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季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日

景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 4 月 20 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 场 内 简 称 无 基 金 主 代 码 260116 交 易 代 码 260116 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 12 月 20 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,235,348,694.30 份 本 基 金 通 过 投 资 于 具 有 投 资 价 值 的 优 质 企 业, 分 投 资 目 标 享 其 在 中 国 经 济 增 长 的 大 背 景 下 的 可 持 续 性 增 长, 以 实 现 基 金 资 产 的 长 期 资 本 增 值 资 产 配 置 : 基 金 经 理 依 据 定 期 公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以 及 投 资 部 门 对 于 宏 观 经 济 股 市 政 策 市 场 趋 势 的 综 合 分 析, 运 用 宏 观 经 济 模 型 (MEM) 做 出 对 于 宏 观 经 济 的 评 价, 结 合 基 金 合 同 投 资 制 度 的 要 求 提 出 资 产 配 置 建 议, 经 投 资 决 策 委 员 会 审 核 后 形 成 资 产 配 置 方 案 股 票 投 资 策 略 : 本 基 金 股 票 投 资 主 要 遵 循 自 下 投 资 策 略 而 上 的 个 股 投 资 策 略, 利 用 我 公 司 股 票 研 究 数 据 库 (SRD) 对 企 业 进 行 深 入 细 致 的 分 析, 并 进 一 步 挖 掘 出 具 有 较 强 核 心 竞 争 力 的 公 司, 最 后 以 财 务 指 标 验 证 核 心 竞 争 力 分 析 的 结 果 债 券 投 资 策 略 : 债 券 投 资 在 保 证 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 采 取 利 率 预 期 策 略 信 用 策 略 和 时 机 策 略 相 结 合 的 积 极 性 投 资 方 法, 力 求 在 控 制 各 类 风 险 第 2 页 共 13 页

的 基 础 上 获 取 稳 定 的 收 益 股 指 期 货 投 资 策 略 : 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易, 以 套 期 保 值 为 目 的, 制 定 相 应 的 投 资 策 略 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 80%+ 中 证 全 债 指 数 20% 本 基 金 为 混 合 型 基 金 产 品, 基 金 资 产 整 体 的 预 期 风 险 收 益 特 征 收 益 和 预 期 风 险 均 较 高, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 基 金 品 种 基 金 管 理 人 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 合 A 混 合 H 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 260116 960008 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 1,235,294,740.29 份 53,954.01 份 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 ) 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 A 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 H 1. 本 期 已 实 现 收 益 -188,933,202.32-334.81 2. 本 期 利 润 -604,774,135.63 604.28 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.4487 0.1291 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 2,496,993,022.78 109,093.86 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 2.021 2.022 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2011 年 12 月 20 日, 于 2015 年 10 月 16 日 起 在 相 关 法 律 文 件 中 增 加 H 类 基 金 份 额 相 应 条 款, 并 于 2016 年 1 月 24 日 开 始 销 售 该 类 基 金 份 额,2016 年 1 月 25 日 开 始 对 H 类 份 额 进 行 估 值 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 第 3 页 共 13 页

阶 段 过 去 三 个 月 阶 段 过 去 三 个 月 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 A 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 -18.28% 2.90% -10.68% 1.94% -7.60% 0.96% 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 H 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2.85% 2.44% 2.99% 1.62% -0.14% 0.82% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 4 页 共 13 页

本 基 金 的 资 产 配 置 比 例 为 : 本 基 金 将 基 金 资 产 的 60%-95% 投 资 于 股 票 等 权 益 类 资 产 ( 其 中, 权 证 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%), 将 基 金 资 产 的 5%-40% 投 资 于 债 券 和 现 金 等 固 定 收 益 类 品 种 ( 其 中, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%) 本 基 金 投 资 于 具 有 核 心 竞 争 力 的 公 司 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 股 票 资 产 的 80% 本 基 金 的 建 仓 期 为 自 2011 年 12 月 20 日 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月 建 仓 期 结 束 时, 本 基 金 投 资 组 合 达 到 上 述 投 资 组 合 比 例 的 要 求 本 基 金 于 2016 年 1 月 24 日 开 始 销 售 该 类 基 金 份 额, 并 于 2016 年 1 月 25 日 开 始 对 H 类 份 额 进 行 估 值 3.3 其 他 指 标 无 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 任 职 日 期 离 任 日 期 年 限 说 明 余 广 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 2011 年 12-12 月 20 日 银 行 和 金 融 工 商 管 理 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 曾 先 后 担 任 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 第 5 页 共 13 页

