要 是 酝 酿 和 准 备 复 关 事 宜 第 二 阶 段 : 从 1987 年 2 月 到 1992 年 10 月, 主 要 是 审 议 中 国 经 贸 体 制 第 三 阶 段 : 从 1992 年 10 月 到 2001 年 9 月, 主 要 是 复 关 / 入 世 议 定 书 内 容 的 实 质 性 谈 判, 即 双 边 市 场 准 入 谈 判 第 四 阶 段 : 从 2001 年 9 月 到 2001 年 11 月, 主 要 是 中 国 入 世 法 律 文 件 的 起 草 审 议 和 批 准 2001 年 11 月 10 日, WTO 第 四 届 部 长 级 会 议 一 致 通 过 中 国 加 入 WTO 的 决 议 中 国 的 立 法 机 构 全 国 人 大 常 委 会 批 准 了 这 些 报 告 和 议 定 书 并 由 中 国 政 府 代 表 将 批 准 书 交 存 了 WTO 总 干 事 2001 年 12 月 11 日, 中 国 正 式 成 为 WTO 第 143 个 成 员 国
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 417 二 中 国 加 入 WTO 的 法 律 文 件 ( 一 ) 中 国 加 入 WTO 法 律 文 件 的 构 成 中 国 加 入 WTO 的 法 律 文 件 包 括 : 枟 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 枠 枟 中 华 人 民 共 和 国 加 入 的 决 定 枠 枟 中 华 人 民 共 和 国 加 入 议 定 书 枠 及 其 附 件 枟 中 国 加 入 工 作 组 报 告 书 枠 中 国 加 入 WTO 的 法 律 文 件 的 主 体 是 枟 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 枠, 议 定 书 和 工 作 组 报 告 书 已 成 为 枟 WTO 协 定 枠 的 组 成 部 分 议 定 书 是 确 定 作 为 申 请 加 入 方 中 国 权 利 与 义 务 关 系 的 法 律 文 件, 工 作 组 报 告 书 则 是 对 整 个 加 入 谈 判 情 况 的 记 录 和 说 明 ( 也 包 括 部 分 承 诺 ) 工 作 组 报 告 书 在 结 构 上 与 议 定 书 有 一 定 的 差 异, 但 作 为 谈 判 过 程 的 记 录 和 对 议 定 书 有 关 条 款 的 进 一 步 细 化 和 说 明, 与 议 定 书 具 有 内 在 的 统 一 性, 具 有 与 议 定 书 同 等 的 法 律 效 力 此 外, 作 为 WTO 成 员, 中 国 的 权 利 与 义 务 不 仅 包 括 在 议 定 书 和 工 作 组 报 告 书 当 中, 也 全 面 体 现 在 WTO 现 行 的 各 项 协 定 与 协 议 中 ( 二 ) 议 定 书 和 报 告 书 产 生 的 基 础 1 畅 谈 判 依 据 的 基 础 文 件 枟 中 国 对 外 贸 易 制 度 备 忘 录 枠 中 国 工 作 组 成 员 和 中 国 主 管 机 关 作 出 的 答 疑 及 其 他 文 件 2 畅 谈 判 中 双 方 坚 持 的 立 场 中 方 : 中 国 复 关 和 加 入 WTO 符 合 社 会 主 义 市 场 经 济 目 标 及 对 外 开 放 的 国 策 中 国 加 入 WTO 将 促 进 其 经 济 增 长, 并 加 强 与 WTO 成 员 的 经 贸 关 系 谈 判 对 方 : 中 国 加 入 WTO 将 有 助 于 世 界 贸 易 体 制 的 加 强, 增 加 WTO 的 普 遍 性, 为 中 国 和 其 他 WTO 成 员 带 来 共 同 利 益, 保 证 世 界 经 济 的 稳 步 发 展 3 畅 谈 判 中 双 方 坚 持 的 原 则 中 国 : 中 国 仍 然 是 发 展 中 国 家, 有 权 根 据 枟 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 枠 享 受 给 予 发 展 中 国 家 的 所 有 差 别 和 更 优 惠 待 遇 谈 判 对 方 : 由 于 中 国 经 济 的 巨 大 规 模 快 速 增 长 和 过 渡 性 质, 在 确 定 中 国 援 用 发 展 中 国 家 可 使 用 的 过 渡 期 和 枟 马 拉 喀 什 建 立 世 界 贸 易 组 织 协 定 枠 中 的 其 他 特 殊 规 定 的 需 要 方 面, 应 采 取 务 实 的 方 式 应 认 真 考 虑 和 具 体 处 理 每 个 协 定 和 中 国 的 情 况
