中国证券登记结算公司

中 国 证 券 登 记 结 算 统 计 年 鉴 2013 China Securities Depository and Clearing Statistical Yearbook

目 录 目 录 2013 年 证 券 登 记 结 算 综 述 AN OVERVIEW OF SECURITIES DEPOSITORY,CLEARING AND SETTLEMENT IN 2013... 4 一 登 记 结 算 概 况 OVERVIEW... 8 1.1 概 况 SUMMARY... 8 1.2 各 月 概 况 SUMMARY FOR EACH MONTH... 9 二 投 资 者 INVESTOR... 12 2.1 账 户 情 况 STOCK ACCOUNT SUMMARY... 12 2.2 基 金 账 户 情 况 表 FUND ACCOUNT SUMMARY... 13 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 INDIVIDUAL A-SHARE ACCOUNTS WITH GROWTH ENTREPRISE BOARD(GEB) FUNCTION... 13 2.4 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 CREDIT SECURITIES ACCOUNTS FOR INVESTORS... 14 2.5 各 年 投 资 者 累 计 开 立 股 票 账 户 总 数 NUMBER OF ACCOUNTS ACCUMULATED... 15 2.6 各 年 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 NUMBER OF NEW ACCOUNTS FOR EACH YEAR... 16 2.7 各 年 投 资 者 期 末 股 票 账 户 数 TOTAL NUMBER OF ACCOUNTS BY THE END OF EACH YEAR... 17 2.8 各 类 投 资 者 A 股 账 户 变 动 表 CHANGES IN NUMBER OF A-SHARE ACCOUNTS OF VARIOUS INVESTORS... 18 2.9 各 月 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 NUMBER OF NEW ACCOUNTS FOR EACH MONTH... 20 2.10 各 月 投 资 者 新 销 股 票 账 户 数 NUMBER OF ACCOUNTS CLOSED IN EACH MONTH... 21 2.11 各 月 月 末 股 票 账 户 数 TOTAL NUMBER OF ACCOUNTS BY THE END OF EACH MONTH... 22 2.12 投 资 者 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNTS... 23 2.13 投 资 者 B 股 账 户 开 户 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF B-SHARE ACCOUNTS... 24 2.14 A 股 有 效 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 SECONDARY TRADING MARKET PARTICIPATION AND VALID A-SHARE ACCOUNTS OWNERSHIP... 25 2.15 年 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 MARKET VALUE DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNTS, END OF YEAR... 26 2.16 自 然 人 A 股 账 户 持 有 人 期 末 年 龄 分 布 表 AGE OF INVESTORS HOLDING A-SHARE ACCOUNTS... 26 2.17 投 资 者 服 务 情 况 SERVICES FOR INVESTORS... 27 三 开 户 代 理 机 构 ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 28 3.1 各 年 开 户 代 理 机 构 代 办 点 数 NUMBER OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES AND AGENCY OFFICES... 28 3.2 年 末 A 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 28 3.3 年 末 B 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF B-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCIES... 29 3.4 年 末 A 股 账 户 开 户 代 办 点 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF A-SHARE ACCOUNT-OPENING AGENCY OFFICES... 31 3.5A 沪 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 THE OVERVIEW OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES OF SHANGHAI... 32 3.5B 深 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 THE OVERVIEW OF ACCOUNT-OPENING AGENCIES OF SHENZHEN... 35 四 发 行 人 ISSUER... 39 4.1 年 末 证 券 发 行 人 家 数 NUMBER OF SECURITIES ISSUERS... 39 1

4.2 本 年 证 券 发 行 情 况 SECURITIES ISSUED... 39 4.3 本 年 新 发 行 股 票 一 览 表 NEW ISSUED STOCKS... 41 4.4A 本 年 沪 市 新 发 行 债 券 一 览 表 NEW ISSUED BONDS IN SHANGHAI... 41 4.4B 本 年 深 市 新 发 行 债 券 一 览 表 NEW ISSUED BONDS IN SHENZHEN... 58 4.5 本 年 股 票 发 行 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF STOCKS ISSUED... 62 4.6 年 末 股 本 结 构 CAPITALIZATION STRUCTURE... 63 4.7 证 券 质 押 情 况 SECURITIES PLEDGE... 65 4.8 证 券 冻 结 情 况 SECURITIES FROZEN... 65 4.9 本 年 为 上 市 公 司 发 放 现 金 红 利 情 况 DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES BY CSDC... 66 4.10A 发 放 沪 市 上 市 公 司 红 利 分 配 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI BY CSDC... 66 4.10B 发 放 深 市 上 市 公 司 红 利 分 配 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN BY CSDC... 83 4.11A 沪 市 上 市 公 司 送 股 一 览 表 SUMMARY FOR BONUS SHARE OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI... 111 4.11B 深 市 上 市 公 司 送 股 一 览 表 SUMMARY FOR BONUS SHARE OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN... 114 4.12A 沪 市 上 市 公 司 配 股 一 览 表 SUMMARY FOR RIGHTS ISSUING OF LISTED COMPANIES IN SHANGHAI... 124 4.12B 深 市 上 市 公 司 配 股 一 览 表 SUMMARY FOR RIGHTS ISSUING OF LISTED COMPANIES IN SHENZHEN... 124 4.13 基 金 发 放 现 金 红 利 情 况 DIVIDEND DISTRIBUTION OF SECURITIES INVESTMENT FUNDS... 125 4.14 基 金 分 红 一 览 表 SUMMARY FOR DIVIDEND DISTRIBUTION OF SECURITIES INVESTMENT FUNDS... 125 4.15 债 券 还 本 付 息 情 况 REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS... 127 4.16A 沪 市 债 券 兑 付 兑 息 一 览 表 SUMMARY FOR REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS IN SHANGHAI... 127 4.16B 深 市 债 券 兑 付 兑 息 一 览 表 SUMMARY FOR REPAYMENT OF PRINCIPAL AND INTEREST OF BONDS IN SHENZHEN... 155 4.17 发 行 人 股 东 名 册 查 询 情 况 SHAREHOLDER BOOK INQUIRING... 163 五 证 券 存 管 系 统 参 与 人 PARTICIPANTS OF SECURITIES DEPOSITORY SYSTEMS... 164 5.1 登 记 结 算 公 司 证 券 存 管 情 况 SECURITIES IN DEPOSIT... 164 5.2 主 要 参 与 人 证 券 托 管 总 额 ( 含 A 股 B 股 权 证 基 金 债 券 资 产 证 券 ) 前 20 名 SECURITIES VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS (INCLUDING A-SHARE B-SHARE CLOSE-ENDED INVESTMENT FUND WARRANT ASSES BACKED SECURITIES AND BOND)... 166 5.3 主 要 参 与 人 A 股 托 管 总 额 前 20 名 A-SHARE VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 167 5.4 主 要 参 与 人 B 股 托 管 总 额 前 20 名 B-SHARE VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 168 5.5 主 要 参 与 人 债 券 托 管 总 额 前 20 名 BOND VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 169 5.6 主 要 参 与 人 基 金 托 管 总 额 前 20 名 FUND VALUE IN CUSTODY OF TOP 20 PARTICIPANTS... 170 5.7 流 通 股 托 管 市 值 地 区 分 布 REGIONAL DISTRIBUTION OF NEGOTIABLE SHARE S MARKET VALUE IN CUSTODY... 171 5.8 转 托 管 / 转 指 定 情 况 CHANGES OF DESIGNATED BROKERS... 172 六 全 国 股 份 转 让 系 统 统 计 表 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS... 173 七 证 券 结 算 系 统 参 与 人 PARTICIPANTS OF SECURITIES CLEARING AND SETTLEMENT SYSTEM... 173 7.1 参 与 人 家 数 NUMBER OF PARTICIPANTS... 173 7.2 参 与 人 资 金 结 算 情 况 CASH SETTLEMENT OF PARTICIPANTS... 174 2

目 录 7.3A 参 与 人 人 民 币 结 算 净 额 前 20 名 RMB NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 174 7.3B 参 与 人 美 元 结 算 净 额 前 20 名 USD NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 175 7.3C 参 与 人 港 元 结 算 净 额 前 20 名 HKD NET SETTLEMENT VALUE OF TOP 20 PARTICIPANTS... 176 八 股 改 限 售 股 解 禁 与 流 通 情 况 RELEASE AND EXCHANGING OF RESTRICTED SHARES(R-SHARES) RESULTED FROM SHARE REFORM... 177 8.1 年 末 限 售 股 存 量 结 构 表 VOLUME STRUCTURE OF RESTRICTED SHARES, END OF YEAR... 177 8.2 股 改 限 售 股 解 禁 与 减 持 情 况 RELEASE AND REDUCTION SALES OF RESTRICTED SHARES... 177 主 要 统 计 指 标 解 释... 180 DEFINITION... 182 3

