诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 诺 安 优 化 收 益 债 券 交 易 代 码 320004 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2007 年 8 月 29 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 320,308,355.72 份 确 保 本 金 的 稳 妥 和 价 值 的 稳 定, 力 争 为 投 资 者 提 供 高 投 资 目 标 于 投 资 基 准 的 回 报 本 基 金 的 投 资 策 略 分 为 固 定 收 益 类 品 种 投 资 策 略 和 新 股 投 资 策 略 两 部 分 : (1) 固 定 收 益 类 品 种 投 资 策 略 包 括 总 体 资 产 配 置 类 属 资 产 配 置 期 限 结 构 配 置 具 体 个 券 选 择 策 略 和 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 投 资 策 略 (2) 新 股 申 购 策 略 : 在 我 国 证 券 市 场 中, 由 于 一 二 级 市 场 价 差 的 存 在, 参 与 新 股 申 购 常 常 能 够 取 得 较 低 风 险 的 稳 定 收 益 本 基 金 将 在 充 分 研 究 新 发 股 票 基 本 面 的 前 提 下, 参 与 新 股 申 购, 并 且 将 所 得 新 股 在 其 可 交 易 之 日 起 得 60 个 交 易 日 内 全 部 卖 出 业 绩 比 较 基 准 中 证 综 合 债 指 数 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 低 风 险 收 益 特 征 于 混 合 型 基 金 股 票 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 : 原 诺 安 中 短 期 债 券 投 资 基 金 的 基 金 合 同 生 效 日 为 2006 年 7 月 17 日, 2007 年 8 月 29 日 第 2 页 共 11 页
诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 诺 安 中 短 期 债 券 投 资 基 金 转 型 为 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 5,921,163.63 2. 本 期 利 润 -2,759,777.64 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.0087 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 430,503,381.79 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.3440 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 申 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -0.53% 0.14% 0.41% 0.05% -0.94% 0.09% 注 :2007 年 8 月 29 日 ( 含 当 日 ) 后, 本 基 金 转 型 为 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 自 2015 年 10 月 14 日 起 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 中 信 标 普 全 债 指 数 变 更 为 中 证 综 合 债 指 数 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 转 型 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 合 同 约 定 22007 年 8 月 29 日 ( 含 当 日 ) 后, 本 基 金 转 型 为 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 自 2015 年 10 月 14 日 起 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 中 信 标 普 全 债 指 数 变 更 为 中 证 综 合 债 指 数 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 固 定 收 益 部 总 理 学 硕 士, 具 有 基 金 从 业 资 监 总 裁 助 理, 格 曾 先 后 任 职 于 华 泰 证 券 有 诺 安 纯 债 定 期 限 责 任 公 司 招 商 基 金 管 理 有 谢 志 华 开 放 债 券 基 金 经 理 诺 安 鸿 2013 年 12 月 - 10 28 日 限 公 司, 从 事 固 定 收 益 类 品 种 的 研 究 投 资 工 作 曾 于 2010 鑫 保 本 混 合 基 年 8 月 至 2012 年 8 月 任 招 商 金 经 理 诺 安 安 心 收 益 债 券 基 金 经 理,2011 优 化 收 益 债 券 年 3 月 至 2012 年 8 月 任 招 商 第 4 页 共 11 页
基 金 经 理 诺 安 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 汇 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 聚 利 债 券 基 金 经 理 诺 安 利 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 景 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 益 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 安 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 诺 安 理 财 宝 货 币 基 金 经 理 诺 安 聚 鑫 宝 货 币 基 金 经 理 诺 安 货 币 基 金 经 理 诺 安 和 鑫 保 混 合 基 金 经 理 安 瑞 进 取 债 券 基 金 基 金 经 理 2012 年 8 月 加 入 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 投 资 经 理, 现 任 固 定 收 益 部 总 监 总 裁 助 理 2013 年 11 月 至 2016 年 2 月 任 诺 安 泰 鑫 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2015 年 3 月 至 2016 年 2 月 任 诺 安 裕 鑫 收 益 两 年 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 6 月 至 2016 年 3 月 任 诺 安 信 用 债 券 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2014 年 6 月 至 2016 年 3 月 任 