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泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 19 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 15 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 间 为 2016 年 4 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 交 易 代 码 162212 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2009 年 12 月 3 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 319,491,590.02 份 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 和 基 金 的 持 续 稳 投 资 目 标 定 分 红 1. 资 产 配 置 策 略 基 金 投 资 股 票 资 产 的 最 低 比 例 为 基 金 资 产 的 60%, 最 高 为 95%, 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 最 高 为 40%, 最 低 为 0% 2. 股 票 投 资 策 略 本 基 金 兼 顾 投 资 于 具 有 持 续 分 红 特 征 及 潜 力 的 红 利 股 和 具 有 成 长 潜 力 特 征 的 上 市 公 司, 其 中 投 资 于 红 利 股 的 比 例 不 低 于 基 金 股 票 资 产 的 80% 红 利 股 应 具 备 投 资 策 略 本 基 金 对 红 利 股 定 量 筛 选 标 准 中 的 一 项 或 多 项 特 征 3. 债 券 投 资 策 略 对 债 券 的 投 资 将 作 为 控 制 投 资 组 合 整 体 风 险 的 重 要 手 段 之 一, 通 过 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略, 结 合 宏 观 经 济 变 化 趋 势 货 币 政 策 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 运 用 久 期 调 整 凸 度 挖 掘 信 用 分 析 波 动 性 交 易 品 种 互 换 回 购 套 利 等 策 略, 权 衡 到 期 收 益 率 与 市 场 流 动 性, 精 选 个 券 并 构 建 和 调 整 债 券 组 合, 在 追 求 债 券 资 产 投 资 收 益 的 第 2 页 共 11 页

业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 同 时 兼 顾 流 动 性 和 安 全 性 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 可 控 的 原 则, 进 行 权 证 投 资 75% 标 普 中 国 A 股 红 利 机 会 指 数 收 益 率 +25% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 高 风 险 高 收 益 的 基 金 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 1,573,864.50 2. 本 期 利 润 4,961,945.70 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0120 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 363,908,167.46 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.139 注 :1. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2. 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 1.54% 1.81% -1.02% 0.78% 2.56% 1.03% 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 :75% 标 普 中 国 A 股 红 利 机 会 指 数 收 益 率 +25% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 标 普 中 国 A 股 红 利 机 会 指 数 挑 选 在 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 的 具 有 高 红 利 特 征 营 利 能 力 和 利 润 增 长 率 稳 定 且 具 有 一 定 规 模 及 流 动 性 的 股 票 作 为 样 本 股, 以 股 息 率 的 最 大 化 及 覆 盖 个 股 与 行 业 的 多 样 化 为 标 准, 使 用 股 息 率 作 为 加 权 指 标 构 建 的 指 数 它 可 以 综 合 反 映 沪 深 证 券 市 第 3 页 共 11 页

场 中 高 股 息 股 票 的 整 体 状 况 和 走 势, 比 较 符 合 本 基 金 的 投 资 策 略 和 投 资 方 向 上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成, 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 本 基 金 在 建 仓 期 结 束 时 及 截 止 报 告 期 末 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 规 定 的 比 例 要 求 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 金 融 学 硕 士,2004 年 5 月 至 2005 年 4 月 就 邓 艺 颖 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 4 月 - 11 3 日 职 于 中 国 工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 任 业 务 部 职 员 ;2005 年 4 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 第 4 页 共 11 页

