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1 股票代码 : 股票简称 : 力源信息公告编号 : 武汉力源信息技术股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告遗漏本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大特别提示 : 1 本次可解除限售股份数量为 12,956,596 股, 实际可上市流通数量为 3,600,729 股 2 本次限售股份上市流通日为 2017 年 5 月 25 日 ( 星期四 ) 一公司历次股本变更情况 1 经中国证券监督管理委员会( 以下简称中国证监会 )( 证监许可 [2011]136 号 ) 文件关于核准武汉力源信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复核准, 公司于 2011 年 2 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市, 首次向社会公众发行人民币普通股 1,670 万股 ( 采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式, 其中网下配售 330 万股, 网上定价发行 1,340 万股, 发行价格为 20 元 / 每股 ), 发行后公司总股本为 6,670 万股, 均为普通股 2 网下发行 330 万股股票已于 2011 年 5 月 23 日上市流通, 符合证券发行与承销管理办法网下配售股票自网上发行股票在深圳证券交易所上市之日起锁定三个月方可上市流通的规定截至当时申请之日, 公司总股本为 6,670 万股, 公司有限售条件股份数量为 5,000 万股, 占公司总股本 74.96% 年 5 月 24 日, 公司完成 2011 年度分红及资本公积转增股本, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股本次资本公积金转增股本前公司总股 6,670 万股, 转增后公司总股本增加至 10,005 万股年年度股东大会审议通过了 2013 年年度利润分配方案, 公司以 10,005 万股为基础, 每 10 股转增 5 股, 转增后总股本为 15,007.5 万股此次资本公积转增股本股份于 2014 年 4 月 14 日直接记入股东证券账户, 转增后总股本增加至 15,007.5 万股 5 公司于 2014 年 4 月 11 日披露了发行股份及支付现金购买资产报告书 ( 草案 ), 以发 1

2 行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司 65% 股权以上事项于 2014 年 7 月 15 日收到中国证监会关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复 ( 证监许可 [2014]700 号 ) 公司向侯红亮南海成长精选 ( 天津 ) 股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳市泰岳投资有限公司中山久丰股权投资中心 ( 有限合伙 ) 常州市中科江南股权投资中心( 有限合伙 ) 发行 27,392,520 股股份此次向侯红亮等交易五方非公开发行的股份已于 2014 年 8 月 14 日上市, 公司总股本增加至 17, 万股年第四次临时股东大会审议通过公司 2014 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要, 并授权董事会办理股权激励相关事宜, 董事会确定 2015 年 1 月 7 日为公司股票期权与限制性股票激励计划授予日, 向激励对象授予股票期权与限制性股票,218 万限制性股票已于 2015 年 1 月 23 日上市, 公司总股本增加至 17, 万股年年度股东大会审议通过了关于公司 2014 年年度利润分配及资本公积转增股本的议案, 公司 2014 年年度资本公积转增股本方案为 : 公司以总股本 179,647,520 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股此次资本公积转增股本股份于 2015 年 4 月 22 日直接记入股东证券账户, 转增后总股本增加至 35, 万股 8 公司于 2015 年 3 月 27 日披露了发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 草案 ), 以发行股份购买深圳市鼎芯无限科技有限公司 35% 股权以上事项于 2015 年 7 月 1 日取得中国证监会关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复 ( 证监许可 [2015]1426 号 ) 公司向侯红亮南海成长精选 ( 天津 ) 股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳市泰岳投资有限公司中山久丰股权投资中心 ( 有限合伙 ) 常州市中科江南股权投资中心( 有限合伙 ) 发行 24,781,464 股股份此次向侯红亮等交易五方非公开发行的股份已于 2015 年 7 月 21 日上市, 公司总股本增加至 384,076,504 股 9 公司 2016 年 3 月 17 日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了关于 2014 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权 ( 解锁 ) 期可行权 ( 解锁 ) 的议案, 公司第一个行权期可行权股票期权万股采用自主行权的方式截至 2016 年 9 月 20 日, 第一个行权期可行权股票期权万股均已行权且上市, 公司总股本由 384,076,504 股增加至 386,284,504 股 10 公司于 2015 年 9 月 13 日披露了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书 2