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理,2013 年 8 月 至 2016 年 3 月 任 诺 安 稳 固 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理 2013 年 5 月 起 任 诺 安 鸿 鑫 保 本 混 合 及 诺 安 纯 债 定 期 开 放 债 券 基 金 经 理, 2013 年 12 月 起 任 诺 安 优 化 收 益 债 券 基 金 经 理,2014 年 11 月 起 任 诺 安 保 本 混 合 诺 安 汇 鑫 保 本 混 合 及 诺 安 聚 利 债 券 基 金 经 理, 2015 年 12 月 起 任 诺 安 利 鑫 保 本 混 合 及 诺 安 景 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理,2016 年 1 月 起 任 诺 安 益 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理, 2016 年 2 月 起 任 诺 安 安 鑫 保 本 混 合 诺 安 理 财 宝 货 币 诺 安 聚 鑫 宝 货 币 及 诺 安 货 币 基 金 经 理,2016 年 4 月 起 担 任 诺 安 和 鑫 保 本 混 合 基 金 经 理 注 :1 此 处 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 公 司 作 出 决 定 并 对 外 公 告 之 日 ; 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 等 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 间, 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 了 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 遵 守 了 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 规 定, 遵 守 了 本 公 司 管 理 制 度 本 基 金 投 资 管 理 未 发 生 违 法 违 规 行 为 第 5 页 共 11 页
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 中 国 证 监 会 2011 年 修 订 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 本 公 司 更 新 并 完 善 了 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 投 资 管 理 活 动, 同 时 涵 盖 投 资 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节 投 资 研 究 方 面, 公 司 设 立 全 公 司 所 有 投 资 组 合 适 用 的 证 券 备 选 库, 在 此 基 础 上, 不 同 投 资 组 合 根 据 其 投 资 目 标 投 资 风 格 和 投 资 范 围 的 不 同, 建 立 不 同 投 资 组 合 的 投 资 对 象 备 选 库 和 交 易 对 手 备 选 库 ; 公 司 拥 有 健 全 的 投 资 授 权 制 度, 明 确 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策, 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 ; 公 司 建 立 了 统 一 的 研 究 管 理 平 台, 所 有 内 外 部 研 究 报 告 均 通 过 该 研 究 管 理 平 台 发 布, 并 保 障 该 平 台 对 所 有 研 究 员 和 投 资 组 合 经 理 开 放 交 易 执 行 方 面, 对 于 场 内 交 易, 基 金 管 理 人 在 投 资 交 易 系 统 中 设 置 了 公 平 交 易 功 能, 交 易 中 心 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 执 行 所 有 指 令, 如 果 多 个 投 资 组 合 在 同 一 时 点 就 同 一 证 券 下 达 了 相 同 方 向 的 投 资 指 令, 并 且 市 价 在 指 令 限 价 以 内, 投 资 交 易 系 统 自 动 将 该 证 券 的 每 笔 交 易 报 单 都 自 动 按 比 例 分 拆 到 各 投 资 组 合 ; 对 于 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 非 集 中 竞 价 交 易 的 交 易 分 配, 在 参 与 申 购 之 前, 各 投 资 组 合 经 理 独 立 地 确 定 申 购 价 格 和 数 量, 并 将 申 购 指 令 下 达 给 交 易 中 心 公 司 在 获 配 额 度 确 定 后, 按 照 价 格 优 先 的 原 则 进 行 分 配, 如 果 申 购 价 格 相 同, 则 根 据 该 价 位 各 投 资 组 合 的 申 购 数 量 进 行 比 例 分 配 ; 对 于 银 行 间 市 场 交 易 固 定 收 益 平 台 交 易 所 大 宗 交 易, 投 资 组 合 经 理 以 该 投 资 组 合 的 名 义 向 交 易 中 心 下 达 投 资 指 令, 交 易 中 心 向 银 行 间 市 场 或 交 易 对 手 询 价 成 交 确 认, 并 根 据 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 本 报 告 期 内, 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好, 未 发 现 违 反 公 平 交 易 制 度 的 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 于 本 报 告 期 内 不 存 在 异 常 交 易 行 为 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 不 存 在 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2016 年 二 季 度, 国 内 经 济 内 生 增 长 动 力 继 续 放 缓, 投 资 工 业 增 加 值 发 电 量 等 指 标 均 呈 下 第 6 页 共 11 页
