如何拓展ETF市場
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- 赋堤 焦
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1 股市揚升方案電腦作業說明 104 年 11 月 06 日 電腦規劃部
2 大綱 擴大借貸款項融通標的及擔保品範圍 擴大證券商辦理有價證券借貸券源 外幣計價商品交易機制 2
3 開放措施 新增融通標的 新增擔保品 證券商款項融通暨證金公司交割融資 3
4 開放措施 ( 續 ) 上市證券上櫃證券 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 T+5 型新增融通標的 櫃檯買賣黃金現貨 上櫃中央登錄公債 地方政府公債 普通公司債 金融債 4
5 開放措施 ( 續 ) 上市證券上櫃證券 半年型新增融通標的 新股 ( 含現金增資 ) 申購或競價拍賣 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 櫃檯買賣黃金現貨 上櫃中央登錄公債地方政府公債普通公司債金融債 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 5
6 開放措施 ( 續 ) 上市證券上櫃證券 T+5 型新增擔保品 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 櫃檯買賣黃金現貨 上櫃中央登錄公債 地方政府公債 普通公司債 金融債 6
7 開放措施 ( 續 ) A. 上巿有價證券上櫃有價證券 得為融資融券交易上市 ( 櫃 ) 有價證券 F. 櫃檯買賣之開放式基金受益憑證 G. 櫃檯買賣黃金現貨 半年型新增擔保品 B. 上櫃中央登錄公債 地方政府公債 普通公司債 金融債 買進之有價證券或其他商品 ( 新申請客戶, 所融通標的併入擔保品計算維持率時, 如維持率達 166% 以上者, 得不另提擔保品 ) F. 非於櫃檯買賣之開放式證券投資信託基金受益憑證及期貨信託基金受益憑證 7
8 電腦作業注意事項 電腦作業 借貸款項開戶與徵信 借貸款項融通擔保品資訊 借貸款項餘額申報 借貸款項明細申報 8
9 借貸款項開戶與徵信 記錄代碼 010 借貸款項違規記錄 1. 違規日期 2. 違規金額 3. 違規事實 證券業務借貸款項違規 (CA4) 當日違約公告檔 (BC4) 昨日市場普通違約公告檔 (B07) 開立一般戶 (B50 B51) 開立借貸款項戶 (B65 B66) 投資人徵信資料 (B27) 記錄代碼 當事人基本記錄 2. 當事人身份證號 3. 借貸款項契約數 4. 借貸款項融通總餘額 5. 借貸款項屆期未清償餘額 9 9
10 借貸款項融通擔保品資訊 借貸款項融通擔保品餘額檔 (T43) 欄位名稱 長度 說明 STOCK-NO X(06) 擔保品標的代號 CPT-DATA 信用交易融資資料 ADV-BRK-DATA 證券商借貸款項融通擔保餘額資料 ADV-SFC-DATA 證金公司交割融資擔保餘額資料 ADV-OBJ-KIND X(01) 擔保品標的類別 FILLER X(31) 空白 上市 ( 櫃 ) 有價證券 債券 基金受益憑證 黃金現貨 ( 僅含半年型 ) 排除 : 1. 變更交易方法 2. 管理股票 證券商和證金公司融通餘額均分別不得超過上市 ( 櫃 ) 股份或受益權單位數 5 % A: 上市 ( 櫃 ) 有價證券 B: 債券 F: 基金受益憑證 G: 黃金現貨 Z: 其他 10
11 借貸款項融通擔保品資訊 ( 續 ) 基金與黃金擔保品洗價檔 (T83) 欄位名稱 長度 說明 T83-MTHDATE 9(08) 收盤價日期 T83-STOCK-NO X(06) 標的代號 T83-OBJ-KIND X(01) 標的類別 T83-CLOSE-PRICE 9(7)V9(5) 標的收盤價 T83-STOCK-NAME X(100) 標的中文名稱代號 FILLER X(73) 空白 基金受益憑證 黃金現貨 F: 基金受益憑證 G: 黃金現貨 1. 作業時間 : 預計每日早上 7:30 傳送 2. 資料內容 : 前一營業日之國內開放式證券 ( 期貨 ) 基金受益憑證淨值 前一營業日之櫃檯買賣黃金現貨收市均價 3. 標的收盤價欄位 : 基金淨值 黃金現貨收市均價 11
12 借貸款項融通擔保品資訊 ( 續 ) 基金與黃金擔保品洗價檔 (T83) 首頁 > 產品與服務 > 證券商服務 > 檔案下載 當日基金與黃金擔保品洗價檔 (T83) 約於 21:30 公告於本公司網站 新增 T83 12
