信息披露义务人声明 一 信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 以下简称 收购办法 ) 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 ( 以下简称 准则 15 号 ) 及相关的法律 法规编写本报告书 二 信息披露义务人签署本

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1 证券代码 : 证券简称 :*ST 合泰公告编号 : 合力泰科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称 : 合力泰科技股份有限公司股票上市地点 : 深圳证券交易所股票简称 :*ST 合泰股票代码 : 信息披露义务人姓名 : 文开福及其一致行动人通讯地址 : 山东省沂源县城东风路 36 号邮政编码 : 股份变动性质 : 持股比例变动 报告书签署日期 :2015 年 2 月 12 日 1

2 信息披露义务人声明 一 信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 以下简称 收购办法 ) 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 ( 以下简称 准则 15 号 ) 及相关的法律 法规编写本报告书 二 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突 三 依据证券法 收购办法 准则 15 号的规定, 本报告书已全面披露了信息披露义务人在合力泰科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息外, 上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在合力泰科技股份有限公司中拥有权益的股份 四 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的 信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 五 本次权益变动的生效取决于合力泰科技股份有限公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的审批获准及实施完毕 在本次交易实施完毕前, 信息披露义务人实际持有的合力泰科技股份有限公司权益比例并未发生变动 2

3 目 录 第一节释义... 4 第二节信息披露义务人介绍... 5 第三节权益变动目的 第四节权益变动方式及具体情况 第五节前六个月内买卖合力泰上市交易股份的情况 第六节其他重要事项 第七节备查文件

4 第一节释义 在本报告书中, 除非文中另有所指, 下列词语具有如下涵义 : 信息披露义务人 指文开福及其一致行动人 文开福及其一致行动人 指 文开福 曾力 陈运 马娟娥 尹宪章 李三君 余达 曾小利 唐美姣 泰和县行健投资有限公司和泰和县易泰投资有限公司 公司 上市公司 合力泰 指合力泰科技股份有限公司 本次权益变动 指 因合力泰向交易对方发行股份及支付现金购买其持有的相关标的资产并配套募集资金, 导致信息披露义务人合计持有的合力泰股份比例由 52.73% 被动降低至 39.06% 的权益变动行为 本报告 ( 书 ) 元 万元 亿元 指合力泰科技股份有限公司简式权益变动报告书 指人民币元 万元 亿元 4

5 第二节信息披露义务人介绍 一 信息披露义务人的基本情况为实现上市公司控制权的稳定和发展经营理念的延续从而有利于上市公司整体业务继续稳步发展, 并在此基础上并共同承担其对上市公司全体股东的盈利预测补偿义务和三十六个月股份锁定期义务以更好地保护上市公司中小股东利益,2013 年 10 月曾力 陈运 马娟娥 尹宪章 李三君 余达 曾小利 唐美姣 泰和县行健投资有限公司和泰和县易泰投资有限公司自愿与文开福签署 一致行动协议, 约定在参与合力泰 上市公司决策时采取一致行动 因此, 文开福 曾力 陈运 马娟娥 尹宪章 李三君 余达 曾小利 唐美姣 行健投资和易泰投资构成一致行动人 文开福及其一致行动人基本情况如下 : ( 一 ) 文开福 1. 基本信息 姓名 : 文开福性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 江西省吉安市泰和县澄江镇教师新村通讯地址 : 江西省泰和县工业园区合力泰三期综合楼其他国家居留权 : 无 2. 在上市公司任职情况 文开福先生现任本公司董事长及总裁 5

6 ( 二 ) 曾力 1 基本信息 姓名 : 曾力性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 江西省吉安市吉州区广场西路 8 号通讯地址 : 广东省佛山市禅城区荷园路 23 号其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 无 ( 三 ) 陈运 1 基本信息 姓名 : 陈运性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 四川省自贡市大安区三多寨镇八甲村通讯地址 : 东莞市大岭山镇汕林山庄其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 无 6

7 ( 四 ) 马娟娥 1 基本信息 姓名 : 马娟娥性别 : 女国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 江西省高安市凤凰一路 91 号通讯地址 : 江西省高安市碧落路凤凰凯旋城其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 无 ( 五 ) 尹宪章 1 基本信息 姓名 : 尹宪章性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 江西省吉安市吉州区沿江路 101 号通讯地址 : 江西省泰和县工业园区合力泰三期综合楼其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 尹宪章现任合力泰监事 7

8 ( 六 ) 李三君 1 基本情况 姓名 : 李三君性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 湖北省孝感市孝南区广场街九真村通讯地址 : 深圳市宝安区西乡桃园居 16 区其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 无 ( 七 ) 余达 1 基本信息 姓名 : 余达性别 : 男国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 湖南省平江县向家镇仙龙村通讯地址 : 广东省东莞市大岭山镇中惠沁林山庄其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 无 8

9 ( 八 ) 曾小利 1 基本信息 姓名 : 曾小利曾用名 : 曾丽霞性别 : 女国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 江西省赣州市龙南县渡江镇店下村通讯地址 : 广东省深圳市宝安区西乡桃源居 16 区其他国家居留权 : 无 2 在上市公司任职情况 曾小利现任合力泰全资子公司江西合力泰科技有限公司副总裁 ( 九 ) 唐美姣 1 基本信息 姓名 : 唐美姣性别 : 女国籍 : 中国身份证号码 : **** 住所 : 湖南省新田县骥村镇李家山村通讯地址 : 深圳市西乡镇铁岗村其他国家居留权 : 无 9

