2009年CFP、AFP持证人继续教育学习指南

2009 年 CFP TM 系 列 认 证 持 证 人 继 续 教 育 学 习 指 南 为 持 续 提 高 CFP/AFP/EFP 持 证 人 执 业 水 平, 根 据 CFP TM 系 列 认 证 持 证 人 继 续 教 育 管 理 办 法 的 要 求, 现 发 布 2009 年 CFP TM 系 列 认 证 持 证 人 继 续 教 育 学 习 指 南, 请 持 证 人 根 据 自 身 情 况, 合 理 安 排 2009 年 的 继 续 教 育 学 习 一 2009 年 度 继 续 教 育 主 题 CFP AFP EFP 持 证 人 继 续 教 育 的 主 题 确 定, 主 要 通 过 以 下 三 种 渠 道 : 网 络 征 集 : 通 过 金 库 网, 征 集 持 证 人 需 要 的 继 续 教 育 主 题 专 家 推 荐 : 由 标 委 会 聘 请 的 继 续 教 育 专 家, 结 合 经 济 形 势 市 场 热 点 推 荐 题 目, 确 定 继 续 教 育 主 题 国 际 交 流 : 包 括 FPSB 的 标 准 类 文 件, 以 及 通 过 与 FPSB 及 其 成 员 交 流 确 定 的 继 续 教 育 主 题 2009 年 度 的 继 续 教 育 主 题 分 为 两 大 类 : ( 一 ) 必 修 课 程 FPSB 新 的 标 准 文 件 序 号 题 目 金 融 理 财 师 职 业 道 德 准 则 2 金 融 理 财 师 执 业 操 作 准 则 3 CFP 商 标 使 用 指 南 4 金 融 理 财 竞 争 力 标 准 2 CFP 商 标 使 用 指 南 (2008 年 月 修 订 版 ) 及 名 片 示 例 (2008 年 月 修 订 版 ) 3 CFP 系 列 认 证 持 证 人 继 续 教 育 管 理 办 法

( 二 ) 选 修 课 程 主 题 客 户 关 系 维 护 2 销 售 和 营 销 3 沟 通 技 巧 4 组 织 能 力 5 职 业 生 涯 规 划 6 全 方 位 金 融 理 财 实 务 7 投 资 规 划 实 务 8 保 险 规 划 实 务 9 员 工 福 利 与 退 休 计 划 实 务 0 税 务 规 划 实 务 二 2009 年 度 继 续 教 育 具 体 安 排 ( 一 ) 由 标 委 会 主 办 的 继 续 教 育 活 动 继 续 教 育 现 场 活 动 序 号 时 间 城 市 继 续 教 育 专 家 主 题 3 月 29 日 郑 州 杜 书 明 当 前 形 势 下 的 资 本 市 场 展 望 2 4 月 日 北 京 胡 景 晖 2009 年 房 地 产 走 势 与 投 资 机 会 3 4 月 9 日 青 岛 王 志 成 高 效 沟 通 技 巧 4 5 月 0 日 哈 尔 滨 杨 虹 税 收 与 金 融 理 财 5 5 月 6 日 南 京 黄 耀 祥 金 融 理 财 战 略 发 展 与 经 验 分 享 6 6 月 7 日 广 州 施 博 文 / 刘 锋 台 湾 CFP 的 发 展 / 金 融 理 财 全 球 竞 争 力 标 准 在 中 国 的 实 践 7 6 月 3 日 乌 鲁 木 齐 张 瑞 彬 宏 观 经 济 的 现 状 与 展 望 8 6 月 4 日 大 连 薛 桢 梁 家 族 财 富 管 理 9 6 月 20 日 杭 州 李 昀 持 证 人 与 银 行 保 险 0 6 月 2 日 成 都 胡 景 晖 2009 年 中 国 房 地 产 的 投 资 前 景 2 继 续 教 育 视 频 活 动 0 场 2