13 借貸款項融通擔保品資訊 ( 續 ) 黃金擔保品洗價檔 (T84) 欄位名稱 長度 說明 T84-MTHDATE 9(08) 收盤價日期 T84-STOCK-NO X(06) 標的代號 T84-OBJ-KIND X(01) 標的類別 T84-CLOSE-PRICE 9(7)V9(5) 標的收盤價 T84-STOCK-NAME FILLER X(100) 標的中文名稱代號 X(73) 空白 黃金現貨 G: 黃金現貨 1. 作業時間 : 預計每日下午 15:30 傳送 2. 資料內容 : 當日之櫃檯買賣黃金現貨收市均價 3. 標的收盤價欄位 : 黃金現貨收市均價 13
14 借貸款項融通擔保品資訊 ( 續 ) 債券還本付息日檔 (T85) 欄位名稱長度說明 T85-DATE T85-BOND-NO 9(08) 傳送日期 X(06) 債券代號 T85-PAYDATE-I 9(08) 下一付息日下一還本日 \ 下一部分還 T85-PAYDATE-P 9(08) 本日 T85-BOND-NAME X(100) 債券中文名稱 FILLER X(70) 空白 1. 作業時間 : 預計每日下午 15:30 傳送 2. 資料內容 : 上櫃中央登錄公債 地方政府公債 普通公司債及金融債還本付息日期 中央登錄公債 地方政府公債 普通公司債及金融債 該債券傳送日期之後最近一期付息日期 該債券傳送日期之後最近一期還本日或部分還本日期 14
15 借貸款項餘額申報 (C67) 欄位名稱長度說明 C67-TYPE X(02) 類別代碼 C67-BRKID X(04) 證券商代號 C67-STKNO X(06) 擔保品標的代號 C67-BAL 9(14) 昨日融通擔保餘額股數 C67-BUY 9(14) 今日新增融通擔保餘額股數 C67-SELL 9(14) 今日賣出了結融通擔保餘額股數 C67-PAY 9(14) 今日現金償還融通擔保餘額股數 C67-CHANGE 9(14) 今日更換了結融通擔保餘額股數 FILLER X(38) 空白 上市 ( 櫃 ) 有價證券 ( 排除 : 變更交易方法 管理股票 ) 債券基金受益憑證黃金現貨 融通擔保餘額股數欄位 : 上市櫃股票 股數債券 面額 ( 元 ) 基金受益憑證 受益權單位數黃金現貨 台兩 15
16 借貸款項明細申報 (C72) 欄位名稱長度說明 C72-MTHDATE-DATE 9(08) 原買進融通標的成交日期 C72-CODE X(01) 異動別 C72-OBJ-GUARAN-MARK X(01) 以買進融通標的為擔保註記 ("Y", 空白 ) FILLER X(03) 空白 C72-ADV-SHR 9(14) 融通擔保擔保品標的股數 FILLER X(65) 空白 1. 新股 ( 含現增 ) 申購 認購價款扣繳作業之前一營業日 2. 新股 ( 含現增 ) 競拍 投標費用扣繳前一營業日 得標費用扣繳前一營業日 1. 取銷 同一關係人註記欄 (C72-MARK) PIC X(04) 2. 新增 以買進融通標的為擔保註記欄 + 空白欄 C72-OBJ-GUARAN-MARK PIC X(01) + FILLER PIC X(03) 16
17 重要作業時程說明 2015/10/ /10/ /10/ /11/30 業務宣導 13 台北 14 台北 16 台中 22 高雄 27 台北 提供台北台中測試環境 正式上線 17
18 大綱 擴大借貸款項融通標的及擔保品範圍 擴大證券商辦理有價證券借貸券源 外幣計價商品交易機制 18
19 開放措施 自辦融資融券或借券業務之證券商 證金公司間得互借作為券源 現有券源 融資擔保證券 自證交所借券系統借入 自有證券 證券商證券借貸專戶 簽訂受託買賣契約之客戶 財富管理業務取得之信託證券 本次規劃新增券源 出借予客戶 ( 含借券系統 ) 供客戶賣出 還券 權益補償 履約 券差平台 融資融券業務券源 證券商履行交割義務 ETF 申贖 19
20 證券借貸券源資料流程 ( 原 ) 出借人中介機構借券人 證交所借券系統 特定機構法人 證券商 證交所 借券系統 證券商 特定機構法人 證券商 / 證金事業辦理證券借貸系統 自辦證券商證金事業 代辦證券商 全體投資人 信用交易 ( 融資融券 ) 系統 授信機構 20
21 證券借貸券源資料流程 ( 新 ) 出借人中介機構借券人 證交所借券系統 特定機構法人 證券商 證交所 借券系統 證券商 特定機構法人 證券商 / 證金事業辦理證券借貸系統 自辦證券商證金事業 代辦證券商 全體投資人 信用交易 ( 融資融券 ) 系統 授信機構 21
