丰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 开 放 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 9 月 10 日 第 1 页 共 9 页
1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 丰 双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 丰 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 主 代 码 000629 000824 002932 001736 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 丰 优 丰 纯 债 丰 纯 债 丰 双 利 丰 双 利 丰 强 债 丰 强 债 加 生 活 A C A C A C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 000629 000630 000824 000825 002932 002933 - 该 分 级 基 金 是 否 开 放 转 换 是 是 是 是 是 是 是 该 分 级 基 金 是 否 开 放 定 期 是 是 是 否 是 是 是 定 额 投 资 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 2014 年 2016 年 2015 年 5 月 30 日 11 月 19 日 7 月 27 日 10 月 28 日 基 金 托 管 人 名 称 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 名 称 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 基 金 运 作 方 式 公 告 依 据 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 契 约 型 开 放 式 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 丰 双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 丰 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 及 相 关 法 律 法 规 等 转 换 转 入 起 始 日 转 换 转 出 起 始 日 定 期 定 额 投 资 起 始 日 2016 年 9 月 12 日 2016 年 9 月 12 日 2016 年 9 月 12 日 第 2 页 共 9 页
2 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 的 办 理 时 间 本 公 司 在 开 放 日 办 理 基 金 的 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ( 本 公 司 公 告 暂 停 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 时 除 外 ) 由 于 基 金 销 售 机 构 系 统 及 业 务 安 排 等 原 因, 开 放 日 的 具 体 交 易 时 间 可 能 有 所 不 同, 投 资 者 应 参 照 基 金 销 售 机 构 的 具 体 规 定 3 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 的 办 理 机 构 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 4 日 常 转 换 业 务 4.1 转 换 费 率 (1) 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构 成 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 基 金 转 换 费 用 由 投 资 者 承 担 (2) 当 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 申 购 费 率 时, 申 购 补 差 费 用 为 按 照 转 出 基 金 金 额 计 算 的 申 购 费 用 差 额 ; 当 转 出 基 金 申 购 费 率 高 于 或 等 于 转 入 基 金 申 购 费 率 时, 不 收 取 申 购 补 差 费 用 (3) 具 体 转 换 费 率 如 下 : (3.1) 赎 回 费 用 转 出 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 年 限 递 减, 具 体 各 基 金 的 赎 回 费 率 以 及 赎 回 费 计 入 基 金 资 产 比 例 按 照 各 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 相 关 业 务 公 告 第 3 页 共 9 页
确 定 (3.2) 申 购 补 差 费 用 当 转 出 基 金 申 购 费 低 于 转 入 基 金 申 购 费 时, 则 按 差 额 收 取 申 购 补 差 费 用 ; 当 转 出 基 金 申 购 费 高 于 或 等 于 转 入 基 金 申 购 费 时, 不 收 取 申 购 补 差 费 用 基 金 转 换 计 算 公 式 如 下 : 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 份 额 转 出 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 出 金 额 = 转 出 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费 申 购 补 差 费 ( 外 扣 法 )=Max[ 转 出 金 额 转 入 基 金 的 申 购 费 率 /(1 + 转 入 基 金 申 购 费 率 )- 转 出 金 额 转 出 基 金 申 购 费 率 /(1+ 转 出 基 金 申 购 费 率 ),0] 转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 转 入 份 额 =( 转 出 金 额 - 申 购 补 差 费 )/ 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 注 : 申 购 补 差 费 中 的 转 入 基 金 申 购 费 率 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 的 费 率 标 准 执 行, 不 适 用 申 购 费 率 优 惠 如 果 转 入 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 的, 则 转 入 基 金 申 购 费 = 转 入 基 金 固 定 申 购 费 如 果 转 出 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 的, 则 转 出 基 金 申 购 费 = 转 出 基 金 固 定 申 购 费 转 入 份 额 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 归 入 基 金 财 产 4.2 转 换 业 务 规 则 (1) 基 金 转 换 是 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 招 募 说 明 书 和 基 第 4 页 共 9 页
金 管 理 人 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 (2) 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 由 同 一 销 售 机 构 销 售 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 基 金 (3) 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 同 一 基 金 不 同 类 别 基 金 份 额 间 不 开 放 相 互 转 换 业 务 (4) 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 基 金 的 转 换 价 格 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 (5) 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请, 遵 循 先 进 先 出 的 原 则, 即 份 额 注 册 日 期 在 前 的 先 转 换 出, 份 额 注 册 日 期 在 后 的 后 转 换 出 基 金 转 换 申 请 转 出 的 基 金 份 额 必 须 是 可 用 份 额 投 资 者 可 以 发 起 多 次 基 金 转 换 业 务, 基 金 转 换 费 用 按 每 笔 申 请 单 独 计 算 (6) 注 册 登 记 机 构 以 收 到 有 效 转 换 申 请 的 当 天 作 为 转 换 申 请 日 (T 日 ) 正 常 情 况 下, 投 资 者 转 换 基 金 成 功 的, 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认, 办 理 转 出 基 金 的 权 益 扣 除 以 及 转 入 基 金 的 权 益 登 记, 投 资 者 可 自 T+2 日 起 向 销 售 机 构 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况, 并 有 权 转 换 或 赎 回 转 入 部 分 的 基 金 份 额 (7) 单 笔 转 出 申 请 不 得 少 于 100 份 投 资 者 可 将 其 全 部 或 者 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 他 基 金, 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制, 但 转 入 丰 双 利 C 须 受 该 基 金 最 低 申 购 限 额 不 低 于 100 万 元 的 限 制 (8) 投 资 者 申 请 基 金 转 换 须 满 足 各 基 金 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 关 于 第 5 页 共 9 页