2013 年 证 券 登 记 结 算 综 述 An Overview of Securities Depository,Clearing and Settlement in 2013 ( 一 ) 新 开 账 户 数 有 所 减 少 截 止 到 2013 年 底, 中 国 结 算 沪 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 6,347 个, 比 上 年 增 加 534 个 ; 深 市 A 股 账 户 开 户 代 办 点 5,775 个, 比 上 年 增 加 497 个 2013 年 全 年 新 开 股 票 账 户 约 492.9 万 户, 较 上 年 减 少 约 63.31 万 户, 同 比 减 少 约 11.38% 其 中, 新 开 A 股 账 户 491.27 万 户, 较 上 年 减 少 63.66 万 户, 减 少 11.47%; 新 开 B 股 账 户 1.63 万 户, 较 上 年 增 加 0.35 万 户, 增 加 27.34% 截 止 到 2013 年 底, 期 末 股 票 账 户 数 约 17,517.64 万 户 ; 其 中, 期 末 A 股 账 户 数 为 17,263.38 万 户, 比 上 年 增 加 451.96 万 户, 增 长 2.69%; B 股 账 户 254.26 万 户, 比 上 年 增 加 1.21 万 户, 增 长 0.48% 经 证 券 公 司 核 实 申 报 的 休 眠 账 户 数 为 4,270.49 万 户 股 票 账 户 去 除 休 眠 账 户 后 的 有 效 账 户 数 为 13,247.15 万 户 4

2013 年 证 券 登 记 结 算 综 述 ( 二 ) 登 记 存 管 的 主 要 证 券 数 量 明 显 增 加 截 止 到 2013 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 沪 深 证 券 交 易 所 的 证 券 达 到 5,069 只, 全 国 股 份 转 让 系 统 的 证 券 为 371 只 在 沪 深 证 券 交 易 所 的 证 券 中,A 股 2,469 只, 比 上 年 减 少 3 只 ;B 股 106 只, 与 上 年 减 少 1 只 ; 国 债 177 只, 比 上 年 增 加 55 只 ; 地 方 债 6 只, 比 上 年 增 加 3 只 ; 公 司 债 518 只, 比 上 年 增 加 160 只 ; 企 业 债 980 只, 比 上 年 增 加 419 只 ; 可 转 债 27 只, 比 上 年 增 加 4 只 ; 分 离 式 可 转 债 10 只, 比 上 年 减 少 6 只 ; 中 小 企 业 私 募 债 314 只, 比 上 年 增 加 227 只 ; 封 闭 式 基 金 37 只, 比 上 年 减 少 15 只 ;ETF85 只, 比 上 年 增 加 35 只 ;LOF306 只, 比 上 年 增 加 78 只 ; 实 时 申 赎 货 币 基 金 8 只 ; 资 产 证 券 化 产 品 26 只, 比 上 年 增 加 11 只 截 止 到 2013 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 沪 深 证 券 交 易 所 的 证 券 面 值 为 5.61 万 亿 元, 全 国 股 份 转 让 系 统 的 证 券 面 值 为 99.06 亿 元 在 沪 深 证 券 交 易 所 证 券 中, 流 通 A 股 面 值 3.0 万 亿 元, 流 通 B 股 面 值 282.6 亿 元, 限 售 流 通 股 面 值 3,418.46 亿 元, 国 债 面 值 2,390.86 亿 元, 5

地 方 债 面 值 16.7 亿 元, 企 业 债 面 值 6,840.57 亿 元, 公 司 债 面 值 7,956.24 亿 元, 可 转 债 面 值 1,605.96 亿 元, 分 离 式 可 转 债 面 值 598.35 亿 元, 中 小 企 业 私 募 债 面 值 392.32 亿 元, 封 闭 式 基 金 面 值 580.01 亿 元,ETF 面 值 1,075.75 亿 元,LOF 面 值 679.17 亿 元, 实 时 申 赎 货 币 基 金 面 值 227.32 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 面 值 72.51 亿 元 2013 年 末, 中 国 结 算 登 记 存 管 的 沪 深 证 券 交 易 所 的 的 证 券 总 市 值 26.2 万 亿 元, 全 国 股 份 转 让 系 统 的 证 券 市 值 为 416.48 亿 元 沪 深 证 券 交 易 所 的 证 券 流 通 市 值 为 22.87 万 亿 元 其 中,A 股 流 通 市 值 20.46 万 亿 元, B 股 流 通 市 值 1,665.39 亿 元, 国 债 流 通 市 值 2,332.35 亿 元, 地 方 债 16.7 亿 元, 企 业 债 流 通 市 值 6,805.66 亿 元, 公 司 债 流 通 市 值 7,787.72 亿 元, 可 转 债 流 通 市 值 1,610.02 亿 元, 分 离 式 可 转 债 流 通 市 值 580.98 亿 元, 中 小 企 业 私 募 债 流 通 市 值 371.09 亿 元, 封 闭 式 基 金 流 通 市 值 539.5 亿 元,ETF 流 通 市 值 1,575.76 亿 元,LOF 流 通 6

2013 年 证 券 登 记 结 算 综 述 市 值 560.74 亿 元, 实 时 申 赎 货 币 基 金 流 通 市 值 193.99 亿 元, 资 产 证 券 化 产 品 流 通 市 值 64.52 亿 元 ( 三 ) 结 算 总 额 和 结 算 净 额 有 所 增 加 2013 年 中 国 结 算 的 证 券 结 算 总 额 为 355.3 万 亿 元, 较 上 年 增 加 了 117.18 万 亿 元, 增 幅 为 49.21%; 结 算 净 额 为 13.62 万 亿 元, 较 上 年 增 加 了 3.77 万 亿 元, 增 幅 为 38.24% ( 四 ) 开 放 式 基 金 业 务 稳 步 发 展 截 至 2013 年 底, 开 放 式 基 金 TA 系 统 内 参 与 的 管 理 人 共 有 141 家, 其 中 基 金 公 司 55 家 券 商 85 家 银 行 1 家 ; 累 计 代 理 发 行 理 财 产 品 1850 只, 其 中 开 放 式 基 金 385 只 创 新 型 封 闭 式 基 金 23 只 券 商 集 合 理 财 产 品 1428 只 银 行 理 财 产 品 14 只 产 品 类 型 涵 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 保 本 型 QDII FOF LOF 上 证 基 金 通 场 外 ETF 等 另 外, 还 全 面 支 持 了 集 合 计 划 的 参 与 退 出 权 益 分 派 业 绩 报 酬 收 益 补 偿 展 期 以 及 TA 移 转 等 各 类 业 务 7

一 登 记 结 算 概 况 Overview 1.1 概 况 Summary 2012 年 2013 年 2013 比 2012 年 2013 年 比 2012 增 加 绝 对 数 量 年 增 加 % 期 末 有 效 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Valid Accounts by the 14,045.91 13,247.15-798.76-5.69 End of the Year 期 末 股 票 账 户 数 ( 万 户 ) Total Number of Stock Accounts by the 17,064.47 17,517.64 453.17 2.66 End of the Year (Unit:10,000) 新 增 股 票 开 户 数 ( 万 户 ) Number of New Stock Accounts 556.21 492.92-63.29-11.38 (Unit:10,000) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit 4,094 5,069 975.00 23.82 登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) Par Value of Securities in Deposit 46,926.57 56,128.93 9,202.36 19.61 (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Securities in Deposit 245,131.10 262,027.53 16,896.43 6.89 (RMB 100 Mil.) 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Non-restricted 198,828.94 228,742.37 29,913.43 15.04 Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 过 户 笔 数 ( 万 笔 ) Number of Transfers (Unit:10,000) 411,719.12 571,162.22 159,443.10 38.73 过 户 金 额 ( 亿 元 ) Transfer Value (RMB 100 Mil.) 2,098,303.19 3,428,939.20 1,330,636.01 63.41 结 算 总 额 ( 亿 元 ) 2,381,239.65 3,553,006.35 Gross Settlement Value (RMB 100 Mil.) 1,171,766.70 49.21 结 算 净 额 ( 亿 元 ) Net Settlement Value (RMB 100 Mil.) 98,557.99 136,242.21 37,684.22 38.24 注 :1 表 中 新 增 股 票 开 户 数 期 末 股 票 账 户 数 包 括 A 股 账 户 B 股 账 户 2 登 记 存 管 证 券 只 数 总 面 值 总 市 值 统 计 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 ; 流 通 市 值 指 已 上 市 可 流 通 证 券 的 市 值, 下 同 4 过 户 笔 数 金 额 含 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 ; 债 券 过 户 金 额 按 全 价 计 算 5 汇 率 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 当 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 6 本 表 数 据 为 沪 深 合 计 7 证 券 包 括 A 股 B 股 权 证 国 债 地 方 债 企 业 债 公 司 债 可 转 债 分 离 式 可 转 债 中 小 企 业 私 募 债 封 闭 式 基 金 ETF LOF 和 资 产 证 券 化 产 品, 不 包 括 开 放 式 基 金 和 债 券 回 购 8

一 登 记 结 算 概 况 1.2 各 月 概 况 Summary for Each Month 期 末 有 效 账 户 数 ( 万 户 )Total Number of Valid Accounts by the End of the Year (Unit:10,000) 期 末 股 票 账 户 数 ( 万 户 )Total Number of Stock Accounts by the End of Each Month (Unit:10,000) 新 增 股 票 开 户 数 ( 万 户 )Number of New Accounts (Unit:10,000) 登 记 存 管 证 券 只 数 ( 只 ) Number of Securities in Deposit 一 月 二 月 三 月 四 月 五 月 六 月 七 月 八 月 九 月 十 月 十 一 月 十 二 月 Jan. Feb. Mar. Apr. May. Jun. Jul. Aug. Sep. Oct. Nov. Dec. 13,456.46 13,494.99 13,567.76 13,597.53 13,639.86 13,676.78 13,713.38 13,748.42 13,127.22 13,165.88 13,206.97 13,247.15 17,106.88 17,142.16 17,210.36 17,237.59 17,276.29 17,310.11 17,343.46 17,375.58 17,411.46 17,444.68 17,481.58 17,517.64 45.66 37.95 72.26 29.91 42.33 36.81 36.68 35.15 39.38 36.74 40.24 39.81 4,143 4,205 4,324 4,410 4,536 4,618 4,700 4,763 4,837 4,883 4,972 5,069 9