22 有價證券證券借貸示意圖 新增向客戶借入有價證券 透過借券中心出借 參與應付當沖券差平台及證金標議借 自有 信用專戶 證商借貸 現行證商借貸 新增借券中心 現行 借券劃撥專戶 券差專戶 借貸專戶 客戶 借券中心 客戶 借券中心 新增標 ( 議 ) 借 新增券差平台 新增透過集保 現行透過集保 新增 22
23 新增參與證金標議借 信用交易示意圖 自有 信用專戶 證商借貸 現行 證商借貸 新增 借券中心 現行 借券劃撥專戶 借貸專戶 借券中心 借券中心 新增標 ( 議 ) 借 新增券差平台 新增 客戶 透過集保 現行透過集保 新增 證金公司 甲證券商 乙證券商 23
24 向他家證券商或證券金融事業 借入或出借有價證券 註 : 證金公司間借貸專戶暫不開放 借貸專戶 註 註 借券中心 借貸專戶 證商借貸 現行證商借貸 新增借券中心 現行借券中心 新增 信用專戶 借券中心 信用專戶 信用專戶 信用專戶 標 ( 議 ) 借 新增券差平台 新增透過集保 現行 透過集保 新增 無證商借貸系統證券商 ( 金 ) 無證商借貸系統證券商 ( 金 ) 有證商借貸系統證券商 ( 金 ) 有證商借貸系統證券商 ( 金 ) 24
25 電腦作業注意事項 電腦作業 證券借貸開戶與徵信 證券借貸標的與擔保品資訊 有價證券借貸撥轉申請 履約保證金作業 25
26 證券借貸開戶與徵信 記錄代碼 009 有價證券借貸違約記錄 1. 違規日期 2. 違規金額 3. 違規事實 證券業務借貸款項違規 (F86) 開立一般戶 (B50 B51) 開立證券借貸戶 (F78 F79) 當日違約公告檔 (BC4) 昨日市場普通違約公告檔 (B07) 投資人徵信資料 (B27) 記錄代碼 當事人基本記錄 2. 當事人身份證號 3. 證券借貸戶數 4. 證券借貸可借券總額度 5. 證券借貸借券餘額 26
27 證券借貸標的與擔保品資訊 有價證券借貸標的證券檔 (F02) 欄位名稱 長度 說明 STKNO X(6) 標的證券代號 MARKET X(1) 市場別 REF-PRICE 9(4)V99 開盤參考價 有價證券借貸可擔保證券檔 (F01) 欄位名稱 長度 說明 STKNO X(6) 證券代號 RATIO 9(3)V9(2) 擔保比率 % MARKET X(1) 市場別 REF-PRICE 9(4)V99 開盤參考價 放寬為與本公司借券系統一致 除原規定得為融資融券交易之有價證券外, 納入發行 認購 ( 售 ) 權證 股票選擇權或股票期貨 指數股票型證券投資信託基金 (ETF) 海內外可轉換公司債或可交換公司債 海外存託憑證 之標的證券 27
28 證券借貸標的與擔保品資訊 ( 續 ) 證券借貸標的與擔保品資訊首頁 > 產品與服務 > 有價證券借貸 > 借券資訊 證券借貸標的與擔保品資訊 28
29 有價證券借貸撥轉申請 (F70) 同一集團 出借方 交易所 集保公司 客戶 A 證券商 ( ) 申報資料傳遞 F70/F72 借貸專戶撥入申報借貸專戶撥出申報 F74/F76 擔保品撥轉申報證券權益返還申報 撥轉指令 回覆 29
30 有價證券借貸撥轉申請 (F7A) A 證券商借貸專戶 交易所 B 證券商借貸專戶 出借方 借券方 借券方 投資人 B (F70) 作業 集保公司 30
31 履約保證金入金作業 現金匯款 ( 科目 :0294) 銀行 匯款通知 ( 科目 :0294) 證券商 證交所證券商有價證券借貸系統 銀行保證 ( 書面資料 ) 證交所交易部 輸入銀行保證資料 證券商向客戶或他家證券商 證金借貸專戶借券, 應按其借券金額百分之十, 向證券交易所繳交履約保證金, 並以現金匯入本公司銀行帳戶 或提交銀行保證為之 31
32 履約保證金提領作業 BRKID 欄位名稱長度說明 OP-CODE WITHDRAW-AMT FILLER 履約保證金提領申報 (FD0) X(04) 證金公司或自辦證商總公司作業類別 : X(01) 1 新增提領 2 刪除提領 9(12) 提領金額 X(13) 空白 提領作業每日僅保存一筆提領資料, 若證券商欲更改已申報成功的提領金額, 需先刪除該筆成功的資料然後重新申報提領, 刪除時提領金額需與原申報提領金額相同 欲提領之履約保證金金額 1. 執行時機 : 證券商可提領的金額為剩餘履約保證金現金部分, 銀行保證部分不得經由此作業提領 2. 作業時間 :09:00~15:00 3. 證券商最快可於申報後次一銀營業日收到款項 32
