目 录 第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 决 算 单 位 构 成 第 二 部 分 中 国 证 监 会 2013 年 度 部 门 决 算 表 一 公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 表 二 公 共 预 算 收 入 决 算 表 三 公 共 预 算 支 出 决 算 表 四 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 五 政 府 性 基 金 预 算 收 入 支 出 决 算 表 六 三 公 经 费 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 第 三 部 分 中 国 证 监 会 2013 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明 第 四 部 分 名 词 解 释
第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况
一 主 要 职 能 中 国 证 监 会 为 国 务 院 直 属 正 部 级 事 业 单 位, 依 照 法 律 法 规 和 国 务 院 授 权, 统 一 监 督 管 理 全 国 证 券 期 货 市 场, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 保 障 其 合 法 运 行 依 据 有 关 法 律 法 规, 中 国 证 监 会 在 对 证 券 市 场 实 施 监 督 管 理 中 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 研 究 和 拟 订 证 券 期 货 市 场 的 方 针 政 策 发 展 规 划 ; 起 草 证 券 期 货 市 场 的 有 关 法 律 法 规, 提 出 制 定 和 修 改 的 建 议 ; 制 定 有 关 证 券 期 货 市 场 监 管 的 规 章 规 则 和 办 法 ( 二 ) 垂 直 领 导 全 国 证 券 期 货 监 管 机 构, 对 证 券 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 监 管 ( 三 ) 监 管 股 票 可 转 换 债 券 证 券 公 司 债 券 和 国 务 院 确 定 由 证 监 会 负 责 的 债 券 及 其 他 证 券 的 发 行 上 市 交 易 托 管 和 结 算 ; 监 管 证 券 投 资 基 金 活 动 ; 批 准 企 业 债 券 的 上 市 ; 监 管 上 市 国 债 和 企 业 债 券 的 交 易 活 动 ( 四 ) 监 管 上 市 公 司 及 其 按 法 律 法 规 必 须 履 行 有 关 义 务 的 股 东 的 证 券 市 场 行 为 ( 五 ) 监 管 境 内 期 货 合 约 的 上 市 交 易 和 结 算 ; 按 规 定 监 管 境 内 机 构 从 事 境 外 期 货 业 务 ( 六 ) 管 理 证 券 期 货 交 易 所 ; 按 规 定 管 理 证 券 期 货 交 易 所 的 高 级 管 理 人 员 ; 归 口 管 理 证 券 业 期 货 业 协 会 ( 七 ) 监 管 证 券 期 货 经 营 机 构 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 登 记 结 算 公 司 期 货 结 算 机 构 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 证
券 资 信 评 级 机 构 ; 审 批 基 金 托 管 机 构 的 资 格 并 监 管 其 基 金 托 管 业 务 ; 制 定 有 关 机 构 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 管 理 办 法 并 组 织 实 施 ; 指 导 中 国 证 券 业 期 货 业 协 会 开 展 证 券 期 货 从 业 人 员 资 格 管 理 工 作 ( 八 ) 监 管 境 内 企 业 直 接 或 间 接 到 境 外 发 行 股 票 上 市 以 及 在 境 外 上 市 的 公 司 到 境 外 发 行 可 转 换 债 券 ; 监 管 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 到 境 外 设 立 证 券 期 货 机 构 ; 监 管 境 外 机 构 到 境 内 设 立 证 券 期 货 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 ( 九 ) 监 管 证 券 期 货 信 息 传 播 活 动, 负 责 证 券 期 货 市 场 的 统 计 与 信 息 资 源 管 理 ( 十 ) 会 同 有 关 部 门 审 批 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 中 介 业 务 的 资 格, 并 监 管 律 师 事 务 所 律 师 及 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 活 动 ( 十 一 ) 依 法 对 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 进 行 调 查 处 罚 ( 十 二 ) 归 口 管 理 证 券 期 货 行 业 的 对 外 交 往 和 国 际 合 作 事 务 ( 十 三 ) 承 办 国 务 院 交 办 的 其 他 事 项
