中国证券登记结算公司

中 国 证 券 登 记 结 算 统 计 年 鉴 2012 China Securities Registration and Settlement Statistical Yearbook 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited

目 录 目 录 一 登 记 结 算 概 况 OVERVIEW... 1 1.1 概 况 SUMMARY... 1 1.2 各 月 概 况 SUMMARY FOR EACH MONTH... 3 二 投 资 者 INVESTOR... 6 2.1 股 票 账 户 情 况 STOCK ACCOUNT SUMMARY... 6 2.2 基 金 账 户 情 况 表 FUND ACCOUNT SUMMARY... 7 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 INDIVIDUAL A-SHARE ACCOUNTS WITH GROWTH ENTREPRISE BOARD(GEB) FUNCTION... 7 2.4 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 CREDIT SECURITIES ACCOUNTS FOR INVESTORS... 8 2.5 各 年 投 资 者 累 计 开 立 股 票 账 户 总 数 NUMBER OF ACCOUNTS ACCUMULATED... 9 2.6 各 年 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 NUMBER OF NEW ACCOUNTS FOR EACH YEAR... 10 2.7 各 年 投 资 者 期 末 股 票 账 户 数 TOTAL NUMBER OF ACCOUNTS BY THE END OF EACH YEAR... 11 2.8 各 类 投 资 者 A 股 账 户 变 动 表 CHANGES IN NUMBER OF A-SHARE ACCOUNTS OF VARIOUS INVESTORS... 12 2.9 各 月 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 NUMBER OF NEW ACCOUNTS FOR EACH MONTH... 14 2.10 各 月 投 资 者 新 销 股 票 账 户 数 NUMBER OF ACCOUNTS CLOSED IN EACH MONTH... 15 2.11 各 月 月 末 股 票 账 户 数 TOTAL NUMBER OF ACCOUNTS BY THE END OF EACH MONTH... 16 2.12 投 资 者 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNTS... 18 2.13 投 资 者 B 股 账 户 开 户 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF B-SHARE ACCOUNTS... 19 2.14 A 股 有 效 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 SECONDARY TRADING MARKET PARTICIPATION AND VALID A-SHARE ACCOUNTS OWNERSHIP... 20 2.15 年 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 MARKET VALUE DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNTS, END OF YEAR... 21 2.16 自 然 人 A 股 账 户 持 有 人 期 末 年 龄 分 布 表 AGE OF INVESTORS HOLDING A-SHARE ACCOUNTS... 21 2.17 投 资 者 服 务 情 况 SERVICES FOR INVESTORS... 22 三 开 户 代 理 机 构 ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 24 3.1 各 年 开 户 代 理 机 构 代 办 点 数 NUMBER OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES AND AGENCY OFFICES... 24 3.2 年 末 A 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 24 3.3 年 末 B 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF B-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 25 3.4 年 末 A 股 账 户 开 户 代 办 点 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCY OFFICES... 27 3.5.1 沪 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 THE OVERVIEW OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES OF SHANGHAI... 28 3.5.2 深 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 THE OVERVIEW OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES OF SHENZHEN... 31 四 发 行 人 ISSUER... 35 4.1 年 末 证 券 发 行 人 家 数 NUMBER OF SECURITIES ISSUERS... 35 4.2 本 年 证 券 发 行 情 况 SECURITIES ISSUED... 35 4.3A 本 年 沪 市 新 发 行 股 票 一 览 表 NEW ISSUED STOCKS IN SHANGHAI... 37 1

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 4.3B 本 年 深 市 新 发 行 股 票 一 览 表 NEW ISSUED STOCKS IN SHENZHEN... 38 4.4A 本 年 沪 市 新 发 行 债 券 一 览 表 NEW ISSUED BONDS IN SHANGHAI... 41 4.4B 本 年 深 市 新 发 行 债 券 一 览 表 NEW ISSUED BONDS IN SHENZHEN... 52 4.5 本 年 股 票 发 行 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF STOCKS ISSUED... 56 4.6 年 末 股 本 结 构 CAPITALIZATION STRUCTURE... 57 4.7 证 券 质 押 情 况 SECURITIES PLEDGE... 59 4.8 证 券 冻 结 情 况 SECURITIES FROZEN... 59 4.9 本 年 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES... 60 4.10A 发 放 沪 市 上 市 公 司 红 利 分 配 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI BY CSDC... 60 4.10B 发 放 深 市 上 市 公 司 红 利 分 配 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN BY CSDC... 75 4.11A 沪 市 上 市 公 司 送 股 一 览 表 SUMMARY FOR BONUS SHARE OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI... 102 4.11B 深 市 上 市 公 司 送 股 一 览 表 SUMMARY FOR BONUS SHARE OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN... 107 4.12A 沪 市 上 市 公 司 配 股 一 览 表 SUMMARY FOR RIGHTS ISSUING OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI... 119 4.12B 深 市 上 市 公 司 配 股 一 览 表 SUMMARY FOR RIGHTS ISSUING OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN... 119 4.13 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 DIVIDEND DISTRIBUTION OF SECURITIES INVESTMENT FUNDS... 119 4.14 基 金 分 红 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF SECURITIES INVESTMENT FUNDS... 120 4.15 债 券 还 本 付 息 情 况 REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS... 121 4.16A 沪 市 债 券 兑 付 兑 息 一 览 表 SUMMARY FOR REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS IN SHANGHAI... 122 4.16B 深 市 债 券 兑 付 兑 息 一 览 表 SUMMARY FOR REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS IN SHENZHEN... 137 4.17 发 行 人 股 东 名 册 查 询 情 况 SHAREHOLDER BOOK INQUIRING... 140 五 证 券 存 管 系 统 参 与 人 PARTICIPANTS OF SECURITIES DEPOSITORY SYSTEMS... 141 5.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 SECURITIES IN DEPOSIT... 141 5.2 主 要 参 与 人 证 券 托 管 总 额 ( 含 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 ) 前 20 名 SECURITIES VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS (INCLUDING A-SHARE B-SHARE CLOSE-ENDED INVESTMENT FUND WARRANT ASSES BACKED SECURITIES AND BOND)... 143 5.3 主 要 参 与 人 A 股 托 管 总 额 前 20 名 A-SHARE VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 144 5.4 主 要 参 与 人 B 股 托 管 总 额 前 20 名 B-SHARE VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 145 5.5 主 要 参 与 人 债 券 托 管 总 额 前 20 名 BOND VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 146 5.6 主 要 参 与 人 基 金 托 管 总 额 前 20 名 FUND VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 147 5.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF NEGOTIABLE SHARE S MARKET VALUE IN CUSTODY... 148 5.8 转 托 管 / 转 指 定 情 况 CHANGES OF DESIGNATED BROKERS... 149 六 证 券 结 算 系 统 参 与 人 PARTICIPANTS OF SECURITIES CLEARING AND SETTLEMENT SYSTEM... 150 6.1 参 与 人 家 数 NUMBER OF PARTICIPANTS... 150 6.2 参 与 人 资 金 结 算 情 况 CASH SETTLEMENT OF PARTICIPANTS... 150 6.3A 参 与 人 人 民 币 结 算 净 额 前 20 名 RMB NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 151 6.3B 参 与 人 美 元 结 算 净 额 前 20 名 USD NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 152 6.3C 参 与 人 港 元 结 算 净 额 前 20 名 HKD NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 152 2

目 录 七 股 改 限 售 股 解 禁 与 流 通 情 况 RELEASE AND EXCHANGING OF RESTRICTED SHARES(R-SHARES) RESULTED FROM SHARE REFORM... 153 7.1 年 末 限 售 股 存 量 结 构 表 VOLUME STRUCTURE OF RESTRICTED SHARES, END OF YEAR... 153 7.2 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 RELEASE AND REDUCTION SALES OF RESTRICTED SHARES... 154 主 要 统 计 指 标 解 释... 157 DEFINITION... 159 3

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2012 年 证 券 登 记 结 算 业 务 运 行 及 发 展 情 况 An Overview of Securities Depository,Clearing and Settlement in 2012 ( 一 ) 新 开 账 户 数 有 所 减 少 截 止 到 2012 年 底, 中 国 结 算 沪 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 5,813 个, 比 上 年 增 加 270 个 ; 深 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 5,278 个, 比 上 年 增 加 268 个 2012 年 全 年 新 开 股 票 账 户 约 556.21 万 户, 较 上 年 减 少 约 523.31 万 户, 同 比 减 少 约 48.48% 其 中, 新 开 A 股 账 户 554.93 万 户, 较 上 年 减 少 522.10 万 户, 减 少 48.48%; 新 开 B 股 账 户 1.28 万 户, 较 上 年 减 少 1.20 万 户, 减 少 48.41% 截 止 到 2012 年 底, 期 末 股 票 账 户 数 约 17,064.47 万 户 ; 其 中, 期 末 A 股 账 户 数 为 16,811.42 万 户, 比 上 年 增 加 516.68 万 户, 增 长 3.17%; B 股 账 户 253.05 万 户, 比 上 年 增 加 0.89 万 户, 增 长 0.35% 经 证 券 公 司 核 实 申 报 的 休 眠 账 户 数 为 3,018.56 万 户 股 票 账 户 去 除 休 眠 账 4

