EB-5投资移民签证的基本概况手册

EB-5 投 资 移 民 签 证 的 基 本 概 况 手 册 Julia Park 律 师 事 务 所 2013 版 权 所 有 1

1. 目 录 2. EB-5 投 资 移 民 简 介 3. EB-5 投 资 移 民 基 本 概 况 4. 目 标 就 业 区 域 和 最 低 投 资 金 额 的 关 系 5. EB-5 投 资 移 民 的 五 个 基 本 步 骤 6. EB-5 直 接 投 资 项 目 7. EB-5 区 域 中 心 项 目 8. 如 何 统 计 由 投 资 移 民 创 造 的 间 接 就 业 岗 位 9. 投 资 者 资 金 来 源 10. EB-5 投 资 移 民 的 花 费 11. EB-5 投 资 移 民 的 申 请 过 程 和 时 间 表 12. 投 资 资 金 的 返 还 13. 结 语 14. 关 于 作 者 2

EB-5 投 资 移 民 简 介 EB-5 投 资 移 民 签 证 的 基 本 概 况 手 册.docx 尽 管 EB-5 投 资 移 民 项 目 创 建 于 上 世 纪 90 年 代 初, 但 是 直 到 近 几 年 才 受 到 了 外 国 移 民 者 的 热 烈 追 捧 在 美 国 2001 财 政 年 度, 仅 188 张 EB-5 投 资 移 民 签 证 获 得 签 发 在 2006 财 政 年 度, EB-5 投 资 项 目 才 开 始 真 正 升 温, 该 年 度 共 签 发 了 802 张 投 资 移 民 签 证 时 至 2012 财 政 年 度, 仅 前 三 季 度 就 已 签 发 7641 张 投 资 移 民 签 证 本 手 册 旨 在 通 过 浅 显 易 懂 的 语 言 向 潜 在 的 投 资 者 提 供 关 于 EB-5 投 资 移 民 项 目 的 基 本 概 况 同 时 手 册 也 包 含 了 本 文 作 者 在 客 户 首 次 咨 询 时 给 出 的 各 种 关 于 EB-5 投 资 移 民 项 目 的 信 息 需 要 注 意 的 是 本 文 写 于 2013 年 11 月, 适 值 美 国 国 会 正 在 对 一 份 全 方 位 的 移 民 修 正 法 案 进 行 审 议, 此 份 法 案 的 出 台 可 能 会 影 响 EB-5 投 资 移 民 项 目 未 来 几 年 的 走 向 作 者 会 依 照 政 策 变 化 对 本 文 进 行 实 时 更 新, 但 还 请 读 者 在 使 用 本 手 册 内 信 息 的 同 时 与 您 的 律 师 就 本 文 内 容 是 否 有 进 一 步 更 新 进 行 确 认, 切 勿 过 分 依 赖 本 手 册 中 提 供 的 信 息 EB-5 投 资 移 民 的 基 本 概 况 外 国 人 可 以 通 过 5 种 工 作 类 移 民 签 证 合 法 移 民 美 国 成 为 永 久 居 民 ( 俗 称 为 绿 卡 ) 根 据 法 律 规 定, 这 种 工 作 类 移 民 签 证 分 为 EB-1 到 EB-5, 共 5 类 1 在 EB-5 投 资 移 民 项 目 项 下, 外 国 人 可 以 通 过 投 资 100 万 美 元 ( 或 在 特 定 情 况 下 投 资 50 万 美 元, 之 后 会 详 细 介 绍 ) 获 得 美 国 有 条 件 的 临 时 绿 卡, 前 提 是, 外 国 投 资 人 必 须 投 资 创 立 一 家 新 的 公 司 或 投 资 到 一 家 已 存 在 的 企 业, 并 保 证 在 有 条 件 的 临 时 绿 卡 被 批 准 后 的 2 年 半 中 创 造 至 少 10 个 就 业 岗 位, 这 整 个 过 程 被 称 为 I-526 申 请 如 果 外 国 投 资 人 投 资 的 是 一 家 已 存 在 的 公 司, 那 注 入 的 资 金 需 要 在 已 有 的 工 作 岗 位 基 础 上 额 外 新 增 加 10 个 就 业 岗 位 ( 同 时 投 资 的 对 象 还 可 以 是 困 难 企 业, 因 为 实 务 中 很 少 用 到, 这 里 就 不 作 赘 述 ) 目 标 就 业 区 域 和 最 低 投 资 金 额 的 关 系 一 般 而 言,EB-5 投 资 移 民 的 最 低 投 资 金 额 为 100 万 美 元 但 是 如 果 投 资 对 象 是 目 标 就 业 区 域, 即 实 务 中 常 说 的 高 失 业 率 地 区, 则 投 资 金 额 为 50 万 美 元, 事 实 上 大 多 数 的 EB-5 投 资 就 是 在 目 标 就 业 区 域 内 完 成 的 正 如 之 前 提 到 的, 从 2011 年 10 月 至 2013 年 9 月 的 九 1 以 下 种 类 的 个 人 符 合 EB-1 绿 卡 的 标 准 : 杰 出 人 才, 杰 出 教 授 和 研 究 人 员, 跨 国 公 司 经 理 或 高 管 EB-2 绿 卡 是 由 雇 主 赞 助 申 请 的 高 学 历 人 员 或 突 出 人 才, 或 自 己 申 请 的 对 美 国 国 家 利 益 有 贡 献 的 高 学 历 人 员 或 突 出 人 才 EB-3 主 要 是 针 对 有 本 科 学 位 以 及 一 些 没 有 学 位 的 工 作 人 员 EB-4 是 特 殊 移 民 类 别, 主 要 是 宗 教 工 作 者, 或 其 他 特 殊 人 群 团 体 如 伊 拉 克 语 的 翻 译 其 他 较 为 常 见 的 签 证 种 类, 比 如 F-1 学 生 签 证 或 H-1B 工 作 签 证 都 是 非 移 民 类 签 证, 意 味 着 签 证 持 有 人 并 没 有 获 得 绿 卡 3

