保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建王海涛指导教师:李兰英教授厦门大学2011 年 4 月以学校编码 :10384 分类号 密级 学号 :13620081150844 UDC 硕士学位论文 以保辜制度为鉴试析我国暂缓起诉制度的构建 Take the system of grace as Example Try to Analyze the Building of Deferred Prosecution System in China 王海涛 指导教师姓名 : 李兰英教授 专业名称 : 法 律 硕 士 论文提交日期 : 2011 年 4 月 论文答辩时间 : 2011 年 月 学位授予日期 : 2011 年 月 答辩委员会主席 : 评 阅 人 : 1
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内容摘要 我国古代保辜制度在概念 制度的立法理论依据以及制度的内容上与国外普遍建立的暂缓起诉制度有着相通之处, 本文通过对两者的概念 立法理论依据以及制度内容三个方面的比较, 提出在我 国国当下的司法改革中对保辜制度进行扬弃, 并借鉴暂缓起诉制度 的先进内容对保辜制度进行弥补, 以建立适合我国国情的暂缓起诉 制度 本文第一章对我国古代社会中存在的保辜制度从制度的概念 特征 立法理论依据和内容上进行介绍, 第一部分本文列举了古代 法典对保辜制度的规定, 引用了当代学者对保辜制度定义的分析, 并摘录了现代工具书对保辜制度所作的定义, 通过对上述资料进行 分析得出了本文对保辜制度较为准确完整的概念 第二部分在已得 出的概念基础之上从保辜制度适用的案件范围 制度内容和适用的 结果上概括出了保辜制度的特征 第三部分明确提出了保辜制度的 立法理论依据是儒家的 礼法结合思想 和 无讼 思想, 并分析 了在古代朴素立法思想中所包含的现代法治思想 第三部分根据 唐 律疏议 大清律例 中对保辜制度的规定, 从保辜制度适用的 案件范围 保辜期限的确定以及保辜制度适用的结果三个方面分析 了保辜制度的内容 本文第二章对国外存在的暂缓起诉制度从概念 特征 立法理论依据和内容四个方面进行了介绍, 第一部分本文从国外相关规定中对暂缓起诉制度的本质进行了简单描述并得出了暂缓起诉制度的定义, 分析国外相关规定得出了暂缓起诉制度的特征 第二部分明确提出了暂缓起诉制度的立法依据是起诉便宜主义 诉讼经济原则 刑罚目的与刑罚个别化理论 第三部分是分别对 德国刑事诉讼法 中规定的暂缓起诉制度和美国学者对暂缓起诉制度的描述进行分析, 得出暂缓起诉制度应当包含适用范围 考验期限的确定 和适 4
用结果以及对适用的监督四个方面的内容 本文第三章对两种制度从概念特征 立法依据 制度内容三个方面的比较进行了概括, 对我国建立暂缓起诉制度的必要性与可行性进行了分析, 得出了继承我国古代保辜制度并借鉴国外暂缓起诉制度中的先进内容建立符合我国国情的暂缓起诉制度的结论, 并进 一步从明确案件适用范围和适用条件 考验期限和所附义务的确定 制度适用结果 对检察官自由裁量的制约和监督四个方面对我国建 立暂缓起诉制度提出了自己的建议 关键词 : 保辜制度 ; 暂缓起诉 ; 刑事诉讼 5
ABSTRACT There is some common ground between the system of grace in ancient China and the system of Reprieve of Prosecution in foreign countries, including the concept, the legislative basis and the content. Through the comparison of the three aspects, this thesis aims to put forward a practical way as to how to perfect the system of grace. It is necessary to remedy it with the advanced aspects of the system of Reprieve of Prosecution to build one that is suitable to China. Chapter 1 is an introduction to the concept, features, legislative basis and the content of the system of grace in ancient China. The first part lists the regulations in the ancient codes and cites the analysis of it by modern scholars and its definition in dictionaries, through which a more accurate and specific definition is concluded. The second part gives a conclusion of the features of the system of grace on the basis of its definition its range, its standard and its result. The third part puts forward clearly that the legislative basis of the system of grace is based on the Confucianist thoughts as "law and courtesy should combine with each other" and "no lawsuit as much as