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我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 核 算 方 法 研 究 与 实 践 进 展 刘 桂 环 文 一 惠 环 境 保 护 部 环 境 规 划 院 2010 年 12 月 22 日

汇 报 内 容 一 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 的 研 究 进 展 二 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 的 实 践 进 展 三 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 核 算 方 法 特 征 分 析 四 研 究 展 望

一 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 的 研 究 进 展

主 要 内 容 1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 2 基 于 上 游 供 给 成 本 的 核 算 方 法 3 基 于 发 展 机 会 成 本 的 核 算 方 法 4 基 于 生 态 系 统 服 务 价 值 的 核 算 方 法

1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 流 域 上 下 游 断 面 水 质 目 标 的 核 算 方 法 将 Ⅲ 类 水 质 标 准 作 为 跨 界 水 质 是 否 达 标 的 主 要 依 据 模 型 2:P = Q (Li Ci Ni) (i=1,2, n) P 为 补 偿 额 度,Q 为 下 游 取 水 量,Li 为 第 i 种 污 染 物 水 质 提 高 的 级 别,Ci 为 第 i 种 污 染 物 提 高 一 个 级 别 所 需 的 成 本,Ni 为 超 标 的 倍 数 基 于 流 域 上 下 游 考 核 断 面 水 污 染 物 通 量 的 核 算 方 法 单 因 子 补 偿 资 金 =( 断 面 水 质 浓 度 监 测 值 - 断 面 水 质 浓 度 目 标 值 ) 月 断 面 水 量 水 质 补 偿 标 准 多 因 子 补 偿 资 金 = ( 断 面 水 质 浓 度 监 测 值 - 断 面 水 质 目 标 浓 度 值 ) 月 断 面 水 量 水 质 补 偿 标 准

2 基 于 上 游 供 给 成 本 的 核 算 方 法 模 型 1: 引 入 成 本 分 摊 率 直 接 收 益 系 数 : 取 水 比 例 系 数 和 排 污 比 例 系 数 间 接 收 益 系 数 : 利 用 罗 吉 斯 生 长 曲 线 公 式 或 经 济 发 展 水 平 分 配 系 数 计 算 上 下 游 居 民 的 支 付 意 愿 归 一 化 处 理 即 上 下 游 的 成 本 分 摊 率 模 型 2: 引 入 水 量 分 摊 与 水 质 修 正 系 数 水 量 分 摊 系 数 : 下 游 用 水 量 占 上 游 提 供 总 水 量 的 比 例 水 质 修 正 系 数 : 根 据 水 质 超 标 倍 数 浓 度 和 治 理 成 本 确 定

3 基 于 发 展 机 会 成 本 的 核 算 方 法 流 域 上 游 地 区 因 为 生 态 保 护 的 需 要 不 得 不 关 闭 或 者 限 制 拒 批 一 批 批 污 染 较 大 的 企 业 而 丧 失 的 经 济 发 展 的 机 会 年 补 偿 额 度 =( 参 照 县 市 的 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 入 - 上 游 地 区 城 镇 居 民 人 均 可 支 配 收 入 ) 上 游 地 区 城 镇 居 民 人 口 +( 参 照 县 市 的 农 民 人 均 纯 收 入 - 上 游 地 区 农 民 人 均 纯 收 入 ) 上 游 地 区 农 业 人 口

4. 基 于 生 态 系 统 服 务 价 值 的 核 算 方 法 市 场 价 值 法 通 过 某 种 生 态 系 统 服 务 产 品 的 市 场 价 格 来 估 算 各 种 生 态 系 统 服 务 的 定 量 值 与 其 市 场 价 格 乘 积 之 和 条 件 价 值 法 ( 支 付 意 愿 法 ) 采 用 调 查 问 卷 的 方 式 了 解 消 费 者 的 支 付 意 愿 以 及 对 产 品 或 生 态 服 务 的 数 量 选 择 愿 望 人 均 最 大 支 付 意 愿 与 人 口 的 乘 积 Costanza 公 式 计 算 法 套 用 Costanza 的 生 态 系 统 服 务 价 值 公 式 和 谢 高 地 等 人 的 中 国 陆 地 生 态 系 统 单 位 面 积 服 务 价 值 表 来 计 算 流 域 生 态 系 统 服 务 价 值

二 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 的 实 践 进 展

主 要 内 容 1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 2 基 于 上 游 供 给 和 发 展 机 会 成 本 的 核 算 方 法 3 存 在 的 主 要 问 题