33 履約保證金提領作業 ( 續 ) 履約保證金提領查詢 (FD1) 欄位名稱長度說明 BRKID X(04) 證金公司或自辦證商總公司 WITHDRAW-AMT 9(12) 提領金額 GUARANTY 9(14) 履約保證金 ( 總計 ) GUARANTY-CASH 9(14) 履約保證金 ( 現金 ) GUARANTY-BANK 9(14) 履約保證金 ( 銀行保證 ) AVAIABLE-AMT USED-AMT REM-AMT TIME 9(14) 可借券額度 9(14) 已使用借券額度 9(14) 剩餘借券額度 9(08) 提領申請時間 3. 日結時重算已使用借券額度 = 累加個股借券餘額 * 個股當日收盤價 1. 需自行要求 2. 要求傳送履約保證金現況及提領狀況 1. 交易時段借券金額為借券數量乘上個股開盤參考價, 並累入已使用借券額度 2. 證券商在借券或還券時, 系統即時計算已使用借券額度, 若大於可借券額度時不得借券 33
34 大綱 擴大借貸款項融通標的及擔保品範圍 擴大證券商辦理有價證券借貸券源 外幣計價商品交易機制 34
35 外幣計價商品上市流程 主管機關核准函申請代號 PD LP 建立部位交易所審查加掛 ETF 受益憑證上市 配合新增指數股票型基金 ( 簡稱加掛 ETF 受益憑證 ) 可加掛其他幣別之受益憑證 35
36 外幣計價商品交易流程 開戶面交易面交割面資訊面 36
37 外幣計價商品交易流程 ( 續 ) 開戶面 投資人須開立外幣交割帳戶 證券商須開立外幣交割帳戶 37
38 外幣計價商品交易流程 ( 續 ) 交易面 以外幣揭示交易資訊 預收款項 ( 不計入投資人單日買賣額度 ) 不得信用交易 當沖 借券及當擔保品, 亦不得辦理申購買回 轉換申請 證券商受託買賣額度控管 除委由保管機構代辦交割事務者外, 概採預收款項 38
39 外幣計價商品交易流程 ( 續 ) 交割面 證交稅以新臺幣計收 交割銀行 - 國泰世華 ( 現階段 ) 手續費及經手費以外幣計收 借券擔保金以新臺幣計收 39
40 外幣計價商品交易流程 ( 續 ) 資訊面 臺幣及外幣 ETF 外資持股分別計算 投信公司以即時匯率提供盤中預估淨值 40
41 電腦作業注意事項 電腦作業 轉換機制 款項收付 代徵證交稅 相關作業匯率時點 41
42 轉換機制 (CA7) 庫存部位轉換初級市場以新臺幣募集 申贖 配息 雙幣交易 指證券在次級市場以外幣及新臺幣交易 募集 / 申贖 新臺幣 T 日買進 外幣 ETF 新臺幣 ETF 轉換申請 外幣 轉換 新臺幣 T+2 交割 外幣 轉換 新臺幣 次級市場 外幣 新臺幣 外幣 新臺幣 融資買進及借入部位不得申請轉換 轉換時間 : 上午 8 時 30 分到下午 5 時 42
43 款項收付 (CA6) 交割銀行 - 國泰世華 ( 現階段 ) 同行轉帳 ( 無手續費 ) A 證券商國泰世華外幣交割帳戶 TWSE 國泰世華外幣帳戶 B 證券商國泰世華外幣交割帳戶 跨行轉帳 ( 手續費每筆約 元 ) C 證券商在其他銀行外幣交割帳戶 D 證券商在其他銀行外幣交割帳戶 未來研議或可採財金公司外幣結算平台辦理 43
44 代徵證交稅 證券商代徵證交稅 ( 外幣 ) 實際匯率 ( 保留水單 ) 統一匯率 ( 本公司公告 ) 上繳國稅局 ( 新臺幣 ) 上繳國稅局 ( 新臺幣 ) 央行同意證券商代國稅局換匯 依本公司公告成交日當日匯率換算 ( 匯率時間點 : 本公司與券商公會協調中 ) 44
45 相關作業匯率時點 (CA9) 內容 匯率時點 借券擔保金 借券日依本公司前一日公告匯率換算 違約金額 同一申報日依本公司當日公告匯率換算 錯帳金額 同一申報日依本公司當日公告匯率換算 證券商受託買賣申報總金額依本公司前一日公告匯率換算 當日買賣處置證券累計金額依本公司前一日公告匯率換算 上市參考價 上市前一日以新臺幣 ETF 每受益權單位淨值乘以投信公司提供之匯率 除息參考價 除息前一日以新臺幣 ETF 息值乘以投信公司提供之匯率換算成外幣之息值 鉅額 依本公司前一日公告匯率換算 盤中預估淨值 投信公司依即時匯率計算 收盤參考淨值 投信公司依當天收盤匯率換算 45
46 簡報完畢 敬請指教 46
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
證券金融事業之新種業務介紹
證券暨期貨月刊 第二十五卷 第六期 實務新知 證券金融事業之新種業務介紹 林家璋 證期局 科 員 壹 前言 行政院於 68 年 7 月時依證券交易法第 18 條規定制訂 證券金融事業管理規則 以下簡稱證金事業管理規則 成為證券金融事業辦理業務的法令依據 當時 成立了第一家證券金融公司---復華證金 並於 69 年 4 月及 7 月分別開辦有價證券 買賣之融資融券業務 以下簡稱信用交易業務 77 年
Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 保證金收取 合格之擔保品種類為何 非現金擔保品之折扣率 haircut 為何 CCP是否將會員所繳擔保品用於投資 其孳息是否回饋給會員 限制措施 焦 點 視 界 是否對會員之委託金額 信用 部位及風險訂定限額 會員是否必須對其客戶制定限額 洗價 mark-to-market 之時間及方法為何 結算交割 市 場 掃 描 交割週期 T+1或T+3
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本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多
08.xlsx
捐款方式 捐款單號 捐款日期捐款人代碼捐款金額 信用卡 B20168010017 2016/8/1 10100504 2000 郵政劃撥 B20168010087 2016/8/1 10505746 2000 郵政劃撥 B20168010230 2016/8/1 10505745 2000 郵政劃撥 B20168010089 2016/8/1 10505748 2000 郵政劃撥 B20168010090
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金
國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
我國資券相抵制度之介紹與探討
本期專題 專題一 我國資券相抵制度之介紹與探討 證期局 陳志新 稽 核 壹 前言 投資人於證券市場交易時 針對同一檔有價證券日內價格波動 欲進行買進與 賣出相抵交割之交易 俗稱當日沖銷 以鎖定單日利潤或損失 其需求始終存在 然因證券交易法第四十三條第一項前段規定 在證券交易所上市或證券商營業 處所買賣之有價證券之給付或交割應以現款 現貨為之 故以往欲從事當日 沖銷之交易 需以其帳戶內已有足額之股票應付交割為前提
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 [email protected] www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
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06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%
% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票
Hong Xie [email protected] 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%
目錄
2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4
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大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於
雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份
2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目
中华人民共和国政府和香港特别行政区政府关于更紧密经贸关系安排的协议
内 地 与 香 港 关 于 建 立 更 紧 密 经 贸 关 系 的 安 排 [ 计 至 补 充 协 议 十 有 关 金 融 合 作 旅 游 合 作 专 业 人 员 资 格 的 相 互 承 认 及 贸 易 投 资 便 利 化 合 作 领 域 的 条 款 的 整 合 版, 只 供 参 考 ] 前 言 1 为 促 进 内 地 和 香 港 特 别 行 政 区 ( 以 下 简 称 双 方 ) 经 济 的 共