行 趋 势 而 进 入 6 月 以 后, 食 品 价 格 降 幅 扩 大, 通 胀 压 力 减 弱 货 币 政 策 维 持 稳 健 中 性 基 调, 货 币 市 场 平 稳 渡 过 半 年 度 大 关 基 本 面 偏 利 好, 又 受 到 英 国 退 欧 的 影 响, 利 率 债 于 6 月 份 走 出 一 波 牛 平 行 情 信 用 债 方 面, 两 极 分 化 依 然 严 重 投 资 运 作 上, 诺 安 优 化 收 益 保 持 了 较 高 的 债 券 杠 杆 比 例, 并 进 行 了 转 债 的 波 段 操 作 展 望 2016 年 三 季 度 债 券 市 场, 经 济 和 汇 率 的 走 势 值 得 关 注, 风 险 偏 好 的 变 化 也 需 要 跟 踪 经 济 下 行 趋 势 下, 信 用 风 险 防 范 愈 显 重 要 诺 安 优 化 收 益 债 券 将 积 极 寻 找 债 券 波 段 操 作 的 机 会, 同 时 将 继 续 加 强 对 持 仓 债 券 信 用 资 质 的 跟 踪 管 理, 严 控 信 用 风 险 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.3440 元, 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 -0.53%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.41% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 - - 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 737,041,541.50 96.01 其 中 : 债 券 737,041,541.50 96.01 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 14,097,014.40 1.84 8 其 他 资 产 16,502,005.88 2.15 9 合 计 767,640,561.78 100.00 第 7 页 共 11 页
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 股 票 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 50,250,000.00 11.67 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 33,285,000.00 7.73 其 中 : 政 策 性 金 融 债 33,285,000.00 7.73 4 企 业 债 券 567,371,519.30 131.79 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 20,214,000.00 4.70 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 65,921,022.20 15.31 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 737,041,541.50 171.20 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 019203 12 国 债 03 500,000 50,250,000.00 11.67 2 122744 11 本 溪 债 339,400 37,147,330.00 8.63 3 140210 14 国 开 10 300,000 33,285,000.00 7.73 4 124681 14 徐 高 新 300,000 32,694,000.00 7.59 5 124385 13 龙 岩 汇 300,000 31,548,000.00 7.33 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 第 8 页 共 11 页
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 5.10 投 资 组 合 报 告 附 注 5.10.1 本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体, 本 报 告 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 情 形, 也 没 有 出 现 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.10.2 本 基 金 本 报 告 期 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 股 票 5.10.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 4,207.57 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 16,432,096.08 5 应 收 申 购 款 65,702.23 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 16,502,005.88 5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113008 电 气 转 债 28,982,128.80 6.73 2 132001 14 宝 钢 EB 24,165,504.00 5.61 3 128009 歌 尔 转 债 2,900,350.80 0.67 5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 第 9 页 共 11 页
6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 309,102,642.59 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 145,408,456.72 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 134,202,743.59 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 320,308,355.72 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 没 有 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 原 诺 安 中 短 期 债 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 2 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准 原 诺 安 中 短 期 债 券 投 资 基 金 转 型 为 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 批 复 3 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 4 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 6 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 二 季 度 报 告 正 文 7 报 告 期 内 诺 安 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 住 所 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 致 电 本 基 金 管 理 人 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-888-8998, 亦 可 至 基 金 管 理 人 网 站 www.lionfund.com.cn 查 阅 详 情 第 10 页 共 11 页
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