资证资字2006 [37]号

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1 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 季 度 报 告 (2015 年 第 二 季 度 ) 集 合 计 划 管 理 人 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 集 合 计 划 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 七 月 十 六 日 1

2 重 要 提 示 本 报 告 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 及 其 他 有 关 规 定 由 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 人 编 制 中 国 证 监 会 2011 年 4 月 14 日 对 本 集 合 计 划 出 具 了 核 准 文 件 关 于 核 准 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]537 号 ), 但 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 作 出 的 任 何 决 定, 均 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 参 与 本 集 合 计 划 没 有 风 险 管 理 人 托 管 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产, 但 不 保 证 集 合 资 产 管 理 计 划 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 集 合 资 产 管 理 计 划 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 本 报 告 相 关 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 书 中 的 内 容 由 管 理 人 负 责 解 释 本 报 告 期 间 :2015 年 4 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 2

3 一 集 合 资 产 管 理 计 划 概 况 名 称 : 类 型 : 成 立 日 : 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 非 限 定 性 集 合 资 产 管 理 计 划 2011 年 5 月 20 日 报 告 期 末 份 额 总 额 : 6,831, 份 存 续 期 : 投 资 目 标 : 无 固 定 存 续 期 以 深 入 的 基 本 面 分 析 为 基 础, 通 过 投 资 于 优 势 产 业 当 中 具 有 成 长 优 势 估 值 优 势 和 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 股 票, 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下, 分 享 中 国 经 济 快 速 发 展 的 成 果, 追 求 集 合 计 划 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 投 资 策 略 : 重 点 围 绕 我 国 经 济 周 期 机 制 与 发 展 规 律, 研 究 我 国 国 民 经 济 发 展 过 程 中 的 结 构 化 特 征, 捕 捉 优 势 产 业 发 展 规 律 下 的 投 资 机 会, 自 上 而 下 的 实 施 大 类 资 产 间 的 战 略 配 臵 和 股 票 类 别 间 的 战 术 配 臵, 精 选 优 势 产 业 的 优 势 股 票, 获 取 超 额 投 资 收 益, 实 现 集 合 计 划 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 管 理 人 : 托 管 人 : 注 册 登 记 机 构 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 本 期 数 集 合 计 划 本 期 利 润 ( 元 ) 9,499, 集 合 计 划 本 期 利 润 扣 减 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 后 的 净 额 13,777, 期 末 集 合 计 划 资 产 净 值 ( 元 ) 7,311, 期 末 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 ( 元 ) 期 末 单 位 集 合 计 划 累 计 资 产 净 值 ( 元 ) 本 期 集 合 计 划 单 位 净 值 增 长 率 22.98% 3

