目 录 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 议 程... 1 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告... 3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作

Transcription

1 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 文 件

2 目 录 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 议 程... 1 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告... 3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 财 务 决 算 报 告 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 利 润 分 配 方 案 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 预 算 报 告 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 增 选 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 聘 请 2011 年 度 会 计 师 事 务 所 的 议 案 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 购 买 董 事 及 高 级 职 员 责 任 保 险 的 议 案 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 董 事 监 事 报 酬 的 议 案... 43

3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 年 度 股 东 大 会 议 程 会 议 时 间 :2010 年 5 月 25 日 上 午 10:00 会 议 地 点 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 六 楼 多 功 能 会 议 厅 登 记 时 间 :2010 年 5 月 25 日 上 午 8:30-9:45 登 记 地 点 : 深 圳 发 展 银 行 大 厦 大 会 登 记 处 序 号 议 程 1 主 持 人 宣 布 会 议 开 始 2 主 持 人 介 绍 参 加 会 议 的 领 导 来 宾, 宣 布 出 席 本 次 会 议 的 股 东 人 数 代 表 股 份 数 及 会 议 议 程 3 议 案 介 绍 : 3.1 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 3.2 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 3.3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 3.4 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 财 务 决 算 报 告 3.5 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 利 润 分 配 方 案 3.6 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 3.7 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 预 算 报 告 3.8 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 增 选 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 3.9 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 聘 请 2011 年 度 会 计 师 事 务 所 的 议 案 3.10 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 购 买 董 事 及 高 级 职 员 责 任 保 险 的 议 案 3.11 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 董 事 监 事 报 酬 的 议 案 1

4 序 号 议 程 4 宣 布 投 票 规 则 5 股 东 审 议 以 上 议 案 并 投 票 表 决 6 股 东 发 言 7 主 持 人 宣 布 表 决 结 果 8 律 师 宣 布 见 证 结 果 9 主 持 人 宣 布 会 议 闭 幕 2

5 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 董 事 会 工 作 报 告 根 据 公 司 法 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 等 有 关 规 定, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 行 深 发 展 ) 董 事 会 向 股 东 大 会 提 交 2010 年 工 作 报 告, 请 予 审 议 本 行 按 照 公 司 法 证 券 法 商 业 银 行 法 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 的 监 管 要 求, 致 力 于 进 一 步 健 全 公 司 治 理 制 度, 完 善 公 司 治 理 结 构, 提 升 公 司 整 体 治 理 水 平 董 事 会 遵 守 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 规 范 行 使 职 权, 认 真 履 行 职 责, 科 学 谨 慎 决 策, 推 进 银 行 发 展 战 略 的 实 施 在 理 财 周 报 主 办 的 2010 中 国 上 市 公 司 最 佳 董 事 会 评 选 活 动 中, 深 发 展 董 事 会 获 得 2010 中 国 主 板 上 市 公 司 最 佳 董 事 会 (50 强 ) 2010 中 国 上 市 公 司 最 佳 治 理 董 事 会 (10 强 ) 和 2010 中 国 上 市 公 司 最 佳 社 会 责 任 董 事 会 (20 强 ) 三 个 奖 项 一 董 事 会 2010 年 主 要 工 作 ( 一 ) 召 集 召 开 股 东 大 会, 执 行 股 东 大 会 决 议 2010 年 本 行 共 召 开 了 3 次 股 东 大 会, 其 中 年 度 股 东 大 会 1 次, 临 时 股 东 大 会 2 次, 简 要 情 况 如 下 : 年 6 月 17 日, 本 行 召 开 了 2009 年 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 2009 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2009 年 度 利 润 分 配 方 案 等 议 案 年 9 月 30 日, 本 行 召 开 了 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 以 现 场 书 面 投 票 表 决 和 网 络 投 票 表 决 相 结 合 的 方 式, 审 议 通 过 了 重 大 资 产 重 组 有 关 议 案 年 12 月 23 日, 本 行 召 开 了 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 董 事 会 监 事 会 换 届 选 举 有 关 议 案 报 告 期 内, 本 行 董 事 会 认 真 执 行 股 东 大 会 的 各 项 决 议 截 至 2010 年 末, 除 本 行 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 的 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 发 行 股 份 购 买 资 产 的 议 案 等 因 需 等 待 有 关 监 管 机 构 批 准 而 尚 未 实 施 完 成 外, 包 括 2009 年 度 利 润 分 配 方 案 在 内 的 其 他 股 东 大 会 决 议 均 已 得 到 执 行 或 实 施 ( 二 ) 发 挥 董 事 会 决 策 作 用, 提 高 董 事 会 决 策 的 科 学 性 各 位 董 事 严 格 遵 守 其 公 开 作 出 的 承 诺, 勤 勉 尽 责, 积 极 参 加 各 次 会 议, 充 分 3

6 表 达 意 见, 认 真 履 行 各 项 职 责 董 事 会 向 股 东 负 责, 按 照 法 定 程 序 召 开 会 议, 依 法 合 规 运 作 2010 年, 第 七 届 和 第 八 届 董 事 会 共 召 开 13 次 会 议 董 事 会 就 定 期 报 告 和 利 润 分 配 呆 账 核 销 业 务 和 财 务 计 划 章 程 修 订 等 制 度 建 设 非 公 开 发 行 和 重 大 资 产 重 组 重 大 关 联 交 易 董 事 选 举 和 高 管 聘 任 董 事 会 换 届 等 重 大 事 项 进 行 了 审 议 和 决 策 董 事 会 审 议 通 过 了 有 关 会 计 师 事 务 所 选 聘 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 防 范 大 股 东 及 其 关 联 方 资 金 占 用 董 事 履 职 评 估 等 方 面 的 制 度 与 办 法 董 事 会 各 专 门 委 员 会 认 真 研 究 有 关 重 要 事 项, 在 董 事 会 的 科 学 决 策 中 发 挥 重 要 作 用 2010 年, 各 专 门 委 员 会 共 召 开 28 次 会 议 董 事 会 与 监 事 会 保 持 工 作 联 系 与 沟 通, 持 续 完 善 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 ( 三 ) 信 息 披 露 事 务 和 投 资 者 关 系 工 作 切 实 履 行 信 息 披 露 义 务, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 信 息, 确 保 所 有 股 东 有 平 等 的 机 会 获 得 重 要 信 息 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 发 布 公 告 67 项, 包 括 : 年 度 半 年 度 季 度 报 告 和 相 关 文 件, 股 东 大 会 董 事 会 相 关 公 告, 非 公 开 发 行 和 重 大 资 产 重 组 的 相 关 公 告, 以 及 监 管 机 构 要 求 的 其 他 公 告 等 进 一 步 加 强 投 资 者 关 系 管 理 本 行 通 过 业 绩 说 明 会 分 析 师 会 议 接 受 投 资 者 调 研 等 形 式, 就 本 行 的 经 营 情 况 财 务 状 况 及 其 他 事 件 与 机 构 进 行 了 多 次 沟 通, 并 接 受 个 人 投 资 者 电 话 咨 询 内 容 主 要 包 括 : 本 行 的 发 展 战 略, 非 公 开 发 行 定 期 报 告 和 临 时 公 告 及 其 说 明, 本 行 依 法 可 以 披 露 的 经 营 管 理 信 息 和 重 大 事 项, 企 业 文 化 建 设, 以 及 本 行 的 其 他 相 关 信 息 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 公 平 信 息 披 露 指 引 的 要 求, 本 行 及 相 关 信 息 披 露 义 务 人 严 格 遵 循 公 平 信 息 披 露 的 原 则, 不 存 在 违 反 信 息 公 平 披 露 的 情 形 ( 四 ) 顺 利 完 成 董 事 改 选 和 董 事 会 换 届 2010 年, 第 七 届 董 事 会 董 事 法 兰 克 纽 曼 (Frank N. Newman) 刘 宝 瑞 先 生 唐 开 罗 (Daniel A. Carroll) 先 生 马 雪 征 女 士 和 刘 伟 琪 先 生 先 后 辞 去 董 事 职 务 肖 遂 宁 先 生 从 2010 年 6 月 29 日 起 担 任 董 事 长 职 务 2010 年 6 月 17 日, 经 本 行 2009 年 年 度 股 东 大 会 选 举, 理 查 德 杰 克 逊 (Richard 4

7 Jackson) 先 生 和 陈 伟 女 士 当 选 为 本 行 第 七 届 董 事 会 执 行 董 事, 王 利 平 女 士 姚 波 先 生 罗 世 礼 先 生 顾 敏 先 生 和 叶 素 兰 女 士 当 选 为 本 行 第 七 届 董 事 会 非 执 行 董 事 2010 年 12 月, 本 行 第 七 届 董 事 会 任 期 届 满 2010 年 12 月 23 日, 经 本 行 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 选 举, 王 利 平 女 士 姚 波 先 生 顾 敏 先 生 叶 素 兰 女 士 李 敬 和 先 生 王 开 国 先 生 当 选 本 行 第 八 届 董 事 会 非 执 行 董 事 ; 肖 遂 宁 先 生 理 查 德 杰 克 逊 先 生 胡 跃 飞 先 生 陈 伟 女 士 当 选 本 行 第 八 届 董 事 会 执 行 董 事 ; 卢 迈 先 生 刘 南 园 先 生 段 永 宽 先 生 夏 冬 林 先 生 储 一 昀 先 生 当 选 本 行 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 原 第 七 届 董 事 会 非 执 行 董 事 罗 世 礼 先 生 单 伟 建 先 生, 独 立 董 事 米 高 奥 汉 仑 (Michael O Hanlon) 先 生 罗 伯 特 巴 内 姆 (Robert T. Barnum) 先 生 陈 武 朝 先 生 谢 国 忠 先 生 汤 敏 先 生 不 再 担 任 本 行 董 事 职 务 2010 年 12 月 27 日, 本 行 第 八 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 肖 遂 宁 先 生 为 第 八 届 董 事 会 董 事 长 二 董 事 履 职 情 况 ( 一 ) 董 事 履 行 对 银 行 及 全 体 股 东 的 诚 信 与 勤 勉 义 务 董 事 会 全 体 董 事 具 备 较 高 的 专 业 素 质 和 良 好 信 誉, 按 照 相 关 法 律 法 规 规 章 及 本 行 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 要 求, 认 真 履 行 职 责, 维 护 银 行 和 全 体 股 东 的 利 益 各 位 董 事 投 入 足 够 的 时 间 和 精 力, 专 业 高 效 地 履 行 职 责 董 事 持 续 地 了 解 和 关 注 银 行 的 情 况, 充 分 掌 握 信 息, 对 银 行 重 大 事 务 作 出 独 立 的 判 断 和 决 策, 依 照 完 善 的 治 理 程 序, 通 过 董 事 会 及 其 专 门 委 员 会 对 银 行 事 务 提 出 意 见 和 建 议 ( 二 ) 董 事 出 席 会 议 情 况 各 位 董 事 亲 自 出 席 或 委 托 出 席 了 绝 大 部 分 应 出 席 的 董 事 会 会 议 董 事 在 董 事 会 会 议 上 独 立 专 业 客 观 地 提 出 提 案 或 发 表 意 见, 有 效 发 挥 董 事 会 的 决 策 功 能, 承 担 银 行 经 营 管 理 的 最 终 责 任, 推 动 银 行 建 立 良 好 诚 信 的 企 业 文 化 和 价 值 准 则 ( 三 ) 独 立 董 事 独 立 履 行 职 责 情 况 第 七 届 第 八 届 董 事 会 各 位 独 立 董 事 按 照 相 关 法 律 法 规, 认 真 履 行 职 责, 参 与 重 大 决 策, 对 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见, 切 实 维 护 银 行 整 体 利 益, 尤 其 是 保 护 中 小 股 东 的 合 法 权 益 独 立 董 事 按 时 出 席 董 事 会 会 议, 了 解 银 行 的 生 产 经 营 和 运 作 5