418 国 际 贸 易 ( 三 ) 议 定 书 和 报 告 书 的 构 成 1 畅 枟 中 华 人 民 共 和 国 加 入 议 定 书 枠 的 构 成 枟 中 华 人 民 共 和 国 加 入 议 定 书 枠 由 序 言 三 个 部 分 18 个 条 款 构 成, 第 一 部 分 为 总 则, 包 括 总 体 情 况 贸 易 制 度 的 实 施 非 歧 视 特 殊 贸 易 安 排 贸 易 权 国 营 贸 易 非 关 税 措 施 进 出 口 许 可 程 序 价 格 控 制 补 贴 对 进 出 口 产 品 征 收 的 税 费 农 业 技 术 性 贸 易 壁 垒 卫 生 与 植 物 卫 生 措 施 确 定 补 贴 和 倾 销 时 的 价 格 可 比 性 特 定 产 品 过 渡 性 保 障 机 制 WTO 成 员 的 保 留 和 过 渡 性 审 议 机 制 等 18 个 条 款 第 二 部 分 为 减 让 表 第 三 部 分 为 最 后 条 款 此 外, 还 有 九 个 附 件 分 别 是 : 附 件 1A: 中 国 在 过 渡 性 审 议 机 制 中 提 供 的 信 息 ; 附 件 1B: 总 理 事 会 依 照 枟 中 华 人 民 共 和 国 加 入 议 定 书 枠 第 18 条 第 2 款 处 理 的 问 题 ; 附 件 2A1; 国 营 贸 易 产 品 ( 进 口 ); 附 件 2A2: 国 营 贸 易 产 品 ( 出 口 ); 附 件 2B: 指 定 经 营 产 品 ; 附 件 3: 非 关 税 措 施 取 消 时 间 表 ; 附 件 4: 实 行 价 格 控 制 的 产 品 和 服 务 ; 附 件 5A: 根 据 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 定 枠 第 25 条 作 出 的 通 知 ; 附 件 5B: 需 要 逐 步 取 消 的 补 贴 ; 附 件 6: 实 行 出 口 税 的 产 品 ; 附 件 7: WTO 成 员 的 保 留 ; 附 件 8: 第 152 号 减 让 表 中 华 人 民 共 和 国 ; 附 件 9: 服 务 贸 易 具 体 承 诺 减 让 表 2 畅 枟 中 国 加 入 工 作 组 报 告 书 枠 的 构 成 枟 中 国 加 入 工 作 组 报 告 书 枠 内 容 包 括 : 导 言 经 济 政 策 政 策 制 定 和 执 行 的 框 架 影 响 货 物 贸 易 的 政 策 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 制 度 影 响 服 务 贸 易 的 政 策 其 他 问 题 和 结 论 三 中 国 加 入 WTO 后 的 权 利 与 义 务 ( 一 ) 基 本 权 利 1 畅 全 面 参 与 世 界 贸 易 体 制 加 入 WTO 前, 中 国 作 为 观 察 员 参 与 世 界 贸 易 体 制, 所 能 发 挥 的 作 用 受 到 诸 多 限 制, 加 入 WTO 后, 中 国 将 充 分 享 受 正 式 成 员 的 权 利, 其 中 包 括 : 全 面 参 与 WTO 各 理 事 会 和 委 员 会 的 所 有 正 式 和 非 正 式 会 议 ; 全 面 参 与 贸 易 政 策 审 议 ; 在 其 他 WTO 成 员 对 中 国 采 取 反 倾 销 反 补 贴 和 保 障 措 施 时, 可 以 在 多 边 框 架 体 制 下 进 行 双 边 磋 商 ; 充 分 利 用 WTO 争 端 解 决 机 制 解 决 双 边 贸 易 争 端 ; 全 面 参 与 新 一 轮 多 边 贸 易 谈 判, 参 与 制 定 多 边 贸 易 规 则 ; 对 于 现 在 或 将 来 与 中 国 有 重 要 贸 易 关 系 的 申 请 加 入 方, 将 要 求 与 其 进 行 双 边 谈 判, 并 通 过 多 边 谈 判 解 决 一 些 双 边 贸 易 中 的 问 题, 从 而 为 中 国 产 品 和 服 务 扩 大 出 口 创 造 更 多 的 机 会
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 419 2 畅 享 受 非 歧 视 待 遇 中 国 加 入 WTO 后, 将 充 分 享 受 多 边 无 条 件 的 最 惠 国 待 遇 和 国 民 待 遇, 即 非 歧 视 待 遇 加 入 前 在 双 边 贸 易 中 受 到 的 一 些 不 公 正 的 待 遇 将 会 被 取 消 或 逐 步 取 消 其 中 包 括 : 美 国 国 会 通 过 永 久 正 常 贸 易 关 系 (PNTR) 法 案, 结 束 对 华 正 常 贸 易 关 系 的 年 度 审 议 ; 根 据 WTO 枟 纺 织 品 与 服 装 协 议 枠 的 规 定, 发 达 国 家 的 纺 织 品 配 额 将 在 2005 年 1 月 1 日 取 消, 中 国 将 充 分 享 受 WTO 纺 织 品 一 体 化 的 成 果 ; 美 国 欧 盟 等 在 反 倾 销 问 题 上 对 中 国 使 用 的 非 市 场 经 济 国 家 标 准 将 在 规 定 (15 年 ) 期 限 内 予 以 取 消 等 3 畅 享 受 发 展 中 国 家 权 利 除 一 般 WTO 成 员 所 能 享 受 的 权 利 外, 中 国 作 为 发 展 中 国 家 还 将 享 受 WTO 各 项 协 定 规 定 的 特 殊 和 差 别 待 遇 其 中 包 括 : 中 国 经 过 谈 判, 获 得 了 对 农 业 提 供 占 农 业 生 产 总 值 8 畅 5% 黄 箱 补 贴 的 权 利, 补 贴 的 基 期 采 用 相 关 年 份, 而 不 是 固 定 年 份, 使 中 国 今 后 的 农 业 国 