青岛海信电器股份有限公司

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1 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 年 年 度 报 告 0

2 目 录 一 重 要 提 示... 2 二 公 司 基 本 情 况... 2 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 :... 3 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况... 4 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员... 8 六 公 司 治 理 结 构 七 股 东 大 会 情 况 简 介 八 董 事 会 报 告 九 监 事 会 报 告 十 重 要 事 项 十 一 财 务 会 计 报 告 十 二 备 查 文 件 目 录

3 一 重 要 提 示 ( 一 ) 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 ( 三 ) 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 公 司 负 责 人 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 鑫 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 廖 永 健 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 二 公 司 基 本 情 况 公 司 法 定 中 文 名 称 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 公 司 法 定 中 文 名 称 缩 写 海 信 电 器 公 司 法 定 英 文 名 称 HISENSE ELECTRIC CO.,LTD. 公 司 法 定 英 文 名 称 缩 写 HXDQ 公 司 法 定 代 表 人 于 淑 珉 公 司 董 事 会 秘 书 情 况 董 事 会 秘 书 姓 名 夏 峰 董 事 会 秘 书 联 系 地 址 青 岛 市 东 海 西 路 17 号 海 信 电 器 证 券 部 董 事 会 秘 书 电 话 董 事 会 秘 书 传 真 董 事 会 秘 书 电 子 信 箱 [email protected] 公 司 证 券 事 务 代 表 情 况 证 券 事 务 代 表 姓 名 公 司 注 册 地 址 青 岛 市 经 济 技 术 开 发 区 前 湾 港 路 218 号 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 经 济 技 术 开 发 区 前 湾 港 路 218 号 公 司 办 公 地 址 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 公 司 电 子 信 箱 [email protected] 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 青 岛 市 东 海 西 路 17 号 海 信 电 器 证 券 部 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 海 信 电 器 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 日 期 1997 年 4 月 17 日 公 司 首 次 注 册 地 点 青 岛 市 工 商 行 政 管 理 局 2

4 1998 年 8 月 公 司 变 更 注 册 日 期 1999 年 6 月 2001 年 6 月 青 岛 市 工 商 行 政 管 理 局 公 司 变 更 注 册 地 点 青 岛 市 工 商 行 政 管 理 局 青 岛 市 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 x 组 织 机 构 代 码 x 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 情 况 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 公 司 聘 请 的 境 内 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 4 层 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 : ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 金 额 营 业 利 润 205,150, 利 润 总 额 268,976, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 224,968, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 176,609, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 217,352, ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -3,683, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 68,674, 受 的 政 府 补 助 除 外 债 务 重 组 损 益 -2,321, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 473, 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 1,157, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -5,481, 所 得 税 影 响 额 -10,458, 合 计 48,359, ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 3

5 2008 年 调 整 后 2007 年 调 整 前 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2006 年 营 业 收 入 13,407,101, ,838,636, ,838,636, ,775,240, 利 润 总 额 268,976, ,922, ,627, ,769, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 (%) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 224,968, ,043, ,834, ,553, ,609, ,436, ,227, ,131, 增 加 个 百 分 点 增 加 个 百 分 点 增 加 2.03 个 百 分 点 增 加 2.08 个 百 分 点 ,352, ,796, ,796, ,894, 年 末 本 年 末 比 2008 年 末 上 年 末 增 2006 年 末 调 整 后 调 整 前 减 (%) 总 资 产 5,913,755, ,272,947, ,280,811, ,484,265, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 2,959,186, ,804,796, ,811,752, ,659,813, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 4

6 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 238,967, ,967, 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 254,800, ,800, 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 无 限 售 条 件 流 通 股 份 合 计 三 股 份 总 数 493,767, ,767, 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 2 限 售 股 份 变 动 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 限 售 股 份 无 变 动 情 况 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 单 位 : 股 解 除 限 售 日 期 于 淑 珉 13, ,650 董 事 持 股 限 售 周 厚 健 13, ,650 董 事 持 股 限 售 合 计 27, ,300 / / ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 止 本 报 告 期 末 至 前 三 年, 公 司 未 有 证 券 发 行 与 上 市 情 况 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 3 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 5

7 本 报 告 期 末 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 报 告 期 末 股 东 总 数 股 东 名 称 股 东 性 质 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 股 比 例 (%) 持 股 总 数 报 告 期 内 增 减 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 单 位 : 股 63,940 户 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 海 信 集 团 有 限 公 司 国 有 法 人 ,967, ,967,810 无 青 岛 海 信 电 子 产 业 控 股 股 份 有 限 公 司 国 有 法 人 ,870,329 9,870,329 0 无 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 其 他 ,700,000 9,700,000 0 未 知 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 其 他 ,500,368 5,500,368 0 未 知 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 - 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 其 他 ,999,925 4,999,925 0 未 知 投 资 基 金 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 其 他 ,370,668 3,370,668 0 未 知 - 个 人 分 红 赖 泳 村 境 内 自 然 人 ,000,761 3,000,761 0 未 知 南 京 凯 米 科 技 有 限 公 司 未 知 ,905,369 2,905,369 0 未 知 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 吴 行 业 轮 动 股 其 他 ,733,848 2,733,848 0 未 知 票 型 证 券 投 资 基 金 全 国 社 保 基 金 六 零 二 组 合 其 他 ,344,576 2,344,576 0 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 青 岛 海 信 电 子 产 业 控 股 股 份 有 限 公 司 9,870,329 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 9,700,000 人 民 币 普 通 股 中 国 建 设 银 行 - 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5,500,368 人 民 币 普 通 股 中 国 银 行 - 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,999,925 人 民 币 普 通 股 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 3,370,668 人 民 币 普 通 股 赖 泳 村 3,000,761 人 民 币 普 通 股 南 京 凯 米 科 技 有 限 公 司 2,905,369 人 民 币 普 通 股 6

8 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 - 东 吴 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,733,848 人 民 币 普 通 股 全 国 社 保 基 金 六 零 二 组 合 2,344,576 人 民 币 普 通 股 中 国 农 业 银 行 - 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 2,283,025 人 民 币 普 通 股 青 岛 海 信 电 子 产 业 控 股 股 份 有 限 公 司 为 海 信 集 团 有 限 公 司 的 控 股 子 公 司, 二 者 存 在 关 联 关 系 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 同 为 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 的 基 金, 存 在 关 联 关 系 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 人 情 况 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 单 位 : 股 持 有 的 有 限 售 条 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 件 股 份 数 量 可 上 市 交 易 时 间 新 增 可 上 市 交 易 股 份 数 量 1. 海 信 集 团 有 限 公 司 238,967, 年 6 月 12 日 238,967,810 限 售 条 件 所 持 有 海 信 电 器 的 非 流 通 股 在 获 得 流 通 权 后 的 36 个 月 内 不 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 持 有 的 海 信 电 器 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份, 但 海 信 集 团 在 获 得 流 通 权 后 增 持 的 海 信 电 器 股 份 不 受 上 述 承 诺 的 限 制 承 诺 人 如 有 违 反 承 诺 的 卖 出 交 易, 卖 出 所 获 得 资 金 划 入 上 市 公 司 账 户 归 全 体 股 东 所 有 在 前 项 禁 售 承 诺 期 期 满 后 24 个 月 内, 海 信 集 团 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 股 票 的 价 格 不 低 于 8.91 元 / 股 在 本 改 革 方 案 实 施 后, 当 公 司 进 行 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 股 本 等 导 致 股 份 或 股 东 权 益 发 生 变 化 时, 最 低 减 持 价 格 将 根 据 相 关 公 式 进 行 调 整 (2007 年 6 月 13 日, 公 司 实 施 了 2006 年 利 润 分 配 方 案, 即 每 10 股 派 现 1 元, 该 价 格 已 由 8.91 元 调 整 为 8.82 元 ;2008 年 7 月 15 日, 公 司 实 施 了 2007 年 利 润 分 配 方 案, 即 每 10 股 派 现 1.2 元, 该 价 格 已 由 8.82 元 调 整 为 元 ) 但 公 司 今 后 进 行 战 略 合 作 场 外 协 议 转 让 等 不 受 此 限 制 2 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 法 人 控 股 股 东 情 况 名 称 海 信 集 团 有 限 公 司 法 定 代 表 人 周 厚 健 注 册 资 本 成 立 日 期 80, 年 8 月 2 日 公 司 实 际 控 制 人 为 青 岛 市 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 主 营 业 务 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 国 有 资 产 委 托 营 运 ; 电 视 机 冰 箱 冷 柜 洗 衣 机 小 家 电 影 碟 机 音 响 广 播 电 视 设 备 空 调 器 电 子 计 算 机 电 话 通 讯 产 品 网 络 产 品 电 子 产 品 的 制 造 销 售 及 服 务 ; 软 件 开 发 网 络 服 务 ; 技 术 开 发, 咨 询 ; 自 营 进 出 口 业 务 ( 按 外 经 贸 部 核 准 项 目 经 营 ); 对 外 经 济 技 术 合 作 业 务 ( 按 外 经 贸 部 核 准 项 目 经 营 ); 已 自 营 经 纪 信 息 服 务 ; 工 业 旅 游 ; 相 关 业 务 培 训 (2) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 本 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 7

9 (3) 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 3 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 止 日 期 于 淑 珉 董 事 长 女 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 周 厚 健 董 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 林 澜 董 事 男 年 5 月 28 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 肖 建 林 董 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 刘 洪 新 董 事 总 经 理 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 徐 向 艺 独 立 董 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 汪 平 独 立 董 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 王 吉 法 独 立 董 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 贾 少 谦 监 事 会 主 席 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 刘 峰 监 事 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 是 否 在 公 司 领 取 报 酬 津 贴 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 税 前 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 单 位 : 股 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 18,200 18,200 0 否 0 是 18,200 18,200 0 否 0 是 否 0 是 否 0 是 是 否 是 5.00 否 是 5.00 否 是 5.00 否 是 1.00 是 是 1.00 是 8

10 张 祝 彦 职 工 监 事 女 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 张 继 任 副 总 经 理 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 王 俊 昌 副 总 经 理 男 年 6 月 30 日 ~ 2008 年 12 月 31 日 战 嘉 瑾 副 总 经 理 男 年 4 月 25 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 财 务 负 责 刘 鑫 男 年 8 月 20 日 ~ 人 2009 年 6 月 29 日 夏 峰 董 事 会 秘 书 男 年 6 月 30 日 ~ 2009 年 6 月 29 日 是 5.54 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 9.80 否 合 计 / / / / 36,400 36,400 0 / / 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 : 1. 于 淑 珉 : 历 任 青 岛 市 电 子 仪 表 工 业 总 公 司 党 委 副 书 记, 海 信 集 团 公 司 党 委 副 书 记 副 总 裁 执 行 总 裁 ;2001 年 至 今 任 海 信 集 团 有 限 公 司 总 裁 本 公 司 董 事 长,2006 年 6 月 起 任 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 2. 周 厚 健 : 历 任 青 岛 电 视 机 厂 厂 办 主 任 厂 长 助 理 副 厂 长 厂 长, 青 岛 市 电 子 仪 表 工 业 总 公 司 党 委 书 记 总 经 理 董 事 长, 海 信 集 团 公 司 党 委 书 记 总 裁 ;2000 年 至 今 任 海 信 集 团 有 限 公 司 董 事 长 本 公 司 董 事 3. 林 澜 : 历 任 西 门 子 咨 询 公 司 ( 现 为 英 国 AMEC 公 司 ) 动 力 系 统 软 件 开 发 部 经 理,GE 动 力 系 统 公 司 高 级 项 目 经 理 高 级 工 程 师, 广 东 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 海 信 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事,2007 年 5 月 至 今 任 本 公 司 董 事 4. 肖 建 林 : 曾 在 贵 州 财 政 学 院 会 计 系 任 教, 历 任 青 岛 海 信 集 团 公 司 经 管 中 心 副 主 任, 海 信 集 团 有 限 公 司 财 务 中 心 主 任 计 财 部 部 长 总 裁 助 理 副 总 裁, 本 公 司 董 事, 广 东 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 董 事, 海 信 集 团 有 限 公 司 总 审 计 师 兼 审 计 部 部 长,2008 年 1 月 至 今 担 任 海 信 集 团 有 限 公 司 副 总 裁,2008 年 6 月 至 今 任 本 公 司 董 事 5. 刘 洪 新 : 历 任 青 岛 电 视 机 厂 无 线 电 分 厂 团 总 支 书 记, 本 公 司 西 安 分 公 司 总 经 理 郑 州 分 公 司 总 经 理, 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 总 经 理, 本 公 司 副 总 经 理 销 售 公 司 总 经 理, 兼 任 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 总 经 理 ;2006 年 1 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 2006 年 6 月 至 今 任 本 公 司 董 事 6. 徐 向 艺 : 曾 任 山 东 大 学 教 务 处 处 长, 现 任 山 东 大 学 管 理 学 院 院 长 教 授, 兼 任 山 东 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ;2002 年 6 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 7. 汪 平 : 历 任 山 东 经 济 学 院 教 授 科 研 处 副 处 长, 现 任 首 都 经 济 贸 易 大 学 教 授 会 计 学 院 副 院 长 ; 2003 年 6 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 8. 王 吉 法 : 历 任 山 东 大 学 经 济 学 院 教 授 硕 士 研 究 生 导 师, 山 东 大 学 威 海 分 校 党 委 副 书 记 常 务 副 校 长, 现 任 烟 台 大 学 党 委 常 委 副 校 长, 兼 任 三 校 ( 北 大 / 清 华 / 烟 大 ) 科 技 园 发 展 有 限 公 司 董 事 长 ;2005 年 5 月 至 今 任 本 公 司 独 立 董 事 9

11 9. 贾 少 谦 : 历 任 海 信 集 团 公 司 法 律 事 务 部 法 律 顾 问, 总 裁 办 公 室 公 关 主 管 副 主 任 主 任 ;2006 年 6 月 至 今 任 本 公 司 监 事 2007 年 1 月 起 任 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 10. 刘 峰 : 历 任 海 信 集 团 有 限 公 司 财 务 部 主 管 经 营 管 理 部 主 管,2006 年 6 月 至 今 任 本 公 司 监 事, 2007 年 1 月 起 任 海 信 科 龙 冰 箱 有 限 公 司 总 经 理 助 理 11. 张 祝 彦 : 历 任 本 公 司 采 购 部 主 管 主 任 经 理, 生 产 计 划 部 副 经 理,2004 年 7 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 办 公 室 主 任,2006 年 6 月 至 今 任 本 公 司 监 事 12. 张 继 任 : 历 任 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 副 总 经 理, 本 公 司 设 备 仪 表 部 经 理 总 经 理 助 理 ;2001 年 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 13. 王 俊 昌 : 历 任 海 信 集 团 技 术 中 心 电 视 所 所 长, 本 公 司 研 究 所 所 长 总 工 程 师 ;2003 年 1 月 至 2008 年 12 月 任 本 公 司 副 总 经 理,2005 年 9 月 至 2007 年 1 月 兼 任 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 总 经 理,2007 年 2 月 至 2008 年 12 月 兼 本 公 司 国 际 营 销 事 业 部 总 经 理 14. 战 嘉 瑾 : 曾 任 海 信 集 团 有 限 公 司 技 术 中 心 电 视 研 究 所 项 目 负 责 人, 承 担 数 字 研 究 所 技 术 管 理 工 作, 负 责 ASIC 设 计 中 心 的 筹 建 项 目 开 发 等 工 作 ; 历 任 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 副 总 经 理 总 经 理 ;2008 年 4 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理, 兼 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 总 经 理 15. 刘 鑫 : 历 任 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 财 务 经 理 本 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 ;2007 年 6 月 起 任 本 公 司 财 务 中 心 总 监,2007 年 8 月 至 今 任 本 公 司 财 务 负 责 人 16. 夏 峰 : 历 任 海 信 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 部 主 管, 青 岛 海 信 空 调 有 限 公 司 市 场 部 副 经 理, 本 公 司 证 券 部 副 经 理 证 券 事 务 代 表 ;2005 年 1 月 至 今 任 本 公 司 董 事 会 秘 书 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 否 领 取 报 酬 津 贴 于 淑 珉 海 信 集 团 有 限 公 司 总 裁 2001 年 7 月 20 日 是 周 厚 健 海 信 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2000 年 3 月 17 日 是 林 澜 海 信 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 2006 年 6 月 30 日 是 肖 建 林 海 信 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 2008 年 1 月 25 日 是 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 否 领 取 报 酬 津 贴 于 淑 珉 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 2006 年 6 月 26 日 2009 年 6 月 25 日 否 林 澜 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 2006 年 6 月 26 日 2009 年 6 月 25 日 否 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 1 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 2006 年 6 月 30 日 召 开 的 公 司 2005 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 公 司 每 年 度 向 每 位 独 立 董 事 支 付 津 贴 伍 万 元 ( 含 税 ), 向 每 位 监 事 支 付 津 贴 壹 万 元 ( 含 税 ) 的 议 案 10

12 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 会 根 据 年 初 设 定 的 经 营 目 标 和 有 关 标 准 对 总 经 理 副 总 经 理 实 施 年 度 业 绩 考 核, 其 他 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 均 与 公 司 的 经 济 效 益 挂 钩, 实 行 岗 位 加 业 绩 的 工 资 标 准 ( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 离 任 原 因 王 志 辉 副 总 经 理 党 委 副 书 记 辞 职 张 大 飞 董 事 辞 职 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 10,860 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 0 员 工 的 结 构 如 下 : 1 专 业 构 成 情 况 专 业 类 别 人 数 生 产 人 员 5,874 销 售 人 员 3,850 技 术 人 员 771 管 理 人 员 教 育 程 度 情 况 教 育 类 别 人 数 本 科 及 以 上 1,480 大 专 2,168 高 中 技 校 及 以 下 7,212 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 的 情 况 1 报 告 期 内 公 司 治 理 结 构 情 况 报 告 期 内, 公 司 制 定 了 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 等 文 件, 充 分 发 挥 了 独 立 董 事 审 计 委 员 会 在 年 报 审 计 中 的 作 用 目 前, 公 司 业 务 经 营 体 系 独 立 完 整, 治 理 结 构 和 内 控 制 度 较 为 健 全, 董 事 会 监 事 会 和 经 营 管 理 层 责 权 明 确, 各 项 经 营 活 动 运 作 正 常 公 司 治 理 情 况 基 本 符 合 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 相 关 要 求, 具 体 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : (1) 关 于 公 司 股 东 与 股 东 大 会 : 公 司 制 定 了 投 资 者 关 系 管 理 办 法, 平 等 对 待 所 有 股 东, 保 护 所 有 股 东 的 合 法 权 益, 保 证 所 有 股 东 享 有 平 等 地 位 ; 制 定 并 依 照 股 东 大 会 议 事 规 则 的 要 求 召 集 11

13 召 开 股 东 大 会, 使 所 有 股 东 能 充 分 行 使 应 有 的 权 利, 并 聘 请 律 师 出 具 法 律 意 见 书 ; 关 联 交 易 遵 循 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 未 损 害 公 司 和 股 东 的 利 益 (2) 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 : 公 司 控 股 股 东 行 为 规 范, 并 能 依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 无 越 权 干 预 公 司 经 营 及 牟 取 额 外 利 益 的 行 为 ; 公 司 与 控 股 股 东 已 实 现 了 人 员 资 产 财 务 分 开, 机 构 和 业 务 独 立, 独 立 核 算 独 立 承 担 责 任 和 风 险, 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 能 够 独 立 运 作 (3) 关 于 董 事 及 董 事 会 : 公 司 制 定 并 依 照 董 事 会 议 事 规 则 规 定 的 程 序 选 举 董 事, 董 事 会 人 数 及 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ; 董 事 熟 悉 有 关 法 律 法 规, 了 解 董 事 的 权 利 义 务 和 责 任, 能 以 认 真 负 责 的 态 度 出 席 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会 会 议, 对 所 议 事 项 充 分 表 达 明 确 意 见, 能 根 据 全 体 股 东 的 利 益 忠 实 诚 信 勤 勉 的 履 行 职 责 ; 公 司 按 照 中 国 证 监 会 有 关 规 定 建 立 了 独 立 董 事 制 度, 独 立 董 事 的 人 数 及 构 成 符 合 有 关 规 定 的 要 求 ; 董 事 会 能 严 格 的 执 行 股 东 大 会 的 要 求 (4) 关 于 监 事 及 监 事 会 : 公 司 制 定 并 依 照 监 事 会 议 事 规 则 规 定 的 程 序 选 举 监 事, 监 事 会 人 数 及 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 各 位 监 事 能 以 认 真 负 责 的 态 度 出 席 监 事 会 会 议, 列 席 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会 会 议, 履 行 职 责 (5) 关 于 绩 效 评 价 与 激 励 约 束 机 制 : 公 司 已 经 建 立 了 管 理 层 的 绩 效 评 价 和 激 励 约 束 机 制, 董 事 会 根 据 年 初 设 定 的 目 标 和 有 关 标 准 对 总 经 理 副 总 经 理 实 施 年 度 业 绩 考 核, 其 他 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 均 与 公 司 的 经 济 效 益 挂 钩, 实 行 岗 位 加 业 绩 的 工 资 标 准 (6) 关 于 相 关 利 益 者 : 公 司 能 够 充 分 尊 重 银 行 及 其 他 债 权 人, 职 工 客 户 供 应 商 等 其 他 相 关 利 益 者 的 合 法 权 益, 共 同 推 进 公 司 持 续 健 康 发 展 (7) 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 制 定 了 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 并 指 定 董 事 会 秘 书 负 责 信 息 披 露 工 作, 公 司 能 够 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 真 实 准 确 完 整 及 时 的 披 露 有 关 信 息, 确 保 所 有 股 东 有 平 等 的 机 会 获 得 信 息 年 度 公 司 治 理 专 项 活 动 开 展 以 来 的 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 开 展 加 强 上 市 公 司 治 理 专 项 活 动 有 关 事 项 的 通 知 ( 证 监 公 司 字 [2007]28 号 ) 以 及 青 岛 证 监 局 的 相 关 要 求, 自 2007 年 5 月 起, 公 司 分 三 个 阶 段 开 展 了 公 司 治 理 专 项 活 动, 并 对 通 过 自 查 公 众 评 议 青 岛 证 监 局 现 场 检 查 以 及 上 海 证 券 交 易 所 提 出 的 问 题 进 行 了 整 改, 并 保 持 了 持 续 改 善, 主 要 表 现 在 以 下 方 面 : (1) 公 司 广 泛 采 取 网 络 和 现 场 表 决 相 结 合 的 方 式 召 开 股 东 大 会, 切 实 保 障 广 大 中 小 投 资 者 的 利 益 公 司 于 2008 年 5 月 28 日 召 开 了 2008 年 度 股 东 大 会, 采 取 了 现 场 投 票 和 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 (2) 公 司 积 极 组 织 董 监 事 参 与 相 关 培 训, 进 一 步 提 高 了 董 监 事 对 资 本 市 场 相 关 法 律 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 了 解 公 司 董 监 事 于 2008 年 5 月 29 日 30 日 参 加 了 青 岛 证 监 局 举 办 的 2008 年 度 青 岛 辖 区 上 市 公 司 董 监 事 培 训 班, 深 入 学 习 了 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 公 司 债 券 发 行 试 点 管 理 办 法 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 等 内 容, 并 取 得 了 相 关 证 书 (3) 为 进 一 步 加 强 与 广 大 投 资 者 交 流 和 沟 通, 公 司 网 站 进 行 了 全 面 改 版, 方 便 了 股 东 对 公 司 信 息 的 查 询 和 了 解 12