个 月 期 间 内 ( 即 美 国 2012 财 政 年 度 的 前 三 季 ), 美 国 国 务 院 共 签 发 7641 张 EB-5 投 资 移 民 签 证, 而 其 中 7469 张 签 证 的 投 资 金 额 为 50 万 美 元, 仅 有 172 张 签 证 的 通 过 投 资 非 目 标 就 业 区 域 100 万 美 元 而 获 得 的 鉴 于 通 过 投 资 100 万 美 元 获 得 签 证 的 申 请 只 占 如 此 小 的 比 例, 我 们 可 以 较 为 肯 定 的 说, 绝 大 多 数 EB-5 投 资 项 目 位 于 只 需 50 万 美 元 投 资 金 额 的 目 标 就 业 区 域 内 尽 管 投 资 金 额 不 同, 无 论 是 投 资 的 是 目 标 或 非 目 标 就 业 区 域, 签 证 申 请 流 程 都 是 一 样 的, 我 们 之 后 还 会 做 进 一 步 的 介 绍 目 标 就 业 区 域 ( 简 称 TEA) 与 非 目 标 就 业 区 域 的 数 量 比 照 获 得 EB-5 绿 卡 的 五 个 基 本 步 骤 下 述 这 个 表 格 将 EB-5 投 资 获 得 绿 卡 的 流 程 分 解 为 各 个 步 骤, 之 后 会 对 各 个 步 骤 做 更 加 详 细 的 说 明 第 一 步 投 资 移 民 投 资 人 投 入 资 金 且 满 足 最 低 投 资 金 额 的 要 求 第 二 步 申 请 投 资 人 提 交 I-526 表 格 申 请 有 条 件 的 临 时 绿 卡 作 为 I-526 申 请 的 一 部 分, 投 资 人 需 提 交 一 份 EB-5 商 业 计 划 书, 以 此 证 明 投 资 人 有 意 在 未 来 2 年 中 在 美 国 创 造 10 个 新 的 就 业 岗 位 如 果 投 资 人 投 资 的 是 区 域 中 心 项 目, 则 还 需 提 交 EB-5 经 济 学 报 告 ( 之 后 会 详 述 ) 第 三 步 获 得 绿 卡 在 I-526 申 请 获 得 批 准 后, 投 资 人 及 其 家 庭 成 员 根 据 他 们 现 在 的 住 所, 可 以 通 过 I-485 调 整 身 份 申 请 或 通 过 领 事 馆 程 序 申 请 并 获 得 绿 卡 ( 之 后 会 详 述 ) 第 四 步 创 造 就 业 美 国 公 民 与 移 民 服 务 局 (USCIS)( 后 简 称 美 国 移 民 局 ) 要 求 在 I-526 第 五 步 证 明 就 业 申 请 获 得 批 准 后 的 2 年 半 之 内, 投 资 的 公 司 创 造 10 个 新 的 就 业 岗 位 最 后, 在 取 得 有 条 件 的 绿 卡 后 的 第 21 个 月 至 24 个 月 之 间, 投 资 人 必 4

须 提 交 I-829 表 格 申 请 移 除 有 条 件 绿 卡 的 条 件, 使 之 变 为 无 条 件 绿 卡, 并 向 美 国 移 民 局 证 明 已 创 造 10 个 新 的 就 业 岗 位 EB-5 直 接 投 资 项 目 1990 年 EB-5 投 资 移 民 项 目 最 初 设 立 的 时 候, 当 时 国 会 的 设 想 可 能 是 单 个 的 投 资 人 ( 及 其 家 人 ) 来 美 国 投 资 设 立 企 业 并 雇 佣 10 个 全 职 的 美 国 员 工 这 样 的 结 构 被 称 为 基 本 的 EB-5 投 资 项 目, 非 区 域 中 心 的 EB-5 投 资 项 目, 原 始 的 EB-5 投 资 项 目 或 EB-5 直 接 投 资 项 目 ( 作 者 统 称 为 EB-5 直 接 投 资 项 目 ) EB-5 直 接 投 资 项 目 的 流 程 直 接 的 工 作 岗 位 (10 个 员 工 ) 投 资 50 万 美 元 人 们 通 常 有 一 个 误 区 就 是 认 为 区 域 中 心 项 目 的 最 低 投 资 额 为 50 万 美 元, 而 直 接 投 资 项 目 的 最 低 投 资 金 额 为 100 万 美 元 但 事 实 上, 最 低 投 资 金 额 主 要 取 决 于 投 资 项 目 所 处 的 地 理 位 置 所 以 位 于 目 标 就 业 区 域 内 的 直 投 项 目 只 需 投 资 50 万 美 元, 如 果 投 资 区 域 中 心 项 目 但 并 不 位 于 目 标 就 业 区 域 内, 则 最 低 需 要 100 万 美 元 的 投 资 直 接 投 资 的 项 目, 任 务 较 为 简 单 : 当 投 资 人 设 立 了 一 个 直 投 项 目 时, 在 I-526 申 请 阶 段 ( 即 之 前 表 格 中 提 到 的 第 二 步 申 请 ), 投 资 人 需 证 明 他 的 项 目 将 如 何 创 造 至 少 10 个 就 业 岗 位 以 投 资 人 开 餐 厅 为 例, 投 资 人 提 交 的 商 业 计 划 中 需 要 包 括 餐 厅 的 规 模, 预 计 客 户 的 数 量, 雇 佣 计 划, 还 有 计 划 在 未 来 两 年 内 如 何 增 加 员 工 以 满 足 在 I-829 申 请 阶 段 创 造 至 少 10 个 就 业 岗 位 的 要 求 这 些 数 据 预 测 需 要 基 于 真 实 情 况 得 出 ( 也 就 是 美 国 移 民 局 所 称 的 可 证 实 数 据 ) 所 以 可 以 的 话, 投 资 人 应 当 聘 请 第 三 方 进 行 市 场 调 查, 或 者 至 少 提 供 一 些 同 业 竞 争 者 的 基 本 信 息 来 向 美 国 移 民 局 证 明 你 并 非 在 凭 空 捏 造 ( 具 体 可 详 见 不 同 EB-5 直 接 投 资 的 项 目 结 构 ) 5

