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玺蒋
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1 沙索道德规范

2 政策编号 : GEO-001 版本 : 3 生效日期 : 2015 年 7 月 1 日适用对象 : 沙索的所有主管和员工地区 : 全球政策名称 : 沙索道德规范 ( 全本 ) 政策编号 :GEO-001 版本 :003 批准方 : 任命管理社会和道德委员会推荐方 : 集团执行委员会政策制定者 : Y Ndema( 首席道德与合规官 ) 批准日期 :2015 年 6 月 5 日生效日期 :2015 年 7 月 1 日

3 目录 A: 沙索总裁兼首席执行官 David Constable 寄语... 6 B: 介绍... 7 C: 沙索的共同价值观... 8 D: 遵守本道德规范... 9 E: 沙索尊重人权的政策 F: 违反沙索道德规范 G: 揭发 H: 受保护的披露 I: 本规范的修订沙索的道德原则和行为标准 1. 责任利益相关方关系 : 遵守规定 : 良好治理和道德管理实践 : 政府关系和往来 : 安全措施及公司资产的使用 : 客户服务及产品的质量 : 安全健康环境保护 : 信息和通讯技术的使用 :

4 目录 2. 诚实诚实交易 : 准确报告 : 贿赂欺诈腐败与洗钱 : 利益冲突 : 礼品和招待 : 捐赠和赞助 : 与合作伙伴供应商客户之间的商业交易 : 进口和出口 : 公平公正公平的待遇 : 商业决策 : 反垄断和竞争法 : 采购与合约政策 : 公平和及时的信息披露 : 机会均等和多样化 : 雇佣条件 :

5 4. 尊重人权 : 工作场所的安全 : 酒精毒品和其他药物滥用 : 利益相关方关系 : 工作场所的骚扰或侮辱行为 : 保护知识产权和机密的内部信息 : 当地社区 : 个人隐私 : 结语

6 A. 沙索总裁兼首席执行官 DAVID CONSTABLE 寄语我们期待通过我们的道德规范 ( 规范 ) 营造一个能让我们自豪的商业环境 : 一家因为遵守道德而声名远播, 从而获得成功的企业, 以及一个通过我们的努力变得更好的世界虽然我们从地理位置文化语言和业务上来说是一家多样化的企业, 但是我们都属于同一个沙索, 我们通过共同的价值观和道德原则, 以及对恪守最严格的道德规范的共同承诺而紧密联系在一起本规范代表了沙索对依义而行的承诺加入沙索代表了我们同意遵守此承诺不言而喻, 那些不遵守本规范的人使自己他们的同事和沙索都陷入了危险的境地本规范中的原则标准和承诺并不仅仅是指导方针和推荐规范, 还是我们所有的商业交易往来决策及活动中所必须考虑和遵守的强制性要求我们在每一件事情中所体现的道德行为都是构成我们所努力追求的价值驱动型组织和高绩效文化的基石只有完全遵守本规范的要求, 彻底贯彻其精神才能实现高绩效的目标 David E Constable President and Chief Executive Officer Sasol Limited 6

7 B. 介绍沙索对所有不道德的行为都采取零容忍的方法, 而不论该行为对集团的影响是否严重对不道德行为零容忍意味着管理者不可以忽视发生在他们职责范围内的背离本规范的行为, 并且在有人违背本规范时必须采取适当的纠正措施或进行纪律处分不作为本身就属于不道德行为, 我们将采取措施应对那些对自己职责范围内发生不道德行为采取忽视态度的管理者我们一直致力于确保员工的行为符合我们的道德原则和标准随着业务的发展壮大, 我们的道德原则也得到了发展, 将沙索集团和运营环境的不断改变纳入了考虑然而, 道德原则的核心始终如一地以我们对责任诚实公平和尊重的根本承诺为导向正是由于坚持这四项道德标准, 我们才获得了我们现在所拥有的良好声誉和成功沙索道德规范是我们道德计划的基础该计划的目标在于确保我们的成功继续以沙索作为一家有道德的企业所打下的基础和所取得的声誉为根本该计划的愿景是始终道德 (Ethics Always) 沙索的每名员工在处理每一件事情时都应该始终遵循道德规范本道德规范只是一个更为全面的道德计划的一部分如果您需要获取更多有关沙索道德计划的信息, 请点击沙索内联网上的 EthicsAlways 链接, 或点击以下链接联系集团道德办公室 : GovernanceandEthics/GroupEthicsOffice/Documents/Contact%20details/ ethics_officer_details.pdf 7

8 C. 沙索的共同价值观我们的共同价值观定义了我们作为一个组织的立场并体现在我们的行为上我们的共同价值观包括以下六项 : 安全第一 : 我们承诺零伤害, 安全完成每项工作以人为本 : 我们创造了一个充满关怀员工全身心投入且各展所长的工作环境, 使个人和团队在追求高绩效过程中的贡献得到承认诚实正直我们始终以价值观道德标准和原则作为行动的准则责有所当 : 我们对自己作为个人及作为集体的一部分所做出的行为和所承担的职责负责与利益相关方共赢 : 我们以高质量的产品服务解决方案和价值创造来服务于我们的利益相关方追求卓越 : 我们不仅兑现自己的承诺还另提供超过预期的价值诚实正直作为我们的共同价值观之一, 保证我们在与同事供应商客户及所有其他利益相关方交往时, 始终依义而行并恪守最严格的道德规范本道德规范为我们对于保持正直道德的行为的承诺提供了透明度 8

9 D. 遵守本道德规范沙索道德规范对于沙索的所有企业员工主管承包商和商业关系在全球范围内一致适用, 且不存在任何例外情况遵守此政策是每一位代表沙索的主管员工和承包商的首要责任, 并且是他们的雇佣协议或合同的条款之一沙索的每一位员工和主管都必须理解本规范在他们的职责范围内的应用方式, 在他们所有的业务往来中遵守本规范, 并且以积极地实现和改进本规范中的承诺来指导自己的行为管理层人员对于在他们的职责范围内实践我们的道德标准负有更大的责任和义务 9