二 部 门 决 算 单 位 构 成 中 国 证 监 会 2013 年 部 门 决 算 包 括 会 本 级 决 算 和 36 家 派 出 机 构 决 算 纳 入 中 国 证 监 会 2013 年 度 部 门 决 算 编 制 范 围 的 单 位 共 37 个, 详 细 情 况 见 下 表 : 序 号 单 位 序 号 单 位 序 号 单 位 1 会 本 级 2 北 京 证 监 局 3 天 津 证 监 局 4 河 北 证 监 局 5 山 西 证 监 局 6 内 蒙 古 证 监 局 7 辽 宁 证 监 局 8 吉 林 证 监 局 9 黑 龙 江 证 监 局 1 0 大 连 证 监 局 1 1 上 海 证 监 局 1 2 江 苏 证 监 局 1 3 浙 江 证 监 局 1 4 宁 波 证 监 局 1 5 山 东 证 监 局 1 6 安 徽 证 监 局 1 7 河 南 证 监 局 1 8 青 岛 证 监 局 1 9 湖 北 证 监 局 20 湖 南 证 监 局 21 江 西 证 监 局 22 广 东 证 监 局 23 福 建 证 监 局 24 广 西 证 监 局 25 厦 门 证 监 局 26 深 圳 证 监 局 27 海 南 证 监 局 28 重 庆 证 监 局 29 四 川 证 监 局 30 贵 州 证 监 局 31 云 南 证 监 局 32 西 藏 证 监 局 33 陕 西 证 监 局 34 甘 肃 证 监 局 35 青 海 证 监 局 36 宁 夏 证 监 局 37 新 疆 证 监 局
第 二 部 分 中 国 证 监 会 2013 年 度 部 门 决 算 表
公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 表 公 开 01 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 收 入 支 出 项 目 行 次 决 算 数 项 目 行 次 决 算 数 栏 次 1 栏 次 2 一 财 政 拨 款 收 入 1 102,253.91 一 金 融 监 管 等 事 务 支 出 9 95,087.36 二 其 他 收 入 2 9,826.48 二 住 房 保 障 支 出 10 7,839.83 3 11 本 年 收 入 合 计 4 112,080.39 本 年 支 出 合 计 12 102,927.19 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 5 759.73 结 余 分 配 13 8,864.30 上 年 结 转 和 结 余 6 50,063.60 年 末 结 转 和 结 余 14 51,112.23 7 15 合 计 8 162,903.72 合 计 16 162,903.72 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 的 总 收 支 和 年 末 结 转 结 余 情 况 ( 不 含 政 府 性 基 金 ) 4 行 =(1+2) 行 ;8 行 =(4+5+6) 行 ;12 行 =(9+10) 行 ;16 行 =(12+13+14) 行
公 共 预 算 收 入 决 算 表 公 开 02 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 项 目 上 级 附 属 本 年 收 入 合 财 政 拨 款 收 事 业 经 营 补 助 单 位 科 目 编 码 科 目 名 称 计 入 收 入 收 入 收 入 缴 款 其 他 收 入 栏 次 1 2 3 4 5 6 7 合 计 112,080.39 102,253.91 9,826.48 217 金 融 监 管 等 事 务 支 出 104,713.30 94,886.82 9,826.48 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 74,653.22 65,351.74 9,301.48 2170101 行 政 运 行 67,508.07 58,206.59 9,301.48 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,145.15 7,145.15 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 27,602.08 27,377.08 225.00 2170202 金 融 服 务 50.00 50.00 2170205 2170206 2170207 2170299 21799 2179901 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 5,900.00 5,900.00 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,121.43 3,096.43 25.00 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 5,418.56 5,268.56 150.00 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,458.00 2,158.00 300.00 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,458.00 2,158.00 300.00 221 住 房 保 障 支 出 7,367.09 7,367.09 22102 住 房 改 革 支 出 7,367.09 7,367.09 2210201 住 房 公 积 金 4,529.07 4,529.07 2210202 提 租 补 贴 96.37 96.37 2210203 购 房 补 贴 2,741.65 2,741.65 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 取 得 的 各 项 收 入 情 况 1 栏 =(2+3+4+5+6+7) 栏
公 共 预 算 支 出 决 算 表 公 开 03 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 单 位 : 万 元 上 项 目 缴 对 附 属 本 年 支 出 合 上 经 营 基 本 支 出 项 目 支 出 单 位 补 计 级 支 出 助 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 支 出 栏 次 1 2 3 4 5 6 合 计 102,927.19 62,224.22 40,702.97 217 金 融 监 管 等 事 务 支 出 95,087.36 54,384.39 40,702.97 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 61,187.27 54,384.39 6,802.88 2170101 行 政 运 行 54,384.39 54,384.39 