信息披露义务人 3: 王占龙信息披露义务人住所 : 河北省张家口市洁源县小河子乡太平营村后沟自然村 5661 号股份变动性质 : 增持变动日期 :2017 年 11 月 20 日 信息披露义务人 4: 郭燕曦信息披露义务人住所 : 郑州市金水区东风路 1 号院 10 号楼 31 号股份变动性质 :

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1 证券代码 : 证券简称 : 美伦医疗主办券商 : 信达证券 河南美伦医疗电子股份有限公司 权益变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 挂牌公司名称 : 河南美伦医疗电子股份有限公司股票挂牌地点 : 全国中小企业股份转让系统股票简称 : 美伦医疗股票代码 : 信息披露义务人 1: 刘亚琼信息披露义务人住所 : 广东省深圳市罗湖区宝安北路人才市场大厦股份变动性质 : 增持变动日期 :2017 年 11 月 20 日 信息披露义务人 2: 张善正信息披露义务人住所 : 郑州市金水区丰产路 47 号院 4 号楼 69 号股份变动性质 : 增持变动日期 :2017 年 11 月 20 日 1

2 信息披露义务人 3: 王占龙信息披露义务人住所 : 河北省张家口市洁源县小河子乡太平营村后沟自然村 5661 号股份变动性质 : 增持变动日期 :2017 年 11 月 20 日 信息披露义务人 4: 郭燕曦信息披露义务人住所 : 郑州市金水区东风路 1 号院 10 号楼 31 号股份变动性质 : 增持变动日期 :2017 年 11 月 20 日 2

3 信息披露义务人声明一 本报告书系信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 非上市公众公司收购管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 非上市公众公司信息披露内容与格式标准第 5 号 权益变动报告书 ( 以下简称 准则 5 号 ) 及相关法律 法规编写 二 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其 履行亦不违反披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲 突 三 依据 证券法 管理办法 准则 5 号 的规定, 本报告 书已全面披露了信息披露义务人在河南美伦医疗电子股份有限公司 中拥有权益股份变动情况 四 本次权益变动根据本报告书中所载明的内容进行 除本信 息披露义务人外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书 中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 3

4 目 录 第一节释义... 5 第二节信息披露义务人介绍... 7 第三节权益变动目的 第四节权益变动方式 第五节协议的主要内容 第六节其他重大事项 第七节备查文件 信息披露义务人声明及签署页 附表 : 权益变动报告书

5 第一节释义 信息披露义务人 1 指刘亚琼信息披露义务人 2 指张善正信息披露义务人 3 指王占龙信息披露义务人 4 指郭燕曦 美伦医疗 公司 本公司 挂牌公司 指河南美伦医疗电子股份有限公司 本报告书 本次权益变动 指 指 河南美伦医疗电子股份有限公司权益变动报告书 2017 年 11 月 20 日, 信息披露义务人刘亚琼认购美伦医疗定向增发的新股 80 万股, 刘亚琼权益变动前持有美伦医疗的股份数为 0 股, 变动后数量为 80 万股, 均为无限售条件股, 其持股比例由 0% 变更为 2.08% 信息披露义务人张善正认购美伦医疗定向增发的新股 40 万股, 张善正权益变动前持有美伦医疗的股份数为 0 股, 变动后数量为 40 万股, 均为无限售条件股, 其持股比例由 0% 变更为 1.04% 信息披露义务人王占龙认购美伦医疗定向增发的新股 40 万股, 王占龙权益变动前持有美 5

6 伦医疗的股份数为 0 股, 变动后数量为 40 万股, 均为无限售条件股, 其持股比例由 0% 变更为 1.04% 信息披露义务人郭燕曦认购美伦医疗定向增发的新股 20 万股, 郭燕曦权益变动前持有美伦医疗的股份数为 0 股, 变动后数量为 20 万股, 均为无限售条件股, 其持股比例由 0% 变更为 0.52% 股转系统 元 万元 指全国中小企业股份转让系统 指人民币元 人民币万元 6

7 第二节信息披露义务人介绍 一 基本情况信息披露人 1 刘亚琼, 女, 中国国籍, 无境外居留权,2011 年至今自由职业 信息披露人 2 张善正, 男, 中国国籍, 无境外居留权,2008 年 6 月至今任华夏海纳创业投资集团有限公司董事一职 华夏海纳创业投资集团位于郑州市高新区长椿路 11 号大学科技园 Y06, 华夏海纳集团是以天使投资 创业投资 金融服务 孵化器等为核心业务的多元化企业集团 张善正系该集团创始人之一 信息披露人 3 王占龙, 男, 中国国籍, 无境外居留权,2006 年至今任职于乌鲁木齐康龙世纪科学仪器有限公司 乌鲁木齐康龙世纪科学仪器有限公司位于乌鲁木齐市光明路 140 号新疆机械电子工业行业管理办公室 3 楼西侧 乌鲁木齐康龙世纪科学仪器有限公司是一家专门从事医疗设备及诊断试剂经营的企业 王占龙系该公司总经理 信息披露人 4 郭燕曦, 女, 中国国籍, 无境外居留权,1995 年至今任郑州轻工业学院艺术设计学院导师一职 郑州轻工业学院 (Zhengzhou University of Light Industry), 简称郑轻, 坐落于河南省会郑州市, 属河南省重点建设高校序列, 是河南省人民政府与国家烟草专卖局共建高校, 卓越工程师教育培养计划建设高校, 河南省博士学位授予权立项建设高校 郭燕曦女士系该校艺术 7

