良好认证审核案例

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1 2012 年 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 良 好 认 证 审 核 案 例 北 京

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3 目 录 1201 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 任 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 邝 立 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 鸿 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 谭 亚 军 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 新 军 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 车 莉 萍 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 忠 正 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 董 小 琳 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 高 鹏 飞 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 丽 芳 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 韩 京 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 杨 长 祥 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 滕 鹏 宇 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 群 力 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 坤 荣 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 坤 荣 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 邹 佩 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 虞 征 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 征 宇 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陆 红 云 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 杨 晓 东 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 于 焕 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 岳 中 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 黎 萍 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 徐 丽 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 美 新 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 白 益 )

4 1228 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 梁 梦 成 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 志 斌 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 赵 汝 宁 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 素 梅 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 白 少 明 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 何 守 林 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 秦 红 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 林 红 霞 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 丽 芳 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 唐 国 兴 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 辰 欲 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 重 捷 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 建 龙 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 肖 文 敏 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 玖 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 钟 选 刚 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 赵 卫 珍 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 孟 天 明 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 冯 力 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 好 玉 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 马 东 平 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 钱 竹 梅 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 苏 悦 霖 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 谢 超 杰 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 吴 月 霞 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 凤 林 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 马 茹 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 子 旭 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 徐 锡 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 施 素 勤 )

5 1258 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 超 先 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 泽 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 彭 幸 生 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 翔 )... 错 误! 未 定 义 书 签 1262 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 德 琳 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 清 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 瑞 明 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 黄 秋 华 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 滕 鹏 宇 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 高 泉 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 成 滨 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 罗 建 刚 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 龚 旻 晏 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 月 萍 ) 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 卫 华 ) 232 3

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7 1201 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 任 ) 受 审 核 方 : 湖 南 青 果 软 件 有 限 公 司 审 核 类 别 : 第 三 次 监 督 审 核 审 核 时 间 :2012 年 3 月 号 审 核 范 围 : 高 校 数 字 校 园 综 合 管 理 平 台 系 列 软 件 的 设 计 开 发 及 其 系 统 集 成 审 核 人 员 : 陈 任 ( 组 长 ) 行 业 特 点 分 析 软 件 开 发 是 靠 开 发 人 员 的 脑 力 和 经 验 来 完 成 的, 其 过 程 大 致 为 : 立 项 可 行 性 分 析 需 求 的 确 认 系 统 设 计 概 要 设 计 详 细 设 计 数 据 库 设 计 编 码 测 试 ( 含 修 改 ) 试 运 行 ( 说 明 书 的 编 制 ) 用 户 的 培 训 --- 项 目 总 结 -- 维 护, 各 过 程 的 输 出 是 以 文 档 的 形 式 体 现, 过 程 的 输 出 是 否 满 足 输 入 的 要 求, 基 本 是 通 过 对 输 出 的 文 档 进 行 评 审 的 方 式 进 行, 因 此, 评 审 是 一 个 很 重 要 的 过 程 的 监 视 的 活 动, 需 要 通 过 评 审 识 别 问 题 和 缺 陷, 并 提 出 需 要 更 改 的 建 议, 那 么 评 审 的 充 分 性 就 尤 为 重 要, 评 审 对 问 题 的 识 别 和 改 进 建 议 越 充 分, 则 后 续 的 输 出 就 越 全 面, 交 付 到 客 户 需 要 改 进 的 地 方 就 越 少 审 核 思 路 的 确 定 突 出 过 程 审 核 思 想, 注 重 各 过 程 的 策 划 及 过 程 结 果 的 评 审 ; 重 点 关 注 评 审 所 识 别 问 题 的 充 分 性 审 核 过 程 实 施 通 过 收 集 的 策 划 实 施 监 视 等 的 证 据, 发 现 企 业 在 第 二 次 监 督 审 核 后 -1-

8 通 过 了 CMMI ( 软 件 成 熟 度 ) 认 证, 在 软 件 开 发 的 过 程 控 制 方 面 有 了 明 显 进 步, 各 过 程 的 文 档 资 料 和 评 审 资 料 很 齐 全 ; 审 核 抽 查 了 上 次 监 督 审 核 以 来 实 施 的 项 目 :KINGOSOFT 高 校 学 生 综 合 管 理 系 统 软 件 开 发 的 过 程 资 料 ; 见 到 的 评 审 活 动 所 提 供 的 评 审 记 录 有 KINGOSOFT 高 校 学 生 综 合 管 理 系 统 项 目 计 划 评 审 软 件 需 求 说 明 书 评 审 概 要 设 计 说 明 书 评 审 详 细 设 计 评 审 数 据 库 设 计 评 审 测 试 用 例 评 审 测 试 计 划 评 审 编 码 规 范 评 审 系 统 安 装 手 册 评 审 用 户 使 用 手 册 评 审 每 个 文 档 的 评 审 所 发 现 的 问 题 有 工 件 缺 陷 记 录 / 跟 踪 表 进 行 记 录 和 跟 踪 验 证 ; 在 查 到 对 KINGOSOFT 高 校 学 生 综 合 管 理 系 统 详 细 设 计 说 明 书 评 审 时 提 出 需 要 添 加 住 宿 表 现 功 能 的 问 题 点, 针 对 该 问 题 点 设 计 人 员 进 行 了 补 充 修 改 和 跟 踪 验 证 我 这 时 考 虑 到 这 时 一 个 功 能 点 的 缺 陷, 对 问 题 的 解 决 不 仅 仅 只 是 详 细 设 计 说 明 书 进 行 补 充, 应 该 还 会 引 起 相 关 文 档 的 修 改, 因 此, 我 询 问 了 企 业 人 员, 该 功 能 点 的 增 加 是 否 会 引 起 相 关 文 档 的 修 改, 回 答 会 引 起 测 试 用 例 的 修 改, 我 问 在 当 时 评 审 时 是 否 考 虑 到 了 这 一 点, 回 答, 没 有 考 虑 到 评 审 的 结 果 所 发 现 的 问 题 应 关 注 是 否 会 引 起 相 关 文 档 的 修 改 不 符 合 项 描 述 审 核 发 现 : 设 计 评 审 识 别 了 该 文 档 的 问 题 和 整 改 的 要 求, 但 未 识 别 该 文 档 的 修 改 是 否 会 引 起 相 关 文 档 的 修 改 的 需 求 如 对 KINGOSOFT 高 校 学 生 综 合 管 理 系 统 详 细 设 计 说 明 书 的 评 审 提 出 需 要 添 加 住 宿 表 现 功 能 ; 但 未 识 别 出 测 试 用 例 需 要 同 步 修 改 判 定 依 据 :ISO9001:2008 标 准 条 款 在 适 宜 的 阶 段 对 设 计 和 开 发 进 行 系 统 的 评 审, 以 便 :b) 识 别 任 何 问 题 并 提 出 必 要 的 措 施 审 核 沟 通 末 次 会 议 时, 审 核 组 与 企 业 相 关 人 员 进 行 了 沟 通, 肯 定 了 企 业 软 件 开 发 -2-

9 过 程 借 助 CMMI ( 软 件 成 熟 度 ) 认 证 得 到 提 升 和 改 进 的 成 绩, 也 指 出 了 评 审 活 动 对 问 题 的 识 别 越 充 分 和 全 面, 设 计 开 发 人 员 的 经 验 会 越 来 越 丰 富, 那 么 软 件 开 发 的 成 熟 度 也 会 随 之 得 到 提 高 受 审 核 方 对 不 符 合 项 目 的 整 改 原 因 分 析 : 评 审 记 录 表 模 板 设 计 考 虑 不 周 全, 缺 少 相 关 的 项 目 纠 正 措 施 : 修 改 评 审 记 录 表 模 板, 增 加 缺 陷 是 否 会 引 起 相 关 工 件 的 修 改 项 目 整 改 证 据 : 受 审 核 方 提 供 了 评 审 记 录 修 改 前 后 的 模 板 验 证 结 论 : 整 改 有 效 收 到 的 成 效 在 末 次 会 议 上, 企 业 相 关 人 员 认 为, 该 次 审 核 的 不 符 合 项 所 引 起 的 纠 正 措 施 虽 然 简 单, 只 是 修 改 一 个 评 审 表, 增 加 一 句 提 醒 的 语 句, 但 会 给 今 后 评 审 工 作 的 充 分 性 带 来 极 大 的 促 进, 会 让 我 们 的 评 审 工 作 考 虑 问 题 越 来 越 全 面 ( 注 : 见 不 符 合 整 改 资 料 ) -3-

10 1202 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 邝 立 华 ) 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 常 州 海 力 船 用 设 备 有 限 公 司 案 例 类 型 质 量 管 理 体 系 再 认 证 审 核 员 姓 名 邝 立 华 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 详 见 附 页 证 明 及 简 述 材 料 附 页 : 1 案 例 发 生 的 背 景 : 受 审 核 组 织 名 称 : 常 州 海 力 船 用 设 备 有 限 公 司 生 产 地 址 : 常 州 市 钟 楼 区 星 港 路 65-29# 申 请 认 证 范 围 : 吊 钩 滑 轮 行 星 减 速 器 卷 筒 组 的 生 产 与 销 售 审 核 时 间 : 上 午 审 核 组 成 员 : 邝 立 华 企 业 基 本 情 况 介 绍 : 该 公 司 于 2002 年 成 立, 属 于 中 小 型 企 业, 产 品 : 吊 钩 滑 轮 行 星 减 速 器 卷 筒 组, 主 要 用 于 港 口 机 械, 占 地 面 积 :25 亩 地, 建 筑 面 积 平 米,2011 年 度 产 值 2000 万, 热 处 理 为 外 包 过 程 公 司 主 要 根 据 顾 客 提 供 的 图 纸 生 产 检 验, 同 时 结 合 相 关 的 国 家 行 业 标 准 进 行 生 产 与 检 验 活 动 2 审 核 案 例 简 述 : 该 案 例 主 要 有 两 项, 一 是 与 管 理 层 进 行 沟 通, 消 除 管 理 层 对 认 证 的 误 解, 对 企 业 施 加 影 响, 播 下 认 证 希 望 责 任 的 种 子 ; 二 是 针 对 审 核 发 现 与 企 业 进 行 的 沟 通 与 理 解 2.1 案 例 一 发 生 的 过 程 与 管 理 层 沟 通 的 过 程 在 与 总 经 理 肖 东 青 沟 通 时, 总 经 理 坦 诚 地 表 达 了 对 ISO9001 认 证 的 看 法, -4-

11 其 谈 到 ISO9001 认 证 是 企 业 的 一 个 影 子, 与 企 业 如 影 随 行, 有 了 没 感 觉 到 其 好 处, 缺 了 它 又 不 行 问 其 怎 么 会 有 这 样 的 看 法, 其 谈 到, 体 系 的 运 行 过 程 有 这 样 那 样 的 文 件 记 录, 如 要 填 写 很 多 检 验 记 录 合 同 评 审 记 录 等, 过 于 教 条 化 形 式 化, 象 他 们 这 样 的 小 企 业 没 那 么 多 人 手 做 这 些 工 作 通 过 进 一 步 沟 通, 了 解 到 总 经 理 曾 经 参 加 过 ISO9000 的 94 版 的 标 准 的 培 训 针 对 总 经 理 的 这 种 看 法, 本 人 感 觉 到 其 还 是 重 视 体 系 的 运 行 的, 也 是 对 体 系 有 一 定 了 解 的, 认 为 有 必 要 消 除 其 对 ISO9001 认 证 的 误 解, 使 其 公 司 的 体 系 起 到 实 效 作 用 于 是 本 人 尝 试 着 举 了 几 个 例 子 消 除 其 对 ISO9001 形 式 化 的 误 解 例 子 一 : 针 对 2000 版 2008 版 的 特 点 举 例 与 1994 版 的 区 别,1994 版 的 ISO9000 有 20 个 要 素, 不 同 的 企 业 就 须 编 制 20 个 要 素, 而 2000 版 和 2008 版 的 ISO9001 是 采 用 过 程 的 方 法, 不 同 的 企 业 根 据 自 身 的 情 况 识 别 体 系 过 程, 针 对 过 程 予 以 控 制 就 是 消 除 教 条 主 义, 企 业 没 有 的 过 程 标 准 条 款 要 求 可 以 删 减, 当 然 删 减 是 须 符 合 标 准 删 减 条 件 的 例 子 二 : 针 对 其 前 面 谈 到 的 要 填 写 很 多 检 验 记 录 的 问 题 本 人 谈 到, 这 是 习 惯 的 问 题, 做 好 检 验 后 及 时 做 好 记 录, 这 不 会 花 太 多 的 时 间, 没 有 记 录 的 话, 无 法 予 以 追 溯, 且 管 理 也 会 有 漏 洞, 检 验 员 就 可 以 不 检 验 了 也 没 人 知 道, 产 品 出 厂 有 质 量 问 题 也 不 知 道 问 题 出 在 哪 里 例 子 三 : 针 对 其 谈 到 合 同 / 订 单 评 审 记 录 多 的 问 题 本 人 谈 到 : 标 准 里 合 同 评 审 的 目 的 是 确 保 产 品 要 求 得 到 规 定 ; 与 以 前 表 述 不 一 致 的 合 同 或 订 单 的 要 求 已 予 解 决 ; 组 织 有 能 力 满 足 规 定 的 要 求 评 审 结 果 及 评 审 所 引 起 的 措 施 的 记 录 应 予 保 持 而 并 没 有 提 到 每 个 合 同 订 单 来 都 需 填 写 一 张 合 同 / 订 单 评 审 表, 象 以 往 做 过 的 常 规 产 品, 技 术 和 生 产 能 力 企 业 应 该 是 没 问 题 了, 可 以 只 确 认 交 期 和 付 款 方 式 及 企 业 自 己 的 关 注 点 就 可 以 了, 确 认 好 后 可 以 在 订 单 上 签 个 字 就 可 以 了, 但 确 认 的 动 作 一 定 要 用 ( 如 打 个 电 话 给 相 关 人 员 或 身 边 问 问 ), 而 非 一 定 要 填 写 一 张 合 同 / 订 单 评 审 表 通 过 简 单 的 交 谈, 企 业 总 经 理 认 可 了 我 的 观 点, 认 为 有 必 要 在 今 后 的 工 作 中, 把 ISO9000 的 精 神 落 到 实 处, 为 企 业 带 来 更 多 的 实 效 这 时 本 人 也 感 到 了 心 情 愉 悦 感 想 : 虽 然 简 短 的 沟 通 过 程, 不 一 定 能 改 变 一 个 企 业 的 老 总 的 一 些 想 法, -5-

12 但 在 平 时 的 审 核 过 程 中, 象 企 业 曾 总 这 样 想 法 的 企 业 大 有 人 在, 平 时 的 审 核 常 常 在 做 记 录, 而 非 审 核 作 为 一 名 刚 刚 从 事 审 核 员 工 作 的 我, 有 时 也 感 到 心 灰 意 冷 和 无 奈, 但 要 想 到 从 事 认 证 工 作, 不 仅 是 满 足 个 人 生 存 谋 生 的 手 段, 而 要 担 负 起 第 三 方 认 证 责 任 的 担 子, 对 于 能 够 改 变 的 企 业, 审 核 员 要 播 下 希 望 的 种 子, 有 一 天 这 颗 种 子 会 生 根 发 芽 的 我 们 年 轻 的 审 核 员 不 正 是 受 前 面 若 干 老 审 核 员 影 响 而 成 长 成 为 一 名 审 核 员 吗 2.2 主 要 审 核 发 现 及 沟 通 : 在 生 产 技 术 部 审 核 时, 了 解 到 企 业 主 要 按 顾 客 提 供 要 求 进 行 生 产, 有 提 供 相 关 技 术 文 件, 同 时 查 看 相 关 标 准 网, 查 出 起 重 吊 钩 有 相 关 国 家 标 准, 执 行 GB 起 重 吊 钩 第 1 部 份 : 力 学 性 能 起 重 量 应 力 及 材 料 和 GB 起 重 吊 钩 第 2 部 分 : 锻 造 吊 构 技 术 条 件 的 标 准 文 件, 但 企 业 未 关 注 和 收 集 相 关 标 准, 通 过 进 一 步 追 踪 审 核, 发 现 企 业 的 检 验 规 范 和 成 品 检 验, 还 是 符 合 以 上 标 准 的 要 求 的 沟 通 过 程 : 针 对 上 述 审 核 发 现, 与 企 业 部 门 主 管 及 时 进 行 了 沟 通, 认 为 作 为 一 个 专 业 生 产 的 厂 家, 除 了 应 关 注 顾 客 要 求 外, 还 应 关 注 相 关 国 家 行 业 标 准 的 要 求 并 告 诉 了 企 业 相 关 标 准 的 查 询 网 站, 企 业 可 以 定 期 查 询 标 准 的 动 态 改 进 措 施 及 绩 效 : 对 不 符 合 项, 企 业 管 代 组 织 相 关 部 门 进 行 了 原 因 分 析, 制 订 了 纠 正 / 纠 正 措 施 主 要 措 施 有 : 检 查 其 它 产 品 有 无 类 似 情 况, 收 集 相 关 产 品 的 标 准 ; 确 定 查 询 获 取 标 准 的 渠 道, 定 期 查 询 和 获 取 相 关 产 品 标 准 -6-

13 1203 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 鸿 ) -- 佛 山 市 *** 电 子 有 限 公 司 审 核 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 佛 山 市 *** 电 子 有 限 公 司 企 业 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 禅 城 区 张 槎 大 沙 路 五 峰 工 业 区 17 号 北 边 3 楼 申 请 认 证 范 围 : 电 子 零 配 件 ( 高 频 变 压 器 电 感 控 制 板 ) 的 生 产 与 销 售 审 核 时 间 : 上 午 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 第 一 次 监 督 审 核 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 公 司 相 关 体 系 文 件 技 术 标 准 等 审 核 人 员 : 周 鸿 ( 组 长 ), 专 业 审 核 员 : 周 鸿 2 案 例 审 核 现 状 : 本 次 审 核 为 管 理 体 系 第 一 次 监 督 审 核, 在 前 期 与 企 业 沟 通 时, 同 时 也 是 企 业 高 频 变 压 器 申 请 CQC 产 品 认 证 前 的 最 后 一 次 外 部 审 核 ; 二 审 核 的 策 划 与 实 施 过 程 : 根 据 客 户 的 实 际 情 况, 审 核 组 在 审 核 准 备 时 充 分 考 虑 了 客 户 现 状, 调 整 了 审 核 实 施 检 查 表, 决 定 适 当 增 加 审 核 的 深 度 和 广 度, 审 核 重 点 关 注 体 系 的 实 施 和 保 持 及 产 品 安 全 及 可 靠 性 实 施 与 保 持 方 面 : 1 现 场 审 核 时, 重 点 审 核 产 品 质 量 形 成 过 程 ( 审 核 重 点 为 绕 线 浸 锡 综 合 测 试 安 全 测 试 含 浸 等 工 序 ) 是 否 严 格 按 程 序 文 件 的 规 定 的 程 序 和 方 法 在 受 控 状 态 下 实 施 了 系 统 的 策 划 评 估 验 证 与 确 认 工 作, 审 查 工 艺 指 导 文 件 作 业 指 导 书 的 正 确 性 完 整 性 和 可 操 作 性, 过 程 控 制 的 重 要 参 数 和 特 性 值 是 否 经 过 了 系 统 的 评 定 或 工 艺 验 证, 并 保 持 了 输 出 文 件 及 相 关 记 录, 关 键 过 程 和 质 控 点 监 控 是 否 符 合 策 划 要 求 ; 2 重 点 关 注 关 键 零 部 件 的 监 视 和 测 量 实 施 情 况, 包 括 进 货 检 验 和 周 期 性 验 证 情 况 一 致 性 控 制 等, 关 注 成 品 定 期 型 式 试 验 实 施 情 况 ; -7-

14 3 核 查 检 验 及 试 验 设 备 工 装 量 具 检 具 等 是 否 处 于 完 好 状 态 和 受 控 状 态, 特 别 是 安 全 测 试 设 备 期 间 校 核 实 施 情 况 等 ; 4 关 注 产 品 策 划 打 样 过 程 控 制 情 况 等 ; 三 主 要 的 审 核 发 现 : 1 关 键 零 部 件 进 货 检 验 控 制 不 到 位 ( 以 书 面 不 符 合 项 方 式 提 出 ): 查 漆 包 线 检 验 记 录 ( 规 格 :0.45, 供 应 商 : 华 勇 公 司 ), 无 记 录 显 示 对 针 孔 实 验 电 阻 值 等 项 目 进 行 了 检 验 ; 2 高 频 变 压 器 产 品 认 证 相 关 控 制 要 求 不 符 合 认 证 规 范 要 求 ( 以 口 头 改 进 项 方 式 提 出 ): A 高 频 变 压 器 类 关 键 零 部 件 供 应 商 未 实 施 定 点 控 制, 未 建 立 关 键 零 部 件 清 单, 未 建 立 定 期 确 认 记 录, 未 实 施 定 期 的 型 式 确 认 ; B 成 品 未 制 定 型 式 试 验 规 范, 未 实 施 定 期 型 式 试 验 ; C 安 规 测 试 仪 未 实 施 期 间 校 核 ; 四 受 审 核 方 的 主 要 改 进 方 法 : ( 一 ) 进 货 检 验 不 符 合 项 改 进 : 1 原 因 分 析 : 导 致 漆 包 线 检 验 为 保 持 对 针 孔 实 验 电 阻 值 等 检 验 记 录 的 主 要 原 因 为 : ⑴ 检 验 指 导 书 策 划 时 存 在 缺 失, 未 明 确 将 日 常 检 验 和 型 式 试 验 项 目 分 开, 导 致 部 门 项 目 无 检 验 记 录, 如 针 孔 试 验 为 型 式 试 验 项 目 ; ⑵ 检 验 过 程 因 员 工 工 作 疏 忽, 导 致 部 分 检 验 项 目 实 施 后 未 及 时 将 检 验 结 果 记 录 在 检 验 记 录 表 中 ; 2 改 善 措 施 : ⑴ 组 织 对 进 货 检 验 作 业 指 导 书 进 行 修 订, 明 确 将 日 常 检 验 和 型 式 试 验 项 目 进 行 区 分, 并 规 定 其 检 验 频 次 及 检 验 要 求 等 ; ⑵ 对 进 货 检 验 记 录 表 格 格 式 进 行 修 订, 在 记 录 表 格 上 明 确 区 分 日 常 检 验 及 型 式 试 验 项 目 ; ⑶ 对 检 验 员 进 行 新 修 订 的 检 验 指 导 书 及 记 录 表 格 填 写 方 法 进 行 培 训 与 考 核 ; ( 一 ) 高 频 变 压 器 产 品 认 证 相 关 控 制 要 求 不 符 合 认 证 规 范 要 求 改 进 : 1 原 因 分 析 : -8-

15 相 关 工 作 未 按 照 产 品 认 证 规 范 实 施 的 主 要 原 因 为 没 有 充 分 理 解 产 品 认 证 规 范 具 体 实 施 要 求, 导 致 相 关 实 施 工 作 不 符 合 要 求 ; 2 改 善 措 施 : ⑴ 组 织 对 CQC 自 愿 性 产 品 认 证 规 范 进 行 培 训 考 核 ; ⑵ 建 立 关 键 零 部 件 清 单, 建 立 关 键 零 部 件 定 期 确 认 计 划, 并 按 照 计 划 实 施 定 期 的 型 式 确 认 ; ⑶ 制 定 成 品 型 式 试 验 规 范, 主 要 方 式 为 内 部 实 验 和 委 外 实 验 等 方 式 进 行 ; 制 定 成 品 型 式 试 验 计 划, 并 组 织 实 施 ; ⑷ 修 订 安 规 仪 日 常 点 检 制 度, 定 置 上 下 偏 差 的 检 验 工 装, 每 天 一 次 实 施 安 规 仪 期 间 校 准 作 业 ; 五 主 要 改 进 成 效 : 1 通 过 以 上 事 项 的 系 统 整 改, 公 司 质 量 和 产 品 认 证 规 范 要 求 管 理 体 系 得 到 了 较 好 的 融 合, 相 关 产 品 质 量 控 制 和 产 品 安 全 控 制 要 求 得 到 较 好 的 细 化 ; 2 通 过 系 列 整 改 活 动 的 开 展, 产 品 的 可 靠 性 和 安 全 性 保 证 工 作 进 一 步 细 化, 可 靠 性 和 安 全 性 得 到 了 有 效 的 保 证 与 提 升 ; 3 通 过 相 关 整 改 实 施, 受 审 核 方 完 善 了 产 品 认 证 标 准, 一 次 性 通 过 了 第 三 方 产 品 认 证 审 核 ; 六 后 记 年 6 月 对 该 企 业 进 行 监 督 审 核 时, 企 业 对 于 审 核 员 在 上 次 监 督 审 核 中 专 业 的 深 层 次 的 审 核 给 予 了 充 分 的 肯 定 和 诚 挚 的 感 谢, 告 知 审 核 员 提 出 的 问 题 点 恰 是 产 品 认 证 审 核 员 关 注 的 重 点, 同 时 也 是 企 业 最 薄 弱 的 环 节 ; 切 实 感 觉 到 了 深 度 审 核 对 企 业 的 帮 助, 要 求 审 核 员 后 续 一 如 既 往 的 针 对 他 们 薄 弱 环 节 实 施 重 点 审 核 ; 2 通 过 此 次 审 核 的 实 施, 自 己 切 实 感 觉 到 在 不 违 背 公 正 的 前 提 下, 在 审 核 过 程 中 协 助 企 业 找 出 存 在 的 问 题, 并 运 用 自 己 专 业 知 识 帮 助 找 出 解 决 的 方 法, 让 企 业 感 觉 到 审 核 过 程 对 其 管 理 的 推 动 与 帮 助, 同 时 审 核 员 自 身 得 到 更 高 的 尊 重, 这 样 才 能 实 施 审 核 过 程 的 双 赢, 这 才 是 后 续 审 核 需 要 持 续 坚 持 的 方 向 ; -9-

16 1204 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 谭 亚 军 ) 哈 尔 滨 良 大 实 业 有 限 公 司 审 核 案 例 北 京 EWC 质 量 认 证 中 心 认 证 类 型 : 质 量 环 境 管 理 体 系 认 证 审 核 审 核 员 : 谭 亚 军 一 案 例 发 生 的 背 景 : 认 证 领 域 : 质 量 管 理 体 系 再 认 证 审 核 受 审 核 组 织 名 称 : 哈 尔 滨 良 大 实 业 有 限 公 司 认 证 范 围 : 环 保 工 程 的 施 工 及 服 务 ( 删 减 7.3) 审 核 时 间 :2012 年 06 月 上 午 审 核 场 所 : 公 司 位 于 哈 尔 滨 市 南 岗 区 嵩 山 路 19 号 高 新 技 术 产 业 开 发 区 7# 楼 7 层 项 目 部 地 址 : 巴 彦 县 洼 兴 镇 清 瑞 村 项 目 现 场 参 与 人 员 : 审 核 组 长 谭 亚 军, 审 核 组 成 员 滕 鹏 宇 高 鹏 飞 ; 受 审 核 方 总 经 理 管 理 者 代 表 等 高 管 层 人 员, 各 部 门 主 管 人 员 及 全 体 在 岗 员 工 该 公 司 为 具 有 公 路 工 程 市 政 公 用 工 程 施 工 总 承 包 和 专 业 承 包 资 质 的 国 有 股 份 制 企 业 2012 年 01 月 该 公 司 根 据 企 业 发 展 的 需 要 和 市 场 要 求, 引 入 ISO9001: 2008 GB/T ;ISO14001:2004 标 准, 发 布 了 质 量 / 环 境 管 理 手 册 程 序 文 件, 并 补 充 完 善 了 相 关 管 理 制 度, 本 次 审 核 是 对 该 企 业 的 初 次 认 证 第 二 阶 段 审 核, 在 审 核 前 审 核 组 进 行 了 认 真 的 审 核 策 划 和 审 核 准 备, 审 核 组 将 GB/T50430 规 范 的 审 核 作 为 本 次 审 核 的 重 点 本 人 特 准 备 审 核 中 的 案 例, 作 为 按 照 ISO9001 标 准 与 GB/T50430 规 范 审 核 的 范 例, 与 大 家 交 流 不 当 之 处, 敬 请 各 位 审 核 老 师 和 专 家 指 正 二 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 审 核 组 于 2012 年 06 月 19 日 召 开 了 首 次 会 议, 该 公 司 总 经 理 管 理 者 代 表 及 其 他 领 导 和 各 部 门 领 导 内 审 员 参 加 了 会 议 会 后 按 计 划 对 该 公 司 各 职 -10-

17 能 部 门 1 个 项 目 部 进 行 了 审 核, 审 核 覆 盖 了 申 请 认 证 范 围 内 的 质 量 管 理 体 系 所 涉 及 的 产 品 末 次 会 议 前 审 核 组 与 领 导 层 就 本 次 审 核 情 况 和 审 核 结 论 意 见 进 行 了 沟 通, 确 定 了 该 公 司 管 理 体 系 所 取 得 的 符 合 性 有 效 性 的 成 果 ; 本 次 审 核 开 具 了 Q5 E3 个 一 般 不 符 合 项, 还 提 出 了 公 司 在 贯 彻 实 施 GB/T50430 规 范 要 求 及 可 持 续 发 展 中 一 些 需 要 改 进 的 意 见 和 建 议 审 核 组 于 2012 年 06 月 22 日 下 午 召 开 末 次 会 议, 宣 布 现 场 审 核 结 果 本 案 例 是 按 照 GB/T 及 GB/T ( 分 包 管 理 ) 审 核 公 司 主 管 部 门 及 实 施 部 门 ( 供 应 部 项 目 部 ) 时 发 生 的 三 主 要 的 审 核 发 现 和 沟 通 过 程 1 审 核 准 备 : 精 心 策 划 审 核 思 路 审 核 重 点 及 审 核 证 据 的 收 集 : 按 照 GB/T 标 准 对 外 包 过 程 的 控 制 要 求, 首 先 在 4.1 总 要 求 中 要 明 确 外 包 过 程 及 对 其 的 控 制, 然 后 通 过 应 用 7.4 等 条 款 实 现 所 需 控 制 的 能 力 GB/T 规 范 则 用 9 分 包 管 理 整 个 章 节 从 管 理 制 度 建 立 分 包 方 选 择 分 包 项 目 实 施 过 程 控 制 等 方 面 说 明 了 对 分 包 管 理 活 动 的 要 求 所 以 审 核 的 思 路 及 重 点 首 先 是 对 受 审 核 方 外 包 过 程 ( 分 包 类 别 ) 的 明 确, 建 设 工 程 产 品 的 质 量 控 制 特 点 及 其 管 理 中 说 明 : 对 于 建 筑 业 组 织 而 言, 其 可 能 存 在 的 外 包 过 程 包 括 劳 务 分 包 专 业 承 包 外 委 实 验 外 委 监 测 施 工 机 械 设 备 的 租 赁 等 GB/T 规 范 条 文 说 明 中 则 规 定 : 施 工 企 业 应 明 确 在 本 企 业 中 存 在 的 分 包 类 别 : 如 : 劳 务 专 业 工 程 承 包 设 施 设 备 租 赁 技 术 服 务 等 所 以 本 次 审 核 的 总 体 思 路 就 是 要 结 合 GB/T 标 准 及 GB/T 规 范 要 求, 同 时 还 要 依 据 建 筑 业 分 包 管 理 涉 及 到 的 建 筑 法 (29 条 45 条 55 条 ) 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 (78 条 ) 等 法 规 要 求, 从 企 业 外 包 过 程 ( 分 包 类 别 ) 识 别 是 否 准 确 全 面 管 理 体 系 文 件 规 定 是 否 充 分 适 宜 主 管 部 门 对 分 包 管 理 活 动 的 策 划 及 监 督 检 查 项 目 部 分 包 实 施 的 合 法 性 对 分 包 项 目 实 施 过 程 的 控 制 是 否 有 效 等 方 面 开 展 审 核 收 集 审 核 证 据, 以 对 外 包 过 程 控 制 ( 分 包 管 理 ) 审 核 的 做 出 准 确 客 观 的 评 价 意 见 审 核 的 重 点 则 是 GB/T ( 分 包 管 理 ) 中 分 包 管 理 制 度 的 建 立 分 包 方 的 选 择 分 包 项 目 实 施 过 程 的 控 制 等 三 方 面 2 审 核 发 现 及 沟 通 分 析 a 文 件 审 核 : 审 核 组 长 获 得 该 公 司 管 理 体 系 文 件 ( 质 量 手 册 程 序 文 件 ) -11-

18 及 相 关 资 料 后, 按 照 认 证 标 准 GB/T GB/T 要 求 进 行 了 文 件 审 核, 针 对 该 公 司 手 册 4.1 中 外 包 过 程 的 确 定 仅 有 工 程 专 业 承 包 劳 务 分 包 2 项, 未 明 确 识 别 到 环 保 工 程 施 工 中 还 可 能 涉 及 到 的 设 施 设 备 租 赁 技 术 服 务 ( 外 委 监 测 材 料 试 件 的 外 委 试 验 等 ) 等 外 包 过 程 及 未 明 确 其 控 制 方 式 提 出 了 1 项 不 符 合, 针 对 该 公 司 手 册 9 及 分 包 管 理 制 度 中 对 劳 务 分 包 及 专 业 分 包 供 方 选 择 评 价 规 定 较 详 细, 但 施 工 机 具 采 购 租 赁 的 供 方 评 价 及 对 各 类 分 包 项 目 实 施 过 程 的 控 制 规 定 欠 缺, 未 对 施 工 分 包 方 黑 龙 江 正 业 建 设 集 团 进 行 供 方 评 价 和 资 质 合 格 的 证 据 b 主 管 部 门 和 项 目 部 现 场 的 审 核 : 在 分 包 管 理 的 主 管 部 门 供 应 部 重 点 检 查 了 该 公 司 审 核 周 期 内 分 包 类 别 的 识 别 分 包 管 理 制 度 的 建 立 及 其 适 宜 性 和 充 分 性 合 格 供 方 名 册 的 建 立 及 供 方 评 价 证 据 对 分 包 单 位 的 重 新 评 价 等 方 面 的 控 制 证 据 主 管 部 门 及 项 目 部 对 分 包 方 设 备 的 管 理 内 容, 针 对 目 前 建 筑 施 工 企 业 中 普 遍 存 在 的 对 公 司 自 有 设 备 管 理 较 规 范, 而 对 租 赁 设 备 分 包 方 提 供 设 备 管 理 难 度 大, 但 其 出 现 质 量 安 全 事 故 风 险 也 大 的 实 际, 审 核 组 与 主 管 部 门 进 行 了 深 入 交 流, 提 出 了 虽 目 前 公 司 未 发 生 类 似 情 况, 但 首 先 要 加 强 风 险 预 防 的 意 识, 要 在 制 度 上 建 立 健 全 加 以 预 防 以 杜 绝 发 生 事 故 该 公 司 有 较 好 的 管 理 基 础, 主 管 部 门 建 立 了 合 格 劳 务 分 包 单 位 名 册 及 工 程 分 包 单 位 名 册 合 格 设 备 租 赁 及 维 修 单 位 名 册 等 进 行 动 态 管 理, 各 项 目 部 在 公 司 评 价 合 格 的 供 方 中 择 优 选 择 后 签 订 分 包 ( 合 同 ) 协 议 进 行 分 包 项 目 的 实 施 查 到 主 管 部 门 按 GB/T 分 包 方 选 择 评 价 的 备 案 证 据 部 充 分, 队 分 包 项 目 实 施 完 成 后 的 履 约 评 价 ( 重 新 评 价 ) 证 据 较 少, 审 核 过 程 中 和 受 审 核 方 的 部 门 同 志 交 流 了 应 对 分 包 方 的 履 约 情 况 进 行 评 价 并 保 存 记 录 的 重 要 性, 这 是 公 司 重 新 评 价 选 择 分 包 方 和 改 进 分 包 管 理 工 作 的 依 据, 应 加 强 这 方 面 工 作, 建 立 公 司 长 期 稳 定 的 择 优 竞 争 共 赢 的 分 包 队 伍 那 么 项 目 部 的 分 包 控 制 情 况 如 何 呢, 审 核 组 在 巴 彦 县 洼 兴 镇 清 瑞 村 项 目 现 场 按 照 GB/T 的 要 求 及 公 司 分 包 管 理 制 度 进 行 了 分 包 项 目 实 施 过 程 的 检 查, 首 先 查 到 该 项 目 施 工 合 同 中 已 约 定 总 包 单 位 可 进 行 部 分 工 程 ( 土 建 工 程 施 工 劳 务 分 包 的 分 包 施 工, 确 定 了 项 目 部 作 为 总 包 进 行 分 包 活 动 的 合 法 性, 现 场 了 解 到 该 项 目 部 的 部 分 土 石 方 工 程 由 哈 尔 滨 正 业 建 设 有 限 公 司 进 行 分 包 施 工 在 审 核 过 程 中, 审 核 组 按 该 公 司 分 包 管 理 制 度 要 求 请 项 目 -12-

19 部 出 示 了 对 分 包 方 的 评 价 证 据, 项 目 部 提 供 不 出 的 营 业 执 照 资 质 证 书 安 全 生 产 许 可 证 等 也 未 对 进 场 施 工 人 员 资 格 与 能 力 主 要 材 料 设 备 设 施 等 进 行 验 证 和 确 认 的 证 据 (G9.3.1) 按 照 GB/T 施 工 企 业 对 分 包 方 的 验 证 应 在 施 工 或 服 务 开 始 前 进 行, 应 按 经 批 准 的 分 包 方 的 施 工 方 案 对 分 包 方 的 施 工 条 件 进 行 确 认 和 验 证, 包 括 :1 确 认 分 包 方 从 业 人 员 的 资 格 与 能 力 ;2 验 证 分 包 方 的 主 要 材 料 设 备 和 设 施 但 项 目 部 不 能 出 示 对 分 包 单 位 实 际 进 场 人 员 设 备 材 料 的 确 认 和 验 证 证 据 审 核 组 当 即 与 项 目 部 负 责 人 及 项 目 总 工 就 2010 年 1 月 3 日 发 生 的 昆 明 机 场 引 桥 坍 塌 事 故 ( 造 成 7 人 死 亡 8 人 重 伤 26 人 轻 伤 ) 进 行 交 流, 事 故 原 因 从 管 理 方 面 讲 就 包 括 分 包 队 伍 层 层 分 包 购 买 的 支 撑 架 钢 管 扣 件 质 量 不 合 格 架 子 工 等 特 种 作 业 人 员 未 经 培 训 未 持 证 上 岗 等 总 包 单 位 对 现 场 缺 乏 监 管 方 面, 从 而 造 成 了 无 法 弥 补 的 损 失, 这 次 GB/T50430 规 范 的 强 制 性 实 施, 从 一 个 侧 面 也 反 应 了 主 管 部 门 住 建 部 规 范 分 包 管 理 的 决 心, 通 过 交 流 沟 通, 项 目 部 人 员 从 以 前 审 核 中 怕 麻 烦 回 避 分 包 对 分 包 单 位 只 负 责 签 订 合 同 就 只 管 质 量 验 收 合 格 的 管 理 方 式, 认 识 到 了 对 分 包 单 位 进 行 施 工 开 始 前 确 认 和 验 证 的 重 要 性, 这 才 是 杜 绝 和 避 免 事 故 发 生 的 根 本 措 施, 也 是 规 避 和 降 低 分 包 风 险 的 重 要 措 施, 项 目 部 也 愉 快 的 接 受 了 审 核 组 对 项 目 部 分 包 管 理 开 出 的 一 份 不 合 格 3 综 合 以 上 审 核 发 现, 审 核 组 也 对 该 公 司 的 分 包 管 理 作 出 了 如 下 评 价 : 该 公 司 按 照 认 证 中 心 文 审 报 告 及 GB/T 规 范 要 求, 分 包 管 理 制 度 明 确 了 主 管 部 门 供 应 部 部 及 项 目 部 在 分 包 管 理 中 的 职 权, 明 确 识 别 了 分 包 的 类 别 并 制 定 了 相 应 的 管 理 要 求 主 管 部 门 供 应 部 按 评 价 方 法 和 标 准 对 分 包 单 位 进 行 了 选 择 评 价, 建 立 了 合 格 分 包 单 位 名 单 进 行 动 态 管 理, 项 目 部 与 各 劳 务 单 位 分 包 单 位 签 订 了 合 同 / 协 议 明 确 质 量 安 全 要 求, 通 过 完 善 对 分 包 单 位 进 行 施 工 方 案 审 批 技 术 交 底 施 工 条 件 确 认 履 约 情 况 评 价 方 面 等 进 行 了 管 理, 但 还 需 完 善 项 目 部 对 分 包 单 位 的 施 工 条 件 确 认 及 验 证 管 理 的 证 据 及 分 包 单 位 资 质 文 件 的 收 集 工 作 交 流 问 题 : 还 需 完 善 对 对 设 备 采 购 租 赁 合 同 签 订 设 备 验 收 等 的 相 关 控 制 要 求 及 对 分 包 方 设 备 的 管 理 要 求 需 加 强 对 分 包 单 位 进 场 施 工 机 具 的 监 督 检 查 管 理 证 据 四 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 1 审 核 结 束 后, 该 公 司 对 这 1 项 不 合 格 报 告 采 取 了 如 下 纠 正 措 施 :a: -13-

20 组 织 主 管 部 门 及 项 目 部 学 习 了 公 司 质 量 手 册 程 序 文 件 分 包 管 理 制 度 等 相 关 文 件, 加 强 对 分 包 管 理 的 正 确 认 识 b: 主 管 部 门 及 时 和 分 包 单 位 哈 尔 滨 正 业 建 设 有 限 公 司 取 得 联 系, 第 一 时 间 获 取 该 公 司 的 有 效 期 内 的 资 质 证 书 和 安 全 生 产 许 可 证, 作 为 对 分 包 单 位 的 评 价 证 据 C: 供 应 部 负 责 设 计 一 张 记 录 表 格 分 包 方 的 确 认 和 验 证 记 录, 由 项 目 部 进 行 填 写, 专 门 用 于 项 目 部 分 包 工 程 施 工 前 对 分 包 方 从 业 人 员 的 资 格 与 能 力 分 包 方 的 主 要 材 料 设 备 和 设 施 进 行 现 场 确 认, 是 否 按 分 包 施 工 方 案 进 行 提 供, 确 认 和 验 证 合 格 和 才 允 许 分 包 项 目 施 工, 同 时 加 强 对 分 包 方 施 工 过 程 的 监 督 检 查, 发 现 问 题 及 时 提 出 整 改 要 求 并 跟 踪 复 查 2 在 审 核 组 与 公 司 进 行 的 末 次 会 上, 审 核 组 还 就 审 核 中 发 现 的 分 包 管 理 制 度 中 欠 缺 对 设 备 采 购 租 赁 合 同 签 订 设 备 验 收 的 相 关 控 制 要 求 主 管 部 门 及 项 目 部 对 分 包 方 设 备 的 管 理 内 容 进 行 了 交 流, 施 工 企 业 对 分 包 方 履 约 评 价 情 况 证 据 欠 缺 等 进 行 了 交 流, 结 合 近 期 发 生 的 上 海 火 灾 事 故 等 与 公 司 领 导 层 和 主 管 部 门 项 目 部 对 分 包 管 理 中 存 在 的 盲 区 和 误 区 进 行 了 反 思, 大 家 达 成 了 规 范 分 包 管 理 有 益 与 公 司 稳 定 可 持 续 发 展 的 共 识, 也 是 在 目 前 分 包 项 目 越 来 越 多 的 施 工 形 式 下 公 司 加 强 管 理 避 免 质 量 安 全 事 故 发 生 的 当 务 之 急 综 上 所 述, 通 过 本 次 审 核, 实 现 了 以 下 几 个 审 核 目 的, 取 得 了 良 好 的 效 益 : 1. 受 审 核 单 位 的 领 导 层 和 主 管 部 门 的 意 识 发 生 较 大 变 化 : 通 过 认 证 前 后 的 对 比, 从 前 期 的 回 避 分 包 管 理 到 规 范 分 包 管 理, 深 强 化 了 公 司 各 级 管 理 层 次 的 法 规 意 识, 该 公 司 领 导 更 加 深 刻 地 认 识 到 质 量 管 理 体 系 认 证 对 公 司 质 量 安 全 管 理 和 生 产 经 营 管 理 的 重 要 性, 把 认 证 机 构 的 外 部 监 督 当 作 企 业 管 理 的 重 要 工 具, 认 证 机 构 发 现 的 有 价 值 的 问 题, 帮 助 公 司 提 高 了 内 部 管 理 水 平, 避 免 了 重 大 质 量 安 全 事 故 和 重 大 质 量 安 全 隐 患 的 发 生 2 员 工 的 参 与 热 情 得 到 提 高 : 通 过 本 次 按 GB/T 规 范 的 审 核, 基 本 达 到 了 规 范 制 定 者 们 本 土 化 行 业 化 的 初 衷, 员 工 已 深 切 地 感 受 到 质 量 体 系 认 证 (9001 标 准 规 范 ) 将 每 个 部 门 和 岗 位 的 质 量 管 理 工 作 均 纳 入 到 了 系 统 性 的 管 理 过 程 中, 而 且 是 和 员 工 的 本 职 工 作 紧 密 结 合 的, 从 公 司 到 项 目 部, 每 个 管 理 环 节 环 环 相 扣 相 辅 相 成, 构 成 了 一 个 良 好 运 转 的 公 司 管 理 机 制, 通 过 绩 效 考 核 各 种 改 进 措 施 提 高 了 全 员 的 参 与 热 情, 为 公 司 改 善 生 产 经 营 状 况 发 挥 了 积 极 地 建 设 性 地 作 用! -14-

21 3 通 过 按 照 ISO9001 标 准 与 GB/T50430 规 范 审 核 外 包 过 程 ( 分 包 管 理 ) 的 初 探, 审 核 组 初 步 摸 索 出 了 审 核 思 路 和 审 核 重 点, 即 要 兼 顾 ISO9001 标 准 的 过 程 方 法 审 核 要 求, 又 要 引 导 企 业 主 动 接 受 和 实 施 GB/T50430 规 范 的 精 细 化 管 理 要 求, 同 时 也 要 考 虑 到 涉 及 到 的 法 律 法 规 的 要 求 的 符 合 性, 实 现 GB/T50430 规 范 实 施 后 对 建 筑 企 业 认 证 审 核 的 行 业 化 本 土 化 的 目 的, 最 终 才 能 探 索 出 企 业 认 可 和 接 受 的 增 值 审 核 模 式 -15-

22 1205 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 新 军 ) 一 案 例 发 生 的 背 景 : 1 合 同 编 号 : 审 核 组 织 名 称 : 河 北 东 明 制 衣 有 限 公 司 3 审 核 地 址 : 河 北 辛 集 市 育 红 街 东 段 南 侧 火 炬 路 西 侧 4 认 证 时 间 : 上 5 认 证 类 型 : 再 认 证 后 的 一 监 6 审 核 准 则 :ISO9001:2008;ISO14001:2004;GB/T28001: 审 核 范 围 : 皮 革 服 装 的 设 计 加 工 销 售 8 本 人 承 担 审 核 任 务 : 承 担 制 衣 公 司 技 术 部 / 生 产 部 / 品 管 部 的 质 量 管 理 体 系 部 分 的 审 核 9 所 审 核 企 业 情 况 简 介 : 河 北 东 明 制 衣 有 限 公 司 是 以 生 产 牛 羊 皮 革 服 装 为 主 的 专 业 性 大 型 企 业 隶 属 于 河 北 东 明 集 团 实 业 有 限 公 司 位 于 中 国 河 北 省 辛 集 市 育 红 街 东 段 南 侧 火 炬 路 西 侧, 占 地 面 积 平 方 米, 是 一 座 生 产 厂 房 居 中 绿 地 花 树 簇 饶 环 境 清 新 幽 雅 集 生 产 办 公 食 宿 为 一 体 的 花 园 式 工 厂 拥 有 先 进 的 制 衣 流 水 线 22 条 以 及 完 善 的 生 产 试 验 检 测 手 段 现 有 设 备 668 台 ( 件 ) 产 品 有 牛 羊 皮 服 装, 毛 革, 年 生 产 能 力 50 余 万 件 目 前 已 与 俄 罗 斯 韩 国 日 本 香 港 意 大 利 美 国 加 拿 大 等 国 家 建 立 了 长 期 的 贸 易 伙 伴 关 系 以 出 口 为 主 内 销 为 辅 二 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 设 计 开 发 过 程 的 审 核 之 中 整 个 审 核 分 为 四 个 层 面 进 行 : 第 一 层 面 的 审 核 - 沟 通 了 解 目 前 公 司 运 营 情 况 : 由 从 去 年 开 始 受 经 济 危 机 的 影 响, 以 往 为 批 量 销 售, 现 在 订 单 非 常 零 散 年 设 计 量 第 二 层 面 在 审 核 中 首 先 对 应 标 准 的 基 本 要 求 实 施 审 核, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 建 立 并 保 持 设 计 开 发 程 序 文 件, 并 作 为 进 行 设 计 开 发 控 制 的 基 本 依 据 -16-

23 2 公 司 技 术 部 已 经 了 解 并 掌 握 设 计 开 发 程 序 文 件 3 程 序 文 件 过 程 提 供 了 产 品 设 计 开 发 记 录, 包 括 : 设 计 开 发 建 议 书 ; 设 计 开 发 计 划 书 ; 设 计 开 发 输 入 ; 设 计 开 发 评 审 报 告 ; 原 辅 料 耗 用 原 始 记 录 等 符 合 标 准 和 程 序 文 件 规 定 要 求 第 三 层 面 的 审 核, 所 进 行 的 审 核 并 没 有 停 止 在 表 面 层 次 上, 审 核 继 续 深 入 进 行 了 以 下 审 核 : 对 公 司 技 术 流 程 及 管 理 流 程 进 一 步 了 解, 与 部 门 负 责 人 进 行 了 有 效 沟 通 确 认 如 下 : 1 鉴 于 现 开 发 任 务 重, 设 计 任 务 书 按 季 节 款 式 客 户 群 数 量 风 格 定 位 下 达 ; 2 输 入 除 国 内 标 准 外, 国 外 的 标 准 一 定 要 前 期 与 前 流 供 应 商 沟 通 ; 各 地 的 采 风 结 果 的 参 照 一 定 要 明 确 ; 3 进 行 阶 段 性 评 审 ; 4 加 强 样 衣 制 作 沟 通 第 三 层 面 的 审 核 : 在 与 管 理 层 沟 通 时 进 一 步 关 注 到 开 发 成 本 的 控 制 除 上 述 与 部 门 负 责 人 沟 通 结 果 外, 建 议 1 控 制 样 衣 制 作 数 量 ; 建 议 2 增 加 对 样 板 的 评 审 ; 建 议 3 内 销 与 外 销 打 样 的 号 码 考 虑 - 外 销 样 隔 年 实 体 店 内 销 售 三 受 审 核 组 织 后 期 改 进 承 诺 审 核 员 的 建 议 引 起 企 业 管 理 层 的 高 度 关 注, 针 对 审 核 员 提 出 的 审 核 发 现 和 建 议, 在 末 次 会 议 上 提 出 : 通 过 上 述 改 进 认 识 到 使 企 业 的 运 行 与 标 准 的 衔 接 与 体 系 文 件 的 衔 接 更 加 紧 密, 克 服 了 两 张 皮 现 象, 同 时 提 高 了 管 理 效 率 进 一 对 对 开 发 成 本 进 行 了 控 制 得 到 了 企 业 的 充 分 认 可, 中 心 的 形 象 也 得 到 了 提 升 -17-

24 1206 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 车 莉 萍 ) 云 南 邦 格 农 业 集 团 有 限 公 司 审 核 案 例 摘 要 :2012 年 6 月 25 日 接 受 了 中 心 下 达 的 对 云 南 邦 格 农 业 集 团 有 限 公 司 进 行 质 量 管 理 体 系 食 品 安 全 管 理 体 系 的 结 合 审 核 的 审 核 任 务, 审 核 时 间 为 2012 年 7 月 21 日 一 阶 段,2012 年 8 月 1-2 日 二 阶 段 审 核 并 在 此 次 审 核 中 担 任 专 业 审 核 员, 现 浅 谈 一 下 对 该 企 业 的 审 核 过 程 和 感 受, 请 各 位 审 核 专 家 多 多 指 教, 也 使 自 己 能 够 不 断 提 高 一 案 例 背 景 介 绍 企 业 名 称 : 云 南 邦 格 农 业 集 团 有 限 公 司 ; 企 业 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 官 渡 区 大 板 桥 镇 官 渡 工 业 园 区 文 博 路 1095 号 申 请 认 证 范 围 : 添 加 剂 预 混 合 饲 料 配 合 饲 料 浓 缩 饲 料 精 料 补 充 料 生 产 ; 审 核 时 间 :2012 年 7 月 21 日 ( 一 阶 段 ),2012 年 8 月 1 日 -2 日 ( 二 阶 段 ); 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 和 食 品 安 全 管 理 体 系 的 结 合 审 核 ; 审 核 准 则 :ISO9001:2008 ISO22000:2005 标 准 CNCA/CTS 和 CNCA/CTS 两 项 专 项 技 术 和 管 理 体 系 文 件 相 关 法 律 法 规 和 技 术 标 准 审 核 人 员 : 李 凤 林 黎 萍 车 莉 萍 李 凤 林 担 任 此 次 审 核 的 组 长, 根 据 审 核 计 划 的 安 排 自 己 担 任 此 次 审 核 的 专 业 审 核 员 主 要 负 责 FSMS 专 业 条 款 的 审 核 二 案 例 特 点 一 阶 段 审 核 : 按 照 审 核 计 划 的 安 排 对 HACCP 小 组 组 成 及 职 责 ; 原 辅 料 及 终 产 品 的 描 述 工 艺 流 程 图 危 害 分 析 CCP 的 确 定 CL 的 确 定 HACCP 计 划 监 控 程 序 的 建 立 纠 正 措 施 的 确 定 验 证 程 序 的 建 立 前 提 方 案 控 制 措 施 组 合 的 确 认 策 划 ; 适 用 的 法 律 法 规 / 技 术 标 准 的 识 别 情 况 进 行 了 一 般 性 审 -18-

25 核, 在 一 阶 段 的 审 核 中 通 过 与 HACCP 小 组 成 员 的 沟 通 和 现 场 观 察 发 现 HACCP 计 划 表 中 对 主 要 原 料 ( 玉 米 小 麦 ) 的 控 制 与 实 际 不 符, 指 出 需 要 改 进 之 处, 并 提 出 在 二 阶 段 审 核 时 进 行 现 场 验 证 二 阶 段 审 核 : 通 过 一 阶 段 的 审 核 对 企 业 的 情 况 已 经 有 了 初 步 的 了 解, 自 己 也 做 了 较 充 分 的 准 备 所 以 二 阶 段 的 审 核 比 较 顺 利 审 核 开 始 先 对 一 阶 段 提 出 的 需 要 改 进 的 地 方 进 行 了 文 件 验 证 并 在 现 场 审 核 时 进 一 步 进 行 了 验 证 审 核 过 程 中 与 受 审 核 部 门 进 行 了 充 分 的 沟 通 和 查 看 制 定 的 文 件, 并 通 过 企 业 的 生 产 过 程 记 录 和 生 产 现 场 控 制 参 数 进 行 验 证, 尤 其 对 关 键 控 制 点 进 行 了 再 次 的 确 认 和 现 场 验 证 并 对 关 键 控 制 点 制 定 的 依 据 和 企 业 一 同 进 行 确 认 和 验 证, 审 核 的 同 时 帮 助 企 业 澄 清 了 熏 蒸 杀 虫 使 用 磷 化 铝 的 依 据 及 合 理 的 使 用 量 ; 在 审 核 企 业 对 饲 料 回 机 处 理 时 企 业 没 有 提 供 足 够 的 证 据 证 实 该 批 次 饲 料 ( 已 超 过 保 质 期 ) 的 食 品 安 全 危 害 达 到 可 接 受 水 平, 并 在 此 开 出 了 不 符 合, 当 时 企 业 对 此 感 到 不 太 理 解, 认 为 该 批 次 产 品 虽 过 保 质 期 在 回 机 前 品 管 部 现 场 员 对 该 批 次 回 机 产 品 也 做 过 感 官 的 检 验 认 为 符 合 要 求 才 回 机 使 用, 但 确 实 没 有 相 关 的 证 据 ( 如 数 据 负 责 人 签 字 ) 证 明, 通 过 与 品 管 部 负 责 人 沟 通 使 其 认 识 到 证 据 的 重 要 性, 认 为 在 此 处 开 的 不 符 合 是 合 理 的, 并 立 即 责 成 品 管 部 人 员 明 确 可 接 受 水 平 标 准 同 时 完 善 记 录 内 容 使 回 机 的 产 品 具 有 可 追 溯 性 ; 通 过 对 该 企 业 的 审 核 感 觉 到 审 核 中 能 够 和 企 业 互 动, 在 审 核 过 程 中 对 审 核 发 现 进 行 澄 清 和 见 证 是 一 次 有 效 审 核 必 不 可 少 的 过 程, 通 过 与 企 业 互 动 达 到 为 企 业 提 供 增 值 服 务 的 目 的 以 上 是 自 己 对 云 南 邦 格 农 业 集 团 有 限 公 司 为 期 两 天 审 核 的 一 点 感 受 -19-

26 1207 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 忠 正 ) 联 丰 管 业 ( 德 庆 ) 有 限 公 司 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 企 业 名 称 : 联 丰 管 业 ( 德 庆 ) 有 限 公 司 企 业 地 址 : 广 东 省 肇 庆 市 德 庆 县 不 锈 钢 生 态 城 申 请 认 证 范 围 : 不 锈 钢 焊 管 及 其 制 品 的 生 产 和 销 售 审 核 时 间 : 审 核 类 型 : 初 评 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 质 量 体 系 文 件 等 审 核 人 员 : 陈 忠 正 ( 组 长 ) 2 案 例 特 点 : 该 企 业 为 工 业 用 不 锈 钢 焊 管 加 工 行 业, 产 品 种 类 较 多, 小 批 量 订 单 多, 关 键 工 序 为 焊 接 过 程 等 ; 3 主 要 工 艺 流 程 : 下 料 --- 焊 管 表 面 处 理 --- 检 验 --- 包 装 --- 入 库 二 审 核 的 实 施 过 程 : 该 企 业 为 初 评, 审 核 中 与 管 理 层 部 门 主 管 沟 通 质 量 目 标 的 设 定, 达 成 情 况, 审 核 过 程 中 发 现, 公 司 的 质 量 目 标 前 期 均 未 达 成, 有 一 定 的 差 距, 其 中 焊 管 过 程 为 关 键 过 程, 直 接 影 响 产 品 的 合 格 率 ; 公 司 设 定 的 焊 管 ( 焊 接 ) 合 格 率 为 98%, 有 提 供 2011 年 体 系 建 立 运 行 期 间 的 焊 管 合 格 率 统 计 情 况 :5 月 90.1%;6 月 88.6%;7 月 90.8%;8 月 91.5%; 与 要 求 的 合 格 率 有 一 定 的 差 距, 其 中 焊 接 工 序 为 主 要 制 约 因 素 根 据 以 上 提 供 的 质 量 目 标 统 计 及 达 成 情 况, 审 核 组 认 为 : 公 司 质 量 目 标 实 现 能 力 较 差 ; 主 要 的 原 因 应 该 是 在 焊 接 工 序 的 控 制 方 面 未 到 位 ; 针 对 上 述 反 映 的 情 况, 审 核 组 决 定 在 对 生 产 部 门 及 生 产 现 场 的 审 核 过 程 中, 要 求 : -20-

27 1. 现 场 审 核 时, 重 点 审 核 产 品 生 产 过 程 影 响 质 量 的 工 序 ( 审 核 重 点 为 焊 接 工 序 ) 是 否 制 了 相 应 的 工 序 作 业 文 件, 对 工 艺 参 数 是 否 明 确 ; 2. 关 注 生 产 过 程 焊 接 操 作 人 员 对 工 序 作 业 及 工 艺 参 数 要 求 掌 握 情 况, 对 焊 接 要 求 及 工 艺 参 数 的 执 行 情 况 ; 3. 对 焊 接 工 序 产 品 生 产 的 首 件 质 量 控 制 生 产 过 程 质 量 控 制 最 终 产 品 质 量 控 制 是 否 实 施 ; 4. 生 产 设 备 检 测 设 备 状 态 ; 三 主 要 的 审 核 发 现 : 1) 不 锈 钢 焊 管 车 间 现 场, 焊 接 9.5mm 不 锈 钢 管, 现 场 张 贴 有 制 管 机 调 试 操 作 规 范 ; 操 作 规 范 上 有 焊 接 工 艺 参 数, 如 焊 接 电 流 氩 气 流 量 焊 管 速 度 等 ; 但 实 际 焊 管 工 艺 参 数 与 操 作 规 范 上 要 求 不 一 致 ; 2) 针 对 以 上 情 况, 进 一 步 与 现 场 操 作 人 员 沟 通, 得 知, 该 作 业 人 员 从 事 焊 管 操 作 近 3 年 的 经 验, 以 前 在 同 类 型 的 工 厂 工 作 2 年, 到 这 边 工 厂 后, 确 定 为 有 经 验 的 员 工, 他 参 照 以 前 工 厂 的 工 艺 参 数, 设 定 焊 接 参 数, 焊 接 结 果 : 不 稳 定, 质 量 合 格 率 达 不 到 要 求 ; 3) 通 过 沟 通, 发 现 : 企 业 投 产 不 久, 为 尽 快 打 样 给 新 客 户 确 认, 并 能 尽 快 按 客 户 要 求 出 货, 争 取 交 期 上 能 满 足 客 户, 从 而 更 好 挽 留 客 户, 因 此, 认 为 有 经 验 的 员 工 能 够 凭 经 验 做 好 产 品, 部 门 主 管 焊 接 方 面 经 验 不 足, 因 而 也 不 愿 多 干 涉 4) 从 生 产 过 程 及 最 终 检 验 结 果 发 现 : 焊 接 不 合 格 主 要 体 现 在 焊 管 有 焊 线 ( 虚 焊 ) 等 ; 5) 查 看 现 场 对 焊 管 过 程 的 监 控 记 录, 发 现 现 场 管 理 人 员 及 检 验 人 员 对 工 艺 纪 律 监 控 不 到 位, 提 供 监 控 ( 首 检 巡 检 ) 记 录 不 完 整, 监 控 时 间 间 隔 随 意 性 较 大 ; 四 沟 通 : 审 核 过 程 审 核 员 与 现 场 焊 接 作 业 人 员 车 间 管 理 人 员 及 检 验 人 员 进 行 了 深 入 的 沟 通, 在 思 想 上 认 识 到 他 们 工 作 中 存 在 的 问 题 ; 与 公 司 的 高 层 管 理 者 进 行 了 的 沟 通, 要 求 公 司 针 对 焊 接 工 艺 参 数 的 确 定 和 执 行 提 出 具 体 的 整 改 要 求 和 相 关 改 进 建 议, 得 到 公 司 高 层 管 理 者 的 认 同 ; -21-

28 五 企 业 的 改 进 方 法 : 现 场 审 核 后, 该 企 业 组 织 相 关 部 门 开 展 了 全 面 系 统 的 整 改, 采 用 排 列 图 统 计 分 析 方 法, 分 析 了 不 符 合 原 因, 制 定 了 相 应 整 改 措 施, 具 体 整 改 措 施 如 下 : 1. 对 焊 管 过 程 进 行 工 艺 试 验, 确 认 不 同 规 格 的 钢 带 所 要 求 的 焊 接 电 流 氩 气 流 量 焊 接 速 度 等 工 艺 参 数, 并 定 期 进 行 再 确 认 ; 2. 组 织 对 焊 管 操 作 人 员 班 组 长 检 验 人 员 进 行 工 艺 培 训 ; 3. 要 求 班 组 长 检 验 人 员 定 期 巡 检, 并 制 定 常 态 巡 检 制 度 ; 4. 建 立 工 序 质 量 考 核 制 度 ; 5. 由 技 术 主 管 牵 头 负 责 对 上 述 措 施 的 实 施 和 效 果 验 证 改 进 效 果 : 1. 明 确 了 关 键 工 序 工 艺 要 求 的 确 认 和 定 期 再 确 认 的 方 法 ; 2. 生 产 工 序 工 艺 要 求 执 行 监 督 的 常 态 化 ; 3. 企 业 各 级 员 工 对 严 格 执 行 工 艺 要 求 的 意 识 提 升 ; 4. 焊 管 合 格 率 得 到 了 较 大 提 升 2011 年 11 月 年 4 月 的 焊 管 合 格 率 : 11 月 95.3%;12 月 96.0%;1 月 95.1%;2 月 96.3%;3 月 95.8%;4 月 96.6% 焊 管 合 格 率 虽 然 没 有 达 到 质 量 目 标 要 求, 但 得 到 了 不 小 的 提 升 六 总 结 当 前 有 很 多 贯 标 企 业, 在 贯 标 过 程 中, 策 划 环 节 不 充 分, 往 往 想 走 捷 径, 从 而 导 致 工 艺 文 件 管 理 流 程 和 方 法 等 与 实 际 情 况 有 出 入, 企 业 在 执 行 过 程 中 处 于 两 难 的 境 地 ; 审 核 员 在 现 场 审 核 时, 应 该 跟 企 业 作 充 分 的 交 流, 让 企 业 真 正 体 会 到 实 实 在 在 去 策 划 和 保 持 实 施 体 系 的 绩 效 所 在, 特 别 对 小 微 并 且 新 成 立 的 企 业, 在 审 核 中 能 从 企 业 的 实 际 情 况 出 发, 提 出 中 肯 和 实 际 所 存 在 的 问 题 点, 而 不 拘 泥 于 标 准 的 理 论, 通 过 对 问 题 点 的 改 善, 企 业 能 够 有 实 实 在 在 的 收 获 ; 同 时, 在 审 核 过 程 中, 审 核 员 能 够 深 层 次 深 入 了 解 企 业 的 管 理 工 艺 情 况, 对 自 己 审 核 能 力 的 提 升 也 有 不 小 的 作 用 -22-

29 1208 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 董 小 琳 ) 审 核 员 : 董 小 琳 ( 一 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 1 认 证 领 域 : 质 量 管 理 体 系 监 督 审 核 2 受 审 核 组 织 名 称 : 厦 门 兴 思 达 模 具 有 限 公 司 3 场 所 : 厦 门 市 同 安 工 业 集 中 区 思 明 园 58 号 4 时 间 :2012 年 5 月 3 日 ( 二 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 内 容 : 抽 查 部 门 : 技 术 部 主 要 过 程 : ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 : 1 查 :2012 年 单 芯 光 纤 插 头 + 三 芯 光 纤 插 头 新 模 具 开 发 ( 注 塑 模 具 ), 在 模 具 确 认 阶 段, 品 管 部 主 要 对 模 具 的 加 工 件 和 零 件 进 行 检 验 合 格 后 进 行 模 具 装 配, 模 具 装 配 完 成 后, 对 模 具 进 行 产 品 表 面 抛 光 光 洁 度 标 记 标 识 模 具 清 洁 润 滑 滑 块 导 滑 行 程 顶 针 板 顶 出 弹 簧 使 用 效 果 水 路 设 置 冷 却 效 果 水 压 试 验 行 程 开 关 开 模 装 置 整 体 组 装 支 撑 柱 排 气 槽 流 道 尺 寸 光 洁 度 等 项 目 的 检 验, 但 未 能 提 供 该 模 具 试 模 相 关 证 据 不 符 合 GB/T 标 准 为 确 保 产 品 能 够 满 足 规 定 的 使 用 要 求 或 已 知 的 预 期 用 途 的 要 求, 应 依 据 所 策 划 的 安 排 ( 见 7.3.1) 对 设 计 和 开 发 进 行 确 认 的 要 求 2 建 议 企 业 应 加 强 模 具 的 试 模 具 的 检 测 试 验 以 确 保 模 具 压 铸 的 产 品 质 量 模 具 装 配 完 成 后, 除 进 行 模 具 尺 寸 图 纸 的 符 合 性 等 检 测 外, 还 就 进 行 试 模 的 详 细 测 试, 以 验 证 模 具 注 塑 出 来 的 产 品 质 量 是 否 符 合 客 户 的 要 求 以 及 在 试 模 过 程 中, 注 塑 工 艺 的 具 体 参 数 要 求, 以 提 供 顾 客 注 塑 时 参 考 使 用, 减 少 客 户 在 模 具 使 用 过 程 出 现 的 因 工 艺 原 因 造 成 的 产 品 不 符 合 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 : 改 进 方 法 : -23-

30 公 司 设 计 试 模 报 告 单, 对 新 开 发 的 模 具 均 进 行 试 模, 并 对 试 模 过 程 的 相 关 数 据 结 果 进 行 记 录 并 保 存, ( 五 ) 成 效 : 通 过 此 项 不 合 格 整 改 关 闭, 审 核 组 帮 助 企 业 解 决 了 产 品 质 量 控 制 技 术 问 题, 同 时, 试 模 数 据 的 记 录 保 存, 特 别 是 试 模 注 塑 过 程 工 艺 参 数 设 置, 提 供 了 参 考 及 第 一 手 资 料, 提 高 了 注 塑 过 程 成 品 的 合 格 率 ; 同 时 加 深 了 企 业 对 GB/T 标 准 及 条 款 的 理 解, 也 体 现 了 审 核 组 通 过 现 场 审 核 为 企 业 提 供 增 值 服 务 的 目 的 -24-

31 1209 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 高 鹏 飞 ) 审 核 企 业 : 哈 尔 滨 特 通 电 器 有 限 公 司 认 证 类 型 : 质 量 管 理 体 系 (1 监 ) 审 核 日 期 : 审 核 员 : 仲 伟 利 ( 组 长 ) 高 鹏 飞 ( 组 员 ) 审 核 地 址 : 哈 尔 滨 市 开 发 区 哈 平 路 集 中 区 温 州 路 9-1 号 认 证 范 围 : 无 功 功 率 系 列 补 偿 及 滤 波 装 置 (TSC HVC SVC SVG APF) 的 设 计 制 造 ; 电 力 电 子 装 置 ( 逆 变 器 变 换 器 ) 电 磁 器 件 ( 电 抗 器 ) 的 制 造 和 服 务 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 在 本 次 审 核 中, 中 心 派 出 了 2 人 组 成 的 审 核 组, 均 为 专 业 审 核 员, 在 本 次 审 核 中,1 名 专 业 审 核 员 承 担 了 产 品 的 监 视 和 测 量 生 产 和 服 务 提 供 的 审 核 任 务 审 核 组 在 现 场 审 核 中 采 取 了 提 问 / 倾 听 / 观 察 / 记 录 / 跟 踪 的 方 法 对 产 品 的 原 材 料 入 厂 检 验, 过 程 加 工 检 验 和 成 品 检 验 等 环 节 依 据 策 划 的 安 排 进 行 审 核, 下 面 以 公 司 生 产 的 串 联 电 抗 器 ( 产 品 主 要 为 电 容 器 配 套, 改 善 系 统 的 功 率 因 数, 降 低 电 容 器 组 投 切 过 程 中 的 涌 流 倍 数 和 抑 制 电 路 高 次 谐 波, 减 轻 电 容 器 由 谐 波 引 起 的 过 载, 降 低 操 作 过 电 压, 对 电 容 器 组 的 安 全 运 行, 改 善 网 络 电 压 波 形 起 良 好 作 用 ) 为 例, 介 绍 产 品 检 验 过 程 的 审 核 重 点 1. 原 材 料 入 厂 的 监 视 和 测 量 CKSG-0.44/45-6A 电 抗 器 制 造 所 使 用 的 原 材 料 主 要 有 铁 心 导 线 绝 缘 材 料 等, 铜 线 的 质 量 对 成 品 负 载 指 标 有 重 要 影 响, 检 验 规 范 中 要 求 : 规 定 对 每 批 购 进 的 铜 线 对 其 外 观 线 径 电 阻 率 依 据 标 准 要 求 进 行 检 验, 合 格 后 方 可 办 理 入 库 验 收 通 过 到 库 房 查 看 2012 年 购 进 的 一 批 铜 线, 其 进 货 检 验 记 录 中 外 观 线 径 电 阻 率 的 检 验 项 目 符 合 检 验 规 程 要 求, 结 果 为 符 合 标 准 要 求 2. 生 产 过 程 的 监 视 和 测 量 -25-