2012 年 证 券 登 记 结 算 综 述 户 后 的 有 效 账 户 数 为 14,045.91 万 户 ( 二 ) 登 记 存 管 的 主 要 证 券 数 量 明 显 增 加 截 止 到 2012 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 证 券 达 到 4,094 只 其 中,A 股 2,472 只, 比 上 年 增 加 148 只 ;B 股 107 只, 与 上 年 减 少 1 只 ; 国 债 122 只, 比 上 年 增 加 13 只 ; 地 方 债 3 只, 比 上 年 减 少 1 只 ; 公 司 债 358 只, 比 上 年 增 加 192 只 ; 企 业 债 561 只, 比 上 年 增 加 239 只 ; 可 转 债 23 只, 比 上 年 增 加 3 只 ; 分 离 式 可 转 债 16 只, 比 上 年 减 少 3 只 ; 中 小 企 业 私 募 债 87 只 ; 封 闭 式 基 金 52 只, 比 上 年 减 少 5 只 ; ETF50 只, 比 上 年 增 加 13 只 ;LOF228 只, 比 上 年 增 加 96 只 ; 资 产 证 券 化 产 品 15 只, 比 上 年 增 加 9 只 截 止 到 2012 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 证 券 面 值 为 4.69 万 亿 元 其 中, 流 通 A 股 面 值 2.46 万 亿 元, 流 通 B 股 面 值 281.18 亿 元, 限 售 流 通 股 面 值 6,861.22 亿 元, 国 债 面 值 1,782.43 亿 元, 地 方 债 面 值 3.30 5

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 亿 元, 企 业 债 面 值 3,229.89 亿 元, 公 司 债 面 值 5,339.50 亿 元, 可 转 债 面 值 1,255.26 亿 元, 分 离 式 可 转 债 面 值 752.15 亿 元, 中 小 企 业 私 募 债 面 值 93.75 亿 元, 封 闭 式 基 金 面 值 807.42 亿 元,ETF 面 值 1,281.71 亿 元,LOF 面 值 634.72 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 33.98 亿 元 2012 年 末 登 记 存 管 证 券 总 市 值 24.51 万 亿 元, 其 中 流 通 市 值 为 19.88 万 亿 元 其 中,A 股 流 通 市 值 18.27 万 亿 元,B 股 流 通 市 值 1,579.02 亿 元, 国 债 流 通 市 值 1,790.37 亿 元, 地 方 债 3.30 亿 元, 企 业 债 流 通 市 值 2,797.95 亿 元, 公 司 债 流 通 市 值 5,246.60 亿 元, 可 转 债 流 通 市 值 1,289.12 亿 元, 分 离 式 可 转 债 流 通 市 值 714.72 亿 元, 中 小 企 业 私 募 债 流 通 市 值 40.17 亿 元, 封 闭 式 基 金 流 通 市 值 697.41 亿 元,ETF 流 通 市 值 1,424.83 亿 元,LOF 流 通 市 值 535.60 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 流 通 市 值 32.33 亿 元 6

2012 年 证 券 登 记 结 算 综 述 ( 三 ) 结 算 总 额 有 所 减 少, 结 算 净 额 有 所 增 加 2012 年 中 国 结 算 的 证 券 结 算 总 额 为 238.12 万 亿 元, 较 上 年 减 少 了 25.79 万 亿 元, 降 幅 为 9.77%; 结 算 净 额 为 9.86 万 亿 元, 较 上 年 增 加 了 0.92 万 亿 元, 增 幅 为 10.27% ( 四 ) 开 放 式 基 金 业 务 稳 步 发 展 截 至 2012 年 底, 开 放 式 基 金 TA 系 统 内 参 与 的 管 理 人 共 有 126 家, 其 中 基 金 公 司 51 家 券 商 74 家 银 行 1 家 ; 累 计 代 理 发 行 理 财 产 品 811 只, 其 中 开 放 式 基 金 281 只 创 新 型 封 闭 式 基 金 23 只 券 商 集 合 理 财 产 品 493 只 银 行 理 财 产 品 14 只 产 品 类 型 涵 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 保 本 型 QDII FOF LOF 上 证 基 金 通 场 外 ETF 等 另 外, 还 全 面 支 持 了 集 合 计 划 的 参 与 退 出 权 益 分 派 业 绩 报 酬 收 益 补 偿 展 期 以 及 TA 移 转 等 各 类 业 务 7

一 登 记 结 算 概 况 一 登 记 结 算 概 况 Overview 1.1 概 况 Summary 2012 比 2011 年 2012 年 比 2011 增 加 绝 对 数 量 年 增 加 % 2011 年 2012 年 Absolute value Increased rate increased from from 2011 to 2011 to 2012 2012 期 末 有 效 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Valid Accounts by the 14,050.37 14,045.91-4.46-0.03 End of the Year 期 末 股 票 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Stock Accounts by the 16,546.90 17,064.47 517.57 3.13 End of the Year (Unit:10,000) 新 增 股 票 开 户 数 ( 万 户 ) Number of New Stock Accounts 1,079.52 556.21-523.31-48.48 (Unit:10,000) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit 3,304 4,094 790 23.91 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Securities in Deposit 40,353.59 46,926.57 6,572.98 16.29 (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Securities in Deposit 225,306.50 245,131.10 19,824.60 8.80 (RMB 100 Mil.) 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Non-restricted 177,053.02 198,828.94 21,775.92 12.30 Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 过 户 笔 数 ( 万 笔 ) Number of Transfers (Unit:10,000) 476,972.70 411,719.12-65,253.58-13.68 过 户 金 额 ( 亿 元 ) Transfer Value (RMB 100 Mil.) 1,684,119.88 2,098,303.19 414,183.31 24.59 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 2,639,166.30 Gross Settlement Value (RMB 100 Mil.) 2,381,239.65-257,926.65-9.77 结 算 净 额 ( 亿 元 ) Net Settlement Value (RMB 100 Mil.) 89,378.09 98,557.99 9,179.90 10.27 注 :1 表 中 新 增 股 票 开 户 数 期 末 股 票 账 户 数 包 括 A 股 账 户 B 股 账 户 2 登 记 存 管 证 券 只 数 总 面 值 总 市 值 统 计 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 ; 流 通 市 值 指 已 上 市 可 流 通 证 券 的 市 值, 下 同 4 过 户 笔 数 金 额 含 所 1

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 ; 债 券 过 户 金 额 按 全 价 计 算 5 汇 率 以 国 家 外 管 局 公 布 的 当 年 12 月 每 天 的 汇 率 平 均 价 换 算 6 本 表 数 据 为 沪 深 合 计 7 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 2

一 登 记 结 算 概 况 1.2 各 月 概 况 Summary for Each Month 期 末 有 效 账 户 数 ( 万 户 )Total Number of Valid Accounts by the End of the Year (Unit:10,000) 期 末 股 票 账 户 数 ( 万 户 )Total Number of Stock Accounts by the End of Each Month (Unit:10,000) 新 增 股 票 开 户 数 ( 万 户 )Number of New Accounts (Unit:10,000) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit 一 月 Jan. 二 月 Feb. 三 月 Mar. 四 月 Apr. 五 月 May. 六 月 Jun. 七 月 Jul. 八 月 Aug. 九 月 Sep. 十 月 Oct. 十 一 月 Nov. 十 二 月 Dec. 13,526.14 13,606.72 13,703.35 13,735.41 13,778.89 13,825.54 13,860.79 13,901.00 13,941.50 13,968.43 14,003.27 14,045.91 16,573.43 16,649.87 16,742.01 16,771.95 16,812.03 16,856.37 16,889.54 16,927.55 16,965.95 16,991.29 17,024.31 17,064.47 31.35 80.50 96.88 32.69 43.50 47.50 36.19 40.78 40.80 27.58 35.34 43.09 3,326 3,377 3,449 3,506 3,587 3,675 3,742 3,805 3,881 4,040 4,009 4,094 3