内 支 持 有 继 续 增 长 的 空 间 ; 在 涉 及 到 补 贴 与 反 补 贴 措 施 保 障 措 施 等 问 题 时, 享 有 协 定 规 定 的 发 展 中 国 家 待 遇 ; 在 争 端 解 决 中, 有 权 要 求 WTO 秘 书 处 提 供 法 律 援 助 等 4 畅 获 得 市 场 开 放 和 法 规 修 改 的 过 渡 期 为 了 使 中 国 相 关 产 业 在 加 入 WTO 后 获 得 调 整 和 适 应 的 时 间 和 缓 冲 期, 并 对 有 关 的 法 律 和 法 规 进 行 必 要 的 调 整, 经 过 谈 判, 中 国 在 市 场 开 放 和 遵 守 规 则 方 面 获 得 了 过 渡 期 例 如 : 在 放 开 贸 易 权 的 问 题 上, 享 有 三 年 的 过 渡 期 ; 关 税 减 让 的 实 施 期 最 长 可 到 2008 年 ; 逐 步 取 消 400 多 项 产 品 的 数 量 限 制, 最 迟 可 在 2005 年 1 月 1 日 取 消 ; 服 务 贸 易 的 市 场 开 放 在 加 入 后 一 年 至 六 年 内 逐 步 实 施 等 5 畅 保 留 国 营 贸 易 体 制 WTO 允 许 通 过 谈 判 保 留 进 口 国 营 贸 易 为 使 中 国 在 加 入 WTO 后 保 留 对 进 口 的 合 法 调 控 手 段, 中 国 在 谈 判 中 要 求 对 重 要 商 品 的 进 口 继 续 实 行 国 营 贸 易 管 理 经 过 谈 判, 中 国 保 留 了 粮 食 棉 花 植 物 油 食 糖 原 油 成 品 油 化 肥 和 烟 草 等 八 种 关 系 国 计 民 生 的 大 宗 产 品 的 进 口 实 行 国 营 贸 易 管 理 ( 即 由 中 国 政 府 指 定 的 少 数 公 司 专 营 ) 保 留 了 对 茶 大 米 玉 米 大 豆 钨 及 钨 制 品 煤 炭 原 油 成 品 油 丝 棉 花 等 的 出 口 实 行 国 营 贸 易 管 理 的 权 利 同 时, 参 照 中 国 目 前 实 际 进 出 口 情 况, 对 非 国 营 贸 易 企 业 进 出 口 的 比 例 作 了 规 定 6 畅 对 国 内 产 业 提 供 必 要 的 支 持 其 中 包 括 : 地 方 预 算 提 供 给 某 些 亏 损 国 有 企 业 的 补 贴 ; 经 济 特 区 的 优 惠 政 策 ; 经 济 技 术 开 发 区 的 优 惠 政 策 ; 上 海 浦 东 经 济 特 区 的 优 惠 政 策 ; 外 资 企 业 优 惠 政 策 ; 国 家 政 策 性 银 行 贷 款 ; 用 于 扶 贫 的 财 政 补 贴 ; 技 术 革 新 和 研 发 基 金 ; 用 于 水 利 和 防 洪 项 目 的 基 础 设 施 基 金 ; 出 口 产 品 的 关 税 和 国 内 税 退 税 ; 进 口 税 减 免 等
420 国 际 贸 易 7 畅 维 持 国 家 定 价 保 留 了 对 重 要 产 品 及 服 务 实 行 政 府 定 价 和 政 府 指 导 价 的 权 利 其 中 包 括 : 对 烟 草 食 盐 药 品 等 产 品 民 用 煤 气 自 来 水 电 力 热 力 灌 溉 用 水 等 公 用 事 业 以 及 邮 电 旅 游 景 点 门 票 教 育 等 服 务 保 留 政 府 定 价 的 权 利 等 8 畅 保 留 征 收 出 口 税 的 权 利 保 留 对 鳗 鱼 苗 铅 锌 锑 锰 铁 铬 铁 铜 镍 等 共 84 个 税 号 的 资 源 性 产 品 征 收 出 口 税 的 权 利 9 畅 保 留 对 进 出 口 商 品 进 行 法 定 检 验 的 权 利 10 畅 有 条 件 有 步 骤 地 开 放 服 务 贸 易 领 域 并 进 行 管 理 和 审 批 ( 二 ) 基 本 义 务 1 畅 遵 守 非 歧 视 原 则 中 国 承 诺 在 进 口 货 物 关 税 国 内 税 等 方 面, 给 予 外 国 产 品 的 待 遇 不 低 于 给 予 国 产 同 类 产 品 的 待 遇, 并 对 目 前 仍 在 实 施 的 与 国 民 待 遇 原 则 不 符 的 做 法 和 政 策 进 行 必 要 的 修 改 和 调 整 2 畅 贸 易 政 策 统 一 实 施 承 诺 在 整 个 中 国 关 境 内, 包 括 民 族 自 治 地 方 经 济 特 区 沿 海 开 放 城 市 以 及 经 济 技 术 开 发 区 等 统 一 实 施 贸 易 政 策 WTO 成 员 的 个 人 和 企 业 可 以 就 贸 易 政 策 未 统 一 实 施 的 情 况 提 请 中 国 中 央 政 府 注 意, 有 关 情 况 将 迅 速 反 映 给 主 管 机 关, 如 反 映 的 问 题 属 实, 主 管 机 关 将 依 据 我 国 法 律 可 获 得 的 补 救, 对 此 迅 速 予 以 处 理, 处 理 情 况 将 书 面 通 知 有 关 当 事 人 3 畅 确 保 贸 易 政 策 透 明 度 承 诺 公 布 所 有 涉 外 经 贸 法 律 和 部 门 规 章, 未 经 公 布 的 不 予 执 行 加 入 WTO 后 设 立 WTO 咨 询 点 在 对 外 经 贸 法 律 法 