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 6,802.88 6,802.88 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 31,743.14 31,743.14 2170202 金 融 服 务 11.87 11.87 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 5,879.40 5,879.40 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,098.50 3,098.50 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 9,641.28 9,641.28 21799 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,156.94 2,156.94 2179901 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,156.94 2,156.94 221 住 房 保 障 支 出 7,839.83 7,839.83 22102 住 房 改 革 支 出 7,839.83 7,839.83 2210201 住 房 公 积 金 4,297.82 4,297.82 2210202 提 租 补 贴 104.69 104.69 2210203 购 房 补 贴 3,437.32 3,437.32 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 各 项 支 出 情 况 1 栏 =(2+3+4+5+6) 栏
公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 科 目 编 码 科 目 名 称 公 开 04 表 单 位 : 万 元 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 栏 次 1 2 3 合 计 100,520.90 61,026.22 39,494.68 217 金 融 监 管 等 事 务 支 出 92,682.17 53,187.48 39,494.68 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 59,990.37 53,187.48 6,802.88 2170101 行 政 运 行 53,187.48 53,187.48 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 6,802.88 6,802.88 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 30,534.86 30,534.86 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 5,879.40 5,879.40 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,098.50 3,098.50 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 8,444.86 8,444.86 21799 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,156.94 2,156.94 2179901 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 2,156.94 2,156.94 221 住 房 保 障 支 出 7,838.74 7,838.74 22102 住 房 改 革 支 出 7,838.74 7,838.74 2210201 住 房 公 积 金 4,297.82 4,297.82 2210202 提 租 补 贴 104.69 104.69 2210203 购 房 补 贴 3,436.23 3,436.23 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 公 共 预 算 财 政 拨 款 实 际 支 出 情 况 1 栏 =(2+3) 栏
政 府 性 基 金 预 算 收 入 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 项 目 上 年 结 转 和 本 年 本 年 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 结 余 收 入 小 计 基 本 支 出 项 目 支 出 公 开 05 表 单 位 : 万 元 年 末 结 转 和 结 余 栏 次 1 2 3 4 5 6 合 计 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 注 : 本 表 反 映 部 门 本 年 度 政 府 性 基 金 预 算 实 际 收 入 支 出 及 结 转 和 结 余 情 况 6 栏 =(1+2-3) 栏 ;3 栏 =(4+5) 栏 说 明 : 中 国 证 监 会 没 有 政 府 性 基 金 收 入, 也 没 有 使 用 政 府 性 基 金 安 排 的 支 出, 故 本 表 无 数 据
三 公 经 费 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 表 部 门 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 06 表 单 位 : 万 元 2013 年 度 预 算 数 2013 年 度 决 算 数 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 公 务 用 车 小 计 车 购 置 运 行 费 费 公 务 接 待 费 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 公 务 用 车 小 计 车 购 置 运 行 费 费 公 务 接 待 费 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 3,252.68 747.16 1,683.60 483.56 1,200.04 821.92 2,844.70 630.49 1,575.79 450.56 1,125.23 638.42