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) Total Par Value in Deposit (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) Total Market Value in Deposit (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Non-restricted Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 过 户 总 笔 数 ( 万 笔 )Number of Transactions (Unit:10,000) 过 户 总 金 额 ( 亿 元 )Value of Transactions (RMB 100 Mil.) 40,572.37 40,690.92 41,423.46 41,725.27 42,651.74 43,541.91 44,256.00 44,778.98 45,234.95 45,720.34 46,107.13 46,926.57 231,401.42 249,405.00 235,482.62 249,153.09 251,445.65 238,578.27 225,675.24 222,208.15 226,993.18 226,157.49 213,073.69 245,131.10 183,475.11 197,195.37 185,159.60 196,556.70 197,487.12 187,361.08 178,739.52 176,060.00 180,715.16 180,369.35 171,819.87 198,828.94 22,477.80 42,316.41 45,627.26 33,430.09 42,226.25 31,641.69 33,691.70 33,998.29 32,062.02 26,526.03 26,896.77 40,824.81 106,965.61 178,384.56 182,338.44 146,793.70 192,981.01 167,196.42 190,193.92 193,759.66 171,795.42 161,966.81 187,236.13 218,691.51 4

一 登 记 结 算 概 况 结 算 总 额 ( 亿 元 ) Gross Settlement Value (RMB 100 Mil.) 结 算 净 额 ( 亿 元 ) Net Settlement Value(RMB 100 Mil.) 121,602.65 213,063.91 279,698.80 183,927.82 219,391.14 182,315.24 203,551.75 208,800.31 186,256.12 167,419.92 192,192.47 223,019.52 5,362.49 7,856.29 8,312.91 6,238.12 9,263.47 9,119.98 8,501.89 8,380.94 8,790.48 8,097.58 7,896.16 10,737.68 注 :1 表 中 新 增 股 票 开 户 数 期 末 股 票 账 户 数 统 计 包 括 A 股 账 户 B 股 账 户 2 登 记 存 管 证 券 的 个 数 和 总 面 值 统 计 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 ; 债 券 过 户 金 额 按 全 价 计 算 5 对 于 B 股 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 代 扣 B 股 印 花 税, 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 当 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 6 本 表 数 据 为 沪 深 合 计 数 5

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 二 投 资 者 Investor 2.1 股 票 账 户 情 况 Stock Account Summary 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Items 2011 年 2012 年 期 末 有 效 账 户 数 Number of Valid Accounts, End of Year 14,050.37 14,045.91 股 票 账 户 开 户 总 数 Total Number of Stock Accounts Opening 17,316.13 17,872.35 A 股 账 户 开 户 总 数 Total Number of A-share Accounts Opening 17,060.87 17,615.81 B 股 账 户 开 户 总 数 Total Number of B-share Accounts Opening 255.26 256.54 股 票 账 户 销 户 总 数 Total Number of Stock Accounts Closed 769.23 807.87 A 股 账 户 销 户 总 数 Total Number of A-share Accounts Closed 766.13 804.39 B 股 账 户 销 户 总 数 Total Number of B-share Stock Accounts Closed 3.10 3.48 期 末 股 票 账 户 总 数 Total Number of Stock Accounts, End of Year 16,546.90 17,064.47 期 末 A 股 账 户 数 Total Number of A-share Accounts, End of Year 16,294.74 16,811.42 期 末 B 股 账 户 数 Total Number of B-share Accounts, End of Year 252.16 253.05 期 末 休 眠 账 户 数 Number of Hibernating Accounts, End of Year 2,496.53 3,018.56 新 增 股 票 开 户 数 Number of Stock Accounts Opening 1079.51 556.21 新 增 A 股 账 户 开 户 数 Number of A-share Accounts Opening this Year 1077.03 554.93 新 增 B 股 账 户 开 户 数 Number of B-share Accounts Opening this Year 2.48 1.28 新 销 股 票 账 户 数 Number of Stock Accounts Closed 54.05 38.64 A 股 账 户 新 销 户 总 数 Number of A-share Accounts Closed this Year 53.53 38.25 B 股 账 户 新 销 户 总 数 Number of B-share Accounts Closed this Year 0.52 0.38 注 :1 休 眠 账 户 指 根 据 中 国 证 监 会 关 于 做 好 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 有 关 账 6

二 投 资 者 户 规 范 工 作 的 通 知 以 及 本 公 司 关 于 进 一 步 规 范 账 户 管 理 工 作 的 通 知 的 规 定, 经 证 券 公 司 核 实 申 报 的 休 眠 账 户 数 2.2 基 金 账 户 情 况 表 Fund Account Summary 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Items 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 合 计 Total 基 金 账 户 开 户 总 数 Number of Fund Accounts Opening 1,973.50 2,252.11 4,225.62 基 金 账 户 销 户 总 数 Number of Fund Accounts Closed 3.13 203.80 206.93 期 末 基 金 账 户 数 Number of Fund Accounts Closed 1,970.37 2,048.32 4,018.69 新 增 基 金 账 户 开 户 数 Number of New Fund Accounts this Year 139.40 167.34 306.74 新 增 基 金 账 户 销 户 数 Number of Fund Acounts Closed this Year 0.19 0.16 0.35 注 :1 基 金 账 户 指 本 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 所 称 的 证 券 投 资 基 金 账 户 2 基 金 账 户 数 包 括 因 本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 账 户 注 册 自 动 配 发 的 基 金 账 户 数 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 Individual A-Share Accounts with Growth Entreprise Board(GEB) Function 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Item 账 户 数 开 通 创 业 板 功 能 账 户 总 数 Number of Accounts with GEB Function Opened 2,156.71 消 除 创 业 板 功 能 账 户 总 数 Number of Accounts with GEB Function Cancalled 14.14 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 Number of Accounts with GEB Function Enabled 2,142.57 本 年 开 通 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function Opened this Year 101.52 年 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function Cancalled this Year 3.61 本 年 新 增 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function 101.29 Enabled this Year 注 :1 消 除 创 业 板 功 能 账 户 总 数 和 期 间 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 包 括 销 户 和 清 理 的 账 户 2 日 期 以 开 通 功 能 申 请 的 报 送 日 期 为 准 7

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2.4 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 Credit Securities Accounts for Investors 单 位 : 户 上 海 市 场 深 圳 市 场 Shanghai Shenzhen 合 计 Total 一 期 初 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts,Beginning of Year 174,048 174,562 348,610 个 人 Individuals 173,496 174,011 347,507 机 构 Institutions 552 551 1,103 二 本 年 新 开 信 用 证 券 账 户 New Credit Securities Accounts Opening this Year 324,127 326,243 650,370 个 人 Individual 322,935 325,071 648,006 机 构 Institutions 1,192 1,172 2,364 三 本 年 新 销 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts Closed this Year 4,484 4,212 8,696 个 人 Individuals 4,445 4,177 8,622 机 构 Institutions 39 35 74 四 期 末 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts, End of Year 493,691 496,593 990,284 个 人 Individuals 491,986 494,905 986,891 机 构 Institutions 1,705 1,688 3,393 注 : 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 8

二 投 资 者 2.5 各 年 投 资 者 累 计 开 立 股 票 账 户 总 数 Number of Accounts Accumulated 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 年 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 份 总 数 Total A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts Year 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 5,935.58 5,882.40 25.72 25.79 1.67 2,957.84 2,931.20 12.12 13.69 0.83 2,977.74 2,951.20 13.60 12.10 0.84 2001 6,746.08 6,566.25 31.25 146.75 1.83 3,419.85 3,311.07 15.87 91.99 0.92 3,326.23 3,255.18 15.38 54.76 0.91 2002 6,981.34 6,790.34 36.33 152.76 1.91 3,555.95 3,441.43 18.10 95.46 0.96 3,425.39 3,348.91 18.23 57.30 0.95 2003 7,122.10 6,925.96 37.85 156.29 2.00 3,632.06 3,515.05 18.95 97.06 1.00 3,490.04 3,410.91 18.90 59.23 1.00 2004 7,276.56 7,076.32 39.07 158.97 2.20 3,703.08 3,584.19 19.53 98.22 1.14 3,573.48 3,492.13 19.54 60.75 1.06 2005 7,363.58 7,161.24 39.93 160.03 2.38 3,747.92 3,628.00 20.06 98.63 1.23 3,615.66 3,533.24 19.87 61.40 1.15 2006 7,675.24 7,466.75 42.76 163.13 2.60 3,901.54 3,778.51 21.43 100.26 1.34 3,773.69 3,688.24 21.33 62.87 1.25 2007 11,504.61 11,214.76 54.23 232.74 2.88 5,817.01 5,645.87 27.31 142.35 1.48 5,687.59 5,568.89 26.92 90.39 1.39 2008 12,941.23 12,639.90 59.53 238.67 3.14 6,542.60 6,365.40 30.06 145.53 1.61 6,398.63 6,274.50 29.47 93.14 1.53 2009 14,674.00 14,359.89 66.10 244.68 3.33 7,405.37 7,221.62 33.41 148.63 1.71 7,268.63 7,138.27 32.69 96.05 1.62 2010 2011 16,168.25 17,316.13 15,844.74 16,985.67 71.02 75.21 248.94 251.44 3.55 3.81 8,154.23 8,705.02 7,965.48 8,512.71 35.96 38.14 150.97 152.22 1.82 1.95 8,014.02 8,611.11 7,879.26 8,472.95 35.06 37.07 97.97 99.22 1.73 1.86 2012 17,872.34 17,538.12 77.69 252.52 4.02 8,996.40 8,802.09 39.47 152.79 2.05 8,875.95 8,736.03 38.22 99.73 1.97 注 :2004 年 本 公 司 对 账 户 统 计 口 径 和 方 法 进 行 了 调 整 9