8 情 况, 主 动 调 查 获 取 决 策 所 需 的 情 况 和 资 料 除 履 行 董 事 的 一 般 职 责 外, 独 立 董 事 关 注 重 大 事 项, 对 有 关 重 大 事 项 和 关 联 交 易 发 表 了 客 观 公 正 的 独 立 意 见 详 情 请 参 见 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2010 年 述 职 报 告 三 2010 年 主 要 经 营 情 况 1 资 产 负 债 规 模 稳 定 增 长, 结 构 进 一 步 优 化 报 告 期 末, 本 行 资 产 总 额 7, 亿 元, 较 年 初 增 长 23.78%; 其 中 贷 款 总 额 ( 含 贴 现 )4, 亿 元 较 年 初 增 长 13.32% 贷 款 中, 一 般 性 公 司 贷 款 ( 不 含 贴 现 )2, 亿 元, 较 上 年 增 长 24.04%, 期 末 占 总 贷 款 的 65.94%; 零 售 贷 款 1, 亿 元, 较 上 年 增 长 23.00%, 期 末 占 总 贷 款 的 29.48%; 贴 现 余 额 亿 元, 较 上 年 减 少 58.82%, 期 末 占 总 贷 款 的 4.58% 负 债 总 额 6, 亿 元, 较 年 初 增 长 22.34%; 其 中 存 款 总 额 5, 亿 元 较 年 初 增 长 23.82% 存 款 中, 公 司 存 款 余 额 4, 亿 元, 较 上 年 增 长 24.52%, 期 末 占 总 存 款 的 84.87%; 零 售 存 款 亿 元, 较 上 年 增 长 20.01%, 期 末 占 总 存 款 的 15.13% 2 收 入 结 构 多 元 化 发 展, 盈 利 能 力 进 一 步 提 升 2010 年, 本 行 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 上 年 增 长 19.24%; 其 中 净 利 息 收 入 亿 元, 较 上 年 增 长 21.91%; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 表 现 良 好, 达 到 亿 元, 较 上 年 增 长 34.24%, 在 营 业 收 入 中 的 占 比 由 上 年 的 7.8% 提 升 到 8.8%; 实 现 净 利 润 亿 元, 较 上 年 增 长 24.91%; 每 股 收 益 1.91 元, 较 上 年 增 长 17.90%; 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 23.22%, 较 上 年 下 降 3.37 个 百 分 点, 是 报 告 期 内 本 行 非 公 开 发 行 股 票 亿 股 新 股, 增 加 净 资 产 69 亿 元, 对 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 有 所 摊 薄 所 致 平 均 资 产 收 益 率 0.96%, 较 上 年 提 高 0.01 个 百 分 点 ; 净 利 差 和 净 息 差 进 一 步 改 善, 分 别 为 2.41% 和 2.49% 3 资 产 质 量 稳 定, 不 良 贷 款 实 现 双 降, 保 持 较 低 的 不 良 贷 款 率 和 较 高 的 拨 备 覆 盖 率 截 至 2010 年 12 月 31 日, 本 行 不 良 贷 款 余 额 亿 元, 较 年 初 减 少 0.77 亿 元, 减 幅 3.16%; 不 良 贷 款 比 率 0.58%, 较 年 初 下 降 0.1 个 百 分 点 不 良 贷 款 额 和 不 良 贷 款 率 实 现 双 降 ; 拨 备 覆 盖 率 %, 较 上 年 提 高 个 百 分 点, 风 险 抵 御 能 力 进 一 步 增 强 6

9 4 资 本 得 到 补 充, 资 本 充 足 率 达 到 监 管 标 准 报 告 期 内, 本 行 成 功 向 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 亿 股 新 股, 增 加 核 心 资 本 亿 元, 加 上 自 身 资 本 积 累 以 及 资 本 管 理, 报 告 期 末, 本 行 资 本 充 足 率 和 核 心 资 本 充 足 率 分 别 为 10.19% 和 7.10%, 符 合 监 管 标 准 5 夯 实 重 点 优 势, 业 务 表 现 良 好 公 司 银 行 业 务 : 截 至 2010 年 末, 本 行 公 司 存 款 余 额 增 幅 24.52%; 一 般 性 公 司 贷 款 余 额 增 幅 24.04%; 公 司 中 间 业 务 净 收 入 同 比 增 长 15.8%; 贸 易 融 资 授 信 余 额 1,755 亿 元, 较 年 初 增 长 43.12% 建 立 了 集 客 户 体 验 内 部 流 程 异 业 合 作 为 一 体 的 线 上 供 应 链 金 融 平 台, 树 立 技 术 壁 垒, 强 化 核 心 竞 争 力, 线 上 供 应 链 金 融 项 目 在 深 圳 市 政 府 2010 年 度 金 融 创 新 奖 评 选 活 动 中 荣 获 二 等 奖 ; 贸 易 融 资 业 务 在 巩 固 钢 铁 汽 车 等 传 统 优 势 行 业 发 展 成 效 基 础 上, 积 极 拓 宽 服 务 领 域, 在 工 程 机 械 品 牌 商 品 等 行 业 取 得 了 实 质 性 突 破 并 已 初 现 成 效 ; 电 子 商 业 汇 票 业 务 推 广 取 得 突 出 成 绩, 获 得 人 民 银 行 总 行 颁 发 的 电 子 商 业 汇 票 业 务 拓 展 奖 零 售 银 行 业 务 : 截 至 2010 年 末, 本 行 零 售 存 款 余 额 增 幅 20.01%; 零 售 贷 款 余 额 增 幅 23.00%; 零 售 中 间 业 务 净 收 入 同 比 增 长 70.5%; 信 用 卡 有 效 卡 量 达 到 万 张, 贷 款 余 额 达 到 63.4 亿 元, 分 别 较 去 年 同 期 增 长 13.47% 和 33.48% 开 展 客 户 经 营 活 动, 提 升 零 售 价 值 客 户 规 模 ; 推 动 零 售 存 款 业 务 增 长 和 个 贷 业 务 优 化 发 展 ; 实 施 网 点 飞 跃 项 目, 推 广 前 线 销 售 模 式 ; 持 续 产 品 开 发 创 新, 做 好 零 售 业 务 基 础 平 台 ; 开 展 理 财 代 理 和 托 管 等 多 种 经 营, 中 间 业 务 收 入 快 速 增 长 ; 信 用 卡 业 务 快 速 稳 健 增 长, 资 产 质 量 保 持 稳 定, 盈 利 规 模 快 速 扩 大 ; 获 得 2010 年 中 国 十 大 最 佳 零 售 银 行 2010 年 中 国 十 大 最 佳 银 行 理 财 产 品 等 荣 誉 资 金 同 业 业 务 :2010 年, 央 行 采 取 适 度 宽 松 的 货 币 政 策, 提 高 了 基 准 利 率 和 存 款 准 备 金 率, 累 计 加 息 50 个 基 点, 提 高 存 款 准 备 金 率 3 个 百 分 点, 并 重 启 了 人 民 币 弹 性 汇 率 机 制 本 行 优 化 资 产 负 债 结 构, 加 快 产 品 创 新 和 管 理 创 新, 丰 富 同 业 资 金 产 品 链, 大 力 拓 展 同 业 销 售 渠 道, 加 强 全 行 风 险 管 理 和 流 动 性 管 理 ; 推 行 同 业 客 户 经 理 制 度, 加 强 交 叉 营 销, 为 同 业 客 户 提 供 综 合 金 融 解 决 方 案, 实 现 了 同 业 业 务 高 质 量 增 长 中 小 企 业 金 融 服 务 :2010 年 中 小 企 业 境 内 人 民 币 贷 款 余 额 1422 亿 元, 比 年 7