在 I-829 阶 段 ( 即 第 五 步 证 明 就 业 ), 投 资 人 需 向 美 国 移 民 局 提 供 一 份 至 少 10 个 员 工 的 清 单, 这 10 个 员 工 必 须 是 : 领 取 工 资 的 员 工 ( 即 提 交 W-2 报 税 表 格 的 员 工 而 非 提 交 1099 表 格 的 独 立 合 同 工 ), 全 职 员 工, 即 每 周 必 须 工 作 至 少 35 个 小 时, 美 国 公 民 或 绿 卡 持 有 者, 而 非 外 国 护 照 持 有 人, 非 投 资 人 的 直 系 家 庭 成 员 ( 投 资 人 的 直 系 家 属 可 以 在 投 资 的 项 目 或 企 业 内 工 作 但 不 能 计 算 在 10 个 员 工 内 ) 然 而 在 实 务 操 作 中, 大 多 数 的 EB-5 投 资 是 投 向 区 域 中 心 的 项 目 在 美 国 2012 财 政 年 前 三 季 签 发 的 7641 张 签 证 中, 仅 有 323 张 签 证 是 投 资 EB-5 直 接 投 资 项 目, 而 剩 余 的 7318 张 签 证 都 是 通 过 投 资 区 域 中 心 项 目 获 得 的 EB-5 区 域 中 心 项 目 和 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 数 量 比 照 那 EB-5 区 域 中 心 项 目 和 EB-5 直 接 投 资 项 目 有 何 不 同 呢? 最 主 要 区 别 在 于 投 资 人 通 过 区 域 中 心 投 资, 在 统 计 投 资 所 创 造 的 就 业 岗 位 时, 间 接 创 造 就 业 岗 位 也 会 被 计 算 在 内, 而 在 6

直 接 投 资 项 目, 只 能 计 算 直 接 创 造 的 就 业 岗 位 现 在 让 我 们 来 详 细 了 解 一 下 EB-5 区 域 中 心 项 目 EB-5 直 接 投 资 项 目 2.0 至 今 为 止 EB-5 直 接 投 资 的 一 般 模 式 是 单 一 投 资 人 新 设 立 并 100% 控 股 投 资 的 公 司 最 近 有 多 家 公 司 开 始 尝 试 吸 引 外 国 投 资 人 来 直 接 投 资 已 存 在 的 美 国 公 司 虽 然 截 止 目 前 还 没 有 一 个 很 好 的 方 式 把 对 直 投 项 目 感 兴 趣 的 投 资 人 和 那 些 需 要 融 资 的 美 国 公 司 联 系 起 来 ( 新 的 创 业 企 业 扶 住 法 案 JOBS ACT 的 施 行 可 能 会 改 变 这 一 切 现 状 ) 但 总 体 来 说 偏 好 直 投 模 式 的 投 资 人 主 要 着 眼 点 在 于 能 够 掌 控 创 造 就 业 截 止 目 前, 外 国 投 资 人 对 于 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 需 求 还 不 是 很 大, 然 而 自 2012 年 以 来 投 资 人 对 于 这 种 直 投 模 式 的 兴 趣 与 日 剧 增, 这 主 要 是 由 于 投 资 人 担 心 区 域 中 心 项 目 可 能 会 被 终 止 尽 管 在 美 国 创 造 至 少 10 个 就 业 岗 位 也 非 易 事, 但 是 计 算 创 造 就 业 还 是 比 区 域 中 心 项 目 来 得 更 加 直 截 了 当 况 且 过 去 几 年 美 国 移 民 局 内 部 尚 未 就 如 何 定 义 间 接 就 业, 什 么 样 的 就 业 可 以 算 间 接 就 业 达 成 一 致, 所 以 一 些 投 资 人 自 然 会 被 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 确 定 性 所 吸 引 为 了 更 好 的 服 务 这 个 现 在 虽 小 却 又 在 不 断 增 长 的 需 求, 不 少 创 新 的 商 业 模 式 被 设 计 了 出 来, 比 如 利 用 著 名 连 锁 品 牌 来 吸 引 外 国 投 资 者, 美 国 移 民 局 于 2013 年 5 月 30 日 出 台 的 政 策 备 忘 录 中 明 确 地 提 到 只 要 投 资 行 为 和 创 造 就 业 是 出 自 一 家 企 业, EB-5 的 投 资 款 便 可 投 到 一 系 列 的 全 资 子 公 司 中 去 这 样 就 为 不 同 模 式 的 EB-5 直 投 生 意 开 启 了 新 的 门 路, 同 时 也 减 少 了 风 险 使 得 直 投 项 目 变 得 更 受 欢 迎 投 资 人 会 如 何 利 用 这 次 的 政 策 变 动 我 们 将 拭 目 以 待 EB-5 区 域 中 心 项 目 基 本 上 区 域 中 心 都 是 一 家 向 美 国 移 民 局 申 请 并 获 得 批 准 的 公 司 这 样 的 公 司 将 多 个 投 资 人 的 资 金 汇 集 在 一 起 投 到 符 合 要 求 的 项 目 或 企 业 以 此 来 创 造 就 业 机 会 尽 管 一 些 区 域 中 心 与 地 方 政 府 有 一 定 关 联, 甚 至 有 少 数 直 接 由 政 府 机 构 运 营, 但 大 多 数 的 区 域 中 心 是 私 营 的 他 们 主 要 由 发 地 产 开 发 商 或 律 师 发 起 设 立 现 在 全 美 获 批 的 区 域 中 心 已 有 将 近 400 家, 但 请 注 意 并 非 所 有 的 区 域 中 心 目 前 拥 有 投 资 项 目 您 可 以 通 过 以 下 链 接 来 查 看 所 有 现 存 的 区 域 中 心 :http://tinyurl.com/yh5a26r 7

