股 票 代 码 :600221 900945 证 券 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 编 号 :2015-086 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 上 市 公 司 : 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 上 市 地 点 : 上 海 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 海 南 航 空 海 航 B 股 股 票 代 码 :600221 900945 : 海 航 集 团 有 限 公 司 住 所 及 通 讯 地 址 : 海 南 省 海 口 市 海 秀 路 29 号 海 航 发 展 大 厦 股 份 变 动 性 质 : 无 变 化 签 署 日 期 :2015 年 11 月 13 日 1
特 别 提 示 一 依 据 中 华 人 们 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 权 益 变 动 报 告 书 及 相 关 法 律 法 规 编 写 本 报 告 二 签 署 本 报 告 已 获 得 必 要 的 授 权 和 批 准, 其 履 行 亦 不 违 反 信 息 披 露 义 务 人 章 程 或 内 部 规 则 中 的 任 何 条 款, 或 与 之 相 冲 突 三 经 海 南 省 慈 航 公 益 基 金 会 ( 以 下 简 称 慈 航 基 金 会 ) 理 事 会 审 议, 慈 航 基 金 会 对 海 南 省 慈 航 公 益 基 金 会 章 程 进 行 了 修 订, 修 订 后 海 航 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 航 集 团 ) 的 实 际 控 制 人 重 新 认 定 为 慈 航 基 金 会 依 据 证 券 法 收 购 办 法 的 规 定, 本 报 告 书 已 全 面 披 露 了 在 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 变 动 情 况 截 至 本 权 益 变 动 报 告 书 提 交 之 日, 除 本 报 告 书 披 露 的 持 股 信 息 外, 信 息 披 露 义 务 人 没 有 通 过 任 何 其 他 方 式 增 加 或 减 少 其 在 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 四 本 次 权 益 变 动 是 根 据 本 报 告 所 载 明 的 资 料 进 行 的 除 外, 没 有 委 托 或 者 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 报 告 中 列 载 的 信 息 和 对 本 报 告 作 出 任 何 解 释 或 者 说 明 2
目 录 第 一 节 释 义... 4 第 二 节 介 绍... 4 第 三 节 持 股 目 的... 7 第 四 节 权 益 变 动 方 式... 8 第 五 节 前 六 个 月 内 买 卖 挂 牌 交 易 股 份 的 情 况... 9 第 八 节 备 查 文 件... 11 简 式 权 益 变 动 报 告 书 附 表... 12 3
第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 简 称 具 有 如 下 含 义 : 本 报 告 书 指 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 指 海 航 集 团 有 限 公 司 慈 航 基 金 会 指 海 南 省 慈 航 公 益 基 金 会 海 航 工 会 指 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 工 会 委 员 会 基 金 会 章 程 指 海 南 省 慈 航 公 益 基 金 会 章 程 海 航 集 团 指 海 航 集 团 有 限 公 司 海 南 航 空 指 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 元 指 人 民 币 元 第 二 节 介 绍 一 基 本 情 况 本 报 告 书 的 为 海 航 集 团 有 限 公 司, 其 基 本 情 况 如 下 : 名 称 : 海 航 集 团 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 海 秀 路 29 号 海 航 发 展 大 厦 法 定 代 表 人 : 陈 峰 注 册 资 本 :1,115,180 万 元 营 业 执 照 注 册 号 码 : 460000000091806 公 司 类 型 : 其 他 有 限 责 任 公 司 经 营 范 围 : 航 空 运 输 及 机 场 的 投 资 与 管 理 ; 酒 店 及 高 尔 夫 球 场 的 投 资 与 管 理 ; 信 息 技 术 服 务 ; 飞 机 及 航 材 进 出 口 贸 易 ; 能 源 交 通 新 技 术 新 材 料 的 投 资 开 发 及 股 权 运 作 ; 境 内 劳 务 及 商 务 服 务 中 介 代 理 成 立 时 间 :1998 年 4 月 16 日 4