4 三 管 理 人 报 告 ( 一 ) 业 绩 表 现 本 集 合 计 划 在 2011 年 5 月 20 日 成 立, 截 止 2015 年 6 月 30 日, 本 集 合 计 划 单 位 净 值 元, 累 计 单 位 净 值 元 报 告 期 内 单 位 净 值 增 长 率 22.98% ( 二 ) 投 资 主 办 人 简 介 杨 金 彦 女 士, 长 春 理 工 大 学 企 业 管 理 硕 士 ; 证 券 市 场 从 业 年 限 7 年 ; 历 任 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 研 究 策 划 分 析 师 东 北 证 券 上 海 分 公 司 研 究 部 经 理, 现 任 东 北 证 券 5 号 基 金 优 选 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 东 北 证 券 6 号 核 心 优 势 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 ( 三 ) 投 资 主 办 人 工 作 报 告 1 市 场 以 及 操 作 回 顾 暖 春 四 月, 上 证 指 数 强 势 上 扬, 即 使 遇 到 调 整 也 是 在 日 内 完 成, 同 期 创 业 板 指 数 则 走 走 停 停 缓 步 向 上 五 月 上 证 指 数 先 抑 后 扬, 月 初 虽 发 生 短 促 深 度 急 跌, 但 随 后 却 奋 马 扬 鞭 加 速 上 涨, 创 业 板 走 势 甚 是 凌 厉, 赚 钱 效 应 继 续 推 升 开 户 潮 和 基 金 申 购 潮 六 月 A 股 冲 高 回 落, 进 入 正 常 调 整, 市 场 情 绪 虽 有 低 落 却 对 牛 市 坚 定 不 移, 六 月 二 十 六 日 指 数 跳 空 低 开 并 创 出 罕 见 的 单 日 7.4% 的 跌 幅, 投 资 者 开 始 茫 然 周 末 央 行 推 出 降 息 和 定 向 降 准 双 利 好, 但 六 月 二 十 九 日 上 证 指 数 还 是 快 速 跌 穿 大 家 心 中 的 四 千 点 政 策 底 随 后 在 养 老 金 入 市 投 资 比 例 初 步 划 定 为 30% 等 政 策 的 呵 护 下,A 股 市 场 六 月 三 十 日 出 现 企 稳 迹 象 回 顾 此 轮 调 整, 仅 11 个 交 易 日 上 证 指 数 便 跌 去 1300 点, 远 超 市 场 预 期 市 场 开 始 质 疑, 牛 市 是 否 结 束? 同 期 创 业 板 指 数 跌 幅 更 是 超 过 38%, 神 创 板 童 话 破 灭 在 牛 市 逻 辑 下, 我 们 在 二 季 度 维 持 了 高 仓 位 配 臵 标 的 主 要 集 中 在 主 板 市 场 上 行 业 上 则 侧 重 于 食 品 饮 料 轻 工 制 造 电 力 等 趁 六 月 下 旬 市 场 调 整 之 际, 我 们 大 比 例 的 提 升 了 石 油 化 工 和 医 药 行 业 的 配 臵, 使 六 月 三 十 日 的 净 值 环 比 前 一 日 净 值 出 现 4.59% 的 上 涨, 二 季 度 单 季 产 品 实 现 了 22.98% 的 收 益 投 资 是 一 场 长 跑, 我 们 秉 承 价 值 的 投 资 理 念, 不 以 短 线 交 易 为 投 资 初 衷, 因 此 惨 遭 7 月 的 非 理 性 踩 踏, 导 致 短 期 净 值 的 较 多 回 撤, 但 是 我 们 相 信 偏 离 价 值 中 枢 的 股 价 一 定 会 在 投 资 情 绪 平 复 后 重 新 回 归, 净 值 将 在 三 季 度 里 再 次 踏 上 远 征 之 途 4

