金 融 工 程 基 金 周 报 证 券 研 究 报 告 分 析 师 : 任 瞳 rentong@xyzq.com.cn S0190511080001 #assauthor# 研 究 助 理 : 苏 竞 为 sujingwei@xyzq.com.cn 021-20370672 报 告 关 键 点 1 美 国 新 发 行 7 只 基 金, 其 中 新 发 5 只 ETF 2 欧 洲 新 发 行 基 金 14 只, 其 中 新 发 5 只 ETF 债 券 型 中 有 一 只 投 资 中 国 债 务 工 具, 值 得 关 注 3 国 内 新 成 立 基 金 11 只, 规 模 最 大 的 是 富 国 新 兴 产 业 ( 60 亿 ) 新 发 行 基 金 32 只, 新 发 的 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 值 得 关 注 4 本 期 (2015/2/7-3/6) 国 内 新 批 准 基 金 32 只, 混 合 型 居 多, 关 注 事 件 驱 动 工 业 4.0 等 热 门 主 题 ; 新 受 理 107 只 基 金, 其 中 按 简 易 程 序 审 核 76 只, 普 通 程 序 审 核 31 只, 有 28 只 股 票 指 数 分 级 基 金 此 外, 国 投 瑞 银 新 上 报 的 白 银 期 货 基 金 受 理, 值 得 关 注 #relatedreport# 相 关 报 告 知 彼 基 金 经 理 行 为 观 测 20150309 2015-03-08 新 金 基 周 报 : 广 发 中 证 环 保 产 业 指 数 型 发 起 式 基 金 2015-03-08 兴 业 支 点 分 级 基 金 投 资 策 略 周 报 20150308: 市 场 短 期 调 整, 建 议 持 有 分 级 A 类 份 额 2015-03-07 #title# #createtime1# 投 资 要 点 兴 业 瞭 望 国 投 瑞 银 白 银 期 货 基 金 受 理 #summary# 本 报 告 统 计 国 际 市 场 ( 美 国 欧 洲 香 港 台 湾 ) 新 发 基 金 及 特 点, 统 计 中 国 市 场 新 成 立 新 发 行 新 批 准 新 申 请 的 基 金 及 特 点 分 析 国 际 市 场 及 国 内 市 场 基 金 发 行 趋 势, 给 国 内 基 金 产 品 设 计 及 发 行 以 借 鉴 本 报 告 统 计 国 际 市 场 中 的 开 放 式 基 金 ETFs 综 合 基 金 等 不 同 国 家 的 基 金 名 称 不 同, 我 们 按 Bloomberg 中 相 应 类 型 统 计 本 期 美 国 市 场 欧 洲 市 场 香 港 市 场 台 湾 市 场 共 发 基 金 21 只 其 中 美 国 7 只, 欧 洲 14 只, 香 港 0 只, 台 湾 0 只 本 期 美 国 新 发 基 金 7 只, 其 中 新 发 5 只 ETF 新 发 基 金 中, 债 券 型 数 量 较 多, 全 部 为 主 动 管 理 型 ETF 详 情 见 正 文 本 期 欧 洲 新 发 基 金 14 只, 其 中 新 发 5 只 ETF 新 发 基 金 中, 股 票 型 数 量 较 多, 注 重 地 域 债 券 型 投 资 政 府 债 券 和 公 司 债 等, 其 中 有 一 只 投 资 中 国 债 务, 值 得 关 注 详 情 请 见 正 文 本 期 国 内 新 成 立 基 金 11 只, 其 中 规 模 较 大 的 是 富 国 新 兴 产 业 (60 亿 ) 浦 银 安 盛 增 长 动 力 (38 亿 ) 和 鹏 华 弘 利 (32 亿 ) 新 发 行 基 金 32 只, 股 票 型 和 混 合 型 居 多 其 中 新 发 多 只 分 级 基 金 值 得 关 注, 新 发 的 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 值 得 关 注 详 情 见 正 文 本 期 (2015/2/7-3/6) 国 内 新 批 准 基 金 32 只, 混 合 型 居 多, 关 注 事 件 驱 动 工 业 4.0 等 主 题, 值 得 关 注 的 有 华 商 的 量 化 进 取 混 合 型 基 金 等 股 票 型 关 注 新 丝 路 精 工 制 造 和 海 外 互 联 网 等 主 题 ; 新 受 理 基 金 107 只, 其 中 : 按 简 易 程 序 审 核 基 金 76 只, 混 合 型 居 多, 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 和 上 投 摩 根 动 态 多 因 子 策 略 值 得 关 注 股 票 型 关 注 养 老 产 业 农 业 产 业 等 行 业, 博 时 中 证 淘 金 大 数 据 100 指 数 基 金 值 得 关 注 按 普 通 程 序 审 核 基 金 31 只, 有 28 只 股 票 指 数 分 级 基 金, 关 注 养 老 产 业 工 业 4.0 国 企 改 革 新 丝 路 一 带 一 路 高 铁 产 业 信 息 安 全 基 建 工 程 智 能 家 居 内 地 产 业 和 体 育 产 业 等 主 题, 以 及 白 酒 银 行 钢 铁 煤 炭 保 险 新 能 源 互 联 网 金 融 中 小 盘 医 疗 证 券 公 司 和 互 联 网 等 行 业 此 外, 国 投 瑞 银 新 上 报 的 白 银 期 货 基 金 受 理, 值 得 关 注 2015 年 03 月 15 日 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明
目 录 一 国 际 市 场 新 发 基 金...- 3-1 国 际 市 场 基 金 统 计 范 围...- 3-2 美 国 新 发 基 金...- 3-3 欧 洲 新 发 基 金...- 3-4 香 港 新 发 基 金...- 4-5 台 湾 新 发 基 金...- 4 - 二 国 内 新 成 立 新 发 行 基 金...- 4-1 新 成 立 基 金...- 4-2 新 发 行 基 金...- 5 - 三 国 内 新 批 准 基 金 新 申 请 基 金 (2015/2/7-3/6)...- 6-1 新 批 准 基 金...- 6-2 新 受 理 基 金...- 7 - 附 录...- 10 - 表 1 香 港 新 发 基 金... - 4 - 表 2 台 湾 新 发 基 金... - 4 - 表 3 国 内 新 成 立 基 金... - 4 - 表 4 国 内 新 发 行 基 金... - 5 - 表 5 国 内 新 批 准 基 金... - 6 - 表 6 国 内 新 申 请 基 金... - 7 - 表 7 美 国 新 发 基 金... - 10 - 表 8 欧 洲 新 发 基 金 ( 除 ETF)... - 10 - 表 9 欧 洲 新 发 ETF... - 11 - 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 2 -
一 国 际 市 场 新 发 基 金 1 国 际 市 场 基 金 统 计 范 围 本 报 告 统 计 在 美 国 西 欧 香 港 台 湾 注 册 的 开 放 式 基 金 ETFs 综 合 基 金 对 冲 基 金 等, 不 含 封 闭 式 基 金 私 募 基 金 和 可 变 年 金 不 同 国 家 的 基 金 名 称 不 同, 我 们 按 Bloomberg 中 相 应 类 型 统 计 在 Bloomberg 中 相 应 类 型 为 如 下 名 称 : 开 放 式 基 金 (Open-end fund) FCP( 普 通 型 共 同 投 资 基 金, 主 要 注 册 于 法 国 ) 共 同 基 金 (Mutual fund, 主 要 注 册 于 美 国 ) OEIC(Open-end investment company, 主 要 注 册 于 英 国 ) SICAV( 可 变 资 本 投 资 公 司, 主 要 注 册 于 法 国 ) 单 位 信 托 (Unit trust, 主 要 注 册 于 英 国 的 共 同 基 金 ) 可 交 易 产 品 (Exchange traded products) 可 交 易 基 金 (Exchange traded funds, 简 称 ETFs) ( 注 :1 由 于 Bloomberg 基 金 数 据 发 布 有 延 迟, 本 报 告 本 期 统 计 数 目 可 能 不 包 括 所 有 本 期 新 发 基 金 ;2 翻 译 仅 供 参 考, 以 英 文 为 准, 下 同 ) 本 期 美 国 市 场 欧 洲 市 场 香 港 市 场 台 湾 市 场 共 发 基 金 21 只 其 中 美 国 7 只, 欧 洲 14 只, 香 港 0 只, 台 湾 0 只 2 美 国 新 发 基 金 美 国 市 场 本 期 新 发 基 金 7 只, 其 中 有 5 只 ETF 新 发 基 金 中, 债 券 型 数 量 较 多, 共 有 4 只 ; 股 票 型 2 只 和 其 他 型 1 只 从 Bloomberg 的 基 金 描 述 中 可 以 知 道 主 要 有 如 下 特 点 ( 新 发 基 金 具 体 信 息 详 见 附 录, 统 计 仅 包 括 Bloomberg 中 标 记 为 主 份 额 的 新 发 基 金 ): 债 券 型 全 部 是 主 动 管 理 型 ETF, 投 资 于 高 收 益 债 券 投 资 级 公 司 债 地 方 债 和 新 兴 市 场 国 债 等 股 票 型 关 注 分 红 型 股 票 和 欧 洲 小 盘 股, 其 中 有 一 只 ETF, 跟 踪 的 指 数 为 : WisdomTree Europe Hedged SmallCap Equity Index. 