欢迎辞

欢 迎 辞 尊 敬 的 各 参 会 代 表 : 欢 迎 您 参 加 由 中 国 上 市 公 司 协 会 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 主 办 的 2014 年 第 1 期 上 市 公 司 董 事 长 总 经 理 研 修 班! 本 次 培 训 得 到 了 广 大 上 市 公 司 的 高 度 关 注 与 积 极 反 馈, 报 名 人 数 远 超 预 期, 参 加 本 期 研 讨 班 的 上 市 公 司 共 计 205 家 ( 其 中 主 板 110 家, 中 小 板 92 家 ) 本 次 研 修 班 为 期 一 天 半, 共 安 排 了 6 场 研 讨 课 程 1 场 专 题 讲 座 课 程 体 系 重 点 从 上 市 公 司 规 范 发 展 的 特 质 需 求 出 发, 我 们 邀 请 了 证 监 会 上 市 部 稽 查 总 队 投 资 者 保 护 局 等 部 门 的 专 家 对 资 本 市 场 最 新 政 策 及 监 管 理 念 进 行 全 面 解 读 ; 结 合 监 管 转 型 就 上 市 公 司 规 范 发 展 中 出 现 的 新 情 况 新 问 题 进 行 深 入 解 析 ; 邀 请 中 介 机 构 针 对 上 市 公 司 的 现 实 需 要 和 热 点 问 题 进 行 交 流 分 享 本 次 研 讨 班 正 值 新 国 九 条 颁 布 不 久, 我 们 特 别 邀 请 了 证 监 会 创 新 业 务 监 管 部 研 究 中 心 主 任 北 京 证 券 期 货 研 究 院 执 行 院 长 祁 斌 先 生 为 大 家 就 中 国 资 本 市 场 改 革 与 创 新 进 行 专 题 讲 座 为 办 好 此 次 研 修 班, 我 们 对 培 训 课 程 和 师 资 搭 配 进 行 了 精 心 设 计, 反 复 提 炼 完 善, 希 望 您 能 认 真 投 入 研 修 交 流 并 有 所 收 获 若 您 有 任 何 的 意 见 或 建 议, 请 随 时 与 我 们 联 系, 我 们 将 不 断 改 进 会 务 组 2014 年 6 月 4 日

一 温 馨 提 示 目 录 二 日 程 安 排 三 参 会 人 员 名 单 四 课 程 讲 义 五 参 考 资 料 见 1 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 2 中 国 企 业 海 边 并 购 之 路 以 色 列 专 题

温 馨 提 示 一 研 修 时 间 报 到 :2014 年 6 月 4 日 14:00 20:00 研 修 :2014 年 6 月 5 日 9:00 21:30 2014 年 6 月 6 日 9:00 12:00 二 研 修 地 点 北 京 新 大 都 饭 店 会 议 中 心 二 层 多 功 能 厅 三 用 餐 安 排 培 训 期 间 安 排 自 助 餐, 请 参 会 人 员 凭 专 用 餐 券 用 餐 午 餐 :11:30 13:30 饭 店 一 层 咖 啡 厅 二 层 绿 杨 春 餐 厅 晚 餐 :18:00 20:00 饭 店 一 层 咖 啡 厅 二 层 绿 杨 春 餐 厅 四 注 意 事 项 1. 请 佩 戴 参 会 证 进 入 会 场, 会 务 组 有 专 人 负 责 考 勤 签 到 ; 2. 会 议 期 间 请 将 手 机 关 闭 或 置 于 静 音 状 态, 请 勿 吸 烟 或 随 意 走 动 ; 3. 注 意 妥 善 保 管 个 人 物 品, 请 勿 将 手 机 钱 包 等 贵 重 物 品 留 在 课 桌 或 座 位 上 ; 4. 会 议 结 束 时, 请 将 填 写 完 备 的 培 训 意 见 反 馈 表 交 到 会 务 组 ; 5. 请 妥 善 保 管 会 议 材 料, 勿 泄 露 有 关 信 息

如 您 对 研 修 内 容 有 任 何 疑 问, 或 对 上 市 公 司 监 管 及 服 务 有 任 何 意 见 建 议, 可 在 中 上 协 培 训 部 微 信 订 阅 号 上 留 言 ( 见 封 面 ), 我 们 将 转 交 授 课 老 师 或 联 系 相 关 部 门 予 以 解 答 并 及 时 回 复 您 联 系 人 : 王 辉 电 话 :(010)63923721 手 机 :13801006587 董 歆 电 话 :(010)63923722 手 机 :13911017227 酒 店 联 系 人 : 张 永 刚 电 话 :13911551256

日 程 安 排

日 程 安 排 表 日 期 时 间 课 程 安 排 6 月 5 日 ( 周 四 ) 上 午 9:00-9:30 9:30-11:00 11:00-12:30 14:00-15:45 开 班 仪 式 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 中 国 上 市 公 司 协 会 领 导 转 型 期 上 市 公 司 监 管 政 策 解 读 主 讲 人 : 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 王 长 河 监 管 二 处 处 长 资 本 市 场 并 购 重 组 改 革 新 政 策 解 读 主 讲 人 : 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 汝 婷 婷 监 管 六 处 处 长 上 市 公 司 内 幕 交 易 防 控 监 管 及 案 例 分 析 主 讲 人 : 证 监 会 稽 查 总 队 郭 瑞 明 内 审 一 处 处 长 6 月 5 日 ( 周 四 ) 下 午 15:45-16:00 茶 歇 16:00-17:30 17:30-18:00 投 资 者 保 护 最 新 政 策 解 读 与 上 市 公 司 责 任 主 讲 人 : 证 监 会 投 资 者 保 护 局 孟 可 教 育 服 务 处 副 处 长 以 色 列 投 资 环 境 及 企 业 并 购 介 绍 以 色 列 大 使 馆 商 务 处 国 金 证 券 并 购 部 19:30-21:30 专 题 讲 座 : 资 本 市 场 改 革 与 创 新 新 国 九 条 解 读 主 讲 人 : 证 监 会 创 新 业 务 监 管 部 研 究 中 心 祁 斌 主 任 6 月 6 日 ( 周 五 ) 上 午 9:00-10:30 10:30-12:00 基 于 市 值 管 理 的 资 本 运 作 方 式 选 择 主 讲 人 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 张 建 军 董 事 总 经 理 上 市 公 司 舆 情 管 理 与 危 机 处 理 实 践 主 讲 人 : 润 言 投 资 咨 询 有 限 公 司 连 春 晖 总 经 理