规 及 其 他 措 施 实 施 前 提 供 草 案, 并 允 许 提 出 意 见 咨 询 点 对 有 关 成 员 咨 询 的 答 复 应 该 完 整, 并 代 表 中 国 政 府 的 权 威 观 点, 对 企 业 和 个 人 也 将 提 供 准 确 可 靠 的 贸 易 政 策 信 息 4 畅 为 当 事 人 提 供 司 法 审 议 的 机 会 承 诺 在 与 中 国 枟 行 政 诉 讼 法 枠 不 冲 突 的 情 况 下, 在 有 关 法 律 法 规 司 法 决 定 和 行 政 决 定 方 面, 为 当 事 人 提 供 司 法 审 查 的 机 会 包 括 最 初 向 行 政 机 关 提 出 上 诉 的 当 事 人 有 向 司 法 机 关 上 诉 的 选 择 权 5 畅 逐 步 放 开 外 贸 经 营 权 承 诺 在 加 入 WTO 后 三 年 内 取 消 外 贸 经 营 审 批 权 在 中 国 的 所 有 企 业 在 登 记 后 都 有 权 经 营 除 国 营 贸 易 产 品 外 的 所 有 产 品 同 时 中 国 还 承 诺, 在 加 入 WTO 后 三 年 内,
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 421 已 享 有 部 分 进 出 口 权 的 外 资 企 业 将 逐 步 享 有 完 全 的 贸 易 权 1 6 畅 逐 步 取 消 非 关 税 措 施 加 入 WTO 后, 将 已 有 对 400 多 项 产 品 实 施 的 非 关 税 措 施 ( 配 额 许 可 证 机 电 产 品 特 定 招 标 ) 2005 年 1 月 1 日 之 前 取 消, 并 承 诺 今 后 除 非 符 合 WTO 规 定, 否 则 不 再 增 加 或 实 施 任 何 新 的 非 关 税 措 施 7 畅 不 再 实 行 出 口 补 贴 中 国 承 诺 遵 照 WTO 枟 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 枠 的 规 定, 取 消 协 议 禁 止 的 出 口 补 贴, 通 知 协 议 允 许 的 其 他 补 贴 项 目 8 畅 实 施 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠 中 国 承 诺 加 入 WTO 后 实 施 枟 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 协 议 枠, 取 消 贸 易 和 外 汇 平 衡 要 求 当 地 含 量 要 求 技 术 转 让 要 求 等 与 贸 易 有 关 的 投 资 措 施 根 据 大 多 数 WTO 成 员 的 通 行 做 法, 承 诺 在 法 律 法 规 和 部 门 规 章 中 不 强 制 规 定 出 口 实 绩 要 求 和 技 术 转 让 要 求, 由 投 资 双 方 通 过 谈 判 议 定 9 畅 以 折 衷 方 式 处 理 反 倾 销 反 补 贴 条 款 可 比 价 格 在 中 国 加 入 WTO 后 15 年 内, 在 采 取 可 比 价 格 时, 如 中 国 企 业 能 明 确 证 明 该 产 品 是 在 市 场 经 济 条 件 下 生 产 的, 可 以 该 产 品 的 国 内 价 格 作 为 依 据, 否 则, 将 找 替 代 价 格 作 为 可 比 价 格 该 规 定 也 适 用 于 反 补 贴 措 施 10 畅 接 受 特 殊 保 障 条 款 中 国 加 入 WTO 后 12 年 内, 如 中 国 出 口 产 品 激 增 对 WTO 成 员 国 内 市 场 造 成 市 场 紊 乱, 双 方 应 磋 商 解 决, 在 磋 商 中, 双 方 一 致 认 为 应 采 取 必 要 行 动 时, 中 国 应 采 取 补 救 行 动 如 磋 商 未 果, 该 WTO 成 员 只 能 在 补 救 冲 击 所 必 需 的 范 围 内, 对 中 方 撤 销 减 让 或 限 制 进 口 11 畅 接 受 过 渡 性 审 议 中 国 加 入 WTO 后 八 年 内, WTO 相 关 委 员 会 将 对 中 国 和 成 员 履 行 WTO 义 务 和 实 施 加 入 WTO 谈 判 所 作 承 诺 的 情 况 进 行 年 度 审 议 ; 然 后 在 第 十 年 完 全 终 止 审 议 中 方 有 权 就 其 他 成 员 履 行 义 务 的 情 况 向 委 员 会 提 出 质 疑, 要 求 WTO 成 员 履 行 承 诺 ( 三 ) 基 本 承 诺 1 畅 逐 步 降 低 关 税 中 国 自 1992 年 以 来, 经 过 几 次 大 幅 度 自 主 降 税, 2001 年 的 总 体 关 税 水 平 为 1 贸 易 权 仅 指 货 物 贸 易 方 面 进 口 和 出 口 的 权 利, 不 包 括 在 国 内 市 场 的 销 售 权, 不 同 产 品 的 国 内 市 场 销 售 权 取 决 于 我 国 在 服 务 贸 易 方 面 作 出 的 承 诺
