基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 任 何 与 基 金 份 额 发 售 有 关 的 当 事 人 不 得 提 前 发 售 基 金 份

鑫 元 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 鑫 元 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 2013 1562 号 文 准 予 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 注 册 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基 金 类 别 为 货 币 市 场 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式 本 基 金 根 据 投 资 人 认 ( 申 ) 购 本 基 金 的 金 额, 对 投 资 人 持 有 的 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销 售 服 务 费 用, 因 此 形 成 不 同 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 将 设 A 类 和 B 类 两 类 基 金 份 额, 两 类 基 金 份 额 单 独 设 置 基 金 代 码, 并 单 独 公 布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 A 类 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 000483,B 类 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 000484 3 本 基 金 的 管 理 人 为 ( 以 下 使 用 全 称 或 其 简 称 本 公 司 ), 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 使 用 全 称 或 其 简 称 中 国 工 商 银 行 ), 注 册 登 记 机 构 为 本 公 司 4 本 基 金 自 2013 年 12 月 16 日 起 至 2013 年 12 月 25 日 发 售, 基 金 管 理 人 可 根 据 募 集 情 况 适 当 延 长 或 缩 短 本 基 金 的 募 集 期 限 并 及 时 公 告, 但 整 个 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 5 基 金 募 集 对 象 为 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 个 人 投 资 者 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 6 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 和 各 基 金 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 办 理 认 购 业 务 各 销 售 机 构 认 购 业 务 的 办 理 网 点 办 理 日 期 和 时 间 等 事 项 参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 1 / 20

基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 任 何 与 基 金 份 额 发 售 有 关 的 当 事 人 不 得 提 前 发 售 基 金 份 额 7 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 人 只 能 开 立 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 8 投 资 人 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 人 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 障 碍 9 本 基 金 不 设 首 次 募 集 规 模 上 限 10 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 通 过 销 售 机 构 或 网 上 直 销 首 次 认 购 A 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元 ; 首 次 认 购 B 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 5,000,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元 投 资 人 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 认 购 A 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 10,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 ; 首 次 认 购 B 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 5,000,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 不 设 置 最 高 累 计 认 购 金 额 限 制 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理, 则 不 可 以 撤 销 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 11 销 售 网 点 ( 指 销 售 机 构 网 点 和 / 或 本 公 司 直 销 柜 台 / 或 本 公 司 网 上 交 易 平 台 ) 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 登 记 为 准 投 资 人 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 到 原 销 售 网 点 查 询 认 购 基 金 的 份 额 确 认 情 况 12 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2013 年 12 月 13 日 证 券 时 报 2013 年 12 月 13 日 中 国 证 券 报 和 2013 年 12 月 13 日 上 海 证 券 报 上 的 鑫 元 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 13 本 基 金 的 基 金 合 同 托 管 协 议 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.xyamc.com) 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 认 购 申 请 表 格 2 / 20

和 了 解 基 金 募 集 相 关 事 宜 14 销 售 机 构 的 销 售 网 点 以 及 开 户 认 购 等 事 项 的 详 细 情 况 请 向 各 销 售 机 构 咨 询 15 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 人, 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 400-606-6188( 免 长 途 话 费 ) 或 021-68619600 咨 询 基 金 认 购 事 宜 16 风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 资 产 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 风 险 承 受 能 力 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 对 是 否 投 资 本 基 金 做 出 独 立 决 策, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 本 基 金 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 利 率 风 险 信 用 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 以 及 本 基 金 的 其 他 特 有 风 险 等 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 预 期 收 益 和 风 险 均 低 于 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 人 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 3 / 20