参 会 人 员 名 单

参 会 人 员 名 单 ( 按 股 票 代 码 排 序 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 姓 名 职 务 000078 海 王 生 物 张 锋 董 事 局 副 主 席 000078 海 王 生 物 刘 占 军 总 经 理 000407 胜 利 股 份 王 政 总 经 理 000409 山 东 地 矿 胡 向 东 董 事 长 000409 山 东 地 矿 郭 长 洲 总 经 理 000426 兴 业 矿 业 吉 兴 军 总 经 理 000516 开 元 投 资 王 爱 萍 董 事 长 000552 靖 远 煤 电 蒲 培 文 董 事 000552 靖 远 煤 电 马 忠 元 总 经 理 000561 烽 火 电 子 唐 大 楷 董 事 长 000562 宏 源 证 券 冯 戎 董 事 长 000563 陕 国 投 A 薛 季 民 董 事 长 000568 泸 州 老 窖 张 良 总 经 理 000582 北 部 湾 港 周 小 溪 董 事 长 000582 北 部 湾 港 黄 葆 源 总 经 理 000592 平 潭 发 展 张 建 成 总 经 理 000596 古 井 贡 酒 梁 金 辉 董 事 长 000610 西 安 旅 游 谢 平 伟 董 事 长

000623 吉 林 敖 东 朱 雁 总 经 理 000626 如 意 集 团 秦 兆 平 董 事 长 000626 如 意 集 团 彭 亮 总 经 理 000635 英 力 特 胡 占 东 总 经 理 000635 英 力 特 李 学 军 董 秘 000663 永 安 林 业 吴 景 贤 董 事 长 000665 湖 北 广 电 吕 值 友 董 事 长 000676 思 达 高 科 刘 双 河 董 事 长 000677 恒 天 海 龙 申 孝 忠 总 经 理 000686 东 北 证 券 杨 树 财 董 事 长 000703 恒 逸 石 化 方 贤 水 总 经 理 000716 南 方 食 品 韦 清 文 董 事 长 000719 大 地 传 媒 王 爱 董 事 长 000719 大 地 传 媒 郭 豫 生 总 经 理 000720 新 能 泰 山 王 文 宗 董 事 长 000720 新 能 泰 山 司 增 勤 总 经 理 000750 国 海 证 券 齐 国 旗 总 经 理 000753 漳 州 发 展 王 友 朋 总 经 理 000762 西 藏 矿 业 曾 泰 总 经 理 000766 通 化 金 马 王 福 利 总 经 理 000768 中 航 飞 机 方 玉 峰 董 事 长 000768 中 航 飞 机 唐 军 总 经 理 000780 平 庄 能 源 赵 宏 总 经 理

000789 江 西 水 泥 江 尚 文 董 事 长 000851 高 鸿 股 份 付 景 林 董 事 长 000895 双 汇 发 展 张 太 喜 总 经 理 000911 南 宁 糖 业 肖 凌 董 事 长 000950 建 峰 化 工 宫 晓 川 总 经 理 000953 河 池 化 工 李 春 啟 董 事 长 000962 东 方 钽 业 张 创 奇 董 事 长 000962 东 方 钽 业 陈 林 总 经 理 000978 桂 林 旅 游 李 飞 影 总 经 理 001896 豫 能 控 股 张 留 锁 总 经 理 002036 宜 科 科 技 张 国 君 董 事 长 002039 黔 源 电 力 张 志 强 总 经 理 002057 中 钢 天 源 洪 石 笙 董 事 长 002058 威 尔 泰 李 彧 董 事 长 002065 东 华 软 件 刘 志 华 副 总 裁 002078 太 阳 纸 业 李 娜 副 总 经 理 002091 江 苏 国 泰 谭 秋 斌 董 事 长 002118 紫 鑫 药 业 郭 春 林 董 事 长 002119 康 强 电 子 郑 康 定 董 事 长 002124 天 邦 股 份 吴 天 星 董 事 长 002132 恒 星 科 技 谢 保 军 董 事 长 002132 恒 星 科 技 焦 耀 中 总 经 理 002142 宁 波 银 行 罗 孟 波 行 长

002165 红 宝 丽 芮 敬 功 董 事 长 002171 精 诚 铜 业 姜 纯 董 事 长 002178 延 华 智 能 胡 黎 明 董 事 长 002182 云 海 金 属 梅 小 明 董 事 长 002185 华 天 科 技 李 六 军 总 经 理 002229 鸿 博 股 份 尤 友 岳 总 经 理 002235 安 妮 股 份 张 杰 董 事 长 002235 安 妮 股 份 林 旭 曦 总 经 理 002262 恩 华 药 业 孙 彭 生 董 事 长 002264 新 华 都 周 文 贵 董 事 长 002267 陕 天 然 气 郝 晓 晨 董 事 长 002267 陕 天 然 气 侯 峰 总 经 理 002302 西 部 建 设 吴 志 旗 总 经 理 002331 皖 通 科 技 杨 世 宁 总 经 理 002333 罗 普 斯 金 钱 芳 总 经 理 002338 奥 普 光 电 李 俊 义 总 经 理 002386 天 原 集 团 罗 云 董 事 长 002390 信 邦 制 药 安 怀 略 总 经 理 002409 雅 克 科 技 沈 琦 董 事 长 002448 中 原 内 配 张 冬 梅 总 经 理 002463 沪 电 股 份 吴 传 彬 总 经 理 002469 三 维 工 程 曲 思 秋 董 事 长 002471 中 超 电 缆 张 乃 明 总 经 理

002474 榕 基 软 件 侯 伟 副 董 事 长 002484 江 海 股 份 陈 卫 东 董 事 长 002484 江 海 股 份 陆 军 总 经 理 002507 涪 陵 榨 菜 赵 平 总 经 理 002509 天 广 消 防 陈 秀 玉 董 事 长 002509 天 广 消 防 黄 如 良 总 经 理 002516 江 苏 旷 达 沈 介 良 董 事 长 002517 泰 亚 股 份 林 松 柏 总 经 理 002582 好 想 你 石 聚 彬 董 事 长 002591 恒 大 高 新 朱 星 河 董 事 长 002626 金 达 威 江 斌 董 事 长 002652 扬 子 新 材 金 跃 国 董 事 002666 德 联 集 团 徐 咸 大 董 事 长 002669 康 达 新 材 陆 企 亭 董 事 长 002680 黄 海 机 械 柳 生 林 总 经 理 002682 龙 洲 股 份 王 跃 荣 董 事 长 002695 煌 上 煌 褚 浚 总 经 理 002696 百 洋 股 份 孙 忠 义 董 事 长 002701 奥 瑞 金 沈 陶 总 经 理 600017 日 照 港 王 建 波 总 经 理 600020 中 原 高 速 金 雷 董 事 长 600020 中 原 高 速 马 沉 重 总 经 理 600033 福 建 高 速 蒋 建 新 总 经 理