1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 流 域 上 下 游 断 面 水 质 目 标 的 核 算 方 法 辽 宁 省 和 河 北 省 赔 偿 做 法 全 省 范 围 监 测 因 子 : 化 学 需 氧 量 超 标 倍 数 河 北 省 辽 宁 省 <0.5 河 流 入 境 水 质 达 标 或 无 入 境 水 流 :10 河 流 入 境 水 质 超 标, 而 所 考 核 市 跨 市 出 境 断 面 水 质 化 学 需 氧 量 浓 度 继 续 增 加 :20 干 流 :50 支 流 :25 05-1 0.5 1.0 河 流 入 境 水 质 达 标 或 无 入 境 水 流 :50 干 流 :100 河 流 入 境 水 质 超 标, 而 所 考 核 市 跨 市 出 境 断 面 水 质 化 学 需 氧 量 浓 度 继 续 增 加 :100 支 流 :50 1.0-1.5 河 流 入 境 水 质 达 标 或 无 入 境 水 流 :100 河 流 入 境 水 质 超 标, 而 所 考 核 市 跨 市 出 境 断 面 水 质 化 学 需 氧 量 浓 度 继 续 增 加 :200 1.5-2.0 河 流 入 境 水 质 达 标 或 无 入 境 水 流 :100 河 流 入 境 水 质 超 标, 而 所 考 核 市 跨 市 出 境 断 面 水 质 化 学 需 氧 量 浓 度 继 续 增 加 :200 干 流 :150 支 流 :75 干 流 :200 支 流 :100 >2.0 河 流 入 境 水 质 达 标 或 无 入 境 水 流 :150 河 流 入 境 水 质 超 标, 而 所 考 核 市 跨 市 出 境 断 面 水 质 化 学 需 氧 量 浓 度 继 续 增 加 :300 干 流 : 每 递 增 超 标 0.5 倍 以 内 加 罚 50 支 流 : 每 递 增 超 标 0.5 倍 以 内 加 罚 25 万 元

1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 流 域 上 下 游 断 面 水 质 目 标 的 核 算 方 法 山 西 省 赔 偿 做 法 全 省 范 围 监 测 因 子 : 化 学 需 氧 量 超 标 浓 度 赔 偿 标 准 5mg/l 及 以 下 监 测 值 / 考 核 值 *10 万 元 5mg/l~10mg/l 监 测 值 / 考 核 值 *50 万 元 10mg/l 以 上 监 测 值 / 考 核 值 *100 万 元

1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 流 域 上 下 游 断 面 水 质 目 标 的 核 算 方 法 浙 江 省 补 偿 做 法 全 省 范 围 对 水 环 境 按 照 水 环 境 功 能 区 标 准 设 定 警 戒 指 标 交 界 断 面 出 境 水 质 全 部 达 到 警 戒 指 标 以 上 的, 补 助 100 万 元 的 奖 励 资 金 水 质 年 度 考 核 较 上 年 每 提 高 1 个 百 分 点 增 加 10 万 元 的 奖 励 补 助, 每 降 低 1 个 百 分 点 扣 罚 10 万 元 补 助

1 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 考 核 断 面 水 污 染 物 通 量 的 核 算 方 法 地 区 范 围 测 算 思 路 监 测 指 标 与 标 备 注 准 江 苏 省 太 湖 流 域 单 因 子 补 偿 资 金 =( 断 面 水 质 指 标 化 学 需 氧 量 1.5 值 - 断 面 水 质 目 标 值 ) 月 断 面 水 量 补 偿 标 准 万 元 / 吨, 氨 氮 10 万 元 / 吨, 总 磷 10 万 元 / 吨 河 南 省 全 省 单 因 子 补 偿 资 金 =( 断 面 水 质 指 标 化 学 需 氧 量 化 学 需 氧 量 浓 度 值 - 断 面 水 质 目 标 值 ) 周 断 面 水 量 补 偿 标 准 2500 元 / 吨, 氨 氮 10000 元 / 吨 40mg/l, 氨 氮 浓 度 2mg/l 时 补 偿 额 度 加 倍 陕 西 省 渭 河 流 域 单 因 子 补 偿 资 金 =( 断 面 水 质 指 标 值 - 断 面 水 质 目 标 值 ) 月 断 面 水 量 补 偿 标 准 化 学 需 氧 量 10 万 元 *mg/l

2 基 于 上 游 供 给 和 发 展 机 会 成 本 的 辽 宁 省 补 偿 做 法 核 算 方 法 补 偿 公 式 : 某 县 补 偿 资 金 = 省 财 政 补 偿 资 金 总 额 某 县 森 林 资 源 指 标 占 16 个 县 森 林 资 源 指 标 比 重 - 某 县 水 质 标 准 降 低 核 减 额 - 某 县 水 土 流 失 程 度 加 剧 核 减 额 省 财 政 补 偿 总 额 : 从 2008 年 起, 每 年 拟 安 排 1.5 亿 元 ; 某 县 森 林 资 源 指 标 占 16 个 县 森 林 资 源 指 标 比 重 =( 某 县 有 林 地 面 积 0.7+ 某 县 森 林 蓄 积 量 0.3) (16 个 县 有 林 地 面 积 0.7+16 个 县 森 林 蓄 积 量 0.3); 某 县 水 质 标 准 降 低 核 减 额 : 按 县 域 内 各 水 环 境 功 能 区 考 核 断 面 水 质 达 标 率 每 降 低 2 个 百 分 点, 相 应 从 应 补 偿 资 金 额 度 中 扣 减 10%; 某 县 水 土 流 失 程 度 加 剧 核 减 额 : 按 县 域 内 水 土 流 失 强 度 以 上 土 壤 侵 蚀 面 积 增 加 率 每 加 剧 1 个 百 分 点, 相 应 从 应 补 偿 资 金 额 度 中 扣 减 10%