14 年 度 公 司 治 理 专 项 活 动 开 展 情 况 2008 年 7 月 19 日, 公 司 发 布 了 公 司 治 理 整 改 完 成 情 况 及 规 范 运 作 自 查 自 纠 情 况 的 报 告 根 据 中 国 证 监 会 关 于 防 止 大 股 东 占 用 上 市 公 司 资 金 问 题 复 发 的 通 知 青 岛 证 监 局 关 于 开 展 上 市 公 司 规 范 运 作 自 查 自 纠 活 动 的 通 知 的 相 关 要 求, 为 进 一 步 深 化 公 司 治 理, 严 防 关 联 方 资 金 占 用,2008 年 6 月 下 旬 至 7 月 中 旬, 公 司 积 极 组 织 各 相 关 部 门, 开 展 了 公 司 规 范 运 作 自 查 自 纠 活 动, 活 动 重 点 内 容 如 下 : (1) 建 立 组 织 机 构 公 司 成 立 了 以 董 事 长 为 组 长 的 公 司 规 范 运 作 自 查 自 纠 领 导 小 组, 负 责 本 次 活 动 的 领 导 与 组 织 (2) 认 真 组 织 学 习 公 司 组 织 董 事 监 事 和 高 管 人 员 认 真 学 习 了 国 务 院 批 转 证 监 会 关 于 进 一 步 提 高 上 市 公 司 质 量 意 见 的 通 知 ( 国 发 [2005]34 号 ) 刑 法 修 正 案 ( 六 ) 关 于 证 券 期 货 市 场 有 关 条 款 公 安 部 最 高 人 民 检 察 院 关 于 经 济 犯 罪 追 溯 标 准 的 补 充 规 定 等 法 律 法 规 及 相 关 规 范 性 文 件, 提 高 法 制 意 识 责 任 意 识, 督 促 公 司 高 管 人 员 坚 守 规 范 运 作 的 底 线, 不 断 提 高 规 范 运 作 水 平 (3) 开 展 自 查 自 纠 1 对 照 公 司 法 上 市 公 司 章 程 指 引 及 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 清 理 上 市 公 司 大 股 东 资 金 占 用 问 题 的 通 知 ( 证 监 发 [2006]92 号 ) 等 有 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 规 定, 公 司 自 查 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 等 公 司 治 理 及 内 控 制 度, 增 强 依 法 规 范 运 作 的 制 度 保 证, 杜 绝 控 股 股 东 及 关 联 方 变 相 占 用 上 市 公 司 资 金 的 制 度 漏 洞 2 公 司 组 织 各 相 关 部 门, 对 内 控 制 度 有 效 性 进 行 了 全 面 检 查, 重 点 检 查 了 与 控 股 股 东 关 联 方 的 关 联 交 易 及 关 联 资 金 往 来 情 况 ; 检 查 控 股 股 东 关 联 方 是 否 存 在 期 间 占 用 期 末 归 还 等 变 相 占 用 上 市 公 司 资 金 问 题 ; 关 联 交 易 货 款 结 算 方 式 与 结 算 日 期 是 否 按 照 双 方 订 立 的 结 算 条 款 严 格 执 行, 关 联 方 资 金 往 来 是 否 全 部 由 关 联 交 易 产 生, 是 否 存 在 上 市 公 司 代 控 股 股 东 及 关 联 方 垫 付 工 资 水 电 费 等 非 经 营 性 资 金 情 况 (4) 自 查 自 纠 结 果 1 公 司 章 程 中 载 明 了 对 大 股 东 所 持 股 份 占 用 即 冻 结 的 机 制, 制 止 股 东 或 者 实 际 控 制 人 侵 占 公 司 资 产 公 司 制 定 了 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程, 充 分 发 挥 了 独 立 董 事 与 审 计 委 员 会 的 监 督 作 用, 提 高 财 务 信 息 质 量 公 司 制 定 了 信 息 披 露 管 理 办 法 等 公 司 治 理 及 内 控 制 度, 对 关 联 交 易 的 界 定 以 及 审 批 程 序 作 出 了 严 格 的 规 定, 并 且 通 过 充 分 发 挥 各 项 监 督 机 制, 有 效 防 范 了 关 联 方 资 金 占 用 的 发 生 2 公 司 不 断 建 立 健 全 内 部 管 理 制 度, 基 本 涵 盖 了 各 部 门 各 子 公 司 以 及 经 营 环 节 的 各 个 方 面 各 项 制 度 能 够 得 到 有 效 的 贯 彻 执 行, 对 公 司 的 生 产 经 营 起 到 了 重 要 的 指 导 规 范 控 制 和 监 督 作 用 公 司 控 股 股 东 关 联 方 不 存 在 期 间 占 用 期 末 归 还 等 变 相 占 用 上 市 公 司 资 金 问 题 ; 关 联 交 易 货 款 结 算 方 式 与 结 算 日 期 按 照 双 方 订 立 的 结 算 条 款 严 格 执 行, 关 联 方 资 金 往 来 由 关 联 交 易 产 生, 不 存 在 上 市 公 司 代 控 股 股 东 及 关 联 方 垫 付 工 资 水 电 费 等 非 经 营 性 资 金 情 况 13

15 经 自 查, 公 司 大 股 东 及 其 子 公 司 等 关 联 方 不 存 在 非 经 营 性 占 用 上 市 公 司 资 金 问 题 公 司 将 进 一 步 建 立 健 全 资 金 流 出 的 内 部 流 程 决 策 机 制 等 相 关 制 度, 并 采 取 有 效 措 施, 确 保 相 关 内 控 制 度 得 到 有 效 执 行 严 格 监 控 与 控 股 股 东 及 关 联 方 的 资 金 往 来, 严 禁 控 股 股 东 及 关 联 方 利 用 各 种 机 会 占 用 上 市 公 司 资 金 通 过 公 司 治 理 专 项 活 动 以 及 公 司 规 范 运 作 自 查 自 纠 活 动 的 开 展, 公 司 在 规 范 运 作 内 控 管 理 等 方 面 有 了 进 一 步 的 改 善, 提 高 了 公 司 的 整 体 运 作 效 率 和 抗 风 险 能 力, 促 进 了 公 司 规 范 运 作 和 健 康 发 展 公 司 治 理 是 一 项 持 续 性 的 工 作, 公 司 将 在 此 次 活 动 的 基 础 上, 不 断 完 善 内 控 制 度, 深 化 公 司 治 理 的 各 项 有 关 工 作 ( 二 ) 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况 1 独 立 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 独 立 董 事 姓 名 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 ( 次 ) 委 托 出 席 ( 次 ) 缺 席 ( 次 ) 徐 向 艺 汪 平 王 吉 法 缺 席 原 因 及 其 他 说 明 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 议 案 及 其 他 非 董 事 会 议 案 事 项 提 出 异 议 ( 三 ) 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 情 况 业 务 方 面 独 立 情 况 人 员 方 面 独 立 情 况 资 产 方 面 独 立 情 况 机 构 方 面 独 立 情 况 财 务 方 面 独 立 情 况 公 司 拥 有 自 己 独 立 的 采 购 销 售 渠 道, 商 品 采 购 和 销 售 均 由 公 司 自 行 完 成, 不 依 赖 于 股 东 单 位, 股 东 单 位 没 有 超 越 股 东 大 会 和 董 事 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 的 经 营 公 司 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 均 专 职 在 本 公 司 工 作 并 领 取 报 酬, 未 在 股 东 单 位 担 任 任 何 行 政 职 务 和 获 取 报 酬 公 司 设 有 人 力 资 源 部 门, 独 立 对 公 司 的 人 事 劳 资 实 施 管 理, 公 司 自 行 决 策 进 行 定 岗 定 编 绩 效 考 核 和 工 资 分 配 公 司 在 人 员 的 选 拔 任 免 和 任 用 上 与 股 东 单 位 完 全 分 开 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 研 发 生 产 采 购 营 销 体 系 和 相 关 的 技 术 设 备, 公 司 各 项 资 产 产 权 明 晰 并 独 立 对 所 有 资 产 进 行 登 记 建 账 核 算 和 管 理 公 司 设 立 了 完 全 独 立 于 股 东 单 位 的 组 织 机 构, 不 存 在 与 其 合 署 办 公 的 情 况, 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 均 能 独 立 运 作 公 司 设 有 独 立 的 财 务 部 门, 形 成 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 并 建 立 健 全 了 各 项 财 务 管 理 制 度 及 内 部 控 制 措 施, 在 银 行 开 有 独 立 的 银 行 账 户, 独 立 缴 纳 税 金 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 根 据 上 市 公 司 内 控 制 度 指 引 等 法 律 法 规 以 及 规 范 性 文 件 的 相 关 要 求, 为 进 一 步 完 善 公 司 治 理 结 构, 对 于 公 司 层 面 公 司 下 属 部 门 附 属 公 司 以 及 公 司 各 主 要 业 务 环 节 均 制 定 了 相 应 的 管 理 制 度, 以 保 证 公 司 各 项 业 务 的 顺 利 开 展 以 及 公 司 战 略 目 标 的 实 现 在 公 司 层 面, 制 定 了 公 司 章 程, 建 立 起 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 制 度, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 ; 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 14

16 会 提 名 委 员 会 战 略 委 员 会, 发 布 了 审 计 委 员 会 工 作 细 则 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工 作 细 则 提 名 委 员 会 工 作 细 则 战 略 委 员 会 工 作 细 则 并 制 定 了 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程, 充 分 发 挥 了 独 立 董 事 审 计 委 员 会 在 年 报 审 计 中 的 作 用 此 外, 独 立 董 事 和 总 经 理 分 别 按 照 独 立 董 事 工 作 制 度 总 经 理 工 作 细 则 的 规 定 开 展 相 关 工 作 同 时, 公 司 制 定 了 信 息 披 露 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度, 有 效 促 进 了 信 息 披 露 以 及 投 资 者 关 系 工 作 开 展 在 下 属 部 门 层 面, 公 司 设 置 了 证 券 部 人 资 中 心 经 营 管 理 部 财 务 中 心 开 发 中 心 制 造 部 质 量 管 理 中 心 采 购 中 心 营 销 公 司 等 部 门, 各 部 门 均 制 定 了 相 应 的 部 门 职 责 在 附 属 公 司 层 面, 公 司 制 定 了 一 系 列 管 理 制 度, 以 保 证 下 属 公 司 的 有 效 运 作 公 司 拥 有 自 己 的 销 售 研 发 采 购 生 产 体 系, 在 业 务 人 员 资 产 机 构 和 财 务 等 方 面 完 全 独 立, 并 在 销 售 研 发 采 购 生 产 人 事 财 务 投 资 等 各 主 要 业 务 环 节 建 立 了 相 应 的 管 理 流 程, 制 定 了 配 套 的 管 理 制 度 同 时, 公 司 设 置 了 审 计 部, 在 董 事 会 审 计 委 员 会 的 指 导 下 开 展 工 作, 具 体 负 责 内 部 审 计 及 组 织 协 调 内 部 控 制 的 建 立 实 施 及 日 常 工 作 通 过 上 述 制 度 的 实 施, 力 求 在 各 主 要 要 业 务 环 节, 以 及 在 各 部 门 子 公 司 的 内 控 制 度 的 完 整 性 合 理 性 及 实 有 效 性 通 过 对 内 部 风 险 实 施 确 认 评 估 报 告 和 管 理, 提 高 公 司 经 营 的 效 果 与 效 率, 确 保 公 司 运 作 的 合 法 与 合 规, 提 高 公 司 风 险 管 理 水 平, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 ( 五 ) 公 司 披 露 董 事 会 对 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 和 审 计 机 构 的 核 实 评 价 意 见 1 董 事 会 对 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 全 文 : 详 见 年 报 附 件 公 司 建 立 了 内 部 控 制 制 度 公 司 设 立 了 名 为 审 计 部 的 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 公 司 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 定 期 向 董 事 会 提 交 内 控 检 查 监 督 工 作 报 告 2 审 计 机 构 的 核 实 评 价 意 见 : 详 见 年 报 附 件 ( 六 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 董 事 会 根 据 年 度 经 营 目 标 和 有 关 标 准 对 总 经 理 副 总 经 理 实 施 年 度 业 绩 考 核, 其 他 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 均 与 公 司 的 经 济 效 益 挂 钩, 实 行 岗 位 加 业 绩 的 工 资 标 准 ( 七 ) 公 司 披 露 了 履 行 社 会 责 任 的 报 告 : 详 见 年 报 附 件 七 股 东 大 会 情 况 简 介 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2007 年 度 股 东 大 会 2008 年 5 月 28 日 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 5 月 29 日 15

17 ( 二 ) 临 时 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2008 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2008 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2008 年 6 月 30 日 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 7 月 1 日 2008 年 11 月 17 日 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2009 年 11 月 18 日 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 2008 年, 北 京 奥 运 会 汶 川 地 震 和 席 卷 全 球 的 金 融 危 机 给 宏 观 经 济 和 彩 电 行 业 的 发 展 都 带 来 了 非 常 深 远 的 影 响 公 司 紧 紧 围 绕 年 初 制 定 的 经 营 目 标 和 经 营 方 针, 及 时 针 对 金 融 危 机 采 取 了 积 极 的 应 对 措 施, 使 公 司 经 营 业 绩 继 续 保 持 了 增 长 的 势 头 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 134 亿 元, 其 中 电 视 业 务 收 入 约 122 亿 元, 同 比 增 长 8.46%; 实 现 净 利 润 2.30 亿 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 1.77 亿 元, 同 比 增 长 59.92%; 实 现 经 营 性 现 金 净 流 入 2.17 亿 元, 同 比 增 长 25.06% 2008 年, 在 外 资 品 牌 大 幅 降 价 的 冲 击 下, 海 信 平 板 电 视 依 然 取 得 了 国 内 市 场 占 有 率 第 一 的 领 先 地 位, 实 现 了 五 连 冠 的 佳 绩 根 据 中 怡 康 数 据 显 示,2008 年 12 月, 海 信 液 晶 电 视 销 量 占 有 率 已 经 超 过 15% 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 在 核 心 技 术 研 发 和 自 主 创 新 方 面 取 得 突 破 2008 年 8 月, 海 信 液 晶 模 组 二 期 工 程 建 成 投 产, 形 成 年 产 150 万 片 模 组 的 产 能, 公 司 用 于 模 组 项 目 的 投 资 约 为 2.1 亿 元 ;2009 年 公 司 还 将 继 续 建 设 两 条 生 产 线, 产 能 将 达 到 300 万 片 通 过 在 背 光 源 等 关 键 核 心 技 术 的 自 主 研 发 模 组 整 机 一 体 化 设 计 和 模 组 的 批 量 化 生 产, 既 可 以 降 低 电 视 整 机 成 本, 又 可 以 实 现 整 机 差 异 化, 同 时 有 利 于 上 游 资 源 供 应 的 稳 定 性 在 海 信 研 制 成 功 并 批 量 生 产 液 晶 模 组 的 带 动 下, 国 内 其 他 彩 电 企 业 纷 纷 开 始 建 设 模 组 生 产 线, 国 外 上 游 供 应 商 的 合 作 态 度 也 发 生 了 积 极 的 变 化, 海 信 在 模 组 产 业 的 成 功, 避 免 了 我 国 彩 电 制 造 企 业 被 边 缘 化 的 风 险, 为 民 族 彩 电 业 的 发 展 坚 定 了 信 心 2008 年 7 月, 海 信 LED 背 光 超 薄 液 晶 电 视 自 主 研 发 成 功 并 批 量 上 市, 这 是 国 内 彩 电 企 业 首 次 在 新 型 平 板 电 视 关 键 技 术 研 发 上 与 国 际 巨 头 站 在 同 一 起 点 上, 海 信 LED 作 为 国 家 863 计 划 重 大 技 术 成 果 以 背 光 源 技 术 实 现 了 液 晶 电 视 更 绚 丽 更 节 能 更 环 保 更 纤 薄 四 大 尖 端 优 势, 目 前 已 取 得 30 多 项 技 术 专 利, 并 荣 膺 2008 中 国 创 新 设 计 红 星 奖, 有 力 地 推 动 了 海 信 平 板 电 视 和 模 组 产 业 的 发 展 截 至 2008 年 底, 公 司 已 累 计 申 请 专 利 1500 项, 承 担 国 家 级 / 省 级 项 目 17 项, 获 得 国 家 级 / 省 级 项 目 科 技 进 步 奖 15 项, 近 三 年 参 与 或 主 持 制 定 行 业 标 准 35 个 国 家 标 准 22 个 国 际 标 准 1 个 随 着 平 板 显 示 产 品 的 广 泛 应 用, 公 司 在 传 统 家 用 电 视 市 场 之 外, 还 以 专 业 化 的 组 织 架 构 专 业 化 的 产 品 专 业 化 的 个 性 服 务 向 专 业 电 视 领 域 进 军 2008 年, 海 信 商 用 电 视 由 以 前 单 一 的 终 端 显 示 器 供 应 商 向 提 供 系 统 方 案 即 数 字 标 牌 管 理 系 统 服 务 商 过 渡 海 信 数 字 标 牌 是 分 众 传 媒 拥 有 的 商 业 楼 宇 传 媒 等 联 播 网 的 主 要 合 作 伙 伴, 奠 定 了 海 信 在 PID( 公 共 信 息 显 示 ) 领 域 的 优 势 地 位 海 信 在 商 用 电 视 领 域 的 优 势 产 品 代 表 着 目 前 酒 店 电 视 的 一 流 水 平, 一 直 保 持 着 国 内 星 级 酒 店 的 国 产 品 牌 第 一 供 应 商 地 位, 并 已 经 成 功 开 发 了 香 格 里 拉 大 饭 店 等 高 端 客 户 ; 通 过 优 秀 的 内 容 与 服 务, 将 有 力 地 提 升 海 信 酒 店 专 用 16