600080 金 花 股 份 吴 一 坚 董 事 长 600080 金 花 股 份 张 梅 总 经 理 600086 东 方 金 钰 赵 宁 总 经 理 600090 啤 酒 花 黎 启 基 董 事 长 600091 ST 明 科 李 国 春 董 事 长 600096 云 天 化 张 嘉 庆 总 经 理 600110 中 科 英 华 王 为 钢 董 事 长 600110 中 科 英 华 李 会 军 总 经 理 600115 东 方 航 空 马 须 伦 总 经 理 600132 重 庆 啤 酒 黎 启 基 董 事 长 600151 航 天 机 电 姜 文 正 董 事 长 600151 航 天 机 电 徐 杰 总 经 理 600165 新 日 恒 力 肖 家 守 董 事 长 600165 新 日 恒 力 高 小 平 总 经 理 600168 武 汉 控 股 王 贤 兵 董 事 长 600168 武 汉 控 股 周 强 总 经 理 600187 国 中 水 务 朱 勇 军 董 事 长 600187 国 中 水 务 刘 玉 萍 董 秘 600189 吉 林 森 工 柏 广 新 董 事 长 600189 吉 林 森 工 毛 陈 居 总 经 理 600199 金 种 子 酒 宁 中 伟 总 经 理 600200 江 苏 吴 中 赵 唯 一 董 事 长 600203 福 日 电 子 卞 志 航 董 事 长

600211 西 藏 药 业 石 林 董 事 长 600211 西 藏 药 业 张 虹 总 经 理 600215 长 春 经 开 陈 平 董 事 长 600215 长 春 经 开 刘 川 副 董 事 长 600215 长 春 经 开 王 昱 人 董 秘 600217 秦 岭 水 泥 于 九 洲 董 事 长 600217 秦 岭 水 泥 李 海 宝 总 经 理 600218 全 柴 动 力 谢 力 董 事 长 600219 南 山 铝 业 程 仁 策 总 经 理 600223 鲁 商 置 业 李 彦 勇 总 经 理 600248 延 长 化 建 刘 赐 宏 总 经 理 600262 北 方 股 份 邬 青 峰 总 经 理 600268 国 电 南 自 黄 源 红 总 经 理 600276 恒 瑞 医 药 周 云 曙 总 经 理 600277 亿 利 能 源 张 素 伟 总 经 理 600282 南 钢 股 份 秦 勇 总 经 理 600295 鄂 尔 多 斯 张 奕 龄 董 事 长 600300 维 维 股 份 杨 启 典 董 事 长 600300 维 维 股 份 熊 铁 虹 总 经 理 600301 南 化 股 份 覃 卫 国 董 事 长 600307 酒 钢 宏 兴 程 子 建 董 事 长 600307 酒 钢 宏 兴 田 勇 总 经 理 600328 兰 太 实 业 李 德 禄 董 事 长

600328 兰 太 实 业 李 红 卫 总 经 理 600337 美 克 股 份 寇 卫 平 董 事 长 600337 美 克 股 份 黄 新 总 经 理 600338 西 藏 珠 峰 黄 建 荣 董 事 长 600360 华 微 电 子 赵 东 军 总 经 理 600360 华 微 电 子 王 晓 林 董 秘 600365 通 葡 股 份 何 为 民 总 经 理 600395 盘 江 股 份 张 仕 和 董 事 长 600395 盘 江 股 份 孙 朝 芦 总 经 理 600405 动 力 源 何 振 亚 董 事 长 600419 天 润 乳 业 刘 让 董 事 长 600435 北 方 导 航 苏 立 航 董 事 长 600435 北 方 导 航 浮 德 海 总 经 理 600449 宁 夏 建 材 尹 自 波 董 事 长 600452 涪 陵 电 力 张 波 董 事 长 600455 博 通 股 份 张 劲 峰 董 事 长 600459 贵 研 铂 业 汪 云 曙 董 事 长 600459 贵 研 铂 业 朱 绍 武 总 经 理 600518 康 美 药 业 马 兴 田 董 事 长 600540 新 赛 股 份 马 晓 宏 董 事 长 600540 新 赛 股 份 郭 玉 星 董 秘 600552 方 兴 科 技 茆 令 文 董 事 长 600557 康 缘 药 业 萧 伟 董 事 长

600562 国 睿 科 技 周 万 幸 董 事 长 600562 国 睿 科 技 陈 洪 元 总 经 理 600565 迪 马 股 份 杨 永 席 总 经 理 600585 海 螺 水 泥 王 建 超 总 经 理 600598 st 大 荒 刘 长 友 董 事 长 600598 st 大 荒 贺 天 元 总 经 理 600600 青 岛 啤 酒 黄 克 兴 总 经 理 600603 大 洲 兴 业 韩 小 松 总 经 理 600619 海 立 股 份 沈 建 芳 董 事 长 600619 海 立 股 份 郭 竹 萍 总 经 理 600660 福 耀 玻 璃 曹 晖 总 经 理 600664 哈 药 股 份 张 利 君 董 事 长 600683 京 投 银 泰 程 少 良 总 经 理 600685 广 船 国 际 韩 广 德 董 事 长 600699 均 胜 电 子 王 剑 峰 董 事 长 600705 中 航 投 资 杨 圣 军 总 经 理 600705 中 航 投 资 王 晓 峰 董 秘 600712 南 宁 百 货 黄 永 干 董 事 长 600715 松 辽 汽 车 李 小 平 董 事 长 600715 松 辽 汽 车 张 建 勋 总 经 理 600717 天 津 港 郑 庆 跃 董 事 长 600720 祁 连 山 刘 继 彬 总 经 理 600721 百 花 村 刘 威 东 董 事 长

