基于企业战略的项目管理体系研究以 ABB 低压公司项目管理为例评阅人 2012 年 4 月 2

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1 福建出入境检验检疫局绩效管理体系的研究蔡小鹤指导教师吴文华教授厦门大学分类号密级学校编码 :10384 UDC 学号 : 硕士学位论文福建出入境检验检疫局绩效管理体系的研究 Research on Performance Management System of Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau 蔡小鹤指导教师姓名 : 吴文华教授专业名称 : 工商管理 (MBA) 论文提交时间 :2012 年 4 月论文答辩日期 :2012 年月学位授予日期 : 年月答辩委员会主席

2 基于企业战略的项目管理体系研究以 ABB 低压公司项目管理为例评阅人 2012 年 4 月 2

3 厦门大学学位论文原创性声明本人呈交的学位论文是本人在导师指导下, 独立完成的研究成果本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果, 均在文中以适当方式明确标明, 并符合法律规范和厦门大学研究生学术活动规范 ( 试行 ) 另外, 该学位论文为 ( ) 课题 ( 组 ) 的研究成果, 获得 ( ) 课题 ( 组 ) 经费或验室的资助, 在 ( ) 实验室完成 ( 请在以上括号内填写课题或课题组负责人或实验室名称, 未有此项声明内容的, 可以不作特别声明 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日

5 厦门大学学位论文著作权使用声明本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法等规定保留和使用此学位论文, 并向主管部门或其指定机构送交学位论文 ( 包括纸质版和电子版 ), 允许学位论文进入厦门大学图书馆及其数据库被查阅借阅本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士硕士学位论文共建单位数据库进行检索, 将学位论文的标题和摘要汇编出版, 采用影印缩印或者其它方式合理复制学位论文本学位论文属于 : ( )1. 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文, 于年月日解密, 解密后适用上述授权 ( )2. 不保密, 适用上述授权 ( 请在以上相应括号内打 " " 或填上相应内容保密学位论文应是己经厦门大学保密委员会审定过的学位论文, 未经厦门大学保密委员会审定的学位论文均为公开学位论文此声明栏不填写的, 默认为公开学位论文, 均适用上述授权 ) 声明人 ( 签名 ): 年月日

7 摘要摘要 20 世纪七八十年代, 各国政府面对财政困境和社会对政府提供服务需求的扩大, 竞相实行以新公共管理运动为价值取向的政府改革运动, 政府绩效管理是新公共管理运动的重要组成部分政府部门通过引入绩效管理, 改变传统的政府职能, 借鉴企业绩效管理经验和方法, 在政府部门引入市场竞争机制, 强调顾客导向, 以相互理解的方式通过协议达成政府机关及人员的目标标准及所需能力, 并运用科学的方法对其业绩成就和实际工作做出尽可能准确的评价, 进而采取有效措施来改善和提高政府服务质量政府绩效管理是将过程管理和结果管理相结合的科学管理方式, 其管理对象包括政府政府职能部门和公务员三个层次, 其中公务员队伍是绩效管理的基础层和重心所在 2011 年 5 月, 国家公务员局确定福建出入境检验检疫局为中央机关公务员绩效考评试点单位然而, 目前该局的绩效管理实施效果并不如人意, 绩效管理工作还存在一系列问题因此, 需要对它进行重新审视和定位, 探索更为完善的绩效管理体系本文以福建出入境检验检疫局为研究对象, 采用文献研究实地调查研究和比较研究等方法, 重点分析其绩效管理体系现状, 指出现行绩效管理体系问题并剖析问题的成因, 在此基础上, 从绩效计划的制定绩效监控体系的建立绩效考评的实施绩效结果运用四个部分对福建出入境检验检疫局绩效管理体系进行重新梳理并付诸实施, 重点为确立新的绩效指标体系最后从该局实际出发, 重点关注了新的绩效管理体系的实施保障及效果预测关键词 : 绩效管理 ; 政府 ; 关键绩效指标法

9 Abstract Abstract Since 1980s, New Public Management Movement has been rising in western countries due to financial dilemma and the increasing demand of public service, among which government performance management is one of the most important parts. As an organization, government also faces problems such as, cost-benefit, customers demand, and human resources. Government departments can change its traditional administrative function through performance management. By learning the experiences of enterprise performance management, the market competition mechanism can be applied to the government, and customer-oriented is emphasized in a mutual understanding way, and civil servants object, standard and capability also can be defined according to the protocol. Hence, their performance, achievement and practical work can be evaluated accurately to enhance the quality of civil services. Government performance management is a scientific management mode combined process management and resultant management, and the management objects are government, government functional departments and civil servants, among which civil servants is the basic and core of the performance management. In May 2011, Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau was designated the experimental unit of state central organ government civil servant performance appraisal. However, the practical effect of performance management in Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau is still unsatisfied so far. Therefore, the performance management should be reconsidered and examined to help establishing a more comprehensive system. With the method of literature research, field investigation and comparative study, this thesis analyzes the present situation of performance management of Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau, and points out the existing problem of the performance management, and finally proposes several relative measures to build up a novel government performance management system according to its practical condition. Compared with the existed appraisal system, the thesis also provides an assessment of the new-built performance management, as well as the guaranteeing measures and effect prediction of the proposed performance management system. Keywords: Performance Management, Government, KPI