3 ( 草案 ), 以发行股份及支付现金购买南京飞腾电子科技有限公司 100% 股权并募集配套资金以上事项于 2015 年 12 月 17 日取得中国证监会关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向李文俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2015]2886 号 ) 2016 年 9 月公司向本次参与募集配套资金的认购方中融基金管理有限公司兴业全球基金管理有限公司非公开发行 20,547,945 股股份 ; 随后公司向本次发行股份购买资产的交易对方李文俊强艳丽发行 13,043,477 股股份以上股份已于 2016 年 10 月 26 日上市, 公司总股本由 386,284,504 股增加至 419,875,926 股 11 公司 2016 年 3 月 17 日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案, 经公司向深圳证券交易所申请, 公司已于 2016 年 11 月 04 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成以上 8000 股限制性股票回购注销的相关工作本次回购注销完成后, 公司总股本由 419,875,926 股变更为 419,867,926 股 12 公司于 2016 年 10 月 26 日披露了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 草案 ), 以发行股份及支付现金购买武汉帕太电子科技有限公司 100% 股权并募集配套资金以上事项于 2017 年 3 月 3 日取得中国证监会关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向赵佳生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2017]272 号 ) 公司向上述交易对方赵佳生赵燕萍刘萍华夏人寿非公开发行 119,220,305 股股份, 以上股份已于 2017 年 3 月 23 日上市, 公司总股本由 419,867,926 股增加至 539,088,231 股同时, 公司向高惠谊清芯民和海厚泰基金九泰计划南京丰同五方非公开发行 118,313,686 股新股募集配套资金, 所募集资金用于支付收购武汉帕太的现金对价, 以上股份已于 2017 年 4 月 14 日上市, 公司总股本由 539,088,231 股增加至 657,401,917 股 13 公司 2017 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了关于 2014 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权 ( 解锁 ) 期可行权 ( 解锁 ) 的议案, 公司第二个行权期可行权股票期权万股采用自主行权的方式截至 2017 年 3 月 2 日, 第二个行权期可行权股票期权万股均已行权且上市, 公司总股本由公司总股本由 657,401,917 股增加至 659,000,917 股 14 公司 2017 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案, 经公司向深圳证券交易所申请, 公司已于 2017 年 4 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成以上 120,000 股限制性股票回购注销的相关工作本次回购注销完成后, 公司总股本由 659,000,917 股变更为 658,880,917 3

4 股 15 公司 2017 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第十二次会议和 2017 年 3 月 10 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过了关于公司定向回购深圳市鼎芯无限科技有限公司原股东侯红亮深圳市泰岳投资有限公司 2016 年度应补偿股份的议案和关于提请股东大会授权公司董事会全权办理回购注销等相关事宜的议案, 经公司向深圳证券交易所申请, 公司已于 2017 年 5 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成以上 683,513 股 ( 其中回购注销侯红亮 601,064 股深圳市泰岳投资有限公司 82,449 股 ) 限制性股票回购注销的相关工作本次回购注销完成后, 公司总股本由 658,880,917 股变更为 658,197,404 股二公司 2014 年 8 月发行股份情况公司于 2014 年 4 月 11 日披露了发行股份及支付现金购买资产报告书 ( 草案 ), 以发行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司 65% 股权以上事项于 2014 年 7 月 15 日收到中国证监会关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复 ( 证监许可 [2014]700 号 ) 公司向侯红亮南海成长精选 ( 天津 ) 股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳市泰岳投资有限公司中山久丰股权投资中心 ( 有限合伙 ) 常州市中科江南股权投资中心( 有限合伙 ) 发行 27,392,520 股股份具体情况详见 2014 年 7 月 16 日披露的关于核准武汉力源信息技术股份有限公司向侯红亮等发行股份购买资产的批复的公告和发行股份及支付现金购买资产报告书 ( 修订稿 ) 公司于 2014 年 8 月 13 日披露了发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书, 其中 : 本次向侯红亮等 5 位交易五方发行新增股份 27,392,520 股股份于 2014 年 8 月 14 日上市, 股份的性质为有限售条件流通股三申请解除股份限售股东履行承诺情况 ( 一 ) 本次申请解除股份限售的股东所做作承诺本次限售股东在发行股份及支付现金购买资产报告书 ( 修订稿 ) 及发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书中的承诺如下 : 4