10 初 增 长 25.56%, 占 公 司 贷 款 比 重 58.64%, 中 小 企 业 境 内 授 信 客 户 13,335 户, 比 上 年 末 增 长 21.95% 在 2009 年 设 立 中 小 企 业 金 融 事 业 部 基 础 上, 进 一 步 向 下 延 展 服 务 网 点, 做 实 小 企 业 金 融 服 务 专 营 机 构, 给 予 小 企 业 专 营 业 务 最 低 基 本 配 臵 的 专 项 人 员 指 标 和 专 项 营 销 费 用 支 持, 积 极 鼓 励 通 过 目 标 客 户 群 开 发 模 式 发 展 小 企 业 专 营 业 务 四 2011 年 展 望 2010 年, 董 事 会 将 继 续 加 强 公 司 治 理 的 组 织 和 机 制 建 设, 提 高 科 学 决 策 能 力, 继 续 重 视 资 本 管 理 和 约 束 重 视 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 健 全 激 励 约 束 机 制, 加 强 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 工 作, 督 促 并 支 持 管 理 层 落 实 各 项 经 营 管 理 措 施 : 1 加 强 组 合 管 理, 进 一 步 优 化 结 构 和 提 高 资 产 收 益 率 采 取 积 极 的 资 产 负 债 管 理, 加 强 结 构 和 定 价 管 理, 提 升 组 合 管 理 能 力, 实 现 资 金 运 用 多 元 化 2 关 注 中 间 业 务 创 新 和 定 价 管 理, 提 高 中 间 业 务 收 入, 并 改 善 收 入 结 构 3 风 险 管 理 方 面, 坚 持 稳 健 经 营 的 理 念, 继 续 抓 好 地 方 政 府 融 资 平 台 房 地 产 过 剩 产 能 这 三 大 领 域 的 信 用 风 险 防 范 工 作, 确 保 资 产 质 量 持 续 保 持 在 良 好 水 平 4 对 公 业 务 : 围 绕 面 向 中 小 企 业, 面 向 贸 易 融 资, 进 行 目 标 客 户 的 挖 掘 和 耕 耘 ; 实 施 客 户 升 级 计 划, 为 客 户 经 理 提 供 系 统 化 支 持, 努 力 成 为 更 多 客 户 的 主 办 银 行 ; 以 贸 易 融 资 现 金 管 理 等 为 主 要 的 产 品 和 手 段, 打 造 差 异 化 的 竞 争 优 势 5 零 售 业 务 : 打 造 零 售 业 务 的 差 异 化 竞 争 优 势, 重 点 发 展 优 先 目 标 客 户, 包 括 信 用 卡 客 户 和 与 汽 车 金 融 相 关 联 的 交 叉 销 售 渠 道 ; 充 分 利 用 中 国 平 安 的 客 户 群 销 售 渠 道 和 支 持 平 台 ; 围 绕 渠 道 组 织 零 售 销 售 队 伍, 为 主 要 渠 道 配 备 专 门 资 源 ; 围 绕 网 银 及 远 程 服 务 开 发 新 产 品, 完 善 房 贷 车 贷 加 无 担 保 贷 款 ; 全 面 升 级 理 财 服 务, 建 立 成 熟 的 服 务 策 略 和 行 业 领 先 标 准 6 运 营 合 规 和 内 控 稽 核 : 通 过 打 造 流 程 银 行 进 一 步 提 升 运 营 效 率, 降 低 运 营 风 险 ; 致 力 于 建 立 强 大 的 合 规 文 化 和 个 人 问 责 制 度, 建 立 部 门 检 查 控 制 体 系 (DCFC), 强 化 内 控 手 段 的 执 行 力 ; 全 面 推 动 红 黄 蓝 牌 处 罚 制 度 的 有 效 实 施, 对 稽 核 发 现 的 违 规 行 为 提 出 亮 牌 处 罚 意 见, 落 实 稽 核 的 处 罚 建 议 权 7 进 一 步 补 充 资 本, 并 实 行 审 慎 的 资 产 负 债 管 理 政 策, 通 过 计 划 考 核 限 8

11 额 管 理 等 手 段, 实 现 在 严 格 资 本 约 束 下 的 资 产 规 模 的 有 序 增 长, 强 化 资 本 管 理 8 加 强 IT 系 统 建 设 和 管 理, 保 证 适 当 的 人 力 资 源 和 财 务 投 入, 防 范 控 制 IT 风 险, 保 障 生 产 安 全, 促 进 业 务 发 展 董 事 会 将 严 格 按 照 相 关 法 规 和 监 管 机 构 的 要 求, 协 调 推 动 有 关 各 方, 争 取 在 监 管 机 构 要 求 的 时 间 内 完 成 深 发 展 与 平 安 银 行 的 整 合 工 作 借 助 中 国 平 安 在 全 国 销 售 网 络 优 质 客 户 资 源 后 台 运 营 系 统 和 综 合 金 融 服 务 平 台 等 方 面 的 战 略 资 源 支 持, 整 合 后 的 银 行 将 获 得 规 模 发 展 优 势, 较 快 提 升 市 场 份 额, 逐 步 实 现 规 模 效 应, 为 股 东 持 续 带 来 良 好 回 报, 提 高 全 面 金 融 服 务 的 综 合 能 力, 迈 向 新 的 发 展 阶 段 董 事 会 衷 心 感 谢 全 体 股 东 各 级 监 管 机 构 证 券 交 易 所 和 社 会 各 界 的 关 心 和 支 持, 感 谢 监 事 会 的 监 督 和 帮 助, 特 别 要 感 谢 经 营 管 理 层 和 全 体 员 工 的 辛 勤 工 作, 在 2010 年 取 得 优 异 成 绩, 同 时, 也 期 待 深 圳 发 展 银 行 迈 向 更 美 好 的 明 天! 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 9

12 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 监 事 会 工 作 报 告 根 据 公 司 法 和 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 的 规 定, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事 会 向 股 东 大 会 提 交 2010 年 工 作 报 告, 请 予 审 议 2010 年, 深 圳 发 展 银 行 监 事 会 本 着 对 全 体 股 东 广 大 员 工 负 责 的 态 度, 依 照 公 司 法 证 券 法 本 行 章 程 监 事 会 各 项 议 事 规 则 及 监 管 机 构 各 类 指 引 的 要 求, 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 认 真 行 使 了 各 项 监 督 职 权, 履 行 了 各 项 监 督 义 务, 为 我 行 公 司 治 理 的 规 范 运 作 和 经 营 活 动 的 有 序 开 展 起 到 了 积 极 作 用 2010 年 度 监 事 会 主 要 工 作 情 况 报 告 如 下 : 一 积 极 组 织 召 开 监 事 会 会 议, 列 席 董 事 会 及 其 相 关 会 议, 出 席 股 东 大 会 2010 年, 监 事 会 本 着 勤 勉 尽 职 的 工 作 态 度, 紧 密 围 绕 年 度 工 作 重 点, 组 织 召 开 监 事 会 会 议 共 计 9 次, 审 议 议 题 42 项 对 本 行 的 各 类 定 期 财 务 报 告 重 大 事 项 组 织 机 构 建 设 制 度 建 设 监 管 要 求 及 重 点 工 作 等 进 行 了 认 真 的 审 议 讨 论 和 表 决 全 年 度, 监 事 会 成 员 出 席 年 度 股 东 大 会 临 时 股 东 大 会 共 计 3 次, 列 席 董 事 会 会 议 共 计 13 次 董 事 会 专 门 委 员 会 会 议 和 特 别 委 员 会 会 议 共 计 16 次 各 监 事 均 能 严 格 依 法 履 职 职 务, 年 度 工 作 时 间 均 高 于 15 个 工 作 日 标 准 此 外, 监 事 会 还 及 时 收 集 了 监 管 部 门 董 事 会 经 营 层 的 各 项 主 要 文 件 资 料 报 表 及 相 关 信 息, 及 时 进 行 互 通 和 共 享 通 过 以 上 工 作, 为 监 事 会 的 有 效 监 督 奠 定 了 良 好 的 基 础 二 深 入 开 展 调 查 研 究, 充 分 发 挥 监 事 会 的 监 督 作 用 2010 年, 为 维 护 全 体 股 东 和 广 大 员 工 的 根 本 利 益 确 保 本 行 经 营 管 理 工 作 能 适 应 经 济 环 境 的 变 化, 监 事 会 先 后 走 访 了 零 售 稽 核 运 营 风 控 资 金 法 律 合 规 等 业 务 条 线, 听 取 工 作 汇 报, 对 各 条 线 的 工 作 进 行 了 认 真 分 析, 并 先 后 到 多 家 分 支 机 构 进 行 考 察 调 研 通 过 深 入 一 线 调 查 了 解 本 行 的 经 营 情 况, 把 脉 内 控 建 设, 倾 听 员 工 心 声, 提 出 了 若 干 监 督 意 见 一 是 要 继 续 抓 好 制 度 管 理 工 作, 尤 其 是 要 及 时 做 好 外 规 内 化 工 作, 确 保 监 管 要 求 通 过 制 度 落 到 实 处 ; 二 是 为 强 化 风 险 控 制, 要 求 进 一 步 落 实 强 制 休 假 制 度 和 干 部 交 流 制 度 ; 三 是 要 进 一 步 强 化 合 规 内 控, 其 指 标 纳 入 绩 效 考 核 体 系 要 落 实 到 位, 其 指 标 调 节 幅 度 最 低 值 可 降 为 零 ; 四 是 要 进 一 步 强 化 稽 核 的 检 查 力 度, 并 加 大 对 违 规 违 纪 的 处 罚 力 度 ; 五 是 要 10