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2.6 各 年 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 Number of New Accounts for Each Year 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit:10,000 年 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 份 总 数 Total A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts Year 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 1,340.89 1,324.08 9.60 7.06 0.15 676.71 666.52 4.56 5.56 0.07 664.18 657.56 5.04 1.50 0.08 2001 810.50 683.84 5.53 120.97 0.16 462.01 379.87 3.75 78.30 0.09 348.49 303.97 1.78 42.67 0.07 2002 235.27 224.10 5.08 6.01 0.08 136.11 130.37 2.23 3.47 0.04 99.16 93.73 2.85 2.54 0.04 2003 140.76 135.62 1.52 3.53 0.09 76.11 73.62 0.85 1.60 0.04 64.65 62.00 0.67 1.93 0.05 2004 170.65 166.66 1.26 2.61 0.12 87.24 85.36 0.73 1.09 0.06 83.41 81.30 0.53 1.52 0.06 2005 87.02 84.92 0.86 1.06 0.18 44.84 43.81 0.53 0.41 0.09 42.18 41.11 0.33 0.65 0.09 2006 311.66 305.52 2.83 3.09 0.22 153.61 150.51 1.37 1.62 0.11 158.05 155.01 1.46 1.47 0.11 2007 3,829.37 3,748.00 11.48 69.61 0.28 1,915.47 1,867.36 5.88 42.09 0.14 1,913.90 1,880.64 5.60 27.52 0.14 2008 1,436.63 1,425.14 5.30 5.93 0.26 725.59 719.53 2.75 3.18 0.13 711.04 705.61 2.54 2.75 0.13 2009 2010 2011 1,732.77 1,494.25 1,079.51 1,719.98 1,484.85 1,072.98 6.59 4.92 4.05 6.01 4.26 2.22 0.19 0.22 0.26 862.77 748.86 550.79 856.22 743.86 547.23 3.35 2.55 2.18 3.10 2.34 1.25 0.09 0.11 0.13 870.00 745.39 528.71 863.76 740.99 525.75 3.24 2.37 1.87 2.90 1.92 0.97 0.09 0.11 0.13 2012 556.21 552.45 2.48 1.07 0.20 291.38 289.38 1.33 0.57 0.10 264.83 263.07 1.15 0.51 0.10 10

二 投 资 者 2.7 各 年 投 资 者 期 末 股 票 账 户 数 Total Number of Accounts by the End of Each Year 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit:10,000 年 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 份 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts Year Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 5,904.64 5,851.76 25.66 25.73 1.49 2,949.37 2,922.88 12.10 13.66 0.73 2,955.27 2,928.88 13.56 12.07 0.76 2001 6,679.27 6,500.98 30.45 146.26 1.58 3,379.04 3,270.66 15.82 91.78 0.78 3,300.23 3,230.32 14.63 54.48 0.80 2002 6,823.09 6,638.31 30.83 152.37 1.58 3,502.98 3,389.48 17.37 95.35 0.78 3,320.11 3,248.83 13.46 57.02 0.80 2003 6,961.02 6,771.35 32.18 155.89 1.60 3,577.51 3,461.57 18.21 96.95 0.78 3,383.51 3,309.78 13.97 58.94 0.82 2004 7,106.11 6,912.65 33.22 158.55 1.69 3,647.24 3,529.49 18.78 98.10 0.87 3,458.86 3,383.16 14.44 60.44 0.82 2005 7,189.44 6,994.12 34.01 159.60 1.71 3,690.83 3,572.22 19.23 98.51 0.87 3,498.60 3,421.89 14.78 61.09 0.84 2006 7,482.11 7,281.29 36.26 162.67 1.89 3,834.71 3,713.25 20.37 100.13 0.96 3,647.39 3,568.04 15.89 62.54 0.92 2007 11,286.43 11,005.22 46.90 232.19 2.12 5,732.78 5,563.65 25.85 142.20 1.08 5,553.65 5,441.57 21.05 89.99 1.04 2008 12,363.89 12,074.93 48.61 238.02 2.33 6,261.17 6,088.36 26.28 145.34 1.19 6,102.72 5,986.56 22.34 92.67 1.15 2009 14,027.88 13,727.72 54.06 243.72 2.38 7,089.37 6,910.82 29.05 148.29 1.21 6,938.51 6,816.91 25.00 95.43 1.17 2010 2011 15,454.02 16,546.90 15,146.04 16,233.42 58.02 61.32 247.44 249.46 2.52 2.70 7,800.29 8,320.98 7,617.62 8,135.51 31.04 32.75 150.35 151.36 1.28 1.36 7,653.73 8,225.91 7,528.42 8,097.91 26.98 28.57 97.09 98.10 1.24 1.33 2012 17,064.47 16,748.51 62.91 250.23 2.82 8,589.24 8,402.49 33.56 151.76 1.43 8,475.23 8,346.02 29.35 98.47 1.39 注 :2002 年 因 大 量 不 规 范 账 户 清 理, 致 使 账 户 数 较 2001 年 减 少 11

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2.8 各 类 投 资 者 A 股 账 户 变 动 表 Changes in Number of A-share Accounts of Various Investors 上 海 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts,End of Year 单 位 : 户 证 券 公 司 证 券 公 司 证 券 投 资 集 合 理 财 基 金 公 司 社 保 基 自 营 基 金 Securities Firms Funds Social Enter- 资 者 Other 专 户 理 财 产 品 金 企 业 年 金 保 险 类 投 一 般 机 构 Securities Firms ies QFII RQFII 者 Trust Securit- 信 托 类 投 资 自 然 人 Individuals Asset Special Asset Security Annuities Companies ions prise Insurance Institut- Proprietary Ment Invest- Companies Manage- Management Ment Business Fund Trading Funds Business 合 计 Total 81,355,129 64,685 284 925 783 89 2,021 120 0 677 4,093 253,823 81,682,629 2,893,811 663 149 253 402 8 514 61 25 117 236 10,840 2,907,079 224,027 718 21 0 172 0 8 1 0 2 10 4,215 229,174 84,024,913 64,630 412 1,178 1,013 97 2,527 180 25 792 4,319 260,448 84,360,534 12

二 投 资 者 深 圳 沪 深 合 计 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts,End of Year 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 80,979,102 33,925 282 844 789 91 2,019 119 0 371 5,198 242,084 81,264,824 2,630,722 119 147 302 379 8 518 59 25 111 228 9,625 2,642,243 149,622 22 19 1 171 0 9 2 0 0 2 3,525 153,373 83,460,202 34,022 410 1,145 997 99 2,528 176 25 482 5,424 248,184 83,753,694 162,334,231 98,610 566 1,769 1,572 180 4,040 239 0 1,048 9,291 495,907 162,947,453 5,524,533 782 296 555 781 16 1,032 120 50 228 464 20,465 5,549,322 373,649 740 40 1 343 0 17 3 0 2 12 7,740 382,547 13

