证券代码 :600031 证券简称 : 三一重工公告编号 :2016-036 转债代码 :110032 证券简称 : 三一转债 三一重工股份有限公司 关于召开 2015 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2016 年 6 月 28 日 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2015 年年度股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式
( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点 召开的日期时间 :2016 年 6 月 28 日 14 点 30 分 召开地点 : 北京市昌平区北清路 8 号三一产业园一号会议室 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2016 年 6 月 28 日至 2016 年 6 月 28 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00; 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票 程序 涉及融资融券 转融通业务 约定购回业务相关账户以及沪 股通投资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会 网络投票实施细则 等有关规定执行 ( 七 ) 涉及公开征集股东投票权 无 二 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 非累积投票议案 议案名称 投票股东类型 A 股股东 1 2015 年度董事会工作报告 2 2015 年度监事会工作报告 3 2015 年度财务决算报告 4 2015 年年度报告及报告摘要 5 2015 年度利润分配预案 6 关于向有关银行申请授信额度的议案 7 关于开展按揭与融资租赁业务的议案 8 关于为子公司提供担保的议案 9 关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 10 关于使用闲置资金购买银行理财产品的议 案 11 关于开展金融衍生品业务的议案 12 关于续聘财务审计机构的议案 13 关于续聘内部控制审计机构的议案 14 独立董事 2015 年度述职报告 累积投票议案 15.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 应选董事 (6) 人 15.01 梁稳根
15.02 唐修国 15.03 向文波 15.04 易小刚 15.05 梁在中 15.06 黄建龙 16.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 应选独立董事 (3) 人 16.01 苏子孟 16.02 许定波 16.03 唐涯 17.00 关于监事会换届选举的议案 应选监事 (2) 人 17.01 翟宪 17.02 姚川大 1 各议案已披露的时间和披露媒体公司已分别于 2016 年 4 月 29 日 2016 年 6 月 8 日在上海证券交易所 中国证券报 上海证券报 证券时报 披露第五届董事会第二十七次会议 第五届董事会第二十八次会议决议公告及相关议案的公告 2 特别决议议案 : 无 3 对中小投资者单独计票的议案 :5 8 9 10 11 12 13 15 16 17
4 涉及关联股东回避表决的议案 : 关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 应回避表决的关联股东名称 : 三一集团有限公司 三一重型能源装备有限公司 梁稳根 唐修国 向文波 易小刚 周福贵 袁金华 毛中吾 5 涉及优先股股东参与表决的议案 : 无 三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 :vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的, 或者在差额 选举中投票超过应选人数的, 其对该项议案所投的选举票视为
无效投票 ( 四 ) 同一表决权通过现场 本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 五 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 ( 六 ) 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式, 详见附件 2 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 该代理人不必是公司股东 股份类别股票代码股票简称股权登记日 A 股 600031 三一重工 2016/6/22 ( 二 ) 公司董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 公司聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法