600721 百 花 村 侯 铁 军 总 经 理 600727 鲁 北 化 工 陈 树 常 董 事 长 600727 鲁 北 化 工 张 金 增 董 秘 600729 重 庆 百 货 何 谦 董 事 长 600749 西 藏 旅 游 欧 阳 旭 董 事 长 600761 安 徽 合 力 张 德 进 董 事 长 600761 安 徽 合 力 薛 白 总 经 理 600767 运 盛 实 业 钱 仁 高 董 事 长 600770 综 艺 股 份 陈 义 董 事 长 600770 综 艺 股 份 邢 光 新 总 经 理 600787 中 储 股 份 向 宏 总 经 理 600802 福 建 水 泥 姜 丰 顺 总 经 理 600805 悦 达 投 资 杨 玉 晴 总 经 理 600831 广 电 网 络 晏 兆 祥 董 事 长 600837 海 通 证 券 王 开 国 董 事 长 600857 工 大 首 创 徐 峻 董 事 长 600857 工 大 首 创 黄 炎 水 总 经 理 600858 银 座 股 份 王 志 盛 总 经 理 600862 南 通 科 技 王 建 华 董 事 长 600864 哈 投 股 份 智 大 勇 董 事 长 600864 哈 投 股 份 张 凯 臣 总 经 理 600871 st 仪 化 卢 立 勇 董 事 长 600873 梅 花 生 物 王 爱 军 总 经 理

600876 洛 阳 玻 璃 马 立 云 董 事 长 600879 航 天 电 子 王 亚 文 总 经 理 600887 伊 利 股 份 胡 利 平 董 秘 600889 南 京 化 纤 钟 书 高 董 事 长 600891 秋 林 集 团 刘 宏 强 董 事 长 600891 秋 林 集 团 平 贵 杰 总 经 理 600973 宝 胜 股 份 孙 振 华 董 事 长 600984 建 设 机 械 杨 宏 军 董 事 长 600984 建 设 机 械 李 长 安 总 经 理 600998 九 州 通 刘 兆 年 副 董 事 长 601005 重 庆 钢 铁 李 仁 生 总 经 理 601008 连 云 港 李 春 宏 董 事 长 601008 连 云 港 陈 三 春 总 经 理 601012 隆 基 股 份 钟 宝 申 总 经 理 601018 宁 波 港 徐 华 江 董 事 长 601018 宁 波 港 蒋 伟 董 秘 601126 四 方 股 份 张 伟 峰 董 事 长 601126 四 方 股 份 张 涛 总 经 理 601137 博 威 合 金 谢 识 才 董 事 长 601199 江 南 水 务 龚 国 贤 董 事 长 601199 江 南 水 务 朱 杰 董 秘 601225 陕 西 煤 业 杨 照 乾 董 事 长 601607 上 海 医 药 楼 定 波 董 事 长

601666 平 煤 股 份 刘 银 志 董 事 长 601666 平 煤 股 份 黄 爱 军 董 秘 601688 华 泰 证 券 周 易 总 经 理 601718 际 华 集 团 沙 鸣 董 事 长 601789 宁 波 建 工 徐 文 卫 董 事 长 601899 紫 金 矿 业 陈 景 河 董 事 长 601919 中 国 远 洋 姜 立 军 总 经 理 603699 纽 威 股 份 陆 斌 总 经 理 900948 伊 泰 B 股 张 新 荣 总 经 理 900953 凯 马 B 股 傅 伟 民 董 事 长 900956 东 贝 B 股 杨 百 昌 董 事 长 900956 东 贝 B 股 陆 丽 华 董 秘

课 程 讲 义

转 型 期 上 市 公 司 政 策 解 读 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 监 管 二 处 处 长 王 长 河

资 本 市 场 并 购 重 组 改 革 新 政 策 解 读 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 监 管 六 处 处 长 汝 婷 婷

上 市 公 司 内 幕 交 易 防 控 监 管 及 案 例 分 析 证 监 会 稽 查 总 队 内 审 一 处 处 长 郭 瑞 明

投 资 者 保 护 最 新 政 策 解 读 与 上 市 公 司 责 任 及 工 作 重 点 证 监 会 投 资 者 保 护 局 教 育 服 务 处 副 处 长 孟 可

基 于 市 值 管 理 的 资 本 运 作 方 式 选 择 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 张 建 军

上 市 公 司 舆 情 管 理 与 危 机 处 理 实 践 润 言 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 连 春 晖

参 考 资 料

国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 国 发 2014 17 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展, 健 全 多 层 次 资 本 市 场 体 系, 对 于 加 快 完 善 现 代 市 场 体 系 拓 宽 企 业 和 居 民 投 融 资 渠 道 优 化 资 源 配 置 促 进 经 济 转 型 升 级 具 有 重 要 意 义 20 多 年 来, 我 国 资 本 市 场 快 速 发 展, 初 步 形 成 了 涵 盖 股 票 债 券 期 货 的 市 场 体 系, 为 促 进 改 革 开 放 和 经 济 社 会 发 展 作 出 了 重 要 贡 献 但 总 体 上 看, 我 国 资 本 市 场 仍 不 成 熟, 一 些 体 制 机 制 性 问 题 依 然 存 在, 新 情 况 新 问 题 不 断 出 现 为 深 入 贯 彻 党 的 十 八 大 和 十 八 届 二 中 三 中 全 会 精 神, 认 真 落 实 党 中 央 和 国 务 院 的 决 策 部 署, 实 现 资 本 市 场 健 康 发 展, 现 提 出 以 下 意 见 一 总 体 要 求 ( 一 ) 指 导 思 想 高 举 中 国 特 色 社 会 主 义 伟 大 旗 帜, 以 邓 小 平 理 论 三 个 代