一 本 次 基 金 份 额 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 及 代 码 鑫 元 货 币 市 场 基 金 基 金 代 码 :A 类 :000483 B 类 :000484 ( 二 ) 基 金 类 别 货 币 市 场 基 金 ( 三 ) 基 金 份 额 分 类 本 基 金 根 据 投 资 人 认 ( 申 ) 购 本 基 金 的 金 额, 对 投 资 人 持 有 的 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销 售 服 务 费 用, 因 此 形 成 不 同 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 将 设 A 类 和 B 类 两 类 基 金 份 额, 两 类 基 金 份 额 单 独 设 置 基 金 代 码, 并 单 独 公 布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 ( 四 ) 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 ( 五 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 六 ) 基 金 份 额 发 售 面 值 每 份 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 ( 七 ) 基 金 投 资 目 标 本 基 金 将 在 保 持 基 金 资 产 安 全 性 和 高 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 回 报 ( 八 ) 募 集 对 象 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 九 ) 销 售 渠 道 与 销 售 地 点 1 直 销 中 心 机 构 名 称 : 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 厦 31 楼 直 销 电 话 :021-20892066 直 销 传 真 :021-20892080 4 / 20

客 服 电 话 :400-606-6188 021-68619600 发 售 期 间, 客 户 可 以 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 进 行 募 集 相 关 事 宜 的 问 询 及 投 诉 等 网 上 交 易 平 台 地 址 :www.xyamc.com 2 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 服 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn (2) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 客 服 电 话 :96400( 江 苏 ) 4008896400( 全 国 ) 网 址 :www.njcb.com.cn (3) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 夏 平 客 服 电 话 :4008696098 网 址 :www.jsbchina.cn (4) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 客 户 服 务 电 话 :0571-96523 400-8888-508 网 址 :www.hzbank.com.cn (5) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 5 / 20

注 册 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 服 电 话 :0769-961122 网 址 :www.drcbank.com (6) 广 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 大 道 北 195 号 新 达 城 广 场 南 座 办 公 地 址 : 广 州 大 道 北 195 号 新 达 城 广 场 南 座 法 定 代 表 人 : 姚 建 军 客 服 电 话 :4008396699 网 址 :www.gzcb.com.cn (7) 江 苏 吴 江 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 法 定 代 表 人 : 陆 玉 根 客 服 电 话 :96068( 苏 州 ) 4008696068( 全 国 ) 网 址 :www.wjrcb.com (8) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号, 世 纪 商 贸 广 场 45 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号, 世 纪 商 贸 广 场 45 楼 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 客 服 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.sywg.com (9) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 :400888888 网 址 : www.chinastock.com.cn (10) 齐 鲁 证 券 股 份 有 限 公 司 6 / 20

注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (11) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 服 电 话 :4008008899 网 址 :www.cindasc.com (12) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 :4008888108 网 址 :www.csc.com.cn (13) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 服 电 话 :0532-96577 网 址 :www.zxwt.com.cn (14) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 服 电 话 :95558 公 司 网 址 :www.ecitic.com (15) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 7 / 20

注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 客 服 电 话 :95548 网 站 :www.bigsun.com.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 鑫 元 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 十 ) 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 和 金 额 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 ( 十 一 ) 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 募 集 期 限 为 2013 年 12 月 16 日 至 2013 年 12 月 25 日 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况, 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 规 定 适 当 延 长 或 缩 短 募 集 期, 但 整 个 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 基 金 募 集 期 限 届 满, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 募 集 结 束 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 若 基 金 募 集 期 限 届 满, 基 金 合 同 未 达 到 法 定 生 效 条 件, 则 基 金 合 同 不 能 生 效, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用 及 债 务, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 8 / 20