possible" and analyses the modern thought of ruling by law which is contained in the plain legislative thought in ancient times. This part analyses the content from the aspects of the range, deadline, and the result, according to the regulations in Tang Lv Shu Yi and Da Qing Lv Li. Chapter 2 is mainly on the concept, features, legislative basis and the content of the system of Reprieve of Prosecution of foreign countries. The first part describes briefly the essence of it in some regulations and concludes its definition. Besides, this part concludes the features of it by analyzing the regulations in foreign countries. The second part puts forward clearly its legislative basis, that is less cost on prosecution and lawsuit, the 6
theory of personal case on punishment. The third part draws a conclusion on on suitable range, time limit, result and supervision through the analysis of the system of Reprieve of Prosecution in Law on Criminal Litigation in Germany and through the description of it by American scholars. Chapter 3 generalizes the two systems from their features, legislative basis and contents and analyses the necessity and possibility of building the system of Reprieve of Prosecution in China, reaching the conclusion that it is necessary to build one that is suitable to China by inheriting the good parts of system of grace and remedying it with the advanced aspects in the system of Reprieve of Prosecution. Moreover, it puts forward suggestions on build the system of Reprieve of Prosecution in China from four aspects: the settlement on the suitable range, condition, time limit, and duty; the suitable result; the check and supervision on law officers' rights. KeyWords: the system of grace; the system of Reprieve of Prosecution; criminal lawsuit 7
错误! 未定义样式 目 录 绪论... 1 第一章保辜制度... 2 第一节保辜制度概述... 2 一 保辜制度概念考究... 2 二 保辜制度特征探析... 3 第二节保辜制度立法依据... 4 一 礼法结合... 4 二 无讼 思想... 6 第三节保辜制度内容... 7 一 适用范围... 7 二 辜限的确定... 7 三 适用结果... 8 四 权力监督... 8 第二章暂缓起诉制度... 9 第一节暂缓起诉制度概述... 9 一 暂缓起诉制度概念... 9 二 暂缓起诉特征... 10 第二节暂缓起诉制度立法依据...11 一 起诉便宜主义... 11 二 诉讼经济原则... 12 三 刑罚目的与刑罚个别化... 14 第三节 暂缓起诉制度内容分析...15 一 德国法暂缓起诉制度内容分析... 15 1
二 美国法暂缓起诉配套制度内容分析... 16 第三章中国暂缓起诉制度的构建... 18 第一节保辜与暂缓起诉比较分析...18 一 概念特征之比较... 18 二 立法依据之比较... 18 三 制度内容之比较... 19 第二节我国建立暂缓起诉制度的必要性与可行性...19 一 当前我国建立暂缓起诉制度的必要性... 19 二 当前我国建立暂缓起诉制度的可行性... 20 第三节保辜制度的扬弃与国外暂缓起诉制度的借鉴...22 一 保辜制度继承的必要性及存在的缺陷和不足... 22 二 对国外暂缓起诉制度的借鉴... 22 第四节对我国暂缓起诉制度创建的建议...22 一 明确暂缓起诉制度适用范围和条件... 23 二 确定考验期限和犯罪人义务... 24 三 完善暂缓起诉制度适用结果... 24 四 监督制约检察官自由裁量权... 25 结论... 26 参考文献... 27 8