10 E. 沙索尊重人权的政策我们支持在我们所有的业务领域内保护并改善人权, 并承认我们有在公司运营和人际关系中尊重人权及避免合谋践踏人权的责任我们的人权方针以包括各种国际条约在内的南非共和国宪法 (1996 年 ) 为指导另外, 我们还同意并支持联合国全球契约和联合国商业与人权指导原则国际人权宪章和国际劳工组织关于工作中的基本原则和权利宣言实现我们对于人权的承诺需要保持与利益相关方接洽我们依据全球报告倡议组织 (GRI) 的可持续发展报告指南, 每年在沙索的综合报告中对我们在人权方面的表现进行报告此外, 对于特定问题我们还可以与受到影响的利益相关方进行坦率的接洽本规范包含了我们在所有业务领域中尊重并改善国际公认人权的政策, 在下文的相应部分将对其中的细节进行讨论 10

11 F. 违反沙索道德规范对于违反本道德规范的行为, 将依据沙索以对不道德行为零容忍为特征的纪律程序进行纪律处分, 以遵守我们对于正直诚实地从事沙索业务的承诺纪律处分可能包括即时解雇这一最高处罚我们提倡进行自由和开放的交流, 并努力创造让员工可以放心地与其直线管理人员讨论道德问题的环境我们还承认, 道德权益和人权受到损害的个人应有权使用适当的申诉机制, 并且我们应采取措施在合理的时间内弥补所造成的损害 11

12 G 揭发应及时报告不道德的和违背道德准则的行为, 并通过适当的机制对此进行处理如果您发现了可能违背沙索价值观道德规范沙索的政策或我们应当遵守的法律的事件或行为, 您应该尽快联系您的监管人或管理者如果您无法通过请教您的管理者或其他适当的机制回答疑问或解决本规范范围内的问题, 您应该通过以下联系方式联系沙索的道德热线来报告这一问题 : 南非加拿大中国德国意大利新加坡英国美国电子邮箱 sasol@ethics-line.com 您还可以在沙索内联网的 EthicsAlways 链接或在沙索官网上的 Sustainability 下拉菜单中找到沙索道德热线的联系方式沙索道德热线由 Deloitte( 德勤 ) 的一个部门 Tip-offs Anonymous 进行独立的外部管理, 该部门经过南非道德研究所认证, 达到了外部举报热线服务供应商标准 EO1.1.1., 而该标准要求其保持严格的保密条款道德热线是一个保密且独立的系统, 任何人都可通过该热线报告有违反本规范的嫌疑的情况进行了此类报告的人可以选择匿名或者对其身份进行保密我们将对所有有效的报告进行调查 ( 前提是提供了足够的信息 ), 并采取适当的纠正措施违背了本规范的精神或条款的员工和领导将受到纪律处分, 而这可能导致他们被解雇 12

13 H. 受保护的披露我们严格禁止针对善意报告或就其合理地认为违反了本规范的行为表示担心的员工进行任何形式的打击报复恐吓骚扰或伤害即使调查证明员工的报告或担心并没有事实依据, 也不允许针对员工进行打击报复这一反打击报复政策的目的是鼓励所有员工提供诚实的真实的完整的信息而不用害怕受到打击报复, 以此来配合沙索的所有调查任何员工, 不论其在哪个国家得到聘用, 都不会因为善意地报告了可能违反本规范的行为或为处理或调查出于善意的指控提供帮助, 而受到任何形式的解雇降职停职威胁骚扰恐吓强迫或报复善意包含了一种真挚的信念或动机, 而不含有任何恶意或欺骗其他人的欲望这要求您拿出所有的有关您认为违反了沙索道德规范沙索的政策或法律的行为的信息, 且您的动机是出于您真诚地担忧或怀疑存在不道德的行为员工有义务善意地参与所有关于打击报复的内部调查然而, 根据这一规定善意地进行投诉或者参与调查或进程的员工并不能免除依据适于执行和实施的标准履行并规范自身行为的义务 13

14 出于恶意向沙索进行的报告, 或故意地包含错误和误导性信息的报告, 或恶意的报告, 都是不可接受的, 且会导致纪律处分或其他纠正措施恶意指故意或恶意的欺骗, 例如提出报告的人故意提供错误信息或一个人试图损害他人或组织的名誉, 以此来获得一些好处我们十分重视所有对于打击报复的投诉我们会立即审查所有的此类投诉, 进行调查并采取适当的行动, 包括解雇采取报复行为的员工这一最高级别的纪律处分如果您确信您受到了打击报复, 您应该联系集团道德办公室或首席道德与合规官 14

15 I. 本规范的修订本规范会定期接受沙索的首席道德与合规官及道德主管的审核, 以确保我们的员工满足我们所期待的高道德标准首席道德与合规官及道德主管将决定是否需要进行修订他们将不时地出于实用或组织的原因对本规范进行非实质性的修改, 或在需要的情况下发布实施细则来规定本规范各部分的实际执行任命管理社会和道德委员会代表沙索的董事会, 负责批准对于本道德规范的实质性的修改 15

16 沙索的道德原则和行为标准 16

17 1. 责任我们对所做的每一件事负责 1.1 利益相关方关系 : 赢得我们所有利益相关方的信任对于我们的业务是至关重要的, 我们用负责任的行动对所有的利益相关方负责作为负责任的企业公民, 我们以我们的价值观及本规范中描述的原则和标准为基础, 与我们所有的利益相关方建立关系, 并预期我们的利益相关方让我们负责遵守本规范中的承诺沙索是包括联合国全球契约 (UNGC) 在内的国际机构的缔约成员我们同意这些机构提出的原则并有义务遵守他们的标准关于这些原则请点击 : 17

18 1.2 遵守规定 : 我们以遵守所有适用的法律要求作为最低标准由于我们公司运营和业务活动的全球性, 我们受到很多不同的司法管辖权管辖, 我们的员工和管理人员要根据各个国家不同的法律和规定进行工作无论我们在哪个地区运营或开展业务, 我们都尊重并遵守适用于我们业务的法律要求及当地法律法规, 即使遵守这些规定有可能对沙索不利所有员工和主管无论在哪个地区工作, 都有责任了解并遵守适用于他们的法律遵守法律与沙索的政策是我们应遵守的最低限度的道德标准, 而我们对于道德行为的承诺不仅仅包括遵守法律和政策当适用的法律商业规则或程序比较宽容, 或存在不同的地方标准时, 我们将选择正直诚实的方法, 并遵守本规范或地方规定这二者中更为严格的行为准则这一点对于可能适用于我们业务的处罚法同样适用我们将遵守所有适用的处罚法, 在与其它适用法律冲突的情况下, 我们将咨询相关的利益相关方以决定符合本规范的最佳方法无论员工是故意违反还是出于疏忽而未能遵守法律要求或我们内部经批准的政策规则和程序, 我们都会严肃对待我们制定政策商业规则和程序的目的在于确保集团内部的一致性公平性和有效的商业管理我们的供应商也应该遵守所有的法律要求当地法律和相关的沙索政策, 这是我们与他们合作的条件之一每一位与供应商进行交易的沙索员工应确保自己对于供应商提供的服务和产品有充分的了解, 以降低由于供应商的非法或不道德的行为而给沙索带来的名誉财务或法律上的风险 18