13 加 强 过 渡 期 间 的 操 作 风 险 和 信 用 风 险 控 制 这 些 监 督 意 见 在 经 营 层 逐 一 得 到 了 落 实, 为 本 行 公 司 治 理 结 构 的 完 善 和 长 期 战 略 规 划 发 挥 了 积 极 的 作 用 三 密 切 关 注 重 大 事 项, 积 极 向 董 事 会 高 管 层 提 出 建 设 性 的 意 见 和 建 议 2010 年, 监 事 会 在 认 真 调 查 分 析 本 行 股 权 变 更 时 期 的 各 项 重 大 决 策 加 强 与 董 事 会 高 管 层 和 各 部 门 沟 通 及 时 掌 握 有 关 信 息 的 基 础 上, 向 董 事 会 高 管 层 提 出 了 许 多 建 设 性 意 见 和 建 议 一 是 对 合 规 工 作 提 出 了 进 一 步 强 化 执 行 力 加 强 合 规 文 化 传 播 发 挥 气 象 台 作 用 加 强 合 规 培 训 考 核 和 问 责 等 意 见 和 建 议 ; 二 是 在 案 防 合 规 月 活 动 期 间, 向 管 理 层 提 出 了 签 订 案 件 防 控 责 任 书 成 立 案 件 防 控 委 员 会 建 章 建 制 狠 抓 落 实 妥 善 处 理 飞 鸽 举 报 信 件 挖 掘 啄 木 鸟 行 动 的 潜 在 效 益 等 建 议 ; 三 是 对 分 行 提 出 要 正 确 理 解 最 佳 银 行 战 略 在 各 分 行 的 运 用, 不 仅 要 市 场 份 额 最 佳, 也 要 风 险 控 制 最 佳 ; 四 是 提 出 了 在 搭 建 好 总 行 优 质 服 务 平 台 的 基 础 上, 要 形 成 一 种 自 上 而 下 的 畅 顺 沟 通 机 制 ; 五 是 提 出 启 动 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 遵 循 项 目 的 建 议 ; 六 是 建 议 总 行 和 各 分 行 要 加 强 与 监 管 部 门 报 告 与 沟 通, 争 取 监 管 部 门 的 理 解 和 支 持 ; 七 是 提 出 了 如 何 确 保 两 行 整 合 的 平 稳 过 渡 及 做 好 员 工 的 稳 定 工 作 等 相 关 建 议 这 些 建 设 性 意 见 和 建 议 得 到 了 董 事 会 特 别 是 经 营 管 理 层 的 高 度 重 视 和 积 极 回 应 四 加 大 制 度 建 设 力 度, 完 善 监 事 会 规 章 制 度 体 系 2010 年, 监 事 会 把 制 定 和 完 善 监 事 会 的 各 项 规 章 制 度 作 为 工 作 重 点 之 一 依 据 银 监 会 对 本 行 2009 年 度 的 监 管 通 报, 监 事 会 在 遵 循 相 关 法 律 制 度 规 定 和 广 泛 征 求 各 方 意 见 的 基 础 上, 拟 订 并 通 过 了 深 圳 发 展 银 行 监 事 履 职 评 价 办 法 ( 试 行 ) 同 时, 为 顺 应 行 内 新 的 职 能 分 工, 做 好 申 诉 处 理 工 作, 监 事 会 修 订 完 善 了 深 圳 发 展 银 行 申 诉 管 理 办 法 ( 试 行 ) 这 些 规 章 制 度 的 建 立 完 善, 为 监 事 会 以 后 更 好 地 履 职 奠 定 了 制 度 基 础 和 依 据 五 加 强 与 有 关 各 方 的 沟 通, 积 极 营 造 良 好 的 工 作 环 境 首 先, 监 事 会 注 重 加 强 与 各 监 事 之 间 的 联 系 与 沟 通, 通 过 各 种 会 议 信 息 联 系 收 集 各 监 事 们 的 意 见 和 建 议, 并 创 办 了 监 事 会 通 讯 (2010 年 共 发 出 4 期 ), 及 时 向 各 监 事 通 报 行 内 外 重 要 资 讯 监 事 会 工 作 开 展 情 况 及 监 管 方 面 重 要 信 息, 以 使 监 事 会 更 好 地 进 行 监 督 决 策 其 次, 监 事 会 与 董 事 会 经 营 层 形 成 了 定 期 和 不 定 期 的 沟 通 机 制, 及 时 互 通 11

14 行 内 外 重 要 资 讯 和 监 管 要 求, 定 期 反 馈 监 事 会 意 见, 提 出 合 理 化 建 议, 取 得 了 较 好 的 效 果 再 次, 监 事 会 十 分 注 重 保 持 与 各 监 管 部 门 的 联 系 与 沟 通, 及 时 主 动 汇 报 监 督 情 况 同 时, 监 事 会 还 通 过 现 场 交 流 电 话 电 子 邮 件 等 形 式 与 其 他 股 份 制 商 业 银 行 监 事 会 进 行 适 时 工 作 交 流, 借 鉴 相 关 经 验, 提 高 工 作 水 准 六 顺 利 完 成 监 事 会 的 换 届 工 作 监 事 会 依 照 法 律 法 规 和 本 行 章 程 的 规 定, 根 据 监 管 部 门 的 建 议, 提 出 了 适 当 的 监 事 候 选 人 通 过 11 月 份 的 员 工 选 举 和 12 月 下 旬 的 临 时 股 东 大 会 选 举, 顺 利 产 生 了 新 一 届 监 事 会, 并 在 随 后 的 第 七 届 监 事 会 第 一 次 会 议 上 选 举 产 生 了 新 一 届 监 事 长 和 两 个 专 门 委 员 会 主 席 委 员 依 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 监 事 会 就 以 下 情 况 发 表 独 立 意 见 : 1. 报 告 期 内, 公 司 能 依 照 国 家 有 关 法 律 行 政 法 规 和 本 行 章 程 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 公 司 治 理 结 构, 公 司 经 营 决 策 程 序 基 本 符 合 有 关 规 定 年 度 公 司 在 财 务 核 算 等 主 要 方 面 能 够 根 据 本 行 章 程 规 范 行 为 截 止 报 告 日, 监 事 会 在 财 务 方 面 未 发 现 损 害 公 司 利 益 和 股 东 利 益 的 现 象 3. 到 目 前 为 止, 未 发 现 董 事 会 高 级 管 理 层 及 其 成 员 履 职 行 为 方 面 存 在 违 法 违 规 违 反 本 行 章 程 或 股 东 大 会 决 议 的 情 况 在 新 的 一 年 中, 监 事 会 将 依 照 公 司 法 证 券 法 及 本 行 章 程 等 的 有 关 规 定, 积 极 拓 展 工 作 思 路, 加 强 监 督 力 度, 提 高 监 督 效 率, 以 切 实 维 护 和 保 障 公 司 及 股 东 利 益 不 受 侵 害 为 己 任, 忠 实 勤 勉 地 履 行 监 督 职 责, 扎 实 做 好 各 项 工 作, 以 促 进 公 司 更 好 更 快 地 发 展 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 12

15 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 根 据 公 司 法 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 股 份 制 商 业 银 行 独 立 董 事 外 部 监 事 制 度 指 引 等 适 用 法 律 法 规 规 章 及 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 的 规 定 和 要 求, 公 司 独 立 董 事 履 行 诚 信 义 务, 勤 勉 尽 责, 独 立 履 行 职 责, 对 全 体 股 东 负 责, 尤 其 关 注 社 会 公 众 股 股 东 的 合 法 权 益 不 受 损 害, 维 护 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益 2010 年 12 月, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 任 期 届 满 2010 年 12 月 23 日, 经 公 司 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 选 举, 卢 迈 先 生 刘 南 园 先 生 段 永 宽 先 生 夏 冬 林 先 生 储 一 昀 先 生 当 选 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 原 第 七 届 董 事 会 独 立 董 事 米 高 奥 汉 仑 (Michael O Hanlon) 先 生 罗 伯 特 巴 内 姆 (Robert T. Barnum) 先 生 陈 武 朝 先 生 谢 国 忠 先 生 汤 敏 先 生 不 再 担 任 独 立 董 事 职 务 ( 根 据 股 东 大 会 决 议, 公 司 第 八 届 董 事 会 由 19 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 8 名 目 前 暂 缺 独 立 董 事 3 名, 将 随 着 各 项 工 作 进 程 和 条 件 逐 步 成 熟, 在 今 后 继 续 遴 选, 并 提 交 股 东 大 会 审 议 ) 现 就 2010 年 工 作 向 股 东 大 会 作 出 述 职 报 告, 请 予 审 议 一 独 立 董 事 出 席 会 议 情 况 独 立 董 事 投 入 足 够 的 时 间 和 精 力, 专 业 高 效 地 履 行 职 责, 持 续 地 了 解 银 行 生 产 经 营 和 运 作 情 况, 主 动 调 查 获 取 做 出 决 策 所 需 要 的 情 况 和 资 料, 充 分 掌 握 信 息, 对 重 大 事 务 作 出 独 立 的 判 断 和 决 策 独 立 董 事 亲 自 出 席 了 绝 大 部 分 应 出 席 的 董 事 会 ( 及 专 门 委 员 会 ) 会 议 2010 年 独 立 董 事 出 席 董 事 会 会 议 具 体 情 况 如 下 : 独 立 董 事 姓 名 报 告 期 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 委 托 出 席 缺 席 提 出 异 议 情 况 米 高 奥 汉 仑 无 罗 伯 特 巴 内 姆 无 陈 武 朝 无 谢 国 忠 无 13

16 汤 敏 无 卢 迈 无 刘 南 园 无 段 永 宽 无 夏 冬 林 无 储 一 昀 无 注 : 卢 迈 先 生 刘 南 园 先 生 段 永 宽 先 生 夏 冬 林 先 生 储 一 昀 先 生 的 独 立 董 事 任 职 资 格 于 2010 年 12 月 24 日 获 得 监 管 机 构 核 准 二 发 表 独 立 意 见 情 况 除 履 行 董 事 的 一 般 职 责 外, 独 立 董 事 关 注 重 大 事 项, 独 立 履 行 职 责, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 公 司 及 其 主 要 股 东 实 际 控 制 人 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 独 立 董 事 对 董 事 会 讨 论 事 项 发 表 客 观 公 正 的 独 立 意 见, 尤 其 关 注 董 事 提 名 高 级 管 理 人 员 聘 任 董 事 和 高 管 薪 酬 重 大 关 联 交 易 会 计 师 事 务 所 聘 用 等 重 大 事 项 公 司 将 独 立 董 事 的 意 见 进 行 了 公 告 独 立 董 事 对 公 司 对 外 担 保 情 况 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 利 润 分 配 预 案 衍 生 品 业 务 发 行 股 份 购 买 资 产 暨 关 联 交 易 等 发 表 了 独 立 意 见 三 保 护 社 会 公 众 股 东 合 法 权 益 持 续 关 注 公 司 信 息 披 露 工 作, 对 规 定 信 息 的 及 时 披 露 进 行 有 效 的 监 督 和 核 查 公 司 能 够 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 等 法 律 法 规 规 章 指 引 和 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 的 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 公 平 地 披 露 信 息, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 在 年 报 的 编 制 和 披 露 过 程 中, 切 实 履 行 独 立 董 事 的 责 任 和 义 务, 勤 勉 尽 责 听 取 管 理 层 关 于 公 司 本 年 度 生 产 经 营 情 况 和 重 大 事 项 进 展 情 况 的 全 面 汇 报, 并 进 行 实 地 考 察 审 阅 年 度 审 计 工 作 安 排 及 其 他 相 关 资 料, 并 与 年 审 注 册 会 计 师 沟 通 审 计 过 程 中 发 现 的 问 题, 维 护 审 计 的 独 立 性, 确 保 审 计 报 告 全 面 反 映 公 司 真 实 情 况 2010 年, 在 公 司 筹 划 并 进 行 与 平 安 银 行 的 整 合 或 合 并 事 项 的 过 程 中, 董 事 会 设 立 整 合 期 独 立 董 事 特 别 委 员 会, 由 董 事 会 全 体 独 立 董 事 组 成 特 别 委 员 会 根 据 相 关 法 律 法 规 和 监 管 要 求, 在 董 事 会 的 授 权 范 围 内, 对 整 合 工 作 进 行 适 当 而 且 必 要 的 检 视 监 督 ( 包 括 但 不 限 于 就 某 一 具 体 事 项 作 出 评 估 并 向 董 事 会 作 出 推 荐 ) 和 指 导, 特 别 是 有 关 价 格 条 款 和 整 合 交 易 的 其 他 主 要 条 款 的 谈 判 特 别 委 员 会 协 助 董 事 会 保 证 整 合 工 作 依 法 合 规 进 行, 维 护 公 司 及 全 体 投 资 者 利 益, 保 护 中 小 股 东 合 法 权 益, 以 期 达 成 为 各 方 共 同 接 受 的 整 合 成 果 14