表 重 要 思 想 科 学 发 展 观 为 指 导, 贯 彻 党 中 央 和 国 务 院 的 决 策 部 署, 解 放 思 想, 改 革 创 新, 开 拓 进 取 坚 持 市 场 化 和 法 治 化 取 向, 维 护 公 开 公 平 公 正 的 市 场 秩 序, 维 护 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 合 法 权 益 紧 紧 围 绕 促 进 实 体 经 济 发 展, 激 发 市 场 创 新 活 力, 拓 展 市 场 广 度 深 度, 扩 大 市 场 双 向 开 放, 促 进 直 接 融 资 与 间 接 融 资 协 调 发 展, 提 高 直 接 融 资 比 重, 防 范 和 分 散 金 融 风 险 推 动 混 合 所 有 制 经 济 发 展, 完 善 现 代 企 业 制 度 和 公 司 治 理 结 构, 提 高 企 业 竞 争 能 力, 促 进 资 本 形 成 和 股 权 流 转, 更 好 发 挥 资 本 市 场 优 化 资 源 配 置 的 作 用, 促 进 创 新 创 业 结 构 调 整 和 经 济 社 会 持 续 健 康 发 展 ( 二 ) 基 本 原 则 资 本 市 场 改 革 发 展 要 从 我 国 国 情 出 发, 积 极 借 鉴 国 际 经 验, 遵 循 以 下 原 则 : 一 是 处 理 好 市 场 与 政 府 的 关 系 尊 重 市 场 规 律, 依 据 市 场 规 则 市 场 价 格 市 场 竞 争 实 现 效 益 最 大 化 和 效 率 最 优 化, 使 市 场 在 资 源 配 置 中 起 决 定 性 作 用 同 时, 更 好 发 挥 政 府 作 用, 履 行 好 政 府 监 管 职 能, 实 施 科 学 监 管 适 度 监 管, 创 造 公 平 竞 争 的 市 场 环 境, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 有 效 维 护 市 场 秩 序 二 是 处 理 好 创 新 发 展 与 防 范 风 险 的 关 系 以 市 场 为 导 向 以 提 高 市 场 服 务 能 力 和 效 率 为 目 的, 积 极 鼓 励 和 引 导 资 本 市 场 创 新 同 时, 强 化 风 险 防 范, 始 终 把 风 险 监 测 预 警 和 处 置 贯 穿 于 市 场 创 新 发 展 全 过 程, 牢 牢 守 住 不 发 生 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险 的 底 线

三 是 处 理 好 风 险 自 担 与 强 化 投 资 者 保 护 的 关 系 加 强 投 资 者 教 育, 引 导 投 资 者 培 育 理 性 投 资 理 念, 自 担 风 险 自 负 盈 亏, 提 高 风 险 意 识 和 自 我 保 护 能 力 同 时, 健 全 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 权 益 保 护 制 度, 保 障 投 资 者 的 知 情 权 参 与 权 求 偿 权 和 监 督 权, 切 实 维 护 投 资 者 合 法 权 益 四 是 处 理 好 积 极 推 进 与 稳 步 实 施 的 关 系 立 足 全 局 着 眼 长 远, 坚 定 不 移 地 积 极 推 进 改 革 同 时, 加 强 市 场 顶 层 设 计, 增 强 改 革 措 施 的 系 统 性 针 对 性 协 同 性, 把 握 好 改 革 的 力 度 节 奏 和 市 场 承 受 程 度, 稳 步 实 施 各 项 政 策 措 施, 着 力 维 护 资 本 市 场 平 稳 发 展 ( 三 ) 主 要 任 务 加 快 建 设 多 渠 道 广 覆 盖 严 监 管 高 效 率 的 股 权 市 场, 规 范 发 展 债 券 市 场, 拓 展 期 货 市 场, 着 力 优 化 市 场 体 系 结 构 运 行 机 制 基 础 设 施 和 外 部 环 境, 实 现 发 行 交 易 方 式 多 样 投 融 资 工 具 丰 富 风 险 管 理 功 能 完 备 场 内 场 外 和 公 募 私 募 协 调 发 展 到 2020 年, 基 本 形 成 结 构 合 理 功 能 完 善 规 范 透 明 稳 健 高 效 开 放 包 容 的 多 层 次 资 本 市 场 体 系 二 发 展 多 层 次 股 票 市 场 ( 四 ) 积 极 稳 妥 推 进 股 票 发 行 注 册 制 改 革 建 立 和 完 善 以 信 息 披 露 为 中 心 的 股 票 发 行 制 度 发 行 人 是 信 息 披 露 第 一 责 任 人, 必 须 做 到 言 行 与 信 息 披 露 的 内 容 一 致 发 行 人 中 介 机 构 对 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 充 分 性 和

及 时 性 承 担 法 律 责 任 投 资 者 自 行 判 断 发 行 人 的 盈 利 能 力 和 投 资 价 值, 自 担 投 资 风 险 逐 步 探 索 符 合 我 国 实 际 的 股 票 发 行 条 件 上 市 标 准 和 审 核 方 式 证 券 监 管 部 门 依 法 监 管 发 行 和 上 市 活 动, 严 厉 查 处 违 法 违 规 行 为 ( 五 ) 加 快 多 层 次 股 权 市 场 建 设 强 化 证 券 交 易 所 市 场 的 主 导 地 位, 充 分 发 挥 证 券 交 易 所 的 自 律 监 管 职 能 壮 大 主 板 中 小 企 业 板 市 场, 创 新 交 易 机 制, 丰 富 交 易 品 种 加 快 创 业 板 市 场 改 革, 健 全 适 合 创 新 型 成 长 型 企 业 发 展 的 制 度 安 排 增 加 证 券 交 易 所 市 场 内 部 层 次 加 快 完 善 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统, 建 立 小 额 便 捷 灵 活 多 元 的 投 融 资 机 制 在 清 理 整 顿 的 基 础 上, 将 区 域 性 股 权 市 场 纳 入 多 层 次 资 本 市 场 体 系 完 善 集 中 统 一 的 登 记 结 算 制 度 ( 六 ) 提 高 上 市 公 司 质 量 引 导 上 市 公 司 通 过 资 本 市 场 完 善 现 代 企 业 制 度, 建 立 健 全 市 场 化 经 营 机 制, 规 范 经 营 决 策 督 促 上 市 公 司 以 投 资 者 需 求 为 导 向, 履 行 好 信 息 披 露 义 务, 严 格 执 行 企 业 会 计 准 则 和 财 务 报 告 制 度, 提 高 财 务 信 息 的 可 比 性, 增 强 信 息 披 露 的 有 效 性 促 进 上 市 公 司 提 高 效 益, 增 强 持 续 回 报 投 资 者 能 力, 为 股 东 创 造 更 多 价 值 规 范 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 行 为, 保 障 公 司 独 立 主 体 地 位, 维 护 各 类 股 东 的 平 等 权 利 鼓 励 上 市 公 司 建 立 市 值 管 理 制 度 完 善 上 市 公 司 股 权 激 励 制 度, 允 许 上 市 公 司 按 规 定 通 过 多 种 形 式 开 展 员 工 持 股 计 划 ( 七 ) 鼓 励 市 场 化 并 购 重 组 充 分 发 挥 资 本 市 场 在 企 业 并 购 重 组 过 程 中 的 主 渠 道 作 用, 强 化 资 本 市 场 的 产 权 定 价 和 交 易 功

