证券代码 :300304 证券简称 : 云意电气公告编号 :2018-033 江苏云意电气股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 江苏云意电气股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018 年 3 月 22 日召开的第三届董事会第十二次会议及 月 12 日召开的 2017 年度股东大会分别审议通过了 关于公司及子公司使用闲置自有资金和募集资金 ( 含超募 ) 购买理财产品的议案, 上述会议同意公司及子公司使用额度合计不超过人民币 40,000 万元的闲置自有资金购买流动性较高 投资回报相对较高的理财产品, 使用额度合计不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金 ( 含超募 ) 进行现金管理, 购买短期保本理财产品, 在上述额度范围内, 分别授权公司及子公司的总经理和财务负责人具体实施, 资金可以滚动使用 具体内容详见公司于 2018 年 3 月 23 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的相关公告 现将公司近日使用闲置自有资金购买理财产品的相关事宜公告如下 : 一 理财产品的主要情况 单位 : 万元 序号 1 2 受托人名称关联关系产品名称 五矿国际信托有限公司 中融 - 长河盛世 2 号集合资金信托计划 五矿信托 - 恒信共筑 6 号 - 金碧置业集合资金信托计划 产品类型 集合资金信托计划集合资金信托计划 委托理财金额 起始日期 终止日期 2019 年 7 2019 年 7 预期年化收益率 8.30% 8.00% 二 投资风险及风险应对措施 1 投资风险揭示 公司本次使用闲置自有资金购买的理财产品属于集合资金信托产品, 可能存
在受托人所揭示的包括但不限于政策风险 市场风险 经营管理风险 法律风险 信用风险 保管风险 抵押物风险 流动性风险 信心传递风险 受托人管理风险及其它风险等信托产品常见风险 2 风险应对措施根据公司制定的 委托理财管理制度 及较为完善的内部控制制度, 针对投资风险, 公司拟采取的应对措施如下 : (1) 公司董事会或股东大会审议通过的委托理财方案, 由公司总经理负责组织实施, 并严格遵循审议通过的方案, 履行内部审批程序 先由公司财务部提出投资申请, 报公司审计部初审, 财务负责人审核, 公司总经理批准后方可实施 (2) 公司进行委托理财, 应当与受托方签订书面协议, 明确投资理财的产品名称 金额 期限 投资类型 收益计算方式 双方权利义务及法律责任等相关内容, 必要时要求对方提供担保 (3) 在委托理财业务存续期间, 公司财务部指派专人跟踪理财产品的进展情况及投资安全状况, 公司财务部负责人应及时分析和跟踪委托理财产品投向及相关进展情况, 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素, 应及时采取相应措施, 控制投资风险, 并及时向公司总经理和董事会汇报 (4) 公司财务部按照公司资金管理的要求, 负责管理理财相关账户, 并负责委托理财相关资金的调入调出管理, 以及资金专用账户管理 委托理财资金的出入必须以公司名义进行, 禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金, 严禁出借委托理财账户 账外投资 (5) 公司内审部门负责委托理财产品业务的审批情况 实际操作情况及资金使用与管理情况的监督与检查, 督促相关财务人员及时进行账务处理, 并对财务处理情况 盈亏情况进行核实 每季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查, 合理预计各项投资可能发生的收益及损失, 并及时向审计委员会报告 如发现相对方不遵守协议约定或理财收益达不到既定水平, 应提请公司及时终止理财或到期不再续期 (6) 公司独立董事 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查, 必要时可以聘请专业机构进行审计 (7) 公司将依据深圳证券交易所的相关规定, 对公司委托理财投资信息进行分析和判断, 按照有关规定做好信息披露工作 三 对公司的影响
1 公司使用闲置资金购买流动性较高 投资回报相对较高的理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的, 不会影响公司日常资金正常周转需要, 不会影响公司主营业务的正常开展, 不涉及使用募集资金, 有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益, 进一步提升公司整体业绩水平 2 通过进行适度的理财产品投资, 公司可以提高资金使用效率, 获取良好的投资效益, 增加公司收益, 符合公司全体股东利益 四 公告日前十二个月内购买理财产品情况公司公告日前十二个月购买理财产品的情况详见下表, 其中使用闲置募集资金 ( 含超募 ) 购买的理财产品到期后均已赎回并归还至募集资金专用账户 单位 : 万元 受托人名称 关联关系 产品名称 委托理财金额 起始日期 终止日期 产品类型 实际收回本金金额 到期收益 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 248 期 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 249 期 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 249 期 258 天期第 1 号 10,000 20,000 5,600 33.14 10,000 230.50 20,000 461.10 5,600 174.17 中国光大银行股份有限公司 2017 年对公结构性存款统发第五十六期产品 3 1,000 1,000 10.02 5,300 5,300 56.94 上海鼎锋弘人资产管理有限公司 兴业银行股份有限公司 182 天期第 41 号 3,100 弘人 5 号私募投资基金 10,000 兴业银行 金雪球 2017 年第 16 期封闭式人民币理财产品 I 款 2017 年 5 月 31 日 2017 年 11 月 8 日 契约型基金 3,100 68.10 10,000 51.70 109.64