19 1.3 良好治理和道德管理实践 : 我们同意进行良好治理和道德管理实践对我们的利益相关方负责包括了对我们的所有经营活动进行良好治理的承诺我们进行治理报告职责划分和管理实践的方法是有组织且透明的, 并且我们坚持用适当的审批流程来确保公正公开且有效地评估决策在必要的时候, 事件会立即被简明准确地提交给上一级管理或治理部门, 且我们积极地创造一个重视建设性批评和反馈意见, 并且能让我们吸取成功经验和失败教训的环境可靠的内部控制对于完整准确地负责并报告财务和其他事宜是至关重要的所有的管理者都应该在自己的职权范围内贯彻适当的内部控制机制, 确保遵守法律和风险管理的流程符合沙索集团的要求这一责任还包括通过结构化的方法运用所有适用的政策和程序并监督它们的完成情况, 以此来进行报告风险管理内部控制和审计我们希望所有的员工熟悉并遵守与他们的职位相关的适用政策和程序如果员工怀疑有程序或商业实践没有充分地监测或预防事故错误浪费或欺骗的发生, 我们鼓励员工找他们的监察者管理者进行反映 19

20 1.4 政府关系和往来 : 我们依据我们的道德标准, 与政府和政治层面进行接洽在南非和全球经营的过程中, 我们定期与当地政府及政府官员互动我们与我们经营区域中的所有政府进行建设性的接洽, 以使我们与所有政府机构的交易公开透明且合作良好沙索的所有企业禁止向政府官员或政治党派进行支付或提供其他好处沙索不参与任何国家的党派政治我们在与政府交往时或在其他政治领域的行为会影响我们的声誉我们的全球业务以及我们与政府官员和其他利益相关方共事的能力向政党或政府官员提供好处将被认为是为了获取未来有利待遇的手段或对民主进程进行干扰, 而任何形式的此类行为都是不允许发生的员工从事积极的党派政治活动是作为普通公民的个人行为, 而不能代表沙索此类员工必须澄清他们在任何此类活动中的行为都不代表公司员工在从事政府或政治活动之前必须寻求正确的指导, 并在必要的时候获得所需的批准可以从集团道德办公室或公共事务部门获取指导 20

21 1.5 安全措施及公司资产的使用 : 我们合理地使用我们的资产和资源, 以使股东的权益持续最大化我们的主要职责是使股东的权益得到可持续的增长, 而我们对资源的利用和我们所从事的活动都是为了达成这一目标员工是我们的资产和资源的保管人, 他们应该适当有效且高效地利用这些资产和资源, 以达成我们的长期目标不应将沙索的资产和资源用于个人目的, 除非得到了沙索集团官方政策的批准管理者无权要求下属满足其与工作无关的个人偏好资产和资源指的是有形资产 ( 如设备 ) 或无形资源 ( 如工作时间, 或者沙索或其供应商或竞争者的信息 ) 21

22 1.6 客户服务及产品的质量 : 我们以高质量的产品解决方案和价值创造服务我们的客户我们承诺以具有竞争力的价格提供世界级的服务最优的产品性能和高效的支持系统, 以此来满足我们客户的特殊要求每一位沙索员工都必须确保其个人的决策和行为能为沙索带来的积极认可, 加强客户满意度并提高他们的忠诚度我们一直致力于改进我们的产品服务技术和流程, 力求在开采开发生产销售和分销流程的每一个阶段都实现质量保证安全和创新我们识别并管理与我们产品相关的风险, 不会生产或销售我们不能合理地确保对人类和环境来说具备可接受的安全性的产品所有的市场研究和推广, 以及对产品和服务的展示, 必须诚实可信, 且符合普遍接受的公平竞争原则我们关于我们的产品和供应所做的所有声明 ( 包括它们的安全性质量期望性能限制和环境影响 ) 都是真实的我们尽了我们的最大努力去实现达成的协议我们仅许下我们能实现的承诺, 而不会故意提出我们不能实现的条件来获取客户的订单, 使他们受困于不可持续的合同或已停滞的市场中 22

23 1.7 安全健康环境保护 : 我们承诺遵循安全健康与环保三大准则我们的员工和服务提供者的安全和健康, 以及对于环境的保护, 是我们的商业准则, 需要我们坚持不懈的关注安全一直是我们的重中之重, 也是沙索每名员工的核心价值观我们努力为所有的员工提供一个安全健康的工作环境我们承诺达成零伤害的安全目标, 努力消除事故的发生, 使危险降到最低, 并促进卓越的运营业绩我们希望我们全球的员工和服务提供者在我们所有的日常活动中, 肩负起实现这一雄心的个人责任, 并通过互相协作来维持并改进安全健康的工作环境我们保证安全和健康的方法是建立在领导能力和胜任能力这一有力基础上的, 并得到了关于事故调查安全风险管理和最佳实践性能标准这些清晰的政策和程序的加强我们列举并详细说明了对我们的产品进行操作运输使用和处理的注意事项我们通过合理的步骤将这些注意事项传达给员工客户和其他可能受到影响的人除了如本规范中所提及的那样尊重利益相关方外, 我们还对自然环境心怀敬意我们承认我们的活动可能会对自然环境产生影响, 我们承诺为了保护环境而谨慎地经营, 并提倡负责任地利用自然资源在管理我们的业务的时候, 我们承诺以道德的方式管理公司, 在经济社会和环境需求中间取得平衡, 并在计划和决策过程中积极地识别成本效益高的机会, 使得我们对环境的影响降到最低可登陆沙索的内联网并点击以下链接, 浏览沙索安全健康和环保的政策 : gep.sasol.com/irj/portal/?navigationtarget=tbn://wpc.link/6d7177df-0b3a- 11e4-bdec-00000e1e9d36 23