能, 拓 宽 并 购 融 资 渠 道, 丰 富 并 购 支 付 方 式 尊 重 企 业 自 主 决 策, 鼓 励 各 类 资 本 公 平 参 与 并 购, 破 除 市 场 壁 垒 和 行 业 分 割, 实 现 公 司 产 权 和 控 制 权 跨 地 区 跨 所 有 制 顺 畅 转 让 ( 八 ) 完 善 退 市 制 度 构 建 符 合 我 国 实 际 并 有 利 于 投 资 者 保 护 的 退 市 制 度, 建 立 健 全 市 场 化 多 元 化 退 市 指 标 体 系 并 严 格 执 行 支 持 上 市 公 司 根 据 自 身 发 展 战 略, 在 确 保 公 众 投 资 者 权 益 的 前 提 下 以 吸 收 合 并 股 东 收 购 转 板 等 形 式 实 施 主 动 退 市 对 欺 诈 发 行 的 上 市 公 司 实 行 强 制 退 市 明 确 退 市 公 司 重 新 上 市 的 标 准 和 程 序 逐 步 形 成 公 司 进 退 有 序 市 场 转 板 顺 畅 的 良 性 循 环 机 制 三 规 范 发 展 债 券 市 场 ( 九 ) 积 极 发 展 债 券 市 场 完 善 公 司 债 券 公 开 发 行 制 度 发 展 适 合 不 同 投 资 者 群 体 的 多 样 化 债 券 品 种 建 立 健 全 地 方 政 府 债 券 制 度 丰 富 适 合 中 小 微 企 业 的 债 券 品 种 统 筹 推 进 符 合 条 件 的 资 产 证 券 化 发 展 支 持 和 规 范 商 业 银 行 证 券 经 营 机 构 保 险 资 产 管 理 机 构 等 合 格 机 构 依 法 开 展 债 券 承 销 业 务 ( 十 ) 强 化 债 券 市 场 信 用 约 束 规 范 发 展 债 券 市 场 信 用 评 级 服 务 完 善 发 行 人 信 息 披 露 制 度, 提 高 投 资 者 风 险 识 别 能 力, 减 少 对 外 部 评 级 的 依 赖 建 立 债 券 发 行 人 信 息 共 享 机 制 探 索 发 展 债 券 信 用 保 险 完 善 债 券 增 信 机 制, 规 范 发 展 债 券 增 信 业 务 强 化 发 行 人 和 投 资 者 的 责 任 约 束, 健 全 债 券 违 约 监 测 和 处 置 机 制, 支 持 债 券 持 有 人 会 议 维 护 债 权 人 整 体 利 益, 切 实 防 范 道 德 风 险 ( 十 一 ) 深 化 债 券 市 场 互 联 互 通 在 符 合 投 资 者 适 当 性 管 理 要 求 的 前 提 下, 完 善 债 券 品 种 在 不 同 市 场 的 交 叉 挂 牌 及 自 主 转 托

管 机 制, 促 进 债 券 跨 市 场 顺 畅 流 转 鼓 励 债 券 交 易 场 所 合 理 分 工 发 挥 各 自 优 势 促 进 债 券 登 记 结 算 机 构 信 息 共 享 顺 畅 连 接, 加 强 互 联 互 通 提 高 债 券 市 场 信 息 系 统 市 场 监 察 系 统 的 运 行 效 率, 逐 步 强 化 对 债 券 登 记 结 算 体 系 的 统 一 管 理, 防 范 系 统 性 风 险 ( 十 二 ) 加 强 债 券 市 场 监 管 协 调 充 分 发 挥 公 司 信 用 类 债 券 部 际 协 调 机 制 作 用, 各 相 关 部 门 按 照 法 律 法 规 赋 予 的 职 责, 各 司 其 职, 加 强 对 债 券 市 场 准 入 信 息 披 露 和 资 信 评 级 的 监 管, 建 立 投 资 者 保 护 制 度, 加 大 查 处 债 券 市 场 虚 假 陈 述 内 幕 交 易 价 格 操 纵 等 各 类 违 法 违 规 行 为 的 力 度 四 培 育 私 募 市 场 ( 十 三 ) 建 立 健 全 私 募 发 行 制 度 建 立 合 格 投 资 者 标 准 体 系, 明 确 各 类 产 品 私 募 发 行 的 投 资 者 适 当 性 要 求 和 面 向 同 一 类 投 资 者 的 私 募 发 行 信 息 披 露 要 求, 规 范 募 集 行 为 对 私 募 发 行 不 设 行 政 审 批, 允 许 各 类 发 行 主 体 在 依 法 合 规 的 基 础 上, 向 累 计 不 超 过 法 律 规 定 特 定 数 量 的 投 资 者 发 行 股 票 债 券 基 金 等 产 品 积 极 发 挥 证 券 中 介 机 构 资 产 管 理 机 构 和 有 关 市 场 组 织 的 作 用, 建 立 健 全 私 募 产 品 发 行 监 管 制 度, 切 实 强 化 事 中 事 后 监 管 建 立 促 进 经 营 机 构 规 范 开 展 私 募 业 务 的 风 险 控 制 和 自 律 管 理 制 度 安 排, 以 及 各 类 私 募 产 品 的 统 一 监 测 系 统 ( 十 四 ) 发 展 私 募 投 资 基 金 按 照 功 能 监 管 适 度 监 管 的 原 则, 完 善 股 权 投 资 基 金 私 募 资 产 管 理 计 划 私 募 集 合 理 财 产 品 集 合 资 金 信 托 计 划 等 各 类 私 募 投 资 产 品 的 监 管 标 准 依 法 严 厉 打 击 以 私 募 为 名 的 各 类 非 法 集 资 活 动 完 善 扶 持 创 业 投 资 发 展 的 政