17 四 公 司 保 证 独 立 董 事 有 效 行 使 职 权 公 司 保 证 独 立 董 事 享 有 与 其 他 董 事 同 等 的 知 情 权, 提 供 独 立 董 事 履 行 职 责 所 必 需 的 工 作 条 件, 公 司 有 关 人 员 积 极 配 合 独 立 董 事 履 行 职 责, 未 有 任 何 干 预 其 独 立 行 使 职 权 的 情 形 经 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 给 予 独 立 董 事 适 当 的 津 贴, 并 在 年 报 中 进 行 披 露 除 上 述 津 贴 外, 独 立 董 事 未 从 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 第 七 届 董 事 会 的 独 立 董 事 忠 实 履 行 了 职 责 第 八 届 全 体 独 立 董 事 将 继 续 独 立 公 正 勤 勉 尽 责 地 行 使 权 利 履 行 义 务, 维 护 公 司 和 全 体 股 东 的 权 益 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 : 卢 迈 刘 南 园 段 永 宽 夏 冬 林 储 一 昀 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 15

18 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 财 务 决 算 报 告 一 主 要 财 务 指 标 净 利 润 增 长 25% 达 到 亿 人 民 币 基 本 每 股 收 益 增 长 18% 达 到 1.91 元 资 本 充 足 率 增 长 1.31 个 百 分 点 达 到 10.19% 核 心 资 本 充 足 率 增 长 1.58 个 百 分 点 达 到 7.10% 不 良 贷 款 比 率 下 降 0.10 个 百 分 点, 保 持 同 业 较 低 水 平 达 到 0.58% 总 资 产 增 长 24% 达 到 7,276 亿 人 民 币 总 负 债 增 长 22% 达 到 6,941 亿 人 民 币 贷 款 总 额 增 长 13% 达 到 4,074 亿 人 民 币 存 款 总 额 增 长 24% 达 到 5,629 亿 人 民 币 股 东 权 益 增 长 64% 达 到 335 亿 人 民 币 二 经 营 情 况 概 述 1 资 产 负 债 规 模 稳 定 增 长, 结 构 进 一 步 优 化 报 告 期 末, 本 行 资 产 总 额 7, 亿 元, 较 年 初 增 长 23.78%; 其 中 贷 款 总 额 ( 含 贴 现 )4, 亿 元 较 年 初 增 长 13.32% 贷 款 中, 一 般 性 公 司 贷 款 ( 不 含 贴 现 )2, 亿 元, 较 上 年 增 长 24.04%, 期 末 占 总 贷 款 的 65.94%; 零 售 贷 款 1, 亿 元, 较 上 年 增 长 23.00%, 期 末 占 总 贷 款 的 29.48%; 贴 现 余 额 亿 元, 较 上 年 减 少 58.82%, 期 末 占 总 贷 款 的 4.58% 负 债 总 额 6, 亿 元, 较 年 初 增 长 22.34%; 其 中 存 款 总 额 5, 亿 元 较 年 初 增 长 23.82%; 存 款 中, 公 司 存 款 余 额 4, 亿 元, 较 上 年 增 长 24.52%, 期 末 占 总 存 款 的 84.87%; 零 售 存 款 亿 元, 较 上 年 增 长 20.01%, 期 末 占 总 存 款 的 15.13%; 16

19 2 收 入 结 构 多 元 化 发 展, 盈 利 能 力 进 一 步 提 升 2010 年, 本 行 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 上 年 增 长 19.24%; 其 中 净 利 息 收 入 亿 元, 较 上 年 增 长 21.91%; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 表 现 良 好, 达 到 亿 元, 较 上 年 增 长 34.24%, 在 营 业 收 入 中 的 占 比 由 上 年 的 7.8% 提 升 到 8.8%; 实 现 净 利 润 亿 元, 较 上 年 增 长 24.91%; 每 股 收 益 1.91 元, 较 上 年 增 长 17.90%; 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 23.22%, 较 上 年 下 降 3.37 个 百 分 点, 是 报 告 期 内 本 行 非 公 开 发 行 股 票 亿 股 新 股, 增 加 净 资 产 69 亿 元, 对 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 有 所 摊 薄 资 产 收 益 率 0.96%, 较 上 年 提 高 0.01 个 百 分 点 ; 净 利 差 和 净 息 差 进 一 步 改 善, 分 别 为 2.41% 和 2.49% 3 资 产 质 量 稳 定, 不 良 贷 款 实 现 双 降, 保 持 较 低 的 不 良 贷 款 率 和 较 高 的 拨 备 覆 盖 率 2010 年, 本 行 坚 持 稳 健 经 营 的 信 贷 理 念, 实 现 了 信 贷 业 务 平 稳 增 长 以 及 不 良 贷 款 额 和 不 良 贷 款 率 双 降, 资 产 质 量 稳 定, 拨 备 覆 盖 率 进 一 步 提 升 截 至 2010 年 12 月 31 日, 本 行 不 良 贷 款 余 额 亿 元, 较 年 初 减 少 0.77 亿 元, 减 幅 3.16%; 不 良 贷 款 比 率 0.58%, 较 年 初 下 降 0.1 个 百 分 点 ; 拨 备 覆 盖 率 %, 较 上 年 提 高 个 百 分 点, 风 险 抵 御 能 力 进 一 步 增 强 2010 年 全 年, 本 行 清 收 业 绩 显 著 全 年 共 请 收 不 良 资 产 总 额 亿 元 其 中 本 金 亿 元 收 回 的 信 贷 资 产 本 金 中, 已 核 销 贷 款 亿 元, 未 核 销 不 良 贷 款 9.69 亿 元 ; 信 贷 资 产 收 回 额 中 94% 为 现 金 收 回, 其 余 为 以 物 抵 债 方 式 收 回 4 资 本 得 到 补 充, 资 本 充 足 率 达 到 监 管 标 准 报 告 期 内, 本 行 成 功 向 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 亿 股 新 股, 增 加 核 心 资 本 亿 元, 加 上 自 身 资 本 积 累, 以 及 资 本 管 理, 报 告 期 末, 本 行 资 本 充 足 率 和 核 心 资 本 充 足 率 分 别 为 10.19% 和 7.10%, 符 合 监 管 标 准 5 成 本 有 效 控 制, 成 本 收 入 比 进 一 步 下 降 2010 年, 本 行 营 业 费 用 较 上 年 增 长 17%, 低 于 营 业 收 入 的 增 长 幅 度 ; 成 本 收 入 比 ( 不 含 营 业 税 )40.84%, 较 上 年 同 期 的 41.76% 下 降 0.92 个 百 分 点 营 业 费 用 的 增 长 主 要 是 本 行 人 员 及 业 务 规 模 增 长, 以 及 为 提 升 管 理 流 程 和 IT 系 统 进 行 的 持 续 投 入 所 致 2010 年, 本 行 营 业 费 用 中, 人 工 费 用 支 出 亿 元, 同 比 增 长 18%; 业 务 费 用 支 出 亿 元, 同 比 增 长 14%; 折 旧 摊 销 和 租 金 支 出 为 亿 元, 同 比 增 长 19% 三 前 景 与 展 望 1 加 强 组 合 管 理, 进 一 步 优 化 结 构 和 提 高 资 产 收 益 率 采 取 积 极 的 资 产 负 17

