华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2014 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 1 月 22 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 1 月 20 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 基 金 主 代 码 240004 交 易 代 码 240004 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2005 年 11 月 17 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,953,412,577.19 份 通 过 对 基 金 组 合 的 动 态 优 化 管 理, 使 基 金 收 益 持 续 稳 投 资 目 标 定 超 越 比 较 基 准, 并 追 求 单 位 风 险 所 获 得 的 超 额 收 益 最 大 化 本 基 金 根 据 中 国 股 市 价 值 驱 动 因 子 与 成 长 驱 动 因 子 投 资 策 略 的 变 动 趋 势, 调 整 评 估 个 股 价 值 因 子 与 成 长 因 子 的 权 重 比 例, 自 下 而 上 精 选 个 股, 获 取 超 额 收 益 业 绩 比 较 基 准 80% 上 证 180 指 数 收 益 率 与 深 证 100 指 数 收 益 率 的 流 通 市 值 加 权 平 均 +20% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 一 只 积 极 型 的 股 票 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 品 种 基 金 管 理 人 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 11 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 10 月 1 日 - 2014 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 257,914,467.35 2. 本 期 利 润 -4,485,150.67 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.0021 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 2,150,301,652.25 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.1008 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -0.70% 1.25% 36.22% 1.36% -36.92% -0.11% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2005 年 11 月 17 日 至 2014 年 12 月 31 日 ) 第 3 页 共 11 页
注 : 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 自 基 金 成 立 日 期 的 6 个 月 内 达 到 规 定 的 资 产 组 合, 截 至 2006 年 3 月 31 日, 本 基 金 已 达 到 合 同 规 定 的 资 产 配 置 比 例 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 投 资 副 总 监 本 基 刘 自 强 金 基 金 经 2008 年 3 月 理, 华 宝 19 日 兴 业 制 造 - 13 年 股 票 基 金 经 理 注 :1 任 职 日 期 以 及 离 任 日 期 均 以 基 金 公 告 为 准 说 明 硕 士 2001 年 7 月 至 2003 年 7 月, 在 天 同 证 券 任 研 究 员,2003 年 7 月 至 2003 年 11 月, 在 中 原 证 券 任 行 业 研 究 部 副 经 理, 2003 年 11 月 至 2006 年 3 月, 在 上 海 融 昌 资 产 管 理 公 司 先 后 任 研 究 员 研 究 总 监 2006 年 5 月 加 入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 任 高 级 分 析 师 研 究 部 总 经 理 助 理 基 金 经 理 助 理 职 务,2008 年 3 月 至 今 任 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2010 年 6 月 至 2012 年 1 月 兼 任 华 宝 兴 业 宝 康 消 费 品 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 4 月 起 任 投 资 副 总 监,2014 年 12 月 起 兼 任 华 宝 兴 业 高 端 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2 证 券 从 业 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 第 4 页 共 11 页
金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 监 管 部 门 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 通 过 严 格 执 行 投 资 决 策 委 员 会 议 事 规 则 公 司 股 票 库 管 理 制 度 中 央 交 易 室 制 度 防 火 墙 机 制 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序 每 日 交 易 日 结 报 告 定 期 基 金 投 资 绩 效 评 价 等 机 制, 确 保 所 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 投 资 管 理 活 动 和 环 节 得 到 公 平 对 待 同 时, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 法 律 法 规 关 于 公 平 交 易 的 相 