策 体 系, 鼓 励 和 引 导 创 业 投 资 基 金 支 持 中 小 微 企 业 研 究 制 定 保 险 资 金 投 资 创 业 投 资 基 金 的 相 关 政 策 完 善 围 绕 创 新 链 需 要 的 科 技 金 融 服 务 体 系, 创 新 科 技 金 融 产 品 和 服 务, 促 进 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 五 推 进 期 货 市 场 建 设 ( 十 五 ) 发 展 商 品 期 货 市 场 以 提 升 产 业 服 务 能 力 和 配 合 资 源 性 产 品 价 格 形 成 机 制 改 革 为 重 点, 继 续 推 出 大 宗 资 源 性 产 品 期 货 品 种, 发 展 商 品 期 权 商 品 指 数 碳 排 放 权 等 交 易 工 具, 充 分 发 挥 期 货 市 场 价 格 发 现 和 风 险 管 理 功 能, 增 强 期 货 市 场 服 务 实 体 经 济 的 能 力 允 许 符 合 条 件 的 机 构 投 资 者 以 对 冲 风 险 为 目 的 使 用 期 货 衍 生 品 工 具, 清 理 取 消 对 企 业 运 用 风 险 管 理 工 具 的 不 必 要 限 制 ( 十 六 ) 建 设 金 融 期 货 市 场 配 合 利 率 市 场 化 和 人 民 币 汇 率 形 成 机 制 改 革, 适 应 资 本 市 场 风 险 管 理 需 要, 平 稳 有 序 发 展 金 融 衍 生 产 品 逐 步 丰 富 股 指 期 货 股 指 期 权 和 股 票 期 权 品 种 逐 步 发 展 国 债 期 货, 进 一 步 健 全 反 映 市 场 供 求 关 系 的 国 债 收 益 率 曲 线 六 提 高 证 券 期 货 服 务 业 竞 争 力 ( 十 七 ) 放 宽 业 务 准 入 实 施 公 开 透 明 进 退 有 序 的 证 券 期 货 业 务 牌 照 管 理 制 度, 研 究 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 期 货 公 司 证 券 投 资 咨 询 公 司 等 交 叉 持 牌, 支 持 符 合 条 件 的 其 他 金 融 机 构 在 风 险 隔 离 基 础 上 申 请 证 券 期 货 业 务 牌 照 积 极 支 持 民 营 资 本 进 入 证 券 期 货 服 务 业 支 持 证 券 期 货 经 营 机 构 与 其 他 金 融 机 构 在 风 险

可 控 前 提 下 以 相 互 控 股 参 股 的 方 式 探 索 综 合 经 营 ( 十 八 ) 促 进 中 介 机 构 创 新 发 展 推 动 证 券 经 营 机 构 实 施 差 异 化 专 业 化 特 色 化 发 展, 促 进 形 成 若 干 具 有 国 际 竞 争 力 品 牌 影 响 力 和 系 统 重 要 性 的 现 代 投 资 银 行 促 进 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 向 现 代 资 产 管 理 机 构 转 型, 提 高 财 富 管 理 水 平 推 动 期 货 经 营 机 构 并 购 重 组, 提 高 行 业 集 中 度 支 持 证 券 期 货 经 营 机 构 拓 宽 融 资 渠 道, 扩 大 业 务 范 围 在 风 险 可 控 前 提 下, 优 化 客 户 交 易 结 算 资 金 存 管 模 式 支 持 证 券 期 货 经 营 机 构 各 类 资 产 管 理 机 构 围 绕 风 险 管 理 资 本 中 介 投 资 融 资 等 业 务 自 主 创 设 产 品 规 范 发 展 证 券 期 货 经 营 机 构 柜 台 业 务 对 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 评 级 增 信 机 构 法 律 服 务 机 构 开 展 证 券 期 货 相 关 服 务 强 化 监 督, 提 升 证 券 期 货 服 务 机 构 执 业 质 量 和 公 信 力, 打 造 功 能 齐 备 分 工 专 业 服 务 优 质 的 金 融 服 务 产 业 ( 十 九 ) 壮 大 专 业 机 构 投 资 者 支 持 全 国 社 会 保 障 基 金 积 极 参 与 资 本 市 场 投 资, 支 持 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 职 业 年 金 商 业 保 险 资 金 境 外 长 期 资 金 等 机 构 投 资 者 资 金 逐 步 扩 大 资 本 市 场 投 资 范 围 和 规 模 推 动 商 业 银 行 保 险 公 司 等 设 立 基 金 管 理 公 司, 大 力 发 展 证 券 投 资 基 金 ( 二 十 ) 引 导 证 券 期 货 互 联 网 业 务 有 序 发 展 建 立 健 全 证 券 期 货 互 联 网 业 务 监 管 规 则 支 持 证 券 期 货 服 务 业 各 类 资 产 管 理 机 构 利 用 网 络 信 息 技 术 创 新 产 品 业 务 和 交 易 方 式 支 持 有 条 件 的 互 联 网 企 业 参 与 资 本 市 场, 促 进 互 联 网 金 融 健 康 发 展, 扩 大 资 本 市 场 服 务 的 覆 盖 面

七 扩 大 资 本 市 场 开 放 ( 二 十 一 ) 便 利 境 内 外 主 体 跨 境 投 融 资 扩 大 合 格 境 外 机 构 投 资 者 合 格 境 内 机 构 投 资 者 的 范 围, 提 高 投 资 额 度 与 上 限 稳 步 开 放 境 外 个 人 直 接 投 资 境 内 资 本 市 场, 有 序 推 进 境 内 个 人 直 接 投 资 境 外 资 本 市 场 建 立 健 全 个 人 跨 境 投 融 资 权 益 保 护 制 度 在 符 合 外 商 投 资 产 业 政 策 的 范 围 内, 逐 步 放 宽 外 资 持 有 上 市 公 司 股 份 的 限 制, 完 善 对 收 购 兼 并 行 为 的 国 家 安 全 审 查 和 反 垄 断 审 查 制 度 ( 二 十 二 ) 逐 步 提 高 证 券 期 货 行 业 对 外 开 放 水 平 适 时 扩 大 外 资 参 股 或 控 股 的 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 的 经 营 范 围 鼓 励 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 实 施 走 出 去 战 略, 增 强 国 际 竞 争 力 推 动 境 内 外 交 易 所 市 场 的 连 接, 研 究 推 进 境 内 外 基 金 互 认 和 证 券 交 易 所 产 品 互 认 稳 步 探 索 B 股 市 场 改 革 ( 二 十 三 ) 加 强 跨 境 监 管 合 作 完 善 跨 境 监 管 合 作 机 制, 加 大 跨 境 执 法 协 查 力 度, 形 成 适 应 开 放 型 资 本 市 场 体 系 的 跨 境 监 管 制 度 深 化 与 香 港 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 的 监 管 合 作 加 强 与 国 际 证 券 期 货 监 管 组 织 的 合 作, 积 极 参 与 国 际 证 券 期 货 监 管 规 则 制 定 八 防 范 和 化 解 金 融 风 险 ( 二 十 四 ) 完 善 系 统 性 风 险 监 测 预 警 和 评 估 处 置 机 制 建 立 健 全 宏 观 审 慎 管 理 制 度 逐 步 建 立 覆 盖 各 类 金 融 市 场 机 构 产 品 工 具 和 交 易 结 算 行 为 的 风 险 监 测 监 控 平 台 完 善 风 险 管 理 措 施, 及 时 化 解 重 大 风 险 隐 患 加 强 涵 盖 资 本 市 场 货 币 市 场 信

