证券代码 :002273 股票简称 : 水晶光电公告编号 (2017)004 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 现根据中国证券监督管理委员会印发的 关于前次募集资金使用情况报告的规定 ( 证监发行字 2007 500 号 ) 的规定, 将本公司截至 2016 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下 一 前次募集资金的数额 资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况 ( 一 ) 前次募集资金的数额 资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 1236 号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 5,526.92 万股, 发行价为每股人民币 22.10 元, 共计募集资金 122,145.00 万元, 坐扣承销和保荐费用 2,098.75 万元后的募集资金为 120,046.25 万元, 已由主承销商安信证券股份有限公司于 2015 年 7 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户 另减除上网发行费 招股说明书印刷费 申报会计师费 律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 309.13 万元后, 公司本次募集资金净额为 119,737.12 万元 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并由其出具 验资报告 ( 天健验 2015 276 号 ) ( 二 ) 前次募集资金在专项账户中的存放情况根据 浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理办法, 本公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 并连同保荐机构安信证券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分别与中国工商银行股份有限公司台州分行 中国银行股份有限公司椒江洪家支行 中国民生银行股份有限公司台州分行 招商银行股份有限公司台州分行和中国农业银行股份有限公司台州海门支行签订了 募集资金三方监管协议 明确了各方的权利和义务 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行 截至 2016 年 12 月 31 日, 本公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下 : 开户银行 银行账号 初始存放金额 2016 年 12 月 31 日余额 备注
中国工商银行股份有限公司台州分行 中国银行股份有限公司椒江洪家支行 中国民生银行股份有限公司台州分行 招商银行股份有限公司台州分行 中国农业银行股份有限公司台州海门支行 1207021229200130928 68,737.12 2,718.77 活期 400069287001 5,000.00 2.78 活期 400069287001 3,090.00 保本理财产品 694906916 28,000.00 1,801.61 活期 694906916 25,000.00 保本理财产品 574903030910911 12,000.00 41.28 活期 574903030910911 12,000.00 保本理财产品 19955101040018666 6,000.00 5.23 活期 19955151500000147 3,070.00 定期存款 合计 119,737.12 47,729.67 二 前次募集资金实际使用情况说明 ( 一 ) 前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1 根据 2015 年 8 月 3 日公司董事会三届二十四次会议审议通过的 关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案 以及其他相关程序, 用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 14,743.78 万元 ( 二 ) 前次募集资金实际投资项目变更情况说明不存在前次募集资金实际投资项目变更情况 ( 三 ) 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明不存在前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异情况 ( 四 ) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况 ( 五 ) 闲置募集资金情况说明 1. 根据 2015 年 8 月 3 日公司董事会三届二十四次会议和 2016 年 8 月 2 日董事会四届八次会议分别审议通过的 关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案 关于继续使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案 以及其他相关程序, 使用不超过人民币 60,000.00 万元的闲置资金购买投资期限不超过一年的低风险保本型银行理财产品, 资金可以滚动使用 截至 2016 年 12 月 31 日, 公司循环累计使用闲置募集资金 122,090.00 万元购买了 14 笔低风险保本型银行理财产品, 明细情况如下 : 理财产品 金额 预期年化收益率 (%) 起始日 到期日 是否收回