登 记 存 管 证 券 总 面 值 ( 亿 元 ) Total Par Value in Deposit (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 总 市 值 ( 亿 元 ) Total Market Value in Deposit (RMB 100 Mil.) 登 记 存 管 证 券 流 通 市 值 ( 亿 元 ) Market Value of Non-restricted Negotiable Shares(RMB 100 Mil.) 过 户 总 笔 数 ( 万 笔 )Number of Transactions (Unit:10,000) 过 户 总 金 额 ( 亿 元 )Value of Transactions (RMB 100 Mil.) 46,939.40 47,130.62 48,256.68 49,109.51 50,196.52 51,887.89 52,740.93 53,232.49 53,837.01 54,152.78 55,212.44 56,128.93 259,139.12 260,804.66 249,833.50 245,661.88 265,847.85 231,230.62 237,434.08 250,620.37 262,244.73 257,304.29 269,512.58 262,027.53 210,235.10 212,599.30 204,755.13 201,924.20 218,708.48 191,387.24 203,023.63 215,967.58 226,447.73 223,665.96 234,517.38 228,742.37 50,385.79 35,239.85 46,756.75 32,822.20 52,577.25 37,771.92 52,703.72 56,143.54 53,539.43 50,367.76 50,778.07 52,075.94 239,513.17 175,457.22 248,516.02 200,904.36 299,519.50 244,299.67 349,909.62 346,363.48 305,113.45 298,604.18 343,865.64 376,872.89 10

一 登 记 结 算 概 况 结 算 总 额 ( 亿 元 ) Gross Settlement 246,760.80 180,030.39 258,838.78 208,732.32 310,184.98 253,926.11 364,510.41 358,200.24 316,709.74 309,848.65 354,683.84 390,580.09 Value (RMB 100 Mil.) 注 :1 表 中 新 增 股 票 开 户 数 期 末 股 票 账 户 数 统 计 包 括 A 股 账 户 B 股 账 户 2 登 记 存 管 证 券 的 个 数 和 总 面 值 统 计 中, 包 括 已 在 我 公 司 办 理 发 行 登 记 但 尚 未 在 交 易 所 上 市 的 证 券 和 已 从 交 易 所 退 市 但 尚 未 在 我 公 司 办 理 退 市 登 记 的 证 券 ; 总 面 值 和 总 市 值 计 算 中, 纯 B 股 上 市 公 司 的 非 流 通 股 暂 未 纳 入 计 算 3 总 市 值 流 通 市 值 按 期 末 收 盘 价 计 算 4 过 户 笔 数 金 额 包 括 所 有 登 记 证 券 的 集 中 交 易 过 户 和 非 集 中 交 易 过 户, 都 按 双 向 计 算 ; 债 券 过 户 金 额 按 全 价 计 算 5 对 于 B 股 市 值 过 户 金 额 结 算 总 额 结 算 净 额 代 扣 B 股 印 花 税, 以 国 家 外 汇 管 理 局 公 布 的 当 月 汇 率 期 平 均 价 换 算 成 人 民 币 6 本 表 数 据 为 沪 深 合 计 数 11

二 投 资 者 Investor 2.1 账 户 情 况 Stock Account Summary 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Items 2012 年 2013 年 期 末 有 效 账 户 数 Number of Valid Accounts, End of Year 14,045.91 13,247.15 股 票 账 户 开 户 总 数 Total Number of Stock Accounts Opening 17,872.35 18,366.56 A 股 账 户 开 户 总 数 Total Number of A-share Accounts Opening 17,615.81 18,108.39 B 股 账 户 开 户 总 数 Total Number of B-share Accounts Opening 256.54 258.17 股 票 账 户 销 户 总 数 Total Number of Stock Accounts Closed 807.87 847.81 A 股 账 户 销 户 总 数 Total Number of A-share Accounts Closed 804.39 843.91 B 股 账 户 销 户 总 数 Total Number of B-share Stock Accounts Closed 3.48 3.90 期 末 股 票 账 户 总 数 Total Number of Stock Accounts, End of Year 17,064.47 17,517.64 期 末 A 股 账 户 数 Total Number of A-share Accounts, End of Year 16,811.42 17,263.38 期 末 B 股 账 户 数 Total Number of B-share Accounts, End of Year 253.05 254.26 期 末 休 眠 账 户 数 Number of Hibernating Accounts, End of Year 3,018.56 4,270.49 新 增 股 票 开 户 数 Number of Stock Accounts Opening 556.21 492.90 新 增 A 股 账 户 开 户 数 Number of A-share Accounts Opening this Year 554.93 491.27 新 增 B 股 账 户 开 户 数 Number of B-share Accounts Opening this Year 1.28 1.63 新 销 股 票 账 户 数 Number of Stock Accounts Closed 38.64 39.94 A 股 账 户 新 销 户 总 数 Number of A-share Accounts Closed this Year 38.25 39.52 B 股 账 户 新 销 户 总 数 Number of B-share Accounts Closed this Year 0.38 0.42 注 :1 休 眠 账 户 指 根 据 中 国 证 监 会 关 于 做 好 证 券 公 司 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 有 关 账 12

二 投 资 者 户 规 范 工 作 的 通 知 以 及 本 公 司 关 于 进 一 步 规 范 账 户 管 理 工 作 的 通 知 的 规 定, 经 证 券 公 司 核 实 申 报 的 休 眠 账 户 数 2.2 基 金 账 户 情 况 表 Fund Account Summary 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Items 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 合 计 Total 基 金 账 户 开 户 总 数 ( 户 ) Number of Fund Accounts Opening 2,190.75 2,461.85 4,652.60 基 金 账 户 销 户 总 数 ( 户 ) Number of Fund Accounts Closed 3.26 203.94 207.20 期 末 基 金 账 户 数 ( 户 ) Number of Fund Accounts Closed 2,187.49 2,257.91 4,445.41 新 增 基 金 账 户 开 户 数 ( 户 ) Number of New Fund Accounts this Year 217.25 209.74 426.98 新 增 基 金 账 户 销 户 数 ( 户 ) Number of Fund Acounts Closed this Year 0.13 0.14 0.27 注 :1 基 金 账 户 指 本 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 所 称 的 证 券 投 资 基 金 账 户 2 基 金 账 户 数 包 括 因 本 公 司 开 放 式 基 金 系 统 账 户 注 册 自 动 配 发 的 基 金 账 户 数 2.3 开 通 创 业 板 功 能 的 自 然 人 A 股 账 户 情 况 表 Individual A-Share Accounts with Growth Entreprise Board(GEB) Function 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 项 目 Item 账 户 数 开 通 创 业 板 功 能 账 户 总 数 Number of Accounts with GEB Function Opened 2,284.29 消 除 创 业 板 功 能 账 户 总 数 Number of Accounts with GEB Function Cancalled 17.54 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 Number of Accounts with GEB Function Enabled 2,266.75 期 间 开 通 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function Opened this Year 127.63 期 间 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function Cancalled this Year 3.40 期 间 新 增 期 末 具 有 创 业 板 功 能 账 户 数 No. of Accounts with GEB Function Enabled this Year 127.49 注 :1 消 除 创 业 板 功 能 账 户 总 数 和 期 间 消 除 创 业 板 功 能 账 户 数 包 括 销 户 和 清 理 的 账 户 2 日 期 以 开 通 功 能 申 请 的 报 送 日 期 为 准 13

2.4 证 券 公 司 为 投 资 者 开 立 的 信 用 证 券 账 户 情 况 Credit Securities Accounts for Investors 单 位 : 户 Unit:1 沪 市 深 市 Shanghai Shenzhen 合 计 Total 一 期 初 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts,Beginning of Year 493,691 496,593 990,284 个 人 Individuals 491,986 494,905 986,891 机 构 Institutions 1,705 1,688 3,393 二 本 年 新 开 信 用 证 券 账 户 New Credit Securities Accounts Opening this Year 848,526 855,221 1,703,747 个 人 Individual 846,838 853,539 1,700,377 机 构 Institutions 1,688 1,682 3,370 三 本 年 新 销 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts Closed this Year 16,148 15,966 32,114 个 人 Individuals 15,970 15,793 31,763 机 构 Institutions 178 173 351 四 期 末 信 用 证 券 账 户 Credit Securities Accounts, End of Year 1,326,069 1,335,848 2,661,917 个 人 Individuals 1,322,854 1,332,651 2,655,505 机 构 Institutions 3,215 3,197 6,412 注 : 信 用 证 券 账 户 不 同 于 普 通 证 券 账 户, 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易 而 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 我 公 司 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 14