经 营 期 限 : 至 2048 年 04 月 15 日 税 务 登 记 证 号 码 :460100708866504 通 讯 地 址 : 海 南 省 海 口 市 海 秀 路 29 号 海 航 发 展 大 厦 邮 政 编 码 : 570206 海 航 集 团 的 股 东 情 况 : 海 南 交 管 控 股 有 限 公 司 持 股 比 例 为 70%, 洋 浦 建 运 投 资 有 限 公 司 持 股 比 例 为 30% 海 航 集 团 董 事 和 主 要 负 责 人 简 要 信 息 如 下 : 姓 名 性 别 职 务 长 期 居 住 地 在 海 南 航 空 任 职 陈 峰 男 董 事 局 主 席 中 国 无 王 健 男 董 事 长 中 国 无 李 先 华 男 副 董 事 长 中 国 无 谭 向 东 男 副 董 事 长 中 国 无 陈 文 理 男 副 董 事 长 中 国 无 逯 鹰 男 副 董 事 长 中 国 无 黄 玕 男 董 事 中 国 无 张 岭 男 董 事 中 国 无 李 菁 男 董 事 中 国 无 童 甫 男 监 事 长 中 国 监 事 朱 红 召 男 监 事 中 国 无 汤 亮 男 监 事 中 国 无 上 述 人 员 均 为 中 国 国 籍, 无 其 他 国 家 或 地 区 的 居 留 权 上 述 人 员 最 近 五 年 之 内 未 曾 受 过 行 政 处 罚 和 刑 事 处 罚, 亦 未 曾 因 涉 及 与 经 济 纠 纷 有 关 的 重 大 民 事 诉 讼 或 者 仲 裁 而 接 受 过 处 罚 二 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 股 权 控 制 关 系 2015 年 10 月 13 日, 经 理 事 会 审 议 通 过, 慈 航 基 金 会 对 基 金 会 章 程 进 行 了 5
修 订 在 本 次 基 金 会 章 程 修 订 后, 的 实 际 控 制 人 重 新 认 定 为 慈 航 基 金 会 基 金 会 章 程 修 订 前 后 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 股 权 控 制 关 系 如 如 下 : ( 一 ) 基 金 会 章 程 修 订 前, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 股 权 控 制 关 系 结 构 图 基 金 会 章 程 修 订 前, 海 航 集 团 的 实 际 控 制 人 为 海 航 工 会, 海 航 集 团 的 股 权 控 制 关 系 结 构 图 如 下 所 示 : ( 二 ) 基 金 会 章 程 修 订 后, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 股 权 控 制 关 系 结 构 图 基 金 会 章 程 修 订 后, 海 航 集 团 的 实 际 控 制 人 认 定 为 慈 航 基 金 会 海 航 集 团 的 股 权 控 制 关 系 结 构 图 如 下 所 示 : 6
三 持 有 控 制 境 内 境 外 其 他 上 市 公 司 百 分 之 五 以 上 的 发 行 在 外 股 份 的 情 况 截 至 本 报 告 书 签 署 日, 海 航 集 团 间 接 持 有 渤 海 租 赁 ( 证 券 代 码 :000415)44.64% 的 股 份, 间 接 持 有 西 安 民 生 ( 证 券 代 码 :000564)39.71% 的 股 份, 间 接 持 有 海 岛 建 设 ( 证 券 代 码 :600515)36.55% 的 股 份, 间 接 持 有 九 龙 山 ( 证 券 代 码 :600555)29.9% 的 股 份, 间 接 持 有 海 航 国 际 投 资 27.24% 的 股 份 ( 证 券 代 码 :HK00521), 间 接 持 有 天 海 投 资 ( 证 券 代 码 :600751)20.76% 的 股 份, 间 接 持 有 海 航 投 资 ( 证 券 代 码 :000616) 19.98% 的 股 份, 间 接 持 有 凯 撒 旅 游 ( 证 券 代 码 :000796)18.381% 的 股 份 除 上 述 情 形 外, 不 存 在 其 他 在 境 内 境 外 上 市 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 达 到 或 超 过 该 公 司 已 发 行 股 份 5% 的 情 况 第 三 节 持 股 目 的 一 持 股 目 的 本 次 基 金 会 章 程 修 订 后, 海 航 集 团 持 有 海 南 航 空 的 股 权 没 有 发 生 变 化 海 航 集 团 的 实 际 控 制 人 由 海 航 工 会 重 新 认 定 为 慈 航 基 金 会 益 的 股 份 二 是 否 有 意 在 未 来 12 个 月 内 继 续 增 加 其 在 海 南 航 空 中 拥 