证券代码 :300044 证券简称 : 赛为智能公告编号 :2017-020 深圳市赛为智能股份有限公司 股权激励已授予限制性股票回购注销完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次回购注销的股票数量为 52,500 股, 占回购前公司总股本 342,027,050 股的 0.015% 2 本次股权激励已授予限制性股票的回购价格为 2.71 元 / 股, 已于 2017 年 3 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销 一 本次限制性股票激励计划授予情况 1 公司于 2013 年 5 月 28 日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议, 审议通过了 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及摘要, 公司独立董事对此发表了独立意见 2 因激励对象的范围及限制性股票的数量发生变化, 公司对 2013 年 5 月 28 日第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过的 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 进行了相应修订, 并于 2013 年 6 月 13 日召开的公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及摘要, 公司独立董事对此发表了独立意见 其后公司向中国证监会上报了申请备案材料 3 根据中国证监会的反馈意见, 公司对限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 )
及摘要的部分条款进行了相应修改, 并于 2013 年 9 月 16 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次会议, 审议通过了 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 及摘要, 公司独立董事对此发表了独立意见 该激励计划经中国证监会备案无异议 4 公司于 2013 年 10 月 9 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过了 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 及摘要 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法 ( 修订案 ) 关于公司副总经理周晓清先生作为股权激励对象的议案 及 关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案 董事会被授权确定限制性股票授予日 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜 5 公司于 2013 年 11 月 1 日召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了 关于调整限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案 及 关于向激励对象授予限制性股票的议案, 并于当日召开第二届监事会第十六次会议, 审议通过了 关于核实公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授权日符合相关规定 6 公司于 2013 年 12 月 5 日在巨潮资讯网披露了 关于限制性股票授予登记完成的公告, 至此, 公司已完成限制性股票的授予工作 授予日为 2013 年 11 月 1 日, 授予数量为 4,860,000 股, 授予对象共 46 人, 授予价格为 4.14 元 / 股 本次授予后公司总股本变为 224,860,000 股 7 公司于 2014 年 4 月 28 日召开第二届董事会第三十次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会同意公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 1,458,000 股 ( 公司共发行限制性股票 4,860,000 股的 30%), 回购价格为授予价格 4.14 元 / 股 由于 2014 年 7 月 10 日, 公司实施了 2013 年度权益分派方案, 以公司总股本 224,860,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ), 因此, 公司于 2014 年 7 月 24 日召开第二届董事会第三十四次会议审议通过了 关于调整限制性股票回购价格的议案, 回购价格由 4.14 元 / 股调整为 4.12 元 / 股 截止报告期,
已完成部分限制性股票的回购注销 8 公司于 2014 年 6 月 30 日召开第二届董事会第三十二次会议审议通过了 关于确认预留限制性股票的授予价格 获授激励对象名单及份额的议案 及 关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案, 董事会同意向 3 名激励对象授予限制性股票共计 52 万股, 授予价格为 6.43 元 / 股 由于 2014 年 7 月 10 日, 公司实施了 2013 年度权益分派方案, 以公司总股本 224,860,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ), 因此, 公司于 2014 年 7 月 24 日召开第二届董事会第三十四次会议审议通过了 关于调整预留限制性股票授予价格的议案, 授予价格由 6.43 元 / 股调整为 6.41 元 / 股 截止报告期, 已完成预留限制性股票的授予登记 9 公司于 2014 年 10 月 23 日召开第三届董事会第二次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会同意公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 266,000 股, 回购价格为 4.12 元 / 股 截止报告期, 已完成部分限制性股票的回购注销 10 2015 年 7 月 13 日, 公司召开第三届董事会第十二次会议审议通过了 关于限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案 关于调整限制性股票回购价格的议案 及 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解锁的限制性股票的议案 (1) 根据 公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 和 公司限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订案 ) 的考核结果, 截止 2015 年 6 月 30 日, 激励计划所规定的预留部分限制性股票第一个解锁期的锁定期已届满, 董事会认为 激励计划 预留部分的限制性股票第一个解锁期的解锁条件已成就 根据公司 2013 年第二次临时股东大会之授权, 同意董事会按照 激励计划 的相关规定办理第一期预留部分限制性股票的解锁相关事宜, 本次符合解锁条件的激励对象共计 3 人, 可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 260,000 股, 占限制性股票总数的 5.35%, 占目前公司股本总额的 0.12% (2)2014 年 4 月 28 日, 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解锁的限制性股票的议案, 董事会同意公司回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计 1,458,000 股 ( 公司共