2 基 于 上 游 供 给 和 发 展 机 会 成 本 的 山 东 省 补 偿 做 法 核 算 方 法 针 对 不 同 的 补 偿 主 体 选 择 不 同 的 补 偿 标 准 补 偿 主 体 补 偿 标 准 退 耕 ( 渔 ) 还 湿 的 农 ( 渔 ) 民 达 到 国 家 排 放 标 准 的 企 业 在 湿 地 发 挥 经 济 效 益 前, 按 农 ( 渔 ) 民 的 实 际 损 失 给 予 补 偿 实 施 退 耕 ( 渔 ) 还 湿 第 一 年 度, 按 上 年 度 同 等 地 块 纯 收 入 的 100% 补 偿 ; 第 二 年 度 按 纯 收 入 的 60% 进 行 补 偿 ; 第 三 年 后 不 再 补 偿 因 实 施 工 业 结 构 调 整 而 造 成 企 业 关 闭 外 迁 的, 由 试 点 市 从 补 偿 资 金 中 安 排 一 部 分 资 金, 并 结 合 其 他 资 金, 统 筹 给 予 补 助 流 域 内 进 入 城 市 污 水 管 网 实 每 年 度 缴 纳 污 水 处 理 费 的 50% 补 偿 ; 对 实 施 再 提 高 工 程 的, 按 施 深 度 处 理 工 程 再 提 高 工 程 所 削 减 污 染 物 处 理 成 本 的 50% 给 予 补 偿 按 治 污 规 划 新 建 污 水 垃 圾 处 通 过 贷 款 贴 息 或 建 成 奖 励 的 办 法 给 予 一 定 补 偿 理 设 施

3 存 在 的 主 要 问 题 考 核 因 子 与 考 核 范 围 缺 乏 全 面 性 我 国 跨 界 断 面 水 质 生 态 补 偿 实 践 中 考 核 因 子 大 多 选 择 了 化 学 需 氧 量 氨 氮 总 磷 等, 而 没 有 根 据 流 域 污 染 的 实 际 情 况 考 虑 一 些 特 征 性 污 染 物 除 了 辽 宁 省 外, 其 他 几 个 省 份 几 乎 都 没 有 将 流 域 小 支 流 纳 入 考 核 范 围 或 者 考 虑 了 小 支 流 但 补 偿 标 准 却 与 干 流 的 补 偿 标 准 一 致, 这 可 能 会 造 成 考 核 结 果 存 在 一 定 误 差, 补 偿 结 果 不 够 具 有 说 服 力

3 存 在 的 主 要 问 题 补 偿 标 准 的 确 定 缺 乏 科 学 性 目 前 我 国 各 地 流 域 生 态 补 偿 标 准 的 确 定 大 多 是 通 过 部 门 讨 论 制 定 的, 有 的 甚 至 是 领 导 的 直 接 确 定 没 有 充 分 考 虑 流 域 上 下 游 间 经 济 发 展 水 平 的 不 同 带 来 的 支 付 意 愿 和 支 付 能 力 的 差 异 没 有 考 虑 各 区 域 在 保 护 流 域 生 态 改 善 流 域 水 质 方 面 所 取 得 的 绩 效 不 是 流 域 上 下 游 政 府 反 复 博 弈 后 形 成 的 协 议 补 偿 标 不 是 流 域 上 下 游 政 府 反 复 博 弈 后 形 成 的 协 议 补 偿 标 准, 补 偿 很 难 达 到 理 想 的 效 果

三 我 国 流 域 生 态 补 偿 标 准 核 算 方 法 特 征 分 析

主 要 内 容 1 研 究 方 法 与 实 践 方 法 的 对 比 分 析 2 现 有 方 法 的 特 征 分 析

1 研 究 方 法 与 实 践 方 法 的 对 比 分 析 核 算 方 法 研 究 思 路 实 践 思 路 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 基 于 断 面 水 质 目 标 的 核 算 方 法 基 于 断 面 水 污 染 物 通 量 的 核 算 方 法 主 要 根 据 水 质 提 高 的 级 别 为 依 据 计 算 标 准 计 算 思 路 一 致 主 要 根 据 出 境 断 面 水 质 的 超 标 倍 数 或 者 超 标 浓 度 为 依 据 计 算 标 准 计 算 思 路 一 致 基 于 流 域 上 游 供 给 成 本 和 发 展 机 会 成 本 的 核 算 方 法 研 究 公 式 比 较 简 单 且 容 易 操 作 各 地 区 根 据 各 自 的 实 际 情 况 设 计 了 一 套 计 算 方 案