序 号 单 位 名 称 继 续 教 育 机 构 视 频 或 现 场 备 注 ( 活 动 计 划 ) 中 国 工 商 银 行 标 委 会 9 3-2 月, 每 月 20 日 ; 缺 4 月 2 中 国 农 业 银 行 标 委 会 8 5-2 月, 每 月 第 三 个 周 五 ; 3 中 国 建 设 银 行 标 委 会 0 6-2 月, 每 月 一 次 4 中 国 银 行 标 委 会 5 6-2 月, 每 月 一 次 5 交 通 银 行 标 委 会 2 7-2 月, 每 季 一 次 34 场 ( 二 ) 金 库 网 提 供 的 各 类 在 线 继 续 教 育 活 动 目 前 标 准 委 员 会 会 员 部 ( 以 下 简 称 会 员 部 ) 与 理 财 门 户 网 站 金 库 网 合 作, 在 金 库 网 站 开 办 了 理 财 师 大 家 庭 继 续 教 育 中 心 金 库 网 是 通 过 注 册 号 对 CFP/AFP 持 证 人 进 行 身 份 识 别 并 记 录 相 关 学 时 因 此,CFP/AFP 持 证 人 首 次 使 用 继 续 教 育 功 能 时 必 须 到 理 财 师 大 家 庭 频 道 与 注 册 号 进 行 绑 定, 详 情 请 登 录 金 库 网 理 财 师 大 家 庭 频 道 通 过 金 库 网 继 续 教 育 这 一 平 台,CFP/AFP 持 证 人 可 通 过 以 下 途 径 获 得 继 续 教 育 学 时 : 网 络 课 件 在 理 财 师 大 家 庭 的 继 续 教 育 中 心 (http://club.jinku.com/edu.php) 下 载 并 学 习 继 续 教 育 课 件, 在 通 过 在 线 考 核 ( 考 核 次 数 不 限 ) 之 后 获 取 相 应 的 学 时, 详 情 请 登 录 金 库 网 理 财 师 大 家 庭 频 道, 并 进 入 继 续 教 育 中 心, 页 面 会 有 详 细 操 作 提 示 今 后, 网 络 课 件 也 会 不 定 期 的 进 行 补 充, 以 满 足 大 家 日 益 增 长 的 需 求 课 件 名 称 是 否 必 修 学 时 A. 金 融 理 财 师 职 业 道 德 准 则 是 2 A2. 金 融 理 财 师 执 业 操 作 准 则 是 2 A3.CFP 商 标 使 用 指 南 是 3 3

A4. 金 融 理 财 竞 争 力 标 准 是 3 P. 国 际 CFP 组 织 (FPSB)2007 年 下 半 年 年 会 专 题 报 道 否 P2. 股 指 期 货 知 识 否 3 P3.QDII 与 境 外 投 资 否 2 P4. 案 例 分 析 : 单 亲 妈 妈 怎 么 理 财 能 让 女 儿 幸 福 成 长? 否 P4. 案 例 分 析 : 未 来 的 4-2- 家 庭 求 助 家 庭 理 财 规 划 否 P5. 金 融 危 机 与 中 国 资 本 市 场 发 展 否 2 P6. 当 前 形 势 下 的 资 本 市 场 展 望 否 2 P7.2009 年 房 地 产 走 势 否 2 P8. 高 效 沟 通 技 巧 否 2 P9. 税 收 与 金 融 理 财 否 2 P0. 金 融 理 财 战 略 发 展 与 经 验 分 享 否 2 2 完 成 推 荐 书 目 的 阅 读 并 上 传 读 后 感, 可 获 得 相 应 的 学 时 书 目 名 称 相 关 信 息 学 时 B5. 行 为 金 融 学 与 证 券 投 资 博 弈 石 善 冲 齐 安 甜, 清 华 大 学 出 版 社,2006 年 9 月 2 B4. 非 理 性 与 有 限 理 性 中 国 股 市 投 资 者 行 为 实 证 研 究 江 晓 东 著, 上 海 财 经 大 学 出 版 社 2006 年 2 B3. 消 费 者 心 理 与 行 为 唐 赤 华, 清 华 大 学 出 版 社,2007 年 2 月 B2. 金 融 服 务 营 销 学 ( 英 ) 亚 瑟 梅 丹 著 王 松 奇 译, 中 国 金 融 出 版 社,2000 年 B. 艺 术 品 投 资 秦 春 荣, 上 海 大 学 出 版 社,2005 年 8 月 B0. 中 国 家 具 真 伪 识 别 ( 艺 术 品 投 资 市 场 指 南 ) 胡 德 生, 辽 宁 人 民 出 版 社,2004 年 月 B9. 中 美 主 要 宏 观 经 济 指 标 比 较 研 究 傅 红 春, 缪 丹, 武 长 河, 人 民 出 版 社,2005 年 B8. 崛 起?! 中 国 未 来 0 年 经 济 发 展 的 两 种 可 能 本 力, 社 科 文 献 出 版 社,2007 年 B7. 国 际 收 支 对 货 币 供 给 的 影 响 与 汇 率 制 度 改 革 陈 全 功, 经 济 科 学 出 版 社,2006 年 B6. 国 际 游 资 与 汇 率 风 险 冯 菊 平, 中 国 经 济 出 版 社,2006 年 B5. 人 民 币 内 外 均 衡 论 ( 金 融 学 论 丛 ) 卜 永 祥 秦 宛 顺, 北 京 大 学 出 版 社,2006 年 7 月 2 B4. 投 资 学 ( 原 书 第 6 版 ) [ 美 ] 博 迪 等, 机 械 工 业 出 版 社,2005 年 7 月 2 B3. 个 人 投 资 方 法 ( 金 融 学 译 丛 ) 雷 德 黑 德, 中 国 人 大 出 版 社,2006 年 6 月 B2. 股 票 价 格 指 数 期 货 叶 永 刚 编 著, 武 汉 大 学 出 版 社,2004 年 B. 人 寿 保 险 ( 个 人 理 财 新 工 具 ) 赵 猛, 中 国 金 融 出 版 社,2006 年 2 月 B6. 突 破 中 国 资 本 市 场 发 展 之 路 刘 鸿 儒, 中 国 金 融 出 版 社,2008 年 2 月 2 B7. 财 富 的 觉 醒 滕 泰, 机 械 工 业 出 社,2009 年 月 B8. 投 资 者 的 未 来 ( 美 ) 西 格 尔 李 月 平 等 译, 机 械 工 业 出 版 社,2007 年 B9. 留 出 你 过 冬 的 粮 食 : 应 对 人 生 十 大 困 境 与 挑 战 陈 作 新, 中 国 时 代 经 济 出 版 社,2006 年 B20. 郎 咸 平 说 : 谁 都 逃 不 掉 的 金 融 危 机 郎 咸 平, 东 方 出 版 社,2008 年 B2. 经 济 学 ( 保 罗 萨 缪 尔 森 第 7 ( 美 )(Samuelson Paul Anthony) 萨 缪 尔 森 ( 美 ) 4