422 国 际 贸 易 14% 根 据 加 入 WTO 承 诺,2002 年 已 降 至 12%, 并 承 诺 到 2005 年 下 降 至 10% 左 右 2 畅 逐 步 开 放 服 务 市 场 开 放 服 务 市 场 的 承 诺 主 要 涉 及 电 信 银 行 保 险 证 券 音 像 分 销 等 部 门, 主 要 承 诺 如 下 (1) 电 信 : 承 诺 逐 步 允 许 外 资 进 入, 但 在 增 值 和 寻 呼 方 面, 外 方 最 终 股 比 不 超 过 50%, 不 承 诺 外 商 拥 有 管 理 控 制 权 ; 在 基 础 电 信 中 的 固 定 电 话 和 移 动 电 话 服 务 方 面, 外 方 最 终 股 比 不 得 超 过 49% (2) 银 行 : 承 诺 在 加 入 两 年 后 允 许 外 资 银 行 在 已 开 放 的 城 市 内 向 中 国 企 业 提 供 本 币 服 务, 加 入 五 年 后 允 许 其 向 所 有 中 国 个 人 提 供 本 币 服 务 (3) 保 险 : 在 寿 险 方 面, 承 诺 允 许 外 资 进 入, 但 坚 持 外 资 股 比 不 超 过 50%, 不 承 诺 外 资 拥 有 管 理 控 制 权 ; 承 诺 三 年 内 逐 步 放 开 地 域 限 制 (4) 证 券 : A 股 和 B 股 不 合 并, 不 开 放 A 股 市 场 ( 即 不 开 放 资 本 市 场 ) (5) 音 像 : 承 诺 开 放 录 音 和 音 像 制 品 的 分 销, 但 不 包 括 出 版 和 制 作, 电 影 院 的 建 设 不 允 许 外 资 控 股, 音 像 领 域 只 允 许 根 据 中 国 的 法 律 规 定 设 立 中 外 合 作 企 业, 同 时 音 像 制 品 的 输 入 和 分 销 必 须 按 中 国 国 内 法 律 法 规 进 行 审 查 (6) 电 影 : 承 诺 加 入 后 每 年 允 许 进 口 20 部 分 账 电 影 3 畅 对 知 识 产 权 的 保 护 根 据 枟 与 贸 易 有 关 的 知 识 产 权 协 定 枠 对 知 识 产 权 进 行 保 护 四 中 国 WTO 后 的 机 遇 与 挑 战 ( 一 ) 符 合 中 国 的 根 本 利 益 和 长 远 利 益 1 畅 中 国 对 外 开 放 进 入 一 个 新 阶 段 加 入 WTO, 扩 大 中 国 的 市 场 准 入 范 围, 增 加 贸 易 机 会, 改 善 中 国 的 贸 易 投 资 条 件, 提 高 服 务 业 的 开 放 程 度 它 可 以 使 中 国 在 更 大 的 范 围 更 广 阔 的 领 域 更 高 的 层 次 上 参 与 国 际 经 济 技 术 合 作, 增 强 对 外 资 的 吸 引 力, 把 国 内 市 场 与 国 外 市 场 更 加 紧 密 地 联 成 一 体, 实 现 资 源 优 化 配 置, 充 分 有 效 地 利 用 国 内 外 两 种 资 源 两 个 市 场, 更 好 地 引 进 来 走 出 去, 把 中 国 对 外 开 放 提 高 到 一 个 新 的 水 平 2 畅 有 力 推 动 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的 改 革 与 完 善 加 入 WTO 后, 客 观 上 要 求 按 市 场 经 济 的 一 般 规 律, 调 整 和 完 善 社 会 主 义 市 场 经 济 的 行 为 规 范 和 法 律 体 系, 消 除 生 产 方 式 中 不 适 应 时 代 要 求 和 生 产 力 发 展 的 的 体 制 和 机 制 障 碍, 依 法 办 事, 转 变 政 府 职 能 和 工 作 作 风, 建 立 和 完 善 全 国 统 一 公 平 竞 争 规 范 有 序 的 市 场 体 系, 为 经 济 发 展 创 造 良 好 的 体 制 环 境, 这 将 有 力 地 推 动 我 国 的 市 场
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 423 经 济 体 制 改 革 3 畅 促 进 经 济 持 续 快 速 健 康 地 发 展 加 入 WTO, 按 照 国 际 经 贸 规 则 办 事, 有 利 于 改 善 中 国 经 济 发 展 的 外 部 环 境, 拓 宽 经 济 发 展 空 间 加 入 WTO, 将 促 进 国 内 结 构 调 整 同 正 在 进 行 的 全 球 性 经 济 结 构 调 整 紧 密 结 合, 依 据 中 国 产 业 的 比 较 优 势 和 全 球 产 业 发 展 趋 势, 适 应 国 际 市 场 竞 争 的 要 求, 加 快 科 技 进 步 和 创 新, 不 断 推 进 国 民 经 济 结 构 的 优 化 升 级, 提 高 产 业 和 产 品 的 竞 争 力, 尽 快 实 现 经 济 增 长 方 式 的 根 本 性 转 变, 推 动 国 民 经 济 在 既 有 较 高 速 度 又 有 较 好 效 益 的 轨 道 上 运 行 4 畅 促 进 海 峡 两 岸 经 贸 关 系 的 发 展 在 中 国 加 入 WTO 后, 台 湾 作 为 中 国 单 独 关 税 区 也 成 为 WTO 成 员 两 岸 加 入 WTO 后, 都 应 遵 循 WTO 的 非 歧 视 原 则 和 市 场 开 放 原 则, 这 将 有 利 于 促 进 海 峡 