24 1.8 信息和通讯技术的使用 : 我们负责并专业地使用信息和通讯技术包括电脑手机设备以及如因特网沙索内联网系统电子邮件和电话这样的服务在内的信息和通讯技术资源是重要的商业支持者得到授权的个人可在合法的商业活动中应用这些资源沙索可能会根据当地及国际的法律法规, 对于沙索出于商业原因所提供设备的使用情况进行监督我们希望员工以负责合法专业的方式使用电子信息与通讯技术只要员工不违反沙索的政策和对于可接受行为的标准, 我们可以容忍员工对此进行合理的私人使用员工可以在业余时间以私人身份使用社交媒体, 然而不能使沙索受到任何形式的名誉损害或将沙索带入尴尬的境地任何性质的针对沙索或其员工的抱怨将按照适当的规定方法, 依据沙索员工纪律规范进行处理员工不得通过社交网络发表对工作的抱怨信息和通讯技术在我们开展业务的过程中扮演了越来越重要的角色社交媒体正迅速成为一种主要的交流方式, 而企业和个人将其作为对传统联系方式的替代, 给我们带来了新的挑战并需要我们进行负责的使用所有员工必须保管好接入码 ( 比如密码 ) 和门禁卡, 不得与他人共享任何有系统身份及接入码的员工都要为在该身份下开展的活动负责 24

25 2. 诚实我们以诚实守信的态度对待所有的行为和关系 2.1 诚实交易 : 我们以诚实守信的态度对待每一件事我们以诚实守信的态度对待每一件事我们拒绝任何形式的不诚实行为, 无论非法或不诚实的行为所造成的影响是否严重, 都对其采取零容忍的政策我们诚实对待所有利益相关方的交易, 我们宁愿失去业务或错过有利可图的商业机会, 也不会用不诚实非法或不道德的方法来获得或留住这些业务或机会虽然不可能列出所有能想到的不当行为或不诚实的表现, 但是所有直接和间接的不当行为和不诚实的表现都是不可接受的虽然不诚实的行为可能并不总是违法犯罪行为, 但仍是不道德的, 因而是不可接受的不诚实的直接表现包括贿赂贪污欺骗伪造故意曲解事实 ( 故意说谎 ) 和扭曲真相等行为, 而不诚实的间接表现包括不能消除不正确的认知或出于疏忽允许不正确的认知继续存在 25

26 2.2 准确报告 : 我们的账目和报告都是准确且不含有误导信息的诚实准确客观的信息记录和报告, 无论它们是财务还是非财务的 ( 例如关于安全健康环境或运营问题的报告 ), 对以可持续的方式管理我们的业务都是至关重要的我们保留适当的记录和信息来满足运营需求遵守相关规定以及遵守对于沙索的财务报告要求所有沙索的记录以及由这些记录生成的报告, 都应根据相关司法管辖地区的法律进行保存和出示, 并且必须用合理的细节准确地反映我们的运营和活动所有商业交易必须根据惯例正式的政策和程序, 准确公平地反映在我们的法定管理账目中, 并接受内部和 / 或外部的审计我们的报告和财务记录整体建立在有效性准确性完整性和时效性的基础上虚假陈述 ( 无论是出于疏忽还是故意 ) 都明确违反了沙索道德规范 26

27 2.3 贿赂欺诈腐败与洗钱 : : 我们拒绝以任何形式进行贿赂欺诈腐败与洗钱我们不会从事宽恕或容忍任何腐败或不诚实的行为任何员工官方合作伙伴供应商客户或任何其他的利益相关方都不得提供支付索取或接受任何形式的贿赂, 不论贿赂是直接还是间接的, 也不论受益方是员工还是任何第三方 ( 无论该第三方与员工有没有联系 ) 任何员工或主管都不会提供或接受任何形式的诱惑, 而不论交易的另一方是个人公司还是政府机关, 也不论他们是否会接受或提供任何可以被解读为试图不正当地影响或进行商业决策的好处我们明令禁止, 在任何国家的任何商业交易中, 为了获得合同批准或其他任何特定的好处或商业行为中任何不当的优势, 对政府或私有部门进行不当的支付您应立即将任何具备这种性质的意图交易上报给您的直线管理者沙索保障服务部门或沙索道德热线无论进行业务的哪个方面都不允许支付疏通费只有在拒绝支付疏通费或其他类型的胁迫支付会使您的人身安全或自由立即受到威胁的情况下, 您才能进行此类支付, 但必须在此之后立即通知您的管理者 ( 至少是副总裁级别 ) 或您的合规主管或集团道德办公室疏通费指赠送给公职人员以促使 ( 支付方本来就合法享有的 ) 日常行政程序或公务行为更加便利的现金或非现金的好处此类支付可以有多种不同的形式, 包括用来通过海关获得清关 ( 公司或个人本来就有权享受这两项服务 ) 或加速批准流程的支付 27

28 我们通过与第三方缔结商业关系之前对其进行尽职审查来管理交易对手风险洗钱指的是对于非法活动所获得的收益或从这些收益中获得的利益, 掩饰或隐瞒其性质来源所在地安排或流动方向 ( 或想要达到这样的效果 ) 的活动, 其中包括为恐怖主义筹集资金以及在任何适用法律下都构成了洗钱罪的行为员工必须向沙索法医学服务中心报告所有可疑或不寻常的交易此外, 员工不得卷入任何形式的洗钱活动, 不得与犯罪嫌疑人交易或用犯罪所得进行交易 28

