招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 22 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 招 商 先 锋 混 合 基 金 主 代 码 217005 交 易 代 码 217005 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2004 年 6 月 1 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 2,358,065,715.82 份 通 过 动 态 的 资 产 配 置, 在 股 市 和 债 市 之 间 选 择 投 资 机 投 资 目 标 会, 精 选 股 票 和 债 券 品 种, 适 当 集 中 投 资, 追 求 长 期 资 本 增 值 本 基 金 投 资 股 票 的 比 例 为 35-80%, 债 券 和 短 期 金 融 工 具 的 比 例 为 20-65% 如 法 律 法 规 对 国 债 投 资 比 例 的 限 制 进 行 调 整, 则 本 基 金 投 资 股 票 的 比 例 将 有 可 能 超 过 80% 股 票 与 债 券 之 间 具 体 的 比 例 将 根 据 不 同 的 市 投 资 策 略 场 情 况 灵 活 配 置 本 基 金 的 股 票 资 产 将 适 当 集 中 投 资 于 基 金 管 理 人 认 为 具 有 较 高 相 对 投 资 价 值 的 股 票 ; 债 券 投 资 采 用 主 动 的 投 资 管 理, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 收 益 率, 同 时 保 证 组 合 的 流 动 性 满 足 正 常 的 现 金 流 的 需 要 上 证 180 指 数 收 益 率 *65%+ 中 债 固 定 利 率 国 债 全 价 ( 总 业 绩 比 较 基 准 值 ) 指 数 收 益 率 *35% 本 基 金 股 票 资 产 将 集 中 投 资 于 基 金 管 理 人 认 为 具 有 风 险 收 益 特 征 较 高 相 对 投 资 价 值 的 股 票 本 基 金 的 债 券 投 资 采 用 主 第 1 页 共 10 页
基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 动 的 投 资 管 理, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 收 益 率, 同 时 保 证 组 合 的 流 动 性 满 足 正 常 的 现 金 流 的 需 要 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 177,763,694.28 2. 本 期 利 润 378,951,538.27 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.1567 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 2,223,137,211.60 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.9428 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 19.54% 1.74% 9.69% 1.03% 9.85% 0.71% 注 : 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 = 上 证 180 指 数 收 益 率 *65%+ 中 债 固 定 利 率 国 债 全 价 ( 总 值 ) 指 数 收 益 率 *35%, 业 绩 比 较 基 准 在 每 个 交 易 日 实 现 再 平 衡 第 2 页 共 10 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 根 据 基 金 合 同 第 八 条 ( 三 ) 投 资 范 围 及 对 象 的 规 定 : 本 基 金 投 资 股 票 的 比 例 为 35-80%, 投 资 债 券 和 短 期 金 融 工 具 的 比 例 为 20-65%, 同 时 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 大 于 或 等 于 5% 本 基 金 于 2004 年 6 月 1 日 成 立, 自 基 金 成 立 日 起 3 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 相 关 比 例 均 符 合 上 述 规 定 的 要 求 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 证 券 从 业 年 限 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 付 斌, 男, 中 国 国 籍, 理 学 付 斌 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 1 月 - 7 14 日 硕 士 2008 年 1 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究 员,2009 年 8 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究 员,2014 年 3 月 加 入 招 第 3 页 共 10 页
商 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 投 资 管 理 四 部 助 理 基 金 经 理, 协 助 基 金 经 理 进 行 组 合 管 理, 现 任 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 招 商 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 本 基 金 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日, 后 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 以 及 历 任 基 金 经 理 的 离 任 日 期 为 公 司 相 关 会 议 作 出 决 定 的 公 告 ( 生 效 ) 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 关 于 证 券 从 业 人 员 范 围 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 基 金 管 理 人 声 明 : 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 的 规 定 以 及 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 等 基 金 法 律 文 件 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 以 及 投 资 运 作 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 基 金 管 理 人 ( 以 下 简 称 公 司 ) 已 建 立 较 完 善 的 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策 机 会 公 司 建 立 了 所 有 组 合 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库, 制 定 明 确 的 备 选 库 建 立 维 护 程 序 公 司 拥 有 健 全 的 投 资 授 权 制 度, 明 确 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策, 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 公 司 的 相 关 研 究 成 果 向 内 部 所 有 投 资 组 合 开 放, 在 投 资 研 究 层 面 不 存 在 各 投 资 组 合 间 不 公 平 的 问 题 公 司 交 易 部 在 报 告 期 内, 对 所 有 组 合 的 各 条 指 令, 均 在 中 央 交 易 员 的 统 一 分 派 下, 本 着 持 有 人 利 益 最 大 化 的 原 则 执 行 了 公 平 交 易 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易, 严 格 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 确 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 或 流 动 性 等 需 要 而 发 生 的 同 日 反 向 交 易, 公 司 要 求 相 关 投 资 组 合 经 理 提 供 决 策 依 据, 并 留 存 记 录 备 查, 完 全 按 照 有 关 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 组 合 第 4 页 共 10 页