两 岸 实 现 三 通, 特 别 是 解 决 通 商 问 题, 促 进 两 岸 经 贸 关 系 的 进 一 步 发 展 与 和 平 统 一 大 业 的 实 现 ( 二 ) 为 中 国 的 经 济 发 展 提 供 了 新 的 历 史 机 遇 1 畅 拓 展 国 际 市 场 WTO 通 过 制 定 各 国 参 与 国 际 贸 易 竞 争 的 共 同 标 准, 为 每 个 成 员 开 展 国 际 贸 易 提 供 了 比 较 公 平 的 竞 争 环 境 加 入 WTO 后, 中 国 将 在 国 际 贸 易 事 物 中 享 有 更 多 的 权 利, 获 得 更 加 稳 定 的 国 际 经 贸 环 境, 享 受 其 他 国 家 和 地 区 贸 易 投 资 自 由 化 的 便 利, 这 对 于 充 分 发 挥 中 国 的 比 较 优 势 拓 展 国 际 市 场 发 展 同 各 国 和 地 区 的 经 贸 往 来 与 合 作 必 将 起 到 积 极 作 用 同 时, 中 国 加 入 WTO 后, 中 国 可 以 直 接 参 与 国 际 多 边 贸 易 新 规 则 的 制 定, 维 护 中 国 的 正 当 权 益, 分 享 世 界 贸 易 体 制 发 展 带 来 的 更 多 的 机 会 和 利 益 2 畅 改 善 投 资 环 境 中 国 政 局 稳 定, 市 场 容 量 大, 生 产 要 素 成 本 低, 基 础 设 施 日 益 完 善, 具 有 扩 大 吸 引 外 资 的 良 好 条 件 加 入 WTO 后, 随 着 中 国 向 WTO 其 他 成 员 提 供 国 民 待 遇, 提 高 贸 易 政 策 及 法 律 法 规 的 透 明 度, 扩 大 市 场 准 入 的 范 围, 逐 渐 减 少 对 外 商 投 资 的 限 制, 外 商 进 入 中 国 市 场 的 门 槛 将 大 大 降 低, 外 商 投 资 的 空 间 也 将 扩 大 中 国 投 资 环 境 的 上 述 改 善, 必 将 促 进 中 国 利 用 外 资 进 入 一 个 新 的 高 潮 3 畅 扩 大 对 外 投 资 加 入 WTO 后, 中 国 企 业 可 以 利 用 其 他 成 员 开 放 市 场 对 WTO 成 员 提 供 非 歧 视 和 互 惠 待 遇 的 便 利 条 件, 在 更 大 程 度 上 走 向 国 际 市 场, 参 与 国 际 经 济 竞 争 国 内 有 条 件 的 厂 商, 可 以 借 加 入 WTO 之 机, 走 出 国 门, 开 展 对 外 直 接 投 资, 更 好 地 开 拓 国 外 市 场
424 国 际 贸 易 4 畅 提 高 资 源 配 置 效 率 加 入 WTO 为 中 国 经 济 发 展 开 辟 了 新 的 更 大 的 空 间 中 国 企 业 可 以 充 分 利 用 中 国 市 场 劳 动 力 土 地 自 然 资 源 等 方 面 具 有 的 优 势, 在 更 广 阔 的 世 界 市 场 上 开 展 合 作 与 竞 争, 实 现 资 源 优 化 配 置, 提 高 国 际 竞 争 力 同 时, 按 照 WTO 规 则 和 加 入 WTO 的 承 诺, 中 国 将 进 一 步 加 快 改 革, 国 内 地 区 间 的 封 锁 和 一 些 行 业 的 垄 断 将 逐 渐 打 破, 生 产 力 要 素 将 得 到 更 加 有 效 合 理 的 配 置, 资 源 优 势 将 得 以 充 分 发 挥 5 畅 促 进 国 有 企 业 改 革 加 入 WTO 后, 客 观 上 有 利 于 推 动 中 国 国 有 企 业 的 改 革 中 国 国 有 企 业 长 期 生 活 在 计 划 经 济 环 境 中, 缺 乏 竞 争 意 识 和 竞 争 能 力 虽 然 经 过 改 革 开 放 二 十 多 年 的 磨 练, 这 种 现 象 已 有 所 改 观, 但 多 数 企 业 与 国 外 企 业 相 比, 还 有 很 大 的 差 距 加 入 WTO 后, 随 着 市 场 更 大 程 度 的 开 放 和 跨 国 公 司 更 多 的 进 入, 中 国 企 业 将 不 得 不 接 受 国 际 竞 争 的 冲 击 和 考 验, 只 有 通 过 改 善 自 身 素 质, 积 极 参 与 竞 争, 才 能 继 续 生 存 和 发 展 加 入 WTO 后, 企 业 将 会 有 更 多 机 会 吸 收 国 外 的 先 进 技 术, 学 习 国 外 企 业 先 进 的 运 作 方 式 管 理 经 验, 通 过 与 外 商 的 合 资 与 合 作, 加 快 结 构 调 整 和 产 品 升 级 换 代, 增 强 竞 争 能 力 6 畅 促 进 私 营 企 业 的 发 展 改 革 开 放 以 后, 中 国 的 私 营 企 业 取 得 了 长 足 的 发 展, 但 是 在 许 多 部 门, 尤 其 是 在 许 多 重 要 行 业, 比 如 金 融 外 贸 供 电 交 通 运 输 等 行 业 中, 私 营 企 业 的 发 展 仍 然 受 到 很 多 限 制 中 国 加 入 WTO 后, 一 些 行 业 将 取 消 不 能 私 营 的 禁 令, 与 其 他 企 业 的 待 遇 日 益 平 等, 这 将 为 私 营 企 业 带 来 空 前 的 发 展 机 遇 ( 三 ) 中 国 加 入 WTO 受 到 的 挑 战 这 些 挑 战 来 自 以 下 方 面 : 一 些 政 策 法 规 还 不 适 应 WTO 规 则, 法 制 观 念 不 强, 存 在 有 法 不 依 执 法 不 严 的 现 象 ; 政 府 已 有 的 和 惯 用 的 宏 观 调 控 手 段 受 到 制 约 ; 解 决 三 农 问 题 面 临 新 的 困 难 ; 部 分 工 业 产 业 竞 争 加 剧 ; 服 务 业 压 力 加 大 ; 就 业 问 题 突 出 ; 人 才 竞 争 加 剧 ; 地 区 发 展 可 能 更 加 不 平 衡 ; 世 界 经 济 对 中 国 经 济 的 负 传 递 渠 道 增 多 ; 世 界 共 同 性 的 疾 病 和 公 害 在 中 国 传 播 加 强 等 1 畅 随 着 第 二 次 世 界 大 战 和 经 济 的 恢 复 与 发 展, 世 界 市 场 空 间 和 内 容 不 断 扩 大, 竞 争 随 之 加 剧 为 维 护 国 际 贸 易 秩 序, 出 现 了 贸 易 各 国 应 共 同 遵 守 的 国 际 规 则 机 制,
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 425 即 建 立 世 界 贸 易 体 制 的 要 求 20 世 纪 40 年 代 后 期, 在 联 合 国 的 主 持 下 开 始 筹 建 国 际 贸 易 组 织, 因 受 美 国 未 批 准 接 受 的 影 响, 该 组 织 夭 折 此 间, 由 23 国 于 1947 年 10 月 30 日 签 订 关 贸 总 协 定,1948 年 临 时 生 效, 待 国 际 贸 易 组 织 成 立 后, 并 入 其 中 因 该 组 织 胎 死 腹 中, 关 贸 总 协 定 取 而 代 之, 成 为 世 界 贸 易 体 制 的 基 础 2 畅 在 1947 年 GATT 的 主 持 下, 从 1948 年 到 1993 年 间, 举 行 了 八 轮 多 边 贸 易 谈 判, 谈 判 内 容 从 关 税 扩 及 到 非 关 税, 促 进 了 贸 易 自 由 化, 加 速 了 第 二 次 大 战 后 世 界 经 济 的 恢 复 和 发 展 3 畅 20 世 纪 80 年 代 以 后, 在 世 界 经 济 出 现 滞 涨 和 新 贸 易 保 护 主 义 兴 起 的 背 景 下, 以 先 天 不 足 的 GATT 为 基 础 的 世 界 贸 易 体 制 需 要 改 进 和 加 强, 以 适 应 经 济 贸 易 迅 速 变 化 的 需 要 在 GATT 第 八 轮 多 边 贸 易 谈 判 中, 达 成 了 建 立 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 的 协 定 1995 年 WTO 成 立, 取 代 1947 年 GATT 成 为 世 界 贸 易 新 体 制 的 组 织 和 法 律 基 础 4 畅 WTO 是 1947 年 关 贸 总 协 定 的 继 承 和 发 展, 二 者 有 联 系 但 又 不 同 以 WTO 为 基 础 的 世 界 贸 易 新 体 制 的 目 标 是 扩 大 国 际 贸 易, 其 主 要 目 标 是 为 出 口 企 业 的 货 物 和 服 务 产 品 提 供 自 由 有 保 证 可 预 测 的 国 际 市 场, 促 进 投 资 自 由 化, 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 这 些 目 标 是 通 过 WTO 负 责 实 施 管 理 的 近 30 个 贸 易 协 定 与 协 议 来 实 现 的 5 畅 WTO 运 行 以 来, 促 进 了 贸 易 和 投 资 的 自 由 化, 解 决 了 许 多 国 家 间 的 贸 易 争 端, 推 动 了 经 济 全 球 化, 其 成 员 的 贸 易 额 已 占 国 际 贸 易 的 90% 以 上, 对 国 际 贸 易 与 经 济 的 发 展 起 到 重 大 的 影 响 但 是, 由 于 协 定 和 协 议 执 行 的 不 平 衡, 加 之 地 区 经 济 贸 易 集 团 的 迅 速 发 展 和 国 际 贸 易 新 事 物 的 不 断 出 现, 使 WTO 受 到 严 重 的 挑 战 为 了 应 对 挑 战, 从 2002 年 开 始, WTO 进 行 多 哈 发 展 回 合 多 边 贸 易 谈 判, 计 划 2007 年 年 底 结 束 6 畅 1978 年 后, 中 国 确 立 了 对 内 改 革 和 对 外 开 放 的 国 策 从 1986 年 7 月 到 2001 年 11 月, 中 国 踏 上 申 请 复 关 和 入 世 的 历 程 在 谈 判 双 方 的 共 同 努 力 下, 2001 年 12 月 11 日 中 国 成 为 了 WTO 的 第 143 个 成 员 依 据 中 国 入 世 的 法 律 文 件, 中 国 在 享 受 权 利 的 同 时 也 要 履 行 相 应 的 义 务 它 们 给 中 国 带 来 了 机 遇 和 挑 战, 将 加 快 中 国 经 济 的 发 展 1 畅 什 么 是 WTO 确 立 与 发 展 的 基 础?
