证券代码 :300297 证券简称 : 蓝盾股份公告编号 :2017-098 蓝盾信息安全技术股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 特别提示 : 1 本次解除限售股份数量为 84,355,828 股, 占公司股本总额的 7.18%; 其中, 实际可上市流通的股份数量为 84,355,828 股, 占公司股本总额的 7.18% 2 本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 7 月 31 日 ( 星期一 ) 3 本次解除限售股份的相关股东需遵守中国证券监督管理委员会( 以下简称 中国证监会 ) 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 ( 证监会公告 [2017]9 号 ) 深圳证券交易所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 等规范性文件对关于特定股东减持行为的相关规定 一 本次解除限售股份的基本情况 2016 年 4 月 8 日, 蓝盾信息安全技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 本公司 或 上市公司 蓝盾股份 ) 收到中国证监会下发的 关于核准蓝盾信息安全技术股份有限公司向中经汇通有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 2016 616 号 ) 文件, 核准公司向中经汇通有限责任公司发行 112,515,042 股股份购买相关资产, 并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 11 亿元 公司向配套资金认购对象西部利得基金管理有限公司发行 33,742,331 股股份 向鹏华资产管理有限公司发行 16,871,165 股股份 向汇添富基金管理股份有限公司发行 17,254,601 股股份 向财通基金管理有限公司发行 16,487,731 股股份, 发行股份共计 84,355,828 股, 募集配套资金 1,099,999,997.12 元 本次募集配套资金新增股份发行共计有 4 名发行对象管理的 58 个产品认购 其中西部利得基金管理有限公司 汇添富基金管理股份有限公司 财通基金管理有限公司 鹏华资产管理有限公司分别以其管理的 1 个 5
个 51 个 1 个产品参与认购 公司于 2016 年 7 月 27 日披露了 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书, 本次向配套资金认购对象所发行新增股份于 2016 年 7 月 29 日上市, 股份的性质为有限售条件流通股 截至本公告日, 公司总股本为 1,175,365,904 股, 其中有限售条件股份 521,288,861 股, 占公司总股本的 44.35%, 无限售条件股份为 654,077,043 股, 占公司总股本的 55.65% 二 申请解除股份限售股东履行承诺情况 1 本次申请解除股份限售的股东所作承诺西部利得基金管理有限公司 汇添富基金管理股份有限公司 财通基金管理有限公司 鹏华资产管理有限公司承诺 : 本次认购蓝盾股份非公开发行股票的获配股份自上市首日起 12 个月内不上市交易, 并申请在这 12 个月内对该部分新增股份进行锁定 2 本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况截至目前, 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺 3 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形, 公司对其也不存在违规担保 三 本次解除限售股份的上市流通安排 1 本次解除限售股份的上市流通日期为 2017 年 7 月 31 日 2 本次申请解除限售的股份数量合计为 84,355,828 股, 占公司股本总额的 7.18%; 其中实际可上市流通的股份数量为 84,355,828 股, 占公司股本总额的 7.18% 3 本次申请解除股份限售的股东人数共计 4 名, 涉及证券账户 58 户, 且涉及的限售股份均不存在冻结 质押等情形 4 本次解除股份限售及上市流通具体情况如下: 单位 : 股序号股东名称持股账户所持限售本次申请本次实际可