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts,End of 167,485,115 98,652 822 2,323 2,010 196 5,055 356 50 1,274 9,743 508,632 168,114,228 Year 注 : 保 险 类 投 资 者 账 户 信 托 类 投 资 者 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 2.9 各 月 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 Number of New Accounts for Each Month 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit:10,000 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 31.35 31.14 0.11 0.08 0.02 16.08 15.97 0.06 0.04 0.01 15.26 15.16 0.05 0.04 0.01 二 月 Feb. 80.50 80.10 0.26 0.13 0.02 42.43 42.21 0.14 0.07 0.01 38.08 37.89 0.12 0.06 0.01 三 月 Mar. 96.88 96.39 0.36 0.12 0.02 52.03 51.76 0.20 0.07 0.01 44.86 44.63 0.16 0.05 0.01 四 月 Apr. 32.69 32.43 0.14 0.10 0.01 16.72 16.58 0.07 0.06 0.01 15.97 15.85 0.07 0.04 0.01 五 月 May. 43.50 43.12 0.21 0.15 0.01 22.37 22.16 0.12 0.08 0.01 21.13 20.96 0.10 0.06 0.01 六 月 Jun. 47.50 47.13 0.26 0.09 0.01 25.14 24.94 0.14 0.05 0.01 22.36 22.19 0.12 0.04 0.01 七 月 Jul. 36.19 35.92 0.17 0.09 0.01 18.72 18.57 0.09 0.05 0.01 17.47 17.34 0.07 0.04 0.01 八 月 Aug. 40.78 40.53 0.14 0.09 0.02 21.25 21.12 0.07 0.04 0.01 19.54 19.41 0.07 0.05 0.01 九 月 Sep. 40.80 40.53 0.20 0.05 0.01 21.45 21.31 0.11 0.02 0.01 19.35 19.22 0.09 0.03 0.01 十 月 Oct. 27.58 27.39 0.13 0.04 0.02 14.30 14.20 0.07 0.02 0.01 13.29 13.19 0.06 0.02 0.01 14

二 投 资 者 十 一 月 Nov. 35.34 35.09 0.19 0.05 0.02 18.55 18.41 0.10 0.03 0.01 16.80 16.68 0.09 0.02 0.01 十 二 月 Dec. 43.09 42.71 0.29 0.08 0.02 22.34 22.15 0.15 0.04 0.01 20.75 20.56 0.14 0.04 0.01 2.10 各 月 投 资 者 新 销 股 票 账 户 数 Number of Accounts Closed in Each Month 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 户 Unit:1 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 48,137 46,643 1,241 170 83 39,762 38,552 1,065 102 43 8,375 8,091 176 68 40 二 月 Feb. 40,634 39,650 654 256 74 23,496 22,974 339 145 38 17,138 16,676 315 111 36 三 月 Mar. 47,450 46,267 796 338 49 28,602 27,939 453 187 23 18,848 18,328 343 151 26 四 月 Apr. 27,487 26,612 542 275 58 15,121 14,670 281 141 29 12,366 11,942 261 134 29 五 月 May. 34,134 32,976 719 349 90 19,406 18,763 418 180 45 14,728 14,213 301 169 45 六 月 Jun. 31,627 30,672 640 251 64 17,553 17,043 342 136 32 14,074 13,629 298 115 32 七 月 Jul. 30,185 29,107 751 256 71 16,569 16,005 390 139 35 13,616 13,102 361 117 36 八 月 Aug. 27,687 26,668 712 262 45 15,394 14,865 369 140 20 12,293 11,803 343 122 25 九 月 Sep. 24,060 23,156 645 211 48 13,569 13,072 349 123 25 10,491 10,084 296 88 23 十 月 Oct. 22,355 21,542 546 201 66 12,365 11,939 282 113 31 9,990 9,603 264 88 35 十 一 月 Nov. 23,249 22,244 686 217 102 12,999 12,502 353 111 33 10,250 9,742 333 106 69 十 二 月 Dec. 29,380 28,113 954 244 69 16,383 15,704 506 143 30 12,997 12,409 448 101 39 15

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2.11 各 月 月 末 股 票 账 户 数 Total Number of Accounts by the End of Each Month 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 16,573.43 16,259.89 61.31 249.52 2.71 8,333.09 8,147.63 32.71 151.39 1.37 8,240.34 8,112.26 28.60 98.13 1.34 二 月 Feb. 16,649.87 16,336.03 61.51 249.62 2.72 8,373.17 8,187.55 32.81 151.44 1.37 8,276.70 8,148.48 28.69 98.19 1.34 三 月 Mar. 16,742.01 16,427.79 61.78 249.71 2.73 8,422.34 8,236.51 32.96 151.49 1.38 8,319.67 8,191.28 28.82 98.22 1.35 四 月 Apr. 16,771.95 16,457.56 61.87 249.78 2.74 8,437.54 8,251.62 33.01 151.53 1.38 8,334.41 8,205.94 28.86 98.25 1.35 五 月 May. 16,812.03 16,497.38 62.02 249.90 2.74 8,457.97 8,271.91 33.09 151.60 1.39 8,354.06 8,225.47 28.93 98.30 1.36 六 月 Jun. 16,856.37 16,541.44 62.22 249.96 2.75 8,481.36 8,295.14 33.20 151.63 1.39 8,375.01 8,246.30 29.02 98.33 1.36 七 月 Jul. 16,889.54 16,574.44 62.31 250.03 2.76 8,498.42 8,312.12 33.25 151.67 1.39 8,391.11 8,262.33 29.06 98.36 1.36 八 月 Aug. 16,927.55 16,612.31 62.38 250.10 2.77 8,518.13 8,331.75 33.29 151.70 1.40 8,409.42 8,280.56 29.09 98.40 1.37 九 月 Sep. 16,965.95 16,650.52 62.52 250.13 2.78 8,538.23 8,351.75 33.36 151.71 1.40 8,427.72 8,298.77 29.16 98.42 1.38 十 月 Oct. 16,991.29 16,675.75 62.60 250.15 2.79 8,551.29 8,364.75 33.40 151.72 1.41 8,440.01 8,311.00 29.19 98.43 1.38 十 一 月 Nov. 17,024.31 16,708.62 62.72 250.18 2.80 8,568.53 8,381.92 33.46 151.73 1.42 8,455.78 8,326.70 29.25 98.45 1.38 十 二 月 Dec. 17,064.47 16,748.51 62.91 250.23 2.82 8,589.24 8,402.49 33.56 151.76 1.43 8,475.23 8,346.02 29.35 98.47 1.39 16

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 2.12 投 资 者 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Accounts 单 位 : 万 户 Unit:10,000 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 期 末 账 户 数 新 增 新 增 期 末 账 户 数 Number of 地 区 开 户 数 比 重 比 重 开 户 数 比 重 Number of 比 重 Accounts Area Number of Ratio Ratio Number Ratio Accounts Ratio by the End New (%) (%) of New (%) by the End (%) of the Accounts Accounts of the Year Year 安 徽 9.92 3.41 177.62 2.11 6.74 2.55 159.22 1.90 北 京 13.63 4.69 558.70 6.62 13.55 5.13 439.14 5.24 重 庆 4.62 1.59 121.86 1.44 3.67 1.39 136.13 1.63 福 建 16.32 5.61 285.34 3.38 12.63 4.78 319.68 3.82 甘 肃 4.43 1.52 87.46 1.04 4.24 1.60 88.57 1.06 广 东 31.04 10.68 727.59 8.62 29.79 11.27 854.13 10.20 广 西 5.94 2.04 125.19 1.48 5.87 2.22 154.37 1.84 贵 州 2.80 0.96 53.81 0.64 2.54 0.96 52.69 0.63 海 南 1.52 0.52 45.92 0.54 1.43 0.54 67.41 0.80 河 北 9.22 3.17 204.94 2.43 7.58 2.87 222.00 2.65 河 南 9.61 3.31 281.43 3.34 8.22 3.11 335.04 4.00 黑 龙 江 6.49 2.23 182.50 2.16 5.73 2.17 192.01 2.29 湖 北 12.33 4.24 301.26 3.57 11.12 4.21 326.46 3.90 湖 南 11.65 4.01 235.55 2.79 10.79 4.08 298.58 3.56 吉 林 3.62 1.25 135.64 1.61 2.74 1.04 132.62 1.58 江 苏 21.89 7.53 648.94 7.69 19.30 7.30 655.00 7.82 江 西 6.53 2.25 136.19 1.61 6.05 2.29 166.35 1.99 辽 宁 8.55 2.94 309.34 3.67 7.18 2.72 330.36 3.94 内 蒙 古 4.40 1.51 85.83 1.02 4.02 1.52 82.52 0.99 宁 夏 1.54 0.53 40.56 0.48 1.51 0.57 29.41 0.35 青 海 0.79 0.27 29.38 0.35 0.77 0.29 21.91 0.26 山 东 22.81 7.85 483.78 5.73 17.78 6.73 491.27 5.87 山 西 6.05 2.08 149.65 1.77 5.15 1.95 140.52 1.68 陕 西 6.04 2.08 152.61 1.81 5.70 2.16 182.07 2.17 上 海 10.89 3.75 1152.66 13.66 10.31 3.90 633.50 7.56 深 圳 12.48 4.29 602.13 7.14 12.48 4.72 562.81 6.72 四 川 9.88 3.40 335.64 3.98 9.95 3.77 368.89 4.40 天 津 2.62 0.90 117.45 1.39 2.63 1.00 147.67 1.76 西 藏 0.09 0.03 2.36 0.03 0.08 0.03 3.42 0.04 新 疆 4.34 1.49 113.97 1.35 3.93 1.49 108.71 1.30 云 南 4.50 1.55 89.89 1.07 3.88 1.47 96.97 1.16 浙 江 24.13 8.30 460.86 5.46 18.21 6.89 536.81 6.41 18