关 规 定 和 公 司 内 部 制 度 要 求, 分 析 了 本 公 司 旗 下 所 有 投 资 组 合 之 间 的 整 体 收 益 率 差 异 分 投 资 类 别 ( 股 票 债 券 ) 的 收 益 率 差 异 以 及 连 续 四 个 季 度 期 间 内 不 同 时 间 窗 下 同 向 交 易 的 交 易 价 差 ; 分 析 结 果 未 发 现 异 常 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 未 发 生 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 四 季 度 市 场 出 现 了 多 年 未 见 的 逼 空 行 情, 以 金 融 板 块 为 龙 头, 基 建 钢 铁 港 口 等 大 量 低 PB 的 大 盘 股 被 持 续 拉 升, 推 动 股 指 迅 速 上 涨, 上 证 在 一 个 季 度 内 上 涨 超 过 30% 短 时 间 的 快 速 上 涨 刺 激 了 增 量 资 金 入 市 的 热 情, 同 时 也 刺 激 了 杠 杆 度 的 提 升, 到 年 底, 融 资 金 额 突 破 了 1 万 亿 大 关, 银 行 也 推 出 大 量 结 构 化 产 品, 推 动 资 金 进 入 股 市 但 是, 与 市 场 表 现 相 背 离 的 是, 上 市 公 司 的 基 本 面 并 无 太 大 改 善 大 宗 商 品 价 格 持 续 下 跌 ; 地 产 开 工 萎 缩 ; 银 行 息 差 收 窄 坏 账 率 上 升 ; 券 商 佣 金 率 下 滑 而 大 量 权 重 股 在 集 中 炒 作 后 股 价 纷 纷 突 破 2007 年 的 高 点, 市 场 风 险 急 剧 扩 大 另 一 方 面, 与 大 盘 权 重 股 的 逼 空 上 涨 截 然 相 反 的 是, 过 去 几 年 受 市 场 热 捧 的 小 盘 成 长 股 遭 到 了 抛 弃, 年 底 前 多 次 出 现 了 指 数 大 涨, 而 全 市 场 80% 的 股 票 下 跌 的 情 况 在 这 样 一 种 格 局 下, 部 分 成 长 股 过 度 高 估 的 风 险 已 经 开 始 释 放, 大 小 盘 指 数 的 比 率 开 始 回 归 进 入 合 理 区 间, 已 经 开 始 有 部 分 成 长 股 逐 步 跌 出 了 价 值 在 操 作 方 面, 本 基 金 在 四 季 度 继 续 减 持 了 部 分 高 估 或 涨 幅 过 大 的 小 盘 股, 逐 步 增 持 了 特 高 第 5 页 共 11 页
压 家 电 汽 车 等 行 业 的 低 估 值 蓝 筹 品 种 但 由 于 没 有 及 时 参 与 券 商 金 融 等 板 块, 因 此 未 能 产 生 明 显 的 效 果 同 时, 由 于 调 整 速 度 较 慢, 总 体 结 构 仍 偏 重 于 成 长 股, 因 此 整 个 四 季 度 业 绩 表 现 落 后 到 年 底, 考 虑 到 市 场 风 险 越 来 越 大, 对 整 体 仓 位 进 行 了 减 仓, 等 待 更 好 的 时 机 介 入 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 本 报 告 期 末, 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 -0.70%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 36.22%, 基 金 表 现 落 后 业 绩 基 准 36.92% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 经 历 了 3 个 多 月 的 逼 空 式 上 涨, 大 盘 权 重 股 的 风 险 已 经 越 来 越 大 目 前, 券 商 股 估 值 达 到 了 海 外 优 质 券 商 的 4 倍 以 上 ; 银 行 股 整 体 估 值 较 低, 但 行 业 趋 势 非 常 负 面, 同 时 部 分 银 行 股 价 已 创 出 历 史 新 高, 且 无 显 著 低 估 的 现 象 ; 而 有 色 煤 炭 等 行 业, 在 美 元 指 数 大 幅 上 涨 大 宗 商 品 持 续 下 跌 的 背 景 下 毫 无 基 本 面 支 撑 同 时, 市 场 杠 杆 度 达 到 了 空 前 高 位, 进 一 步 加 大 了 系 统 风 险, 大 盘 权 重 股 的 行 情 已 进 入 击 鼓 传 花 的 博 傻 阶 段 另 一 方 面, 小 盘 成 长 股 整 体 估 值 仍 然 偏 高, 过 去 几 年 热 炒 的 诸 多 概 念 纷 纷 落 空, 大 量 公 司 没 有 真 实 业 绩 支 撑 虽 然 已 有 部 分 优 质 成 长 股 跌 出 了 投 资 价 值, 但 系 统 性 的 风 险 仍 未 解 除 因 此, 短 期 内, 我 认 为 市 场 已 进 入 高 风 险 阶 段 综 合 目 前 的 市 场 情 况, 我 认 为 可 降 低 仓 位, 逐 步 布 局 确 实 有 基 本 面 支 撑 的 优 质 低 估 蓝 筹 股 和 充 分 回 调 后 的 优 质 成 长 股 在 个 股 选 择 的 过 程 中, 这 一 阶 段 要 更 加 注 重 价 值 底 线, 回 避 累 积 涨 幅 过 大 估 值 水 平 过 高 的 品 种 未 来 本 基 金 将 更 加 注 重 投 资 的 安 全 性, 重 点 通 过 自 下 而 上 的 选 股 模 式, 选 取 可 靠 的 投 资 品 种, 适 时 调 整 仓 位 与 行 业 配 置, 为 持 有 人 进 一 步 创 造 回 报 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,591,211,260.92 72.90 其 中 : 股 票 1,591,211,260.92 72.90 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 97,500,346.25 4.47 第 6 页 共 11 页