其 他 型 主 要 投 资 信 用 类 资 产, 采 用 多 空 组 合 策 略 3 欧 洲 新 发 基 金 本 期 欧 洲 新 发 基 金 14 只, 其 中 新 发 5 只 ETF 新 发 基 金 中, 股 票 型 数 量 最 多, 共 有 6 只, 债 券 型 3 只, 混 合 型 和 其 他 型 各 2 只, 以 及 货 币 型 1 只 从 Bloomberg 的 基 金 描 述 中 可 以 知 道 有 如 下 特 点 ( 具 体 新 发 基 金 信 息 详 见 附 录, 只 统 计 Bloomberg 中 标 记 为 主 份 额 的 新 发 基 金 ): 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 3 -
债 券 型 投 资 于 政 府 债 券 和 公 司 债, 关 注 地 域 为 新 兴 市 场 欧 元 区 和 中 国 等 其 中 有 一 只 ETF, 跟 踪 指 数 为 : the FTSE MTS Eurozone Government Bond IG 25Y+ Index Total Return Index 股 票 型 注 重 地 域 为 全 球 和 加 拿 大 其 中 有 4 只 ETF, 由 UBS 发 行, 均 投 资 于 加 拿 大 股 票, 分 别 采 用 不 同 的 货 币 对 冲, 跟 踪 的 指 数 为 : the MSCI Canada Index 混 合 型 侧 重 全 球 资 产 配 置, 有 一 只 FOF 投 资 指 数 基 金 其 他 型 关 注 市 场 中 性 和 多 空 组 合 等 策 略 4 香 港 新 发 基 金 本 期 香 港 无 新 发 基 金 表 1 香 港 新 发 基 金 代 码 完 整 名 称 成 立 日 期 资 料 来 源 :Bloomberg, 兴 业 证 券 研 究 所 基 金 种 类 资 产 类 别 特 点 总 资 产 ( 百 万 ) 美 元 基 金 管 理 公 司 注 册 国 家 5 台 湾 新 发 基 金 本 期 台 湾 无 新 发 基 金 表 2 台 湾 新 发 基 金 代 码 完 整 名 称 成 立 日 期 资 料 来 源 :Bloomberg, 兴 业 证 券 研 究 所 基 金 种 类 资 产 类 别 特 点 总 资 产 ( 百 万 ) 美 元 基 金 管 理 公 司 注 册 国 家 二 国 内 新 成 立 新 发 行 基 金 1 新 成 立 基 金 国 内 新 成 立 基 金 11 只, 分 别 是 混 合 型 5 只 货 币 型 3 只 债 券 型 2 只 和 股 票 型 1 只 新 成 立 基 金 中 规 模 最 大 的 是 富 国 新 兴 产 业, 达 60 亿 ; 其 次 是 浦 银 安 盛 增 长 动 力 和 鹏 华 弘 利, 规 模 分 别 为 38 亿 和 32 亿 详 情 见 下 表 : 表 3 国 内 新 成 立 基 金 证 券 代 码 证 券 简 称 基 金 规 模 [ 亿 元 ] 基 金 成 立 日 投 资 风 格 银 河 基 金 类 型 发 行 日 期 001048.OF 富 国 新 兴 产 业 59.7380 2015-03-12 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-02-25 519170.OF 浦 银 安 盛 增 长 动 力 37.6740 2015-03-12 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-02-26 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 4 -
001122.OF 鹏 华 弘 利 A 21.2209 2015-03-12 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 001123.OF 鹏 华 弘 利 C 11.2475 2015-03-12 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 161716.OF 招 商 双 债 增 强 5.5133 2015-03-02 债 券 型 / / 290012.OF 泰 信 行 业 精 选 3.1646 2015-03-04 混 合 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-04 001096.OF 国 寿 安 保 聚 宝 盆 2.5829 2015-03-02 货 币 型 货 币 市 场 基 金 2015-02-26 001038.OF 天 弘 增 益 宝 2.0016 2015-03-06 货 币 型 货 币 市 场 基 金 2015-03-02 162105.OF 金 鹰 持 久 增 利 / 2015-03-09 债 券 型 普 通 债 券 型 基 金 2015-03-09 001041.OF 南 方 理 财 60 天 E / 2015-03-09 货 币 型 短 期 理 财 债 券 型 基 金 2015-03-09 001124.OF 融 通 通 泰 保 本 C / 2015-03-05 保 本 混 合 型 保 本 型 基 金 2015-03-05 资 料 来 源 :Wind, 兴 业 证 券 研 究 所 2 新 发 行 基 金 本 期 新 发 行 32 只 基 金, 其 中 股 票 型 和 混 合 型 各 14 只, 债 券 型 3 只 和 货 币 型 1 只 股 票 型 关 注 消 费 美 丽 城 镇 环 保 产 业 信 息 产 业 和 国 企 改 革 等 主 题 与 行 业, 新 发 的 富 国 中 证 新 能 源 汽 车 交 银 国 证 新 能 源 国 泰 深 证 TMT50 和 国 富 中 证 500 等 分 级 基 金 值 得 关 注 混 合 型 关 注 高 端 装 备 制 造 和 工 业 4.0 等 主 题, 新 发 的 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 值 得 关 注 详 情 如 下 : 表 4 国 内 新 发 行 基 金 证 券 代 码 证 券 简 称 投 资 风 格 银 河 基 金 类 型 发 行 时 间 161028.OF 富 国 中 证 新 能 源 汽 车 被 动 指 数 型 标 准 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-12 001106.OF 华 商 健 康 生 活 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-12 001117.OF 中 欧 精 选 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-11 001119.OF 国 投 瑞 银 新 回 报 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-10 001043.OF 工 银 瑞 信 美 丽 城 镇 主 题 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-09 001037.OF 国 投 瑞 银 锐 意 改 革 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 161223.OF 国 投 瑞 银 瑞 泽 中 证 创 业 成 长 被 动 指 数 型 标 准 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-09 