二 募 集 方 式 与 相 关 规 定 募 集 期 间, 投 资 人 可 通 过 本 公 司 的 直 销 中 心 和 各 销 售 机 构 认 购 本 基 金 1 本 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2 本 基 金 认 购 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 若 资 金 未 全 额 到 账 则 认 购 无 效, 基 金 管 理 人 将 认 购 无 效 的 款 项 退 回 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 已 经 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 本 基 金 不 收 取 认 购 费 3 认 购 份 额 的 计 算 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 金 额 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 利 息 折 算 的 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 定 该 笔 认 购 金 额 产 生 利 息 7.25 元 则 其 认 购 费 用 和 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 金 额 在 募 集 期 内 产 生 的 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 = (10,000+7.25)/1.00=10,007.25 份 即 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 可 得 到 10,007.25 份 基 金 份 额 ( 含 利 息 折 份 额 部 分 ) 4 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购 (1) 认 购 的 时 间 安 排 投 资 人 可 在 募 集 期 内 前 往 本 基 金 销 售 机 构 的 网 点 办 理 基 金 认 购 手 续, 具 体 的 业 务 办 理 时 间 详 见 本 公 告 或 各 销 售 机 构 相 关 业 务 办 理 规 则 (2) 投 资 人 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 投 资 人 认 购 应 提 交 的 文 件 和 具 体 的 办 理 手 续 详 见 本 公 告 或 各 销 售 机 构 的 相 关 业 务 办 理 规 则 (3) 认 购 的 方 式 和 确 认 9 / 20

1) 投 资 人 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 2) 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 认 购 费 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 3) 投 资 人 在 T 日 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请, 通 常 应 在 T+2 日 到 原 认 购 网 点 查 询 认 购 申 请 的 受 理 情 况 4) 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 (4) 认 购 的 限 制 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 通 过 销 售 机 构 或 本 公 司 网 上 直 销 首 次 认 购 A 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元 ; 首 次 认 购 B 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 5,000,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元 投 资 人 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 认 购 A 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 10,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 ; 首 次 认 购 B 类 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 5,000,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 1,000 元 10 / 20

三 直 销 中 心 办 理 开 户 与 认 购 的 程 序 ( 一 ) 个 人 投 资 者 1 开 户 及 认 购 的 时 间 : 基 金 募 集 期 限 内 的 周 一 至 周 五 9:30~17:00( 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 开 户 需 提 供 的 资 料 : a 本 人 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 台 胞 证 外 国 人 永 久 居 留 证 其 他 等 ) 的 原 件 及 复 印 件 ; b 填 妥 并 签 字 的 业 务 申 请 表 ; c 指 定 银 行 账 户 的 证 明 文 件 及 复 印 件 ; d 未 成 年 人 至 直 销 柜 台 办 理 开 户 的, 必 须 由 其 监 护 人 陪 同, 提 供 本 人 的 银 行 卡 本 人 和 监 护 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件, 以 及 能 证 明 监 护 与 被 监 护 关 系 的 有 效 证 件 原 件 和 本 公 司 以 谨 慎 原 则 认 为 需 要 提 供 的 其 他 文 件 或 证 件 该 账 户 的 交 易 申 请 由 其 监 护 人 办 理, 或 由 其 本 人 在 柜 台 办 理 交 易 申 请 后 经 监 护 人 书 面 同 意 方 才 有 效 (2) 需 提 交 的 表 单 如 下 : a 完 整 填 写 的 账 户 业 务 申 请 表 个 人 投 资 者 b 完 整 填 写 的 投 资 人 权 益 须 知 c 完 整 填 写 的 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 ( 个 人 版 ) d 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 正 反 面 复 印 件 e 银 行 卡 ( 借 记 卡 ) 或 存 折 原 件 及 正 反 面 复 印 件 (3) 认 购 资 金 的 缴 付 以 银 行 转 账 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 银 行 开 立 的 直 销 资 金 专 户 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户 如 下 : 1) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 1001164829013354110 开 户 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 金 茂 大 厦 支 行 2) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 121911551110705 11 / 20

