华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 修改前后对照表 章节修改前修改后 前言 2. 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 和其他有关法律法规 2. 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 和其他有关法律法规 释义新增 : 13. 流动性风险管理规定 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订 1
57. 流动性受限资产 : 指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 ( 五 ) 申购和赎的金额 新增 : ( 六 ) 申购和赎的价格 费用及其用途 5. 赎费用由赎基金份额的基金份额持有人承担, 在基金 4. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要, 可采取上述措施对基金规模予以控制 具体规定请参见相关公告 ; ( 六 ) 申购和赎的价格 费用及其用途 5. 赎费用由赎基金份额的基金份额持有人承担, 在基 2
份额持有人赎基金份额时收取 不低于赎费总额的 25% 应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 6. 本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%, 赎费率最高不超过赎金额的 5% 本基金的申购费率 申购份额具体的计算方法 赎费率 赎金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列示 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 金份额持有人赎基金份额时收取 其中, 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎费全额归入基金财产, 对于持续持有期不少于 7 日的投资者不低于赎费总额的 25% 应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 6. 本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%, 赎费率最高不超过赎金额的 5%, 其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎费 本基金的申购费率 申购份额具体的计算方法 赎费率 赎金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 定, 并在招募说明书中列示 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 ( 七 ) 拒绝或暂停申购的情形 ( 七 ) 拒绝或暂停申购的情形 增加 : 8. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参 3
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人 应当暂停接受基金申购申请 发生上述暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 发生上述暂停申购情形时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业 务的办理 ( 八 ) 暂停赎或延缓支付赎款项的情形 新增 : 7. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎款项或暂停接受基金赎申请 ; ( 九 ) 巨额赎的情形及处理方式 2. 巨额赎的处理方式 增加 : 4
基金合同当事人及权利义务基金合同当事人及权利义务 ( 一 ) 基金管理人法定代表人 : 俞妙根 ( 二 ) 基金托管人法定代表人 : 郭树清注册资本 : 贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 若本基金发生巨额赎且单个基金份额持有人的赎申请超过上一开放日基金总份额的 20%, 基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20% 的赎申请实施延期办理, 而对该单个基金份额持有人 20% 以内 ( 含 20%) 的赎申请与其他投资者的赎申请按前述条款处理, 具体见招募说明书或相关公告 ( 一 ) 基金管理人法定代表人 : 朱学华 ( 二 ) 基金托管人法定代表人 : 田国立注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 基金的投资 ( 二 ) 投资范围本基金以华安上证 180 ETF 上证 180 指数成份股 备选成份股为主要投资对象, 其中投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 同时为更好地实现投资 ( 二 ) 投资范围本基金以华安上证 180 ETF 上证 180 指数成份股 备选成份股为主要投资对象, 其中投资于华安上证 180 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包 5
目标, 本基金也可少量投资于新股 ( 首次发行或增发等 ) 及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产比例 不高于基金资产净值的 5% 括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; 同时为更好 地实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股 ( 首次发行 或增发等 ) 及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 基金的投资 ( 七 ) 投资限制 1. 组合限制 (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%, 但标的指数成份股不受此限 ; (14) 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ; 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% ( 七 ) 投资限制 1. 组合限制 (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 但标的指数成份股不受此限 ; (14) 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; 6
(15) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ; (16) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 除上述第 (11) (14) (15) ( 16) 项外, 因证券市场波 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动 标的指数成份股调整 标的指数成分股流动性限制 目标 ETF 暂停申购 赎或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 动 上市公司合并 基金规模变动 标的指数成份股调整 标的指数成分股流动性限制 目标 ETF 暂停申购 赎或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 基金资产估值 ( 六 ) 暂停估值的情形 ( 六 ) 暂停估值的情形 新增 : 7
5. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停估值 ; 基金的信息披露 ( 七 ) 基金年度报告 基金半年度报告 基金季度报告 ( 七 ) 基金年度报告 基金半年度报告 基金季度报告增加 : 5. 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在季度报告 半年度报告 年度报告等定期报告文件中 影响投资者决策的其他重要信息 项下披露该投资者的类别 报告期末持有份额及占比 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险 中国证监会认定的特殊情形除外 6. 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等 基金的信息披露 ( 八 ) 临时报告与公告 ( 八 ) 临时报告与公告新增 : 8
28. 发生涉及基金申购 赎事项调整或潜在影响投资人赎 等重大事项时 ; 9