000248.OF 汇 添 富 中 证 主 要 消 费 ETF 联 接 被 动 指 数 型 ETF 联 接 基 金 2015-03-09 164905.OF 交 银 国 证 新 能 源 被 动 指 数 型 标 准 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-09 162105.OF 金 鹰 持 久 增 利 债 券 型 普 通 债 券 型 基 金 2015-03-09 001041.OF 南 方 理 财 60 天 E 货 币 型 短 期 理 财 债 券 型 基 金 2015-03-09 001122.OF 鹏 华 弘 利 A 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 001103.OF 前 海 开 源 工 业 革 命 4.0 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 001040.OF 新 华 策 略 精 选 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-09 000972.OF 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 001110.OF 中 欧 瑾 泉 A 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-09 001056.OF 北 信 瑞 丰 健 康 生 活 主 题 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-06 001055.OF 博 时 产 业 债 债 券 型 长 期 标 准 债 券 型 基 金 2015-03-06 001092.OF 广 发 纳 斯 达 克 生 物 科 技 人 民 币 被 动 指 数 型 QDII 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-06 160224.OF 国 泰 深 证 TMT50 被 动 指 数 型 标 准 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-05 001097.OF 华 泰 柏 瑞 积 极 优 选 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-05 001060.OF 前 海 开 源 高 端 装 备 制 造 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-05 001124.OF 融 通 通 泰 保 本 C 保 本 混 合 型 保 本 型 基 金 2015-03-05 001054.OF 工 银 瑞 信 新 金 融 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-04 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 5 -
290012.OF 泰 信 行 业 精 选 混 合 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-04 001034.OF 华 富 旺 财 保 本 保 本 混 合 型 保 本 型 基 金 2015-03-03 001047.OF 光 大 国 企 改 革 主 题 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-02 001064.OF 广 发 中 证 环 保 产 业 被 动 指 数 型 标 准 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-02 164508.OF 国 富 中 证 100 增 强 指 数 型 增 强 指 数 股 票 型 基 金 2015-03-02 001074.OF 华 泰 柏 瑞 量 化 驱 动 灵 活 配 置 型 灵 活 配 置 型 基 金 2015-03-02 001070.OF 建 信 信 息 产 业 股 票 型 标 准 股 票 型 基 金 2015-03-02 001038.OF 天 弘 增 益 宝 货 币 型 货 币 市 场 基 金 2015-03-02 资 料 来 源 :Wind, 兴 业 证 券 研 究 所 三 国 内 新 批 准 基 金 新 申 请 基 金 (2015/2/7-3/6) 1 新 批 准 基 金 本 期 国 内 新 批 准 基 金 32 只, 分 别 是 混 合 型 19 只 股 票 型 9 只 债 券 型 3 只 和 货 币 型 1 只 其 中 : 股 票 型 关 注 新 丝 路 精 工 制 造 和 海 外 互 联 网 等 主 题, 富 国 的 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 值 得 关 注 ; 混 合 型 关 注 事 件 驱 动 工 业 4.0 和 互 联 网 思 维 等 主 题, 华 商 的 量 化 进 取 混 合 型 基 金 值 得 关 注 详 情 如 下 : 表 5 国 内 新 批 准 基 金 申 请 材 料 受 理 决 定 或 者 不 予 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 申 请 事 项 决 定 接 收 日 受 理 决 定 日 国 寿 安 保 徽 商 银 行 聚 宝 盆 货 币 市 场 基 金 2015-1-15 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-9 上 海 东 方 证 券 资 产 工 商 银 行 东 方 红 中 国 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 2014-12-22 2014-12-30( 受 理 ) 2015-2-12 富 国 建 设 银 行 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 基 金 2014-10-27 2014-10-31( 受 理 ) 2015-2-12 东 吴 建 设 银 行 鼎 兴 分 级 债 券 型 2014-11-13 2014-11-19( 受 理 ) 2015-2-12 博 时 建 设 银 行 互 联 网 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 2014-12-31 2015-1-12( 受 理 ) 2015-2-13 国 投 瑞 银 银 河 证 券 新 丝 路 灵 活 配 置 混 合 型 (LOF) 2015-1-16 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-13 华 宝 兴 业 基 金 建 设 银 行 事 件 驱 动 混 合 型 2015-1-14 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-13 华 泰 柏 瑞 建 设 银 行 积 极 优 选 股 票 型 2015-1-23 2015-1-28( 受 理 ) 2015-2-13 华 安 农 业 银 行 安 盈 分 级 债 券 型 2014-10-31 2014-11-6( 受 理 ) 2015-2-15 富 国 建 设 银 行 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 基 金 2014-11-6 2014-11-19( 受 理 ) 2015-2-15 南 方 工 商 银 行 大 数 据 100 指 数 基 金 2014-10-28 2014-11-6( 受 理 ) 2015-2-16 广 发 基 金 中 国 银 行 纳 斯 达 克 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 (QDII) 2014-12-17 2014-12-25( 受 理 ) 2015-2-16 易 方 达 招 商 银 行 中 证 海 外 中 国 互 联 网 50 交 易 型 开 放 指 数 基 金 及 其 联 接 基 金 (QDII) 2014-12-19 2014-12-30( 受 理 ) 2015-2-16 华 商 工 商 银 行 量 化 进 取 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-12 2015-1-19( 受 理 ) 2015-2-16 前 海 开 源 工 商 银 行 国 家 比 较 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-12 2015-1-19( 受 理 ) 2015-2-16 中 欧 基 金 中 信 银 行 瑾 泉 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-15 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-16 华 安 中 国 银 行 新 丝 路 主 题 股 票 型 基 金 2015-1-20 2015-1-28( 受 理 ) 2015-2-16 建 信 基 金 中 信 银 行 精 工 制 造 指 数 增 强 型 2015-1-21 2015-1-28( 受 理 ) 2015-2-16 融 通 邮 储 银 行 增 益 债 券 型 2015-1-19 2015-1-28( 受 理 ) 2015-2-16 广 发 工 商 银 行 聚 安 混 合 型 2015-1-29 2015-2-5( 受 理 ) 2015-2-16 国 投 瑞 银 招 商 银 行 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-19 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-17 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 6 -
华 商 建 设 银 行 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-15 2015-1-27( 受 理 ) 2015-2-17 前 海 开 源 建 设 银 行 工 业 革 命 4.0 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-23 2015-1-28( 受 理 ) 2015-2-17 鹏 华 建 设 银 行 弘 利 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-26 2015-2-4( 受 理 ) 2015-3-2 上 投 摩 根 基 金 建 设 银 行 卓 越 制 造 股 票 型 2015-1-26 2015-2-4( 受 理 ) 2015-3-2 中 银 兴 业 银 行 宏 观 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-29 2015-2-5( 受 理 ) 2015-3-2 北 信 瑞 丰 北 京 银 行 平 安 中 国 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-26 2015-2-4( 受 理 ) 2015-3-3 易 方 达 杭 州 银 行 裕 如 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-26 2015-2-4( 受 理 ) 2015-3-5 融 通 建 设 银 行 互 联 网 传 媒 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 2015-3-5 工 银 瑞 信 建 设 银 行 总 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-4 2015-2-12( 受 理 ) 2015-3-5 大 成 中 国 银 行 互 联 网 思 维 混 合 型 2015-1-28 2015-2-5( 受 理 ) 2015-3-6 融 通 农 业 银 行 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 2015-1-29 2015-2-5( 受 理 ) 2015-3-6 注 : 决 定 日 为 证 监 会 网 站 公 布 的 批 准 日 资 料 来 源 : 证 监 会 网 站, 兴 业 证 券 研 究 所 2 新 受 理 基 金 本 期 国 内 新 受 理 基 金 107 只 其 中 : 按 简 易 程 序 审 核 基 金 76 只, 混 合 型 基 金 居 多, 关 注 互 联 网 传 媒 一 带 一 路 国 家 安 全 和 新 能 源 汽 车 等 热 门 主 题, 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 和 上 投 摩 根 动 态 多 因 子 策 略 等 值 得 关 注 股 票 型 关 注 养 老 产 业 消 费 驱 动 农 业 产 业 和 大 数 据 等 主 题 与 行 业, 博 时 中 证 淘 金 大 数 据 100 指 数 基 金 值 得 关 注 按 普 通 程 序 审 核 基 金 31 只, 有 28 只 股 票 指 数 分 级 基 金, 关 注 养 老 产 业 工 业 4.0 国 企 改 革 新 丝 路 一 带 一 路 高 铁 产 业 信 息 安 全 基 建 工 程 智 能 家 居 内 地 产 业 和 体 育 产 业 等 主 题, 以 及 白 酒 银 行 钢 铁 煤 炭 保 险 新 能 源 互 联 网 金 融 中 小 盘 医 疗 证 券 公 司 和 互 联 网 等 行 业 此 外, 国 投 瑞 银 新 上 报 的 白 银 期 货 基 金, 是 投 资 商 品 期 货 的 LOF 基 金, 值 得 关 注 详 情 如 下 : 注 : 根 据 关 于 审 核 基 金 审 核 制 度 改 革 有 关 问 题 的 通 知, 从 2013 年 开 始, 基 金 审 核 实 行 简 易 程 序 和 普 通 程 序 实 行 简 易 程 序 审 核 的 常 规 产 品 包 括 普 通 股 票 型 ( 混 合 型 ) 债 券 型 指 数 型 货 币 基 金 发 起 式 基 金 常 规 QDII 产 品 及 单 市 场 ETF, 审 核 期 限 为 20 天 对 于 分 级 基 金 理 财 基 金 跨 市 场 ( 境 )ETF 以 及 其 他 有 特 殊 安 排 的 基 金 产 品, 考 虑 到 产 品 尚 不 成 熟 或 运 作 机 制 复 杂, 暂 不 实 行 简 易 程 序, 审 核 期 限 为 6 个 月 表 6 国 内 新 申 请 基 金 1 简 易 程 序 ( 审 核 期 限 为 20 天 ) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 申 请 事 项 申 请 材 料 接 收 日 受 理 决 定 或 者 不 予 受 理 决 定 日 大 成 中 国 银 行 中 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 联 接 基 金 (LOF) 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 鹏 华 建 设 银 行 改 革 红 利 股 票 型 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 融 通 建 设 银 行 新 能 源 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 融 通 建 设 银 行 互 联 网 传 媒 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 招 商 基 金 兴 业 银 行 月 月 盈 理 财 债 券 型 2015-2-3 2015-2-12( 受 理 ) 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 7 -