5 侯红亮南海成长泰岳投资和中科江南于本次交易中获得的股份自本次发行结束之日起十二个月内不转让久丰投资于本次交易中获得的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不转让以上锁定期自 2014 年 8 月 14 日开始计算为保证业绩承诺股份补偿的可行性, 侯红亮及泰岳投资承诺于本次交易中所获股份自其法定锁定期结束后应分步解禁, 具体为 : 第一次解禁 :(1) 侯红亮及泰岳投资通过本次交易认购的力源信息股份自发行结束之日起已满 12 个月 ;(2) 鼎芯无限 2014 年度财务数据已经具有证券业务资格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报告, 并经具有证券业务资格的会计师事务所出具专项审核报告, 鼎芯无限 2014 年实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润数不低于承诺净利润数即 2,880 万元上述条件同时满足后, 侯红亮首次解禁股份数为 4,833,676 股, 占侯红亮取得力源信息股份总数的 28%; 泰岳投资首次解禁股份数为 663,062 股, 占泰岳投资取得力源信息股份总数的 28% 第二次解禁 : 鼎芯无限 2015 年度财务数据已经具有证券业务资格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报告, 并经有证券业务资格的会计师事务所出具的专项审核报告, 若鼎芯无限 2014 年及 2015 年累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润数不低于累计承诺净利润数即 6,336 万元, 侯红亮第二次解禁股份数为 5,696,832 股, 占侯红亮取得力源信息股份总数的 33%; 泰岳投资力源信息发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书第二次解禁股份数 781,466 股, 占泰岳投资取得力源信息股份总数的 33% 第三次解禁 :(1) 鼎芯无限 2016 年度财务数据已经具有证券业务资格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报告, 并经有证券业务资格的会计师事务所出具的专项审核报告, 鼎芯无限 2014 年 2015 年及 2016 年累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润数不低于累计承诺净利润数即 10,483 万元 ;(2)2016 年经有证券业务资格的会计师事务所对鼎芯无限进行减值测试, 鼎芯无限期末减值额已补偿股份总数发行价格 + 已补偿现金总金额上述条件同时满足后, 侯红亮第三次解禁股份数为 6,732,621 股, 占侯红亮取得力源信息股份总数的 39%; 泰岳投资第三次解禁股份数为 923,552 股, 占泰岳投资取得力源信息股份总数的 39% 若鼎芯无限相应年度实现的经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润低于承诺净利润, 则解禁股份数应参照盈利预测补偿协议盈利预测补偿补充协议的 5

6 相关约定调整后执行对于 2014 年至 2016 年各年度的股份解禁有关事宜, 应待鼎芯无限 2014 年至 2016 年各年度审计报告盈利预测专项审核报告以及 2016 年度结束后的减值测试报告出具后, 视是否需实行股份和现金补偿, 在扣减需进行股份补偿部分且侯红亮及泰岳投资履行完毕相关年度补偿义务后, 予以解禁其所持股份若交易对方所认购股份的锁定期的规定与证券监管机构的最新监管意见不相符, 交易对方解禁股份事宜还应遵循监管机构的其他要求 ( 如有 ) 本次发行结束后, 由于公司送红股转增股本等原因增加的公司股份, 亦应遵守上述约定 ( 二 ) 申请解除股份限售的原因说明 1 本次申请解除限售的股份自 2014 年 8 月 14 日发行结束之日起已满十二个月 2 鼎芯无限 2014 至 2015 年度的累计净利润 ( 净利润为扣除非经常性损益后金额 ) 及 2015 年度的净利润实现数达到了承诺净利润 ( 详情请见公司于 2016 年 3 月 19 日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的深圳市鼎芯无限科技有限公司业绩承诺实现情况审核报告大信专审字 [2016] 第号 ) 截止目前本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺, 侯红亮泰岳投资已满足上述承诺中分步解禁的第二次解禁条件根据上述承诺, 侯红亮本次解禁股份数为 11,393,664 股, 占侯红亮 2014 年交易中取得上市公司股份总数的 33%; 泰岳投资本次解禁股份数为 1,562,932 股, 占泰岳投资 2014 年交易中取得上市公司股份总数的 33%; 即 : 侯红亮泰岳投资本次解除限售数量分别为 11,393,664 股 1,562,932 股 ( 三 ) 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形, 公司对其不存在违规担保情况四本次解除限售股份的上市流通安排 1 本次解除限售股份可上市流通时间为 2017 年 5 月 25 日 ( 星期四 ) 2 本次解除限售股份数量为 12,956,596 股, 实际可上市流通数量为 3,600,729 股 6