发行限制性股票 4,860,000 股的 30%), 回购价格为授予价格 4.14 元 / 股 公司 2014 年 7 月 10 日实施了 2013 年度权益分派方案, 以公司总股本 224,860,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ) 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定, 公司董事会同意对限制性股票的回购价格进行相应调整, 经调整, 限制性股票回购价格由每股 4.14 元调整为每股 4.12 元 公司 2015 年 7 月 10 日实施了 2014 年度权益分派方案, 以公司总股本 223,656,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ) 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定, 公司董事会同意对限制性股票的回购价格进行相应调整, 经调整, 限制性股票回购价格由每股 4.12 元调整为每股 4.10 元 (3) 公司限制性股票激励计划激励对象顾文锦先生由于个人原因已离职, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定, 已不符合激励条件, 公司应将其已获授但尚未解锁的限制性股票 35,000 股进行回购注销 11 2015 年 9 月 30 日, 公司完成了股权激励已授予限制性股票回购注销事宜, 本次回购注销完成后, 公司股份总数将由 223,656,000 股变为 223,621,000 股 12 2015 年 11 月 3 日, 公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了 关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期条件成就可解锁的议案, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 和 限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订案 ) 的相关规定, 截止 2015 年 11 月 1 日, 首次授予限制性股票第二个解锁期的锁定期已届满, 激励计划 首次授予限制性股票第二个解锁期的解锁条件已成就 本次被考核的 43 名激励对象中, 除董发兴先生考核结果为 D 级而不能解锁外, 其余 42 名激励对象考核结果均为 A 级, 符合解锁条件, 可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 1,515,500 股, 占限制性股票总数的 28.17%, 占目前公司股本总额的 0.68% 根据公司 2013 年第二次临时股东大会之授权, 同意董事会按照 激励计划 的相关规定办理第二期首次授予限制性股票的解锁相关事宜 13 2015 年 11 月 10 日, 公司公布了关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期解限股份上市流通的提示性公告, 公司本次解限的限制性股票上市流
通日为 2015 年 11 月 12 日, 解限的数量为 1,515,500 股, 占公司当前股本总额的 0.68%, 解限的激励对象人数为 42 名 14 2015 年 12 月 4 日, 公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了 关于调整预留部分限制性股票回购价格的议案 及审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解限的限制性股票的议案 (1)2014 年 6 月 19 日, 公司召开的 2013 年度股东大会审议通过了 2013 年度权益分派方案 : 以公司总股本 224,860,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ) 剩余未分配利润结转以后年度进行分配 2013 年度权益分派方案已于 2014 年 7 月 10 日全部实施完毕 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定, 公司对限制性股票回购价格及预留限制性股票授予价格进行调整, 将预留部分限制性股票授予价格由每股 6.43 元调整为每股 6.41 元 2015 年 6 月 26 日, 公司召开的 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度权益分派方案 : 即以公司总股本 223,656,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ), 剩余未分配利润结转以后年度进行分配 2014 年度权益分派方案已于 2015 年 7 月 10 日全部实施完毕 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定, 董事会同意对预留部分限制性股票的回购价格进行相应的调整, 将预留部分限制性股票回购价格由每股 6.41 元调整为每股 6.39 元 (2) 公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象董发兴先生由于在 2014 考核年度内个人工作绩效考核结果为 D 级, 以及预留部分限制性股票激励对象秦向方先生由于个人原因离职, 已不符合激励条件, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定, 董事会同意将董发兴先生已获授但尚未解限的限制性股票 35,000 股及秦向方先生已获授但尚未解限的预留部分限制性股票 50,000 股进行回购注销, 回购价格分别为 4.10 元 / 股 6.39 元 / 股 15 2016 年 5 月 16 日, 公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解限的限制性股票的议案 公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象周庆华先生 余成义先生由于个人原因已离职, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定,
