证券代码 : 证券简称 : 浙江世宝公告编码 : 浙江世宝股份有限公司关于变更保荐机构及重新签订募集资金三方监管协议的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一变更保荐机构浙江世宝股份有限公司 ( 以下简称本公

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鹄田
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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而産生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任 Zhejiang Shibao Company Limited* 浙江世寶股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限責任公司 ) ( 股份代號 :1057) 海外監管公告

1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而産生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任 Zhejiang Shibao Company Limited* 浙江世寶股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限責任公司 ) ( 股份代號 :1057) 海外監管公告此海外監管公告是根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B 條發出以下為浙江世寶股份有限公司於深圳證券交易所網站所刊發之浙江世寶股份有限公司關於變更保薦機構及重新簽訂募集資金三方監管協議的公告承董事會命浙江世寶股份有限公司董事長兼總經理張世權中國浙江杭州二零一六年十二月十三日於本公告刊發日期, 本公司董事會包括執行董事張世權先生張寶義先生湯浩瀚先生及張蘭君女士, 非執行董事張世忠先生及朱頡榕先生, 及獨立非執行董事張洪智先生郭孔輝先生及沈成基先生 * 僅供識別

2 证券代码 : 证券简称 : 浙江世宝公告编码 : 浙江世宝股份有限公司关于变更保荐机构及重新签订募集资金三方监管协议的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏一变更保荐机构浙江世宝股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 于 2014 年 3 月 31 日与财通证券股份有限公司 ( 以下简称财通证券 ) 签订了关于非公开发行 A 股股票之保荐暨承销协议 ( 以下简称原保荐协议 ), 聘请财通证券担任公司 2014 年非公开发行 A 股股票的保荐暨承销机构公司 2014 年非公开发行 A 股股票于 2014 年 12 月 26 日在深圳证券交易所中小板上市根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定, 以及原保荐协议的约定, 持续督导期限至 2014 年非公开发行 A 股股票上市当年剩余时间及其后至少一个完整的会计年度, 如届时本次发行的募集资金未使用完毕的, 延续至使用完毕之日为止公司于 2016 年 12 月 12 日召开了 2016 年度第二次临时股东大会 2016 年度第一次 A 股类别股东大会及 2016 年度第一次 H 股类别股东大会, 审议通过了关于非公开发行 A 股股票方案的议案等议案根据股东大会的授权, 公司与瑞信方正证券有限责任公司 ( 以下简称瑞信方正 ) 签订了关于非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票之保荐协议, 聘请瑞信方正担任公司 2016 年非公开发行 A 股股票的保荐机构瑞信方正成立于 2008 年, 注册地位于北京市, 系由方正证券股份有限公司与瑞士信贷银行股份有限公司共同出资设立的中外合资证券公司,2008 年取得保荐承销资格, 其业务范围包括证券承销与保荐证券经纪 ( 限广东省深圳市前 1

3 海深港现代服务业合作区 ) 等瑞信方正将委派龚俊杰先生陈万里先生作为公司 2016 年非公开发行 A 股股票的保荐代表人, 具体负责公司 2016 年非公开发行 A 股股票的保荐工作及其后的持续督导工作保荐代表人的简历如下 : 龚俊杰先生, 现任瑞信方正投资银行部执行董事, 曾在中国银河证券股份有限公司瑞银证券有限责任公司财通证券股份有限公司工作, 主持或参与的项目包括浙江世宝非公开发行东晶电子非公开发行杭萧钢构非公开发行交通银行 A+H 股非公开发行川投能源公开增发大洋电机公开增发美锦能源发行股份购买资产暨配套融资水晶光电发行股份购买资产暨配套融资精工钢构可转债精工钢构公司债杭齿前进公司债上海复地公司债项目世宝控股可交换私募债券, 以及浙商证券三环集团等改制辅导及 IPO 项目陈万里先生, 现任瑞信方正投资银行部董事, 曾先后主持或参与完成了新华股份非公开发行新钢股份可转债渤海轮渡首次公开发行方正证券首次公开发行中国平安可转债东吴证券 2014 年非公开发行东吴证券 2013 年公司债华天科技 2015 年非公开发行等项目, 参与了多家企业的前期改制上市准备工作根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定, 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的, 应当终止与原保荐机构的保荐协议, 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作于 2016 年 12 月 13 日, 公司与财通证券签订了终止保荐协议, 约定自公司与瑞信方正签署关于 2016 年度非公开发行股票的保荐协议之日起, 原保荐协议终止, 财通证券不再担任公司 2014 年非公开发行的持续督导机构同日, 公司与瑞信方正签订了关于 2014 年非公开发行 A 股股票之持续督导协议 ( 以下简称持续督导协议 ), 瑞信方正自持续督导协议签署之日起承接财通证券对公司 2014 年非公开发行 A 股股票的持续督导责任, 包括对公司 2014 年非公开发行 A 股股票募集资金的监管责任二重新签订募集资金三方监管协议根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定, 以及公司与瑞信方正签订的持续督导协议的约定, 于 2016 年 12 月 13 日, 2