申 万 菱 信 农 业 银 行 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-3 2015-2-12( 受 理 ) 创 金 合 信 工 商 银 行 聚 利 债 券 型 2015-2-3 2015-2-12( 受 理 ) 民 生 加 银 建 设 银 行 研 究 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-3 2015-2-12( 受 理 ) 工 银 瑞 信 建 设 银 行 总 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-4 2015-2-12( 受 理 ) 长 信 基 金 工 商 银 行 量 化 先 锋 二 号 股 票 型 基 金 2015-1-22 2015-2-12( 受 理 ) 中 欧 基 金 交 通 银 行 瑾 源 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 华 泰 柏 瑞 工 商 银 行 量 化 智 慧 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 易 方 达 工 商 银 行 安 心 回 馈 混 合 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 易 方 达 工 商 银 行 新 常 态 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 大 成 农 业 银 行 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 鑫 元 光 大 银 行 双 债 增 强 债 券 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 华 安 建 设 银 行 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 工 银 瑞 信 交 通 银 行 养 老 产 业 股 票 型 2015-2-10 2015-2-15( 受 理 ) 申 万 菱 信 华 夏 银 行 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-10 2015-2-15( 受 理 ) 嘉 合 工 商 银 行 货 币 市 场 基 金 2015-2-11 2015-2-15( 受 理 ) 国 联 安 招 商 银 行 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 中 金 建 设 银 行 消 费 升 级 股 票 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 中 欧 基 金 工 商 银 行 瑾 和 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 国 投 瑞 银 银 河 证 券 优 选 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 银 河 建 设 银 行 转 型 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 国 投 瑞 银 渤 海 银 行 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-5 2015-2-15( 受 理 ) 交 银 施 罗 德 建 设 银 行 消 费 新 驱 动 股 票 型 2015-2-6 2015-2-15( 受 理 ) 上 投 摩 根 中 国 银 行 整 合 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-9 2015-2-17( 受 理 ) 博 时 招 商 银 行 沪 港 深 优 质 企 业 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-13 2015-2-26( 受 理 ) 华 泰 柏 瑞 中 国 银 行 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 及 其 联 接 基 金 2015-2-15 2015-2-26( 受 理 ) 南 方 农 业 银 行 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-15 2015-2-26( 受 理 ) 工 银 瑞 信 农 业 银 行 农 业 产 业 股 票 型 2015-2-13 2015-2-26( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 弘 泽 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-15 2015-2-26( 受 理 ) 大 成 中 国 银 行 景 秀 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-15 2015-2-26( 受 理 ) 前 海 开 源 银 河 证 券 一 带 一 路 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-15 2015-2-26( 受 理 ) 前 海 开 源 招 商 银 行 优 势 蓝 筹 股 票 型 2015-2-12 2015-2-26( 受 理 ) 国 寿 安 保 农 业 银 行 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 联 接 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 安 信 浦 发 银 行 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 招 商 中 国 银 行 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 (LOF) 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 金 鹰 工 商 银 行 科 技 创 新 股 票 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 上 投 摩 根 建 设 银 行 动 态 多 因 子 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 上 海 东 方 证 券 招 商 银 行 东 方 红 领 先 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 上 海 东 方 证 券 浦 发 银 行 东 方 红 稳 健 精 选 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 国 投 瑞 银 中 投 保 公 司 招 财 保 本 混 合 型 2015-2-12 2015-3-2( 受 理 ) 兴 业 招 商 银 行 收 益 增 强 债 券 型 2015-2-13 2015-3-2( 受 理 ) 金 鹰 交 通 银 行 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 东 方 农 业 银 行 启 明 量 化 先 锋 混 合 型 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 博 时 建 设 银 行 中 证 淘 金 大 数 据 100 指 数 型 2014-12-26 2015-3-3( 受 理 ) 中 欧 工 商 银 行 琪 和 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-3( 受 理 ) 南 方 邮 储 银 行 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-3( 受 理 ) 申 万 菱 信 华 夏 银 行 安 鑫 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-16 2015-3-5( 受 理 ) 鹏 华 建 设 银 行 文 化 传 媒 娱 乐 股 票 型 2015-2-17 2015-3-5( 受 理 ) 鹏 华 建 设 银 行 外 延 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-17 2015-3-5( 受 理 ) 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 8 -