混 合 型 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 混 合 型 基 金 景 顺 长 城 优 势 企 业 混 合 型 基 金 景 顺 长 城 精 选 蓝 筹 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 股 票 投 资 部 投 资 总 监 审 计 项 目 经 理 杭 州 中 融 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 顾 问 项 目 经 理 世 纪 证 券 综 合 研 究 所 研 究 员 中 银 国 际 ( 中 国 ) 证 券 风 险 管 理 部 高 级 经 理 等 职 务 2005 年 1 月 加 入 本 公 司, 担 任 研 究 员 等 职 务 ; 自 2010 年 5 月 起 担 任 基 金 经 理 注 :1 对 基 金 的 首 任 基 金 经 理, 其 任 职 日 期 按 基 金 合 同 生 效 日 填 写, 离 任 日 期 为 根 据 公 司 决 定 的 解 聘 日 期 ( 公 告 前 一 日 ); 对 此 后 的 非 首 任 基 金 经 理, 任 职 日 期 指 根 据 公 司 决 定 聘 任 后 的 公 告 日 期, 离 任 日 期 指 根 据 公 司 决 定 的 解 聘 日 期 ( 公 告 前 一 日 ); 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 ; 3 余 广 先 生 于 2016 年 2 月 3 日 离 任 景 顺 长 城 优 势 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 各 项 实 施 准 则 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 未 发 现 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 投 资 比 例 及 投 资 组 合 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 (2011 年 修 订 ), 完 善 相 应 制 度 及 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 各 种 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 投 资 组 合 第 6 页 共 13 页

4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 于 本 报 告 期 内 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 年 初 以 来, 稳 增 长 政 策 再 度 发 力, 央 行 财 政 部 等 部 委 纷 纷 出 台 文 件 落 实 稳 增 长, 尤 其 是 2 月 上 中 旬 连 续 出 台 的 地 产 刺 激 政 策, 成 为 1-2 月 地 产 销 量 和 投 资 增 速 改 善 的 重 要 推 手, 中 上 游 挖 掘 机, 重 卡, 钢 铁 和 水 泥 等 行 业 需 求 也 都 出 现 了 一 定 程 度 的 改 善, 宏 观 经 济 有 回 暖 的 迹 象 由 于 年 初 人 民 币 出 现 较 为 激 烈 的 动 荡, 再 加 上 投 资 者 对 中 国 经 济 增 速 进 一 步 放 缓 较 为 担 忧,1 季 度 A 股 市 场 出 现 了 较 为 明 显 的 普 遍 下 跌, 期 间 沪 深 300 指 数 下 跌 了 13.5%, 创 业 板 指 数 下 跌 了 17.9% 由 于 本 基 金 年 初 股 票 仓 位 较 高, 期 间 跟 随 市 场 亦 下 跌 了 18.28% 展 望 2 季 度, 由 于 一 季 度 较 为 宽 松 的 货 币 政 策 以 及 较 为 积 极 的 信 贷 投 放,2 季 度 宏 观 经 济 很 有 可 能 出 现 一 定 的 企 稳 复 苏, 再 加 上 美 联 储 加 息 预 期 减 弱 以 及 人 民 币 汇 率 趋 向 稳 定, 为 2 季 度 股 市 营 造 较 为 良 好 的 利 好 环 境 我 们 对 A 股 市 场 谨 慎 乐 观, 均 衡 配 置 的 风 格 将 在 下 一 个 阶 段 延 续, 选 股 一 直 是 我 们 投 资 流 程 的 关 键, 本 基 金 将 坚 持 自 下 而 上 选 股, 买 入 持 有 具 有 核 心 竞 争 力 管 理 优 秀 成 长 性 较 好 以 及 估 值 合 理 的 个 股, 以 获 取 长 期 回 报 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 2016 年 1 季 度, 核 心 竞 争 力 A 份 额 净 值 增 长 率 为 -18.28%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -10.68% 2016 年 1 月 25 日 (H 类 份 额 首 个 估 值 日 ) 至 本 报 告 期 末, 核 心 竞 争 力 H 份 额 净 值 增 长 率 为 2.85%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 2.99% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 无 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,232,242,153.52 86.49 其 中 : 股 票 2,232,242,153.52 86.49 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 150,030,000.00 5.81 其 中 : 债 券 150,030,000.00 5.81 资 产 支 持 证 券 - - 第 7 页 共 13 页