EB-5 区 域 中 心 项 目 的 投 资 流 程 如 下 图 所 示 : 每 个 投 资 人 投 资 50 万 美 元 区 域 中 心 投 资 投 资 项 目 所 引 发 的 经 济 效 应 在 当 地 创 造 非 直 接 的 工 作 岗 位 如 何 统 计 间 接 就 业 EB-5 经 济 学 报 告 : 当 投 资 人 通 过 投 资 区 域 中 心 项 目 进 行 I-526 申 请 的 时 候, 需 要 向 美 国 移 民 局 提 交 一 份 EB-5 经 济 学 报 告 经 济 学 报 告 主 要 是 为 了 说 明 投 资 人 投 资 的 特 定 项 目 将 创 造 多 少 间 接 就 业 这 份 报 告 需 要 运 用 美 国 移 民 局 认 可 的 合 理 研 究 方 法 ( 如 RIMS II, IMPLAN, REDYN 等 经 济 学 模 型 ) 对 投 资 项 目 的 经 济 影 响 做 出 分 析 经 济 影 响 分 析 主 要 是 为 了 测 算 一 项 政 策 一 个 项 目 或 一 次 活 动 对 既 定 的 区 域 经 济 的 影 响 比 如 罗 格 斯 大 学 发 布 的 经 济 学 报 告 预 计 由 于 飓 风 桑 迪 来 袭,2012 年 第 四 季 度 新 泽 西 州 新 增 失 业 人 数 4200 人 ; 又 比 如 纽 约 市 经 济 发 展 局 会 计 算 每 年 的 纽 约 时 装 周 或 纽 约 马 拉 松 大 赛 给 当 地 经 济 带 来 的 影 响, 甚 至 还 会 研 究 婚 姻 平 等 将 会 如 何 影 响 纽 约 市 的 婚 庆 市 场 同 样 的 道 理, 一 份 EB-5 经 济 学 报 告 会 测 算 特 定 的 EB-5 项 目 将 会 在 既 定 区 域 内 产 生 怎 样 的 经 济 影 响 并 相 当 于 创 造 多 少 就 业 岗 位 这 些 由 项 目 经 济 效 应 所 引 发 的 工 作 岗 位 则 被 称 为 间 接 就 业 岗 位 这 里 我 们 举 一 个 极 端 却 又 简 单 明 了 的 例 子 来 说 明 如 何 通 过 RIMS II 的 经 济 计 算 模 型 来 计 算 间 接 就 业 : 经 济 学 家 需 要 将 产 业, 区 域 和 投 资 总 额 这 三 个 指 标 输 入 到 经 济 模 型 中 去 比 如, 现 在 我 们 计 划 在 纽 约 市 建 一 家 酒 店 工 程 成 本 预 估 为 2000 万 美 元 ( 不 包 括 土 地 购 买 8

成 本 ) 通 过 三 个 已 知 的 变 量 : 产 业 ( 非 居 民 住 宅 建 筑 ), 区 域 ( 纽 约 市 ) 以 及 投 资 总 额 (2000 万 美 元 ), 以 及 根 据 RIMS II 经 济 计 算 模 型 提 供 的 该 区 域 的 就 业 乘 数, 经 济 学 报 告 可 以 得 出 这 个 EB-5 投 资 项 目 一 旦 建 成 将 创 造 187 个 就 业 岗 位 在 I-526 的 申 请 阶 段, 区 域 中 心 项 目 的 投 资 人 就 需 要 提 交 一 份 这 样 的 EB-5 经 济 学 报 告, 大 体 概 述 这 个 投 资 的 项 目 预 期 会 产 生 多 少 个 的 就 业 岗 位 如 同 EB-5 直 接 投 资 项 目 一 样, 美 国 移 民 局 也 会 审 查 区 域 中 心 项 目 的 就 业 预 测 是 否 是 基 于 合 理 且 可 证 实 的 数 据 得 出 的 EB-5 直 接 投 资 项 目 和 区 域 中 心 项 目 的 主 要 区 别 体 现 在 I-829 申 请 阶 段 EB-5 直 投 项 目 的 投 资 者 需 要 在 I-829 阶 段 提 交 工 资 清 单 和 纳 税 记 录 来 证 明 就 业 岗 位 的 实 际 落 实 但 在 我 们 的 例 子 中, 投 资 人 如 何 证 明 2000 万 投 资 的 酒 店 已 创 造 187 个 就 业 岗 位 呢? 在 计 算 间 接 就 业 时, 我 们 并 不 计 算 建 筑 工 人 或 酒 店 员 工 的 数 量, 这 些 都 是 实 际 的 雇 员, 因 此 是 直 接 就 业 数 量 我 们 是 通 过 经 济 学 报 告 研 究 的 结 果 来 证 明 间 接 就 业 的 数 量, 即 经 济 学 家 根 据 美 国 移 民 局 认 可 的 合 理 经 济 模 型 计 算 出 来 的 : 在 纽 约 市 投 资 2000 万 美 元 建 造 的 酒 店 将 可 以 创 造 187 个 就 业 岗 位 这 份 报 告 一 经 美 国 移 民 局 的 认 可, 那 单 个 投 资 人 的 I-526 申 请 就 会 获 得 批 准 到 了 I-829 申 请 阶 段 需 要 证 明 就 业 已 经 产 生, 我 们 也 并 非 证 明 实 际 创 造 的 工 作 岗 位 数 量, 而 是 证 明 投 资 人 2000 万 美 元 的 投 资 已 按 照 原 始 的 商 业 计 划 投 入 到 位 于 纽 约 市 的 酒 店 建 设 中 去 为 此 投 资 人 需 要 提 交 建 筑 开 支 的 单 据 发 票, 工 程 进 展 的 图 片 以 及 酒 店 完 工 的 证 明 等 等 一 旦 美 国 移 民 局 认 定 该 项 目 事 实 上 已 完 成 I-526 阶 段 拟 定 的 全 部 投 资 计 划, 则 经 济 学 报 告 中 预 估 的 工 作 岗 位 数 量 就 会 被 认 定 为 已 被 创 造 再 回 到 我 们 的 例 子 上 来, 如 果 项 目 的 确 花 费 了 2000 万 美 元 在 纽 约 市 建 造 酒 店, 美 国 移 民 局 则 会 根 据 这 些 花 销 认 定 该 项 目 已 创 造 了 187 个 就 业 岗 位 如 果 因 为 工 期 延 误 而 导 致 项 目 只 有 1000 万 美 元 的 花 销, 那 美 国 移 民 局 只 会 认 定 该 项 目 创 造 了 93 个 就 业 岗 位, 即 原 计 划 187 个 工 作 岗 位 的 一 半 数 量 由 于 经 济 效 应 所 引 发 的 间 接 就 业 的 数 量 一 般 都 会 多 于 直 接 就 业 的 数 量, 因 此 相 比 EB-5 直 投 项 目, 美 国 企 业 可 以 通 过 EB-5 区 域 中 心 项 目 获 得 更 多 的 投 资 额 还 是 以 在 纽 约 市 投 资 建 酒 店 为 例, 如 果 酒 店 建 在 纽 约 市 内 ( 除 建 在 曼 哈 顿 ), 那 2000 万 美 元 的 投 资 额 大 概 可 建 造 一 家 客 房 规 模 在 100 间 左 右 的 酒 店 设 想 一 下 机 场 附 近 的 万 豪 经 济 型 酒 店 会 创 造 多 少 就 业? 我 会 说 这 样 一 家 酒 店 的 全 职 员 工 最 多 不 会 超 过 40 人 ( 包 括 24 小 时 的 前 台, 客 房 服 务 和 房 屋 维 修 等 ) 这 就 意 味 一 个 EB-5 直 投 项 目 只 能 有 4 个 投 资 人 参 与 投 资, 通 过 每 人 各 投 资 50 万 美 元 来 募 集 共 200 万 美 元 的 投 9