7 3 根据相关承诺, 本次申请解除股份限售的股东人数共计 2 名, 侯红亮泰岳投资部分解除限售 4 本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示 : 单位 : 股本次序号股东名称 2014 年 8 月获得股份数 (A) 注年 7 月获得股份数 (B) 注年 8 月所获授的全部股份数 (C=A+B) 2015 年 8 月 17 日解除限售数 (D) 注 : 年 11 月 16 日解除限售数 (E) 注 : 年 5 月 12 日回购注销股份数 (F) 注 : 年 5 月 15 日所持限售股份总数 (G=C-D-E -F) 本次解除限售股数 (H=A* 33%) 注 :6 本次实际可上市流通股数实际可上市流通数量占公司股本比例备注 (%) 1 侯红亮 34,526,258 15,617,610 50,143,868 9,667,352 4,290, ,064 35,584,900 11,393,664 2,037,797 ( 注 7) 0.31% 注 8 深圳市泰 2 岳投资有 4,736,160 2,142,354 6,878,514 1,326, ,558 82,449 4,881,383 1,562,932 1,562, % 限公司合计 39,262,418 17,759,964 57,022,382 10,993,476 4,879, ,513 40,466,283 12,956,596 3,600, % 注 1:2014 年公司发行股份及支付现金购买深圳市鼎芯无限科技有限公司 65% 股权, 以上股份为 2014 年 8 月交易完成后, 各股东获得的股份数量经过转增 ( 每 10 股转增 10 股 ) 后的现有股数注 2: 2015 年公司发行股份购买深圳市鼎芯无限科技有限公司 35% 股权, 以上股份为 2015 年 7 月交易完成后, 各股东获得的股份数量经过转增 ( 每 10 股转增 10 股 ) 后的现有股数注 3: 根据 2014 年 7 月 16 日披露的发行股份及支付现金购买资产报告书 ( 修订稿 ) 2014 年 8 月 13 日披露的发行股份及支付现金购买资产实施情况暨新增股份上市报告书及 2015 年 4 月 16 日披露的 2014 年年度资本公积转增股本实施公告, 公司 2015 年 8 月为侯红亮泰岳投资南海成长和中科江南办理相应限售股份上市流通的事宜 ( 详情请见公司于 2015 年 8 月 14 日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的关于限售股份上市流通提示性公告 7

8 ) 注 4: 根据 2015 年 7 月 2 日披露的发行股份购买资产暨关联交易报告书 ( 修订稿 ) 2015 年 7 月 17 日披露的发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书, 公司 2016 年 11 月为侯红亮南海成长泰岳投资久丰投资中科江南办理相应限售股份上市流通的事宜 ( 详情请见公司于 2016 年 11 月 14 日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的关于限售股份上市流通提示性公告 ) 注 5: 根据公司 2017 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第十二次会议和 2017 年 3 月 10 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过了关于公司定向回购深圳市鼎芯无限科技有限公司原股东侯红亮深圳市泰岳投资有限公司 2016 年度应补偿股份的议案和关于提请股东大会授权公司董事会全权办理回购注销等相关事宜的议案, 公司已于 2017 年 5 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成对侯红亮泰岳投资业绩补偿股份的回购注销手续 ( 详情请见公司于 2017 年 5 月 12 日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的关于业绩承诺补偿股份注销完成公告公告编号 : ) 注 6: 侯红亮泰岳投资为保证业绩承诺股份补偿的可行性, 承诺于 2014 年交易中所获股份自其法定锁定期结束后应分步解禁根据相关承诺, 侯红亮泰岳投资已达到上述承诺中分步解禁的第二次解禁条件, 侯红亮本次解禁股份数为 11,393,664 股, 占侯红亮 2014 年交易中取得上市公司股份总数的 33%; 泰岳投资本次解禁股份数为 1,562,932 股, 占泰岳投资 2014 年交易中取得上市公司股份总数的 33%; 即 : 侯红亮泰岳投资本次解除限售数量分别为 11,393,664 股 1,562,932 股注 7: 侯红亮先生作为公司董事, 其所持有本公司部分股份解除限售后, 其所持有无限售条件流通股股份 75% 将作为高管股份被锁定根据上述表格中的数据, 侯红亮先生本次实际可上市流通股数 =(C-F)*25%-D-E+3,610,000 股 ( 高管锁定股 )= 2,037,797 股注 8: 截止本公告日, 侯红亮先生将其持有的本公司股份 49,542,804 股中的 38,280,000 股进行了股权质押, 本次侯红亮解除限售的股份中有 481 万股进行了股权质押 8

9 五股本变动情况表单位 : 股一限售流通股本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后数量比例增加减少数量比例 366,854, % 9,355,867 12,956, ,253, % 高管锁定股 72,280, % 9,355,867 81,635, % 首发后限售股股权激励限售股二无限售流通股 293,326, % 12,956, ,369, % 1,248, % 1,248, % 291,342, % 3,600, ,943, % 三总股本 658,197, % 658,197, % 六备查文件 1 限售股份上市流通申请书; 2 限售股份上市流通申请表; 3 股份结构表和限售股份明细表; 4 深交所要求的其他文件特此公告武汉力源信息技术股份有限公司董事会二〇一七年五月二十日 9

股票代码：300184　　股票简称：力源信息　　公告编号：

股票代码：300184　　股票简称：力源信息　　公告编号：股票代码 :300184 股票简称 : 力源信息公告编号 :2016-108 武汉力源信息技术股份有限公司关于限售股份上市流通提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏特别提示 : 1 本次可解除限售股份数量为 11,900,610 股, 实际可上市流通数量为 8,290,610 股 2 本次限售股份上市流通日为 2016 年 11

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