基 金 最 低 持 有 份 额 的 规 定, 如 果 某 笔 转 换 申 请 导 致 投 资 者 在 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 转 出 基 金 最 低 保 留 余 额 限 制 ( 目 前 为 100 份 ), 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 个 交 易 账 户 的 该 基 金 剩 余 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 (9) 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请, 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销, 交 易 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 (10) 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 该 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 巨 额 赎 回 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回, 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 ( 另 行 公 告 除 外 ) 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 (11) 基 金 转 换 后, 转 入 基 金 份 额 的 持 有 时 间 将 重 新 计 算, 即 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 日 起 重 新 开 始 计 算 4.3 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 本 公 司 可 以 暂 停 基 金 转 换 业 务 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 (2) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 (3) 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 本 公 司 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 (4) 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 本 公 司 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基 金 转 出 申 请 第 6 页 共 9 页
(5) 法 律 法 规 基 金 合 同 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 本 公 司 将 按 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 重 新 恢 复 基 金 转 换 业 务 的, 本 公 司 按 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 4.4 其 他 与 转 换 相 关 的 事 项 丰 纯 债 A 和 丰 纯 债 C 不 能 互 转 丰 双 利 A 和 丰 双 利 C 不 能 互 转 丰 强 债 A 和 丰 强 债 C 不 能 互 转 5 定 期 定 额 投 资 业 务 5.1 办 理 方 式 投 资 者 开 立 基 金 账 户 后 即 可 到 销 售 机 构 的 经 营 网 点 申 请 办 理 上 述 基 金 的 基 金 定 期 定 额 投 资 ( 以 下 简 称 定 投 ) 业 务, 具 体 安 排 请 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 5.2 办 理 时 间 基 金 定 投 业 务 的 申 请 受 理 时 间 与 基 金 日 常 申 购 业 务 受 理 时 间 相 同 5.3 申 购 金 额 基 金 定 投 业 务 申 购 的 单 笔 最 低 金 额 以 销 售 机 构 相 关 规 定 为 准 (1) 投 资 者 应 和 销 售 机 构 约 定 扣 款 日 期 ; 第 7 页 共 9 页
(2) 销 售 机 构 将 按 照 投 资 者 申 请 时 约 定 的 每 期 扣 款 日 申 购 金 额 扣 款, 如 遇 非 基 金 开 放 日 则 以 销 售 机 构 的 相 关 规 定 为 准, 并 将 投 资 者 申 购 的 实 际 扣 款 日 期 视 为 基 金 申 购 申 请 日 (T 日 ); (3) 投 资 者 需 指 定 销 售 机 构 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 ; (4) 基 金 定 投 申 购 与 普 通 申 购 一 样, 需 遵 循 未 知 价 和 金 额 申 购 原 则 ; (5) 基 金 定 投 申 购 费 率 同 普 通 申 购 费 率 5.4 扣 款 与 交 易 确 认 上 述 基 金 的 基 金 注 册 登 记 机 构 按 照 基 金 申 购 日 (T 日 ) 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 申 购 份 额 将 在 T+1 日 确 认, 投 资 者 可 自 T+2 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况 5.5 变 更 与 解 约 投 资 者 欲 变 更 每 期 申 购 金 额 扣 款 日 期 扣 款 方 式 或 终 止 定 投 业 务, 请 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 6 其 他 需 要 提 示 的 事 项 1 本 公 司 将 根 据 具 体 情 况 确 定 本 公 司 旗 下 其 他 的 开 放 式 基 金 是 否 开 通 基 金 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务, 届 时 将 另 行 公 告 2 本 公 告 仅 对 上 述 基 金 上 述 业 务 的 有 关 事 项 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 上 述 基 金 的 详 细 情 况, 请 仔 细 阅 读 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 8 页 共 9 页
招 募 说 明 书 丰 双 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 丰 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 丰 优 加 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 等 相 关 法 律 文 件, 亦 可 到 本 公 司 网 站 (www.gtsfund.com.cn) 等 处 查 询 3 对 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 及 希 望 了 解 上 述 基 金 其 它 有 关 信 息 的 投 资 者, 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 (400-607-0088) 垂 询 相 关 事 宜 4 风 险 提 示 : 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 投 资 于 上 述 基 金 前 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 投 业 务 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式, 但 是 定 投 业 务 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 特 此 公 告 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 9 月 10 日 第 9 页 共 9 页