8 设计学院一名普通讲师 各信息披露义务人之间股权 资产 业务及高级管理人员都无相互 关系, 且不是一致行动人 二 信息披露义务人持股情况 信息披露义务人 股份名称 股份种类 刘亚琼 美伦医疗 人民币普通股 股份数量 ( 股 ) 0 占公司总股比例 0 所持股份性质及性质变动情况 - 股东持股变动达到规定比例的日期 权益变动方式 2017 年 11 月 20 日 取得公众公司发行的新股 信息披露义务人 股份名称 股份种类 张善正 美伦医疗 人民币普通股 股份数量 ( 股 ) 0 占公司总股比例 0 所持股份性质及性质变动情况 - 股东持股变动达到规定比例的日期 2017 年 11 月 20 日 8

9 权益变动方式 取得公众公司发行的新股 信息披露义务人 股份名称 股份种类 王占龙 美伦医疗 人民币普通股 股份数量 ( 股 ) 0 占公司总股比例 0 所持股份性质及性质变动情况 - 股东持股变动达到规定比例的日期 权益变动方式 2017 年 11 月 20 日 取得公众公司发行的新股 信息披露义务人 股份名称 股份种类 郭燕曦 美伦医疗 人民币普通股 股份数量 ( 股 ) 0 占公司总股比例 0 所持股份性质及性质变动情况 - 股东持股变动达到规定比例的日期 权益变动方式 2017 年 11 月 20 日 取得公众公司发行的新股 三 是否需相关部门批准 本次权益变动无需取得国家相关部门的批准 9

10 第三节权益变动目的 本次权益变动属于确定对象的股票发行, 公司已与本次股票发行对象刘亚琼 张善正 王占龙 郭燕曦签订了 股份认购协议, 认购方式均为现金 美伦医疗通过本次定向增发共发行 350 万股, 股本总数由 3500 万股增加至 3850 万股, 募集资金共计 1225 万元 公司募集资金主要用于研发 改善子公司生产经营场所及模具更新以及补充流动资金, 以进一步提升公司的盈利能力和抗风险能力 优化公司财务结构, 保障公司持续健康发展 刘亚琼女士认购本次发行的股份 80 万股, 占公司总股本的 2.08%, 系股东自愿认购, 持股比例由 0% 变为 2.08% 张善正先生认购本次发行的股份 40 万股, 占公司总股本的 1.04%, 系股东自愿认购, 持股比例由 0% 变为 1.04% 王占龙先生认购本次发行的股份 40 万股, 占公司总股本的 1.04%, 系股东自愿认购, 持股比例由 0% 变为 1.04% 郭燕曦女士认购本次发行的股份 20 万股, 占公司总股本的 0.52%, 系股东自愿认购, 持股比例由 0% 变为 0.52% 10

11 第四节权益变动方式 河南美伦医疗电子股份有限公司股票于 2017 年 5 月 10 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 截至本次权益变动发生日 2017 年 11 月 20 日, 信息披露义务人刘亚琼持有公司 0 股, 占公司总股本的 0% 信息披露义务人于 2017 年 11 月 20 日通过取得公司发行的新股增持公司无限售流通股 80 万股, 占公司总股本的 2.08% 截至本次权益变动发生日 2017 年 11 月 20 日, 信息披露义务人张善正持有公司 0 股, 占公司总股本的 0% 信息披露义务人于 2017 年 11 月 20 日通过取得公司发行的新股增持公司无限售流通股 40 万股, 占公司总股本的 1.04% 截至本次权益变动发生日 2017 年 11 月 20 日, 信息披露义务人王占龙持有公司 0 股, 占公司总股本的 0% 信息披露义务人于 2017 年 11 月 20 日通过取得公司发行的新股增持公司无限售流通股 40 万股, 占公司总股本的 1.04% 截至本次权益变动发生日 2017 年 11 月 20 日, 信息披露义务人郭燕曦持有公司 0 股, 占公司总股本的 0% 信息披露义务人于 2017 年 11 月 20 日通过取得公司发行的新股增持公司无限售流通股 20 万股, 占公司总股本的 0.52% 11