20 债 管 理, 加 强 结 构 和 定 价 管 理, 提 升 组 合 管 理 能 力, 实 现 资 金 运 用 多 元 化 2 关 注 中 间 业 务 创 新 和 定 价 管 理, 提 高 中 间 业 务 收 入, 并 改 善 收 入 结 构 3 风 险 管 理 方 面, 坚 持 稳 健 经 营 的 理 念, 继 续 抓 好 地 方 政 府 融 资 平 台 房 地 产 过 剩 产 能 这 三 大 领 域 的 信 用 风 险 防 范 工 作, 确 保 资 产 质 量 持 续 保 持 在 良 好 水 平 4 对 公 业 务 : 围 绕 面 向 中 小 企 业, 面 向 贸 易 融 资 进 行 目 标 客 户 的 挖 掘 和 耕 耘 ; 实 施 客 户 升 级 计 划, 为 客 户 经 理 提 供 系 统 化 支 持, 努 力 成 为 更 多 客 户 的 主 办 银 行 ; 以 贸 易 融 资 现 金 管 理 等 为 主 要 的 产 品 和 手 段, 打 造 差 异 化 的 竞 争 优 势 5 零 售 业 务 : 打 造 差 异 化 竞 争 优 势, 重 点 发 展 优 先 目 标 客 户, 包 括 信 用 卡 客 户 和 与 汽 车 金 融 相 关 联 的 交 叉 销 售 渠 道, 并 充 分 利 用 中 国 平 安 的 客 户 群 销 售 渠 道 和 支 持 平 台 ; 围 绕 渠 道 组 织 零 售 销 售 队 伍, 为 主 要 渠 道 配 备 专 门 资 源 ;; 围 绕 网 银 及 远 程 服 务 开 发 新 产 品, 完 善 房 贷 车 贷 加 无 担 保 贷 款 ; 全 面 升 级 理 财 服 务, 建 立 成 熟 的 服 务 策 略 和 行 业 领 先 标 准 6 运 营 合 规 和 内 控 稽 核 : 通 过 打 造 流 程 银 行 进 一 步 提 升 运 营 效 率, 降 低 运 营 风 险 ; 致 力 于 建 立 强 大 的 合 规 文 化 和 个 人 问 责 制 度, 建 立 部 门 检 查 控 制 体 系 (DCFC) 流 程, 强 化 内 控 手 段 的 执 行 力 ; 全 面 推 动 红 黄 蓝 牌 处 罚 制 度 的 有 效 实 施, 对 稽 核 发 现 的 违 规 行 为 提 出 亮 牌 处 罚 意 见, 落 实 稽 核 的 处 罚 建 议 权 7 进 一 步 补 充 资 本, 并 实 行 审 慎 的 资 产 负 债 管 理 政 策, 通 过 计 划 考 核 限 额 管 理 等 手 段, 实 现 在 严 格 资 本 约 束 下 的 资 产 规 模 的 有 序 增 长, 强 化 资 本 管 理 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 18

21 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 利 润 分 配 方 案 2010 年 度 本 行 法 定 财 务 报 告 ( 经 境 内 注 册 会 计 师 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 审 计 ) 的 利 润 情 况 为 : 净 利 润 为 人 民 币 6,283,816 千 元, 可 供 分 配 的 利 润 为 人 民 币 10,670,686 千 元 依 据 上 述 利 润 情 况 及 国 家 有 关 规 定, 本 行 根 据 2010 年 全 年 利 润 情 况 作 如 下 分 配 : 1 按 照 经 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 的 税 后 利 润 的 10% 的 比 例 提 取 法 定 盈 余 公 积 人 民 币 628,382 千 元 本 次 计 提 后, 本 行 法 定 盈 余 公 积 余 额 已 超 过 实 收 资 本 的 50% 2 提 取 一 般 风 险 准 备 人 民 币 1,301,506 千 元 3 为 更 好 促 进 本 行 长 远 发 展, 本 行 目 前 暂 不 进 行 现 金 股 利 分 配, 也 不 进 行 公 积 金 转 增 资 本 4 经 上 述 利 润 分 配, 截 至 2010 年 12 月 31 日, 本 行 盈 余 公 积 为 人 民 币 1,912,339 千 元 ; 一 般 风 险 准 备 为 人 民 币 5,977,782 千 元 ; 余 未 分 配 利 润 为 人 民 币 8,740,798 千 元, 用 于 补 充 资 本 金, 留 待 以 后 年 度 分 配 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 19

22 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 关 联 交 易 专 项 报 告 在 制 度 建 设 方 面, 公 司 制 定 了 深 圳 发 展 银 行 关 联 交 易 管 理 办 法 深 圳 发 展 银 行 关 联 方 信 息 管 理 办 法 深 圳 发 展 银 行 关 联 方 信 息 管 理 系 统 操 作 规 程 等 规 章 制 度, 并 根 据 监 管 要 求 及 实 际 情 况 予 以 修 订 完 善 同 时, 公 司 建 立 了 全 行 统 一 的 关 联 方 信 息 库, 供 全 行 识 别 确 认 关 联 交 易 使 用 ; 在 业 务 办 理 流 程 中 增 加 关 联 交 易 识 别 与 认 定 环 节, 要 求 全 行 各 业 务 部 门 及 分 支 机 构 主 动 识 别 上 报 关 联 交 易 2010 年 度, 公 司 能 够 严 格 遵 守 和 执 行 相 关 法 规 及 深 圳 发 展 银 行 关 联 交 易 管 理 办 法 等 的 规 定, 切 实 履 行 关 联 交 易 审 批 程 序, 在 董 事 会 决 议 公 告 及 定 期 报 告 中 及 时 披 露 关 联 交 易 情 况, 并 按 照 监 管 要 求 向 监 管 机 构 报 送 关 联 交 易 信 息 公 司 董 事 会 审 计 与 关 联 交 易 控 制 委 员 根 据 关 联 交 易 管 理 办 法 和 董 事 会 审 计 与 关 联 交 易 控 制 委 员 会 工 作 细 则, 认 真 监 督 关 联 交 易 的 公 平 和 公 正 性, 严 格 履 行 一 般 关 联 交 易 的 终 审 和 重 大 关 联 交 易 的 初 审 职 责, 在 本 行 关 联 交 易 管 理 中 发 挥 了 重 要 的 作 用 2010 年, 审 计 与 关 联 交 易 控 制 委 员 共 审 议 批 准 ( 包 括 初 审 和 终 审 ) 了 19 笔 关 联 交 易, 其 中 授 信 类 关 联 交 易 8 笔, 涉 及 金 额 万 元 ; 非 授 信 类 关 联 交 易 11 笔, 涉 及 金 额 万 元 公 司 独 立 董 事 关 注 关 联 交 易 事 项, 对 重 大 关 联 交 易 逐 笔 发 表 意 见, 对 2010 年 公 司 报 董 事 会 审 议 的 4 笔 重 大 关 联 交 易 全 部 发 表 了 同 意 意 见, 认 可 其 合 规 性 和 公 允 性 截 至 2010 年 12 月 31 日, 本 行 批 准 予 本 行 关 键 管 理 人 员 任 职 单 位 的 关 联 法 人 及 近 亲 属 授 信 额 度 共 人 民 币 21.5 亿 元, 实 际 贷 款 余 额 人 民 币 3.19 亿 元 和 表 外 授 信 余 额 人 民 币 2.09 亿 元 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 20

23 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 预 算 报 告 2011 年, 银 行 业 息 差 将 有 所 提 升, 本 行 继 续 采 取 积 极 的 资 产 负 债 管 理, 稳 健 推 进 规 模 增 长 和 结 构 优 化, 预 计 2011 年 本 行 存 款 贷 款 和 总 资 产 将 有 健 康 的 增 长 由 于 本 行 正 处 于 战 略 转 型 阶 段, 内 部 控 制 运 营 效 率 和 系 统 建 设 尚 在 投 入 期, 加 上 业 务 规 模 的 扩 张 新 设 分 支 行 网 点 的 增 加,2011 年 费 用 支 出 将 比 2010 年 有 所 增 长 除 业 务 规 模 的 增 长 外, 本 行 将 重 点 关 注 资 本 收 益 率 及 效 率 指 标, 以 促 进 资 产 负 债 结 构 最 大 效 率 的 配 臵 和 营 业 成 本 的 合 理 控 制 随 着 时 间 的 推 移 和 经 济 形 势 的 进 一 步 稳 定, 本 行 预 期 前 景 将 会 更 加 明 朗 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 21

24 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 增 选 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 经 公 司 第 八 届 董 事 会 提 名, 本 次 增 选 的 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 为 马 林 先 生 陈 瑛 明 先 生 刘 雪 樵 先 生 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 见 附 件 三 位 独 立 董 事 候 选 人 的 提 名 材 料 ( 包 括 简 历 提 名 人 声 明 候 选 人 声 明 ) 请 22

25 附 件 : 三 位 独 立 董 事 候 选 人 提 名 材 料 一 马 林 先 生 提 名 材 料 1 马 林 先 生 简 历 马 林 先 生, 独 立 董 事 候 选 人 1953 年 出 生, 经 济 学 学 士 马 林 先 生 于 1982 年 毕 业 于 北 京 财 贸 学 院 财 政 金 融 系 财 政 学 专 业, 并 获 得 经 济 学 学 士 学 位 马 林 先 生 于 1982 年 8 月 至 1984 年 8 月 任 北 京 图 书 馆 国 际 交 换 组 干 部 ;1984 年 8 月 至 1988 年 7 月, 任 国 家 体 改 委 调 查 研 究 组 副 主 任 科 员 ;1988 年 7 月 至 2010 年 11 月, 国 家 税 务 总 局, 先 后 任 办 公 室 综 合 处 主 任 科 员 税 改 司 政 策 研 究 处 副 处 长 税 制 改 革 与 法 规 司 税 改 处 处 长 政 策 法 规 司 副 司 长 进 出 口 税 收 管 理 司 司 长 所 得 税 司 司 长 ;2010 年 11 月 退 休 马 林 先 生 与 深 圳 发 展 银 行 或 其 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 不 存 在 关 联 关 系, 没 有 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份, 没 有 受 过 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 23

26 2 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 - 马 林 提 名 人 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 现 就 提 名 马 林 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明, 被 提 名 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 被 提 名 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 本 次 提 名 是 在 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 等 情 况 后 作 出 的, 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 附 : 独 立 董 事 候 选 人 声 明 书 ), 提 名 人 认 为 被 提 名 人 : 一 根 据 法 律 行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定, 具 备 担 任 上 市 公 司 董 事 的 资 格 二 符 合 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 三 具 备 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 规 定 所 要 求 的 独 立 性 : ( 一 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 均 不 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 也 不 在 该 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ( 二 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 1% 的 股 东, 也 不 是 该 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 自 然 人 股 东 ( 三 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 任 职, 也 不 在 该 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ( 四 ) 被 提 名 人 不 是 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ( 五 ) 被 提 名 人 在 最 近 一 年 内 不 具 有 上 述 四 项 所 列 情 形 ( 六 ) 被 提 名 人 不 在 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 四 被 提 名 人 不 是 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 的 相 关 规 定 24

27 五 被 提 名 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 六 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 七 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 八 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 尚 未 按 规 定 向 本 人 所 在 党 委 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 十 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 未 连 续 任 职 超 过 六 年 十 一 被 提 名 人 已 经 按 照 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 十 二 被 提 名 人 当 选 后, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 成 员 中 至 少 包 括 三 分 之 一 的 独 立 董 事, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 十 三 本 提 名 人 已 经 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 独 立 董 事 备 案 办 法 第 三 条 规 定 对 独 立 董 事 候 选 人 相 关 情 形 进 行 核 实 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 提 名 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 提 名 人 : 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 2011 年 4 月 27 日 25