资 金 额 相 对 而 言 在 我 们 举 的 例 子 中, 项 目 经 济 效 应 所 引 发 的 间 接 就 业 的 数 量 为 187 个, 按 每 个 投 资 人 要 求 创 造 10 个 工 作 岗 位 来 计 算 就 意 味 着 项 目 能 吸 引 18 个 投 资 人, 每 个 人 各 投 资 的 50 万 美 元 就 可 以 为 这 个 酒 店 项 目 募 得 900 万 美 元 的 资 金 这 就 是 通 过 投 资 区 域 中 心 项 目 来 计 算 间 接 就 业 的 效 果 ( 好 处 ) 总 而 言 之, 投 资 人 在 I-526 申 请 阶 段 向 美 国 移 民 局 说 明 如 何 通 过 项 目 的 经 济 效 应 来 创 造 就 业, 并 且 按 约 实 际 完 成 了 当 初 的 投 资 计 划, 那 间 接 就 会 被 认 定 为 已 被 创 造, 这 也 回 答 了 本 段 开 始 时 提 出 的 如 何 计 算 间 接 就 业 的 问 题 区 域 中 心 投 资 移 民 试 点 计 划 区 域 中 心 是 并 不 像 EB-5 直 接 投 资 项 目 那 样 是 直 接 写 入 法 律 的, 而 是 一 个 每 三 年 延 长 一 次 的 试 点 项 目 项 目 从 1993 年 设 立 至 今, 最 近 一 次 延 期 是 从 2012 年 延 至 2015 年 9 月 尽 管 已 获 得 新 的 延 期, 这 个 项 目 的 暂 时 不 确 定 性 还 是 让 很 多 商 人 和 投 资 者 望 而 却 步 因 此 现 在 各 方 正 在 努 力 促 使 这 个 项 目 成 为 永 久 的 投 资 移 民 项 目 另 外, 就 算 发 生 项 目 被 法 律 终 止 的 状 况 ( 虽 然 不 太 可 能 发 生 ), 只 要 投 资 人 的 临 时 绿 卡 是 在 项 目 终 止 前 获 得 批 准 的, 那 他 们 通 过 投 资 区 域 中 心 项 目 所 做 的 申 请 将 不 受 新 的 法 律 约 束, 所 以 任 何 未 来 可 能 的 项 目 终 止 都 不 会 影 响 这 些 投 资 人 获 得 绿 卡 投 资 人 资 金 来 源 之 前 我 有 提 到 I-526 申 请 主 要 由 两 部 分 组 成 一 部 分 是 刚 刚 介 绍 的 投 资 项 目 内 容 ( 包 括 商 业 计 划, 经 济 学 报 告 等 ) 另 一 部 分 是 指 投 资 者 个 人 具 体 的 投 资 金 额 来 源 的 报 告 这 份 报 告 主 要 是 用 来 说 明 投 资 人 投 入 的 50 万 美 元 的 资 金 来 源 投 资 资 金 的 来 源 可 以 是 投 资 人 本 人 多 年 的 工 作 收 入 或 经 营 生 意 所 得, 也 可 以 是 通 过 出 售 资 产, 比 方 说 证 券 投 资 或 者 房 地 产 所 获 的 资 金, 甚 至 可 以 是 来 自 投 资 人 父 母 的 赠 予 在 资 金 来 源 是 父 母 赠 予 的 情 况 下, 投 资 人 同 时 需 提 供 父 母 是 如 何 获 得 这 笔 资 金 的 证 明 通 常 EB-5 的 投 资 资 金 是 通 过 抵 押 个 人 房 产 或 股 票 所 取 得 的 贷 款 当 投 资 资 金 的 来 源 是 贷 款 的 情 况 下, 投 资 人 必 须 要 提 供 较 为 可 信 的 证 据 来 证 明 将 来 如 何 偿 还 这 笔 贷 款 投 资 人 需 要 牢 记 的 一 点 是 在 汇 投 资 款 到 美 国 之 前, 一 定 要 先 让 自 己 的 律 师 对 投 资 资 金 来 源 进 行 审 查 并 帮 助 准 备 相 应 的 证 明 文 件 一 旦 投 资 人 的 资 金 已 经 汇 到 美 国, 再 开 始 梳 理 投 资 资 金 来 源 和 准 备 证 明 文 件 则 会 变 得 极 为 困 难 除 了 要 提 交 资 金 来 源 的 报 告, 投 资 人 还 需 证 明 完 整 的 资 金 移 转 过 程 (Path of Funds) 这 需 要 通 过 提 交 银 行 的 汇 款 单 据 和 其 他 银 行 证 明 文 件 来 加 以 证 明 因 此 投 资 人 在 汇 款 前 咨 询 律 师 来 帮 助 设 计 整 个 计 划 这 一 点 就 变 得 非 常 的 重 要 10