18 电 视 在 国 际 酒 店 管 理 集 团 的 品 牌 和 产 品 认 知 度 随 着 广 电 总 局 对 CMMB 网 络 全 国 覆 盖 的 快 速 推 进, 海 信 推 出 的 4.3 寸 带 汽 车 导 航 功 能 和 3.5 寸 产 品 的 CMMB 移 动 电 视, 为 下 一 步 抢 夺 CMMB 移 动 电 视 市 场 奠 定 了 基 础, 这 使 公 司 的 发 展 空 间 得 到 了 进 一 步 拓 展 报 告 期 内, 席 卷 全 球 的 金 融 海 啸 对 公 司 的 海 外 业 务 造 成 较 大 的 影 响 2008 年 上 半 年, 公 司 的 海 外 市 场 收 入 同 比 增 长 %, 但 进 入 第 四 季 度 以 来, 海 外 市 场 业 务 出 现 大 幅 度 下 滑 全 年 累 计 海 外 收 入 同 比 增 幅 仅 为 12.45% 2008 年 4 月 30 日, 由 中 国 电 子 视 像 行 业 协 会 颁 发 的 2008 中 国 彩 电 行 业 最 权 威 奖 项 业 内 惟 一 的 2008 中 国 数 字 电 视 年 度 成 功 大 奖 再 次 花 落 海 信, 海 信 电 视 从 2006 年 开 始 连 续 三 年 获 得 此 项 殊 荣 7 月 11 日, 在 中 国 国 际 消 费 电 子 博 览 会 (SINOCES) 上,SINOCES 组 委 会 联 合 中 国 电 子 报 评 选 出 2008 年 上 半 年 表 现 最 优 秀 的 平 板 电 视 品 牌 海 信 获 得 了 最 佳 市 场 表 现 品 牌 第 一 名 的 至 高 荣 誉, 海 信 也 是 唯 一 获 此 殊 荣 的 中 国 品 牌 与 此 同 时, 海 信 电 视 还 囊 括 了 最 佳 市 场 表 现 产 品 最 佳 功 能 融 合 创 新 最 佳 工 业 设 计 创 新 最 佳 环 保 设 计 创 新 和 最 具 竞 争 力 的 家 电 下 乡 中 标 产 品 全 部 五 项 产 品 大 奖 的 第 一 名 12 月 20 日, 在 中 国 电 子 商 会 主 办 的 中 国 平 板 电 视 市 场 发 展 高 峰 论 坛 上, 海 信 LED 液 晶 电 视 TLM42T08GP 海 信 节 能 等 离 子 TPW5029D 获 得 了 节 能 环 保 平 板 电 视 突 出 表 现 奖 海 信 蓝 光 电 视 TLM52V67PK 获 得 了 全 高 清 平 板 电 视 突 出 表 现 奖 和 多 媒 体 互 动 娱 乐 电 视 突 出 表 现 奖 两 项 大 奖 2008 年 1 月, 在 华 夏 机 构 投 资 者 论 坛 上, 海 信 电 器 在 中 国 1500 多 家 上 市 公 司 中 脱 颖 而 出, 获 得 了 家 电 业 唯 一 的 2007 年 度 十 大 最 受 投 资 者 尊 重 的 上 市 公 司 的 殊 荣 2008 年 11 月, 在 证 券 日 报 社 主 办 的 第 四 届 中 国 证 券 市 场 年 会 上, 海 信 电 器 以 突 出 的 经 营 业 绩 良 好 的 成 长 性 摘 取 了 2008 中 国 证 券 市 场 年 会 金 鹰 奖 2 行 业 趋 势 及 公 司 发 展 方 向 展 望 2009 年, 企 业 所 面 临 的 经 济 形 势 将 更 为 严 峻 面 对 百 年 未 遇 的 金 融 危 机, 全 球 经 济 将 出 现 幅 度 深 范 围 广 持 续 时 间 长 的 调 整, 从 而 导 致 国 际 市 场 需 求 萎 缩 出 口 下 降, 同 时 公 司 的 经 营 风 险 大 大 增 加 但 从 平 板 电 视 行 业 的 发 展 态 势 看,2009 年 将 是 国 内 平 板 电 视 的 转 折 年, 平 板 电 视 的 销 量 将 超 越 CRT, 进 入 规 模 快 速 稳 步 增 长 的 时 期, 国 家 出 台 的 电 子 信 息 产 业 振 兴 规 划 家 电 下 乡 等 扶 持 政 策 将 进 一 步 推 动 和 支 持 平 板 电 视 产 业 的 发 展 因 此 公 司 确 定 了 培 养 引 进 人 才 追 求 研 发 深 度 加 快 增 长 速 度 控 制 经 营 风 险 的 经 营 方 针, 并 根 据 行 业 发 展 新 的 变 化 趋 势, 全 面 深 入 思 考 技 术 产 品 产 业 的 调 整 和 发 展 措 施, 凭 借 公 司 在 多 媒 体 领 域 的 技 术 领 先, 力 求 实 现 逆 境 中 的 增 长, 为 迎 接 经 济 复 苏 和 企 业 长 期 发 展 创 造 有 利 的 条 件 从 彩 电 行 业 的 未 来 发 展 方 向 看, 电 视 网 络 化 的 速 度 正 在 加 快 因 此 公 司 将 逐 步 推 进 海 信 网 络 化 战 略, 并 陆 续 推 出 一 系 列 网 络 电 视, 这 些 电 视 机 不 再 是 传 统 意 义 上 的 电 视 机, 而 将 成 为 真 正 的 家 庭 多 媒 体 娱 乐 中 心, 对 外 通 过 接 入 互 联 网 络, 支 持 高 清 多 媒 体 节 目 下 载 点 播 和 存 储 支 持 在 线 音 乐 网 络 照 片 共 享 在 线 网 络 游 戏 和 各 种 增 值 服 务 对 内 与 家 庭 内 部 设 备 互 联, 实 现 资 源 共 享 和 协 同 服 务 同 时, 海 信 将 积 极 介 入 内 容 服 务 运 营 领 域, 通 过 与 国 内 外 领 先 的 内 容 制 作 商 网 络 服 务 运 营 商 合 作, 建 17

19 设 数 字 家 庭 网 络 运 营 平 台 ( 网 站 ), 打 造 TV+Internet 的 产 品 功 能 和 终 端 设 备 + 服 务 运 营 的 商 业 模 式 公 司 在 加 强 多 媒 体 产 品 领 先 地 位 的 同 时, 力 求 在 内 容 服 务 运 营 领 域 取 得 更 大 突 破, 打 造 一 个 网 络 的 海 信 3 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 (1) 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 润 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 营 业 利 润 率 比 上 年 增 减 (%) 电 视 机 12,172,085, ,897,566, 降 低 0.72 点 其 他 155,872, ,736, 提 高 点 合 计 12,327,957, ,019,303, 降 低 0.92 点 由 于 公 司 于 2007 年 10 月 将 北 京 冰 箱 公 司 的 股 权 剥 离, 本 报 告 期 数 据 不 含 冰 箱 业 务, 故 上 表 列 示 数 据 已 按 照 同 期 扣 除 冰 箱 业 务 的 可 比 口 径 计 算 (2) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 2008 年 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 9,873,681, 国 外 2,454,276, 合 计 12,327,957, 由 于 公 司 于 2007 年 10 月 将 北 京 冰 箱 公 司 的 股 权 剥 离, 本 报 告 期 数 据 不 含 冰 箱 业 务, 故 上 表 列 示 数 据 已 按 照 同 期 扣 除 冰 箱 业 务 的 可 比 口 径 计 算 4 财 务 数 据 重 大 变 动 情 况 (1) 资 产 负 债 重 大 变 动 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 资 产 报 告 期 末 上 年 度 期 末 同 比 变 动 (%) 应 收 票 据 2,324,644, ,585,138, % 应 收 账 款 515,560, ,152, % 预 付 款 项 35,881, ,117, % 其 他 应 收 款 17,678, ,678, % 存 货 1,193,316, ,048,492, % 长 期 股 权 投 资 6,159, ,876, % 投 资 性 房 地 产 34,587, ,224, % 在 建 工 程 45,363, ,623, % 长 期 待 摊 费 用 20,812, ,426, % 应 交 税 费 -35,669, ,482, % 其 他 非 流 动 负 债 90,114, ,867, % 18

20 应 收 票 据 比 期 初 增 长 46.65%, 应 收 账 款 比 年 初 下 降 31.18% 主 要 是 本 年 公 司 严 控 渠 道 和 资 金 风 险, 加 大 回 款 力 度, 严 格 控 制 超 期 应 收 款 而 本 公 司 销 售 对 象 中 的 大 连 锁 超 市 等 大 部 分 以 银 行 承 兑 汇 票 的 方 式 结 算, 因 此 导 致 应 收 账 款 大 幅 度 降 低, 同 时 应 收 票 据 大 幅 度 增 加 预 付 账 款 的 减 少 主 要 是 调 整 了 对 部 分 采 购 供 应 商 的 付 款 政 策 所 致 其 他 应 收 款 的 减 少 主 要 是 由 于 应 收 出 口 退 税 的 收 回 存 货 比 年 初 下 降 41.75%, 主 要 原 因 是 : 公 司 持 续 进 行 加 速 存 货 周 转 工 作, 不 断 理 顺 计 划 管 理 体 系 和 生 产 物 流 流 程, 压 缩 存 货 占 用 周 期, 同 时 由 于 液 晶 屏 供 求 关 系 的 变 化 以 及 公 司 自 制 液 晶 屏 量 产, 导 致 报 告 期 末 液 晶 屏 储 备 也 比 期 初 大 幅 度 下 降 长 期 股 权 投 资 比 年 初 增 长 主 要 是 因 为 公 司 在 报 告 期 内 对 青 岛 赛 维 电 子 信 息 服 务 股 份 有 限 公 司 增 资, 同 时 投 资 参 股 了 青 岛 海 信 国 际 营 销 公 司 投 资 性 房 地 产 的 减 少 主 要 是 因 为 将 出 租 给 海 信 模 具 公 司 的 投 资 性 房 地 产 转 为 自 用 在 建 工 程 增 加 主 要 是 因 为 本 年 投 入 的 技 术 改 造 项 目 中 部 分 工 程 项 目 未 竣 工 决 算 长 期 待 摊 费 用 减 少 的 主 要 原 因 一 方 面 是 模 具 费 用 持 续 摊 销, 另 一 方 面 是 通 过 优 化 产 品 设 计, 缩 减 产 品 品 种 数, 新 增 模 具 数 量 比 以 前 年 度 有 所 减 少 应 交 税 费 的 减 少 主 要 是 分 公 司 在 报 告 期 末 备 货 形 成 的 待 抵 扣 进 项 税 额 所 致 其 他 非 流 动 负 债 主 要 是 报 告 期 内 收 到 的 国 家 科 技 部 等 部 门 对 公 司 研 发 项 目 的 专 项 拨 款 增 加 所 致 (2) 损 益 重 大 变 动 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 费 用 报 告 期 上 年 同 期 同 比 变 动 (%) 财 务 费 用 68,059, ,320, % 资 产 减 值 损 失 29,809, ,308, % 投 资 收 益 445, ,416, % 营 业 外 支 出 15,455, ,083, % 财 务 费 用 的 增 加 主 要 是 因 为 汇 率 变 动 导 致 的 汇 兑 损 失 和 银 行 承 兑 汇 票 贴 现 费 用 略 有 增 长 资 产 减 值 损 失 的 减 少 主 要 是 本 期 末 公 司 应 收 账 款 存 货 比 年 初 大 幅 度 下 降, 同 时 应 收 账 款 帐 龄 情 况 存 货 的 库 存 结 构 比 同 期 大 幅 度 改 善, 导 致 资 产 减 值 损 失 比 上 年 大 幅 度 减 少 同 时 由 于 公 司 拟 全 力 投 入 平 板 电 视 的 生 产 销 售, 减 少 显 像 管 电 视 的 比 重, 因 此 对 与 显 像 管 电 视 生 产 相 关 的 固 定 资 产 计 提 了 减 值 准 备 投 资 收 益 减 少 主 要 是 同 期 因 处 置 北 京 冰 箱 公 司 的 股 权 产 生 较 大 收 益, 本 报 告 期 内 没 有 相 关 收 益 营 业 外 支 出 增 加 主 要 是 因 为 抗 震 救 灾 捐 赠 支 出 和 固 定 资 产 处 置 损 失 (3) 现 金 流 重 大 变 动 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 现 金 流 报 告 期 上 年 同 期 同 比 变 动 (%) 经 营 活 动 现 金 流 量 213,980, ,796, % 投 资 活 动 现 金 流 量 -98,070, ,519, % 筹 资 活 动 现 金 流 量 -59,338, ,065, % 19

21 本 期 经 营 活 动 现 金 流 量 增 长 23% 主 要 是 因 为 本 期 加 速 资 金 周 转, 加 大 货 款 的 回 收 力 度, 销 售 商 品 收 到 的 现 金 大 幅 度 增 加 所 致 投 资 活 动 现 金 流 量 比 同 期 减 少 主 要 是 因 为 同 期 出 售 北 京 海 信 股 权 收 回 大 量 资 金 筹 资 活 动 现 金 流 量 的 改 善 主 要 是 因 为 同 期 偿 还 了 2.5 亿 元 贷 款, 而 今 年 并 无 贷 款 业 务 5 公 司 主 要 子 公 司 的 经 营 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 公 司 名 称 主 要 产 品 或 服 务 广 东 海 信 多 媒 体 电 视 机 生 产 有 限 公 司 销 售 淄 博 海 信 电 子 有 电 视 机 生 产 限 公 司 销 售 贵 阳 海 信 电 子 有 电 视 机 生 产 限 公 司 销 售 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 净 利 润 30,000, ,705, ,831, ,338, ,700, ,037, ,808, ,799, ,189, ,049, ,988, ,239, 公 司 主 要 供 应 商 客 户 情 况 公 司 向 前 五 名 供 应 商 合 计 的 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 的 比 例 为 36.12%; 公 司 向 前 五 名 客 户 销 售 额 合 计 占 公 司 销 售 总 额 的 比 例 为 34.49% 7 与 公 允 价 值 计 量 相 关 的 项 目 公 司 不 存 在 与 公 允 价 值 计 量 相 关 的 项 目 8 持 有 外 币 金 融 资 产 金 融 负 债 情 况 公 司 未 持 有 外 币 金 融 资 产 金 融 负 债 情 况 9 对 公 司 未 来 发 展 的 展 望 (1) 新 年 度 经 营 计 划 : 收 入 计 划 成 本 费 用 计 划 新 年 度 经 营 目 标 预 计 增 长 15% 左 右 预 计 与 收 入 同 步 增 长 国 内 市 场 平 板 电 视 占 有 率 继 续 保 持 第 一, 海 外 市 场 平 板 总 销 量 增 长 100% 以 上, 海 外 市 场 自 有 品 牌 销 量 增 长 100% 以 上, 净 利 润 增 长 率 不 低 于 14%, 净 资 产 收 益 率 不 低 于 8%, 实 现 业 绩 的 持 续 稳 步 增 长 (2) 公 司 是 否 编 制 并 披 露 新 年 度 的 盈 利 预 测 : 否 ( 二 ) 公 司 投 资 情 况 1 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 募 集 资 金 或 前 期 募 集 资 金 使 用 到 本 期 的 情 况 2 非 募 集 资 金 项 目 情 况 20

22 报 告 期 内, 公 司 无 非 募 集 资 金 投 资 项 目 ( 三 ) 公 司 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 或 重 大 会 计 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 报 告 期 内, 公 司 无 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 或 重 大 会 计 差 错 ( 四 ) 董 事 会 日 常 工 作 情 况 1 董 事 会 会 议 情 况 及 决 议 内 容 决 议 刊 登 的 信 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 内 容 息 披 露 报 纸 关 于 成 立 青 岛 海 信 传 媒 网 四 届 二 十 五 次 2008 年 3 月 10 日 无 需 披 露 络 技 术 有 限 公 司 的 议 案 审 议 2007 年 报 2008 一 季 上 海 证 券 报 中 四 届 二 十 六 次 2008 年 4 月 25 日 报 国 证 券 报 四 届 二 十 七 次 2008 年 6 月 10 日 四 届 二 十 八 次 2008 年 6 月 17 日 关 于 向 四 川 灾 区 捐 款 的 议 四 届 二 十 九 次 2008 年 6 月 23 日 无 需 披 露 案 上 海 证 券 报 中 四 届 三 十 次 2008 年 7 月 18 日 关 于 公 司 治 理 的 议 案 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 四 届 三 十 一 次 2008 年 8 月 23 日 审 议 2008 中 报 国 证 券 报 四 届 三 十 二 次 2008 年 8 月 22 日 审 议 2008 三 季 报 关 于 变 上 海 证 券 报 中 四 届 三 十 三 次 2008 年 10 月 28 日 更 会 计 师 事 务 所 的 议 案 国 证 券 报 关 于 股 票 期 权 激 励 计 划 上 海 证 券 报 中 四 届 三 十 四 次 2008 年 11 月 19 日 ( 草 案 ) 的 议 案 国 证 券 报 审 议 2008 年 度 日 常 关 联 交 审 议 存 贷 款 日 常 关 联 交 易 关 于 收 购 机 壳 加 工 业 务 相 上 海 证 券 报 中 上 海 证 券 报 中 上 海 证 券 报 中 易 议 案 议 案 关 固 定 资 产 的 议 案 国 证 券 报 国 证 券 报 国 证 券 报 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2008 年 4 月 29 日 2008 年 6 月 11 日 2008 年 6 月 19 日 2008 年 7 月 19 日 2008 年 8 月 27 日 2008 年 8 月 24 日 2008 年 10 月 31 日 2008 年 11 月 19 日 2 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 (1) 根 据 2007 年 度 利 润 分 配 方 案, 公 司 已 于 2008 年 7 月 18 日 向 股 权 登 记 日 在 册 的 公 司 股 东 发 放 了 现 金 红 利 (2) 根 据 2007 年 度 日 常 关 联 交 易 议 案, 公 司 及 控 股 子 公 司 与 关 联 方 的 日 常 关 联 交 易 按 预 计 情 况 执 行 3 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 2009 年 2 月 11 日, 公 司 组 织 审 计 委 员 会 独 立 董 事 以 及 公 司 管 理 层 与 万 隆 会 计 师 事 务 所 召 开 了 2008 年 报 审 计 事 前 沟 通 会 公 司 方 面 介 绍 了 2008 年 度 的 总 体 经 营 情 况, 以 及 公 司 出 具 的 财 务 报 表 初 稿 等 内 容 ; 万 隆 会 计 师 事 务 所 介 绍 了 总 体 审 计 策 略, 最 终 协 商 确 定 本 年 度 财 务 报 告 审 计 工 作 的 时 间 安 排 在 年 审 注 册 会 计 师 进 场 后, 公 司 积 极 配 合 审 计 工 作, 审 计 委 员 会 加 强 与 年 审 注 册 会 计 师 的 事 中 沟 通, 分 别 两 次 发 出 审 计 督 促 函, 督 促 会 计 师 事 务 所 在 约 定 时 限 内 提 交 审 计 报 告 2009 年 4 月 20 日, 公 司 组 织 审 计 委 员 会 独 立 董 事 以 及 万 隆 会 计 师 事 务 所 召 开 了 2008 年 报 审 计 事 后 沟 通 会, 各 方 就 21

23 关 联 交 易 以 及 担 保 等 重 点 问 题 进 行 了 深 入 的 交 流 ; 审 计 委 员 会 召 开 会 议, 就 审 计 报 告 审 计 总 结 等 问 题 形 成 审 计 委 员 会 决 议, 并 提 交 董 事 会 审 核 4 董 事 会 下 设 的 薪 酬 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 报 告 期 内, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 参 与 制 定 审 查 公 司 董 事 及 高 管 人 员 的 考 核 标 准 及 薪 酬 政 策 与 方 案 等 工 作, 并 参 与 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 股 权 激 励 ( 草 案 ) 的 论 证 工 作, 能 够 按 照 薪 酬 委 员 会 工 作 细 则 的 规 定 履 行 职 责 薪 酬 委 员 会 认 为, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 所 披 露 薪 酬 的 决 策 程 序 合 法 有 效, 确 定 依 据 合 理 有 据 ( 五 ) 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 经 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 审 计, 公 司 2008 年 度 实 现 净 利 润 224,968, 元, 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 22,600, 元, 提 取 任 意 盈 余 公 积 金 22,600, 元 后, 当 年 实 现 可 供 分 配 利 润 179,768, 元, 期 末 累 计 可 分 配 利 润 数 为 696,415, 元 经 研 究, 拟 按 照 公 司 目 前 发 行 在 外 的 总 股 本 493,767,810 股 计, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 1.38 元 ( 含 税 ), 共 计 68,139, 元 ( 占 当 年 实 现 可 供 分 配 利 润 的 37.90%), 余 额 628,275, 元 留 待 以 后 年 度 分 配 本 年 度 不 进 行 资 本 公 积 转 增 股 本 ( 六 ) 公 司 前 三 年 分 红 情 况 : 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 分 红 年 度 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 的 净 利 润 比 率 (%) ,252, ,834, ,376, ,092, ,400, 九 监 事 会 报 告 ( 一 ) 监 事 会 的 工 作 情 况 监 事 会 会 议 召 开 情 况 监 事 会 会 议 议 题 内 容 四 届 九 次 监 事 会 决 议 审 议 通 过 了 年 报 一 季 报 四 届 十 次 监 事 会 决 议 审 议 通 过 了 中 报 四 届 十 一 次 监 事 会 决 议 审 议 通 过 了 三 季 报 四 届 十 二 次 监 事 会 决 议 审 议 通 过 了 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) ( 二 ) 监 事 会 对 公 司 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 公 司 在 报 告 期 内 能 够 依 法 运 做, 决 策 程 序 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 各 项 规 定, 公 司 完 善 了 内 部 控 制 制 度 ; 公 司 董 事 经 理 及 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时 未 发 生 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 利 益 的 行 为 22