股份总数解除限售数量上市流通数量 1 西部利得基金管理有限公司 西部利得基金 - 浦发银行 - 西部利得 - 蓝盾股份 1 期定增资产管理计划 33,742,331 33,742,331 33,742,331 2 鹏华资产管理有限公司 鹏华资产 - 浦发银行 - 华宝信托 - 华宝 - 银河 6 号集合资金信托 16,871,165 16,871,165 16,871,165 汇添富基金 - 农业银行 - 中国太 3 平洋人寿保险 - 中国太平洋人寿股票定增策略产品 ( 个分红 ) 5,751,533 5,751,533 5,751,533 委托投资 汇添富基金 - 农业银行 - 中国太 4 平洋人寿保险 - 中国太平洋人寿股票定增策略产品 ( 寿自营 ) 5,751,533 5,751,533 5,751,533 5 汇添富基金管理股份有限公司 委托投资汇添富基金 - 建设银行 - 利安人寿 - 定增盛世专户 19 号资产管 2,300,614 2,300,614 2,300,614 理合同 汇添富基金 - 华泰证券 - 汇添富 - 6 定增精选盛世添富牛 85 号资产 1,150,307 1,150,307 1,150,307 管理计划 中国工商银行股份有限公司 - 7 汇添富多策略定期开放灵活配 2,300,614 2,300,614 2,300,614 置混合型发起式证券投资基金 8 财通基金 - 兴业银行 - 北京基业 华商投资管理中心 ( 有限合伙 ) 749,442 749,442 749,442 9 财通基金 - 平安银行 - 天润资本 管理 ( 北京 ) 有限公司 749,442 749,442 749,442 10 财通基金管理有 限公司 财通基金 - 平安银行 - 天润资本管理 ( 北京 ) 有限公司 749,442 749,442 749,442 11 财通基金 - 光大银行 - 财通基金 - 富春定增 908 号资产管理计划 199,851 199,851 199,851 12 财通基金 - 工商银行 - 歌斐诺宝 ( 上海 ) 资产管理有限公司 1,498,885 1,498,885 1,498,885 13 财通基金 - 工商银行 - 飞科定增 199,851 199,851 199,851
1 号资产管理计划 14 财通基金 - 光大银行 - 开元定增 10 号资产管理计划 399,703 399,703 399,703 15 财通基金 - 工商银行 - 睿信定增 2 号资产管理计划 149,888 149,888 149,888 16 财通基金 - 工商银行 - 睿信定增 3 号资产管理计划 199,851 199,851 199,851 17 财通基金 - 工商银行 - 东洋定增 1 号资产管理计划 149,888 149,888 149,888 18 宝利 12 号资产管理计划 299,777 299,777 299,777 19 财通基金 - 工商银行 - 祁巨定增 1 号资产管理计划 174,870 174,870 174,870 20 财通基金 - 上海银行 - 悦达善达 定增一号资产管理计划 344,743 344,743 344,743 21 1133 号资产管理计划 499,628 499,628 499,628 22 财通基金 - 平安银行 - 上海金元 百利资产管理有限公司 499,628 499,628 499,628 23 财通基金 - 光大银行 - 富春天誉 定增 2 号资产管理计划 399,703 399,703 399,703 24 财通基金 - 上海银行 - 上海夸客 优富企业管理顾问有限公司 199,851 199,851 199,851 25 财通基金 - 上海银行 - 富春定增 778 号资产管理计划
26 财通基金 - 工商银行 - 富春源通 定增 6 号资产管理计划 149,888 149,888 149,888 27 财通基金 - 工商银行 - 恒增优享 3 号资产管理计划 174,870 174,870 174,870 28 财通基金 - 上海银行 - 富春定增 666 号资产管理计划 349,740 349,740 349,740 29 643 号资产管理计划 30 财通基金 - 工商银行 - 恒增专享 10 号资产管理计划 31 财通基金 - 工商银行 - 财智定增 3 号资产管理计划 32 591 号资产管理计划 33 757 号资产管理计划 224,833 224,833 224,833 34 财通基金 - 工商银行 - 财通基金 - 富春定增增利 10 号资产管理计 划 449,665 449,665 449,665 35 财通基金 - 工商银行 - 财通基金 - 富春定增增利 11 号资产管理计 划 379,717 379,717 379,717 36 财通基金 - 光大银行 - 紫金 5 号 资产管理计划 37