有 权 2015 年 4 月 13 日, 下 属 控 股 子 公 司 海 航 航 空 集 团 有 限 公 司 与 海 南 航 空 签 署 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 与 海 航 航 空 集 团 有 限 公 司 关 于 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 2015 年 非 公 开 发 行 A 股 股 票 之 附 生 效 条 件 的 股 份 认 购 合 同, 海 航 航 空 集 团 有 限 公 司 承 诺 拟 以 不 低 于 本 次 非 公 开 发 行 最 终 确 定 的 发 行 股 份 总 数 的 30%( 含 30%) 且 不 高 于 本 次 非 公 开 发 行 最 终 确 定 的 发 行 股 份 总 数 的 40%( 含 40%) 的 数 量 认 购 本 次 非 公 开 发 行 的 标 的 股 票, 目 前 该 事 项 尚 需 经 中 国 证 监 会 批 准 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 除 上 述 事 项 以 外, 在 未 来 12 个 月 内 不 存 在 增 加 其 在 公 司 中 拥 有 权 益 的 股 份 的 意 向 7
第 四 节 权 益 变 动 方 式 一 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 和 比 例 在 海 航 集 团 的 实 际 控 制 人 由 海 航 工 会 重 新 认 定 为 慈 航 基 金 会 后, 海 航 集 团 持 有 海 南 航 空 的 权 益 没 有 发 生 变 化 海 航 集 团 持 有 海 南 航 空 593,941,394 股 股 份, 占 海 南 航 空 总 股 本 的 4.88% ; 海 航 集 团 控 股 子 公 司 长 江 租 赁 有 限 公 司 持 有 海 南 航 空 517,671,098 股, 占 海 南 航 空 总 股 本 的 4.25% 二 权 益 变 动 方 式 2013 年 9 月 12 日, 慈 航 基 金 会 召 开 理 事 会 审 议 通 过 基 金 会 章 程, 海 航 集 团 实 际 控 制 人 为 海 航 工 会 2015 年 10 月 13 日, 慈 航 基 金 会 召 开 理 事 会 审 议 通 过 基 金 会 章 程 的 修 订 案, 主 要 涉 及 慈 航 基 金 会 理 事 理 事 长 副 理 事 长 秘 书 长 及 监 事 等 重 要 人 员 的 提 名 和 选 举 程 序 基 金 会 章 程 修 订 后 将 对 慈 航 基 金 会 主 要 捐 赠 人 海 航 工 会 产 生 以 下 影 响 : ( 一 ) 慈 航 基 金 会 主 要 捐 赠 人 海 航 工 会 无 法 保 证 其 仍 拥 有 慈 航 基 金 会 理 事 三 分 之 二 以 上 人 数 的 提 名 权, 并 因 此 导 致 其 在 慈 航 基 金 会 决 策 机 构 ( 即 理 事 会 ) 及 其 决 策 过 程 中 的 影 响 力 存 在 一 定 的 不 确 定 性 ( 二 ) 慈 航 基 金 会 不 再 设 置 名 誉 理 事 职 务 因 此, 海 航 工 会 将 不 再 具 备 通 过 名 誉 理 事 所 拥 有 的 提 名 建 议 慈 航 基 金 会 理 事 长 副 理 事 长 及 秘 书 长 人 选 的 权 利, 对 慈 航 基 金 会 日 常 管 理 和 投 资 管 理 活 动 施 加 影 响 的 能 力 根 据 修 订 后 公 司 股 权 关 系, 海 南 交 管 控 股 有 限 公 司 直 接 持 有 海 航 集 团 70% 股 权, 为 海 航 集 团 控 股 股 东 盛 唐 发 展 ( 洋 浦 ) 有 限 公 司 为 持 有 海 南 交 管 控 股 有 限 公 司 50% 股 权 的 控 股 股 东, 慈 航 基 金 会 为 持 有 盛 唐 发 展 ( 洋 浦 ) 有 限 公 司 65% 股 权 的 控 股 股 东, 慈 航 基 金 会 通 过 海 南 交 管 控 股 有 限 公 司 盛 唐 发 展 ( 洋 浦 ) 有 限 公 司 间 接 控 制 海 航 集 团, 为 海 航 集 团 的 实 际 控 制 人 8
第 五 节 前 六 个 月 内 买 卖 挂 牌 交 易 股 份 的 情 况 在 本 报 告 书 签 署 之 日 前 6 个 月 内, 海 航 集 团 分 别 于 2015 年 6 月 5 日 和 6 月 8 日 通 过 上 海 证 券 交 易 所 证 券 交 易 系 统 卖 出 海 南 航 空 1,296,700 股 股 票, 具 体 情 况 如 下 : 日 期 买 卖 方 向 价 格 区 间 ( 元 / 股 ) 成 交 数 量 ( 股 ) 2015 年 6 月 5 日 卖 出 5.85-5.94 778,800 2015 年 6 月 8 日 卖 出 6.49-6.55 517,900 在 截 止 本 报 告 书 签 署 之 日 前 6 个 月 内, 除 上 述 交 易 外, 未 有 其 他 买 卖 海 南 航 空 股 份 的 行 为 发 生 第 六 节 其 他 重 大 事 项 除 本 报 告 书 披 露 的 信 息 外, 不 存 在 为 避 免 对 报 告 书 内 容 产 生 误 解 而 必 须 披 露 的 其 他 信 息 9