24 ( 三 ) 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 本 监 事 会 认 为 为 公 司 提 供 审 计 服 务 的 会 计 师 事 务 所, 为 公 司 出 具 的 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 客 观 真 实 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ( 四 ) 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 公 司 收 购 出 售 资 产 交 易 价 格 是 依 据 资 产 评 估 结 果, 由 双 方 协 商 确 定 ; 交 易 价 格 合 理, 未 发 现 内 幕 交 易 行 为, 没 有 损 害 股 东 的 权 益 或 造 成 公 司 资 产 流 失 ( 五 ) 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 公 司 及 控 股 子 公 司 与 关 联 方 之 间 发 生 的 采 购 销 售 彩 电 整 机 材 料 等 经 营 性 关 联 交 易 是 公 平 合 理 的, 不 存 在 损 害 本 公 司 利 益 的 行 为 十 重 要 事 项 ( 一 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 ( 二 ) 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 ( 三 ) 其 他 重 大 事 项 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 1 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 股 份 名 称 期 初 股 份 数 量 ( 股 ) 报 告 期 买 入 / 卖 出 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 股 份 数 量 ( 股 ) 使 用 的 资 金 数 量 ( 元 ) 产 生 的 投 资 收 益 ( 元 ) 中 煤 能 源 5,000 84, , 金 钼 股 份 21, , , 紫 金 矿 业 56, , , 奥 特 迅 4,000 57, , 科 大 讯 飞 4,000 50, , 民 和 股 份 500 5, , 天 威 视 讯 500 3, , 九 阳 股 份 , , 北 化 股 份 4,000 27, , 大 洋 电 机 3,000 76, , 烟 台 氨 纶 2,500 46, , 报 告 期 内 卖 出 申 购 取 得 的 新 股 产 生 的 投 资 收 益 总 额 473, 元 23

25 ( 四 ) 报 告 期 内 公 司 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 本 年 度 公 司 无 收 购 及 出 售 资 产 吸 收 合 并 事 项 ( 五 ) 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 2008 年 11 月 20 日, 公 司 推 出 了 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ), 目 前 正 在 审 批 当 中, 尚 未 实 施 ( 六 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 关 联 交 易 事 项 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 关 联 交 易 方 海 信 ( 香 港 ) 有 限 公 司 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 青 岛 赛 维 电 子 信 息 服 务 股 份 有 限 公 司 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 青 岛 海 信 宽 带 多 媒 体 技 术 股 份 有 限 公 司 海 信 集 团 财 务 有 限 公 司 关 联 关 系 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 母 公 司 的 控 股 子 公 司 关 联 交 易 类 型 购 买 商 品 关 联 交 易 内 容 采 购 集 成 电 路 屏 等 进 口 件 关 联 交 易 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 (%) 583,600, 购 买 商 品 采 购 屏 等 进 口 件 1,154,574, 购 买 商 品 接 受 劳 务 购 买 商 品 采 购 机 壳 遥 控 器 模 具 加 工 等 委 托 电 视 机 顶 盒 等 维 修 委 托 电 视 电 路 板 加 工 251,158, ,244, ,636, 销 售 商 品 电 视 出 口 1,919,317, 销 售 商 品 销 售 商 品 销 售 电 视 电 路 板 材 料 销 售 光 纤 到 户 接 入 设 备 131,350, ,372, 母 公 司 的 控 存 贷 款 办 理 存 款 等 业 务 351,518, 股 子 公 司 合 计 上 述 关 联 交 易 以 市 场 价 格 为 基 础, 遵 循 公 平 合 理 的 定 价 原 则 ; 有 利 于 充 分 利 用 关 联 方 的 优 势 资 源, 不 会 对 上 市 公 司 的 独 立 性 构 成 影 响 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 本 公 司 向 关 联 方 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 青 岛 海 信 塑 料 制 品 有 限 公 司 青 岛 海 平 电 器 配 件 有 限 公 司 青 岛 海 信 光 学 有 限 公 司 收 购 收 购 机 壳 加 工 业 务 的 相 关 固 定 资 产, 转 让 资 产 的 账 面 价 值 为 万 元, 评 估 价 值 为 万 元, 转 让 价 格 为 万 元 定 价 的 原 则 是 依 据 资 产 评 估 价 值, 由 各 方 协 商 确 定, 结 算 方 式 为 现 汇 24

26 ( 七 ) 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 本 年 度 公 司 无 租 赁 事 项 2 担 保 情 况 报 告 期 内, 本 公 司 于 2008 年 1 月 10 日 与 交 通 银 行 签 署 最 高 额 保 证 合 同, 为 全 资 子 公 司 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 提 供 最 高 2 亿 元 的 担 保 报 告 期 内, 广 东 海 信 没 有 向 交 通 银 行 发 生 融 资 业 务, 故 本 公 司 的 担 保 发 生 额 和 余 额 均 为 0 3 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 4 其 他 重 大 合 同 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 合 同 ( 八 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 股 改 承 诺 承 诺 内 容 (1) 所 持 有 海 信 电 器 的 非 流 通 股 在 获 得 流 通 权 后 的 36 个 月 内 不 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 持 有 的 海 信 电 器 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份, 但 海 信 集 团 在 获 得 流 通 权 后 增 持 的 海 信 电 器 股 份 不 受 上 述 承 诺 的 限 制 承 诺 人 如 有 违 反 承 诺 的 卖 出 交 易, 卖 出 所 获 得 资 金 划 入 上 市 公 司 账 户 归 全 体 股 东 所 有 在 前 项 禁 售 承 诺 期 期 满 后 24 个 月 内, 海 信 集 团 通 过 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 出 售 股 票 的 价 格 不 低 于 8.91 元 / 股 在 本 改 革 方 案 实 施 后, 当 公 司 进 行 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 股 本 等 导 致 股 份 或 股 东 权 益 发 生 变 化 时, 最 低 减 持 价 格 将 根 据 相 关 公 式 进 行 调 整 (2007 年 6 月 13 日, 公 司 实 施 了 2006 年 利 润 分 配 方 案, 即 每 10 股 派 现 1 元, 该 价 格 已 由 8.91 元 调 整 为 8.82 元 ;2008 年 7 月 15 日, 公 司 实 施 了 2007 年 利 润 分 配 方 案, 即 每 10 股 派 现 1.2 元, 该 价 格 履 行 情 况 (1) 海 信 集 团 有 限 公 司 尚 未 减 持 公 司 股 票 (2)2006 年 度 公 司 实 施 了 每 10 股 派 发 现 金 1 元 ( 含 税 ) 的 现 金 分 红 方 案, 占 当 年 实 现 可 供 分 配 利 润 的 51.42% 2007 年 度, 公 司 实 施 了 每 10 股 派 发 现 金 1.2 元 ( 含 税 ) 的 现 金 分 红 方 案, 占 当 年 实 现 可 供 分 配 利 润 的 36.1% 2008 年 度 公 司 提 出 了 每 10 股 派 发 25

27 已 由 8.82 元 调 整 为 元 ) 但 公 司 今 后 进 行 战 略 合 作 场 外 协 议 转 让 等 不 受 此 限 制 (2) 自 海 信 集 团 持 有 的 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份 获 得 流 通 权 之 日 起 3 年 内, 海 信 集 团 在 每 年 年 度 股 东 大 会 上 依 据 相 关 规 定 履 行 程 序, 提 出 利 润 分 配 不 少 于 海 信 电 器 当 年 实 现 的 可 供 股 东 分 配 利 润 的 30% 现 金 分 红 议 案, 并 保 证 在 股 东 大 会 表 决 时 对 该 议 案 投 赞 成 票 (3) 在 本 次 股 权 分 置 改 革 实 施 完 成 后, 根 据 相 关 法 律 法 规 之 规 定, 启 动 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 股 权 激 励 方 案 研 究 论 证 工 作 (4) 本 次 股 权 分 置 改 革 获 准 实 施, 若 发 生 以 下 情 况, 则 触 发 追 送 股 份 条 件 : 除 因 不 可 抗 力 外, 海 信 电 器 经 审 计 后 的 2006 年 度 2007 年 度 的 净 利 润 总 额 较 上 一 年 的 增 长 率 低 于 20%;2006 年 度 2007 年 度 审 计 报 告 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 的 审 计 报 告 如 果 触 发 上 述 追 送 股 份 条 件, 海 信 集 团 将 在 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 相 应 年 度 报 告 后 的 10 个 工 作 日 内, 向 无 限 售 条 件 的 流 通 股 股 东 追 送 股 份, 追 送 股 份 的 总 额 为 10,192,000 股, 按 照 目 前 流 通 股 股 本 规 模 计 算, 等 同 于 每 10 股 追 送 0.5 股 追 送 股 份 仅 限 一 次 现 金 1.38 元 ( 含 税 ) 的 现 金 分 红 预 案, 占 当 年 实 现 可 供 分 配 利 润 的 37.90% (3) 公 司 已 推 出 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ), 并 刊 登 在 2008 年 11 月 20 日 的 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上, 目 前 正 在 审 批 中 (4) 公 司 年 度 净 利 润 增 长 率 分 别 为 22% 和 56%, 且 2006 年 度 2007 年 度 审 计 报 告 都 是 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 未 触 发 追 送 股 份 的 条 件 ( 九 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 是 原 聘 任 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 山 东 汇 德 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 11 根 据 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 提 议, 为 提 高 公 司 治 理 及 规 范 运 作 水 平, 公 司 将 变 更 会 计 师 事 务 所, 不 再 聘 用 山 东 汇 德 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 的 审 计 机 构, 聘 用 万 隆 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 公 司 2008 年 度 的 审 计 机 构, 聘 用 期 限 一 年, 年 度 审 计 费 用 为 70 万 元, 期 满 可 以 续 聘 ( 十 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 ( 十 一 ) 其 他 重 大 事 项 的 说 明 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 事 项 ( 十 二 ) 信 息 披 露 索 引 26

28 事 项 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 业 绩 预 增 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 停 牌 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 非 公 开 发 行 股 票 申 请 未 获 得 发 上 海 证 券 报 审 会 审 核 通 过 的 公 告 中 国 证 券 报 四 届 二 十 六 次 董 事 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 四 届 九 次 监 事 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 召 开 2007 年 度 股 东 大 会 的 通 知 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 召 开 2007 年 度 股 东 大 会 的 提 示 上 海 证 券 报 性 公 告 中 国 证 券 报 2007 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 四 届 二 十 七 次 董 事 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 公 告 ( 修 订 ) 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 召 开 2008 年 度 第 一 次 临 时 股 东 上 海 证 券 报 大 会 的 通 知 中 国 证 券 报 四 届 二 十 八 次 董 事 会 决 议 暨 2008 年 上 海 证 券 报 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 增 加 临 时 提 中 国 证 券 报 案 的 公 告 存 贷 款 业 务 日 常 关 联 交 易 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 上 海 证 券 报 公 告 中 国 证 券 报 2007 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 四 届 三 十 次 董 事 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 相 关 股 东 增 持 本 公 司 股 份 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 相 关 股 东 增 持 本 公 司 股 份 的 进 上 海 证 券 报 展 公 告 中 国 证 券 报 资 产 收 购 关 联 交 易 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 相 关 股 东 增 持 本 公 司 股 份 计 划 上 海 证 券 报 实 施 完 毕 公 告 中 国 证 券 报 四 届 三 十 三 次 董 事 会 决 议 公 告 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 关 于 召 开 2008 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 刊 载 日 期 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径 2008 年 1 月 29 日 年 4 月 2 日 年 4 月 3 日 年 4 月 29 日 年 4 月 29 日 年 4 月 29 日 年 4 月 29 日 年 5 月 23 日 年 5 月 29 日 年 6 月 12 日 年 6 月 12 日 年 6 月 12 日 年 6 月 19 日 年 6 月 19 日 年 6 月 30 日 年 7 月 8 日 年 7 月 19 日 年 9 月 2 日 年 9 月 20 日 年 9 月 24 日 年 10 月 7 日 年 10 月 31 日 年 10 月 31 日 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 上 海 证 券 报 2008 年 11 月 18 日 27

29 公 告 四 届 三 十 四 次 董 事 会 决 议 公 告 四 届 十 二 次 监 事 会 决 议 公 告 关 于 中 国 证 监 会 豁 免 要 约 收 购 义 务 的 公 告 关 于 公 司 及 控 股 子 公 司 入 选 高 新 技 术 企 业 的 公 告 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 2008 年 11 月 20 日 年 11 月 20 日 年 12 月 5 日 年 12 月 26 日 28

30 十 一 财 务 会 计 报 告 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 注 册 会 计 师 胡 宏 赵 家 祥 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 一 ) 审 计 报 告 审 计 报 告 万 亚 会 业 字 (2009)2087 号 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 信 电 器 股 份 公 司 ) 的 财 务 报 表, 包 括 2008 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 2008 年 度 的 利 润 表 和 合 并 利 润 表 股 东 权 益 变 动 表 和 合 并 股 东 权 益 变 动 表 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 是 海 信 电 器 股 份 公 司 管 理 层 的 责 任 这 种 责 任 包 括 :(1) 设 计 实 施 和 维 护 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重 大 错 报 ;(2) 选 择 和 运 用 恰 当 的 会 计 政 策 ;(3) 作 出 合 理 的 会 计 估 计 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 职 业 道 德 规 范, 计 划 和 实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 我 们 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 海 信 电 器 股 份 公 司 财 务 报 表 已 经 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 海 信 电 器 股 份 公 司 2008 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2008 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 4 层 中 国 注 册 会 计 师 : 胡 宏 赵 家 祥 2009 年 4 月 22 日 29

31 ( 二 ) 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2008 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 六 1 675,799, ,948, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 六 2 2,324,644, ,585,138, 应 收 账 款 六 3 515,560, ,152, 预 付 款 项 六 4 35,881, ,117, 应 收 利 息 其 他 应 收 款 六 5 17,678, ,678, 存 货 六 6 1,193,316, ,048,492, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 4,762,880, ,103,528, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 六 7 6,159, ,876, 投 资 性 房 地 产 六 8 34,587, ,224, 固 定 资 产 六 9 909,764, ,916, 在 建 工 程 六 10 45,363, ,623, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 129, , 无 形 资 产 六 11 93,308, ,319, 开 发 支 出 六 12 4,395, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 六 13 20,812, ,426, 递 延 所 得 税 资 产 六 14 36,354, ,836, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,150,875, ,169,418, 资 产 总 计 5,913,755, ,272,947, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 应 付 票 据 六 ,158, ,300, 应 付 帐 款 六 17 1,533,213, ,126,152,

32 预 收 款 项 六 ,627, ,006, 应 付 职 工 薪 酬 六 19 45,165, ,402, 应 交 税 费 六 20-35,669, ,482, 应 付 利 息 962, , 应 付 股 利 其 他 应 付 款 六 ,243, ,183, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 2,740,702, ,282,491, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 六 22 6,500, ,500, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 六 23 90,114, ,867, 非 流 动 负 债 合 计 96,614, ,367, 负 债 合 计 2,837,317, ,335,858, 股 东 权 益 : 股 本 六 ,767, ,767, 资 本 公 积 六 25 1,502,891, ,502,891, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 六 ,018, ,817, 未 分 配 利 润 六 ,415, ,900, 外 币 报 表 折 算 差 额 -21,907, ,580, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 2,959,186, ,804,796, 少 数 股 东 权 益 117,251, ,291, 股 东 权 益 合 计 3,076,438, ,937,088, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 5,913,755, ,272,947, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 31

33 母 公 司 资 产 负 债 表 2008 年 12 月 31 日 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 558,276, ,501, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 2,321,132, ,638,720, 应 收 账 款 七 1 439,937, ,836, 预 付 款 项 66,555, ,365, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 七 2 12,429, ,644, 存 货 1,023,457, ,750,034, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 4,421,789, ,659,102, 非 流 动 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 七 3 205,352, ,471, 投 资 性 房 地 产 34,587, ,224, 固 定 资 产 801,238, ,886, 在 建 工 程 45,057, ,623, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 129, , 生 产 性 生 物 资 产 无 形 资 产 9,740, ,108, 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 15,826, ,385, 递 延 所 得 税 资 产 39,547, ,981, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,151,478, ,156,877, 资 产 总 计 5,573,267, ,815,979, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 32

34 应 付 票 据 254,791, ,468, 应 付 账 款 1,278,333, ,863,519, 预 收 款 项 582,976, ,174, 应 付 职 工 薪 酬 37,277, ,220, 应 交 税 费 -25,839, ,419, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 438,256, ,302, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 2,565,796, ,007,105, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 76,912, ,067, 非 流 动 负 债 合 计 76,912, ,067, 负 债 合 计 2,642,709, ,052,172, 股 东 权 益 : 股 本 493,767, ,767, 资 本 公 积 1,522,596, ,522,596, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 288,018, ,817, 未 分 配 利 润 626,176, ,625, 股 东 权 益 合 计 2,930,558, ,763,806, 负 债 和 股 东 权 益 总 计 5,573,267, ,815,979, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 33

35 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 合 并 利 润 表 2008 年 1-12 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 六 28 13,407,101, ,838,636, 二 营 业 总 成 本 13,202,397, ,669,238, 其 中 : 营 业 成 本 六 28 11,025,741, ,456,715, 营 业 税 金 及 附 加 六 29 53,750, ,616, 销 售 费 用 1,710,720, ,732,986, 管 理 费 用 314,315, ,291, 财 务 费 用 六 30 68,059, ,320, 资 产 减 值 损 失 六 31 29,809, ,308, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 六 , ,416, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 205,150, ,813, 加 : 营 业 外 收 入 六 33 79,282, ,192, 减 : 营 业 外 支 出 六 34 15,455, ,083, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 268,976, ,922, 减 : 所 得 税 费 用 六 35 57,683, ,406, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 211,293, ,515, 其 中 : 同 一 控 制 下 企 业 合 并 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 224,968, ,043, 少 数 股 东 损 益 -13,675, ,472, 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 34

36 母 公 司 利 润 表 2008 年 1-12 月 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 七 4 13,268,033, ,467,351, 减 : 营 业 成 本 七 4 11,183,377, ,566,703, 营 业 税 金 及 附 加 45,984, ,426, 销 售 费 用 1,471,163, ,405,397, 管 理 费 用 238,120, ,003, 财 务 费 用 50,216, ,528, 资 产 减 值 损 失 45,645, ,073, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 七 5 3,273, ,740, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 236,799, ,960, 加 : 营 业 外 收 入 51,098, ,516, 减 : 营 业 外 支 出 14,094, ,504, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 273,802, ,972, 减 : 所 得 税 费 用 47,799, ,656, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 226,003, ,315, 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 35

37 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 一 经 营 活 动 生 产 的 现 金 流 量 : 合 并 现 金 流 量 表 2008 年 1-12 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 9,864,141, ,638,558, 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 57,647, ,667, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 235,774, ,174, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 10,157,563, ,005,400, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 7,613,364, ,465,537, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 586,994, ,309, 支 付 的 各 项 税 费 655,897, ,058, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,083,954, ,213,697, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 9,940,211, ,831,603, 经 营 活 动 生 产 的 现 金 流 量 净 额 217,352, ,796, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,584, ,712, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 45, ,316, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 1,338, , 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 2, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,967, ,679, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 95,571, ,974, 投 资 支 付 的 现 金 5,466, ,203, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 21, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 101,038, ,199, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -98,070, ,519, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 2,456, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 20,000, ,170, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 20,000, ,626, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 20,000, ,244, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 62,272, ,446, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 36

38 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 82,272, ,691, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -62,272, ,065, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -3,158, , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 53,850, ,626, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 621,948, ,575, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 675,799, ,948, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 母 公 司 现 金 流 量 表 2008 年 1-12 月 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 生 产 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 9,392,388, ,996,063, 收 到 的 税 费 返 还 44,903, ,345, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 211,157, ,000, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 9,648,450, ,311,409, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 7,491,065, ,290,715, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 475,316, ,346, 支 付 的 各 项 税 费 577,696, ,621, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 906,943, ,787, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 9,451,021, ,150,470, 经 营 活 动 生 产 的 现 金 流 量 净 额 197,428, ,939, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,584, ,318, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 2,800, ,543, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 1,026, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 2, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 5,410, ,256, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 80,011, ,377, 投 资 支 付 的 现 金 21,366, ,154, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 101,377, ,531, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -95,966, ,724, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 37

39 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 250,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 59,252, ,168, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 59,252, ,168, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -59,252, ,168, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -434, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 41,775, ,504, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 516,501, ,005, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 558,276, ,501, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 38

40 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2008 年 1-12 月 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 本 期 金 额 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 493,767, ,553,070, ,285, ,628, ,291, ,944,044, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 -50,178, ,468, ,271, ,580, ,955, 二 本 年 年 初 余 额 493,767, ,502,891, ,817, ,900, ,580, ,291, ,937,088, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 45,200, ,515, ,327, ,039, ,349, 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 224,968, ,675, ,293, ( 二 ) 直 接 计 入 股 东 的 利 得 和 损 失 -11,327, , ,144, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 股 东 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 股 东 项 目 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 -11,327, , ,144, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 224,968, ,327, ,492, ,149, ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 股 本 2,100, ,100, 股 东 投 入 股 本 2,100, ,100, 股 份 支 付 计 入 股 东 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 45,200, ,452, ,647, ,899, 提 取 盈 余 公 积 45,200, ,200, 提 取 一 般 风 险 准 备 39