对 大 多 数 的 投 资 人 来 说 准 备 资 金 来 源 报 告 和 汇 款 流 程 大 概 为 期 二 到 三 个 月 鉴 于 投 资 人 在 选 择 想 要 投 资 的 项 目 的 时 候 较 为 耗 时, 因 此 我 通 常 建 议 投 资 人 尽 早 开 始 I-526 申 请 中 资 金 来 源 部 分 的 准 备 工 作 这 样 投 资 人 在 调 查 投 资 项 目 的 同 时, 律 师 也 可 以 开 始 准 备 证 明 资 金 来 源 的 文 件 因 为 无 论 投 资 人 最 终 选 择 的 是 哪 个 EB-5 投 资 项 目, 甚 至 是 决 定 投 资 EB-5 直 投 项 目, 这 份 资 金 来 源 的 报 告 都 可 以 用, 所 以 尽 早 的 完 成 准 备 工 作 可 以 帮 助 投 资 人 节 省 许 多 时 间 EB-5 投 资 移 民 的 申 请 流 程 和 时 间 表 [1] 选 择 投 资 的 项 目 : 由 于 投 资 项 目 各 不 相 同, 这 第 一 个 步 骤 并 没 有 确 切 的 时 间 表 在 EB-5 区 域 中 心 的 投 资 环 境 下 更 多 是 取 决 于 投 资 人 能 多 久 做 出 决 断 而 在 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 情 况 下, 如 果 投 资 人 已 经 决 定 投 资 怎 样 的 生 意 或 购 买 怎 样 的 企 业, 那 这 个 步 骤 很 快 就 可 以 完 成 如 果 投 资 人 只 是 有 一 个 含 糊 的 概 念, 想 要 通 过 投 资 移 民 来 获 得 美 国 绿 卡, 那 显 然 要 花 费 更 长 的 时 间 来 选 择 投 资 的 项 目 [2] 准 备 投 资 资 金 来 源 的 报 告 / 资 金 移 转 过 程 的 证 明 / 汇 款 / 提 交 I-526 申 请 不 同 投 资 人 在 准 备 资 金 来 源 报 告 的 时 间 上 会 因 人 而 异, 但 总 体 来 说 为 期 一 到 三 个 月 尤 其 对 于 那 些 来 自 于 有 外 汇 管 制 的 国 家 的 投 资 人 而 言, 比 如 中 国 或 印 度 的 投 资 人, 光 汇 款 的 部 分 将 会 花 费 一 个 月 甚 至 是 更 长 的 时 间 一 旦 投 资 款 汇 到 了 区 域 中 心 的 监 管 账 户 且 所 有 的 文 件 都 已 备 齐 即 可 提 交 I-526 的 申 请 需 要 注 意 的 是 在 I-526 的 申 请 阶 段, 尚 不 需 要 投 资 人 家 属 的 信 息, 只 需 要 提 交 投 资 人 的 信 息 即 可 [3] 等 待 美 国 移 民 局 做 出 I-526 申 请 的 批 准 2 到 3 年 之 前 美 国 移 民 局 做 出 批 复 的 时 间 仅 为 5 个 月 但 现 在 的 审 查 耗 时 更 长, 投 资 人 需 等 待 最 起 码 12 个 月 才 会 得 到 美 国 移 民 局 的 回 复 美 国 移 民 局 就 是 没 有 资 源 来 满 足 日 益 增 长 的 I-526 申 请 数 量 另 外 美 国 移 民 局 的 EB-5 审 核 团 队 现 在 正 忙 于 从 加 利 福 尼 亚 搬 至 华 盛 顿 特 区 办 公 尽 管 引 入 加 急 申 请 的 希 望 尚 存, 但 可 以 肯 定 的 是 在 可 预 见 的 未 来 这 样 的 情 况 并 不 会 发 生 同 时 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 审 查 流 转 时 间 据 说 要 略 快 于 区 域 中 心 的 项 目 [4] 调 整 身 份 的 申 请 (I-485) 如 果 投 资 人 在 I-526 获 批 时 在 美 国 境 内 且 维 持 合 法 的 身 份, 则 投 资 人 无 需 离 开 美 国, 可 以 直 接 通 过 申 请 调 整 身 份 来 获 取 绿 卡 投 资 人 的 家 属 需 要 在 这 个 步 骤 的 时 候 提 交 移 民 申 请 符 合 条 件 的 投 资 移 民 申 请 人 的 家 属 11

包 括 其 配 偶 以 及 所 有 的 未 婚 的 21 岁 以 下 子 女 ( 后 面 会 详 述 ) 通 常 EB-5 投 资 人 调 整 身 份 的 申 请 无 需 面 试 绿 卡 会 直 接 邮 寄 给 投 资 人, 投 资 人 永 久 居 住 的 起 始 日 期 即 为 绿 卡 上 显 示 的 起 始 日 期 [5] 申 请 领 事 馆 签 证 程 序 (DS-230) 如 果 投 资 移 民 申 请 人 不 在 美 国 境 内 或 并 不 持 有 有 效 的 美 国 签 证, 那 在 I-526 申 请 获 批 之 后, 投 资 人 需 通 过 美 国 签 证 中 心 办 理 绿 卡 事 宜, 并 前 往 家 庭 住 址 附 近 的 美 国 领 事 馆 接 受 面 试 因 为 提 交 到 美 国 签 证 中 心 的 文 件 先 要 寄 往 位 于 国 外 的 美 领 馆, 同 时 美 领 馆 在 预 约 签 证 之 前 这 些 文 件 还 会 进 行 一 遍 审 查, 所 以 这 个 步 骤 所 花 费 的 时 间 将 会 更 久 一 旦 面 试 通 过 获 得 批 准, 那 投 资 移 民 申 请 人 的 护 照 上 将 盖 上 附 有 批 准 日 期 的 签 证 投 资 人 及 其 家 属 必 须 在 批 准 之 日 起 的 180 日 内 入 境 美 国 投 资 人 及 家 属 入 境 的 日 期 即 为 有 条 件 临 时 绿 卡 的 起 始 日 期 ( 绿 卡 会 在 投 资 人 入 境 后 邮 寄 给 投 资 人 ) [6] 获 得 有 效 期 2 年 的 有 条 件 的 临 时 绿 卡 有 条 件 的 临 时 绿 卡 持 有 人 享 有 一 般 美 国 绿 卡 持 有 人 所 享 有 的 一 切 权 利, 福 利 和 义 务 [7] 提 交 I-829 申 请 移 除 临 时 绿 卡 的 限 制 条 件 在 取 得 有 条 件 的 临 时 绿 卡 后 的 第 21 个 月 至 24 个 月 之 间, 投 资 人 即 可 提 交 I-829 申 请 对 于 投 资 EB-5 直 投 项 目 的 投 资 人 来 说, 这 个 时 候 需 要 提 交 工 资 清 单 和 纳 税 记 录 来 向 美 国 移 民 局 证 明 已 在 美 国 实 际 创 造 10 个 或 更 多 的 全 职 就 业 岗 位 对 于 投 资 EB-5 区 域 中 心 项 目 的 投 资 人 来 说, 区 域 中 心 会 提 供 给 每 一 个 已 经 递 交 I-526 申 请 并 投 资 该 区 域 中 心 项 目 的 投 资 人 所 有 的 材 料, 用 于 向 美 国 移 民 局 证 明 在 I-526 申 请 阶 段 提 交 的 EB-5 经 济 学 报 告 和 商 业 计 划 中 所 承 诺 的 内 容 已 全 部 兑 现 子 女 超 龄 的 问 题 提 问 : 我 的 子 女 今 年 20 岁, 我 作 为 投 资 移 民 申 请 人 必 须 何 时 提 交 I-526 申 请 ( 才 能 让 子 女 一 同 获 得 绿 卡 )? 简 答 : 您 需 要 在 子 女 21 周 岁 之 前 提 交 申 请 ( 同 时 子 女 未 婚 ) 一 旦 您 的 I-526 申 请 获 得 批 准, 您 即 可 在 批 准 之 日 起 的 一 年 内 为 您 的 子 女 通 过 I-485 调 整 身 份 申 请 或 通 过 领 事 馆 的 面 签 程 序 申 请 移 民 签 证 详 解 : 投 资 移 民 申 请 人 可 以 根 据 美 国 儿 童 身 份 保 护 法 案 (CSPA) 规 定 的 公 式 来 推 算 自 己 的 子 女 是 否 超 龄 该 计 算 公 式 先 按 照 EB-5 签 证 有 配 额 的 那 天 或 I-526 申 请 获 批 之 日, 以 较 后 的 日 期 为 准 来 计 算 子 女 的 年 龄 然 后 再 减 去 I-526 申 请 的 审 批 时 间, 得 出 的 结 果 即 是 美 12