5 2 市 场 展 望 与 投 资 策 略 场 外 高 杠 杆 融 资 以 上 半 年 高 小 创 热 门 资 产 为 主, 不 但 金 额 不 可 测, 同 时 杠 杆 比 例 又 通 过 夹 层 等 方 式 将 原 本 1:3 到 1:5 的 杠 杆 配 资 比 例 扩 到 1:10 甚 至 更 多, 安 全 边 际 严 重 不 足, 一 旦 进 行 投 资 就 只 能 一 味 地 推 高 股 价 而 无 法 容 忍 回 调, 因 此 上 半 年 A 股 呈 现 出 失 速 的 鞭 打 快 牛 的 行 情 因 为 前 期 被 热 捧 的 小 盘 股 虚 高 严 重, 让 人 望 而 生 畏, 股 价 空 悬 却 鲜 有 交 易 伴 随 基 金 的 赎 回 与 分 红, 小 盘 股 流 动 性 日 趋 严 重, 机 构 为 了 承 兑, 流 动 性 好 的 标 的 遭 遇 大 量 抛 压 盘, 带 动 各 指 数 向 下 调 整 因 此 当 证 监 会 出 台 切 断 新 增 场 外 配 资 入 市 措 施 之 际, 便 引 发 了 连 锁 式 的 下 跌 强 平 的 死 循 环 模 式, 暴 跌 和 爆 仓 量 成 为 互 为 强 化 互 为 加 速 的 负 反 馈 平 仓 过 程 层 层 延 伸, 从 场 外 的 高 杠 杆 平 仓, 到 场 内 的 两 融 平 仓, 再 到 半 折 股 价 质 押 的 股 东 股 权 触 及 平 仓 线, 一 时 之 间 市 场 无 法 承 接 如 此 巨 量 抛 售,A 股 陷 入 流 动 性 缺 失 的 漩 涡, 近 千 只 股 票 一 日 内 几 乎 无 量 跌 停 的 怪 相 连 续 上 演, 恐 慌 情 绪 蔓 延, 造 成 本 轮 调 整 惨 烈 失 控 危 与 机 向 来 是 并 存 的 好 朋 友 惨 烈 的 下 跌 导 致 市 场 人 气 信 心 都 严 重 挫 伤, 需 要 时 间 的 抚 慰 经 过 六 七 月 的 去 杠 杆 运 动, 我 们 认 为 A 股 市 场 将 在 下 半 年 重 构 投 资 理 念, 尤 其 是 经 历 了 这 场 如 浩 劫 般 的 血 雨 腥 风 的 洗 礼 后,A 股 市 场 将 重 回 价 值 投 资 的 本 源, 讲 故 事 和 市 梦 率 将 会 被 摒 弃, 鸡 犬 升 天 的 全 体 上 涨 闹 剧 也 将 告 一 段 落, 个 股 分 化 的 大 时 代 已 经 开 启, 真 正 具 有 核 心 竞 争 力, 业 绩 可 持 续 增 长 的 公 司 必 然 得 到 市 场 的 认 可 当 下 众 多 公 司 的 股 价 已 经 跌 回 本 轮 牛 市 的 起 点, 错 杀 品 种 如 金 子 般 熠 熠 生 辉, 预 示 着 一 个 更 健 康 的 慢 牛 行 情 将 在 下 半 年 的 震 荡 市 下 扬 帆 起 航 我 们 已 深 深 反 省 并 牢 记 本 轮 调 整 的 惨 痛 教 训 : 危 墙 之 下, 安 有 完 卵, 保 护 胜 利 果 实 是 核 心 工 作 我 们 将 在 下 半 年 的 操 作 上 更 加 灵 活, 及 时 调 整 仓 位 高 低, 并 做 好 止 盈 工 作, 稳 扎 稳 打, 集 腋 成 裘 行 业 配 臵 上 将 以 医 药 军 工 食 品 饮 料 银 行 为 主 主 题 上 围 绕 2025 高 端 制 造 和 国 企 改 革 进 行 布 局 从 头 再 来, 怀 着 对 市 场 的 敬 畏 之 心, 我 们 会 走 的 更 稳, 满 怀 信 心 地 迎 接 一 个 更 健 康 有 序 的 资 本 市 场 ( 四 ) 风 险 控 制 报 告 1 集 合 计 划 运 作 合 规 性 声 明 本 报 告 期 内, 集 合 计 划 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 管 理 5

6 办 法 实 施 细 则 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 本 集 合 计 划 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 集 合 计 划 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 本 集 合 计 划 运 作 合 法 合 规, 无 损 害 集 合 计 划 持 有 人 利 益 的 行 为, 本 集 合 计 划 的 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 的 规 定 2 风 险 控 制 报 告 本 集 合 计 划 自 2011 年 5 月 20 日 成 立, 开 始 投 资 管 理 运 作, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 管 理 人 针 对 本 集 合 计 划 的 运 作 特 点, 通 过 每 日 的 风 险 监 控 工 作 以 及 风 险 预 警 机 制, 及 时 发 现 运 作 过 程 中 可 能 出 现 的 风 险 状 况, 并 提 醒 投 资 主 办 人 采 取 相 应 的 风 险 规 避 措 施, 确 保 集 合 计 划 合 法 合 规 正 常 运 行 同 时, 本 集 合 计 划 通 过 完 善 的 风 险 指 标 体 系 和 定 期 进 行 的 风 险 状 况 分 析, 及 时 评 估 集 合 计 划 运 作 过 程 中 面 临 的 市 场 风 险 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险, 确 保 集 合 计 划 运 作 风 险 水 平 与 其 投 资 目 标 相 一 致 在 本 报 告 期 内, 管 理 人 严 格 按 照 有 关 的 法 律 法 规 集 合 资 产 管 理 合 同 与 说 明 书 以 及 管 理 人 相 关 制 度 进 行 投 资 运 作, 没 有 出 现 违 反 相 关 规 定 的 状 况, 也 未 发 生 损 害 投 资 者 利 益 的 内 幕 交 易 和 违 规 交 叉 交 易 等 行 为 6