中国工商银行华安资产 - 华盛 11 号中国工商银行保本型法人 91 天稳利人民币理财中国民生银行民生加银资管民生保腾专项资产管理计划中国工商银行华安资产 - 华盛 19 号 10,000.00 4.00 2015/8/18 2016/2/17 是 10,000.00 3.00 2016/3/1 2016/5/31 是 10,000.00 3.40 2015/12/10 2016/6/1 是 15,000.00 3.35 2015/12/4 2016/6/6 是 招商银行鼎鼎成金 69918 号 12,000.00 4.20 2015/8/7 2016/8/8 是 中国民生银行民生加银资管民生保腾专项资产管理计划中国工商银行保本型法人 91 天稳利人民币理财中国民生银行招商财富民生 17 号第 5 期 162 天 A 类中国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财招商银行华润信托 - 润泽 155 号集合资金信托计划中国民生银行 GS 五矿信托 民生保腾集合资金信托计划 (2016 年第 148 期 )( 对公 ) 中国民生银行 GS 五矿信托 民生保腾集合资金信托计划 (2016 年第 149 期 )( 对公 ) 中国银行中银保本理财 人民币按期开放理财产品中国民生银行 GS 五矿信托 民生保腾集合资金信托计划 (2016 年第 319 期 )( 对公 ) 10,000.00 4.30 2015/9/6 2016/9/6 是 5,000.00 2.80 2016/6/21 2016/9/20 是 5,000.00 3.50 2016/6/22 2016/12/1 是 5,000.00 2.85 2016/6/21 2016/12/20 是 12,000.00 4.20 2016/9/5 2017/3/5 否 10,000.00 3.80 2016/6/17 2017/6/19 否 5,000.00 3.80 2016/6/21 2017/6/21 否 3,090.00 2.80 2016/8/24 2017/6/30 否 10,000.00 4.15 2016/9/12 2017/9/12 否 合计 122,090.00 2. 根据 2015 年 9 月 8 日公司董事会三届二十六次会议和 2016 年 9 月 7 日董事会四届十次会议审议通过的 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 以及其他相关程序, 用部分闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充流动资金, 使用期限为董事会批准之日起 12 个月 三 前次募集资金投资项目实现效益情况说明 ( 一 ) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2 对照表中实现效益的计算口径 计算方法与承诺效益的计算口径 计算方法一致 ( 二 ) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司用于补充流动资金项目, 系通过优化公司财务结构, 满足公司经营规模持续增长带来的资金需求, 通过公司整体盈利能力的提升来体现效益, 故无法单独核算效益 其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况 ( 三 ) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%( 含 20%) 以上的情况说明
蓝宝石长晶及深加工项目的累计实际效益低于承诺的 20%, 主要系公司工程施工进度 未达到预期, 以及行业技术发展要求公司进一步做好技术储备, 公司推迟该项目的实施进度 四 前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明 不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况 五 其他差异说明 本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披 露的内容不存在差异 附件 :1. 前次募集资金使用情况对照表 2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 浙江水晶光电科技股份有限公司 2017 年 3 月 7 日
前次募集资金使用情况对照表 截至 2016 年 12 月 31 日 编制单位 : 浙江水晶光电科技股份有限公司 募集资金总额 :119,737.12 已累计使用募集资金总额 :64,496.50[ 注 1] 变更用途的募集资金总额 :0.00 各年度使用募集资金总额 :64,496.50[ 注 1] 变更用途的募集资金总额比例 :0.00 2015 年度 :38,605.86[ 注 1] 2016 年度 :25,890.64[ 注 1] 投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可 序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 使用状态日期 ( 或截止日项目完工程度 ) 1 滤光片组立件扩产项目 滤光片组立件扩产项目 38,575.00 38,575.00 29,200.29 38,575.00 38,575.00 29,200.29 9,374.71 部分投产 [ 注 2] 2 蓝宝石长晶及深加工项目 蓝宝石长晶及深加工项目 58,570.00 58,570.00 12,704.09 58,570.00 58,570.00 12,704.09 45,865.91 部分投产 [ 注 3] 3 补充流动资金补充流动资金 25,000.00 22,592.12 22,592.12 25,000.00 22,592.12 22,592.12 [ 注 1]: 已使用募集资金总额不包含闲置募集资金 10,000.00 万元用于暂时补充流动资金的金额 [ 注 2]: 滤光片组立件扩产项目尚未完全投产, 主要系公司的工程施工进度未达到预期
[ 注 3]: 蓝宝石长晶及深加工项目尚未完全投产, 主要系公司工程施工进度未达到预期, 以及行业技术发展要求公司进一步做好技术储备, 公司 推迟该项目的实施进度
附件 2 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 截至 2016 年 12 月 31 日 编制单位 : 浙江水晶光电科技股份有限公司 实际投资项目截止日投资项目最近三年实际效益截止日是否达到累计产能利用率承诺效益序号项目名称累计实现效益预计效益 [ 注 1] 2014 年 2015 年 2016 年 [ 注 2] 1 滤光片组立件扩产项目 101.59% 9,114.00 957.29 7,551.12 8,508.41 是 [ 注 4] 2 蓝宝石长晶及深加工项目 [ 注 3] 8,120.00 579.12 523.11 1,102.23 否 3 补充流动资金 [ 注 1]: 由于公司系分步投产逐步达到设计产能, 因此在计算截至 2016 年 12 月 31 日投资项目累计产能利用率时考虑该因素对设计产能的影响 [ 注 2]: 公司 2016 年度财务报表未经审计 [ 注 3]: 蓝宝石长晶及深加工项目分为 80 公斤级蓝宝石晶体 4 英寸 LED 图形化蓝宝石衬底和高端智能手机用蓝宝石窗口片 截至 2016 年 12 月 31 日 80 公斤级蓝宝石晶体生产线尚未投产, 截至 2016 年 12 月 31 日 4 英寸 LED 图形化蓝宝石衬底生产线的累计产能利用率为 79.14%, 截至 2016 年 12 月 31 日高端智能手机用蓝宝石窗口片生产线的累计产能利用率为 13.64% [ 注 4]: 滤光片组立件扩产项目按实际投资占募集后承诺投资的比例计算的实际产生效益达到预期效益