第 三 部 分 中 国 证 监 会 2013 年 度 部 门 决 算 情 况 说 明
一 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 公 共 预 算 收 入 支 出 决 算 总 体 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2013 年 度 收 入 总 计 162,903.72 万 元, 支 出 总 计 162,903.72 万 元 与 2012 年 相 比, 收 支 总 计 增 加 10,470.71 万 元, 增 长 6.87% 明 二 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 公 共 预 算 收 入 决 算 情 况 说 本 年 收 入 合 计 112,080.39 万 元, 具 体 情 况 如 下 :
1. 财 政 拨 款 收 入 102,253.91 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 91% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 )94,886.82 万 元, 占 财 政 拨 款 收 入 的 92.8%, 比 2012 年 决 算 数 增 加 4,072.66 万 元, 增 长 4.48% 主 要 是 证 监 会 本 级 及 所 属 派 出 机 构 承 担 监 管 任 务 增 加, 财 政 拨 款 收 入 相 应 增 加 包 括 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 65,351.74 万 元, 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 )27,377.08 万 元, 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 )2,158 万 元 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 )7,367.09 万 元, 占 财 政 拨 款 收 入 的 7.2%, 比 2012 年 决 算 数 增 加 1,103.35 万 元, 增 长 17.61% 主 要 是 由 于 人 员 变 动 等 原 因, 按 照 国 家 房 改 政 策 规 定 发 放 的 购 房 补 贴 以 及 缴 纳 的 住 房 公 积 金 增 加 2. 其 他 收 入 9,826.48 万 元, 占 本 年 收 入 合 计 的 9%, 比 2012 年 决 算 数 减 少 3,811.59 万 元, 下 降 27.95%, 主 要 是 非 本 级 财 政 拨 款 有 所 减 少 本 年 其 他 收 入 全 部 为 金 融 监 管 等 事 务 支 出
三 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 公 共 预 算 支 出 决 算 情 况 说 明 本 年 支 出 合 计 102,927.19 万 元, 具 体 情 况 如 下 : 1. 基 本 支 出 62,224.22 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 60% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 54,384.39, 主 要 指 用 于 保 障 机 构 正 常 运 转 的 日 常 支 出, 包 括 人 员 经 费 日 常 公 用 经 费 等 支 出 比 2012 年 决 算 数 增 加 1,974.74 万 元, 增 长 3.77% 主 要 是 证 监 会 本 级 及 所 属 派 出 机 构 承 担 监 管 任 务 增 加, 基 本 支 出 相 应 增 加 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 )7,839.83 万 元, 主 要 指 按 照 国 家 政 策 规 定 向 职 工 发 放 的 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 购 房 补 贴 等 住 房 改 革 方 面 的 支 出 比 2012 年 决 算 数 增 加 2,638.05 万 元, 主 要 是 由 于 人 员 变 动 等 原 因, 按 照 国 家 房 改 政 策 规 定 发 放 的 购 房 补 贴 以 及 缴 纳 的 住 房 公 积 金 增 加
2. 项 目 支 出 40,702.97 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 40% 其 中 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 6,802.88 万 元, 主 要 指 用 于 保 障 机 构 正 常 运 转 的 办 公 用 房 租 赁 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 项 目 支 出 比 2012 年 决 算 数 增 加 92.24 万 元, 增 长 1.37% 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 31,743.14 万 元, 主 要 用 于 开 展 金 融 监 管 活 动 的 证 券 期 货 稽 查 办 案 现 场 检 查 信 息 系 统 建 设 组 织 从 业 资 格 考 试 等 项 目 支 出 比 2012 年 决 算 数 增 加 4,512.23 万 元, 增 长 16.57% 主 要 是 证 监 会 本 级 及 所 属 派 出 机 构 承 担 金 融 监 管 任 务 增 加 以 及 信 息 系 统 更 新 建 设, 项 目 支 出 相 应 增 加 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 2,156.94 万 元, 主 要 指 用 于 保 障 除 上 述 项 目 以 外 的 其 他 用 于 金 融 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 比 2012 年 决 算 数 减 少 509.16 万 元, 下 降 19.1% 主 要 是 证 监 会 及 下 属 派 出 机 构 2013 年 安 排 的 基 本 建 设 项 目 支 出 减 少