建 信 民 生 银 行 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-17 2015-3-5( 受 理 ) 富 国 建 设 银 行 国 家 安 全 主 题 混 合 型 2015-2-17 2015-3-5( 受 理 ) 中 欧 民 生 银 行 滚 钱 宝 发 起 式 货 币 市 场 基 金 2015-2-17 2015-3-5( 受 理 ) 天 弘 邮 储 银 行 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 中 邮 创 业 农 业 银 行 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 银 河 北 京 银 行 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 长 盛 中 国 银 行 转 型 升 级 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 易 方 达 邮 储 银 行 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 华 福 兴 业 银 行 双 月 理 财 债 券 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 兴 业 中 国 银 行 稳 固 收 益 两 年 定 期 开 发 债 券 型 2015-2-26 2015-3-5( 受 理 ) 鹏 华 建 设 银 行 弘 润 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-26 2015-3-5( 受 理 ) 兴 业 工 商 银 行 添 利 债 券 型 2015-2-26 2015-3-5( 受 理 ) 兴 业 中 国 银 行 兴 业 稳 固 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 2015-2-26 2015-3-5( 受 理 ) 前 海 开 源 建 设 银 行 再 融 资 主 题 精 选 股 票 型 2015-2-26 2015-3-5( 受 理 ) 广 发 工 商 银 行 聚 宝 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 广 发 工 商 银 行 聚 惠 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 国 投 瑞 银 中 国 银 行 瑞 盈 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 国 投 瑞 银 中 国 银 行 精 选 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 德 邦 民 生 银 行 大 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 建 信 华 夏 银 行 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 2015-2-27 2015-3-5( 受 理 ) 东 方 农 业 银 行 稳 定 增 利 债 券 型 2015-2-28 2015-3-5( 受 理 ) 鹏 华 农 业 银 行 医 疗 科 技 股 票 型 2015-2-16 2015-3-5( 受 理 ) 中 邮 创 业 农 业 银 行 中 邮 双 动 力 债 券 型 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 资 料 来 源 : 证 监 会 网 站, 兴 业 证 券 研 究 所 2 普 通 程 序 ( 审 核 期 限 为 6 个 月 ) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 申 请 事 项 申 请 材 料 接 收 日 受 理 决 定 或 者 不 予 受 理 决 定 日 中 融 海 通 证 券 中 证 白 酒 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 中 融 海 通 证 券 中 证 银 行 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 中 融 海 通 证 券 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 中 融 海 通 证 券 中 证 煤 炭 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 金 鹰 交 通 银 行 民 族 新 兴 混 合 型 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 富 国 工 商 银 行 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 国 寿 安 保 招 商 证 券 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级 基 金 2015-2-9 2015-2-15( 受 理 ) 方 正 富 邦 国 信 证 券 中 证 保 险 主 题 指 数 分 级 基 金 2015-2-12 2015-2-15( 受 理 ) 南 方 海 通 证 券 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 基 金 2015-2-12 2015-2-15( 受 理 ) 大 成 建 设 银 行 强 化 收 益 定 期 开 放 债 券 型 2015-2-2 2015-2-12( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 新 丝 路 指 数 分 级 基 金 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 基 金 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 中 证 新 能 源 指 数 分 级 基 金 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 基 金 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 鹏 华 招 商 银 行 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 基 金 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 大 成 农 业 银 行 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 分 级 联 接 基 金 (LOF) 2015-2-15 2015-2-27( 受 理 ) 博 时 建 设 银 行 中 证 银 行 指 数 分 级 基 金 2015-2-13 2015-2-27( 受 理 ) 大 成 工 商 银 行 中 证 互 联 网 金 融 指 数 分 级 基 金 2015-2-13 2015-2-27( 受 理 ) 信 诚 中 国 银 行 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 国 投 瑞 银 中 国 银 行 白 银 期 货 基 金 (LOF) 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 信 诚 中 国 银 行 中 证 基 建 工 程 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 9 -
华 安 农 业 银 行 中 证 煤 炭 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 中 融 海 通 证 券 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 华 安 农 业 银 行 中 证 钢 铁 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 信 诚 中 国 银 行 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-2( 受 理 ) 英 大 建 设 银 行 中 证 中 小 盘 医 疗 指 数 分 级 基 金 2015-2-13 2015-3-2( 受 理 ) 国 金 通 用 招 商 证 券 中 证 内 地 产 业 主 题 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-3( 受 理 ) 国 金 通 用 招 商 证 券 中 证 体 育 产 业 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-3( 受 理 ) 华 安 农 业 银 行 中 证 白 酒 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-3( 受 理 ) 长 盛 农 业 银 行 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 基 金 2015-2-25 2015-3-5( 受 理 ) 南 方 农 业 银 行 中 证 互 联 网 指 数 分 级 基 金 2015-2-16 2015-3-5( 受 理 ) 资 料 来 源 : 证 监 会 网 站, 兴 业 证 券 研 究 所 附 录 表 7 美 国 新 发 基 金 代 码 完 整 名 称 成 立 日 期 基 金 种 类 资 产 类 别 特 点 总 资 产 ( 百 万 ) 美 元 基 金 管 理 公 司 CLCAX Collins Long/Short US Credit Fund 3/2/2015 共 同 基 金 另 类 多 空 信 用 5.028 N.A. 