41 3. 对 股 东 的 分 配 -59,252, ,647, ,899, 其 他 ( 五 ) 股 东 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 493,767, ,502,891, ,018, ,415, ,907, ,251, ,076,438, 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 上 期 金 额 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 493,767, ,555,589, ,524, ,264, ,004, ,929,150, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 -50,178, ,468, ,730, ,332, ,086, ,335, 二 本 年 年 初 余 额 493,767, ,505,411, ,056, ,994, ,332, ,918, ,912,815, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -2,519, ,761, ,905, ,247, ,626, ,273, ( 一 ) 净 利 润 203,043, ,472, ,515, ( 二 ) 直 接 计 入 股 东 的 利 得 和 损 失 -1,247, ,758, ,005, 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 股 东 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 股 东 项 目 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 -1,247, ,758, ,005, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 203,043, ,247, ,285, ,510,

42 ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 股 本 -5,340, ,340, 股 东 投 入 股 本 -5,340, ,340, 股 份 支 付 计 入 股 东 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 39,761, ,138, ,376, 提 取 盈 余 公 积 39,761, ,761, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 股 东 的 分 配 -49,376, ,376, 其 他 ( 五 ) 股 东 内 部 结 转 -2,519, ,519, 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 -2,519, ,519, 四 本 年 年 末 余 额 493,767, ,502,891, ,817, ,900, ,580, ,291, ,937,088, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 41

43 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2008 年 1-12 月 编 制 单 位 : 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 493,767, ,573,493, ,679, ,071, ,829,011, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 -50,897, ,861, ,446, ,205, 二 本 年 年 初 余 额 493,767, ,522,596, ,817, ,625, ,763,806, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 45,200, ,550, ,751, ( 一 ) 净 利 润 226,003, ,003, ( 二 ) 直 接 计 入 股 东 的 利 得 和 损 失 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 股 东 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 股 东 项 目 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 226,003, ,003, ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 股 本 1. 股 东 投 入 股 本 2. 股 份 支 付 计 入 股 东 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 45,200, ,452, ,252, 提 取 盈 余 公 积 45,200, ,200, 对 股 东 的 分 配 -59,252, ,252, 其 他 ( 五 ) 股 东 内 部 结 转 42

44 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 493,767, ,522,596, ,018, ,176, ,930,558, 项 目 上 期 金 额 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 493,767, ,574,158, ,917, ,403, ,680,247, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 -50,897, ,163, ,653, ,714, 二 本 年 年 初 余 额 493,767, ,523,261, ,754, ,749, ,623,532, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -664, ,063, ,875, ,274, ( 一 ) 净 利 润 190,315, ,315, ( 二 ) 直 接 计 入 股 东 的 利 得 和 损 失 -664, , 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 净 额 2. 权 益 法 下 被 投 资 单 位 其 他 股 东 变 动 的 影 响 3. 与 计 入 股 东 项 目 相 关 的 所 得 税 影 响 4. 其 他 -664, , 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -664, ,315, ,650, ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 股 本 1. 股 东 投 入 股 本 2. 股 份 支 付 计 入 股 东 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 38,063, ,439, ,376, 提 取 盈 余 公 积 38,063, ,063,

45 2. 对 股 东 的 分 配 -49,376, ,376, 其 他 ( 五 ) 股 东 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 股 本 2. 盈 余 公 积 转 增 股 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 493,767, ,522,596, ,817, ,625, ,763,806, 公 司 法 定 代 表 人 : 于 淑 珉 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 鑫 会 计 机 构 负 责 人 : 廖 永 健 44

46 ( 三 ) 财 务 报 表 附 注 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 附 注 2008 年 度 一 公 司 的 基 本 情 况 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 本 公 司 ") 成 立 于 1997 年 4 月 17 日, 本 公 司 前 身 是 海 信 集 团 有 限 公 司 所 属 的 青 岛 海 信 电 器 公 司 1996 年 12 月 23 日 青 岛 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 青 体 改 发 [1996]129 号 文 件 批 准 原 青 岛 海 信 电 器 公 司 作 为 发 起 人, 采 用 募 集 方 式, 组 建 股 份 有 限 公 司 本 公 司 于 1997 年 3 月 17 日 经 中 国 证 券 监 督 委 员 会 批 准, 首 次 向 社 会 公 众 发 行 人 民 币 普 通 股 7000 万 股 其 中 6300 万 股 社 会 公 众 股 于 1997 年 4 月 22 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市,700 万 股 公 司 职 工 股 于 同 年 10 月 22 日 上 市 1998 年 公 司 经 中 国 证 券 监 督 委 员 会 证 监 上 字 [1998]62 号 文 批 准, 本 公 司 以 1997 年 末 总 股 本 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 10:3 比 例 实 施 增 资 配 股, 其 中 国 有 法 人 股 股 东 海 信 集 团 有 限 公 司 认 购 其 应 配 6000 万 股 中 的 万 股, 其 余 部 分 放 弃 配 股 权, 社 会 公 众 股 东 全 额 认 购 配 股 2100 万 股, 本 次 配 股 实 际 配 售 总 额 为 万 股, 配 售 后 总 股 本 为 万 股 1999 年 6 月 4 日 本 公 司 实 施 1998 年 度 资 本 公 积 金 10 转 4 后 总 股 本 变 更 为 万 股 2000 年 12 月 经 中 国 证 监 会 证 监 公 司 字 [2000]221 号 文 的 批 准, 本 公 司 向 全 体 股 东 10:6 配 股, 其 中 国 有 法 人 股 股 东 海 信 集 团 有 限 公 司 以 资 产 部 分 认 购 万 股, 其 余 部 分 放 弃, 社 会 公 众 股 东 认 购 7644 万 股, 该 次 实 际 配 售 股 数 为 万 股, 配 股 后 总 股 本 为 万 股 2006 年 6 月 12 日, 本 公 司 完 成 股 权 分 置 改 革, 非 流 通 股 股 东 以 向 方 案 实 施 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 全 体 流 通 股 股 东 支 付 股 票 的 方 式 作 为 对 价 安 排, 流 通 股 股 东 每 持 有 10 股 流 通 股 获 付 2.5 股 股 票 ; 对 价 安 排 执 行 后, 本 公 司 原 非 流 通 股 股 东 持 有 的 非 流 通 股 股 份 变 更 为 有 限 售 条 件 的 股 份, 流 通 股 股 东 获 付 的 股 票 总 数 为 5096 万 股 股 权 分 置 改 革 完 成 后, 海 信 集 团 有 限 公 司 持 有 的 有 限 售 条 件 国 有 法 人 股 万 股, 占 总 股 本 的 48.4%, 其 余 为 无 限 售 条 件 流 通 股 万 股, 占 总 股 本 的 51.6% 本 公 司 注 册 地 址 为 : 山 东 省 青 岛 市 经 济 技 术 开 发 区 前 湾 港 路 218 号 海 信 信 息 产 业 园 本 公 司 主 要 经 营 业 务 是 电 视 机 广 播 电 视 设 备 通 讯 产 品 制 造, 信 息 技 术 产 品 家 用 商 用 电 器 电 子 产 品 的 制 造 销 售 和 服 务 二 本 公 司 采 用 的 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 1 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2 财 务 报 表 的 编 制 基 础 45

47 本 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 确 认 计 量 和 编 制 财 务 报 表 3 会 计 期 间 本 公 司 以 公 历 年 度 为 会 计 期 间, 即 每 年 从 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 4 记 账 本 位 币 本 公 司 采 用 人 民 币 为 记 账 本 位 币 5 计 量 属 性 在 本 期 发 生 变 化 的 报 表 项 目 及 本 期 采 用 的 计 量 属 性 本 公 司 在 对 会 计 要 素 进 行 计 量 时, 一 般 采 用 历 史 成 本, 若 所 确 定 的 会 计 要 素 金 额 能 够 取 得 并 可 靠 计 量 则 对 其 采 用 重 置 成 本 可 变 现 净 值 现 值 公 允 价 值 计 量 本 期 本 公 司 的 财 务 报 表 项 目 均 采 用 历 史 成 本 计 量 6 外 币 业 务 核 算 方 法 外 币 交 易 在 初 始 确 认 时, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 作 为 折 算 汇 率, 折 合 成 人 民 币 记 账 ; 收 到 投 资 者 以 外 币 投 入 的 资 本, 采 用 交 易 日 即 期 汇 率 折 算 在 资 产 负 债 表 日, 视 下 列 情 况 进 行 处 理 : ⑴ 外 币 货 币 性 项 目 : 采 用 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算 因 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 计 入 财 务 费 用 ⑵ 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目 : 按 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 在 资 产 负 债 表 日 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 ⑶ 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目 : 按 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 账 面 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 处 理, 计 入 当 期 损 益 如 属 于 可 供 出 售 外 币 非 货 币 性 项 目, 形 成 的 汇 兑 差 额, 计 入 资 本 公 积 7 外 币 会 计 报 表 的 折 算 方 法 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 当 月 的 月 末 汇 率 折 算 按 照 上 述 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 作 为 外 币 报 表 折 算 差 额 项 目 列 示 8 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 本 公 司 在 编 制 现 金 流 量 表 时, 将 同 时 具 备 期 限 短 ( 从 购 买 日 起 三 个 月 内 到 期 ) 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 等 四 个 条 件 的 投 资 确 定 为 现 金 等 价 物 ; 权 益 性 投 资 不 作 为 现 金 等 价 物 9 金 融 资 产 ⑴ 金 融 资 产 分 类 1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 : 指 本 公 司 为 了 近 期 内 出 售 而 持 有 的 股 票 债 券 基 金 以 及 不 作 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 46

48 取 得 时 以 公 允 价 值 ( 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 作 为 初 始 确 认 金 额 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益, 资 产 负 债 表 日 将 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 处 置 时, 公 允 价 值 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 损 益 2) 持 有 至 到 期 投 资 : 指 本 公 司 购 入 的 到 期 日 固 定 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定, 且 本 公 司 有 明 确 意 图 和 能 力 持 有 至 到 期 的 固 定 利 率 国 债 浮 动 利 率 公 司 债 券 等 非 衍 生 金 融 资 产 取 得 时 按 公 允 价 值 ( 扣 除 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 持 有 期 间 按 照 摊 余 成 本 计 量, 采 用 实 际 利 率 法 ( 如 实 际 利 率 与 票 面 利 率 差 别 较 小 的, 按 票 面 利 率 ) 计 算 确 认 利 息 收 入, 计 入 投 资 收 益 实 际 利 率 在 取 得 时 确 定, 在 该 预 期 存 续 期 间 或 适 用 的 更 短 期 间 内 保 持 不 变 处 置 时, 将 所 取 得 价 款 与 该 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 投 资 收 益 若 本 公 司 于 到 期 日 前 出 售 或 重 分 类 了 较 大 金 额 的 持 有 至 到 期 投 资 ( 较 大 金 额 是 指 相 对 该 类 投 资 出 售 或 重 分 类 前 的 总 金 额 而 言 ), 则 本 公 司 将 该 类 投 资 的 剩 余 部 分 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产, 且 在 本 会 计 期 间 及 以 后 两 个 完 整 的 会 计 年 度 内 不 再 将 该 金 融 资 产 划 分 为 持 有 至 到 期 投 资, 但 下 列 情 况 除 外 : 出 售 日 或 重 分 类 日 距 离 该 项 投 资 到 期 日 或 赎 回 日 较 近 ( 如 到 期 前 三 个 月 内 ), 市 场 利 率 变 化 对 该 项 投 资 的 公 允 价 值 没 有 显 著 影 响 ; 根 据 合 同 约 定 的 定 期 偿 付 或 提 前 还 款 方 式 收 回 该 投 资 几 乎 所 有 初 始 本 金 后, 将 剩 余 部 分 予 以 出 售 或 重 分 类 ; 出 售 或 重 分 类 是 由 于 本 公 司 无 法 控 制 预 期 不 会 重 复 发 生 且 难 以 合 理 预 计 的 独 立 事 项 所 引 起 3) 应 收 款 项 : 为 本 公 司 对 外 销 售 商 品 或 提 供 劳 务 形 成 的 应 收 账 款 等 债 权, 按 从 购 货 方 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 作 为 初 始 确 认 金 额 4) 可 供 出 售 金 融 资 产 : 指 本 公 司 没 有 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 应 收 款 项 的 金 融 资 产 取 得 时 按 公 允 价 值 ( 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益 资 产 负 债 表 日 将 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积 ( 其 他 资 本 公 积 ) 处 置 时, 将 取 得 的 价 款 与 该 金 融 资 产 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 计 入 投 资 损 益 ; 同 时, 将 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 对 应 处 置 部 分 的 金 额 转 出, 计 入 投 资 损 益 ⑵ 金 融 工 具 公 允 价 值 的 确 定 方 法 1) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 用 活 跃 市 场 中 的 报 价 来 确 定 公 允 价 值 ; 2) 金 融 工 具 不 纯 在 活 跃 市 场 的, 本 公 司 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 (3) 金 融 资 产 减 值 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 确 认 减 值 损 失, 计 提 减 值 准 备 表 明 金 融 47

49 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 是 指 在 该 金 融 资 产 初 始 确 认 后 实 际 发 生 的, 对 该 金 融 资 产 的 预 计 未 来 现 金 流 量 有 影 响, 且 本 公 司 能 够 对 该 影 响 进 行 可 靠 计 量 的 事 项 1) 应 收 款 项 如 果 有 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 在 资 产 负 债 表 日 发 生 减 值 时, 则 将 其 账 面 价 值 减 记 至 预 计 未 来 现 金 流 量 ( 不 包 括 尚 未 发 生 的 未 来 信 用 损 失 ) 现 值, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 按 照 该 应 收 款 项 初 始 确 认 时 的 实 际 利 率 折 现 确 定, 并 考 虑 相 关 担 保 物 的 价 值 ( 扣 除 取 得 和 出 售 该 担 保 物 发 生 的 费 用 ) 短 期 应 收 款 项 的 预 计 未 来 现 金 流 量 与 其 现 值 相 差 很 小 的, 在 确 认 相 关 减 值 损 失 时, 不 对 其 预 计 未 来 现 金 流 量 进 行 折 现 本 公 司 以 单 项 金 额 是 否 重 大 及 信 用 风 险 特 征 组 合 为 标 准, 将 应 收 款 项 划 分 为 : 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 风 险 较 大 的 应 收 款 项 和 其 他 不 重 大 的 应 收 款 项 三 类 其 中 单 项 金 额 重 大 是 指 单 项 金 额 在 2000 万 元 ( 含 2000 万 元 ) 以 上 的 应 收 款 项, 其 他 不 重 大 是 指 账 龄 在 1 年 以 内 单 项 金 额 在 2000 万 元 以 下 的 应 收 款 项, 没 有 将 其 划 分 为 上 述 两 类 的 应 收 款 项, 则 将 其 作 为 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 风 险 较 大 的 应 收 款 项 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 如 有 客 观 证 据 表 明 其 已 发 生 减 值, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 本 公 司 对 单 项 金 额 不 重 大 的 应 收 款 项, 以 及 单 项 金 额 重 大 但 经 单 独 测 试 后 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 以 账 龄 为 类 似 信 用 风 险 特 征, 根 据 以 前 年 度 与 之 相 同 或 相 似 的 按 账 龄 段 划 分 的 信 用 风 险 组 合 的 历 史 损 失 率 为 基 础, 结 合 现 时 情 况 确 定 以 下 类 似 信 用 风 险 特 征 组 合 及 坏 账 准 备 计 提 比 例, 计 提 坏 账 准 备 账 龄 计 提 比 例 (%) 备 注 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 5% 1 至 2 年 ( 含 2 年 ) 10% 2 至 3 年 ( 含 3 年 ) 20% 3 至 5 年 ( 含 5 年 ) 50% 5 年 以 上 100% 对 应 收 款 项 确 认 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 应 收 款 项 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 但 是, 该 转 回 后 的 账 面 价 值 不 应 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 应 收 款 项 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 对 预 付 账 款 和 长 期 应 收 款, 本 公 司 单 独 进 行 减 值 测 试, 若 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值, 根 据 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 为 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 2) 可 供 出 售 金 融 资 产 如 果 有 客 观 证 据 表 明 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 积 损 失, 予 以 转 出, 计 入 当 期 损 益 该 转 出 的 累 积 损 失, 等 于 可 供 出 售 金 融 资 产 的 初 始 取 得 成 本 扣 除 已 收 回 本 金 和 已 摊 销 金 额 当 前 公 允 价 值 和 原 已 计 入 损 益 的 减 值 损 失 后 的 余 额 48

50 对 于 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 债 务 工 具, 在 随 后 的 会 计 期 间 公 允 价 值 已 上 升 且 客 观 上 与 确 认 原 减 值 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关 的, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 的 减 值 损 失, 在 该 权 益 工 具 价 值 回 升 时, 通 过 权 益 转 回, 不 通 过 损 益 转 回 3) 持 有 至 到 期 投 资 持 有 至 到 期 投 资 减 值 损 失 的 计 量 比 照 应 收 款 项 减 值 损 失 计 量 方 法 处 理 10 存 货 ⑴ 存 货 的 分 类 本 公 司 存 货 分 为 : 原 材 料 在 产 品 半 成 品 产 成 品 周 转 材 料 ( 含 包 装 物 和 低 值 易 耗 品 ) 等 ⑵ 存 货 取 得 和 发 出 的 计 量 方 法 日 常 业 务 取 得 的 原 材 料 按 计 划 成 本 核 算, 领 用 或 发 生 时 按 计 划 成 本 结 转, 于 月 末 按 当 月 材 料 成 本 差 异 率 结 转 材 料 成 本 差 异, 将 其 调 整 为 实 际 成 本 ; 产 成 品 ( 含 自 制 半 成 品 ) 按 实 际 成 本 核 算, 发 出 产 成 品 采 用 加 权 平 均 法 计 价 通 过 债 务 重 组 取 得 债 务 人 用 以 抵 债 的 存 货, 以 该 存 货 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 入 账 价 值 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 和 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下, 非 货 币 性 资 产 交 换 换 入 的 存 货 通 常 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 作 为 确 定 换 入 资 产 成 本 的 基 础, 除 非 有 确 凿 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 的, 应 当 以 换 入 资 产 公 允 价 值 为 基 础 确 定 换 入 资 产 的 成 本 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换, 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 存 货 的 成 本 通 过 同 一 控 制 下 的 企 业 吸 收 合 并 方 式 取 得 的 存 货, 按 被 合 并 方 的 账 面 价 值 确 定 入 账 价 值 ; 通 过 非 同 一 控 制 下 企 业 吸 收 合 并 方 式 取 得 的 存 货, 按 公 允 价 值 确 定 入 账 价 值 ⑶ 周 转 材 料 的 摊 销 方 法 低 值 易 耗 品 领 用 时 采 用 一 次 摊 销 法 ; 包 装 物 按 实 际 成 本 核 算, 发 出 包 装 物 采 用 加 权 平 均 法 计 价 ⑷ 存 货 的 盘 存 制 度 采 用 永 续 盘 存 制 ⑸ 存 货 跌 价 准 备 的 确 认 标 准 和 计 提 方 法 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 存 货 进 行 全 面 清 查, 按 存 货 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 提 取 或 调 整 存 货 跌 价 准 备 产 成 品 商 品 用 于 出 售 的 材 料 等 直 接 用 于 出 售 的 商 品 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中, 以 该 存 货 的 估 计 售 价 减 去 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 其 可 变 现 净 值 需 要 经 过 加 工 的 材 料 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中, 以 所 生 产 的 产 成 品 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额, 确 定 其 可 变 现 净 值 为 执 行 销 售 合 同 或 者 劳 务 合 同 而 持 有 的 存 货, 其 可 变 现 净 值 以 合 同 价 格 为 计 算 基 础, 若 持 有 存 货 的 数 量 多 于 销 售 合 同 订 购 数 量, 超 出 部 分 的 存 货 可 变 现 净 值 以 一 般 销 售 价 格 为 计 算 基 础 ; 没 有 销 售 合 同 约 定 的 存 货 ( 不 包 括 用 于 出 售 的 材 料 ), 其 可 变 现 净 值 以 一 般 销 售 价 格 ( 即 市 场 销 售 价 格 ) 作 为 计 算 基 础 ; 用 于 出 售 的 材 料 等 通 常 以 市 场 价 格 作 为 其 可 变 现 净 值 的 计 算 基 础 49