29 2.4 利益冲突 : 我们避免不正当的利益冲突良好的商业规范要求员工和管理人员以沙索的利益为重来进行公平客观的决策为此, 我们必须避免可能导致实际或疑似利益冲突的情况, 员工和管理人员必须对利益冲突进行声明登记, 然后沙索依据有关利益冲突礼品和招待的政策来减轻其影响潜在的利益冲突包括负面地影响资源的可得性或资源使用的情况, 比如应该用于工作目的的时间或设施, 或某人在未来履行职责时可能受到私人利益的影响这种情况沙索的每一名管理人员和员工都有评估声明和管理潜在利益冲突的责任任何形式的裙带关系或者关系到家人或好友的优惠待遇都是不可接受的利益冲突, 且不会得到容忍可以点击以下链接访问沙索的内联网来获取沙索有关利益冲突礼品和招待的政策 : Pages/ConflictofInterests.aspx 如果您不确定利益关系是否存在潜在的冲突, 您可以咨询您的道德主管法律顾问高级管理人员和 / 或集团道德办公室子公司的主管也应该咨询公司的文秘部门在没有事先得到雇主的书面同意并对私人的有偿受聘行为提出声明的情况下, 员工不得直接或间接地在任何其他企业任职, 无论担任的职位是员工雇主主管还是其他任何有偿的职位 29

30 2.5 礼品和招待 : 我们只接受合理适度的礼品和招待在考虑到具体的情况后, 任何提供或接受的礼品和招待在价值上都应是合理适度的对于过度不合理或可能引起利益冲突的礼品或招待, 应通过指出这违反了沙索的政策来委婉地拒绝如果礼品和招待的目的在于影响可能影响或被视为影响任何人履行其职责的客观性, 或以任何方法制造了回报的义务, 就不该提供或接受该礼品或招待接受现金或等同于现金的支付, 就如赠送或接受违法的礼品或招待, 都是严令禁止的不该将不当的支付与合理且有限制的支出混为一谈, 后者直接且透明地关乎于产品或服务的推广或者合同的执行如果运用得当, 交换礼品和互相招待是建立良好的商业关系的有效方式然而, 当一些礼品和招待被用来, 或被视为试图影响决策和行为的尝试或者贿赂的尝试时, 它们就会产生不当的影响此类情况有损沙索公平交易的声誉, 甚至可能触犯法律如果您不确定礼品或招待是否是可接受的, 您应与您的直线管理者道德主管或法律顾问讨论此事宜我们提倡以保守的方法接受或提供礼品或招待不合理或过度的礼品和招待包括昂贵或稀缺的物品, 使员工的家庭伴侣或好友都受益的招待, 超过数小时远离员工的工作环境或定期进行的接待, 铺张的食物或广受欢迎的娱乐活动 30

31 在与政府官员打交道时需格外注意, 因为很多国家不允许与公职人员交换礼品或互相招待总而言之, 不要向政府官员直接或间接地提供任何有价值的物品请点击以下链接, 参考沙索的反贿赂反腐败政策, 以详细了解沙索对于与政府官员打交道的规定 : Pages/COE-Governance-Law.aspx 政府官员和公职人员的定义十分广泛包括但不限于, 委任和民选的地方和国家官员, 以及包括公共安全官员警务人员甚至公立大学教授和国有企业雇员在内的政府雇员员工必须根据批准和声明的要求查阅沙索关于利益冲突礼品和招待的政策可以点击以下链接访问沙索的内联网来获取沙索有关利益冲突礼品和招待的政策 ConflictofInterests.aspx. 31

32 2.6 捐赠和赞助 : 我们在赞助给慈善组织捐款和捐赠方面是诚实透明的所有的慈善捐赠和赞助应根据沙索的规定程序进行审批, 且审批过程应是透明的员工在赞助或捐赠之前应先咨询公共事务和监管事务部以及法律知识产权和监管服务中心对慈善组织政府机构的捐赠会带来将资金或有价值的物品转向个人使用或使个别公职人员或私人受益的风险赞助活动也可能引发反腐败问题即使个别公务人员或私人组织并没有得到直接的经济利益, 为了获得或保留业务或者为了确保不当优势而进行的合法的慈善捐赠也可能根据反腐败法被解读为非法的支付 32

33 2.7 与合作伙伴供应商客户之间的商业交易 : 我们与合作伙伴供应商客户之间进行的商业交易是诚实可信的我们的商业义务和利益在本质上都是长期的我们与供应商和客户之间的关系是建立在透明合法有效且公平的行为上的我们始终本着真诚的态度与合作伙伴客户及供应商进行交易, 诚实以待, 不会进行不公平欺诈或误导的行为我们绝不会为了获得不当的优势而向合作伙伴客户和供应商提供许诺或供应任何物品我们将履行由得到正式授权的沙索管理人员签署的协议我们只做我们合理预期可以实现的承诺, 并尽最大努力遵守我们的承诺我们的动机和谈判都是诚实透明的除非我们有真实的商业意图, 否则我们不会进行商业谈判索要报价或要求投标负责诚实公平和尊敬这四个道德标准指导我们实现透明和公开我们尊重客户和供应商决定开展业务的方式及业务的对象的自主权我们将避免干涉供应商和客户的业务流程, 除了要求其遵守定义的协议或他们的明示同意这种情况以外我们承认我们的供应商供应商的分包商合作伙伴合作伙伴的分包商的行为与我们息息相关 33

34 我们保留选择商业合作伙伴的权利, 并且我们只会与正直诚实与我们拥有相似的价值观和道德观的公司或机构合作我们与所有的供应商客户和商业伙伴的关系仅仅是建立在客观的商业标准的基础上, 这包括特定的品质可靠性和有竞争力的价格, 以及对安全环境人权相关的标准和适用法律的遵守情况我们将注意不去使用冲突矿石和金属 ( 即从用采矿所得资助武装分子的地区的矿藏开采的金属或矿石 ), 或者通过与合作伙伴供应商或客户共谋来使用冲突矿石或金属沙索的员工和主管不会滥用他们在沙索的职位地位或采购权来直接或间接地获取一般公众无法获得的个人利益他们应该采取积极的措施来避免收受此类利益, 即使此类利益是别人主动提供的 34

35 2.8 进口和出口 : 我们诚实对待我们跨国界的进口和出口并为此负责在对产品或服务进行跨国界的购买生产或转移时, 我们遵守国际管制条例任何人违反联合国或任何其他制裁法规定的贸易限制, 参与或协助对于某个国家的产品或服务的进出口的行为是不可接受的多种国际贸易法可能限制或禁止产品或服务的进出口这些限制不仅仅基于产品的性质, 还基于产地国或目的国, 有时甚至基于购买者的身份禁止化学武器公约的条款以及规定非法交易和特定物质交易的法律和国际公约与我们的某些产品尤其息息相关员工必须确保他们不会违反这些规定, 代表沙索购买生产或销售化学品或其他物质违反贸易限制和出口管制会导致严厉的处罚如果您对于这些法律如何适用于您还有疑问, 或者如果您收到了来自受贸易管制的国家或企业的任何贸易请求, 在采取任何行动前请咨询沙索的法律知识产权和监管服务中心 35