12 第五节协议的主要内容 本次权益变动属于美伦医疗向确定对象定向发行股票 ; 本次合计定向发行股票 350 万股, 发行价格为 3.5 元 / 股, 共募集资金 1225 万元 其中, 刘亚琼认购 80 万股, 认购金额为 280 万元 张善正认购 40 万股, 认购金额为 140 万元 王占龙认购 40 万股, 认购金额为 140 万元 郭燕曦认购 20 万股, 认购金额为 70 万元 本次募集成功后, 公司的总股本将由 3500 万股增加至 3850 万股 公司与刘亚琼 张善正 王占龙 郭燕曦签订了 股份认购协议, 详情请见 2017 年 11 月 15 日公司在全国中小企业股份转让系统披露的 股票发行情况报告书, 不存在其他签订股权转让协议 行政划转或变更 法院裁定情形 12

13 第六节其他重大事项 一 其他应披露的事项截止本报告书签署之日, 本报告书已按照有关规定对本次权益变动的相关信息进行了披露, 不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息 本次权益变动后, 控股股东和实际控制人没有发生变化 二 信息披露义务人声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述和重大 遗漏, 并对真实性 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任 13

14 第七节备查文件 一 备查文件 1 信息披露义务人身份证复印件 2 本报告书原件 二 备查文件置备地点 室 本报告书及上述备查文件的复印件存放于公司董事会秘书办公 河南美伦医疗电子股份有限公司 董事会 2017 年 11 月 15 日 14

15 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 刘亚琼 2017 年 11 月 15 日 15

16 附表 : 权益变动报告书 公众公司名称 基本情况 河南美伦医疗电子股份有限公司 公众公司所在地 股票简称美伦医疗股票代码 信息披露义务人名称刘亚琼 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 郑州高新区翠竹街 1 号 86 幢 01 号 (1-9) 层 广东省深圳市罗湖区宝安北路人才市场大厦 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :0 股, 持股比例 :0% 变动数量 :800,000 股股变动比例 :2.08% 变动后持股数量 :800,000 股变动后持股比例 :2.08% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人增加时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人增加时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用 16

17 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 : 刘亚琼 2017 年 11 月 15 日 17

18 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 张善正 2017 年 11 月 15 日 18

19 附表 : 权益变动报告书 公众公司名称 基本情况 河南美伦医疗电子股份有限公司 公众公司所在地 股票简称美伦医疗股票代码 信息披露义务人名称张善正 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 郑州高新区翠竹街 1 号 86 幢 01 号 (1-9) 层 郑州市金水区丰产路 47 号院 4 号楼 69 号 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :0 股, 持股比例 :0% 变动数量 :400,000 股股变动比例 :1.04% 变动后持股数量 :400,000 股变动后持股比例 :1.04% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人增加时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人增加时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用 19

20 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 : 张善正 2017 年 11 月 15 日 20

21 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 王占龙 2017 年 11 月 15 日 21

22 附表 : 权益变动报告书 公众公司名称 基本情况 河南美伦医疗电子股份有限公司 22 公众公司所在地 股票简称美伦医疗股票代码 信息披露义务人名称王占龙 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 郑州高新区翠竹街 1 号 86 幢 01 号 (1-9) 层 河北省张家口市洁源县小河子乡太平营村后沟自然村 5661 号 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :0 股, 持股比例 :0% 变动数量 :400,000 股股变动比例 :1.04% 变动后持股数量 :400,000 股变动后持股比例 :1.04% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人增加时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人增加时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用

23 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 : 王占龙 2017 年 11 月 15 日 23

24 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 郭燕曦 2017 年 11 月 15 日 24

25 附表 : 权益变动报告书 公众公司名称 基本情况 河南美伦医疗电子股份有限公司 公众公司所在地 股票简称美伦医疗股票代码 信息披露义务人名称郭燕曦 拥有权益的股份数量变化 信息披露义务人是否为公众公司第一大股东 权益变动方式 ( 可多选 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公众公司已发行股份比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 是 否 信息披露义务人住所 有无一致行动人 信息披露义务人是否为公众公司实际控制人 郑州高新区翠竹街 1 号 86 幢 01 号 (1-9) 层 郑州市金水区东风路 1 号院 10 号楼 31 号 有 无 是 否 通过股转系统的竞价交易 间接方式转让 通过股转系统的协议转让 继承 通过股转系统的做市交易 赠与 国有股行政划转或变更 执行法院裁定 取得公众公司发行的新股 其他 ( 请注明 ) 持股数量 :0 股, 持股比例 :0% 变动数量 :200,000 股股变动比例 :0.52% 变动后持股数量 :200,000 股变动后持股比例 :0.52% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明 : 控股股东或实际控制人增加时是否存在侵害挂牌公司和股东权益的问题 是 否 不适用 控股股东或实际控制人增加时是否存在未清偿其 对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 是 否 不适用 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准是 否 不适用 是否已得到批准是 否 不适用 25

26 填表说明 : 1 存在对照表所列事项的按 是或否 填写核对情况, 选择 否 的, 必须在栏目中加备注予以说明 ; 2 不存在对照表所列事项的按 无 填写核对情况 ; 3 需要加注说明的, 可在栏目中注明并填写 ; 4 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人 信息披露义务人是多人的, 可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书 信息披露义务人 : 郭燕曦 2017 年 11 月 15 日 26