版 )(Economics) 诺 德 豪 斯 萧 琛 译, 人 民 邮 电 出 版 社,2004 年 B22. 客 户 想 让 你 知 道 的 事 (WHAT THE ( 美 国 ) 拉 姆 查 兰 柏 静 静 译, 中 信 出 版 社,2008 CUSTOMER WANTS YOU TO KNOW) 年 B23. 紧 迫 感 : 在 危 机 中 变 革 (A SENCE OF ( 美 国 ) 约 翰 科 特 王 恩 冕 译, 中 信 出 版 社,2009 URGENCY) 年 B24. 当 次 贷 危 机 改 变 世 界, 中 国 怎 么 办? 时 寒 冰, 机 械 工 业 出 版 社,2009 年 B25. 银 行 个 人 理 财 三 要 素 详 解 ( 最 佳 零 售 银 行 打 造 方 法 系 列 之 二 ) 李 国 峰, 企 业 管 理 出 版 社,2008 年 6 月 B26. 商 业 银 行 客 户 关 系 管 理 与 营 销 李 国 峰, 经 济 日 报 出 版 社,2006 年 月 B27. 股 指 期 货 热 点 问 答 刘 鸿 儒, 中 国 金 融 出 版 社,2009 年 3 月 2 B28. 伟 大 的 博 弈 华 尔 街 金 融 帝 国 的 ( 美 ) 戈 登 著, 祁 斌 译, 中 信 出 版 社,2005 年 崛 起 月 日 3 以 CFP 持 证 人 或 AFP 持 证 人 身 份 在 金 库 网 参 与 理 财 讨 论 在 CFP/AFP 持 证 人 通 讯 发 表 文 章 或 参 与 宣 传 推 广 CFP 事 业 的 各 项 活 动, 优 秀 的 文 章 或 活 动 将 会 被 授 予 荣 誉 值, 累 计 20 荣 誉 值 可 计 学 时 关 于 金 库 网 CFP/AFP 会 员 账 号 激 活 方 法 及 荣 誉 值 管 理 办 法 的 详 情 请 进 入 金 库 网 理 财 师 大 家 庭 查 询 ( 网 址 : http://club.jinku.com) ( 三 ) 标 委 会 主 办 的 专 业 论 坛 研 讨 会 和 学 术 报 告 会 等 区 域 论 坛 序 号 城 市 / 机 构 时 间 演 讲 嘉 宾 主 题 场 数 北 京 2009 年 5 月 25 日 Tim Kochis CFP/EFP 高 端 论 坛 2 广 州 2009 年 6 月 7 日 两 岸 持 证 人 两 岸 三 地 金 融 理 财 师 交 流 活 动 3 郑 州 2009 年 7 月 4 日 黄 晓 捷 CFP/EFP 交 流 论 坛 4 农 行 2009 年 8 月 7 日 杜 书 明 EFP 交 流 5 其 他 活 动 待 定 待 定 待 定 2 中 国 金 融 理 财 师 年 会 2009 所 有 现 场 活 动 的 预 告 以 及 在 线 报 名 均 通 过 金 库 网 实 现, 请 关 注 金 库 网 理 财 师 大 家 庭 频 道 以 及 论 坛 的 继 续 教 育 版 块 5