开 户 行 : 招 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 3) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 03070124850000016 开 户 行 : 南 京 银 行 上 海 浦 东 支 行 4) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 :31001550400050040326 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部 投 资 者 若 因 未 正 确 及 时 向 上 述 指 定 账 户 足 额 划 付 认 购 资 金, 造 成 其 认 购 不 成 功 的, 本 公 司 将 不 承 担 任 何 责 任 (4) 认 购 申 请 投 资 者 开 户 的 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 认 购 手 续 : a 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表 ( 个 人 投 资 者 签 名 ); b 本 人 身 份 证 明 文 件 原 件 ( 个 人 投 资 者, 如 未 成 年 客 户, 代 理 人 身 份 证 也 须 提 供 ); c 认 购 资 金 扣 缴 凭 证 3 注 意 事 项 : (1) 个 人 投 资 者 须 由 本 人 亲 自 办 理 (2) 投 资 者 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 基 金 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 (3) 投 资 者 认 购 基 金 时, 请 将 加 盖 银 行 业 务 受 理 章 的 汇 款 单 据 与 其 他 申 请 所 需 资 料 一 起 递 交 直 销 柜 台 经 本 公 司 直 销 中 心 确 认 款 项 到 账 后, 直 销 柜 台 为 投 资 者 办 理 认 购 / 申 购 手 续 后 于 当 日 将 申 请 上 传 到 注 册 登 记 中 心 如 果 认 购 资 金 未 在 当 日 17:00 前 到 账, 当 日 申 请 自 动 取 消, 投 资 者 如 选 择 继 续 交 易, 需 向 直 销 柜 台 重 新 提 交 交 易 申 请, 并 以 重 新 提 交 申 请 当 日 为 交 易 日 进 行 份 额 和 利 息 等 的 核 算 (4) 在 基 金 募 集 期 内, 经 基 金 注 册 登 记 机 构 确 认 为 失 败 的 认 购 申 请, 投 资 者 可 以 就 已 到 账 资 金 再 次 提 出 认 购 申 请, 未 再 次 提 出 认 购 申 请 的, 由 本 公 司 将 认 购 款 划 往 投 资 者 指 定 银 行 账 户 (5) 基 金 募 集 期 结 束, 以 下 认 购 申 请 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : a. 投 资 者 已 划 付 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; b. 投 资 者 已 划 付 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; c. 投 资 者 已 划 付 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 12 / 20

d. 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 ( 二 ) 机 构 投 资 者 1 开 户 及 认 购 的 时 间 : 基 金 募 集 期 限 内 的 周 一 至 周 五 9:30~17:00( 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 开 户 A 一 般 机 构 投 资 者 机 构 投 资 者 可 通 过 邮 寄 或 传 真 ( 已 签 订 传 真 协 议 ) 的 形 式 办 理 开 立 基 金 账 户 基 金 账 号 登 记 或 增 加 交 易 账 户 的 业 务 申 请 受 理 流 程 如 下 : 客 户 需 要 提 交 的 资 料 如 下 : a 账 户 业 务 申 请 表 机 构 投 资 者 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ) b 开 放 式 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ) c 传 真 交 易 协 议 书 ( 加 盖 公 章 ) d 开 放 式 基 金 业 务 印 鉴 卡 ( 加 盖 公 章 及 法 人 章 ) e 基 金 投 资 人 风 险 承 受 能 力 调 查 问 卷 ( 机 构 版 ) ( 加 盖 公 章 ) f 投 资 人 权 益 须 知 ( 加 盖 公 章 ) g 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 正 本 复 印 件 及 有 效 的 副 本 原 件, 行 政 机 关 社 会 团 体 军 队 武 警 下 属 机 构 ( 具 有 主 管 单 位 批 文 号 ) 基 金 会 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; h 组 织 机 构 代 码 证 正 本 和 其 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; i 税 务 登 记 证 正 本 和 其 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; j 法 定 代 表 人 身 份 证 件 正 反 面 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); k 授 权 经 办 人 身 份 证 件 正 反 面 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); l 指 定 银 行 账 户 的 开 立 证 明 文 件 ( 加 盖 公 章 ) B 如 合 格 境 外 机 构 投 资 者 企 业 年 金 集 合 理 财 产 品 开 户 除 提 供 上 述 资 料 外 还 需 提 供 以 下 资 料 : m 合 格 境 外 机 构 投 资 者 证 券 投 资 业 务 许 可 证 以 及 外 汇 登 记 证 投 资 管 理 人 企 业 年 金 资 格 证 书 集 合 理 财 产 品 的 批 复 文 件 复 印 件 ( 加 盖 投 资 管 理 人 公 章 ); n 托 管 银 行 营 业 执 照 及 托 管 资 格 证 书 ( 加 盖 托 管 银 行 章 ); 13 / 20

