北京市天元律师事务所 关于浙江德创环保科技股份有限公司 召开 2019 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字 (2019) 第 010 号 致 : 浙江德创环保科技股份有限公司 浙江德创环保科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 )2019 年第一次临时股东大会 ( 以下简称 本次股东大会 ) 采取现场投票与网络投票相结合的方式, 现场会议于 2019 年 1 月 10 日在浙江省绍兴市袍江新区三江路以南浙江德创环保科技股份有限公司会议室召开 北京市天元律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 接受公司聘任, 指派本所律师参加本次股东大会现场会议, 并根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 上市公司股东大会规则 (2016 修订 ) ( 以下简称 股东大会规则 ) 以及 浙江德创环保科技股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ) 等有关规定, 就本次股东大会的召集 召开程序 出席现场会议人员的资格 召集人资格 会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见 为出具本法律意见, 本所律师审查了 浙江德创环保科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告 浙江德创环保科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告 浙江德创环保科技股份有限公司召开 2019 年第一次临时股东大会的通知 ( 以下简称 召开股东大会通知 ) 以及本所律师认为必要的其他文件和资料, 同时审查了出席现场会议股东的身份和资格 见证了本次股东大会的 1
召开, 并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作 本所及经办律师依据 公司法 证券法 律师事务所从事证券法律业务管理办法 和 律师事务所证券法律业务执业规则 ( 试行 ) 等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实 准确 完整, 所发表的结论性意见合法 准确, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件, 随同其他公告文件一并提交上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 予以审核公告, 并依法对出具的法律意见承担责任 本所律师按照律师行业公认的业务标准 道德规范和勤勉尽责精神, 对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证, 现出具法律意见如下 : 一 本次股东大会的召集 召开程序公司第三届董事会于 2018 年 12 月 21 日召开第五次会议做出决议召集本次股东大会, 并于 2018 年 12 月 25 日通过指定信息披露媒体发出了 召开股东大会通知 该 召开股东大会通知 中载明了召开本次股东大会的时间 地点 审议事项 投票方式和出席会议对象等内容 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开 本次股东大会现场会议于 2019 年 1 月 10 日 14 点 00 分在浙江省绍兴市袍江新区三江路以南浙江德创环保科技股份有限公司会议室召开, 由董事长金猛主持, 完成了全部会议议程 本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行, 通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00; 通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日 9:15-15:00 2
本所律师认为, 本次股东大会的召集 召开程序符合法律 行政法规 股东大会规则 和 公司章程 的规定 二 出席本次股东大会的人员资格 召集人资格 ( 一 ) 出席本次股东大会的人员资格出席公司本次股东大会的股东及股东代理人 ( 包括网络投票方式 ) 共 5 人, 共计持有公司有表决权股份 143,251,100 股, 占公司股份总数的 70.9164%, 其中 : 1 根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证 法定代表人身份证明 股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料, 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表 ( 含股东代理人 ) 共计 4 人, 共计持有公司有表决权股份 143,250,000 股, 占公司股份总数的 70.9158% 2 根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果, 参加本次股东大会网络投票的股东共计 1 人, 共计持有公司有表决权股份 1,100 股, 占公司股份总数的 0.0005% 公司董事 监事 高级管理人员 单独或合并持有公司 5% 以上股份的股东 ( 或股东代理人 ) 以外其他股东 ( 或股东代理人 )( 以下简称 中小投资者 ) 2 人, 代表公司有表决权股份数 3,001,100 股, 占公司股份总数的 1.4857% 除上述公司股东及股东代表外, 公司董事 监事 公司董事会秘书及本所律师出席了会议, 部分高级管理人列席了会议 ( 二 ) 本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会 网络投票股东资格在其进行网络投票时, 由证券交易所系统进行认证 经核查, 本所律师认为, 本次股东大会出席会议人员的资格 召集人资格均合法 有效 3
三 本次股东大会的表决程序 表决结果经查验, 本次股东大会所表决的事项均已在 召开股东大会通知 中列明 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式, 对列入议程的议案进行了审议和表决, 未以任何理由搁置或者不予表决 本次股东大会所审议事项的现场表决投票, 由股东代表 监事及本所律师共同进行计票 监票 本次股东大会的网络投票情况, 以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准 经合并网络投票及现场表决结果, 本次股东大会审议议案表决结果如下 : ( 一 ) 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 二 ) 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 1 本次发行证券的种类 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分 4
之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 2 发行规模本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 3 票面金额和发行价格本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会 5
议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 4 债券期限本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 5 债券利率本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股 6
份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 6 付息的期限和方式本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 7 转股期限本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 7
8 转股价格的确定及其调整本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 9 转股价格向下修正条款本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 8
表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 11 赎回条款本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 12 回售条款本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 9
其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 13 转股年度有关股利的归属本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 14 发行方式及发行对象本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 10
表决结果 : 通过 15 向公司原股东配售的安排本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 16 债券持有人及债券持有人会议本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 17 本次募集资金用途 11
本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 18 募集资金存管本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 19 担保事项本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 12
20 本次发行可转换公司债券方案的有效期限本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 三 ) 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 13
其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 ( 四 ) 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性研究的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 五 ) 关于前次募集资金使用情况报告的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股 14
份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 ( 六 ) 关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 采取填补措施及相 关承诺的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 七 ) 全体董事 高级管理人员 控股股东及实际控制人关于公司公开发行 可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股 15
份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 ( 八 ) 关于制定公司可转换公司债券之债券持有人会议规则的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 九 ) 关于 < 未来三年股东分红回报规划 (2018-2020 年 )> 的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367%; 弃权 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0% 16
表决结果 : 通过 ( 十 ) 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可 转换公司债券具体事宜的议案 本议案涉及特别决议事项, 需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; ( 十一 ) 关于部分募集资金投资项目延期的议案 表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0%; 弃权 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008% 其中, 中小投资者投票情况为 : 同意 3,000,000 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 99.9633%; 反对 0 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0%; 弃权 1,100 股, 占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.0367% 表决结果 : 通过 ( 十二 ) 关于修订 < 募集资金管理制度 > 的议案 17
表决情况 : 同意 143,250,000 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 99.9992%; 反对 1,100 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0.0008%; 弃权 0 股, 占出席会议股东所持有表决权股份的 0% 表决结果 : 通过 本所律师认为, 本次股东大会的表决程序 表决结果合法有效 四 结论意见 综上, 本所律师认为, 公司本次股东大会的召集 召开程序符合法律 行政法 规 股东大会规则 和 公司章程 的规定 ; 出席本次股东大会现场会议的人员 资格及召集人资格合法有效 ; 本次股东大会的表决程序 表决结果合法有效 ( 本页以下无正文 ) 18