51 资 产 负 债 表 日 通 常 按 照 单 个 存 货 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备 ; 对 于 数 量 繁 多 单 价 较 低 的 存 货, 按 照 存 货 类 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 ; 与 在 同 一 地 区 生 产 和 销 售 的 产 品 系 列 相 关 具 有 相 同 或 类 似 最 终 用 途 或 目 的, 且 难 以 与 其 他 项 目 分 开 计 量 的 存 货, 合 并 计 提 存 货 跌 价 准 备 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失, 减 记 的 金 额 予 以 恢 复, 并 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 11 长 期 股 权 投 资 ⑴ 初 始 计 量 1) 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资 本 公 司 对 同 一 控 制 下 企 业 合 并 采 用 权 益 结 合 法 确 定 企 业 合 并 成 本 本 公 司 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 方 式 以 及 以 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 与 支 付 的 现 金 转 让 的 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 账 面 价 值 以 及 所 发 行 股 份 面 值 总 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ( 资 本 溢 价 或 股 本 溢 价 ); 资 本 公 积 ( 资 本 溢 价 或 股 本 溢 价 ) 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用, 包 括 为 进 行 合 并 而 支 付 的 审 计 费 用 评 估 费 用 法 律 服 务 费 用 等, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 如 子 公 司 按 照 改 制 时 确 定 的 资 产 负 债 评 估 价 值 调 整 账 面 价 值 的, 本 公 司 应 当 按 照 取 得 子 公 司 经 评 估 确 认 净 资 产 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 成 本, 该 成 本 与 支 付 对 价 账 面 价 值 的 差 额 调 整 所 有 者 权 益 2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资 本 公 司 对 非 同 一 控 制 下 的 控 股 合 并 采 用 购 买 法 确 定 企 业 合 并 成 本, 并 按 照 确 定 的 企 业 合 并 成 本 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 企 业 合 并 成 本 包 括 购 买 日 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 以 及 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 之 和 通 过 多 次 交 易 分 布 实 现 的 企 业 合 并, 其 企 业 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 的 成 本 之 和 采 用 吸 收 合 并 时, 企 业 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 在 个 别 财 务 报 表 中 确 认 为 商 誉 ; 采 用 控 股 合 并 时, 合 并 成 本 大 于 在 合 并 中 取 得 的 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时 确 认 为 商 誉 ; 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 计 入 合 并 当 期 损 益 3) 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 所 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 ( 不 包 括 自 被 投 资 单 位 收 取 的 已 宣 告 但 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 ) 作 为 初 始 投 资 成 本 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 不 公 允 的 除 外 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 和 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下, 非 货 币 性 资 产 交 换 换 入 的 长 期 股 权 投 资 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 初 始 投 资 成 本, 除 非 有 确 凿 50

52 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 ; 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换, 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 初 始 投 资 成 本 按 照 公 允 价 值 为 基 础 确 定 ⑵ 后 续 计 量 本 公 司 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算, 编 制 合 并 财 务 报 表 时 按 照 权 益 法 进 行 调 整 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 按 权 益 法 核 算 长 期 股 权 投 资 时 : 1) 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 应 当 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 2) 取 得 长 期 股 权 投 资 后, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 损 益 并 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 在 确 认 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础, 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间, 并 抵 消 与 联 营 企 业 及 合 营 企 业 之 间 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益 按 照 持 股 比 例 计 算 归 属 于 本 公 司 的 部 分 ( 但 未 实 现 内 部 交 易 损 失 属 于 资 产 减 值 损 失 的, 应 全 额 确 认 ), 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 3) 确 认 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 以 及 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限, 但 合 同 或 协 议 约 定 负 有 承 担 额 外 损 失 义 务 的 除 外 4) 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 相 应 冲 减 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 5) 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 在 持 股 比 例 不 变 的 情 况 下, 本 公 司 按 照 持 股 比 例 计 算 应 享 有 或 承 担 的 部 分, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值, 同 时 增 加 或 减 少 资 本 公 积 ⑶ 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 子 公 司 长 期 股 权 投 资 对 合 营 企 业 长 期 股 权 投 资 对 联 营 企 业 长 期 股 权 投 资 估 计 其 可 收 回 金 额, 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 确 认 减 值 损 失 可 收 回 金 额 按 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 的 较 高 者 确 定 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 发 生 减 值 时 将 其 账 面 价 值 与 按 类 似 金 融 资 产 当 时 市 场 收 益 率 对 未 来 现 金 流 量 折 现 确 定 的 现 值 之 间 的 差 额 确 认 为 减 值 损 失 减 值 损 失 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 一 经 确 认, 不 再 转 回 ⑷ 商 誉 减 值 准 备 因 企 业 合 并 形 成 的 商 誉, 本 公 司 于 每 年 年 度 终 了 进 行 减 值 测 试, 并 根 据 测 试 情 况 确 定 是 否 计 提 减 值 准 备 商 誉 减 值 准 备 一 经 确 认, 不 再 转 回 12 投 资 性 房 地 产 ⑴ 投 资 性 房 地 产 的 确 认 条 件 51

53 本 公 司 投 资 性 房 产 包 括 已 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 已 出 租 的 建 筑 物 投 资 性 房 地 产 在 满 足 下 列 条 件 时 予 以 确 认 : 1) 与 该 投 资 性 房 地 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司 ; 2) 该 投 资 性 房 地 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 ⑵ 投 资 性 房 地 产 的 初 始 和 后 续 计 量 : 本 公 司 投 资 性 房 地 产 按 照 成 本 模 式 进 行 初 始 和 后 续 计 量, 按 照 成 本 模 式 进 行 计 量 的 投 资 性 房 地 产, 本 公 司 采 用 与 固 定 资 产 无 形 资 产 相 同 或 同 类 的 折 旧 政 策 或 摊 销 方 法 资 产 负 债 表 日, 对 存 在 减 值 迹 象 的 投 资 性 房 地 产 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 若 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 将 投 资 性 房 地 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 资 产 减 值 准 备 减 值 准 备 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 13 固 定 资 产 ⑴ 固 定 资 产 的 标 准 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 而 持 有 的 有 形 资 产 ⑵ 固 定 资 产 的 确 认 条 件 1) 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司 ; 2) 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 固 定 资 产 发 生 的 修 理 费 用, 符 合 规 定 的 固 定 资 产 确 认 条 件 的 计 入 固 定 资 产 成 本 ; 不 符 合 规 定 的 固 定 资 产 确 认 条 件 的 在 发 生 时 直 接 计 入 当 期 成 本 费 用 ⑶ 固 定 资 产 的 分 类 本 公 司 固 定 资 产 分 类 为 : 房 屋 及 建 筑 物 通 用 设 备 专 用 设 备 通 用 仪 表 专 用 仪 表 运 输 设 备 办 公 设 备 ⑷ 固 定 资 产 的 初 始 计 量 固 定 资 产 按 照 成 本 进 行 初 始 计 量 ⑸ 固 定 资 产 折 旧 固 定 资 产 折 旧 采 用 年 限 平 均 法 分 类 计 提, 根 据 固 定 资 产 类 别, 预 计 使 用 年 限 和 预 计 净 残 值 率 确 定 固 定 资 产 折 旧 率, 在 取 得 固 定 资 产 的 次 月 按 月 计 提 折 旧, 各 类 固 定 资 产 折 旧 年 限 和 年 折 旧 率 如 下 : 类 别 预 计 使 用 年 限 ( 年 ) 净 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 40 3% 2.425% 通 用 设 备 14 3% 6.929% 专 用 设 备 8 3% % 通 用 仪 表 10 3% 9.700% 专 用 仪 表 10 3% 9.700% 运 输 设 备 8 3% % 52

54 符 合 资 本 化 条 件 的 固 定 资 产 装 修 费 用, 在 两 次 装 修 期 间 与 固 定 资 产 尚 可 使 用 年 限 两 者 中 较 短 的 期 间 内, 采 用 年 限 平 均 法 单 独 计 提 折 旧 融 资 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产, 能 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 将 会 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 内 计 提 折 旧 ; 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 本 公 司 至 少 于 每 年 年 度 终 了 时, 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 必 要 时 进 行 调 整 ⑹ 固 定 资 产 减 值 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 存 在 减 值 迹 象 的 固 定 资 产 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 若 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 将 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 资 产 减 值 准 备 可 收 回 金 额 按 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 的 较 高 者 确 定 本 公 司 原 则 上 按 单 项 资 产 为 基 础 估 计 可 收 回 金 额, 若 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 按 该 项 资 产 所 属 的 资 产 组 为 基 础 确 定 资 产 组 可 收 回 金 额 减 值 准 备 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 14 在 建 工 程 ⑴ 在 建 工 程 核 算 方 法 本 公 司 在 建 工 程 按 实 际 成 本 计 量, 按 立 项 项 目 分 类 核 算 ⑵ 在 建 工 程 结 转 为 固 定 资 产 的 时 点 在 建 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时, 按 实 际 发 生 的 全 部 支 出 转 入 固 定 资 产 核 算 若 在 建 工 程 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起, 根 据 工 程 预 算 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等, 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产, 并 按 本 公 司 固 定 资 产 折 旧 政 策 计 提 固 定 资 产 折 旧, 待 办 理 竣 工 决 算 后, 再 按 实 际 成 本 调 整 原 来 的 暂 估 价 值, 但 不 调 整 原 已 计 提 的 折 旧 额 ⑶ 在 建 工 程 减 值 准 备 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 对 存 在 减 值 迹 象 的 在 建 工 程 按 单 项 工 程 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 若 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 将 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 资 产 减 值 准 备 可 收 回 金 额 按 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 未 来 现 金 流 量 现 值 之 间 的 较 高 者 确 定 减 值 准 备 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 15 无 形 资 产 ⑴ 无 形 资 产 的 初 始 计 量 本 公 司 无 形 资 产 按 照 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 购 买 无 形 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 无 形 资 产 的 成 本 为 购 买 价 款 的 现 值 通 过 债 务 重 组 取 得 债 务 人 用 以 抵 债 的 无 形 资 产, 以 该 无 形 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 入 账 价 值, 并 将 重 组 债 务 的 账 面 价 值 与 该 用 以 抵 债 的 无 形 资 产 公 允 价 值 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 ; 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 和 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下, 非 货 币 性 资 产 交 换 53

55 换 入 的 无 形 资 产 通 常 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 入 账 价 值, 除 非 有 确 凿 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 ; 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换, 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 无 形 资 产 的 成 本, 不 确 认 损 益 ⑵ 无 形 资 产 的 后 续 计 量 1) 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 本 公 司 于 取 得 无 形 资 产 时 分 析 判 断 其 使 用 寿 命 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 如 为 有 限 的, 本 公 司 估 计 该 使 用 寿 命 的 年 限 或 者 构 成 使 用 寿 命 的 产 量 等 类 似 计 量 单 位 数 量, 无 法 预 见 无 形 资 产 为 本 公 司 带 来 经 济 利 益 期 限 的, 视 为 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 使 用 寿 命 估 计 情 况 如 下 : 类 别 估 计 使 用 寿 命 ( 年 ) 软 件 5 专 利 权 10 专 利 技 术 10 土 地 使 用 权 50 2) 无 形 资 产 的 摊 销 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产, 自 取 得 当 月 起 在 预 计 使 用 寿 命 内 采 用 直 线 法 摊 销, 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销, 期 末 进 行 减 值 测 试 本 公 司 至 少 于 每 年 年 度 终 了 时, 对 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 进 行 复 核, 必 要 时 进 行 调 整 3) 无 形 资 产 的 减 值 有 确 凿 证 据 表 明 无 形 资 产 存 在 减 值 迹 象 的, 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 若 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 无 形 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 无 形 资 产 减 值 准 备 对 于 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 均 进 行 减 值 测 试 ⑶ 研 究 开 发 费 用 本 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出, 区 分 为 研 究 阶 段 支 出 与 开 发 阶 段 支 出 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 业 务 时 计 入 当 期 损 益 ; 开 发 阶 段 的 支 出 同 时 满 足 下 列 条 件 时 确 认 为 无 形 资 产 : 1) 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; 2) 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; 3) 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 时, 应 当 证 明 其 有 用 性 ; 4) 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; 5) 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 54

56 不 满 足 上 述 条 件 的 开 发 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 前 期 已 计 入 损 益 的 开 发 支 出 不 在 以 后 期 间 确 认 为 资 产, 已 资 本 化 的 开 发 阶 段 的 支 出 在 资 产 负 债 表 上 列 示 为 开 发 支 出, 自 该 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起 转 为 无 形 资 产 16 长 期 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 在 受 益 期 内 平 均 摊 销 ; 其 中 模 具 费 以 预 计 总 产 量 为 基 础 按 实 际 产 量 予 以 摊 销 17 借 款 费 用 ⑴ 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产, 是 指 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 借 款 费 用 包 括 借 款 利 息 折 价 或 者 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 而 发 生 的 汇 兑 差 额 等 本 公 司 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 时 开 始 资 本 化 : 1) 资 产 支 出 已 经 发 生, 资 产 支 出 包 括 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 以 支 付 现 金 转 移 非 现 金 资 产 或 者 承 担 带 息 债 务 形 式 发 生 的 支 出 ; 2) 借 款 费 用 已 经 发 生 ; 3) 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 当 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 借 款 费 用 停 止 资 本 化 ⑵ 借 款 费 用 资 本 化 期 间 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 发 生 的 借 款 费 用, 在 该 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 前 发 生 的, 计 入 该 资 产 的 成 本 ; 在 该 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 后 发 生 的, 计 入 当 期 损 益 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 中 部 分 项 目 分 别 完 工 且 可 单 独 使 用 时, 该 部 分 资 产 借 款 费 用 停 止 资 本 化 ⑶ 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 确 定 方 法 本 公 司 按 季 度 计 算 借 款 费 用 资 本 化 金 额 专 门 借 款 的 利 息 费 用 ( 扣 除 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 者 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 ) 及 其 辅 助 费 用 在 所 购 建 或 者 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 前, 予 以 资 本 化 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 加 权 平 均 利 率 计 算 确 定 借 款 存 在 折 价 或 者 溢 价 的, 按 照 实 际 利 率 法 确 定 每 一 会 计 期 间 应 摊 销 的 折 价 或 者 溢 价 金 额, 调 整 每 期 利 息 金 额 55

57 在 资 本 化 期 间 内, 外 币 专 门 借 款 本 金 及 利 息 的 汇 兑 差 额, 应 当 予 以 资 本 化, 计 入 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 成 本 18 收 入 确 认 原 则 ⑴ 销 售 商 品 收 入, 同 时 满 足 下 列 条 件 时 予 以 确 认 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 买 方 ; 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ; 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司 ; 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 的 计 量 ⑵ 对 外 提 供 劳 务 收 入 按 以 下 方 法 确 认 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 采 用 完 工 百 分 比 法 确 认 完 工 进 度 根 据 实 际 情 况 选 用 下 列 方 法 确 定 : 1) 已 完 工 作 的 测 量 2) 已 经 提 供 的 劳 务 占 应 提 供 劳 务 总 量 的 比 例 3) 已 经 发 生 的 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 按 照 从 接 受 劳 务 方 已 收 或 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 确 定 提 供 劳 务 收 入 总 额, 但 已 收 或 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 不 公 允 的 除 外 资 产 负 债 表 日 按 照 提 供 劳 务 收 入 总 额 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 提 供 劳 务 收 入 后 的 金 额, 确 认 当 期 提 供 劳 务 收 入 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 的, 分 别 下 列 情 况 处 理 : 1) 已 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿 的, 按 照 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 劳 务 成 本 2) 已 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 不 能 够 得 到 补 偿 的, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 提 供 劳 务 收 入 ⑶ 让 渡 资 产 使 用 权 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司, 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时, 分 别 下 列 情 况 确 定 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 金 额 : 1) 利 息 收 入 金 额, 按 照 他 人 使 用 本 公 司 货 币 资 金 的 时 间 和 实 际 利 率 计 算 确 定 2) 使 用 费 收 入 金 额, 按 照 有 关 合 同 或 协 议 约 定 的 收 费 时 间 和 方 法 计 算 确 定 19 所 得 税 ⑴ 所 得 税 的 核 算 方 法 本 公 司 所 得 税 采 用 资 产 负 债 表 债 务 法 核 算 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 存 在 差 异 的, 按 照 规 定 确 认 所 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 ⑵ 所 得 税 费 用 的 确 认 方 法 本 公 司 在 计 算 确 定 当 期 所 得 税 ( 即 当 期 应 交 所 得 税 ) 以 及 递 延 所 得 税 ( 递 延 所 得 税 费 用 或 收 益 ) 的 基 础 上, 将 两 者 之 和 确 认 为 利 润 表 中 的 所 得 税 费 用 ( 或 收 益 ), 但 计 入 所 有 者 权 益 的 交 易 或 事 项 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 或 递 延 所 得 税 负 债 及 其 变 化 除 外 ⑶ 递 延 所 得 税 的 确 认 方 法 56

58 1) 在 确 认 递 延 所 得 税 资 产 时, 对 于 可 抵 扣 的 暂 时 性 差 异 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减, 本 公 司 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 未 来 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 由 此 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 但 以 下 交 易 产 生 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 不 确 认 相 关 的 递 延 所 得 税 资 产 : 1 该 交 易 不 是 企 业 合 并, 并 且 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ;2 对 与 子 公 司 合 营 企 业 及 联 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 2) 在 确 认 递 延 所 得 税 负 债 时, 对 于 各 种 应 纳 税 暂 时 性 差 异 均 据 以 确 认 递 延 所 得 税 负 债, 但 以 下 交 易 产 生 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异 不 确 认 相 关 的 递 延 所 得 税 负 债 : 1 商 誉 的 初 始 确 认 ;2 具 有 以 下 特 征 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 : 该 交 易 不 是 企 业 合 并, 并 且 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ;3 对 与 子 公 司 合 营 企 业 及 联 营 企 业 投 资 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 该 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间 能 够 控 制 并 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 递 延 所 得 税 资 产 或 递 延 所 得 税 负 债 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 所 得 税 税 率 计 算 ⑷ 递 延 所 得 税 资 产 减 值 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核 如 果 未 来 期 间 很 可 能 无 法 取 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的 利 益, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值, 减 记 的 金 额 计 入 当 期 的 所 得 税 费 用 原 确 认 时 计 入 所 有 者 权 益 的 递 延 所 得 税 资 产 部 分, 其 减 记 金 额 也 应 计 入 所 有 者 权 益 在 很 可 能 取 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 减 记 的 递 延 所 得 税 资 产 账 面 价 值 可 以 恢 复 20 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 ⑴ 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 本 公 司 以 控 制 为 基 础 确 定 财 务 报 表 的 合 并 范 围, 母 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 也 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 合 并 财 务 报 表 以 母 公 司 和 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 的 个 别 财 务 报 表 为 依 据, 根 据 其 他 有 关 资 料, 按 照 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资, 抵 消 内 部 交 易 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 后 编 制 合 并 时 对 内 部 权 益 性 投 资 与 子 公 司 所 有 者 权 益 内 部 投 资 收 益 与 子 公 司 利 润 分 配 内 部 交 易 事 项 ( 包 括 母 公 司 和 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 与 联 营 企 业 及 合 营 企 业 之 间 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益 ) 内 部 债 权 债 务 进 行 抵 销 ⑵ 母 公 司 与 子 公 司 采 用 的 会 计 政 策 和 会 计 期 间 一 致 三 本 年 度 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 和 重 要 前 期 差 错 及 其 影 响 ( 除 特 别 注 明 货 币 单 位 万 元 外, 金 额 单 位 为 人 民 币 元 ) ( 一 ) 本 公 司 本 期 无 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 ( 二 ) 会 计 差 错 及 其 影 响 根 据 财 政 部 关 于 做 好 执 行 会 计 准 则 企 业 2008 年 年 报 工 作 的 通 知 ( 财 会 函 [2008]60 号 ) 以 及 企 业 会 计 准 则 解 释 1 号 等 的 规 定, 本 公 司 对 2008 年 期 初 数 进 行 了 以 下 调 整 : 57

59 1 本 公 司 在 企 业 会 计 准 则 (2006 年 ) 首 次 执 行 日 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 成 本 的 确 认, 未 对 原 摊 销 的 股 权 投 资 差 额 按 权 益 法 确 认 的 损 益 调 整 及 股 权 投 资 准 备 进 行 追 溯 调 整 ; 未 对 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 本 期 本 公 司 对 前 期 确 认 的 长 期 股 权 投 资 成 本 进 行 了 追 溯 调 整, 影 响 母 公 司 2008 年 年 初 长 期 股 权 投 资 成 本 -68,946, 元, 资 本 公 积 -50,897, 元, 盈 余 公 积 -2,861, 元, 未 分 配 利 润 -11,446, 元, 应 付 帐 款 -3,741, 元 ; 影 响 合 并 财 务 报 表 2008 年 年 初 商 誉 -7,863, 元, 应 付 帐 款 386, 元, 归 属 于 母 公 司 的 资 本 公 积 -50,178, 元, 盈 余 公 积 -2,133, 元, 未 分 配 利 润 44,062, 元 2 本 公 司 上 年 在 编 制 合 并 报 表 时 对 已 抵 销 的 子 公 司 计 提 的 盈 余 公 积 按 母 公 司 投 资 比 例 予 以 了 恢 复, 本 期 对 该 事 项 予 以 追 溯 调 整 冲 回, 影 响 2008 年 年 初 归 属 于 母 公 司 的 未 分 配 利 润 15,334, 元, 盈 余 公 积 -15,334, 元 3 本 公 司 上 年 在 编 制 合 并 报 表 时 对 境 外 子 公 司 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 未 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 作 为 外 币 报 表 折 算 差 额 项 目 列 报 本 公 司 于 本 期 对 外 币 报 表 折 算 差 额 予 以 单 独 列 报, 影 响 2008 年 年 初 归 属 于 母 公 司 的 未 分 配 利 润 10,580, 元 4 本 公 司 的 下 属 子 公 司 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 上 年 对 2007 年 初 结 余 的 无 支 付 计 划 的 应 付 福 利 费 余 额 未 调 整 冲 减 2007 年 度 管 理 费 用, 本 期 予 以 追 溯 调 整, 影 响 2008 年 年 初 合 并 应 付 职 工 薪 酬 -1,294, 元, 归 属 于 母 公 司 的 未 分 配 利 润 1,294, 元 上 述 差 错 更 正 累 计 影 响 2008 年 年 初 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 -6,955, 元, 归 属 于 母 公 司 净 利 润 -791, 元 四 税 项 主 要 税 种 税 率 %( 注 ) 计 税 依 据 备 注 增 值 税 17 应 税 销 售 收 入 营 业 税 5 应 税 营 业 收 入 城 市 维 护 建 设 税 7 应 纳 流 转 税 额 教 育 费 附 加 4 应 纳 流 转 税 额 企 业 所 得 税 15,25,28 应 纳 税 所 得 额 注 注 : 1 本 公 司 为 青 岛 市 高 新 技 术 企 业 ( 高 新 技 术 企 业 定 证 书 编 号 :GR , 发 证 时 间 2008 年 12 月 23 日, 有 效 期 三 年 ), 于 2008 年 起 执 行 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 2 子 公 司 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 为 青 岛 市 高 新 技 术 企 业 ( 高 新 技 术 企 业 证 书 编 号 : GR , 有 效 期 三 年 ), 于 2008 年 起 执 行 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 3 子 公 司 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 根 据 国 家 税 务 总 局 < 关 于 落 实 西 部 大 开 发 有 关 税 收 政 策 具 体 实 施 意 见 的 通 知 >( 国 税 发 (2002)47 号 筑 地 税 发 (2008)114 号 文 件 所 得 税 税 率 减 按 15% 征 收 58