o 合 格 境 外 机 构 投 资 者 或 投 资 管 理 人 授 权 托 管 银 行 办 理 业 务 的 授 权 委 托 书 ( 加 盖 投 资 管 理 人 公 章 ); p 托 管 银 行 经 办 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 银 行 章 及 负 责 人 签 章 ); q 托 管 银 行 经 办 人 身 份 证 件 正 反 面 复 印 件 ( 加 盖 托 管 银 行 章 ) (2) 认 购 资 金 的 缴 付 以 银 行 转 账 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 银 行 开 立 的 直 销 资 金 专 户, 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户 如 下 : 1) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 1001164829013354110 开 户 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 金 茂 大 厦 支 行 2) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 121911551110705 开 户 行 : 招 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 3) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 : 03070124850000016 开 户 行 : 南 京 银 行 上 海 浦 东 支 行 4) 名 称 : 直 销 专 户 账 号 :31001550400050040326 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 营 业 部 投 资 者 若 因 未 正 确 及 时 向 上 述 指 定 账 户 足 额 划 付 认 购 资 金, 造 成 其 认 购 不 成 功 的, 本 公 司 将 不 承 担 任 何 责 任 (3) 认 购 申 请 投 资 者 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 认 购 手 续 : a 开 放 式 基 金 交 易 业 务 申 请 表 ( 加 盖 预 留 印 鉴 和 授 权 经 办 人 签 字 ); b 经 办 人 身 份 证 明 文 件 原 件 ; c 认 购 资 金 扣 缴 凭 证 3 注 意 事 项 : (1) 投 资 者 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 基 金 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 (2) 机 构 投 资 者 当 日 的 认 购 资 金 应 当 在 规 定 的 时 间 内 ( 认 购 17:00 前 ) 到 达 的 指 定 收 款 账 户 特 殊 情 况 下 未 能 到 帐 的, 投 资 者 必 须 14 / 20

及 时 提 供 认 购 资 金 在 当 日 上 述 时 点 ( 认 购 17:00) 之 前 从 其 银 行 账 户 划 出 的 证 明 文 件, 且 直 销 中 心 已 在 ( 认 购 17:00) 前 收 到 投 资 者 的 业 务 申 请 资 料 投 资 者 认 购 资 金 到 账 时 间 ( 或 者 认 购 资 金 从 其 银 行 账 户 划 出 时 点 ) 超 出 上 述 时 点 或 者 当 日 未 能 提 供 相 关 证 明 文 件 的, 投 资 者 的 当 日 交 易 申 请 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 受 理, 不 对 相 应 资 金 的 利 息 损 失 承 担 任 何 责 任 (3) 基 金 募 集 期 结 束, 以 下 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : a. 投 资 者 已 划 付 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; b. 投 资 者 已 划 付 认 购 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; c. 投 资 者 已 划 付 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; d. 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 (4) 在 基 金 注 册 登 记 机 构 确 认 为 无 效 认 购 后, 投 资 者 可 以 就 已 到 账 资 金 再 次 提 出 认 购 申 请, 未 再 次 提 出 认 购 申 请 的 由 本 公 司 将 认 购 款 划 往 投 资 者 指 定 银 行 账 户 四 网 上 直 销 ( 一 ) 网 上 直 销 适 用 投 资 者 本 公 司 已 开 通 汇 付 天 下 天 天 盈 网 上 直 销 功 能, 全 国 范 围 内 持 有 中 国 工 商 银 行 中 国 农 业 银 行 中 国 建 设 银 行 中 国 银 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 中 国 光 大 银 行 上 海 银 行 渤 海 银 行 平 安 银 行 中 国 民 生 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 深 圳 发 展 银 行 招 商 银 行 兴 业 银 行 华 夏 银 行 广 发 银 行 浙 商 银 行 邮 储 银 行 北 京 银 行 宁 波 银 行 东 莞 银 行 南 京 银 行 杭 州 银 行 温 州 银 行 江 苏 银 行 浙 江 民 泰 商 业 银 行 浙 江 稠 州 商 业 银 行 天 津 银 行 广 州 银 行 上 海 农 商 银 行 北 京 农 村 商 业 银 行 深 圳 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 的 汇 付 天 下 天 天 盈 账 户 个 人 投 资 者, 在 各 银 行 办 理 好 网 上 业 务 后, 即 可 登 录 本 公 司 网 站 (www.xyamc.com), 按 照 相 关 提 示 申 请 开 户 或 者 开 通 网 上 交 易 功 能 完 成 上 述 手 续 后, 个 人 投 资 者 即 可 登 陆 本 公 司 网 上 交 易 系 统, 按 照 有 关 提 示 办 理 开 放 式 基 金 的 交 易 及 查 询 等 业 务 ( 二 ) 网 上 直 销 适 用 业 务 范 围 基 金 账 户 开 户 账 户 登 记 认 购 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 等 业 务 15 / 20

