頁次 :1/6 履歷紀錄 版本生效日期發行與變更說明制訂單位制訂人員核准人員 V1.0 2019/12/31 文件新增採購部吳佳如葉敏雄 V1.1 2021/09/01 新增 6.9 供應商評鑑處置及供應商終止往來的落日條款 6.10 對供應商在環保 職業安全衛生或勞動人權的管理政策及相關表單及附件説明 採購部王嘉琳吳佳如
頁次 :2/6 目錄 1. 目 的... 3 2. 適用範圍... 3 3. 風險... 3 4. 權責... 3 5. 名詞定義... 3 6. 作業內容... 3 6.1 供應商之審核所需資料... 3 6.2 品質要求... 3 6.3 價格... 3 6.4 驗收... 4 6.5 交期... 4 6.6 產品工程變更通知... 4 6.7 售後服務... 5 6.8 保密規定... 5 6.9 供應商評鑑處置及供應商終止往來的落日條款... 5 6.10 對供應商在環保 職業安全衛生或勞動人權的管理政策... 5 7. 控制重點... 5 8. 相關文件... 5 9. 使用表單... 5 9.1 CP-101-F03 採購單... 5 9.2 CP-101-F01 供應商基本資料調查表... 5 9.3 CP-201-F01 供應商社會責任 ROHS 禁用物質及衝突礦石管理承諾書... 6 10. 附件... 6 10.1 衝突礦產管理... 6 10.2 ROHS 禁用物質管理... 6 10.3 流程圖... 6
頁次 :3/6 1. 目的為確保適質 適價 適時 適量供應生產作業及各請購單位所需, 供應商提包含原料 物料零件 組件及模組等簡稱物料, 滿足雙方所同意之品質與規格要求, 且與被承認之 樣品品質一致 2. 適用範圍適用於所有供應商提供之物料, 物料詳細名稱與數量等以訂貨單上所列者為準 3. 風險無 4. 權責採購部 5. 名詞定義無 6. 作業內容 6.1 供應商之審核所需資料 6.1.1 供應商基本資料調查表 6.1.2 營利事業登記證 / 工廠登記證 / 公司執照 6.1.3 財報, 上市上櫃公司可免提供 6.1.4 銀行匯款資料 6.1.5 供應商社會責任 RoHS 禁用物質及衝突礦石管理承諾書 6.1.6 實地評鑑 ( 依實際需求調整 ) 6.2 品質要求 6.2.1 供應商同意協助在正式採購前所進行之品質系統調查, 並提供品質管理之相關文件給買方審核, 若有需要, 買方有權至生產地點實際稽核, 若發現供應商造假品質管理之相關文件, 買方有權拒絕該廠商成為合格供應商 6.2.2 品質要求 以買方與供應商雙方同意檢驗標準為判定基準, 超出檢驗基準之物料是為不合格品, 符合檢驗標準之物料是為合格品 6.2.3 除了買方自行向第三人採購之物料外, 供應商所交付同一批物料, 若經連續判退三次則供應商則須同意取消訂單, 若買方有急需, 可要求供應商以 100% 挑選方式入料 6.2.4 供應廠商所交付的物料若經甲方批退, 供應商應於接到買方電話或電子信件通知後 1 天內提出緊急處理對策,7 天內提出說明及書面矯正預防改善報告 6.2.5 供應廠商提供之改善報告被退件, 供應商應於 3 日內再提供並補強改善報告內容 6.3 價格 6.3.1 詢 比 議價作業
頁次 :4/6 新料件於首次購料時, 單價超過 USD0.5 之材料, 需向兩家以上供應商詢價 屬獨家代理 模具考量 客戶指定及 RD & PM 特別指定之供應商則只在請購單申請時註明報價即可 ; 屬於急件及幫客戶購料 ITEMS, 則將單價註明申請單中 6.3.2 所採購之產品, 為經常性採購 ( 供應商固定 ) 之物品 客戶 ( 或總公司 ) 指定 市場獨佔之採購物品 公賣牌價之採購物品, 採購人員直接向供應商採購產品 ; 若本次採購產品須另進行詢 比 議價時, 則查詢各供應商之供應價, 進行比價, 並依市場供需狀況議價 6.3.3 定期檢視供應商報價, 依照物料屬性不同分季度 半年期及一年期 6.4 驗收 6.4.1 提交物料之品質須合乎檢驗驗收標準 ;( 供應商可要求買方提供檢驗規範 ) 6.4.2 交貨之批量沒有短缺現象, 且不得混料 6.4.3 如有環保要求, 外箱需要有標籤識別 6.4.4 進料品質管制計畫: IQC 進料抽樣規範依 AQL-105E 進行驗收及判退標準, 若該批無法滿足品質要求而被判退時, 供應商需以最快方式妥為處理與善後, 一般可依下列方式進行 6.4.4.1 不良品回收及換新或派人到買方廠內重檢或重工以滿足品質要求 6.4.4.2 分析不合格品發生原因及擬定矯正預防措施並執行 6.4.4.3 雙方持續追蹤問題至改善 6.4.5 買方在接受供應商貨物之日起, 