四 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 决 算 情 况 说 明 ( 一 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 总 体 情 况 中 国 证 监 会 2013 年 度 财 政 拨 款 支 出 100,520.90 万 元, 占 本 年 支 出 合 计 的 98% 与 2012 年 决 算 数 相 比, 财 政 拨 款 支 出 增 加 8,021.03 万 元, 增 长 8.67% 主 要 原 因 一 是 证 监 会 本 级 及 所 属 派 出 机 构 承 担 监 管 任 务 增 加, 二 是 由 于 人 员 变 动 等 原 因, 按 照 国 家 房 改 政 策 规 定 发 放 的 购 房 补 贴 以 及 缴 纳 的 住 房 公 积 金 增 加, 财 政 拨 款 支 出 相 应 增 加
( 二 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 构 成 情 况 中 国 证 监 会 2013 年 度 财 政 拨 款 支 出 主 要 用 于 以 下 方 面 : 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 )92,682.17 万 元, 占 92%; 住 房 保 障 支 出 7,838.74 万 元, 占 8% ( 三 ) 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 中 国 证 监 会 2013 年 度 财 政 拨 款 支 出 完 成 年 初 预 算 的 106.41%, 其 中 :
1. 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 类 ) (1) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 财 政 拨 款 支 出 59,990.37 万 元, 具 体 情 况 如 下 : 行 政 运 行 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 53,187.48 万 元, 主 要 指 用 于 保 障 机 构 正 常 运 行 开 展 日 常 工 作 的 基 本 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 5,327.21 万 元, 增 加 11.13%, 主 要 原 因 : 一 是 编 列 在 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 中 的 机 动 经 费 按 预 算 管 理 程 序 调 整 用 于 行 政 运 行 ; 二 是 因 人 员 变 动 职 级 调 整 等 而 增 加 的 人 员 经 费 和 日 常 公 用 经 费 支 出 ; 三 是 为 提 高 财 政 资 金 使 用 和 预 算 执 行 效 率, 动 用 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 6,802.88 万 元, 主 要 指 开 展 办 公 用 房 租 赁 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 减 少 302.09 万 元, 下 降 4.25%, 主 要 是 根 据 中 央 相 关 规 定 要 求, 严 格 控 制 和 缩 减 了 部 分 对 外 合 作 与 交 流 活 动, 相 关 费 用 支 出 减 少 (2) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 其 中 : 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 5,879.40 万 元, 主 要 指 用 于 证 券 期 货 市 场 违 法 违 规 案 件 查 处 等 项 目 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 379.4 万 元, 增 加 6.9%, 主 要 是 根 据 实 际 监 管 工 作 需 要,2013 年 年 中 追 加 了 稽 查
办 案 费 项 目 预 算, 同 时 部 分 单 位 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 3,098.50 万 元, 主 要 指 用 于 证 券 期 货 监 管 信 息 系 统 的 建 设 与 维 护 等 项 目 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 98.5 万 元, 增 加 3.28%, 主 要 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 金 融 行 业 电 子 化 建 设 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 13,112.09 万 元, 主 要 指 用 于 组 织 全 国 证 券 期 货 从 业 资 格 考 试 等 项 目 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 减 少 3,477.12 万 元, 下 降 20.96%, 主 要 是 2013 年 年 中 按 照 财 政 部 要 求, 压 减 预 算 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 8,444.86 万 元, 主 要 指 用 于 开 展 投 资 者 教 育 对 监 管 对 象 进 行 现 场 检 查 聘 请 资 本 市 场 专 家 顾 问 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 784.30 万 元, 增 加 10.24%, 主 要 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 (3) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 监 管 等 事