( 三 ) 网 上 直 销 操 作 说 明 1 持 有 银 行 卡 的 个 人 投 资 者, 需 到 各 银 行 办 理 好 网 上 业 务 后, 即 可 登 录 本 公 司 网 站 (www.xyamc.com), 按 照 相 关 提 示 申 请 开 户 或 者 开 通 网 上 交 易 功 能 2 完 成 上 述 手 续 后, 个 人 投 资 者 即 可 登 陆 本 公 司 网 上 交 易 系 统, 按 照 有 关 提 示 办 理 开 放 式 基 金 的 交 易 及 查 询 等 业 务 ( 四 ) 重 要 提 示 1 投 资 者 在 办 理 本 业 务 之 前, 请 务 必 仔 细 阅 读 开 放 式 基 金 网 上 交 易 委 托 服 务 协 议 鑫 元 基 金 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 网 上 交 易 业 务 规 则 与 鑫 元 基 金 管 理 有 限 直 销 网 上 交 易 定 期 定 额 申 购 业 务 规 则, 了 解 网 上 交 易 的 固 有 风 险 投 资 者 应 慎 重 选 择, 并 在 使 用 时 妥 善 保 管 好 网 上 交 易 信 息, 特 别 是 相 关 账 号 和 密 码 具 体 业 务 规 则 详 见 本 公 司 网 站 www.xyamc.com 2 未 尽 事 宜 以 基 金 法 律 文 件 本 公 司 相 关 公 告 和 汇 付 天 下 天 天 盈 的 业 务 规 则 为 准 ( 五 ) 咨 询 方 式 1 汇 付 天 下 客 服 电 话 :400-820-2819 2 鑫 元 基 金 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 :400-606-6188( 免 长 途 话 费 ) 021-68619600 五 中 国 工 商 银 行 办 理 开 户 与 认 购 的 程 序 ( 一 ) 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 9:30~17:00( 周 六 周 日 照 常 营 业 ) ( 二 ) 开 户 及 认 购 程 序 ( 下 述 三 项 业 务 可 同 时 办 理 ): 1. 开 立 中 国 工 商 银 行 基 金 交 易 账 户 ( 已 在 中 国 工 商 银 行 开 立 过 基 金 交 易 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户, 直 接 开 立 的 基 金 账 户 即 可 ) 2. 开 立 的 基 金 账 户 ( 已 在 中 国 工 商 银 行 开 立 鑫 元 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 的 投 资 者 无 需 再 次 开 立 ) 3. 认 购 基 金 4. 投 资 者 可 于 T+2 日 以 后 到 中 国 工 商 银 行 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续, 于 16 / 20