7 四 托 管 人 报 告 中 国 工 商 银 行 ( 资 产 托 管 部 ) 托 管 报 告 2015 年 2 季 度, 本 托 管 人 在 对 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 的 托 管 过 程 中, 严 格 遵 守 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 法 律 法 规 和 托 管 协 议 的 有 关 规 定, 不 存 在 任 何 损 害 持 有 人 利 益 的 行 为, 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 托 管 人 应 尽 的 义 务 2015 年 2 季 度, 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 的 管 理 人 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 在 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 的 投 资 运 作 资 产 净 值 计 算 费 用 开 支 等 问 题 上, 不 存 在 任 何 损 害 持 有 人 利 益 的 行 为, 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 法 律 法 规 的 有 关 规 定 进 行 本 托 管 人 依 法 对 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 2015 年 2 季 度 资 产 管 理 报 告 中 的 主 要 财 务 指 标 净 值 表 现 收 益 分 配 情 况 财 务 会 计 报 告 投 资 组 合 报 告 进 行 了 核 查, 以 上 内 容 真 实 准 确 和 完 整 2015 年 7 月 16 日 7

8 五 集 合 计 划 财 务 报 告 ( 一 ) 集 合 计 划 资 产 负 债 表 ( ) 单 位 : 元 资 产 期 末 余 额 负 债 与 持 有 人 权 益 期 末 余 额 资 产 : 负 债 : 银 行 存 款 719, 短 期 借 款 0.00 结 算 备 付 金 23, 交 易 性 金 融 负 债 0.00 存 出 保 证 金 45, 衍 生 金 融 负 债 0.00 交 易 性 金 融 资 产 6,435, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 0.00 其 中 : 股 票 投 资 5,574, 应 付 证 券 清 算 款 0.00 债 券 投 资 0.00 应 付 赎 回 款 0.00 基 金 投 资 861, 应 付 赎 回 费 0.00 权 证 投 资 0.00 应 付 管 理 人 报 酬 11, 资 产 支 持 证 券 投 资 0.00 应 付 托 管 费 2, 衍 生 金 融 工 具 0.00 应 付 投 资 咨 询 费 0.00 买 入 返 售 金 融 资 产 0.00 应 付 交 易 费 用 150, 应 收 证 券 清 算 款 261, 应 交 税 费 0.00 应 收 利 息 应 付 利 息 0.00 应 收 股 利 0.00 应 付 利 润 0.00 应 收 申 购 款 0.00 其 他 负 债 9, 其 他 资 产 0.00 负 债 合 计 174, 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 6,831, 未 分 配 利 润 480, 持 有 人 权 益 合 计 7,311, 资 产 合 计 7,485, 负 债 及 持 有 人 权 益 总 计 7,485, ( 二 ) 集 合 计 划 经 营 利 润 表 ( 至 ) 单 位 : 元 项 目 期 末 数 一 收 入 9,829, 利 息 收 入 8, 其 中 : 存 款 利 息 收 入 8, 债 券 利 息 收 入 0.00 买 入 返 售 证 券 收 入 投 资 收 益 14,099, 其 中 : 股 票 投 资 收 益 13,990, 债 券 投 资 收 益 0.00 基 金 投 资 收 益 0.00 权 证 投 资 收 益 0.00 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 0.00 衍 生 工 具 收 益 0.00 股 利 收 益 108,