32 主 要 工 序 为 线 圈 绕 制 铁 芯 组 装 浸 漆 烘 干 器 件 装 配, 查 过 程 检 验 中 对 线 包 方 向 线 圈 松 紧 螺 栓 紧 固 情 况 等 均 能 够 进 行 测 量, 抽 查 过 程 检 验 记 录, 测 试 项 目 与 规 定 要 求 一 致, 符 合 车 间 现 场 正 在 进 行 浸 漆 烘 干 工 作, 查 工 艺 规 程 规 定, 通 过 控 制 浸 漆 时 间 烘 干 温 度 工 作 压 力 烘 干 时 间 确 保 浸 漆 烘 干 效 果, 文 件 规 定 由 操 作 者 对 其 特 殊 过 程 参 数 进 行 监 控 并 记 录 现 场 见 到 已 有 部 分 电 抗 器 浸 漆 烘 干 结 束, 但 操 作 者 未 按 工 艺 文 件 规 定 对 浸 漆 的 工 艺 参 数 进 行 监 控 并 记 录 在 过 程 参 数 记 录 中 追 溯 该 批 产 品 质 量, 由 检 验 员 现 场 按 照 检 验 指 导 书 规 定 检 验 了 外 观 和 绝 缘 电 阻 值 两 项 参 数, 均 在 控 制 指 标 范 围 内, 产 品 质 量 合 格 3. 成 品 的 监 视 和 测 量 组 装 后 的 电 抗 器 依 据 行 业 标 准 JB/T 串 联 电 抗 器 试 验 导 则 要 求 进 行 外 观 工 频 耐 压 试 验 匝 间 绝 缘 试 验 电 抗 值 测 定, 查 阅 成 品 检 验 记 录, 上 述 指 标 均 按 照 检 验 指 导 书 规 定 进 行 检 验, 对 有 实 测 值 要 求 的 项 目 记 录 了 实 测 值, 查 其 指 标 均 符 合 规 定 要 求 以 上 涉 及 的 采 购 产 品 的 入 厂 复 验, 过 程 产 品 的 检 验 和 测 量, 最 终 产 品 的 检 验 和 试 验 均 由 专 职 检 验 员 负 责 完 成 并 填 写 相 应 检 验 记 录 并 签 字 确 认 通 过 现 场 观 察 和 查 看 到 的 有 关 记 录, 最 终 放 行 和 交 付 的 产 品 所 有 的 检 验 和 试 验 项 目 均 已 完 成 在 检 查 检 验 和 试 验 过 程 的 实 施 情 况 时, 也 对 检 验 员 使 用 的 检 验 和 试 验 设 备 进 行 了 核 查, 确 认 使 用 的 器 具 是 否 在 检 定 周 期 内, 符 合 要 求 4 本 次 审 核 在 7.5.1e) 条 款 开 具 一 般 不 符 合 项 1 项 : 不 符 合 事 实 : 生 产 车 间 现 场 审 核 时 发 现 浸 漆 工 序 已 有 部 分 电 抗 器 浸 漆 烘 干 结 束, 但 操 作 者 未 按 工 艺 文 件 规 定 对 浸 漆 的 工 艺 参 数 进 行 监 控 并 记 录 在 过 程 参 数 记 录 中 不 符 合 GB/T 标 准 条 款 关 于 组 织 应 策 划 并 在 受 控 条 件 下 进 行 生 产 和 服 务 提 供 适 用 时, 受 控 条 件 应 包 括 :e) 实 施 监 视 和 测 量 的 要 求 针 对 不 符 合 项 公 司 对 产 生 原 因 进 行 了 分 析, 认 为 主 要 原 因 为 操 作 人 员 没 有 进 行 相 关 培 训, 对 工 艺 文 件 学 习 理 解 不 到 位 随 即 组 织 对 操 作 者 进 行 工 艺 文 件 规 定 要 求 的 培 训, 确 保 按 照 规 定 要 求 对 工 艺 参 数 进 行 监 控 ; 同 时 举 一 反 三 检 查 其 他 过 程 是 否 存 在 类 似 问 题 不 符 合 项 验 证 : 公 司 对 相 关 人 员 进 行 了 培 训, 操 作 者 明 晰 工 艺 文 件 规 定 -26-

33 要 求 并 能 够 按 照 规 定 要 求 对 工 艺 参 数 进 行 监 控 和 记 录, 其 他 过 程 未 见 类 似 情 况 发 生, 纠 正 措 施 已 完 成, 有 效 公 司 整 改 后 通 过 对 浸 漆 烘 干 工 艺 参 数 的 有 效 监 控, 确 保 了 浸 漆 的 策 划 结 果 ( 线 圈 的 整 体 强 度 绝 缘 强 度 及 防 潮. 防 霉 等 性 能 达 标 ) 得 到 有 效 实 施 -27-

34 1210 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 丽 芳 ) 一 审 核 案 例 简 述 : 审 核 单 位 名 称 : 广 博 集 团 股 份 有 限 公 司 审 核 时 间 : 公 司 组 织 机 构 设 置 : 办 公 室 技 术 工 艺 部 计 划 中 心 设 备 部 供 应 部 业 务 部 生 产 车 间 审 核 范 围 : 包 装 印 刷 相 册 簿 册 文 件 夹 图 书 [ 纸 盘 纸 杯 ( 仅 供 出 口 )] 卡 片 信 封 礼 品 袋 盒 子 等 纸 品 文 具 的 设 计 生 产 和 销 售 公 司 进 行 了 质 量 环 境 和 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 主 要 生 产 设 施 : 信 封 涂 胶 机 切 袋 机 模 切 机 压 痕 机 切 电 化 铝 机 烫 金 机 磨 刀 机 平 压 烫 印 机 浮 压 标 纸 机 书 芯 压 平 机 精 装 书 流 水 线 精 装 切 中 心 条 机 抛 光 机 等 生 产 工 艺 : 纸 张 准 备 CTP 出 片 印 刷 折 页 机 切 纸 1. 锁 线 ; 配 胶 上 胶 ;2. 分 纸 板 自 动 制 壳 机 全 自 动 装 订 流 水 线 检 验 包 装 入 库 印 刷 为 关 键 工 序 产 品 执 行 企 业 标 准 :QB/T 相 册 名 片 册 QB/T 簿 册 QB/T 文 件 夹 QB/T 纸 杯, 企 业 标 准 已 备 案 二 案 例 主 要 审 核 发 现 及 沟 通 过 程 第 一 天 审 核 中, 质 量 管 理 体 系 专 业 审 核 员 发 现 部 分 产 品 印 刷 出 现 问 题 较 多, 有 较 多 的 顾 客 反 馈 审 核 组 决 定 对 此 问 题 进 行 跟 踪 在 后 续 的 印 刷 车 间 现 场 审 核 过 程 中 发 现 五 色 印 刷 机, 设 备 号 为 , 正 在 印 刷 A4 复 印 纸 的 包 装 盒, 现 场 提 供 了 顾 客 提 供 的 样 章, 但 仔 细 关 注 样 章 未 找 到 顾 客 的 确 认 签 字, 首 件 样 上 也 无 相 关 人 员 的 确 认 签 字 公 司 在 相 关 文 件 中 已 规 定 必 须 对 首 件 样 进 行 确 认 签 字 后 才 能 开 始 批 量 印 刷, 但 有 时 车 间 嫌 麻 烦, 一 般 操 作 人 员 对 首 件 产 品 与 样 章 对 照 确 认 后 即 进 行 批 量 生 产, 以 此 造 成 部 分 产 品 的 印 刷 缺 陷 : 如 色 差 图 案 错 位 或 图 案 不 完 整 等 也 就 造 成 了 产 品 批 量 不 合 格 及 顾 客 投 诉 根 据 以 上 审 核 发 现 开 据 了 不 符 合, 不 符 合 描 述 : -28-

35 审 核 现 场 发 现, 设 备 号 , 印 刷 复 印 纸 A4 包 装 盒 产 品, 对 基 础 样 盒 未 能 提 供 其 工 序 样 签 字 确 认 的 证 据 在 就 以 上 的 不 符 合 情 况 与 公 司 管 理 层 进 行 沟 通 时, 审 核 组 阐 述 了 不 符 合 和 观 察 项 产 生 的 成 因, 及 对 不 符 合 事 实 进 行 分 析 追 溯 查 正 的 过 程 及 方 法 要 求 公 司 加 强 对 标 准 的 学 习 及 应 用, 举 一 反 三, 深 层 次 分 析 不 符 合 产 生 的 原 因, 形 成 自 我 检 查 和 自 我 完 善 的 机 制, 从 根 本 的 消 除 及 减 少 不 合 格 的 产 生 公 司 诚 恳 地 接 受, 确 认 因 未 进 行 样 章 确 认 曾 经 造 成 过 批 量 不 合 格 的 情 况, 给 公 司 造 成 了 经 济 损 失, 但 公 司 只 是 对 当 时 的 操 作 人 员 进 行 了 罚 款 了 事, 未 对 原 因 进 行 深 层 次 的 分 析, 公 司 承 诺 引 以 为 戒, 立 即 进 行 原 因 彻 查, 并 有 效 整 改 三 改 进 审 核 结 束 后 管 理 者 代 表 首 先 招 集 了 公 司 体 系 推 进 部 门 及 不 符 合 相 关 部 门 对 此 不 符 合 产 生 的 进 行 了 原 因 分 析, 并 查 其 他 印 刷 车 间 及 其 他 工 序 是 否 存 在 类 似 情 况 要 求 对 生 产 计 划 控 制 和 过 程 质 量 控 制 中, 进 行 三 单 合 一, 规 定 了 首 件 样 确 认 流 程 : 车 间 生 产 首 件 样 车 间 主 任 确 认 品 质 部 确 认 业 务 部 确 认 将 此 样 作 为 后 续 生 产 的 产 品 的 检 验 依 据 将 对 首 件 样 进 行 三 方 签 字 确 认 的 要 求 编 入 了 车 间 班 组 管 理 程 序 中, 加 以 强 调, 对 车 间 品 质 业 务 等 相 关 人 员 进 行 培 训 : 样 章 顾 客 签 样 及 首 件 样 三 方 签 字 确 认 的 重 要 性 在 有 效 整 改 后 的 一 段 时 间 内, 从 品 质 部 对 后 续 的 印 刷 质 量 检 验 统 计 中 发 现, 印 刷 合 格 率 有 所 提 高, 顾 客 的 投 诉 也 因 此 变 少, 效 果 明 显 四 总 结 在 审 核 过 程 中, 审 核 员 关 注 企 业 出 现 问 题 的 细 节, 进 行 顺 藤 摸 瓜, 帮 助 企 业 找 到 问 题 之 根 本, 引 导 将 质 量 管 理 体 系 真 正 应 用 于 日 常 的 生 产 管 理 中 -29-

36 AF05 审 核 计 划 访 初 次 审 核 第 1 阶 段 第 2 阶 段 1 监 2 监 3 监 特 再 认 证 审 核 受 审 核 方 客 户 编 号 审 核 日 期 审 核 目 的 审 核 范 围 审 核 地 点 上 广 博 集 团 股 份 有 限 公 司 审 核 准 则 及 引 用 文 件 注 册 保 持 换 证 再 注 册 其 他 ( ) 包 装 印 刷 相 册 簿 册 文 件 夹 图 书 [ 纸 盘 纸 杯 ( 仅 供 出 口 )] 卡 片 信 封 礼 品 袋 盒 子 等 纸 品 文 具 的 设 计 生 产 和 销 售 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 石 碶 街 道 车 何 村 ISO9001:2008 ISO14001: 2004 GB/T 管 理 体 系 文 件 相 关 法 律 法 规 和 技 术 标 准 其 他 专 业 代 码 ; 使 用 语 言 普 通 话 英 语 其 他 ( ) 联 系 人 吴 军 强 联 系 电 话 传 真 最 高 管 理 者 王 君 平 管 理 者 代 表 吴 军 强 其 它 电 话 其 他 需 要 说 明 的 事 项 : 审 核 组 成 员 俞 丽 芳 A 徐 丽 华 B 黎 萍 C 秦 佩 芳 D 熊 丹 E 陈 称 禄 F 级 别 高 级 审 核 员 高 级 审 核 员 审 核 员 高 级 审 核 员 审 核 员 实 习 审 核 员 职 责 组 长 组 员 组 员 组 员 组 员 组 员 专 业 能 力 其 他 ; QE: ; QH: ; 敬 告 受 审 核 方 : 1. 上 列 审 核 组 成 员 有 构 成 利 害 冲 突 顾 虑 时, 请 及 时 通 知 EWC 评 审 部, 以 便 协 商 调 整 2. 请 安 排 陪 同 人 员 他 们 应 与 受 检 查 领 域 无 直 接 责 任 -30-

37 3. 请 准 备 体 系 文 件, 每 名 审 核 员 一 份, 在 他 们 抵 达 你 方 时 即 能 获 得 4. 本 计 划 为 概 略 安 排, 在 各 审 核 现 场 都 可 能 要 检 查 管 理 职 责 管 理 体 系 文 件 和 记 录 的 控 制 等 要 求 5. 如 本 计 划 的 安 排 对 贵 方 的 商 业 技 术 机 密 有 影 响, 请 及 时 提 出,EWC 有 为 客 户 保 密 的 责 任 6. 审 核 报 告 的 正 本 将 在 所 有 不 符 合 项 报 告 送 回 后 提 交 给 贵 方 的 高 层 管 理 者 ( 如 贵 方 非 委 托 方, 则 应 将 报 告 送 交 委 托 方, 由 委 托 方 将 报 告 的 副 本 提 交 给 贵 方 的 高 层 管 理 者 ) 如 贵 方 认 为 还 有 其 他 需 提 交 对 象, 请 尽 快 提 出 对 带 有 机 密 或 专 利 信 息 的 审 核 报 告, 各 持 有 方 应 妥 善 保 管 7. 若 对 本 计 划 的 日 程 安 排 有 异 议 或 改 进 建 议, 请 及 时 与 EWC 评 审 部 联 系 如 无 任 何 异 议, 也 请 反 馈 8. 当 审 核 委 托 方 与 受 审 核 方 为 不 同 的 企 业 时, 审 核 委 托 方 和 受 审 核 方 均 需 在 计 划 上 签 字 和 盖 章 ; 当 审 核 委 托 方 与 受 审 核 方 为 同 一 企 业 时, 只 需 受 审 核 方 在 计 划 上 签 字 和 盖 章 审 核 组 组 长 俞 丽 芳 联 系 电 话 : 审 核 委 托 方 代 表 必 要 时 签 字 及 盖 章 : 受 审 核 方 代 表 签 字 及 公 章 : 年 月 日 年 月 日 年 月 日 本 计 划 共 页 AF05 审 核 计 划 ( 续 页 ) 客 户 编 号 : 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 :30-9: 00 9:00-12: 00 首 次 会 议 中 层 以 上 ABCDEF 总 经 理 管 代 Q: EH: CE (E) 4.5.4(H) 4.5.5(E) 4.6 C -31-

38 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 守 法 情 况 相 关 方 投 诉 上 次 不 符 合 验 证 证 书 和 标 志 使 用 办 公 室 Q: BF EH: (H) (H) 4.5.4(E) 技 术 工 艺 部 Q: D EH:4.4.6 A 13: 00 17:00 午 休 总 经 理 管 代 EH: 继 续 审 核 CE 办 公 室 EH: 继 续 审 核 BF 计 划 中 心 Q: D EH: A 综 合 条 款 设 备 部 Q:6.3 A EH: : 审 核 组 内 部 ABCDEF 00 17:30 会 议 1 QMS: 条 款, 2 EMS/OHSMS: 法 律 法 规 技 术 标 准 4 以 上 要 求 的 内 容 结 合 各 部 门 的 职 能, 现 场 进 行 审 核 5 监 督 / 复 评 应 对 认 证 证 书 和 标 志 的 使 用 上 次 不 符 合 所 采 取 措 施 的 有 效 性 顾 客 投 诉 进 行 审 核 需 现 场 验 证 已 删 减 条 款 : 的 合 理 性 (QMS 适 用 ) A -32-

39 AF05 审 核 计 划 ( 续 页 ) 客 户 编 号 : 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 8:30-12: 00 供 应 部 Q:7.4 C EH: CE 业 务 部 Q:7.2 BF EH: BF 品 质 部 Q: D EH: A : 00 17:30 午 休 品 质 部 Q: 继 续 审 核 D 纸 餐 具 车 间 现 场 Q:7.5 C EH: B 辅 料 车 间 现 场 Q:7.5 AF EH: AF 17: 00 17:30 审 核 组 内 部 会 议 财 务 部 EH: BE ABCDEF 8:30 11: 00 图 书 车 间 现 场 Q:7.5 D EH: B 办 公 等 现 场 EH: BE 辅 料 车 间 现 场 QEH: 继 续 审 核 AF 午 休 图 书 车 间 现 场 QEH: 继 续 审 核 BD -33-

40 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 综 合 条 款 6 QMS: 条 款, 7 EMS/OHSMS: 法 律 法 规 技 术 标 准 9 以 上 要 求 的 内 容 结 合 各 部 门 的 职 能, 现 场 进 行 审 核 10 监 督 / 复 评 应 对 认 证 证 书 和 标 志 的 使 用 上 次 不 符 合 所 采 取 措 施 的 有 效 性 顾 客 投 诉 进 行 审 核 需 现 场 验 证 已 删 减 条 款 : 的 合 理 性 (QMS 适 用 ) AF05 审 核 计 划 ( 续 页 ) 客 户 编 号 : 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 :00-17:00 仓 库 等 现 场 Q:7.5 AF EH: AEF 17:00 17:30 审 核 组 内 部 会 议 ABDEF :30 11:00 相 关 部 门 QEH: 补 充 审 核 ABF 11:00 11:30 审 核 组 内 部 沟 通 ABF 11:30 12:00 与 最 高 管 理 层 沟 通 ABF 12:00 12:30 首 次 会 议 中 层 以 上 ABF -34-

41 日 期 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 审 核 人 员 综 合 条 款 11 QMS: 条 款, 12 EMS/OHSMS: 法 律 法 规 技 术 标 准 14 以 上 要 求 的 内 容 结 合 各 部 门 的 职 能, 现 场 进 行 审 核 15 监 督 / 复 评 应 对 认 证 证 书 和 标 志 的 使 用 上 次 不 符 合 所 采 取 措 施 的 有 效 性 顾 客 投 诉 进 行 审 核 需 现 场 验 证 已 删 减 条 款 : 的 合 理 性 (QMS 适 用 ) -35-

42 1211 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 韩 京 华 ) 中 鼎 纺 织 有 限 责 任 公 司 审 核 案 例 一 案 例 发 生 背 景 认 证 领 域 : 能 源 管 理 体 系 审 核 组 织 : 浙 江 中 鼎 纺 织 有 限 责 任 公 司 认 证 范 围 : 公 司 纤 维 混 纺 纱 生 产 过 程 涉 及 到 的 能 源 购 入 转 换 输 送 使 用 余 热 余 能 回 收 利 用 等 过 程 管 理 及 节 能 技 术 的 应 用 认 证 标 准 :GB/T 能 源 管 理 体 系 要 求 审 核 场 所 : 浙 江 省 桐 乡 市 崇 福 镇 工 业 区 中 山 路 工 厂 范 围 : 半 精 纺 纺 二 纺 三 车 间 ; 粗 纺 纺 一 纺 四 车 间 ; 染 色 车 间 ; 空 压 站 ; 附 属 生 产 区 域 审 核 时 间 : 初 次 审 核 时 间 : 一 阶 段 2011 年 12 月 15 日 -17 日 上 午 ; 二 阶 段 2011 年 12 月 19 日 -21 日 ; 一 监 审 核 时 间 :2012 年 3 月 9 日 -10 日 二 案 例 发 生 的 主 要 过 程 描 述 浙 江 中 鼎 纺 织 有 限 公 司 是 能 源 管 理 体 系 认 证 试 点 单 位 初 次 审 核 由 两 个 阶 段 组 成 第 一 次 监 督 审 核 在 初 次 认 证 后 3 个 月 后 进 行 初 评 一 阶 段 过 程 描 述 及 审 核 综 合 评 价 意 见 : 浙 江 中 鼎 纺 有 限 公 司 自 2011 年 4 月 开 始 能 源 管 理 体 系 建 立 工 作,2011 年 6 月 发 布 文 件, 实 施 体 系 运 行,12 月 初 进 行 了 能 源 体 系 内 审 和 管 理 评 审 公 司 羊 绒 染 色 纺 纱 生 产 工 艺 技 术 及 装 备 在 国 内 同 行 业 处 于 领 先 水 平, 符 合 纺 织 行 业 十 二 五 科 技 进 步 纲 要 要 求 公 司 能 耗 种 类 主 要 为 电 蒸 汽 水 ( 按 能 源 费 用 支 出 统 计 ) 其 中 电 74.8% 蒸 汽 20.1% 水 4.1% 能 源 计 量 配 置 基 本 符 合 GB 用 能 单 位 能 源 计 量 器 具 配 备 和 管 理 通 则 要 求 -36-

43 节 能 技 术 改 造 方 面 已 实 施 了 节 能 照 明 电 机 变 频 调 速 改 造 等 现 有 空 调 设 备 空 压 机 设 备 配 电 变 压 器 等 均 符 合 相 关 能 效 限 定 值 及 能 源 效 率 等 级 的 要 求 公 司 建 立 了 能 源 基 准 和 标 杆, 识 别 评 价 了 能 源 因 素, 制 定 了 目 标 指 标 和 管 理 方 案, 管 理 方 案 实 施 有 效, 制 定 了 有 关 能 源 管 理 制 度 文 件, 进 行 了 能 源 体 系 内 审 和 管 理 评 审, 体 系 运 行 基 本 有 效, 符 合 标 准 要 求 初 评 二 阶 段 审 核 发 现 和 结 论 : 公 司 能 源 管 理 体 系 控 制 基 本 有 效, 能 够 实 现 制 定 的 能 源 目 标 指 标, 对 影 响 能 源 消 耗 及 能 源 利 用 效 率 的 能 源 因 素 采 取 能 源 管 理 方 案 及 文 件 运 行 控 制 的 方 法, 取 得 了 一 定 的 能 源 绩 效, 至 2011 年 11 月, 同 比 2010 年 公 司 综 合 能 耗 减 少 216 吨 标 煤 单 位 产 品 综 合 能 耗 同 比 去 年 也 下 降 了 遵 守 有 关 的 法 律 法 规 标 准 在 新 项 目 报 批 时 进 行 能 源 评 估 在 更 换 设 备 时 遵 守 相 关 标 准 关 于 能 效 限 定 值 及 节 能 评 价 值 的 要 求 人 财 物 资 源 提 供 比 较 充 足 用 于 节 能 设 备 改 造 资 金 元 对 电 蒸 汽 水 购 入 输 送 使 用 过 程 进 行 了 较 充 分 有 效 的 控 制 制 定 了 电 蒸 汽 水 系 统 管 理 程 序 文 件, 采 取 操 作 控 制 设 备 控 制 等 有 效 降 低 能 源 消 耗 电 水 蒸 汽 计 量 器 具 配 备 基 本 符 合 GB 用 能 单 位 能 源 计 量 器 具 配 备 和 管 理 通 则 要 求 对 过 程 当 中 出 现 的 不 符 合 立 即 纠 正, 并 采 取 纠 正 和 预 防 措 施 有 效 实 施 了 内 审 和 管 理 评 审 并 正 在 实 施 管 评 提 出 的 改 进 事 项, 以 实 现 其 持 续 改 进 的 承 诺 通 过 现 场 审 核 发 现 不 符 合 2 项 为 一 般 不 符 合 观 察 项 4 项 审 核 结 论 : 该 公 司 依 据 GB/T 标 准 建 立 的 能 源 管 理 体 系 符 合 认 证 要 求 基 本 具 备 实 现 公 司 方 针 和 目 标 指 标 的 能 力 对 本 次 审 核 发 现 的 不 符 合 项, 限 期 整 改 后 推 荐 认 证 注 册 第 一 次 监 督 审 核 过 程 描 述 : 本 次 审 核 主 要 与 管 理 层 进 行 了 交 流, 传 递 了 能 源 试 点 工 作 的 相 关 信 息, 对 如 何 进 一 步 做 好 能 源 体 系 进 行 了 深 入 交 流 重 点 审 核 了 2012 年 能 源 目 标 指 标 制 定 实 施 情 况, 有 公 司 电 耗 目 标, 纺 一 纺 二 纺 三 染 色 车 间 电 耗 目 标, 染 色 车 间 还 包 括 蒸 汽 消 耗 和 水 消 耗 目 标 审 查 了 2011 年 12 月 2012 年 1 月 -37-

44 -2 月 能 源 消 耗 统 计 数 据, 从 数 据 中 可 看 到 2012 年 1 月 电 耗 除 纺 一 车 间 外 均 超 标, 但 累 计 至 2012 年 2 月 未 超 标 对 管 理 方 案 的 实 施 情 况 进 行 了 跟 踪, 关 于 对 值 班 长 进 行 空 调 操 作 专 项 培 训 计 划 实 施 情 况 进 行 了 文 件 审 核 和 现 场 审 核, 证 实 已 实 施 并 达 到 了 预 期 效 果 公 司 针 对 工 序 能 耗 制 定 了 测 定 方 案, 实 施 情 况 : 选 取 不 同 原 料 成 分 不 同 支 数 要 求 的 产 品 进 行 实 测, 实 测 数 据 填 入 产 品 工 序 电 耗 表 已 测 :70S 丝 光 短 毛 比 例 :100 支 数 :42N/3 工 序 : 梳 棉 并 条 粗 纱 细 纱 自 络 筒 并 线 倍 捻 ; 从 测 试 结 果 看 出 : 梳 棉 工 序 细 纱 工 序 电 耗 大, 单 位 产 品 电 费 高 目 前 纺 三 有 8 台 梳 棉 机 纺 二 有 4 台 没 有 进 行 变 频 改 造, 通 过 测 试 可 看 出 变 频 改 造 后 可 节 电 待 进 一 步 测 试 后 制 定 梳 棉 机 变 频 改 造 计 划 公 司 在 这 方 面 的 工 作 做 得 挺 好 下 一 步 要 继 续 扩 大 实 测 方 位 实 测, 范 围 扩 大 到 粗 纺 车 间, 纺 二 车 间 计 划 5 月 底 前 测 试 完 毕 下 次 监 督 审 核 时 继 续 关 注 本 次 审 核 未 开 具 不 符 合 报 告 三 主 要 的 沟 通 过 程 及 成 效 因 为 能 源 管 理 体 系 认 证 是 试 点 过 程, 企 业 也 是 首 次 建 立 能 源 管 理 体 系, 因 此 在 实 施 审 核 过 程 中 与 受 审 核 方 的 沟 通 是 十 分 重 要 的 初 次 审 核 时, 审 核 人 员 在 审 核 公 司 制 定 的 目 标 指 标 及 计 算 能 源 绩 效 表 能 耗 时, 涉 及 到 可 比 单 位 产 品 能 耗, 公 司 生 产 不 同 支 数 和 不 同 原 料 比 例 的 羊 绒 羊 毛 纱 线, 目 前 此 行 业 还 没 有 相 关 的 能 耗 标 准, 公 司 采 用 传 统 的 折 算 系 数 折 标 准 品, 缺 乏 依 据 另 外 在 进 行 目 标 指 标 分 解 及 确 定 重 点 能 耗 设 备 时 没 有 数 据 支 撑, 因 此 在 初 评 审 核 中, 与 审 核 方 探 讨 相 关 问 题, 建 议 实 际 测 试 工 序 及 设 备 能 耗, 得 到 了 公 司 的 认 同, 随 后 公 司 相 关 人 员 按 照 标 准 的 要 求 制 定 了 管 理 方 案 具 体 如 下 : 生 产 能 耗 测 定 管 理 方 案 1 目 的 为 测 得 生 产 能 耗 情 况, 为 制 定 生 产 能 耗 指 标 提 供 依 据 2 范 围 1) 测 定 能 源 要 素 为 电 能 -38-

45 2) 测 定 车 间 为 半 精 纺 二 车 间 工 序 及 工 艺 梳 棉 并 条 粗 纱 细 纱 品 类 及 投 料 定 量 定 量 定 量 支 数 羊 毛,100kg 真 丝,100kg 羊 绒,100kg 棉,100kg 职 责 1) 由 生 产 部 制 定 方 案, 成 立 测 定 小 组, 并 负 责 监 督 核 查 ; 2) 由 纺 二 车 间 主 任 负 责 方 案 执 行 人 员 安 排 及 数 据 统 计 上 报 ; 3) 电 工 组 指 定 电 工 人 员 配 合 电 耗 测 定 4 测 定 程 序 1) 生 产 部 协 调 车 间 准 备 所 需 原 料, 并 设 定 各 工 序 生 产 工 艺, 报 生 产 经 理 审 核 2) 每 一 品 种 每 一 工 序 指 定 本 工 序 熟 练 工 进 行 操 作. 3) 每 一 品 种 每 一 工 序 由 专 职 负 责 人 进 行 计 量. 4) 记 录 结 束 各 专 职 测 定 人 员 将 测 定 表 报 车 间 统 计, 由 车 间 统 计 填 报 生 产 能 耗 统 计 表 5) 生 产 经 理 组 织 测 定 小 组 对 测 定 数 据 进 行 纠 偏 及 分 析 5 上 报 审 批 设 定 标 准 能 耗 作 为 考 核 标 准, 报 总 经 理 审 批 后 生 效 在 初 次 审 核 结 束 后, 公 司 实 施 了 管 理 方 案, 在 进 行 第 一 次 监 督 审 核 时, 重 点 跟 踪 方 案 的 实 施 情 况, 实 施 过 程 记 录 举 例 如 下 : -39-

46 成 分 :80S 特 种 丝 光 毛. 丝 光 毛 定 量 / 线 速 工 序 度 比 例 : 30/30/40 车 速 产 品 工 序 电 耗 表 1 支 数 : 39N/3 产 量 / 天 (KG) 产 量 / 小 时 (KG) 电 流 用 电 量 度 / 时 电 耗 度 / 吨 梳 棉 r/min A 并 条 m/min A 粗 纱 m/min A 细 纱 11.7m/min 8000r/min A 自 络 筒 1200m/min A 并 线 20HZ A 倍 捻 39.2m/min 12000r/min A 合 计 53.8A 成 分 : 棉 / 天 丝 /80S 丝 光 毛 工 序 定 量 / 线 速 度 车 速 产 品 工 序 电 耗 表 2 比 例 :40/40/20 支 数 : 85N/3 产 量 / 天 (KG) 产 量 / 小 时 (KG) 电 流 用 电 量 度 / 时 电 耗 度 / 吨 梳 棉 r/min A 并 条 m/min A 粗 纱 m/min A 细 纱 9.2m/min 11000r/min A 自 络 筒 1200m/min A 并 线 20HZ A 倍 捻 45m/min 13000r/min A 合 计 56.9A 从 测 试 结 果 看 出 : 梳 棉 工 序 细 纱 工 序 电 耗 大, 单 位 产 品 电 费 高 目 前 纺 三 有 8 台 梳 棉 机 纺 二 有 4 台 没 有 进 行 变 频 改 造, 通 过 测 试 可 看 出 变 频 改 造 后 可 节 电 下 一 步 要 继 续 扩 大 实 测 方 位 实 测, 范 围 扩 大 到 粗 纺 车 -40-

47 间, 纺 二 车 间 待 数 据 收 集 齐 全 完 整 后, 可 掌 握 工 序 能 耗 情 况 及 产 品 折 标 情 况, 对 制 定 完 善 的 目 标 指 标 并 进 行 有 效 的 考 核 具 有 指 导 意 义 通 过 此 项 工 作 使 公 司 人 员 以 及 审 核 人 员 认 识 到 了 能 源 管 理 体 系 实 施 过 程 中 实 际 能 耗 数 据 的 重 要 性, 积 累 了 方 法 和 经 验, 双 方 都 得 到 了 收 获 -41-

48 1212 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 杨 长 祥 ) 天 津 花 实 工 程 公 司 审 核 员 : 扬 长 祥 ( 组 长 ) 王 胜 利 1) 案 例 发 生 的 背 景 ; 2) 认 证 领 域 ; 质 量 管 理 体 系 复 评 3) 受 审 核 组 织 名 称 ; 天 津 华 实 工 程 公 司 是 生 产 焊 接 辅 具, 及 气 体 设 备 的 专 业 公 司 主 要 产 品 : 气 体 减 压 器 流 量 计 集 中 供 气 汇 流 排 及 混 合 气 体 配 比 装 置 等 4) 场 所 ; 天 津 市 西 青 区 精 武 镇 孙 庄 子 路 1 号 5) 时 间 ; ) 参 与 人 员 ; 扬 长 祥 王 胜 利 案 例 发 生 的 主 要 内 容 ; 抽 查 部 门 ; 办 公 室 主 要 过 程 : 主 要 审 核 发 现 ; 1 公 司 镀 锌 件 外 包 加 工, 审 核 中 未 能 提 供 已 对 该 供 应 商 实 施 选 择 评 价 且 确 认 合 格 的 证 据 2 建 议 企 业 应 加 强 对 外 包 加 工 管 理, 以 确 保 产 品 质 量 受 审 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 企 业 以 此 为 改 进 要 求 对 主 要 32 家 供 应 商 一 年 里 供 应 情 况, 结 合 生 产 要 求, 提 出 改 进 要 求, 各 供 应 商 积 极 配 合 改 进 同 时 对 公 司 镀 锌 外 包 供 应 商 进 行 评 价 成 效 ; 各 供 应 商 积 极 配 合 改 进, 配 件, 外 观, 供 应 时 间, 质 量 均 可 按 计 划 实 施 有 效 保 障 生 产 和 销 售 的 顺 利 完 成, 同 时 加 深 企 业 对 GB/ 标 准 条 款 的 理 解 也 体 现 审 核 组 为 企 业 提 供 正 值 服 务 的 目 的 -42-

49 1213 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 滕 鹏 宇 ) 吉 林 圆 方 认 证 审 核 案 例 ( 二 ) 黑 龙 江 审 核 员 : 滕 鹏 宇 基 本 情 况 : 审 核 企 业 名 称 : 吉 林 圆 方 机 械 集 团 有 限 公 司 审 核 企 业 地 址 : 吉 林 市 桦 甸 市 全 兴 大 街 1999 号 审 核 性 质 : 环 境 初 审 二 阶 段 审 核 时 间 : 审 核 组 成 员 : 组 长 : 李 辰 欲 组 员 : 滕 鹏 宇 高 鹏 飞 郭 兴 志 审 核 范 围 : 汽 车 底 盘 零 部 件 ( 半 轴 轴 管 ) 产 品 的 生 产 审 核 依 据 :ISO 企 业 概 况 : 吉 林 圆 方 机 械 集 团 有 限 公 司 有 三 十 几 年 的 生 产 历 史, 前 身 生 产 农 机 具, 现 在 以 生 产 汽 车 底 盘 零 部 件 为 主 的 专 业 生 产 企 业,2011 年 搬 入 现 在 的 地 址, 占 地 面 积 15 万 平 方 米, 建 筑 面 积 平 方 米, 有 三 个 生 产 车 间 : 柔 锻 车 间 机 加 车 间 和 热 处 理 车 间, 主 要 设 备 : 剪 断 机 中 频 感 应 加 热 炉 液 压 机 调 质 机 抛 丸 机 车 床 铣 床 磨 床 等 500 余 台 套, 是 国 内 最 大 的 载 重 汽 车 半 轴 供 应 商 之 一, 为 中 国 第 一 汽 车 集 团 公 司 东 风 柳 汽 中 国 重 汽 无 锡 德 纳 约 翰 迪 尔 等 国 内 国 际 知 名 汽 车 底 盘 生 产 商 配 套 生 产 四 十 余 个 品 种, 一 百 五 十 多 种 规 格 的 半 轴 和 半 轴 套 管 产 品 具 备 年 200 万 根 半 轴 100 万 根 轴 管 的 生 产 能 力, 年 产 值 5 亿 元 左 右, 是 国 内 较 大 的 中 重 型 汽 车 半 轴 生 产 企 业 重 要 环 境 因 素 有 : 生 产 噪 声 锅 炉 和 柔 锻 烟 尘 火 灾 电 能 消 耗 危 险 化 学 品 废 液 排 放 本 人 在 审 核 组 中 安 排 和 郭 兴 志 一 组 审 核, 接 受 审 核 部 门 有 : 营 销 采 购 物 流 中 心 及 仓 库 设 备 部 办 公 区 域 化 验 室 财 务 部 -43-

50 问 题 描 述 : 厂 区 巡 视 时 发 现 公 司 存 在 环 境 影 响 隐 患, 在 柔 锻 车 间 外 的 西 北 角 露 天 存 放 一 些 使 用 后 的 空 机 油 桶, 地 上 有 大 片 的 油 污, 已 经 造 成 土 壤 污 染, 从 痕 迹 上 看 出, 这 里 成 了 柔 锻 车 间 存 放 机 油 桶 固 定 的 地 方 有 很 长 时 间 了 在 存 放 空 机 油 桶 的 地 方 附 近 10 米 的 地 方 是 一 条 在 厂 区 通 过 的 农 业 灌 溉 渠, 厂 区 的 雨 水 都 从 灌 溉 渠 排 出 顺 着 渠 走 百 米 处 有 池 塘, 用 于 养 鱼 和 浇 地, 周 边 是 桦 甸 县 大 城 子 村 九 社 的 玉 米 地, 如 果 一 旦 雨 水 较 大 可 能 造 成 危 险 废 液 或 空 机 油 桶 流 入 水 渠, 造 成 水 质 污 染, 形 成 环 境 事 故 企 业 在 厂 区 流 段 配 备 的 吸 附 物 等 应 急 措 施 也 不 到 位 根 据 这 一 现 象 形 成 了 审 核 发 现, 与 企 业 管 理 层 进 行 了 沟 通, 企 业 领 导 也 意 识 到 了 潜 在 的 环 境 风 险, 诚 恳 接 受 了 审 核 组 开 出 的 不 符 合 项 ( 图 示 一 : 整 改 前 ) 不 符 合 项 : 在 仓 库 巡 视 中 发 现 柔 锻 车 间 西 北 角 处 露 天 存 放 使 用 后 的 空 机 油 桶 十 几 个, 地 上 留 油 污, 不 符 合 固 体 废 物 污 染 环 境 防 治 法 第 17 条 规 定 和 ISO14001 标 准 4.4. 的 规 定 后 续 改 进 措 施 : 企 业 从 管 理 层 到 管 理 部 门 非 常 重 视 审 核 组 提 出 的 不 符 合 项, 领 导 当 场 表 态 审 核 组 走 后 要 开 专 门 会 议, 对 厂 区 内 存 放 的 固 废 和 废 液 以 及 危 险 品 等 可 能 带 来 的 环 境 和 安 全 事 故 风 险 重 新 进 行 评 价, 不 能 简 单 的 换 一 个 地 方 就 是 整 改 了 要 采 取 有 效 地 运 行 管 理 和 应 急 预 案, 同 时 现 在 是 雨 季, 不 确 定 的 自 然 灾 害 随 时 可 能 发 生, 立 即 将 空 油 桶 先 搬 入 库 房 内 暂 时 存 放, 对 地 面 进 行 恢 复, 防 止 雨 水 冲 刷 流 入 灌 溉 渠, 对 相 关 部 门 和 人 员 进 行 了 培 训 ( 图 示 二 : 整 改 后 ) 感 悟 : 作 为 一 个 规 范 和 有 社 会 责 任 的 企 业 是 非 常 欢 迎 也 非 常 需 要 听 取 良 好 的 意 见 和 建 议, 有 句 俗 话 说 : 当 事 者 迷, 旁 观 者 清 审 核 员 作 为 一 个 旁 观 者 从 职 业 道 德 讲 非 常 希 望 审 核 过 的 企 业 不 断 发 展 壮 大, 一 个 不 符 合 项 或 观 察 项, 能 使 企 业 重 视 和 改 进, 提 升 产 品 质 量, 降 低 运 营 风 险, 这 是 审 核 员 的 责 任 和 义 务 做 到 一 个 清 醒 的 旁 观 者 就 要 不 断 地 学 习 新 知 识, 深 入 基 层, 深 入 现 场, 才 能 发 现 有 说 服 力 的 审 核 发 现, 得 到 企 业 的 认 可 临 离 开 时, 企 业 负 责 人 握 -44-

51 住 组 长 的 手 说 : 欢 迎 下 次 还 是 你 们 来 这 是 对 审 核 员 工 作 努 力 的 最 好 回 报 和 肯 定 图 示 一 : 整 改 前 图 1: 柔 锻 西 北 角 油 桶 长 时 间 露 天 存 放, 地 面 大 量 油 污, 造 成 地 面 污 染 图 2: 厂 区 的 雨 水 从 灌 溉 渠 排 出, 顺 渠 走 百 米 处 有 池 塘, 用 于 养 鱼 和 浇 地 -45-

52 图 3: 厂 区 的 废 机 油 经 雨 水 冲 刷 已 造 成 土 地 污 染 的 情 况 图 示 二 : 整 改 后 : 图 1: 柔 锻 西 北 角 油 桶 已 经 移 除, 地 面 恢 复 洁 净 -46-

53 图 2: 柔 锻 西 北 角 油 桶 移 除 后, 厂 区 内 可 能 发 生 的 环 境 污 染 隐 患 消 除 -47-

54 1214 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 群 力 ) 降 低 审 核 风 险 需 要 审 核 组 内 部 的 及 时 沟 通 年 9 年 26 日 -29 日 以 本 人 为 组 长 的 审 核 组 对 浙 江 慈 溪 三 环 钢 管 有 限 公 司 质 量 环 境 和 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 进 行 了 再 认 证 审 核 慈 溪 三 环 钢 管 有 限 公 司 是 一 家 专 业 生 产 轴 承 钢 管 企 业 审 核 组 成 员 按 计 划 分 工 开 始 了 审 核 在 审 核 管 理 层 的 过 程 中, 了 解 安 全 生 产 现 状 和 有 无 产 生 安 全 生 产 事 故 时, 领 导 们 总 是 在 回 避 正 面 回 答, 支 支 吾 吾 这 种 现 象 与 以 往 审 核 管 理 层 过 程 中 未 出 现 过, 使 我 引 起 了 警 觉 当 时 的 审 核 组 现 场 设 在 三 环 公 司 的 会 议 室, 审 核 组 在 下 午 进 行 的 第 一 次 内 部 沟 通 时, 我 们 的 高 级 审 核 员 徐 丽 华 同 志 提 出 : 要 进 行 网 上 信 息 搜 索 而 现 场 又 无 网 络 线 果 然 不 出 所 料, 晚 上 回 到 宾 馆 上 网 一 搜, 互 联 网 上 公 布 有 慈 溪 三 环 钢 管 有 限 公 司 于 2011 年 7 月 24 日 下 午 发 生 一 起 人 身 伤 亡 ( 热 处 理 车 间 辅 助 工 胡 某 在 工 作 时 不 慎 高 处 坠 落, 经 抢 救 无 效 死 亡 ) 的 重 大 安 全 生 产 事 故, 事 故 已 在 宁 波 市 安 全 生 产 委 员 会 办 公 室 网 站 公 布 发 现 被 审 核 的 企 业 有 死 亡 的 重 大 安 全 生 产 事 故, 我 是 第 一 次 如 何 处 理, 那 是 摆 在 审 核 组 前 的 一 个 难 题 此 时 已 晚 上 8 点 多 了, 审 核 组 在 宾 馆 临 时 进 行 内 部 沟 通 一 致 决 定 要 终 止 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 审 核 面 对 这 个 决 定, 审 核 组 内 部 又 进 行 了 深 入 的 沟 通, 由 我 先 向 公 司 杭 州 办 事 处 主 任 俞 丽 芳 进 行 汇 报 审 核 发 现 情 况, 在 得 到 俞 主 任 的 指 示 后, 审 核 组 又 一 次 进 行 了 讨 论 审 核 组 在 过 去 的 一 天 的 审 核 中 已 了 解, 目 前 公 司 对 安 全 生 产 已 非 常 的 重 视, 而 且 正 全 面 落 实 实 施 安 全 标 准 化 的 各 项 工 作 如 果 这 次 终 止 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 审 核, 可 能 会 对 企 业 会 造 成 影 响 甚 至 经 济 上 的 损 失 我 们 审 核 组 也 可 能 面 临 的 是 企 业 是 否 会 对 我 们 的 现 场 的 质 量 环 境 管 理 体 系 审 核 产 生 抵 触 的 情 绪 如 果 审 核 组 不 终 止 予 以 通 过 审 核, 那 会 对 认 证 中 心 造 成 重 大 风 险 -48-

55 审 核 组 内 部 讨 论 了 与 总 经 理 如 何 进 行 交 流 是 需 要 审 核 组 在 讨 论 后, 主 要 做 出 了 以 下 沟 通 要 求 : 1 说 明 本 次 审 核 所 发 现 的 企 业 有 死 亡 重 大 安 全 生 产 事 故 审 核 与 认 证 中 心 要 求 的 管 理 体 系 获 证 后 监 督 期 间 内 发 生 重 大 事 故 是 不 能 取 证 的 规 定 要 求 2 在 对 该 事 故 的 最 后 认 定 及 相 关 处 理 完 成 及 其 一 年 内 无 安 全 生 产 事 故 仍 可 申 请 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 第 二 天, 我 代 表 审 核 组 将 终 止 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 审 核 的 决 定 与 总 经 理 进 行 了 沟 通, 得 到 了 总 经 理 的 同 意 与 次 同 时, 总 经 理 对 我 们 审 核 组 的 工 作 予 以 了 肯 定 到 这 时, 审 核 组 及 时 向 中 心 领 导 汇 报 了 终 止 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 的 审 核 的 决 定, 得 到 了 中 心 领 导 同 意, 同 时 将 审 核 计 划 及 时 进 行 了 调 整 在 审 核 组 全 体 人 员 的 共 同 努 力 下, 审 核 组 顺 利 完 成 了 质 量 和 环 境 管 理 体 系 审 核 任 务 综 上 所 述, 审 核 组 在 审 核 过 程 中, 如 果 发 现 重 大 问 题 时, 需 及 时 进 行 审 核 组 的 内 部 沟 通, 及 时 的 沟 通 是 降 低 审 核 风 险 的 重 要 活 动 -49-

56 1215 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 坤 荣 ) 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 泉 州 市 鲤 城 精 博 模 具 有 限 公 司 初 审 二 阶 段 李 坤 荣 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 基 本 情 况 受 审 核 方 : 泉 州 市 鲤 城 精 博 模 具 有 限 公 司 审 核 地 点 : 福 建 省 泉 州 市 鲤 城 区 金 龙 赤 土 社 区 元 祥 街 4 号 审 核 范 围 : 塑 胶 制 品 的 加 工 模 具 的 制 造 审 核 依 据 :ISO9001:2008 审 核 时 间 :2011 年 8 月 31 日 至 9 月 1 日 审 核 员 组 成 : 李 坤 荣 审 核 过 程 : 首 次 会 议 明 确 审 核 目 的, 审 核 范 围, 审 核 方 法, 审 核 计 划 等 现 场 参 观 并 审 核 文 件 记 录 审 核 双 方 沟 通 末 次 会 议 证 明 及 简 述 材 料 一 不 符 合 问 题 描 述 : 现 场 提 供 了 岗 位 能 力 要 求 文 件, 其 内 无 关 键 质 量 的 数 控 工 钳 工 试 模 员 生 管 统 计 员 岗 位 能 力 规 定 1 现 场 提 建 议 : 一 般 来 说 模 具 制 造 加 工 测 试 产 质 量 统 计 为 关 健 性 人 员, 应 具 备 一 定 的 能 定 才 能 上 岗 为 公 司 带 来 效 益, 针 对 关 键 岗 位 能 力 的 制 定 便 利 企 业 考 核 其 能 力 及 工 作 效 率 2 后 续 改 进 措 施 : 1) 企 业 组 织 了 学 习 标 准 要 求, 评 审 以 往 的 岗 位 能 力 要 求 文 件 并 对 不 合 理 处 改 进, 增 加 了 数 控 工 钳 工 试 模 员 生 管 统 计 员 岗 位 能 力 规 定 ; 并 重 新 审 核 批 准 了 新 的 岗 位 能 力 要 求, 换 发 了 岗 位 能 力 要 求 文 件 2) 企 业 组 织 了 数 控 工 钳 工 试 模 员 生 管 统 计 员 及 人 事 主 管 部 门 人 员 学 习 岗 位 能 力 要 求 宣 贯 了 文 件 要 求, 同 时 对 参 训 人 员 实 施 了 应 知 的 考 核 3 收 到 成 效 : 帮 助 企 业 发 现 了 与 产 品 质 量 相 关 的 关 键 岗 位 存 在 余 漏 规 定, 使 其 知 道 关 键 岗 位 的 重 要 性 及 考 核 依 据 的 重 要 性, 督 促 了 企 业 对 岗 位 能 力 文 件 的 完 善, 确 保 了 人 力 资 源 应 知 应 会 的 考 核 依 据 的 适 应 性, 企 业 反 映 经 一 个 月 实 施 文 件 要 求 考 核 大 步 地 提 高 了 模 具 加 工 制 造 工 时 质 量 及 产 品 合 格 率 -50-

57 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 1216 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 坤 荣 ) 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 泉 州 飞 捷 电 子 有 限 公 司 初 审 二 阶 段 李 坤 荣 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 基 本 情 况 受 审 核 方 : 泉 州 飞 捷 电 子 有 限 公 司 审 核 地 点 : 福 建 省 泉 州 市 鲤 城 区 江 南 高 新 电 子 技 术 园 区 ( 二 期 ) 审 核 范 围 : 对 讲 机 系 列 产 品 的 设 计 开 发 生 产 销 售 和 服 务 审 核 依 据 :ISO9001:2008 审 核 时 间 :2010 年 12 月 1 日 至 3 日 审 核 员 组 成 : 李 坤 荣 审 核 过 程 : 首 次 会 议 明 确 审 核 目 的, 审 核 范 围, 审 核 方 法, 审 核 计 划 等 现 场 参 观 并 审 核 文 件 记 录 审 核 双 方 沟 通 末 次 会 议 证 明 及 简 述 材 料 一 不 符 合 问 题 描 述 : 目 前 生 产 部 有 贴 片 智 能 机 应 用 电 脑 软 确 认 图 实 施 生 产, 但 不 能 提 供 其 对 首 件 产 品 的 确 认 证 据 1 现 场 提 建 议 : 1) 电 子 电 路 板 贴 片 产 品 质 量 不 允 许 产 品 出 错, 出 错 会 引 起 批 量 产 品 不 合 格 出 现, 因 此 为 提 高 产 品 质 量 同 时 降 低 成 品 应 对 首 件 产 品 确 认 同 时 也 是 确 认 电 脑 编 制 的 有 效 性 ; 2) 应 依 据 电 路 板 智 能 机 功 能 要 求, 来 实 施 批 量 生 产 的 控 制, 在 实 施 贴 片 生 产 时 应 用 对 智 能 贴 片 机, 实 施 电 路 板 图 设 计 的 编 程 检 查 确 认 并 对 生 产 出 的 首 件 产 品 实 施 检 验 确 认 ; 3) 企 业 评 审 自 身 规 定 要 求 是 否 适 应 性 现 场 确 认 智 能 贴 机 功 能 要 求, 制 定 贴 片 工 艺 要 求, 更 加 准 确 的 控 制 产 品 质 量 降 低 报 废 品 2 后 续 改 进 措 施 : 1) 企 业 责 成 生 产 部 开 发 部 学 习 质 量 管 理 体 系 标 准, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 ; 2) 生 产 部 与 开 发 部 技 术 人 员 既 现 场 及 智 能 贴 片 机 情 况 实 施 调 查 核 实, 并 制 定 贴 片 工 艺 要 求, 并 组 织 车 间 主 管 及 贴 片 工 学 习 贴 片 工 艺 要 求, 对 -51-

58 参 训 人 员 应 知 考 核 3) 实 施 贴 片 工 艺 要 求 对 贴 片 机 编 程 输 入 确 认 对 贴 片 电 路 板 首 件 实 施 检 验 确 认, 合 格 后 批 量 生 产 3 收 到 成 效 : 帮 助 企 业 发 现 了 工 艺 受 控 状 态 的 不 足, 督 促 企 业 对 实 际 现 行 设 备 功 能 确 认 制 定 适 应 用 的 作 业 文 件 并 贯 彻 实 施, 有 利 于 控 制 了 产 品 报 废 量 及 产 品 合 格 率 二 不 符 合 问 题 描 述 : 目 前 电 子 产 品 生 命 周 期 ( 失 效 ) 采 用 老 化 设 备 检 测, 有 新 产 品 的 整 机 检 测, 但 不 能 提 供 现 生 产 的 对 讲 机 整 机 电 池 放 电 老 化 检 测 的 证 据 及 量 产 批 量 产 品 的 老 化 作 业 指 导 书 1 现 场 提 建 议 : 1) 电 子 产 品 有 生 命 周 期, 一 般 来 说 电 流 高 的 为 正 极 电 流 低 的 为 负 极, 如 就 应 用 在 显 示 器 电 子 产 品 有 飘 移 电 流, 我 国 电 子 多 半 应 用 电 容 或 其 它 电 子 来 控 制 飘 移 电 流 使 其 稳 定 肉 眼 看 不 到 闪 屏 现 象 ; 可 想 电 子 产 品 的 生 命 周 期 为 重 要 性, 如 一 个 产 品 20 个 电 子 元 件 有 19 个 做 了 老 化 检 测, 其 中 1 个 没 有 老 化 检 测 会 在 使 用 中 可 能 突 能 使 较, 导 致 整 个 产 品 死 机 或 黑 屏 或 成 废 品 无 法 使 用 ; 2) 企 业 的 产 品 应 依 据 电 子 相 关 标 准, 规 定 实 施 老 化 生 命 周 期 检 测 来 控 制 其 质 量, 规 定 一 批 量 产 品 抽 检 老 化 数 量 老 化 项 目 指 标 要 求, 实 施 量 产 的 批 量 产 品 抽 检 老 化 量 2 后 续 改 进 措 施 : 1) 企 业 责 成 生 产 部 开 发 部 学 习 质 量 管 理 体 系 标 准, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 ; 2) 生 产 部 与 开 发 部 技 术 人 员 既 对 讲 机 及 无 线 电 话 标 准 等, 制 定 老 化 检 验 标 准 及 作 业 指 导 书, 并 组 织 车 间 主 管 及 老 化 检 测 员 学 习 老 化 检 验 标 及 作 业 指 导 书, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 3) 实 施 老 化 检 验 标 准 及 作 业 指 导 书, 进 行 对 批 量 讲 机 整 机 的 抽 样 老 化 电 池 放 电 老 化 检 测 作 业, 确 认 产 品 质 量 合 格 入 库 3 收 到 成 效 : 帮 助 企 业 发 现 了 检 测 状 态 控 制 的 不 足, 督 促 企 业 对 电 子 产 品 生 命 周 期 ( 失 效 ) 的 质 量 控 制, 有 利 于 控 制 产 品 及 电 池 质 量, 产 品 失 效 质 量 大 大 提 高, 延 伸 促 进 了 供 方 互 利 改 进 电 子 元 气 件 的 质 量 作 用 -52-

59 1217 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 邹 佩 华 ) 江 苏 开 元 食 品 科 技 有 限 公 司 审 核 案 例 陈 述 一 审 核 时 间 :2011 年 11 月 28 日 -29 日 二 获 证 企 业 : 江 苏 开 元 食 品 科 技 有 限 公 司 三 审 核 体 系 及 类 别 : 食 品 安 全 管 理 体 系 再 认 证 审 核 四 审 核 范 围 : 番 茄 酱 罐 头 的 加 工 五 审 核 依 据 :GB/T GB/T 六 审 核 组 长 ( 专 业 审 核 员 ): 邹 佩 华 七 审 核 组 成 员 : 于 焕 八 审 核 背 景 企 业 于 2008 年 11 月 通 过 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 的 食 品 安 全 管 理 体 系 认 证, 按 照 国 家 认 可 委 要 求, 此 次 对 企 业 实 施 复 评, 以 了 解 其 管 理 体 系 的 持 续 运 转 情 况, 是 否 具 备 保 持 证 书 的 条 件 九 审 核 过 程 说 明 : ( 一 ) 企 业 基 本 情 况 江 苏 开 元 食 品 科 技 有 限 公 司 地 处 高 淳 县 开 发 区, 主 要 产 品 为 番 茄 酱 罐 头, 产 品 全 部 出 口, 出 口 地 区 为 中 东, 企 业 具 备 生 产 番 茄 酱 罐 头 的 基 础 设 施 设 备 以 及 较 为 专 业 的 技 术 人 员, 为 提 升 企 业 规 范 化 管 理 水 平, 对 外 向 顾 客 稳 定 地 提 供 满 足 其 要 求 和 法 律 法 规 要 求 的 产 品, 以 顾 客 为 关 注 焦 点, 不 断 提 高 顾 客 满 意 度, 力 争 在 激 烈 的 市 公 司 竞 争 中 求 生 存, 拼 发 展, 创 出 一 个 全 新 面 貌 的 开 元 食 品 公 司, 公 司 管 理 层 决 定 引 进 先 进 的 管 理 模 式 并 于 2008 年 建 立 食 品 安 全 管 理 体 系, 并 通 过 埃 尔 维 认 证 中 心 认 证 审 核, 于 2008 年 11 月 获 得 认 证 证 书 ( 二 ) 企 业 主 要 适 用 的 法 规 及 标 准 : 1 食 品 安 全 法 2 产 品 质 量 法 3 计 量 法 -53-

60 4 GB/T 食 品 安 全 管 理 体 系 食 品 链 中 各 类 企 业 的 要 求 5 GB/T 食 品 安 全 管 理 体 系 罐 头 食 品 生 产 企 业 要 求 7 GBT 罐 头 食 品 企 业 良 好 操 作 规 范 8 GB 食 品 添 加 剂 使 用 卫 生 标 准 9 GB 食 品 标 签 通 用 标 准 10 GB/T 番 茄 酱 罐 头 11 SN/T 进 出 口 罐 头 食 品 12 EC 欧 盟 关 于 食 品 污 染 物 最 高 限 量 13 EC 欧 盟 微 生 物 限 量 14 EC 欧 盟 关 于 食 品 污 染 物 最 高 限 量 的 法 规 ( 三 ) 审 核 过 程 说 明 1 审 核 组 按 计 划 到 达 企 业 现 场, 企 业 地 址 没 有 发 生 变 化, 经 与 公 司 总 经 理 等 管 理 层 人 员 座 谈, 了 解 到 公 司 上 次 审 核 至 今 没 有 较 大 的 变 化, 总 经 理 表 示, 企 业 通 过 认 证, 不 是 为 了 获 得 证 书, 而 是 要 加 强 规 范 管 理, 企 业 要 上 档 次, 要 发 展, 同 时 要 求 审 核 组 一 定 要 严 格 审 核, 使 大 家 都 能 够 认 识 和 掌 握 标 准 要 求 2 审 核 组 了 解 到 以 上 情 况 后, 认 为 公 司 管 理 层 的 意 识 还 是 较 好 的, 且 公 司 获 证 后 有 了 一 定 的 发 展, 由 于 本 次 审 核 是 再 认 证 审 核, 重 点 是 确 认 企 业 管 理 体 系 是 否 持 续 有 效 运 转, 再 有 就 是 了 解 企 业 的 变 化 以 及 这 些 变 化 能 否 满 足 认 证 要 求 本 人 认 为, 对 于 食 品 企 业 的 审 核, 重 点 应 放 在 生 产 现 场, 包 括 现 场 的 设 备 设 施 环 境 工 艺 流 程 过 程 监 控 产 品 防 护 人 员 卫 生 生 产 用 水 以 及 交 叉 污 染 虫 害 鼠 害 化 学 危 险 品 的 控 制 等, 再 有, 应 关 注 有 关 法 规 要 求 在 现 场 的 贯 彻 情 况, 应 避 免 审 核 只 注 重 记 录 不 注 重 现 场 的 错 误 方 法, 故 审 核 组 决 定 加 强 对 现 场 有 关 要 求 的 执 行 情 况 的 审 核 3 审 核 组 在 企 业 生 产 主 管 的 陪 同 下 进 入 生 产 现 场 实 施 审 核 ( 四 ) 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 1 由 于 前 期 有 关 于 新 疆 区 域 前 几 年 兴 建 番 茄 酱 加 工 厂, 生 产 过 程 中 产 生 的 富 含 番 茄 酱 生 产 污 水 对 周 边 河 流 造 成 严 重 污 染, 而 新 疆 地 区 政 府 目 前 正 要 求 各 番 茄 酱 生 产 企 业 增 加 污 水 处 理 设 施, 以 保 护 改 善 当 地 河 流 环 境 的 相 关 新 -54-

61 闻 报 道, 故 审 核 组 首 先 对 厂 区 污 水 处 理 设 施 的 设 置 及 运 行 情 况 进 行 了 勘 察, 企 业 在 建 厂 初 期 已 配 置 了 污 水 生 化 处 理 设 施, 由 质 检 办 负 责 对 处 理 完 的 水 质 进 行 PH 值 外 观 的 日 常 监 测, 通 过 现 场 查 看 了 解 到, 根 据 南 京 当 地 环 保 部 门 的 要 求, 目 前 正 在 安 装 污 水 排 放 口 自 动 监 控 装 置, 随 时 监 测 处 理 后 污 水 排 放 口 的 PH COD 指 标, 通 过 线 路 传 输, 由 主 管 环 保 部 门 监 控 污 水 处 理 排 放 结 果, 这 是 作 为 加 工 企 业 遵 守 相 关 法 律 法 规 要 求 的 具 体 体 现, 污 水 处 理 没 有 问 题, 由 于 现 场 自 动 监 控 装 置 未 安 装 完 毕, 审 核 组 对 污 水 排 放 情 况 的 监 控 以 观 察 项 的 方 式 要 求 在 下 次 审 核 过 程 中 予 以 再 核 实 验 证 ; 2. 审 核 组 进 入 生 产 车 间 查 看, 车 间 主 体 未 发 生 变 化, 原 料 暂 存 间 小 料 配 制 间 调 配 车 间 包 括 糖 水 配 料 区 罐 装 封 口 区, 隧 道 式 杀 菌 冷 却 槽 布 置 均 未 发 生 变 化, 为 了 迎 接 审 核, 看 得 出, 现 场 刚 结 束 对 现 场 地 面 墙 面 设 备 的 大 清 洗, 在 调 配 区 域 见 有 一 木 栈 板, 上 面 放 有 2 层 50kg 袋 装 白 砂 糖, 其 中 一 袋 已 使 用 但 未 包 扎, 明 显 因 防 护 不 当, 糖 袋 表 层 均 已 有 一 层 灰, 并 且 经 过 刚 才 的 大 清 洗, 糖 的 外 包 装 袋 明 显 受 到 了 地 面 清 洗 水 的 污 染, 审 核 组 现 场 予 以 了 指 出, 并 明 确 该 现 象 不 符 合 罐 头 食 品 企 业 良 好 操 作 规 范 中 物 料 控 制 与 管 理 中 的 要 求 -- 生 产 过 程 剩 余 的 原 料 等 务 必 密 封, 按 其 保 存 的 需 求, 妥 善 包 装 并 放 于 适 当 场 所, 防 止 污 染, 也 不 符 合 ISO22000 及 GB/T27303 相 关 要 求 ; 3. 按 生 产 过 程 流 程 查, 首 先 为 添 加 剂 等 小 料 的 配 置, 有 与 仓 库 及 车 间 相 连 的 独 立 操 作 间 进 行 作 业, 现 场 见 有 分 析 天 平, 并 贴 有 合 格 检 定 证 书, 抽 柠 檬 酸, 检 查 其 外 袋 标 示, 有 QS 标 志 生 产 日 期 食 品 添 加 剂 等 强 制 标 注 内 容, 称 量 过 程 中 操 作 员 能 准 确 及 时 记 录 称 量 结 果, 包 括 配 料 的 生 产 日 期, 已 保 证 产 品 中 的 原 料 具 有 可 追 溯 性, 食 品 添 加 剂 包 括 柠 檬 酸 玉 米 淀 粉, 现 场 管 代 解 释 该 些 添 加 剂 根 据 主 管 部 门 要 求 均 已 在 商 检 内 网 上 备 案 ; 通 过 物 流 传 递 窗 口 进 入 车 间 清 洁 区, 清 洁 区 包 括 调 配 灌 装 区, 调 配 缸 有 3 个, 容 量 各 约 1.5T 小 料 溶 解 缸 2 个, 灌 装 封 口 线 4 条, 可 按 不 同 罐 型 选 择 封 口 线, 调 配 罐 小 料 溶 解 缸 灌 装 机 通 过 CIP 方 式 进 行 清 洗, 第 一 步 清 水 82 度 时 间 2hr15min, 第 二 步 碱 水 清 洗 浓 度 2%: 第 三 步 82 度 清 水 清 洗 时 间 :2hr15min; 验 证 结 果 通 过 PH 检 测 确 定 无 碱 液 残 留 ; 但 当 问 及 如 何 确 保 生 产 用 水 罐 的 清 洁 效 果 时, 生 产 主 管 解 释 生 产 线 每 半 个 月 进 行 高 压 清 洗, 并 取 水 样 验 证 清 洁 效 果, 而 现 场 未 能 提 供 实 施 清 洗 及 验 证 的 记 录, 不 符 合 ISO22000 中 当 选 择 和 ( 或 ) -55-

62 制 定 前 提 方 案 (PRP(s)) 时, 组 织 应 考 虑 和 利 用 适 当 信 息, 在 制 定 这 些 方 案 时, 组 织 应 考 虑 如 下 信 息 h) 清 洁 和 消 毒 ; 应 保 持 验 证 和 更 改 的 记 录 ; 4. 在 灌 装 及 卷 封 岗 位, 因 设 备 基 本 为 连 续 式 操 作, 操 作 工 为 具 有 多 年 专 业 经 验 的 熟 练 工, 具 有 卷 封 操 作 检 验 资 格 证, 专 业 操 作 没 有 问 题, 但 是 现 场 发 现 隔 离 灌 装 卷 封 机 的 有 机 玻 璃 门 上 明 显 有 未 清 洁 的 污 迹, 清 洁 消 毒 工 作 未 有 效 执 行, 提 出 后 企 业 现 场 进 行 了 整 改, 要 求 操 作 工 严 格 按 程 序 操 作, 在 末 次 会 议 上 同 时 与 管 理 层 交 流, 要 求 加 强 监 管 ; 5. 现 场 对 空 罐 清 洗 消 毒 喷 淋 杀 菌 工 序 进 行 了 核 查, 配 置 的 温 度 表 均 有 合 格 检 定 标 志, 工 作 状 态 正 常, 现 场 有 品 管 人 员 对 关 键 工 序 进 行 抽 样 检 查, 严 把 质 量 关, 但 在 产 品 冷 却 出 来 后 通 过 设 在 流 水 线 上 的 吹 风 设 施 吹 去 表 面 残 留 水, 查 看 成 品 时, 发 现 罐 底 的 有 些 许 水 迹, 并 影 响 了 喷 印 日 期 的 完 整, 通 过 现 场 指 出, 生 产 主 管 认 为 吹 风 设 施 偏 差, 造 成 吹 风 角 度 偏 差, 影 响 了 吹 风 作 用, 叫 来 操 作 工 及 时 调 整 了 方 向, 才 将 问 题 解 决, 对 于 喷 印 不 完 整 的 产 品 予 以 隔 离 挑 选 返 工 ; 在 末 次 会 议 上, 审 核 组 罗 列 了 现 场 发 现 的 问 题, 其 中 第 通 过 与 管 理 层 口 头 沟 通 及 企 业 在 现 场 的 及 时 整 改, 审 核 组 未 采 取 书 面 的 不 符 合 项 列 出,1 3 项 分 别 以 观 察 项 及 一 般 不 符 合 项 列 出, 企 业 认 为 通 过 现 场 审 核, 让 他 们 对 食 品 安 全 管 理 体 系 有 了 新 的 认 识, 在 以 后 的 工 作 中, 可 以 按 照 体 系 结 合 工 厂 实 际 更 详 细 细 致 地 规 范 操 作 指 导 书, 并 有 效 实 施, 一 方 面 可 以 增 强 员 工 的 卫 生 意 思, 另 一 方 面 通 过 操 作 员 工 岗 位 培 训, 对 产 品 的 安 全 性 符 合 性 更 有 保 障, 对 于 现 场 指 出 的 喷 印 问 题, 企 业 更 是 感 谢, 并 且 要 求 操 作 工 针 对 吹 风 设 施 每 小 时 进 行 检 查, 并 教 育 装 箱 人 员 加 强 对 喷 印 日 期 完 整 性 的 检 查, 发 现 问 题 及 时 提 出 纠 正 ; 本 次 审 核 的 主 要 成 效 体 现 了 审 核 员 通 过 审 核 能 力 的 充 分 发 挥 以 及 专 业 知 识 和 现 场 发 现 问 题 的 能 力, 通 过 审 核 发 现 指 出 体 系 过 程 中 的 有 价 值 的 问 题, 促 进 了 企 业 食 品 安 全 管 理 体 系 的 有 效 改 进, 从 根 本 上 保 证 了 产 品 的 质 量 并 显 著 的 提 高 了 企 业 的 经 济 效 益 -56-

63 1218 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 虞 征 ) 基 本 信 息 : 企 业 名 称 : 天 台 县 洪 氏 安 全 玻 璃 有 限 公 司 企 业 地 址 : 浙 江 省 天 台 县 平 桥 镇 工 业 区 审 核 范 围 : 钢 化 玻 璃 的 生 产 与 销 售 ; 淋 浴 房 的 设 计 生 产 与 销 售 审 核 时 间 : 上 审 核 人 员 : 虞 征 翟 来 玉 审 核 类 型 :QMS 初 评 钢 化 玻 璃 工 艺 流 程 : 原 料 切 割 --- 清 洗 打 孔 --- 磨 边 --- 钢 化 --- 成 品 --- 检 验 --- 合 格 --- 包 装 --- 出 厂 淋 浴 房 工 艺 流 程 : 材 料 吸 塑 --- 加 固 --- 切 割 钻 孔 --- 组 装 --- 检 验 --- 包 装 --- 入 库 其 中 生 产 的 钢 化 玻 璃, 部 分 也 成 为 淋 浴 房 的 部 件 钢 化 玻 璃 通 过 了 3C 认 证 钢 化 玻 璃 的 关 键 工 艺 为 : 钢 化 工 序 该 工 序 也 是 需 要 确 认 的 工 序 在 审 核 时 重 点 关 注 钢 化 工 序 在 审 核 文 件 控 制 时, 公 司 编 制 有 钢 化 工 艺 文 件, 但 没 有 相 应 的 发 放 记 录 在 现 场 审 核 时 发 现 7 号 炉 的 温 度 与 工 艺 文 件 的 规 定 要 求 不 一 致 所 以 开 具 了 相 应 的 不 符 合 报 告 后 经 企 业 原 因 分 析 发 现, 相 关 人 员 对 工 艺 文 件 不 够 熟 悉, 工 艺 纪 律 执 行 不 严 对 相 关 人 员 进 行 了 培 训 教 育 确 保 不 再 发 生 类 似 情 况 同 时 对 该 批 产 品 进 行 了 检 验 确 认, 确 保 该 批 产 品 符 合 要 求 -57-