和 活 动 ( 四 ) 标 委 会 认 可 的 由 持 证 人 所 在 单 位 举 办 的 相 关 内 容 学 习 由 持 证 人 所 在 机 构 组 织 的 金 融 理 财 方 面 的 培 训, 可 折 算 学 时 计 入 持 证 人 继 续 教 育 期 ( 五 ) 标 委 会 授 权 的 专 业 教 育 机 构 ( 以 下 简 称 继 续 教 育 机 构 ) 提 供 的 各 类 继 续 教 育 活 动 标 委 会 主 办 各 继 续 教 育 机 构 承 办 的 现 场 活 动 序 号 时 间 城 市 继 续 教 育 机 构 继 续 教 育 专 家 主 题 7 月 9 日 济 南 北 培 刘 锋 金 融 理 财 全 球 竞 争 力 标 准 2 8 月 8 日 西 安 北 培 王 志 成 高 效 沟 通 技 巧 3 8 月 6 日 石 家 庄 北 培 宋 三 江 4 8 月 22 日 长 春 北 培 胡 景 晖 2009 是 反 弹 还 是 反 转 -- 宏 观 经 济 分 析 与 基 金 投 资 策 略 房 地 产 市 场 与 股 票 市 场 之 间 的 关 系 及 投 资 比 较 5 8 月 23 日 深 圳 广 州 中 心 待 定 待 定 6 8 月 29 日 苏 州 北 培 待 定 待 定 7 9 月 5 日 呼 和 浩 特 北 培 待 定 待 定 8 9 月 5 日 福 州 上 海 中 心 待 定 待 定 9 9 月 5 日 佛 山 广 州 中 心 待 定 待 定 0 9 月 2 日 太 原 北 培 待 定 待 定 9 月 2 日 南 昌 上 海 中 心 待 定 待 定 2 9 月 9 日 上 海 上 海 中 心 待 定 待 定 3 9 月 9 日 天 津 北 培 待 定 待 定 4 9 月 20 日 重 庆 成 都 中 心 待 定 待 定 5 9 月 26 日 武 汉 武 汉 中 心 待 定 待 定 6 9 月 26 日 合 肥 上 海 中 心 待 定 待 定 7 0 月 25 日 昆 明 成 都 中 心 待 定 待 定 8 月 2 日 宁 波 上 海 中 心 待 定 待 定 9 月 28 日 厦 门 上 海 中 心 待 定 待 定 20 待 定 成 都 成 都 中 心 待 定 待 定 2 待 定 长 沙 广 州 中 心 待 定 待 定 22 待 定 珠 海 广 州 中 心 待 定 待 定 2 标 委 会 主 办 各 继 续 教 育 机 构 承 办 的 视 频 活 动 22 场 序 号 单 位 名 称 继 续 教 育 机 构 场 次 备 注 6

中 国 民 生 银 行 北 京 3 5-2 月, 每 季 一 次 2 广 东 发 展 银 行 广 州 3 5-2 月, 每 季 一 次 3 招 商 银 行 广 州 2 下 半 年, 每 季 一 次 4 上 海 浦 东 发 展 银 行 北 京 2 下 半 年, 每 季 一 次 5 汇 丰 银 行 北 京 下 半 年, 每 季 一 次 6 深 圳 发 展 银 行 广 州 下 半 年, 每 半 年 一 次 7 中 信 银 行 北 京 下 半 年, 每 半 年 一 次 8 兴 业 银 行 上 海 下 半 年, 每 半 年 一 次 9 中 国 光 大 银 行 北 京 下 半 年, 每 半 年 一 次 0 华 夏 银 行 北 京 下 半 年, 每 半 年 一 次 北 京 银 行 北 京 下 半 年, 每 半 年 一 次 2 宁 波 银 行 上 海 或 现 场 形 式, 下 半 年, 每 年 一 次 3 江 苏 银 行 北 京 或 现 场 形 式, 下 半 年, 每 年 一 次 4 上 海 银 行 上 海 或 现 场 形 式, 下 半 年, 每 年 一 次 5 太 平 人 寿 上 海 或 现 场 形 式, 下 半 年, 每 年 一 次 6 中 国 人 寿 北 京 或 现 场 形 式, 下 半 年, 每 年 一 次 22 场 ( 六 ) 担 当 标 委 会 或 其 授 权 的 教 育 机 构 举 办 的 金 融 理 财 培 训 的 授 课 人 或 研 讨 会 的 演 讲 人 ; ( 七 ) 完 成 与 金 融 理 财 相 关 的 专 业 著 作 或 专 业 论 文, 并 公 开 出 版 或 发 表 ; ( 八 ) 参 加 金 融 理 财 相 关 专 业 的 在 职 学 历 或 学 位 教 育 ; ( 九 ) 标 委 会 认 可 的 其 他 方 式 7