美 国 Credit Suisse Global Credit Suisse CGDAX Sustainable Dividend 3/2/2015 共 同 基 金 股 票 红 利 型 N.A. Asset US Equity Fund 美 国 IGIH US Deutsche X-Trackers Investment Grade 投 资 级 公 司 Deutsche Bank 3/3/2015 ETF 债 券 6.246 Bond-Interest Rate 债 AG 美 国 Hedged ETF HYIH US Deutsche X-trackers High Yield Corp Deutsche Bank 3/3/2015 ETF 债 券 高 收 益 债 券 11.106 Bond-Interest Rate AG 美 国 Hedged ETF EMIH US Deutsche X-Trackers Emerging Markets 新 兴 市 场 国 Deutsche Bank 3/3/2015 ETF 债 券 4.932 Bond-Interest Rate 债 AG 美 国 Hedged ETF EUSC US Wisdomtree Europe Hedged SmallCap 3/4/2015 ETF 股 票 欧 洲 小 盘 股 47.233 WisdomTree Asset 美 国 Equity Fund MEAR ishares Short Maturity BlackRock 3/5/2015 ETF 债 券 地 方 债 44.975 US Municipal Bond ETF Fund Advisors 美 国 资 料 来 源 :Bloomberg, 兴 业 证 券 研 究 所 注 册 国 家 表 8 欧 洲 新 发 基 金 ( 除 ETF) 代 码 完 整 名 称 成 立 日 期 VMSTR DB AV SAGBCP A ID NOMEM AU ID LYXLSIE LX 3 Banken-Generali-VM Strategie Dynamik B Sanlam Universal Funds PLC - Anchor Global Capital Plus Fund Nomura Funds Ireland - Emerging Market Local Currency Debt Fund Lyxor Index Fund - Lyxor Smart Cash 基 金 种 类 3/2/2015 共 同 基 金 资 产 类 别 混 合 配 置 特 点 全 球 资 产 配 置 总 资 产 ( 百 万 ) 美 元 N.A. 3/2/2015 共 同 基 金 股 票 全 球 股 票 N.A. 3/2/2015 OEIC 债 券 新 兴 市 场 9.697 3/2/2015 SICAV 货 币 市 场 基 金 管 理 公 司 N.A. Sanlam Asset Ireland Ltd Nomura Asset UK Ltd 现 金 类 资 产 250.002 N.A. 注 册 国 家 奥 地 利 爱 尔 兰 爱 尔 兰 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 10 -
GMNMI NH ID CAREEL S LX PCLCIE U LX UBUSPU A LX FUNDO C1 SW GLG Investments VI PLC - Man Numeric Market Neutral Alternative Carnegie Fund III - European Equities Long/Short Fund Pictet - Chinese Local Currency Debt UBS Lux Equity SICAV - US Income USD FUNDO - FUNDO VLPP VBVG Fund 资 料 来 源 :Bloomberg, 兴 业 证 券 研 究 所 3/2/2015 对 冲 基 金 另 类 市 场 中 性 49.747 3/2/2015 对 冲 基 金 另 类 多 空 组 合 衍 生 品 N.A. 3/3/2015 SICAV 债 券 中 国 20.463 3/4/2015 SICAV 股 票 20.606 3/6/2015 FCP 混 合 配 置 投 资 指 数 基 金 39.83 GLG Partners Asset Ltd N.A. Pictet Funds Europe SA UBS Fund Luxembourg Swiss & Global Asset 爱 尔 兰 瑞 士 表 9 欧 洲 新 发 ETF 代 码 完 整 名 称 成 立 日 期 MTH FP UC87 LN U1FA GR CAHUSA SW CAHCH A SW LYXOR ULTRA LONG DURATION EURO GOVT FTSE MTS 25+Y UCITS ETF DR - C EUR UBS ETF-MSCI Canada UCITS ETF hedged to GBP UBS ETF-MSCI Canada UCITS ETF hedged to EUR UBS ETF-MSCI Canada UCITS ETF hedged to USD UBS ETF-MSCI Canada UCITS ETF hedged to CHF 资 料 来 源 :Bloomberg, 兴 业 证 券 研 究 所 基 金 种 类 资 产 类 别 特 点 总 资 产 ( 百 万 ) 美 元 3/10/2015 ETF 债 券 政 府 债 券 55.04 3/6/2015 ETF 股 票 加 拿 大 227.025 3/6/2015 ETF 股 票 3/6/2015 ETF 股 票 3/6/2015 ETF 股 票 加 拿 大, 欧 元 对 冲 加 拿 大, 美 元 对 冲 加 拿 大, 瑞 士 法 郎 对 冲 基 金 管 理 公 司 Lyxor International Asset UBS Fund Luxembourg 227.025 同 上 227.025 同 上 227.025 同 上 注 册 国 家 法 国 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 11 -
投 资 评 级 说 明 行 业 评 级 报 告 发 布 日 后 的 12 个 月 内 行 业 股 票 指 数 的 涨 跌 幅 度 相 对 同 期 上 证 综 指 / 深 圳 成 指 的 涨 跌 幅 为 基 准, 投 资 建 议 的 评 级 标 准 为 : 推 荐 : 相 对 表 现 优 于 市 场 ; 中 回 性 : 相 对 表 现 与 市 场 持 平 避 : 相 对 表 现 弱 于 市 场 公 司 评 级 报 告 发 布 日 后 的 12 个 月 内 公 司 的 涨 跌 幅 度 相 对 同 期 上 证 综 指 / 深 圳 成 指 的 涨 跌 幅 为 基 准, 投 资 建 议 的 评 级 标 准 为 : 买 入 : 相 对 大 盘 涨 幅 大 于 15% ; 增 中 持 : 相 对 大 盘 涨 幅 在 5%~15% 之 间 性 : 相 对 大 盘 涨 幅 在 -5%~5%; 减 持 : 相 对 大 盘 涨 幅 小 于 -5% 机 构 销 售 经 理 联 系 方 式 机 构 销 售 负 责 人 邓 亚 萍 021-38565916 dengyp@xyzq.com.cn 上 海 地 区 销 售 经 理 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 罗 龙 飞 021-38565795 luolf@xyzq.com.cn 盛 英 君 021-38565938 shengyj@xyzq.com.cn 杨 忱 