务 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 2,156.94 万 元, 主 要 指 用 于 保 障 除 上 述 项 目 以 外 的 其 他 用 于 金 融 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 减 少 1.06 万 元, 下 降 0.05%, 与 预 算 基 本 持 平 2. 住 房 保 障 ( 类 ) 住 房 改 革 ( 款 ) 财 政 拨 款 支 出 7,838.74 万 元, 具 体 情 况 如 下 : 住 房 公 积 金 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 4,297.82 万 元, 主 要 用 于 证 监 会 机 关 及 所 属 派 出 机 构 按 照 国 家 有 关 政 策 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 预 算 数 减 少 231.25 万 元, 完 成 预 算 的 95%, 主 要 是 根 据 当 地 住 房 公 积 金 政 策, 部 分 单 位 公 积 金 调 整 至 下 年 缴 纳 提 租 补 贴 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 104.69 万 元, 主 要 反 映 按 房 改 政 策 规 定 的 标 准 向 职 工 ( 含 离 退 休 人 员 ) 发 放 的 租 金 补 贴 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 8.32 万 元, 增 加 8.63%, 主 要 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 提 租 补 贴 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 购 房 补 贴 ( 项 ) 财 政 拨 款 支 出 3,436.23 万 元, 主 要 用 于 证 监 会 机 关 及 所 属 派 出 机 构 按 照 国 家 有 关 政 策 向 符 合 条 件 职 工 发 放 购 房 补 贴 的 支 出 2013 年 决 算 数 较 2013 年 初 预 算 数 增 加 694.85 万 元, 增 加
25.33%, 主 要 是 为 提 高 资 金 使 用 效 益, 部 分 购 房 补 贴 支 出 未 申 请 年 初 财 政 拨 款 预 算, 而 是 按 规 定 动 用 了 该 项 目 以 前 年 度 财 政 拨 款 结 转 资 金 五 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 三 公 经 费 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 情 况 说 明 ( 一 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 预 算 执 行 情 况 说 明 中 国 证 监 会 2013 年 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 年 初 预 算 为 3,252.68 万 元, 支 出 决 算 为 2,844.70 万 元, 较 年 初 预 算 数 减 少 407.98 万 元, 减 少 12.54% 其 中 : 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 数 比 年 初 预 算 数 减 少 116.67 万 元, 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出 决 算 数 比 年 初 预 算 数 减 少 107.81 万 元, 公 务 接 待 费 支 出 决 算 数 比 年 初 预 算 数 减 少 183.50 万 元 2013 年 度 三 公 经 费 支 出 决 算 数 比 年 初 预 算 数 减 少 了 407.98 万 元, 主 要 原 因 : 一 是 各 预 算 单 位 厉 行 节 约, 进 一 步 完 善 因 公 出 国 ( 境 ) 公 务 车 辆 使 用 和 公 务 接 待 管 理 制 度, 规 范 相 关 经 费 管 理 制 度 和 审 核 程 序, 在 执 行 过 程 中 严 格 落 实 中 央 八 项 规 定, 硬 化 预 算 约 束, 严 格 控 制 三 公 经 费 支 出 ; 二 是 2013 年 年 中 按 照 财 政 部 要 求, 压 减 了 三 公 经 费 财 政 拨 款 预 算 ( 二 ) 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 具 体 情 况 说 明 2013 年 度 三 公 经 费 财 政 拨 款 支 出 决 算 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 支 出 决 算 630.49 万 元, 占 22%; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 支 出