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2011 1 2011 03 31 2011 04 21 1 1 2 2 3 3.1 3 3.2 3.2.1 3.2.2 4 4 4.1 5 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 6 4.3.3 4.4 4.4.1 A 3000 5.67% 1.93%-5.45% ETF 4.4.2-0.07% 6.37% 5 5.1 5.2 7 5.3 5.4 5.4.1 8 5.4.2 5.5 5.6 5.7
100
易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 2009 年 第 4 季 度 报 告 2009 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 〇 年 一 月 二 十 二 日 第 1 页 共 14 页 1 重 要 提 示 基 金 管
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3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 )GEM 的特色 GEM 的定位, 乃為中小型公司提供一個上市的市場, 此等公司相比起其他在主板上市的公司帶有較高投資風險 有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險, 並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定 由於 GEM 上市公司普遍為中小型公司, 在 GEM
KING FORCE GROUP HOLDINGS LIMITED 冠輝集團控股有限公司 ( 股份代號 :08315) 截至二零一八年三月三十一日止年度的年度業績公佈 本公司 董事 董事會 聯交所 GEM GEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk 冠輝集團控股有限公司 陳運逴 GEMGEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk
5 15 日 /8 月 2013 年 跌 3.2% 升 0.86% 點 22600 22400 22200 22000 21800 21600 21400 成交量 = 15.81 億 20 10 0 20/8 23/8 28/8 31/8 恒指 恒指認購證 30 日 /8 月 2013 年 跌 11.19% 升 5.16% 30/9 31/10 29/11 金 金認購證 1080 1060
全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70,
摘要 PERFECT SHAPE (PRC) HOLDINGS LIMITED 必瘦站 ( 中國 ) 控股有限公司 ( 股票代號 :1830) 截至三月三十一日止年度全年業績公佈 443,000,0006.1% 470,200,000 78,000,0006.4% 83,000,000 8.3 3.8 68,300,00063.8% 111,900,000 1 全年業績 綜合全面收益表 3 470,236
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伏 牛 山 自 在 禪 師 與 馬 祖 道 一 洪 州 宗 禪 學 思 想 的 發 展 台 灣 高 苑 科 技 大 學 黃 連 忠 撰 目 錄 一 前 言 二 從 六 祖 惠 能 到 洪 州 宗 伏 牛 山 自 在 禪 師 的 傳 承 法 系 南 宗 禪 傳 法 世 系 的 六 祖 與 七 祖 之 爭 宗 密 對 洪 州 宗 禪 史 與 禪 法 的 判 釋 與 批 評 伏 牛 山 自 在 禪 師 的
1 3 6 10 14 16 22 28 30, 32 35 42 46 52 62 65 68 74 81 85 89 96 101 104 110 114 122 123 127 132 135 138 144 148 151 155 157 159 160 162 164 167 175 177 183 187 189 192 194 197 200 202 204 206 208 210 213
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投 标 邀 请 书 一 招 标 单 位 : 广 东 白 云 城 市 酒 店 有 限 公 司 二 招 标 地 址 : 广 州 市 环 市 西 路 179 号 三 公 告 时 间 :2016 年 7 月 27 日 2016 年 8 月 1 日 四 工 程 名 称 : 广 东 白 云 城 市 酒 店 外 围 卫 生 清 洁 外 包 项 目 五 工 程 內 容 : 酒 店 外 围 区 域 卫 生 清 洁,