9 3 公 允 价 值 变 动 收 益 -4,277, 其 他 收 入 0.00 二 费 用 330, 管 理 人 报 酬 73, 托 管 费 14, 销 售 服 务 费 交 易 费 用 236, 利 息 支 出 0.00 其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 其 他 费 用 5, 三 利 润 总 和 9,499, ( 一 ) 资 产 组 合 情 况 六 投 资 组 合 报 告 项 目 名 称 项 目 市 值 ( 元 ) 占 总 资 产 比 例 股 票 5,574, % 基 金 861, % 银 行 存 款 及 清 算 备 付 金 合 计 742, % 其 他 资 产 307, % 合 计 7,485, % 注 :1. 其 他 资 产 : 包 括 应 收 利 息 应 收 证 券 清 算 款 和 存 出 保 证 金 2. 其 他 资 产 : 项 目 名 称 金 额 ( 元 ) 占 总 资 产 比 例 (%) 存 出 保 证 金 45, % 应 收 证 券 清 算 款 261, % 应 收 利 息 % 合 计 307, % 3. 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 ( 二 ) 期 末 市 值 占 集 合 计 划 资 产 净 值 前 十 名 股 票 明 细 序 号 代 码 股 票 名 称 数 量 市 值 ( 元 ) 占 净 值 比 例 准 油 股 份 90,000 1,881, % 丰 原 药 业 99,000 1,311, % 长 江 电 力 80,000 1,148, % 亚 宝 药 业 63, , % 江 淮 汽 车 20, , % 华 兰 生 物 2,000 88, % N 恒 锋 , % 本 集 合 计 划 报 告 期 末 持 有 7 支 股 票 ( 三 ) 期 末 市 值 占 集 合 计 划 资 产 净 值 前 十 名 债 券 明 细 注 : 本 集 合 计 划 报 告 期 未 持 有 债 券 9

10 ( 四 ) 期 末 市 值 占 集 合 计 划 资 产 净 值 前 十 名 基 金 明 细 序 号 证 券 代 码 证 券 名 称 数 量 市 值 ( 元 ) 占 组 合 净 值 比 例 (%) SW 军 工 B 750, , % 本 集 合 计 划 报 告 期 末 持 有 1 支 基 金 ( 五 ) 期 末 市 值 占 集 合 计 划 资 产 净 值 前 十 名 权 证 明 细 本 集 合 计 划 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 六 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 本 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 未 到 受 到 公 开 谴 责 处 罚 七 集 合 计 划 份 额 变 动 单 位 : 份 期 初 份 额 总 额 55,906, 报 告 期 间 总 参 与 份 额 0.00 红 利 再 投 资 份 额 0.00 报 告 期 间 总 退 出 份 额 49,075, 报 告 期 末 份 额 总 额 6,831, 八 重 要 事 项 提 示 ( 一 ) 本 集 合 计 划 管 理 人 及 托 管 人 相 关 事 项 1 本 集 合 计 划 管 理 人 及 托 管 人 在 本 报 告 期 内 没 有 发 生 涉 及 本 集 合 计 划 管 理 人 财 产 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 2 本 集 合 计 划 管 理 人 及 托 管 人 办 公 地 址 没 有 发 生 变 更 3 本 集 合 计 划 的 管 理 人 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 机 构 及 其 高 级 管 理 人 员 没 有 受 到 任 何 处 罚 4 本 集 合 计 划 的 管 理 人 2015 年 4 月 17 日 发 布 公 告, 公 司 资 产 管 理 业 务 自 2015 年 4 月 16 日 起 由 何 俊 岩 副 总 裁 协 助 总 裁 分 管 ( 二 ) 本 集 合 计 划 相 关 事 项 1 本 报 告 期 内 集 合 计 划 的 投 资 组 合 策 略 没 有 发 生 重 大 改 变 2 本 报 告 期 内 集 合 计 划 未 进 行 收 益 分 配 3 本 集 合 计 划 未 投 资 于 管 理 人 及 与 管 理 人 有 关 联 方 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 4 本 集 合 计 划 管 理 人 于 2015 年 6 月 30 日 发 布 公 告, 自 2015 年 6 月 29 日 起, 许 文 波 先 生 不 再 担 任 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人, 由 杨 金 彦 女 士 担 任 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 10

11 九 备 查 文 件 目 录 及 查 阅 方 式 ( 一 ) 本 集 合 计 划 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 关 于 核 准 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 设 立 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]537 号 ) 2 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 3 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 合 同 4 东 北 证 券 融 通 一 期 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 协 议 5 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ( 二 ) 存 放 地 点 及 查 阅 方 式 查 阅 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 305 号 4 楼 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 任 何 疑 问, 可 咨 询 管 理 人 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 2015 年 7 月 16 日 11