64 1219 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 征 宇 ) 单 位 : 秦 皇 岛 五 洲 电 力 设 备 有 限 公 司 该 公 司 自 我 担 任 项 目 经 理 的 初 期 发 现, 公 司 领 导 对 体 系 运 行 非 常 重 视, 各 部 门 记 录 和 管 理 业 比 较 到 位 但 是 审 核 发 现 该 公 司 管 理 人 员 普 遍 对 标 准 认 识 不 到 位, 尤 其 是 对 管 理 评 审 和 内 审 的 检 查 方 式 及 相 关 要 求 没 有 理 解 审 核 员 按 照 标 准 要 求 提 出 了 培 训 的 重 要 性, 并 主 动 讲 解 了 对 标 准 的 理 解 和 认 识 通 过 耐 心 的 讲 解 及 与 管 理 层 人 员 多 次 沟 通, 该 公 司 对 什 么 是 内 审 和 管 理 评 审 有 了 认 识, 并 按 照 要 求 较 顺 利 的 完 成 该 项 工 作 目 前 该 公 司 体 系 运 行 基 本 正 常, 管 理 评 审 提 供 的 资 料 和 内 审 检 查 记 录 符 合 要 求, 基 本 没 有 虚 假 的 成 份 每 次 认 证 审 核 与 该 公 司 的 配 合 比 较 顺 利 通 过 上 述 例 证 我 认 为 : 1. 审 核 员 审 核 过 程 不 仅 仅 以 抽 查 证 据 记 录 审 核 结 论 就 完 成 任 务, 还 应 该 在 有 条 件 的 情 况 下 予 以 愿 意 做 好 认 证 的 企 业 进 行 适 当 的 指 导 和 帮 助 2. 企 业 体 系 运 行 顺 利 势 必 有 信 心 保 持, 同 时 也 能 使 参 与 认 证 的 企 业 对 体 系 运 行 树 立 信 心, 继 续 保 持 认 证 3. 对 真 正 希 望 通 过 体 系 运 行 来 提 高 管 理 水 平 的 企 业 要 坚 持 原 则 不 厌 其 烦 真 诚 相 待, 这 样 我 们 的 认 证 工 作 才 会 达 到 一 定 的 效 果 和 目 的 -58-

65 1220 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陆 红 云 ) 新 中 阀 门 管 业 ( 无 锡 ) 有 限 公 司 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 新 中 阀 门 管 业 ( 无 锡 ) 有 限 公 司 企 业 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 新 区 新 安 街 道 李 东 村 申 请 认 证 范 围 : 常 压 阀 门 和 管 件 的 制 造 审 核 时 间 : 上 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 初 评 第 二 阶 段 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 等 审 核 组 成 员 : 陆 红 云 ( 组 长 ) 秦 红 ( 组 员 ) 2 案 例 特 点 : 该 公 司 为 新 加 坡 杜 瓦 可 阀 门 的 专 业 生 产 厂 商, 主 要 产 品 为 闸 阀 蝶 阀 及 配 套 管 件, 公 司 有 自 成 系 统 的 管 理 体 系 3 产 品 工 艺 流 程 : 阀 门 : 原 材 料 喷 砂 喷 塑 装 配 水 压 试 验 包 装 成 品 入 库 管 件 : 切 管 管 子 预 先 打 磨 固 定 法 兰 焊 接 焊 接 管 冷 却 二 审 核 重 点 的 策 划 : 结 合 第 一 阶 段 审 核 结 果, 策 划 了 二 阶 段 的 重 点 审 核 : 5 阀 门 生 产 中 大 量 配 件 均 为 外 购, 现 场 审 核 时, 重 点 审 核 了 供 方 评 价 过 程 6 阀 门 的 装 配 过 程 和 水 压 试 验 过 程 7 管 件 的 焊 接 过 程 三 审 核 发 现 : 1 阀 门 配 件 的 供 方 评 价 过 程 采 购 过 程 : 策 划 了 采 购 控 制 程 序, 对 供 方 进 行 了 评 价 对 关 键 部 件 密 封 圈 的 供 应 商 VIP, 未 能 提 供 评 价 记 录 -59-

66 2 阀 门 的 水 压 试 验 过 程 : 8 公 司 将 阀 门 的 水 压 试 验 过 程 管 件 的 焊 接 过 程 识 别 为 需 要 确 认 的 过 程, 但 未 能 提 供 对 水 压 试 验 过 程 进 行 了 确 认 的 证 据 四 审 核 追 溯 : 1 针 对 密 封 圈 供 应 商 VIP 的 评 价 : 经 与 现 场 人 员 交 流 得 知, 密 封 圈 供 应 商 VIP 集 团 内 部 的 另 一 家 公 司 评 价 人 员 误 认 为 集 团 内 部 供 方 不 需 要 评 价, 做 未 对 其 进 行 产 品 质 量 供 货 能 力 等 进 行 评 价 2 水 压 试 验 过 程 : 经 与 现 场 人 员 交 流 得 知, 相 关 人 员 对 过 程 确 认 不 理 解, 误 认 为 只 要 记 录 的 水 压 试 验 的 结 果 就 能 够 满 足 要 求, 不 了 解 过 程 确 认 的 具 体 内 容 五 形 成 的 不 符 合 报 告 : 1 查 看 合 格 供 方 评 价 记 录, 未 提 供 针 对 密 封 圈 供 应 商 VIP 进 行 评 价 的 证 据 不 符 合 ISO9001 标 准 条 款 组 织 应 根 据 供 方 按 组 织 的 要 求 提 供 产 品 的 能 力 评 价 和 选 择 供 方 评 价 结 果 及 评 价 所 引 起 的 任 何 必 要 措 施 的 记 录 应 予 保 持 的 要 求 2 现 场 审 核 发 现, 阀 门 的 水 压 试 验 过 程 为 需 要 确 认 的 过 程, 但 未 能 提 供 进 行 了 过 程 确 认 的 证 据 不 符 合 ISO9001:2008 标 准 条 款 当 生 产 和 服 务 提 供 的 过 程 输 出 不 能 由 后 续 的 监 视 或 测 量 加 以 验 证, 致 使 问 题 在 产 品 投 入 使 用 后 或 服 务 已 交 付 后 才 显 现 时, 组 织 应 对 任 何 这 样 的 过 程 实 施 确 认 的 相 关 要 求 六 受 审 核 方 的 改 进 措 施 及 效 果 : 1 对 供 应 商 VIP 的 评 价 : 本 次 审 核 后, 针 对 不 符 合 项, 受 审 核 方 组 织 相 关 部 门 开 展 了 全 面 系 统 的 整 改, 对 供 应 商 VIP 进 行 了 评 价, 同 时, 取 一 反 三, 检 查 了 所 有 的 供 应 商 评 价 过 程, 特 别 是 集 团 内 部 的 供 应 商, 防 止 了 类 似 情 况 的 发 生 2 水 压 试 验 过 程 的 确 认 : 根 据 水 压 试 验 的 要 求, 明 确 了 水 压 试 验 的 工 艺 参 数, 并 组 织 对 水 压 试 验 -60-

67 的 操 作 人 员 进 行 了 培 训 同 时, 对 水 压 试 验 的 操 作 规 程 设 备 能 力 人 员 能 力 进 行 了 评 价, 并 对 水 压 试 验 的 记 录 要 求 重 新 确 认 ; 受 审 核 方 又 对 已 确 认 的 管 件 制 造 过 程 中 的 焊 接 过 程 重 新 进 行 了 再 确 认 以 上 措 施 确 保 了 两 个 关 键 过 程 处 于 受 控 状 态 六 审 核 员 心 得 体 会 对 于 审 核 组 提 出 了 问 题, 受 审 核 方 一 致 认 同 并 对 审 核 组 表 示 了 感 谢 这 让 我 体 会 到, 在 竞 争 日 趋 激 烈 的 认 证 行 业, 只 有 提 供 增 值 审 核 才 能 让 受 审 核 方 满 意 而 要 想 提 供 增 值 审 核, 审 核 员 自 身 的 专 业 水 平 非 常 重 要 作 为 审 核 员, 应 该 不 断 学 习, 提 高 专 业 水 平, 提 高 综 合 素 质, 才 能 持 续 的 为 受 审 核 方 提 供 增 值 审 核 -61-

68 1221 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 杨 晓 东 ) 一. 审 核 项 目 概 况 该 组 织 是 一 家 集 纺 纱 织 造 制 作 ( 家 纺 制 品 服 装 ) 为 一 体 的 纺 织 集 团, 在 2007 年 进 行 了 QMS/EMS/OHSMS 初 次 三 体 体 系 认 证 并 在 2010 进 行 了 再 认 证 审 核 此 次 为 再 认 证 后 第 三 次 监 督 二. 案 例 参 加 的 人 员 ( 略 ) 三. 场 所 --- 纺 一 分 厂 ; 纺 一 分 厂 属 于 公 司 的 一 个 单 独 设 立 的 工 场, 内 部 包 括 技 术 检 验 安 全 等 管 理 部 门 ; 四. 工 艺 流 程 : 原 棉 --- 清 花 --- 梳 棉 --- 精 梳 ( 需 要 时 ) 并 条 --- 粗 纱 --- 细 纱 --- 络 筒 ( 纱 ) 倍 捻 ( 需 要 时 ) 五. 审 核 策 划 针 对 纺 一 分 厂 策 划 审 核 方 案 时, 考 虑 到 安 全 环 境 主 要 是 由 园 区 管 理 与 安 环 部 统 一 管 理, 为 进 一 步 深 化 审 核 要 求, 细 化 管 理, 抽 取 分 厂 现 场 管 理 入 手 审 核. 六. 审 核 背 景 审 核 针 对 现 场 有 许 多 外 包 过 程, 主 要 是 : 外 包 选 择 主 要 由 园 区 管 理 与 安 环 部 负 责, 而 具 体 现 场 管 理 由 各 个 分 厂 负 责 七. 审 核 追 溯 过 程 审 核 员 在 原 棉 原 料 分 级 区 现 场 发 现, 原 料 堆 放 在 消 防 通 道 上 经 询 问, 追 溯 后 发 现 原 料 搬 运 等 为 外 包 服 务 八. 审 核 发 现 审 核 组 内 部 交 流 发 现 ; 叉 车 等 也 属 外 包 服 务, 且 审 核 过 程 中 也 发 现 有 类 似 违 反 安 全 操 作 规 程 现 象 发 生 原 因 是 : 外 包 管 理 由 园 区 管 理 与 安 环 部 负 责, 而 具 体 现 场 管 理 由 各 个 分 厂 负 责 分 厂 依 赖 于 安 环 部 而 忽 视 自 身 对 他 们 的 要 求 九. 审 核 评 价 -62-

69 审 核 组 针 对 公 司 外 包 服 务 管 理 要 求, 已 经 影 响 到 公 司 的 安 全 管 理 而 且 缺 少 针 对 外 包 服 务 的 日 常 检 查, 对 此 问 题, 审 核 组 一 致 意 见 开 具 不 符 合, 要 求 公 司 进 行 分 析 纠 正, 引 起 重 视 十. 不 符 合 报 告 ; 原 棉 原 料 分 级 区 原 料 搬 运 等 为 外 包 管 理, 现 场 发 现 堆 放 在 消 防 通 道 上, 不 符 合 GB/T28001:2001 版 标 准 4.4.6c 条 款 的 规 定 : 对 于 组 织 所 购 买 和 ( 或 ) 使 用 的 货 物 设 备 和 服 务 中 已 识 别 的 职 业 健 康 安 全 风 险, 建 立 并 保 持 程 序, 并 将 有 关 的 程 序 要 求 通 报 供 方 和 合 同 方 十 一 : 目 的 : 希 望 该 组 织 能 举 一 反 三, 切 实 把 外 包 服 务 过 程 管 理 到 位 -63-

70 1222 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 于 焕 ) 重 庆 啤 酒 集 团 湖 州 啤 酒 有 限 公 司 审 核 案 例 认 证 机 构 : 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 姓 名 - 于 焕 案 例 发 生 背 景 案 例 涉 及 认 证 领 域 : 环 境 管 理 体 系 受 审 核 组 织 名 称 : 重 庆 啤 酒 集 团 湖 州 啤 酒 有 限 公 司 审 核 地 址 : 浙 江 省 德 清 县 新 市 镇 南 洋 路 1 号 审 核 组 成 员 : 于 焕 等 案 例 发 生 的 主 要 过 程 重 庆 啤 酒 集 团 浙 江 湖 州 啤 酒 有 限 公 司, 其 前 身 为 浙 江 之 江 酒 业 有 限 公 司, 始 建 于 1984 年, 是 全 国 啤 酒 专 业 协 会 理 事 单 位 浙 江 省 啤 酒 工 业 协 会 常 务 理 事 单 位 和 浙 北 地 区 啤 酒 生 产 的 主 要 骨 干 优 强 企 业 2005 年 3 月 通 过 资 产 重 组 与 中 国 五 大 啤 酒 集 团 重 庆 啤 酒 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司, 共 同 投 资 组 建 : 重 庆 啤 酒 集 团 浙 江 湖 州 啤 酒 有 限 公 司 公 司 占 地 面 积 约 80 余 亩 2006 年 3 月 委 托 浙 江 省 环 境 保 护 科 学 设 计 研 究 院 对 原 有 的 污 水 处 理 设 施 进 行 改 造, 设 计 处 理 量 2000t/d, 总 处 理 量 达 到 4000t/d 2006 年 6 月 该 污 水 处 理 设 施 与 10t/d 技 改 线 项 目 主 体 工 程 同 时 竣 工 重 庆 啤 酒 集 团 湖 州 啤 酒 有 限 公 司 排 放 的 废 水 包 括 工 艺 废 水 生 活 废 水 ; 工 艺 废 水 污 染 物 浓 度 较 高, 废 水 处 理 达 标 后 排 入 附 近 南 栅 漾 污 水 处 理 工 艺 说 明 : 生 产 废 水 流 入 污 水 处 理 站, 污 水 经 格 栅 井 去 除 水 中 的 大 块 杂 质 后, 自 流 入 均 质 水 质 水 量, 降 低 冲 击 负 荷 对 主 体 工 艺 的 影 响, 并 去 除 一 部 分 有 机 物 污 水 经 泵 提 升 至 CASS 池,CASS 池 设 接 触 水 解 曝 气 区, 并 设 污 泥 内 回 流 及 外 回 流 系 统, 污 水 在 CASS 池 内 去 除 大 部 分 有 机 物 后, 经 出 水 系 统 后 后 达 标 排 放 CASS 池 剩 余 污 泥 经 污 泥 浓 缩 池 浓 缩 后, 再 经 污 泥 处 理 系 统 进 行 处 理 污 池 浓 缩 池 上 清 液 及 污 泥 处 理 系 统 滤 液 则 自 流 入 均 质 调 节 降 解 池, 干 泥 饼 外 运 处 置 -64-

71 生 产 废 水 主 要 是 在 糖 化 糊 化 清 洗 废 水 过 滤 废 水 CIP 清 洗 水 清 洗 水 冷 凝 雾 包 装 过 程 冼 瓶 废 水 杀 菌 废 水 清 洗 冲 洗 废 水 等 均 通 过 管 道 排 入 污 水 处 理 系 统, 监 测 达 标 后 排 放 主 要 的 审 核 发 现 在 审 查 污 水 处 理 设 备 设 施 运 行 记 录 表 中 发 现, 该 记 录 中 有 污 水 处 理 设 备 运 行 情 况 ( 进 水 时 间 进 水 量 ) 曝 气 ( 风 机 运 行 情 况 运 行 时 间 ) 沉 淀 出 水 池 静 置 时 间 水 质 处 理 情 况 及 监 控 (COD 等 ) 等, 但 未 能 提 供 对 PH 值 进 行 监 控 的 相 关 证 据 经 询 问 受 审 核 方 说 明 关 于 废 水 的 监 测 情 况 均 记 录 在 污 水 处 理 设 备 设 施 运 行 记 录 表 中, 无 其 它 的 记 录 记 录 废 水 监 测 的 情 况 在 GB8978 污 水 综 合 排 放 标 准 及 GB19821 啤 酒 工 业 污 染 物 排 放 标 准 中 水 污 染 物 排 放 最 高 允 许 限 值 中 均 包 含 有 对 PH 的 监 测 项 目, 就 此 情 况 与 相 关 人 员 进 行 了 沟 通, 相 关 人 员 确 认 该 公 司 执 行 上 述 相 关 排 放 标 准, 企 业 应 该 增 加 对 PH 进 行 监 测 的 相 关 工 作 改 进 措 施 及 绩 效 企 业 针 对 该 项 不 符 合 积 极 采 取 整 改 措 施, 进 一 步 完 善 公 司 相 关 规 定, 规 定 在 污 水 处 理 设 施 处 理 后 要 对 PH 值 进 行 监 测 并 规 定 了 PH 值 控 制 的 范 围, 相 关 人 员 连 续 跟 踪 PH 监 测 结 果, 并 对 PH 值 的 监 测 结 果 进 行 了 记 录, 均 未 发 现 超 标 的 现 象 通 过 这 个 不 符 合 整 改 取 得 的 绩 效, 确 保 了 使 废 水 的 PH 达 标 排 放, 避 免 将 未 达 标 的 废 水 排 放, 造 成 对 社 会 环 境 的 污 染, 取 得 良 好 的 社 会 效 益 对 PH 的 监 测 情 况 见 企 业 提 供 的 整 改 资 料 -65-

72 1223 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 岳 中 ) 一 案 例 发 生 的 背 景 案 例 名 称 : 常 州 宝 韵 电 子 科 技 有 限 公 司 企 业 地 址 : 常 州 市 新 北 区 岷 江 路 29 号 长 发 科 技 园 东 1 楼 厂 房 申 请 认 证 范 围 : 电 子 设 备 节 能 模 块 零 部 件 的 生 产 和 销 售 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 初 评 审 核 时 间 : 第 一 阶 段 第 二 阶 段 上 审 核 人 员 : 周 岳 中 案 例 特 点 : 该 企 业 为 传 统 的 加 工 行 业, 产 品 种 类 较 多, 主 要 特 点 为 小 批 量 多 订 单, 关 键 工 序 为 注 塑 二 审 核 发 现 1 审 核 车 间 时 发 现 : 生 产 过 程 产 品 种 类 较 多, 并 且 有 的 产 品 比 较 相 似, 在 生 产 周 转 过 程 中, 未 有 标 识, 造 成 产 品 容 易 混 淆 月 产 品 标 识 投 诉 统 计 表 月 份 件 数 每 月 产 品 标 识 投 诉 1.83 件 2 审 核 车 间 时 发 现 : 注 塑 工 大 多 凭 经 验 进 行 设 定 各 种 产 品 的 注 塑 过 程 的 工 艺 参 数, 造 成 操 作 实 际 工 艺 参 数 与 规 定 不 一 致, 产 品 的 注 塑 工 序 不 良 率 较 高 月 产 品 注 塑 不 良 率 统 计 表 月 份 不 良 率 1.50% 1.10% 1.30% 1.00% 1.10% 1.20% -66-

73 每 月 平 均 不 良 率 为 1.2% 三 审 核 发 现 分 析 和 沟 通 1 车 间 主 管 不 重 视 现 场 产 品 标 识 管 理, 也 未 有 相 应 的 管 理 规 定, 产 品 主 要 靠 车 间 主 管 进 行 区 分 2 公 司 没 有 对 不 同 产 品 的 注 塑 工 艺 参 数 作 出 规 定, 只 是 编 制 一 个 笼 统 的 工 艺 参 数, 造 成 工 艺 参 数 的 操 作 性 不 强, 操 作 人 员 经 常 根 据 经 验 私 自 设 定 工 艺 参 数, 造 成 工 艺 文 件 和 实 际 的 操 作 的 工 艺 参 数 不 一 致 四 审 核 改 进 方 法 和 成 效 审 核 员 通 过 审 核 发 现 的 证 据, 经 与 公 司 管 理 层 进 行 沟 通, 达 成 以 下 共 识 : 1 产 品 标 识 改 进 a) 制 定 工 艺 流 程 卡, 注 明 : 产 品 名 称 图 号 生 产 订 单 号 工 序 名 称 日 期 等 b) 工 艺 流 程 卡 随 产 品 一 起 在 生 产 过 程 中 进 行 流 转, 确 保 现 场 产 品 标 识 明 确, 产 品 包 装 后, 在 包 装 箱 外 面 贴 有 成 品 标 识 卡, 注 明 产 品 名 称 图 号 客 户 名 称 数 量 等 -67-

74 产 品 标 识 管 理 取 得 较 大 改 善 月 产 品 标 识 投 诉 统 计 表 月 份 件 数 每 月 产 品 标 识 投 诉 1 件, 比 2011 年 度 降 低 0.8 件 / 月 2 注 塑 工 序 改 进 a) 制 定 特 殊 过 程 评 审 管 理 制 度, 要 求 定 期 对 注 塑 工 序 工 艺 参 数 人 员 设 备 等 进 行 确 认 b) 针 对 每 个 产 品 制 定 注 塑 作 业 指 导 书, 明 确 具 体 工 艺 参 数 ( 如 温 度 时 间 速 度 压 力 等 ), 要 求 每 个 产 品 生 产 前 必 须 提 供 作 业 指 导 书, 明 确 工 艺 参 数, 操 作 工 严 格 执 行 注 塑 作 业 指 导 书 c) 制 定 巡 检 记 录, 要 求 检 验 员 每 日 定 期 检 查 注 塑 工 艺 参 数 ( 温 度 压 力 保 压 时 间 ) 执 行 情 况, 并 填 写 记 录 通 过 以 上 措 施 执 行 后, 注 塑 工 艺 参 数 得 到 严 格 执 行, 注 塑 不 良 率 有 较 大 的 降 低, -68-

75 月 注 塑 不 良 率 统 计 表 月 份 不 良 率 1.00% 0.92% 0.93% 0.84% 0.78% 0.71% 每 月 不 良 率 为 0.86%, 相 比 2011 年 不 良 率 已 经 降 低 0.34%, 取 得 较 大 改 善 每 个 企 业 在 执 行 质 量 管 理 体 系 中 会 遇 到 各 种 各 样 的 困 难, 如 资 金 人 力 资 源 执 行 等, 觉 得 体 系 执 行 中 投 入 太 多, 往 往 是 应 付 对 待, 但 同 时 企 业 在 市 场 环 境 中 面 临 压 力 非 常 大, 又 希 望 向 管 理 要 效 益, 希 望 提 供 体 系 运 行 体 系 审 核 提 高 企 业 管 理 水 平, 降 低 成 本, 作 为 审 核 员 来 说, 希 望 通 过 每 次 审 核, 能 够 根 据 每 个 企 业 实 际 情 况, 针 对 企 业 存 在 主 要 的 问 题, 提 出 改 善 建 议, 让 企 业 感 受 到 体 系 运 行 的 价 值, 感 觉 到 审 核 的 价 值 -69-

76 1224 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 黎 萍 ) 云 南 精 机 机 电 设 备 有 限 公 司 Q 以 组 装 数 控 机 床 的 光 机 为 主, 其 月 产 量 为 100 多 台 产 品, 零 件 全 部 外 协 加 工 要 求 对 入 库 的 外 协 件 全 检 二 监 时 发 现 : 由 于 检 验 工 作 量 大, 外 协 外 购 件 检 验 员 仅 1 人, 非 常 忙, 故 在 零 件 的 检 验 中 采 取 随 意 抽 样 的 方 式, 如 : 外 协 ( 外 购 ) 件 检 验 记 录, 床 身 进 货 130 件, 但 实 际 检 测 66 件 因 此, 针 对 其 进 货 检 验 不 符 合 检 验 规 程 的 要 求 开 出 了 不 符 合 报 告, 并 与 企 业 共 同 探 讨 对 外 包 方 产 品 质 量 的 控 制 方 法, 充 分 利 用 供 方 的 检 测 条 件 和 资 源, 要 求 其 出 具 每 批 产 品 的 质 检 报 告, 尔 后, 在 其 实 施 检 验 的 基 础 上, 根 据 GB2828 标 准 制 定 相 应 的 抽 样 检 验 规 程, 期 望 通 过 此 法 既 达 到 控 制 产 品 质 量 的 目 的, 又 解 决 了 企 业 自 身 的 检 验 工 作 量 该 企 业 因 此 对 进 货 检 验 规 范 进 行 修 订, 修 订 后 的 版 本 为 A4, 在 该 检 验 规 范 中 已 明 确 主 关 件 和 一 般 零 件 等 的 不 同 的 检 验 抽 样 控 制 要 求 三 监 时, 见 该 企 业 已 执 行 新 版 的 检 验 规 范, 仅 1 个 检 验 员 便 可 承 担 全 部 的 外 协 件 外 购 件 的 检 验 工 作 -70-

77 1225 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 徐 丽 华 ) 明 溪 县 德 辉 木 业 有 限 公 司 审 核 案 例 一 审 核 案 例 简 述 : 简 述 : 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 审 核 组 在 2012 年 8 月 日 对 明 溪 县 德 辉 木 业 有 限 公 司 进 行 质 量 环 境 管 理 体 系 初 审 审 核 员 : 徐 丽 华 ( 组 长 )/ 邝 立 华 二 案 例 发 生 的 背 景 : 1 企 业 简 介 : 公 司 位 于 明 溪 县 瀚 仙 镇 大 焦 口 生 态 工 业 园 区 公 司 负 责 木 地 板 杉 门 板 集 成 材 及 小 家 具 板 材 的 生 产. 公 司 占 地 面 积 50 亩, 厂 房 为 钢 构 平 房 和 简 易 厂 房 结 构, 生 产 车 间 约 5600 平 方 米 拥 有 多 片 锯 推 台 锯 拼 板 机 四 面 刨 指 接 机 砂 光 机 烘 干 房 等 主 要 木 材 加 工 生 产 设 备 本 公 司 的 质 量 环 境 一 体 化 管 理 方 针 : 遵 守 国 家 和 地 方 的 各 项 环 境 法 律 法 规 以 及 其 他 要 求 ; 探 索 环 保 工 艺, 采 用 环 保 原 料, 控 制 噪 声 和 危 险 固 体 废 弃 物 排 放, 持 续 改 进, 节 能 降 耗, 预 防 污 染 ; 传 播 环 保 理 念, 提 高 环 境 意 识, 投 身 环 境 事 业, 创 造 清 洁 的 环 境 三 案 例 审 核 主 要 过 程 : 7) 体 系 认 证 情 况 : 2011 年 通 过 ISO9000 质 量 体 系 认 证, 为 营 造 良 好 舒 适 安 全 的 生 产 生 活 环 境,2012 年 3 月 建 立 环 境 管 理 体 系 认 证, 通 过 努 力, 为 广 大 顾 客 提 供 环 保 无 污 染 安 全 可 靠 的 高 质 量 产 品 8) 审 核 方 法 及 审 核 计 划 : 审 核 方 法 : 采 用 过 程 的 方 法 审 核 计 划 见 附 表 1 四 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 : -71-

78 1 木 地 板 杉 门 板 集 成 材 及 小 家 具 板 材 的 生 产 工 艺 流 程 : 备 料 白 坯 加 工 喷 涂 喷 漆 2 主 要 原 材 料 : 木 材 油 漆, 都 是 易 燃 物 资 3 主 要 环 境 因 素 : 见 附 表 2 4 国 家 法 律 法 规 要 求 : 根 据 公 安 部 第 61 号 令 发 布 的 机 关 团 体 企 业 事 业 单 位 消 防 安 全 管 理 规 定, 企 业 属 消 防 重 点 单 位 5 审 核 发 现 : 公 司 车 间 仓 库 现 场 审 核 发 现 消 防 设 施 通 道 阻 挡 情 况 不 合 格 项 目 多 处 发 生, 并 开 出 不 符 合 项 见 附 表 3. 查 原 因 : 经 对 多 部 门 的 追 踪 审 核 发 现, 影 响 消 防 通 道 被 阻 现 场 主 要 1 是 : 领 导 消 防 安 全 意 识 不 强,2 是 车 间 定 置 管 理 和 消 防 管 理 制 度 不 完 善,3 是 操 作 工 图 方 便 把 生 产 好 的 半 成 品 或 工 具 放 置 在 消 防 通 道 前 造 成 不 合 格 重 复 发 生 6 沟 通 交 流 : 不 符 合 报 告 的 开 具 及 与 其 有 关 问 题 的 提 出, 引 起 公 司 领 导 层 的 高 度 关 注 和 肯 定, 在 领 导 层 沟 通 会 议 上 总 经 理 当 即 表 示, 此 问 题 非 常 重 要, 完 全 同 意 审 核 组 意 见, 我 们 一 定 认 真 采 取 纠 正 措 施 事 后, 企 业 对 该 不 符 合 项 制 定 了 具 体 的 纠 正 措 施 五 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 和 成 效 1 改 进 方 法 : A) 加 强 全 体 人 员 的 消 防 安 全 意 识 : 制 定 培 训 计 划, 见 附 表 4 B) 修 定 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 : 加 强 消 防 设 施 日 常 检 查 和 人 员 培 训 见 附 表 5. C) 加 强 生 产 现 场 的 区 域 管 理 : 生 产 区 物 品 放 置 区 通 道 区 D) 加 强 日 常 的 检 查, 发 现 消 防 设 施 失 效 或 被 阻 情 况, 与 车 间 负 责 人 考 核 挂 钩 E) 完 善 消 防 管 理 制 度 2 成 效 : 督 促 企 业 不 断 提 高 自 身 的 消 防 管 理 意 识 和 消 防 管 理 能 力, 减 少 火 灾 的 发 生 -72-

79 附 表 1: AF05 审 核 计 划 受 审 核 方 明 溪 县 德 辉 木 业 有 限 公 司 客 户 编 号 审 核 日 期 审 核 目 的 审 核 范 围 及 引 用 文 件 审 核 准 则 是 否 已 具 备 实 施 认 证 审 核 条 件 Q: 杉 门 板 集 成 材 及 木 地 板 小 家 俱 板 材 的 生 产 E: 杉 门 板 集 成 材 及 木 地 板 小 家 具 板 材 的 生 产 ISO9001:2008 ;ISO14001:2004 管 理 体 系 文 件 相 关 法 律 法 规 和 技 术 标 准 专 业 代 码 Q: E: 审 核 地 点 福 建 省 三 明 市 明 溪 县 瀚 仙 镇 大 焦 口 生 态 工 业 园 区 审 核 用 语 ( ) 联 系 人 张 建 忠 联 系 电 话 传 真 最 高 管 理 者 张 建 忠 管 理 者 代 表 樊 文 娟 其 它 电 话 审 核 组 成 员 徐 丽 华 邝 立 华 级 别 职 责 专 业 能 力 其 他 说 明 高 级 审 核 员 组 长 A Q: E: 高 级 审 核 员 组 员 B 敬 告 受 审 核 方 : 1 该 审 核 计 划 由 审 核 组 长 及 相 关 人 员 一 起 编 制, 最 终 由 审 核 组 长 执 笔 完 成 2 上 列 审 核 组 成 员 有 构 成 利 害 冲 突 顾 虑 时, 请 及 时 通 知 EWC 评 审 部, 以 便 协 商 调 整 3 请 安 排 陪 同 人 员 他 们 应 与 受 检 查 领 域 无 直 接 责 任 4 请 准 备 体 系 文 件, 每 名 审 核 员 一 份, 在 他 们 抵 达 你 方 时 即 能 获 得 -73-

80 5 本 计 划 为 概 略 安 排, 在 各 审 核 现 场 都 可 能 要 检 查 管 理 职 责 管 理 体 系 文 件 和 记 录 的 控 制 等 要 求 6 如 本 计 划 的 安 排 对 贵 方 的 商 业 技 术 机 密 有 影 响, 请 及 时 提 出,EWC 有 为 客 户 保 密 的 责 任 7 审 核 报 告 的 正 本 将 在 所 有 不 符 合 项 报 告 送 回 后 提 交 给 贵 方 的 高 层 管 理 者 ( 如 贵 方 非 委 托 方, 则 应 将 报 告 送 交 委 托 方, 由 委 托 方 将 报 告 的 副 本 提 交 给 贵 方 的 高 层 管 理 者 ) 如 贵 方 认 为 还 有 其 他 需 提 交 对 象, 请 尽 快 提 出 对 带 有 机 密 或 专 利 信 息 的 审 核 报 告, 各 持 有 方 应 妥 善 保 管 8 若 对 本 计 划 的 日 程 安 排 有 异 议 或 改 进 建 议, 请 及 时 与 EWC 评 审 部 联 系 如 无 任 何 异 议, 也 请 反 馈 9 当 审 核 委 托 方 与 受 审 核 方 为 不 同 的 企 业 时, 审 核 委 托 方 和 受 审 核 方 均 需 在 计 划 上 签 字 和 盖 章 ; 当 审 核 委 托 方 与 受 审 核 方 为 同 一 企 业 时, 只 需 受 审 核 方 在 计 划 上 签 字 和 盖 章 审 核 组 组 长 徐 丽 华 联 系 电 话 : 审 核 委 托 方 代 表 必 要 时 签 字 及 盖 章 : 受 审 方 代 表 签 字 及 公 章 : 日 期 : 年 月 日 日 期 : AF05 审 核 计 划 ( 续 页 ) 日 期 客 户 编 号 : 时 间 过 程 / 活 动 受 审 部 门 / 区 域 标 准 的 主 要 条 款 8: 00-8: : 30 - : 审 核 人 员 首 次 会 议 中 层 以 上 人 员 AB 管 理 过 程 管 理 层 Q: E: 守 法 情 况 上 次 Q 不 符 合 验 证 Q 认 证 证 书 和 标 志 使 用 - 生 产 部 Q: E: A B : : 00 综 合 办 公 室 - 质 检 部 - Q: E: Q: E:4.4.6 B A 12 8: 00 - : 00 供 销 部 Q: 顾 客 投 诉 E:4.4.6 B -74-

81 - - 综 合 办 公 室 E: A - 财 务 部 E:4.4.6 A 13 : : 30 车 间 Q:7.5 及 相 关 条 款 E: A 生 产 仓 库 现 场 及 相 关 条 款 Q: 及 相 关 E: B 15 : : 00 审 核 员 内 部 沟 通 AB 16 : : 30 与 最 高 管 理 层 沟 通 AB 16 : : 00 未 次 会 议 中 层 以 上 人 员 AB - 1 QMS: 条 款, 综 合 条 款 2 EMS/OHSMS: 法 律 法 规 技 术 标 准 4 以 上 要 求 的 内 容 结 合 各 部 门 的 职 能 和 活 动, 现 场 进 行 审 核 5 监 督 / 再 认 证 应 对 认 证 证 书 和 标 志 的 使 用 上 次 不 符 合 所 采 取 措 施 的 有 效 性 顾 客 投 诉 进 行 审 核 需 现 场 验 证 已 删 减 条 款 : 7.3 的 合 理 性 (QMS 适 用 ) -75-

82 附 表 3: AF07 不 符 合 项 报 告 审 核 部 门 或 区 域 车 间 陪 同 : 樊 文 娟 日 期 : 不 符 合 项 陈 述 : 查 木 加 工 消 防 设 施 : 有 配 置 有 消 防 栓 和 灭 火 器, 部 分 灭 火 器 被 物 阻 挡 不 符 合 ISO14001: 有 关 规 定 标 不 符 合 标 准 条 款 : ISO14001:2004 准 的 不 符 合 性 质 : 一 般 不 符 合 验 证 方 法 : 文 件 验 证 审 核 员 : 徐 丽 华 审 核 组 长 : 徐 丽 华 预 计 纠 正 日 期 年 9 月 1 0 日 受 审 方 代 表 : 纠 正 ( 必 要 时 ) 不 符 合 根 本 原 因 分 析 : 纠 正 措 施 ( 或 纠 正 计 划 ): 纠 正 措 施 完 成 情 况 : 纠 正 措 施 完 成 日 期 : 受 审 核 方 代 表 以 下 由 审 核 员 填 写 纠 正 措 施 是 否 有 效 及 告 知 客 户 : 审 核 结 果 已 于 年 月 日 告 知 客 户 验 证 人 员 : 日 期 -76-

83 重 要 环 境 因 素 清 单 表 码 :DH/ER 序 号 : 序 号 部 门 / 位 置 环 境 因 素 控 制 要 求 责 任 部 门 备 注 1 2 办 公 生 产 仓 库 现 场 生 产 设 备 维 修 过 程 喷 漆 生 产 过 程 空 压 机 工 作 及 设 备 维 修 固 体 废 弃 物 排 放 噪 音 释 放 3 生 产 仓 库 现 场 车 间 潜 在 火 灾 发 生 4 粉 尘 排 放 大 气 污 染 1 制 定 并 执 行 废 弃 物 管 理 运 行 控 制 程 序 1 制 定 并 执 行 污 水 废 气 排 放 及 噪 声 控 制 管 理 规 定 1 制 定 并 执 行 突 发 事 件 应 急 预 案 管 理 方 案 办 公 室 生 产 部 生 产 部 生 产 部 5 锅 炉 烟 尘 排 放 大 气 污 染 管 理 方 案 生 产 部 编 制 : 樊 文 娟 审 批 : 张 建 忠 日 期 : 明 溪 县 德 辉 木 业 有 限 公 司 2012 年 度 培 训 计 划 第 1 页 共 1 页 序 培 训 项 目 培 训 对 象 培 训 方 式 培 训 时 间 考 核 方 式 备 注 号 1 环 境 与 质 量 管 理 体 系 中 高 层 干 部 车 间 面 授 标 准 宣 贯 骨 干 3 月 中 旬 口 试 2 环 境 因 素 识 别 与 评 价 同 上 面 授 3 月 中 旬 座 谈 3 环 境 与 安 全 知 识 意 识 培 训 全 体 员 工 职 工 大 会 4 月 中 旬 口 试 4 环 境 与 安 全 法 律 法 规 培 训 中 高 层 干 部 面 授 4 月 下 旬 座 谈 5 环 境 与 安 全 方 针 目 标 指 标 培 训 全 体 员 工 职 工 大 会 4 月 下 旬 口 试 6 消 防 安 全 知 识 全 体 人 员 面 授 6 月 和 11 月 口 试 7 应 急 准 备 与 响 应 文 件 面 授 及 演 相 关 部 门 及 岗 位 人 员 培 训 练 8 月 上 旬 演 练 8 体 系 内 审 员 培 训 内 审 员 面 授 4 月 上 旬 笔 试 9 新 员 工 体 系 标 准 培 训 新 员 工 面 授 8 月 中 旬 口 试 编 制 : 樊 文 娟 审 批 : 张 建 忠 日 期 :

84 序 号 附 表 年 度 管 理 目 标 资 料 目 标 指 标 和 管 理 方 案 表 码 : 目 标 指 标 措 施 投 资 额 负 责 部 门 成 品 一 次 检 验 合 格 率 达 98% 顾 客 满 意 率 90% 以 上 顾 客 意 见 处 理 率 100% 完 成 时 间 加 强 检 验 管 理 生 产 部 持 续 以 优 质 的 产 品 质 量 提 高 顾 客 满 意 率 认 真 对 待 每 一 位 顾 客 的 意 见 供 销 部 供 销 部 持 续 持 续 全 员 培 训 面 100% 制 订 培 训 计 划 并 实 施 综 合 办 持 续 1 环 境 污 染 事 故 为 零 ; 火 灾 事 故 为 零 ; 培 训 合 格 率 达 97% 对 培 训 效 果 进 行 评 价 2000 元 综 合 办 持 续 管 理 方 案 按 时 完 成 问 题 整 改 率 100% 实 现 安 全 生 产 无 事 故 加 强 过 程 检 查, 每 月 进 行 一 次 加 强 内 审 和 过 程 检 查, 制 定 纠 正 预 防 措 施 实 施 培 训, 提 高 职 工 的 安 全 环 境 意 识 和 操 作 技 能, 安 装 设 备 安 全 防 护 设 施 严 格 实 行 安 全 责 任 制, 定 期 进 行 安 全 检 查 综 合 办 生 产 部 持 续 持 续 5000 元 生 产 部 持 续 生 产 部 持 续 错 检 率 为 零 加 强 质 检 员 责 任 心 教 育 生 产 部 持 续 漏 检 率 为 零 实 施 好 产 品 巡 检 生 产 部 持 续 计 量 设 备 自 检 合 格 率 计 量 设 备 按 计 划 送 检 2000 元 生 产 部 持 续 100% 生 产 仓 库 现 场 进 出 货 严 格 生 产 仓 库 帐 物 卡 100% 符 合 持 续 登 记 现 场 生 产 仓 库 现 场 干 净 整 定 期 打 扫 整 理 生 产 仓 库 生 产 仓 库 持 续 洁, 产 品 防 护 好 现 场 现 场 -78-

85 序 号 2 目 标 指 标 和 管 理 方 案 表 码 : 目 标 指 标 措 施 投 资 额 负 责 部 门 完 成 时 间 年 违 反 法 律 法 规 现 象 为 零 3 降 低 成 本 生 产 任 务 完 成 率 100% 火 灾 率 为 零 确 保 危 险 品 无 泄 漏 确 保 固 废 有 效 控 制 粉 尘 烟 尘 达 标 排 放 无 违 法 违 规 现 象 制 定 节 能 措 施 并 认 真 实 施 清 洁 文 明 生 产 严 格 按 生 产 计 划 安 排 生 产 车 间 持 续 增 加 消 防 设 施, 每 月 进 行 两 次 消 防 安 全 检 查 进 行 供 方 评 价 和 选 择, 对 相 关 方 施 加 影 响 加 强 危 险 品 生 产 仓 库 现 场 管 理 分 类 存 放, 统 一 处 理, 不 危 害 环 境 采 用 中 央 集 尘 器 对 车 间 粉 尘 进 行 收 集 ; 采 用 水 幕 除 尘 对 锅 炉 烟 尘 进 行 处 置 做 好 过 程 检 查 和 合 规 性 评 价 2000 元 生 产 部 持 续 供 销 部 持 续 1000 元 供 销 部 持 续 2000 元 综 合 办 持 续 4 万 元 生 产 部 持 续 综 合 办 持 续 按 月 进 行 考 核 生 产 部 持 续 严 格 执 行 体 系 文 件, 每 月 进 行 二 次 检 查 生 产 部 制 订 : 樊 文 娟 批 准 : 张 建 忠 2012 年 3 月 3 日 持 续 附 表 6 生 产 仓 库 现 场 防 火 安 全 管 理 制 度 -79-

86 2012 年 8 月 16 日 实 施 2012 年 8 月 16 日 发 布 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 加 强 生 产 仓 库 现 场 综 合 管 理, 保 护 生 产 仓 库 现 场 免 受 火 灾 危 害, 防 止 临 时 贮 存 的 有 害 物 质 和 危 险 化 学 品 泄 漏 和 污 染 环 境, 结 合 运 行 控 制 程 序 和 环 境 相 关 法 规 的 有 关 规 定, 制 定 本 制 度 第 二 条 生 产 仓 库 现 场 消 防 安 全 贯 彻 预 防 为 主, 防 消 结 合 的 方 针, 实 行 谁 主 管, 谁 负 责 的 原 则 第 三 条 本 制 度 由 生 产 部 负 责 监 督 第 四 条 本 制 度 适 用 于 公 司 各 类 生 产 仓 库 现 场 堆 栈 临 时 货 场 第 二 章 组 织 管 理 第 五 条 新 建 扩 建 和 改 建 的 生 产 仓 库 现 场, 应 符 合 防 火 规 范 的 规 定 竣 工 时, 应 由 本 地 公 安 消 防 监 督 等 有 关 部 门 进 行 验 收 ; 验 收 不 合 格 的, 不 得 交 付 使 用 第 六 条 生 产 仓 库 现 场 保 管 员 为 生 产 仓 库 现 场 防 火 负 责 人, 全 面 负 责 生 产 仓 库 现 场 的 消 防 安 全 及 环 境 管 理 工 作 第 七 条 生 产 仓 库 现 场 防 火 负 责 人 负 有 下 列 职 责 : ➀ 组 织 学 习 贯 彻 消 防 法 规, 完 成 厂 部 署 的 消 防 工 作 ; ➁ 组 织 制 定 电 源 火 源 易 燃 易 爆 物 品 的 安 全 管 理 和 值 班 巡 逻 等 制 度, 落 实 防 火 责 任 制 和 岗 位 防 火 责 任 制 ; ➂ 组 织 对 职 工 进 行 消 防 宣 传 业 务 培 训 和 考 核, 提 高 员 工 的 消 防 安 全 素 质 和 环 保 意 识 ; ➃ 组 织 开 展 防 火 检 查, 消 除 火 险 隐 患 ; ➄ 积 极 配 合 生 产 部 制 定 消 防 应 急 预 案 和 化 学 品 泄 漏 应 急 预 案, 组 织 参 与 消 防 与 化 学 品 泄 漏 应 急 演 练 ; ➅ 分 类 管 理 有 害 物 质 和 危 险 化 学 品, 及 时 将 有 害 物 质 交 有 资 质 单 位 处 置 第 八 条 生 产 仓 库 现 场 可 以 根 据 需 要 配 备 专 职 或 兼 职 消 防 人 员 -80-

87 第 九 条 生 产 仓 库 现 场 根 据 需 要 建 立 义 务 消 防 组 织, 定 期 进 行 业 务 培 训, 开 展 自 防 自 救 工 作 第 十 条 生 产 仓 库 现 场 防 火 负 责 人 的 确 定 和 变 动, 应 当 征 求 厂 生 产 部 的 意 见 第 十 一 条 生 产 仓 库 现 场 保 管 员 应 当 熟 悉 储 存 物 品 的 分 类 性 质 保 管 业 务 知 识 和 防 火 安 全 制 度, 掌 握 消 防 器 材 的 操 作 使 用 和 维 护 保 养 方 法, 做 好 本 岗 位 的 防 火 工 作 第 十 二 条 对 生 产 仓 库 现 场 新 职 工 应 当 进 行 消 防 知 识 的 培 训, 经 考 试 合 格, 方 可 上 岗 作 业 第 十 三 条 生 产 仓 库 现 场 严 格 执 行 夜 间 值 班 巡 逻 制 度, 带 班 人 员 应 当 认 真 检 查, 督 促 落 实 第 三 章 储 存 管 理 第 十 五 条 生 产 仓 库 现 场 储 存 物 品 的 火 灾 危 险 程 度 分 为 甲 乙 丙 3 类 第 十 六 条 露 天 存 放 物 品 应 当 分 类 分 堆 分 组 和 分 垛, 并 留 出 必 要 的 防 火 间 距 第 十 七 条 易 燃 易 爆 类 有 毒 类 桶 装 液 体, 不 宜 露 天 存 放 必 须 露 天 存 放 时, 在 炎 热 季 节 必 须 采 取 降 温 措 施 第 十 八 条 库 存 物 品 应 当 分 类 分 垛 储 存, 每 垛 占 地 面 积 不 宜 大 于 一 百 平 方 米, 垛 与 垛 间 距 不 小 于 一 米, 垛 与 墙 间 距 不 小 于 零 点 五 米, 垛 与 梁 柱 间 距 不 小 于 零 点 三 米, 主 要 通 道 的 宽 度 不 小 于 二 米 第 十 九 条 易 燃 易 爆 类 物 品 和 一 般 物 品 以 及 容 易 相 互 发 生 化 学 反 应 或 者 灭 火 方 法 不 同 的 物 品, 必 须 分 间 分 库 储 存, 并 在 醒 目 处 标 明 储 存 物 品 的 名 称 性 质 和 灭 火 方 法 第 二 十 条 易 自 燃 或 者 遇 水 分 解 的 物 品, 必 须 在 温 度 较 低 通 风 良 好 和 空 气 干 燥 的 场 所 储 存, 并 安 装 专 用 仪 器 定 时 检 测, 严 格 控 制 湿 度 与 温 度 第 二 十 一 条 物 品 入 库 前 应 当 有 专 人 负 责 检 查, 确 定 无 火 种 等 隐 患 后, 方 准 入 库 第 二 十 二 条 易 燃 易 爆 类 物 品 的 包 装 容 器 应 当 牢 固 密 封, 发 现 破 损 残 缺, 变 形 和 物 品 变 质 分 解 等 情 况 时, 应 当 及 时 进 行 安 全 处 理, 严 防 跑 -81-

88 冒 滴 漏 第 二 十 三 条 使 用 过 的 油 棉 纱 油 手 套 等 沾 油 纤 维 物 品 以 及 可 燃 包 装, 应 当 存 放 在 安 全 地 点, 定 期 处 理 第 二 十 四 条 易 燃 易 爆 类 物 品 库 房 内 不 准 设 办 公 室 休 息 室 第 二 十 五 条 储 存 易 燃 易 爆 类 有 毒 挥 发 类 物 品 的 库 房 布 局 储 存 类 别 不 得 擅 自 改 变 如 确 需 改 变 的, 应 当 报 经 生 产 部 同 意 第 四 章 装 卸 管 理 第 二 十 六 条 进 入 库 区 的 所 有 机 动 车 辆, 排 气 点 火 位 置 必 须 安 装 防 火 装 置 第 二 十 七 条 未 经 同 意, 严 禁 机 动 车 辆 直 接 驶 入 危 险 化 学 品 生 产 仓 库 现 场 第 二 十 八 条 汽 车 拖 拉 机 不 准 进 入 易 燃 易 爆 类 有 毒 挥 发 类 物 品 库 房 第 二 十 九 条 进 入 易 燃 易 爆 类 物 品 库 房 的 电 瓶 车 铲 车 必 须 是 防 爆 型 的 ; 进 入 丙 类 物 品 库 房 的 电 瓶 车 铲 车, 必 须 装 有 防 止 火 花 溅 出 的 安 全 装 置 第 三 十 条 各 种 机 动 车 辆 装 卸 物 品 后, 不 准 在 库 区 库 房 货 场 内 停 放 和 修 理 第 三 十 一 条 库 区 内 不 得 搭 建 临 时 建 筑 和 构 筑 物 因 装 卸 作 业 确 需 搭 建 时, 必 须 经 单 位 防 火 负 责 人 批 准, 装 卸 作 业 结 束 后 立 即 拆 除 第 三 十 二 条 装 卸 易 燃 易 爆 类 物 品 时, 操 作 人 员 不 得 穿 戴 易 产 生 静 电 的 工 作 服 帽 和 使 用 易 产 生 火 花 的 工 具, 严 防 震 动 撞 击 重 压 摩 擦 和 倒 置 对 易 产 生 静 电 的 装 卸 设 备 要 采 取 消 除 静 电 的 措 施 第 三 十 三 条 库 房 内 固 定 的 吊 装 设 备 需 要 维 修 时, 应 当 采 取 防 火 安 全 措 施, 经 防 火 负 责 人 批 准 后, 方 可 进 行 第 三 十 四 条 装 卸 作 业 结 束 后, 应 当 对 库 区 库 房 进 行 检 查, 确 认 安 全 后, 方 可 离 人 第 五 章 电 器 管 理 第 三 十 五 条 生 产 仓 库 现 场 的 电 气 装 置 必 须 符 合 现 行 的 有 关 电 气 安 装 验 收 标 准 规 范 的 规 定 -82-

89 第 三 十 六 条 易 燃 易 爆 类 物 品 库 房 和 丙 类 液 体 库 房 的 电 气 装 置, 必 须 符 合 国 家 现 行 的 有 关 爆 炸 危 险 场 所 的 电 气 安 全 规 定 第 三 十 七 条 储 存 丙 类 固 体 物 品 的 库 房, 不 准 使 用 碘 钨 灯 和 超 过 六 十 瓦 以 上 的 白 炽 灯 等 高 温 照 明 灯 具 当 使 用 日 光 灯 等 低 温 照 明 灯 具 和 其 他 防 燃 型 照 明 灯 具 时, 应 当 对 镇 流 器 采 取 隔 热 散 热 等 防 火 保 护 措 施, 确 保 安 全 第 三 十 八 条 库 房 内 不 准 设 置 移 动 式 照 明 灯 具 照 明 灯 具 下 方 不 准 堆 放 物 品, 其 垂 直 下 方 与 储 存 物 品 水 平 间 距 离 不 得 小 于 零 点 五 米 第 三 十 九 条 库 房 内 敷 设 的 配 电 线 路, 需 穿 金 属 管 或 用 非 燃 硬 塑 料 管 保 护 第 四 十 条 库 区 的 每 个 库 房 应 当 在 库 房 外 单 独 安 装 开 关 箱, 保 管 人 员 离 库 时, 必 须 拉 闸 断 电 禁 止 使 用 不 合 规 格 的 保 险 装 置 第 四 十 一 条 库 房 内 不 准 使 用 电 炉 电 烙 铁 电 熨 斗 等 电 热 器 具 和 电 视 机 电 冰 箱 等 家 用 电 器 第 四 十 二 条 生 产 仓 库 现 场 电 器 设 备 的 周 围 和 架 空 线 路 的 下 方 严 禁 堆 放 物 品 对 提 升 码 垛 等 机 械 设 备 易 产 生 火 花 的 部 位, 要 设 置 防 护 罩 第 四 十 三 条 生 产 仓 库 现 场 必 须 按 照 国 家 有 关 防 雷 设 计 安 装 规 范 的 规 定, 设 置 防 雷 装 置, 并 定 期 检 测, 保 证 有 效 第 四 十 四 条 生 产 仓 库 现 场 的 电 器 设 备, 必 须 由 持 合 格 证 的 电 工 进 行 安 装 检 查 和 维 修 保 养 电 工 应 当 严 格 遵 守 各 项 电 器 操 作 规 程 第 六 章 火 源 管 理 第 四 十 五 条 生 产 仓 库 现 场 应 当 设 置 醒 目 的 防 火 标 志 进 入 易 燃 易 爆 类 物 品 库 区 的 人 员, 必 须 登 记, 并 交 出 携 带 的 火 种 第 四 十 六 条 库 房 内 严 禁 使 用 明 火 库 房 外 动 用 明 火 作 业 时, 必 须 办 理 动 火 证, 经 生 产 仓 库 现 场 或 单 位 防 火 负 责 人 批 准, 并 采 取 严 格 的 安 全 措 施 动 火 证 应 当 注 明 动 火 地 点 时 间 动 火 人 现 场 监 护 人 批 准 人 和 防 火 措 施 等 内 容 第 四 十 七 条 库 房 内 不 准 使 用 火 炉 取 暖 在 库 区 使 用 时, 应 当 经 防 火 负 责 人 批 准 第 四 十 八 条 防 火 负 责 人 在 审 批 火 炉 的 使 用 地 点 时, 必 须 根 据 储 存 物 品 的 -83-

90 分 类, 按 照 有 关 防 火 间 距 的 规 定 审 批, 并 制 定 防 火 安 全 管 理 制 度, 落 实 到 人 第 四 十 九 条 库 区 以 及 周 围 五 十 米 内, 严 禁 燃 放 烟 花 爆 竹 第 七 章 消 防 设 施 和 器 材 管 理 第 五 十 条 生 产 仓 库 现 场 内 应 当 按 照 国 家 有 关 消 防 技 术 规 范, 设 置 配 备 消 防 设 施 和 器 材 第 五 十 一 条 消 防 器 材 应 当 设 置 在 明 显 和 便 于 取 用 的 地 点, 周 围 不 准 堆 放 物 品 和 杂 物 第 五 十 二 条 生 产 仓 库 现 场 的 消 防 设 施 器 材, 应 当 由 专 人 管 理, 负 责 检 查 维 修 保 养 更 换 和 添 置, 保 证 完 好 有 效, 严 禁 圈 占 埋 压 和 挪 用 第 五 十 三 条 易 燃 易 爆 类 有 毒 挥 发 类 物 资 生 产 仓 库 现 场, 应 当 按 照 国 家 有 关 技 术 规 范 的 规 定 安 装 相 应 的 报 警 装 置, 附 近 设 置 与 其 直 通 的 报 警 电 话 第 五 十 四 条 对 消 防 水 池 消 火 栓 灭 火 器 等 消 防 设 施 器 材, 应 当 经 常 进 行 检 查, 保 持 完 整 好 用 第 五 十 五 条 库 区 的 消 防 车 道 和 生 产 仓 库 现 场 的 安 全 出 口 疏 散 楼 梯 等 消 防 通 道, 严 禁 堆 放 物 品 第 八 章 化 学 品 管 理 第 五 十 六 条 贮 存 柴 油 汽 油 润 滑 油 胶 水 油 漆 等 危 险 有 害 化 学 品, 应 分 类 贮 存 并 实 施 MSDS 标 识, 严 格 遵 照 危 险 化 学 品 贮 存 通 则 的 要 求, 严 格 专 业 人 员 管 理 第 九 章 奖 惩 第 五 十 七 条 生 产 仓 库 现 场 消 防 工 作 成 绩 显 著 的 人 员, 由 厂 给 予 表 彰 奖 励 第 五 十 八 条 对 违 反 本 制 度 的 人 员, 按 照 厂 有 关 规 章 进 行 处 罚 ; -84-

91 1226 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 陈 美 新 ) 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 长 沙 中 安 通 信 设 备 有 限 公 司 案 例 类 型 质 量 管 理 体 系 初 审 审 核 员 姓 名 陈 美 新 廖 逸 仙 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 详 见 附 页 证 明 及 简 述 材 料 附 页 : 1 案 例 发 生 的 背 景 : 受 审 核 组 织 名 称 : 长 沙 中 安 通 信 设 备 有 限 公 司 审 核 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 黄 兴 中 路 88 号 2602 房 申 请 认 证 范 围 : 通 信 信 息 网 络 系 统 集 成 及 通 信 维 护 服 务 审 核 时 间 : 一 阶 段 : ; 二 阶 段 : 审 核 组 成 员 : 陈 美 新 廖 逸 仙 ( 二 阶 段 ) 企 业 基 本 情 况 介 绍 : 该 公 司 成 立 于 2008 年 9 月, 注 册 资 金 :500 万 法 人 代 表 : 尹 青, 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 黄 兴 中 路 88 号 2602 房 2 案 例 发 生 的 事 由 : 针 对 审 核 发 现 与 企 业 领 导 层 的 沟 通 与 理 解 主 要 审 核 发 现 及 沟 通 : 二 阶 段 现 场 审 核 时, 发 现 长 沙 经 济 技 术 开 发 区 无 线 星 沙 二 级 基 站 AP 更 换 项 目 正 在 进 行 新 AP 无 线 设 备 的 安 装, 施 工 人 员 洪 球 钟 涛, 但 不 能 提 供 技 术 交 底 的 证 据 沟 通 过 程 : 针 对 上 述 审 核 发 现, 审 核 组 与 公 司 领 导 ( 总 经 理 / 管 理 者 代 表 ) 及 时 进 行 了 沟 通, 对 未 对 施 工 进 行 技 术 交 底 所 产 生 的 影 响 给 企 业 进 行 了 强 调, 取 得 了 企 业 的 充 分 理 解 和 配 合 得 到 了 公 司 总 经 理 和 管 代 的 认 可 -85-

92 针 对 提 出 的 不 符 合 项, 公 司 的 管 理 者 代 表 组 织 相 关 部 门 人 员 进 行 了 原 因 分 析, 制 订 有 相 应 的 纠 正 措 施 原 因 分 析 : 技 术 人 员 认 为 公 司 的 施 工 人 员 均 多 年 的 熟 练 老 员 工, 对 施 工 过 程 均 很 了 解, 无 须 技 术 交 底 主 要 纠 正 措 施 有 : 对 技 术 人 员 进 行 培 训, 提 高 质 量 意 识, 按 文 件 规 定 要 求 操 作 的 重 要 性 ( 公 司 相 关 文 件 要 求 所 有 项 目 均 要 进 行 技 术 交 底, 无 论 施 工 人 员 是 否 为 熟 练 操 作 人 员 ) 收 到 的 效 果 : 经 过 学 习 和 培 训, 使 工 程 部 人 员 意 识 到 执 行 公 司 质 量 管 理 体 系 文 件 的 重 要 性, 而 使 公 司 的 通 信 信 息 网 络 系 统 集 成 及 通 信 维 护 服 务 过 程 实 施 更 加 规 范 化 -86-

93 1227 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 白 益 ) 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 株 洲 妇 幼 保 健 质 量 管 理 体 系 认 证 李 白 益 ( 组 长 ) 李 献 华 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 公 司 地 址 : 株 洲 市 建 设 南 路 218 号 认 证 范 围 : 医 疗 保 健 及 相 关 服 务 企 业 基 本 资 料 : 株 洲 市 妇 幼 保 健 院 创 建 于 1953 年, 占 地 5.6 亩, 建 筑 面 积 1.1 万 平 方 米, 现 已 发 展 成 为 一 所 集 医 疗 保 健 科 研 教 学 及 计 划 生 育 技 术 指 导 为 一 体 的 二 级 甲 等 专 科 医 院, 目 前 正 在 申 报 三 级 甲 等 专 科 医 院, 相 关 资 料 已 送 省 主 管 部 门, 初 评 时 医 院 有 在 职 职 工 343 人, 其 中 中 高 级 专 业 技 术 人 员 150 余 人, 设 有 临 床 保 健 医 技 及 职 能 科 室 27 个, 开 设 妇 科 产 科 儿 科 小 儿 外 科 乳 腺 外 科 病 房 及 体 检 中 心 和 产 后 恢 复 治 疗 中 心, 年 门 诊 量 达 25 万 人 次, 年 收 治 住 院 病 人 近 9000 人 次 医 院 拥 有 电 视 腹 腔 镜 宫 腔 镜 电 子 阴 道 镜 Leep 刀 CR BBT 彩 色 B 超 胎 儿 监 护 仪 全 自 动 化 学 发 光 仪 全 自 动 生 化 分 析 仪 血 球 计 数 仪 微 量 元 素 测 定 仪 普 林 格 尔 产 后 恢 复 治 疗 设 备 等 先 进 仪 器 和 设 备 目 前 发 展 到 了 412 人, 并 增 设 了 事 业 发 展 部 等 部 门 2008 年 7 月 通 过 EWC 现 场 审 核 并 获 得 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 ( 初 评 : 组 长 : 李 白 益, 组 员 : 唐 国 兴 姚 建 新 ); 第 一 次 监 督 审 核 ( 组 长 : 李 白 益, 组 员 : 李 献 华 ), 通 过 再 次 复 审 换 证 ( 组 长 : 李 白 益 组 员 : 李 献 华 ), 2008 年 7 月 体 系 审 核 前 : 与 省 级 妇 幼 及 儿 童 医 院 比 较 该 院 人 员 利 用 率 及 床 位 利 用 率 不 高, 同 时 存 在 医 疗 纠 纷 居 高 不 下, 就 2007 年 度 1-6 月 出 现 10 例 等 几 年 审 核 后 : 目 前 与 省 级 妇 幼 及 儿 童 医 院 比 较 该 院 人 员 利 用 率 及 床 位 利 用 率 基 本 持 平, 同 时 医 疗 纠 分 大 幅 度 降 低 几 次 审 核 过 程 中 就 获 证 前 存 在 的 问 题 与 该 院 院 长 书 记 以 及 各 科 室 进 行 了 细 致 交 流 及 审 核, 总 结 出 了 在 严 格 落 实 原 来 医 院 三 级 查 房 等 制 度 的 基 上 从 以 下 几 方 面 着 手 解 决 几 大 方 面 的 问 题 从 而 达 到 最 终 减 少 医 疗 纠 纷 及 提 高 利 用 率 的 问 题 : 1) 解 决 各 别 科 室 之 间 职 责 交 叉 问 题, 从 而 达 到 事 事 有 人 管 ; 2) 系 统 管 理 的 角 度 应 当 解 决 部 门 接 口 问 题, 从 而 达 到 事 情 处 理 及 时 ; 3) 标 识 完 善 问 题 ; 4) 人 力 资 源 远 景 归 划 问 题 ; 5) 提 高 医 疗 服 务 质 量 问 题 ; )6 医 院 文 化 建 设 如 何 能 贯 穿 于 整 个 质 量 管 理 体 系 建 设 过 程 当 中, 使 全 院 医 生 和 护 士 均 能 真 正 以 顾 客 为 关 注 焦 点 ; 7) 加 强 落 实 内 部 审 核 及 管 理 评 审 几 年 的 体 系 运 行, 以 及 针 对 审 核 老 师 提 出 问 题 点 该 院 在 院 长 书 记 副 院 长 等 的 带 领 下, 通 过 不 断 向 职 工 宣 讲 学 习, 使 全 员 思 想 认 识 得 到 提 高, 自 觉 按 照 管 理 体 系 文 件 的 要 求 -87-

94 规 范 执 业 行 为 把 内 审 管 理 评 审 当 作 日 常 管 理 来 抓, 质 量 管 理 体 系 基 本 得 到 了 实 施, 质 量 管 理 体 系 的 运 行 已 经 收 到 了 较 好 的 效 果 一 职 能 分 工 更 加 明 确, 减 少 职 能 交 叉 1 内 外 电 话 管 理 原 来 内 线 由 行 政 科 负 责, 外 线 由 办 公 室 负 责, 现 调 整 为 内 外 线 均 由 行 政 科 负 责 管 理 2 电 梯 管 理 : 原 来 电 梯 维 修 由 设 备 科 负 责, 日 常 管 理 由 行 政 科 负 责, 调 整 为 统 一 由 行 政 科 管 理 3 电 脑 管 理 : 通 过 管 理 体 系 运 行 后, 明 确 了 电 脑 采 购 归 口 设 备 科, 网 络 维 护 ( 硬 件 软 件 ) 归 口 信 息 科 负 责 4 氧 气 二 氧 化 碳 笑 气 原 来 由 药 剂 科 负 责, 调 整 为 设 备 科 管 理 职 能 调 整 后, 工 作 得 以 理 顺, 工 作 得 到 很 好 的 落 实 二 注 重 接 口 管 理 以 前 由 于 衔 接 不 到 位, 常 出 现 推 诿, 责 任 难 以 划 清 的 现 象 时 有 发 生, 如 : 标 本 交 接 的 接 口 问 题, 业 务 科 室 与 医 技 检 验 等 科 室 工 作 接 口 问 题, 科 室 与 科 室 之 间 的 工 作 接 口 问 题 等 等 管 理 体 系 运 行 以 来, 医 院 注 重 接 口 管 理, 加 强 了 科 室 与 科 室 之 间, 业 务 科 室 与 医 技 检 验 药 剂 科 之 间, 职 能 科 室 与 业 务 科 室 之 间 的 接 口 衔 接, 如 : 标 本 交 接 作 好 登 记 交 接, 避 免 遗 漏 儿 保 科 主 动 到 小 儿 外 科 产 科 儿 科 将 开 展 的 康 复 早 期 教 育 五 官 保 健 的 业 务 项 目 向 病 人 宣 传, 让 患 者 了 解 项 目 内 容 ; 新 生 儿 出 院 病 人 80% 转 入 到 儿 保 门 诊 进 行 儿 童 保 健 疾 病 筛 查, 科 与 科 之 间 加 强 了 内 部 沟 通, 使 各 部 门 工 作 互 相 协 调, 互 相 理 解, 互 相 支 持 三 完 善 标 识 1 加 强 了 印 签 管 理, 对 医 院 所 有 印 签 进 行 了 整 理, 销 毁 了 一 批 废 用 印 签, 有 效 印 签 备 案 注 册 受 控, 使 用 印 签 建 立 了 签 字 制 度 2 对 物 质 设 备 的 领 取 各 科 指 定 专 人 并 签 字 备 案, 减 少 了 资 源 的 流 失 3 医 技 药 护 执 业 人 员, 麻 醉 处 方 权 人 员 均 签 字 备 案 注 册, 控 制 了 代 签 名 现 像, 保 证 了 制 度 规 范 的 落 实, 减 少 了 纠 纷 的 发 生 4 对 设 备 的 状 态 进 行 了 标 识, 防 止 非 预 期 使 用 四 人 力 资 源 远 景 规 划 1 程 序 文 件 进 一 步 明 确 了 人 事 科 为 人 力 资 源 及 培 训 的 归 口 管 理 部 门 因 此 通 过 体 系 文 件 运 行 并 经 审 核 老 师 指 导 后, 人 员 调 配 由 原 来 各 业 务 职 能 科 室 负 责 调 整 为 由 人 事 科 统 一 调 配 2 人 员 培 训 各 有 关 部 门 按 体 系 文 件 完 成 后, 资 料 归 口 人 事 科 管 理 3 人 事 科 根 据 医 院 的 业 务 发 展 科 室 的 增 加, 在 人 力 资 源 方 面 制 定 了 人 才 库 的 有 关 规 定 4 建 立 了 新 进 人 员 资 格 审 查 考 核 表, 对 新 进 人 员 的 资 格 进 行 审 核 五 医 疗 质 量 经 几 轮 审 核 并 完 善 了 相 关 医 疗 标 准, 如 医 务 科 护 理 部 分 别 制 定 了 有 关 医 疗 标 准 : 应 急 预 案 与 医 疗 质 量 监 控 体 系 核 心 制 度 与 技 术 规 范 抗 菌 药 物 临 床 应 用 指 导 原 则 护 理 病 历 书 写 质 量 检 查 标 准 等, 加 强 了 对 医 护 人 员 的 理 论 知 识 操 作 技 能 的 培 训, 对 环 节 质 控 实 行 全 程 跟 踪, 对 病 历 书 写 质 量 随 机 抽 查, 保 证 检 查 结 果 客 观 真 实, 使 医 护 质 量 得 到 提 高 质 量 目 标 在 达 到 了 国 家 二 级 甲 等 基 础 上 不 断 提 高, 目 前 已 达 如 : 危 急 症 抢 救 成 功 率 99.96%, 成 分 输 血 比 例 100%, 出 入 院 诊 断 符 合 率 98.4%, 手 术 前 后 诊 断 符 合 率 100%, 无 菌 手 术 切 口 感 染 率 为 零, 处 方 合 格 率 96%, 甲 级 病 案 率 96.1%, 法 定 传 染 病 报 告 率 100%, 特 一 级 护 理 合 格 率 93.4%, 基 础 护 理 合 格 率 94.4%, 院 感 漏 -88-

