证券代码 :002636 证券简称 : 金安国纪公告编号 :2016-003 金安国纪科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 金安国纪科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2015 年 11 月 18 日 12 月 4 日分别召开了第三届董事会第九次会议及 2015 年第二次临时股东大会, 审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金 超募资金和自有资金进行现金管理的议案, 同意公司根据购买的理财产品未来到期情况及资金使用安排, 在确保不超过 10,000.00 万元的闲置募集资金和超募资金, 以及不超过 20,000.00 万元的自有资金的额度内, 继续使用部分闲置募集资金 超募资金和自有资金进行现金管理 具体内容详见分别于 2015 年 11 月 19 日 12 月 5 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) 的 第三届董事会第九次会议决议公告 ( 公告编号 :2015-085) 及 2015 年第二次临时股东大会决议公告 ( 公告编号 :2015-095) 根据上述决议,2016 年 1 月 11 日, 公司使用闲置募集资金 1,000 万元与兴业银行股份有限公司上海松江支行 ( 以下简称 兴业银行 ) 签订了 兴业银行企业金融结构性存款协议 ( 封闭式 ) 同日, 公司的全资子公司金安国纪科技 ( 杭州 ) 有限公司 ( 以下简称 杭州国纪 ) 使用闲置募集资金 1,000 万元和 3,000 万元与上海浦东发展银行股份有限公司临安支行 ( 以下简称 浦发银行 ) 分别签订了 浦发银行利多多公司理财产品合同 ( 保证收益型 - 现金管理 1 号 ) 和 浦发银行利多多对公结构性存款产品合同 ( 保证收益型 ) ( 以下简称 合同 ) 现就公司及子公司买上述理财产品相关事项公告如下 : 一 理财产品基本情况 : ( 一 ) 购买 兴业银行企业金融结构性存款 理财产品 1 产品名称: 兴业银行企业金融结构性存款 ( 封闭式 ); 2 产品性质: 保本浮动收益型 ; 3 产品预期收益率: 产品收益 = 固定收益 + 浮动收益 ; 1
固定收益 = 本金金额 [1.10%] 产品存续天数 /365; 浮动收益 = 本金金额 [1.76%] 有效计息天数 /365; 4 产品成立日:2016 年 1 月 11 日 ; 5 产品起息日:2016 年 1 月 11 日 ; 6 产品到期日:2016 年 4 月 11 日 ; 7 产品本金及收益支付: 产品本金与收益在产品到期日一次性支付 ; 8 认购金额: 1,000 万元人民币 ; 9 资金来源: 公司暂时闲置的募集资金 10 公司出资 1,000 万元购买该理财产品, 占公司最近一期 (2014 年 ) 经审计的总资产 230,081.00 万元的 0.43%; 11 风险揭示: (1) 利率风险 : 本存款产品的浮动收益根据观察标的确定, 若本存款产品存续期间任一观察日观察标的不在约定参考区间内, 则公司不能获得浮动收益, 仅能获得固定收益, 公司获得的实际收益将低于预期收益目标 ; (2) 提前终止风险 : 本存款产品兴业银行有权根据市场状况 自身情况提前终止该产品, 公司必须考虑本存款产品提前中止时的再投资风险 ; (3) 法律风险 : 本存款产品是针对当前政策法规设计, 相关政策法规变化将可能对本存款产品的运作产生影响 ( 二 ) 购买 浦发银行利多多公司理财产品 ( 保证收益型 - 现金管理 1 号 ) 理财产品 1 产品名称: 上海浦东发展银行利多多现金管理 1 号 2 产品类型: 保证收益型 ; 3 产品收益率:2.70%/ 年 ; 4 投资标的: 投资于现金 国债 地方政府债 央行票据 政策性金融债, 评级在 AA 及以上评级的短期融资券 中期票据 次级债 企业债 公司债 非公开定向债务融资工具等信用类债券 回购 同业拆借 存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等 ; 5 产品成立日及开放时间:2012 年 5 月 18 日, 自产品成立日起的每个工作日为开放日 ; 6 产品收益起算日:2016 年 1 月 12 日 ; 7 产品到期日: 为开放式产品, 不设固定到期日 ; 8 产品持有期: 最短 6 天 ; 9 产品本金赎回及收益分配: 杭州国纪可于最短持有期后的任一开放日内 2
提交赎回申请, 全部赎回时,T 日赎回, 本金及收益 T+1 日到帐, 部分赎回时,T 日赎回, 部分赎回份额所对应的本金 T+1 日到帐, 该赎回本金对应的收益将在每月收益分配日获得 每月 15 日分配截至上一日的累计收益, 如遇非工作日则顺延至下一工作日, 累计收益计算区间也相应顺延 10 认购金额:1,000 万元 ; 11 资金来源: 杭州国纪暂时闲置的募集资金 ; 12 杭州国纪本次出资 1,000 万元购买该理财产品, 占公司最近一期 (2014 年 ) 经审计的总资产 230,081.00 万元的 0.43%; 13 产品风险提示: (1) 政策风险 : 本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计, 如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化, 则其将有可能影响理财产品的投资 兑付等行为的正常进行 ; (2) 市场风险 : 交易期内可能存在市场利率上升 但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形 ; 受限于投资组合及具体策略的不同, 本理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性 ; (3) 延迟兑付风险 : 在本合同约定的投资兑付日分配时, 如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益, 则客户面临理财产品延迟兑付的风险 ; (4) 流动性风险 : 若本产品发生巨额赎回, 客户可能面临不能及时赎回理财产品的风险 ; (5) 再投资风险 : 浦发银行可能根据本合同的约定在投资期内行使提前终止权, 导致理财产品实际运作天数短于本合同约定 如果理财产品提前终止, 则客户可能无法实现期初预期的全部收益 ; (6) 募集失败风险 : 在募集期, 鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因, 该产品有可能出现募集失败的风险 ; (7) 信息传递风险 : 客户应根据本合同载明的信息披露方式查询本理财产品的相关信息 如果客户未及时查询, 或由于通讯故障 系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解理财产品信息, 并由此影响客户投资决策, 因此而产生的责任和风险将由客户自行承担 ; (8) 不可抗力风险 : 如果客户及浦发银行因不可抗力不能履行合同时, 可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任 产品 ( 三 ) 购买 浦发银行利多多对公结构性存款产品 ( 保证收益型 ) 理财 1 产品名称 : 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2016 年 JG036 期 3
2 产品类型: 保证收益型 ; 3 投资标的: 主要投资于银行间市场央票 国债金融债 企业债 短融 中期票据 同业拆借 同业存款 债券或票据回购等, 同时银行通过主动性管理和运用结构简单 风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率 ; 4 产品收益率:3.15%/ 年 ; 5 产品成立日:2016 年 1 月 13 日 ; 6 产品到期日:2016 年 4 月 13 日 ; 7 认购金额:3,000 万元 ; 8 资金来源: 杭州国纪暂时闲置的募集资金 ; 9 杭州国纪本次出资 3,000 万元购买该理财产品, 占公司最近一期 (2014 年 ) 经审计的总资产 230,081.00 万元的 1.30%; 10 产品风险提示: (1) 期限风险 : 由于本产品的实际期限无法事先确定, 且浦发银行有权单方行使对产品期限的权利 ( 包括但不限于提前终止等 ) 一旦浦发银行选择了行使合同中所订明的对产品期限的权利, 则客户必须遵照履行 (2) 市场风险 : 交易期内可能存在市场利率上升 但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形 ; 受限于投资组合及具体策略的不同, 本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性 ; (3) 流动性风险 : 客户不享有提前终止权, 则客户在产品到期日前无法取用存款本金及产品收益 ; (5) 信息传递风险 : 客户应根据本合同载明的信息披露方式查询本产品的相关信息 如果客户未及时查询, 或由于通讯故障 系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解本产品的信息, 并由此影响客户投资决策, 因此而产生的责任和风险将由客户自行承担 ; (8) 不可抗力风险 : 如果杭州国纪及浦发银行因不可抗力不能履行合同时, 可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任 二 采取的风险控制措施 1 公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向 项目进展情况, 一旦发现或判断有不利因素, 将及时采取相应的保全措施, 控制投资风险 ; 2 公司审计部为理财产品业务的监督部门, 对公司理财产品业务进行事前审核 事中监督和事后审计 ; 公司董事会审计委员会以核查为主 ; 3 独立董事 监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查 ; 4
4 公司将依据深圳证券交易所的相关规定, 在定期报告中披露报告期内理 财产品的购买以及收益情况 三 购买理财产品产生的影响 1 公司及子公司本次使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品, 是在确保募投项目所需资金及安全, 并且不影响公司正常经营状况的前提下进行的, 不会影响募集资金项目的正常运转, 不会影响公司主营业务的正常发展 2 通过进行适度的低风险短期理财, 能获得一定的投资收益, 有利于进一步提升公司的整体业绩水平, 为公司和股东谋取更多的投资回报 四 其它事项说明 1 公司与兴业银行及杭州国纪与浦发银行均无关联关系; 2 截至 2016 年 1 月 11 日, 公司和子公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额 7,640 万元 ( 含本次闲置募集资金合计 5,000 万元 ); 使用自有资金购买理财产品尚未到期金额 9,600 万元 公司和子公司过去 12 个月内购买理财产品合计未到期金额 17,240 万元 ( 含本次金额合计 5,000 万元 ), 占公司最近一期 (2014 年 ) 经审计的总资产的 7.49% 公司购买理财产品的金额在董事会授权范围之内 五 备查文件 1 兴业银行企业金融结构性存款协议( 封闭式 ) 2 浦发银行利多多公司理财产品合同 3 浦发银行利多多对公结构性存款产品合同 特此公告! 金安国纪科技股份有限公司 董事会 二〇一六年一月十三日 5