021-38565915 yangchen@xyzq.com.cn 王 政 021-38565966 wangz@xyq.com.cn 冯 诚 021-38565411 fengcheng@xyzq.com.cn 王 溪 021-20370618 wangxi@xyzq.com.cn 顾 超 021-20370627 guchao@xyzq.com.cn 李 远 帆 021-20370716 liyuanfan@xyzq.com.cn 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 (200135) 传 真 :021-38565955 北 京 地 区 销 售 经 理 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 朱 圣 诞 010-66290197 zhusd@xyzq.com.cn 李 丹 010-66290223 lidan@xyzq.com.cn 肖 霞 010-66290195 xiaoxia@xyzq.com.cn 郑 小 平 010-66290223 zhengxiaoping@xyzq.com.cn 刘 晓 浏 010-66290220 liuxiaoliu@xyzq.com.cn 吴 磊 010-66290190 wulei@xyzq.com.cn 何 嘉 010-66290195 hejia@xyzq.com.cn 地 址 : 北 京 市 西 城 区 武 定 侯 街 2 号 泰 康 国 际 大 厦 6 层 609(100033) 传 真 :010-66290200 深 圳 地 区 销 售 经 理 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 朱 元 彧 0755-82796036 zhuyy@xyzq.com.cn 李 昇 0755-82790526 lisheng@xyzq.com.cn 杨 剑 0755-82797217 yangjian@xyzq.com.cn 邵 景 丽 0755-82790526 shaojingli@xyzq.com.cn 王 维 宇 0755-23826029 wangweiyu@xyzq.com.cn 地 址 : 福 田 区 中 心 四 路 一 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 701(518035) 传 真 :0755-23826017 海 外 销 售 经 理 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 刘 易 容 021-38565452 liuyirong@xyzq.com.cn 徐 皓 021-38565450 xuhao@xyzq.com.cn 张 珍 岚 021-20370633 zhangzhenlan@xyzq.com.cn 陈 志 云 021-38565439 chanchiwan@xyzq.com.cn 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 (200135) 传 真 :021-38565955 私 募 销 售 经 理 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 姓 名 办 公 电 话 邮 箱 徐 瑞 021-38565811 xur@xyzq.com.cn 杨 雪 婷 021-38565470 yangxueting@xyzq.com.cn 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 (200135) 传 真 :021-38565955 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 12 -
信 息 披 露 本 公 司 在 知 晓 的 范 围 内 履 行 信 息 披 露 义 务 客 户 可 登 录 www.xyzq.com.cn 内 幕 交 易 防 控 栏 内 查 询 静 默 期 安 排 和 关 联 公 司 持 股 情 况 分 析 师 声 明 本 人 具 有 中 国 证 券 业 协 会 授 予 的 证 券 投 资 咨 询 执 业 资 格 并 注 册 为 证 券 分 析 师, 以 勤 勉 的 职 业 态 度, 独 立 客 观 地 出 具 本 报 告 本 报 告 清 晰 准 确 地 反 映 了 本 人 的 研 究 观 点 本 人 不 曾 因, 不 因, 也 将 不 会 因 本 报 告 中 的 具 体 推 荐 意 见 或 观 点 而 直 接 或 间 接 收 到 任 何 形 式 的 补 偿 法 律 声 明 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 已 具 备 证 券 投 资 咨 询 业 务 资 格 本 报 告 仅 供 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 的 客 户 使 用 本 公 司 不 会 因 接 收 人 收 到 本 报 告 而 视 其 为 客 户 客 户 应 当 认 识 到 有 关 本 报 告 的 短 信 提 示 电 话 推 荐 等 只 是 研 究 观 点 的 简 要 沟 通, 需 以 本 公 司 http://www.xyzq.com.cn 网 站 刊 载 的 完 整 报 告 为 准, 本 公 司 接 受 客 户 的 后 续 问 询 本 公 司 的 销 售 人 员 交 易 人 员 以 及 其 他 专 业 人 士 可 能 会 依 据 不 同 假 设 和 标 准 采 用 不 同 的 分 析 方 法 而 口 头 或 书 面 发 表 与 本 报 告 意 见 及 建 议 不 一 致 的 市 场 评 论 和 / 或 交 易 观 点 本 公 司 没 有 将 此 意 见 及 建 议 向 报 告 所 有 接 收 者 进 行 更 新 的 义 务 本 公 司 的 资 产 管 理 部 门 自 营 部 门 以 及 其 他 投 资 业 务 部 门 可 能 独 立 做 出 与 本 报 告 中 的 意 见 或 建 议 不 一 致 的 投 资 决 策 本 公 司 系 列 报 告 的 信 息 均 来 源 于 公 开 资 料, 我 们 对 这 些 信 息 的 准 确 性 和 完 整 性 不 作 任 何 保 证, 也 不 保 证 所 包 含 的 信 息 和 建 议 不 会 发 生 任 何 变 更 我 们 已 力 求 报 告 内 容 的 客 观 公 正, 但 文 中 的 观 点 结 论 和 建 议 仅 供 参 考, 报 告 中 的 信 息 或 意 见 并 不 构 成 所 述 证 券 的 买 卖 出 价 或 征 价, 投 资 者 据 此 做 出 的 任 何 投 资 决 策 与 本 公 司 和 作 者 无 关 在 法 律 许 可 的 情 况 下, 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 可 能 会 持 有 本 报 告 中 提 及 公 司 所 发 行 的 证 券 头 寸 并 进 行 交 易, 也 可 能 为 这 些 公 司 提 供 或 争 取 提 供 投 资 银 行 业 务 服 务 因 此, 投 资 者 应 当 考 虑 到 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 及 / 或 其 相 关 人 员 可 能 存 在 影 响 本 报 告 观 点 客 观 性 的 潜 在 利 益 冲 突 投 资 者 请 勿 将 本 报 告 视 为 投 资 或 其 他 决 定 的 唯 一 信 赖 依 据 若 本 报 告 的 接 收 人 非 本 公 司 的 客 户, 应 在 基 于 本 报 告 作 出 任 何 投 资 决 定 或 就 本 报 告 要 求 任 何 解 释 前 咨 询 独 立 投 资 顾 问 本 报 告 的 版 权 归 本 公 司 所 有 本 公 司 对 本 报 告 保 留 一 切 权 利 除 非 另 有 书 面 显 示, 否 则 本 报 告 中 的 所 有 材 料 的 版 权 均 属 本 公 司 未 经 本 公 司 事 先 书 面 授 权, 本 报 告 的 任 何 部 分 均 不 得 以 任 何 方 式 制 作 任 何 形 式 的 拷 贝 复 印 件 或 复 制 品, 或 再 次 分 发 给 任 何 其 他 人, 或 以 任 何 侵 犯 本 公 司 版 权 的 其 他 方 式 使 用 未 经 授 权 的 转 载, 本 公 司 不 承 担 任 何 转 载 责 任 请 阅 读 最 后 一 页 信 息 披 露 和 重 要 声 明 - 13 -