1 现场登记 (1) 个人股东应出示本人身份证和股东账户卡 ; 个人股东委托他人出席会议的, 受托人应出示本人身份证 委托人签署的授权委托书 委托人身份证复印件和委托人股东账户卡 (2) 法人股东出席会议的, 应出示法定代表人身份证 法定代表人有效证明 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡 ; 法人股东委托代理人出席会议的, 代理人应出示本人身份证 加盖公章的法定代表人授权委托书 加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡 (3) 异地股东可以信函或传真方式登记, 公司不接受电话方式登记 2 登记时间:2016 年 6 月 23 日和 24 日上午 8:00-12:00, 下午 14:30-17:30 ( 信函以收到邮戳为准 ) 3 登记地点: 三一重工股份有限公司证券事务部 4 联系人 : 项帅 5 联系电话:01060738888 传真 :01060738868 6 联系地址: 北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一产业园邮编 :102206 六 其他事项 1 会期半天, 出席者食宿及交通费自理 2 网络投票系统异常情况的处理方式 : 网络投票期间, 如网络
投票系统遇突发重大事件的影响, 则本次股东大会的进程按当日通知 进行 特此公告 三一重工股份有限公司董事会 2016 年 6 月 8 日 附件 1: 授权委托书 附件 2: 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式说明 报备文件 提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1: 授权委托书 授权委托书 三一重工股份有限公司 : 兹委托 先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2016 年 6 月 28 日召开的贵公司 2015 年年度股东大会, 并代为行使 表决权 委托人持普通股数 : 委托人持优先股数 : 委托人股东帐户号 : 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 2015 年度董事会工作报告 2 2015 年度监事会工作报告 3 2015 年度财务决算报告 4 2015 年年度报告及报告摘要 5 2015 年度利润分配预案 6 关于向有关银行申请授信额度的议案 7 关于开展按揭与融资租赁业务的议案 8 关于为子公司提供担保的议案 9 关于预计 2016 年度日常关联交易的议案 10 关于使用闲置资金购买银行理财产品的
议案 11 关于开展金融衍生品业务的议案 12 关于续聘财务审计机构的议案 13 关于续聘内部控制审计机构的议案 14 独立董事 2015 年度述职报告 序号 累积投票议案名称 投票数 15.00 关于董事会换届选举非独立董事的议案 15.01 梁稳根 15.02 唐修国 15.03 向文波 15.04 易小刚 15.05 梁在中 15.06 黄建龙 16.00 关于董事会换届选举独立董事的议案 16.01 苏子孟 16.02 许定波 16.03 唐涯 17.00 关于监事会换届选举的议案 17.01 翟宪 17.02 姚川大 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日
备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个 并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人 有权按自己的意愿进行表决 附件 2 采用累积投票制选举董事 独立董事和监事的投票方式说 明 一 股东大会董事候选人选举 独立董事候选人选举 监事会候选人选举作为议案组分别进行编号 投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票 二 申报股数代表选举票数 对于每个议案组, 股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数 如某股东持有上市公司 100 股股票, 该次股东大会应选董事 10 名, 董事候选人有 12 名, 则该股东对于董事会选举议案组, 拥有 1000 股的选举票数 三 股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票 股东根据自己的意愿进行投票, 既可以把选举票数集中投给某一候选人, 也可以按照任意组合投给不同的候选人 投票结束后, 对每一项议案分别累积计算得票数 四 示例 :
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会 监事会 改选, 应选董事 5 名, 董事候选人有 6 名 ; 应选独立董事 2 名, 独立 董事候选人有 3 名 ; 应选监事 2 名, 监事候选人有 3 名 需投票表决 的事项如下 : 累积投票议案 4.00 关于选举董事的议案 投票数 4.01 例 : 陈 4.02 例 : 赵 4.03 例 : 蒋 4.06 例 : 宋 5.00 关于选举独立董事的议案 投票数 5.01 例 : 张 5.02 例 : 王 5.03 例 : 杨 6.00 关于选举监事的议案 投票数 6.01 例 : 李 6.02 例 : 陈 6.03 例 : 黄 某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票, 采用累积 投票制, 他 ( 她 ) 在议案 4.00 关于选举董事的议案 就有 500 票
的表决权, 在议案 5.00 关于选举独立董事的议案 有 200 票的表决权, 在议案 6.00 关于选举董事的议案 有 200 票的表决权 该投资者可以以 500 票为限, 对议案 4.00 按自己的意愿表决 他 ( 她 ) 既可以把 500 票集中投给某一位候选人, 也可以按照任意组合分散投给任意候选人 如表所示 : 序号 议案名称 投票票数 方式一方式二方式三方式 4.00 关于选举董事的议案 - - - - 4.01 例 : 陈 500 100 100 4.02 例 : 赵 0 100 50 4.03 例 : 蒋 0 100 200 4.06 例 : 宋 0 100 50