等 除 外 本 报 告 期 内, 本 基 金 各 项 交 易 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 有 关 要 求 执 行, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 不 存 在 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 报 告 期 内 未 发 现 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 重 大 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 四 季 度, 稳 增 长 政 策 加 码, 地 产 回 暖, 但 经 济 企 稳 基 础 不 牢, 财 政 货 币 宽 松 方 向 不 变 由 于 无 风 险 收 益 持 续 下 行 以 及 资 产 荒 的 影 响,A 股 市 场 大 幅 上 涨 本 季 度 创 业 板 指 数 上 涨 30.32%, 上 证 综 指 上 涨 15.93% 本 基 金 在 四 季 度 适 度 增 加 股 票 仓 位, 调 整 了 行 业 配 置 结 构, 增 加 了 成 长 类 和 消 费 类 股 票 的 配 置 比 例 债 券 市 场 方 面,2015 年 四 季 度, 伴 随 经 济 数 据 的 持 续 低 迷, 央 行 继 续 维 持 宽 松 的 货 币 政 策, 叠 加 高 收 益 资 产 荒 导 致 的 机 构 ( 尤 其 是 银 行 ) 的 配 置 性 需 求, 债 市 出 现 大 幅 上 涨, 长 端 下 行 显 著, 收 益 率 曲 线 呈 现 牛 平 由 于 利 率 债 下 行 幅 度 过 大, 追 求 更 高 收 益 的 资 金 开 始 买 入 长 端 信 用, 利 率 出 现 大 幅 下 行, 信 用 利 差 接 近 近 5 年 的 最 低 点 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 0.9428 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 19.54%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 9.69%, 基 金 净 值 表 现 好 于 业 绩 比 较 基 准, 幅 度 为 9.85%, 主 要 原 因 是 报 告 期 内 增 加 了 成 长 类 股 票 的 配 置 比 例 4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 根 据 证 监 会 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 的 相 关 要 求, 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,697,330,163.50 71.22 其 中 : 股 票 1,697,330,163.50 71.22 第 5 页 共 10 页
2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 485,320,452.90 20.37 其 中 : 债 券 485,320,452.90 20.37 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 140,224,830.90 5.88 8 其 他 资 产 60,213,136.37 2.53 9 合 计 2,383,088,583.67 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 353,093,108.98 15.88 B 采 矿 业 - - C 制 造 业 865,648,884.55 38.94 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 81,425,743.65 3.66 E 建 筑 业 39,040,885.28 1.76 F 批 发 和 零 售 业 184,625,011.10 8.30 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 118,004,743.28 5.31 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 14,657,022.80 0.66 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 10,470,443.74 0.47 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 30,364,320.12 1.37 S 综 合 - - 合 计 1,697,330,163.50 76.35 第 6 页 共 10 页
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002714 牧 原 股 份 3,701,360 174,223,015.20 7.84 2 002494 华 斯 股 份 3,790,791 100,455,961.50 4.52 3 600865 百 大 集 团 4,574,499 98,214,493.53 4.42 4 000695 滨 海 能 源 3,066,883 81,425,743.65 3.66 5 600559 老 白 干 酒 1,350,815 81,278,538.55 3.66 6 300279 和 晶 科 技 1,407,354 70,086,229.20 3.15 7 300028 金 亚 科 技 5,655,584 67,301,449.60 3.03 8 002458 益 生 股 份 1,736,507 65,639,964.60 2.95 9 002321 华 英 农 业 4,955,748 65,465,431.08 2.94 10 002508 老 板 电 器 1,432,893 64,408,540.35 2.90 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 248,256,848.80 11.17 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 237,063,604.10 10.66 其 中 : 政 策 性 金 融 债 237,063,604.10 10.66 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 485,320,452.90 21.83 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 019503 15 国 债 03 1,000,000 102,590,000.00 4.61 2 010616 06 国 债 (16) 1,000,000 100,470,000.00 4.52 3 018001 国 开 1301 871,680 87,176,716.80 3.92 4 130229 13 国 开 29 500,000 51,695,000.00 2.33 5 130228 13 国 开 28 500,000 50,425,000.00 2.27 第 7 页 共 10 页
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 金 亚 科 技 ( 股 票 代 码 300028) 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2015 年 6 月 6 日 公 告, 金 亚 科 技 股 份 有 限 公 司 及 实 际 控 制 人 周 旭 辉 因 涉 嫌 违 反 证 券 法 律 法 规, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 有 关 规 定, 证 监 会 决 定 对 其 进 行 立 案 调 查 截 止 本 公 告 发 布 日, 公 司 尚 未 收 到 中 国 证 监 会 的 最 终 调 查 结 论 对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 : 本 基 金 管 理 人 看 好 金 亚 科 技 在 电 子 竞 技 行 业 的 布 局 ; 经 过 与 管 理 层 的 交 流 以 及 本 基 金 管 理 人 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程, 该 股 票 被 纳 入 本 基 金 的 实 际 投 资 组 第 8 页 共 10 页
合 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,651,414.54 2 应 收 证 券 清 算 款 45,012,094.32 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 13,528,137.80 5 应 收 申 购 款 21,489.71 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 60,213,136.37 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 300028 金 亚 科 技 67,301,449.60 3.03 重 大 事 项 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2,462,950,882.52 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 11,236,529.14 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 116,121,695.84 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2,358,065,715.82 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 第 9 页 共 10 页
7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 文 件 ; 2 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 3 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 4 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 5 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 6 招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 8.2 存 放 地 点 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 8.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 站 上 查 阅, 或 者 在 营 业 时 间 内 到 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-887-9555 网 址 :http://www.cmfchina.com 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 22 日 第 10 页 共 10 页