理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 交 易 员 固 定 收 益 部 研 究 员 研 究 部 副 总 监, 现 任 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 ; 具 备 11 年 基 金 从 业 经 验,11 年 证 券 投 资 管 理 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 注 : 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 表 中 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 相 关 公 告 中 披 露 的 日 期 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 约 定, 本 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 没 有 出 现 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 建 立 了 公 平 交 易 制 度 和 流 程, 并 严 格 执 行 制 度 的 规 定 在 投 资 管 理 活 动 中, 本 基 金 管 理 人 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合, 确 保 各 投 资 组 合 在 获 得 投 资 信 息 投 资 建 议 和 投 资 决 策 方 面 享 有 平 等 机 会 ; 严 格 执 行 投 资 管 理 职 能 和 交 易 执 行 职 能 的 隔 离 ; 在 交 易 环 节 实 行 集 中 交 易 制 度, 并 确 保 公 平 交 易 可 操 作 可 评 估 可 稽 核 可 持 续 ; 交 易 部 运 用 交 易 系 统 中 设 置 的 公 平 交 易 功 能 并 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 严 格 执 行 所 有 指 令 ; 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 以 公 司 名 义 进 行 的 交 易, 交 易 部 按 照 价 格 优 先 比 例 分 配 的 原 则 对 交 易 结 果 进 行 分 配, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 机 会 风 险 管 理 部 事 后 对 本 报 告 期 的 公 平 交 易 执 行 情 况 进 行 数 量 统 计 分 析 在 本 报 告 期 内, 没 有 发 生 利 益 输 送 不 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合 的 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 管 理 人 建 立 了 异 常 交 易 的 监 控 与 报 告 制 度, 对 异 常 交 易 行 为 进 行 事 前 事 中 和 事 后 的 监 控, 风 险 管 理 部 定 期 对 各 投 资 组 合 的 交 易 行 为 进 行 分 析 评 估, 向 公 司 风 险 控 制 委 员 会 提 交 公 募 基 金 和 特 定 客 户 资 产 组 合 的 交 易 行 为 分 析 报 告 本 报 告 期 内, 除 指 数 基 金 以 外 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 交 易 中, 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 共 出 现 了 2 次 2 次 涉 及 的 投 资 组 合 一 方 均 为 按 照 量 化 策 略 进 行 投 资, 虽 然 买 卖 股 票 量 少, 但 由 于 个 股 流 动 性 较 差, 交 易 量 小, 致 使 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 仍 然 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5%, 未 发 现 异 常 在 本 报 告 期 内 也 未 发 生 因 异 常 交 易 而 受 到 监 管 机 构 的 处 罚 情 况 第 5 页 共 11 页

4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 回 顾 2 季 度, 二 级 市 场 走 势 波 动 加 大, 结 构 性 行 情 的 特 点 非 常 明 显 4 月 份, 伴 随 着 3 月 份 和 1 季 度 经 济 数 据 的 出 台, 市 场 对 经 济 阶 段 性 企 稳 回 升 的 预 期 非 常 高, 但 同 时 也 对 通 胀 回 升 导 致 货 币 政 策 转 向 充 满 了 担 忧 与 此 同 时, 美 联 储 的 议 息 会 议 也 使 得 市 场 提 升 对 美 国 经 济 及 其 货 币 政 策 走 向 的 关 注, 鸽 派 观 点 一 出 美 元 大 幅 走 弱, 进 一 步 降 低 了 6 月 美 联 储 加 息 的 预 期 ;5 月 份, 随 着 4 月 高 频 数 据 的 跟 踪 以 及 监 管 机 构 对 中 概 股 借 壳 回 归 上 市 公 司 并 购 等 监 管 趋 紧, 同 时 叠 加 权 威 机 构 对 经 济 增 长 的 观 点, 使 得 市 场 风 险 偏 好 急 剧 下 降, 并 大 幅 降 低 了 对 经 济 持 续 走 稳 的 预 期, 市 场 出 现 较 大 的 调 整 ;6 月 份, 是 投 资 者 关 注 度 最 高 的 一 个 月 份, 这 个 月 的 投 资 大 事 件 包 括 中 国 A 股 是 否 纳 入 MSCI 新 兴 市 场 指 数 美 联 储 6 月 议 息 会 议 英 国 脱 欧 公 投, 以 及 欧 洲 杯 足 球 大 赛 与 此 同 时,6 月 底 将 是 年 中 节 点, 万 科 A 复 牌 等 都 将 考 验 投 资 人 的 风 险 偏 好 从 市 场 表 现 来 看, 走 势 强 于 市 场 预 期 即 便 是 中 国 A 股 没 有 如 期 加 入 MSCI 指 数, 以 及 英 国 意 外 脱 欧 等 事 件 影 响 下,A 股 保 持 独 立 的 结 构 性 行 情 的 特 征 我 们 的 策 略 是 坚 持 行 业 景 气 度 比 较 和 精 选 个 股 的 配 置 思 路, 综 合 长 期 经 济 发 展 方 向 以 及 短 期 行 业 景 气 度 排 序, 即 具 备 行 业 景 气 度 和 产 业 链 稀 缺 环 节 的 新 能 源 汽 车 产 业 链 和 基 本 面 有 行 业 竞 争 力 的 次 新 股, 减 少 在 行 业 和 主 题 之 间 频 繁 的 切 换 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 止 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.139 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 1.54%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 -1.02% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 315,785,935.30 75.03 其 中 : 股 票 315,785,935.30 75.03 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 第 6 页 共 11 页