36 3. 公平我们公平公正地经营各项业务 3.1 公正公平的待遇 : 我们公正公平地对待其他人当我们的决策可能会对任何利益相关方造成实质性的影响或决策结果不符合他们的期待时, 公正公平地对待其他人的义务就尤为重要对于我们所做的每一件事, 我们力求以自己希望受到的待遇来对待别人公平要求我们在需要平等的时候平等, 在需要区别对待的时候区别对待公平还要求我们充分意识到我们的决策对利益相关方可能造成的后果 36

37 3.2 商业决策 : 我们进行公平公正的商业决策我们的商业决策是建立在政策战略事实和客观分析的基础上, 而不是建立在成见非理性的情感或其他偏颇的因素上的在进行商业决策前, 我们真诚地考虑了道德因素以及各个方案对我们的长期业务和对其他人的影响公平的商业行为和决策要求我们注意并承认利益相关方的权利, 并充分意识到我们的决策对利益相关方的影响 37

38 3.3 反垄断和竞争法 : 我们公平竞争沙索支持公平的商业活动和公平竞争我们相信公平竞争是自由企业的基础虽然我们的业务竞争激烈, 但是我们将公平地进行竞争并完全遵照反垄断和竞争法在与竞争对手委托人和代理人供应商和客户的关系中, 我们将避免达成限制我们与其他企业进行竞争的约定我们不会与竞争者达成任何反竞争的做法约定谅解或协议以此来影响价格我们承诺持续地让员工接受竞争 / 反垄断法培训以减少违规的风险反竞争做法的例子包括与竞争对手联合限价产能协议市场份额或划分指定或控制客户再销售价格的协议任何种类的协调行动意图或后果为限制竞争的非正式谈话或君子协定关于客户价格成本结构和产能等信息的信息交换如果您有任何问题或需要更多信息, 请联系您的地方法律顾问或沙索集团法律和合规部门员工必须严格遵守其业务所在国家和地区的反垄断法或竞争法员工必须避免参与任何形式的反竞争行为, 甚至不能让自己显得像是此类活动的参与者当我们的竞争对手试图索取包括价格和数量在内的竞争信息, 或试图使沙索员工参与反竞争行为时, 应立即把他们的行为报告给法律知识产权和监管服务中心和 / 或治理合规和道德部门我们只通过合法道德的方法和手段来收集竞争信息, 且这种方法和手段也是其他竞争对手可以利用的此类信息只会被用于合法的商业目的, 我们不会将这些竞争信息泄露给其他第三方, 比如竞争对手供应商或客户 38

39 3.4 采购与合约政策 : 我们坚持进行公平的采购和合约工作沙索的供应商对我们的运营及向客户供应产品和服务的能力至关重要我们只有得到供应商和服务提供者的信任, 才能达成我们的目标, 而这需要我们在与供应商的关系中展现出最高标准的专业素质和个人道德我们尊重供应商和合作伙伴的利益, 并据此提供透明公平且经过商定的合同条款产品服务和资本的供应者只要符合沙索的采购战略, 就有公平的机会通过清楚透明的采购流程和评估标准来争取集团的业务我们通过客观的选择流程, 以优点和包括价格质量交货服务过往表现业务一致性在内的客观因素为基础, 谨慎地进行选择我们承诺将依照我们的黑人经济振兴采购政策, 为南非的黑人经济振兴做贡献我们努力和与我们有着相似价值观且开展业务的方式符合本规范的供应商发展关系我们的供应商道德规范作为与沙索开展业务的前提条件, 提供了一个清楚的框架, 概括了我们对于承包商和供应商的要求并提供了评估和选择主要供应商和承包商的流程沙索和我们的供应商之间持续的商业关系只取决于他们有竞争力地满足我们的业务需要的能力以及对于供应商道德规范的遵守情况我们希望我们的供应商和服务提供者改进他们的人权状况安全健康和环境绩效, 并始终遵守合法的标准和程序应将任何反常或可疑的采购行为报告给沙索的管理人员或沙索道德热线 39

40 3.5 公平和及时的信息披露 : 我们进行公平和及时的信息披露沙索遵守有关公平及时地披露我们的组织和业务的重要信息和动向的法律法规我们的披露诚实透明, 我们在报告和文件资料中的披露完整准确及时且清晰易懂通过公开发布相关且清晰易懂的信息, 我们使投资者债权人资助者股票市场员工委托人和代理人分销商供应商我们所在的社区以及公众及时地掌握充分的信息此类披露对于所有受到影响的利益相关方都是公开的, 而不会偏袒任何一方, 也不会有选择性地只对股东或潜在投资者披露我们通过有权代表沙索发表公开讲话的行政领导和员工, 用礼貌诚实的回答, 适当地回应合法的公开调查 ( 包括来自新闻媒体和政府的调查 ) 40

41 3.6 机会均等和多样化 : 我们提供均等的机会, 不会进行不公平的区别对待我们珍视我们的员工, 承认员工为我们的成功所做出的决定性的贡献我们承诺确保机会均等, 根除歧视行为, 对基于种族肤色宗教信仰性别年龄语言文化国籍民族或社会出生所属工会政治观点性取向或健康状况的不公平歧视采取零容忍态度此外, 我们为雇佣符合要求的残疾人制定了特别规定我们以非歧视原则, 在包括招聘任用工作分配纪律提拔调动终止合同薪资管理培训选择在内的雇佣关系的各个方面, 执行我们的员工政策计划和工作管理者和监督者有责任立即鉴定并解决任何有关均等就业机会或歧视的问题我们希望每一位员工与其同事保持良好的人际关系, 避免任何歧视行为机会均等和非歧视指的不是平等待遇, 而是公平待遇适当的差异 ( 如技能和能力造成的差异 ) 或不同责任水平及稀缺技能导致的薪资差异, 是可以接受的商业行为, 本身不构成歧视 41