4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 24,100,236.15 0.93 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 160,843,575.57 6.23 8 其 他 资 产 13,810,036.25 0.54 9 合 计 2,581,026,001.49 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 27,725,000.00 1.11 B 采 矿 业 55,440,018.48 2.22 C 制 造 业 1,163,207,098.80 46.58 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 75,200,000.00 3.01 E 建 筑 业 36,234.48 0.00 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 48,000,000.00 1.92 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 355,653,844.16 14.24 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 293,350,000.00 11.75 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 77,980,000.00 3.12 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 135,649,957.60 5.43 S 综 合 - - 合 计 2,232,242,153.52 89.39 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 无 第 8 页 共 13 页

5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002572 索 菲 亚 5,000,000 215,900,000.00 8.65 2 001979 招 商 蛇 口 12,000,000 180,600,000.00 7.23 3 002303 美 盈 森 15,000,000 164,250,000.00 6.58 4 600804 鹏 博 士 7,130,000 151,369,900.00 6.06 5 600584 长 电 科 技 5,999,984 112,079,701.12 4.49 6 002415 海 康 威 视 3,000,000 92,460,000.00 3.70 7 002508 老 板 电 器 1,800,000 82,782,000.00 3.32 8 300145 南 方 泵 业 2,000,041 78,501,609.25 3.14 9 300070 碧 水 源 2,000,000 77,980,000.00 3.12 10 000958 东 方 能 源 5,000,000 75,200,000.00 3.01 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 150,030,000.00 6.01 其 中 : 政 策 性 金 融 债 150,030,000.00 6.01 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 150,030,000.00 6.01 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 150311 15 进 出 11 1,500,000 150,030,000.00 6.01 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 第 9 页 共 13 页

5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易, 以 套 期 保 值 为 目 的, 制 定 相 应 的 投 资 策 略 : 时 点 选 择 : 基 金 管 理 人 在 交 易 股 指 期 货 时, 重 点 关 注 当 前 经 济 状 况 政 策 倾 向 资 金 流 向 和 技 术 指 标 等 因 素 套 保 比 例 : 基 金 管 理 人 根 据 对 指 数 点 位 区 间 判 断, 在 符 合 法 律 法 规 的 前 提 下, 决 定 套 保 比 例 再 根 据 基 金 股 票 投 资 组 合 的 贝 塔 值, 具 体 得 出 参 与 股 指 期 货 交 易 的 买 卖 张 数 合 约 选 择 : 基 金 管 理 人 根 据 股 指 期 货 当 时 的 成 交 金 额 持 仓 量 和 基 差 等 数 据, 选 择 和 基 金 组 合 相 关 性 高 的 股 指 期 货 合 约 为 交 易 标 的 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同 约 定, 本 基 金 投 资 范 围 不 包 括 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 第 10 页 共 13 页

5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,811,493.04 2 应 收 证 券 清 算 款 7,818,602.91 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,382,306.74 5 应 收 申 购 款 797,633.56 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 13,810,036.25 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 占 基 金 资 流 通 受 限 部 分 的 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 产 净 值 比 流 通 受 限 情 况 说 明 公 允 价 值 ( 元 ) 例 (%) 1 600584 长 电 科 技 112,079,701.12 4.49 重 大 事 项 停 牌 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 项 目 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 A 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 H 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,357,761,161.31 - 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 195,610,139.66 54,454.01 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 318,076,560.68 500.00 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,235,294,740.29 53,954.01 注 :A 类 基 金 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 第 11 页 共 13 页

7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 6,747,618.97 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 - 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 6,747,618.97 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.55 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 基 金 管 理 人 本 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 准 予 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文 件 ; 2 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 4 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 5 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 批 准 成 立 批 件 营 业 执 照 公 司 章 程 ; 6 其 他 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 的 基 金 份 额 净 值 定 期 报 告 及 临 时 公 告 9.2 存 放 地 点 以 上 备 查 文 件 存 放 在 本 基 金 管 理 人 的 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 第 12 页 共 13 页

景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 4 月 20 日 第 13 页 共 13 页