2 现 有 方 法 的 特 征 分 析 研 究 方 法 实 践 应 用 优 缺 点 适 用 对 象 类 型 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 辽 宁 省 河 北 省 山 西 省 浙 江 省 江 苏 省 河 南 省 陕 西 省 双 向 补 偿, 能 够 更 好 的 激 励 流 域 上 下 游 各 级 政 府 及 有 关 部 门 保 护 流 域 水 环 境 的 内 在 动 力 ; 公 式 简 单, 结 果 适 用 性 高 跨 界 流 域 污 染 问 题 突 出, 流 域 上 下 游 经 济 发 展 差 距 不 大 赔 偿 与 补 偿 基 于 上 游 供 给 成 本 的 核 算 方 法 辽 宁 省 山 东 省 充 分 补 偿 了 上 游 的 生 态 环 境 投 入, 但 没 有 考 虑 当 地 人 的 生 存 需 要 ; 数 据 量 较 大, 计 算 复 杂, 结 果 较 低 上 游 水 质 良 好, 流 域 上 下 游 经 济 发 展 差 距 较 小 补 偿 基 于 发 展 机 会 成 本 的 核 算 方 法 辽 宁 省 山 东 省 能 够 维 持 流 域 上 游 环 境 保 护 的 长 效 机 制, 上 游 水 质 良 好, 流 但 对 上 游 地 区 后 继 工 作 以 及 下 代 人 的 补 域 上 下 游 经 济 发 展 偿 考 虑 不 足 ; 差 距 较 大 公 式 简 单, 数 据 量 小, 结 果 适 用 性 高 补 偿 基 于 生 态 系 统 服 务 价 值 的 核 算 方 法 暂 无 市 场 价 值 法 计 算 简 单, 但 计 算 结 果 偏 高, 存 在 重 复 计 算 的 误 差 ; 流 域 上 游 提 供 丰 富 调 查 估 值 法 计 算 结 果 合 理, 但 缺 乏 客 观 的 生 态 系 统 服 务, 性, 容 易 受 到 人 为 因 素 影 响 ; 如 饮 用 水 源 地 等 Costanza 公 式 计 算 法 计 算 简 单, 计 算 结 果 合 理, 但 缺 乏 区 域 性 补 偿

四 研 究 展 望

1 提 高 研 究 方 法 的 可 操 作 性 基 于 水 质 水 量 保 护 目 标 的 核 算 方 法 是 现 有 实 践 经 验 中 最 常 用 的 一 种 方 法, 并 且 只 有 这 种 方 法 是 从 补 偿 和 赔 偿 两 个 角 度 衡 量 补 偿 额 度, 较 其 他 几 种 方 法 全 面, 但 是 我 们 发 现 学 术 界 的 研 究 成 果 与 实 践 应 用 的 方 法 存 在 一 定 的 出 入 下 一 步 应 该 根 据 实 践 经 验 进 一 步 完 善 现 有 的 核 算 体 系, 发 现 现 有 方 法 的 问 题, 提 高 其 操 作 性 和 科 学 性, 逐 步 推 广 其 在 地 方 试 点 中 的 应 用

2 根 据 补 偿 类 型 研 究 核 算 体 系 目 前 我 国 学 者 研 究 流 域 生 态 补 偿 标 准 核 算 方 法 时 大 多 是 基 于 具 体 的 案 例 分 析 或 者 仅 讨 论 基 础 性 的 理 论 方 法, 很 少 基 于 现 有 的 实 践 经 验 总 结 不 同 生 态 补 偿 类 型 的 核 算 方 法 应 该 根 据 我 国 流 域 尺 度 特 征 以 及 流 域 迫 切 需 要 解 决 的 问 题 划 分 我 国 流 域 生 态 补 偿 的 类 型, 明 确 不 同 生 态 补 偿 类 型 的 补 偿 对 象, 针 对 不 同 补 偿 类 型 建 立 一 套 指 导 性 的 标 准 核 算 体 系

3 建 立 动 态 的 补 偿 标 准 体 系 探 索 建 立 一 种 补 偿 效 果 的 评 价 制 度, 通 过 对 实 施 补 偿 政 策 的 地 区 开 展 政 策 效 果 分 析 调 整 核 算 方 法 补 偿 标 准 应 该 是 一 个 动 态 的 指 标, 而 不 能 简 单 化 一