错误! 未定义样式 CONTENTS Preface... 错误! 未定义书签 Chapter 1 The System Of Grace... 错误! 未定义书签 Subchapter 1 Section 1 The Overview on the System of Grace 错误! 未定义书签 Definition of the System of Grace... 错误! 未定义书签 Features of the System of Grace... 错误! 未定义书签 Subchapter 2 Legislative Basis of the System of Grace 错误! 未定义书签 Section 1 Ritual Combine with Law... 错误! 未定义书签 No Suing Thought... 错误! 未定义书签 Subchapter 3 Section 1 Section 3 Section 4 Content of the Syetem of Grace... 错误! 未定义书签 The Suitable Range... 错误! 未定义书签 The Time Limit... 错误! 未定义书签 The Suitable Result... 错误! 未定义书签 Supervision on Rights... 错误! 未定义书签 Chpter 2 The System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Subchapter 1 The Overview on the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Section 1 Definition of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Subchapter 2 Features of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Legislative Basis of the System of Reprieve of Prosecution... 错误! 未定义书签 Section 1 Section 3 Subchapter 3 Suing Cheap Socialist... 错误! 未定义书签 Suing Economic Principle... 错误! 未定义书签 Penalty Goal and Punishment Individualized Theory 错误! 未定义书签 The Analysis of the Content... 错误! 未定义书签 1
Section 1 Chpter 3 The System of Reprieve of Prosecution in Germany 错误! 未定义书签 The System of Reprieve of Prosecution in America 错误! 未定义书签 The Construction of the System of Reprieve of Prosecution in China... 错误! 未定义书签 Subchapter 1 Section 1 Section 3 Subchapter 2 Contrast Between Two Systems... 错误! 未定义书签 Contrast of Definition and Features... 错误! 未定义书签 Contrast of Legislative Basis...19 Contrast of Content...19 The Necessity and Possibility of Building the System of Reprieve of Prosecution in China...19 Section 1 Subchapter 3 Section 1 Subchapter 4 The Necessity... 错误! 未定义书签 The Possibility... 错误! 未定义书签 Adoption on Both Systems... 错误! 未定义书签 The Necessity and the Defect of the System of Grace 错误! 未定义书签 The Adoption of the System of Reprieve of Prosecution 错误! 未定义书签 Suggestions on the Construction of the System of Reprieve of Prosecution in China... 错误! 未定义书签 The Range and Conditions... 错误! 未定义书签 The Time Limit and the Duty of Ciminals 错误! 未定义书签 the Final Result... 错误! 未定义书签 the Check and Supervision on Law Officers' Rights 错误! 未定义书签 Conclusion... 错误! 未定义书签 Work Cited... 错误! 未定义书签 8
错误! 未定义样式 绪 论 中国保辜制度自古有之, 该制度侧重保护被害人的利益而为人们所重视和推崇, 对我国当代刑事诉讼制度亦有借鉴之意义, 因此分析和研究保辜制度能够为当下中国的司法改革提供借鉴和参考 中国法治的发展大量移植了国外先进的理论成果, 中国学者对于国 外先进法律理念和法律制度的学习一直有着浓厚的兴趣, 对国外相 关理论的学习和研究取得了很深的造诣, 对中国法治的发展和改革 也起到了很好的推动作用 但是, 我们对中国古代法律制度和对国外先进法律制度的学习 和移植上却一直是分别进行单独考量的 不可否认的是人类社会有 着某种共性, 人类社会的许多制度的精髓和理念都是相通的, 基于 这样的认识我们才会对法律加以继承和对法律进行移植 中国古代 的保辜制度和国外存在的暂缓起诉制度在其立法理论 制度设计 价值和功能方面都有着相通的地方, 因此对两者进行比较研究分析 其有益之处, 对于中国当下司法制度的改革有着重要的意义 基于目前学者对于两者之间的比较研究文献较少, 当下司法改 革中关于法律移植和法律继承孰重孰轻之争, 本人试图通过两者之 间的比较, 得出自己的观点与看法, 希望能够对于相关问题的解决 有所裨益 1
