农 银 汇 理 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 农 银 中 小 盘 混 合 交 易 代 码 660005 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2010 年 3 月 25 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 646,808,045.76 份 精 选 基 本 面 优 良 且 具 有 良 好 成 长 潜 力 的 中 小 盘 股 票, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 采 用 积 极 主 动 的 管 理 手 段, 投 资 目 标 以 充 分 分 享 中 小 市 值 上 市 公 司 成 长 过 程 所 带 来 的 收 益 本 基 金 在 投 资 上 遵 循 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 构 建 投 资 组 合 基 金 管 理 人 将 严 格 遵 循 股 投 资 策 略 票 库 的 制 度, 在 中 小 盘 股 票 库 内 通 过 对 个 股 基 本 面 估 值 水 平 成 长 潜 力 等 因 素 的 深 入 分 析, 以 筛 选 出 符 合 本 基 金 投 资 要 求 的 股 票 中 证 700 指 数 收 益 率 75%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 25% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 中 高 风 险 收 益 的 投 资 品 风 险 收 益 特 征 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 11 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 108,341,467.86 2. 本 期 利 润 516,119,896.28 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.8540 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,928,611,005.23 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 2.9817 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 40.26% 2.17% 17.46% 1.51% 22.80% 0.66% 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 1 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 60%-95%, 其 中 投 资 于 中 小 盘 股 票 的 比 例 不 少 于 股 票 投 资 的 80%; 除 股 票 以 外 的 其 他 资 产 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的 5%-40%, 其 中 权 证 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的 0%-3%, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 建 仓 期 为 基 金 合 同 生 效 日 (2010 年 3 月 25 日 ) 起 六 个 月, 建 仓 期 满 时, 本 基 金 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 规 定 的 投 资 比 例 2 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 根 据 农 银 汇 理 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 相 关 规 定, 经 与 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后, 自 2012 年 11 月 1 日 起, 将 农 银 汇 理 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 由 30% 天 相 小 盘 指 数 +45% 天 相 中 盘 指 数 +25% 中 证 全 债 指 数 变 更 为 中 证 700 指 数 收 益 率 75%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 25% 第 4 页 共 11 页
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 会 计 学 博 士, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 申 本 基 金 基 银 万 国 证 券 研 究 所 分 金 经 理 析 师 农 银 汇 理 基 金 付 娟 公 司 投 资 副 总 监 2013 年 3 月 - 9 5 日 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 研 究 部 副 总 公 司 投 资 经 理 现 任 农 银 汇 理 部 总 经 理 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 投 资 部 总 经 理 基 金 经 理 工 学 硕 士 历 任 交 银 施 罗 德 基 金 公 司 研 究 颜 伟 鹏 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 3 月 - 4 3 日 员 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 现 任 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 和 其 他 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 相 关 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 等 法 规 和 公 司 内 部 公 平 交 易 制 度 的 规 定, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 确 保 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 得 到 公 平 对 待 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 未 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 第 5 页 共 11 页
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 在 经 历 了 3 季 度 末 市 场 的 估 值 水 平 和 风 险 偏 好 探 底 后, 市 场 在 4 季 度 企 稳 回 升, 流 动 性 宽 裕 和 风 险 偏 好 提 升 造 就 了 一 个 红 色 的 4 季 度, 上 证 综 指 上 涨 15.93%, 创 业 板 指 数 更 录 得 30.32% 的 季 度 涨 幅 报 告 期 内 央 行 再 度 进 行 了 降 准 降 息, 疲 弱 的 实 体 经 济 对 资 金 的 吸 纳 能 力 有 限, 宽 松 的 货 币 不 断 推 高 债 市 一 线 城 市 房 产 等 大 类 资 产, 并 保 证 了 股 市 的 流 动 性 相 对 充 裕 风 险 偏 好 方 面, 五 中 全 会 及 十 三 五 规 划 利 于 乐 观 情 绪 的 酝 酿, 市 场 风 格 上 也 趋 向 于 偏 好 成 长 与 主 题, 如 充 电 桩 教 育 体 育 虚 拟 现 实 VR 医 疗 美 容 社 交 电 商 等 主 题 活 跃 报 告 期 内 我 们 在 仓 位 控 制 行 业 配 置 方 面 进 行 了 调 整, 以 顺 应 市 场 的 变 化 在 市 场 整 体 风 险 偏 好 提 升 背 景 下, 我 们 将 仓 位 较 3 季 度 显 著 提 升, 并 保 持 在 较 高 水 平 ; 投 资 标 的 选 择 上, 我 们 对 于 行 业 趋 势 转 好 子 行 业 景 气 提 升 业 绩 具 备 弹 性 的 板 块 加 大 了 配 置 以 争 取 超 额 收 益 在 主 题 轮 动 速 度 加 快 热 点 持 续 周 期 缩 短 的 背 景 下, 对 投 资 团 队 的 快 速 挖 据 反 应 能 力 有 所 考 验, 这 正 是 我 司 投 研 团 队 的 优 势 所 在, 我 们 在 报 告 期 内 获 得 了 较 好 的 净 值 增 长 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 本 基 金 份 额 净 值 增 长 40.26%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 17.46% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 2016 年, 低 利 率 下 的 大 类 资 产 配 置 向 股 市 转 移 的 方 向 不 变, 市 场 总 体 趋 势 向 好, 但 A 股 的 核 心 波 动 区 间 将 大 幅 收 窄, 震 荡 市 结 构 市 的 特 征 可 能 更 加 明 显 首 先, 宽 松 仍 是 市 场 所 理 解 的 主 线 稳 增 长 是 2016 年 重 要 的 政 策 目 标, 这 一 大 