應當在三日內進行驗收, 收標準以雙方簽定的承認書及買方進料檢驗規範為標準 測試治具亦需經由雙方確認後使用 ( 註 : 此標準之測試治具需由買方 RD or PE 驗證 Approval 後使用 ) 驗收合格視為交貨完成 6.5 交期 6.5.1 跟催與管制 6.5.1.1 供應商於收到訂單確認無誤後, 需於三日內廠商書面傳真或電話確認接受訂單及交期, 採購人員接收廠商確認訂單及交期後 update 於鼎新系統 預計進貨 6.5.1.2 以採購人員與廠商議妥之預計進貨日為管制基準 6.5.1.3 若有逾越交貨日, 廠商仍未交貨者, 則由採購人員以電話或傳真方式進行催交 6.5.1.4 供應商依 採購單 內容之品名 規格 需求日期交貨, 之後由進料檢驗人員依 IQC 之規範檢驗 6.5.2 風險分析和管理 6.5.2.1 對進貨品質不良 年度考核 低 等 ( 不含 ) 以下或對於經常延期交貨之廠商, 採購單位應採取對應措施, 如供應商輔導 找尋第二供應商, 並予以注意 / 輔導 / 減量 / 更換供應商等 6.5.2.2 經由品管檢驗報告或採購交期管理, 持續監控會影響生產 / 製造之物料或供應商 6.6 產品工程變更通知供應商同意依買方指示生產或加工之產品, 需完全符合原始設計, 供應商若有任何
頁次 :5/6 變更, 包括但不限於製造過程 製造地點 外包廠 材料 外型 規格 尺寸 文印孔洞及公差等, 均需變更前通知並經確認同意後始可變更, 供應商應於出貨前完成變更確認手續 供應商有義務在產品 ECN 進行相關產品測試, 以確保產品品質符合要求 6.7 售後服務 6.7.1 供應廠商所提供的物料有任何品質問題, 供應商應於接到買方電話或電子信件通知後立即進行處理 在合理交通時間之範圍內到買方廠內處理材料重大品質異常 6.7.2 供應商逾期處理或供應商被認定不具處理能力時, 買方可代供應商委託第三方或代為處理, 因此所發生的費用及損失由該供應商承擔 6.7.3 若該問題物料已被使用於產品上, 供應商應承擔處理該問題物料所產生損失之全部相關費用 6.7.4 對於供應商重大品質異常, 若有需要派人駐廠協助供應商改善, 此人駐廠的工資將由供應商支付, 採取直接扣除或折讓貨款互抵方式 6.8 保密規定供應商就因同意履行採購合約所知悉之任何資訊或文件, 包括但不僅限於物料價格 交易數量應予保密 6.9 供應商評鑑處置及供應商終止往來的落日條款供應商經評鑑不合格, 通報供應商進行內部改善, 公司視需要派遣人員進行輔導改善及訓練, 並於三個月後進行改善後評鑑作業 若連續兩次進行改善後評鑑作業仍不合格, 終止與該供應商交易, 並取消合格供應商資格 6.10 對供應商在環保 職業安全衛生或勞動人權的管理政策 6.10.1 新登錄於 合格供應商名冊 之供應商, 均應遵守企業社會責任 RoHS 禁用物質及衝突礦石管理規範, 並簽署 供應商社會責任 RoHS 禁用物質及衝突礦石管理承諾書 6.10.2 將供應商在環保 職業安全衛生或勞動人權實施情形列入新供應商引進 後續供應商定期進料評鑑 ( 永續面向 ) 的評鑑項目 不符合標準要求者, 將進行後續輔導及追蹤改善 6.10.3 公司與其主要供應商簽訂契約時, 其內容包含遵守雙方之企業社會責任政策, 及供應商如涉及違反政策, 且對供應來源社區之環境與社會造成顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款 7. 控制重點無 8. 相關文件無 9. 使用表單 9.1 CP-101-F03 採購單 9.2 CP-101-F01 供應商基本資料調查表
頁次 :6/6 9.3 CP-201-F01 供應商社會責任 RoHS 禁用物質及衝突礦石管理承諾書 10. 附件 10.1 衝突礦產管理 衝突礦產 係指由剛果民主共和國及其鄰近國家 ( 烏干達 盧安達 等 ) 所產出之金 (Au) 錫 (Sn) 鉭 (Ta) 和鎢 (W) 等稀有金屬礦產 本公司宣示並承諾不接受使用來自衝突礦區的金屬, 同時也要求供應商須遵守: 1. 不使用來自剛果民主共和國及其鄰近國家所產出的衝突礦產, 包括金 (Au) 鉭 (Ta) 錫 (Sn) 和鎢 (W) 2. 要求供應商回溯所有產品中所含的涉及衝突礦產, 並展開來源調查, 以確保不使用來自非法礦區的衝突礦產 10.2 RoHS 禁用物質管理本公司致力於持續消減有害物質, 以滿足顧客與法規要求, 並基於世界各國之環境保護法令的要求, 訂定本公司所有產品之 RoHS 禁用物質管理規範, 現有產品皆符合法規及客戶對產品之規範要求, 共同促進遵守環境保護法令, 維護地球環境與減輕對生態系統的影響 10.3 流程圖