10 2 在上市公司任职情况 唐美姣现任合力泰监事 ( 十 ) 泰和县行健投资有限公司 企业名称 : 泰和县行健投资有限公司企业性质 : 有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 注册地 : 泰和县井冈山大道 1 号 ( 工业园区管委会办公楼 ) 办公地点 : 泰和县井冈山大道 1 号 ( 工业园区管委会办公楼 ) 法定代表人 : 贾圣宝注册资本 :682.5 万元税务登记证号码 : 营业执照注册号码 : 组织机构代码 : 经营范围 : 对电子制造行业投资, 国内贸易 ( 国家专营 专控 专卖和有专项规定的除外 ) 泰和县行健投资有限公司是合力泰的部分核心管理人员和业务骨干共同出资设立的投资公司 截至本报告书签署日, 其无下属子公司 ( 十一 ) 泰和县易泰投资有限公司 名称 : 泰和县易泰投资有限公司企业性质 : 有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 注册地 : 泰和县井冈山大道 1 号 ( 工业园区管委会办公楼 ) 办公地点 : 泰和县井冈山大道 1 号 ( 工业园区管委会办公楼 ) 法定代表人 : 金波注册资本 :487.5 万元 10

11 税务登记证号码 : 营业执照注册号码 : 组织机构代码 : 经营范围 : 对电子制造行业投资, 国内贸易 ( 国家专营 专控 专卖和有专项规定的除外 ) 泰和县易泰投资有限公司是合力泰的部分核心管理人员和业务骨干共同出资设立的投资公司 截至本报告书签署日, 其无下属子公司 二 信息披露义务人持有 控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况文开福先生及其一致行动人除持有合力泰 5% 以上的发行在外的股份外, 未持有 控制其它任何上市公司 5% 以上的发行在外的股份 11

12 第三节权益变动目的 为了保护广大股东的利益并使上市公司能够保持健康持续的发展, 合力泰拟通过本次重组收购具有持续经营能力和较强盈利能力的行业优质资产, 从而进一步做大做强上市公司 本次交易方案为上市公司拟通过发行股份及支付现金相结合的方式购买深圳市比亚迪电子部品件有限公司 深圳业际光电股份有限公司和东莞市平波电子有限公司的 100% 股权 同时, 本公司拟采用询价方式向不超过十名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金, 募集配套资金总额不超过本次交易总金额的 25% 本次交易完成后, 文开福先生及其一致行动人的持股比例由本次交易前的 52.73% 变为 39.06%, 其中文开福先生仍为公司的控股股东和实际控制人 12

13 第四节权益变动方式及具体情况 一 本次权益变动方式 因合力泰向交易对方发行股份及支付现金购买其持有的相关标的资产并配 套募集资金, 导致文开福及其一致行动人合计持有的合力泰股份比例由 52.73% 被动降低至 39.06% 二 信息披露义务人拥有权益的具体情况 本次权益变动前, 公司总股本为 1,078,428,000 股, 文开福先生及其一致行动 人持有公司股份总数为 568,609,200 股, 占公司总股本的比例为 52.73% 本次重组完成后, 公司总股本变为 1,455,634,691 股, 文开福先生及其一致行 动人合计持有公司股份数仍为 568,609,200 股, 占公司总股本的比例被动下降为 39.06%, 文开福仍为公司股东股东和实际控制人 三 信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况 截止本报告书签署之日, 文开福先生及其一致行动人所持公司股份权利限制 情况如下 : 序号姓名持股数量 ( 股 ) 持股比例股权质押 ( 股 ) 质押比例 股份权利 限制 1 文开福 307,679, % 曾力 57,095, % 57,095, % 3 陈运 52,337, % 52,337, % 4 行健投资 39,802, % 马娟娥 33,305, % 33,305, % 6 易泰投资 28,430, % 尹宪章 16,652, % 16,652, % 8 李三君 14,273, % 7,000, % 9 余达 9,515, % 9,515, % 文开福及其一致行动人股份限售, 锁定期为 2014 年 3 月 31 日 年 3 月 30 日 10 曾小利 4,757, % 唐美姣 4,757, % 0 0 合计 % 175,906, % 13

14 第五节前六个月内买卖合力泰上市交易股份的情况 文开福先生及其一致行动人在提交本报告书之日前六个月内无买卖合力泰 股票的情况 14

15 第六节其他重要事项 截至本报告书签署之日, 信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露, 不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息 信息披露义务人声明 : 本人承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 文开福先生及其一致行动人 签署日期 :2015 年 2 月 12 日 15

16 第七节备查文件 1 文开福先生及其一致行动人的身份证明文件或营业执照 ( 复印件 ) 2 备查文件备臵地点 : 本报告书及备查文件臵备于深圳证券交易所及合力泰证 券部 16

17 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 合力泰科技股份有限公司 上市公司所在 地 山东省沂源市 股票简称 *ST 合泰股票代码 信息披露义务 人名称 文开福及其一致行动人 信息披露义务 人注册地 无 拥有权益的股 份数量变化 信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例 本次权益变动 后, 信息披露义 务人拥有权益 的股份数量及 变动比例 信息披露义务 人是否拟于未 来 12 个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前 6 个 月是否在二级 市场买卖该上 市公司股票 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 有无一致行动 人 信息披露义务 人是否为上市 公司实际控制 人 有 无 是 否 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国 有股行政划转或变更 间接方式转让 取得 上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 ( 因上市公司发行股份购买资产使得总股本扩大导致持股比例下降 ) 股票种类 : 普通股 A 股 持股数量 :568,609,200 股 持股比例 :52.73% 股票种类 : 普通股 A 股 持股数量 :568,609,200 股 持股比例 :39.06% 是 否 是 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 : 17

18 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否需取得批准是否已得到批准 是 否 是 否 ( 如是, 请注明具体情况 ) 是 否 是 否 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 ( 如为法人或其他组织 ) 名称 ( 签章 ): 法定代表人 ( 签章 ): 日期 : 年月日 18