Corporate Governance
領導機構 股東大會執行委員會 Maria de Lurdes Nunes Mendes da Costa ( 主席 ) Rui Luís Cabral de Sousa ( 秘書 ) 董事會 Pedro José de Sousa Fernandes Homem ( 主席 ) José Manuel Trindade Morgado Carlos José Nascimento Magalhães Freire Jorge Manuel da Conceição Góis Manuel Alexandre da Rocha Barreto Paulo Jorge Gonçalves Dias Afonso Rui Manuel Fernandes Pires Guerra Paulo Jorge Carrageta Ferreira Amílcar Carlos Ferreira de Morais Pires 執行委員會 José Manuel Trindade Morgado ( 行政總裁 ) Carlos José Nascimento Magalhães Freire ( 副行政總裁 ) Jorge Manuel da Conceição Góis Manuel Alexandre da Rocha Barreto Rui Manuel Fernandes Pires Guerra Paulo Jorge Gonçalves Dias Afonso Paulo Jorge Carrageta Ferreira 監事會 Ricardo Abecassis Espírito Santo Silva ( 主席 ) José Manuel Macedo Pereira Rui Boavida Viegas Vaz ( 於二零一二年九月九日離世 ) Joaquim Jorge Perestrelo Neto Valente ( 於二零一二年十二月十八日委任 )
本行持有超過有關資本百分之五或超過自有資金百分之 五之出資的有關機構 歐洲私人服務 ( 澳門 ) 有限公司. 25% 必利勝財經研究有限公司. 90% 主要股東 面值 1,000 澳門元的普通股 持股量 百分率 Banco Espírito Santo, S.A. 199,500 99.75%
外部核數師意見書之概要 致 : 澳門股東 ( 於澳門註冊成立的一家股份有限公司 ) 我們按照澳門特別行政區之 核數準則 和 核數實務準則 審核了澳門二零一二年度的財務報表, 並已於二零一三年二月二十八日就該財務報表發表了無保留意見的核數師報告 上述已審核的財務報表由二零一二年十二月三十一日的資產負債表以及截至該日止年度的損益表 權益變動表和現金流量表組成, 亦包括重大會計政策的摘要和解釋附注 隨附由管理層編制的摘要財務報表是上述已審核財務報表和相關會計賬目及簿冊的摘要內容 我們認為, 摘要財務報表第 1 至第 5 頁的內容, 在所有重要方面, 與已審核財務報表和相關會計賬目及簿冊的內容一致 為更全面瞭解澳門的財務狀況和經營結果以及核數工作的範圍, 隨附的摘要財務報表應與已審核的財務報表以及獨立核數師報告一併閱讀 李婉薇註冊核數師 畢馬威會計師事務所 二零一三年二月二十八日, 於澳門
未經審核資料 ( 以澳門幣列示 ) 1 企業管治報告本行肩負管理職能的機構如下 : 股東大會執行委員會 Maria de Lurdes Nunes Mendes da Costa ( 主席 ) Rui Luís Cabral de Sousa ( 秘書 ) 股東大會執行委員會 股東大會執行委員會成員包括持有 100 股或以上本行股份的股東 至於該執行委員 會依法作出的決議, 全體成員不論本身所持股份數目, 均須強制執行 該執行委員會通常在每年三月底召開會議, 商討對上年度的董事會和監事會的報告 書和賬項 舉行選舉 ( 如有必要 ), 以及商議法律所需的其他事宜 董事會 Pedro José de Sousa Fernandes Homem ( 主席 ) José Manuel Trindade Morgado Carlos José Nascimento Magalhães Freire Jorge Manuel da Conceição Góis Manuel Alexandre da Rocha Barreto Paulo Jorge Gonçalves Dias Afonso Rui Manuel Fernandes Pires Guerra Paulo Jorge Carrageta Ferreira Amílcar Carlos Ferreira de Morais Pires 董事會 董事會負責監督本行各項事務和權益的行政管理事宜 董事會成員最少三名及最多 十一名, 但總數須為單數 董事會的主要職責包括 :
統籌本行業務 ; 成立本行組織單位, 並批准對組織單位的規管 ;
未經審核資料 ( 續 ) ( 以澳門幣列示 ) 1 企業管治報告 ( 續 ) 董事會 ( 續 ) 董事會 ( 續 ) 審議成立執行委員會 ( 成員最少三名但總數須為單數 ) 事宜 ; 界定其權限 職權和運作方式 ; 以及授權管理業務及運用相應權力 ; 編制賬目以供提交股東大會執行委員會省覽, 及向監事會呈交法律所需的一 切文件 ; 及 執行各項達致本行業務目標的工作以及依法所指派的一切其他職務 監事會 Ricardo Abecassis Espírito Santo Silva ( 主席 ) José Manuel Macedo Pereira Joaquim Jorge Perestrelo Neto Valente 監事會 監事會成員包括三 (3) 名獨立董事, 其中一 (1) 名須為註冊核數師 監事會的職責 包括 : 緊密監察本行管理層 ; 確保遵守法規和公司章程 ; 審查賬簿和會計紀錄 ; 履行法律和公司章程所訂的其他責任 ; 及
編制監事會年報, 並就董事會報告書 資產負債表 損益結算表以及董事會 的溢利分配建議等事項發表意見
未經審核資料 ( 續 ) ( 以澳門幣列示 ) 1 企業管治報告 ( 續 ) 執行委員會 董事會轄下執行委員會 ( 執委會 ) 負責建立及維持足夠和有效的內控系統與風 險管理系統 同時, 執委會也獲賦予所需權力, 以展開和管理本行的日常銀行和相 關業務 在建立及維持足夠和有效的內控系統與風險管理系統方面, 執委會不單要界定系統 的基本原則和目標 ( 本行的策略和政策須納入其中 ), 還要確保全體僱員加以遵 守, 並確保本行經營業務時隨時都具備所需能力和資源以嚴格遵守內控系統 執委會也負責在充足的全面控制環境架構當中建立及維持堅固的風險管理系統 在 高效資料和通訊系統及有效監察過程的相輔相成下, 風險管理系統可保證本行的內 控系統得以充分和收效 執委會須設定客觀風險承受能力 確立環球和特定的風險 承擔額, 以及批准監察風險承擔額所需的程序, 從而確保符合既定的風險承擔額 執委會定期開會檢討本行的管理和業績表現事宜 成員包括行政總裁 副行政總裁 和 5 名董事 執委會成員如下 : José Manuel Trindade Morgado ( 行政總裁 ) Carlos José Nascimento Magalhães Freire ( 副行政總裁 ) Jorge Manuel da Conceição Góis Manuel Alexandre da Rocha Barreto Rui Manuel Fernandes Pires Guerra Paulo Jorge Gonçalves Dias Afonso Paulo Jorge Carrageta Ferreira
未經審核資料 ( 續 ) ( 以澳門幣列示 ) 1 企業管治報告 ( 續 ) 組織架構圖 董事會 監事會 執行委員會 母公司聖靈銀行上海代辦處 董事會顧問 行政秘書處 投資銀行 財資部 信貸部 風險管理 個人銀行部 營運部 電子數據處理 合規部 行政及會計部 及電訊部