二 投 资 者 2.5 各 年 投 资 者 累 计 开 立 股 票 账 户 总 数 Number of Accounts Accumulated 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 年 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 份 总 数 Total A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts Year 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 5,935.58 5,882.40 25.72 25.79 1.67 2,957.84 2,931.20 12.12 13.69 0.83 2,977.74 2,951.20 13.60 12.10 0.84 2001 6,746.08 6,566.25 31.25 146.75 1.83 3,419.85 3,311.07 15.87 91.99 0.92 3,326.23 3,255.18 15.38 54.76 0.91 2002 6,981.34 6,790.34 36.33 152.76 1.91 3,555.95 3,441.43 18.10 95.46 0.96 3,425.39 3,348.91 18.23 57.30 0.95 2003 7,122.10 6,925.96 37.85 156.29 2.00 3,632.06 3,515.05 18.95 97.06 1.00 3,490.04 3,410.91 18.90 59.23 1.00 2004 7,276.56 7,076.32 39.07 158.97 2.20 3,703.08 3,584.19 19.53 98.22 1.14 3,573.48 3,492.13 19.54 60.75 1.06 2005 7,363.58 7,161.24 39.93 160.03 2.38 3,747.92 3,628.00 20.06 98.63 1.23 3,615.66 3,533.24 19.87 61.40 1.15 2006 7,675.24 7,466.75 42.76 163.13 2.60 3,901.54 3,778.51 21.43 100.26 1.34 3,773.69 3,688.24 21.33 62.87 1.25 2007 11,504.61 11,214.76 54.23 232.74 2.88 5,817.01 5,645.87 27.31 142.35 1.48 5,687.59 5,568.89 26.92 90.39 1.39 2008 12,941.23 12,639.90 59.53 238.67 3.14 6,542.60 6,365.40 30.06 145.53 1.61 6,398.63 6,274.50 29.47 93.14 1.53 2009 14,674.00 14,359.89 66.10 244.68 3.33 7,405.37 7,221.62 33.41 148.63 1.71 7,268.63 7,138.27 32.69 96.05 1.62 2010 2011 16,168.25 17,316.13 15,844.74 16,985.67 71.02 75.21 248.94 251.44 3.55 3.81 8,154.23 8,705.02 7,965.48 8,512.71 35.96 38.14 150.97 152.22 1.82 1.95 8,014.02 8,611.11 7,879.26 8,472.95 35.06 37.07 97.97 99.22 1.73 1.86 2012 17,872.34 17,538.12 77.69 252.52 4.02 8,996.40 8,802.09 39.47 152.79 2.05 8,875.95 8,736.03 38.22 99.73 1.97 2013 18,366.56 18,026.34 82.05 253.96 4.21 9,253.44 9,056.53 41.15 153.61 2.15 9,113.12 8,969.81 40.90 100.35 2.06 注 :2004 年 本 公 司 对 账 户 统 计 口 径 和 方 法 进 行 了 调 整 15

2.6 各 年 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 Number of New Accounts for Each Year 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit:10,000 年 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 份 总 数 Total A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts Year 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 1,340.89 1,324.08 9.60 7.06 0.15 676.71 666.52 4.56 5.56 0.07 664.18 657.56 5.04 1.50 0.08 2001 810.50 683.84 5.53 120.97 0.16 462.01 379.87 3.75 78.30 0.09 348.49 303.97 1.78 42.67 0.07 2002 235.27 224.10 5.08 6.01 0.08 136.11 130.37 2.23 3.47 0.04 99.16 93.73 2.85 2.54 0.04 2003 140.76 135.62 1.52 3.53 0.09 76.11 73.62 0.85 1.60 0.04 64.65 62.00 0.67 1.93 0.05 2004 170.65 166.66 1.26 2.61 0.12 87.24 85.36 0.73 1.09 0.06 83.41 81.30 0.53 1.52 0.06 2005 87.02 84.92 0.86 1.06 0.18 44.84 43.81 0.53 0.41 0.09 42.18 41.11 0.33 0.65 0.09 2006 311.66 305.52 2.83 3.09 0.22 153.61 150.51 1.37 1.62 0.11 158.05 155.01 1.46 1.47 0.11 2007 3,829.37 3,748.00 11.48 69.61 0.28 1,915.47 1,867.36 5.88 42.09 0.14 1,913.90 1,880.64 5.60 27.52 0.14 2008 1,436.63 1,425.14 5.30 5.93 0.26 725.59 719.53 2.75 3.18 0.13 711.04 705.61 2.54 2.75 0.13 2009 2010 2011 1,732.77 1,494.25 1,079.51 1,719.98 1,484.85 1,072.98 6.59 4.92 4.05 6.01 4.26 2.22 0.19 0.22 0.26 862.77 748.86 550.79 856.22 743.86 547.23 3.35 2.55 2.18 3.10 2.34 1.25 0.09 0.11 0.13 870.00 745.39 528.71 863.76 740.99 525.75 3.24 2.37 1.87 2.90 1.92 0.97 0.09 0.11 0.13 2012 556.21 552.45 2.48 1.07 0.20 291.38 289.38 1.33 0.57 0.10 264.83 263.07 1.15 0.51 0.10 2013 492.90 488.05 3.23 1.44 0.19 257.04 254.44 1.68 0.82 0.10 235.87 233.61 1.54 0.62 0.09 16

二 投 资 者 2.7 各 年 投 资 者 期 末 股 票 账 户 数 Total Number of Accounts by the End of Each Year 年 份 Year 总 数 Total 单 位 : 万 户 Unit:10,000 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A 股 账 户 B 股 账 户 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 总 数 A -share Accounts B -share Accounts 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Total 个 人 机 构 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 2000 5,904.64 5,851.76 25.66 25.73 1.49 2,949.37 2,922.88 12.10 13.66 0.73 2,955.27 2,928.88 13.56 12.07 0.76 2001 6,679.27 6,500.98 30.45 146.26 1.58 3,379.04 3,270.66 15.82 91.78 0.78 3,300.23 3,230.32 14.63 54.48 0.80 2002 6,823.09 6,638.31 30.83 152.37 1.58 3,502.98 3,389.48 17.37 95.35 0.78 3,320.11 3,248.83 13.46 57.02 0.80 2003 6,961.02 6,771.35 32.18 155.89 1.60 3,577.51 3,461.57 18.21 96.95 0.78 3,383.51 3,309.78 13.97 58.94 0.82 2004 7,106.11 6,912.65 33.22 158.55 1.69 3,647.24 3,529.49 18.78 98.10 0.87 3,458.86 3,383.16 14.44 60.44 0.82 2005 7,189.44 6,994.12 34.01 159.60 1.71 3,690.83 3,572.22 19.23 98.51 0.87 3,498.60 3,421.89 14.78 61.09 0.84 2006 7,482.11 7,281.29 36.26 162.67 1.89 3,834.71 3,713.25 20.37 100.13 0.96 3,647.39 3,568.04 15.89 62.54 0.92 2007 11,286.43 11,005.22 46.90 232.19 2.12 5,732.78 5,563.65 25.85 142.20 1.08 5,553.65 5,441.57 21.05 89.99 1.04 2008 12,363.89 12,074.93 48.61 238.02 2.33 6,261.17 6,088.36 26.28 145.34 1.19 6,102.72 5,986.56 22.34 92.67 1.15 2009 14,027.88 13,727.72 54.06 243.72 2.38 7,089.37 6,910.82 29.05 148.29 1.21 6,938.51 6,816.91 25.00 95.43 1.17 2010 2011 15,454.02 16,546.90 15,146.04 16,233.42 58.02 61.32 247.44 249.46 2.52 2.70 7,800.29 8,320.98 7,617.62 8,135.51 31.04 32.75 150.35 151.36 1.28 1.36 7,653.73 8,225.91 7,528.42 8,097.91 26.98 28.57 97.09 98.10 1.24 1.33 2012 17,064.47 16,748.51 62.91 250.23 2.82 8,589.24 8,402.49 33.56 151.76 1.43 8,475.23 8,346.02 29.35 98.47 1.39 2013 17,517.64 17,197.84 65.53 251.34 2.92 8,823.50 8,634.78 34.85 152.38 1.48 8,694.14 8,563.06 30.68 98.96 1.45 注 :2002 年 因 大 量 不 规 范 账 户 清 理, 致 使 账 户 数 较 2001 年 减 少 17

2.8 各 类 投 资 者 A 股 账 户 变 动 表 Changes in Number of A-share Accounts of Various Investors 单 位 : 户 Unit:1 自 然 人 Individuals 证 券 公 司 自 证 券 公 司 集 合 证 券 投 资 基 基 金 公 司 专 户 营 理 财 金 理 财 产 品 社 保 基 金 Securiti-e 企 业 年 金 Securiti-es Securit-ie Funds Speci Social s Enter-pris Firms Asset s al Asset Securi-t Firms Pro e Annuities Manage-Ment Invest-Men Management yfund priet-ary Business tfunds Business Trading QFII RQFII 信 托 类 投 保 险 类 投 资 一 般 机 构 资 者 者 Other Trust Insurance Institut-ion Companie Companies s s 合 计 Total 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 84,024,913 56,011 412 1,178 1,013 97 2,528 180 25 795 6,649 266,733 84,360,534 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts,End of Year 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 2,544,377 111 636 377 1,152 17 276 132 55 150 1,108 12,835 2,561,226 221,456 1 32 0 231 0 21 1 1 2 279 3,357 225,381 86,347,834 56,222 1,017 1,555 1,934 114 2,783 311 79 943 7,478 276,113 86,696,383 83,460,544 34,022 410 1,155 997 99 2,529 176 25 482 5,424 249,787 83,755,650 18