基 金 合 同 生 效 日 后 到 中 国 工 商 银 行 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 5. 中 国 工 商 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 也 可 以 受 理 开 户 及 认 购 业 务, 具 体 情 况 可 通 过 中 国 工 商 银 行 网 站 客 户 服 务 电 话 (95588) 查 询 ( 三 ) 个 人 客 户 开 立 中 国 工 商 银 行 基 金 交 易 账 户 时, 需 要 到 网 点 提 交 以 下 材 料 : 1. 基 金 交 易 卡 ( 含 牡 丹 灵 通 卡 普 通 版 牡 丹 灵 通 卡 e 时 代 卡 理 财 金 账 户 卡 工 银 财 富 卡 等 ) 2. 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 港 澳 台 居 民 往 来 通 行 证 等 ) 3. 个 人 基 金 业 务 申 请 书 ( 四 ) 个 人 客 户 办 理 基 金 账 户 时, 需 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1. 基 金 交 易 卡 ( 含 牡 丹 灵 通 卡 普 通 版 牡 丹 灵 通 卡 e 时 代 卡 理 财 金 账 户 卡 工 银 财 富 卡 等 ); 2. 个 人 基 金 业 务 申 请 书 ( 五 ) 个 人 客 户 办 理 认 购 业 务 时, 需 提 前 在 基 金 交 易 卡 中 存 入 足 够 资 金, 并 提 交 以 下 材 料 : 1. 基 金 交 易 卡 ( 含 牡 丹 灵 通 卡 普 通 版 牡 丹 灵 通 卡 e 时 代 卡 理 财 金 账 户 卡 工 银 财 富 卡 等 ); 2. 个 人 基 金 业 务 申 请 书 ( 六 ) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 中 国 工 商 银 行 的 说 明 为 准 六 个 人 及 机 构 投 资 者 在 其 他 销 售 渠 道 办 理 开 户 与 认 购 的 程 序 个 人 及 机 构 投 资 者 在 其 他 销 售 渠 道 的 开 户 及 认 购 程 序 以 其 他 各 销 售 渠 道 的 规 定 和 说 明 为 准 为 准 七 清 算 与 交 割 1 基 金 合 同 生 效 前, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 基 金 募 集 专 户 中, 认 购 资 金 冻 结 期 间 的 利 息 折 算 为 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有, 不 收 取 利 息 折 算 基 金 份 额 的 17 / 20

认 购 费 用 2 投 资 人 通 过 销 售 机 构 进 行 认 购 时 产 生 的 无 效 认 购 资 金, 将 于 认 购 申 请 被 确 认 无 效 之 日 起 二 个 工 作 日 内 向 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 划 出 3 本 基 金 权 益 登 记 由 基 金 注 册 登 记 机 构 在 募 集 结 束 后 完 成 八 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 的 生 效 在 本 基 金 募 集 结 束 后, 基 金 管 理 人 根 据 注 册 登 记 机 构 确 认 的 数 据, 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中, 由 基 金 管 理 人 委 托 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告 注 册 登 记 机 构 出 具 认 购 户 数 认 购 份 额 利 息 等 的 证 明 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 十 日 内, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 若 本 基 金 募 集 失 败, 本 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 基 金 认 购 人 九 本 次 份 额 发 售 当 事 人 和 相 关 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 大 厦 31 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 大 厦 31 层 法 定 代 表 人 : 束 行 农 联 系 电 话 :021-20892089 联 系 人 : 王 辉 网 址 :www.xyamc.com ( 二 ) 基 金 托 管 人 18 / 20

名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 ( 三 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 大 厦 31 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 大 厦 31 层 法 定 代 表 人 : 束 行 农 联 系 电 话 :021-20892022 传 真 :021-20892111 联 系 人 : 包 颖 ( 四 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 层 办 公 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 层 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 :021-51150298 传 真 :021-51150398 联 系 人 : 张 兰 经 办 律 师 : 刘 佳 张 兰 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 19 / 20

电 话 :021-61238888 传 真 :021-61238800 联 系 人 : 沈 兆 杰 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 陈 熹 20 / 20