二 投 资 者 其 他 0.00 0.00 0.00 0.00 8.67 3.28 39.14 0.47 合 计 Total 290.71 100.00 8,436.05 100.00 264.22 100.00 8,375.37 100.00 注 :1 新 增 开 户 数 和 期 末 账 户 数 都 按 账 户 的 开 户 代 理 网 点 所 在 地 统 计 2 开 户 点 地 区 或 开 户 点 的 邮 编 维 护 有 问 题, 不 能 确 定 其 开 户 地 区 的, 暂 归 入 其 他 2.13 投 资 者 B 股 账 户 开 户 地 区 分 布 Regional Distribution of B-Share Accounts 单 位 : 户 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 新 增 新 增 期 末 账 户 数 期 末 账 户 数 开 户 数 地 区 开 户 数 比 重 Number of 比 重 比 重 Number of 比 重 Number Area Number of Ratio Accounts Ratio Ratio Accounts Ratio of New New (%) by the End (%) (%) by the End (%) Account Accounts of the Year of the Year s 安 徽 99 1.48 22,385 1.45 50 0.82 2,758 0.27 北 京 646 9.66 76,144 4.92 327 5.36 43,452 4.27 福 建 68 1.02 8,385 0.54 202 3.31 16,587 1.63 甘 肃 3 0.04 1,059 0.07 16 0.26 536 0.05 广 东 513 7.67 93,659 6.05 1,162 19.04 299,716 29.47 广 西 20 0.30 2,620 0.17 25 0.41 2,885 0.28 贵 州 6 0.09 887 0.06 11 0.18 988 0.10 海 南 21 0.31 2,690 0.17 19 0.31 2,008 0.20 河 北 19 0.28 272 0.02 60 0.98 2,619 0.26 河 南 14 0.21 92 0.01 50 0.82 2,289 0.23 黑 龙 江 10 0.15 1,971 0.13 49 0.80 2,385 0.23 湖 北 146 2.18 16,662 1.08 107 1.75 6,999 0.69 湖 南 43 0.64 19,134 1.24 67 1.10 7,728 0.76 吉 林 44 0.66 7,670 0.50 23 0.38 1,837 0.18 江 苏 416 6.22 78,120 5.05 268 4.39 21,853 2.15 江 西 28 0.42 2,887 0.19 61 1.00 3,871 0.38 辽 宁 30 0.45 2,513 0.16 72 1.18 3,797 0.37 内 蒙 古 54 0.81 2,936 0.19 8 0.13 796 0.08 宁 夏 0 0.00 0 0.00 3 0.05 450 0.04 青 海 0 0.00 0 0.00 3 0.05 66 0.01 山 东 154 2.30 6,807 0.44 178 2.92 6,414 0.63 山 西 58 0.87 3,171 0.20 43 0.70 2,958 0.29 陕 西 23 0.34 2,758 0.18 50 0.82 1,921 0.19 上 海 2,389 35.74 472,216 30.50 1,613 26.43 78,901 7.76 深 圳 1,274 19.06 180,039 11.63 955 15.65 450,786 44.33 四 川 62 0.93 5,202 0.34 106 1.74 4,834 0.48 天 津 35 0.52 14,308 0.92 44 0.72 3,315 0.33 19

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 西 藏 4 0.06 482 0.03 0 0.00 2 0.00 新 疆 48 0.72 4,204 0.27 15 0.25 728 0.07 云 南 15 0.22 1,506 0.10 35 0.57 1,748 0.17 浙 江 312 4.67 84,304 5.44 384 6.29 36,136 3.55 重 庆 20 0.30 10,230 0.66 60 0.98 1,987 0.20 中 国 澳 门 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 中 国 台 湾 0 0.00 54 0.00 0 0.00 0 0.00 中 国 香 港 111 1.66 7,246 0.47 0 0.00 0 0.00 韩 国 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 马 来 西 亚 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 美 国 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 日 本 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 新 加 坡 0 0.00 79 0.01 0 0.00 0 0.00 印 度 尼 西 亚 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 英 国 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 其 他 0 0.00 415,677 26.85 38 0.62 3,639 0.36 合 计 Total 6,685 100.00 1,548,372 100.00 6,104 100.00 1,016,989 100.00 2.14 A 股 有 效 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 Secondary Trading Market Participation and Valid A-share Accounts Ownership 参 与 交 易 情 况 Trading 最 近 一 年 参 与 最 近 一 年 未 参 合 计 占 期 末 A Particition 交 易 A 股 有 效 与 交 易 A 股 有 Total 股 有 效 账 账 户 数 Valid 效 账 户 数 户 的 比 重 % A-share Valid Ratio % Accounts A-share Participated Accounts not 期 末 持 仓 情 况 Ownership in Trade Participated in Trade 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 Valid A-share Accounts 4,260.83 1,433.35 5,694.18 41.27 Owning Securities 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 2011 Valid A-share Accounts Not 年 Owning Securities 1,793.53 6,310.50 8,104.03 58.73 合 计 Total 6,054.36 7,743.85 13,798.21 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 % Ratio % 43.88 56.12 100.00 - 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 Valid A-share Accounts 2,995.24 2,519.25 5,514.49 39.98 2012 Owning Securities 年 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 1,401.92 6,876.45 8,278.37 60.02 Valid A-share Accounts Not 20

二 投 资 者 Owning Securities 合 计 Total 4,397.16 9,395.70 13,792.86 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 % Ratio % 31.88 68.12 100.00 - 注 :1 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 A 股 有 效 账 户 2 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 A 股 有 效 账 户 3 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 A 股 有 效 账 户 4 沪 深 市 场 参 与 交 易 及 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 分 别 指 其 在 各 自 市 场 期 末 A 股 有 效 账 户 数 中 的 比 重 2.15 年 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 Market Value Distribution of A-share Accounts, End of Year 期 末 已 上 市 的 A 自 然 人 Individuals 机 构 Institutions 合 计 Total 股 流 通 市 值 Non-restricted Negotiable A-shares,End 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % of Year a.1 万 以 下 20,751,771 38.20 7,370 8.87 20,759,141 38.15 b.1-10 万 25,906,187 47.68 17,654 21.24 25,923,842 47.64 c.10-50 万 6,418,964 11.82 18,342 22.07 6,437,307 11.83 d.50-100 万 753,419 1.39 7,873 9.47 761,292 1.40 e.100-500 万 447,607 0.82 14,270 17.17 461,877 0.85 f.500-1000 万 32,286 0.06 3,987 4.80 36,273 0.07 g.1000 万 以 上 17,750 0.03 13,604 16.37 31,354 0.06 合 计 54,327,984 100.00 83,100 100.00 54,411,086 100.00 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 账 户 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 账 户 2.16 自 然 人 A 股 账 户 持 有 人 期 末 年 龄 分 布 表 Age of Investors Holding A-share Accounts 单 位 : 万 户 沪 市 Shanghai Market 深 市 Shenzhen Market 沪 深 合 计 Total Age 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 20 岁 以 下 18.20 0.27 16.52 0.24 34.72 0.25 20-30 岁 1,244.11 18.27 1,235.22 17.80 2,479.33 18.03 30-40 岁 1,950.05 28.63 1,980.72 28.55 3,930.77 28.59 40-50 岁 1,909.55 28.04 1,960.55 28.26 3,870.10 28.15 21