二 投 资 者 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 2,336,093 143 649 380 1,171 17 309 129 53 141 1,126 11,340 2,351,551 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts,End of Year 166,059 1 35 1 243 0 23 4 1 3 329 3,130 169,829 85,630,579 35,162 1,024 1,534 1,925 116 2,815 301 77 622 6,222 256,993 85,937,370 上 年 末 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts, End of Last Year 167,485,457 90,033 822 2,333 2,010 196 5,057 356 50 1,277 12,073 516,520 168,116,184 沪 深 合 计 Total 本 年 新 开 A 股 账 户 数 No. of New A-share Account this Year 本 年 新 销 A 股 账 户 数 No. of A-share Accounts Closed this Year 4,880,470 254 1,285 757 2,323 34 585 261 108 291 2,234 24,175 4,912,777 387,515 2 67 1 474 0 44 5 2 5 608 6,487 395,210 年 末 A 股 账 户 数 No. of 171,978,413 91,384 2,041 3,089 3,859 230 5,598 612 156 1,565 13,700 533,106 172,633,753 A-share Accounts,End of Year 注 : 保 险 类 投 资 者 账 户 信 托 类 投 资 者 账 户 均 包 括 以 保 险 产 品 信 托 产 品 名 义 开 户 的 账 户 和 以 保 险 公 司 信 托 公 司 自 身 名 义 开 户 的 账 户 19

2.9 各 月 投 资 者 新 增 股 票 开 户 数 Number of New Accounts for Each Month 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit:10,000 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 45.66 45.14 0.23 0.27 0.01 24.06 23.80 0.12 0.14 0.01 21.60 21.35 0.11 0.13 0.01 二 月 Feb. 37.95 37.56 0.18 0.20 0.01 20.02 19.81 0.10 0.11 0.01 17.93 17.75 0.08 0.09 0.01 三 月 Mar. 72.26 71.67 0.43 0.14 0.01 39.37 39.04 0.24 0.08 0.01 32.89 32.63 0.19 0.06 0.01 四 月 Apr. 29.91 29.62 0.18 0.09 0.02 15.43 15.28 0.09 0.05 0.01 14.48 14.34 0.09 0.04 0.01 五 月 May. 42.33 41.93 0.26 0.12 0.02 21.91 21.70 0.13 0.06 0.01 20.42 20.24 0.12 0.05 0.01 六 月 Jun. 36.81 36.35 0.37 0.07 0.02 19.06 18.81 0.20 0.04 0.01 17.75 17.53 0.17 0.03 0.01 七 月 Jul. 36.68 36.34 0.25 0.07 0.02 18.68 18.51 0.13 0.04 0.01 17.99 17.83 0.13 0.03 0.01 八 月 Aug. 35.15 34.83 0.23 0.08 0.01 17.92 17.75 0.12 0.05 0.01 17.23 17.08 0.11 0.03 0.01 九 月 Sep. 39.38 38.98 0.26 0.13 0.01 20.16 19.93 0.14 0.08 0.01 19.22 19.05 0.12 0.04 0.01 十 月 Oct. 36.74 36.43 0.19 0.11 0.02 18.72 18.54 0.10 0.07 0.01 18.02 17.89 0.09 0.04 0.01 十 一 月 Nov. 40.24 39.86 0.29 0.07 0.02 21.41 21.20 0.15 0.05 0.01 18.83 18.66 0.14 0.03 0.01 十 二 月 Dec. 39.81 39.34 0.36 0.09 0.02 20.32 20.07 0.18 0.06 0.01 19.49 19.27 0.18 0.04 0.01 20

二 投 资 者 2.10 各 月 投 资 者 新 销 股 票 账 户 数 Number of Accounts Closed in Each Month 单 位 : 户 Unit:1 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 32,496 31,581 521 304 90 18,755 18,255 271 184 45 13,741 13,326 250 120 45 二 月 Feb. 26,674 26,175 214 210 75 15,438 15,171 116 112 39 11,236 11,004 98 98 36 三 月 Mar. 40,648 39,775 550 289 34 23,552 23,088 278 169 17 17,096 16,687 272 120 17 四 月 Apr. 26,793 25,889 593 236 75 15,091 14,621 301 131 38 11,702 11,268 292 105 37 五 月 May. 36,261 35,218 641 301 101 20,616 20,059 326 180 51 15,645 15,159 315 121 50 六 月 Jun. 29,885 29,053 547 214 71 17,019 16,566 293 124 36 12,866 12,487 254 90 35 七 月 Jul. 33,211 32,154 655 328 74 18,727 18,176 343 170 38 14,484 13,978 312 158 36 八 月 Aug. 30,233 29,230 651 292 60 17,087 16,564 323 170 30 13,146 12,666 328 122 30 九 月 Sep. 35,065 34,137 562 267 99 20,156 19,652 289 167 48 14,909 14,485 273 100 51 十 月 Oct. 35,174 34,083 767 258 66 19,912 19,418 291 168 35 15,262 14,665 476 90 31 十 一 月 Nov. 35,413 34,258 811 289 55 20,218 19,561 446 182 29 15,195 14,697 365 107 26 十 二 月 Dec. 37,550 35,962 1,183 350 55 21,213 20,325 648 211 29 16,337 15,637 535 139 26 21

2.11 各 月 月 末 股 票 账 户 数 Total Number of Accounts by the End of Each Month 全 国 Total 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 单 位 : 万 户 Unit: 10,000 月 份 Month 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 总 数 Total A 股 账 户 A-Share Accounts 个 人 机 构 B 股 账 户 B-Share Accounts 个 人 机 构 Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution Individual Institution 一 月 Jan. 17,107.08 16,790.53 63.25 250.48 2.82 8,611.42 8,424.46 33.65 151.88 1.43 8,495.66 8,366.07 29.60 98.60 1.40 二 月 Feb. 17,142.37 16,825.48 63.41 250.65 2.83 8,629.90 8,442.76 33.74 151.98 1.43 8,512.47 8,382.72 29.67 98.68 1.40 三 月 Mar. 17,210.56 16,893.17 63.78 250.77 2.84 8,666.91 8,479.49 33.95 152.04 1.44 8,543.65 8,413.68 29.83 98.73 1.40 四 月 Apr. 17,237.79 16,920.20 63.90 250.84 2.85 8,680.83 8,493.31 34.01 152.07 1.44 8,556.96 8,426.90 29.89 98.76 1.41 五 月 May. 17,276.49 16,958.62 64.09 250.92 2.86 8,700.67 8,513.00 34.11 152.12 1.45 8,575.81 8,445.62 29.98 98.80 1.41 六 月 Jun. 17,310.30 16,992.06 64.41 250.97 2.87 8,718.03 8,530.16 34.28 152.15 1.45 8,592.27 8,461.90 30.13 98.82 1.42 七 月 Jul. 17,343.66 17,025.18 64.60 251.01 2.88 8,734.84 8,546.84 34.37 152.17 1.45 8,608.82 8,478.34 30.22 98.84 1.42 八 月 Aug. 17,375.78 17,057.08 64.76 251.06 2.88 8,751.05 8,562.94 34.45 152.20 1.46 8,624.73 8,494.14 30.30 98.86 1.43 九 月 Sep. 17,411.67 17,092.65 64.97 251.16 2.89 8,769.19 8,580.90 34.57 152.27 1.46 8,642.47 8,511.75 30.41 98.89 1.43 十 月 Oct. 17,444.89 17,125.67 65.08 251.24 2.90 8,785.92 8,597.50 34.63 152.32 1.47 8,658.97 8,528.17 30.45 98.92 1.43 十 一 月 Nov. 17,481.58 17,162.10 65.29 251.28 2.91 8,805.30 8,616.75 34.74 152.35 1.47 8,676.28 8,545.35 30.55 98.93 1.44 十 二 月 Dec. 17,517.64 17,197.84 65.53 251.34 2.92 8,823.50 8,634.78 34.85 152.38 1.48 8,694.14 8,563.06 30.68 98.96 1.45 22