国 移 民 局 认 定 的 子 女 年 龄 由 于 现 在 EB-5 投 资 移 民 签 证 尚 不 需 要 排 期, 所 以 现 在 美 国 移 民 局 认 定 的 子 女 年 龄 基 本 与 前 面 简 答 中 所 给 出 的 答 案 一 致 一 旦 EB-5 投 资 移 民 绿 卡 发 放 超 过 了 每 年 10000 张 签 证 的 额 度, 届 时 美 国 移 民 局 将 会 对 特 定 国 别 的 投 资 人 实 行 配 额 限 制 这 就 意 味 着 来 自 中 国 的 投 资 人 的 获 批 数 量 将 会 受 到 限 制 ( 因 为 目 前 绝 大 多 数 获 批 的 投 资 人 来 自 中 国, 而 其 他 国 家 投 资 人 的 获 批 数 量 远 未 达 到 国 家 配 额 的 限 制 标 准 ) 这 种 的 话, 如 果 投 资 人 在 提 交 I-526 申 请 的 时 候 其 子 女 的 年 龄 已 十 分 接 近 21 周 岁, 那 就 算 有 儿 童 身 份 保 护 法 案 的 规 定, 也 很 有 可 能 会 被 美 国 移 民 局 认 定 为 超 龄 子 女 而 无 法 随 父 母 一 同 移 民 儿 童 身 份 保 护 法 案 的 出 台 主 要 是 为 了 缓 解 美 国 移 民 局 的 行 政 延 迟 ( 即 过 长 的 I-526 审 理 时 间 ) 给 申 请 人 及 其 子 女 带 来 的 不 良 影 响 但 在 配 额 限 制 导 致 大 量 申 请 人 需 要 排 期 等 候 的 情 况 下, 该 法 案 并 不 能 确 保 投 资 移 民 申 请 人 一 定 能 带 他 们 的 子 女 一 同 移 民 美 国 具 体 关 于 签 证 退 步 的 信 息 可 参 照 以 下 链 接 : http://immigration.juliaparklaw.com/chinese-quota-retrogression-explained EB-5 投 资 移 民 的 花 费 名 称 花 费 备 注 从 1990 年 初 国 会 立 法 设 立 EB-5 投 资 移 民 以 来, 投 资 于 目 标 就 业 区 域 50 万 美 元 和 投 资 于 非 目 标 就 业 区 域 100 万 美 元 的 最 低 额 度 就 一 直 未 作 修 改 ( 再 次 提 醒 一 下 : 投 资 金 额 主 要 投 资 金 额 认 购 费 或 管 理 费 500,000 美 元 ( 或 1,000,000 美 元 ) 45000 美 元 至 55000 美 元 不 等 门 槛 取 决 于 投 资 项 目 所 处 的 区 域, 与 项 目 是 EB-5 直 投 项 目 还 是 区 域 中 心 项 目 无 关 ) 在 可 预 见 的 未 来 里, 这 个 最 低 投 资 额 度 的 门 槛 将 会 有 所 提 高, 因 为 国 会 正 在 审 议 的 全 面 移 民 改 革 法 案 中 有 提 到 可 能 会 对 最 低 投 资 金 额 做 出 调 整 如 果 申 请 人 投 资 的 是 EB-5 区 域 中 心 的 项 目, 这 笔 费 用 是 区 域 中 心 用 13

于 日 常 管 理 因 为 在 I-526 申 请 阶 段 是 提 交 主 申 美 国 移 民 局 I-526 申 请 费 I-485 身 份 调 整 的 申 请 费 ( 仅 适 用 于 批 准 I-526 申 请 时, 在 美 国 境 内 且 维 持 合 法 的 身 份 的 投 资 移 民 申 请 人 ) 美 国 国 家 签 证 中 心 收 费 ( 仅 适 用 于 批 准 I-526 申 请 时, 不 持 有 有 效 的 美 国 签 证 在 美 国 境 内 的 投 资 移 民 申 请 人 ) 律 师 费 用 1500 美 元 每 人 1070 美 元 405 美 元 + 每 人 165 美 元 视 具 体 情 况 而 定 请 人 的 信 息, 所 以 这 笔 费 用 只 需 要 交 一 次 如 果 子 女 未 年 满 14 周 岁, 且 与 父 母 同 时 申 请, 则 申 请 费 为 635 美 元 由 于 律 师 事 务 所 收 费 标 准 不 一, 各 个 投 资 人 支 付 的 律 师 费 用 也 各 不 相 同 一 些 律 师 的 收 费 仅 包 含 I-526 的 申 请, 一 些 则 包 括 全 部 的 流 程 直 至 I-829 申 请 完 成 一 些 律 所 除 I-526 申 请 的 收 费 外 还 会 额 外 收 取 准 备 资 金 来 源 报 告 的 费 用 用 来 支 付 独 立 的 第 三 方 会 计 师 事 务 所 通 常 来 说 EB-5 直 接 投 资 项 目 的 收 费 要 略 高 于 区 域 中 心 项 目 的 收 费, 因 为 这 其 中 包 含 了 律 师 提 供 关 于 设 立 公 司 的 专 业 意 见 的 费 用 EB-5 投 资 资 金 的 返 还 EB-5 投 资 资 金 将 何 时 返 还? 现 在 不 少 的 EB-5 投 资 项 目 都 会 被 设 计 成 贷 款, 或 尽 量 模 仿 借 贷 模 式 的 股 权 型 投 资 产 品, 这 意 味 着 这 样 的 投 资 会 有 到 期 之 日 市 场 上 大 多 数 的 EB-5 投 资 项 目 都 采 用 为 期 5 到 6 年 的 贷 款 模 式 如 果 投 资 人 调 查 详 尽 的 话, 还 会 发 现 近 期 的 一 些 投 资 项 目 会 给 项 目 方 2 个 为 期 各 14