60 4 子 公 司 海 信 南 非 发 展 有 限 公 司 所 得 税 税 率 为 28% 5 其 他 子 公 司 无 税 收 优 惠, 所 得 税 率 为 25% 五 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 ( 除 特 别 注 明 货 币 单 位 万 元 外, 金 额 单 位 均 为 人 民 币 元 ) 1 本 公 司 的 子 公 司 子 公 司 名 称 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 本 公 司 期 末 实 际 投 资 额 本 公 司 合 计 持 股 比 例 货 币 单 位 : 万 元 本 公 司 合 计 享 有 表 决 权 比 例 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 贵 阳 电 视 机 生 产 销 售 10, , % 51% 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 淄 博 电 视 机 生 产 销 售 3, , % 95% 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 抚 顺 电 视 机 生 产 销 售 7, , % 57.50% 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 北 京 技 术 开 发 销 售 服 务 1, % 75% 佛 山 电 视 机 生 产 销 售 3, , % 100% 青 岛 芯 片 的 研 究 开 发 与 销 售 2, , % % 青 岛 荷 兰 多 媒 体 网 络 视 频 互 联 网 增 值 服 务 相 关 电 子 产 品 的 研 发 生 产 销 售 电 视 机 相 关 电 子 技 术 开 发 技 术 转 让 1, , % 88.33% 欧 元 % 70% 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 南 非 电 视 机 生 产 销 售 兰 特 0.1 3, % 93.50% 2 少 数 股 东 权 益 和 少 数 股 东 损 益 ⑴ 子 公 司 少 数 股 东 权 益 子 公 司 名 称 期 末 余 额 年 初 余 额 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 106,814, ,424, 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 3,540, ,350, 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 193, ,482, 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 3,716, ,658, 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 1,671, 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 414, 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 901, ,806, 合 计 117,251, ,291,

61 ⑵ 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 ( 指 少 数 股 东 损 益 为 负 数 部 分 ) 子 公 司 名 称 本 期 金 额 上 期 金 额 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 -16,289, ,942, 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 -428, 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 -120, ,966, 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 -1,123, 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 -685, 合 计 -17,961, ,595, 合 并 报 表 中 境 外 经 营 实 体 各 主 要 财 务 报 表 项 目 的 汇 率 折 算 情 况 主 要 财 务 报 表 项 目 折 算 汇 率 资 产 项 目 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 外 币 报 表 折 算 差 额 的 处 理 方 法 负 债 项 目 所 有 者 权 益 ( 除 未 分 配 利 润 以 外 项 目 ) 利 润 表 项 目 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 发 生 时 的 即 期 汇 率 交 易 发 生 当 月 月 末 即 期 汇 率 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 下 单 独 列 为 外 币 报 表 折 算 差 额 六 合 并 财 务 报 表 主 要 项 目 附 注 ( 除 特 别 注 明 货 币 单 位 万 元 外, 金 额 单 位 为 人 民 币 元 ) ( 以 下 附 注 期 末 余 额 是 指 2008 年 12 月 31 日 余 额, 年 初 余 额 是 指 2008 年 1 月 1 日 余 额, 本 期 发 生 额 是 指 2008 年 度 金 额, 上 期 发 生 额 是 指 2007 年 度 金 额 ) 1 货 币 资 金 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 原 币 折 算 汇 率 折 合 人 民 币 原 币 折 算 汇 率 折 合 人 民 币 现 金 311, ,518, 其 中 : 美 元 9, , 欧 元 兰 特 182, , , , 银 行 存 款 674,804, ,613, 其 中 : 美 元 88, , , , 欧 元 26, , , , 兰 特 23,423, ,183, ,036, ,116, 其 他 货 币 资 金 682, ,816, 合 计 675,799, ,948,

62 2 应 收 票 据 ⑴ 应 收 票 据 种 类 种 类 期 末 余 额 年 初 余 额 银 行 承 兑 汇 票 2,241,435, ,875, 商 业 承 兑 汇 票 83,209, ,263, 合 计 2,324,644, ,585,138, (2) 应 收 票 据 期 末 余 额 较 年 初 余 额 增 加 739,505, 元, 增 长 46.65% ; 主 要 原 因 是 本 年 公 司 加 大 回 款 力 度, 回 款 中 银 行 承 兑 汇 票 比 重 较 大, 销 售 资 金 结 算 中 采 用 银 行 承 兑 汇 票 方 式 增 加 3 应 收 账 款 (1) 应 收 账 款 分 类 期 末 余 额 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 329,415, ,455, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 26,496, ,687, 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 198,757, ,964, 合 计 554,669, ,108, 净 额 515,560, 年 初 余 额 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 389,460, ,430, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 38,031, ,155, 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 366,588, ,340, 合 计 794,079, ,926, 净 额 749,152, (2) 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 账 龄 如 下 : 账 龄 账 面 余 额 期 末 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 327,545, ,388, ,308, ,515, 至 2 年 ( 含 2 年 ) 992, , ,151, ,915, 至 3 年 ( 含 3 年 ) 876, , 至 5 年 ( 含 5 年 )

63 5 年 以 上 合 计 329,415, ,455, ,460, ,430, 净 额 311,959, ,029, 明 细 如 下 : 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 坏 账 准 备 比 例 % 账 龄 计 提 理 由 客 户 1 153,925, ,718, % 1 年 以 内 按 账 龄 风 险 组 合 计 提 客 户 2 86,025, ,232, % 1 年 以 内,1-3 年 按 账 龄 风 险 组 合 计 提 客 户 3 32,888, ,644, % 1 年 以 内 按 账 龄 风 险 组 合 计 提 客 户 4 29,026, ,483, % 1 年 以 内 按 账 龄 风 险 组 合 计 提 客 户 5 27,548, ,377, % 1 年 以 内 按 账 龄 风 险 组 合 计 提 合 计 329,415, ,455, (3) 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 4,652, , 至 2 年 ( 含 2 年 ) 3,056, , ,520, , 至 3 年 ( 含 3 年 ) 2,442, ,169, ,294, ,658, 至 5 年 ( 含 5 年 ) 15,617, ,005, , , 年 以 上 726, , 合 计 26,496, ,687, ,031, ,155, 净 额 14,808, ,875, (4) 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 198,757, ,964, ,588, ,340, 合 计 198,757, ,964, ,588, ,340, 净 额 188,792, ,248, (5) 本 年 度 实 际 核 销 的 应 收 账 款 共 计 3 户, 金 额 为 568, 元 其 中 控 股 子 公 司 贵 阳 海 信 核 销 2 户, 金 额 为 275, 元, 母 公 司 核 销 1 户, 金 额 为 292, 元 (6) 应 收 账 款 的 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (7) 应 收 账 款 期 末 账 面 余 额 中 欠 款 金 额 前 五 名 的 情 况 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 欠 款 金 额 欠 款 年 限 占 总 额 比 例 % 客 户 1 153,925, 年 以 内 27.75% 客 户 2 86,025, 年 以 内,1-3 年 15.51% 62

64 客 户 3 32,888, 年 以 内 5.93% 客 户 4 29,026, 年 以 内 5.23% 客 户 5 27,548, 年 以 内 4.97% 合 计 329,415, (8) 期 末 应 收 关 联 方 的 款 项 占 应 收 账 款 账 面 余 额 的 13.73% (9) 应 收 账 款 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 239,410, 元, 降 低 30.15% 主 要 原 因 是 本 年 公 司 严 控 渠 道 风 险 和 资 金 风 险, 加 大 回 款 力 度, 严 格 控 制 超 期 应 收 款, 平 均 账 期 在 缩 短 4 预 付 账 款 (1) 预 付 账 款 账 龄 分 析 账 龄 期 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 占 总 额 比 例 % 账 面 余 额 占 总 额 比 例 % 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 35,213, ,117, 至 2 年 ( 含 2 年 ) 667, 至 3 年 ( 含 3 年 ) 3 至 5 年 ( 含 5 年 ) 5 年 以 上 合 计 35,881, ,117, (2) 预 付 账 款 的 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (3) 预 付 账 款 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 35,235, 元, 降 低 49.55% 主 要 原 因 是 本 公 司 调 整 了 对 部 分 采 购 供 应 商 的 付 款 政 策 所 致 5 其 他 应 收 款 ⑴ 其 他 应 收 款 分 类 期 末 余 额 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 金 额 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 25,002, ,002, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 4,188, ,367, 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 15,631, , 合 计 44,822, ,144, 净 额 17,678, 年 初 余 额 占 余 额 坏 账 准 备 比 例 % 比 例 % 金 额 类 别 账 面 余 额 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 25,002, ,002, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 6,586, ,379,

65 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 24,705, ,233, 合 计 56,293, ,615, 净 额 27,678, ⑵ 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 如 下 : 期 末 余 额 年 初 余 额 账 龄 占 余 额 占 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 比 例 % 比 例 % 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 至 2 年 ( 含 2 年 ) 至 3 年 ( 含 3 年 ) ,002, ,002, 至 5 年 ( 含 5 年 ) 25,002, ,002, 年 以 上 合 计 25,002, ,002, ,002, ,002, 净 额 - - 明 细 如 下 : 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 坏 账 准 备 比 例 % 账 龄 计 提 理 由 公 司 1 25,002, ,002, 年 按 帐 龄 风 险 计 提 ⑶ 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 余 额 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 余 额 占 余 额 比 例 % 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 坏 账 准 备 1 至 2 年 ( 含 2 年 ) 2,382, , ,796, , 至 3 年 ( 含 3 年 ) 729, , , , 至 5 年 ( 含 5 年 ) 187, , ,122, ,054, 年 以 上 889, , , , 合 计 4,188, ,367, ,586, ,379, 净 额 2,820, ,206, ⑷ 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 15,631, , ,705, ,233, 合 计 15,631, , ,705, ,233, 净 额 14,857, ,472,

66 (5) 本 年 度 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 共 计 8 户, 金 额 为 4,162, 元, 其 中 控 股 子 公 司 辽 宁 海 信 核 销 2 户, 金 额 为 3,520, 元, 控 股 子 公 司 北 京 海 信 数 码 公 司 核 销 6 户, 金 额 为 641, 元 (6) 其 他 应 收 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (7) 其 他 应 收 款 期 末 账 面 余 额 中 欠 款 金 额 前 五 名 的 情 况 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 欠 款 金 额 欠 款 年 限 占 总 额 比 例 % 欠 款 性 质 或 内 容 公 司 1 25,002, 年 业 务 合 同 款 公 司 2 3,156, 年 以 内 7.04 尚 未 收 到 的 赔 付 款 公 司 3 1,073, 年 以 内 2.40 合 计 29,232, (7) 期 末 应 收 关 联 方 款 项 占 其 他 应 收 款 账 面 余 额 的 0.13% (8) 其 他 应 收 款 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 11,470, 元, 降 低 20.38% 主 要 原 因 是 由 于 应 收 出 口 退 税 的 收 回 6 存 货 及 存 货 跌 价 准 备 ⑴ 存 货 项 目 存 货 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 余 额 跌 价 准 备 原 材 料 216,882, ,774, ,620, 在 产 品 496, ,504, 产 成 品 1,045,683, ,972, ,485,862, ,495, 合 计 1,263,062, ,746, ,119,987, ,495, 净 额 1,193,316, ,048,492, (2) 存 货 跌 价 准 备 存 货 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 转 回 本 期 减 少 转 销 期 末 余 额 原 材 料 6,774, ,774, 在 产 品 产 成 品 71,495, ,522, ,972, 合 计 71,495, ,748, ,746, (3) 存 货 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 856,924, 元, 降 低 40.42% 主 要 原 因 是 本 公 司 持 续 进 行 加 速 存 货 周 转 工 作, 不 断 理 顺 计 划 管 理 体 系 和 生 产 物 流 流 程, 压 缩 存 货 占 用 周 期, 同 时 由 于 液 晶 屏 供 求 关 系 的 变 化 以 及 公 司 自 制 液 晶 屏 量 产, 导 致 2008 年 末 液 晶 屏 储 备 也 比 年 初 大 幅 度 下 降 7 长 期 股 权 投 资 ⑴ 长 期 股 权 投 资 65

67 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 余 额 减 值 准 备 按 成 本 法 核 算 11,705, ,050, ,350, ,050, 按 权 益 法 核 算 503, , 合 计 12,209, ,050, ,926, ,050, 净 额 6,159, ,876, ⑵ 合 营 企 业 联 营 企 业 主 要 财 务 信 息 被 投 资 单 位 名 称 注 册 地 业 务 性 质 持 股 比 例 % 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 % 期 末 净 资 产 总 额 本 期 营 业 收 入 总 额 本 期 净 利 润 按 成 本 法 核 算 联 营 企 业 深 圳 市 中 彩 联 科 技 有 限 公 司 深 圳 电 子 技 术 开 发 10% 10% 8,932, , , 青 岛 海 信 国 际 营 销 有 限 公 司 青 岛 进 出 口 服 务 19% 19% 26,955, ,256, ,955, 青 岛 赛 维 家 电 服 务 有 限 公 司 青 岛 售 后 服 务 10% 10% 15,138, ,854, ,946, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 青 岛 通 信 产 品 5% 5% -176,570, ,882, ,302, 按 权 益 法 核 算 联 营 企 业 北 京 鼎 信 高 科 信 息 技 术 有 限 北 京 网 络 安 全 产 品 25% 25% 2,013, ,283, , 公 司 合 营 企 业 联 营 企 业 的 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 与 本 公 司 的 会 计 政 策 会 计 估 计 不 存 在 重 大 差 异 ⑶ 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 投 资 单 位 名 称 初 始 投 资 额 ( 元 ) 年 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 股 票 投 资 - 1,110, ,110, 股 权 投 资 深 圳 市 中 彩 联 科 技 有 限 公 司 青 岛 赛 维 家 电 服 务 有 限 公 司 青 岛 海 信 国 际 营 销 有 限 公 司 1,000, ,000, ,000, , , , , ,800, ,800, ,800, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 6,050, ,050, ,050, 合 计 11,705, ,350, ,466, ,110, ,705, ⑷ 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 北 京 鼎 信 高 科 信 息 技 术 有 限 公 司 初 始 投 资 金 额 ( 万 元 ) 年 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 其 中 : 现 金 红 利 期 末 余 额 1,500, , , , 合 计 1,500, , , ,

68 ⑸ 长 期 投 资 减 值 准 备 被 投 资 单 位 名 称 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 转 回 本 期 减 少 转 销 期 末 账 面 余 额 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 6,050, ,050, 合 计 6,050, ,050, ⑹ 长 期 股 权 投 资 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 增 加 4,282, 元, 增 长 54.03% 主 要 原 因 为 本 公 司 在 报 告 期 内 对 赛 维 公 司 增 资, 同 时 投 资 参 股 了 青 岛 海 信 国 际 营 销 公 司 8 投 资 性 房 地 产 项 目 年 初 余 额 购 置 本 期 增 加 额 自 用 房 地 产 或 存 货 转 换 本 期 减 少 额 转 换 为 自 处 置 房 地 产 用 期 末 余 额 一 原 价 房 屋 建 筑 物 135,967, ,373, ,593, 土 地 使 用 权 二 累 计 折 旧 原 价 合 计 135,967, ,373, ,593, 房 屋 建 筑 物 23,743, ,538, ,275, ,006, 土 地 使 用 权 累 计 折 旧 合 计 23,743, ,538, ,275, ,006, 三 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 房 屋 建 筑 物 土 地 使 用 权 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 合 计 四 投 资 性 房 地 产 账 面 价 值 房 屋 建 筑 物 112,224, ,587, 土 地 使 用 权 投 资 性 房 地 产 账 面 价 值 合 计 112,224, ,587, 投 资 性 房 地 产 期 末 账 面 价 值 较 年 初 账 面 价 值 减 少 77,636, 元, 降 低 69.18% 主 要 原 因 系 本 公 司 将 对 海 信 模 具 出 租 的 投 资 性 房 地 产 转 为 自 用 9 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 原 值 类 别 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 数 期 末 余 额 房 屋 及 建 筑 物 649,522, ,501, , ,800, 通 用 设 备 145,588, ,488, ,480, ,595, 通 用 仪 表 39,153, ,336, ,043, ,446,

69 专 用 设 备 445,368, ,208, ,153, ,424, 专 用 仪 表 144,272, ,132, ,514, ,890, 运 输 设 备 23,755, ,300, ,333, ,722, 办 公 设 备 4,128, ,079, ,555, ,653, 合 计 1,451,789, ,047, ,303, ,558,533, (2) 累 计 折 旧 类 别 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 数 期 末 余 额 房 屋 及 建 筑 物 119,479, ,376, , ,726, 通 用 设 备 67,239, ,698, ,532, ,404, 通 用 仪 表 18,592, ,527, ,914, ,205, 专 用 设 备 303,418, ,131, ,953, ,595, 专 用 仪 表 76,424, ,980, ,600, ,804, 运 输 设 备 15,426, ,502, ,649, ,279, 办 公 设 备 2,587, , ,776, ,139, 合 计 603,167, ,545, ,558, ,154, (3) 固 定 资 产 减 值 准 备 及 净 额 类 别 年 初 余 额 本 期 增 加 额 本 期 减 少 数 期 末 余 额 房 屋 及 建 筑 物 19,160, ,160, 通 用 设 备 899, , , , 通 用 仪 表 211, , , , 专 用 设 备 502, ,906, , ,264, 专 用 仪 表 5,781, ,799, ,597, ,983, 运 输 设 备 248, , , , 办 公 设 备 61, , 合 计 7,705, ,339, ,431, ,614, 固 定 资 产 净 额 840,916, ,162, ,314, ,764, (4) 本 期 在 建 工 程 完 工 转 入 固 定 资 产 50,536, 元 (5) 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 类 别 账 面 原 值 累 计 折 旧 减 值 准 备 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 通 用 设 备 通 用 仪 表 专 用 设 备 74,440, ,897, ,542, 专 用 仪 表 68

70 运 输 设 备 办 公 设 备 合 计 74,440, ,897, ,542, (5) 已 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 类 别 账 面 原 值 累 计 折 旧 减 值 准 备 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 - 通 用 设 备 1,172, ,031, , , 通 用 仪 表 1,112, ,023, , , 专 用 设 备 82,335, ,342, , ,882, 专 用 仪 表 30,616, ,966, ,732, , 运 输 设 备 2,170, ,064, , , 办 公 设 备 - 合 计 117,407, ,428, ,044, ,934, 在 建 工 程 ⑴ 在 建 工 程 工 程 名 称 年 初 余 额 本 期 增 加 转 入 固 定 资 产 本 期 减 少 其 他 减 少 期 末 余 额 资 金 来 源 贵 阳 喷 涂 线 项 目 0 229, , , 自 筹 投 入 占 预 算 比 例 % 新 建 平 板 电 视 生 产 线 7,054, ,009, , 自 筹 研 发 中 心 变 电 站 改 造 4,413, ,410, , 自 筹 CRM 项 目 售 后 服 务 系 统 2,637, , ,865, 自 筹 南 非 生 产 线 , , 自 筹 液 晶 模 组 加 工 项 目 - 洁 净 厂 房 改 造 研 发 中 心 7 号 楼 二 期 改 造 27,810, ,810, 自 筹 3,972, ,972, 自 筹 SFC 系 统 项 目 3,458, ,458, 自 筹 08 年 机 插 模 块 车 间 搬 迁 改 造 1,974, ,974, 自 筹 其 它 16,518, ,429, ,020, ,927, 自 筹 合 计 30,623, ,276, ,536, ,363, 截 止 2008 年 12 月 31 日, 本 公 司 的 在 建 工 程 不 存 在 减 值 情 形, 不 需 提 取 在 建 工 程 减 值 准 备 (2) 在 建 工 程 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 增 加 14,739, 元, 增 长 48.13% 主 要 原 因 是 因 为 本 年 投 入 的 技 术 改 造 项 目 中 部 分 工 程 项 目 未 竣 工 决 算 11 无 形 资 产 ⑴ 无 形 资 产 原 值 69