790 号资产管理计划 38 财通基金 - 工商银行 - 新安定增 1 号资产管理计划 39 759 号资产管理计划 124,907 124,907 124,907 40 762 号资产管理计划 124,907 124,907 124,907 41 922 号资产管理计划 42 财通基金 - 广发银行 - 定增宝安 全垫 4 号资产管理计划 249,814 249,814 249,814 43 财通基金 - 光大银行 - 财通基金 - 紫金 6 号资产管理计划 124,907 124,907 124,907 44 926 号资产管理计划 45 793 号资产管理计划 46 679 号资产管理计划 47 财通基金 - 工商银行 - 新睿定增 1 号资产管理计划 48 财通基金 - 工商银行 - 财智定增 6 号资产管理计划 49 791 号资产管理计划 69,948 69,948 69,948
50 财通基金 - 工商银行 - 财智定增 8 号资产管理计划 54,959 54,959 54,959 51 财通基金 - 工商银行 - 深圳前海 瀚熙资产管理有限公司 52 795 号资产管理计划 69,948 69,948 69,948 53 财通基金 - 工商银行 - 新睿定增 2 号资产管理计划 54 财通基金 - 工商银行 - 东方点石 投资管理有限公司 55 1006 号资产管理计划 56 财通基金 - 工商银行 - 财智定增 9 号资产管理计划 57 中国工商银行股份有限公司 - 财通多策略升级混合型证券投 资基金 4,726,484 4,726,484 4,726,484 58 财通基金 - 工商银行 - 鸿程增利 3 号资产管理计划 249,814 249,814 249,814 合计 84,355,828 84,355,828 84,355,828 根据 上市公司股东 董监高减持股份的若干规定 深圳证券交易所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 等相关法律法规的要求, 本次解除限售的特定股东在减持时若通过集中竞价交易方式的, 在任意连续九十个自然日内, 减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一且在本次解除限售后十二个月内减持股份数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十 ; 通过大宗交易方式的, 在任意连续九十个自然日内, 减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二且受让方受让后六个月内, 不得
转让其所受让的股份 ; 同一股东开立多个证券账户的, 计算前述减持比例时, 对多个证券账 户持股合并计算, 可减持数量按照其在各账户和托管单元上所持有关股份数量的比例分配确 定 四 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 单位 : 股 本次变动前 本次变动后 本次增减 数量 比例 数量 比例 一 有限售条件股份 521,288,861 44.35% -84,355,828 436,933,033 37.17% 高管锁定股份 247,451,319 21.05% 247,451,319 21.05% 首发后限售股 267,589,542 22.77% -84,355,828 183,233,714 15.59% 股权激励限售股份 6,248,000 0.53% 6,248,000 0.53% 二 无限售条件股份 654,077,043 55.65% +84,355,828 738,432,871 62.83% 股份总数 1,175,365,904 100.00% 1,175,365,904 100.00% 五 独立财务顾问核查意见公司的独立财务顾问广发证券股份有限公司对本次限售股份上市流通的相关事项进行了认真核查, 发表核查意见如下 : 1 蓝盾股份的相关股东本次申请解除限售股份的数量 上市流通时间符合 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司重大资产重组管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 等相关法律法规的规定 ; 2 本次申请解除限售股份的蓝盾股份限售股份持有人严格遵守了募集配套资金时做出的股份锁定承诺, 不存在非经营性占用上市公司资金的情形, 上市公司对本次申请解除股份限售的股东不存在违规担保的情形 ; 3 蓝盾股份对本次限售股份上市流通事宜的信息披露真实 准确 完整 综上所述, 独立财务顾问对蓝盾股份本次限售股份上市流通事项无异议
六 备查文件 1 限售股份上市流通申请书; 2 限售股份上市流通申请表; 3 股份结构表和限售股份明细表; 4 独立财务顾问的核查意见; 5 深交所要求的其他文件 特此公告 蓝盾信息安全技术股份有限公司 董 事会 2017 年 7 月 26 日