1 年 的 延 期 选 择 权, 使 得 整 个 贷 款 周 期 会 延 长 至 7 到 8 年 同 时 许 多 项 目 的 投 资 资 金 先 是 寄 存 在 监 管 账 户 内 的, 这 样 做 可 以 确 保 在 I-526 申 请 未 获 批 准 时 肯 定 可 以 还 款 所 以 投 资 人 的 资 金 被 正 式 注 入 到 项 目 之 前 一 般 会 在 监 管 账 户 内 寄 存 超 过 一 年, 所 以 投 资 人 还 需 再 加 上 这 一 年 额 外 的 时 间 来 算 总 共 等 待 还 款 的 年 限 投 资 本 金 的 返 还 时 间 包 括 :1 年 ( 寄 存 于 监 管 账 户 的 时 间 )+ 5 到 6 年 ( 加 上 可 能 会 有 2 年 的 延 期 )= 6 到 7 年 的 时 间 ( 最 长 可 能 会 是 8 到 9 年 的 时 间 ) 结 语 希 望 本 手 册 会 对 您 的 投 资 移 民 计 划 有 所 帮 助 如 有 更 多 的 疑 问, 可 以 访 问 本 律 师 事 务 所 的 网 站 : 或 者 通 过 订 阅 本 文 作 者 的 时 事 通 讯 邮 件 来 查 看 作 者 的 博 客 更 新 博 客 网 址 为 :http://immigration.juliaparklaw.com/blog 15

关 于 作 者 Julia Yong-hee Park 女 士 是 Julia Park 律 师 事 务 所 的 首 席 律 师 Julia 专 注 于 美 国 EB-5 投 资 移 民 业 务, 并 在 该 领 域 经 常 发 表 文 章 和 演 讲 在 其 执 业 期 间,Julia 帮 助 大 量 的 投 资 移 民 客 户 成 功 提 交 EB-5 移 民 申 请, 并 协 助 多 家 房 地 产 开 发 商 取 得 区 域 中 心 的 批 准 同 时 Julia 也 是 优 势 美 国 纽 约 区 域 中 心 的 总 监, 该 区 域 中 心 于 2013 年 三 月 获 得 美 国 联 邦 政 府 的 批 准 Julia 的 律 师 执 业 起 始 于 纽 约 市 著 名 的 Cravath, Swaine & Moore 律 师 事 务 所, 在 职 期 间,Julia 曾 为 多 家 财 富 世 界 500 强 企 业 和 国 际 大 型 金 融 机 构 的 复 杂 交 易 提 供 法 律 服 务 同 时,Julia 也 是 Levitt & Needleman 移 民 事 务 所 的 高 级 顾 问 该 事 务 所 有 着 长 达 30 年 的 移 民 实 务 从 业 经 验, 客 户 遍 及 全 美 及 世 界 各 地 在 成 为 律 师 之 前,Julia 曾 是 一 名 同 声 翻 译, 在 韩 国 首 尔 市 工 作 作 为 一 名 翻 译, 她 参 加 翻 译 过 超 过 400 场 的 大 型 会 议 和 讲 座, 服 务 客 户 包 括 世 界 贸 易 组 织, 经 济 合 作 与 发 展 组 织, IBM 等 大 型 国 际 组 织 和 跨 国 公 司 她 曾 为 美 国 前 总 统 克 林 顿 和 前 任 财 政 部 长 罗 伯 特 鲁 宾 访 问 韩 国 提 供 过 翻 译 服 务 同 时 Julia 还 曾 是 韩 国 外 国 语 大 学 高 级 翻 译 学 院 最 年 轻 的 的 副 教 授 Julia 分 别 在 韩 国 首 尔 市 的 西 江 大 学 和 韩 国 外 国 语 大 学 获 得 文 学 学 士 和 文 学 硕 士 学 位 她 在 波 士 顿 学 院 法 学 院 攻 读 法 学 学 位, 以 优 异 成 绩 (magna cum laude) 毕 业 的 同 时 作 为 波 士 顿 学 院 法 律 评 论 的 资 深 编 辑 获 得 了 白 帽 协 会 (Order of the Coif) 的 荣 誉 奖 项 除 了 主 要 的 EB-5 投 资 移 民 法 律 业 务 外,Julia 还 在 新 泽 西 公 立 学 校 系 统 的 支 助 下 为 韩 裔 移 民 家 庭 的 父 母 及 特 殊 儿 童 提 供 特 殊 教 育 方 面 的 法 律 服 务 作 为 一 名 自 闭 症 儿 童 的 母 亲, Julia 热 衷 于 为 社 区 提 供 法 律 服 务 Julia 是 现 任 的 全 美 移 民 律 师 协 会 成 员 (AILA) 和 投 资 美 国 协 会 (IIUSA) 公 共 政 策 委 员 会 的 成 员 联 系 方 式 Julia Park 律 师 事 务 所 以 及 优 势 美 国 纽 约 区 域 中 心 美 国 纽 约 市 第 五 大 道 489 号 12 楼 电 话 :646-770-2095 电 子 邮 箱 :jpark@juliaparklaw.com 16