95 报 率 为 零 以 上 指 标 均 超 过 了 医 疗 安 全 质 量 目 标 的 要 求 医 疗 纠 纷 外 审 以 后 一 直 呈 下 降 趋 势 如 :2008 年 下 半 年 比 2007 年 同 期 相 比 减 少 了 5 例, 医 疗 纠 纷 明 显 减 少, 目 前 为 期 一 年 下 来 难 得 有 一 二 次 医 疗 纠 纷 六 以 顾 客 为 关 注 点 医 院 从 满 足 顾 客 要 求 为 出 发 点, 对 顾 客 的 抱 怨 意 见 及 时 采 取 措 施, 为 顾 客 提 供 方 便 舒 适 的 服 务 1 医 院 将 临 街 门 面 收 回, 改 造 成 输 液 中 心, 将 办 公 楼 加 层, 解 决 小 太 阳 早 教 中 心 的 用 房 ; 新 生 儿 病 室 全 面 改 造, 使 之 布 局 更 加 合 理 适 用 增 加 电 梯 一 台, 方 便 妇 女 儿 童 就 医 方 便, 同 时 进 行 了 电 力 增 容 煤 改 气 配 套 工 程 为 了 方 便 群 众 就 医, 在 就 诊 处 安 装 空 调 外 线 电 话 饮 水 设 施 医 院 各 种 服 务 标 识 清 楚 醒 目, 医 院 环 境 得 到 改 善 2 根 据 顾 客 抱 怨 看 病 难 看 病 贵 的 问 题, 医 院 推 出 了 五 项 优 惠 措 施, 并 通 过 新 闻 媒 体 向 社 会 承 诺, 接 受 人 民 群 众 监 督 1 对 所 有 住 院 病 人 的 住 院 费 用 优 惠 5%( 医 保 病 人 药 品 顺 价 后 费 用 输 血 费 用 除 外 ) 2 对 烈 士 直 系 亲 属 下 岗 职 工 ( 凭 证 ) 住 院 费 优 惠 10%( 下 岗 职 工 含 政 策 性 5% 医 保 病 人 药 品 顺 价 后 费 用 输 血 费 用 出 外 ) 3 大 批 量 妇 科 普 查 优 惠 15%( 药 品 按 政 策 实 行 顺 价 除 外 ) 4 市 区 内 免 费 接 送 孕 产 妇 入 院 5 儿 童 一 类 疫 苗 接 种 所 有 所 有 费 用 全 免 3 医 院 始 终 将 文 化 建 设 贯 穿 在 ISO9001 质 量 管 理 体 系 运 行 中 在 ISO9000 质 量 管 理 体 系 的 运 行 中 医 院 始 终 将 文 化 建 设 与 其 紧 密 联 系 在 一 起 医 院 确 立 了 以 顾 客 为 中 心, 以 质 量 为 核 心, 着 力 打 造 诚 信 妇 幼 品 牌 妇 幼, 创 建 全 国 一 流 现 代 化 地 市 级 妇 幼 保 健 院 的 发 展 目 标 及 团 结 奋 进 科 学 求 实 追 求 卓 越 的 医 院 精 神 医 院 推 出 了 催 人 奋 进 的 院 歌 和 激 发 职 工 忠 于 职 守 无 私 奋 献 的 院 训, 在 医 院 各 项 工 作 中 起 到 了 积 极 向 上 的 作 用 医 院 将 文 化 建 设 与 人 性 化 服 务 融 为 一 体, 开 展 了 礼 貌 服 务, 规 范 用 于 活 动, 不 允 许 生 冷 硬 顶 推 诿 现 象 发 生 规 范 常 用 礼 貌 用 语 仪 表 仪 态 的 基 本 要 求 推 出 5H20 个 一 ( 热 心 接 待 : 一 张 笑 脸 一 声 问 候 一 程 导 医 一 句 祝 福 ; 精 心 诊 断 : 一 个 请 字 一 双 暖 手 一 份 专 注 一 张 名 片 ; 细 心 计 划 : 一 段 家 常 一 组 数 字 一 番 比 较 一 点 建 议 ; 耐 心 制 了 : 一 一 解 答 一 把 搀 扶 一 声 宽 慰 一 番 叮 咛 ; 暖 心 沟 通 : 一 份 档 案 一 件 礼 品 一 次 回 访 一 段 相 送 ) 护 理 部 开 展 感 动 护 理 服 务 活 动, 理 念 是 : 细 节 关 爱, 温 馨 感 动 内 容 是 : 三 树 立 四 坚 持 五 运 动 六 到 位 服 务 质 量 得 到 提 升, 树 立 了 妇 幼 保 健 院 新 的 公 众 形 象 由 于 对 顾 客 的 需 求 采 取 了 一 系 列 措 施, 综 合 满 意 度 由 审 核 前 2007 年 度 的 94.6% 提 高 到 2008 年 度 的 96.4% 同 时 目 前 每 年 均 在 98% 以 上, 远 超 过 了 预 定 的 二 级 甲 等 的 目 标 要 求 七 内 审 管 理 评 审 纠 正 情 况 2008 年 度 质 量 管 理 体 系 内 审 内 审 共 分 4 个 组, 对 院 领 导 及 全 院 各 科 室 进 行 审 核, 审 核 条 款 22 个, 开 出 不 合 格 项 97 项, 均 为 一 般 不 合 格 规 定 时 间 纠 正 92 项, 超 期 纠 正 5 项, 不 合 格 项 及 时 纠 正 率 为 94.84% 2008 年 度 进 行 的 管 理 评 审, 发 出 21 个 整 改 通 知 单 其 中 10 项 整 改 到 位,11 项 为 限 期 整 改 再 如 : 2011 年 7 月 日 进 行 的 质 量 管 理 体 系 内 审 开 出 不 合 格 项 30 多 项, 均 为 一 般 不 合 格 均 已 纠 正, 不 合 格 项 纠 正 率 为 100% 2011 年 9 月 9 日 进 行 的 管 理 评 审, 发 出 17 个 整 改 通 知 单 并 均 已 整 改 到 位 八 ISO9000 管 理 体 系 的 运 行, 促 进 了 医 院 管 理 年 活 动 的 开 展 管 理 体 系 运 行 使 医 院 内 -89-

96 部 管 理 得 到 加 强, 完 善 了 各 项 规 章 制 度, 强 化 了 服 务 意 识, 病 历 质 量 明 显 提 高, 严 格 三 基 三 严 培 训, 使 医 疗 质 量 稳 步 提 升, 综 合 管 理 水 平 明 显 提 高, 医 院 连 续 三 年 在 医 管 年 评 估 中 获 得 第 一 名 的 好 成 绩 在 今 年 6 月 份 卫 生 系 统 开 展 的 岗 位 技 能 竞 赛 活 动 中, 彭 凌 获 护 理 专 业 岗 位 能 手, 曾 理 刘 双 凤 龚 娟 获 药 学 专 业 岗 位 能 手 称 号 ISO9000 质 量 管 理 体 系 运 行 以 来, 取 得 了 较 明 显 的 效 果, 但 仍 有 待 加 强 一 是 要 进 一 步 加 强 ISO9000 体 系 文 件 的 学 习 和 理 解, 防 止 实 际 工 作 与 体 系 文 件 要 求 相 脱 离 ; 二 是 加 强 督 查 力 度, 保 证 质 量 体 系 的 有 效 实 施 ; 三 是 强 化 文 件 意 识, 用 体 系 文 件 来 规 范 医 院 各 项 工 作 总 结 : 通 过 对 该 院 的 4 年 来 的 审 核, 每 次 审 核 都 推 动 了 该 院 管 理 水 平 的 提 高 该 院 上 下 均 表 示 非 常 满 意, 感 到 通 过 质 量 管 理 体 系 认 证 审 核 提 出 的 问 题 有 针 对 性, 找 到 了 该 院 管 理 的 薄 弱 环 节, 通 过 有 效 的 整 改, 让 该 院 在 管 理 上 有 质 的 飞 跃 -90-

97 1228 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 梁 梦 成 ) 中 山 市 神 湾 泉 模 具 制 品 有 限 公 司 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 中 山 市 神 湾 泉 模 具 制 品 有 限 公 司 企 业 地 址 : 广 东 省 中 山 市 神 湾 镇 定 溪 村 申 请 认 证 范 围 : 塑 胶 模 具 的 设 计 生 产 ; 塑 胶 片 塑 胶 盘 ( 光 学 制 品 和 容 器 ) 铸 铝 件 ( 电 子 光 学 制 品 ) 制 造 销 售 审 核 时 间 : 日 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 监 评 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 审 核 人 员 : 梁 梦 成 ( 组 长 ), 陈 海 峰 ( 组 员 ) 2 案 例 特 点 : 电 子 光 学 制 品 中 的 平 台 固 定 板 和 相 机 连 接 板 旋 转 后 锁 紧, 运 用 非 金 属 表 面 涂 层 ( 特 氟 龙 ), 确 保 转 动 灵 活 并 能 旋 转 到 任 意 角 度 后 锁 紧 3 主 要 工 艺 流 程 : 下 料 机 加 工 焊 接 表 面 处 理 装 配 ( 此 案 例 部 分 ) 检 验 包 装 入 库 二 审 核 过 程 的 发 现 和 建 议 : 分 析 : 摄 影 器 材 配 套 产 品 : 固 定 相 机 的 平 台 架 与 相 机 底 部 的 接 触 锁 扣 位, 角 度 要 求,( 在 原 有 客 户 要 求 的 基 础 上, 进 行 改 良, 并 试 验 后 得 到 客 户 认 可 ), 根 据 配 合 情 况, 审 核 组 认 为 :1) 本 公 司 在 加 工 的 平 台 固 定 板 与 相 机 连 接 板 锁 紧 时, 锁 紧 位 用 不 同 的 润 滑 涂 料 层 而 产 生 的 锁 紧 效 果 不 同 改 进 前 用 普 通 的 黑 色 涂 层, 角 度 在 80 度, 锁 紧 时 手 感 较 重 ( 且 不 够 顺 滑 ), 不 符 合 客 户 要 求 ( 锁 紧 时 顺 畅, 方 便 且 到 位 ) 改 进 后 : 即 在 相 机 平 台 架 和 相 杨 底 部 的 接 触 锁 紧 位 ( 工 件 接 触 表 面 ) 使 用 润 滑 涂 层 较 好 的 材 料 特 氟 龙, 和 原 有 的 涂 层 表 面 厚 度 一 致, 颜 色 一 致, -91-

98 但 相 机 平 台 架 和 相 杨 底 部 的 接 触 位 锁 紧 时 手 感 轻 巧, 顺 畅, 角 度 在 达 到 锁 紧 角 度 后 任 意 角 度 时, 锁 紧 效 果 均 在 100% 在 现 场 审 核 时, 厂 长 讲 述 了 客 户 的 要 求, 但 本 公 司 主 要 管 理 人 员 和 技 术 人 员 经 过 二 天 多 时 间, 甚 至 加 晚 班 试 样, 就 是 为 了 达 到 的 固 定 相 机 的 平 台 架 与 相 机 底 部 的 接 触 锁 扣 位 装 配 后 锁 紧 效 果 好, 且 手 感 顺 畅 并 达 到 锁 紧 角 度 要 求, 但 始 终 末 能 达 到 预 期 效 果 听 到 厂 长 的 描 述 和 对 此 过 程 的 仔 细 研 究, 联 想 起 在 别 的 工 厂 审 核 时, 知 道 有 一 种 材 料 叫 特 氟 龙,1) 材 料 经 水 溶 性 溶 剂 调 配 到 一 定 的 浓 度, 喷 涂 在 金 属 表 面, 手 感 有 橡 胶 漆 质 感, 而 且 不 易 脱 落, 磨 擦 时 不 会 产 生 静 电 ( 或 静 电 较 少 ), 且 接 触 位 连 接 效 果 好 ;2) 水 溶 性 溶 剂 和 特 氟 龙 材 料 的 配 比 一 定 调 好 ( 没 有 一 个 理 论 的 配 方, 需 要 反 复 试 配 试 样,), 确 保 涂 层 效 果 听 到 这 一 提 议, 厂 长 立 即 着 手 进 行 试 验 : 每 个 配 比 的 样 品 5 件 水 溶 性 溶 剂 : 特 氟 龙 =1:1, 试 样 试 喷 烤 干, 装 配 水 溶 性 溶 剂 和 特 氟 龙 =1:2, 试 样 试 喷, 装 配 水 溶 性 溶 剂 和 特 氟 龙 =1: 3, 试 样 试 喷, 装 配, 因 在 此 企 业 处 审 核 共 二 天 时 间, 第 一 天 企 业 将 三 种 不 同 的 配 比 样 品 均 寄 给 客 户 确 认, 等 到 审 核 结 束 后 的 第 4 天, 厂 长 电 话 通 知 我 说 : 他 的 客 户 最 终 确 认 标 识 为 水 溶 性 溶 剂 和 特 氟 龙 =1: 3 样 品 为 良 品, 且 按 此 要 求 接 受 生 产 批 量, 要 尽 快 生 产 交 付 我 接 到 电 话 后, 同 企 业 的 厂 长 ( 兼 管 理 者 代 表 ) 讲 述 了, 通 过 这 一 审 核 案 例 应 : 1) 重 点 关 注 顾 客 反 馈 处 理 情 况 及 关 键 工 序 关 键 特 性 控 制 不 到 位 所 采 取 的 纠 正 措 施 实 施 情 况 和 验 证 结 查 的 重 要 性 2) 虽 然 企 业 暂 没 有 设 计 开 发 过 程, 但 标 准 条 款 7.1 产 品 实 现 的 策 划 注 2: 组 织 也 可 将 7.3 的 要 求 应 用 于 产 品 实 现 过 程 的 开 发, 并 运 用 于 样 品 制 作 控 制 程 序 中 3) 同 时 我 要 求 厂 长 翻 阅 标 准 条 款 的 描 述 : 若 产 品 要 求 发 生 变 更, 组 织 应 确 保 相 关 文 件 得 到 修 改, 并 确 保 相 关 人 员 知 道 已 变 更 的 要 求 厂 长 听 我 这 么 解 释, 对 我 说 : 以 前 并 不 是 非 常 清 楚 7.1 条 款 的 各 个 分 条 款 的 真 实 含 义, 以 及 标 准 条 款 的 关 联 性 ( 如 ), 现 -92-

99 在 通 过 这 一 案 例 已 基 本 了 解 此 条 款 的 含 义, 并 说 要 求 相 关 的 技 术 课, 品 保 课 就 有 关 此 纠 正 措 施 经 验 证 后, 相 关 的 工 艺 资 料 ( 样 品 承 认 书 ) 作 适 当 的 变 更 三 思 考 有 关 持 续 改 进 的 意 义, 审 核 组 为 了 实 施 增 值 审 核, 审 核 员 需 认 真 了 解 企 业 产 品 流 程, 结 合 以 往 审 核 的 经 验, 审 核 过 程 关 注 企 业 关 键 控 制 点 及 顾 客 感 受, 本 着 关 注 点 滴 严 谨 认 真 的 态 度, 协 助 企 业 找 出 存 在 的 问 题, 并 运 用 自 己 专 业 知 识 帮 助 找 出 解 决 的 方 法, 切 实 推 动 企 业 开 展 增 值 的 整 改, 这 才 是 真 正 的 增 值 审 核 只 有 参 与 到 企 业 的 管 理 过 程 中, 关 键 重 点 过 程, 才 能 有 助 于 提 升 审 核 员 的 综 合 水 平 和 专 业 能 力 -93-

100 1229 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 志 斌 ) 1 受 审 核 组 织 名 称 : 常 州 包 氏 机 械 配 件 厂 2 认 证 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 武 进 区 牛 塘 镇 高 家 村 3 认 证 时 间 :2012 年 06 月 28 日 4 认 证 类 型 : 第 二 次 监 督 5 认 证 标 准 :ISO9001:2008 质 量 管 理 体 系 要 求 6 审 核 组 成 员 张 志 斌 7 本 人 承 担 审 核 任 务 : 质 量 管 理 体 系 监 督 审 核 企 业 情 况 简 介 : 常 州 包 氏 机 械 配 件 厂 是 一 家 民 营 企 业, 它 坐 落 在 风 景 秀 丽 历 史 悠 久 的 中 国 历 史 文 化 名 城 常 州 市 武 进 区 牛 塘 镇 是 一 家 专 业 生 产 吊 环 螺 钉 的 机 械 制 造 企 业 长 期 为 冶 金 机 械 辅 机 机 车 柴 油 机 等 行 业 进 行 配 套 生 产 目 前 主 要 采 用 的 技 术 标 准 : 吊 环 螺 钉 GB825 88, 工 厂 拥 有 机 械 加 工 设 备 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 产 品 检 验 计 量 器 具 使 用 控 制 的 审 核 之 中 该 厂 计 量 器 具 游 标 卡 尺 螺 纹 通 规 和 止 规 是 检 验 工 厂 生 产 产 品 的 主 要 检 测 工 具, 该 使 用 部 门 在 体 系 建 立 运 行 以 来 一 直 也 没 有 对 游 标 卡 尺 螺 纹 通 规 和 止 规 进 行 到 计 量 部 门 检 定, 因 为 游 标 卡 尺 和 螺 纹 通 规 和 止 规 不 需 要 检 定 通 过 对 该 公 司 计 量 器 具 所 进 行 的 审 核 中 获 取 的 审 核 证 据, 在 与 企 业 领 导 的 沟 通 交 流 中, 审 核 员 提 出 如 下 建 议 :1 根 据 国 家 计 量 法 和 国 家 标 准 的 测 量 标 准, 按 照 规 定 的 时 间 间 隔 或 在 使 用 前 进 行 校 准 和 ( 或 ) 验 证 当 不 存 在 上 述 标 准 时, 应 记 录 校 准 或 检 定 的 依 据 的 规 定 游 标 卡 尺 螺 纹 通 规 和 止 规 必 须 要 进 行 检 定 时, 审 核 员 的 建 议 引 起 企 业 领 导 的 高 度 关 注, 针 对 审 核 员 提 出 的 审 核 发 现 和 建 议, 企 业 领 导 进 行 了 认 真 的 研 究, 最 后 决 定 立 即 将 游 标 卡 尺 和 螺 纹 通 规 和 止 规 送 去 计 量 检 定 单 位 进 行 检 定, 并 把 检 定 合 格 的 证 书 传 给 认 证 中 心 通 过 所 采 取 措 施 的 实 施, 有 效 地 消 除 企 业 原 有 对 计 量 器 具 不 需 要 检 定 的 -94-

101 观 念 和 看 法, 此 次 审 核 得 到 了 企 业 的 充 分 认 可, 也 降 低 了 中 心 的 认 证 风 险 审 核 员 的 形 象 也 得 到 了 提 升 -95-

102 1230 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 赵 汝 宁 ) ( 一 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 1 受 审 核 组 织 名 称 : 青 岛 威 龙 卡 特 管 道 系 统 有 限 公 司 2 认 证 地 址 : 山 东 省 青 岛 胶 州 南 关 工 业 园 宜 州 路 18 号 3 认 证 时 间 : 认 证 类 型 : 再 认 证 后 的 一 监 5 认 证 标 准 :ISO9001:2008 ; 6 审 核 组 全 体 成 员 赵 汝 宁 7 本 人 承 担 审 核 任 务 : 质 量 管 理 体 系 审 核 8 所 审 核 企 业 情 况 简 介 :V CART 管 道 系 统 公 司 为 中 美 合 作 经 营 的 股 份 制 公 司, 注 册 在 青 岛 保 税 区, 依 照 国 际 一 流 标 准 生 产, 依 照 国 际 通 行 的 连 锁 方 式 进 行 销 售 和 客 户 服 务 在 美 国 和 中 国 各 中 心 城 市 设 有 配 货 中 心 实 现 电 脑 网 络 化 管 理, 实 施 24 小 时 在 线 服 务 的 沟 槽 管 道 连 接 件 及 管 道 设 备 制 造 的 专 业 公 司 V CART 管 道 系 统 公 司 是 具 有 自 主 产 品 开 发 设 计 能 力, 产 品 系 列 包 括 MM 口 径 的 球 铁 管 件 MM 口 径 的 不 锈 钢 和 紫 铜 管 件, 拥 有 自 主 知 识 产 权, 在 中 国 和 美 国 取 得 多 项 专 利 技 术 的 专 业 管 道 系 统 公 司 设 计 生 产 依 照 国 际 一 流 标 准, 球 铁 沟 槽 管 件 设 计 试 验 标 准 依 照 美 国 ANSI/AWWA 标 准, 同 时 满 足 中 国 国 家 标 准 GB , 用 于 消 防 的 管 道 系 统 试 验 检 验 依 照 UL213 标 准, 满 足 美 国 国 家 消 防 标 准 喷 淋 系 统 安 装 标 准 NFPA 13, 金 属 材 料 和 胶 圈 材 料 依 照 美 国 ASTM 标 准,AQL 检 验 依 照 美 国 ANSI MIL-STD-105 检 验 标 准 石 油 天 然 气 燃 油 管 件 满 足 美 国 石 油 协 会 标 准 API 5L V CART 管 道 系 统 公 司 的 饮 用 水 系 统 满 足 美 国 ANSI/NSF 61 标 准, 球 墨 铸 铁 管 件 内 涂 塑 产 品 采 用 进 口 树 脂 粉 末 满 足 中 国 国 家 卫 生 标 准 GBT17219, 铜 制 饮 用 水 管 件 满 足 欧 洲 EN1057 标 准 V CART 管 道 系 统 公 司 生 产 基 于 出 口 美 国 10 年 的 生 产 质 量 管 理 经 验, 实 行 零 缺 陷 的 质 量 管 理 原 则, 从 技 术 设 计, 原 材 料 进 厂, 到 生 产 的 整 个 工 艺 过 -96-

103 程 严 格 的 按 照 ISO9001:2000 国 际 质 量 体 系 标 准 要 求 进 行 运 作 管 理 控 制 的 企 业 管 件 结 构 力 学 设 计 应 用 有 限 元 分 析 进 行 设 计, 充 分 满 足 标 准 要 求 且 节 省 材 料 和 资 源 球 墨 铸 铁 卡 箍 采 用 铸 态 球 墨 铸 铁, 生 产 使 用 高 压 造 型 方 式, 充 分 保 证 了 大 批 量 生 产 情 况 下 的 卡 件 尺 寸 精 度 胶 圈 的 基 础 原 料 由 美 国 杜 邦 公 司 生 产, 配 方 由 V CART 公 司 设 计, 满 足 美 国 ASTM D2000 所 要 求 的 机 械 性 能 ( 拉 力, 弹 性, 弹 性 恢 复 能 力, 压 变, 低 温 冲 击 ) 和 抗 老 化 性 能 要 求, 经 6 个 月 抗 老 化 检 验 ( 模 拟 50 年 的 老 化 过 程, 充 氧, 紫 外 线 照 射, 低 温 冲 击 ), 整 体 机 械 性 能 的 变 化 满 足 标 准 要 求, 充 分 保 证 了 胶 圈 在 任 何 环 境 条 件 下 50 年 使 用 的 安 全 性 V CART 专 利 技 术 生 产 的 紫 铜 和 不 锈 钢 系 列 饮 用 水 管 件 和 管 道, 采 用 进 口 材 料 满 足 欧 洲 和 美 国 标 准, 材 料 环 保 不 含 重 金 属, 具 有 自 然 杀 菌 消 毒 特 性, 是 未 来 提 高 国 民 饮 用 水 质 量 和 生 活 质 量 的 首 选 产 品 V CART 具 有 专 利 技 术 的 完 善 配 套 的 管 道 施 工 工 具 系 列, 方 便 高 效, 持 久 耐 用, 价 格 低 廉, 广 泛 地 适 用 于 各 行 各 业 用 户 在 不 同 环 境 条 件 下 的 应 用 ( 二 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 对 文 件 控 制 的 审 核 之 中 整 个 审 核 分 为 三 个 层 次 进 行 : 第 一 层 次 的 审 核, 在 审 核 中 首 先 对 应 标 准 的 基 本 要 求 实 施 审 核, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 建 立 并 保 持 文 件 控 制 程 序, 并 作 为 进 行 文 件 控 制 的 基 本 依 据 2 已 经 编 制 相 应 的 文 件 控 制 清 单, 并 发 放 到 相 关 部 门 3 查 所 提 供 的 文 件 发 放 回 收 记 录 等, 符 合 规 定 要 求 4 查 文 件 的 使 用 部 门, 已 经 获 取 必 要 的 文 件, 并 通 过 自 学 培 训 等 方 式 确 保 使 用 人 明 确 文 件 的 要 求 加 以 落 实 现 场 抽 验 所 使 用 的 文 件, 其 状 态 符 合 规 定 要 求 至 此, 所 获 取 的 证 据 证 实 该 公 司 在 文 件 的 控 制 上 基 本 符 合 标 准 要 求 第 二 层 次 的 审 核, 所 进 行 的 审 核 并 没 有 停 止 在 表 面 层 次 上, 审 核 继 续 深 入 进 行 了 以 下 审 核 : 根 据 该 公 司 各 部 门 的 主 要 工 作 人 员 已 经 配 备 计 算 机, 并 已 经 初 步 实 现 公 司 内 部 联 网 的 情 况, 查 电 子 文 件 的 控 制 : 该 公 司 目 前 存 在 通 过 局 域 网 发 布 的 -97-

104 文 件, 但 没 有 采 取 必 要 的 控 制 措 施, 且 不 作 为 执 行 的 依 据 ( 即 不 受 控 ) 公 司 质 量 管 理 体 系 运 行 的 依 据 仍 以 纸 板 文 件 为 准 ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 : 通 过 对 该 公 司 文 件 的 控 制 所 进 行 的 审 核 中 获 取 的 审 核 证 据, 对 照 标 准 的 要 求 形 成 以 下 审 核 发 现 : 1 该 公 司 所 建 立 并 保 持 的 文 件 控 制 程 序, 对 文 件 控 制 的 要 求 基 本 满 足 标 准 要 求, 所 确 定 的 文 件 控 制 措 施 在 实 践 中 基 本 得 到 落 实, 文 件 的 控 制 基 本 有 效 2 公 司 目 前 质 量 管 理 体 系 运 行 的 依 据 是 纸 板 文 件, 其 控 制 符 合 标 准 要 求, 不 存 在 不 合 格 3 公 司 已 经 配 备 计 算 机 和 局 域 网, 具 备 推 广 电 子 媒 体 文 件 的 基 础 目 前 对 电 子 版 文 件 的 应 用 欠 缺, 造 成 资 源 浪 费, 加 大 企 业 运 营 成 本, 且 容 易 造 成 文 件 控 制 的 两 张 皮 现 象 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 在 与 企 业 的 交 流 中, 审 核 员 提 出, 尽 管 公 司 目 前 文 件 控 制 的 基 本 情 况 符 合 标 准 的 要 求, 但 不 符 合 与 时 俱 进 的 科 学 发 展 观 的 要 求, 造 成 资 源 不 能 够 尽 其 所 用, 对 企 业 的 发 展 和 降 低 成 本 有 一 定 影 响 针 对 此 种 情 况, 审 核 员 提 出 如 下 建 议 :1 在 可 能 的 情 况 下 引 进 计 算 机 办 公 系 统, 全 面 实 现 办 公 现 代 化 2 建 立 电 子 版 文 件 控 制, 逐 步 实 现 无 纸 化 办 公, 审 核 员 的 建 议 引 起 企 业 的 高 度 关 注, 针 对 审 核 员 提 出 的 审 核 发 现 和 建 议, 企 业 进 行 了 认 真 的 研 究, 相 继 采 取 了 如 下 措 施 :1 全 面 引 进 企 业 办 公 自 动 化 的 OA 计 算 机 系 统, 提 升 企 业 办 公 信 息 传 递 和 控 制 ;2 编 制 网 上 发 布 文 件 的 控 制 规 定, 对 网 上 发 布 的 文 件 的 审 批 发 放 使 用 作 废 等 做 出 明 确 的 规 定 ; 3 逐 步 使 用 电 子 版 文 件 取 代 纸 板 文 件, 正 式 认 定 网 上 发 布 的 受 控 版 文 件 为 质 量 管 理 体 系 运 行 的 依 据 通 过 所 才 的 措 施 的 实 施, 有 效 地 消 除 企 业 原 有 电 子 版 文 件 的 两 张 皮 现 象, 提 供 了 办 公 效 率, 节 约 了 办 公 成 本, 得 到 了 企 业 的 充 分 认 可, 中 心 的 形 象 也 得 到 了 提 升 -98-

105 1231 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 周 素 梅 ) - 深 圳 市 银 之 杰 科 技 股 份 有 限 公 司 案 例 - 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 深 圳 市 银 之 杰 科 技 股 份 有 限 公 司 企 业 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 天 安 数 码 城 天 祥 大 厦 AB 座 5B2 申 请 认 证 范 围 : 金 融 行 业 软 件 开 发 与 系 统 集 成 审 核 时 间 : 日 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 第 二 次 监 督 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 审 核 人 员 : 周 素 梅 ( 组 长 ) 2 案 例 特 点 : 该 企 业 专 门 为 金 融 系 统 开 发 软 件 与 系 统 集 成 行 业, 产 品 品 种 少, 但 项 目 量 大, 服 务 范 围 广, 客 户 群 体 庞 大, 客 户 要 求 与 诉 求 多 种 多 样 3 主 要 工 艺 流 程 : 软 件 开 发 流 程 : 可 行 性 分 析 -- 立 项 -- 项 目 任 务 下 达 -- 需 求 调 研 - 设 计 ( 概 要 设 计 详 细 设 计 )--- 编 码 --- 测 试 ( 单 元 测 试 组 装 测 试 系 统 测 试 )--- 形 成 版 本 ---- 合 同 签 订 --- 客 户 需 求 分 析 --- 在 基 础 版 本 上 进 行 修 改 --- 内 部 测 试 --- 现 场 安 装 实 施 --- 交 付 --- 售 后 服 务 工 程 实 施 流 程 ( 五 个 阶 段 ): 工 程 准 备 - 正 式 实 施 阶 段 - 试 运 行 阶 段 - 正 式 运 行 阶 段 - 客 户 验 收 阶 段 二 审 核 的 策 划 与 实 施 : 根 据 前 一 次 监 督 审 核 发 现 的 问 题 和 顾 客 投 诉 处 理 信 息, 发 现 该 公 司 针 对 客 户 投 诉 情 况 没 有 进 行 有 效 地 分 析, 并 针 对 客 户 普 遍 投 诉 的 问 题 采 取 纠 正 预 防 措 施 该 公 司 目 前 有 4 个 产 品 线 : 风 险 控 制 ( 银 企 对 账 ) 影 像 平 台 验 印 票 -99-

106 交 ( 支 付 和 交 换 ) 等 ; 全 国 分 5 大 区 域 ( 华 南 区 华 东 区 西 南 区 华 中 区 北 方 区 ) 实 施,150 套 以 下 由 各 相 关 区 域 实 施,150 套 以 上 全 部 由 工 程 与 服 务 中 心 组 织 实 施 公 司 的 客 服 部 一 周 之 内 对 维 护 任 务 进 行 回 访,2012 年 4 月 全 国 满 意 度 调 查 统 计 表 显 示, 华 中 区 域 94.71%, 华 南 区 域 91.6%, 华 东 区 域 91.6%, 西 南 区 域 91.6%, 北 方 区 域 95.7% 结 合 以 上 客 户 满 意 度 调 查 情 况, 审 核 组 采 用 过 程 方 法, 得 出 的 审 核 发 现 如 下 : 1 人 员 培 训 不 到 位 审 核 时 与 管 代 交 流 了 解 到, 由 于 公 司 客 户 群 体 的 持 续 增 加, 全 国 各 区 域 需 要 大 量 的 一 线 安 装 调 试 及 服 务 技 术 人 员, 因 此 公 司 于 短 期 内 招 聘 了 近 百 名 专 业 技 术 人 员 追 踪 人 员 培 训 及 效 果 评 定, 新 员 工 入 职 培 训 项 目 单 一, 仅 为 员 工 手 册 和 公 司 规 章 制 度 ; 专 业 技 能 知 识 公 司 要 求 自 学, 但 新 员 工 自 学 的 效 果, 能 否 胜 任 公 司 给 予 的 工 作, 人 力 资 源 管 理 部 门 没 有 跟 踪 2 客 户 投 诉 后 没 有 进 行 有 效 分 析 公 司 客 服 部 目 前 承 担 的 职 责, 主 要 就 是 接 听 全 国 范 围 内 客 户 的 故 障 报 修, 登 记 并 通 知 各 区 域 办 事 处 处 理 各 区 域 办 事 处 在 处 理 客 户 投 诉 时, 也 是 头 痛 医 头, 脚 痛 医 脚, 从 客 服 部 到 各 区 域 办 理 处, 都 没 有 去 进 行 有 效 的 深 入 分 析, 以 从 根 本 上 解 决 公 司 管 理 上 的 漏 洞 三 建 议 和 改 进 在 审 核 过 程 中 和 审 核 结 束 时 与 公 司 相 关 部 门 及 管 理 层 的 沟 通 交 流, 审 核 组 建 议 企 业 人 力 资 源 部 关 注 员 工 的 持 续 教 育 和 人 员 能 力 考 评 ; 客 服 部 联 合 各 区 域 办 理 处 对 所 有 客 户 诉 求 进 行 有 效 分 析, 找 出 公 司 管 理 上 的 漏 洞 和 不 足, 制 定 切 实 可 行 的 纠 正 和 预 防 措 施, 增 进 客 户 满 意 管 代 组 织 各 部 门 负 责 人 及 相 关 人 员 讨 论, 人 力 资 源 部 已 经 制 订 了 详 细 的 新 员 工 和 在 岗 员 工 的 教 育 培 训 方 案, 编 制 了 教 案 和 考 评 要 求, 并 在 逐 项 落 实 客 服 部 已 经 着 手 整 理 2012 年 1 月 以 来 的 客 户 投 资 资 料, 按 区 域 项 目 内 容 投 诉 内 容 等 进 行 统 计, 所 有 的 工 作 均 有 进 行 之 中 以 上 企 业 各 项 改 进 工 作 均 在 落 实 中, 没 有 准 确 的 改 进 效 果 资 料, 可 以 在 下 一 次 监 督 审 核 时 得 到 -100-

107 四 感 想 通 过 与 受 审 核 方 多 方 位 的 沟 通 交 流, 联 想 到 我 们 每 位 审 核 员 的 持 续 教 育 和 培 训, 太 多 相 似 之 处 -101-

108 1232 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 白 少 明 ) 佛 山 市 澜 石 机 械 厂 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 佛 山 市 澜 石 机 械 厂 企 业 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 禅 城 区 澜 普 路 15 号 申 请 认 证 范 围 : 钻 轻 型 载 重 汽 车 货 箱 的 生 产 和 销 售 审 核 时 间 : 日 审 核 类 型 : 第 三 方 监 督 审 核 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 等 审 核 人 员 : 白 少 明 2 案 例 特 点 : 该 企 业 为 冲 压 钣 金 焊 接 加 工 行 业, 主 要 生 产 皮 卡 车 货 厢 ; 特 殊 工 序 为 冲 压 焊 接 等 ; 3 主 要 工 艺 流 程 : 下 料 / 剪 板 冲 压 / 拉 伸 焊 接 打 磨 组 装 检 验 包 装 入 库 二 审 核 的 策 划 与 实 施 主 要 过 程 : 本 次 为 第 三 次 监 督 审 核, 发 现 在 装 配 过 程 中 和 客 户 信 息 反 馈, 左 侧 大 灯 安 装 位 经 常 偏 移 1 查 阅 前 2 月 质 量 目 标 达 成 情 况, 冲 压 一 次 合 格 率 平 均 仅 为 86%, 焊 接 直 通 率 95%, 与 质 量 目 标 存 在 一 定 差 距! 月 份 针 对 焊 接 和 冲 压 质 量 投 诉 达 到 15 单 之 多, 产 品 投 诉 率 达 到 了 10%( 投 诉 批 次 / 送 货 总 批 次 ); 2011 年 度 11 月 12 月 1 月 2 月 目 标 值 5.0% 5.0% 5.0% 5.0% 客 户 投 诉 率 9.5% 10.2% 9.8% 12.5% -102-

109 3 1 2 月 主 要 客 户 投 诉 分 布 -- 投 诉 重 点 主 要 为 焊 接 和 冲 压 根 据 以 上 情 况, 审 核 组 认 为 :1 企 业 质 量 目 标 实 现 能 力 相 对 较 差 ;2 在 关 键 工 序 ( 焊 接 冲 压 过 程 ) 控 制 方 面 有 所 欠 缺 ; 结 合 第 一 阶 段 审 核 结 果, 组 成 了 两 人 审 核 小 组, 通 过 审 核 组 多 次 沟 通, 审 核 组 按 照 过 程 审 核 方 法 实 施 审 核, 主 要 从 顾 客 投 诉 或 抱 怨 入 手, 深 入 的 对 关 键 工 序 实 施 情 况 进 行 深 度 审 核, 从 而 去 发 现 企 业 当 前 存 在 的 影 响 产 品 质 量 的 系 统 性 的 瓶 颈 问 题 : 1 现 场 审 核 时, 重 点 审 核 产 品 质 量 形 成 过 程 ( 审 核 重 点 为 焊 接 冲 压 工 序 ) 是 否 严 格 按 程 序 文 件 的 规 定 的 程 序 和 方 法 在 受 控 状 态 下 实 施 了 系 统 的 策 划 评 估 验 证 与 确 认 工 作, 审 查 工 艺 指 导 文 件 作 业 指 导 书 的 正 确 性 完 整 性 和 可 操 作 性, 过 程 控 制 的 重 要 参 数 和 特 性 值 是 否 经 过 了 系 统 的 评 定 或 工 艺 验 证, 并 保 持 了 输 出 文 件 及 相 关 记 录 ; 9 审 核 是 否 依 据 策 划 结 果 建 立 了 工 序 质 量 控 制 点, 是 否 采 取 有 效 的 控 制 方 法, 对 关 键 工 序 和 需 要 确 认 的 工 序 进 行 了 重 点 控 制, 重 点 关 注 关 键 质 量 控 制 点 对 关 键 质 量 特 性 的 监 视 和 测 量 实 施 情 况 ; 10 核 查 生 产 设 备 检 验 及 试 验 设 备 工 装 量 具 检 具 等 是 否 处 于 完 好 状 态 和 受 控 状 态 ; 11 核 查 研 磨 焊 接 冲 压 装 配 等 质 控 点 是 否 严 格 按 照 策 划 要 求 实 施 了 监 视 和 测 量? 关 注 最 终 产 品 的 检 验 和 验 证 实 施 情 况 ; 12 重 点 关 注 顾 客 反 馈 处 理 情 况 及 关 键 工 序 关 键 特 性 控 制 不 到 位 所 采 取 的 纠 正 预 防 措 施 实 施 情 况 ; 三 主 要 的 审 核 发 现 : 1 焊 接 质 量 控 制 : 在 构 件 部 焊 接 现 场, 正 在 用 二 氧 化 碳 焊 机 焊 接 安 德 里 茨 托 轮 架 ( 料 厚 :20mm), 现 场 观 察 发 现 作 业 现 场 张 贴 有 焊 接 工 艺 作 业 规 程 / YP-WI-61, 规 程 规 定 20mm 料 厚 主 要 焊 接 工 艺 参 数 为 : 焊 条 直 径 要 求 1.6mm 焊 接 电 流 A, 查 看 焊 机 实 际 参 数 设 置 情 况 时, 发 现 相 应 工 艺 参 数 实 际 执 行 情 况 与 焊 接 工 艺 作 业 规 程 要 求 不 符, 实 际 使 用 焊 条 直 径 为 1.0mm, 焊 接 电 流 实 际 执 行 为 300A; 四 主 要 沟 通 过 程 : -103-

110 审 核 过 程 审 核 员 与 现 场 人 员 车 间 管 理 人 员 进 行 了 具 体 广 泛 的 沟 通, 在 与 公 司 的 管 理 者 进 行 了 更 加 深 入 的 沟 通, 并 提 出 了 具 体 的 整 改 要 求 和 相 关 改 进 建 议, 与 公 司 管 理 层 达 成 了 良 好 的 共 识, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 焊 接 质 量 不 稳 定 的 主 要 体 现 在 工 件 焊 接 变 形 大 焊 接 虚 焊 脱 焊 等 方 面, 导 致 焊 接 质 量 不 稳 定 的 原 因 可 能 因 素 主 要 有 以 下 几 个 方 面 : 班 组 为 了 提 高 生 产 效 率, 私 自 更 改 了 焊 条 直 径 及 其 他 焊 接 参 数, 且 更 改 前 未 及 时 向 技 术 部 门 报 告, 未 进 行 系 统 的 确 认 ; 另 外 焊 工 作 业 时 随 意 性 大, 凭 经 验 随 意 更 改 参 数, 工 艺 纪 律 不 严 肃 ; 现 场 管 理 人 员 和 QC 人 员 对 工 艺 纪 律 监 控 不 到 位 等 原 因 所 致 ; 建 议 企 业 对 焊 接 参 数 重 新 进 行 评 审, 强 化 过 程 监 控, 并 建 立 定 期 确 认 制 度 ; 五 受 审 核 方 的 主 要 改 进 方 法 及 成 效 : ( 一 ) 主 要 改 进 方 法 : 通 过 本 次 审 核, 该 企 业 组 织 相 关 部 门 开 展 了 全 面 系 统 的 整 改, 运 用 了 头 脑 风 暴 法 要 因 分 析 法 等 统 计 分 析 工 具, 深 刻 检 讨 了 不 符 合 原 因, 制 定 了 相 应 整 改 措 施, 主 要 采 用 了 如 下 改 进 方 法 实 施 整 改 : 1 由 技 术 副 总 牵 头, 组 建 了 焊 接 和 冲 压 项 目 小 组, 系 统 全 面 对 相 关 工 艺 参 数 进 行 检 讨 确 认 : 1) 焊 接 不 符 合 项 整 改 : A 通 过 相 应 工 艺 实 验 的 有 效 进 行, 对 焊 接 工 艺 参 数 进 行 了 修 订, 根 据 工 件 厚 度, 明 确 规 定 了 焊 条 直 径 焊 接 电 流 二 氧 化 碳 流 量 焊 接 速 度 等 工 艺 参 数 ; B 组 织 对 焊 接 工 人 班 组 长 进 行 新 工 艺 培 训, 并 对 设 备 能 力 人 员 能 力 进 行 了 再 确 认 工 作 ; C 实 施 了 关 键 工 序 挂 牌, 建 立 班 组 长 质 检 员 定 期 巡 查 制 度 ; A 计 量 员 证 ; B 相 应 内 校 基 准 都 委 外 进 行 了 检 定, 且 明 确 规 定 了 储 存 要 求 ; C 建 立 了 测 量 系 统 评 价 方 法, 没 3 个 月 对 关 键 量 具 水 平 和 测 量 系 统 进 行 分 析 评 估, 确 保 量 具 的 可 信 度 得 到 持 续 保 持 ; 白 少 明

111 1233 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 何 守 林 ) 案 例 发 生 的 背 景 认 证 领 域 : 质 量 管 理 体 系 现 场 审 核 受 审 核 组 织 : 蜂 蜜 加 工 企 业 审 核 员 :1 人 共 1 人 天 时 间 : 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 2012 年 3 月, 担 任 组 长 审 核 了 一 家 专 业 蜂 蜜 企 业 该 企 业 是 一 家 从 事 多 年 的 蜂 蜜 民 营 企 业, 其 生 产 设 备, 市 场 稳 定, 主 要 是 内 销 企 业 地 址 : 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 安 图 县 审 核 人 员 : 何 守 林 申 请 认 证 范 围 : 蜂 蜜 及 深 加 工 产 品 的 生 产 案 例 特 点 : 本 案 例 为 蜂 蜜 及 深 加 工 产 品 生 产 的 监 督 审 核 ; 案 例 中 密 切 相 关 的 部 门 : 生 产 部 : 负 责 产 品 实 现 的 策 划, 负 责 制 定 工 艺 作 业 指 导 书 负 责 定 期 组 织 对 基 础 设 施 监 视 与 测 量 设 备 的 控 制, 产 品 交 付 及 交 付 后 活 动 的 实 施, 下 达 生 产 工 艺 并 负 责 生 产 过 程 的 工 艺 监 控, 对 试 织 产 品 的 内 在 指 标 负 责 ; 质 检 部 : 负 责 检 验 规 程 的 制 定, 对 原 料 及 成 品 的 检 验 将 质 量 情 况 每 日 回 馈 到 车 间 生 产 车 间 只 负 责 生 产 过 程 的 实 施 与 监 控 2. 案 例 发 生 的 主 要 过 程 审 核 的 策 划 : 审 前 沟 通 : 由 于 本 企 业 是 第 1 次 监 督 审 核, 接 到 审 核 委 派 时, 第 一 时 间 与 企 业 取 得 联 系, 确 认 公 司 生 产 规 模, 体 系 文 件 主 要 部 门 及 职 责 市 场 主 销 路 等, 设 备 设 施 工 艺 及 人 员 等 相 关 信 息 确 认 后 编 制 审 核 计 划 专 业 储 备 : 作 为 审 核 组 长 及 专 业 审 核 员, 需 做 技 术 方 面 的 储 备, 查 询 确 认 采 用 的 生 产 标 准 是 否 合 理 ( 收 集 新 国 标 ) 审 核 的 策 划 : 分 类 由 于 本 案 例 申 请 范 围 是 否 有 生 产 现 场, 因 此 本 案 例 生 产 质 检 方 面 -105-

112 的 审 核, 均 策 划 按 两 大 类 进 行 抽 样 审 核, 以 支 持 审 核 范 围 审 核 的 实 施 : 围 绕 生 产 过 程 开 展 审 核 产 品 策 划 阶 段 ( 重 点 关 注 生 产 依 据 资 源 配 备 方 面 的 情 况 等 ) 实 施 阶 段 监 视 与 测 量 阶 段 ( 如 何 根 据 监 控 记 录 巡 检 结 论 或 者 是 质 量 检 验 结 果 反 馈 的 方 式 进 行 监 视 和 测 量 ) 改 进 阶 段 ( 如 何 进 一 步 提 升 等 ) 审 核 的 实 施 : 产 品 的 策 划 : 关 注 生 产 资 源 的 配 置 ϖ 本 案 例 从 生 产 资 源 配 置 情 况 ( 人 员 设 备 设 施 生 产 环 境 操 作 工 艺 方 法 监 视 与 测 量 设 备 等 ) 进 行 审 核, 明 确 现 有 资 源 配 备 是 否 充 分 合 理, 满 足 生 产 需 要 抽 样 分 别 按 蜂 蜜 和 深 加 工 产 品 两 大 类 产 品 进 行 由 于 自 初 审 以 来 没 有 深 加 工 产 品 的 生 产, 故 只 抽 样 蜂 蜜 产 品 ; 审 核 的 实 施 : 生 产 过 程 控 制 : 关 注 生 产 过 程, 以 及 前 提 方 案 的 策 划 是 否 合 理 控 制 措 施 组 合 的 合 理 性 生 产 流 程 : 原 料 验 收 化 蜜 浓 缩 过 滤 灌 装 成 品 检 验 关 键 过 程 的 审 核 原 料 验 收 审 核 思 路 及 要 点 : 工 艺 策 划 情 况 实 施 情 况 ( 现 场 人 员 操 作 规 范 性 设 备 设 施 运 转 状 态 监 视 测 量 设 备 的 检 定 与 校 准 情 况 现 场 工 艺 参 数 与 工 艺 单 的 相 符 性 ) 监 视 情 况 ( 质 检 员 对 生 产 工 艺 的 日 常 检 查 ) 改 进 情 况 ( 速 冻 机 反 馈 的 问 题 采 取 的 相 应 措 施 ) 主 要 的 审 核 发 现 各 工 序 控 制 井 井 有 条, 按 公 司 设 定 的 流 程 及 标 准 的 要 求 实 施 运 作, 原 料 均 来 自 公 司 的 蜜 源 基 地 在 审 核 中 生 产 记 录 时 发 现, 部 分 记 录 存 在 填 写 不 规 范 或 者 是 划 改 不 按 设 定 的 程 序 进 行 更 改 的 情 况, 已 沟 通 交 流 ; -106-

113 在 现 场 审 核 中, 该 企 业 的 产 品 主 要 内 销, 现 场 发 现 员 工 没 有 带 帽 进 行 操 作, 车 间 负 责 人 已 立 即 整 改, 下 次 审 核 关 注 由 于 企 业 的 生 产 车 间 为 GMP 车 间, 进 行 了 洁 净 度 控 制, 但 对 员 工 的 控 制 不 严, 造 成 了 GMP 控 制 不 当, 没 有 起 到 GMP 的 生 产 要 求 综 上 所 述, 企 业 管 理 方 面 存 在 的 主 要 问 题 是 : 人 员 控 制 不 很 到 位 人 员 的 食 品 安 全 意 识 防 患 于 未 然 的 意 识 有 待 于 进 一 步 的 提 升 主 要 沟 通 过 程 采 用 交 谈 抽 调 文 件 记 录 现 场 观 察 等 方 式 与 审 核 方 进 行 沟 通 主 要 就 生 产 的 组 织 实 施 过 程 的 监 控 及 成 品 质 量 检 验 情 况 反 馈 后 续 的 跟 踪 验 证 等 方 式, 尤 其 是 改 进 情 况 进 行 了 沟 通 鉴 于 对 上 述 审 核 发 现, 审 核 员 采 用 逐 级 沟 通 的 方 式, 即 与 现 场 人 员 车 间 管 理 人 员 沟 通 公 司 的 管 理 者 进 行 三 级 沟 通 的 方 式, 将 相 关 的 审 核 发 现 一 一 讲 明, 并 将 上 述 问 题 整 改 不 到 位 的 相 关 利 害 关 系 明 确, 企 业 认 为 达 到 了 规 范 管 理 的 目 的, 欣 然 接 受 受 审 核 组 织 的 主 要 改 进 方 法 及 成 效 通 过 本 次 审 核, 该 企 业 采 用 了 如 下 改 进 方 法 并 取 得 了 一 定 的 成 效 : 针 对 开 具 的 观 察 项, 公 司 进 行 了 现 场 整 改, 并 由 生 产 部 负 责 人 负 责 组 织 对 员 工 进 行 培 训 ; 通 过 与 企 业 沟 通, 企 业 讲 通 过 审 核 员 的 审 核, 明 确 了 企 业 的 改 进 点, 较 好 的 提 升 了 企 业 的 管 理 水 平 提 升 企 业 对 现 场 管 理 和 食 品 安 全 卫 生 的 认 知, 更 好 地 满 足 客 户 对 食 品 安 全 的 要 求, 以 最 大 可 能 地 减 少 损 失, 提 升 企 业 的 形 象 -107-

114 1234 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 秦 红 ) 江 苏 中 通 电 子 科 技 有 限 公 司 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 江 苏 中 通 电 子 科 技 有 限 公 司 企 业 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 新 北 区 玉 龙 路 58-1 号 申 请 认 证 范 围 : 电 动 车 智 能 控 制 器 的 设 计 生 产 和 销 售 审 核 时 间 : 下 午 -09 日 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 第 二 次 监 督 审 核 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 等 审 核 人 员 : 秦 红 2 案 例 特 点 : 该 企 业 为 专 业 生 产 电 动 车 有 刷 无 刷 电 机 控 制 器 的 企 业 3 主 要 工 艺 流 程 : 线 束 制 作 插 件 插 线 浸 焊 剪 脚 拉 线 补 焊 ( 必 要 时 ) 查 板 组 装 检 验 贴 标 签 总 检 包 装 入 库 二 审 核 过 程 中 发 现 的 主 要 问 题 及 沟 通 : 在 初 评 和 第 一 次 监 督 审 核 中, 通 过 与 管 理 层 ( 总 经 理 ) 沟 通 了 解 到, 在 与 顾 客 沟 通 过 程 中, 客 户 反 馈 早 期 产 品 失 效 的 问 题, 虽 然 没 有 形 成 顾 客 投 诉 或 退 货, 但 也 是 顾 客 对 产 品 的 性 能 或 功 能 的 反 应, 公 司 应 加 以 关 注 及 跟 踪, 必 要 时 采 取 从 产 品 的 功 能 开 发 设 计 及 软 件 应 用 开 发 设 计 方 面 着 手, 采 取 有 效 措 施 加 以 改 进 和 提 升 产 品 三 受 审 核 方 的 主 要 改 进 方 法 及 成 效 : ( 一 ) 主 要 改 进 方 法 : 1 对 顾 客 反 馈 的 信 息 进 行 统 计 :60~70% 为 产 品 早 期 失 效 问 题 2 原 因 分 析 及 情 况 调 查 :1) 从 顾 客 反 馈 问 题 型 号 产 品 发 现 : 有 一 种 元 件 (MOS 管 ) 有 早 期 失 效 问 题 存 在 经 与 该 元 件 供 应 商 充 分 沟 通 的 基 础 上, -108-

115 了 解 到, 该 供 应 商 在 生 产 检 测 过 程 中 缺 少 了 一 道 关 键 了 此 性 能 的 测 试, 导 致 产 品 - 控 制 器 的 早 期 失 效 率 提 高 2) 失 效 的 环 境 : 与 顾 客 充 分 沟 通 后 了 解 到 : 失 效 形 式 是 在 连 续 三 天 下 雨 的 情 况 下, 出 现 坡 度 滑 行 控 制 失 效 3 公 司 所 采 取 的 措 施 : 1) 现 生 产 慎 用 或 不 用 该 型 号 的 MOS 管 ; 2) 对 库 存 产 品 进 行 测 试, 有 此 类 现 象 的 产 品 对 该 元 件 进 行 调 换, 测 试 合 格 后 方 能 发 货 ; 3) 模 拟 实 际 使 用 情 况, 测 试 控 制 器 的 性 能 4) 对 产 品 从 设 计 原 理 上 软 件 应 用 开 发 方 面 等 进 行 源 头 改 进 4 源 头 改 进 的 措 施 : 根 据 模 拟 连 续 下 雨 3 天 以 上 的 情 况 测 试 结 果 表 明 : 公 司 的 单 个 产 品 性 能 的 模 拟 参 数 - 电 流 电 压 等 均 处 于 正 常 范 围, 与 电 机 配 合 使 用 后, 会 出 现 此 类 的 问 题 公 司 也 从 同 行 业 的 信 息 了 解 到, 只 有 一 家 可 以 控 制 器 生 产 商 可 以 克 服 这 样 的 问 题 得 知 这 个 情 况 后, 公 司 觉 得, 虽 然 公 司 的 产 品 没 有 问 题, 但 是 与 主 机 配 套 使 用 后 会 出 现 此 类 问 题, 从 用 户 的 角 度 出 发 应 该 做 些 改 进 为 此, 受 审 核 方 觉 得 从 软 件 开 发 设 计 方 面 加 以 改 进 升 级 处 理 软 件 ( 控 制 器 的 控 制 是 将 电 流 和 电 压 的 信 息 转 换 成 可 编 程 语 言, 控 制 电 机 等, 实 现 电 动 自 行 车 的 功 能 动 作 ) ( 二 ) 主 要 改 进 成 效 : 1 进 行 设 计 改 进, 升 级 控 制 器 的 软 件 程 序, 并 经 试 验 评 审 验 证, 经 顾 客 试 用 确 认 ; 2 投 入 生 产 以 后, 因 早 期 失 效 问 题 反 馈 的 问 题 下 降 了 80% -109-

116 1235 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 林 红 霞 ) ( 一 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 1 受 审 核 组 织 名 称 : 烟 台 蓝 白 餐 饮 有 限 公 司 2 认 证 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 广 东 街 2 号 3 认 证 时 间 : 认 证 类 型 : 再 注 册 5 认 证 标 准 :ISO9001: 审 核 组 全 体 成 员 : 赵 汝 宁, 林 红 霞 7 本 人 承 担 审 核 任 务 : 质 量 管 理 体 系 审 核 8 所 审 核 企 业 情 况 简 介 : 烟 台 蓝 白 餐 饮 有 限 公 司 是 原 国 有 企 业 改 制 而 来, 前 身 是 烟 台 市 粮 油 供 应 公 司 自 1998 年 成 立 以 来, 以 其 过 硬 的 产 品 质 量 优 良 的 服 务 和 诚 信 的 作 风, 赢 得 了 广 大 顾 客 的 赞 誉, 成 功 地 造 就 了 蓝 白 这 一 放 心 品 牌 公 司 现 净 资 产 8000 多 万 元, 年 销 售 额 1.1 亿 元 经 营 网 络 遍 布 全 市 各 个 区 域, 包 括 快 餐 店 家 厨 房 便 利 店 等 经 营 现 场 2001 年 公 司 通 过 了 ISO9001:2008 国 际 质 量 体 系 认 证, 先 后 获 得 了 中 国 商 业 名 牌 企 业 中 国 放 心 粮 油 进 城 下 乡 先 进 企 业 山 东 省 著 名 商 标 山 东 省 消 费 者 满 意 单 位 山 东 省 粮 油 食 品 快 餐 连 锁 优 秀 企 业 中 国 食 品 营 养 产 业 示 范 基 地 等 荣 誉 称 号 公 司 注 重 新 品 种 的 研 发, 现 拥 有 品 种 200 余 种, 其 中 的 排 骨 包 水 煎 包 油 条 馒 头 大 枣 饽 饽 粽 子 汤 圆 等 14 个 品 种, 被 认 定 为 山 东 省 名 小 吃 ( 二 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 质 检 部 对 顾 客 满 意 的 审 核 之 中 首 先 对 该 部 门 顾 客 满 意 信 息 的 收 集 情 况 进 行 了 审 核, 通 过 发 放 调 查 表 的 形 式 收 集 顾 客 对 产 品 的 满 意 情 况, 调 查 的 内 容 包 括 : 产 品 口 味, 出 品 速 度, 卫 生 状 况, 产 品 的 色 泽, 价 位 等 ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 : 1 顾 客 满 意 调 查 表 摆 放 在 快 餐 店 的 桌 子 上, 由 顾 客 随 意 填 写, 对 调 查 的 周 期 频 次, 顾 客 群 体 等 无 明 确 的 安 排 -110-

117 2 通 过 对 顾 客 满 意 调 查 表 内 容 的 审 核 发 现 该 公 司 设 置 的 调 查 项 目 10 项, 对 出 品 速 度, 温 度, 卫 生 状 况 的 调 查 很 多 顾 客 未 给 予 评 分 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 在 与 企 业 的 受 审 核 员 人 员 交 流, 审 核 员 提 出, 对 各 快 餐 店 的 调 查 应 明 确 周 期 安 排, 对 于 就 餐 频 次 不 同 的 顾 客 调 查 的 内 容 应 有 所 不 同 对 调 查 表 内 容 的 设 计 应 进 行 相 应 的 更 改 作 为 快 餐 消 费 者, 对 于 出 品 速 度 的 专 业 用 语 过 于 专 业 对 于 温 度, 不 明 确 是 菜 品 温 度 还 是 就 餐 环 境 的 温 度 对 于 卫 生 状 况, 可 以 是 餐 品 的 卫 生 状 况, 也 可 以 就 餐 环 境 的 卫 生 状 况, 或 是 餐 具 的 卫 生 状 况 这 就 导 致 很 多 顾 客 未 对 其 进 行 评 价 对 于 家 厨 房 的 顾 客, 公 司 目 前 未 进 行 顾 客 信 息 的 收 集, 建 议 采 取 现 场 问 卷 的 形 式 审 核 员 的 建 议 引 起 企 业 管 理 层 的 高 度 关 注, 针 对 审 核 员 提 出 的 审 核 发 现 和 建 议, 企 业 进 行 了 认 真 的 分 析, 相 继 采 取 了 如 下 措 施 :1 明 确 顾 客 信 息 收 集 的 渠 道 和 频 次 ;2 对 顾 客 满 意 调 查 表 进 行 重 新 设 计, 调 查 的 内 容 更 详 细, 更 易 理 解 ;3 针 对 家 厨 房 的 顾 客, 设 计 现 场 调 查 问 卷 4 对 收 集 到 的 信 息 每 月 进 行 汇 总 5 对 汇 总 的 信 息 在 公 司 会 议 上 进 行 讨 论, 以 作 为 改 进 菜 品 质 量, 开 发 新 餐 品, 提 高 服 务 的 依 据 通 过 新 措 施 的 实 施, 有 效 地 将 顾 客 信 息 充 分 的 利 用, 提 高 了 顾 客 对 公 司 的 认 可 度, 增 加 了 顾 客 满 意 -111-

118 1236 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 丽 芳 ) ( 三 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 1 受 审 核 组 织 名 称 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 2 注 册 地 址 : 重 庆 市 南 岸 区 南 坪 东 路 6 号 审 核 地 址 : 重 庆 市 南 岸 区 长 生 桥 镇 凉 风 村 望 山 岚 垭 3 认 证 时 间 : 认 证 类 型 : 再 认 证 5 认 证 标 准 :ISO22000:2005+CNCA/CTS 审 核 组 全 体 成 员 : 俞 丽 芳 7 本 人 承 担 审 核 任 务 : 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 8 所 审 核 企 业 情 况 简 介 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司, 成 立 于 1992 年, 是 专 业 从 事 饲 料 香 味 及 添 加 剂 预 混 料 生 产 的 现 代 化 企 业 公 司 总 部 位 于 重 庆 经 济 技 术 开 发 区 南 坪 大 厦 ( 南 坪 东 路 6 号 ) 厂 区 位 于 重 庆 市 南 岸 区 长 生 桥 镇 凉 风 村 望 山 岚 垭, 建 有 7000 平 米 的 标 准 化 厂 房 和 综 合 科 研 办 公 楼, 配 备 有 现 代 的 生 产 流 水 线 和 国 际 先 进 水 平 的 质 量 监 控 测 量 装 置, 专 事 研 发 佳 美 系 列 饲 料 香 味 剂 及 维 生 素 预 混 料 等 产 品, 并 带 领 一 批 畜 牧 兽 医 动 物 营 养 与 饲 料 加 工 等 本 ( 专 ) 科 专 业 人 才 负 责 生 产 管 理, 质 量 检 控 和 营 销 服 务 等 工 作 ( 四 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 食 品 安 全 管 理 体 系 标 准 相 关 CCP 点 设 置 及 现 场 交 叉 污 染 的 控 制 的 审 核 之 中 整 个 审 核 分 为 三 个 层 次 进 行 : 第 一 层 次 的 审 核, 在 审 核 中 首 先 对 应 标 准 的 基 本 要 求 实 施 审 核, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 建 立 并 保 持 HACCP 计 划, 并 作 为 CCP 点 控 制 的 基 本 依 据 2 已 经 制 定 HACCP 计 划 书, 设 置 了 3 个 CCP 点, 经 过 HACCP 小 组 现 场 确 认 后, 传 达 到 相 关 人 员 3 查 所 制 定 的 饲 料 添 加 剂 HACCP 计 划 表, 包 括 关 键 控 制 点, 显 著 危 害, 关 键 限 值, 监 控 ( 包 括 监 控 什 么 怎 样 监 控 监 控 频 率 由 谁 监 控 ), 纠 偏 措 -112-

119 施, 验 证, 记 录 等 4 已 经 分 别 组 织 CCP 点 监 控 人 员 进 行 培 训 并 保 持 CCP 点 的 监 控 记 录 第 二 层 次 的 审 核, 现 场 问 询 与 观 察, 以 识 别 并 确 认 生 产 过 程 中 HACCP 计 划 落 实 情 况 的 审 核 : 1 查 已 经 将 确 认 的 3 个 CCP 点 的 监 控 的 相 关 要 求 有 效 地 转 换 为 公 司 的 相 关 记 录, 并 发 放 至 相 关 岗 位 2 询 问 CCP 点 的 所 在 位 置 的 操 作 人 员, 明 确 相 关 文 件 规 定 的 要 求 现 场 查 验 当 天 的 记 录 显 示 操 作 人 员 能 够 按 策 划 要 求 进 行 操 作 第 三 层 次 的 审 核, 在 饲 料 香 味 剂 生 产 现 场 的 审 核 中, 针 对 关 键 控 制 点 的 确 认 与 控 制 进 行 进 一 步 验 证 : 1 现 场 沟 通 确 认 饲 料 添 加 剂 ( 香 料 甜 味 剂 ) 的 称 量 配 制 与 混 合 搅 拌 对 其 混 合 匀 均 度 是 关 键 控 制 要 求, 但 HACCP 计 划 中 未 对 称 量 配 制 和 混 合 搅 拌 时 间 的 要 求 识 别 为 CCP 点 加 以 控 制 ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 : 通 过 对 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 的 食 品 安 全 管 理 体 系 的 三 个 层 次 所 进 行 的 审 核 所 获 取 的 审 核 证 据, 对 照 标 准 的 要 求 形 成 以 下 审 核 发 现 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 所 建 立 并 保 持 的 食 品 安 全 管 理 管 理 程 序, 对 CCP 的 识 别 等 未 满 足 本 标 准 要 求 现 场 所 发 现 的 现 场 观 察 配 料 操 作 人 员 在 称 取 物 料 时, 使 用 同 一 把 勺 子 在 每 种 物 料 都 中 进 行 取 料 经 过 沟 通, 该 情 况 得 到 企 业 陪 同 人 员 和 现 场 管 理 人 员 的 充 分 认 可, 已 经 构 成 不 符 合, 故 开 列 一 般 不 符 合 项 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 接 到 所 开 列 的 不 符 合 项, 该 公 司 组 织 相 关 人 员 对 不 符 合 发 生 时 的 详 细 情 况 进 行 进 一 步 的 详 细 调 查 : 针 对 不 符 合 事 实, 企 业 在 将 不 符 合 发 生 的 原 因 按 照 直 接 导 致 不 符 合 发 生 和 导 致 发 生 不 符 合 的 根 本 原 因 进 行 分 析, 确 定 根 本 原 因 针 对 所 分 析 的 不 符 合 原 因, 企 业 制 定 了 如 下 纠 正 措 施 : 1 立 即 组 织 技 术 人 员 修 定 HACCP 计 划 的 CCP, 并 对 相 关 人 员 进 行 培 训 ; 可 能 进 行 替 岗 的 全 部 人 员 进 行 可 能 代 替 的 岗 位 的 业 务 知 识 的 培 训, 确 保 满 足 岗 位 能 力 要 求 后 才 能 进 行 替 岗 ; -113-

120 2 对 配 料 岗 位 操 作 的 人 员 进 行 培 训 并 考 核 合 格 后 才 能 上 岗 ; 购 置 足 够 的 取 料 及 称 量 工 具 避 免 交 叉 污 染 的 发 生 3 举 一 反 三, 对 类 似 问 题 一 并 整 改 通 过 所 制 定 的 纠 正 措 施 地 实 施, 有 效 地 消 除 不 符 合 产 生 的 直 接 原 因 和 根 本 原 因, 从 源 头 上 防 止 了 不 符 合 的 重 复 发 生, 取 得 了 预 期 效 果 经 过 对 所 编 制 的 纠 正 措 施 的 有 效 性 评 价, 企 业 组 织 对 HACCP 计 划 等 文 件 进 行 相 应 地 修 订, 将 关 键 岗 位 人 员 的 确 定 和 管 理, 培 训 和 考 核 等 要 求 纳 入 文 件, 规 范 了 人 力 资 源 的 控 制 确 保 不 符 合 不 重 复 发 生 -114-

121 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 1237 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 唐 国 兴 ) 长 沙 固 特 瑞 新 材 料 科 技 有 限 公 司 第 2 次 监 督 审 核 唐 国 兴 客 户 编 号 :066210Q; 审 核 日 期 :2012 年 5 月 19 日 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 一 问 题 描 述 : 审 核 质 检 部 未 提 供 对 2011 年 主 要 供 方 相 关 的 统 计 分 析, 不 符 合 ISO9001: 2008/8.4d 的 要 求 二 审 核 员 提 出 : 该 问 题 体 现 出 企 业 没 有 有 效 利 用 数 据 分 析 识 别 改 进 的 机 会, 也 是 目 前 一 般 企 业 普 遍 存 在 的 问 题, 没 有 真 正 意 义 上 实 施 质 量 管 理 体 系 根 据 企 业 人 员 素 质 提 出 要 求 企 业 进 行 该 条 款 的 分 析 和 改 进 体 系 的 有 效 性 三 后 续 改 进 措 施 : 企 业 进 行 了 原 因 分 析, 组 织 了 质 量 意 识 和 责 任 心 的 培 训 学 习, 同 时 对 4 家 主 要 供 方 从 供 货 批 数 合 格 批 数 按 期 到 货 售 后 服 务 等 多 个 方 面 进 行 了 统 计 分 析, 提 出 了 改 进 措 施 四 收 到 成 效 : 为 企 业 做 好 年 度 供 方 总 结 和 再 评 价 指 明 了 方 向, 提 高 了 思 想 意 识, 再 次 加 深 了 对 体 系 运 行 的 认 识 证 明 及 简 述 材 料 见 上 交 的 对 应 审 核 资 料 和 不 符 合 整 改 资 料 -115-

122 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 受 审 核 组 织 名 称 1238 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 辰 欲 ) 北 京 市 高 速 公 路 交 通 工 程 有 限 公 司 质 量 环 境 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 证 书 有 效 期 内 的 第 二 次 监 案 例 类 型 督 审 核 审 核 员 姓 名 李 辰 欲 谭 亚 军 朱 韬 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 北 京 市 高 速 公 路 交 通 工 程 有 限 公 司 隶 属 于 北 京 首 都 公 路 发 展 有 限 责 任 公 司 该 企 业 获 得 建 设 部 颁 发 的 公 路 交 通 工 程 专 业 承 包 交 通 安 全 设 施 资 质 证 书 及 环 保 工 程 和 钢 结 构 工 程 贰 级 资 质 证 书 公 司 成 立 以 来, 先 后 承 接 了 京 开 高 速 公 路 ( 辛 立 村 收 收 费 站 市 界 ) 交 通 安 全 设 施 工 程 京 开 高 速 公 路 ( 辛 立 村 收 收 费 站 市 界 ) 工 程 收 费 大 棚 京 开 高 速 公 路 ( 辛 立 村 收 费 站 市 界 ) 声 屏 障 工 程 京 哈 高 速 公 路 八 达 岭 高 速 公 路 京 沈 高 速 公 路 京 津 塘 高 速 公 路 ( 标 志 更 新 ) 北 京 市 四 环 路 京 开 高 速 公 路 五 环 路 六 环 路 京 津 二 通 道 京 平 高 速 公 路 机 场 南 线 及 北 京 市 公 路 局 交 通 设 施 制 作 维 护 及 安 装 等 大 量 交 通 工 程 项 目 该 公 司 是 一 家 典 型 的 公 路 工 程 施 工 企 业 该 公 司 2011 年 01 月 取 得 质 量 环 境 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 注 册, 本 次 审 核 为 认 证 有 效 期 内 的 第 二 次 监 督 审 核 审 核 范 围 : QMS: 公 路 交 通 安 全 设 施 的 加 工 ; QMS+EC9000: 公 路 隔 音 屏 等 环 保 设 施 施 工 ; 钢 结 构 工 程 施 工 审 核 日 期 : , 作 为 对 一 家 施 工 企 业 的 体 系 审 核, 应 重 点 关 注 施 工 现 场 的 体 系 运 行 控 制 管 理 情 况 审 核 组 特 别 安 排 2012 年 6 月 21 日 对 施 工 现 场 进 行 体 系 审 核 工 程 名 称 为 内 蒙 古 自 治 区 鄂 尔 多 斯 市 沿 黄 一 级 公 路 交 通 安 全 设 施 工 程 证 明 及 简 述 材 料 该 公 司 所 承 担 的 主 要 施 工 内 容 树 林 召 至 独 贵 塔 拉 段 波 形 护 栏 ; 独 贵 塔 拉 至 巴 拉 贡 段 隔 离 栅 的 施 工 现 场 审 核 的 审 核 准 备 : 负 责 施 工 现 场 的 审 核 员 接 受 到 审 核 任 务 后, 进 行 了 认 真 的 审 核 准 备 收 集 并 学 习 了 公 路 工 程 质 量 检 验 评 定 标 准 (JTGF80/1-2004) 中 的 交 通 安 全 设 施 篇 的 质 量 检 验 规 定 审 核 员 查 阅 公 路 工 程 质 量 检 验 评 定 标 准 (JTGF80/1-2004) 的 波 形 钢 护 栏 的 安 装 质 量 规 定, 要 求 螺 栓 紧 固 在 审 核 过 程 中 准 备 重 点 观 察 螺 栓 紧 固 的 质 量 情 况 -116-

123 现 场 审 核 证 据 : 审 核 员 在 现 场 观 察 发 现, 波 形 护 栏 和 隔 离 栅 的 施 工 安 装 基 本 完 成 现 场 施 工 人 员 进 行 螺 栓 拧 紧, 补 漆 等 工 作 询 问 施 工 现 场 负 责 人, 负 责 人 介 绍 工 程 具 备 交 工 条 件, 验 收 合 格 但 审 核 员 现 场 仔 细 查 看 工 程 的 施 工 质 量, 发 现 个 别 孔 位 由 于 两 个 波 形 梁 的 孔 位 互 相 重 叠 造 成 无 法 安 装 螺 栓 存 在 部 位 : 桥 头 两 端 及 两 个 施 工 标 段 连 接 处 现 场 询 问 施 工 队 徐 队 长 波 形 梁 的 安 装 质 量 要 求, 徐 队 长 回 答 说 护 栏 施 工 的 要 求 波 形 梁 的 连 接 应 各 孔 位 均 应 拧 紧 螺 栓 现 场 询 问 施 工 负 责 人, 为 什 么 会 造 成 波 形 梁 安 装 的 质 量 不 合 格 施 工 负 责 人 介 绍 说 这 是 一 种 公 路 工 程 施 工 过 程 存 在 的 质 量 通 病 一 般 由 施 工 队 伍 自 行 处 理 审 核 员 查 阅 项 目 部 制 定 的 施 工 作 业 指 导 文 件, 无 对 此 问 题 的 施 工 技 术 要 求 针 对 以 上 审 核 证 据, 审 核 员 提 出 如 下 审 核 发 现, 作 为 不 符 合 项 提 出 内 蒙 古 自 治 区 鄂 尔 多 斯 市 沿 黄 一 级 公 路 交 通 安 全 设 施 护 栏 工 程 的 施 工, 发 现 存 在 护 栏 连 接 有 个 别 孔 位 由 于 两 个 波 形 梁 的 孔 位 互 相 重 叠 造 成 无 法 安 装 螺 栓 查 阅 施 工 作 业 指 导 文 件, 无 对 此 问 题 的 施 工 技 术 要 求 不 符 合 ISO9001:2008 标 准 8.3 条 款 和 GB/T 规 范 11.4 施 工 质 量 问 题 的 处 理 应 制 定 措 施 并 检 查 验 收 的 规 定 针 对 审 核 组 提 出 的 不 符 合 项, 该 企 业 进 行 了 原 因 分 析, 采 取 了 纠 正 和 纠 正 措 施 原 因 分 析 : 对 现 场 出 现 的 质 量 不 合 格 未 处 理, 主 要 原 因 为 施 工 人 员 不 明 确 处 理 工 艺, 项 目 部 未 制 定 针 对 性 的 处 理 方 案 采 取 的 纠 正 措 施 : 查 补 充 制 定 螺 栓 扩 孔 施 工 方 案 纠 正 情 况 : 项 目 部 施 工 人 员 按 照 扩 孔 施 工 方 案 的 规 定, 对 孔 位 重 叠 的 情 况 进 行 扩 孔, 并 做 防 腐 处 理 并 向 审 核 组 提 交 的 整 改 照 片 审 核 组 确 认 : 工 程 施 工 存 在 的 不 合 格 得 到 了 有 效 整 改, 保 证 了 工 程 质 量 整 改 照 片 附 在 不 符 合 报 告 整 改 资 料 中 审 核 总 结 : 要 实 施 有 效 的 审 核, 作 为 1 名 审 核 员 首 先 要 做 好 前 期 审 核 准 备, 收 集 相 关 质 量 控 制 标 准 明 确 重 要 质 量 控 制 点 审 核 过 程 中, 要 依 据 前 期 审 核 准 备, 重 点 突 出, 仔 细 观 察, 发 现 受 审 核 方 的 质 量 控 制 的 薄 弱 环 节 审 核 证 据, 要 反 映 受 审 核 方 对 关 键 控 制 点 人 机 料 法 环 的 控 制 有 效 性 只 有 这 样, 才 能 提 出 针 对 性 的 审 核 发 现 通 过 审 核, 不 断 推 进 受 审 核 方 的 质 量 管 理 水 平 -117-