國立中山大學學位論文典藏.PDF
國 立 中 山 大 學 中 國 文 學 系 碩 士 論 文 漢 初 黄 老 學 說 的 經 世 觀 及 其 實 踐 研 究 生 : 楊 芳 華 撰 指 導 教 授 : 夏 長 樸 教 授 中 華 民 國 九 十 五 年 六 月 論 文 摘 要 黃 老 思 想 在 中 國 學 術 史 上 是 一 個 重 要 課 題, 也 在 漢 初 政 治 上 產 生 過 相 當 大 的 影 響, 漢 初 的 文 景
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投影片 1
~ 企業籌資更便捷 大眾投資更穩當 ~ 證券業概論 中華民國證券櫃檯買賣中心 2016 年 10 月 4 日 講授大綱 壹 證券業在臺灣證券市場扮演的角色貳 臺灣證券市場之發行市場及交易市場叁 證券商的發展與業務肆 證券業面臨的經營困境伍 證券業因應措施陸 未來業務發展重點 2 證券業在臺灣證券市場 扮演的角色 證券業在市場管理架構中的位置 金融監督管理委員會 銀行局 保險局 證券期貨局 檢查局 臺灣期貨交易所
(ASF)
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%
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20151231 102.8%122.3%12 2.4%122.8% 20153 2320151231 2,0793542015203 7420163311,859 343201633128 5201633131120 968,600 750,800 201320142015 14.4%27.6%44.5% 20153 2015 5 39.96% 20163311,169 89.0% 138 20151231
季刊
2016 年04 月 第 29 期 公益勸募專案-弱勢族群與老人關懷 (勸募核准字號:衛部救字第105136720號) 發行人 / 郭守仁 總編輯 / 周賢彰 執行編輯 / 詹麗珠 地址 / 彰化市博愛街 彰化市博愛街53 53 巷 85 號 電子信箱 //[email protected] [email protected] (1) (2) (3) (4) (5)勸募捐款專戶 銀行代號 兆豐銀行 南彰化分行(總代號017
國政論壇 93春季號.doc
Mainland and Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement, 55 銀行業 上海 世華 土銀 一銀 (台銀)(b) 證券業 元大京華 群益 元富 倍利 金鼎 寶來 日 盛 建弘 保險業(c) 富邦產險 國泰產險
貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報
14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況
中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司
2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION
股票市場與交易實務
第 6 章 股票市場與交易實務 本章大綱 6.1 台灣股票市場的發展概況 6.2 股票交易實務 6.3 信用交易實務 6.4 股票之其他交易型態 台灣股票市場的發展概況 台灣股市的特徵 周轉率高 產業類別完整 電子類股所占權重最高 法人對股市的影響力與日俱增 內線交易嚴重 交易限制與人為的干預 投資新視野 台灣內線交易的新規範 適用內線交易的人員種類 買賣股票的時點 重大消息的認定 罰則 台灣股市的結構
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目錄
2013 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 6 3.1 6 3.2 7 3.3 7 4 8 4.1 8 4.2 2013 9 4.3 10 5 15 5.1 15 5.2 16 5.3 18 6 19 6.1 19 6.2 20 6.3 21 6.4 22 6.5 23 6.6 24 6.7 24 6.8 24 7 25 7.1 25 7.2 26 7.3 27 7.4 27 7.5