决 算 1,575.79 万 元, 占 55%; 公 务 接 待 费 支 出 决 算 638.42 万 元, 占 23%, 具 体 情 况 如 下 : 1. 因 公 出 国 ( 境 ) 费 指 单 位 工 作 人 员 公 务 出 国 ( 境 ) 的 住 宿 费 旅 费 伙 食 补 助 费 杂 费 培 训 费 等 支 出 因 公 出 国 ( 境 ) 费 2013 年 财 政 拨 款 决 算 数 为 630.49 万 元 全 年 使 用 财 政 拨 款 安 排 会 本 级 和 36 个 派 出 机 构 出 国 ( 境 ) 团 组 104 个, 其 中 参 加 其 他 单 位 组 织 的 出 国 ( 境 ) 团 组 29 个, 全 年 因 公 出 国 ( 境 ) 累 计 265 人 次, 较 2012 年 减 少 2 人 次 开 支 内 容 : 一 是 履 行 在 国 际 证 监 会 组 织 (IOSCO) 的 职 责 和 义 务, 参 加 该 组 织 监 管 标 准 的 研 究 制 定 和 各 种 委 员 会 的 工 作 会 议, 主 要 是 : 参 加 国 际 IOSCO 第 38 届 年 会, 参 加 理 事 会 澳 大 利 亚 会 议 和 加 拿 大 会 议, 参 加 亚 太 地 区 委 员 会 印 度 年 会, 参 加 第 一 常 设 委 员 会 至 第 六 常 设 委 员 会 多 次 工 作 会 议, 参 加 IFIE-IOSCO 全 球 投 资 者 教 育 大 会 等
二 是 多 边 财 经 交 流 与 合 作 及 与 境 外 监 管 机 构 开 展 监 管 合 作 谈 判, 主 要 是 : 参 加 第 五 轮 中 美 战 略 与 经 济 对 话, 参 加 中 美 双 边 投 资 协 定 第 十 轮 谈 判, 参 加 中 韩 自 贸 区 第 六 轮 和 第 八 轮 谈 判, 参 加 美 国 公 众 公 司 会 计 监 察 委 员 会 (PCAOB) 全 球 审 计 监 管 研 讨 会, 就 跨 境 审 计 监 管 合 作 和 执 法 合 作 等 议 题 与 美 国 证 监 会 和 PCAOB 等 进 行 磋 商 会 谈 等 三 是 与 经 济 区 域 性 组 织 和 国 际 组 织 开 展 交 流 合 作, 主 要 是 : 参 加 第 十 四 届 经 合 组 织 (OECD) 公 司 治 理 亚 洲 圆 桌 会 议, 参 加 第 二 十 六 届 XBRL 国 际 组 织 爱 尔 兰 会 议, 参 加 中 日 韩 资 本 市 场 发 展 联 合 论 坛, 参 加 亚 洲 开 发 银 行 APEC 金 融 监 管 机 构 培 训 倡 议 年 度 研 讨 会 等 四 是 参 加 对 境 外 市 场 证 券 期 货 执 法 体 制 监 管 模 式 和 业 务 开 展 方 面 的 交 流 活 动 和 相 关 研 修 活 动 等, 主 要 是 : 参 加 证 券 期 货 经 营 机 构 创 新 发 展 与 监 管 专 题 美 国 研 讨 班 和 资 本 市 场 法 制 建 设 专 题 英 国 研 讨 班, 参 加 欧 盟 证 券 执 法 审 裁 机 制 和 操 纵 市 场 规 制 情 况 专 题 研 讨 班, 参 加 中 华 海 外 联 谊 会 港 澳 社 会 经 济 研 讨 班, 参 加 国 际 货 币 基 金 组 织 新 加 坡 学 院 早 期 预 警 演 练 课 程 班 等 2. 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 指 单 位 公 务 用 车 购 置 费 及 租 用 费 燃 料 费 维 修 费 过 路 过 桥 费 保 险 费 等 支 出 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 2013 年 财 政 拨 款 决 算 数 为 1,575.79 万 元 其 中 : 公 务 用 车 购 置 费 支 出 450.56 万 元 ( 包 括 使 用 以 前 年 度 三
公 经 费 财 政 拨 款 结 转 118.15 万 元 ) 2013 年, 按 照 行 政 事 业 单 位 汽 车 配 备 使 用 标 准, 会 本 级 天 津 河 北 山 西 大 连 浙 江 宁 波 青 岛 湖 北 湖 南 福 建 四 川 云 南 陕 西 青 海 等 证 监 局 对 达 到 报 废 条 件 的 公 务 用 车 予 以 报 废 处 置, 并 更 新 购 置 公 务 用 车 20 辆, 包 括 2 辆 小 型 客 车 18 辆 小 轿 车, 平 均 每 辆 购 置 支 出 22.53 万 元 公 务 用 车 运 行 费 支 出 1,125.23 万 元 主 要 用 于 机 要 文 件 交 换 市 内 因 公 出 行 以 及 在 辖 区 内 开 展 稽 查 办 案 现 场 检 查 等 业 务 所 需 车 辆 燃 料 费 维 修 费 过 桥 过 路 费 保 险 费 等 2013 年, 会 本 级 36 个 派 出 机 构 开 支 财 政 拨 款 的 公 务 用 车 保 有 量 为 392 辆 ( 包 括 部 级 干 部 用 车 和 公 务 用 车 ), 全 年 运 行 费 支 出 1,125.23 万 元, 平 均 每 辆 2.87 万 元 3. 公 务 接 待 费 指 单 位 按 规 定 开 支 的 各 类 公 务 接 待 ( 含 外 宾 接 待 ) 支 出 公 务 接 待 费 2013 年 财 政 拨 款 决 算 数 为 638.42 万 元 主 要 用 于 会 本 级 和 36 个 派 出 机 构 对 外 开 展 证 券 期 货 监 管 合 作 与 交 流 与 国 内 相 关 单 位 进 行 监 管 合 作 与 业 务 交 流, 以 及 接 受 相 关 部 门 检 查 指 导 工 作 发 生 的 接 待 支 出, 包 括 工 作 餐 费 会 场 租 赁 费 等 六 关 于 中 国 证 监 会 2013 年 度 行 政 经 费 支 出 统 计 数 汇 总 中 国 证 监 会 2013 年 度 履 行 行 政 管 理 职 责 维 持 机 关 运 行 开 支 的 行 政 经 费, 合 计 80,980.26 万 元
第 四 部 分 名 词 解 释