前 提 下 系 统 性 风 险 可 控, 流 动 性 仍 将 相 对 宽 裕, 利 率 下 行 趋 势 预 计 仍 会 延 续 但 一 方 面, 经 历 了 5 次 降 息 降 准 后, 利 率 继 续 大 幅 下 降 的 空 间 有 限, 我 们 判 断 16 年 可 以 看 到 2,3 次 降 息 ; 另 一 方 面, 国 内 的 宽 松 及 其 节 奏 都 将 受 到 美 元 周 期 的 影 响, 美 国 进 入 加 息 周 期 后, 中 美 利 差 的 收 窄 制 约 了 国 内 的 降 息 空 间 这 决 定 了 市 场 将 从 估 值 快 速 提 升 的 快 牛, 过 渡 到 需 要 等 一 等 盈 利 提 升 的 慢 牛 其 次, 在 经 历 了 一 波 触 目 惊 心 的 股 灾 后, 场 外 配 资 基 本 清 理 完 毕, 场 内 的 两 融 余 额 也 基 本 维 持 在 万 亿 规 模, 杠 杆 清 理 之 后 的 A 股 市 场 更 为 健 康 和 成 熟, 杠 杆 水 平 不 再 快 速 提 升 的 条 件 下, 大 幅 单 边 波 动 的 概 率 下 降, 震 荡 的 可 能 性 提 升 强 调 供 给 侧 改 革 的 政 策 背 景 下, 过 剩 产 能 出 清 力 度 有 望 加 大, 对 信 用 风 险 或 进 行 主 动 定 点 爆 破, 信 用 风 险 的 上 升 或 阶 段 性 带 来 市 场 调 整 2016 年 注 册 制 战 略 新 兴 板 等 进 展 加 快, 股 票 供 给 扩 张 的 幅 度 和 节 奏 也 形 成 了 新 的 不 确 定 性 以 上 因 素 对 市 场 的 风 险 偏 好 提 升 产 生 了 制 约, 风 险 偏 好 的 波 动 将 加 剧 市 场 的 震 荡 第 6 页 共 11 页
我 们 判 断, 相 较 于 2015 年 市 场 的 大 开 大 合,2016 年 的 市 场 震 荡 增 加, 核 心 波 动 区 间 收 窄, 赚 钱 更 难, 风 险 更 难 以 识 别 和 规 避 对 于 个 人 投 资 者, 我 们 建 议 加 强 风 险 意 识 明 确 投 资 目 标 选 择 专 业 机 构 投 资 理 财 以 达 到 资 产 增 值 的 目 标 我 们 将 继 续 秉 持 以 成 长 股 为 主 的 投 资 风 格, 始 终 坚 持 先 研 究 后 精 选 的 行 业 和 个 股 选 择 标 准, 重 视 投 资 逻 辑, 选 择 有 业 绩 暴 发 性 的 成 长 股 感 谢 广 大 投 资 者 对 与 农 银 汇 理 投 研 团 队 的 信 任 与 支 持, 在 2015 年 我 们 权 益 类 产 品 的 份 额 与 净 值 均 取 得 了 大 幅 增 长,2016 年 我 们 仍 将 努 力 为 投 资 者 创 造 价 值 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 的 规 定 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 上 述 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,699,037,826.96 86.01 其 中 : 股 票 1,699,037,826.96 86.01 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 270,877,738.43 13.71 8 其 他 资 产 5,458,282.75 0.28 9 合 计 1,975,373,848.14 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 16,318,150.00 0.85 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,030,378,628.52 53.43 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 14,918,740.00 0.77 第 7 页 共 11 页
E 建 筑 业 61,187,820.00 3.17 F 批 发 和 零 售 业 28,054,144.80 1.45 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 22,087,011.99 1.15 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 287,833,885.28 14.92 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 88,086,035.10 4.57 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 97,761,799.27 5.07 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 52,411,612.00 2.72 S 综 合 - - 合 计 1,699,037,826.96 88.10 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002224 三 力 士 4,621,600 100,381,152.00 5.20 2 600593 大 连 圣 亚 1,902,293 97,758,837.27 5.07 3 002474 榕 基 软 件 3,847,777 92,154,259.15 4.78 4 002137 麦 达 数 字 3,582,410 82,395,430.00 4.27 5 600271 航 天 信 息 957,041 68,390,149.86 3.55 6 002717 岭 南 园 林 1,393,800 61,187,820.00 3.17 7 002123 荣 信 股 份 2,132,039 54,686,800.35 2.84 8 300339 润 和 软 件 1,113,300 53,460,666.00 2.77 9 002182 云 海 金 属 3,138,017 50,584,834.04 2.62 10 300299 富 春 通 信 1,024,769 48,235,876.83 2.50 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 第 8 页 共 11 页
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,882,387.78 2 应 收 证 券 清 算 款 - 第 9 页 共 11 页
3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 64,722.11 5 应 收 申 购 款 3,511,172.86 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 5,458,282.75 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600271 航 天 信 息 68,390,149.86 3.55 公 告 重 大 事 项 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 610,642,748.86 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 122,230,805.34 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 86,065,508.44 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 646,808,045.76 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 8,751,914.58 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0.00 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 8,751,914.58 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 1.35 第 10 页 共 11 页
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 无 公 司 固 有 资 金 投 资 本 公 司 管 理 基 金 情 况 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 核 准 农 银 汇 理 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ; 2 农 银 汇 理 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 农 银 汇 理 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 4 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 5 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 的 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 路 9 号 农 银 大 厦 50 层 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 的 住 所 及 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 21 日 第 11 页 共 11 页