28 3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 - 马 林 声 明 人 马 林, 作 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 现 公 开 声 明 和 保 证, 本 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 不 在 该 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 也 不 在 该 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ; 二 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 没 有 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 1% 以 上 的 已 发 行 股 份 ; 三 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 该 公 司 前 十 名 股 东 ; 四 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 5% 以 上 已 发 行 股 份 的 股 东 单 位 任 职 ; 五 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 实 际 控 制 人 控 股 股 东 的 附 属 企 业 任 职 ; 六 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ; 七 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 为 该 公 司 或 其 附 属 企 业 或 该 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ; 八 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 在 为 该 公 司 提 供 审 计 咨 询 评 估 法 律 承 销 等 服 务 的 机 构 任 职 的 人 员, 或 虽 在 该 等 机 构 任 职 但 并 未 参 与 对 该 公 司 相 关 中 介 服 务 项 目 且 不 是 该 机 构 的 主 要 负 责 人 或 合 伙 人 ; 九 本 人 不 在 与 该 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 该 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 ; 十 本 人 不 是 在 该 公 司 贷 款 银 行 供 货 商 经 销 商 单 位 任 职 的 人 员 ; 26

29 十 一 本 人 没 有 从 该 上 市 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 ; 十 二 本 人 不 属 于 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 相 关 规 定 ; 十 三 本 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 ; 十 四 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 五 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 六 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 向 本 人 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 七 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 ; 十 八 本 人 不 存 在 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定 不 得 担 任 公 司 董 事 情 形 ; 十 九 本 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 二 十 本 人 符 合 该 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 ; 二 十 一 本 人 向 拟 任 职 上 市 公 司 提 供 履 历 表 等 相 关 个 人 信 息 真 实, 准 确, 完 整 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 本 人 未 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 六 年 以 上 27

30 马 林 郑 重 声 明 : 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 深 圳 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 发 布 的 规 章 规 则 等 的 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责, 做 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 声 明 人 : 马 林 2011 年 4 月 26 日 28

31 二 陈 瑛 明 先 生 提 名 材 料 1 陈 瑛 明 先 生 简 历 陈 瑛 明 先 生, 独 立 董 事 候 选 人 1964 年 出 生, 法 学 硕 士, 瑛 明 律 师 事 务 所 合 伙 人 陈 瑛 明 先 生 分 别 于 1984 年 和 1990 年 毕 业 于 吉 林 大 学 和 复 旦 大 学 法 律 系, 并 获 得 法 学 学 士 和 法 学 硕 士 学 位 1992 年 至 1993 年 间, 分 别 在 英 国 伦 敦 政 治 经 济 学 院 和 伦 敦 大 学 亚 非 学 院 英 国 Slaughter& May 律 师 行 及 德 国 BWS 律 师 事 务 所 进 修 陈 瑛 明 先 生 曾 先 后 在 福 建 省 高 级 人 民 法 院 经 济 庭 以 及 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 福 建 对 外 经 济 律 师 事 务 所 和 英 国 Herbert Smith 律 师 行 香 港 办 公 室 任 职,1998 年 起 担 任 瑛 明 律 师 事 务 所 合 伙 人 陈 瑛 明 先 生 于 1988 年 取 得 中 国 律 师 资 格, 其 执 业 领 域 涵 盖 公 司 融 资 公 司 重 组 企 业 收 购 合 并 私 募 股 权 投 资 和 风 险 投 资 基 础 设 施 建 设 项 目 融 资 国 际 间 财 团 投 资 及 房 地 产 开 发 经 营 等 商 业 法 律 服 务 及 相 关 争 议 的 解 决 陈 瑛 明 先 生 是 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 认 可 的 拥 有 证 券 律 师 从 业 资 格 的 首 批 中 国 律 师 之 一, 自 2005 年 1 月 至 2007 年 4 月 曾 连 续 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 七 届 和 第 八 届 股 票 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员,2010 年 9 月 担 任 深 圳 证 券 交 易 所 第 六 届 上 市 委 员 会 委 员 自 2005 年 起 连 续 两 届 担 任 上 海 市 律 师 协 会 证 券 业 务 委 员 会 主 任 目 前 还 担 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 和 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 上 交 所 ) 独 立 董 事 职 务 陈 瑛 明 先 生 与 深 圳 发 展 银 行 或 其 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 不 存 在 关 联 关 系, 没 有 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份, 没 有 受 过 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 29

32 2 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 - 陈 瑛 明 提 名 人 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 现 就 提 名 陈 瑛 明 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明, 被 提 名 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 被 提 名 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 本 次 提 名 是 在 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 等 情 况 后 作 出 的, 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 附 : 独 立 董 事 候 选 人 声 明 书 ), 提 名 人 认 为 被 提 名 人 : 一 根 据 法 律 行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定, 具 备 担 任 上 市 公 司 董 事 的 资 格 二 符 合 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 三 具 备 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 规 定 所 要 求 的 独 立 性 : ( 一 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 均 不 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 也 不 在 该 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ( 二 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 1% 的 股 东, 也 不 是 该 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 自 然 人 股 东 ( 三 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 任 职, 也 不 在 该 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ( 四 ) 被 提 名 人 不 是 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ( 五 ) 被 提 名 人 在 最 近 一 年 内 不 具 有 上 述 四 项 所 列 情 形 ( 六 ) 被 提 名 人 不 在 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 四 被 提 名 人 不 是 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 的 相 关 规 定 30

33 五 被 提 名 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 六 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 七 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 八 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 尚 未 按 规 定 向 本 人 所 在 党 委 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 十 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 未 连 续 任 职 超 过 六 年 十 一 被 提 名 人 已 经 按 照 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 十 二 被 提 名 人 当 选 后, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 成 员 中 至 少 包 括 三 分 之 一 的 独 立 董 事, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 十 三 本 提 名 人 已 经 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 独 立 董 事 备 案 办 法 第 三 条 规 定 对 独 立 董 事 候 选 人 相 关 情 形 进 行 核 实 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 提 名 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 提 名 人 : 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 2011 年 4 月 27 日 31

34 3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 - 陈 瑛 明 声 明 人 陈 瑛 明, 作 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 现 公 开 声 明 和 保 证, 本 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 不 在 该 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 也 不 在 该 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ; 二 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 没 有 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 1% 以 上 的 已 发 行 股 份 ; 三 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 该 公 司 前 十 名 股 东 ; 四 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 5% 以 上 已 发 行 股 份 的 股 东 单 位 任 职 ; 五 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 实 际 控 制 人 控 股 股 东 的 附 属 企 业 任 职 ; 六 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ; 七 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 为 该 公 司 或 其 附 属 企 业 或 该 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ; 八 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 在 为 该 公 司 提 供 审 计 咨 询 评 估 法 律 承 销 等 服 务 的 机 构 任 职 的 人 员, 或 虽 在 该 等 机 构 任 职 但 并 未 参 与 对 该 公 司 相 关 中 介 服 务 项 目 且 不 是 该 机 构 的 主 要 负 责 人 或 合 伙 人 ; 九 本 人 不 在 与 该 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 该 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 ; 十 本 人 不 是 在 该 公 司 贷 款 银 行 供 货 商 经 销 商 单 位 任 职 的 人 员 ; 32

35 十 一 本 人 没 有 从 该 上 市 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 ; 十 二 本 人 不 属 于 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 相 关 规 定 ; 十 三 本 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 ; 十 四 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 五 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 六 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 向 本 人 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 七 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 ; 十 八 本 人 不 存 在 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定 不 得 担 任 公 司 董 事 情 形 ; 十 九 本 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 二 十 本 人 符 合 该 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 ; 二 十 一 本 人 向 拟 任 职 上 市 公 司 提 供 履 历 表 等 相 关 个 人 信 息 真 实, 准 确, 完 整 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 本 人 未 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 六 年 以 上 33

36 陈 瑛 明 郑 重 声 明 : 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 深 圳 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 发 布 的 规 章 规 则 等 的 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责, 做 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 声 明 人 : 陈 瑛 明 2011 年 4 月 26 日 34

37 三 刘 雪 樵 先 生 提 名 材 料 1 刘 雪 樵 先 生 简 历 刘 雪 樵 先 生, 独 立 董 事 候 选 人 1951 年 出 生, 经 济 学 博 士, 现 任 香 港 大 新 银 行 集 团 董 事 刘 雪 樵 先 生 1979 年 毕 业 于 美 国 加 州 州 立 大 学, 获 传 理 系 学 士 学 位 ;1986 年 毕 业 于 美 国 加 州 州 立 大 学, 获 经 济 学 硕 士 学 位 ;2004 年 毕 业 于 澳 大 利 亚 南 澳 洲 大 学, 获 经 济 学 博 士 学 位 刘 雪 樵 先 生 于 1985 年 至 1994 年 任 美 国 财 政 部 储 蓄 银 行 监 理 署 主 要 银 行 监 管 部 高 级 银 行 检 察 员, 带 领 名 检 查 员 作 实 地 检 察 检 察 的 银 行 包 括 当 时 最 大 的 几 间 本 土 银 行 检 查 范 围 包 括 评 核 管 理 层 资 产 评 审 管 理 及 出 售 资 产 负 债 的 管 理 对 冲 活 动 衍 生 工 具 贷 款 质 量 等 等 1994 年 被 美 国 财 政 部 储 蓄 银 行 监 理 署 评 为 资 本 市 场 专 家 刘 雪 樵 先 生 于 1994 年 受 邀 回 港 担 任 金 管 局 的 高 级 经 理, 设 立 该 局 的 衍 生 工 具 小 组, 起 草 及 发 表 对 衍 生 工 具 和 交 易 产 品 的 风 险 管 理 指 引 ; 于 1999 年 提 升 为 银 行 政 策 处 处 长 ; 于 2000 年 至 2002 年 担 任 金 管 局 驻 纽 约 首 席 代 表 ;2002 年 回 港 担 任 银 行 监 理 部 处 长, 监 管 本 地 银 行 欧 洲 银 行 以 及 中 资 银 行 刘 雪 樵 先 生 于 2004 年 加 入 大 新 银 行, 担 任 执 行 董 事, 主 管 银 行 的 风 险 管 理 部, 及 后 担 任 替 换 行 政 总 裁 ;2007 年 委 任 为 大 新 银 行 集 团 董 事, 负 责 银 行 集 团 的 各 类 风 险 管 理, 包 括 信 贷 风 险 市 场 风 险 利 率 风 险 流 动 资 金 风 险 策 略 风 险 信 誉 风 险 操 作 风 险 法 律 和 合 规 风 险 刘 雪 樵 先 生 拥 有 特 许 财 务 分 析 师 资 格 (CFA), 为 全 球 风 险 管 理 专 业 人 士 协 会 董 事 会 成 员, 曾 任 香 港 城 市 大 学 金 融 经 济 系 顾 问 委 员 会 成 员 及 主 席, 熟 悉 金 融 市 场 及 金 融 产 品, 风 险 管 理 专 业, 熟 悉 中 国 香 港 以 及 美 国 银 行 系 统, 和 各 地 银 行 监 管 机 构 以 及 私 人 机 构 保 持 良 好 关 系, 出 版 的 著 作 包 括 浅 谈 衍 生 工 具 一 书 刘 雪 樵 先 生 与 深 圳 发 展 银 行 或 其 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 不 存 在 关 联 关 系, 没 有 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份, 没 有 受 过 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 35