新纪元期货股份有限公司 新纪元春华秋实 1 号单一资产管理计划 2017 年 6 月 23 日 月 22 日 资产管理计划 264.87 广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司 广发多添富 3 号集合资产管理计划 月 3 日 集合资产管理计划 139.32 中国光大银行股份有限公司 2017 年对公结构性存款统发第七十六期产品 3 1,400 1,400 9.81 3,250 月 21 日 月 12 日 3,250 22.49 月 21 日 37.99 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 282 期 月 21 日 2017 年 11 月 7 日 41.66 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 292 期 500 500 2.98 兴业银行股份有限公司 兴业银行 金雪球 2017 年第 27 期封闭式人民币理财产品 B 款 3,300 2017 年 11 3,300 25.92 中国光大银行股份有限公司 2017 年对公结构性存款统发第一零五期产品 1 1,000 1,000 3.17 上海国泰君安证券资产管理有限公司 国泰君安君享通宝 151 号集合资产管理计划 4,000 集合资产管理计划 182 天期第 61 号 3,168 3,168 75.82 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 325 期 28,000 2018 年 3 28,000 544.43 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 326 期 2,500 2018 年 1 月 23 日 2,500 29.93 新纪元期货股份有限公司 新纪元春华秋实 3 号单一资产管理计划 7,000 月 31 日 2018 年 5 月 9 日 资产管理计划 7,000 304.32 2017 年 11 月 1 日 2018 年 8 月 1 日
国泰君安证券股份有限公司 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 325 期 44 天期第 1 号 3,500 2017 年 11 月 14 日 5,100 2017 年 11 月 14 日 国泰君安证券君柜宝一号 2017 年第 252 期收益凭证 3,100 2017 年 11 月 15 日 中融 - 圆融 1 号集合资金信托计划 中融 - 君瑞 14 号集合资金信托计划 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 352 期 85 天期第 3 号 174 天期第 1 号 174 天期第 2 号海通证券 一海通财. 理财宝 系列收益凭证普通版 35 天期第 756 号 金凤理财 安信盈系列人民币封闭式理财产品 - 安信盈 366 期 4,000 2017 年 11 月 15 日 10,000 2018 年 1 4,000 2018 年 1 890 2018 年 1 1,500 2018 年 1 4,500 2018 年 1 1,000 2018 年 1 2,000 单位结构性存款 7,000 2018 年 1 月 16 日 2018 年 3 2018 年 2 月 8 日 月 24 日 集合资金信托计划集合资金信托计划 3,500 17.32 5,100 25.82 3,100 16.16 4,000 108.27 10,000 364.98 4,000 95.34 890 10.29 1,500 38.26 4,500 114.77 1,000 4.41 7,000 63.39 单位结构性存款 5,250 5,250 47.54 单位结构性存款 162 天期第 1 号 162 天期第 2 号 月 16 日 43.39
中信信托有限责任公司 中信信托有限责任公司 国投泰康信托有限公司 中信信托有限责任公司 162 天期第 3 号 162 天期第 4 号 中融 - 丰腾 17 号集合资金信托计划 中信嘉和 46 号 成都恒大未来城股权投资集合资金信托计划 中信信托 碧桂园温州星耀特定资产收益权投资集合资金信托计划 600 2,000 单位结构性存款 3,250 国投泰康信托 信天翁 410 号集合资金信托计划 中信信托 碧桂园安阳碧玺特定资产收益权投资集合资金信托计划 2018 年 5 月 10 日 月 11 日 2019 年 4 2018 年 10 月 31 日 月 8 日 2019 年 5 月 10 日 2019 年 6 月 11 日 集合资金信托计划集合资金信托计划集合资金信托计划 集合资金信托计划 集合资金信托 2,000 20.41 3,250 26.61 单位结构性存款 8,560 2018 年 12 单位结构性存款 16,500 2018 年 12 华泰证券股份有限公司 华泰证券恒益 18091 号收益凭证 500 华泰证券股份有限公司 华泰证券恒益 18092 号收益凭证 3,500 2018 年 12 华泰证券股份有限公司 华泰证券恒益 18094 号收益凭证 1,500
五 备查文件 1 中融信托 中融 - 长河盛世 2 号集合资金信托计划信托合同 ; 2 五矿信托 恒信共筑 6 号 - 金碧置业集合资金信托计划信托合同 特此公告 江苏云意电气股份有限公司董事会 二〇一八年七月六日