124 表 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 1239 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 重 捷 ) 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 鞍 山 市 养 老 院 再 认 证 俞 重 捷 仲 伟 利 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 简 述 : 鞍 山 市 养 老 院 是 市 政 府 承 办 的 社 会 福 利 性 养 老 机 构, 隶 属 于 鞍 山 市 民 政 局, 现 为 省 一 级 院, 全 院 总 占 地 面 积 3 万 平 方 米, 其 中 建 筑 面 积 1.5 万 平 方 米 分 为 自 助 区 介 助 区 和 介 护 区, 具 有 240 张 床 位 的 收 养 能 力 收 养 对 象 以 社 会 孤 寡 老 人 为 主, 兼 顾 收 养 单 位 代 养 以 及 自 费 送 养 老 人 养 老 院 现 有 医 护 专 业 人 员 18 人, 管 理 人 员 20 人 2007 年 鞍 山 市 养 老 院 被 国 家 评 定 为 全 国 模 范 养 老 机 构, 连 续 多 年 被 评 为 省 市 文 明 单 位 综 合 治 理 先 进 单 位 先 进 集 体 卫 生 模 范 单 位 和 十 佳 绿 化 先 进 单 位 及 花 园 式 单 位 养 老 院 食 堂 食 品 卫 生 许 可 证 辽 卫 食 证 字 {2009} 第 有 效 期 2009 年 5 月 年 5 月 通 过 审 核 发 现 该 院 领 导 重 视 服 务 规 范 的 建 立 实 施, 重 视 质 量 管 理 体 系 的 建 立 及 贯 标 工 作 该 院 各 项 基 础 条 件 具 备, 有 医 师 护 士 护 理 员, 均 具 有 岗 位 资 格, 养 员 的 生 活 区 域 条 件 良 好, 养 老 院 制 定 有 服 务 流 程, 入 院 - 身 体 检 查 - 入 病 房 - 服 药 - 康 复 活 动 - 午 餐 - 测 量 体 温 - 康 复 活 动 - 晚 餐 - 服 药 - 死 亡 ( 或 出 院 ) 该 院 的 质 量 管 理 体 系 包 括 质 量 手 册 程 序 文 件 及 支 持 性 文 件, 体 系 运 行 符 合 国 家 标 准, 质 量 方 针 目 标 适 宜 且 能 实 现 目 前 主 要 采 用 的 技 术 标 准 有 食 品 卫 生 法 养 老 院 行 业 标 准 社 会 福 利 工 作 资 料 汇 编 老 年 人 社 会 福 利 机 构 基 本 规 范 基 础 护 理 学 辽 宁 省 病 治 书 写 规 范, 养 老 院 此 次 管 评 于 由 院 长 主 持 此 次 内 审 于 组 织 实 施, 该 院 重 视 服 务 规 范 的 建 立 实 施, 重 视 质 量 管 理 体 系 的 建 立 及 贯 标 工 作 该 院 各 项 基 础 条 件 具 备, 有 医 师 护 士 护 理 员, 均 具 有 岗 位 资 格, 养 员 的 生 活 区 域 条 件 良 好 审 核 发 现 : 1 项 一 般 书 面 不 符 合 报 告, 在 7.6 条 款, 祥 见 不 符 合 报 告 二 审 核 背 景 审 核 组 与 审 核 时 间 再 认 证 2012 年 5 月 日 四 证 实 材 料 ( 略 ) 不 符 合 项 不 符 合 描 述 : 查 : 未 能 提 供 血 压 计 按 照 要 求 进 行 检 定 的 证 据, 因 此 不 符 合 标 准 7.6 中 关 -118-

125 于 组 织 应 按 照 要 求 进 行 检 定 的 规 定, 为 一 般 不 合 格 强 化 对 此 问 题 的 改 进 要 求, 审 核 组 特 别 地 在 审 核 报 告 中 给 予 对 此 不 符 合 项 改 进 要 求 的 阐 述 : 需 通 过 不 合 格 控 制, 推 动 持 续 改 进 五 改 进 及 结 果 不 符 合 报 告 的 开 具 及 与 其 有 关 问 题 的 提 出, 引 起 养 老 院 领 导 层 的 高 度 关 注 和 肯 定, 在 领 导 层 沟 通 会 议 上 院 长 当 即 表 示, 此 问 题 非 常 重 要, 完 全 同 意 审 核 组 意 见, 我 们 一 定 认 真 采 取 纠 正 措 施 事 后, 养 老 院 对 该 不 符 合 项 制 定 了 具 体 的 纠 正 措 施 计 划, 上 次 不 符 合 报 告 提 出 问 题, 已 举 一 反 三 的 认 真 整 改, 纠 正 措 施 有 效 六 感 想 丝 剥 茧 追 踪 审 核 勇 于 探 索 一 般 审 核 往 往 仅 停 留 在 问 题 的 发 现 上, 而 疏 于 对 不 符 合 原 因 的 追 踪, 审 核 组 很 难 提 出 切 中 养 老 院 需 求 的 改 进 建 议 本 次 审 核, 审 核 组 围 绕 此 问 题, 在 众 多 部 门 进 行 调 查, 提 取 各 方 数 据, 进 行 有 效 统 计 与 分 析, 因 此 改 进 建 议 成 然 于 胸, 切 合 实 际 和 社 会 养 老 院 需 求, 效 果 明 显 强 沟 通 善 意 提 出 改 进 意 见 沟 通 过 程 是 表 达 思 想 的 过 程 因 此 对 发 现 的 好 的 或 存 在 问 题 的 情 况, 审 核 组 应 予 充 分 表 达, 但 要 达 到 效 果, 需 要 注 意 沟 通 的 方 式 和 技 巧 : 一 般 问 题 简 单 说, 关 键 问 题 重 点 说 突 出 重 点, 明 确 关 键, 提 高 养 老 院 的 注 意 力, 促 成 社 会 养 老 院 的 改 进 ; 意 见 要 有 充 分 的 善 意, 并 站 在 养 老 院 的 角 度, 帮 助 养 老 院 提 升 改 进 创 品 牌, 重 点 突 出 质 量 与 效 益 的 关 系 ; 数 据 要 充 分 有 理 有 据 有 分 析, 增 强 说 服 力 ; 改 进 观 点 要 鲜 明, 切 中 要 点 不 要 担 心 是 否 存 在 咨 询 的 嫌 疑 我 们 认 为, 只 要 有 利 于 组 织 的 改 进, 有 利 于 提 高 审 核 的 有 效 性, 就 是 合 理 的 和 适 宜 的 证 明 及 简 述 材 料 -119-

126 1240 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 建 龙 ) 苏 州 中 科 集 成 电 路 设 计 中 心 有 限 公 司 (17006Q) 案 例 一 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 苏 州 中 科 集 成 电 路 设 计 中 心 有 限 公 司 公 司 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 金 鸡 湖 大 道 1355 号 国 际 科 技 园 二 期 E301 审 核 类 型 : 再 认 证 申 请 认 证 范 围 : 集 成 电 路 设 计 开 发 及 集 成 电 路 技 术 服 务 审 核 时 间 : 下 -25 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 审 核 组 : 王 建 龙 ( 组 长 ) 于 焕 ( 组 员 ) 二 公 司 背 景 : 该 公 司 是 中 国 科 学 院 和 苏 州 市 政 府 创 办 的 大 型 院 地 合 作 项 目 : 受 中 国 科 学 院 江 苏 省 科 技 厅 苏 州 市 政 府 委 托, 由 中 国 院 科 计 算 所 苏 州 科 技 局 苏 州 工 业 园 具 体 承 建,2003 年 成 立 公 司 的 主 要 业 务 是 EDA 平 台 V93000 测 试 物 理 设 计 等, 另 外 承 担 部 分 地 方 政 府 和 国 家 的 一 些 检 测 芯 片 的 职 责, 公 司 为 非 盈 利 机 构, 主 要 技 术 员 以 及 管 理 人 员 都 具 有 研 究 生 及 以 上 学 历 三 案 例 发 生 的 过 程 以 及 主 要 审 核 发 现 : 审 核 公 司 的 EDA( 平 台 管 理 部 ) 时 发 现 : 公 司 进 行 测 试 技 术 服 务 所 用 的 V93000 测 试 机 台 ( 包 括 测 试 软 件 ), 没 有 经 过 检 定, 测 试 软 件 在 使 用 之 前 也 没 有 经 过 确 认 上 述 事 实 与 ISO9001: a) 对 照 能 溯 源 到 国 际 或 国 家 标 准 的 测 量 标 准, 按 照 规 定 的 时 间 间 隔 或 在 使 用 前 进 行 校 准 和 ( 或 ) 验 证 以 及 当 计 算 机 软 件 用 于 规 定 要 求 的 监 视 和 测 量 时, 应 确 认 其 满 足 预 期 用 途 的 能 力 确 认 应 在 初 次 使 用 前 进 行, 并 在 必 要 时 予 以 重 新 确 认 的 要 求 不 符 EDA( 平 台 管 理 部 ) 部 门 负 责 人 解 释 : V93000 测 试 机 台 ( 包 括 测 试 软 件 ) 是 惠 瑞 捷 公 司 研 发 的 用 于 测 试 半 导 体 产 业 单 芯 片 (SoC) 系 统 级 封 装 (SIP) 以 及 高 速 内 存 组 件 的 专 用 设 备, 该 设 备 为 世 界 最 先 进 的 专 用 检 测 仪 器 公 司 现 在 只 能 是 按 照 设 备 提 供 方 的 要 求 -120-

127 进 行 定 期 的 自 检 和 设 备 提 供 方 进 行 校 准, 所 以 不 需 要 国 家 的 相 关 部 门 对 该 测 试 仪 器 及 软 件 进 行 检 定 确 认, 而 且 相 关 国 家 的 部 门 也 没 有 检 定 和 确 认 的 能 力 处 置 : 由 于 审 核 员 的 观 点 与 公 司 主 要 技 术 负 责 人 的 观 点 不 一 致, 但 是 公 司 的 主 要 管 理 人 员 也 认 为 审 核 员 的 观 点 有 一 定 的 道 理 所 以 以 观 察 项 的 形 式 提 出, 希 望 引 起 公 司 领 导 对 V93000 测 试 机 台 进 行 检 定 ( 包 括 测 试 软 件 的 确 认 ) 的 重 视, 并 便 于 以 后 的 审 核 跟 踪 四 改 进 措 施 及 效 果 : 2009 年 12 月 进 行 的 第 一 次 监 督 审 核 时 跟 踪 改 进 情 况 : 1 管 代 和 EDA 的 负 责 人 联 系 了 苏 州 市 技 术 监 督 局 协 调 对 V93000 测 试 机 台 的 检 定 ( 包 括 测 试 软 件 的 确 认 ) 的 相 关 事 情 结 果 是 苏 州 市 技 术 监 督 局 表 示 暂 时 没 有 对 V93000 测 试 机 台 的 检 定 ( 包 括 测 试 软 件 的 确 认 ) 的 能 力, 要 求 公 司 按 照 设 备 提 供 方 的 技 术 规 范 编 写 自 校 规 范, 并 按 照 规 范 进 行 自 校 保 存 相 应 的 自 校 证 据 2 公 司 编 写 自 校 规 范, 进 行 了 规 范 性 自 校 3 提 供 的 自 校 记 录 验 证 公 司 的 改 进 此 案 例 审 核 前 后 看 似 对 公 司 的 做 法 没 有 任 何 变 化, 但 是 从 2009 年 以 后 个 各 次 监 督 审 核 以 及 再 认 证 审 核 我 的 感 觉 来 看, 此 事 对 公 司 的 触 动 还 是 有 的 主 要 表 现 在 : 1 公 司 的 每 次 审 核 都 会 很 主 动 此 事 之 前 我 感 觉 公 司 认 为 审 核 对 于 他 们 这 样 的 公 司 没 有 什 么 作 用, 但 是 此 事 使 公 司 更 加 客 观 的 深 入 的 理 解 了 ISO9001:2008 的 内 涵 主 要 管 理 人 员 的 管 理 思 路 得 到 了 一 次 改 进 和 提 高 同 时 认 可 EWC 的 专 业 审 核 2 每 次 审 核 公 司 的 各 部 门 负 责 人 都 会 主 动 的 与 审 核 员 交 流 本 部 门 在 具 体 工 作 之 中 如 何 更 好 的 运 用 ISO9001:2008 的 相 关 条 款, 使 得 审 核 工 作 顺 利 有 意 义 的 进 行 3 公 司 在 管 代 的 主 持 下 对 公 司 的 体 系 文 件 进 行 了 较 大 幅 度 的 修 改, 使 ISO9001:2008 在 他 们 这 样 一 个 服 务 型 的 高 新 企 业 得 到 更 好 的 应 用, 更 加 重 要 的 是 公 司 的 服 务 质 量 得 到 了 提 高 五 感 悟 -121-

128 1 审 核 员 需 认 真 了 解 企 业 产 品 流 程, 做 好 足 够 的 审 核 前 准 备 集 成 电 路 设 计 开 发 及 集 成 电 路 技 术 服 务, 以 及 V93000 都 是 非 常 专 业 的 高 新 技 术, 审 核 之 前 一 定 要 对 此 有 充 分 的 准 备 和 了 解 再 加 上 该 公 司 的 主 要 管 理 人 员 和 专 业 技 术 人 员 都 是 高 学 历 的 专 业 人 员, 准 备 不 充 分 不 但 审 核 得 不 到 企 业 的 认 可, 而 且 可 能 会 使 审 核 很 难 延 续 2 审 核 员 在 审 核 的 过 程 中 要 在 深 入 理 解 ISO9001:2008 标 准 的 基 础 上 灵 活 运 用, 努 力 使 自 己 的 审 核 对 企 业 的 质 量 管 理 有 帮 助, 特 别 是 在 帮 助 企 业 正 确 使 用 和 理 解 ISO9001:2008 标 准 虽 然 各 公 司 产 品 ( 或 者 服 务 ) 有 不 同, 但 是 审 核 员 专 长 的 是 掌 握 ISO9001:2008 标 准 的 精 髓, 要 对 自 己 的 审 核 有 信 心 -122-

129 1241 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 肖 文 敏 ) 中 山 捷 宜 日 用 制 品 有 限 公 司 是 我 负 责 跟 踪 的 认 证 企 业, 审 核 关 注 近 8 年 多, 已 有 2 个 复 评 周 期 了, 但 每 次 审 核, 都 能 通 过 过 程 的 审 核 方 法, 认 真 负 责 的 态 度, 坦 诚 的 交 流 沟 通, 使 企 业 一 直 保 持 了 对 认 证 公 司 和 审 核 员 的 充 分 信 任, 使 这 几 年 企 业 一 直 愿 意 接 受 每 次 的 复 评 和 监 督 审 核, 从 未 中 断 和 推 迟 过 时 间, 并 给 予 了 积 极 配 合, 在 审 核 过 程 中 企 业 还 能 保 持 学 习, 改 进 的 开 放 态 度, 愿 意 听 取 审 核 员 的 建 议 和 介 绍 宣 讲 其 它 好 的 有 效 的 管 理 理 念 和 方 法, 使 企 业 负 责 人 感 觉 有 收 获 并 不 断 完 善 其 内 部 的 制 度, 提 高 管 理 的 水 平, 建 立 健 全 各 项 记 录, 保 持 了 体 系 运 行 的 有 效 性, 实 施 体 系 以 来, 公 司 的 品 质 一 直 保 持 稳 定, 企 业 发 展 也 一 直 保 持 稳 定 ; 另 外, 该 企 业 体 系 运 行 一 直 保 持 良 好, 还 表 现 在 第 一 : 管 理 层 和 管 理 团 队 一 直 比 较 稳 定, 这 种 稳 定 保 证 了 质 量 管 理 体 系 运 行 的 连 续 性, 稳 定 性 和 有 效 性, 第 二 : 管 理 层 和 其 团 队 比 较 关 注 质 量 管 理 体 系 的 运 行, 在 对 贯 标 的 认 识 和 观 念 上 与 时 俱 进, 理 解 和 实 施 不 断 到 位, 对 每 次 审 核 提 出 的 不 符 合 项, 管 理 层 都 给 予 重 视, 积 极 寻 求 解 决 问 题 的 方 法 并 进 行 有 效 的 整 改, 而 且 能 将 有 效 的 措 施 予 以 保 持, 使 下 次 审 核 基 本 不 再 出 现 类 似 的 不 符 合 项, 第 三 : 公 司 管 理 层 关 注 产 品 的 符 合 性, 由 于 公 司 产 品 主 要 是 出 口, 公 司 工 程, 品 质, 生 产 等 部 门 充 分 了 解 客 户 及 其 出 口 地 的 产 品 标 准 和 产 品 要 求, 编 制 比 较 充 分 和 完 整 的 技 术 文 件, 保 证 了 生 产 过 程 的 准 确 性 操 作 性 一 致 性 和 稳 定 性 强, 品 质 把 关 的 针 对 性 更 强, 几 乎 保 持 对 关 键 物 料 的 外 部 检 测 和 内 部 检 验, 保 证 了 源 头 的 符 合 性, 产 品 检 验 使 用 的 计 量 器 具 校 准 实 施 较 好, 成 品 检 测 的 项 目 比 较 齐 全, 记 录 保 持 齐 全, 保 证 了 产 品 质 量 的 符 合 性 和 可 追 溯 性, 因 此 公 司 产 品 从 未 发 生 批 次 退 货 和 召 回 的 事 件 发 生 ; 通 过 这 几 年 认 证 审 核 的 经 历 的 积 累 发 现, 审 核 的 增 值 服 务 体 现 在 审 核 员 对 审 核 工 作 的 严 谨 认 真, 知 识 面 的 广 泛, 对 企 业 持 续 发 展 的 关 心 和 关 注, 善 意 的 提 示 和 有 价 值 可 操 作 性 强 的 管 理 模 式 和 方 法 的 推 广, 让 获 证 企 业 体 系 运 行 的 不 断 改 善 和 持 续 发 展 是 我 们 的 根 本 -123-

130 1242 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 玖 ) 北 京 顺 特 科 技 有 限 公 司 一 案 例 背 景 介 绍 1. 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 北 京 顺 特 科 技 有 限 公 司 企 业 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 李 桥 工 业 园 申 请 认 证 范 围 :Q: 射 频 标 签 防 复 活 标 签 检 测 设 备 生 产 销 售 及 服 务 E: 射 频 标 签 防 复 活 标 签 的 生 产 销 售 及 服 务 审 核 时 间 : 审 核 类 型 : 质 量 环 境 管 理 体 系 初 评 审 核 复 评 审 核 监 督 审 核 审 核 准 则 :ISO9001:2008;ISO14001: 案 例 特 点 : 北 京 顺 特 科 技 有 限 公 司 主 营 产 品 射 频 防 盗 软 标 签 射 频 防 盗 源 标 签 射 频 防 盗 天 线 商 品 射 频 防 盗 器 等, 北 京 顺 特 科 技 有 限 公 司 主 营 行 业 : 防 盗 报 警 器 材 及 系 统 标 签 标 牌 拥 有 自 己 的 生 产 基 地, 先 进 的 制 造 设 备, 严 格 的 生 产 工 艺 及 各 类 专 业 技 术 人 员, 企 业 管 理 人 员 3. 主 要 工 艺 流 程 : 标 签 生 产 流 程 : 生 产 派 工 单 生 产 计 划 表 ( 进 度 表 ) 复 合 清 洗 印 刷 蚀 刻 打 点 上 胶 模 切 检 测 分 切 包 装 企 业 的 防 盗 标 签 重 要 用 于 超 市 商 品 防 盗 通 过 在 铝 箔 上 腐 蚀 不 同 的 电 路, 在 产 品 上 起 到 标 识 和 防 盗 的 作 用 企 业 的 重 要 环 境 因 素 是 : 废 碱 液 废 墨 桶 废 酸 含 酸 废 水 含 酸 废 气 酸 液 泄 露 二 审 核 的 主 要 过 程 : 本 人 从 2008 年 起 参 与 了 顺 特 科 技 有 限 公 司 质 量 / 环 境 管 理 体 系 的 审 核, 从 而 感 受 了 审 核 过 程 和 企 业 的 变 化, 以 及 审 核 与 企 业 发 展 的 互 动 参 与 该 企 业 的 审 核 环 境 管 理 体 系 初 评 ; 质 量 -124-

131 环 境 管 理 体 系 第 三 次 监 评 ; 质 量 环 境 管 理 体 系 复 评 ; 质 量 环 境 管 理 体 系 第 一 次 监 评 2008 年 3 月 本 人 第 一 次 审 核 该 企 业, 当 时 的 顺 特 科 技, 是 一 个 只 有 60 多 人 的 小 型 企 业 的 审 核, 企 业 已 经 发 展 为 将 近 200 人 的 企 业 在 防 盗 标 签 生 产 上, 在 国 内 国 际 市 场 有 较 大 影 力 的 企 业 三 审 核 发 现 沟 通 过 程 1. 环 境 污 染 控 制 环 境 管 理 体 系 初 评, 在 防 盗 标 签 生 产 的 腐 蚀 过 程 设 备 存 在 废 液 泄 露, 整 个 厂 区 都 弥 漫 着 酸 味 问 : 是 否 有 废 气 治 理 设 施, 企 业 安 装 了 含 酸 废 气 净 化 装 置 我 到 现 场 查 看, 活 性 炭 安 装 在 室 外 排 气 筒 中 间, 两 端 用 法 兰 连 接 没 有 安 装 活 性 炭 的 装 卸 孔 我 感 到, 如 果 换 炭 操 作 很 麻 烦, 难 以 保 证 及 时 更 换 活 性 炭 结 合 我 现 场 身 体 的 感 觉, 初 步 判 断 没 有 及 时 换 炭 查 活 性 炭 更 换 的 证 据, 企 业 未 能 提 供, 因 此 开 具 了 不 符 合 : 未 能 提 供 2008 年 2 月 7 日 已 经 购 买 活 性 炭 的 证 据 这 次 审 核 还 开 出 了 以 下 不 符 合 : 蚀 刻 车 间 生 产 现 场 废 水 排 放 前 处 理 控 制 及 记 录 未 提 供 ; 查 不 可 回 收 固 体 废 弃 物 现 场 垃 圾 站 时 发 现 垃 圾 液 流 入 滤 水 篦 以 不 符 合 的 形 式 促 进 企 业 污 染 控 制 设 施 的 有 效 使 用 和 环 境 现 场 管 理 与 企 业 沟 通, 蚀 刻 中 盐 酸 等 酸 性 物 质 的 泄 露, 会 对 土 壤 造 成 污 染 必 须 进 行 控 制, 杜 绝 酸 泄 露 2010 年 的 审 核 记 录 中 记 载 : 复 合 车 间 随 着 设 备 的 引 进, 地 面 进 行 了 改 造, 没 有 酸 液 的 泄 露 蚀 刻 机 也 更 新 为 为 封 闭 式, 防 止 酸 液 的 挥 发 厂 区 闻 不 到 酸 味 的 审 核 中, 为 了 保 证 企 业 污 染 控 制, 对 污 染 物 排 放 进 行 监 督, 开 具 了 不 符 合 : 未 能 提 供 2010 年 度 废 水 废 气 监 测 报 告 促 使 企 业 对 生 产 过 程 污 染 物 排 放 进 行 监 督 企 业 立 即 进 行 了 整 改 进 行 了 废 水 工 业 废 气 厂 界 噪 声 监 测, 日 期 噪 声 废 气 能 够 达 到 国 家 标 准 限 值 以 下,PH2.2 不 合 格 企 业 用 PH 值 试 纸 进 行 监 测, 现 排 水 达 标 对 生 产 中 的 废 水 排 放 进 行 控 制, 蚀 刻 的 酸 和 清 洗 的 -125-

132 碱 中 和 后 排 放, 每 天 监 测 排 放 废 水 PH 值 2. 努 力 实 现 增 值 审 核 1) 领 导 层 沟 通 为 了 实 现 增 值 审 核, 审 核 过 程 不 能 单 纯 地 局 限 于 三 废 的 末 端 治 理 和 达 标 排 放 的 要 求, 而 忽 略 了 产 品 生 命 周 期 中 每 个 过 程 能 源 资 源 消 耗 及 有 效 利 用 节 能 降 耗 工 作 不 仅 要 重 视 管 理 措 施, 还 要 根 据 企 业 的 生 产 工 艺 过 程 采 用 节 能 技 术 向 企 业 宣 传 这 一 环 境 管 理 体 系 的 思 想, 建 议 企 业 在 节 能 环 节 进 行 控 制 在 和 领 导 层 沟 通 的 时 候, 环 境 管 理 体 系 提 升 的 空 间 很 大, 企 业 现 在 发 展 了, 不 应 满 足 符 合 1SO 标 准 和 法 律 法 规 要 求 即 可 的 基 本 定 位, 鼓 励 顺 特 公 司 超 越 ISO 标 准 符 合 性 要 求 我 的 想 法 正 是 陈 总 经 理 的 远 期 构 想 2010 年 顺 特 公 司 快 速 发 展, 企 业 要 更 上 一 层 楼, 建 立 环 保 型 节 约 型 企 业 2) 能 源 综 合 利 用 在 复 合 后 的 铝 箔 要 需 经 过 固 化, 才 能 达 到 要 求 的 粘 度 为 了 达 到 能 源 的 有 效 利 用, 企 业 启 动 了 利 用 复 合 工 序 和 印 刷 工 序 的 余 热, 通 过 管 道 引 入 固 化 室 企 业 将 复 合 机 产 生 的 废 热 通 过 管 道 引 入 固 化 室, 复 合 机 出 口 温 度 90 度, 印 刷 机 烘 干 部 分 热 气 出 口 温 度 C, 固 化 室 要 求 温 度 C; 同 时 固 化 室 用 石 棉 保 温 层, 保 证 热 量 不 流 失 当 余 热 不 够 维 持 固 化 室 温 度 时, 再 用 电 进 行 加 温 没 用 工 艺 余 热 前, 固 化 室 平 均 日 耗 电 650 度 / 日, 使 用 余 热 后 固 化 室 平 均 日 耗 电 500 度 / 日, 节 电 23% 酸 腐 蚀 过 程, 酸 液 箱 要 求 温 度 C, 盐 酸 按 照 1:5 的 比 例 稀 释 公 司 使 用 太 阳 能 热 水 器, 将 水 加 热 后 注 入 酸 液 箱 基 本 上 满 足 要 求 的 温 度, 如 果 在 温 度 不 够 时, 使 用 电 加 热 棒 进 行 补 充 这 项 节 能 措 施, 为 公 司 降 低 了 电 消 耗 3) 挖 掘 废 酸 的 价 值 铝 箔 蚀 刻 过 程 的 腐 蚀 用 盐 酸, 废 酸 液 含 有 三 氯 化 铝 (AlCl 3 ), 我 想 到, 水 处 理 的 絮 凝 过 程 使 用 的 絮 凝 剂 主 要 成 分 是 聚 合 氯 化 铝 建 议 企 业 不 要 把 废 酸 液 完 全 作 为 废 液 处 置 审 核, 废 酸 液 出 售 给 三 佳 化 工, 购 买 单 位 拉 走, 做 到 了 废 液 的 合 理 利 用 废 酸 找 到 了 其 更 合 理 的 价 值, 同 时 减 少 了 企 -126-

133 业 危 废 的 处 理 费 用 企 业 在 废 酸 液 罐 上 安 装 了 警 灯 废 酸 液 满 了 警 灯 闪 亮, 提 示 拉 走 废 酸 四 企 业 的 发 展 与 环 境 绩 效 审 核, 企 业 已 经 是 将 近 200 人 的 中 型 企 业, 在 防 盗 标 签 生 产 上, 在 国 内 有 较 大 影 力 企 业 环 境 管 理 水 平 也 大 幅 提 升 由 于 企 业 整 体 实 力 的 增 强, 在 环 境 改 造 方 面 加 大 了 投 入,2011 年 酸 中 和 费 用 40.8 万 元, 废 气 净 化 处 理 塔 0.38 万 元 地 面 贴 瓷 砖, 防 止 渗 漏, 车 间 面 积 扩 大, 车 间 环 境 进 行 了 改 造 车 间 环 境 改 造 费 用 15.9 万 元 废 气 酸 气 在 线 测 量 装 置, 投 入 资 金 4600 元, 保 证 废 气 排 放 达 到 PH 标 准, 今 年 安 装 了 PH 值 在 线 测 量 装 置,2 小 时 进 行 一 次 监 测 几 年 来, 顺 特 科 技 公 司 的 环 境 得 到 了 很 大 改 观, 取 得 了 环 境 管 理 的 效 益 五 感 悟 审 核 员 对 于 企 业 贯 标 审 核 的 初 级 阶 段, 需 认 真 了 解 企 业 产 品 流 程 按 照 管 理 体 系 的 标 准 和 企 业 应 遵 守 的 法 律 法 规, 要 求 企 业 基 本 满 足 标 准 和 法 规 的 要 求 当 企 业 管 理 体 系 运 行 到 一 定 阶 段, 就 要 提 出 更 高 的 标 准, 通 过 审 核 的 沟 通, 运 用 自 己 专 业 知 识 帮 助 找 出 更 佳 解 决 方 案, 切 实 推 动 企 业 开 展 环 境 污 染 控 制 和 实 现 节 能 减 排, 努 力 实 现 增 值 审 核 与 企 业 沟 通 的 过 程, 不 断 深 入 了 解 企 业 工 艺 过 程, 是 丰 富 自 己 知 识 的 过 程 看 到 企 业 发 展, 企 业 管 理 体 系 的 运 行 水 平 不 断 提 高, 也 享 受 着 企 业 发 展 与 成 长 的 快 乐! -127-

134 1243 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 钟 选 刚 ) -- 常 州 市 恒 丰 铜 材 有 限 公 司 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 常 州 市 恒 丰 铜 材 有 限 公 司 企 业 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 天 宁 区 凤 凰 路 26 号 申 请 认 证 范 围 : 镀 银 线 镀 镍 线 镀 锡 线 合 金 线 裸 铜 线 的 生 产 销 售 服 务 审 核 时 间 : 审 核 类 型 : 质 量 管 理 体 系 再 认 证 审 核 准 则 :ISO9001:2008 标 准 等 审 核 人 员 : 周 岳 中 ( 组 长 ) 钟 选 刚 陈 志 明 ( 组 员 ) 本 次 本 人 审 核 : 销 售 部, 行 政 部 2 案 例 特 点 : 该 企 业 为 高 新 技 术 企 业, 主 要 用 于 电 线 电 缆 电 子 电 脑 医 疗 通 信 航 空 航 天 军 工 等, 产 品 技 术 要 求 较 高, 3 主 要 工 艺 流 程 : 原 材 料 中 拉 ( 含 退 火 ) 电 镀 ( 外 包 ) 小 拉 ( 含 退 火 ) 绞 线 ( 需 要 时 ) 检 验 包 装 入 库 二, 个 人 在 审 核 过 程 中 的 发 现 : 销 售 部 7.2 条 款 的 审 核 1 部 门 能 全 面 识 别 客 户 的 技 术 要 求 : 收 集 顾 客 的 技 术 要 求 规 范 做 到 及 时, 并 能 按 外 来 受 控 文 件 进 行 管 理 如 : 收 集 客 户 湖 北 航 天 电 缆 有 限 公 司 技 术 规 范 电 线 电 缆 用 导 体 采 购 规 范 加 盖 外 来 文 件 受 控 章 2 对 客 户 要 求 的 满 足 持 续 保 持 及 跟 进 : A, 建 立 顾 客 财 产 登 记 表 湖 北 航 天 电 缆 有 限 公 司 -128-

135 如 : 财 产 名 称 : 镀 银 铜 合 金 导 体 技 术 要 求 ;RV 导 体 工 艺 ; 湖 北 航 天 电 缆 有 限 公 司 技 术 规 范 电 线 电 缆 用 导 体 采 购 规 范 Q/HD 更 换 P10 ; 各 一 份 登 记 日 期 :2012 年 7 月 13 日 登 记 人 : 戚 秋 玉 B, 湖 北 航 天 电 缆 有 限 公 司 技 术 规 范 电 线 电 缆 用 导 体 Q/HD 更 换 第 十 页, 能 进 行 及 时 更 换, 更 换 授 权 有 记 录 C, 公 司 每 季 度 计 划 对 重 点 客 户 进 行 拜 访, 了 解 客 户 的 需 求, 并 形 成 拜 访 记 录 如 : 拜 访 客 户 : 湖 北 航 天 电 缆 有 限 公 司 拜 访 主 题 : 关 于 本 年 度 今 后 订 货 计 划, 与 现 阶 段 产 品 质 量 是 否 存 在 问 题 进 行 沟 通, 征 询 订 单 下 达 后 双 方 技 术 确 认 的 相 关 问 题 拜 访 人 : 管 金 芳 三, 个 人 认 为 公 司 在 满 足 顾 客 要 求 方 面 做 的 比 较 好 的 原 因 是 : 1, 能 够 全 面 识 别 顾 客 的 要 求, 能 对 不 同 的 客 户 满 足 不 同 的 要 求, 严 格 按 照 顾 客 的 采 购 要 求 执 行 2, 识 别 出 的 顾 客 要 求 能 灌 输 在 采 购 生 产, 质 检 全 过 程 3, 部 门 经 理 能 及 时 跟 进 客 户, 拜 访 工 作 做 到 实 处 四, 个 人 感 悟 7.2 与 顾 客 有 关 的 过 程, 确 定 顾 客 的 要 求, 评 审 顾 客 要 求, 与 顾 客 及 时 沟 通 只 有 顾 客 的 要 求 得 到 充 分 的 识 别, 确 定, 才 有 后 续 的 设 计 开 发, 采 购, 组 织 生 产 等 过 程, 以 及 通 过 检 验 过 程 证 明 是 否 满 足 顾 客 要 求 的 符 合 性 常 州 市 恒 丰 铜 材 有 限 公 司 产 品 质 量 过 硬, 能 广 泛 应 用 于 航 空 航 天 军 工 等 领 域, 同 时 产 品 市 场 占 有 率 之 高, 赢 得 客 户 的 满 意 在 于 对 顾 客 要 求 的 确 定 评 审 与 顾 客 的 有 效 沟 通 执 行 的 主 动 性, 先 知 性, 以 及 自 身 检 验, 过 程 控 制 等 环 节, 做 到 持 续 改 进 -129-

136 1244 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 赵 卫 珍 ) 浙 江 XX 商 业 设 备 有 限 公 司 审 核 案 例 认 证 类 型 : 质 量 和 环 境 管 理 体 系 结 合 审 核 审 核 员 : 赵 卫 珍 俞 丽 芳 苏 悦 霖 一 审 核 案 例 简 述 1 事 由 简 述 : 北 京 埃 尔 维 认 证 中 心 审 核 组 在 2012 年 07 月 02 日 和 2012 年 07 月 日 浙 江 XX 商 业 设 备 有 限 公 司 进 行 质 量 和 环 境 管 理 体 系 初 评 ; F) 一 阶 段 审 核 发 现 : 木 制 品 车 间 消 防 通 道 部 分 堵 塞 不 畅 通 主 通 道 有 物 品 堆 放, 通 道 不 畅 ; 现 场 酒 精 等 化 学 品 未 指 定 摆 放 点 ; 木 制 车 间 无 动 火 规 定 ; 含 油 含 油 漆 手 套 抹 布 等 废 弃 物 分 类 堆 放 并 标 识 ; 环 境 因 素 识 别 增 加 : 木 制 品 车 间 胶 粘 过 程 氧 气 氩 气 二 氧 化 碳 天 燃 气 站 G) 二 阶 段 审 核 发 现 : 不 合 格 品 控 制, 孔 孔 背 板 1000x400 半 成 品 : 不 合 格 数 量 98 件 ; 且 有 其 它 类 似 不 合 格 品 产 生 仓 库 内 5 瓶 氧 气 5 瓶 乙 炔 存 放 在 一 起, 未 隔 离 保 持 安 全 距 离 存 放 H) 追 查 原 因 : 经 对 多 部 门 的 追 踪 审 核 发 现, 公 司 员 工 环 境 和 安 全 知 识 不 全, 意 识 不 强 ; 影 响 产 品 质 量 的 主 要 原 因 是 设 备 维 护 保 养 和 巡 查 制 度 不 完 善, 造 成 质 量 不 合 格 重 复 发 生 ; I) 审 核 结 论 : 与 企 业 反 复 沟 通, 提 出 进 行 加 强 现 场 管 理 提 高 员 工 环 境 安 全 和 质 量 意 识 健 全 设 备 维 护 保 养 及 巡 查 制 度 的 改 进 的 建 议, 并 针 对 未 采 取 有 效 措 施 开 具 了 四 个 不 符 合 项 二 审 核 背 景 审 核 组 与 审 核 时 间 : 初 次 认 证 2012 年 7 月 2 日 审 核 组 : 赵 卫 珍 俞 丽 芳 对 公 司 进 行 一 阶 段 审 核 2012 年 7 月 8-10 日 审 核 组 : 赵 卫 珍 俞 丽 芳 苏 悦 霖 对 公 司 进 行 二 阶 段 审 核 浙 江 XX 商 业 设 备 有 限 公 司 是 一 家 专 业 生 产 货 架 商 场 设 施 和 仓 储 设 备 -130-

137 木 质 系 列 展 示 道 具 的 大 型 企 业 生 产 主 车 间 占 地 1.2 万 平 方 米, 配 备 了 现 代 化 的 薄 钢 板 加 工 生 产 专 业 设 备 全 自 动 的 静 电 喷 涂 涂 装 设 备 木 制 品 加 工 设 备, 同 时 按 环 保 要 求 配 置 了 相 应 的 环 保 设 备, 如 污 水 处 理 设 备 大 型 集 尘 设 备 等 公 司 产 品 主 要 是 销 往 各 大 超 市 三 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 该 公 司 进 行 的 主 要 改 进 如 下 : 六 针 对 木 制 车 间 现 场 问 题 : 公 司 通 过 划 线 标 识, 确 保 消 防 通 道 和 主 通 道 畅 通, 同 时 对 员 工 进 行 培 训, 提 高 员 工 意 识, 加 强 监 督 检 查 保 证 执 行 效 果 七 制 定 动 火 管 理 规 定, 木 制 车 间 动 火, 必 须 通 过 申 请 审 批 并 作 应 急 防 护 和 准 备, 专 人 监 控 方 可 动 火, 防 止 意 外 火 灾 发 生 八 对 各 种 废 弃 物 分 类 堆 放 处 进 行 了 标 识, 明 确 了 危 废 可 回 收 和 不 可 回 收 废 弃 物 的 堆 放 九 调 查 和 评 价 木 制 品 车 间 胶 粘 过 程 氧 气 氩 气 二 氧 化 碳 天 燃 气 站 环 境 因 素 十 制 定 设 备 维 护 保 养 和 巡 查 制 度, 却 保 设 备 完 好, 保 证 产 品 质 量 十 一 对 化 学 品 仓 库 里 的 氧 气 和 乙 炔 分 区 域 存 放 并 加 装 防 倾 倒 护 栏 和 标 识 四 感 想 1 抽 丝 剥 茧 追 踪 审 核 勇 于 探 索 一 般 审 核 往 往 仅 停 留 在 问 题 的 发 现 上, 而 疏 于 对 不 符 合 原 因 的 追 踪, 审 核 组 很 难 提 出 切 中 企 业 需 求 的 改 进 建 议 本 次 审 核, 审 核 组 围 绕 发 现 的 问 题, 在 相 关 部 门 进 行 调 查, 提 取 各 方 数 据, 进 行 有 效 统 计 与 分 析, 因 此 改 进 建 议 成 然 于 胸, 切 合 实 际 和 企 业 需 求, 效 果 明 显 二 2 加 强 沟 通 善 意 提 出 改 进 意 见 沟 通 过 程 是 表 达 思 想 的 过 程, 同 时 是 更 好 的 了 解 和 发 现 企 业 各 种 好 的 或 存 在 问 题 的 情 况, 审 核 组 应 予 充 分 表 达, 但 要 达 到 效 果, 需 要 注 意 沟 通 的 方 式 和 技 巧 : 一 般 问 题 简 单 说, 关 键 问 题 重 点 说 -131-

138 突 出 重 点, 明 确 关 键, 提 高 企 业 的 注 意 力, 促 成 企 业 的 改 进 ; 意 见 要 有 充 分 的 善 意, 并 站 在 企 业 的 角 度, 结 合 企 业 实 际 情 况, 帮 助 企 业 提 升 改 进 创 品 牌, 重 点 突 出 质 量 与 效 益 的 关 系 ; 数 据 要 充 分 有 理 有 据 有 分 析, 增 强 说 服 力 ; 改 进 观 点 要 鲜 明, 切 中 要 点, 才 对 组 织 有 帮 助 组 织 也 容 易 接 受, 这 样 让 组 织 把 体 系 工 作 做 的 实 处 才 能 真 正 起 到 建 立 体 系 的 意 义 我 们 认 为, 只 要 有 利 于 组 织 的 改 进, 有 利 于 提 高 审 核 的 有 效 性, 就 是 合 理 的 和 适 宜 的 -132-

139 1245 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 孟 天 明 ) ( 一 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 受 审 核 组 织 名 称 : 涉 县 恒 发 百 货 有 限 责 任 公 司 认 证 地 址 : 河 北 省 邯 郸 市 涉 县 建 新 街 认 证 时 间 : 一 阶 段, 二 阶 段 认 证 类 型 : 初 评 审 核 组 成 员 : 孟 天 明 企 业 基 本 情 况 介 绍 : 涉 县 恒 发 百 货 有 限 责 任 公 司 是 一 家 从 事 日 用 百 货 产 品 销 售 的 股 份 制 公 司, 下 设 万 客 隆 超 市, 地 处 县 城 中 心 位 置 ; 经 营 商 品 包 括 : 日 用 小 百 货 烟 酒 小 食 品 针 纺 织 品 食 用 油 小 家 电 文 体 用 品 土 特 产 及 小 杂 粮 等 1800 余 种 日 用 百 货 商 品 年 均 销 售 额 900 多 万 该 公 司 连 续 7 年 获 得 涉 县 商 务 局 先 进 单 位 称 号 ( 二 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 审 核 组 在 一 阶 段 审 核 中 发 现 该 公 司 所 属 万 客 隆 超 市 卖 场 内 有 4 个 安 全 门, 用 于 发 生 意 外 情 况 时 紧 急 疏 散 顾 客, 并 设 置 有 安 全 出 口 标 识 ; 但 通 往 安 全 门 的 安 全 通 道 不 畅 通, 已 被 堆 放 的 各 类 商 品 及 杂 物 堵 塞, 不 利 于 紧 急 情 况 发 生 时 顾 客 的 迅 速 疏 散 ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 : 未 有 效 管 理 销 售 服 务 所 需 的 工 作 环 境 沟 通 过 程 : 经 了 解 公 司 管 理 层 在 超 市 开 业 之 初, 考 虑 到 安 全 问 题 而 开 通 了 4 个 安 全 门, 并 规 划 出 4 条 疏 散 通 道 ; 但 在 近 10 年 的 经 营 过 程 中 超 市 从 未 发 生 过 紧 急 情 况, 从 而 放 松 工 作 现 场 安 全 管 理, 导 致 目 前 状 况 发 生 审 核 组 在 与 企 业 管 理 层 交 流 中, 明 确 表 述 了 标 准 对 工 作 环 境 的 要 求, 并 结 合 相 关 具 体 事 例 指 出 了 适 宜 的 工 作 环 境 对 服 务 提 供 质 量 的 重 要 性 经 过 沟 通, 该 情 况 得 到 企 业 管 理 层 及 现 场 管 理 人 员 的 认 可, 审 核 组 将 该 问 题 列 入 一 阶 段 审 核 报 告 整 改 清 单, 要 求 企 业 整 改, 尽 快 消 除 安 全 隐 患, 并 举 一 反 三, 对 类 似 问 题 进 行 检 查 整 改 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 : -133-

140 公 司 管 理 层 在 一 阶 段 审 核 结 束 后 制 定 了 整 改 措 施, 在 第 二 天 通 过 班 前 会 传 达 了 公 司 对 安 全 通 道 进 行 清 理 的 要 求 : 将 堆 放 在 通 道 内 的 商 品 组 织 人 员 搬 到 库 房, 对 私 人 物 品 限 期 1 天 内 清 理, 同 时 检 查 并 清 理 消 防 器 材 位 置 周 边 堆 积 的 杂 物 审 核 组 在 二 阶 段 审 核 时 发 现 : 超 市 内 顾 客 购 物 通 道 及 安 全 疏 散 通 道 完 全 畅 通 ; 灭 火 器 消 防 栓 周 围 无 杂 物 达 到 了 预 期 效 果 公 司 通 过 纠 正 措 施 的 实 施, 虽 然 没 有 明 显 的 提 高 经 济 效 益, 但 却 有 效 地 消 除 了 安 全 隐 患, 取 得 了 良 好 的 社 会 效 益 ( 五 ) 个 人 感 受 : 在 审 核 中 发 现 部 分 企 业 管 理 人 员 仅 关 注 实 施 质 量 管 理 体 系 认 证 能 否 直 接 为 企 业 带 来 经 济 效 益, 相 对 忽 略 改 善 企 业 基 础 管 理 工 作, 作 为 审 核 员 不 能 迎 合 这 种 心 理, 应 严 格 按 标 准 要 求 客 观 公 正 进 行 审 核, 全 方 位 了 解 企 业 存 在 的 薄 弱 环 节, 依 据 标 准 要 求 提 出 合 理 的 建 议, 启 发 引 导 企 业 通 过 运 行 质 量 管 理 体 系, 使 企 业 从 全 方 位 提 高 管 理 水 平 中 获 益, 并 持 续 获 得 良 好 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 -134-

141 1246 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 冯 力 ) 认 证 领 域 :GB/T GB/T GB/T 三 体 系 认 证 受 审 核 组 织 名 称 : 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 认 证 范 围 : 聚 丙 烯 酰 胺 邻 苯 二 甲 酸 酐 富 马 酸 的 设 计 开 发 生 产 销 售 和 服 务 审 核 时 间 : 上 审 核 场 所 : 安 徽 省 蚌 埠 市 江 淮 路 审 核 组 成 员 : 冯 力 谢 雪 华 唐 国 兴 企 业 简 介 : 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司, 座 落 于 安 徽 省 蚌 埠 市 江 淮 路, 占 地 面 积 约 247 亩, 总 资 产 万 元, 专 业 生 产 医 药 农 药 染 料 中 间 体 的 精 细 化 工 产 品 生 产 厂 家 公 司 主 导 产 品 邻 苯 二 甲 酸 酐 ( 苯 酐 ) 聚 丙 烯 酰 胺 副 产 品 反 丁 烯 二 酸 ( 富 马 酸 ), 产 品 主 要 应 用 于 医 药 农 药 石 油 二 次 开 采 污 水 处 理 染 料 及 建 材 等 行 业 职 工 人 数 100 人. 公 司 有 3 个 生 产 分 厂 和 原 料 库 成 品 库 ;. 其 产 品 生 产 工 艺 成 熟, 并 拥 有 一 整 套 先 进 的 生 产 检 验 设 备, 各 项 环 保 设 施 配 套 齐 全 案 例 描 述 : 此 次 审 核, 是 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 接 受 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 的 QN2EN1H 二 监, 企 业 的 体 系 运 行 已 非 常 成 熟, 各 方 面 准 备 的 比 较 充 分 审 核 员 B 在 品 质 部 审 核 发 现, Q/ATH 非 离 子 阴 离 子 型 聚 丙 烯 酰 胺 产 品 标 准 规 定 : 溶 解 时 间 残 余 单 体 测 定 结 果 取 两 个 试 样 测 定 结 果 的 平 均 值 抽 查 , 批 号 产 品 化 验 报 告 单, 未 能 提 供 该 批 产 品 化 验 报 告 单 中 符 合 上 述 测 定 结 果 要 求 的 客 观 证 据 审 核 员 A 在 企 管 部 审 核 发 现 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 清 单, 没 有 将 安 徽 省 及 地 方 政 府 与 企 业 环 境 安 全 管 理 相 关 的 法 规 及 其 他 要 求 列 入 审 核 组 对 发 现 的 上 述 问 题 开 出 了 不 符 合 审 核 组 就 审 核 发 现 和 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 管 理 层 进 行 了 沟 -135-

142 通, 说 明 为 什 么 开 出 不 符 合, 两 个 不 符 合 的 共 性 问 题 -- 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 在 企 业 内 部 贯 彻 上 还 明 细 存 在 不 够 全 面 和 细 致 的 问 题 并 列 举 了 失 败 和 成 功 的 案 例, 通 过 审 核 员 与 受 审 核 组 织 的 交 流, 受 审 核 组 织 认 识 到 了 问 题 的 重 要 性, 可 能 带 来 的 损 失 和 取 得 的 效 益 末 次 会 议, 就 不 符 合 整 改 审 核 组 向 受 审 核 组 织 提 出 了 要 求 主 要 三 点 :1 整 改 时 间 ;2 原 因 分 析 是 根 本 原 因, 不 能 浮 在 表 面 3 纠 正 措 施 要 解 决 问 题, 杜 绝 此 类 问 题 的 发 生 审 核 结 束, 就 不 符 合 的 根 本 原 因 和 解 决 问 题 的 措 施, 审 核 组 向 受 审 核 组 织 进 一 步 进 行 了 解 释 一 根 本 原 因 主 要 有 三 个 方 面 1 资 源 是 否 充 分 2 文 件 是 否 明 确 规 定 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 的 识 别 获 取 应 用 的 方 法 ;3 监 控 手 段, 致 使 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 的 问 题 多 处 存 在 二 解 决 问 题 主 要 两 点 1 按 规 定 的 做 ;2 进 行 程 序 性 的 有 效 监 督 审 核 组 撤 离 后, 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 成 立 了 解 决 问 题 小 组, 对 不 符 合 进 行 了 整 改 提 供 了 书 面 整 改 材 料 不 符 合 整 改 验 证 ( 书 面 验 证 ) 根 本 原 因 1 对 标 准 的 认 识 和 体 系 文 件 的 学 习 和 认 识 不 够 2 工 作 疏 漏 ; 3 缺 乏 有 效 的 监 控 手 段 纠 正 措 施 : 1 修 订 了 聚 丙 烯 酰 胺 产 品 化 验 报 告 单 和 产 品 检 验 标 准 2 重 新 全 面 识 别 了 与 公 司 相 关 的 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 清 单 并 编 制 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 清 单 3 举 一 反 三, 对 全 公 司 的 适 用 法 律 法 规 标 准 及 其 他 要 求 进 行 了 合 规 性 评 价 不 符 合 关 闭 后, 审 核 组 长 与 安 徽 天 润 化 学 工 业 股 份 有 限 公 司 管 理 者 代 表 进 行 了 电 话 沟 通, 了 解 企 业 以 此 为 契 机, 进 行 了 质 量 环 境 安 全 法 规 标 准 的 全 面 学 习, 公 司 管 理 也 得 到 了 明 显 改 善 取 得 了 管 理 和 效 益 的 双 重 良 好 效 果 审 核 组 和 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 也 赢 得 了 企 业 的 尊 重 -136-

143 1247 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 好 玉 ) 久 和 能 源 科 技 有 限 公 司 审 核 案 例 一 审 核 案 例 简 述 : 1 认 证 领 域 :ISO9001:2008 质 量 管 理 体 系 2 地 址 : 内 蒙 古 鄂 尔 多 斯 市 装 备 制 造 基 地 3 审 核 范 围 : 风 力 发 电 机 组 及 其 零 部 件 的 研 发 制 造 4 审 核 时 间 :2012 年 07 月 25 日 -27 日 上 午 5 审 核 类 型 : 第 三 次 监 督 审 核 6 审 核 组 人 员 : 张 好 玉 ( 组 长 ) 吴 继 环 ( 组 员 ) 二 审 核 的 策 划 与 准 备 该 企 业 2010 年 通 过 EWC 的 QMS 初 次 认 证, 企 业 尽 管 成 立 时 间 不 长, 但 高 层 管 理 部 门 主 管 都 有 多 年 在 大 型 企 业 工 作 的 丰 富 经 验, 无 论 是 管 理 还 是 技 术 堪 称 业 内 精 英 在 接 受 第 三 次 监 督 审 核 任 务 之 前, 面 对 这 样 一 个 管 理 上 追 求 完 美, 曾 获 得 很 多 荣 誉, 人 员 对 标 准 的 理 解 也 比 较 到 位, 硬 件 设 施 软 件 设 施 都 较 好 的 组 织, 审 核 组 需 要 做 哪 些 准 备 工 作 才 能 确 保 本 次 审 核 能 够 切 实 为 企 业 提 供 增 值 服 务, 并 提 出 让 企 业 非 常 认 可 的 审 核 发 现 呢? 这 是 本 次 审 核 必 须 面 对 的 问 题 1 审 核 组 人 员 的 选 择 和 审 核 计 划 的 策 划 : 对 审 核 的 有 效 性 起 着 非 常 重 要 的 作 用, 该 企 业 是 2 个 现 场 的 审 核, 研 发 和 营 销 采 购 在 西 安, 生 产 现 场 质 量 管 理 体 系 推 进 职 能 部 门 高 层 管 理 在 内 蒙, 安 排 2 名 均 有 专 业 的 审 核 员 到 2 个 现 场 进 行 审 核, 避 免 了 之 前 2 个 审 核 员 同 时 先 到 内 蒙 再 到 西 安 审 核 旅 途 的 劳 顿, 同 时 也 节 省 了 费 用 在 审 核 过 程 中 通 过 电 子 邮 件 和 电 话 及 时 沟 通 信 息 2 企 业 的 基 本 情 况 : 久 和 能 源 科 技 有 限 公 司 是 盾 安 控 股 集 团 有 限 公 司 在 鄂 尔 多 斯 装 备 制 造 基 地 投 资 建 设 的 专 业 从 事 可 再 生 能 源 设 备 制 造 的 子 公 司, 公 司 成 立 于 2008 年 -137-

144 11 月 14 日, 总 占 地 面 积 981 亩, 总 投 资 55 亿 元, 建 设 周 期 为 2014 年 1 月 2016 年 12 月 目 前 正 在 生 产 2MW 风 电 发 电 机, 知 识 产 权 完 全 自 己 拥 有, 并 正 在 进 行 2.5MW 产 品 的 研 发 生 产 流 程 : 轮 榖 装 配 传 动 装 配 --- 偏 航 装 配 电 器 装 配 --- 整 机 调 试 企 业 所 用 的 主 要 配 件 材 料 : 轮 毂 滑 环 偏 航 轴 承 联 轴 器 发 电 机 底 座 轴 承 座 偏 航 刹 车 盘 3 本 次 审 核 重 点 关 注 : 采 购 过 程 控 制 在 同 公 司 高 层 领 导 进 行 沟 通 时, 了 解 到 从 2012 年 1 月 监 督 审 核 之 后, 管 理 方 面 存 在 薄 弱 环 节 : 原 材 料 采 购 进 度 和 质 量 影 响 生 产 进 度 2012 年 6 月 18 日 正 式 投 产 2MW 新 产 品 后, 由 于 零 部 件 到 货 不 及 时, 采 购 周 期 长, 特 别 是 从 国 外 采 购 的 零 部 件 须 进 行 海 运, 导 致 生 产 进 度 减 慢 重 点 主 抓 的 工 作 : 1 原 材 料 采 购 控 制 : 物 料 进 厂 的 检 验 ; 三 : 审 核 证 据 及 审 核 发 现 : 1 在 技 术 质 量 部 审 核 过 程 的 监 控 及 数 据 分 析 时 发 现 : (1) 统 计 技 术 的 应 用 主 要 是 针 对 原 配 件 不 合 格 品 及 工 序 质 量, 建 立 了 不 合 格 品 统 计 表, 每 个 月 对 所 检 验 的 原 材 料 进 行 直 方 图 统 计 : 2012 年 06 月 2MW 风 力 发 电 机 组 原 材 料 ( 机 械 部 分 ) 入 库 检 验 统 计 表 及 柱 状 图 : 种 类 物 料 名 称 入 厂 数 量 已 检 数 量 不 合 格 数 1 滑 环 MW 变 流 器 备 注 连 接 法 兰 尺 寸 不 合 格, 发 回 原 厂 处 理 3 变 桨 轴 承 其 中 6 台 为 京 治 4 主 轴 件 退 货 5 轴 承 座

145 种 类 物 料 名 称 入 厂 数 量 已 检 数 量 不 合 格 数 备 注 6 齿 轮 箱 台 让 步 接 收 7 主 轴 轴 承 主 轴 小 件 机 舱 底 座 发 电 机 底 座 台 让 步 接 收 11 偏 航 轴 承 件 退 货 其 中 2 台 为 京 冶 12 偏 航 驱 动 件 退 货 13 刹 车 盘 支 架 钣 金 类 整 机 工 装

146 2012 年 06 月 2MW 风 力 发 电 机 组 电 气 物 料 入 库 检 验 统 计 表 及 柱 状 图 : 零 部 件 入 厂 不 合 检 验 检 验 检 验 数 量 备 注 名 称 数 量 格 数 方 法 时 间 滑 环 / 全 检.18 线 槽 抽 检 偏 航 驱 动 全 检 台 电 动 机 箱 体 存 在 异 音,1 台 制 动 整 流 电 阻 大 于 要 求 值 10 倍,1 台 加 热 带 电 阻 小 于 要 求 值 400 欧 接 线 盒 抽 检 抽 检 数 量 25 插 线 板 抽 检 抽 检 数 量 25 主 轴 传 感 器 环 境 温 度 传 感 器 2MW 变 流 器 发 电 机 水 冷 系 统 齿 轮 箱 水 冷 系 统 / 抽 检 / 抽 检 / 全 检 / 全 检 / 全 检 其 中 存 在 两 种 不 同 的 规 格, 现 已 经 上 报, 正 在 处 理 中 -140-

147 2012 年 6 月 共 检 验 16 种 原 材 料, 主 轴 刹 车 盘 等 (2) 召 开 质 量 工 作 联 合 会 议 : 通 报 物 料 入 厂 检 验 和 生 产 过 程 中 出 现 的 质 量 问 题, 讨 论 制 定 解 决 措 施, 确 保 生 产 的 顺 利 实 施 和 产 品 的 及 时 交 付 ;(2) 落 实 每 项 措 施 的 完 成 日 期 ;(3) 跟 踪 以 前 所 有 未 关 闭 措 施 -141-

148 部 件 名 称 主 齿 轮 箱 检 验 数 量 不 合 格 数 24 6 质 量 问 题 描 述 6 台 齿 轮 箱 存 在 输 入 轴 内 孔 直 径 超 差, 如 附 图 实 际 测 量 : - 编 号 F8017 的 为 φ mm; - 编 号 F7639 的 为 φ mm; - 编 号 F8031 的 为 φ mm; - 编 号 F7642 的 为 φ mm; - 编 号 F7949 的 为 φ mm; - 编 号 F7948 的 为 φ mm 齿 轮 箱 配 合 φ570 配 合 面 均 存 在 接 刀 痕, 接 刀 痕 处 尺 寸 超 差 ; 编 号 为 第 一 阶 梯 根 部 6mm 处 直 径 超 差 处 理 措 施 按 不 合 格 品 流 程 处 理 主 轴 3 3 退 货 偏 航 驱 动 器 96 4 轮 毂 4 4 到 货 96 件, 试 装 4 件, 均 发 生 φ348(0^-1) 无 法 装 配 到 位, 经 抽 查 12 件, 实 物 φ348(0^-1) 部 位 尺 寸 符 合 图 纸 要 求 首 批 4 件,(1) 变 桨 轴 承 装 配 位 置 内 圆 加 工 面 出 现 铸 造 毛 面, 编 号 JHLG12003 JHLG12005 JHLG12007 JHLG12008, 均 是 法 兰 A 面 和 B 面 出 现 毛 面 ;(2)4 件 轮 毂 的 三 个 辐 板 椭 圆 孔 与 轮 毂 壁 内 圆 面 相 切 部 位 均 残 留 铸 造 凸 台 退 货 按 不 合 格 品 流 程 处 理 滑 环 入 厂 检 验 发 现 中 间 连 接 件 接 口 尺 寸 不 合 格, 要 求 φ130, 实 际 φ 128 退 货 偏 航 电 机 件 通 电 出 现 异 常 大 声 响 ;11 件 通 电 出 现 偏 大 声 响 退 货 包 装 箱 进 水, 轴 头 严 重 锈 蚀 2MW 发 电 机 1 1 按 不 合 格 品 流 程 处 理 从 以 上 资 料 可 以 看 出, 采 购 产 品 进 场 验 收 发 现 的 不 合 格 品 种 类 和 数 量 较 -142-

149 多, 严 重 影 响 生 产 进 度 滑 环 采 购 13 个, 全 部 不 合 格, 已 做 退 货 处 理 ; 偏 航 驱 动 192 件, 98 件 不 合 格 对 于 所 采 购 原 配 件 在 检 验 过 程 中 发 现 的 不 合 品, 公 司 进 行 了 原 因 分 析 并 采 取 了 相 应 的 纠 正 措 施 本 次 审 核 开 具 的 不 符 合 报 告 : 2012 年 07 月 27 日 在 仓 库 现 场 审 核 时 发 现 : 不 合 格 品 存 放 区 又 有 35 个 经 验 收 不 合 格 的 滑 环, 原 因 还 是 尺 寸 不 合 格 而 之 前 2012 年 06 月 采 购 的 第 一 批 滑 环 13 个 已 因 不 合 格 进 行 退 货 处 理, 表 明 针 对 不 合 格 所 采 取 的 纠 正 措 施 不 充 分, 造 成 重 复 出 现 不 合 格 不 符 合 ISO9001: 组 织 应 采 取 措 施, 以 消 除 不 合 格 的 原 因, 防 止 不 合 格 的 再 发 生 的 要 求 本 次 审 核 提 出 的 观 察 项 : 1 建 议 对 材 料 仓 储 进 行 定 位 管 理 在 审 核 仓 库 现 场 时 发 现 库 存 的 材 料 配 件 种 类 繁 多 目 前 公 是 通 过 管 库 员 的 经 验 知 道 存 放 的 大 概 位 置, 同 时 再 审 核 其 出 入 库 管 理 有, 采 用 用 友 ERP-U8 软 件 进 行 管 理, 但 软 件 在 设 计 时 就 没 有 考 虑 材 料 的 库 位 号, 在 同 领 导 层 沟 通 时, 发 现 该 软 件 同 时 也 存 在 其 他 问 题, 正 在 进 行 升 级, 所 以 对 此 观 察 项 受 审 核 方 比 较 认 可 2 建 议 充 分 利 用 已 有 的 检 验 记 录, 对 各 工 序 质 量 控 制 项 目 设 置 的 合 理 性 充 分 性 进 行 论 证, 为 以 后 同 类 产 品 的 检 验 提 供 有 价 值 的 意 见, 提 高 管 理 的 有 效 性 3 目 前 生 产 的 是 2MW 的 风 力 发 电 机, 是 在 原 有 的 850KW 基 础 上 技 术 工 艺 进 行 改 进, 但 工 艺 文 件 关 键 工 序 检 验 参 数 均 有 非 常 在 大 的 变 化, 企 业 目 前 在 进 行 2.5MW 的 研 发, 因 此 对 现 有 质 量 管 理 过 程 进 行 分 析 和 改 进 将 会 对 新 产 品 的 研 发 起 到 重 要 有 作 用 四 审 核 的 后 序 活 动 不 符 合 项 关 闭 1 首 先 对 产 生 的 不 符 合 进 行 原 因 分 析 : (1) 第 一 批 滑 环 是 供 应 商 为 赶 工 期 从 供 给 其 他 客 户 的 滑 环 中 协 调 了 13 台, 技 术 人 员 没 有 注 意 到 公 司 的 技 术 要 求, 导 致 不 合 格 ; (2) 国 内 代 理 商 同 国 外 生 产 厂 家 联 系 环 节 出 现 问 题, 第 二 批 是 当 得 到 公 -143-

150 司 的 不 合 格 消 息 时, 已 经 发 货 在 途 中 ; (3) 供 应 商 ERP 系 统 对 久 和 使 用 的 滑 环 信 息 记 录 没 有 及 时 更 新 2 采 取 的 纠 正 措 施 : (1) 要 求 供 应 商 对 此 次 批 量 不 合 格 滑 环 提 供 分 析 对 策 报 告 并 对 措 施 效 果 进 行 评 价 (2) 通 过 本 次 出 现 问 题 对 其 他 类 似 供 应 商 做 举 一 反 三, 采 购 人 员 加 强 沟 通 偏 航 驱 动 不 合 格 主 要 是 因 为 厂 家 对 图 纸 理 解 有 误, 采 购 部 门 已 向 厂 家 提 出 整 改 要 求, 目 前 厂 家 已 整 改 完 毕, 更 改 后 的 产 品 图 纸 已 得 到 久 和 技 术 部 门 确 认, 公 司 采 取 的 措 施 是 安 排 专 人 到 供 方 现 场 监 造, 重 点 检 验 点 见 证 检 验 ; (3) 提 供 的 不 符 合 关 闭 证 据 : 滑 环 不 合 格 品 处 理 单 : -144-

151 厂 家 提 供 的 纠 正 措 施 报 告 : 对 重 新 采 购 的 滑 环 进 行 检 验, 结 论 合 格 -145-

152 五 : 总 结 1 本 次 审 核 为 第 三 次 监 督 审 核, 在 进 行 审 核 策 划 和 审 核 关 注 点 切 入 时, 要 考 虑 前 次 审 核 的 发 现 和 建 议, 本 次 的 审 核 发 现 就 是 在 审 核 前 次 提 出 的 观 察 项 建 议 数 量 统 计 工 具 的 利 用 时 发 现 的 2 同 管 理 层 的 沟 通 和 交 流 在 审 核 过 程 中 也 是 比 较 重 要 的 环 节, 可 以 了 解 到 企 业 目 前 管 理 的 重 点, 在 随 后 的 审 核 中 关 注 其 进 展 情 况, 也 能 提 出 其 迫 切 要 解 决 的 改 进 措 施 真 正 实 现 增 值 服 务 3 在 职 能 部 门 审 核 中 发 现 的 并 已 提 供 纠 正 措 施 的 不 符 合, 在 车 间 现 场 仓 库 审 核 时 一 定 要 继 续 加 以 关 注, 才 能 发 现 深 层 次 的 问 题, 验 证 其 纠 正 措 施 的 效 果 和 是 否 真 正 起 到 作 用 -146-

153 1248 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 马 东 平 ) 株 州 车 辆 工 业 公 司 审 核 安 例 湖 南 办 马 东 平 株 州 车 辆 工 业 公 司 是 一 家 从 事 铁 路 车 辆 配 件 ( 斜 楔 弹 簧 底 架 附 属 件 ) 的 铸 锻 机 加 工 铆 焊 企 业 公 司 的 顾 客 为 南 车 集 团 长 江 车 辆 公 司 株 州 分 公 司, 公 司 的 主 机 厂 ( 顾 客 ) 执 行 的 质 量 标 准, 在 ISO9001 标 准 要 求 基 础 上 增 加 了 铁 路 行 业 特 殊 要 求, 对 供 方 的 交 期 要 求 严, 如 供 方 没 有 及 时 交 货 一 个 小 时, 将 受 到 经 济 处 罚, 甚 至 降 低 供 货 份 额 和 取 消 供 货 资 格 本 人 2012 年 8 月 6-7 日, 作 为 审 核 组 成 员 参 加 了 该 公 司 复 评 审 核 工 作 审 核 的 部 门 有 生 产 运 营 部 等, 生 产 运 营 部 肩 负 多 个 职 能, 一 个 职 能 就 是 生 产 计 划 的 编 制 及 生 产 任 务 完 成 情 况 的 统 计 报 送, 产 品 的 交 付 本 人 在 审 核 生 产 运 营 部 生 产 计 划 编 制 及 监 控 时 发 现 公 司 的 顾 客, 即, 南 车 集 团 长 江 车 辆 公 司 株 州 分 公 司 对 公 司 产 品 的 交 期 要 求 严, 并 提 供 给 供 方 一 套 ERP 采 购 管 理 系 统 软 件, 内 容 有 采 购 产 品 名 称 代 号 数 量 交 期 等 还 提 供 给 供 方 一 套 JIT 送 料 系 统, 记 录 有 当 天 供 货 产 品 数 量 等 但 审 核 发 现 公 司 虽 然 编 制 有 生 产 计 划, 并 记 录 了 生 产 产 品 数 量 及 每 天 供 货 产 品 数 量, 但 对 生 产 计 划 缺 少 监 控, 公 司 仍 有 没 有 按 规 定 要 求 交 货 的 现 象, 如 7 月 份 就 有 5 起, 并 且 在 车 间 审 核 时 发 现, 公 司 加 工 班 多, 经 常 是 先 待 料, 后 加 班 审 核 时 与 生 产 运 营 部 负 责 人 沟 通 时, 建 议 公 司 加 强 生 产 计 划 的 监 控, 针 对 每 次 生 产 任 务 需 人 员 设 备 材 料 时 间 及 过 程 方 法 等 要 进 行 关 注 和 监 控, 确 保 过 程 有 效, 保 证 交 货 日 期 生 产 运 营 部 负 责 人 对 本 人 提 出 的 建 议 颇 为 赞 同, 表 明 要 尽 快 对 部 门 人 员 职 责 进 行 调 整, 设 置 专 职 人 员 进 行 生 产 过 程 的 监 控, 保 证 交 付 过 程 的 有 效 性 后 来 通 过 联 系 生 产 运 营 部 负 责 人, 公 司 加 强 了 生 产 计 划 监 控 后, 交 期 绩 效 指 标 得 到 提 高, 公 司 生 产 紧 凑 加 班 也 少 了 -147-