保辜与暂缓起诉比较研究 第一章保辜制度 第一节 保辜制度概述 一 保辜制度概念考究 保辜制度自古有之, 对存在于古代的保辜制度, 不同的文献给 出了不同的定义, 总结来看主要有以下几种定义 : 大清律例 : 保, 养也 ; 辜, 罪也 保辜, 谓殴伤人未至 死, 当官立限以保之, 正所以保己之罪也 1 辞源 保辜, 古刑律规定, 凡打人至伤, 官府立限, 责令 被告为伤者治疗 如伤者在期限内至死, 以死罪论 : 不死, 以伤人 论 2 中国大百科全书 法学 保辜, 中国古代刑法中一种保护 受害人的制度 凡斗殴伤人案件, 被告要在一定期限内对受害人的 伤情变化负责 如果受害人在辜限内因伤情恶化而死亡, 被告以杀 人罪论处, 所定的期限为辜限 3 汉语大辞典 古代刑律规定, 凡打人至伤, 官府视情节立 下期限, 责令被告为伤者治疗 如伤者在期限内因伤至死, 以死罪 论 ; 不死, 以伤人论 叫做保辜 法律大辞书 保辜,( 史 ) 保辜者, 谓殴伤人未至死, 当官 以限保之, 责断犯人所应处治之罪 学者中有对保辜制度的定义进行探究者, 其中蔡枢衡先生在其所著 中国刑法史 一文中, 对 大清律例 注解者所作的保辜定义进行了批判, 认为古代汉语的辜是借用与其同音的 蠱 字, 提出了保辜就是保养生息的意思 4 1 2 3 4 田涛 郑秦. 大清律例 [Z]. 北京 : 法律出版社,1999.446. 辞源 ( 第一册 ).[Z]. 上海 : 商务印书馆,1979.271. 胡乔木. 中国大百科全书 法学. [Z]. 北京 : 中国大百科全书出版社,2006.9. 蔡枢衡. 中国刑法史 [M]. 北京 : 中国法制出版社,2005.195. 2
错误! 未定义样式 从上述规定中可以看出, 保辜制度的概念应当包括以下内容 :1 保辜制度适用范围 : 保辜制度不仅适用于斗殴伤害案件, 也适用于被害人因谋杀 强盗等其他犯罪受到伤害的案件 2 确定辜限的标准 : 根据犯罪人犯罪的情节及受伤者的伤害程度确定辜限 3 伤害行为与死亡结果的因果关系及保辜制度适用的结果 : 辜限内死亡的 即认为该死亡结果与伤害行为有因果关系 ; 辜限外死亡或者限内因 其他原因死亡的只负伤人的刑事责任 ; 辜限内伤者平复的, 对犯罪 人减轻处罚 根据以上分析, 本文认为保辜制度是指, 在被害人因犯罪行为 受有身体伤害的案件中, 由官府验明受害人的伤情, 根据犯罪人的 犯罪情节和被害人的伤害程度确立一定的期限, 责令犯罪人对被害 人进行医治 期限届满被害人的伤情痊愈的对犯罪人减轻处罚, 被 害人在期限内死亡的, 对犯罪人依照杀人罪定罪处罚, 被害人虽在 限内死亡但是因伤害行为之外的原因死亡的, 对犯罪人依照伤害罪 定罪处罚的刑事司法制度 二 保辜制度特征探析 从以上对保辜制度的概念分析中我们可以看出, 保辜制度具有 以下几个方面的特征 : 保辜制度适用的案件范围主要是殴伤案件, 但不限于殴伤案件 如 唐律疏议 保辜制度专条中 余条殴伤及杀伤, 各准此 的规 定, 疏议的解释是 诸条殴人, 或伤人, 故 斗 谋杀 强盗, 应 有罪者, 保辜并准此 即, 在其他案件如抢劫 谋杀等案件中有伤人应当入罪的, 也可以适用保辜制度 保辜制度辜限的确定是根据被害人所受伤害的程度及犯罪人的犯罪情节加以确定 这里所指的犯罪情节, 根据 唐律疏议 及 大清律例 的规定, 主要是指犯罪人犯罪时所使用的犯罪工具 如 唐律疏议 中 手足殴伤人限十日, 以他物殴伤者二十日, 以刃及汤火伤人者三十日 的规定就是根据不同的犯罪工具确定不同的辜限 辜限的长短还要由受害人受伤害的程度来决定, 伤势程度的不同决 3
保辜与暂缓起诉比较研究 定着医治所需时间长短的不一 保辜制度适用的结果是根据辜限内犯罪人对被害人医治的情况对犯罪人进行处罚 若在辜限内, 被害人的伤害治愈平复的, 对犯罪人减轻处罚 ; 若在辜限内死亡的, 按照故意杀人罪定罪处罚 ; 若在辜限内没有治愈的, 仍然按照伤人罪处罚 根据刑法上因果关系 理论, 保辜制度中也有因果关系的规定, 即被害人虽在辜限内死亡, 但是因为殴伤以外的原因死亡的, 犯罪人不需要负杀人罪的刑事责 任 保辜制度的规定体现了刑法上犯罪构成理论中的因果关系, 有 些学者就认为保辜制度为了确定是否存在因果关系而产生的 如蔡 枢衡认为 行为和结果在内容上是发展关系, 在时间上是继起关系 在最初, 发展关系和继起关系是混为一谈的 后来经验证明 : 继行 为之后发生的现象不一定是行为的发展 为使隔时死亡案件的犯人 只对自己行为的结果负责, 于是出现了保辜制度 1 第二节 保辜制度立法依据 保辜制度是中国古代社会存在的一项司法制度, 通说认为自汉 代起至清朝的历朝刑事法律中皆有该项法律制度的规定 中国古代 社会注重用礼和法来约束人们的思想和行为, 法律的制定和实施无 不体现出礼的内容 作为古代社会一项重要法律制度的保辜制度, 其立法依据仍然离不开礼的思想和内容 一 礼法结合 中国古代统治者很早就认识到人民群众的伟大力量, 农民起义往往成为王朝更替的直接原因 在阶级社会, 阶级斗争成为推动社会进步的主要动力之一 在王朝交替之际, 新兴王朝的统治者往往更能够体会到人民群众对统治者的重要性, 因此很多有识之士都提出 得民心者得天下 的论断 汉初统治者意识到秦朝二世而亡的主要原因就是对人民实行严刑峻法, 刑罚过于苛刻, 因此在西汉建 1 同上, 第 246 页 4
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