一 财 政 拨 款 收 入 : 指 中 央 财 政 当 年 拨 付 的 资 金 二 其 他 收 入 : 指 除 财 政 拨 款 收 入 事 业 收 入 事 业 单 位 经 营 收 入 等 以 外 的 收 入 三 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 : 指 事 业 单 位 在 当 年 的 财 政 拨 款 收 入 财 政 拨 款 结 转 和 结 余 资 金 事 业 收 入 经 营 收 入 和 其 他 收 入 不 足 以 安 排 当 年 支 出 的 情 况 下, 使 用 以 前 年 度 积 累 的 事 业 基 金 ( 事 业 单 位 当 年 收 支 相 抵 后 按 国 家 规 定 提 取 用 于 弥 补 以 后 年 度 收 支 差 额 的 基 金 ) 弥 补 本 年 度 收 支 缺 口 的 资 金 四 上 年 结 转 和 结 余 : 指 以 前 年 度 尚 未 完 成 结 转 到 本 年 仍 按 有 关 规 定 继 续 使 用 的 资 金, 或 项 目 已 完 成 等 产 生 的 结 余 资 金 五 金 融 监 管 事 务 支 出 ( 类 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ): 指 用 于 保 障 机 构 正 常 运 转 的 日 常 支 出, 包 括 人 员 经 费 日 常 公 用 经 费 房 屋 租 赁 费 等 支 出 行 政 运 行 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 ( 包 括 证 监 会 本 级 各 派 出 机 构 ) 用 于 保 障 机 构 正 常 运 行 开 展 日 常 工 作 的 基 本 支 出 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 开 展 办 公 用 房 租 赁 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出
金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ): 指 用 于 证 券 期 货 稽 查 办 案 现 场 检 查 信 息 系 统 建 设 组 织 从 业 资 格 考 试 等 项 目 支 出 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 市 场 违 法 违 规 案 件 查 处 等 项 目 的 支 出 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 信 息 系 统 的 建 设 与 维 护 等 项 目 的 支 出 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ): 指 用 于 组 织 全 国 证 券 期 货 从 业 资 格 考 试 等 项 目 的 支 出 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 开 展 投 资 者 教 育 对 监 管 对 象 进 行 现 场 检 查 聘 请 资 本 市 场 专 家 顾 问 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 监 管 等 事 务 支 出 ( 项 ): 主 要 指 用 于 保 障 除 上 述 项 目 以 外 的 其 他 用 于 金 融 监 管 等 事 务 方 面 的 支 出 六 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ): 反 映 行 政 事 业 单 位 用 财 政 拨 款 资 金 和 其 他 资 金 等 安 排 的 住 房 改 革 支 出 住 房 公 积 金 ( 项 ): 反 映 行 政 事 业 单 位 按 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 财 政 部 规 定 的 基 本 工 资 和 津 贴 补 贴 以 及 规 定 比 例 为 职 工 缴 纳 的 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 ( 项 ): 反 映 按 房 改 政 策 规 定 的 标 准, 行 政 事 业 单 位 向 职 工 ( 含 离 退 休 人 员 ) 发 放 的 租 金 补 贴 购 房 补 贴 ( 项 ): 反 映 按 房 改 政 策 规 定, 行 政 事 业 单 位 向
符 合 条 件 职 工 ( 含 离 退 休 人 员 ) 军 队 ( 含 武 警 ) 向 转 役 复 员 离 退 休 人 员 发 放 的 用 于 购 买 住 房 的 补 贴 七 结 余 分 配 : 指 事 业 单 位 按 照 事 业 单 位 会 计 制 度 的 规 定 从 非 财 政 补 助 结 余 中 分 配 的 事 业 基 金 和 职 工 福 利 基 金 等 八 年 末 结 转 和 结 余 : 指 单 位 按 有 关 规 定 结 转 到 下 年 或 以 后 年 度 继 续 使 用 的 资 金, 或 项 目 已 完 成 等 产 生 的 结 余 资 金 九 基 本 支 出 : 指 为 保 障 机 构 正 常 运 转 完 成 日 常 工 作 任 务 而 发 生 的 人 员 经 费 和 日 常 公 用 经 费 十 项 目 支 出 : 指 在 基 本 支 出 之 外 为 完 成 特 定 行 政 任 务 和 事 业 发 展 目 标 所 发 生 的 支 出 十 一 三 公 经 费 : 纳 入 中 央 财 政 预 决 算 管 理 的 三 公 经 费 指 中 央 部 门 用 财 政 拨 款 安 排 的 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 和 公 务 接 待 费 其 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 反 映 单 位 公 务 出 国 ( 境 ) 的 住 宿 费 旅 费 伙 食 补 助 费 杂 费 培 训 费 等 支 出 ; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 反 映 单 位 公 务 用 车 购 置 费 及 租 用 费 燃 料 费 维 修 费 过 路 过 桥 费 保 险 费 安 全 奖 励 费 用 等 支 出 ; 公 务 接 待 费 反 映 单 位 按 规 定 开 支 的 各 类 公 务 接 待 ( 含 外 宾 接 待 ) 支 出 十 二 行 政 经 费 : 指 行 政 单 位 ( 含 参 照 公 务 员 法 管 理 的 事 业 单 位 ) 履 行 行 政 管 理 职 能, 维 持 机 关 日 常 运 转 所 必 须 开 支 的 费 用, 包 括 基 本 支 出 和 项 目 支 出 基 本 支 出 包 括 用 于 工 资 津 贴 及 奖 金 等 的 人 员 经 费 和 用 于 办 公 水 电 费 等 的 公 用 经 费 项
目 支 出 包 括 办 公 用 房 维 修 租 赁 执 法 部 门 办 案 费 等 用 于 一 般 行 政 管 理 事 务 方 面 的 支 出