第 七 节 声 明 本 人 ( 以 及 本 人 所 代 表 的 机 构 ) 承 诺 本 报 告 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 海 航 集 团 有 限 公 司 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 日 期 :2015 年 11 月 13 日 10
第 八 节 备 查 文 件 1 海 航 集 团 营 业 执 照 复 印 件 ; 2 海 航 集 团 董 事 及 其 主 要 负 责 人 的 名 单 及 其 身 份 证 明 ; 3 海 南 省 慈 航 公 益 基 金 会 章 程 修 订 案 ; 4 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 关 于 海 航 集 团 实 际 控 制 人 认 定 的 法 律 意 见 书 投 资 者 可 在 以 下 地 点 查 阅 本 报 告 书 和 有 关 备 查 文 件 : 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 地 址 : 海 南 省 海 口 市 国 兴 大 道 7 号 海 航 大 厦 电 话 :0898-66739961 联 系 人 : 张 大 伟 11
简 式 权 益 变 动 报 告 书 附 表 基 本 情 况 上 市 公 司 名 称 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 上 市 公 司 所 在 地 海 南 省 海 口 市 国 兴 大 道 7 号 海 航 大 厦 股 票 简 称 海 南 航 空 海 航 B 股 股 票 代 码 600221 900945 名 称 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 变 化 海 航 集 团 有 限 公 司 增 加 减 少 不 变, 但 持 股 人 发 生 变 化 注 册 地 海 南 省 海 口 市 海 秀 路 29 号 有 无 一 致 行 动 人 有 无 是 否 为 上 市 公 司 是 否 是 否 为 上 市 公 司 是 否 第 一 大 股 东 实 际 控 制 人 权 益 变 动 方 式 ( 可 多 选 ) 通 过 证 券 交 易 所 的 集 中 交 易 协 议 转 让 国 有 股 行 政 划 转 或 变 更 间 接 方 式 转 让 取 得 上 市 公 司 发 行 的 新 股 执 行 法 院 裁 定 继 承 赠 与 其 他 ( 说 明 : 海 航 集 团 控 股 股 东 慈 航 基 金 会 通 过 修 订 基 金 会 章 程, 使 海 航 集 团 实 际 控 制 人 由 海 航 工 会 变 更 为 慈 航 基 金 会 ) 披 露 前 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 占 上 市 公 司 已 发 行 股 份 比 例 持 股 数 量 : 1,111,612,492 持 股 比 例 : 9.13% 12
本 次 权 益 变 动 后, 拥 有 权 益 的 股 份 数 量 及 变 动 比 例 是 否 拟 于 未 来 12 个 月 内 继 续 增 持 在 此 前 6 个 月 是 否 在 二 级 市 场 买 卖 该 上 市 公 司 股 票 变 动 数 量 : 变 动 比 例 : 是 是 无 变 动 无 变 动 否 否 涉 及 上 市 公 司 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 减 持 股 份 的, 还 应 当 就 以 下 内 容 予 以 说 明 : 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 减 持 时 是 否 存 在 侵 害 上 市 是 否 公 司 和 股 东 权 益 的 问 题 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 减 持 时 是 否 存 在 未 清 偿 其 对 公 司 的 负 债, 未 是 否 解 除 公 司 为 其 负 债 提 供 的 担 保, 或 者 损 害 公 司 利 益 的 其 他 情 形 本 次 权 益 变 动 是 否 需 取 得 批 准 是 否 是 否 已 得 到 批 准 是 否 13
( 本 页 无 正 文, 为 海 南 航 空 股 份 有 限 公 司 简 式 权 益 变 动 报 告 书 附 表 之 签 章 页 ) : 海 航 集 团 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 法 定 代 表 人 ( 签 字 ): 日 期 :2015 年 11 月 13 日 14