4 公司及全资子公司吉林世宝机械制造有限公司和杭州世宝汽车方向机有限公司 ( 以下统称公司 ) 及时连同现任保荐机构瑞信方正分别与中国工商银行股份有限公司义乌分行中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行签订了新的募集资金三方监管协议协议主要内容如下 : 1 关于专户: (1) 公司已在中国工商银行股份有限公司义乌分行 ( 以下简称开户银行 ) 开设专户, 账号为截止 2016 年 12 月 12 日, 专户余额为人民币 142,902, 元该专户仅用于公司年产 210 万件 ( 套 ) 汽车转向 ( 电动 EPS) 组件等系列产品产业化投资建设项目募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途公司以存单方式存放的募集资金为人民币 7,000, 元, 开户日期为 2016 年 6 月 27 日, 期限 12 个月公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存, 并通知保荐机构公司存单不得质押 (2) 经公司同意, 公司全资子公司吉林世宝机械制造有限公司已在中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行 ( 以下简称开户银行 ) 开设专户, 账号为截止 2016 年 12 月 12 日, 专户余额为人民币 105,165, 元该专户仅用于公司汽车零部件精密铸件及机加工建设项目募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途 (3) 经公司同意, 公司全资子公司杭州世宝汽车方向机有限公司已在中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行 ( 以下简称开户银行 ) 开设专户, 账号为截止 2016 年 12 月 12 日, 专户余额为人民币 20,256, 元该专户仅用于本公司汽车液压助力转向器扩产项目募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途公司以存单方式存放的募集资金为人民币 5,000, 元, 开户日期为 2016 年 6 月 29 日, 期限 7 天公司承诺上述存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存, 并通知保荐机构公司存单不得质押 3

5 (4) 经公司同意, 公司全资子公司杭州世宝汽车方向机有限公司已在浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行 ( 以下简称开户银行 ) 开设专户, 账号为截止 2016 年 12 月 12 日, 专户余额为人民币 22,648, 元该专户仅用于本公司汽车转向系统研发检测及试制中心项目募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途 2 公司和开户银行双方应当共同遵守中华人民共和国票据法支付结算办法人民币银行结算账户管理办法等法律行政法规部门规章 3 瑞信方正作为公司的保荐机构, 应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督保荐机构应当依据中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责, 并有权采取现场调查书面问询等方式行使其监督权公司和开户银行应当配合保荐机构的调查与查询保荐机构对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况 4 公司授权保荐机构指定的保荐代表人龚俊杰陈万里可以随时到开户银行查询复印公司专户的资料 ; 开户银行应及时准确完整地向其提供所需的有关专户的资料 5 开户银行按月( 每月 5 日前 ) 向公司出具对账单, 并抄送保荐机构开户银行应保证对账单内容真实准确完整 6 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募集资金净额的 5%( 以较低者为准 ) 的, 开户银行应及时以电话及传真方式通知保荐机构, 同时提供专户的支出清单 7 保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人保荐机构更换保荐代表人的, 应将相关证明文件书面通知开户银行, 同时向公司开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式更换保荐代表人不影响协议的效力 8 如果开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况, 以及存在未配合保荐机构调查专户情形的, 公司有权单方面终止协议并注销募集资金专户 4

6 9 本协议自三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效, 至专户资金全部支出完毕且保荐机构持续督导期结束后失效三备查文件 1 公司与瑞信方正签订的关于非公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票之保荐协议 ; 2 公司与财通证券签订的终止保荐协议 ; 3 公司与瑞信方正签订的关于 2014 年非公开发行 A 股股票之持续督导协议 ; 4 公司与瑞信方正中国工商银行股份有限公司义乌分行签订的募集资金三方监管协议 ; 5 公司公司全资子公司杭州世宝汽车方向机有限公司与瑞信方正中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行签订的募集资金三方监管协议 ; 6 公司公司全资子公司杭州世宝汽车方向机有限公司与瑞信方正浙商银行股份有限公司杭州玉泉支行签订的募集资金三方监管协议 ; 7 公司公司全资子公司吉林世宝机械制造有限公司与瑞信方正中国农业银行股份有限公司义乌佛堂支行签订的募集资金三方监管协议特此公告浙江世宝股份有限公司董事会 2016 年 12 月 14 日 5

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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B