154 1249 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 钱 竹 梅 ) 常 州 武 进 后 宅 合 力 机 械 配 件 有 限 公 司 审 核 案 例 一. 审 核 员, 钱 竹 梅 二. 审 核 时 间 :2012 年 8 月 19 日 三. 过 程 描 述 : 第 一 次 监 督 审 核, 审 核 生 技 科 成 品 检 验, 抽 产 品 检 验 报 告 2012 年 5 月 20 日 检 验 员 检 验 图 号 为 的 套 圈 共 计 4000pcs, 抽 检 300pcs, 不 合 格 为 211pcs 均 超 差, 图 纸 要 求 30±0.05mm, 实 测 尺 寸 为 29.93mm-29.90mm, 超 下 偏 差 mm, 后 检 验 员 进 行 了 全 数 检 验, 结 果 为 不 合 格 2987pcs, 合 格 数 仅 为 1013pcs 四. 沟 通 交 流 : 与 总 经 理 交 流 沟 通, 总 经 理 介 绍 说 : 该 员 工 是 个 老 职 工, 从 事 该 产 品 加 工 已 有 7-8 年 了, 由 于 家 里 的 琐 事 造 成 情 绪 比 较 低 落, 用 量 具 测 量 时 误 读 了 所 致, 企 业 规 定 首 检 合 格 后, 过 程 控 制 由 操 作 工 自 行 完 成 由 于 人 手 不 够, 检 验 员 每 天 的 工 作 量 比 较 大, 故 只 能 抽 检 企 业 目 前 只 有 一 个 顾 客 ( 无 锡 永 凯 达 齿 轮 ), 由 于 顾 客 要 求 比 较 高, 故 每 次 交 货 时 老 板 和 检 验 员 压 力 都 比 较 大 的 五. 建 议 了 解 到 这 个 情 况 后, 就 提 出 了 做 专 用 检 具 的 建 议, 并 与 之 算 了 一 笔 账, 按 检 验 员 每 检 查 100 个 套 圈, 约 需 要 2 小 时, 每 天 检 验 400 个, 检 验 员 不 停 工 作 就 需 要 8 小 时, 如 果 做 一 付 专 用 检 具, 每 100 个 套 圈 只 需 要 2 分 半 钟, 400 个 套 圈 就 只 需 10 分 钟 即 可, 并 做 了 实 地 的 试 验 况 且 做 一 副 专 用 检 具 的 约 耗 时 是 半 天, 材 料 加 工 等 费 用 约 需 70 元 尤 其 在 当 下 人 工 费 用 比 较 高 情 况 下 应 该 是 个 靠 谱 的 况 且 企 业 专 业 生 产 专 用 零 配 件 加 工, 量 比 较 大, 重 复 工 作 比 较 多 做 专 用 检 具 的 作 用 十 分 显 著, 改 抽 检 为 全 检, 即 保 证 的 产 品 质 量, 又 大 大 减 少 了 劳 动 力, 为 每 次 的 交 货 顺 利 通 过 提 供 了 可 靠 的 保 障 该 范 例 同 样 可 以 应 用 到 其 他 零 配 件 的 类 似 检 测 为 企 业 增 加 一 定 的 经 济 效 益 老 板 对 -148-

155 此 十 分 满 意, 我 也 很 欣 慰 六. 感 悟 审 核 员 审 核 过 程 关 注 不 足 点 和 顾 客 感 受, 本 着 关 注 点 滴 严 谨 认 真 的 态 度, 协 助 企 业 找 出 存 在 的 问 题, 并 运 用 自 己 专 业 知 识 帮 助 企 业 找 出 解 决 的 问 题 的 捷 径, 切 实 推 动 企 业 开 展 增 值 的 整 改, 这 才 是 真 正 的 增 值 审 核 -149-

156 1250 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 苏 悦 霖 ) 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 浙 江 农 发 市 政 园 林 工 程 有 限 公 司 企 业 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 江 城 路 651 号 201 室 申 请 认 证 范 围 : 园 林 绿 化 工 程 施 工 和 服 务 及 苗 木 繁 育 园 林 古 建 筑 工 程 施 工 地 质 灾 害 防 治 工 程 的 设 计 施 工 审 核 时 间 : ~16 审 核 类 型 : 质 量 / 环 境 / 安 全 管 理 体 系 复 评 审 核 准 则 :ISO9001:2008 ;ISO14001:2004;GB/T 审 核 人 员 : 苏 悦 霖 童 然 孚 谢 哲 安 2 案 例 特 点 : 该 企 业 隶 属 浙 江 省 农 村 发 展 集 团 有 限 公 司, 是 一 家 专 业 集 园 林 绿 化 工 程 古 建 筑 工 程 规 划 设 计 施 工 以 及 绿 化 养 护 苗 木 生 产 的 综 合 性 专 业 施 工 企 业, 可 承 接 综 合 园 林 绿 化 道 路 边 坡 绿 化 和 治 理 等 工 程 本 次 审 核 针 对 320 国 道 富 阳 段 (K K ) 边 坡 绿 化 工 程 开 展 了 现 场 审 核, 由 于 坡 体 的 地 形 地 貌 边 坡 岩 体 结 构 特 点, 本 区 域 容 易 发 生 滑 坡 崩 塌, 可 能 造 成 不 可 预 估 严 重 的 事 故 审 核 期 间, 该 工 程 已 进 入 了 竣 工 验 收 阶 段, 但 该 工 程 在 养 护 期 间, 雨 水 季 节 期, 存 在 着 部 分 区 块 有 积 水 流 失 状 况 二 审 核 的 策 划 与 实 施 主 要 过 程 : 审 核 过 程 中 首 先 与 工 程 部 沟 通, 初 步 了 解 了 该 现 场 概 况 该 矿 区 大 地 构 造 位 置 处 于 浙 闽 沿 海 燕 山 期 火 山 活 动 带 的 北 端, 矿 区 地 层 为 第 四 系 与 上 侏 罗 统 高 钨 组 火 山 碎 屑 岩, 主 要 成 分 为 塑 变 玻 屑, 其 次 为 晶 屑 与 岩 屑 等 矿 区 总 长 约 136m, 走 向 曲 折, 但 总 体 以 近 南 北 走 向 和 坡 向 东 为 主 矿 区 未 见 大 的 断 裂 构 造, 但 可 能 受 前 期 爆 破 影 响, 节 理 裂 隙 较 为 发 育, 岩 石 较 为 破 碎, 且 山 体 表 面 风 化 较 为 严 重 审 核 中 关 注 了 原 有 治 理 治 理 思 路 边 坡 治 理 采 取 了 削 坡 卸 荷 坡 面 清 理 采 用 锚 杆 框 格 砼 施 工, 在 框 格 内 填 土 喷 播 复 绿 -150-

157 采 取 的 施 工 方 法 : 坡 面 治 理 : 施 工 放 线 - 机 械 钻 孔 - 锚 杆 定 位 及 注 浆 - 钢 筋 绑 扎 - 模 板 立 设 - 砼 的 浇 注 复 绿 工 程 : 整 个 治 理 区 经 削 坡 清 坡 锚 杆 框 格 砼 施 工 后 成 为 一 个 框 格 砼 边 坡 复 绿 区 三 主 要 的 审 核 发 现 及 沟 通 : 通 过 重 新 评 审 方 案, 确 定 坡 脚 压 脚 设 置 挡 土 墙 的 方 法, 可 起 到 直 接 或 间 接 地 减 缓 坡 率 和 降 低 高 度, 同 时 起 到 减 轻 不 良 结 构 面 上 之 负 荷 拟 沿 边 坡 坡 脚 建 设 挡 墙, 现 已 明 确 了 挡 墙 位 置, 只 需 要 对 挡 墙 进 行 优 化 设 计 即 可 以 为 边 坡 治 理 所 用 距 坡 顶 3~5m 设 置 截 水 沟, 拦 截 坡 面 径 流, 在 地 势 低 洼 处 导 入 市 政 排 水 沟 ; 边 坡 区 坡 面 径 流 通 过 挡 墙 泄 水 孔 排 泄 至 墙 前 排 水 沟, 也 统 一 纳 入 市 政 排 水 系 统 这 样 即 可 有 效 的 解 决 养 护 期 间 部 分 区 块 有 积 水 流 失 状 况 ( 二 ) 主 要 改 进 成 效 : 六 感 悟 企 业 开 展 工 作 中, 一 直 以 参 照 以 往 的 经 验 习 惯 性 思 维 进 行 策 划, 并 未 细 致 地 从 管 理 体 系 过 程 控 制 的 角 度, 多 方 面 探 讨 一 步 一 环 节 的 开 展, 从 而 确 保 方 案 得 到 有 效 的 评 审 该 项 目 虽 然 运 用 的 较 合 理 的 施 工 方 案, 但 可 能 就 是 在 此 方 案 基 础 上 加 一 个 简 单 的 环 节, 就 可 解 决 复 杂 方 案 中 存 在 的 问 题 在 此, 审 核 组 与 企 业 相 关 人 员 进 行 了 交 流, 应 当 在 今 后 的 工 作 中 确 保 各 项 工 作 的 开 展 均 应 按 P-D-C-A 的 理 念 开 展 工 作, 关 注 策 划 过 程 的 评 审, 确 保 管 理 体 系 在 工 作 中 得 到 有 效 实 施 -151-

158 1251 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 谢 超 杰 ) XX 化 工 XX 新 材 料 有 限 公 司 审 核 案 例 认 证 领 域 : 环 境 管 理 体 系 体 系 覆 盖 产 品 范 围 : 含 氟 化 合 物 系 列 产 品 审 核 组 人 员 : 谢 超 杰 殷 燕 红 钟 选 刚 审 核 时 间 : 上 一 审 核 背 景 资 料 1 该 公 司 是 专 业 从 事 含 氟 高 分 子 材 料 及 含 氟 精 细 化 学 品 氟 里 昂 替 代 品 哈 龙 替 代 品 及 相 关 产 品 的 研 究 开 发 及 生 产 的 股 份 制 企 业 公 司 是 国 家 火 炬 计 划 XX 市 高 分 子 新 材 料 特 色 产 业 基 地 的 骨 干 企 业, 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 企 业, 新 标 准 认 定 的 江 苏 省 高 新 技 术 企 业 2 企 业 2012 年 节 能 降 耗 荣 誉 : 实 现 节 能 合 计 4077 吨 标 准 煤, 削 减 二 氧 化 碳 排 放 吨, 获 评 XX 市 能 效 之 星 四 星 企 业 称 号 年 企 业 提 出 的 环 保 口 号 : 拥 抱 低 碳 生 活 创 造 绿 色 企 业 年 环 保 方 面 绩 效 改 进 投 入 :2000 多 万 ( 含 安 全 方 面 技 改 ) 二 案 例 特 点 1 该 企 业 为 XX 市 乃 至 江 苏 省 化 工 行 业 标 杆, 企 业 管 理 层 对 环 境 认 证 重 视 中 层 以 上 管 理 人 员 素 质 学 历 较 高, 企 业 为 了 自 身 长 远 的 发 展, 每 年 环 保 投 入 百 万 甚 至 上 千 万 2 企 业 符 合 环 境 法 规 证 据 充 分, 每 年 均 进 行 例 行 环 保 监 测 ; 企 业 在 厂 区 布 置 的 安 全 及 环 境 监 控 点 100 多 个 ; 企 业 危 险 固 废 处 置 从 协 议 处 置 过 程 收 集 单 位 资 质 转 移 联 单 等 均 符 合 法 规 要 求 ; 污 水 经 初 步 处 理 符 合 要 求 后, 进 入 城 市 污 水 管 网 进 一 步 处 理 ; 体 系 运 行 过 程 中, 对 车 间 每 月 实 行 节 能 降 耗 考 核 ; 企 业 消 防 应 急 演 练 与 市 消 防 中 心 互 动, 并 邀 请 市 消 防 中 心 现 场 观 摩 及 指 导 ; 企 业 对 审 核 发 现 问 题 改 进 迅 速 3 客 观 上, 企 业 高 层 管 理 人 员 环 保 意 识 较 高 环 保 设 施 硬 件 好 取 得 环 -152-

159 境 绩 效 非 常 显 著 4 企 业 管 理 层 主 观 上 认 识 : 公 司 环 境 管 理 体 系 实 施 保 持 和 改 进 持 续 有 效, 自 我 感 觉 良 好, 甚 至 产 生 环 境 管 理 只 要 投 入, 就 有 好 的 绩 效 的 想 法, 涉 及 到 公 司 环 保 投 入 时 和 取 得 的 绩 效 时 非 常 自 豪 5 企 业 操 作 层 面 在 环 境 管 理 实 施 过 程 具 体 细 节 方 面 还 不 够 完 善 四 审 核 准 备 审 核 组 于 2012 年 6 月 17 号 晚 进 行 了 专 业 学 习 和 审 核 重 点 商 讨 针 对 该 企 业 目 前 体 系 运 行 状 态 和 实 际 情 况, 明 确 了 以 下 审 核 思 路 : 1 首 先 对 企 业 环 保 投 入 取 得 的 环 境 绩 效 予 以 肯 定, 并 获 取 相 应 审 核 证 据 ; 2 企 业 高 层 领 导 对 环 境 管 理 重 视 的 前 提 下, 重 点 了 解 公 司 基 层 乃 至 每 位 员 工 是 否 真 正 参 与 到 环 境 管 理 活 动 中 进 一 步 确 认 公 司 2012 年 提 出 的 环 保 口 号 拥 抱 低 碳 生 活 创 造 绿 色 企 业 与 实 施 行 动 是 否 符 合 3 通 过 本 次 审 核, 让 企 业 认 识 到 环 保 管 理 不 但 要 控 制 重 要 环 境 因 素 还 要 关 注 生 产 过 程 活 动 中 所 有 影 响 环 境 的 因 素, 环 境 管 理 需 要 细 致 深 入 和 持 续 环 境 管 理 活 动 要 做 到 让 企 业 全 员 全 过 程 参 与, 体 系 永 远 是 长 期 持 续 改 进 的 过 程 五 审 核 组 审 核 发 现 1 危 险 废 物 放 置 区 现 场 公 司 主 要 危 险 废 物 为 : 废 硅 藻 土 废 醋 酸 丁 酯 废 二 甲 苯 彩 钢 瓦 大 棚 内, 各 类 废 物 全 部 存 放 在 塑 料 桶 内, 危 险 废 物 标 识 明 确 审 核 发 现 : 部 分 危 险 废 物 桶 没 有 加 盖 且 有 危 废 桶 放 置 在 大 棚 外 的 情 况 危 害 : 一 旦 下 雨, 危 险 废 物 淋 雨 后, 污 染 土 壤 后 续 改 进 : 陪 同 人 员 立 即 电 话 通 知 相 关 人 员 立 即 改 进 ; 在 本 月 例 会 上, 对 存 在 问 题 进 行 通 报 近 期 安 排 危 险 固 废 管 理 培 训 学 习 2 HCFC-142b 车 间 现 场 : 车 间 使 用 主 要 材 料 :152 原 料 液 氯 液 碱 现 场 发 现 : 液 碱 储 罐 周 围 有 泄 露 痕 迹 -153-

160 交 流 了 解 : 以 前 阀 门 曾 泄 漏 过 观 察 现 场 地 面 : 没 有 硬 化, 企 业 没 有 预 防 措 施 危 害 : 今 后 若 再 发 生 泄 露, 碱 液 污 染 土 壤 后 续 改 进 : 液 碱 储 罐 周 围 地 面 硬 化, 防 止 意 外 泄 露 碱 液 渗 入 地 面, 硬 化 地 面 周 围 用 引 流 沟 至 车 间 污 水 池, 液 碱 一 旦 发 生 泄 漏 可 通 过 引 流 沟 流 入 车 间 污 水 池, 有 效 预 防 对 地 表 土 壤 污 染 3 食 堂 现 场 公 司 用 餐 人 员 600 多 人, 目 前 食 堂 污 水 经 隔 油 池 去 油 后 直 接 排 放 交 流 了 解 : 预 计 2013 年 食 堂 生 活 污 水 可 接 入 城 市 管 网 当 询 问 食 堂 隔 油 池 是 否 有 专 人 管 理 以 及 多 长 时 间 观 察 1 次 时, 陪 同 人 员 说 : 没 有 指 定 人 员 对 隔 油 池 进 行 管 理 后 续 改 进 : 企 业 安 环 部 指 定 人 员 定 期 管 理, 对 管 理 进 行 记 录, 待 城 市 管 网 进 入 园 区, 立 即 接 管 4 企 业 叉 车 维 修 处 现 场 发 现 : 企 业 叉 车 维 修 处 人 行 大 道 绿 化 带 有 3 平 方 米 左 右 油 污 痕 迹, 绿 化 带 已 经 枯 黄 交 流 了 解 : 维 修 人 员 直 接 在 绿 化 带 周 围 进 行 作 业, 含 有 零 部 件 临 时 放 置 在 绿 化 带 上, 导 致 现 场 绿 化 破 坏 后 续 改 进 : a) 对 设 备 维 修 人 员 进 行 教 育 培 训, 严 格 规 定 叉 车 维 修 在 指 定 维 修 处 作 业 b) 含 有 零 部 件 用 容 器 盛 装 c) 对 造 成 的 环 境 影 响 在 厂 区 板 报 上 进 行 通 报 批 评 d) 维 修 班 组 提 交 纠 正 措 施 书 面 报 告 5 污 水 站 前 提 背 景 : 公 司 对 各 车 间 使 用 原 材 料 水 电 及 原 材 料 消 耗 严 格 进 行 考 核, 每 月 对 考 核 结 果 公 布, 并 与 车 间 绩 效 工 资 挂 钩 与 污 水 站 许 XX 交 流 : 当 问 及 公 司 对 污 水 处 理 站 如 何 进 行 节 能 降 耗 考 核 时, 陪 同 人 员 解 释 : 公 -154-

161 司 为 了 确 保 污 水 达 标 进 入 网 管, 故 不 对 污 水 处 理 站 进 行 节 能 降 耗 考 核 进 一 步 交 流 : 污 水 初 步 处 理 后 进 入 工 业 区 污 水 处 理 系 统 有 规 定 指 标 范 围, 既 然 污 水 有 排 放 指 标 范 围, 污 水 站 就 可 以 核 定 消 耗 工 艺 换 言 之, 对 污 水 站 不 进 行 考 核, 公 司 十 几 个 车 间 污 水 排 放 也 就 不 进 行 考 核 ( 可 以 针 对 车 间 生 产 量 也 可 核 定 污 水 排 放 量 ) 公 司 高 层 领 导 对 污 水 站 进 行 考 核 非 常 感 兴 趣 后 续 改 进 : a) 生 产 部 节 能 考 核 组 负 责 对 2011 年 1 月 至 2012 年 6 月 污 水 处 理 量 与 能 资 源 消 耗 进 行 统 计, 取 得 日 常 能 资 源 消 耗 均 值 b) 依 据 统 计 数 据, 初 步 建 立 污 水 处 理 考 核 指 标 c) 试 运 行 3 个 月 d) 同 时 对 车 间 原 有 考 核 的 基 础 上, 增 加 对 各 车 间 污 水 排 放 量 进 行 考 核 ( 与 产 量 挂 钩 ), 各 车 间 污 水 排 放 安 装 计 量 表 f) 力 争 2013 年 初, 各 车 间 污 水 排 放 及 污 水 处 理 站 节 能 降 耗 考 核 制 度 完 善, 达 到 节 能 降 耗 目 的 6 安 环 部 安 环 部 总 体 负 责 公 司 环 境 管 理 体 系 纠 正 和 预 防 措 施 改 进 2012 年 1 月 至 6 月 中 旬, 各 基 层 部 门 提 交 了 纠 正 措 施 55 个 抽 查 :5 个 纠 正 措 施 审 核 发 现 : 基 层 部 门 分 析 的 原 因 均 环 境 意 识 不 高 问 题 : 原 因 分 析 停 留 意 识 形 态, 没 有 真 实 找 出 行 为 上 或 不 符 合 相 关 的 真 实 原 因, 不 利 于 预 防 类 似 问 题 后 续 改 进 : a) 安 环 部 组 织 班 组 长 以 上 管 理 人 员 学 习 标 准 要 求. b) 基 层 管 理 人 员 全 部 参 与, 重 点 分 析 提 交 的 55 份 纠 正 措 施, 再 次 分 析 原 因, 以 提 高 体 系 管 理 水 平 7 化 验 分 析 室 现 场 陪 同 人 员 : 钱 晓 锋 -155-

162 审 核 发 现 : 废 化 学 试 剂 空 瓶 与 生 活 垃 圾 混 放 危 害 : 固 废 没 有 按 照 危 险 废 物 特 性 进 行 分 类 收 集 后 续 改 进 : a) 在 月 度 会 议 上 进 行 通 报 ; b) 安 环 部 在 每 周 例 行 安 全 环 保 检 查 中, 检 查 项 目 增 加 固 废 分 类 检 查 并 列 入 考 核 内 容 c) 各 基 层 单 位 员 工 学 习 固 废 分 类 要 求 并 进 行 日 常 自 查 8 审 核 组 与 管 理 层 交 流 及 高 层 管 理 对 本 次 审 核 认 识 企 业 参 加 人 员 : 总 经 理 管 理 者 代 表 安 环 部 经 理 审 核 组 与 企 业 高 层 领 导 交 流 了 审 核 发 现 交 流 结 束 后, 总 经 理 坦 言 : 公 司 多 年 以 来, 对 执 行 环 境 法 规 从 不 打 折 扣, 重 要 环 境 绩 效 改 进 投 入 较 大, 取 得 很 好 的 绩 效 同 时 也 获 得 了 荣 誉 总 以 为 公 司 环 境 管 理 应 该 运 行 良 好, 通 过 本 次 审 核 进 一 步 认 识 到 : 环 境 管 理 体 系 不 但 抓 重 要 环 境 因 素, 日 常 运 行 工 作 同 业 刻 不 容 缓, 要 真 正 做 到 拥 抱 低 碳 生 活 创 造 绿 色 企 业, 公 司 环 境 管 理 要 从 中 高 层 至 操 作 层 面 员 工 全 员 参 与 才 能 符 合 公 司 2012 年 环 保 理 念 9 本 次 审 核 感 触 针 对 一 般 企 业 环 境 管 理 体 系 审 核, 重 点 把 握 法 规 底 线 重 要 环 境 因 素 运 行 控 制 效 果 ; 针 对 重 大 环 境 因 素 控 制 和 环 境 绩 效 良 好 的 企 业, 审 核 重 点 应 面 向 日 常 运 行 细 节 是 否 全 面 展 开 和 有 效 性 总 之, 不 管 哪 一 类 企 业 环 境 管 理 审 核, 目 的 是 每 次 审 核 要 让 企 业 环 境 管 理 持 续 改 进 -156-

163 1252 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 吴 月 霞 ) 审 核 员 : 孟 天 明 吴 月 霞 一 案 例 发 生 的 背 景 受 审 核 方 是 西 安 秦 铁 铁 路 设 备 有 限 责 任 公 司, 该 公 司 是 基 于 服 务 铁 路 建 设, 设 备 供 应, 系 统 服 务 的 业 务 需 要 发 展 而 成 立 的 有 限 责 任 公 司 主 要 经 销 无 线 对 讲 机 铁 路 无 线 列 调 电 台 无 线 灯 显 平 面 调 车 电 台 车 载 台 中 继 台 无 线 列 调 及 列 尾 安 全 装 置 等 多 种 无 线 通 讯 设 备, 销 售 安 防 设 备 及 配 件 ; 承 担 无 线 电 子 产 品 维 修 等 服 务 销 售 产 品 主 要 用 于 : 铁 路 平 面 调 车 无 线 指 挥 系 统 ; 铁 路 列 车 无 线 调 度 通 讯 系 统 ; 铁 路 站 场 列 检 通 讯 系 统 ; 铁 路 警 用 通 讯 系 统 ; 铁 路 护 路 养 路 通 讯 系 统 ; 铁 路 道 口 报 警 无 线 通 讯 系 统 及 铁 路 工 程 施 工 的 通 讯 系 统 等 它 本 次 的 审 核 范 围 是 电 子 产 品 ( 不 含 凭 许 可 证 销 售 的 电 子 产 品 ) 无 线 电 发 射 设 备 铁 路 安 防 设 备 的 销 售 ;DC600V 车 下 电 源 箱 试 验 系 统 的 设 计 与 生 产 受 审 核 方 于 2011 年 建 立 质 量 管 理 体 系, 目 前 是 初 审 二 案 件 发 生 的 主 要 过 程 在 审 核 该 公 司 办 公 室 时 候, 部 门 主 管 给 审 核 员 介 绍 了 本 部 门 的 主 要 职 责, 以 及 质 量 目 标 分 解 和 完 成 情 况, 当 查 阅 到 培 训 计 划 和 培 训 内 容 及 完 成 情 况 时, 未 能 提 供 出 四 月 份 他 们 培 训 ISO9000 标 准 培 训 效 果 进 行 评 价 的 记 录 在 后 续 审 核 过 程 中, 审 核 员 进 一 步 核 实 了 该 单 位 的 培 训 情 况, 该 单 位 前 几 月 已 对 所 有 没 有 出 差 在 外 的 员 工 陆 续 培 训 4 次, 每 次 有 老 师 讲 解, 事 后 也 进 行 了 考 评 三 主 要 的 审 核 发 现 审 核 员 在 审 核 办 公 室 人 员 培 训 控 制 过 程 中, 发 现 四 月 份 的 ISO9000 标 准 培 训, 对 培 训 的 效 果 提 供 不 出 评 价 的 记 录 造 成 这 一 原 因 的 是 什 么? 审 核 组 继 续 取 证, 对 培 训 的 时 间 内 容 与 相 关 的 人 员 进 行 了 交 流, 得 到 的 结 论 是 培 训 已 经 按 计 划 完 成 了 经 审 核 员 与 工 作 人 员 沟 通, 确 定 了 造 成 这 一 评 价 记 录 缺 失 的 主 要 原 因 是 工 作 人 员 工 作 疏 忽, 没 有 及 时 形 成 评 价 记 录 最 终, 审 核 组 就 审 核 发 现 开 具 了 不 符 合 报 告 -157-

164 四 受 审 核 组 织 改 进 的 方 法 及 其 成 效 : 受 审 核 单 位 对 其 不 符 合 报 告 非 常 重 视, 召 开 了 相 关 部 门 会 议, 对 其 原 因 进 行 了 分 析 及 采 取 了 纠 正 措 施, 并 举 一 反 三 要 求 各 部 门 进 行 自 查, 并 对 自 查 结 果 进 行 上 报 受 审 核 部 门 通 过 审 核 找 到 了 工 作 改 进 的 方 向, 认 真 对 待, 组 织 大 家 进 行 分 析, 在 各 方 面 查 找 自 己 的 差 距, 使 各 项 管 理 落 到 实 处, 提 升 了 企 业 的 管 理 水 平 -158-

165 1253 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 凤 林 ) 西 平 新 益 面 粉 审 核 案 例 审 核 时 间 :2012 年 1 月 08 日 至 09 日 此 次 审 核 为 对 该 组 织 的 第 二 次 监 督 审 核 案 例 发 生 的 主 要 过 程 为 组 织 对 不 合 格 品 的 控 制 过 程 主 要 审 核 发 现 : 在 对 组 织 不 合 格 品 控 制 审 核 过 程 中, 组 织 提 供 了 2011 年 度 不 合 格 产 品 处 理 通 知 单, 查 阅 日 记 录, 记 录 反 映, 该 日 生 产 的 146 件 A4 粉 水 分 超 标, 采 取 了 回 机 处 理, 与 检 验 员 李 真 沟 通, 是 如 何 判 定 该 146 件 产 品 为 不 合 格 产 品, 李 真 回 答, 因 组 织 每 两 个 小 时 要 取 一 次 样 进 行 产 品 水 分 抽 检, 根 据 经 验, 两 个 小 时 大 约 能 出 150 件 产 品, 故 根 据 生 产 员 工 实 际 生 产 情 况, 将 连 续 生 产 的 146 件 产 品 做 为 不 合 格 品 处 理 我 审 核 过 程 中 认 为, 这 样 判 定 不 合 格 品 数 量 是 不 太 科 学 的, 原 因 如 下 : 1 数 量 范 围 的 选 定 是 否 以 不 合 格 点 为 中 心 向 前 后 选 择, 无 明 文 规 定, 可 能 导 致 现 场 工 作 人 员 误 判 2 组 织 的 选 择 方 法 可 能 导 致 一 部 分 合 格 品 作 为 不 合 格 品 重 新 回 机 处 理, 也 可 能 导 致 一 部 分 不 合 格 作 为 合 格 品 被 误 放 行 针 对 以 上 情 况, 我 认 为 组 织 有 必 要 对 不 合 格 品 产 品 范 围 的 选 择 方 法 重 新 评 价, 加 强 选 择 的 准 确 性 组 织 整 改 情 况 : 组 织 针 对 此 情 况, 制 订 了 不 合 格 品 判 定 的 依 据 性 文 件, 增 强 了 科 学 性 与 准 确 性 减 少 了 失 误 及 重 复 劳 动 -159-

166 1254 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 马 茹 ) 1 项 目 基 本 信 息 : 项 目 编 号 :09411 公 司 名 称 : 北 京 燕 山 胜 利 运 输 有 限 公 司 QEH 初 次 认 证 审 核 ( 含 一 阶 段 二 阶 段 ) 申 请 认 证 范 围 : 普 通 货 物 运 输 ; 危 险 货 物 运 输 (2 类 3 项 ;3 类 ;8 类 ) 专 业 类 别 : 道 路 危 险 货 物 运 输 的 概 念 与 特 点 道 路 危 险 货 物 运 输, 是 指 使 用 道 路 危 险 货 物 运 输 车 辆, 通 过 道 路 运 输 危 险 货 物 的 作 业 全 过 程 凡 具 有 腐 蚀 性 自 燃 性 易 燃 性 毒 害 性 爆 炸 性 等 性 质, 在 运 输 装 卸 和 储 存 保 管 过 程 中 容 易 造 成 人 身 伤 亡 和 财 产 损 毁 而 需 要 特 别 防 护 的 物 品 均 属 危 险 品 按 照 危 险 货 物 的 危 险 性, 危 险 货 物 分 类 与 品 名 编 号 (GB ) 将 危 险 品 分 为 9 类 第 一 类 爆 炸 品 ; 第 二 类 气 体 ; 第 三 类 易 燃 液 体 ; 第 四 类 易 燃 固 体 易 于 自 燃 的 物 质 遇 水 放 出 易 燃 气 体 的 物 质 ; 第 五 类 氧 化 性 物 质 和 有 机 过 氧 化 物 ; 第 六 类 毒 性 物 质 和 感 染 性 物 质 ; 第 七 类 放 射 性 物 质 ; 第 八 类 腐 蚀 性 物 质 ; 第 九 类 杂 项 危 险 物 质 和 物 品 ; 危 险 货 物 品 名 表 (GBl ) 中 在 册 的 已 达 2763 种 品 名 只 有 了 解 危 险 货 物 的 各 种 性 能, 才 能 更 好 地 减 少 危 险 货 物 在 运 输 过 程 中 由 于 违 规 而 引 起 的 事 故 国 务 院 危 险 化 学 品 安 全 管 理 条 例 ( 国 务 院 344 号 令 ) 及 交 通 部 道 路 危 险 货 物 运 输 管 理 规 定 ( 交 通 部 2005 年 第 9 号 令 ) 中 明 确 规 定 只 有 符 合 规 定 资 质 并 办 理 相 关 手 续 的 经 营 者 才 能 从 事 道 路 危 险 货 物 运 输 经 营 业 务 危 险 货 物 运 输 业 是 一 个 特 殊 的 行 业, 是 一 项 技 术 性 和 专 业 性 很 强 的 工 作, 要 求 业 务 专 营, 车 辆 专 用, 人 员 专 业, 安 全 运 输 该 公 司 承 运 的 危 险 货 物 主 要 是 : 危 险 等 级 :2 类 3 项 氯 甲 烷 气 态 3 类 120# 溶 剂 油 液 态 -160-

167 8 类 溴 液 态 3 审 核 准 备 : 在 进 行 文 件 审 核 的 同 时 了 解 受 审 核 方 的 基 本 情 况,( 包 括 : 企 业 的 历 史 背 景 特 点 资 源 等 ) 为 审 核 中 应 重 点 关 注 的 问 题, 审 核 过 程 的 控 制 等 做 到 心 中 有 数 正 式 审 核 前, 审 核 组 对 审 核 中 应 把 握 的 要 点 易 发 生 的 偏 差 及 应 注 意 的 问 题 等 进 行 认 真 的 沟 通 重 点 为 与 公 司 产 品 有 关 的 QEH 管 理 体 系 内 容, 包 括 : 该 公 司 与 服 务 有 关 的 适 用 规 范 标 准 ; 该 公 司 运 输 服 务 的 特 点, 及 结 合 QEH 要 求 有 关 的 过 程 的 识 别 环 境 因 素 识 别 与 评 价 危 险 源 辨 识 和 风 险 评 价 及 控 制 的 要 点 等 4 审 核 证 据 与 审 核 发 现 : 由 于 进 行 了 较 充 分 的 审 核 准 备, 审 核 组 在 审 核 中 能 与 受 审 核 方 的 有 关 人 员 进 行 有 效 沟 通 交 流, 较 充 分 的 收 集 了 审 核 的 证 据, 并 得 到 了 受 审 核 方 的 理 解 配 合 和 认 可, 对 审 核 组 审 核 中 提 出 的 不 符 合 改 进 的 建 议, 审 核 的 结 论 等, 没 提 出 异 议, 表 示 接 受, 并 承 诺 认 真 进 行 整 改 总 体 评 价 : 本 次 审 核 基 本 完 成 了 审 核 任 务 书 的 要 求, 达 到 审 核 目 的 1) 审 核 证 据 : 运 输 过 程 单 元 该 公 司 是 2001 年 5 月 燕 化 公 司 改 制 成 立 的, 他 的 前 身 是 燕 山 石 化 公 司 合 成 橡 胶 厂 车 队 主 要 客 户 为 燕 山 石 化 公 司 取 得 道 路 运 输 经 营 许 可 证 运 输 的 主 要 货 物 : 普 通 货 物 运 输 ; 危 险 货 物 运 输 (2 类 3 项 ;3 类 ;8 类 ) 公 司 的 办 公 及 停 车 场 为 租 用, 有 危 险 品 运 输 车 辆 自 备 停 车 场 该 公 司 现 有 员 工 22 人, 从 业 资 格 证 为 三 证 合 一 证 件 ( 危 险 货 物 运 输 押 运 人 员 货 物 运 输 驾 驶 员 道 路 危 险 货 物 运 输 驾 驶 员 )15 个 公 司 总 经 理 取 得 安 全 资 格 证 书 ( 主 要 负 责 人 ) 公 司 现 有 车 辆 : 危 险 品 车 辆 带 发 动 机 的 4 辆 挂 车 3 辆 普 通 货 车 12 辆 卡 车,1 辆 挂 车 运 输 服 务 流 程 图 : 客 户 接 待 合 同 评 审 签 订 合 同 按 用 户 月 实 际 发 生 执 行 年 度 调 度 下 派 行 车 任 务 单 司 机 持 行 车 任 务 单 进 行 装 车 -161-

168 货 物 运 输 ( 运 输 行 驶 进 行 行 车 日 志 记 录 行 车 中 按 三 检 制 要 求 进 行 车 辆 检 查 ) 客 户 验 收 合 格 卸 车 客 户 签 单 签 章 视 为 验 收 满 意 度 调 查 货 物 运 输 为 特 殊 过 程 该 公 司 于 进 行 安 评, 有 道 路 危 险 货 物 运 输 安 全 现 状 评 价 报 告 运 输 过 程 单 元 的 危 险 因 素 : 火 灾 爆 炸 车 辆 伤 害 灼 伤 中 毒 和 窒 息 公 司 建 立 有 车 辆 三 检 管 理 制 度 货 物 运 输 及 站 场 管 理 制 度 安 全 教 育 制 度 培 训 制 度 驾 驶 员 资 质 审 查 制 度 重 点 人 员 管 理 制 度 运 输 危 险 品 管 理 制 度 危 险 货 物 装 卸 作 业 规 程 液 化 石 油 气 槽 车 驾 驶 员 安 全 管 理 规 定 液 化 石 油 气 槽 车 装 卸 作 业 规 程 大 型 货 物 运 输 管 理 制 度 等 制 定 应 急 方 案 : 恶 劣 天 气 火 灾 泄 漏 交 通 事 故 等 共 7 个 危 险 货 物 运 输 以 长 途 运 输 为 主 ; 普 通 货 物 运 输 以 短 途 为 主 房 山 区 安 委 会 每 年 给 运 输 企 业 下 达 安 全 指 标 ; 北 京 市 公 安 局 交 通 管 理 局 房 山 交 通 支 队 为 运 输 企 业 建 立 交 通 安 全 监 管 档 案 运 输 车 辆 均 安 装 GPS 车 载 监 控 终 端 设 备, 纳 入 监 控 平 台, 车 辆 进 行 实 时 动 态 监 控 ( 运 输 轨 迹 行 车 速 度 等 ); 电 脑 自 动 记 录 自 动 保 持 三 个 月 空 车 进 入 销 售 单 位 装 货, 由 销 售 单 位 对 罐 体 进 行 检 查, 并 对 罐 体 进 行 铅 封 ; 该 公 司 不 负 责 装 货 和 卸 货 氯 甲 烷 基 本 上 运 往 江 苏 南 通, 虽 然 没 有 强 制 的 路 径 要 求, 但 公 司 要 求 司 机 按 固 定 的 路 径 运 输 溴 基 本 运 往 天 津, 需 按 天 津 市 公 安 交 管 部 门 规 定 的 路 径 行 驶, 每 月 办 理 通 行 证 运 输 车 辆 每 半 年 进 行 一 次 强 制 的 二 级 维 保, 在 政 府 指 定 的 修 理 厂 ( 北 京 燕 山 胜 利 汽 车 修 理 厂 ) 进 行 维 保 液 体 危 险 货 物 运 输 常 压 金 属 罐 体 移 动 式 压 力 容 器 均 按 规 定 的 周 期 由 专 业 的 检 测 机 构 进 行 检 测 主 要 防 护 用 品 有 防 静 电 防 腐 蚀 服 装 反 光 背 心 手 套 雨 鞋 消 防 过 滤 式 面 罩 等, 危 险 品 运 输 车 辆 等 保 护 用 品, 验 车 时 由 验 车 部 门 配 发 建 立 车 辆 三 检 管 理 制 度 : 出 车 前 行 驶 中 收 车 后 实 施 车 辆 的 检 查 -162-

169 车 辆 安 全 的 日 常 检 查 包 括 对 车 辆 转 向 制 动 灯 光 灭 火 器 轮 胎 外 观 的 检 查 车 辆 运 输 过 程 中 采 取 车 辆 行 车 日 志 记 录 行 车 情 况 安 全 学 习 每 月 2 次, 每 次 不 低 于 1h; 建 立 HSE 教 育 卡 和 HSE 教 育 登 记 表, 半 年 培 训 一 次, 由 燕 化 石 化 公 司 培 训 路 查 情 况 记 录 车 况 车 内 证 件 GPS 货 物 等 审 核 当 日 对 普 通 货 物 的 运 输 现 场 进 行 跟 踪 审 核 当 日 现 场 查 看 GPS 系 统 实 时 监 测 情 况, 按 行 车 任 务 单 对 当 日 车 辆 出 发 时 间, 运 输 货 品 ( 氯 甲 烷 ), 运 输 路 径 ( 从 江 苏 南 通 江 天 化 学 ---- 北 京 燕 山 石 化 储 运 一 厂 ), 查 看 车 辆 行 驶 实 时 状 态, 可 以 查 看 到 车 辆 行 驶 到 的 方 位 ( 某 地 的 纬 度 37.38, 经 度 ), 车 速, 车 况 等 2) 审 核 发 现 ( 问 题 点 不 符 合 项 及 改 进 建 议 等 ): 在 审 核 中, 审 核 组 根 据 审 核 发 现, 进 行 了 分 析, 有 代 表 性 的 提 出 了 一 阶 审 核 的 问 题 点, 二 阶 审 核 中 的 不 符 合 项, 并 对 有 待 改 进 的 方 面 进 行 了 交 流 ; 受 审 核 方 没 有 提 出 不 同 意 见, 并 表 示 一 定 认 真 整 改 一 阶 段 审 核 提 出 的 问 题 : 1 运 输 过 程 的 环 境 因 素 识 别 不 充 分, 没 有 行 业 针 对 性 ; 2 重 要 环 境 因 素 的 确 定 与 实 际 不 完 全 符 合 ; 3 与 公 司 实 际 业 务 有 关 的 法 律 法 规 收 集 不 完 整 ; 4 环 境 与 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 不 完 全 符 合 要 求 注 : 对 一 阶 段 提 出 的 问 题, 该 公 司 及 时 进 行 了 整 改, 并 在 二 阶 段 审 核 前 提 供 了 整 改 资 料 以 上 整 改, 验 证 符 合 有 效 二 阶 段 审 核 提 出 的 不 符 合 项 : 1 综 合 部 OHSMS/4.3.2: 查 安 全 法 律 法 规 清 单 : 未 能 提 供 将 中 华 人 民 共 和 国 道 路 交 通 安 全 法 (2011 年 第 二 次 修 订 ) 最 新 工 伤 保 险 条 例 (2011 年 1 月 1 日 起 施 行 ) 中 华 人 民 共 和 国 刑 法 ( 修 订 ) 中 华 人 民 共 和 国 社 会 保 险 法 危 险 化 学 品 安 全 管 理 条 例 列 入 清 单 中 的 证 据 注 : 此 项 不 符 合 的 提 出, 意 在 使 企 业 关 注 法 律 法 规 的 变 化 及 更 新, 期 望 有 关 人 员 能 举 一 反 三, 确 保 执 行 最 新 有 效 的 法 律 法 规 -163-

170 2 业 务 部 QMS/8.2.4,OHSMS/4.5.1: 企 业 提 供 的 车 辆 检 查 制 度 中 4.1 规 定 危 险 化 学 品 的 运 输 车 辆 每 次 装 车 前 及 运 输 过 程 中 要 求 对 容 器 是 否 有 漏 点 对 各 阀 门 管 路 的 严 密 性, 有 无 泄 漏 进 行 检 查, 检 查 情 况 要 记 录 并 签 字 存 档 现 场 审 核 未 见 2011 年 11 月 5 日 车 辆 京 G75950 运 输 危 险 化 学 品 氯 甲 烷 运 输 过 程 按 上 述 要 求 进 行 检 查 的 证 据 注 : 此 项 不 符 合 的 提 出, 意 在 规 范 其 运 输 过 程 的 控 制, 强 化 安 全 性 检 查 的 重 要 性, 提 前 预 防, 消 除 隐 患, 减 少 危 险 货 物 在 运 输 过 程 中 由 于 不 安 全 因 素 而 引 起 的 事 故 3 运 输 现 场 EMS/4.4.6,OHSMS/4.4.6: 现 场 观 察 正 在 运 输 的 车 辆 京 G86988 行 驶 在 栗 周 路 口, 随 车 灭 火 器 指 针 在 红 区 且 无 检 定 日 期 ; 另 车 号 京 G86982 未 能 提 供 随 车 灭 火 器 注 : 此 项 不 符 合 的 提 出, 意 在 规 范 其 运 输 过 程 的 控 制, 按 照 运 输 过 程 火 灾 爆 炸 的 危 险 因 素, 配 备 应 急 装 备, 减 少 危 险 货 物 在 运 输 过 程 中 由 于 不 安 全 因 素 而 引 起 的 事 故 ; 同 时 期 望 能 举 一 反 三, 对 运 输 过 程 的 灼 伤 中 毒 和 窒 息 等 危 险 因 素, 也 能 配 备 相 应 的 应 急 装 备 5 法 律 法 规 及 其 他 要 求 序 号 名 称 发 布 单 位 实 施 日 期 1 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 道 路 交 通 安 全 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 消 防 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 全 国 人 大 机 关 团 体 企 业 事 业 单 位 消 防 安 全 管 理 规 定 公 安 部 中 华 人 民 共 和 国 工 伤 保 险 条 例 国 务 院 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 固 体 废 物 污 染 环 境 防 治 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 大 气 污 染 防 治 法 全 国 人 大 中 华 人 民 共 和 国 环 境 噪 声 污 染 防 治 法 全 国 人 大

171 11 中 华 人 民 共 和 国 道 路 运 输 条 例 国 务 院 第 406 号 危 险 化 学 品 安 全 管 理 条 例 国 务 院 第 344 号 13 生 产 经 营 单 位 安 全 生 产 事 故 应 急 预 案 编 制 导 则 AQ/T 机 动 车 运 行 安 全 技 术 条 件 GB 道 路 危 险 货 物 运 输 管 理 规 定 交 通 部 令 第 9 号 安 全 评 价 通 则 AQ 危 险 货 物 分 类 及 品 名 编 号 GB 危 险 货 物 品 名 表 GBl 危 险 化 学 品 重 大 危 险 源 辨 识 GB 常 用 危 险 化 学 品 地 分 类 及 标 志 GB 常 用 危 险 化 学 品 储 存 通 则 GB 危 险 货 物 运 输 包 装 通 用 技 术 条 件 GB 道 路 危 险 货 物 运 输 安 全 技 术 要 求 DB11/ 危 险 货 物 道 路 运 输 车 辆 技 术 要 求 DB11/ 汽 车 运 输 危 险 货 物 规 则 JT 汽 车 运 输 装 卸 危 险 货 物 作 业 规 程 JT 营 运 车 辆 技 术 等 级 划 分 和 评 定 要 求 JT/T 道 路 运 输 危 险 货 物 车 辆 标 志 GB 汽 车 运 输 液 体 危 险 货 物 常 压 容 器 ( 罐 体 ) 通 用 技 术 条 件 GB 营 运 车 辆 综 合 性 能 要 求 和 检 验 方 法 JT/ 危 险 化 学 品 汽 车 运 输 安 全 监 控 系 统 通 用 规 范 AQ 危 险 化 学 品 汽 车 运 输 安 全 监 控 车 载 终 端 AQ 安 全 标 志 及 其 使 用 导 则 GB 安 全 色 GB

172 34 消 防 安 全 标 志 GB 消 防 安 全 标 志 设 置 要 求 GB 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类 GB 劳 动 防 护 用 品 选 用 规 则 GB 爆 炸 和 火 灾 危 险 环 境 电 力 装 置 设 计 规 范 GB 钢 制 压 力 容 器 GB 压 力 容 器 安 全 技 术 监 察 规 程 道 路 车 辆 外 廓 尺 寸 轴 荷 及 质 量 限 值 GB 道 路 交 通 标 志 和 标 线 GB 汽 车 和 挂 车 侧 面 防 护 要 求 GB 汽 车 排 气 污 染 监 督 管 理 办 法 国 家 环 保 局 北 京 市 安 全 生 产 条 例 常 务 委 员 会 第 十 三 次 会 议 北 京 市 大 气 污 染 防 治 条 例 市 政 府 北 京 市 防 火 安 全 工 作 管 理 规 定 北 京 市 人 民 政 府 北 京 市 消 防 条 例 北 京 市 人 大 常 委 公 告 第 17 号

173 1255 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 子 旭 ) -- 河 北 港 口 集 团 港 口 工 程 有 限 公 司 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 河 北 港 口 集 团 港 口 工 程 有 限 公 司 企 业 地 址 : 河 北 省 秦 皇 岛 市 海 港 区 港 安 路 申 请 认 证 范 围 : 资 质 范 围 内 港 口 与 航 道 工 程 房 屋 建 筑 工 程 的 施 工, 海 洋 工 程 勘 察 海 洋 测 绘 审 核 时 间 : 审 核 类 型 :QEH 初 评 第 二 阶 段 审 核 准 则 :ISO9001:2008;ISO14001:2004;GB/T 标 准 等 审 核 人 员 : 王 子 旭 李 辰 欲 张 好 玉 赵 汝 宁 俞 重 捷 2 案 例 特 点 : 河 北 港 口 集 团 港 口 工 程 有 限 公 司 成 立 于 1990 年 8 月, 是 秦 皇 岛 港 务 集 团 公 司 所 属 的 国 有 建 筑 施 工 企 业, 现 有 各 类 专 业 技 术 人 员 150 余 人, 净 资 产 1.1 亿 元 拥 有 7000 方 耙 吸 式 挖 泥 船 抓 斗 式 挖 泥 船 浮 吊 船 拖 轮 测 量 船 方 驳 自 航 驳 港 口 工 作 船 等 施 工 船 舶, 强 夯 机 打 桩 机 吊 机 装 载 机 挖 掘 机 压 路 机 工 程 运 输 车 等 大 中 型 机 械 设 备 50 余 台 艘, 有 一 流 的 工 程 试 验 和 先 进 的 水 上 测 量 设 备, 其 中 多 波 束 测 深 仪 侧 扫 声 纳 四 波 束 测 深 仪 GPS 卫 星 定 位 系 统 和 数 字 化 仪 等 达 到 世 界 先 进 水 平, 是 一 支 工 程 勘 察 设 计 施 工 测 绘 于 一 体 的 综 合 性 企 业 审 核 案 例 简 述 案 例 发 生 的 主 要 过 程 主 要 的 审 核 发 现 改 进 措 施 及 绩 效 二 案 例 发 生 的 主 要 过 程 及 审 核 发 现 : 一 阶 段 审 核 过 程 中 通 过 与 管 理 层 沟 通 和 查 阅 相 应 环 境 因 素 及 危 险 源 辨 识 清 单, 发 现 对 港 口 与 航 道 工 程 海 洋 工 程 勘 察 海 洋 测 绘 活 动 中 所 产 生 的 环 境 因 素 及 危 险 源 ( 尤 其 是 船 舶 施 工 和 测 绘 活 动 ) 辨 识 不 充 分, 管 理 层 的 重 视 程 -167-

174 度 不 够 管 理 层 认 为 公 司 近 年 来 没 有 大 型 水 工 前 沿 项 目, 对 海 洋 环 境 不 构 成 严 重 污 染, 且 工 程 船 舶 (500 总 吨 以 上 工 程 船 3 艘 ) 和 测 绘 船 较 小, 不 构 成 重 大 危 险 根 据 以 上 情 况, 审 核 组 ( 王 子 旭 李 辰 欲 ) 与 受 审 核 方 管 理 层 沟 通 并 达 成 共 识, 提 出 改 进 意 见, 限 期 整 改 在 二 阶 段 审 核 中, 公 司 提 交 了 环 境 因 素 及 危 险 源 辨 识 清 单, 对 港 口 与 航 道 工 程 海 洋 工 程 勘 察 海 洋 测 绘 活 动 中 所 产 生 的 环 境 因 素 及 危 险 源 进 行 了 辨 识, 包 含 了 船 舶 施 工 和 测 绘 活 动, 较 为 全 面 但 在 海 洋 勘 察 测 绘 大 队 现 场 审 核 发 现 : 未 提 供 出 对 船 舶 测 量 作 业 活 动 设 涉 及 的 环 境 因 素 进 行 识 别 的 证 实, 不 符 合 GB/T 标 准 条 款 关 于 识 别 其 环 境 管 理 体 系 覆 盖 范 围 内 的 活 动 的 要 求 且 对 危 险 源 辨 识 也 不 充 分 ( 提 出 问 题 点 ) 海 洋 勘 察 测 绘 大 队 负 责 人 员 认 为 : 海 洋 勘 察 测 绘 大 队 现 有 测 量 船 1 艘, 船 吃 水 1.4 米, 这 么 小 的 船 能 有 什 么 环 境 影 响 和 危 险, 我 们 大 队 以 前 从 未 发 生 任 何 污 染 和 安 全 事 故 我 问 负 责 人 对 海 事 局 关 于 船 舶 作 业 的 相 关 要 求 ( 环 境 安 全 ) 是 否 清 楚, 负 责 人 回 答 不 太 清 楚 审 核 过 程 审 核 员 与 现 场 负 责 人 公 司 管 理 人 员 ( 审 核 陪 同 人 员 ) 进 行 了 具 体 的 沟 通, 强 调 了 环 境 及 职 业 健 康 安 全 管 理 中 前 期 策 划 的 重 要 性, 对 活 动 的 辨 识 缺 失 将 导 致 后 续 的 过 程 控 制 不 到 位, 长 此 以 往 发 生 事 故 的 可 能 性 较 大 现 场 负 责 人 的 环 保 安 全 意 识 需 提 高, 公 司 领 导 层 规 避 风 险 的 意 识 需 要 加 强 三 受 审 核 方 的 主 要 改 进 方 法 及 成 效 : 通 过 本 次 审 核, 该 企 业 组 织 相 关 部 门 深 刻 检 讨 了 不 符 合 原 因, 开 展 了 全 面 系 统 的 环 境 职 业 健 康 安 全 标 准 和 海 事 局 相 关 要 求 的 培 训, 多 方 收 集 并 分 析 同 行 业 相 关 事 故 的 案 例, 充 分 认 识 到 前 期 策 划 辨 识 的 重 要 性 针 对 不 符 合 及 问 题 点 进 行 了 有 效 整 改, 提 交 了 环 境 因 素 及 危 险 源 辨 识 清 单, 辨 识 基 本 全 面 从 领 导 层 到 相 关 单 位 负 责 人 规 避 风 险 的 意 识 有 了 较 大 提 高, 并 举 一 反 三 对 目 标 方 案 运 行 控 制 措 施 等 进 行 了 系 统 的 调 整, 能 够 按 公 司 实 际 活 动 对 环 境 因 素 危 险 源 进 行 识 别, 环 境 因 素 危 险 源 识 别 较 为 充 -168-

175 分, 重 要 环 境 因 素 及 不 可 接 受 的 风 险 评 价 基 本 合 理 制 定 的 运 行 控 制 措 施 比 较 适 用, 考 虑 到 对 相 关 方 施 加 影 响 等 情 况 领 导 层 决 定 每 年 组 织 人 员 进 行 相 应 的 培 训, 不 断 提 高 环 保 安 全 意 识 -169-

176 1256 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 徐 锡 华 ) ( 对 嵊 州 市 金 狮 弹 簧 机 械 有 限 公 司 的 第 3 次 监 督 审 核 ) 2012 年 2 月 25 日, 对 嵊 州 市 金 狮 弹 簧 机 械 有 限 公 司 进 行 第 3 次 监 督 审 核, 对 审 核 中 发 现 的 情 况 及 采 取 的 措 施 作 如 下 汇 报 一 审 核 发 现 1 在 与 管 理 层 的 交 谈 中, 了 解 到 公 司 受 经 济 环 境 影 响, 产 品 的 利 润 大 幅 减 少, 管 理 层 想 通 过 适 当 多 接 单, 提 高 劳 动 效 率, 获 取 一 些 利 润, 使 公 司 能 正 常 运 行 但 通 过 一 段 时 间 的 观 察, 活 干 不 出 来, 影 响 了 产 品 的 交 货 时 间, 管 理 层 心 里 着 急 2 在 部 门 的 审 核 中, 发 现 : (1) 产 品 临 近 出 货 时 间, 现 场 在 紧 张 的 装 配 过 程 中, 发 现 个 别 零 配 件 未 加 工 出 来, 查 其 原 因, 生 产 计 划 单 下 的 较 晚, 从 而 影 响 产 品 出 货 (2) 在 对 生 产 部 门 的 审 核 中, 了 解 到, 安 排 生 产 计 划 人 对 一 些 急 需 出 货 的 产 品, 心 里 不 清 楚, 导 致 影 响 产 品 出 货 (3) 在 生 产 现 场 了 解 到, 按 正 常 生 产, 不 会 影 响 到 产 品 的 装 配 调 试 出 厂, 但 由 于 部 分 员 工 技 术 水 平 和 责 任 性 问 题, 导 致 产 品 出 了 质 量 问 题, 从 而 影 响 产 品 的 出 货 时 间 二 对 审 核 发 现 的 分 析 针 对 审 核 中 发 现 的 情 况, 经 分 析, 导 致 生 产 效 率 不 高, 影 响 产 品 出 货 的 原 因 主 要 有 : 1 内 部 信 息 沟 通 不 畅, 对 急 需 出 货 的 产 品, 销 售 部 门 需 明 确 地 把 交 货 时 间 通 知 生 产 部 门 2 生 产 计 划 人 员 未 能 合 理 调 度, 做 到 急 单 先 排 3 员 工 技 术 水 平 和 责 任 性 尚 不 能 适 应 生 产 需 要 三 采 取 的 措 施 将 审 核 发 现 与 管 理 层 进 行 充 分 沟 通, 针 对 年 度 培 训 计 划 在 准 备 起 草 的 情 况, 建 议 将 员 工 技 术 水 平 和 责 任 性 教 育 内 部 信 息 沟 通 生 产 合 理 调 度 纳 入 培 训 计 划, 审 核 中 针 对 培 训 计 划 的 制 订 和 实 施 开 了 观 察 项 -170-

177 四 实 施 情 况 公 司 于 2012 年 3 月 初 制 订 了 年 度 培 训 计 划, 并 将 员 工 技 术 水 平 和 责 任 性 教 育 内 部 信 息 沟 通 生 产 合 理 调 度 等 内 容 纳 入 培 训 计 划, 至 2012 年 7 月 已 组 织 6 次 培 训, 经 向 公 司 了 解, 取 得 了 较 好 的 效 果 -171-

178 1257 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 施 素 勤 ) 作 为 ISO9001 贯 标 企 业, 管 理 评 审 被 规 定 为 必 须 开 展 的 活 动 管 理 评 审 是 一 种 管 理 的 工 具, 也 是 一 种 活 动 模 式, 管 理 评 审 能 借 助 于 团 队 的 力 量, 集 中 / 优 先 地 解 决 一 些 中 低 层 职 能 无 法 解 决 的 问 题 虽 然 管 理 评 审 活 动 能 给 企 业 带 来 好 处 作, 也 还 是 有 许 多 企 业 感 觉 这 些 活 动 占 用 了 太 多 的 宝 贵 经 营 时 间 和 精 力 特 别 是 那 些 没 有 专 职 人 员 负 责 体 系 运 行 的 中 小 型 民 营 企 业, 其 中 有 不 少 企 业 要 么 为 了 应 付 认 证, 马 马 虎 虎 走 过 场, 要 么 干 脆 闭 门 造 车 瞎 编 些 资 料, 从 而 使 整 个 质 量 管 理 体 系 运 行 的 有 效 性 和 效 率 大 打 折 扣 如 何 把 管 理 评 审 活 动 既 能 有 效 开 展, 又 能 不 过 多 占 用 时 间 和 精 力, 把 评 审 范 围 覆 盖 到 整 个 企 业 管 理 ; 如 果 能 把 管 理 评 审 活 动 与 年 度 工 作 会 议 合 并 实 施, 包 括 形 成 年 度 总 结 和 下 年 度 工 作 计 划 ( 包 括 改 进 方 向 ) 就 能 很 好 地 解 决 这 个 问 题 在 我 近 几 年 的 审 核 案 例 中 所 见 到 的 武 汉 洪 源 机 械 制 造 有 限 公 司 和 太 原 市 京 丰 铁 路 电 务 器 材 制 造 有 限 公 司 就 是 结 合 年 终 总 结 开 展 管 理 评 审 的 他 们 根 据 公 司 实 际, 按 照 ISO9001 的 要 求, 从 三 个 方 面 进 行 总 结 分 析, 对 贯 彻 ISO9001 起 到 了 事 半 功 倍 的 效 果 如 武 汉 洪 源 机 械 制 造 有 限 公 司 2011 年 各 部 门 汇 报 情 况 结 合 工 作 实 际 报 告 了 质 量 方 针 和 今 年 质 量 目 标 的 落 实 情 况, 包 括 了 公 司 履 行 合 同 承 诺 ; 收 集 客 户 意 见 反 馈, 如 综 合 部 对 产 品 ( 输 送 机 ) 安 装 和 对 产 品 的 各 种 改 进 意 见 反 馈 给 销 售 技 术 部 等 信 息 进 行 汇 报 ; 管 理 者 代 表 通 过 各 部 门 的 汇 报 总 结 出 公 司 新 的 主 要 发 展 方 向 : 坚 持 从 公 司 实 际 出 发, 确 定 新 一 年 质 量 目 标, 认 真 执 行 贯 彻 带 式 输 送 机 新 标 准 及 其 相 关 标 准 要 求, 落 实 管 理 评 审 会 议 总 经 理 的 决 策, 策 划 部 队 军 需 仓 库 输 送 设 备 系 统 使 用 性 能 及 外 观 升 级 换 代, 密 切 关 注 输 送 机 行 业 科 技 发 展 趋 向, 降 低 输 送 机 噪 音 指 标,2012 年 要 设 计 试 制 B=650 新 型 上 下 垛 输 送 机, 设 计 试 制 新 一 代 输 送 设 备 系 统 等 等 又 如 : 太 原 市 京 丰 铁 路 电 务 器 材 制 造 有 限 公 司 在 总 结 2011 年 度 质 量 目 标 完 成 情 况 的 基 础 上 设 定 了 2012 年 度 质 量 目 标, 并 做 出 了 具 有 说 服 力 经 得 起 -172-

179 追 踪 的 统 计 报 表 : 2011 年 质 量 目 标 完 成 情 况 统 计 表 : 项 目 统 计 数 一 季 度 二 季 度 三 季 度 四 季 度 合 计 零 件 制 造 合 格 率 98% 交 验 合 格 数 交 验 数 合 格 率 (%) 计 算 方 法 交 验 合 格 数 / 交 验 数 整 机 一 次 交 验 合 格 率 95% 挡 板 座 制 造 合 格 率 99% 交 验 合 格 数 交 验 数 合 格 率 (%) 入 库 数 入 库 数 + 不 合 格 品 数 合 格 率 (%) 入 库 数 / 入 库 数 + 不 合 格 品 数 一 次 交 验 合 格 数 / 一 次 交 验 数 顾 客 满 意 度 85% 每 年 年 底 统 计 一 次 顾 客 满 意 度 = λjsj 100%= 93% 还 有 其 他 管 理 评 审 输 入 输 出 等 内 容 : 1. 上 次 内 审 涉 及 的 部 门 的 纠 正, 对 其 形 成 的 原 因 进 行 了 分 析, 制 定 了 可 行 的 措 施 和 关 闭 的 情 况 年 上 级 晋 太 集 团 的 二 方 检 查, 开 具 不 合 格 项 4 项, 分 别 涉 及 采 购 新 调 入 人 员 顶 岗 考 核 供 方 评 价 客 户 沟 通 四 个 方 面 针 对 上 述 问 题 下 发 纠 正 措 施 4 份, 主 管 部 门 已 按 要 求 关 闭 3. 铁 道 部 驻 厂 监 造 工 作 的 质 检 18 批 次, 均 合 格 4. 铁 道 部 质 检 中 心 对 京 石 石 武 客 专 线 用 外 锁 闭 安 装 装 置 进 行 了 四 电 抽 查, 均 合 格, 存 档 检 验 报 告 6 份 有 关 持 续 改 进 : 在 产 品 开 发 方 面,ZYJ9 型 电 液 转 辙 机 在 阳 泉 北 和 沈 阳 北 上 道 试 验 正 在 进 行 ; 密 检 器 在 完 善 设 计 试 制 后, 送 部 质 检 中 心 西 安 信 号 产 品 检 验 站 正 进 行 百 万 次 寿 命 试 验 在 工 艺 改 进 方 面 产 生 工 艺 更 改 单 53 份 等 内 容 -173-

180 在 以 上 两 个 案 例 中, 各 部 门 的 管 理 评 审 输 入 报 告 中, 均 列 举 了 大 量 翔 实 的 数 据, 给 公 司 领 导 的 下 一 步 决 策 提 供 了 参 考 依 据 ; 管 理 评 审 的 记 录 反 应 了 公 司 一 年 来 的 工 作 和 进 步 以 及 不 足, 充 分 体 现 了 这 项 活 动 的 实 际 意 义 和 有 效 性 以 上 这 两 个 企 业 现 在 能 这 样 做, 也 是 经 历 了 一 个 转 变 过 程 的 这 两 个 公 司 都 是 老 厂 改 制 的 企 业, 是 在 市 场 客 户 的 驱 动 下 实 施 的 贯 标 活 动 如 何 把 市 场 的 需 求 和 公 司 的 实 际 结 合 起 来, 真 正 实 现 质 量 管 理 体 系 的 有 效 性, 不 搞 两 张 皮, 不 走 过 场, 也 是 企 业 领 导 想 要 达 到 的 目 的 在 贯 标 工 作 开 展 的 初 期, 贯 标 推 进 工 作 还 是 有 一 些 难 度, 主 要 难 度 在 于 : 企 业 大 部 分 员 工 对 如 何 把 实 际 工 作 的 活 动 和 体 系 的 要 求 相 融 合, 并 保 存 既 符 合 实 际, 又 满 足 标 准 要 求 的 证 据 方 面 不 知 道 从 那 里 着 手 解 决 质 量 管 理 体 系 是 国 际 化 的 标 准, 它 的 内 涵 是 深 远 的, 只 有 深 入 学 习 和 理 解, 一 定 能 得 出 答 案 企 业 通 过 自 身 的 努 力 和 几 个 周 期 的 管 理 体 系 监 督 审 核, 企 业 体 系 推 进 部 门 和 公 司 领 导 找 到 了 合 适 的 答 案 他 们 一 致 认 为, 年 度 会 议 是 常 规 的 总 结 过 去 展 望 未 来 的 活 动, 管 理 评 审 也 有 这 层 含 义, 只 不 过 ISO9001 对 管 理 评 审 活 动 提 出 了 控 制 要 求 年 度 会 议 活 动 如 果 采 用 管 理 评 审 的 方 法, 年 度 会 议 将 更 有 效 率 公 司 根 据 自 己 的 实 际, 注 重 内 部 抓 人 员 的 素 质 教 育 和 质 量 的 管 理 教 育, 策 划 体 系 专 项 培 训 方 案, 组 织 员 工 培 训 ; 武 汉 洪 源 机 械 制 造 有 限 公 司 进 行 内 部 培 训, 太 原 市 京 丰 铁 路 电 务 器 材 制 造 有 限 公 司 组 织 30 多 位 员 工 进 行 针 对 性 的 外 部 培 训, 通 过 培 训 和 内 部 审 核 工 作 的 实 践, 使 公 司 的 中 层 骨 干 对 标 准 的 理 解 力 大 大 的 提 升, 做 到 在 管 理 评 审 工 作 活 动 中 不 走 过 场, 按 照 标 准 的 要 求, 结 合 各 部 门 的 职 责 要 求, 每 季 度 各 部 门 进 行 工 作 总 结, 年 终 公 司 进 行 生 产 经 营 总 结, 作 为 管 理 评 审 的 重 要 依 据 在 近 期 的 再 次 进 行 监 督 审 核 时, 我 们 看 到 了 非 常 翔 实 的 管 理 评 审 活 动 的 记 录 资 料, 可 以 说, 结 合 年 终 总 结 可 以 达 到 管 理 评 审 要 求 的 预 期 效 果 -174-

181 1258 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 超 先 ) 唐 山 三 友 化 工 股 份 有 限 公 司 审 核 案 例 一 审 核 案 例 简 述 唐 山 三 友 化 工 股 份 有 限 公 司 是 一 股 份 公 司, 是 国 内 纯 碱 行 业 的 龙 头 企 业, 生 产 过 程 实 现 了 自 动 化 集 中 控 制, 产 量 质 量 成 本 市 场 占 有 率 出 口 创 汇 五 项 指 标 连 续 多 年 位 居 行 业 第 一 二 案 例 发 生 的 主 要 过 程 依 据 审 核 标 准 :ISO22000: CNCA/CTS ,2012 年 6 月 15 日 至 17 日 对 该 公 司 进 行 了 再 认 证 审 核 审 核 范 围 : 食 品 添 加 剂 碳 酸 钠 的 生 产, 审 核 地 址 : 河 北 省 唐 山 市 南 堡 开 发 区 三 主 要 的 审 核 发 现 审 核 部 门 : 管 理 层 有 出 口 食 品 生 产 企 业 备 案, 备 案 号 :1300/20021, 备 案 品 种 : 食 品 添 加 剂 碳 酸 钠, 有 效 期 至 , 河 北 出 入 境 检 验 检 疫 局, 现 场 见 原 件 公 司 副 总 经 理 王 秉 钧 称 : 现 产 品 食 品 添 加 剂 碳 酸 钠 唯 一 出 口 国 是 韩 国, 双 方 约 定 采 用 现 行 GB 食 品 添 加 剂 碳 酸 钠 作 为 产 品 标 准 审 核 部 门 : 销 售 部 抽 查 销 售 合 同 : 编 号 :OC , 采 购 方 : 唐 山 三 友 国 际 贸 易 有 限 公 司, 内 容 : 食 用 纯 碱 800 吨, 国 外 最 终 用 户 : 韩 国 东 洋, 产 品 标 准 : 生 产 国 国 标 ( 即 我 国 国 标 ), 有 双 方 签 字 盖 章 目 前 公 司 外 销 仅 查 此 一 家 合 同 四 改 进 措 施 及 绩 效 根 据 当 地 商 检 局 采 信 的 要 求, 特 别 关 注 到 出 口 国 产 品 标 准 的 要 求 -175-

182 1259 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 王 泽 ) 医 院 辅 助 临 床 科 审 核 之 要 点 医 院 的 是 一 个 架 构 比 较 大 的 受 审 核 组 织, 医 院 的 特 点 是 虽 然 医 院 领 导 重 视 ISO 的 审 核, 而 大 部 分 医 院 的 中 层 领 导 及 医 务 人 员 并 不 重 视 这 项 不 是 卫 生 系 统 的 审 核, 医 院 通 标 也 并 不 在 乎 是 否 可 以 获 得 证 书, 而 是 想 通 过 ISO 的 审 核, 借 助 外 力 以 提 高 医 院 的 管 理 水 平, 所 有 审 核 组 是 否 提 出 多 少 不 符 合 并 不 是 主 要 的, 是 要 在 和 医 院 领 导 层 沟 通 及 最 后 的 末 次 会 中, 能 提 出 医 院 在 质 量 管 理 中 还 有 那 些 问 题 要 解 决, 或 者 有 什 么 地 方 需 要 提 高 人 员 的 多 少 是 根 据 医 院 床 位 的 多 少 而 决 定 医 院 一 般 的 审 核 范 围 是 : 医 疗 与 护 理 服 务 提 供 医 院 的 组 织 结 构 主 要 分 为 三 大 的 部 分 1. 行 政 管 理 后 勤 服 务 ;2. 临 床 科 室 ;3. 辅 助 临 床 科 室 因 为 辅 助 临 床 科 室 包 括 的 科 室 及 医 疗 任 务 比 较 多 而 杂 他 们 的 工 作 与 医 院 的 医 疗 服 务 活 动 密 切 相 关, 其 技 术 及 服 务 提 供 的 好 与 坏 和 医 疗 质 量 有 直 接 关 系, 就 如 何 审 核 好 辅 助 临 床 科 室 以 重 庆 黔 江 中 心 医 院 为 例 提 一 点 自 己 的 审 核 体 会 1. 如 何 抽 样 : 重 庆 黔 江 中 心 医 院 的 辅 助 临 床 科 室 有 : 门 诊 ( 包 括 临 床 的 各 个 科 室 ) B 超 室 CT 室 胃 肠 镜 室 检 验 科,X 科, 核 磁 共 振 检 查 室 ; 心 电 图 ; 输 血 科 病 例 科 核 磁 共 振 室 核 医 学 治 疗 室 介 入 治 疗 科 肺 功 能 检 查 室 供 应 室 等 这 么 多 科 室 如 何 抽 样, 把 这 些 科 室 根 据 同 类 项 做 一 下 分 类 影 像 科 ( 可 以 包 括 X 光 核 磁 CT 心 电 图 ) 检 验 科 ( 病 理 科 输 血 科 ) 超 声 科 (B 超 彩 超 ) 窥 镜 室 ( 胃 镜 肠 镜 ) 介 入 治 疗 科 这 样 抽 样 就 简 单 化 了 门 诊 科 室 抽 工 作 繁 忙 有 除 大 内 科 及 大 外 科 以 外 科 的 小 科 室 比 如 : 门 诊 妇 科 门 诊 小 儿 科 门 诊 服 务 大 厅 门 诊 急 症 科 等 2. 进 入 审 核 现 场 前 的 准 备 工 作 充 分 了 解 受 审 核 充 方 的 信 息, 重 视 文 件 审 核 ; 了 解 受 审 核 方 的 基 本 信 息 及 受 审 核 方 适 用 的 法 律 法 规 ; 了 解 受 审 核 方 当 前 生 产 和 服 务 的 状 况, 相 同 性 质 的 场 所 的 职 能 ; 了 解 受 审 核 方 关 键 过 程 环 境 因 素 危 险 源 等 的 状 况 做 -176-