二 投 资 者 2.12 投 资 者 A 股 账 户 开 户 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Accounts 单 位 : 万 户 Unit:10,000 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 期 末 账 户 数 新 增 新 增 期 末 账 户 数 Number of 地 区 开 户 数 比 重 比 重 开 户 数 比 重 Number of 比 重 Accounts Area Number of Ratio Ratio Number Ratio Accounts Ratio by the End New (%) (%) of New (%) by the End (%) of the Accounts Accounts of the Year Year 安 徽 6.00 2.34 178.22 2.06 5.29 2.25 164.23 1.91 北 京 13.91 5.43 570.62 6.58 13.53 5.75 451.42 5.25 重 庆 4.04 1.58 125.52 1.45 3.13 1.33 138.99 1.62 福 建 11.08 4.33 288.66 3.33 9.90 4.21 328.65 3.82 甘 肃 2.55 0.99 86.75 1.00 3.34 1.42 91.80 1.07 广 东 26.99 10.54 752.18 8.68 24.89 10.59 877.19 10.21 广 西 4.48 1.75 127.03 1.47 5.06 2.15 158.96 1.85 贵 州 1.65 0.64 54.00 0.62 1.82 0.77 54.41 0.63 海 南 1.43 0.56 47.25 0.55 1.43 0.61 68.72 0.80 河 北 8.93 3.49 211.82 2.44 8.07 3.43 229.41 2.67 河 南 8.51 3.32 281.85 3.25 9.08 3.86 343.54 4.00 黑 龙 江 5.25 2.05 186.76 2.15 4.70 2.00 196.31 2.28 湖 北 8.82 3.44 305.28 3.52 9.29 3.95 335.05 3.90 湖 南 7.28 2.84 233.55 2.69 8.26 3.51 306.32 3.56 吉 林 3.07 1.20 138.54 1.60 2.54 1.08 134.92 1.57 江 苏 17.36 6.78 664.66 7.67 15.99 6.80 669.63 7.79 江 西 3.57 1.39 132.19 1.52 5.55 2.36 171.50 2.00 辽 宁 7.24 2.82 315.89 3.64 6.41 2.73 336.32 3.91 内 蒙 古 2.83 1.11 87.14 1.01 2.61 1.11 84.98 0.99 宁 夏 0.88 0.34 41.21 0.48 0.90 0.38 30.27 0.35 青 海 0.59 0.23 29.91 0.34 0.56 0.24 22.45 0.26 山 东 15.65 6.11 488.05 5.63 15.41 6.55 505.57 5.88 山 西 3.16 1.23 147.31 1.70 3.53 1.50 143.82 1.67 陕 西 4.50 1.76 154.04 1.78 5.34 2.27 187.04 2.18 上 海 14.80 5.78 1164.27 13.43 13.22 5.62 645.79 7.51 深 圳 12.86 5.02 612.84 7.07 12.84 5.46 574.47 6.68 四 川 8.78 3.43 341.37 3.94 9.41 4.00 376.94 4.39 天 津 2.62 1.02 119.89 1.38 2.51 1.07 149.94 1.74 西 藏 0.11 0.04 2.46 0.03 0.10 0.04 3.51 0.04 新 疆 3.96 1.54 117.65 1.36 3.62 1.54 112.13 1.30 云 南 2.95 1.15 90.06 1.04 3.30 1.40 100.08 1.16 浙 江 16.22 6.33 467.85 5.40 14.88 6.33 550.88 6.41 其 他 24.08 9.40 104.83 1.21 8.65 3.68 48.51 0.56 23

合 计 Total 256.12 100.00 8,669.64 100.00 235.15 100.00 8,593.74 100.00 注 :1 新 增 开 户 数 和 期 末 账 户 数 都 按 账 户 的 开 户 代 理 网 点 所 在 地 统 计 2 开 户 点 地 区 或 开 户 点 的 邮 编 维 护 有 问 题, 不 能 确 定 其 开 户 地 区 的, 暂 归 入 其 他 2.13 投 资 者 B 股 账 户 开 户 地 区 分 布 Regional Distribution of B-Share Accounts 单 位 : 户 Unit:1 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 新 增 新 增 期 末 账 户 数 期 末 账 户 数 开 户 数 地 区 开 户 数 比 重 Number of 比 重 比 重 Number of 比 重 Number Area Number of Ratio Accounts Ratio Ratio Accounts Ratio of New New (%) by the End (%) (%) by the End (%) Account Accounts of the Year of the Year s 安 徽 85 0.93 22,470 1.44 58 0.81 2,816 0.27 北 京 932 10.17 77,076 4.95 413 5.78 43,865 4.28 福 建 127 1.39 8,512 0.55 205 2.87 16,792 1.64 甘 肃 7 0.08 1,066 0.07 19 0.27 555 0.05 广 东 672 7.33 94,331 6.06 1,324 18.52 301,040 29.39 广 西 29 0.32 2,649 0.17 27 0.38 2,912 0.28 贵 州 14 0.15 901 0.06 12 0.17 1,000 0.10 海 南 27 0.29 2,717 0.17 42 0.59 2,050 0.20 河 北 26 0.28 298 0.02 59 0.83 2,678 0.26 河 南 18 0.20 110 0.01 47 0.66 2,336 0.23 黑 龙 江 22 0.24 1,993 0.13 62 0.87 2,447 0.24 湖 北 172 1.88 16,834 1.08 148 2.07 7,147 0.70 湖 南 78 0.85 19,212 1.23 77 1.08 7,805 0.76 吉 林 64 0.70 7,734 0.50 33 0.46 1,870 0.18 江 苏 726 7.92 78,846 5.06 388 5.43 22,235 2.17 江 西 33 0.36 2,920 0.19 34 0.48 3,905 0.38 辽 宁 31 0.34 2,544 0.16 64 0.90 3,861 0.38 内 蒙 古 33 0.36 2,969 0.19 13 0.18 809 0.08 宁 夏 0 0.00 0 0.00 2 0.03 452 0.04 青 海 0 0.00 0 0.00 1 0.01 67 0.01 山 东 187 2.04 6,994 0.45 162 2.27 6,576 0.64 山 西 51 0.56 3,222 0.21 26 0.36 2,984 0.29 陕 西 25 0.27 2,783 0.18 40 0.56 1,961 0.19 上 海 3,119 34.04 475,335 30.52 1,791 25.06 80,693 7.88 深 圳 1,865 20.36 181,904 11.68 1,316 18.41 452,123 44.15 四 川 99 1.08 5,301 0.34 87 1.22 4,919 0.48 天 津 66 0.72 14,374 0.92 60 0.84 3,375 0.33 西 藏 7 0.08 489 0.03 0 0.00 2 0.00 24

二 投 资 者 新 疆 72 0.79 4,276 0.27 17 0.24 745 0.07 云 南 22 0.24 1,528 0.10 24 0.34 1,772 0.17 浙 江 404 4.41 84,708 5.44 481 6.73 36,623 3.58 重 庆 37 0.40 10,267 0.66 36 0.50 2,023 0.20 中 国 澳 门 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 中 国 台 湾 0 0.00 54 0.00 0 0.00 0 0.00 中 国 香 港 110 1.20 7,356 0.47 0 0.00 0 0.00 韩 国 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 马 来 西 亚 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 美 国 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 日 本 0 0.00 1 0.00 0 0.00 0 0.00 新 加 坡 0 0.00 79 0.01 0 0.00 0 0.00 印 度 尼 西 亚 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 英 国 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 其 他 2 0.02 415,679 26.69 80 1.12 3,721 0.36 合 计 Total 9,162 100.00 1,557,534 100.00 7,148 100.00 1,024,159 100.00 2.14 A 股 有 效 账 户 最 近 一 年 参 与 二 级 市 场 集 中 交 易 及 期 末 持 仓 情 况 表 Secondary Trading Market Participation and Valid A-share Accounts Ownership 参 与 交 易 情 况 Trading 最 近 一 年 参 与 最 近 一 年 未 参 合 计 占 期 末 A Particition 交 易 A 股 有 效 账 户 数 Valid A-share 与 交 易 A 股 有 效 账 户 数 Valid Total 股 有 效 账 户 的 比 重 % Ratio % 期 末 持 仓 情 况 Ownership Accounts Participated in Trade A-share Accounts not Participated in Trade 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 Valid A-share Accounts 2,995.24 2,519.25 5,514.49 39.98 Owning Securities 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 2012 Valid A-share Accounts Not 年 Owning Securities 1,401.92 6,876.45 8,278.37 60.02 合 计 Total 4,397.16 9,395.70 13,792.86 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 % Ratio % 31.88 68.12 100.00 - 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 Valid A-share Accounts 3,248.04 2,137.40 5,385.44 41.45 2013 Owning Securities 年 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 数 1,508.81 6,098.45 7,607.26 58.55 Valid A-share Accounts Not 25