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 50-60 岁 1,028.92 15.11 1,055.81 15.22 2,084.73 15.16 60 岁 以 上 659.75 9.69 688.68 9.93 1,348.43 9.81 合 计 Total 6,810.58 100.00 6,937.50 100.00 13,748.08 100.00 2.17 投 资 者 服 务 情 况 Services for Investors 上 海 分 公 司 Shanghai 深 圳 分 公 司 Shenzhen 合 计 Total 一 账 户 挂 失 补 办 次 数 ( 次 )Number of Account Card - Loss Report and Re-issuance 112,410 112,410 A 股 账 户 A-share Accounts - 109,698 109,698 B 股 账 户 B-share Accounts - 751 751 基 金 账 户 Fund Accounts - 1,961 1,961 二 账 户 合 并 次 数 ( 次 ) Number of Account Consolidation 584 742 1,326 A 股 账 户 A-share Accounts 562 647 1,209 B 股 账 户 B-share Accounts 0 1 1 基 金 账 户 Fund Accounts 22 94 116 三 开 户 资 料 更 改 次 数 ( 次 ) Number of Account Opening Information Updating 1,988,038 2,001,335 3,989,373 A 股 账 户 A-share Accounts 1,899,589 1,962,365 3,861,954 B 股 账 户 B-share Accounts 47,726 31,715 79,441 基 金 账 户 Fund Accounts 40,723 7,255 47,978 四 开 户 资 料 查 询 次 数 ( 次 )Number of Account Opening Information Inquiry 5,813 16,585,242 16,591,055 五 证 券 余 额 过 户 记 录 查 询 次 数 ( 次 ) Number of Securities Holding Balance and 113,361 2,356 115,717 Transfer Records Inquiry 六 实 物 股 票 证 券 登 记 证 明 挂 失 补 办 次 数 ( 次 ) Number of Loss Report and Re-issuance for - 164 164 Physical Securities 注 :1 上 海 分 公 司 为 加 强 对 投 资 者 的 服 务, 延 长 PROP 系 统 查 询 服 务 时 间 至 下 午 3:00 之 后, PROP 系 统 无 法 保 存 查 询 账 户 挂 失 补 办 业 务 日 志, 因 此 上 海 分 公 司 账 户 挂 失 补 办 次 数 无 法 统 计 ;2 同 原 因 1, 券 商 端 通 过 上 海 分 公 司 PROP 系 统 进 行 的 查 询 次 数 无 法 统 计, 本 表 上 海 分 公 司 的 开 户 资 料 查 询 次 数 仅 指 分 公 司 受 理 的 通 过 传 真 方 式 申 请 的 查 询 以 及 在 通 过 分 公 司 营 业 大 厅 自 助 终 端 进 行 的 查 询 22

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 三 开 户 代 理 机 构 Account-Opening Agencies 3.1 各 年 开 户 代 理 机 构 代 办 点 数 Number of Account-Opening Agencies and Agency Offices 年 份 Year A 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (A-share) 沪 市 Shanghai B 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies (B-share) A 股 开 户 代 办 点 数 ( 个 ) Number of Agency Offices (A-share) 深 市 Shenzhen A 股 开 户 B 股 开 户 A 股 开 户 代 办 点 代 理 机 构 数 ( 家 ) 代 理 机 构 数 ( 家 ) 数 ( 个 ) Number of Agencies (A-share) Number of Agencies (B-share) Number of Agency Offices (A-share) 2001 88 130 1,497 62 107 2,124 2002 118 143 2,462 101 111 2,859 2003 132 162 2,714 116 97 3,237 2004 126 172 2,865 124 102 3,440 2005 127 175 2,917 124 104 3,519 2006 127 172 2,958 118 103 3,581 2007 114 170 3,081 111 99 3,340 2008 106 161 3,125 104 94 3,385 2009 102 162 3,801 103 97 3,787 2010 102 152 5,029 103 97 4,617 2011 103 154 5,543 102 94 5,010 2012 103 152 5,813 100 94 5,278 注 : 深 市 2001-2002 年 开 户 代 理 机 构 按 证 券 公 司 席 位 统 计 ; 沪 市 2001-2009 年 开 户 代 理 机 构 深 市 2003-2009 年 开 户 代 理 机 构 以 法 人 为 单 位 统 计 3.2 年 末 A 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Account-Opening Agencies 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 本 期 增 减 地 区 期 末 数 ( 家 ) 比 重 期 末 数 ( 家 ) 比 重 本 期 增 减 ( 家 ) ( 家 ) Area Total Ratio Total Ratio Change Number Change Number (%) Number (%) Number 安 徽 0 14 13.59 0 10 10.00 北 京 0 1 0.97 0 1 1.00 重 庆 0 1 0.97 0 2 2.00 福 建 0 2 1.94 0 2 2.00 甘 肃 0 2 1.94 0 3 3.00 广 东 0 3 2.91 0 3 3.00 24

三 开 户 代 理 机 构 广 西 0 2 1.94 0 2 2.00 贵 州 0 1 0.97 0 1 1.00 海 南 0 14 13.59 2 16 16.00 河 北 0 5 4.85 0 5 5.00 河 南 0 3 2.91 0 3 3.00 黑 龙 江 0 2 1.94 0 1 1.00 湖 北 0 3 2.91 0 4 4.00 湖 南 0 2 1.94 0 3 3.00 吉 林 0 2 1.94 0 1 1.00 江 苏 0 1 0.97 0 2 2.00 江 西 0 2 1.94 0 1 1.00 辽 宁 0 3 2.91-1 2 2.00 内 蒙 古 0 5 4.85 0 7 7.00 宁 夏 0 17 16.50 0 16 16.00 青 海 0 1 0.97 0 1 1.00 山 东 0 2 1.94 0 0 0.00 山 西 0 1 0.97 0 1 1.00 陕 西 0 4 3.88 0 5 5.00 上 海 0 1 0.97 0 1 1.00 深 圳 0 2 1.94 0 2 2.00 四 川 0 1 0.97 0 0 0.00 天 津 0 3 2.91 0 3 3.00 西 藏 0 1 0.97 0 1 1.00 新 疆 0 1 0.97 0 0 0.00 云 南 0 0 0.00 0 0 0.00 浙 江 0 1 0.97 0 0 0.00 其 他 0 0 0.00 0 1 1.00 注 :1 仅 统 计 代 理 A 股 开 户 业 务 的 开 户 代 理 机 构 和 代 办 点 数 据 2 按 照 开 户 代 理 机 构 和 开 户 代 办 点 的 联 系 地 址 统 计 3 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 3.3 年 末 B 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 Regional Distribution of B-Share Account-Opening Agencies 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 地 区 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) 比 重 Ratio 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) 比 重 Ratio Area Change Number Total Number (%) Change Number Total Number (%) 安 徽 0 2 1.32 0 2 2.13 北 京 0 12 7.89 0 15 15.96 福 建 0 3 1.97 0 3 3.19 甘 肃 0 1 0.66 0 1 1.06 广 东 0 7 4.61 0 4 4.26 广 西 0 1 0.66 0 1 1.06 25

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 贵 州 0 1 0.66 0 1 1.06 海 南 0 2 1.32 0 0 0.00 河 北 0 1 0.66 0 1 1.06 河 南 0 1 0.66 0 1 1.06 黑 龙 江 0 1 0.66 0 1 1.06 湖 北 0 1 0.66 0 2 2.13 湖 南 0 2 1.32 0 2 2.13 吉 林 0 1 0.66 0 1 1.06 江 苏 0 5 3.29 0 5 5.32 江 西 0 2 1.32-1 1 1.06 辽 宁 0 2 1.32 0 2 2.13 内 蒙 古 0 2 1.32 0 1 1.06 宁 夏 0 0 0.00 0 0 0.00 青 海 0 0 0.00 0 0 0.00 山 东 0 2 1.32 0 2 2.13 山 西 0 2 1.32 0 2 2.13 陕 西 0 1 0.66 0 1 1.06 上 海 0 13 8.55 0 18 19.15 深 圳 -1 13 8.55 1 17 18.09 四 川 0 3 1.97 0 2 2.13 天 津 0 1 0.66 0 1 1.06 西 藏 0 1 0.66 0 0 0.00 新 疆 0 1 0.66 0 0 0.00 云 南 0 2 1.32 0 2 2.13 浙 江 0 4 2.63 0 3 3.19 重 庆 0 1 0.66 0 1 1.06 中 国 澳 门 0 0 0.00 0 1 1.06 中 国 台 湾 0 1 0.66 0 0 0.00 中 国 香 港 -1 51 33.55 0 0 0.00 韩 国 0 1 0.66 0 0 0.00 马 来 西 亚 0 1 0.66 0 0 0.00 美 国 0 0 0.00 0 0 0.00 日 本 1 1 0.66 0 0 0.00 新 加 坡 0 1 0.66 0 0 0.00 印 度 尼 西 亚 0 2 1.32 0 0 0.00 英 国 0 4 2.63 0 0 0.00 其 他 0 0 0.00 0 0 0.00 合 计 Total -2 152 100.00 0 94 100.00 注 :1 仅 统 计 代 理 B 股 开 户 业 务 的 开 户 代 理 机 构 2 按 照 开 户 代 理 机 构 的 联 系 地 址 统 计 3 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 26