托 理 财 等 领 域 的 跨 行 业 跨 市 场 跨 境 风 险 监 管 ( 二 十 五 ) 健 全 市 场 稳 定 机 制 资 本 市 场 稳 定 关 系 经 济 发 展 和 社 会 稳 定 大 局 各 地 区 各 部 门 在 出 台 政 策 时 要 充 分 考 虑 资 本 市 场 的 敏 感 性, 做 好 新 闻 宣 传 和 舆 论 引 导 工 作 完 善 市 场 交 易 机 制, 丰 富 市 场 风 险 管 理 工 具 建 立 健 全 金 融 市 场 突 发 事 件 快 速 反 应 和 处 置 机 制 健 全 稳 定 市 场 预 期 机 制 ( 二 十 六 ) 从 严 查 处 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 加 强 违 法 违 规 线 索 监 测, 提 升 执 法 反 应 能 力 严 厉 打 击 证 券 期 货 违 法 犯 罪 行 为 完 善 证 券 期 货 行 政 执 法 与 刑 事 司 法 的 衔 接 机 制, 深 化 证 券 期 货 监 管 部 门 与 公 安 司 法 机 关 的 合 作 进 一 步 加 强 执 法 能 力, 丰 富 行 政 调 查 手 段, 大 幅 改 进 执 法 效 率, 提 高 违 法 违 规 成 本, 切 实 提 升 执 法 效 果 ( 二 十 七 ) 推 进 证 券 期 货 监 管 转 型 加 强 全 国 集 中 统 一 的 证 券 期 货 监 管 体 系 建 设, 依 法 规 范 监 管 权 力 运 行, 减 少 审 批 核 准 备 案 事 项, 强 化 事 中 事 后 监 管, 提 高 监 管 能 力 和 透 明 度 支 持 市 场 自 律 组 织 履 行 职 能 加 强 社 会 信 用 体 系 建 设, 完 善 资 本 市 场 诚 信 监 管 制 度, 强 化 守 信 激 励 失 信 惩 戒 机 制 九 营 造 资 本 市 场 良 好 发 展 环 境 ( 二 十 八 ) 健 全 法 规 制 度 推 进 证 券 法 修 订 和 期 货 法 制 定 工 作 出 台 上 市 公 司 监 管 私 募 基 金 监 管 等 行 政 法 规 建 立 健 全 结 构 合 理 内 容 科 学 层 级 适 当 的 法 律 实 施 规 范 体 系, 整 合 清 理 现 行 规 章 规 范 性 文 件, 完 善 监 管 执 法 实 体 和 程 序 规 则 重 点 围 绕 调 查 与 审 理 分 离 日 常 监 管 与 稽 查 处 罚 协 同 等 关 键 环 节, 积 极 探

索 完 善 监 管 执 法 体 制 和 机 制 配 合 完 善 民 事 赔 偿 法 律 制 度, 健 全 操 纵 市 场 等 犯 罪 认 定 标 准 ( 二 十 九 ) 坚 决 保 护 投 资 者 特 别 是 中 小 投 资 者 合 法 权 益 健 全 投 资 者 适 当 性 制 度, 严 格 投 资 者 适 当 性 管 理 完 善 公 众 公 司 中 小 投 资 者 投 票 和 表 决 机 制, 优 化 投 资 者 回 报 机 制, 健 全 多 元 化 纠 纷 解 决 和 投 资 者 损 害 赔 偿 救 济 机 制 督 促 证 券 投 资 基 金 等 机 构 投 资 者 参 加 上 市 公 司 业 绩 发 布 会, 代 表 公 众 投 资 者 行 使 权 利 ( 三 十 ) 完 善 资 本 市 场 税 收 政 策 按 照 宏 观 调 控 政 策 和 税 制 改 革 的 总 体 方 向, 统 筹 研 究 有 利 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 税 收 政 策 ( 三 十 一 ) 完 善 市 场 基 础 设 施 加 强 登 记 结 算 托 管 等 公 共 基 础 设 施 建 设 实 现 资 本 市 场 监 管 数 据 信 息 共 享 推 进 资 本 市 场 信 息 系 统 建 设, 提 高 防 范 网 络 攻 击 应 对 重 大 灾 难 与 技 术 故 障 的 能 力 ( 三 十 二 ) 加 强 协 调 配 合 健 全 跨 部 门 监 管 协 作 机 制 加 强 中 小 投 资 者 保 护 工 作 的 协 调 合 作 各 地 区 各 部 门 要 加 强 与 证 券 期 货 监 管 部 门 的 信 息 共 享 与 协 同 配 合 出 台 支 持 资 本 市 场 扩 大 对 外 开 放 的 外 汇 海 关 监 管 政 策 地 方 人 民 政 府 要 规 范 各 类 区 域 性 交 易 场 所, 打 击 各 种 非 法 证 券 期 货 活 动, 做 好 区 域 内 金 融 风 险 防 范 和 处 置 工 作 ( 三 十 三 ) 规 范 资 本 市 场 信 息 传 播 秩 序 各 地 区 各 部 门 要 严 格 管 理 涉 及 资 本 市 场 的 内 幕 信 息, 确 保 信 息 发 布 公 开 公 正 准 确 透 明 健 全 资 本 市 场 政 策 发 布 和 解 读 机 制, 创 新 舆 论 回 应 与 引

导 方 式 综 合 运 用 法 律 行 政 行 业 自 律 等 方 式, 完 善 资 本 市 场 信 息 传 播 管 理 制 度 依 法 严 肃 查 处 造 谣 传 谣 以 及 炒 作 不 实 信 息 误 导 投 资 者 和 影 响 社 会 稳 定 的 机 构 个 人 国 务 院 2014 年 5 月 8 日

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