183 好 充 分 的 审 核 前 的 准 备 工 作 3. 审 核 中 的 重 点 关 注 的 问 题 门 诊 包 括 了 医 院 的 所 有 科 室, 本 次 审 核 医 院 从 新 上 三 甲 以 后 的 第 一 次 复 评, 首 先 应 该 关 注 比 较 容 易 出 问 题 的 科 室, 大 内 科 大 外 科 及 医 院 重 视 的 科 室 比 较 不 容 易 出 问 题, 所 有 要 关 注 比 较 有 代 表 性 相 对 大 科 室 比 较 容 易 被 医 院 忽 视 的 科 室, 比 如 : 门 诊 大 厅 ( 这 是 医 院 的 门 面 ) 门 诊 小 科 室 门 诊 急 诊 科 辅 助 临 床 科 等 4. 发 现 的 问 题 有 留 有 比 较 充 分 的 时 间 和 科 室 医 院 主 管 领 导 沟 通 医 院 贯 标 的 目 的 一 方 面 是 获 得 认 证 证 书, 主 要 体 现 主 管 领 导 重 视 医 院 质 量 管 理, 而 更 重 要 的 是 从 别 的 行 业 中 找 出 本 单 位 的 管 理 上 的 不 足 之 处, 如 果 审 核 组 在 审 核 中 光 开 出 了 一 两 项 不 符 合 并 没 有 提 出 什 么 有 价 值 的 建 设 性 的 改 进 意 见, 医 院 很 可 能 觉 得 ISO 也 没 有 什 么 了 不 起 而 影 响 了 监 督 审 核 及 复 评 工 作 的 进 行 在 本 次 审 核 活 动 中 审 核 组 提 出 了 3 项 不 符 合 项 外, 有 提 出 了 九 项 建 议 比 如 : 导 医 人 员 没 有 穿 白 大 褂, 没 有 导 医 的 明 显 标 示, 现 场 看 到 导 医 台 询 问 的 人 员 很 少, 建 议 穿 白 大 褂 并 要 有 明 显 导 医 标 示 ; 门 诊 妇 科 重 视 消 毒 并 保 存 记 录, 妇 科 各 个 区 域 要 加 隔 离 设 备 以 便 于 给 妇 科 病 人 保 留 隐 私 ; 门 诊 小 儿 科 门 外 大 人 孩 子 比 较 多, 大 人 着 急 孩 子 哭, 可 能 影 响 医 生 的 工 作, 建 议 要 个 小 儿 科 建 立 一 个 比 较 大 的 候 诊 区 域 并 多 加 一 些 座 椅 和 候 诊 区 墙 上 加 一 些 孩 子 喜 欢 的 图 画 ; 输 液 区 域 做 一 些 隔 断, 分 别 不 同 的 病 种 便 于 输 液 和 医 院 的 交 叉 感 染 ; 医 院 门 诊 急 救 科 开 的 死 亡 证 明 一 定 要 领 取 人 签 字, 死 亡 证 明 要 有 双 联, 医 院 保 存 一 联, 避 免 死 亡 证 明 开 出 后, 不 同 的 家 属 以 丢 失 证 明 又 来 重 复 开 证 明 ( 牵 扯 到 继 承 及 其 他 的 一 些 法 律 官 司 中 ); 急 诊 科 一 定 留 有 一 定 的 绿 色 通 道, 尤 其 是 夜 间 要 加 强 值 班 人 员 的 巡 查, 避 免 车 辆 堵 住 救 护 车 的 通 道 ; 各 个 科 室 的 交 接 班 制 定 一 定 要 交 接 班 制 定 执 行 ( 各 个 科 室 都 规 定 了 交 接 班 应 该 交 接 那 些 内 容 但 交 接 班 记 录 中 交 接 的 内 容 与 规 定 不 符 ); 影 像 科 的 要 加 强 回 顾 性 调 查, 与 临 床 科 病 理 科 诊 断 的 相 符 性 的 统 计 分 析, 便 于 找 出 不 符 原 因, 加 强 阳 性 病 人 的 回 访, 提 高 诊 断 的 可 靠 性 以 上 建 议 得 到 了 医 院 领 导 及 医 院 科 主 任 的 好 评, 提 高 了 监 评 可 能 性 王 泽 -177-

184 1260 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 彭 幸 生 ) 围 绕 质 量 目 标 开 展 增 值 审 核 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 彭 幸 生 质 量 目 标 是 贯 穿 于 ISO9001:2008 标 准 的 一 条 主 线, 通 过 对 质 量 目 标 的 策 划 实 施 检 查 和 考 核, 能 给 企 业 带 来 直 观 地, 看 得 见 的 效 益, 使 企 业 管 理 层 感 觉 到 贯 标 带 来 的 好 处, 从 而 增 强 企 业 实 施 保 持 和 改 进 质 量 管 理 体 系 的 自 觉 性 和 积 极 性, 促 进 企 业 质 量 管 理 水 平 的 不 断 提 高 目 前 我 国 处 于 经 济 转 型 期, 民 营 企 业, 特 别 是 小 微 企 业 占 企 业 数 量 的 绝 大 部 分, 如 何 通 过 增 值 审 核, 来 提 升 小 微 企 业 的 质 量 管 理 水 平, 是 摆 在 广 大 审 核 员 面 前 的 一 个 课 题 下 面 通 过 一 家 小 型 电 子 企 业 的 质 量 目 标 增 值 审 核 的 过 程, 谈 谈 我 在 这 方 面 的 体 会 1 案 例 背 景 : 企 业 名 称 : 益 阳 稳 顺 电 子 有 限 公 司 企 业 基 本 情 况 : 该 公 司 成 立 于 2003 年 2 月, 注 册 资 本 :50 万 现 有 员 工 34 人, 是 典 型 的 小 型 民 营 企 业 公 司 主 要 从 事 铝 电 解 电 容 器 的 生 产 和 销 售 主 要 生 产 工 艺 流 程 : 切 箔 ( 纸 ) 钉 卷 含 浸 组 立 套 管 老 化 测 试 包 装 入 库 主 要 生 产 设 备 包 括 : 钉 卷 机 含 浸 机 组 立 机 套 管 机 老 化 电 源 烘 箱 测 试 机 等 2 案 例 描 述 : 该 公 司 于 2010 年 5 月 建 立 实 施 质 量 管 理 体 系, 建 立 了 包 括 质 量 手 册 程 序 文 件 操 作 规 范 设 备 检 定 规 范 生 产 作 业 指 导 书 检 验 规 范 在 内 的 比 较 完 整 的 质 量 管 理 体 系 文 件 2011 年 1 月 5 日, 进 行 了 一 阶 段 审 核 在 审 核 过 程 中 发 现, 公 司 根 据 2010 年 5 月 ~12 月 共 8 个 月 按 电 容 器 品 种 统 计 的 平 均 结 果, 设 置 了 2011 年 的 质 量 目 标, 包 括 :a) 产 品 一 次 正 品 率 ; b) 废 品 一 次 损 失 率 ;c) 不 良 品 一 次 损 失 率 ;d) 漏 电 流 一 次 正 品 率 ;e) 容 差 一 次 损 失 率 ;f) 损 耗 一 次 损 失 率 ;g) 不 明 去 向 / 来 历 百 分 率 等, 并 分 解 到 钉 卷 组 套 老 练 等 主 要 生 产 过 程 但 未 分 解 到 相 关 的 职 能 部 门 对 此 问 题, -178-

185 在 与 公 司 总 经 理 及 管 理 者 代 表 沟 通 时, 我 向 管 理 层 进 行 了 口 头 提 出, 引 起 了 他 们 的 重 视, 在 二 阶 段 审 核 时, 目 标 已 分 解 到 生 技 部 质 检 部 等 相 关 部 门 在 进 行 第 一 次 监 督 审 核 时 (2011 年 9 月 14 日 ), 发 现 2011 年 1-7 月, 考 核 的 48 个 质 量 目 标, 只 有 30% 达 标, 还 有 70% 未 达 到 质 量 目 标 规 定 值 为 此, 在 末 次 会 议 上, 我 与 总 经 理 及 管 代 再 次 进 行 了 交 流 与 沟 通, 建 议 组 织 从 人 机 料 法 环 等 方 面 找 出 影 响 目 标 实 现 过 程 中 存 在 的 主 要 问 题, 抓 住 主 要 矛 盾, 认 真 分 析 原 因, 从 而 有 针 对 性 地 制 定 对 策 措 施, 加 以 保 持 或 改 进 提 高 我 的 意 见 得 到 了 组 织 管 理 层 的 认 可 和 重 视 在 2011 年 12 月 30 日 的 管 理 评 审 会 议 上, 大 家 对 怎 样 制 定 2012 年 质 量 目 标, 是 保 持 原 有 质 量 目 标 还 是 适 当 降 低 现 有 的 目 标 值, 引 起 了 热 烈 讨 论, 出 现 了 两 种 不 同 的 意 见 一 种 意 见 认 为 : 如 果 2012 年 的 质 量 目 标 还 是 保 持 2011 年 目 标 规 定 值, 在 实 施 和 实 现 质 量 目 标 中, 出 现 大 部 分 项 目 达 不 到, 反 而 会 出 现 负 面 作 用, 挫 伤 员 工 积 极 性, 不 如 适 当 降 低 目 标 值, 以 保 护 员 工 的 积 极 性 另 一 种 意 见 认 为 :2011 年 的 质 量 目 标 值 是 2010 的 实 现 值, 不 保 持 和 提 升 反 而 降 低, 怎 样 体 现 公 司 的 质 量 方 针 和 遵 旨, 怎 样 体 现 标 准 要 求 的 持 续 改 进 目 标 本 身 就 有 通 过 采 取 措 施 和 努 力 奋 斗 才 能 实 现 的 含 义 建 议 2012 年 的 主 要 质 量 目 标 应 有 适 当 的 提 升, 以 激 发 员 工 为 实 现 公 司 质 量 目 标 而 努 力 工 作 的 紧 迫 感 和 积 极 性 经 过 热 烈 讨 论, 大 家 统 一 了 认 识 : 认 为 不 能 降 低 已 实 现 的 质 量 目 标 值, 只 能 针 对 存 在 的 主 要 问 题, 分 析 原 因 采 取 有 效 措 施 去 保 持 和 提 升 最 终 总 经 理 决 定 :2011 年 未 达 到 的 目 标 继 续 作 为 2012 年 目 标 值 ;2011 年 已 提 升 的 质 量 目 标, 应 把 提 升 值 作 为 2012 年 的 质 量 目 标 规 定 值 分 析 2011 年 未 达 标 的 目 标 值, 其 中 一 次 正 品 率 只 有 91.47% 比 目 标 值 92%, 低 0.53 个 百 分 点 一 次 正 品 率 在 公 司 的 目 标 体 系 中 是 起 举 足 轻 重 的 关 键 质 量 目 标, 与 废 品 率 不 良 品 率 等 其 他 质 量 目 标 有 着 密 切 的 关 联, 如 果 一 次 正 品 率 提 高 了, 其 他 目 标 也 会 随 之 提 升 为 了 找 出 2011 年 一 次 正 品 率 未 达 标 的 主 要 原 因, 与 会 人 员 采 取 头 脑 风 暴 法, 集 思 广 益, 找 出 了 影 响 一 次 正 品 率 的 3 条 主 要 原 因 : a) 管 理 人 员 对 围 绕 质 量 目 标 进 行 管 理 重 视 不 足, 没 有 充 分 理 解 实 现 质 量 目 标 能 直 接 提 升 公 司 经 济 效 益, 没 有 尽 心 努 力 认 真 去 实 施, 存 在 做 得 怎 样 就 -179-

186 算 怎 样 的 想 法 b) 主 要 原 材 料 阳 极 箔 实 际 比 容 的 检 验 和 老 练 过 程 中 测 量 老 练 实 际 电 压 的 工 作 未 到 位, 导 致 低 容 多 漏 电 流 大 的 多 短 路 的 多 等 问 题, 使 一 次 正 品 率 达 不 到 目 标 要 求, 成 为 实 现 质 量 目 标 的 瓶 颈 问 题 c) 工 艺 方 面, 目 前 采 取 的 人 工 老 练 过 程 是 铝 电 解 电 容 器 传 统 的 生 产 工 艺, 该 工 艺 最 大 的 缺 点 是, 由 于 人 工 操 作, 易 造 成 漏 电 流 大 短 路 等 不 良 品, 而 且 设 备 能 耗 高, 效 率 低 针 对 找 出 的 主 要 原 因, 公 司 采 取 了 如 下 措 施 : a)2012 年 元 月 中 旬 对 全 体 员 工 进 行 一 次 质 量 目 标 管 理 的 专 题 培 训, 以 进 一 步 提 高 公 司 生 产 及 管 理 骨 干 对 质 量 目 标 的 认 识, 提 高 贯 彻 执 行 质 量 目 标 的 自 觉 性 和 主 动 性 ; b) 加 强 小 卷 阳 极 箔 实 际 比 容 / 耐 压 的 检 验, 增 加 测 量 次 数 和 取 样 频 次, 力 争 数 据 准 确, 作 好 阳 极 箔 检 验 记 录 ; c) 改 进 生 产 工 艺, 投 资 36 万 元, 再 购 置 一 台 目 前 国 内 最 先 进 的 全 自 动 老 化 分 选 测 试 设 备, 增 大 通 过 自 动 老 化 分 选 测 试 一 体 机 生 产 的 电 容 器 品 种 和 数 量, 减 少 或 取 消 手 工 老 练 过 程, 以 彻 底 解 决 原 有 工 艺 漏 电 流 大 短 路 多 的 问 题 根 据 总 经 理 的 决 定, 管 理 者 代 表 重 新 修 订 了 2012 年 质 量 目 标, 形 成 了 质 量 方 针 / 质 量 目 标 文 件 (Q/FKE3005~2012) 2012 年 元 月 16 日 上 午, 管 理 者 代 表 对 全 体 员 工 进 行 了 一 次 题 为 加 强 质 量 目 标 管 理, 努 力 实 现 质 量 目 标 的 培 训, 例 举 了 2011 年 质 量 目 标 考 核 中 的 大 量 数 据 和 事 实 说 明 实 现 质 量 目 标 的 重 要 性 和 好 处, 使 大 家 进 一 步 提 高 了 质 量 目 标 管 理 的 重 要 性 和 所 带 来 的 益 处 总 经 理 亲 自 同 进 货 检 验 员 当 面 交 代, 今 后 对 小 卷 阳 极 箔 多 处 抽 样 进 行 实 际 比 容 / 耐 压 的 测 试, 认 真 作 好 记 录, 不 能 凭 经 验 作 估 计, 应 切 实 把 好 实 际 比 容 / 耐 压 检 验 关, 同 时 总 经 理 管 理 者 代 表 等 公 司 领 导 经 常 到 车 间 现 场 进 行 检 查 监 督 2012 年 4 月 上 旬, 新 购 置 的 全 自 动 老 化 分 选 设 备 已 到 公 司, 及 时 进 行 了 安 装 调 试 验 收 见 附 件 经 过 多 方 面 采 取 行 之 有 效 的 措 施 和 全 体 员 工 的 共 同 努 力, 达 到 了 明 显 效 -180-

187 果, 根 据 2012 年 1 月 ~7 月 全 系 列 产 品 一 次 正 品 率 的 统 计 结 果, 今 年 1-7 月 一 次 正 品 率 达 到 了 94.15%, 比 目 标 值 提 高 了 2.15%, 有 了 较 大 幅 度 的 提 高 同 时, 其 他 质 量 目 标 也 相 应 的 得 到 了 改 善 和 提 高 通 过 近 两 年 对 该 企 业 质 量 目 标 的 跟 踪 审 核 过 程, 我 和 企 业 都 受 益 匪 浅, 从 审 核 的 角 度, 抓 住 质 量 目 标 管 理 这 条 主 线 进 行 跟 踪 审 核, 使 企 业 管 理 层 和 员 工 提 高 了 对 质 量 目 标 管 理 的 认 识, 感 受 到 了 进 行 目 标 管 理 和 推 行 ISO9001 标 准 所 带 来 的 益 处 和 效 益 达 到 了 增 值 审 核 的 目 的 对 企 业 而 言, 通 过 推 行 质 量 目 标 管 理, 实 现 了 三 提 高 三 注 重 三 降 低 即 提 高 了 全 体 员 工 实 现 质 量 目 标 的 积 极 性, 注 重 工 作 实 效, 降 低 了 因 工 作 失 误 带 来 的 损 失 ; 提 高 了 全 过 程 中 产 品 质 量 的 符 合 性, 注 重 工 作 质 量, 降 低 了 顾 客 的 投 诉 和 抱 怨 ; 提 高 了 公 司 的 总 体 效 益, 注 重 绩 效 考 核, 降 低 了 生 产 和 质 量 成 本 以 下 为 企 业 提 供 的 附 件 和 证 明 材 料 附 件 1 益 阳 稳 顺 电 子 有 限 公 司 管 理 文 件 文 件 编 号 : 版 本 / 修 改 状 态 :A/1 Q/FKE 质 量 方 针 / 质 量 目 标 稳 步 夯 实 基 础, 顺 序 持 续 改 进, 坚 持 精 益 求 精, 确 保 顾 客 满 意 第 1 页 共 1 页 公 司 质 量 目 标 1 品 种 ( 普 品 / 高 品 / 精 品 ) 3 种 2 产 量 ( 月 平 均 900 万 支 ) 万 支 3 全 年 产 值 1800 万 元 4 5 产 品 一 次 正 品 率 (7 月 /8 月 /9 月 可 低 0.5%) 全 系 列 92%; 中 压 系 列 93%; 中 压 普 品 93.4%; 中 压 高 品 / 精 品 92.5%; 高 压 系 列 92%; 高 压 普 品 91.8%; 高 压 高 品 / 精 品 92.2%; 全 自 动 老 化 分 选 95.5% 废 品 一 次 损 失 率 全 系 列 0.68%; 中 压 系 列 0.5%; 中 压 普 品 一 次 不 良 品 率 (7 月 /8 月 /9 月 可 高 0.5%) 全 系 列 7%; 中 压 系 列 6.8%; 中 压 普 品 6.2%; 中 压 高 品 / 精 品 6.5%; 高 压 系 列 7%; 高 压 普 品 7.5%; 高 压 高 品 / 精 品 6.8%; 全 自 动 老 化 分 选 3.6% 容 差 一 次 损 失 率 : 全 系 列 1.3%; 中 压 系 列 1.2%; 中 压 普 品 1.4%; 中 压 高 品 / 精 品 1%; 高 压 系 列 1.1%; 高 压 普 品 1.3%; 高 压 高 品 / 精 品 0.9%; 全 自 动 老 化 分 选 0.8% 损 耗 一 次 损 失 率 (1 月 /2 月 /3 月 /11 月 /12 月 可 高 0.1%) -181-

188 生 技 部 公 司 质 量 目 标 0.55%; 中 压 高 品 / 精 品 0.48%; 高 压 系 列 0.7%; 高 压 普 品 0.75%; 高 压 高 品 / 精 品 0.67%; 全 自 动 老 化 分 选 0.95% 9 分 切 回 收 率 : 阳 极 箔 96% 阴 极 箔 97.5% 纸 98.5% 部 门 质 量 目 标 质 检 部 全 系 列 0.16%; 中 压 系 列 0.17%; 中 压 普 品 0.18%; 中 压 高 品 / 精 品 0.16%; 高 压 系 列 / 高 压 普 品 / 高 压 高 品 / 精 品 0.15%; 全 自 动 老 化 分 选 0.1% 12 顾 客 投 诉 处 理 及 时 率 100% 10 主 要 材 料 定 点 采 购 率 98% 13 产 品 质 量 顾 客 满 意 率 98% 11 合 同 执 行 率 98. 5% 14 过 程 / 机 台 质 量 目 标 主 要 材 料 进 货 检 验 批 次 合 格 率 15 钉 卷 过 程 : 定 额 完 成 率 为 100%; 芯 子 一 次 正 品 率 为 99.8%; 阳 极 箔 利 用 率 为 98.5%; 引 出 线 利 用 率 : 正 极 为 97%/ 负 极 为 97.5%; 工 艺 卫 生 优 等 率 为 85% 组 套 过 程 : 定 额 完 成 率 为 100%; 组 套 一 次 正 品 率 为 99.8%; 铝 壳 / 橡 胶 塞 利 用 率 分 别 为 %/99.4; 工 艺 卫 生 优 等 率 为 85% 老 练 过 程 ( 漏 电 流 一 次 正 品 率,7 月 /8 月 /9 月 可 低 0.5%): 17 全 系 列 94.5%; 中 压 系 列 94.8%; 中 压 普 品 94%; 中 压 高 品 / 精 品 95%; 高 压 系 列 94.6%; 高 压 普 品 94.5%; 高 压 高 品 / 精 品 94.7; 全 自 动 老 化 分 选 97.4% 拟 制 / 日 期 : 曹 雪 峰 批 准 / 日 期 : 蒋 四 平 % 附 件 年 1 月 ~12 月 /2012 年 1 月 ~7 月 产 品 质 量 目 标 统 计 考 核 对 照 表 项 目 2011 年 1 月 ~12 月 统 计 数 据 2012 年 1 月 ~7 月 统 计 数 据 全 系 列 达 标 项 数 全 系 列 达 标 项 数 投 入 数 ( 万 支 ) 正 品 数 ( 万 支 ) 一 次 正 品 率 (%) 废 品 数 ( 万 支 ) 废 品 一 次 损 失 率 (%) 不 良 品 数 ( 万 支 ) 不 良 品 一 次 损 失 率 (%) 漏 电 流 大 数 ( 万 支 )

189 项 目 2011 年 1 月 ~12 月 统 计 数 据 2012 年 1 月 ~7 月 统 计 数 据 全 系 列 达 标 项 数 全 系 列 达 标 项 数 短 路 数 ( 万 支 ) 漏 电 流 一 次 正 品 率 (%) 持 平 低 容 数 ( 万 支 ) 高 容 数 ( 万 支 ) 容 差 一 次 损 失 率 (%) 损 耗 大 数 ( 万 支 ) 损 耗 一 次 损 失 率 (%) 不 明 去 向 / 不 明 来 历 数 ( 万 支 ) 不 明 来 历 不 明 来 历 占 投 入 数 百 分 比 (%) 附 件 3 益 阳 稳 顺 电 子 有 限 公 司 管 理 文 件 文 件 编 号 :Q/FKE 版 本 / 修 改 状 态 :A/2 第 1 页 共 1 页 质 量 方 针 / 质 量 目 标 稳 步 夯 实 基 础, 顺 序 持 续 改 进, 坚 持 精 益 求 精, 确 保 顾 客 满 意 -183-

190 1 品 种 ( 普 品 / 高 品 / 精 品 /CD293) 4 种 2 产 量 (CD11G 月 平 均 800 万 支 /CD293 月 平 均 10 万 支 ) 公 司 质 量 目 标 9600 万 支 3 全 年 产 值 2000 万 元 4 5 产 品 一 次 正 品 率 (7 月 /8 月 /9 月 可 低 0.5%) 全 系 列 92%; 中 压 系 列 93%; 中 压 普 品 93.4%; 中 压 高 品 / 精 品 92.5%; 高 压 系 列 92%; 高 压 普 品 91.8%; 高 压 高 品 / 精 品 92.2%; 全 自 动 老 化 分 选 96% 废 品 一 次 损 失 率 全 系 列 0.68%; 中 压 系 列 0.45%; 中 压 普 品 0.55%; 中 压 高 品 / 精 品 0.42%; 高 压 系 列 0.7%; 高 压 普 品 0.75%; 高 压 高 品 / 精 品 0.67%; 全 自 动 老 化 分 选 0.63% 部 门 质 量 目 标 一 次 不 良 品 率 (7 月 /8 月 /9 月 可 高 0.5%) 全 系 列 7%; 中 压 系 列 6.8%; 中 压 普 品 6.2%; 中 压 高 品 / 精 品 6.5%; 高 压 系 列 7%; 高 压 普 品 7.5%; 高 压 高 品 / 精 品 6.8%; 全 自 动 老 化 分 选 3.5% 容 差 一 次 损 失 率 : 全 系 列 1.2%; 中 压 系 列 1.2%; 中 压 普 品 1.4%; 中 压 高 品 / 精 品 1%; 高 压 系 列 1%; 高 压 普 品 0.9%; 高 压 高 品 / 精 品 0.9%; 全 自 动 老 化 分 选 0.8% 损 耗 一 次 损 失 率 (1 月 /2 月 /3 月 /11 月 /12 月 可 高 0.1%) 全 系 列 0.16%; 中 压 系 列 0.17%; 中 压 普 品 0.18%; 中 压 高 品 / 精 品 0.16%; 高 压 系 列 / 高 压 普 品 / 高 压 高 品 / 精 品 0.15%; 全 自 动 老 化 分 选 0.1% 生 技 部 9 分 切 回 收 率 : 阳 极 箔 96% 12 顾 客 投 诉 处 理 及 时 率 100% 质 10 主 要 材 料 定 点 采 购 率 98% 检 13 产 品 质 量 顾 客 满 意 率 98% 部 11 合 同 执 行 率 98.5% 14 主 要 材 料 进 货 检 验 批 次 合 格 率 96% 过 程 / 机 台 质 量 目 标 15 钉 卷 过 程 : 定 额 完 成 率 为 100%; 芯 子 一 次 正 品 率 为 99.8%; 阳 极 箔 利 用 率 为 98.5%; 引 出 线 利 用 率 : 正 极 为 97%/ 负 极 为 97.5%; 工 艺 卫 生 优 等 率 为 85% 组 套 过 程 : 定 额 完 成 率 为 100%; 组 套 一 次 正 品 率 为 99.8%; 铝 壳 / 橡 胶 塞 利 用 率 分 别 为 %/99.4; 工 艺 卫 生 优 等 率 为 85% 老 练 过 程 : 漏 电 流 一 次 正 品 率,7 月 /8 月 /9 月 可 低 0.5%): 全 系 列 95.5%; 中 压 系 列 94.8%; 17 中 压 普 品 94.3%; 中 压 高 品 / 精 品 95%; 高 压 系 列 94.6%; 高 压 普 品 94.5%; 高 压 高 品 / 精 品 94.7%; 全 自 动 老 化 分 选 97.6% 拟 制 / 日 期 : 曹 雪 峰 批 准 / 日 期 : 蒋 四 平

191 月 份 附 件 年 /2012 年 1 月 ~7 月 全 系 列 产 品 一 次 正 品 率 对 照 表 总 投 入 数 ( 万 支 ) 2011 年 1 月 ~7 月 2012 年 1 月 ~7 月 总 正 品 数 一 次 正 品 率 月 份 总 投 入 数 总 正 品 数 ( 万 支 ) (%) ( 万 支 ) ( 万 支 ) 一 次 正 品 率 (%) ~ ~ 合 计 合 计

192 附 件 5: 2011 年 /2012 年 1 月 ~7 月 全 系 列 产 品 一 次 正 品 率 柱 状 / 折 线 图 注 : 阴 影 柱 状 为 2011 年 ; 空 白 柱 状 为 2012 年 -186-

193 附 件 6: 企 业 2012 年 4 月 新 购 置 的 全 自 动 老 化 分 选 测 试 一 体 机 -187-

194 推 荐 机 构 名 称 ( 盖 章 ) 1261 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 俞 翔 ) 受 审 核 组 织 名 称 案 例 类 型 审 核 员 姓 名 案 例 特 点 简 述 及 推 荐 意 见 ( 可 加 附 页 ) 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 厦 门 市 亿 科 成 电 子 有 限 公 司 初 评 二 阶 段 俞 翔 基 本 情 况 受 审 核 方 : 厦 门 市 亿 科 成 电 子 有 限 公 司 审 核 地 点 : 福 建 省 厦 门 市 湖 里 区 天 安 工 业 村 四 号 厂 房 五 层 审 核 范 围 : 电 子 温 控 器 的 研 发 生 产 和 服 务 审 核 依 据 :ISO9001:2008 审 核 时 间 :2011 年 8 月 11 日 至 12 日 审 核 员 组 成 : 李 坤 荣 审 核 过 程 : 首 次 会 议 明 确 审 核 目 的, 审 核 范 围, 审 核 方 法, 审 核 计 划 等 现 场 参 观 并 审 核 文 件 记 录 审 核 双 方 沟 通 末 次 会 议 证 明 及 简 述 材 料 一 不 符 合 问 题 描 述 : 目 前 生 产 部 有 贴 片 智 能 机 应 用 电 脑 软 确 认 图 实 施 生 产, 但 不 能 提 供 其 对 首 件 产 品 的 确 认 证 据 1 现 场 提 建 议 : 企 业 的 产 品 质 量 控 制 应 依 据 电 路 板 智 能 机 功 能 要 求, 来 实 施 批 量 生 产 的 控 制, 在 实 施 贴 片 生 产 时 应 用 对 智 能 贴 片 机, 实 施 电 路 板 图 设 计 的 编 程 检 查 确 认 并 对 生 产 出 的 首 件 产 品 实 施 检 验 确 认, 企 业 评 审 自 身 规 定 要 求 的 适 应 性 现 场 确 认 智 能 贴 机 功 能 要 求, 制 定 贴 片 工 艺 要 求 2 后 续 改 进 措 施 : 1) 企 业 责 成 生 产 部 开 发 部 学 习 质 量 管 理 体 系 标 准, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 ; 2) 生 产 部 与 开 发 部 技 术 人 员 既 现 场 及 智 能 贴 片 机 情 况 制 定 贴 片 工 艺 要 求, 并 组 织 车 间 主 管 及 贴 片 工 学 习 贴 片 工 艺 要 求, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 3) 实 施 贴 片 工 艺 要 求 对 贴 片 机 编 程 输 入 确 认 对 贴 片 电 路 板 首 件 实 施 检 验 确 认, 合 格 后 批 量 生 产 3 收 到 成 效 : 帮 助 企 业 发 现 了 工 艺 受 控 状 态 的 不 足, 督 促 企 业 对 实 际 现 行 设 备 功 能 求 确 认 -188-

195 制 定 适 应 用 的 作 业 文 件 并 贯 彻 实 施, 有 利 于 控 制 产 品 报 废 量 及 产 品 合 格 率 二 不 符 合 问 题 描 述 : 目 前 电 子 产 品 生 命 周 期 ( 失 效 ) 采 用 老 化 设 备 检 测, 有 新 产 品 的 整 机 检 测, 但 不 能 提 供 现 生 产 的 产 品 老 化 检 测 的 证 据 及 量 产 批 量 产 品 的 老 化 作 业 指 导 书 1 现 场 提 建 议 : 企 业 的 产 品 应 依 据 电 子 相 关 标 准 实 施 老 化 生 命 周 期 检 测 来 控 制 其 质 量, 规 定 一 批 量 产 品 抽 检 老 化 数 量 老 化 项 目 指 标 要 求, 实 施 量 产 的 批 量 产 品 抽 检 老 化 2 后 续 改 进 措 施 : 1) 企 业 责 成 生 产 部 开 发 部 学 习 质 量 管 理 体 系 标 准, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 ; 2) 生 产 部 与 开 发 部 技 术 人 员 既 对 讲 机 及 无 线 电 话 标 准 等, 制 定 老 化 检 验 标 准 及 作 业 指 导 书, 并 组 织 车 间 主 管 及 老 化 检 测 员 学 习 老 化 检 验 标 及 作 业 指 导 书, 对 参 训 人 员 应 知 考 核 3) 实 施 老 化 检 验 标 准 及 作 业 指 导 书, 进 行 对 批 量 讲 机 的 抽 样 老 化 电 池 放 电 老 化 检 测 作 业, 确 认 产 品 质 量 合 格 入 库 3 收 到 成 效 : 帮 助 企 业 发 现 了 检 测 状 态 控 制 的 不 足, 督 促 企 业 对 电 子 产 品 生 命 周 期 ( 失 效 ) 的 质 量 控 制, 有 利 于 控 制 产 品 及 电 池 质 量, 产 品 失 效 质 量 大 大 提 高, 延 伸 促 进 了 供 方 互 利 改 进 电 子 元 气 件 的 质 量 作 用 -189-

196 1262 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 德 琳 ) 一 案 例 发 生 背 景 : 认 证 范 围 :QEH 三 体 系 市 政 工 程 监 理 服 务 电 力 工 程 监 理 服 务 和 工 程 招 标 代 理 服 务 受 审 核 组 织 : 大 唐 黑 龙 江 工 程 项 目 管 理 有 限 公 司 审 核 员 :3 人 审 核 时 间 : 二 段 2012 年 7 月 日 二 案 例 发 生 主 要 过 程 审 核 发 现 和 沟 通 过 程 2012 年 7 月 日 审 核 组 一 行 三 人 受 EWC 认 证 中 心 委 派 对 大 唐 黑 龙 江 工 程 项 目 管 理 有 限 公 司 进 行 了 审 核 该 公 司 成 立 于 2011 年 3 月 29 日, 为 国 有 独 资 公 司, 隶 属 于 大 唐 黑 龙 江 电 力 技 术 开 发 有 限 公 司 主 要 从 事 电 力 系 统 内 部 的 风 电 火 电 工 程 监 理 服 务 及 相 关 配 套 的 市 政 监 理 服 务 和 电 力 系 统 内 部 的 工 程 招 投 标 代 理 服 务 成 立 时 间 较 短, 但 依 托 于 大 唐 电 力 公 司, 技 术 力 量 雄 厚, 管 理 较 成 熟, 有 自 己 独 特 的 企 业 文 化 但 公 司 由 于 成 立 时 间 较 短, 在 工 程 招 标 代 理 服 务 的 规 范 性 上 存 在 不 足 所 以 组 织 在 审 核 过 程 中 希 望 能 够 通 过 审 核 组 的 工 作 找 到 不 足 在 审 核 过 程 中, 我 重 点 审 核 了 工 程 招 标 代 理 服 务 的 流 程, 依 据 的 相 关 法 律 法 规 和 相 关 的 地 方 和 行 业 要 求 结 合 这 些 流 程 和 要 求 抽 查 了 某 项 目 的 招 标 代 理 档 案, 发 现 该 案 卷 存 在 未 将 顾 客 对 招 标 代 理 服 务 的 评 价 表 装 入 档 案 的 情 况 经 与 受 审 核 方 管 理 者 代 表 沟 通 了 解 到, 公 司 工 程 招 标 代 理 服 务 刚 刚 开 展 起 来, 招 标 部 人 员 在 能 力 上 存 在 不 足, 业 务 不 够 熟 练 而 且 该 代 理 项 目 属 于 系 统 内 部 公 司 委 托, 人 员 从 思 想 上 也 不 够 重 视 经 审 核 组 研 究 后, 一 致 同 意 在 此 问 题 上 开 据 一 般 不 符 合, 并 与 该 管 代 沟 通, 指 出 招 标 档 案 的 重 要 性 和 法 律 责 任, 希 望 该 组 织 能 够 充 分 重 视 此 类 问 题, 不 要 把 它 当 成 小 毛 病, 一 定 要 在 各 项 服 务 中 严 格 按 照 流 程 和 法 律 法 规 的 要 求 做 好 每 一 项 工 作 三 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 在 审 核 末 次 会 议 上 公 司 上 级 主 管 领 导 也 听 取 了 审 核 组 的 意 见, 并 表 示 一 定 要 由 管 代 牵 头, 检 查 该 部 门 所 有 的 招 标 代 理 档 案, 找 出 不 符 合 程 序 和 法 律 -190-

197 法 规 要 求 的 每 一 个 问 题, 及 时 整 改, 今 后 杜 绝 此 类 问 题 的 发 生 真 正 做 到 规 范 服 务 -191-

198 1263 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 清 ) 北 京 长 润 发 涂 料 有 限 公 司 审 核 案 例 ( 强 化 数 据 分 析 提 升 质 量 环 境 管 理 绩 效 ) 一 背 景 介 绍 2011 年 12 月 2 位 审 核 员 对 长 润 发 涂 料 有 限 公 司 进 行 了 质 量 环 境 管 理 体 系 的 监 督 审 核 公 司 主 要 从 事 家 具 木 器 涂 料 的 生 产 企 业 主 要 是 行 业 标 准 和 客 户 的 要 求 进 行 产 品 的 生 产 公 司 主 要 生 产 设 施 : 搅 拌 机 反 应 釜 等 公 司 由 于 多 种 原 因, 使 产 品 的 质 量 成 本 有 所 提 升, 产 品 的 销 售 损 失 加 大 在 此 基 础 上 企 业 希 望 通 过 认 证 提 升 基 层 管 理 人 员 的 管 理 意 识, 降 低 产 品 的 生 产 物 耗, 真 正 实 现 提 质 降 耗 的 目 的 审 核 前 期, 仔 细 查 看 上 一 阶 段 的 审 核 信 息 和 企 业 的 资 料 发 现 在 产 品 的 不 符 合 原 因 分 析 和 生 产 过 程 物 耗 控 制 中 存 在 改 进 的 契 机 审 核 前 与 企 业 的 管 理 层 人 员 进 行 沟 通 了 解 企 业 的 基 本 情 况 和 企 业 的 审 核 希 望 在 此 基 础 上 按 照 审 核 任 务 书 的 要 求 结 合 企 业 的 需 求 编 制 审 核 计 划, 确 定 此 次 审 核 的 重 点, 将 生 产 过 程 的 管 理 控 制 作 为 主 线 同 时 对 生 产 材 料 消 耗 及 售 后 服 务 中 发 现 的 问 题 分 析 作 为 突 破, 通 过 体 系 的 审 核 实 现 提 质 降 耗 的 目 的, 保 障 2 个 体 系 在 企 业 内 部 的 有 效 运 行 二 案 例 主 要 审 核 发 现 及 沟 通 过 程 在 现 场 审 核 中 突 出 审 核 中 点, 在 部 门 负 责 人 审 核 回 答 问 题 的 过 程 中, 向 其 介 绍 标 准 的 要 求 是 的 各 基 层 管 理 人 员 提 升 对 保 准 的 认 知, 及 标 准 在 本 岗 位 的 实 现 方 法, 使 其 认 识 到 如 何 实 现 标 准 的 要 求, 及 将 会 带 来 的 利 益 这 样 既 让 基 层 人 员 了 解 掌 握 标 准, 同 时 又 能 知 道 管 理 的 意 义 所 在, 实 现 增 值 审 核 审 核 组 对 各 审 核 员 进 行 了 分 工, 要 求 对 几 个 不 合 格 品 量 较 大 的 生 产 批 次 进 行 追 溯, 从 各 个 生 产 环 节 材 料 消 耗 问 题 原 因 分 析 入 手 现 场 审 核 开 具 了 观 察 项 并 进 行 问 题 的 交 流 : 要 求 公 司 加 强 对 各 车 间 的 材 -192-

199 料 消 耗 和 客 户 投 诉 的 原 因 进 行 统 计 和 分 析, 发 现 异 常 情 况 时 及 时 采 取 有 效 的 措 施 在 就 以 上 的 问 题 情 况 与 公 司 管 理 层 进 行 沟 通 时, 审 核 组 阐 述 了 问 题 出 现 产 生 的 成 因, 及 对 不 符 合 事 实 进 行 分 析 追 溯 查 正 的 过 程 及 方 法 要 求 公 司 加 强 对 标 准 的 学 习 及 应 用, 举 一 反 三, 深 层 次 分 析 不 符 合 产 生 的 原 因, 形 成 自 我 检 查 和 自 我 完 善 的 机 制, 从 根 本 的 消 除 及 减 少 不 合 格 的 产 生 公 司 诚 恳 地 接 受, 并 承 诺 立 即 进 行 有 效 的 整 改 三 改 进 类 别 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 7 月 8 月 9 月 10 月 11 月 12 月 树 脂 固 化 剂 UV 油 漆 首 先 统 计 分 析 2011 年 物 料 损 耗 统 计 公 司 借 这 次 审 核 的 东 风, 就 此 次 审 核 中 的 观 察 项 和 交 流 的 意 见, 开 展 了 班 组 的 管 理 分 析 活 动, 对 2011 年 整 年 的 产 品 物 料 消 耗 的 趋 势 进 行 了 分 析, 对 客 户 的 投 诉 意 见 进 行 分 析, 动 员 全 体 员 工 对 产 品 物 控 和 投 诉 控 制 中 存 在 的 问 题 进 行 献 计 献 策 分 析 管 理 问 题 点 进 行 现 场 的 有 效 控 制 数 据 准 确 --- 员 工 领 料 单 据 开 具 的 准 确 性 时 效 性 有 时 出 现 偏 差 ; 加 强 领 料 单 据 开 具 监 控, 由 组 长 每 日 进 行 跟 进 监 督 UV 损 耗 高 --- 生 产 过 程 中 的 物 料 领 用 加 强 控 制 ; 量 多 的 样 品 制 作 执 行 入 库 手 续 ; 原 料 包 装 桶 内 需 处 理 干 净 ( 强 化 冬 季 的 措 施 ) 2 今 年 1-11 月 份 的 投 诉 共 计 162 次, 属 实 的 有 78 次, 分 别 占 总 批 次 的 1.9% 和 0.91%, 因 各 种 原 因 产 生 的 赔 款 为 17 万 左 右, 占 总 销 售 额 的 0.154%, 虽 然 这 些 数 据 都 控 制 在 计 划 内, 但 还 是 有 比 较 大 的 提 升 空 间 通 过 对 78 次 的 -193-

200 投 诉 分 析, 产 品 的 年 度 占 到 47.2% 对 产 品 粘 度 问 题 分 析 发 现 主 要 问 题 是 : A 因 季 节 性 变 化, 配 方 经 常 需 要 调 整, 导 致 生 产 产 品 的 粘 度 不 稳 定 ; 对 策 : 需 要 技 术 品 保 部 通 过 实 际 生 产 的 数 据 分 析 结 合 季 节 变 化 寻 找 规 律, 及 时 调 整 配 方, 达 到 提 高 合 格 率 的 目 的 ; B 因 原 材 料 有 时 需 要 更 换 导 致 的 产 品 粘 度 返 工 ; 对 策 : 技 术 品 保 部 根 据 材 料 变 化, 结 合 生 产 产 品 实 际 检 测 结 果 随 时 调 整 生 产 配 方 企 业 针 对 以 上 方 面 的 情 况 制 定 2012 年 度 的 管 理 目 标 物 料 消 耗 方 面 的 目 标 是 : 1>.2012 年 总 费 用 占 销 售 收 入 的 比 例 从 11 年 的 11.1% 下 降 到 10.65% ; 2>.2012 年 损 耗 率 目 标 : 总 损 耗 率 2.2% 净 损 耗 率 1.5% 在 产 品 质 量 控 制 方 面 的 目 标 是 : 1>. 产 品 质 量 投 诉 率 控 制 在 1.5% 以 内, 属 实 率 控 制 在 0.5% 以 内, 因 质 量 问 题 产 生 的 退 货 及 赔 款 损 失 率 控 制 在 销 售 额 的 0.1% 以 内 ; 2>. 成 品 首 检 合 格 率 85%, 其 中 面 漆 80%, 底 漆 78%, 树 脂 80%; 通 过 认 证 企 业 真 正 体 会 到 从 管 理 上 理 顺 各 部 门 各 车 间 及 各 项 工 作 的 接 口, 从 细 节 入 手, 抓 好 公 司 的 精 细 化 管 理, 将 质 量 环 境 管 理 体 系 真 正 溶 入 公 司 的 日 常 工 作 中, 以 提 高 产 品 质 量, 降 低 各 项 生 产 成 本, 节 约 资 源, 改 善 绩 效, 增 强 公 司 的 竞 争 能 力 四 总 结 采 用 过 程 的 审 核 方 法, 对 审 核 中 发 现 的 问 题 进 行 跟 踪, 一 追 到 底 一 方 面 能 提 高 审 核 员 的 审 核 能 力 和 专 业 水 平 另 一 方 面 也 能 帮 助 企 业 找 到 问 题 之 根 本, 有 助 于 问 题 的 彻 底 解 决, 提 高 其 管 理 水 平 真 正 做 到 双 赢! -194-

201 1264 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 张 瑞 明 ) 杭 州 大 江 建 设 项 目 管 理 有 限 公 司 审 核 案 例 北 京 EWC 质 量 体 系 认 证 中 心 审 核 员 : 张 瑞 明 一 案 例 发 生 的 背 景 : 认 证 领 域 : 质 量 环 境 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 审 核 受 审 核 组 织 名 称 : 杭 州 大 江 建 设 项 目 管 理 有 限 公 司 认 证 范 围 : 质 量 管 理 体 系 过 程 控 制 条 款 的 审 核 受 审 核 组 织 场 所 : 杭 州 市 江 干 区 丁 桥 大 型 居 住 区 内, 杭 州 市 丁 桥 大 型 居 住 区 一 期 配 套 道 路 整 体 提 升 工 程 审 核 时 间 :2012 年 04 月 05 日 参 与 人 员 : 审 核 组 长 - 张 瑞 明, 审 核 组 成 员 - 苏 悦 霖 ; 受 审 核 方 总 经 理 管 理 者 代 表 等 高 管 层 人 员, 各 部 门 主 管 人 员 及 全 体 在 岗 员 工 二 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 该 案 例 为 质 量 环 境 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 的 第 三 次 监 督 审 核 审 核 范 围 : 市 政 公 用 工 程 监 理 该 工 程 项 目 为 组 织 提 供 的 监 理 项 目 中 抽 查 的 杭 州 市 丁 桥 大 型 居 住 区 一 期 配 套 道 路 整 体 提 升 工 程 监 理 项 目 档 案 三 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 ( 本 案 例 仅 涉 及 对 受 审 核 方 杭 州 大 江 建 设 项 目 管 理 有 限 公 司 部 分 审 核 ) ( 一 ) 施 工 准 备 阶 段 项 目 监 理 部 审 核 发 现 ( 抽 查 ) 1 查 监 理 规 划 监 理 实 施 细 则 的 编 制 : 项 目 监 理 部 依 据 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 的 规 定 工 程 建 设 强 制 性 标 准 建 设 工 程 监 理 规 范 危 险 性 较 大 的 分 部 分 项 工 程 安 全 管 理 办 法 编 制 了 监 理 规 划 监 理 实 施 细 则, 以 上 文 件 基 本 包 括 了 所 确 定 的 风 险 和 监 理 内 容 2 查 第 一 次 工 地 会 议 记 录 : 出 示 第 一 次 工 地 会 议 记 录, 会 议 日 期 2011 年 02 月 11 日, 会 议 由 总 监 理 工 程 师 主 持, 业 主 及 施 工 单 位 均 派 人 参 加, 基 -195-

202 本 符 合 要 求 3 查 技 术 安 全 交 底 : 出 示 项 目 工 程 监 理 交 底 记 录 1 份 ( 与 第 一 次 工 地 会 议 同 时 进 行 ),2011 年 02 月 11 日, 其 中 涉 及 质 量 环 境 安 全 监 理 交 底 内 容, 基 本 符 合 规 定 要 求 4 查 工 程 项 目 施 工 许 可 : 出 示 建 筑 工 程 施 工 许 可 证, 编 号 :(xxxx) 施 建 字 xxxx 号, 杭 州 市 建 设 委 员 会 发 证 5 查 施 工 单 位 质 量 安 全 报 监 备 案 : 出 示 杭 州 市 建 设 工 程 监 督 网 上 申 报 记 录 1 份, 日 期 2011 年 02 月 07 日, 报 监 备 案 滞 后 开 工 日 期 出 示 杭 州 市 施 工 现 场 安 全 监 督 备 案 登 记 表 1 份, 日 期 2011 年 02 月 08 日, 符 合 规 定 要 求 6 查 施 工 单 位 施 工 组 织 设 计 审 批 : 出 示 该 项 目 工 程 施 工 组 织 设 计 报 审 表, 总 监 理 工 程 师 程 涛 同 意 该 方 案, 并 签 字 认 可 手 续 齐 全, 符 合 要 求 7 查 施 工 单 位 进 场 人 员 资 格 ( 复 查 ): 出 示 总 包 单 位 进 场 人 员 资 格 复 印 件, 不 能 出 示 总 包 单 位 进 场 主 要 管 理 人 员 特 种 作 业 人 员 资 格 查 验 记 录 8 查 项 目 监 理 部 施 工 图 纸 自 查 记 录 : 出 示 该 项 目 监 理 部 图 纸 自 查 记 录 1 份, 记 录 日 期 2011 年 02 月 03 日, 按 照 规 定 要 求 进 行 ( 二 ) 施 工 阶 段 项 目 监 理 过 程 审 核 发 现 ( 抽 查 ) 1 查 开 工 报 审 : 出 示 工 程 开 工 报 审 表 1 份, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 日 期 2011 年 02 月 06 日, 基 本 按 照 规 定 要 求 进 行 2 查 工 程 定 位 测 量 及 其 复 核 记 录 : 出 示 该 项 目 工 程 施 工 测 量 放 线 报 验 表 1 份, 专 业 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 日 期 2011 年 02 月 23 日 基 本 按 照 要 求 进 行 3 查 地 下 管 网 书 面 移 交 记 录 : 提 供 不 出 地 下 管 网 书 面 移 交 记 录, 无 交 接 人 员 签 字 手 续, 不 符 合 规 定 要 求, 开 具 了 不 符 合 4 查 分 包 单 位 的 资 格 报 审 : 出 示 该 项 目 工 程 分 包 单 位 名 册, 共 5 家 抽 查 : 1) 温 岭 市 市 政 工 程 公 司, 出 示 分 包 单 位 资 格 报 审 表 1 份, 报 审 日 期 2011 年 01 月 15 日, 出 示 分 包 单 位 资 质 证 书 营 业 执 照 等 手 续, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 分 包 单 位 资 质 报 审 手 续 齐 全 -196-

203 2) 绍 兴 城 建 集 团 有 限 公 司, 出 示 分 包 单 位 资 格 报 审 表 1 份, 报 审 日 期 2011 年 01 月 15 日, 出 示 分 包 单 位 资 质 证 书 营 业 执 照 等 手 续, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 分 包 单 位 资 质 报 审 手 续 齐 全 5 查 分 部 分 项 工 程 专 项 施 工 方 案 报 审 : 出 示 该 项 目 工 程 专 项 施 工 方 案 目 录, 共 25 项 抽 查 : 沟 槽 开 挖 专 项 施 工 方 案 防 台 抗 汛 专 项 施 工 方 案 临 时 用 电 专 项 施 工 方 案 1) 沟 槽 开 挖 专 项 施 工 方 案 : 出 示 沟 槽 开 挖 专 项 施 工 方 案, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 审 批 日 期 年 月 01 日 2) 查 防 台 抗 汛 专 项 施 工 方 案, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 审 批 日 期 2011 年 02 月 05 日, 基 本 按 照 规 定 要 求 进 行 编 制 3) 查 临 时 用 电 施 工 方 案 : 提 供 临 时 用 电 施 工 方 案 ( 主 体 ), 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 审 批 日 期 2011 年 02 月 03 日, 基 本 按 照 规 定 要 求 进 行 编 制 追 踪 基 础 施 工 临 时 用 电 施 工 方 案 报 审 : 又 查 到 临 时 用 电 施 工 方 案 ( 前 期 ) 报 审 表, 总 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 审 批 日 期 2011 年 02 月 01 日, 基 本 按 照 规 定 要 求 进 行 编 制 6 查 主 要 材 料 设 备 进 场 报 审 : 出 示 工 程 物 资 进 场 报 审 表, 抽 查 : 1) 查 钢 筋 报 审 : 出 示 钢 筋 进 场 报 验 记 录, 共 15 份, 抽 查 编 号 7-12 号 钢 筋 进 场 报 验 记 录 : 均 能 出 示 钢 筋 进 场 报 验 记 录, 专 业 监 理 工 程 师 均 签 字 认 可, 基 本 符 合 要 求 查 已 经 对 钢 筋 进 场 数 量 进 行 汇 总, 基 本 符 合 规 定 要 求 2) 查 商 品 混 凝 土 进 场 记 录 : 出 示 商 品 混 凝 土 进 场 汇 总 登 记 记 录 1 份, 其 中 对 进 场 的 每 一 批 商 品 混 凝 土 的 强 度 等 级 数 量 进 行 记 录, 基 本 符 合 规 定 要 求 3) 查 水 泥 报 审 : 出 示 水 泥 进 场 报 审 表 2 份, 专 业 监 理 工 程 师 均 签 字 认 可, 报 审 手 续 齐 全, 基 本 符 合 要 求 水 泥 物 理 性 能 试 验 报 告,P.C32.5, 结 论 合 格, 检 测 单 位 : 杭 州 市 建 筑 工 程 质 量 监 督 检 查 站 ; 石 试 验 报 告, mm, 结 论 合 格, 检 测 单 位 : 杭 州 市 建 筑 工 程 质 量 监 -197-

204 督 检 查 站 , 砂 能 试 验 报 告, 中 砂, 结 论 : 合 格, 检 测 单 位 : 杭 州 市 建 筑 工 程 质 量 监 督 检 查 站 施 工 机 具 进 场 查 验 : 出 示 进 场 设 备 查 验 记 录 抽 查 : 1) 查 水 泵 : 项 目 监 理 部 不 能 提 供 水 泵 查 验 记 录 2) 查 土 方 工 程 机 械 : 出 示 土 方 工 程 机 械 查 验 记 录 1 份, 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 基 本 符 合 要 求 3) 查 建 筑 机 械 : 出 示 建 筑 机 械 进 场 查 验 记 录 1 份, 监 理 工 程 师 签 字 认 可, 基 本 符 合 要 求 8 查 隐 蔽 工 程 验 收 手 续 : 抽 查 : 路 基 开 挖 雨 水 收 水 井 及 支 撑 沥 青 混 凝 土 面 层 沥 青 下 封 层 6% 灰 土 第 二 层 二 灰 碎 石 第 一 层 平 侧 石 人 行 道 垫 层 混 凝 土 路 面 道 渣 基 石 砖 砌 明 沟 层 间 排 水 等 工 程 检 验 批 质 量 验 收 记 录, 检 验 批 质 量 验 收 记 录 签 字 手 续 齐 全, 填 写 符 合 要 求 9 查 工 程 质 量 检 验 批 验 收 : 查 工 程 质 量 检 验 批 验 收 : 长 虹 路 排 水 检 验 批 共 406 份, 丁 群 路 排 水 检 验 批 共 287 份, 环 丁 路 排 水 检 验 批 共 596 份 ; 长 虹 路 道 路 检 验 批 共 123 份, 丁 群 路 道 路 检 验 批 共 96 份, 环 丁 路 道 路 检 验 批 共 207 份 ; 所 有 工 序 均 符 合 规 范 及 设 计 要 求, 在 事 前 预 控 的 前 提 下 起 到 良 好 的 监 理 效 果 出 示 市 政 道 路 工 程 施 工 检 验 批 质 量 验 收 记 录 表 一 份, 验 收 日 期 2011 年 09 月 12 日, 施 工 监 理 设 计 勘 察 单 位 代 表 签 字 手 续 齐 全, 验 收 合 格 最 终 检 验 : 查 竣 工 报 告, 丁 桥 大 型 居 住 区 一 期 配 套 道 路 整 体 提 升 工 程 竣 工 报 告, 参 加 验 收 单 位 : 施 工 单 位 项 目 负 责 人 监 理 设 计 勘 察 单 位 代 表 签 字 手 续 齐 -198-

205 全, 验 收 合 格 查 地 基 验 槽 记 录 检 查 项 目 8 项 验 收 情 况 明 确 施 工 单 位 ( 贺 卫 星 李 萍 ) 监 理 单 位 : 俞 沧 子 勘 测 单 位 : 沈 华 好, 设 计 单 位 建 设 单 位 ( 吴 俊 ) 签 署 意 见 提 供 驻 场 控 温 现 场 摊 铺 温 度 控 制 监 理 检 查 记 录 驻 场 温 度 检 查 车 号 出 厂 温 度 电 脑 控 制 现 场 摊 铺 温 度 控 制 车 号 初 压 温 度 终 压 温 度 检 查 监 理 员 陈 夫 才 时 间 查 旁 站 实 施 细 则 及 旁 站 记 录 : 出 示 监 理 实 施 细 则 25 份, 抽 查 编 号 12#, 均 能 出 示, 基 本 按 照 规 定 要 求 编 制 查 旁 站 记 录 : 出 示 旁 站 实 施 记 录 登 记 77 份, 抽 查 编 号 45#, 基 本 按 照 要 求 进 行 填 写 和 记 录 11 查 见 证 取 样 平 行 监 理 : 出 示 见 证 取 样 记 录, 共 134 项, 抽 查 编 号 34#, 均 能 出 示, 基 本 按 照 规 定 要 求 进 行 记 录 出 示 沥 青 混 凝 土 面 层 平 行 监 理 记 录 2 份, 检 验 合 格, 监 理 认 可 出 示 沥 青 下 封 层 平 行 监 理 记 录 12 份, 抽 查 记 录, 检 验 合 格, 监 理 认 可 12 查 安 全 监 理 专 项 检 查 : 据 介 绍, 项 目 部 每 周 检 查 一 次 抽 查 :2011 年 4-7 月 检 查 记 录 5 月 : 出 示 记 录 5 份, 采 用 工 作 联 系 单 的 形 式 进 行, 检 查 内 容 基 本 按 照 要 求 进 行 6 月 : 出 示 记 录 4 份, 采 用 工 作 联 系 单 的 形 式 进 行, 检 查 内 容 基 本 按 照 要 求 进 行 7 月 : 出 示 记 录 4 份, 采 用 工 作 联 系 单 的 形 式 进 行, 检 查 内 容 基 本 按 照 要 求 进 行 8 月 : 出 示 记 录 4 份, 采 用 工 作 联 系 单 的 形 式 进 行, 检 查 内 容 基 本 按 照 要 求 进 行 13 查 监 理 停 工 令 复 工 令 : 据 介 绍, 该 项 目 工 程 未 发 生 工 程 停 工 复 工 追 踪 监 理 日 志, 未 发 现 项 目 有 停 工 记 录 -199-

206 14 查 监 理 日 志 : 出 示 监 理 日 志, 从 2011 年 02 月 22 日 至 2011 年 12 月 18 日, 记 录 内 容 基 本 清 楚, 基 本 按 照 要 求 进 行 记 录 15 查 监 理 月 报 : 每 月 编 制 一 份, 抽 查 2011 年 月 监 理 月 报, 出 示 2011 年 月 监 理 月 报 5 份, 编 制 内 容 基 本 符 合 建 设 工 程 监 理 规 范 (GB50319) 的 规 定 要 求 四 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 存 在 的 需 要 改 进 的 问 题 1 查 2011 年 4 月 15 号 丁 桥 大 型 居 住 区 一 期 配 套 道 路 整 体 提 升 工 程 监 理 联 系 单 (C1-002) 第 4 条, 对 土 路 基 下 煤 气 及 自 来 水 管 线 的 保 护 措 施 报 监 理 业 主 审 核 但 未 能 提 供 相 应 保 护 措 施 ( 包 括 环 境 职 业 健 康 安 全 措 施 ) 的 证 据 2 公 司 没 有 对 经 纬 仪 水 准 仪 游 标 卡 尺 CZ29B 2 接 地 电 阻 表 (2 块 ) CZ25 4 绝 缘 电 阻 表 (2 块 ) 的 定 期 检 测 做 出 策 划, 也 提 供 不 出 近 期 实 施 检 测 的 证 据 3 对 分 包 单 位 施 工 过 程 控 制 也 不 到 位 4 提 供 不 出 监 理 人 员 进 场 前 的 交 底 证 据 等 -200-

207 1265 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 黄 秋 华 ) 浙 江 蓝 峰 机 器 有 限 公 司 审 核 案 例 一 审 核 背 景 : 企 业 于 2000 年 通 过 北 京 埃 尔 维 质 量 认 证 中 心 审 核 颁 发 证 书 此 次 是 第 四 轮 再 认 证 审 核 二 审 核 过 程 说 明 : ( 一 ) 企 业 基 本 情 况 : 浙 江 蓝 峰 机 器 有 限 公 司 是 一 家 专 业 研 制 生 产 加 油 机 加 气 机 及 其 配 件 的 大 型 企 业, 注 册 资 金 1000 万 元 2010 年 被 浙 江 省 科 技 厅 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 有 年 生 产 加 油 机 加 气 机 2 万 余 台 各 类 加 油 机 加 气 机 部 件 10 万 套 的 生 产 能 力 公 司 于 2000 年 通 过 了 ISO 国 际 质 量 管 理 体 系 的 认 证,2008 年 专 版, 公 司 产 品 主 要 以 出 口 为 主, 出 口 份 额 占 总 销 售 额 的 80% 以 上, 产 值 上 亿 ( 二 ) 企 业 主 要 应 遵 守 的 法 律 法 规 : 该 企 业, 营 业 执 照 和 组 织 机 构 代 码 证 齐 全 有 效 计 量 法 产 品 质 量 法 与 合 同 法 等 ( 三 ) 审 核 过 程 说 明 : 审 核 组 一 行 2 人, 按 时 到 达 企 业, 企 业 地 址 和 组 织 规 模 没 有 变 化 审 核 于 至 14 日 开 展 ( 四 ) 审 核 发 现 : 在 审 核 过 程 中, 查 看 进 货 检 验 规 程 中 有 规 定 抽 样 按 GB2828 实 施, 可 是 抽 查 检 验 记 录, 查 问 质 量 检 验 部 门, 基 本 按 10% 抽 样 进 一 步 查 问 其 抽 样 要 求, 检 验 员 不 明 确 审 核 组 开 出 不 符 合 报 告 ( 五 ) 受 审 核 企 业 改 进 措 施 和 效 果 企 业 找 到 此 项 不 符 合 原 因 是 没 有 得 到 重 视, 责 成 技 术 检 验 部 门 负 责 人 制 定 抽 样 方 案, 制 定 相 关 数 据, 编 写 相 关 文 件 并 下 发 贯 彻 执 行 通 过 实 施 措 施 后, 企 业 产 品 质 量 检 验 规 定 进 一 步 明 确, 零 部 件 产 品 质 量 控 制 有 效 实 施 三 审 核 的 综 合 效 果 -201-

208 综 上 所 述, 通 过 本 次 审 核, 审 核 发 现 及 审 核 结 论 得 到 公 司 领 导 和 各 级 人 员 的 认 可, 对 审 核 过 程 中 提 出 的 问 题 和 整 改 建 议 表 示 非 常 感 谢, 实 现 了 以 下 几 个 审 核 目 的 : 1 转 变 了 管 理 意 识 : 企 业 审 核 前 主 要 采 取 聘 请 有 经 验 人 员 进 行 以 人 为 主 的 管 理 模 式, 审 核 后 明 确 了 质 量 管 理 应 依 据 相 关 法 律 法 规 及 标 准 进 行, 在 企 业 内 部 应 遵 守 相 关 规 章 制 度 将 原 来 的 人 制 转 变 为 法 制 2 提 升 了 人 员 能 力 : 通 过 不 符 合 改 进, 加 深 了 相 关 人 员 对 管 理 标 准 及 产 品 标 准 的 理 解, 关 注 了 各 岗 位 人 员 胜 任 岗 位 能 力 要 求, 明 确 了 有 取 证 要 求 的 岗 位, 先 取 证 后 上 岗, 理 解 到 人 在 企 业 管 理 中 的 能 动 性 3 提 高 了 产 品 质 量 : 通 过 特 殊 过 程 识 别, 确 认, 过 程 参 数 监 控, 过 程 和 最 终 产 品 的 监 视 和 测 量 等 方 面 的 改 进, 确 保 了 产 品 一 致 性 和 产 品 质 量 满 足 执 行 标 准 要 求, 提 高 产 品 质 量, 增 强 了 顾 客 满 意 度, 为 产 品 走 向 市 场 提 高 竞 争 力 提 供 保 障, 同 时 也 为 公 司 长 远 的 发 展 奠 定 了 基 础 4 改 善 了 产 品 标 识 及 合 格 证, 提 升 了 顾 客 满 意 : 通 过 增 加 产 品 永 久 性 标 识 和 临 时 性 标 识, 修 改 产 品 合 格 证, 避 免 了 产 品 混 淆, 实 现 了 产 品 可 追 溯 性, 使 产 品 信 息 得 以 与 顾 客 进 行 充 分 沟 通, 确 保 顾 客 对 产 品 标 识 及 沟 通 方 面 的 满 意 度, 也 避 免 了 顾 客 误 用 产 品 5 完 善 了 设 备 管 理, 避 免 安 全 事 故 发 生 : 通 过 加 强 对 特 种 设 备 的 管 理, 减 少 了 设 备 事 故 发 生 的 可 能 性, 避 免 安 全 事 故 发 生, 保 证 了 产 品 符 合 性, 降 低 了 产 品 质 量 成 本 -202-

209 1266 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 滕 鹏 宇 ) -- 哈 尔 滨 宝 丰 物 资 经 销 有 限 公 司 审 核 案 例 一 案 例 背 景 介 绍 1 案 例 基 本 信 息 : 案 例 名 称 : 哈 尔 滨 宝 丰 物 资 经 销 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 道 外 区 东 棵 街 副 57 号 9 栋 2 层 审 核 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 黎 明 办 红 星 村 认 证 范 围 : 农 户 小 型 金 属 粮 仓 的 生 产 审 核 时 间 : 日 审 核 类 型 : 质 量 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 初 评 审 核 准 则 :ISO9001:2008;GB/T 标 准 等 审 核 人 员 : 滕 鹏 宇 ( 组 长 ) 时 丽 梅 ( 组 员 ) 2 案 例 特 点 : 该 企 业 为 机 械 加 工 行 业, 目 前 主 要 生 产 12 立 米 的 小 型 金 属 粮 仓, 按 照 LS/T 农 户 小 型 粮 仓 建 设 标 准 要 求 进 行 生 产, 产 品 供 给 黑 龙 江 省 内 粮 食 种 植 农 户, 属 于 国 家 支 农 项 目, 享 受 国 家 一 定 的 补 贴 主 要 特 点 为 生 产 规 模 较 小, 设 备 要 求 较 简 单, 加 工 散 件 到 农 户 现 场 组 装, 满 足 农 户 仓 储 粮 食 防 雨 防 鼠 防 潮 通 风 要 求, 根 据 审 核 任 务 书 安 排, 我 主 要 负 责 职 业 健 康 安 全 体 系 内 容 的 审 核 3 主 要 工 艺 流 程 : 原 材 料 精 截 裁 板 弯 管 折 弯 焊 接 钻 孔 喷 漆 组 装 检 验 交 付 生 产 粮 仓 型 号 :JSWG-120-I 型 和 II 型 生 产 设 备 : 剪 板 机 二 氧 化 碳 保 护 焊 机 压 力 机 折 弯 机 钻 床 滚 圆 机 手 电 钻 等 设 备 二 审 核 的 策 划 与 实 施 主 要 过 程 : 第 一 阶 段 审 核 过 程 中 通 过 与 管 理 层 沟 通 和 查 阅 相 应 管 理 目 标 文 件 及 现 场 巡 视, 对 发 现 存 在 的 主 要 问 题, 提 出 一 阶 段 整 改 问 题 清 单 -203-

210 1 法 律 法 规 部 分 识 别 不 是 现 行 版 本, 地 方 法 规 识 别 不 充 分 ; 2 重 大 危 险 源 与 现 场 不 符, 如 触 电 机 械 伤 害 ; 3 管 理 方 案 与 实 际 不 符, 没 有 体 现 行 业 的 特 点 结 合 第 一 阶 段 审 核 结 果, 二 阶 段 按 照 过 程 审 核 方 法 实 施 审 核, 主 要 从 现 场 产 品 过 程 活 动 入 手, 深 入 的 对 风 险 控 制 情 况 进 行 深 度 审 核 金 属 粮 仓 加 工 过 程, 采 用 焊 接 工 艺 较 多, 焊 接 的 好 坏 不 仅 关 系 产 品 质 量 的 符 合 性, 同 时 也 是 职 业 健 康 安 全 控 制 的 要 点 公 司 生 产 主 要 员 工 是 焊 工, 在 申 报 员 工 总 数 26 人 中 其 中 焊 工 就 有 12 人, 电 焊 机 十 几 台, 采 用 二 氧 化 碳 保 护 焊, 现 场 到 处 是 电 焊 机 和 二 氧 化 碳 气 瓶 在 审 核 时 采 用 沟 通 查 阅 文 件 现 场 观 察 的 审 核 方 法, 与 公 司 的 综 合 部 门 管 理 人 员 生 产 部 负 责 人 车 间 负 责 人 和 操 作 人 员 等 进 行 沟 通, 了 解 体 系 的 建 立 实 施 情 况 ; 体 系 文 件 基 本 适 宜 和 充 分, 职 业 健 康 安 全 风 险 识 别 和 评 价 合 理, 适 宜 的 职 业 健 康 安 全 法 律 法 规 收 集 比 较 全 面, 管 理 目 标 和 方 案 有 可 实 施 性, 建 立 了 相 关 的 安 全 操 作 规 程, 出 具 了 有 效 的 焊 工 特 种 作 业 证, 对 焊 接 产 生 的 烟 尘 通 过 排 风 机 强 制 进 行 换 风, 应 急 预 案 和 应 急 演 练 已 进 行, 能 够 对 生 产 中 的 职 业 健 康 安 全 业 绩 进 行 监 测 和 测 量, 审 核 证 据 能 够 支 持 审 核 结 论 三 主 要 的 审 核 发 现 : 1 通 过 沟 通 交 谈, 发 现 公 司 所 有 人 员 对 焊 接 使 用 的 二 氧 化 碳 了 解 很 少, 不 知 道 使 用 不 当 可 能 带 来 的 风 险, 因 此 在 审 核 中 向 有 关 管 理 及 操 作 人 员 介 绍 了 二 氧 化 碳 的 危 险 性 二 氧 化 碳 在 空 气 中 占 0.03%, 如 果 超 过 1%, 就 对 人 类 有 害 处, 浓 度 超 过 3% 时 出 现 呼 吸 困 难 头 痛 呕 吐 等 症 状, 浓 度 超 过 10% 时, 可 引 起 视 力 障 碍 痉 挛 呼 加 快 血 压 升 高 意 识 丧 失 等, 浓 度 超 过 25 % 时 能 出 现 中 枢 神 经 的 抑 制 昏 睡 痉 挛 以 及 窒 息 死 亡, 明 火 遇 热 震 动 易 爆 炸, 盛 装 瓶 口 断 裂 也 可 引 起 爆 炸 而 我 们 现 在 使 用 的 二 氧 化 碳 含 量 是 99% 2 审 核 现 场 看 到 二 氧 化 碳 气 瓶 放 置 不 合 理, 作 业 时 气 瓶 没 有 防 倒 扶 措 施, 容 易 造 成 气 瓶 倒 扶 损 坏 而 发 生 泄 露, 询 问 车 间 主 任 : 二 氧 化 碳 气 瓶 的 使 用 量, 回 答 每 天 正 常 用 量 30 多 瓶 ; 再 问 一 旦 发 生 泄 露 的 安 全 措 施, 回 答 : 不 是 乙 炔 没 有 危 险 现 场 操 作 者 也 没 有 配 置 安 全 防 护 用 品 说 明 该 企 业 对 二 氧 化 碳 可 能 产 生 的 风 险 没 有 引 起 足 够 的 认 识 审 核 追 踪 : 供 方 哈 尔 滨 市 第 一 乙 炔 气 厂 的 危 险 品 化 学 经 营 许 可 证 ; 黑 龙 江 省 特 种 设 备 ( 气 瓶 充 装 ) 许 可 证, 营 业 执 -204-