已不符合激励条件, 董事会同意将周庆华先生已获授但尚未解限的限制性股票 131,250 股及余成义先生已获授但尚未解限的限制性股票 52,500 股进行回购注销, 回购价格为 2.71 元 / 股 16 2016 年 11 月 4 日, 公司召开第三届董事会第三十一次会议, 审议通过了 关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解限期条件成就可解限的议案 及 关于限制性股票激励计划预留部分限制性股票第二个解锁期条件成就可解锁的议案, 董事会认为首次授予限制性股票 40 名激励对象及预留部分限制性股票 2 名激励对象已满足首次授予限制性股票第三个解限期及预留部分限制性股票第二期解限条件, 业绩考核均达到 A 级, 可申请解限的首次限制性股票数量为 2,089,500 股及预留部分限制性股票数量为 315,000 股 根据公司 2013 年第二次临时股东大会之授权, 同意按照 激励计划 及 限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 修订案 ) 的相关规定办理首次授予限制性股票第三期解限及预留部分限制性股票第二期解限的解锁相关事宜 17 2016 年 11 月 15 日, 公司公布了关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三期解限股份上市流通的提示性公告及关于限制性股票激励计划预留部分限制性股票第二期解限股份上市流通的提示性公告, 公司本次解限的限制性股票上市流通日为 2016 年 11 月 17 日, 解限的总数量为 2,404,500 股, 占公司当前股本总额的 0.71%, 解限的激励对象人数为 42 名 18 2016 年 11 月 4 日, 公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解限的限制性股票的议案 公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象董发兴先生由于在 2015 考核年度内个人工作绩效考核结果为 D 级, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定, 已不符合激励条件, 公司应将董发兴先生已获授但尚未解限的限制性股票 52,500 股进行回购注销, 回购价格为 2.71 元 / 股 二 本次回购注销的股份数量及定价依据 占总股本的比例 1 回购注销股份数量 2016 年 11 月 4 日, 公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了 关于回购注销部分已不符合激励条件的已获授但尚未解限的限制性股票的议案 公司
限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象董发兴先生由于在 2015 考核年度内个人工作绩效考核结果为 D 级, 根据公司 限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定, 已不符合激励条件, 公司应将董发兴先生已获授但尚未解限的限制性股票 52,500 股进行回购注销, 回购价格为 2.71 元 / 股 本次回购注销完成后, 公司股份总数将由 342,027,050 股变更为 341,974,550 股 本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划实施 2 定价依据 2014 年 7 月 10 日, 公司实施了 2013 年度权益分派方案, 以公司总股本 224,860,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ) 因此, 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定 : 公司按本计划规定回购注销限制性股票的, 回购价格为授予价格, 但公司发生资本公积金转增股本 派发股票红利 派息 配股等影响公司股本总量或公司股票价格的应对回购价格做相应的调整 经调整, 限制性股票回购价格由每股 4.14 元调整为每股 4.12 元 2015 年 7 月 10 日, 公司实施了 2014 年度权益分派方案, 以公司总股本 223,656,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币 ( 含税 ) 因此, 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的规定 : 公司按本计划规定回购注销限制性股票的, 回购价格为授予价格, 但公司发生资本公积金转增股本 派发股票红利 派息 配股等影响公司股本总量或公司股票价格的应对回购价格做相应的调整 经调整, 限制性股票回购价格由每股 4.12 元调整为每股 4.10 元 2016 年 4 月 29 日, 公司实施了 2015 年度权益分派方案, 以公司总股本 223,536,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发人民币 0.30 元 ( 含税 ), 同时进行资本公积转增股本, 以股份总数 223,536,000 股为基数, 向全体股东每 10 股转增 5 股 因此, 根据 深圳市赛为智能股份有限公司限制性股票激励计划 ( 修订案 ) 的相关规定: 公司按本计划规定回购注销限制性股票的, 回购价格为授予价格, 但公司发生资本公积金转增股本 派发股票红利 派息 配股等影响公司股本总量或公司股票价格的应对回购价格做相应的调整 经调整, 限制性股
票回购价格由每股 4.10 元调整为每股 2.71 元 3 本次回购前, 公司总股本为 342,027,050 股, 本次回购涉及 1 人, 回购股份为 52,500 股, 占回购前公司总股本的 0.015% 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司上述限制性股票的注销事宜已经于 2017 年 3 月 20 日完成 三 本次回购注销完成后的股本结构变化情况本次回购前后, 股份变动情况如下 : 回购变动前 本次回购注销 本次变动后 数量 比例 (%) 数量 数量 比例 (%) 一 有限售条件股份 105,599,814 30.87% -52,500 105,547,314 30.86% 1 国家持股 0 0% 0 0 0% 2 国有法人持股 0 0% 0 0 0% 3 其他内资持股 6,959,300 2.03% -52,500 6,906,800 2.02% 其中 : 境内法人持股 0 0% 0 0 0% 境内自然人持股 6,959,300 2.03% -52,500 6,906,800 2.02% 4 外资持股 0 0% 0 0 0% 其中 : 境外法人持股 0 0% 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0% 5 高管股份 98,640,514 28.84% 0 98,640,514 28.84% 二 无限售条件股份 236,427,236 69.13% 0 236,427,236 69.14% 1 人民币普通股 236,427,236 69.13% 0 236,427,236 69.14% 2 境内上市的外资股 0 0% 0 0 0%
3 境外上市的外资股 0 0% 0 0 0% 4 其他 0 0% 0 0 0% 三 股份总数 342,027,050 100% -52,500 341,974,550 100% 特此公告 深圳市赛为智能股份有限公司 董事会 二〇一七年三月二十一日