11 目录目录第一章绪论... 1 第一节研究背景... 1 第二节本文研究的方法和思路... 3 第二章绩效管理基础理论... 5 第一节基本概念及方法介绍... 5 一绩效管理的内涵... 5 二政府绩效管理的含义与特征... 7 三政府绩效管理的作用与意义... 8 四政府绩效管理的理念基础... 9 第二节国内外政府绩效管理的理论与实践启示... 9 一国内外理论研究探讨... 9 二国外政府的绩效实践第三章福建出入境检验检疫局绩效管理现状及问题分析第一节福建出入境检验检疫局概况一国家质检总局职能及业务概况二福建出入境检验检疫局局情介绍三福建出入境检验检疫局人力资源状况及分析第二节福建出入境检验检疫局绩效管理现状一处级干部年度考核二科以下干部年度考核第三节现有绩效管理体系存在的问题一个人绩效目标与组织目标缺乏相关性二绩效考核指标设置不合理不科学三绩效考评的实施环节出现的问题四绩效管理重结果轻过程五沟通反馈及结果运用环节出现的问题第四节存在问题的原因分析一政治文化环境的影响二缺乏系统的力量支撑和指导三评估程序缺乏科学化和规范化运作四福建出入境检验检疫局作为行政机构的特点所致第四章福建出入境检验检疫局绩效管理方案改进设计第一节福建局绩效管理改进的目标原则和思路一改进的目标二改进的原则三改进的思路... 37

12 福建出入境检验检疫局绩效管理体系的研究第二节绩效计划的制定一绩效指标体系设计方法的选择二建立绩效指标体系的建立第三节绩效监控体系的建立一获取绩效信息二实施绩效过程监测和反馈第四节绩效考评的实施一考核主体二打分方法及考核频率第五节绩效结果运用一部门考核结果运用二个人考核结果运用第五章实施保障及效果预测第一节实施保障一建立绩效管理组织机构二绩效文化的建立三系统化保障四真正确保绩效管理全方位沟通五引入外部评价机制, 打造服务型机关六加强内部工作监督第二节效果预测一改进后绩效管理体系的评价分析二效果预测第六章结论参考文献致谢... 66

13 Contents Contents Chapter 1 Exordium... 1 Section 1 Research Background... 1 Section 2 Ideas and Methods of the Study... 3 Chapter 2 Overview of Theories on Performance Management... 5 Section 1 Relative Identifications... 5 Section 2 Theory and Practice Experiences at Home and Abroad... 9 Chapter 3 Situation Quo of Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau Performance Management and its Problems Section 1 General Situation of Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau Section 2 Status Quo of Performance of Fujian Entry-Exit Inspect and Quarantine Bureau Section 3 Problems of Current Performance Management System Section 4 Analysis on Reasons for the Problems Chapter 4 Improvement Measures for Performance Management System and Implementation Section 1 General Thoughts of Improvements Section 2 Establishment of the New Performance management System Section 3 Establishment of the Performance Supervision System Section 4 Implementation of the New Performance Management System Section 5 Application of the Performance Appraisal Results Chapter 5 Implementation Guarantee and Effect Prediction Section 1 Implementation Guarantee Section 2 Effect Prediction Chapter 6 Conclusions References Acknowledgements... 66