211 照 和 安 全 生 产 许 可 证 ; 查 阅 了 采 购 计 划 和 黑 龙 江 省 气 体 产 品 质 量 监 督 检 验 站 第 三 方 出 具 的 工 业 液 体 二 氧 化 碳 检 验 报 告 3 为 此 审 核 中 开 出 1 个 不 符 合 项 : 生 产 中 焊 接 使 用 二 氧 化 碳 保 护 焊, 二 氧 化 碳 气 瓶 没 有 防 倒 扶 措 施, 没 有 为 操 作 者 配 置 防 护 面 具 ; 审 核 追 踪 也 没 有 提 供 二 氧 化 碳 使 用 储 存 防 护 等 相 关 的 证 据 不 符 合 GB/T28001 标 准 建 立 并 保 持 程 序, 用 于 工 作 场 所 过 程 装 置 机 械 运 行 程 序 和 工 作 组 织 的 设 计, 包 括 考 虑 与 人 的 能 力 相 适 应, 以 便 从 根 本 上 消 除 或 降 低 职 业 健 康 安 全 风 险 的 规 定 四 受 审 核 方 的 主 要 改 进 及 成 效 : 审 核 中 与 公 司 领 导 层 车 间 管 理 人 员 进 行 了 具 体 广 泛 的 沟 通, 并 提 出 了 具 体 的 整 改 要 求 和 相 关 改 进 建 议, 与 公 司 管 理 层 达 成 了 良 好 的 共 识, 并 立 即 进 行 了 整 改, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 参 照 MSDS 的 要 求, 企 业 结 合 实 际 制 定 了 二 氧 化 碳 使 用 发 储 存 防 护 规 定, 针 对 其 危 险 特 性, 分 别 从 对 人 体 伤 害 以 及 急 救 措 施 消 防 措 施 泄 露 的 应 急 处 理 操 作 处 置 与 储 存 等 方 面 完 善 了 控 制 规 定 2 公 司 对 车 间 管 理 人 员 和 车 间 操 作 人 员 检 验 人 员 进 行 危 险 化 学 品 相 关 知 识 的 培 训, 掌 握 对 二 氧 化 碳 使 用 保 管 防 护 和 处 置 的 正 确 方 法, 操 作 人 员 经 过 专 门 培 训 后 上 岗, 严 格 遵 守 操 作 规 程, 预 防 风 险 的 发 生 3 公 司 立 即 购 置 了 必 要 的 安 全 防 护 用 品, 购 置 了 正 压 式 呼 吸 器, 制 定 了 气 瓶 防 倒 伏 措 施 ( 附 件 一 : 图 示 1) 设 立 专 人 定 期 检 查 现 场 是 否 存 在 安 全 隐 患, 员 工 操 作 过 程 中 是 否 佩 戴 必 要 的 防 护 用 品 等 ( 附 件 一 : 图 示 2), 主 动 加 强 了 对 职 业 健 康 安 全 的 检 查, 提 供 了 检 查 记 录 通 过 企 业 现 场 的 风 险 事 例 强 调 职 业 健 康 安 全 管 理 的 重 要 性 得 到 了 企 业 的 认 可, 领 导 和 部 门 负 责 人 感 言 : 过 去 以 为 二 氧 化 碳 无 毒, 我 们 每 天 呼 出 的 都 是 二 氧 化 碳, 没 有 什 么 危 险 性, 所 以 在 工 作 中 没 有 针 对 性 的 制 定 安 全 规 定, 承 认 对 职 业 健 康 安 全 风 险 关 注 不 够, 对 审 核 发 现 表 示 认 可, 纠 正 了 过 去 不 正 确 的 认 识, 得 到 了 安 全 意 识 的 提 升 审 核 后 对 受 审 核 方 的 改 进 情 况 在 整 改 期 限 内 进 行 了 追 踪 和 验 证, 公 司 领 导 层 高 度 重 视 审 核 组 的 意 见 和 建 议, 举 一 反 三, 查 找 问 题, 提 供 专 项 资 金 进 行 了 职 业 健 康 安 全 问 题 的 整 改, 使 运 营 风 险 降 低 审 核 组 验 证 整 改 有 效 ( 附 -205-

212 二 氧 化 碳 使 用 发 储 存 防 护 规 定 ( 附 件 二 ), 提 交 了 推 荐 认 证 注 册 的 报 告 五 感 悟 审 核 实 践 使 我 感 到 企 业 对 职 业 健 康 管 理 体 系 的 重 视 远 不 如 对 质 量 质 量 管 理 体 系, 职 业 健 康 安 全 管 理 往 往 是 事 后 处 理, 常 常 是 被 动 型 我 们 在 进 行 质 量 管 理 体 系 审 核 的 同 时, 不 管 企 业 是 否 进 行 职 业 健 康 安 全 认 证, 也 应 关 注 企 业 的 生 产 安 全, 做 到 安 全 生 产, 生 产 必 须 安 全, 一 个 企 业 重 视 了 安 全 管 理 才 能 健 康 发 展 审 核 员 需 认 真 了 解 企 业 产 品 流 程 过 程 和 活 动 特 点 做 好 足 够 的 审 核 前 准 备, 审 核 过 程 中 站 在 企 业 发 展 的 角 度, 关 注 企 业 风 险, 协 助 企 业 找 出 存 在 的 问 题, 并 运 用 自 己 专 业 知 识 帮 助 找 出 解 决 的 方 法, 这 才 是 真 正 的 增 值 审 核, 并 得 到 企 业 的 认 可 和 欢 迎 附 件 一 : 图 示 1: 三 角 支 架 ---- 气 瓶 防 倒 伏 措 施 -206-

213 图 示 2: 员 工 操 作 过 程 中 佩 戴 的 防 护 用 具 附 件 二 : 二 氧 化 碳 使 用 发 储 存 防 护 规 定 BFWZ-ZY-20 A/0 一 危 害 性 概 述 1 侵 入 途 径 : 吸 入 皮 肤 接 触 2 当 空 气 中 二 氧 化 碳 浓 度 超 过 3% 时 出 现 呼 吸 困 难 头 痛 呕 吐 等 症 状, 浓 度 超 过 10% 时, 可 引 起 视 力 障 碍 痉 挛 呼 加 快 血 压 升 高 意 识 丧 失 等, 浓 度 超 过 25% 时 能 出 现 中 枢 神 经 的 抑 制 昏 睡 痉 挛 以 及 窒 息 死 亡, 皮 肤 接 触 固 体 或 液 体 二 氧 化 碳, 能 引 起 冻 伤 3 环 境 危 害 : 温 室 效 应 4 燃 爆 危 险 : 明 火 遇 热 震 动 易 爆 炸, 盛 装 瓶 口 断 裂 也 可 引 起 爆 炸 二 急 救 措 施 1 吸 入 : 应 迅 速 转 移 至 空 气 新 鲜 处, 安 置 休 息 并 保 持 温 暖 病 情 严 重 者 立 即 就 医 2 皮 肤 接 触 : 立 即 用 水 冲 洗 受 伤 部 位, 如 果 产 生 冻 疮 须 就 医 诊 治 -207-

214 3 眼 睛 接 触 : 提 起 眼 睫, 用 清 水 冲 洗 15min~30min 后 就 医 诊 治 4 食 入 : 无 资 料 三 消 防 措 施 1 危 害 特 性 : 盛 装 二 氧 化 碳 钢 瓶 在 日 光 下 曝 晒 或 受 热 后 瓶 内 压 力 增 大 或 钢 瓶 头 被 摔 坏 容 易 引 起 爆 炸 2 灭 火 方 法 及 灭 火 剂 : 可 用 水 或 沙 土 3 灭 火 注 意 事 项 : 火 灾 时 可 用 水 龙 头 喷 水 保 持 火 场 容 器 冷 却 四 泄 漏 应 急 措 施 1 限 制 人 员 进 入 直 至 完 全 清 洁 为 止 ; 2 经 由 受 过 训 练 的 人 员 进 行 清 理 工 作 ; 3 穿 戴 合 适 的 个 人 防 护 装 备 4 消 除 方 法 : 安 全 情 况 下, 减 少 或 停 止 泄 漏 五 操 作 处 置 与 储 存 1 操 作 注 意 事 项 : 迅 速 撤 离 防 染 区 人 员 至 安 全 地 带, 严 格 限 制 出 入 建 议 应 急 处 理 人 员 戴 自 给 2 正 压 式 呼 吸 器, 迅 速 切 断 泄 漏 源, 并 用 排 风 机 将 泄 漏 气 体 送 至 空 旷 地 方 3 储 存 注 意 事 项 : 阴 凉 通 风 远 离 热 源 仓 温 不 宜 超 过 30, 空 瓶 满 瓶 应 分 开 存 放 六 接 触 控 制 / 个 体 防 护 1 最 高 容 许 浓 度 :5000PPM(9000mg/m3) 2 工 程 控 制 : 密 闭 操 作, 加 强 通 风 3 呼 吸 系 统 防 护 : 通 风 局 部 排 风 通 风 或 呼 吸 防 护 4 眼 睛 防 护 : 佩 戴 化 学 护 目 镜 5 身 体 防 护 : 穿 防 渗 透 工 作 服 6 手 防 护 : 佩 戴 防 护 手 套 7 其 他 防 护 : 无 资 料 七 稳 定 性 和 反 应 性 1 避 免 接 触 条 件 : 远 离 火 种 热 源 2 禁 配 物 : 强 碱 八 毒 理 学 资 料 -208-

215 1 急 性 毒 性 : 长 时 间 吸 入 高 浓 度 的 二 氧 化 碳, 将 引 起 代 谢 障 碍, 特 别 是 因 中 枢 神 经 的 沉 滞 而 逐 渐 陷 入 沉 睡 以 及 窒 息 死 亡 2 空 气 中 二 氧 化 碳 浓 度 超 过 3% 时 出 现 呼 吸 困 难 头 痛 呕 吐 等 症 状, 浓 度 超 过 10% 时, 可 引 起 视 力 障 碍 痉 挛 呼 加 快 血 压 升 高 意 识 丧 失 等, 浓 度 超 过 25% 时 能 出 现 中 枢 神 经 的 抑 制 昏 睡 痉 挛 以 及 窒 息 死 亡, 皮 肤 接 触 固 体 或 液 体 二 氧 化 碳, 能 引 起 冻 伤 九 废 弃 处 置 1 废 弃 物 性 质 : 危 险 废 物 2 废 弃 处 置 方 法 : 将 气 体 安 全 地 释 放 至 大 气 3 废 弃 注 意 事 项 : 勿 将 阀 门 排 放 口 对 准 人 或 物 4 防 止 日 光 爆 晒, 严 禁 摔 震 撞 击, 避 免 瓶 阀 断 裂, 运 输 路 线 应 按 国 家 规 定 行 驶 编 制 : 焦 广 兴 审 批 : 莫 军 日 期 :2012 年 8 月 4 日 日 期 :2012 年 8 月 4 日 -209-

216 1267 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 高 泉 ) 1 案 例 背 景 介 绍 1.1 案 例 基 本 信 息 案 例 名 称 : 东 莞 市 德 懋 真 空 镀 膜 科 技 有 限 公 司 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 长 安 镇 沙 头 沙 区 新 沙 工 业 区 西 坊 A 栋 3 楼 审 核 时 间 :2011 年 12 月 17 日 审 核 类 型 : 质 量 / 二 次 监 督 审 核 人 员 : 高 泉 申 请 认 证 范 围 : 塑 胶 制 品 五 金 制 品 的 真 空 镀 膜 1.2 案 例 特 点 : 本 案 例 为 真 空 镀 膜 企 业, 工 序 繁 多 因 是 质 量 的 二 次 监 督 审 核, 故 采 用 抽 查 关 键 及 需 确 认 过 程 的 方 法, 兼 带 与 生 产 密 切 相 关 的 各 类 控 制 要 点 ; 镀 膜 行 业 对 环 境 的 温 湿 度 要 求 较 高, 并 对 设 备 完 好 情 况 要 求 较 高, 故 虽 为 监 督 审 核, 但 仍 然 注 重 对 6.3 及 6.4 的 审 核 ; 本 案 例 为 质 量 监 督 生 产 车 间 的 审 核 由 于 是 部 分 条 款, 故 在 介 绍 之 前 首 先 明 确 与 生 产 车 间 密 切 相 关 的 部 门 职 责 及 其 接 口 案 例 中 密 切 相 关 的 两 个 部 门 : 生 产 技 术 经 营 部 : 负 责 产 品 实 现 的 策 划, 负 责 制 定 工 艺 作 业 指 导 书 检 验 规 程, 负 责 定 期 组 织 对 底 漆 喷 涂 真 空 镀 面 漆 喷 涂 过 程 的 确 认, 基 础 设 施 监 视 与 测 量 设 备 的 控 制, 产 品 交 付 及 交 付 后 活 动 的 实 施, 下 达 生 产 工 艺 并 负 责 生 产 过 程 的 工 艺 监 控, 对 试 织 产 品 的 内 在 指 标 负 责 ; 质 检 部 : 负 责 对 坯 件 及 成 品 的 检 验 将 质 量 情 况 每 日 反 馈 给 生 产 车 间 生 产 车 间 负 责 生 产 过 程 的 实 施 与 监 控 2 案 例 发 生 的 主 要 过 程 2.1 审 核 的 策 划 : 审 前 沟 通 : 该 企 业 是 第 二 次 监 督 审 核, 在 于 企 业 确 认 生 产 规 模 体 系 文 件 主 要 职 能 部 门 及 职 责 顾 客 群 等 是 否 发 生 变 化, 生 产 设 备 设 施 工 艺 及 新 人 员 等 相 关 变 化 信 息 确 认 后, 编 制 审 核 计 划 -210-

217 2.1.2 专 业 储 备 : 作 为 审 核 组 长 及 专 业 审 核 员, 需 做 技 术 方 面 的 储 备, 查 询 确 认 自 上 次 审 核 以 来, 与 该 行 业 的 标 准 是 否 发 生 变 更 2.1 审 核 的 策 划 : 关 注 与 上 次 监 审 的 衔 接 : 编 制 审 核 计 划 时, 关 注 上 次 监 督 审 核 时 不 合 格 项 的 关 闭 情 况 验 证 审 核 报 告 中 需 改 进 措 施 的 落 实 情 况 管 理 评 审 改 进 措 施 的 验 证 证 书 使 用 情 况 等 根 据 审 核 区 域 的 重 要 性 合 理 分 派 审 核 时 间 分 类 抽 样 : 由 于 企 业 是 从 事 金 属 塑 胶 产 品 的 真 空 镀 膜, 生 产 质 检 方 面 的 审 核, 均 策 划 按 两 大 类 进 行 抽 样 审 核, 以 支 持 审 核 范 围 2.2 审 核 的 实 施 : 围 绕 生 产 过 程 开 展 审 核 产 品 策 划 阶 段 ( 重 点 关 注 生 产 依 据 资 源 配 备 方 面 的 变 更 等 ) 实 施 阶 段 ( 抽 查 底 油 面 油 两 个 关 键 过 程, 一 个 真 空 镀 需 确 认 过 程 的 控 制 情 况 ) 监 视 与 测 量 阶 段 ( 如 何 根 据 监 控 记 录 巡 检 结 论 或 者 是 质 量 检 验 结 果 反 馈 的 方 式 进 行 监 视 和 测 量 ) 改 进 阶 段 ( 如 何 进 一 步 提 升 等 ) 2.2 审 核 的 实 施 : 产 品 的 策 划 : 关 注 生 产 资 源 的 配 置 本 案 例 从 生 产 资 源 配 置 情 况 ( 人 员 设 备 设 施 生 产 环 境 操 作 工 艺 方 法 监 视 与 测 量 设 备 等 ) 进 行 审 核, 明 确 现 有 资 源 配 备 与 上 次 审 核 时 有 无 变 化, 配 置 是 否 充 分 合 理, 满 足 生 产 需 要 抽 样 分 别 按 底 油 真 空 镀 进 行 2.2 审 核 的 实 施 : 生 产 过 程 控 制 : 关 注 两 个 关 键 过 程, 以 及 一 个 需 确 认 的 过 程 并 连 带 审 核 与 此 密 不 可 分 的 环 境 控 制 与 设 备 控 制 生 产 流 程 : 前 处 理 除 静 电 底 油 真 空 镀 除 尘 UV 面 油 检 验 ; 其 中 底 油 UV 面 油 为 关 键 过 程, 真 空 镀 为 需 确 认 过 程 a) 关 键 过 程 的 审 核 底 油 为 什 么 将 整 经 作 为 关 键 过 程 审 核? 整 经 定 义 易 出 现 的 问 题 控 制 参 数 审 核 思 路 及 要 点 : 工 艺 策 划 情 况 ( 下 达 工 艺 单 等 ) -211-

218 实 施 情 况 ( 现 场 人 员 操 作 规 范 性 设 备 设 施 运 转 状 态 监 视 测 量 设 备 的 检 定 与 校 准 情 况 现 场 工 艺 参 数 与 工 艺 单 的 相 符 性 ) 监 视 情 况 ( 工 艺 员 对 生 产 工 艺 的 日 常 检 查 ) 改 进 情 况 ( 针 对 反 馈 的 问 题 采 取 的 相 应 措 施 ) b) 关 键 过 程 的 审 核 底 油 面 油 为 什 么 将 底 油 面 油 作 为 关 键 过 程 审 核? 底 油 面 油 喷 涂 出 现 的 问 题 控 制 参 数 审 核 思 路 及 要 点 : 工 艺 策 划 情 况 ( 设 备 工 艺 织 物 工 艺 ) 实 施 情 况 ( 整 机 记 录 交 接 记 录 现 场 工 艺 参 数 是 否 与 工 艺 要 求 相 符, 粘 度 气 压 距 离 等 重 点 关 注 参 数 ) 监 视 与 测 量 ( 监 控 质 量 单 片 机 参 数 显 示 ) 改 进 情 况 ( 检 验 结 果 操 作 人 员 反 馈 的 改 进 措 施 ) c) 需 确 认 过 程 的 审 核 真 空 镀 为 什 么 将 真 空 镀 作 为 需 确 认 过 程? 真 空 镀 定 义 对 工 序 指 标 如 附 着 力 光 泽 的 影 响 等 审 核 思 路 及 要 点 : 品 种 配 方 及 监 控 是 否 与 工 艺 要 求 相 符 监 视 与 测 量 设 备 的 检 定 人 员 及 设 备 设 施 的 运 转 情 况 3 主 要 的 审 核 发 现 3.1 各 工 序 控 制 井 然 有 序, 按 公 司 设 定 的 流 程 及 标 准 的 要 求 实 施 运 作 但 用 于 监 控 的 真 空 表 未 能 提 供 按 规 定 要 求 进 行 校 准 不 符 合 该 企 业 规 定 的 确 保 对 各 台 织 机 进 行 一 次 确 认 的 规 定 故 出 据 了 不 合 格 项 ; 不 合 格 报 告 及 其 关 闭 材 料 3.2 在 审 核 中 生 产 任 务 传 递 单 时 发 现, 部 分 记 录 存 在 填 写 不 规 范 或 者 是 划 改 不 按 设 定 的 程 序 进 行 更 改 的 情 况, 已 沟 通 交 流 ; 3 主 要 的 审 核 发 现 3.3 审 核 真 空 镀 车 间 生 产 日 报 表 成 品 检 验 报 表 时 发 现, 所 涉 及 的 内 容 包 括 产 品 产 量 合 格 率 不 良 品 种 类 ( 尘 点 阴 阳 面 等 ) 情 况 的 记 录 数 据, -212-

219 但 对 数 据 的 有 效 利 用 较 差, 未 能 对 数 据 进 行 分 析 比 如 分 析 同 一 批 原 料 由 不 同 机 台 不 同 人 员 真 空 镀 时, 质 量 有 差 异 的 原 因, 是 因 人 员 操 作 不 当 造 成 差 异, 还 是 设 备 原 因, 还 是 其 它 的 什 么 原 因 ; 或 者 是 不 同 批 原 料 织 造 同 一 品 种 时 的 质 量 差 异 的 原 因, 并 根 据 分 析 结 果 做 进 一 步 的 改 进 ; 3.4 日 报 表 等 记 录 都 是 手 工 记 录, 每 日 上 报, 每 月 汇 总, 很 是 繁 琐, 且 工 作 量 大, 建 议 企 业 采 用 电 子 版 汇 报 的 方 式, 可 采 用 内 部 网 络 进 行 受 控 分 发 单 位 表 示 是 一 种 好 的 建 议 ; 3.5 查 整 经 工 序 时 发 现, 部 分 整 经 工 艺 单 保 存 不 是 很 完 好, 建 议 进 一 步 加 强 使 用 管 理 ; 3.6 整 经 工 序 尾 料 堆 放 处, 虽 有 标 识, 但 部 分 因 筒 子 上 丝 料 过 少 而 导 致 标 识 不 清, 且 堆 放 过 多, 存 在 出 现 混 料 的 隐 患, 建 议 以 后 出 现 余 料 后 尽 快 处 理, 并 分 析 余 料 过 多 的 原 因, 针 对 原 因 进 行 改 进 ; 3.7 被 镀 件 检 验 堆 放 随 意 现 象 发 生, 有 可 能 使 产 品 受 到 污 染, 已 建 议 增 设 防 护 罩, 摆 放 整 齐, 避 免 同 类 事 件 的 发 生 ; 3.8 巡 查 车 间 时, 空 气 较 干 燥, 空 气 中 有 尘, 可 能 导 致 污 染 产 品 表 面, 导 致 成 品 表 面 有 尘 的 现 象 发 生 综 上 所 述, 企 业 管 理 方 面 存 在 的 主 要 问 题 是 : 数 据 分 析 纠 正 和 预 防 措 施 的 应 用 不 很 到 位 人 员 的 安 全 意 识 防 患 于 未 然 的 意 识 有 待 于 进 一 步 的 提 升 4 主 要 沟 通 过 程 采 用 交 谈 抽 调 文 件 记 录 现 场 观 察 等 方 式 与 审 核 方 进 行 沟 通 主 要 就 生 产 的 组 织 实 施 过 程 的 监 控 待 镀 件 及 成 品 质 量 检 验 情 况 反 馈 后 续 的 跟 踪 验 证 等 方 式, 尤 其 是 改 进 情 况 进 行 了 沟 通 鉴 于 对 上 述 审 核 发 现, 审 核 员 采 用 逐 级 沟 通 的 方 式, 即 与 现 场 人 员 车 间 管 理 人 员 沟 通 公 司 的 管 理 者 进 行 三 级 沟 通 的 方 式, 将 相 关 的 审 核 发 现 一 一 讲 明, 并 将 上 述 问 题 整 改 不 到 位 的 相 关 利 害 关 系 明 确, 企 业 认 为 达 到 了 规 范 管 理 的 目 的, 欣 然 接 受 举 例 说 明 : 针 对 车 间 空 气 干 燥 有 尘, 存 在 有 极 大 的 质 量 隐 患, 审 核 员 从 以 下 方 面 给 企 业 的 整 改 提 出 了 建 议 和 要 求 : a) 提 高 车 间 湿 度, 增 加 湿 度 监 控, 定 时 拖 地 或 增 加 加 湿 机, 增 加 空 气 湿 度 从 源 头 上 尘 的 产 生 ;; -213-

220 b) 严 格 控 制 员 工 进 出 作 业 区, 建 立 风 淋 房 避 免 因 人 员 走 动 导 致 尘 因 静 电 吸 附 到 产 品 中 ; 通 过 上 述 的 沟 通, 企 业 基 本 非 常 认 可, 同 意 按 照 上 述 建 议 改 善 5 受 审 核 组 织 的 主 要 改 进 方 法 及 成 效 通 过 本 次 审 核, 该 企 业 采 用 了 如 下 改 进 方 法 并 取 得 了 一 定 的 成 效 : 5.1 针 对 开 具 的 不 合 格 项, 公 司 进 行 了 有 效 的 整 改, 并 由 生 产 技 术 经 营 部 技 术 负 责 人 负 责 按 校 准 计 划, 按 期 对 校 准 计 划 实 施 情 况 进 行 跟 踪 验 证, 以 有 效 避 免 因 匹 长 出 现 问 题 导 致 客 户 投 诉 或 者 是 零 批 的 出 现, 给 企 业 造 成 一 定 的 损 失 ; 5.2 针 对 记 录 填 写 不 规 范 的 问 题, 由 企 管 部 组 织 相 关 人 员 进 行 了 专 项 培 训, 使 人 员 明 确 认 真 填 写 记 录 的 重 要 性, 避 免 发 生 不 必 要 的 争 议 ; 5.3 针 对 现 有 报 表 数 量 繁 多, 且 采 用 纸 质 方 式 一 式 多 份 申 报 的 情 况, 公 司 拟 给 车 间 配 置 两 台 电 脑 ; 并 同 时 排 查 其 它 工 序, 尤 其 是 仓 库, 也 拟 采 用 电 子 版 申 报 库 存 的 方 式, 节 能 降 耗 的 同 时, 提 高 工 作 效 率 并 避 免 人 工 错 误 5.4 针 对 现 场 管 理 方 面, 公 司 投 入 3 台 空 气 加 湿 机 2 支 温 湿 度 表, 同 时 计 划 2012 年 增 加 风 淋 房, 减 少 尘 的 产 生. 通 过 与 企 业 沟 通, 企 业 讲 通 过 审 核 员 的 审 核, 明 确 了 企 业 的 改 进 点, 较 好 的 提 升 了 企 业 的 管 理 水 平 -214-

221 1268 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 李 成 滨 ) 审 核 单 位 名 称 : 鸡 西 德 元 电 器 有 限 公 司 审 核 地 址 : 黑 龙 江 省 鸡 西 市 滴 道 区 西 四 路 16 号 审 核 时 间 : 审 核 涉 及 产 品 范 围 有 : YJ3 系 列 高 效 率 节 能 型 三 相 异 步 电 动 机 ; QBZ QBZ9 QBZ10 系 列 矿 用 隔 爆 型 真 空 电 磁 起 动 器 ; QJZ QJZ10 系 列 矿 用 隔 爆 兼 本 质 安 全 型 真 空 电 磁 起 动 器 ; KBZ10 KBZ9 系 列 矿 用 隔 爆 型 真 空 馈 电 开 关 ; QBZ9-SF QBZ10-2-SF 系 列 煤 矿 风 机 用 隔 爆 型 双 电 源 真 空 电 磁 起 动 器 ; ZBZ-M 系 列 照 明 信 号 综 合 保 护 装 置 ; BZA 系 列 矿 用 隔 爆 型 控 制 按 鈕 ; BHD 系 列 矿 用 隔 爆 型 接 线 盒 的 制 造 和 销 售 根 据 中 国 认 证 认 可 协 会 文 件 关 于 开 展 年 度 良 好 认 证 审 核 案 例 同 行 评 议 交 流 活 动 的 通 知 以 及 中 心 提 出 的 要 求, 本 次 主 要 针 对 过 程 型 案 例 提 出 审 核 过 程 的 思 路 方 法 和 认 证 审 核 良 好 实 践 案 例 产 品 质 量 是 企 业 的 生 命, 生 产 过 程 是 企 业 的 灵 魂, 企 业 的 发 展 来 源 于 顾 客, 顾 客 对 企 业 的 认 可 是 产 品 实 物 质 量 的 保 证 以 及 产 品 服 务 的 提 供 ; 为 此, 根 据 对 鸡 西 德 元 电 器 有 限 公 司 的 质 量 管 理 体 系 的 审 核, 就 产 品 的 监 视 和 测 量 提 出 审 核 的 思 路 和 方 法 一 采 购 产 品 的 监 视 和 测 量 : 进 货 检 验 或 验 证 产 品 最 终 质 量 的 保 证 是 来 源 于 各 方 面 因 素, 首 先 取 决 于 采 购 原 材 料 的 基 本 保 证, 特 别 是 对 生 产 电 机 电 器 的 生 产 企 业, 采 购 钢 材 硅 钢 片 漆 包 线 绝 缘 纸 绝 缘 件 真 空 管 电 器 元 件 等 采 购 产 品 的 质 量 尤 其 重 要, 主 要 的 原 材 料 直 接 取 决 于 成 品 的 各 项 性 能 和 功 能 方 面 的 质 量 要 求, 所 以 要 把 好 采 购 质 量 关, 对 进 货 的 检 验 要 求 方 法 等 要 放 在 首 位, 对 进 货 检 验 的 审 核 思 路 如 下 : 1. 查 看 并 索 阅 企 业 原 材 料 等 采 购 产 品 的 清 单, 按 公 司 原 材 料 采 购 程 序 或 相 关 管 理 制 度 的 要 求 查 看 分 类 要 求, 确 认 分 类 的 依 据 是 否 按 原 材 料 重 要 程 度 -215-

222 分 级 进 行 分 类, 确 认 影 响 成 品 质 量 的 关 键 原 材 料 电 器 元 件, 按 分 类 要 求 查 阅 采 购 产 品 的 进 货 检 验 依 据 的 文 件 ; 查 阅 进 货 检 验 依 据 时, 要 根 据 公 司 实 际 的 检 验 能 力 检 测 手 段 和 对 产 品 质 量 的 影 响 重 要 程 度 确 认 检 验 依 据 2. 检 验 文 件 主 要 有 : 1) 如 果 采 购 的 产 品 全 部 按 国 家 标 准 行 业 标 准 部 颁 标 准 以 及 地 方 标 准 等 执 行 时, 则 检 查 上 述 检 验 和 试 验 的 依 据, 并 确 认 是 否 为 现 行 有 效 版 本 的 标 准 文 件 ; 2) 如 果 采 购 的 产 品 公 司 按 现 有 的 手 段, 只 能 检 验 或 验 证 标 准 中 的 一 项 或 几 项 时, 则 企 业 应 按 上 述 标 准 或 企 业 的 实 际 情 况 编 制 本 公 司 的 采 购 产 品 的 进 货 检 验 规 程 等 文 件, 作 为 进 货 检 验 或 验 证 的 依 据 ; 3) 如 果 采 购 的 产 品 进 货 检 验 无 国 家 行 业 等 标 准 时, 则 根 据 该 采 购 产 品 对 最 终 产 品 质 量 的 影 响 程 度 确 认 并 编 制 进 货 检 验 文 件 ( 进 货 检 验 规 程 或 进 货 检 验 作 业 指 导 书 ); 4) 如 果 采 购 的 产 品 对 成 品 质 量 有 重 要 影 响, 又 必 须 对 采 购 的 产 品 进 行 检 验 或 试 验, 而 公 司 又 没 有 检 验 试 验 手 段, 则 需 编 制 定 期 或 不 定 期 的 委 托 检 验 要 求 的 文 件, 对 检 验 和 试 验 的 项 目 做 出 规 定, 并 保 留 委 托 检 验 和 试 验 的 有 效 证 据, 作 为 判 断 采 购 产 品 投 入 生 产 加 工 的 依 据 在 查 阅 上 述 检 验 依 据 文 件 时, 要 审 核 检 验 文 件 的 内 容 有 : 检 验 试 验 或 验 证 的 范 围 项 目 检 验 要 求 检 验 手 段 检 验 方 法 所 用 检 验 仪 器 或 检 测 设 备 的 配 备 检 验 人 员 资 格 检 验 员 能 力 等 内 容, 该 文 件 与 检 验 的 产 品 是 否 一 致 查 企 业 提 供 的 检 验 依 据 文 件 有 : 采 购 产 品 进 厂 检 验 标 准 DY/QB08-04, 包 括 了 采 购 产 品 的 种 类 检 验 项 目 检 验 的 技 术 指 标 要 求 检 验 方 法 检 测 手 段 以 及 验 证 的 有 关 要 求, 对 验 证 的 活 动 有 尺 寸 外 观 材 质 数 量 提 供 合 格 证 明 文 件 等 方 式 3. 查 阅 检 验 证 据 : 通 过 本 企 业 的 审 核 查 阅, 采 购 的 原 材 料 电 器 元 件 辅 助 材 料 品 种 很 多, 按 公 司 制 定 的 检 验 依 据 抽 取 主 要 几 种 采 购 产 品 的 检 验 记 录, 抽 取 的 检 验 证 据 如 下 : 查 提 供 了 进 厂 产 品 检 验 ( 验 证 ) 记 录 单 DY-ZJ740-07: -216-

223 1) 查 : 品 名 : 绝 缘 纸, 检 验 项 目 : 尺 寸 外 观 材 质 数 量 材 质 :6021 数 量 ( 重 量 ):47kg 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 刘 抒 音 检 验 日 期 :2012 年 1 月 15 日 2) 查 : 品 名 : 电 焊 条, 检 验 项 目 : 尺 寸 外 观 材 质 数 量 型 号 规 格 :Q MM 材 质 : 碳 钢 数 量 :3 箱 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 刘 抒 音 检 验 日 期 :2012 年 2 月 12 日 3) 查 : 品 名 : 圆 钢, 检 验 项 目 : 尺 寸 外 观 材 质 数 量 型 号 规 格 : 80 材 质 :45# 数 量 :1 根 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 聂 书 利 检 验 日 期 :2012 年 1 月 10 日 4) 查 : 品 名 : 真 空 管, 检 验 项 目 : 尺 寸 外 观 材 质 数 量 型 号 规 格 :TJ-125 数 量 :300 只 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 检 验 日 期 :2012 年 2 月 7 日 5) 查 : 品 名 : 漆 包 线, 检 验 项 目 : 尺 寸 外 观 材 质 数 量 型 号 规 格 :QZY-2/ 材 质 : 紫 铜 数 量 :25.1kg 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 检 验 日 期 :2012 年 2 月 16 日 二 生 产 过 程 产 品 的 监 视 和 测 量 : 过 程 检 验 和 试 验 生 产 过 程 产 品 质 量 的 控 制 是 确 保 产 品 最 终 质 量 的 重 要 过 程, 本 企 业 生 产 的 电 动 机 真 空 电 磁 起 动 器 等 产 品 生 产 过 程 的 加 工 工 序 多, 而 且 又 互 相 交 叉 生 产 和 装 配, 最 后 进 入 总 装 配 过 程, 每 道 工 序 的 半 成 品 由 生 产 操 作 者 进 行 过 程 加 工 控 制, 而 且 企 业 的 生 产 工 人 的 层 次 和 技 术 水 平 有 所 差 异, 为 此, 对 生 产 各 工 序 的 半 成 品 进 行 工 序 检 验 是 必 要 的, 这 种 过 程 检 验 和 试 验 可 根 据 不 同 企 业 的 生 产 过 程 人 员 能 力 岗 位 职 责 产 品 的 复 杂 程 度 产 品 质 量 的 重 要 程 度 等 因 素, 设 置 自 检 专 检 或 互 检 的 要 求 1 检 验 文 件 的 策 划 企 业 根 据 产 品 生 产 各 工 序 不 同 的 技 术 检 验 要 求, 分 别 策 划 并 制 定 各 工 序 的 检 验 规 程 或 检 验 技 术 条 件 加 工 图 样 的 规 定, 也 可 按 零 部 件 种 类 编 制 工 序 检 验 标 准, 分 别 规 定 工 序 半 成 品 的 检 验 项 目 ( 如 尺 寸 外 观 性 能 等 ) 检 验 方 法 检 验 频 次 检 验 手 段 抽 样 数 量 等 检 验 要 求, 已 确 认 可 以 进 入 下 道 工 序 或 组 装 的 依 据 确 认 本 企 业 的 过 程 检 验 依 据 主 要 提 供 有 : -217-

224 YX3 系 列 (IP55) 高 效 率 三 相 异 步 电 动 机 技 术 条 件 ( 机 座 号 80~355) GB/T 交 流 低 村 电 机 散 嵌 绕 组 匝 间 绝 缘 试 验 限 值 JB/T 矿 用 隔 爆 型 控 制 按 钮 MT 矿 用 隔 爆 型 低 压 电 缆 接 线 盒 MT 等 2 检 验 证 据 的 确 认 收 集 在 抽 查 生 产 过 程 的 检 验 证 据 时, 一 定 要 按 照 生 产 过 程 策 划 的 检 验 要 求 进 行 审 核, 如 果 企 业 生 产 的 产 品 种 类 多, 则 应 抽 取 代 表 性 的 样 本, 收 集 不 同 工 序 的 不 同 产 品 的 样 本 进 行 确 认 检 验 记 录 的 有 效 性 ; 现 就 本 企 业 审 核 的 产 品 抽 样 如 下 : 1) 查 :YJ3-200L-8-15KW 电 动 机 定 子 绕 线 下 线 工 序 检 验 记 录 单 编 号 : DY-ZJ824-DJ05 抽 查 :2012 年 3 月 5 日 检 验 项 目 : 绕 线 下 线 直 流 电 阻 工 频 耐 压 1760V 无 闪 络 击 穿 匝 间 耐 压 峰 值 电 压 2500V, 波 形 正 常 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 刘 抒 音 2) 抽 查 :2012 年 1 月 3 日 真 空 浸 漆 烘 干 记 录 编 号 :DY-ZJ823-DJ02 检 验 项 目 : 浸 漆 烘 干 数 量 绝 缘 漆 粘 度 烘 干 时 间 绝 缘 电 阻 外 观 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 孙 静 3) 抽 查 :2012 年 3 月 20 日 生 产 PIR-250 保 护 器 检 验 记 录 单 编 号 : DY-ZJ ZN 检 验 项 目 : 过 载 ( 过 流 ) 保 护 特 性 检 验 断 相 检 验 漏 电 闭 锁 保 护 性 能 检 验 存 储 功 能 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 4) 抽 查 :2012 年 3 月 9 日 生 产 CKJ5 系 列 真 空 接 触 器 检 验 记 录 单 编 号 : DY-ZJ 检 验 项 目 : 额 定 电 流 额 定 电 压 环 境 温 度 工 频 耐 压 值 4.2kv, 历 时 1min 无 闪 络, 无 击 穿 现 象 动 作 特 性 检 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 5) 抽 查 :2011 年 11 月 26 日 生 产 QBZ10-80 矿 用 隔 爆 型 真 空 电 磁 起 动 器 本 体 电 气 性 能 检 验 记 录 单 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 额 定 电 流 额 定 电 压 环 境 温 度 工 频 耐 压 动 作 特 性 检 验 过 载 ( 过 流 ) 保 护 特 性 检 验 断 相 检 验 漏 电 闭 锁 保 护 性 能 检 验 -218-

225 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 6) 抽 查 :2011 年 10 月 31 日 生 产 QJZ10 矿 用 隔 爆 兼 本 质 安 全 型 真 空 电 磁 起 动 器 电 气 性 能 检 验 记 录 单 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 额 定 电 流 额 定 电 压 环 境 温 度 工 频 耐 压 动 作 特 性 检 验 过 载 ( 过 流 ) 保 护 特 性 检 验 断 相 检 验 漏 电 闭 锁 保 护 性 能 检 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 刘 抒 音 7) 抽 查 :2012 年 3 月 11 日 生 产 QBZ9-80SF 矿 用 隔 爆 型 煤 矿 风 机 用 双 电 源 真 空 电 磁 起 动 器 电 气 性 能 检 验 记 录 单 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 额 定 电 流 额 定 电 压 环 境 温 度 绝 缘 电 阻 及 工 频 耐 压 动 作 特 性 检 验 过 载 ( 过 流 ) 保 护 特 性 检 验 断 相 检 验 漏 电 闭 锁 保 护 性 能 检 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 赵 洪 营 三 产 品 的 监 视 和 测 量 : 成 品 检 验 和 试 验 在 审 核 最 终 产 品 检 验 和 试 验 时, 首 先 确 认 产 品 的 种 类 品 种 或 类 别, 收 集 和 核 对 产 品 执 行 的 标 准 产 品 试 验 方 法 标 准 和 判 定 准 则 等, 确 认 企 业 执 行 国 家 标 准 行 业 标 准 专 业 标 准 或 企 业 备 案 等 产 品 标 准, 审 核 时 按 产 品 标 准 确 认 例 行 检 验 抽 样 检 验 或 确 认 检 验 型 式 试 验 等 检 验 类 别 ; 如 果 企 业 按 顾 客 要 求 编 制 产 品 出 厂 检 验 和 试 验 依 据 时, 则 按 企 业 标 准 进 行 检 验 和 试 验 并 索 取 产 品 定 期 委 托 或 出 厂 检 验 证 据 如 果 产 品 出 厂 要 进 行 必 要 的 检 验 项 目, 而 公 司 不 具 备 检 验 能 力 或 条 件 时, 企 业 则 可 以 进 行 委 托 检 验 和 试 验, 与 产 品 检 验 机 构 进 行 签 订 合 同 或 协 议, 作 为 批 量 或 定 期 确 认 检 验 的 依 据 抽 样 的 样 本 原 则 上 是 当 年 生 产 的 产 品, 如 果 当 年 没 有 生 产, 可 按 产 品 的 实 际 生 产 情 况 抽 查 去 年 的 检 验 证 据, 必 要 时 做 出 产 品 生 产 情 况 的 说 明, 以 满 足 产 品 实 际 生 产 能 力 和 产 品 质 量 的 要 求 1 在 审 核 本 企 业 时, 收 集 的 产 品 检 验 依 据 有 : DY/QB09-04 产 品 出 厂 检 验 标 准 YJ3 系 列 高 效 率 节 能 型 三 相 异 步 电 动 机 成 品 检 验 标 准 DY-JG-1108 QBZ 系 列 矿 用 隔 爆 型 真 空 电 磁 起 动 器 成 品 检 验 规 程 DY-JG-0201 ZBZ-M 系 列 照 明 信 号 综 合 保 护 装 置 成 品 检 验 规 程 DY-JG

226 QJZ QJZ10 系 列 矿 用 隔 爆 兼 本 质 安 全 型 真 空 电 磁 起 动 器 成 品 检 验 规 程 DY-JG-0705 KBZ9 KBZ10 系 列 矿 用 隔 爆 型 真 空 馈 电 开 关 成 品 检 验 规 程 DY-JG-0706 QBZ9-SF QBZ10-SF 煤 矿 风 机 用 隔 爆 型 双 电 源 真 空 电 磁 起 动 器 DY-JG-1107 等 2 按 公 司 生 产 的 产 品 类 别, 分 别 抽 查 成 品 的 出 厂 检 验 和 试 验 记 录 或 报 告 : 1) 抽 查 :2012 年 3 月 11 日 QBZ9-80SF 矿 用 隔 爆 型 电 器 产 品 出 厂 检 验 报 告 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 防 爆 面 长 度 隔 爆 间 隙 粗 糙 度 电 气 间 隙 爬 电 距 离 引 入 装 置 检 验 静 压 试 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 聂 书 利 2) 抽 查 :2011 年 9 月 12 日 QJZ 矿 用 隔 爆 型 电 器 产 品 出 厂 检 验 报 告 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 防 爆 面 长 度 隔 爆 间 隙 粗 糙 度 电 气 间 隙 爬 电 距 离 引 入 装 置 检 验 静 压 试 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 聂 书 利 3) 抽 查 :2011 年 10 月 30 日 QBZ10-80 矿 用 隔 爆 型 电 器 产 品 出 厂 检 验 报 告 编 号 :DY-ZJ 检 验 项 目 : 防 爆 面 长 度 隔 爆 间 隙 粗 糙 度 电 气 间 隙 爬 电 距 离 引 入 装 置 检 验 静 压 试 验 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 聂 书 利 4) 抽 查 :2011 年 12 月 16 日 YJ 高 效 率 节 能 型 三 相 异 步 电 动 机 出 厂 检 验 报 告 编 号 :DY-ZJ824-DJ001 检 验 项 目 : 绕 组 直 流 电 阻 绝 缘 电 阻 耐 电 压 匝 间 冲 击 耐 电 压 空 载 电 流 空 载 输 入 功 率 堵 转 电 流 噪 声 振 动 效 率 功 率 因 数 外 观 检 查 检 验 结 果 : 合 格 检 验 员 : 孙 静 最 后 要 查 阅 并 索 取 产 品 提 供 的 矿 用 产 品 安 全 标 志 证 书 及 国 家 安 全 生 产 抚 顺 矿 用 设 备 检 测 检 验 中 心 的 检 验 报 告, 在 有 效 期 内 3 检 验 人 员 的 授 权 提 供 了 鸡 西 得 元 电 器 有 限 公 司 检 验 人 员 授 权 证 书, 授 予 : 原 材 料 工 序 终 检 检 验 员 为 聂 书 利 刘 抒 音 赵 洪 营 孙 静 总 经 理 : 赵 联 娥 批 准 改 进 措 施 组 织 策 划 并 实 施 以 下 方 面 所 需 的 监 视 测 量 分 析 和 改 进 过 程 : 对 日 常 -220-

227 改 进 活 动 的 策 划 采 用 了 纠 正 措 施 和 预 防 措 施, 并 确 定 了 通 过 质 量 方 针 目 标 内 部 审 核 管 理 评 审 等 实 现 日 常 的 持 续 改 进, 采 取 自 检 互 检 专 检 对 产 品 质 量 进 行 监 视 测 量, 控 制 产 品 质 量 利 用 生 产 等 会 议 对 质 量 进 行 分 析, 对 产 品 应 用 了 统 计 技 术 来 证 实 产 品 和 质 量 管 理 体 系 的 符 合 性, 能 够 持 续 改 进 管 理 体 系 的 有 效 性 -221-

228 1269 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 罗 建 刚 ) 一 基 本 信 息 : 受 审 核 方 : 台 达 化 工 ( 中 山 ) 有 限 公 司 认 证 类 型 : 环 境 管 理 体 系 认 证 审 核 地 址 : 广 东 省 中 山 市 火 炬 开 发 区 沿 江 东 二 路 1 号 审 核 时 间 : , 第 2 次 监 督 审 核, 验 证 审 核 时 间 : , 第 3 次 监 督 审 核, 审 核 员 : 罗 建 刚 认 证 范 围 : 可 发 性 聚 苯 乙 烯 (EPS) 的 生 产 和 销 售 二 背 景 : 组 织 为 台 塑 集 团 的 在 中 山 设 立 的 公 司, 专 业 从 事 EPS 的 研 发 和 生 产, 于 2009 年 推 进 EMS,2010 年 初 获 本 中 心 认 证, 本 案 所 例 所 述 为 获 证 后 第 2 次 监 督 审 核 三 审 核 过 程 及 发 现 : 1. 按 审 核 的 任 务 书 于 2012 年 08 月 日 期 间, 对 该 组 织 实 施 2 人 天 的 现 场 审 核, 在 审 核 管 服 课 的 日 常 运 行 检 查 记 录 时 发 现 苯 乙 烯 储 罐 区 的 记 录, 记 录 2011 年 08 月 25 日 储 罐 的 温 度 为 27, 超 出 其 25 的 控 制 要 求, 但 记 录 中 并 未 记 录 相 应 的 处 理 措 施, 随 后 在 苯 乙 烯 储 罐 区 进 行 审 核 时, 储 罐 区 共 有 储 罐 2 个, 发 现 其 中 一 个 储 罐 的 温 度 了 超 过 也 25, 现 场 尽 管 有 开 启 循 环 系 统 但 温 度 还 是 未 达 到 控 制 组 织 的 控 制 要 求 2. 与 组 织 进 行 沟 通 和 进 行 分 析, 取 得 如 下 成 果 : 1) 现 场 如 果 使 用 1#SM 储 罐 进 料, 则 只 能 循 环 1#SM 储 罐, 而 2#SM 储 罐 是 无 法 进 行 循 环 的, 否 则 1# 2# 储 罐 的 SM 就 会 混 合 因 此, 现 有 系 统 无 法 选 择 或 者 随 意 切 换 至 某 一 个 储 罐 进 行 循 环, 无 法 保 证 储 罐 SM 有 足 够 的 时 间 循 环 ( 冷 却 ), 内 结 Polymer 的 机 会 增 加 进 而 威 胁 储 存 安 全 实 际 上 是 现 有 配 管 存 在 一 定 缺 陷 -222-

229 2) 改 进 构 想 : 如 果 对 现 有 管 线 进 行 改 良, 增 加 一 条 管 线, 使 循 环 系 统 与 现 场 进 料 系 统 完 全 独 立 分 开, 就 可 灵 活 机 动 地 对 1# 2# 储 罐 循 环 进 行 任 意 切 换, 另 增 加 一 个 循 环 冷 凝 器 保 证 SM 储 存 温 度 在 25 以 下 3) 与 受 审 核 方 沟 通 并 确 后 初 步 的 改 进 措 施 后, 开 出 如 下 的 不 符 合 项 : 查 2011 年 08 月 25 日 的 罐 区 日 常 查 检 记 录 表, 苯 乙 烯 储 罐 温 度 27, 超 出 罐 区 查 检 以 及 卸 料 作 业 规 定 中 25 的 规 定, 但 该 记 录 表 中 异 常 处 理 栏 未 记 录 所 采 取 的 措 施 和 措 施 结 果 四 跟 踪 验 证 : 1. 书 面 不 符 合 项 关 闭 跟 踪 : 组 织 对 罐 区 管 理 人 员 和 巡 查 人 员 进 行 罐 区 管 理 要 求, 重 点 的 温 度 管 理 冷 却 循 环 系 统 的 运 行 实 施 培 训, 并 落 实 巡 查, 经 确 认 人 员 熟 知 要 求 并 保 持 运 行 ; 2. 并 按 上 述 改 进 措 施 落 实 改 进, 对 循 环 管 网 进 行 改 造 并 增 加 冷 冻 器 一 台, 在 2012 年 07 月 月 01 日 审 核 时 验 证 实 施 完 成, 罐 内 储 存 温 度 控 制 在

230 新 增 加 一 台 冷 冻 器 后 的 现 场 -224-

231 1# 罐 温 度 2# 罐 温 度 -225-

232 1270 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 龚 旻 晏 ) XX 电 动 工 具 公 司 审 核 案 例 案 例 背 景 介 绍 : XX 电 动 工 具 从 事 各 类 电 动 工 具 园 林 工 具 的 制 造, 其 特 点 是 产 品 全 部 出 口, 每 一 产 品 在 一 个 基 础 型 号 规 格 的 基 础 上 会 派 生 出 系 列 的 型 号 规 格, 相 应 产 品 实 现 过 程 为 客 户 特 殊 要 求 识 别 设 计 样 机 与 制 定 工 艺 / 检 验 文 件 装 配 与 检 验, 样 机 设 计 工 艺 与 检 验 文 件 制 定 由 公 司 技 术 工 程 部 承 担 ; 该 公 司 从 2000 年 导 入 ISO9001 标 准 建 立 相 应 的 质 量 管 理 体 系 文 件, 在 2000 年 导 入 标 准 之 际, 公 司 管 理 者 代 表 及 技 术 工 程 部 质 检 部 生 产 计 划 部 等 相 关 部 门 的 负 责 人 系 统 参 加 了 当 地 组 织 的 ISO9001 标 准 的 贯 标 培 训 及 内 审 员 培 训, 并 参 与 了 公 司 质 量 管 理 体 系 文 件 的 制 定 过 程, 对 后 续 公 司 的 质 量 管 理 体 系 的 有 效 实 施 保 持 和 改 进 提 供 在 人 力 资 源 上 提 供 了 保 证 2011 年 生 产 计 划 部 技 术 工 程 部 两 个 部 门 的 负 责 人 离 职, 经 几 度 调 整, 至 2012 年 6 月 的 审 核 实 施 时, 公 司 生 产 计 划 部 经 理 外 聘, 技 术 工 程 部 经 理 由 原 负 责 外 形 设 计 的 一 名 设 计 人 员 担 任 审 核 发 现 : 在 技 术 工 程 部 实 施 审 核 过 程 中 : 1. 资 料 审 核 中 查 阅 了 一 款 电 动 工 具 的 设 计 资 料 一 份 某 园 林 工 具 的 联 轴 齿 轮 的 设 计 变 更 资 料, 热 风 枪 是 按 客 户 提 供 的 实 样 进 行 外 形 设 计, 内 部 结 构 应 用 其 原 有 的 某 一 结 构, 提 交 的 发 现 相 关 资 料 具 体 分 别 包 括 有 设 计 任 务 书 设 计 计 划 表 设 计 输 入 评 审 记 录 产 品 图 纸 以 及 对 三 维 造 型 2D 图 纸 的 图 纸 的 评 审 记 录, 审 核 中 发 现 相 关 资 料 上 记 录 的 时 间 存 在 逻 辑 上 的 不 符 合, 如 设 计 计 划 表 的 签 发 时 间 比 设 计 任 务 书 的 下 达 时 间 早,2D 图 纸 上 设 计 审 批 人 员 的 审 查 时 间 比 设 计 输 出 评 审 实 施 时 间 迟 ( 评 审 中 未 提 出 设 计 调 整 ); 联 轴 齿 轮 的 设 计 变 更 资 料 包 括 有 设 计 变 更 申 请 单 ( 附 更 改 前 后 图 纸 ) 改 模 通 知 单, 更 改 通 知 申 请 单 中 陈 述 了 更 改 的 原 因 和 更 改 内 容, 但 改 模 通 知 单 签 发 的 时 间 以 前 更 改 后 图 纸 上 审 批 人 员 的 确 认 时 间 都 在 设 计 更 改 通 知 申 请 单 的 审 批 时 间 -226-

233 之 前, 相 关 资 料 记 录 的 时 间 也 存 在 逻 辑 上 的 不 符 合 ; 2. 与 技 术 工 程 部 负 责 人 就 上 述 时 间 问 题 进 行 沟 通, 该 名 负 责 人 表 示, 他 并 不 明 白 这 些 资 料 的 时 间 之 间 有 什 么 要 求, 这 些 资 料 是 依 据 原 先 保 存 的 资 料 作 为 样 本, 将 近 期 所 进 行 的 产 品 设 计 和 部 件 变 更 进 行 记 录 ; 进 一 步 与 该 名 负 责 人 沟 通, 以 了 解 其 对 标 准 7.3 及 公 司 质 量 管 理 体 系 文 件 中 对 于 设 计 过 程 控 制 要 求 的 认 知, 发 现 该 名 负 责 人 对 于 设 计 输 入 设 计 输 出 没 有 基 本 的 概 念, 对 于 公 司 体 系 文 件 中 对 于 设 计 过 程 的 控 制 要 求 也 并 不 知 晓, 只 知 按 全 面 所 保 存 的 设 计 相 关 的 记 录 表 作 样 本 进 行 填 写 ; 3. 向 该 名 技 术 工 程 部 负 责 人 询 问 培 训 问 题, 该 名 负 责 人 已 经 接 受 培 训, 对 于 设 计 部 分 的 培 训 内 容 是 前 述 表 格 ; 追 查 办 公 室 的 培 训, 提 供 有 培 训 记 录, 在 2012 年 3 月 对 新 上 岗 的 3 名 管 理 人 员 集 中 进 行 了 培 训, 参 加 培 训 人 员 包 括 了 该 名 技 术 工 程 部 负 责 人, 培 训 有 效 性 评 价 显 示 已 经 掌 握 标 准 与 公 司 要 求 审 核 发 现 分 析 : 分 析 技 术 工 程 部 审 核 中 出 现 的 问 题, 分 析 出 现 问 题 的 主 要 原 因 在 于 技 术 工 程 部 虽 然 经 过 了 培 训, 但 只 知 设 计 过 程 需 要 填 写 的 表 格, 并 不 真 正 了 解 这 些 表 格 的 各 个 项 目 的 含 义, 对 于 标 准 7.3 条 款 及 公 司 质 量 管 理 体 系 问 价 中 对 于 设 计 过 程 控 制 的 相 关 要 求 并 没 真 正 获 得 培 训, 在 对 新 上 岗 人 员 的 培 训 中 培 训 教 材 内 容 方 法 等 选 择 上 不 够 全 面, 不 能 满 足 让 接 受 人 员 具 备 相 应 岗 位 能 力 要 求 的 培 训 需 求 审 核 发 现 的 沟 通 与 改 进 : 1. 就 上 述 审 核 发 现 与 公 司 管 代 办 公 室 负 责 人 进 行 重 点 沟 通, 建 议 实 施 培 训 时 应 切 实 关 注 培 训 需 求 和 培 训 效 果, 从 满 足 岗 位 能 力 要 求 出 发 开 展 培 训, 并 以 此 要 求 为 依 据 选 择 针 对 性 的 培 训 教 材 实 时 开 展 培 训, 对 于 培 训 的 有 效 性 评 价 应 着 重 于 满 足 需 求 的 程 度, 不 仅 仅 是 培 训 实 施 的 形 式 ; 并 现 场 与 管 代 商 定, 利 用 审 核 休 息 时 间 协 助 对 技 术 工 程 部 主 管 进 行 设 计 要 求 的 培 训 ; 2. 由 公 司 管 代 办 公 室 负 责 人 陪 同, 对 技 术 工 程 部 负 责 人 单 独 进 行 针 对 性 培 训 : 首 先 引 导 该 负 责 人 讲 述 公 司 的 设 计 流 程, 针 对 其 所 说 明 的 流 程 引 申 出 设 计 输 入 设 计 输 出 和 相 关 的 设 计 记 录, 讲 解 标 准 中 对 于 设 计 输 入 输 出 内 容 上 的 要 求 与 评 审 验 证 确 认 一 下, 说 明 设 计 更 改 过 程 中 存 在 的 设 计 输 入 输 出 及 相 应 的 验 证 评 审 确 认 要 求, 然 后 结 合 公 司 管 理 体 系 文 件 的 规 -227-

234 定 讲 解 各 个 过 程 的 控 制 要 去 与 记 录 要 求, 再 结 合 审 核 中 所 抽 查 到 的 2 份 资 料 重 新 结 合 标 准 要 求 公 司 文 件 要 求 明 确 输 入 输 出 及 相 应 的 评 审 实 施 验 证, 使 其 能 比 较 清 楚 地 了 解 设 计 输 入 设 计 输 出 的 控 制 要 求, 在 培 训 过 程 中 已 能 自 我 发 现 上 述 2 份 资 料 中 存 在 的 时 间 问 题, 也 认 识 到 设 计 记 录 不 是 后 续 根 据 发 生 的 设 计 作 总 结 补 写 总 结 : 1. 通 这 次 过 现 场 培 训, 让 技 术 工 程 部 负 责 人 较 为 系 统 地 学 习 了 标 准 7.3 条 款 和 公 司 管 理 体 系 文 件 对 于 设 计 控 制 的 要 求, 并 能 与 其 工 作 实 际 进 行 结 合, 认 识 到 设 计 记 录 产 生 的 时 机, 使 该 名 负 责 人 表 示 基 于 现 在 的 掌 握 应 该 能 应 用 于 其 指 导 设 计 工 作 按 规 定 要 求 开 展 ; 同 时, 该 次 培 训 也 为 公 室 开 展 后 续 岗 位 培 训 具 有 一 定 的 参 考, 对 办 公 室 后 续 如 何 根 据 不 同 岗 位 开 展 针 对 性 培 训 具 有 一 定 的 启 示 作 用 ; 2. 在 管 理 体 系 持 续 的 运 行 过 程 中, 人 员 流 动 是 无 法 避 免 的 一 个 的 问 题, 对 于 换 岗 或 新 招 聘 员 工 的 上 岗 培 训 是 否 有 效, 是 关 系 到 管 理 体 系 是 否 能 有 效 运 行 的 关 键 因 素 之 一, 审 核 员 在 审 核 过 程 中 应 充 分 关 注 岗 位 能 力 要 求 是 否 能 得 到 满 足 -228-

235 1271 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 月 萍 ) ( 一 ) 案 例 发 生 的 背 景 : 1 受 审 核 组 织 名 称 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 2 注 册 地 址 : 重 庆 市 南 岸 区 南 坪 东 路 6 号 审 核 地 址 : 重 庆 市 南 岸 区 长 生 桥 镇 凉 风 村 望 山 岚 垭 3 认 证 时 间 : 认 证 类 型 : 再 认 证 5 认 证 标 准 : ISO22000:2005+CNCA/CTS 审 核 组 全 体 成 员 : 俞 丽 芳 7 本 人 承 担 审 核 任 务 : 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 8 所 审 核 企 业 情 况 简 介 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司, 成 立 于 1992 年, 是 专 业 从 事 饲 料 香 味 及 添 加 剂 预 混 料 生 产 的 现 代 化 企 业 公 司 总 部 位 于 重 庆 经 济 技 术 开 发 区 南 坪 大 厦 ( 南 坪 东 路 6 号 ) 厂 区 位 于 重 庆 市 南 岸 区 长 生 桥 镇 凉 风 村 望 山 岚 垭, 建 有 7000 平 米 的 标 准 化 厂 房 和 综 合 科 研 办 公 楼, 配 备 有 现 代 的 生 产 流 水 线 和 国 际 先 进 水 平 的 质 量 监 控 测 量 装 置, 专 事 研 发 佳 美 系 列 饲 料 香 味 剂 及 维 生 素 预 混 料 等 产 品, 并 带 领 一 批 畜 牧 兽 医 动 物 营 养 与 饲 料 加 工 等 本 ( 专 ) 科 专 业 人 才 负 责 生 产 管 理, 质 量 检 控 和 营 销 服 务 等 工 作 ( 二 ) 该 案 例 发 生 的 主 要 过 程 : 该 案 例 发 生 在 对 该 公 司 食 品 安 全 管 理 体 系 标 准 相 关 CCP 点 设 置 及 现 场 交 叉 污 染 的 控 制 的 审 核 之 中 整 个 审 核 分 为 三 个 层 次 进 行 : 第 一 层 次 的 审 核, 在 审 核 中 首 先 对 应 标 准 的 基 本 要 求 实 施 审 核, 主 要 体 现 在 以 下 方 面 : 1 建 立 并 保 持 HACCP 计 划, 并 作 为 CCP 点 控 制 的 基 本 依 据 2 已 经 制 定 HACCP 计 划 书, 设 置 了 3 个 CCP 点, 经 过 HACCP 小 组 现 场 确 认 后, 传 达 到 相 关 人 员 3 查 所 制 定 的 饲 料 添 加 剂 HACCP 计 划 表, 包 括 关 键 控 制 点, 显 著 -229-

236 危 害, 关 键 限 值, 监 控 ( 包 括 监 控 什 么 怎 样 监 控 监 控 频 率 由 谁 监 控 ), 纠 偏 措 施, 验 证, 记 录 等 4 已 经 分 别 组 织 CCP 点 监 控 人 员 进 行 培 训 并 保 持 CCP 点 的 监 控 记 录 第 二 层 次 的 审 核, 现 场 问 询 与 观 察, 以 识 别 并 确 认 生 产 过 程 中 HACCP 计 划 落 实 情 况 的 审 核 : 1 查 已 经 将 确 认 的 3 个 CCP 点 的 监 控 的 相 关 要 求 有 效 地 转 换 为 公 司 的 相 关 记 录, 并 发 放 至 相 关 岗 位 2 询 问 CCP 点 的 所 在 位 置 的 操 作 人 员, 明 确 相 关 文 件 规 定 的 要 求 现 场 查 验 当 天 的 记 录 显 示 操 作 人 员 能 够 按 策 划 要 求 进 行 操 作 第 三 层 次 的 审 核, 在 饲 料 香 味 剂 生 产 现 场 的 审 核 中, 针 对 关 键 控 制 点 的 确 认 与 控 制 进 行 进 一 步 验 证 : 1 现 场 沟 通 确 认 饲 料 添 加 剂 ( 香 料 甜 味 剂 ) 的 称 量 配 制 与 混 合 搅 拌 对 其 混 合 匀 均 度 是 关 键 控 制 要 求, 但 HACCP 计 划 中 未 对 称 量 配 制 和 混 合 搅 拌 时 间 的 要 求 识 别 为 CCP 点 加 以 控 制 ( 三 ) 主 要 的 审 核 发 现 沟 通 过 程 : 通 过 对 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 的 食 品 安 全 管 理 体 系 的 三 个 层 次 所 进 行 的 审 核 所 获 取 的 审 核 证 据, 对 照 标 准 的 要 求 形 成 以 下 审 核 发 现 : 重 庆 佳 美 香 料 有 限 公 司 所 建 立 并 保 持 的 食 品 安 全 管 理 管 理 程 序, 对 CCP 的 识 别 等 未 满 足 本 标 准 要 求 现 场 所 发 现 的 现 场 观 察 配 料 操 作 人 员 在 称 取 物 料 时, 使 用 同 一 把 勺 子 在 每 种 物 料 都 中 进 行 取 料 经 过 沟 通, 该 情 况 得 到 企 业 陪 同 人 员 和 现 场 管 理 人 员 的 充 分 认 可, 已 经 构 成 不 符 合, 故 开 列 一 般 不 符 合 项 ( 四 ) 受 审 核 组 织 主 要 的 改 进 方 法 及 其 成 效 接 到 所 开 列 的 不 符 合 项, 该 公 司 组 织 相 关 人 员 对 不 符 合 发 生 时 的 详 细 情 况 进 行 进 一 步 的 详 细 调 查 : 针 对 不 符 合 事 实, 企 业 在 将 不 符 合 发 生 的 原 因 按 照 直 接 导 致 不 符 合 发 生 和 导 致 发 生 不 符 合 的 根 本 原 因 进 行 分 析, 确 定 根 本 原 因 针 对 所 分 析 的 不 符 合 原 因, 企 业 制 定 了 如 下 纠 正 措 施 : -230-

237 1 立 即 组 织 技 术 人 员 修 定 HACCP 计 划 的 CCP, 并 对 相 关 人 员 进 行 培 训 ; 可 能 进 行 替 岗 的 全 部 人 员 进 行 可 能 代 替 的 岗 位 的 业 务 知 识 的 培 训, 确 保 满 足 岗 位 能 力 要 求 后 才 能 进 行 替 岗 ; 2 对 配 料 岗 位 操 作 的 人 员 进 行 培 训 并 考 核 合 格 后 才 能 上 岗 ; 购 置 足 够 的 取 料 及 称 量 工 具 避 免 交 叉 污 染 的 发 生 3 举 一 反 三, 对 类 似 问 题 一 并 整 改 通 过 所 制 定 的 纠 正 措 施 地 实 施, 有 效 地 消 除 不 符 合 产 生 的 直 接 原 因 和 根 本 原 因, 从 源 头 上 防 止 了 不 符 合 的 重 复 发 生, 取 得 了 预 期 效 果 经 过 对 所 编 制 的 纠 正 措 施 的 有 效 性 评 价, 企 业 组 织 对 HACCP 计 划 等 文 件 进 行 相 应 地 修 订, 将 关 键 岗 位 人 员 的 确 定 和 管 理, 培 训 和 考 核 等 要 求 纳 入 文 件, 规 范 了 人 力 资 源 的 控 制 确 保 不 符 合 不 重 复 发 生 -231-

238 1272 良 好 认 证 审 核 案 例 ( 宋 卫 华 ) 认 证 类 型 : 质 量 食 品 安 全 管 理 体 系 审 核 人 员 : 宋 卫 华 李 凤 林 一 审 核 背 景 介 绍 1 审 核 类 型 : 再 认 证 后 的 第 一 次 监 督 审 核 2 审 核 准 则 :ISO9001:2008;ISO22000: CNCA/CTS GB/T GB/T 受 审 核 方 名 称 : 河 北 四 方 食 品 有 限 公 司 4 受 审 核 方 简 介 : 河 北 四 方 食 品 有 限 公 司 是 一 家 以 加 工 生 产 各 类 果 蔬 产 品 为 主 的 中 外 合 资 企 业 拥 有 速 冻 生 产 线 红 小 豆 生 产 线 果 脯 生 产 线 馅 料 生 产 线 软 包 装 罐 头 生 产 线 等 专 业 设 备, 关 键 设 备 由 国 外 引 进 产 品 主 要 出 口 日 本 韩 国 欧 洲 美 国 等 国 家, 同 时 兼 顾 国 内 市 场 在 河 北 省 承 德 唐 山 保 定 建 立 了 板 栗 草 莓 杏 桃 梨 苹 果 种 植 基 地, 实 行 严 格 的 种 植 管 理, 板 栗 基 地 已 获 得 日 本 国 有 机 板 栗 认 证 注 册 5 认 证 范 围 : 速 冻 果 蔬 ( 板 栗 红 小 豆 草 莓 杏 等 ); 板 栗 等 软 包 装 罐 头 ; 苹 果 桃 等 马 口 铁 罐 头 及 果 脯 的 生 产 加 工 6 审 核 时 间 :2012 年 4 月 20 日 至 21 日 上 午 二 审 核 主 要 过 程 审 核 发 现 沟 通 过 程 对 上 次 审 核 开 具 的 不 符 合 整 改 情 况 进 行 了 验 证, 整 改 有 效 对 生 产 过 程 中 使 用 食 品 添 加 剂 的 情 况, 进 行 了 抽 样 对 食 品 添 加 剂 供 方 进 行 了 评 审, 索 取 了 资 质 证 明 和 产 品 检 验 报 告 仅 在 果 脯 的 生 产 过 程 中 使 用 焦 亚 硫 酸 钠 柠 檬 酸 食 用 香 精, 其 他 产 品 中 不 使 用 食 品 添 加 剂, 焦 亚 硫 酸 钠 使 用 二 氧 化 硫 残 留 限 量 按 GB2760 中 的 规 定 执 行 ( 不 超 过 350PPM, , 原 料 投 料 3500kg: 焦 亚 硫 酸 钠 17.5kg, 二 氧 化 硫 残 留 量 检 测 为 :106ppm, 符 合 GB2760 的 要 求 ) 柠 檬 酸 和 食 用 香 精 按 生 产 需 要 适 量 添 加,GB2760 中 也 无 限 量 要 求, 组 织 对 食 品 添 加 剂 的 使 用 控 制 有 效 对 基 地 进 行 控 制, 对 种 植 期 管 理 病 虫 害 防 治 农 药 使 用 肥 料 使 用 等 进 行 了 有 效 控 制 每 次 采 摘 前 送 进 出 口 检 验 检 疫 局 进 行 检 测 库 房 内 有 分 区 标 识, 如 成 品 库 有 外 销 内 销 半 成 品 区 暂 存 区 等 标 识 库 房 -232-

239 内 地 面 和 排 气 口 方 有 粘 鼠 板, 库 管 每 天 对 库 房 进 行 检 查, 如 果 发 现 粘 鼠 板 不 黏 即 进 行 更 换 包 材 库 分 区 明 显, 相 对 应 的 墙 面 贴 有 图 文 并 茂 的 标 识, 一 目 了 然, 可 以 知 道 包 装 箱 内 的 物 品, 每 垛 上 有 标 识 卡, 有 入 库 日 期 生 产 厂 家 及 数 量 等 内 容 对 于 出 口 产 品 的 包 装 材 料, 每 垛 包 材 上 面 除 了 标 识 卡 外, 还 有 配 套 的 内 外 包 装 图 片 及 包 材 的 代 码, 不 认 识 外 文 的 库 管 可 以 根 据 图 片 和 代 码 很 容 易 找 到 对 应 的 内 外 包 装 材 料 通 过 对 各 部 门 的 审 核 以 及 与 管 理 层 沟 通, 了 解 到 : 领 导 重 视 产 品 质 量 关 注 食 品 安 全 的 要 求 ; 通 过 多 元 化 培 训, 丰 富 员 工 业 余 生 活 的 同 时 提 高 员 工 素 质 以 及 操 作 技 能 ; 通 过 每 天 早 上 的 会 议 传 达 有 关 质 量 食 品 安 全 的 生 产 要 求, 对 于 提 出 的 问 题 积 极 采 取 措 施, 将 工 作 落 到 实 处 在 审 核 销 售 部 时, 通 过 与 部 门 负 责 人 沟 通 了 解 到 制 定 了 产 品 撤 回 控 制 程 序, 询 问 如 果 发 生 问 题 需 要 撤 回 时 应 如 何 处 理, 回 答 从 各 个 销 售 地 进 行 撤 回, 但 是 未 能 提 供 出 对 撤 回 程 序 有 效 性 进 行 验 证 的 证 据 不 符 合 ISO22000: 组 织 应 通 过 应 用 适 宜 技 术 验 证 并 记 录 撤 回 方 案 的 有 效 ( 如 模 拟 撤 回 或 实 际 撤 回 ) 的 要 求, 也 不 符 合 GB/T 27303/GB/T 27307/CNCA/CTS 0014:8.2 的 规 定 进 一 步 与 食 品 安 全 小 组 沟 通 了 解 到, 由 于 从 未 发 生 过 产 品 质 量 问 题 而 下 架 的 情 况, 所 以 忽 视 了 对 撤 回 程 序 有 效 性 进 行 验 证 说 明 了 要 对 撤 回 程 序 进 行 有 效 性 进 行 验 证 是 标 准 的 要 求, 而 且, 一 旦 发 生 此 类 情 况, 就 不 会 措 手 不 及, 能 够 按 照 现 有 程 序 有 条 不 紊 的 进 行 处 置 三 受 审 核 组 织 的 主 要 整 改 情 况 受 审 核 方 完 全 按 照 撤 回 程 序 的 规 定 进 行 了 模 拟 召 回, 填 写 了 模 拟 食 品 召 回 情 况 记 录 模 拟 食 品 召 回 措 施 报 告 以 及 模 拟 召 回 结 论 报 告, 对 撤 回 程 序 的 有 效 性 进 行 了 验 证 -233-