426 国 际 贸 易 2 畅 WTO 的 含 义 是 什 么? 其 职 能 是 什 么? 3 畅 WTO 负 责 实 施 管 理 的 贸 易 协 定 与 协 议 有 几 大 类? 4 畅 WTO 如 何 解 决 WTO 成 员 之 间 的 贸 易 争 端? 5 畅 多 哈 发 展 回 合 谈 判 的 主 要 议 题 是 什 么? 6 畅 中 国 加 入 WTO 的 法 律 文 件 有 哪 些? 7 畅 根 据 中 国 加 入 WTO 法 律 文 件, 中 国 享 受 权 利 和 履 行 义 务 的 内 容 有 哪 些? 8 畅 中 国 加 入 WTO 后, 有 什 么 机 遇 和 挑 战? 1 畅 案 例 内 容 世 行 : 中 国 入 世 年 获 益 四 百 亿 美 元 1 根 据 世 界 银 行 发 表 的 一 份 新 的 研 究 报 告 显 示, 中 国 加 入 WTO 使 大 陆 每 年 获 益 400 亿 美 元, 也 使 全 世 界 的 实 际 收 入 每 年 增 加 750 亿 美 元 但 是 这 些 利 益 分 配 不 均, 其 中 大 部 分 由 城 市 居 民 获 得 农 村 居 民 继 续 艰 难 度 日, 在 有 些 情 况 下 变 得 更 加 落 后 世 界 银 行 发 展 研 究 局 首 席 经 济 学 家 这 份 报 告 两 位 编 者 之 一 的 威 尔 马 丁 说 : 尽 管 中 国 在 加 入 世 贸 组 织 后 贸 易 额 大 幅 增 长, 但 它 现 在 面 临 挑 战, 需 要 调 整 劳 工 政 策 来 提 高 农 村 地 区 的 生 产 力, 并 允 许 工 人 流 向 更 有 竞 争 力 的 行 业 在 香 港 公 布 的 这 份 研 究 报 告 是 由 国 际 和 中 国 经 济 学 家 合 作 完 成 的 它 特 别 研 究 了 自 2001 年 以 来 与 WTO 有 关 的 改 革 和 影 响, 其 中 包 括 在 放 宽 关 税 保 护 知 识 产 权 和 电 信 等 方 面 的 改 革 报 告 说, 大 陆 制 造 业 的 出 口 量 大 幅 增 长, 其 中 服 装 纺 织 品 和 汽 车 行 业 居 于 前 几 位 马 丁 说, 在 最 近 到 期 的 枟 纺 织 品 和 服 装 协 议 枠 所 规 定 的 国 际 配 额 取 消 后, 预 计 大 陆 的 服 装 出 口 量 将 在 今 后 几 年 中 增 加 一 倍 这 项 研 究 报 告 发 现, 北 美 西 欧 和 日 本 获 得 了 中 国 降 低 进 口 壁 垒 所 产 生 的 大 部 分 财 富 饮 料 烟 草 纺 织 和 服 务 行 业 获 利 最 多 法 国 ( 财 经 新 闻 报 ) 2005 年 2 月 22 日 报 道 据 世 界 银 行 2005 年 2 月 21 日 公 布 的 一 项 研 究 报 告 称, 从 贸 易 量 和 生 活 水 平 的 角 度 讲, 中 国 因 其 加 入 WTO 而 获 益 匪 1 资 料 来 源 : 新 华 通 讯 社 畅 参 考 消 息 畅 参 考 消 息 报 社, 2005-02-24 畅
第 十 六 章 世 界 贸 易 组 织 427 浅, 但 居 民 生 活 水 平 提 高 的 幅 度 是 很 不 均 衡 的 根 据 对 中 国 8 畅 4 万 个 家 庭 进 行 的 调 查, 该 报 告 作 者 强 调 指 出, 自 从 中 国 加 入 WTO 以 来,90% 的 城 市 居 民 收 入 与 消 费 有 了 增 加, 而 农 村 家 庭 的 收 入 平 均 减 少 了 0 畅 7% 其 中 最 贫 困 家 庭 的 购 买 力 因 其 实 际 收 入 下 降 及 消 费 品 价 格 上 涨 而 下 降 了 6% 报 告 作 者 说, 如 果 中 国 想 保 住 因 加 入 WTO 而 获 得 的 利 益, 那 它 就 应 该 帮 助 农 村 劳 动 者 改 换 行 业 报 告 作 者 要 求 中 国 对 控 制 农 村 人 口 转 向 城 市 地 区 的 户 口 制 度 进 行 改 革, 并 指 出, 这 将 使 农 村 居 民 的 收 入 提 高 近 17%, 使 2800 万 农 村 人 口 离 开 农 村 他 们 还 呼 吁 中 国 政 府 寻 找 一 种 好 办 法 为 其 农 产 品 打 开 在 经 合 组 织 国 家 中 的 销 路, 他 们 还 认 为, 国 家 应 该 从 服 务 业 的 改 革 中 获 得 大 的 收 益 2 畅 分 析 要 求 (1) 中 国 入 世 后 每 年 获 益 的 根 源 是 什 么? (2) 中 国 入 世 后 是 否 取 得 双 赢 效 果? 为 什 么? (3) 中 国 应 如 何 解 决 入 世 后, 世 界 银 行 研 究 报 告 中 提 出 的 问 题?
主 要 参 考 文 献 1 畅 James R 畅 Markusen 畅 International Trade 畅 McGraw Hill, 1995 畅 2 畅 Giancarlo Gandolfo 畅 Internatioanl Trade Theory and Policy 畅 Springer 唱 verlag Berlin 唱 Heidelberg, 1998 畅 3 畅 Peter J 畅 Hugill 畅 World Trade since 1431 畅 The Jones HopkinsUniversity Press, 1993 畅 4 畅 姚 曾 荫 畅 国 际 贸 易 概 论 畅 北 京 : 人 民 出 版 社,1987 畅 5 畅 薛 荣 久 畅 国 际 贸 易 畅 最 新 修 订 本 畅 成 都 : 四 川 人 民 出 版 社, 2000 畅 6 畅 薛 荣 久, 张 玮, 唐 宜 红 畅 国 际 贸 易 畅 新 编 本 畅 北 京 : 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社,2003 畅 7 畅 对 外 贸 易 经 济 合 作 部 国 际 经 贸 关 系 司, 译 畅 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 法 律 文 件 畅 北 京 : 法 律 出 版 社,2002 畅 8 畅 薛 荣 久 畅 世 界 贸 易 组 织 与 中 国 大 经 贸 发 展 畅 北 京 : 对 外 经 贸 大 学 出 版 社,1997 畅 9 畅 石 广 生 畅 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 知 识 读 本 畅 北 京 : 人 民 出 版 社,2001 畅 10 畅 [ 美 ] 罗 伯 特 A 帕 斯 特 畅 走 向 北 美 共 同 体 畅 中 译 本 畅 北 京 : 中 国 商 务 出 版 社,2004 畅 11 畅 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 畅 国 别 贸 易 投 资 环 境 报 告 2004 畅 北 京 : 人 民 出 版 社, 2004 畅 12 畅 戴 维 C 科 顿 畅 当 公 司 统 治 世 界 畅 中 译 本 畅 广 州 : 广 东 人 民 出 版 社,2006 畅