三 开 户 代 理 机 构 3.4 年 末 A 股 账 户 开 户 代 办 点 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Account-Opening Agency Offices 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 地 区 比 重 比 重 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) Area Ratio Ratio Change Number Total Number Change Number Total Number (%) (%) 安 徽 11 269 4.63 13 266 5.04 北 京 2 105 1.81 1 105 1.99 重 庆 7 163 2.80 5 154 2.92 福 建 13 119 2.05 5 102 1.93 甘 肃 2 61 1.05 0 59 1.12 广 东 6 216 3.72 7 214 4.05 广 西 6 98 1.69 5 96 1.82 贵 州 4 125 2.15 3 118 2.24 海 南 7 880 15.14 5 486 9.21 河 北 29 364 6.26 23 348 6.59 河 南 11 384 6.61 4 369 6.99 黑 龙 江 11 160 2.75 9 156 2.96 湖 北 19 244 4.20 14 227 4.30 湖 南 3 136 2.34 4 119 2.25 吉 林 27 282 4.85 25 262 4.96 江 苏 2 152 2.61 1 141 2.67 江 西 6 231 3.97 5 168 3.18 辽 宁 9 185 3.18 4 166 3.15 内 蒙 古 27 493 8.48 23 462 8.75 宁 夏 4 237 4.08 6 223 4.23 青 海 11 103 1.77 9 97 1.84 山 东 3 42 0.72 3 38 0.72 山 西 1 116 2.00 2 90 1.71 陕 西 17 231 3.97 8 220 4.17 上 海 4 49 0.84 2 45 0.85 深 圳 5 75 1.29 3 66 1.25 四 川 1 5 0.09 0 4 0.08 天 津 15 125 2.15 14 117 2.22 西 藏 3 63 1.08 2 63 1.19 新 疆 0 13 0.22 0 13 0.25 云 南 4 24 0.41 4 24 0.45 浙 江 0 63 1.08 0 54 1.02 其 他 0 0 0.00 59 206 3.90 合 计 270 5,813 100.00 268 5,278 100.00 注 :1 按 照 开 户 代 办 点 的 联 系 地 址 统 计 2 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 27

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 3.5.1 沪 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 The Overview of Account-Opening Agencies of Shanghai 开 户 代 理 机 构 名 称 通 讯 地 址 联 系 人 联 系 电 话 1 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 南 京 西 路 758 号 樊 保 升 021-32229888-3555 2 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 赵 阳 0755-82558152 3 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 中 心 18 层 1801-1806,1826-1832 室 郭 兆 凡 010-66273098 4 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 徐 焕 强 022-28451883 5 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 河 北 省 石 家 庄 市 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 24 层 李 岢 0311-66006264 6 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 李 青 021-38784818 7 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 财 富 中 心 26 楼 段 勇 0731-84779512 8 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 张 帆 0571-87925137 9 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 16-17 层 冷 文 静 0755-83516182 10 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 李 孑 勇 祁 寒 027-65799782/9825 11 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 51 号 宋 伟 024-22955449 12 川 财 证 券 经 纪 有 限 公 司 成 都 市 中 新 街 49 号 锦 贸 大 厦 19 楼 雷 涛 02886583035 13 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 张 翔 宇 0411-39673385 14 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 赵 金 堂 0351-4137986 15 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 弄 南 半 幢 9 楼 朱 鹏 帆 021-68768697 16 登 记 公 司 上 海 分 公 司 17 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 26 层 宋 岩 0755-25832641 18 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 隋 莹 0431-85096729 19 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 22-29 层 张 海 燕 02163326151 20 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23-29 投 资 广 场 18 楼 蒋 浥 凡 0519-88121027 21 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 陈 建 国 0512-62938773 22 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 12 15 层 王 守 闽 010-66555380 23 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 陈 爱 兰 0769-22115906 24 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 长 沙 市 芙 蓉 路 二 段 200 号 华 侨 国 际 大 厦 22 层 赵 璇 07331-85832297 25 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 新 闸 路 1508 号 张 恩 朝 021-22169681 26 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 陈 媛 慧 020-87553614 27 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 28 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 5 楼 17 楼 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 赖 瑞 麟 020-87322668 么 青 010-84183327 29 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 莫 春 0771-5521715 30 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 苏 楠 028-86690079 31 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 朝 阳 区 安 华 里 外 馆 斜 街 甲 1 号 泰 利 名 苑 写 字 夏 迅 010-85285202-3014 28

三 开 户 代 理 机 构 楼 A 座 二 区 四 层 32 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 陈 凯 麟 0510-82830525 33 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 15 层 李 庆 林 0791-86255642 34 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 顾 峥 021-38676573 35 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 苏 顼 0755-82133361 36 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 李 晓 云 0551-2207826 37 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 袁 风 021-63411720 38 航 天 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 430 号 包 虹 021-62447538 39 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 吴 雪 磊 028-86200695 40 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 白 荣 梅 0431-82951797 41 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 杨 丽 侠 0471-4918322 42 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 郭 小 雨 010-88085703 43 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 黄 明 0871-3577104 3577932 44 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 安 徽 省 合 肥 市 庐 阳 区 长 江 中 路 357 号 张 文 0551-5161500 45 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 罗 雁 021-50274796 46 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 贵 州 省 贵 阳 市 中 华 北 路 216 号 华 创 证 券 大 厦 张 立 群 刘 禧 0851-8652566 47 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-8 楼 岳 洪 涛 0591-87383620 48 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5-6 楼 郭 茜 0755-82707835 49 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路 308 号 姜 驱 虎 0931-4890518 50 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 魏 玮 010-58568133 51 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 吁 炜 0755-82492075 52 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 高 紫 云 025-83290868 53 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 市 陕 西 街 239 号 徐 义 028-86158799 54 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01 (B) 单 元 潘 运 64334194 55 江 海 证 券 有 限 公 司 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 赣 水 路 56 号 李 东 仁 0451-82269280-531 56 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 宋 曼 丽 0755-83025623 57 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 张 鲲 029-88365809 58 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 14 号 第 三 层 张 莉 丽 0752-2119397 59 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 18 层 盖 克 苏 010-85127922 60 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 南 京 市 大 钟 亭 8 号 齐 红 025-83367888-4303 61 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 卢 一 玮 0755-22625195 62 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 周 雷 0531-68889550 63 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 18 号 黄 超 010-88086830-646 29

中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 China Securities Depositoryand Clearing Corporation Limited 64 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 孙 伟 010-58328360 65 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 朱 彦 学 0351-8686898 66 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 陈 娟 021-53519888*1270 67 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 常 熟 路 171 号 董 丽 021-54043578 68 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层 陈 璐 0755-83199527 69 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 德 胜 尚 城 E 座 周 嵩 010-59366071 70 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 楼 杨 洁 0871-8885858-8215 71 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 杨 梅 邹 静 轩 0755-26980950 72 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 青 海 省 西 宁 市 汇 通 大 厦 53 号 6 楼 安 群 超 0971-8251081 73 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 海 口 市 南 沙 路 49 号 通 信 广 场 二 楼 钟 鸣 0755-25471354 74 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 市 越 秀 区 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 36 37 楼 何 勇 峰 020-37865027 75 五 矿 证 券 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 47 层 01 单 元 赖 珞 红 0755-82577956 76 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 安 东 大 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 16 层 郭 瑞 029-87406307 77 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 吴 婧 021-36531803 78 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 22-25 楼 李 晓 渝 023-63786302 79 厦 门 证 券 有 限 公 司 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 17 楼 田 彦 辉 0592-5161578 80 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 13 楼 陈 文 飚 021-68634518-8222 81 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 张 超 010-83561252 82 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 孙 艳 010-63080972 83 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 郑 祥 武 0591-38281798 84 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 陈 苑 0755-83704055 85 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 章 海 鸣 0755-83007331 86 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 至 45 层 尹 虹 艳 0755-83734384 87 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 7 楼 章 睿 0571-87902748 88 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 分 行 上 海 市 浦 东 大 道 9 号 吕 晓 亮 68499131 89 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 顾 伟 斌 010-65051166 90 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 第 21 层 李 宏 国 0755-82026796 91 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 601 尹 俊 010-59355545 92 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 李 力 010-66568926 93 中 航 证 券 有 限 公 司 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 罗 莉 莉 0755-83366613 94 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 王 小 川 0755-82943750 95 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 甲 王 灵 024-23265681 96 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 李 楠 010--85130560 97 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 楼 董 少 骏 0571-87112508 30