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 243,1052,272 791222101452 2014719 58339347 396634355 196413164 28269 26 27 28 29 () () () () () () () () () () () () () () () () () () ()
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中國信託綜合證券股份有限公司
下列各項契約 聲明書 告知書 同意書 授權書及申請書等相關文件業經本人詳細審閱並明瞭全部內容, 本人同意遵守, 並一次簽訂各項契約及相關文件 同時, 對於本人所提供之資料, 其正確真實性負全責 一 金融消費者保護法應告知事項聲明書二 個人資料運用告知書 三 融資融券契約書 四 同意書 五 聲明書 六 委任授權委託代理開戶授權書 ( 法人戶專用 ) 七 融資融券現償免簽章同意書 八 非當面辦理有價證券抵繳同意書
群益證券投資信託股份有限公司
群益證券投資信託股份有限公司 公告 中華民國 106 年 6 月 27 日 (106) 群信字第 1060535 號 主 旨 本公司經理之 群益馬拉松證券投資信託基金 群益安家證券投資信託基金 群益印巴雙星證券投資信託基金 群益美國新創亮點證券投資信託基金 群益全球新興收益債券證券投資信託基金 及 群益中國金采平衡證券投資信託基金 等共 6 檔證券投資信託基金, 修訂證券投資信託契約部分條文暨公開說明書相關內容,
第一組個人電腦主機
第一組個人電腦主機 項次 1 2 3 4 Intel Celeron 2.6GHz Intel Celeron 2.6GHz Intel Celeron 2.6GHz Intel Celeron 2.6GHz 契約金額 ( 含稅 ) NT$13,593 NT$13,380 NT$10,394 NT$10,181 環保證號 :4769 號 Veriton M275 Intel Celeron E3400
13. 公司債之發行, 如由下列何者擔任保證人者, 得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司 14. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件? (A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議紀錄 (D) 董事會議紀錄
102 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 欲變更公司章程, 應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會, 及出席股東 表決權過半數之決議? (A) 二分之一
證券暨期貨要聞10507
證券暨期貨月刊 第三十四卷 第七期 證券暨期貨要聞 重要會議決議事項及措施 證券暨期貨要聞 壹 信用交易制度更為便利 投資人應注意交易風險 金管會為健全信用交易制度 於去 104 年陸續開放多項措施 包括全面鬆綁融 資融券限額 回歸授信機構自行控管 擴大補繳融資融券差額之擔保品範圍至所有上市 櫃有價證券 登錄櫃檯買賣黃金 開放式證券投資信託基金及期貨信託基金受益憑證 等 及訂定授信機構與客戶間另有約定處理機制或解決方案者
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證券交易實務模擬試題第四回 ( )1. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中, 出席數 與 同意數 之敘述, 何 者為是? (A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席, 出席股東表決權過半數 之同意 (B) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權過半數之同意 (C) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權三分之二以上之同意 (D) 代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,