15 第一章绪论第一章绪论第一节研究背景政府绩效管理是上世纪七八十年代, 各国政府面对财政困境和社会对政府提供服务需求的扩大, 竞相实行的以新公共管理运动为价值取向的政府改革运动绩效管理是新公共管理运动的重要组成部分, 政府部门通过引入绩效管理, 改变了传统的政府职能, 政府部门作为一个组织必须面临着成本收益顾客需求人力资源开发等方面的问题因此, 政府绩效管理就是在吸纳和借鉴企业绩效管理经验和方法的基础上, 在政府部门引入市场竞争机制, 强调顾客导向, 用互相理解的方式, 通过协议达成政府机关及其人员的目标标准及所需能力, 并运用科学的方法来对政府机关及人员的业绩成就和实际工作做出尽可能准确的评价, 进而在此基础上采取有效措施, 使政府服务质量得到改善和提高的一种管理过程政府绩效管理有助于政府树立服务行政的观念形成竞争机制, 对改善政府形象和促进行政管理方式的改革也起到了推动作用 1 近年来, 绩效管理作为政府提高公共服务能力和改善政府管理的新理念和方法, 也在我国各级政府中受到广泛关注 2005 年国务院政府报告首次提出建立科学的政府绩效评估体系和经济社会发展综合评价体系 ;2008 年 3 月在十一届人大一次会议上作的政府工作报告中提出推行政府绩效管理制度 ;2008 年党的十七届二中全会关于深化行政管理体制改革的意见提出了推行政府绩效管理和行政问责制度 ; 十二五规划再次提出要完善政府绩效评估制度加快建立政府绩效管理制度的任务越发重要和紧迫政府绩效管理是将过程管理和结果管理结合的一种科学管理方式, 其管理的对象包括政府政府职能部门公务员三个层次, 其中公务员队伍是绩效管理的基础层, 也是管理的重心所在公务员是代表国家从事社会管理行使国家主权履行国家公务的人员公务员的绩效管理是公务员制度的重要环节 2009 年 6 月, 中央政治局会议专题研究干部考核工作, 随后下发了关于建立促进科学发展的党政领导班子和领导干部考核评价机制的意见 ( 以下简称意见 ) 同时, 为了深入贯彻落实意见, 经中央批准, 中央组织部制定了地方党政领导班子和领导干部综合考核评价办法 ( 试行 ) 党 1 资料来源 : 王爽. 论地方政府绩效管理存在的问题和对策. 清华大学领导力培训讲义, 2010 年 2 月 1

16 福建出入境检验检疫局绩效管理体系的研究政工作部门领导班子和领导干部综合考核评价办法 ( 试行 ) 党政领导班子和领导干部年度考核办法 ( 试行 ) 一个意见, 三个办法, 体现了中央对这项工作的高度重视 2010 年, 国务院下发的年深化干部人事制度改革规划纲要 ( 下面简称纲要 ) 又对考核工作提出了新要求为贯彻落实纲要精神, 国家公务员局在河北江苏福建江西湖南陕西等省进行了公务员考核试点, 并在今年 2 月底召开了全国行政机关公务员考核工作经验交流会此外, 由监察部牵头的政府绩效管理工作部际联席会议研究并报国务院同意, 选择北京市吉林省福建省广西壮族自治区四川省新疆维吾尔自治区杭州市深圳市等 8 个地区进行地方政府及其部门绩效管理试点, 国土资源部农业部质检总局进行国务院机构绩效管理试点, 发展改革委环境保护部进行节能减排专项工作绩效管理试点, 财政部进行财政预算资金绩效管理试点, 为全面推行政府绩效管理制度探索积累经验 2011 年 6 月 10 日, 监察部印发了关于开展政府绩效管理试点工作的意见, 从中央和国家大环境看, 推行公务员绩效考评和政府绩效管理是势在必行, 大势所趋由于绩效管理在我国开展时间不长, 经验相对缺乏, 主要借鉴了西方新公共管理理论的考核方法, 并没有换来政府绩效评估的长足发展, 这是因为我国政府绩效管理体系构建及其实施只是在旧有的政府制度条件和体制框架内进行的嫁接性和移植性工作, 没有结合我国政府体制改革目标构建出富有前瞻性系统性与标准化的绩效管理体系检验检疫系统开展时间更短, 现成经验不多对于绩效管理中的绩效考核环节, 各部门热衷于推出各种形式的考核, 绩效考核满天飞, 被考核对象疲于应付, 而对绩效考核是否达到了预期效果, 如何更好地开展绩效考核却不是很清楚, 缺乏应有的反馈对于绩效考核, 必须要清醒认识到的是, 绩效考核的作用并不都是能够达到考核主体的愿望, 没有全面而充分地认识绩效考核的有效性问题, 就无法判别绩效考核到底是促进了管理水平提高还是阻碍了一个组织的发展近年来, 随着中国对外经济贸易的迅速发展, 口岸质量安全把关的重要性日益凸显, 出入境检验检疫部门作为国家口岸执法的重要组成部分, 面临着前所未有的发展机遇与挑战在世界经济一体化进程不断加快区域经济合作深入发展中国在更大范围更广领域融入世界经济的形势下, 检验检疫系统的管理要更加科学高效, 迫切需要建立符合检验检疫自身实际具有特色的绩效管理体系, 以求在执法服务监管等方面取得更大的成效, 严把国门, 服务于国家经济贸易发展 2

17 Degree papers are in the Xiamen University Electronic Theses and Dissertations Database. Full texts are available in the following ways: 1. If your library is a CALIS member libraries, please log on and submit requests online, or consult the interlibrary loan department in your library. 2. For users of non-calis member libraries, please mail to etd@xmu.edu.cn for delivery details.

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基于企业战略的项目管理体系研究 以 ABB 低压公司项目管理为例 评阅人 2012 年 4 月 2

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