42 我们承认多样性是我们全球增长和成功的关键我们将致力于加强多样性并推动平等就业以创造一个包容的工作环境振兴具有广泛基础的黑人经济或带动历史上在特定条件下处于劣势的特定群体一直是我们的道德义务的一部分我们相信恢复性及补偿性的公正是必要的道德方法, 它以一种负责任的方式纠正过去的歧视行为当所有人的权利都得到了尊重时, 可能就需要平衡措施来保障其他群体的权利, 比如特定的族群特定性别的人群或残疾人除了提供平等的就业机会之外, 我们还布置了计划和工作来促进组织各个级别中此类特定群体的就业和发展 42

43 3.7 雇佣条件 : 我们提供公平的工资福利和工作环境我们提供公平且有竞争力的报酬福利和工作条件, 但注意要根据行业水平地区水平调整, 并遵照适用的最低工资法和工作时间规定在那些法定最低工资标准低于体面的生活水平所需的工资标准时, 我们将以支付至少能满足员工和其直系亲属基本所需的工资为目标当我们在确立高绩效的文化时, 我们尊重每一个人的基本人权以及他们应当受到尊重且体面的对待的事实我们努力在工作和家庭 / 个人生活之间获得一个健康的平衡我们向员工提供适当的机会来发展他们的技能和能力, 并在可行的时候提供晋升的机会我们承认并尊重员工有选择是否参加有组织的劳工机构 ( 如法律认可的工会 ) 的权利, 且员工不用担心受到威胁歧视报复或外部压力我们将力求与受到认可的工会及其他在适当的法律框架内员工共同选择来代表他们的法人真诚地共事当员工由受到认可的有组织的劳工机构代表时, 我们将与自由选择的员工代表进行对话, 以使管理层和员工之间能互相理解对方的观点我们承诺善意地参与劳资谈判过程 43

44 4. 尊重我们尊重国际标准, 对我们业务开展的方式的各个方面都心怀敬意 4.1 人权 : 我们尊重并推动人权我们坚持我们的人权政策 (F 部分 ), 承认我们有在公司运营的过程中和劳资关系中尊重并重视人权, 避免合谋践踏人权的责任我们将对目前开展的活动及新的业务机会定期进行人权尽职调查, 以避免我们的员工和我们所在的社区受到不良人权状况的影响基于我们活动的性质地区和规模, 我们尊重人权的承诺将特别地延伸到非歧视和尊重多样性结社自由集体谈判的权利获得安全健康的工作环境的权利禁止强迫性劳工和童工建立公平有竞争力的薪资体系尊重当地团体的权利安保措施保护环境及管理供应链这些方面本规范有相应章节对这些方面进行更为详细的讨论我们在我们的运营范围内禁止任何形式的强迫或强制劳工, 无论是以监狱劳工契约劳工抵债性劳工奴役劳工还是任何其他的非自愿劳工形式我们不会容忍使用童工的行为我们将确保我们所有的员工的年龄高于他们所在国家规定的法定就业年龄在国际法不够完善时, 我们将参考相关的国际劳工组织公约中提出的国际标准当在高度冲突人权纪录不佳治理薄弱的国家运营时, 我们力求遵守经合组织跨国企业指南中规定的原则当国家法与任何我们所承诺的人权原则冲突时, 我们将尊重国家法, 但同时将努力遵循这些国际原则的精神 44

45 4.2 工作场所的安全 : 我们提供保障人权的安全的工作场所对于员工资产服务提供者和运营的保护是至关重要的, 我们承诺提供安全的工作场所我们设计并贯彻落实适当的系统程序方法和生产能力来保障工作场所的安全, 保护我们的员工和业务, 防止安全事故并当事故发生时有效地做出反应在此过程中, 我们将确保不会侵犯国际上公开声明的人权我们承认安全措施的部署在某些情况下可能会产生特定的人权风险, 特别是在那些安全服务没有得到适当的规范的地区或在高度冲突的环境下为了使这种风险最小化, 对于所有的安全服务承包商和代表我们的工作人员, 我们将把人权标准纳入事前资格审查尽职调查程序合同规定和条款之内这些标准将努力确保安保人员在使用武力和武器时, 尊重普遍人权, 遵守适用的规定法律和道德实践 45

46 4.3 酒精毒品和其他药物滥用 : 我们尊重我们自己和其他人的安全防范和效率酒精毒品或其他药物滥用会损害员工的行为能力, 并可能造成严重的负面影响这些负面影响不仅限于对他们自己的安全防范效率和生产力的影响, 还包括对他人的安全防范和效率的影响严格禁止在工作场所滥用合法药品或者使用占有分发销售违禁或管制药品我们不允许任何人在工作场所处于任何程度的, 由处方或非处方药品酒精或任何其他管制药品带来的兴奋状态我们保留对任何想要进入我们公司的人在征求其同意后进行药品测试的权利如果对方无法通过测试, 我们有权拒绝其入内管制药品包括非法药品和麻醉剂没有合法处方的情况下获得或使用的处方药品, 或其他非法的或使人兴奋的药品或药材 46

47 4.4 利益相关方关系 : 我们尊敬且严肃地对待所有的利益相关方我们认为每一名员工都有权得到公平且人道的对待并受到礼遇和尊重我们希望所有的管理人员和员工在从事任何活动时, 其言行举止都不会让对方感到不尊重或不体面或让对方合理地这样认为尊重和体面意味着我们要避免不公平的区别对待谩骂或有攻击性的语言或者威胁性的行为我们尊敬且严肃地对待每一个人, 而不论他们的职位在商业利益上对彼此的重要程度 47

48 4.5 工作场所的骚扰或侮辱行为 : 我们不会容忍任何形式的侮辱行为或骚扰我们不会容忍在任何工作场所或工作相关的场所发生针对员工承包商供应商客户或其他人或者在他们之间发生任何形式的侮辱行为或骚扰侮辱行为和骚扰可能会对积极的工作环境产生破坏性的影响, 而这是无法容忍的侮辱行为或骚扰指任何不当的或威胁性的行为, 包括言语动作或举止, 且具有产生了侮辱性恐吓性有敌意或有攻击性的工作环境的效果您可以从您的监督者人力资源部门道德主管或集团道德办公室处了解什么行为会构成侮辱行为或骚扰不可接受的骚扰形式包括但不限于 : 恐吓 ; 威胁性的语言或动作 ; 实际发生或威胁要发生的身体暴力 ; 在性别种族或其他方面进行诋毁歧视的材料声明或标记 ; 羞辱欺凌或排挤 ; 言语或身体虐待或威胁进行这种虐待 ; 不合理地干涉个人的工作业绩 ; 任何形式的性骚扰性骚扰可能会有多种形式, 比如不受欢迎的性示好 ( 言语或行动上的, 秘密或公开的 ) 或侮辱性的评价玩笑语言和动作 48