5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 69,252,999.34 16.45 8 其 他 资 产 35,864,780.82 8.52 9 合 计 420,903,715.46 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 230,955,475.16 63.47 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 230,998.64 0.06 F 批 发 和 零 售 业 33,085,283.55 9.09 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 9,878,949.49 2.71 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5,878,332.90 1.62 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 16,801,612.20 4.62 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 18,264,970.62 5.02 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 18,288.10 0.01 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 672,024.64 0.18 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 315,785,935.30 86.78 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 第 7 页 共 11 页

5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 000638 万 方 发 展 784,653 18,557,043.45 5.10 2 002127 南 极 电 商 1,896,674 18,264,970.62 5.02 3 300507 苏 奥 传 感 113,524 17,911,816.72 4.92 4 000718 苏 宁 环 球 1,695,420 16,801,612.20 4.62 5 603799 华 友 钴 业 423,654 15,759,928.80 4.33 6 300073 当 升 科 技 229,564 15,367,014.16 4.22 7 600576 万 家 文 化 667,045 14,528,240.10 3.99 8 603528 多 伦 科 技 138,012 13,523,795.88 3.72 9 002418 康 盛 股 份 1,253,538 13,237,361.28 3.64 10 002664 信 质 电 机 386,587 13,151,689.74 3.61 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 于 股 指 期 货 该 策 略 符 合 基 金 合 同 的 规 定 第 8 页 共 11 页

5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 于 国 债 期 货 该 策 略 符 合 基 金 合 同 的 规 定 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 没 有 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 况, 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 均 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 537,039.91 2 应 收 证 券 清 算 款 35,257,953.00 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 11,719.22 5 应 收 申 购 款 58,068.69 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 35,864,780.82 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 000638 万 方 发 展 18,557,043.45 5.10 重 大 事 项 第 9 页 共 11 页

2 002127 南 极 电 商 18,264,970.62 5.02 重 大 事 项 3 300507 苏 奥 传 感 17,911,816.72 4.92 重 大 事 项 4 000718 苏 宁 环 球 16,801,612.20 4.62 重 大 事 项 5 600576 万 家 文 化 14,528,240.10 3.99 重 大 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 397,814,393.71 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 99,772,200.56 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 178,095,004.25 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 319,491,590.02 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 5,475,903.61 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 5,475,903.61 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 1.71 额 比 例 (%) 本 基 金 的 管 理 人 在 本 报 告 期 内 未 发 生 持 有 本 基 金 份 额 变 动 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 的 管 理 人 在 本 报 告 期 内 未 运 用 固 有 资 金 新 增 投 资 本 基 金 第 10 页 共 11 页

8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 2 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 4 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 8.3 查 阅 方 式 基 金 投 资 者 也 可 通 过 指 定 信 息 披 露 报 纸 ( 中 国 证 券 报 证 券 时 报 上 海 证 券 报 ) 或 登 录 本 基 金 管 理 人 互 联 网 网 址 (http://www.mfcteda.com) 查 阅 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 19 日 第 11 页 共 11 页