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 449,720,520.89 20.60 7 其 他 资 产 44,196,925.36 2.02 8 合 计 2,182,629,053.42 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 13,020,612.80 0.61 B 采 矿 业 10,124,853.75 0.47 C 制 造 业 1,159,404,257.03 53.92 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 19,739,634.81 0.92 E 建 筑 业 97,500,491.48 4.53 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 95,876,194.30 4.46 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 18,163,897.99 0.84 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 36,613,522.50 1.70 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 65,918,633.10 3.07 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 45,569,661.76 2.12 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 29,279,501.40 1.36 S 综 合 - - 合 计 1,591,211,260.92 74.00 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002663 普 邦 园 林 2,508,602 46,007,760.68 2.14 2 002055 得 润 电 子 3,750,000 42,562,500.00 1.98 3 002115 三 维 通 信 4,400,043 38,984,380.98 1.81 4 600750 江 中 药 业 1,699,614 34,417,183.50 1.60 5 600486 扬 农 化 工 1,103,596 33,218,239.60 1.54 第 7 页 共 11 页
6 300332 天 壕 节 能 2,299,977 30,106,698.93 1.40 7 600089 特 变 电 工 2,400,000 29,712,000.00 1.38 8 600312 平 高 电 气 1,999,914 29,678,723.76 1.38 9 002469 三 维 工 程 1,999,789 29,056,934.17 1.35 10 600835 上 海 机 电 1,499,754 28,135,385.04 1.31 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 第 8 页 共 11 页
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 基 金 管 理 人 没 有 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 也 没 有 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚, 无 证 券 投 资 决 策 程 序 需 特 别 说 明 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 963,430.98 2 应 收 证 券 清 算 款 40,606,218.25 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 115,146.73 5 应 收 申 购 款 2,512,129.40 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 44,196,925.36 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 002663 普 邦 园 林 46,007,760.68 2.14 重 大 事 项 停 牌 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2,115,516,778.44 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 834,207,420.77 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 996,311,622.02 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,953,412,577.19 第 9 页 共 11 页
注 : 总 申 购 份 额 含 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1,478,477.47 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 - 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1,478,477.47 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.08 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 中 国 证 监 会 批 准 基 金 设 立 的 文 件 ; 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 华 宝 兴 业 动 力 组 合 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ; 基 金 管 理 人 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 种 公 告 ; 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 8.2 存 放 地 点 以 上 文 件 存 于 基 金 管 理 人 办 公 场 所 及 基 金 托 管 人 住 所 备 投 资 者 查 阅 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站, 查 阅 或 下 载 基 金 合 同 招 募 说 明 书 托 管 协 议 及 基 金 的 各 种 定 期 和 临 时 公 告 第 10 页 共 11 页
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