49 4.6 保护知识产权和机密的内部信息 : 我们尊重并保护我们的知识产权和机密的内部信息员工和管理人员必须保护我们的知识产权或机密信息, 不能向任何外部团体披露这种信息, 除非这些外部团体得到了合理的授权, 可以将此类信息用于合法的商业用途知识产权或机密信息的披露必须符合我们的披露控制政策和程序知识产权指的是专利技术发明专利业务专长以及造就沙索的长期成功的技术和运营信息如果您不确定知识产权的构成或处理方式, 您应该咨询您的管理者或法律知识产权和监管服务中心主管和员工必须始终保密机密信息, 防止其被遗失窃取损坏或滥用, 并防止第三方未经授权的使用请联系负责公司秘书服务的副总裁或负责集团公司品牌与传播的副总裁, 以获取披露控制政策的副本, 您还可以点击以下链接从我们的外联网上获取 : CompanySecretarialServices/Pages/GovernancePolicies.aspx 任何未经公开的关于沙索的信息, 比如运营合资公司客户供应商合同或员工等方面的信息, 对沙索来说都是机密信息如果机密信息受到了不当披露, 可能会给公司带来损害, 或者会给某些人带来不公平的商业优势或个人优势 49

50 我们尊重并保护包括供应商客户合作伙伴或社区在内的外部团体委托给我们的机密信息和敏感信息, 我们不会与其他方面共享此类信息我们不会故意侵犯或滥用第三方的知识产权我们希望员工和其他利益相关方同样保密他们通过之前的约定而持有的知识产权纸质或电子形式的信息的储存和销毁在这一背景下扮演者十分重要的角色我们必须根据我们的文件记录管理政策, 管理信息从创建到销毁的整个生命周期这有助于有条理地管理信息的保密性员工可以从我们当地的法律顾问那里获取适用的文件保管期限表重要的财务信息和未来计划等此类内部信息可能对于其他人有重大价值, 因此应严格保密机密且非公开的信息应只对沙索的内部人士披露, 前提是他们基于有效的商业原因需要该信息或者这是法律要求或批准的任何主管或员工不得为了个人利益使用沙索的内部信息由于他们职位的性质, 很多员工或主管可能有不为公众所知的有关沙索或另一家公司的信息如果投资者认为某种内部信息对做关于沙索的投资决策十分重要, 那么该内部信息就是重要的内部信息内部交易法禁止个人为了个人利益使用此类信息并 / 或将此信息披露给包括朋友或家人在内的第三方 50

51 如果关于沙索的非公开信息一经公开就可能对沙索的股价产生影响, 可以接触的这类信息的主管或员工就不得直接或间接地交易公司股票或其他证券请联系负责公司秘书服务的副总裁, 以获取沙索内部交易政策的副本, 您还可以访问沙索内联网上的公司秘书服务页面进行获取 51

52 4.7 当地社区 : 我们尊重社会和当地社区的权利习俗和文化我们承认我们的决策和活动可能会影响我们周围的社区我们保证对社区问题给予回应, 并采取措施使我们对社区的负面影响最小化我们力求按照自由事先知情同意的原则与当地社区进行透明的协作我们力求通过项目设计避免非自愿的重新安置如果重新安置是不可避免的, 我们将遵守相关的国际金融公司绩效标准中提供的指导方针和适用的东道国监管要求我们承认并尊重当地社区的风俗传统和价值观的广泛多样并尊重我们所在国家的文化我们尊重这些差异并维持灵活的商业活动, 前提是这样做符合本规范的原则和标准以及相关的国家和国际法的规定我们承诺以尊重当地社区的文化和风俗的方式与当地社区建立友好关系, 力求在对文化遗产的尊重和社区对经济发展的期待之间找到一种适当的平衡沙索的经营方式符合全球标准, 沙索有意为我们所在国家的稳定和繁荣做出建设性的贡献我们将以公司和个人的身份, 为社会责任的优先目标贡献时间和资源国家层面的非政治性的优先目标, 比如提高生产力提高教育水平能力建设减少贫困犯罪预防以及提高社区的健康和经济稳定性的活动, 值得我们给予热情的支持我们评估我们的运营对我们所在的社会和社区的贡献并进行报告 52

53 4.8 个人隐私 : 我们尊重并重视人们的个人隐私权我们承诺对员工的个人隐私进行保密并在处理此类隐私时遵守严格的标准我们只收集并保留沙索的有效运营所需的员工资料, 或我们所在地区的法律所要求的资料, 并且只通过合法正当的手段收集并保留资料我们妥善地保障含有个人信息的公司记录的安全性和保密性并限制此类信息只能由法律允许且对此有合法需要的人访问沙索收集并持有的所有个人数据按照适用的当地和国际数据隐私法, 得到了正当透明谨慎的储存和处理世界各国的数据隐私法保障的范围和复杂程度都各不相同, 最终取决于业务所在的国家当地的管理层必须从法律知识产权和监管服务中心获取对于隐私合规的法律建议, 且必须将要求通报给所有处理个人信息的员工和承包商所有的员工在处理个人数据时都必须小心谨慎那些有权限获取雇员信息的员工只能将此类信息用于原来的目的或用于合法的商业目的, 并在使用时遵守最高的保密标准在没有得到适当的授权的情况下, 不得向任何外部人士披露机密的员工信息, 除非是法律要求如果您还有任何疑问, 请咨询法律知识产权和监管服务中心 53

54 本规范被译成了我们业务所在国家的各种语言为了确保对本规范的理解一致且本规范在集团内的通用性, 我们将提供必要的培训和意识提升计划来作为推动道德文化和尊重人权的努力的一部分我们将把适当的道德考虑作为所有的商业决策和程序中的一部分我们将定期审查本规范并在需要的时候对其进行修订, 以确保在管理过程和程序中进行有效贯彻 54

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附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,