38 2 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 - 刘 雪 樵 提 名 人 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 现 就 提 名 刘 雪 樵 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 发 表 公 开 声 明, 被 提 名 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 被 提 名 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 本 次 提 名 是 在 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 学 历 职 称 详 细 的 工 作 经 历 全 部 兼 职 等 情 况 后 作 出 的, 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 附 : 独 立 董 事 候 选 人 声 明 书 ), 提 名 人 认 为 被 提 名 人 : 一 根 据 法 律 行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定, 具 备 担 任 上 市 公 司 董 事 的 资 格 二 符 合 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 三 具 备 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 规 定 所 要 求 的 独 立 性 : ( 一 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 均 不 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 也 不 在 该 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ( 二 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 1% 的 股 东, 也 不 是 该 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 自 然 人 股 东 ( 三 ) 被 提 名 人 及 其 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 任 职, 也 不 在 该 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ( 四 ) 被 提 名 人 不 是 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 或 其 附 属 企 业 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ( 五 ) 被 提 名 人 在 最 近 一 年 内 不 具 有 上 述 四 项 所 列 情 形 ( 六 ) 被 提 名 人 不 在 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 四 被 提 名 人 不 是 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 的 相 关 规 定 36

39 五 被 提 名 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 六 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 七 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 八 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 尚 未 按 规 定 向 本 人 所 在 党 委 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 十 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 未 连 续 任 职 超 过 六 年 十 一 被 提 名 人 已 经 按 照 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 十 二 被 提 名 人 当 选 后, 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 成 员 中 至 少 包 括 三 分 之 一 的 独 立 董 事, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 十 三 本 提 名 人 已 经 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 独 立 董 事 备 案 办 法 第 三 条 规 定 对 独 立 董 事 候 选 人 相 关 情 形 进 行 核 实 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 提 名 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 提 名 人 : 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 2011 年 4 月 27 日 37

40 3 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 - 刘 雪 樵 声 明 人 刘 雪 樵, 作 为 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 第 八 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 现 公 开 声 明 和 保 证, 本 人 与 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 不 在 该 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 也 不 在 该 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 ; 二 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 没 有 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 1% 以 上 的 已 发 行 股 份 ; 三 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 该 公 司 前 十 名 股 东 ; 四 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司 5% 以 上 已 发 行 股 份 的 股 东 单 位 任 职 ; 五 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 实 际 控 制 人 控 股 股 东 的 附 属 企 业 任 职 ; 六 最 近 一 年 内, 本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 ; 七 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 为 该 公 司 或 其 附 属 企 业 或 该 公 司 控 股 股 东 提 供 财 务 法 律 管 理 咨 询 技 术 咨 询 等 服 务 的 人 员 ; 八 最 近 一 年 内, 本 人 不 是 在 为 该 公 司 提 供 审 计 咨 询 评 估 法 律 承 销 等 服 务 的 机 构 任 职 的 人 员, 或 虽 在 该 等 机 构 任 职 但 并 未 参 与 对 该 公 司 相 关 中 介 服 务 项 目 且 不 是 该 机 构 的 主 要 负 责 人 或 合 伙 人 ; 九 本 人 不 在 与 该 公 司 及 其 附 属 企 业 或 者 该 公 司 控 股 股 东 及 其 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 任 职, 也 不 在 该 等 有 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 任 职 ; 十 本 人 不 是 在 该 公 司 贷 款 银 行 供 货 商 经 销 商 单 位 任 职 的 人 员 ; 38

41 十 一 本 人 没 有 从 该 上 市 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 ; 十 二 本 人 不 属 于 国 家 公 务 员 或 担 任 独 立 董 事 不 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 务 员 法 相 关 规 定 ; 十 三 本 人 不 是 党 的 机 关 人 大 机 关 政 府 机 关 政 协 机 关 审 判 机 关 检 察 机 关 等 其 他 列 入 依 照 参 照 公 务 员 制 度 管 理 的 机 关 单 位 的 现 职 中 央 管 理 干 部 ; 十 四 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 在 与 本 人 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 上 市 公 司 任 职 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 五 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 六 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 后, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 向 本 人 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 报 告 并 备 案 的 中 央 管 理 干 部 ; 十 七 本 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 在 原 任 职 务 管 理 地 区 和 业 务 范 围 内 外 商 持 股 占 25% 以 上 公 司 内 任 职 的 人 员 ; 十 八 本 人 不 存 在 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定 不 得 担 任 公 司 董 事 情 形 ; 十 九 本 人 已 经 按 照 中 国 证 监 会 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 的 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 ; 二 十 本 人 符 合 该 公 司 章 程 规 定 的 任 职 条 件 ; 二 十 一 本 人 向 拟 任 职 上 市 公 司 提 供 履 历 表 等 相 关 个 人 信 息 真 实, 准 确, 完 整 包 括 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 上 市 公 司 数 量 不 超 过 5 家, 本 人 未 在 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 六 年 以 上 39

42 刘 雪 樵 郑 重 声 明 : 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ; 否 则, 本 人 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 法 律 责 任 和 接 受 深 圳 证 券 交 易 所 的 处 分 深 圳 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 中 国 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 发 布 的 规 章 规 则 等 的 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责, 做 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 声 明 人 : 刘 雪 樵 2011 年 4 月 26 日 40

43 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 聘 请 2011 年 度 会 计 师 事 务 所 的 议 案 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 2011 年 度 聘 请 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 为 国 内 审 计 服 务 机 构, 聘 请 安 永 会 计 师 事 务 所 为 国 际 审 计 服 务 机 构 审 计 报 酬 总 额 不 超 过 680 万 元 人 民 币, 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 决 定 审 计 服 务 机 构 的 具 体 报 酬 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 41

44 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 购 买 董 事 及 高 级 职 员 责 任 保 险 的 议 案 投 保 为 期 一 年 的 董 事 和 高 级 职 员 责 任 保 险, 保 险 金 额 为 5000 万 美 元, 授 权 董 事 长 和 管 理 层 落 实 投 保 相 关 工 作, 并 签 署 投 保 文 件 以 上 议 案 提 请 股 东 大 会 审 议 42

45 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 关 于 董 事 监 事 报 酬 的 议 案 一 设 计 原 则 1 薪 酬 水 平 和 结 构 的 市 场 化, 达 到 吸 引 和 保 留 董 事 / 监 事 的 目 的 2 考 虑 当 前 董 监 事 的 工 作 复 杂 程 度 工 作 量 以 及 监 管 法 规 的 变 化 3 执 行 董 事 员 工 监 事 均 不 再 领 取 额 外 津 贴 或 会 议 费 二 董 事 薪 酬 组 成 和 薪 酬 水 平 1 参 考 市 场 实 践, 将 董 事 的 薪 酬 结 构 确 定 为 董 事 基 本 津 贴 会 议 费 专 门 委 员 会 委 员 津 贴 和 专 门 委 员 会 主 席 津 贴 2 考 虑 到 工 作 复 杂 程 度 工 作 量 以 及 深 发 展 所 处 阶 段, 定 位 董 事 总 现 金 薪 酬 水 平 在 市 场 75 分 位 左 右 具 体 薪 酬 标 准 请 见 附 件 三 监 事 薪 酬 组 成 和 薪 酬 水 平 1 监 事 薪 酬 分 为 监 事 津 贴 以 及 会 议 费 2 监 事 津 贴 和 董 事 津 贴 保 持 一 致 3 监 事 会 费 及 董 事 会 列 席 会 费 和 董 事 会 费 保 持 一 致 四 其 他 规 定 1 差 旅 费 采 用 报 销 或 公 司 安 排 方 式 2 薪 酬 发 放 : 董 监 事 基 本 津 贴 按 季 度 发 放, 会 议 费 及 委 员 会 津 贴 在 年 底 结 算 并 发 放 以 上 议 案 已 经 公 司 董 事 会 审 议, 现 提 请 股 东 大 会 审 议 附 件 : 深 圳 发 展 银 行 董 监 事 薪 酬 标 准 43

46 一 董 事 ( 执 行 董 事 除 外 ) 薪 酬 标 准 ( 税 前 ) ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 薪 酬 组 成 标 准 董 事 基 本 津 贴 250,000 会 议 费 专 门 委 员 会 委 员 津 贴 专 门 委 员 会 主 席 津 贴 3,600/ 次 审 计 委 员 会 35,000 其 他 委 员 会 25,000 审 计 委 员 会 50,000 其 他 委 员 会 35,000 二 监 事 ( 员 工 监 事 除 外 ) 薪 酬 标 准 ( 税 前 ) ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 薪 酬 组 成 标 准 监 事 基 本 津 贴 250,000 会 议 出 席 费 ( 监 事 会 及 董 事 会 费 ) 3,600/ 次 44