Owning Securities 合 计 Total 4,756.85 8,235.85 12,992.70 100.00 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 % Ratio % 36.61 63.39 100.00 - 注 :1 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 不 为 零 的 A 股 有 效 账 户 2 期 末 空 仓 A 股 有 效 账 户 指 期 末 持 有 证 券 余 额 为 零 的 A 股 有 效 账 户 3 参 与 交 易 A 股 有 效 账 户 指 考 察 期 间 ( 近 一 年 ) 参 与 证 券 市 场 二 级 市 场 集 中 交 易 的 A 股 有 效 账 户 4 沪 深 市 场 参 与 交 易 及 期 末 持 仓 A 股 有 效 账 户 数 占 期 末 A 股 有 效 账 户 的 比 重 分 别 指 其 在 各 自 市 场 期 末 A 股 有 效 账 户 数 中 的 比 重 2.15 年 末 A 股 账 户 市 值 分 布 表 Market Value Distribution of A-share Accounts, End of Year 期 末 已 上 市 的 A 自 然 人 Individuals 机 构 Institutions 合 计 Total 股 流 通 市 值 Non-restricted Negotiable A-shares,End 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % 账 户 数 Accounts No. 比 重 % Ratio % of Year a.1 万 以 下 20,002,281 37.72 6,959 8.77 20,009,240 37.68 b.1-10 万 24,979,037 47.10 15,274 19.24 24,994,312 47.06 c.10-50 万 6,639,834 12.52 16,581 20.89 6,656,416 12.53 d.50-100 万 834,466 1.57 7,494 9.44 841,960 1.59 e.100-500 万 512,777 0.97 13,655 17.20 526,432 0.99 f.500-1000 万 39,180 0.07 4,130 5.20 43,310 0.08 g.1000 万 以 上 22,452 0.04 15,280 19.25 37,732 0.08 合 计 53,030,027 100.00 79,373 100.00 53,109,402 100.00 注 :1A 股 流 通 市 值 指 已 上 市 的 流 通 股 市 值 2 按 上 组 限 不 在 内 原 则 统 计, 流 通 市 值 在 1 万 元 以 下 的 账 户 数 不 包 括 期 末 已 上 市 A 股 流 通 市 值 为 零 的 ( 即 期 末 未 持 有 已 上 市 A 股 ) 的 账 户 2.16 自 然 人 A 股 账 户 持 有 人 期 末 年 龄 分 布 表 Age of Investors Holding A-share Accounts 单 位 : 万 户 Unit:10,000 年 龄 Age 沪 市 Shanghai Market 深 市 Shenzhen Market 合 计 Total 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 有 效 账 户 数 Valid Accounts 占 比 % Ratio % 20 岁 以 下 11.86 0.18 10.78 0.17 22.64 0.17 20-30 岁 1,045.09 16.02 1,024.14 15.93 2,069.23 15.98 30-40 岁 1,812.49 27.79 1,798.89 27.97 3,611.38 27.88 40-50 岁 1,826.21 28.00 1,811.86 28.17 3,638.07 28.09 50-60 岁 1,115.57 17.11 1,097.95 17.07 2,213.52 17.09 26

二 投 资 者 60 岁 以 上 710.45 10.89 687.22 10.69 1,397.66 10.79 合 计 Total 6,521.67 100.00 6,430.83 100 12,952.50 100.00 2.17 投 资 者 服 务 情 况 Services for Investors 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 合 计 Total 一 账 户 挂 失 补 办 次 数 ( 次 ) Number of Account Card Loss Report and Re-issuance - 116,635 116,635 A 股 账 户 A-Share Accounts - 114,344 114,344 B 股 账 户 B-Share Accounts - 720 720 基 金 账 户 Fund Accounts - 1,571 1,571 二 账 户 合 并 次 数 ( 次 ) Number of Account Consolidation 836 971 1,807 A 股 账 户 A-Share Accounts 825 931 1,756 B 股 账 户 B-Share Accounts 0 2 2 基 金 账 户 Fund Accounts 11 38 49 三 开 户 资 料 更 改 次 数 ( 次 ) Number of Account Opening Information 6,950,304 8,928,352 15,878,656 Updating A 股 账 户 A-Share Accounts 6,791,738 8,805,724 15,597,462 B 股 账 户 B-Share Accounts 88,893 109,845 198,738 基 金 账 户 Fund Accounts 69,673 12,783 82,456 四 开 户 资 料 查 询 次 数 ( 次 ) Number of 6,318 Account Opening Information Inquiry 18,908,358 18,914,676 五 证 券 余 额 过 户 记 录 查 询 次 数 ( 次 ) Number of Securities Holding Balance and 59,389 2,300 61,689 Transfer Records Inquiry 六 实 物 股 票 证 券 登 记 证 明 挂 失 补 办 次 数 ( 次 ) Number of Loss Report and Re-issuance for Physical Securities - 43 43 27

三 开 户 代 理 机 构 Account-Opening Agencies 3.1 各 年 开 户 代 理 机 构 代 办 点 数 Number of Account-Opening Agencies and Agency Offices 年 份 Year A 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies(A-Sh are) 沪 市 Shanghai B 股 开 户 代 理 机 构 数 ( 家 ) Number of Agencies(B-S hare) A 股 开 户 代 办 点 数 ( 个 ) Number of Agency Offices (A-Share) 深 市 Shenzhen A 股 开 户 B 股 开 户 A 股 开 户 代 办 点 代 理 机 构 数 ( 家 ) 代 理 机 构 数 ( 家 ) 数 ( 个 ) Number of Agencies(A-Shar e) Number of Agencies (B-Share) Number of Agency Offices (A-Share) 2001 88 130 1,497 62 107 2,124 2002 118 143 2,462 101 111 2,859 2003 132 162 2,714 116 97 3,237 2004 126 172 2,865 124 102 3,440 2005 127 175 2,917 124 104 3,519 2006 127 172 2,958 118 103 3,581 2007 114 170 3,081 111 99 3,340 2008 106 161 3,125 104 94 3,385 2009 102 162 3,801 103 97 3,787 2010 102 152 5,029 103 97 4,617 2011 103 154 5,543 102 94 5,010 2012 103 152 5,813 100 94 5,278 2013 101 152 6,347 100 94 5,775 注 : 深 市 2001-2002 年 开 户 代 理 机 构 按 证 券 公 司 席 位 统 计 ; 沪 市 2001-2009 年 开 户 代 理 机 构 深 市 2003-2009 年 开 户 代 理 机 构 以 法 人 为 单 位 统 计 3.2 年 末 A 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Account-Opening Agencies 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 本 期 增 减 本 期 增 减 地 区 期 末 数 ( 家 ) 比 重 期 末 数 ( 家 ) 比 重 ( 家 ) ( 家 ) Area Total Ratio Total Ratio Change Change Number (%) Number (%) Number Number 安 徽 0 2 1.98 0 1 1.00 北 京 0 14 13.86 0 10 10.00 重 庆 0 1 0.99 0 1 1.00 福 建 0 3 2.97 0 4 4.00 甘 肃 0 1 0.99 0 1 1.00 28

三 开 户 代 理 机 构 广 东 0 5 4.95 0 7 7.00 广 西 0 1 0.99 0 1 1.00 贵 州 0 1 0.99 0 1 1.00 海 南 0 2 1.98 0 0 0.00 河 北 0 1 0.99 0 2 2.00 河 南 0 1 0.99 0 2 2.00 黑 龙 江 0 1 0.99 0 1 1.00 湖 北 0 2 1.98 0 1 1.00 湖 南 0 3 2.97 0 2 2.00 吉 林 0 2 1.98 0 2 2.00 江 苏 0 5 4.95 0 5 5.00 江 西 0 2 1.98 0 3 3.00 辽 宁 0 3 2.97 0 3 3.00 内 蒙 古 0 2 1.98 0 3 3.00 宁 夏 0 0 0 0 0 0.00 青 海 0 1 0.99 0 0 0.00 山 东 0 2 1.98 0 1 1.00 山 西 0 2 1.98 0 2 2.00 陕 西 0 3 2.97 0 3 3.00 上 海 0 12 11.88 0 16 16.00 深 圳 0 17 16.83 0 16 16.00 四 川 0 4 3.96 0 5 5.00 天 津 0 1 0.99 0 1 1.00 西 藏 0 1 0.99 0 0 0.00 新 疆 0 1 0.99 0 0 0.00 云 南 0 2 1.98 0 2 2.00 浙 江 0 3 2.97 0 3 3.00 其 他 0 0 0 0 1 1.00 合 计 Total 0 101 100.00 0 100 100.00 注 :1 仅 统 计 代 理 A 股 开 户 业 务 的 开 户 代 理 机 构 和 代 办 点 数 据 2 按 照 开 户 代 理 机 构 和 开 户 代 办 点 的 联 系 地 址 统 计 3 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 3.3 年 末 B 股 账 户 开 户 代 理 机 构 地 区 分 布 Regional Distribution of B-Share Account-Opening Agencies 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 地 区 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) 比 重 Ratio 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) 比 重 Ratio Area Change Number Total Number (%) Change Number Total Number (%) 安 徽 0 2 1.32 0 2 2.13 北 京 0 12 7.89 0 15 15.96 福 建 0 3 1.97 0 3 3.19 甘 肃 0 1 0.66 0 1 1.06 29

广 东 0 7 4.61 0 4 4.26 广 西 0 1 0.66 0 1 1.06 贵 州 0 1 0.66 0 1 1.06 海 南 0 2 1.32 0 0 0.00 河 北 0 1 0.66 0 1 1.06 河 南 0 1 0.66 0 1 1.06 黑 龙 江 0 1 0.66 0 1 1.06 湖 北 0 1 0.66 0 2 2.13 湖 南 0 2 1.32 0 2 2.13 吉 林 0 1 0.66 0 1 1.06 江 苏 -1 4 2.63 0 5 5.32 江 西 0 2 1.32 0 1 1.06 辽 宁 0 2 1.32 0 2 2.13 内 蒙 古 0 2 1.32 0 1 1.06 宁 夏 0 0 0.00 0 0 0.00 青 海 0 0 0.00 0 0 0.00 山 东 0 2 1.32 0 2 2.13 山 西 0 2 1.32 0 2 2.13 陕 西 0 1 0.66 0 1 1.06 上 海 0 13 8.55 0 18 19.15 深 圳 0 13 8.55 0 17 18.09 四 川 0 3 1.97 0 2 2.13 天 津 0 1 0.66 0 1 1.06 西 藏 0 1 0.66 0 0 0.00 新 疆 0 1 0.66 0 0 0.00 云 南 0 2 1.32 0 2 2.13 浙 江 0 4 2.63 0 3 3.19 重 庆 0 1 0.66 0 1 1.06 中 国 澳 门 0 0 0.00 0 1 1.06 中 国 台 湾 0 1 0.66 0 0 0.00 中 国 香 港 0 51 33.55 0 0 0.00 韩 国 0 1 0.66 0 0 0.00 马 来 西 亚 0 1 0.66 0 0 0.00 美 国 0 0 0.00 0 0 0.00 日 本 0 2 1.32 0 0 0.00 新 加 坡 0 4 2.63 0 0 0.00 印 度 尼 西 亚 0 0 0.00 0 0 0.00 英 国 0 0 0.00 0 0 0.00 其 他 1 2 1.32 0 0 0.00 合 计 Total 0 152 100.00 0 94 100.00 注 :1 仅 统 计 代 理 B 股 开 户 业 务 的 开 户 代 理 机 构 2 按 照 开 户 代 理 机 构 的 联 系 地 址 统 计 3 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 30

三 开 户 代 理 机 构 3.4 年 末 A 股 账 户 开 户 代 办 点 地 区 分 布 Regional Distribution of A-Share Account-Opening Agency Offices 沪 市 Shanghai 深 市 Shenzhen 地 区 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) Area Change Number Total Number 比 重 本 期 增 减 ( 家 ) 期 末 数 ( 家 ) Ratio Change Number Total Number (%) 比 重 Ratio (%) 安 徽 23 292 4.60 4 160 2.77 北 京 5 110 1.73 19 285 4.94 重 庆 11 174 2.74 3 93 1.61 福 建 10 129 2.03 19 246 4.26 甘 肃 6 67 1.06 0 63 1.09 广 东 14 230 3.62 47 509 8.81 广 西 7 105 1.65 1 98 1.7 贵 州 2 127 2.00 4 49 0.85 海 南 10 890 14.02 1 39 0.68 河 北 84 448 7.06 9 163 2.82 河 南 56 440 6.93 11 152 2.63 黑 龙 江 7 167 2.63 2 120 2.08 湖 北 20 264 4.16 15 183 3.17 湖 南 15 151 2.38 19 185 3.2 吉 林 35 317 4.99 4 100 1.73 江 苏 22 174 2.74 76 424 7.34 江 西 16 247 3.89 7 126 2.18 辽 宁 30 215 3.39 13 227 3.93 内 蒙 古 60 553 8.71 5 64 1.11 宁 夏 10 247 3.89 2 26 0.45 青 海 2 105 1.65 2 15 0.26 山 东 1 43 0.68 26 288 4.99 山 西 7 123 1.94 6 108 1.87 陕 西 21 252 3.97 17 134 2.32 上 海 6 55 0.87 10 496 8.59 深 圳 26 101 1.59 8 231 4 四 川 1 6 0.09 20 240 4.16 天 津 19 144 2.27 3 108 1.87 西 藏 3 66 1.04 0 4 0.07 新 疆 3 16 0.25 0 54 0.94 云 南 2 26 0.41 15 81 1.4 浙 江 0 63 0.99 49 418 7.24 其 他 0 0 0.00 80 286 4.95 合 计 Total 534 6,347 100.00 497 5,775 100.00 注 :1 按 照 开 户 代 办 点 的 联 系 地 址 统 计 2 深 圳 分 公 司 按 邮 编 识 别 地 区, 邮 编 录 入 有 误 或 缺 失 的 暂 归 入 其 他 31

3.5A 沪 市 开 户 代 理 机 构 一 览 表 The Overview of Account-Opening Agencies of Shanghai 开 户 代 理 机 构 名 称 通 讯 地 址 联 系 人 联 系 电 话 1 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 樊 保 升 021-32229888-252 55 2 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 赵 阳 0755-82558152 3 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 中 心 18 层 1801-1806,1826-1832 室 郭 兆 凡 010-66273098 4 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 徐 焕 强 022-28451883 5 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 河 北 省 石 家 庄 市 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 24 层 李 岢 0311-66006264 6 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 李 青 021-38784818 7 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 财 富 中 心 26 楼 刘 明 辉 0731-84403427 8 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 张 帆 0571-87925137 9 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 16-17 层 冷 文 静 0755-83516182 10 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 张 玉 洁 027-65799805 11 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 51 号 宋 伟 024-22955449 12 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 市 中 新 街 49 号 锦 贸 大 厦 19 楼 雷 涛 02886583035 13 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 张 翔 宇 0411-39673385 14 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 赵 金 堂 0351-4137986 15 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 弄 南 半 幢 9 楼 朱 鹏 帆 021-68768697 16 登 记 公 司 上 海 分 公 司 17 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 26 层 宋 岩 0755-25832641 18 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 隋 莹 0431-85096729 19 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 22-29 层 张 海 燕 02163326151 20 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23-29 投 资 广 场 18 楼 蒋 浥 凡 0519-88121027 21 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 陈 建 国 0512-62938773 22 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 12 15 层 王 伟 010-66555637 23 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 陈 爱 兰 0769-22115906 24 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 长 沙 市 芙 蓉 路 二 段 200 号 华 侨 国 际 大 厦 22 层 赵 璇 07331-85832297 25 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 新 闸 路 1508 号 张 恩 朝 021-22169681 26 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 陈 媛 慧 020-87553614 27 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 28 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 5 楼 17 楼 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 赖 瑞 麟 020-87322668 么 青 010-84183327 29 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 莫 春 0771-5521715 30 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 孙 肖 028-86690207 31 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 朝 阳 区 安 华 里 外 馆 斜 街 甲 1 号 泰 利 名 苑 写 字 夏 迅 010-85285202-301 32

三 开 户 代 理 机 构 楼 A 座 二 区 四 层 4 32 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 陈 凯 麟 0510-82830525 33 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 15 层 李 庆 林 0791-86255642 34 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 顾 峥 021-38676573 35 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 苏 顼 0755-82133361 36 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 李 晓 云 0551-2207826 37 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 广 东 路 689 号 王 雅 骅 021-23219878 38 航 天 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 430 号 包 虹 021-62447538 39 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 白 荣 梅 0431-82951797 40 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 杨 丽 侠 0471-4970092 41 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 吴 雪 磊 028-86200695 42 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 郭 小 雨 010-88085703 43 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 王 飞 燕 0871-63577932 44 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 张 文 0551-5161500 45 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 57 楼 罗 雁 021-50274796 46 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 贵 州 省 贵 阳 市 中 华 北 路 216 号 华 创 证 券 大 厦 张 立 群 刘 禧 0851-8652566 47 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-8 楼 岳 洪 涛 0591-87383620 48 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5-6 楼 郭 茜 0755-82707835 49 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路 308 号 姜 驱 虎 0931-4890518 50 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 魏 玮 010-58568133 51 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 吁 炜 0755-82492075 52 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 高 紫 云 025-83290868 53 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 市 天 府 二 街 198 号 徐 义 028-86158799 54 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01 (B) 单 元 张 茜 雯 64332957 55 江 海 证 券 有 限 公 司 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 赣 水 路 56 号 李 东 仁 0451-82269280-53 1 56 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 宋 曼 丽 0755-83025623 57 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 张 鲲 029-88365809 58 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 14 号 第 三 层 张 莉 丽 0752-2119397 59 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 18 层 盖 克 苏 010-85127922 60 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 市 大 钟 亭 8 号 齐 红 025-83367888-430 3 61 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 卢 一 玮 0755-22625195 62 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 周 雷 0531-68889550 63 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 18 号 黄 超 010-88086830-646 33

64 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 孙 伟 010-58328360 65 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 朱 彦 学 0351-8686898 66 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 陈 娟 021-53519888*127 0 67 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 市 常 熟 路 171 号 董 丽 021-54043578 68 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40-42 层 陈 璐 0755-83199527 69 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 德 胜 尚 城 E 座 周 嵩 010-59366071 70 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 楼 杨 洁 0871-8885858-821 5 71 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 杨 梅 邹 静 轩 0755-26980950 72 天 源 证 券 有 限 公 司 青 海 省 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 11 号 安 群 超 0971-8251109 73 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 海 口 市 南 沙 路 49 号 通 信 广 场 二 楼 钟 鸣 0755-25471354 74 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 75 五 矿 证 券 有 限 公 司 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 19 楼 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 47 层 01 单 元 刘 世 验 020-38286588 赖 珞 红 0755-82577956 76 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 安 东 大 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 16 层 郭 瑞 029-87406307 77 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 吴 婧 021-36531803 78 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 22-25 楼 李 晓 渝 023-63786302 79 厦 门 证 券 有 限 公 司 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 17 楼 田 彦 辉 0592-5161578 80 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 13 楼 陈 文 飚 021-68634518-822 2 81 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 张 超 010-83561252 82 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 孙 艳 010-63080972 83 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 魏 东 晞 0591-38281766 84 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 陈 苑 0755-83704055 85 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 章 海 鸣 0755-83007331 86 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 至 45 层 尹 虹 艳 0755-83734384 87 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 7 楼 章 睿 0571-87902748 88 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 市 分 行 上 海 市 浦 东 大 道 9 号 吕 晓 亮 68499131 89 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 顾 伟 斌 010-65051166 90 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 601 尹 俊 010-59355545 91 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 李 力 010-66568926 92 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 第 21 层 李 宏 国 0755-82026796 93 中 航 证 券 有 限 公 司 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 罗 莉 莉 0755-83366613 94 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 王 小 川 0755-82943750 34