71 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 软 件 16,960, ,788, ,279, ,469, 专 利 权 13,440, ,440, 土 地 使 用 权 87,457, ,457, 专 有 技 术 105,998, ,197, ,528, ,668, 合 计 223,856, ,986, ,247, ,594, ⑵ 累 计 摊 销 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 软 件 11,167, ,636, ,279, ,524, 专 利 权 5,376, ,376, 土 地 使 用 权 4,080, ,754, ,835, 专 有 技 术 37,947, ,816, ,627, ,137, 合 计 58,572, ,207, ,282, ,496, ⑶ 无 形 资 产 减 值 准 备 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 软 件 费 86, , 专 利 权 8,064, ,064, 土 地 使 用 权 专 有 技 术 56,901, ,702, ,901, ,702, 合 计 64,965, ,789, ,965, ,789, 无 形 资 产 净 额 100,319, ,308, (4) 本 期 无 形 资 产 的 减 少 主 要 系 12 开 发 支 出 内 部 研 究 开 发 的 资 本 化 支 出 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 HITV 软 件 4,395, 合 计 4,395, 该 支 出 均 系 公 司 对 已 处 于 开 发 阶 段 的 信 息 技 术 所 投 入 的 可 直 接 归 属 于 该 技 术 的 必 要 资 本 化 支 出 13 长 期 待 摊 费 用 项 目 年 初 余 额 本 期 增 加 本 期 摊 销 本 期 减 少 其 他 减 少 期 末 余 额 模 具 费 36,914, ,738, ,593, ,059, 其 他 7,512, ,906, ,666, ,753, 合 计 44,426, ,645, ,259, ,812,

72 长 期 待 摊 费 用 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 23,613, 元, 降 低 53.15% 主 要 原 因 是 一 方 面 是 模 具 费 用 持 续 摊 销, 另 一 方 面 是 通 过 优 化 产 品 设 计, 缩 减 产 品 品 种 数, 新 增 模 具 数 量 比 以 前 年 度 有 所 减 少 14 递 延 所 得 税 资 产 ⑴ 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 资 产 减 值 准 备 22,446, ,205, 无 形 资 产 摊 销 16, 预 提 费 用 12,590, ,559, 开 办 费 50, , 内 部 未 实 现 收 益 1,161, 递 延 收 益 87, 合 计 36,354, ,836, 资 产 减 值 准 备 项 目 年 初 账 面 余 额 本 期 计 提 本 期 转 回 本 期 减 少 本 期 转 销 期 末 账 面 余 额 坏 账 准 备 73,542, ,558, ,730, ,253, 存 货 跌 价 准 备 71,495, ,748, ,746, 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 6,050, ,050, 固 定 资 产 减 值 准 备 7,705, ,326, ,418, ,614, 无 形 资 产 减 值 准 备 64,965, ,789, ,965, ,789, 合 计 223,758, ,809, ,113, ,453, 应 付 票 据 种 类 期 末 余 额 年 初 余 额 其 中 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 金 额 银 行 承 兑 汇 票 256,158, ,468, ,158, 商 业 承 兑 汇 票 832, 合 计 256,158, ,300, 其 中 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 金 额, 指 2009 年 6 月 30 日 将 到 期 的 金 额 17 应 付 账 款 账 龄 期 末 余 额 年 初 余 额 1 年 以 内 1,517,840, ,125,249, 年 以 上 15,373, , 合 计 1,533,213, ,126,152, 应 付 账 款 的 期 末 账 面 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 71

73 18 预 收 账 款 账 龄 期 末 余 额 年 初 余 额 1 年 以 内 460,632, ,987, 年 以 上 994, , 合 计 461,627, ,006, 预 收 账 款 的 期 末 账 面 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 19 应 付 职 工 薪 酬 项 目 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 37,094, ,402, ,901, ,595, 二 职 工 福 利 4,649, ,176, ,021, , 三 社 会 保 险 费 -286, ,980, ,654, , 其 中 : 医 疗 保 险 费 -107, ,615, ,533, , 养 老 保 险 费 -147, ,002, ,786, , 失 业 保 险 费 -13, ,715, ,703, , 工 伤 保 险 费 -10, , , , 生 育 保 险 费 -8, , , , 四 住 房 公 积 金 -1,362, ,056, ,694, 五 非 货 币 性 福 利 六 解 除 劳 动 关 系 的 补 偿 0 137, , 七 工 会 经 费 3,449, ,917, ,473, ,892, 八 职 工 教 育 经 费 3,858, ,930, ,954, ,833, 九 其 他 职 工 薪 酬 合 计 47,402, ,601, ,838, ,165, 应 交 税 费 税 费 项 目 期 末 账 面 余 额 年 初 账 面 余 额 备 注 增 值 税 -68,467, ,996, 营 业 税 1,110, , 所 得 税 25,089, ,479, 城 市 维 护 建 设 税 1,069, ,596, 房 产 税 1,054, 土 地 使 用 税 1,036, 教 育 费 附 加 656, , 河 道 维 护 建 设 费 743, 个 人 所 得 税 1,857, ,040,

74 车 船 使 用 税 15, 副 食 品 调 节 基 金 164, 其 他 1,676, 合 计 -35,669, ,482, 应 交 税 费 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 40,152, 元, 降 低 896% 主 要 原 因 是 分 公 司 在 报 告 期 末 备 货 形 成 的 待 抵 扣 进 项 税 额 所 致, 以 及 母 分 公 司 本 期 所 得 税 可 合 并 汇 算 清 缴 导 致 应 交 所 得 税 额 大 幅 下 降 本 期 末 应 交 所 得 税 额 下 降 的 原 因 21 其 他 应 付 款 账 龄 期 末 余 额 年 初 余 额 1 年 以 内 450,533, ,961, 年 以 上 28,710, ,222, 合 计 479,243, ,183, ⑴ 其 他 应 付 款 期 末 账 面 余 额 中 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 海 信 集 团 有 限 公 司 的 款 项 为 49,986, 元, 占 其 他 应 付 款 期 末 账 面 余 额 的 10.43%, 详 见 本 附 注 八 ⑵ 账 龄 过 一 年 的 大 额 其 他 付 款 债 权 单 位 ( 人 ) 名 称 期 末 账 面 余 额 未 偿 还 或 未 结 转 的 原 因 备 注 威 光 自 动 化 设 备 有 限 公 司 1,160, 购 生 产 设 备 09 年 2-3 月 已 全 部 支 付 青 岛 中 远 物 流 仓 储 配 送 有 限 公 司 1,000, 物 流 押 金 台 湾 威 光 ( 进 口 设 备 ) 698, 设 备 尾 款 风 险 抵 押 金 608, 合 计 3,467, ⑶ 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 债 权 单 位 ( 人 ) 名 称 期 末 账 面 余 额 性 质 或 内 容 海 信 集 团 有 限 公 司 49,986, 往 来 款 北 京 中 视 电 传 广 告 有 限 公 司 3,076, 广 告 费 保 证 金 3,028, 保 证 金 合 计 56,091, 长 期 借 款 ⑴ 长 期 借 款 分 类 借 款 条 件 币 种 期 末 账 面 余 额 年 初 账 面 余 额 原 币 折 合 人 民 币 原 币 折 合 人 民 币 信 用 借 款 6,500, ,500, ,500, ,500, 抵 押 借 款 保 证 借 款 73

75 质 押 借 款 合 计 6,500, ,500, ,500,000 6,500, 其 他 非 流 动 负 债 ( 递 延 收 益 ) 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 科 技 三 项 经 费 36,804, ,650, 机 卡 分 离 数 字 机 顶 盒 项 目 专 项 款 8,354, 激 光 LCOS 高 清 显 示 关 键 技 术 研 究 项 目 2,370, ,000, 数 字 视 频 处 理 器 芯 片 研 发 及 产 业 化 项 目 建 设 国 债 专 项 资 金 1,800, ,800, 低 成 本 动 态 LED 光 源 系 统 开 发 项 目 790, ,850, 电 视 用 TFT-LCD 大 尺 寸 LED 背 光 模 组 研 发 及 产 业 化 - 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 拨 款 大 尺 寸 电 视 液 晶 模 组 关 键 技 术 研 究 开 发 及 产 业 化 - 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 拨 款 集 成 自 适 应 动 态 分 区 LED 背 光 控 制 等 功 能 的 液 晶 显 示 SOC- 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 拨 款 800, ,000, ,000, ,000, 直 播 卫 星 电 视 安 全 接 收 系 统 的 研 发 产 业 化 及 标 准 制 定 6,000, 海 信 电 视 机 项 目 专 项 资 金 5,000, 广 东 省 发 展 平 板 显 示 产 业 财 政 扶 持 基 金 3,000, 财 政 部 拨 款 高 新 技 术 研 究 项 目 ( 激 光 显 示 光 学 引 擎 关 键 技 术 及 视 频 图 象 处 理 技 术 研 究 ) 1,850, 基 于 海 信 视 频 处 理 技 术 的 系 列 芯 片 开 发 及 产 业 化 / 平 板 SOC 1,850, TFT-LCD 用 增 亮 膜 的 研 究 与 中 试 技 术 开 发 - 国 家 高 技 术 研 究 发 展 计 划 课 题 拨 款 1,410, 高 画 质 高 清 大 尺 寸 液 晶 Soc 芯 片 开 发 项 目 1,000, 其 他 项 目 2,439, ,212, 项 24 股 本 目 合 计 90,114, ,867, 年 初 余 额 本 期 增 减 变 动 (+ -) 期 末 余 额 数 量 比 例 % 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 % 有 限 售 条 件 股 份 238,967, % 238,967, % 无 限 售 条 件 流 通 股 份 254,800, % 254,800, % 合 计 493,767, % 493,767, % 根 据 本 公 司 于 2006 年 5 月 29 日 召 开 的 股 东 大 会 通 过 的 股 权 分 置 改 革 方 案, 本 公 司 限 售 流 通 股 股 份 238,967,810 股 于 2009 年 6 月 12 日 上 市 流 通 74

76 项 目 25 资 本 公 积 项 目 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 股 本 溢 价 1,309,218, ,309,218, 其 他 资 本 公 积 193,673, ,673, 合 计 1,502,891, ,502,891, 盈 余 公 积 项 目 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 法 定 盈 余 公 积 170,655, ,600, ,255, 任 意 盈 余 公 积 72,162, ,600, ,762, 合 计 242,817, ,200, ,018, 未 分 配 利 润 项 目 金 额 上 年 年 末 余 额 504,628, 加 : 会 计 政 策 变 更 会 计 差 错 更 正 ( 注 ) 71,271, 调 整 后 年 初 未 分 配 利 润 575,900, 加 : 本 期 净 利 润 224,968, 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 22,600, 减 : 提 取 任 意 盈 余 公 积 22,600, 减 : 应 付 普 通 股 股 利 59,252, 加 : 盈 余 公 积 补 亏 期 末 未 分 配 利 润 696,415, 其 中 : 拟 分 配 现 金 股 利 68,139, 注 : 会 计 差 错 更 正 详 见 附 注 三 (2) 利 润 分 配 预 案 : 根 据 本 公 司 第 四 届 三 十 七 次 董 事 会 决 议, 拟 按 照 本 公 司 目 前 发 行 在 外 的 总 股 本 493,767,810 股 计, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 1.38 元 ( 含 税 ), 共 计 68,139, 元, 余 额 628,275, 元 留 待 以 后 年 度 分 配 本 年 度 不 进 行 资 本 公 积 转 增 股 本 28 营 业 收 入 及 营 业 成 本 ⑴ 营 业 收 入 及 成 本 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 毛 利 收 入 成 本 毛 利 主 营 12,327,957, ,019,303, ,308,654, ,705,990, ,387,148, ,318,842, 业 务 其 他 1,079,143, ,006,437, ,705, ,132,645, ,069,566, ,078, 业 务 合 13,407,101, ,025,741, ,381,360, ,838,636, ,456,715, ,381,920, 计 75

77 (2) 主 营 业 务 收 入 ( 按 产 品 ) 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 电 视 机 12,172,085, ,222,405, ,897,566, ,044,834, 其 他 155,872, ,483,585, ,736, ,342,313, 合 计 12,327,957, ,705,990, ,019,303, ,387,148, (3) 主 营 业 务 收 入 ( 按 地 域 ) 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 国 内 9,873,681, ,523,423, ,897,566, ,318,322, 国 外 2,454,276, ,182,567, ,736, ,068,826, 合 计 12,327,957, ,705,990, ,019,303, ,387,148, (4) 公 司 向 前 五 名 客 户 销 售 收 入 总 额 为 4,624,501, 元, 占 本 年 全 部 销 售 收 入 的 34.49% 29 营 业 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 金 额 计 缴 标 准 % 金 额 计 缴 标 准 % 营 业 税 1,349, % 273, % 城 市 维 护 建 设 税 32,527, % 26,091, % 教 育 费 附 加 18,670, % 16,975, % 其 他 1,203, , 合 计 53,750, ,616, 财 务 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 731, ,407, 减 : 利 息 收 入 7,449, ,432, 银 行 贴 现 利 息 39,742, ,685, 汇 兑 净 损 失 21,958, ,556, 手 续 费 8,004, ,602, 现 金 折 扣 5,072, ,499, 合 计 68,059, ,320, 财 务 费 用 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 增 加 15,739, 元, 增 长 30.08% 主 要 原 因 是 因 为 汇 率 变 动 导 致 的 汇 兑 净 损 失 增 加 76

78 31 资 产 减 值 损 失 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 坏 账 损 失 -2,558, ,741, 存 货 跌 价 损 失 -1,748, ,566, 固 定 资 产 减 值 损 失 29,326, 无 形 资 产 减 值 损 失 4,789, 合 计 29,809, ,308, 资 产 减 值 损 失 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 减 少 64,498, 元, 降 低 68.39% 主 要 原 因 系 (1) 本 期 末 公 司 应 收 账 款 存 货 比 年 初 大 幅 度 下 降, 应 收 账 款 帐 龄 情 况 存 货 的 库 存 结 构 比 同 期 大 幅 度 改 善, 导 致 资 产 减 值 损 失 比 上 年 大 幅 度 减 少 ;(2) 由 于 公 司 拟 全 力 投 入 平 板 电 视 的 生 产 销 售, 减 少 显 像 管 电 视 的 比 重, 因 此 对 与 显 像 管 电 视 生 产 相 关 的 固 定 资 产 计 提 了 减 值 准 备 32 投 资 收 益 投 资 单 位 名 称 或 投 资 项 目 本 期 投 资 收 益 ( 损 失 - ) 上 期 投 资 收 益 或 ( 损 失 - ) 一 金 融 资 产 投 资 收 益 473, ,780, 二 股 权 投 资 投 资 收 益 -27, ,635, 成 本 法 核 算 确 认 45, , 权 益 法 核 算 确 认 -72, , 处 置 股 权 收 益 40,976, 合 计 445, ,416, 投 资 收 益 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 减 少 48,970, 元, 降 低 99.10% 主 要 是 上 期 因 处 置 北 京 冰 箱 公 司 的 股 权 产 生 较 大 收 益, 本 报 告 期 内 没 有 相 关 收 益 33 营 业 外 收 入 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 1,704, , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 1,704, , 政 府 补 助 68,674, ,699, 罚 没 利 得 5,712, ,122, 盘 盈 利 得 161, , 其 他 3,029, ,813, 合 计 79,282, ,192,

79 ⑵ 政 府 补 助 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 种 类 本 期 取 得 政 府 补 助 记 入 本 期 损 益 的 政 府 补 助 本 期 返 还 的 政 府 补 助 金 额 原 因 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 68,674, ,674, 合 计 68,674, ,674, 本 公 司 收 到 上 述 政 府 补 助, 均 系 政 府 无 偿 提 供 使 用, 无 其 他 附 加 条 件 34 营 业 外 支 出 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,388, , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 5,388, , 债 务 重 组 损 失 2,321, 公 益 性 捐 赠 支 出 4,212, ,647, 非 常 损 失 921, , 盘 亏 损 失 10, , 罚 没 支 出 914, 其 他 1,687, ,323, 合 计 15,455, ,083, 营 业 外 支 出 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 增 加 9,372, 元, 增 长 % 主 要 是 因 为 抗 震 救 灾 捐 赠 支 出 和 固 定 资 产 处 置 损 失 35 所 得 税 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 所 得 税 费 用 55,201, ,724, 递 延 所 得 税 费 用 2,482, ,318, 合 计 57,683, ,406, (1) 所 得 税 费 用 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 减 少 20,723, 元, 降 低 26.43% 主 要 原 因 是 母 分 公 司 本 期 所 得 税 可 合 并 汇 算 清 缴 导 致 应 计 所 得 税 费 用 大 幅 下 降 36 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 235,774, 元, 其 中 金 额 较 大 的 如 下 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 到 租 赁 费 4,830, ,319, 代 收 代 缴 水 电 费 和 蒸 汽 费 14,176, ,546, 个 人 偿 还 的 借 款 2,151, ,924, 财 政 扶 持 外 的 补 助 42,655, ,738,

80 返 利 61,082, ,168, 合 计 124,896, ,698, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,084,822, 元, 其 中 金 额 较 大 的 如 下 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 支 付 的 广 告 费 203,578, ,971, 物 流 费 149,078, ,610, 保 修 安 装 费 13,367, ,102, 财 产 保 险 费 26,555, ,964, 水 电 汽 费 47,465, ,040, 技 术 服 务 费 10,726, ,975, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 一 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 合 计 450,772, ,665, 补 充 资 料 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 净 利 润 211,293, ,515, 加 : 资 产 减 值 准 备 29,809, ,308, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 100,545, ,634, 无 形 资 产 摊 销 10,207, ,092, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 74,259, ,937, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 3,683, , 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) - - 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 811, ,278, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -445, ,416, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 2,482, ,705, 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) - - 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 856,924, ,004, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -433,392, ,254,520, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -638,827, ,378,437, 其 他 - - 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 217,352, ,796, 二 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本

81 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 - - 融 资 租 入 固 定 资 产 - - 三 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 675,799, ,948, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 621,948, ,575, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 - - 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 - - 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 53,850, ,626, 现 金 和 现 金 等 价 物 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 现 金 675,799, ,948, 其 中 : 库 存 现 金 311, ,518, 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 674,804, ,613, 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 682, ,816, 二 现 金 等 价 物 其 中 : 三 个 月 内 到 期 的 债 券 投 资 三 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 675,799, ,948, 其 中 : 母 公 司 或 集 团 内 子 公 司 使 用 受 限 制 的 现 金 和 现 金 等 价 物 七 母 公 司 财 务 报 表 有 关 项 目 附 注 1 应 收 账 款 ⑴ 应 收 账 款 分 类 期 末 数 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 301,925, ,074, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 23,104, ,573, 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 149,036, ,478, 合 计 474,065, ,127, 净 额 439,937,

82 ( 接 上 表 ) 类 别 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 坏 账 准 备 比 例 % 比 例 % 账 面 余 额 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 369,419, ,428, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 35,826, ,874, 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 303,045, ,152, 合 计 708,291, ,455, 净 额 666,836, ⑵ 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 账 龄 如 下 : 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 300,187, ,020, ,268, ,513, 至 2 年 ( 含 2 年 ) 860, , ,151, ,915, 至 3 年 ( 含 3 年 ) 876, , 至 5 年 ( 含 5 年 ) 年 以 上 合 计 301,925, ,074, ,419, ,428, 净 额 285,850, ,990, 明 细 如 下 : 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 坏 账 准 备 比 例 % 账 龄 计 提 理 由 客 户 1 139,718, ,007, 年 以 内 按 龄 组 合 计 提 客 户 2 72,742, ,561, 年 以 内,1-3 年 按 龄 组 合 计 提 客 户 3 32,888, ,644, 年 以 内 按 龄 组 合 计 提 客 户 4 29,026, ,483, 年 以 内 按 龄 组 合 计 提 客 户 5 27,548, ,377, 年 以 内 按 龄 组 合 计 提 合 计 301,925, ,074, ⑶ 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 3,667, , 至 2 年 ( 含 2 年 ) 1,887, , ,909, , 至 3 年 ( 含 3 年 ) 2,327, ,146, ,917, ,583, 至 5 年 ( 含 5 年 ) 15,222, ,807, 年 以 上

83 合 计 23,104, ,573, ,826, ,874, 净 额 12,530, ,952, ⑷ 其 他 不 重 大 的 应 收 账 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 149,036, ,478, ,045, ,152, 合 计 149,036, ,478, ,045, ,152, 净 额 141,557, ,893, (5) 本 年 度 核 销 的 应 收 账 款 共 计 1 户, 金 额 为 292, 元 (6) 应 收 账 款 的 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (7) 应 收 账 款 期 末 账 面 余 额 中 欠 款 金 额 前 五 名 的 情 况 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 欠 款 金 额 欠 款 年 限 占 总 额 比 例 % 客 户 1 139,718, 年 以 内 客 户 2 72,742, 年 以 内,1-3 年 客 户 3 32,888, 年 以 内 6.94 客 户 4 29,026, 年 以 内 6.12 客 户 5 27,548, 年 以 内 5.81 合 计 301,925, (8) 期 末 应 收 关 联 方 的 款 项 占 应 收 账 款 账 面 余 额 的 % (9) 应 收 账 款 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 234,226, 元, 降 低 33.07% 主 要 原 因 是 本 年 公 司 严 控 渠 道 风 险 和 资 金 风 险, 加 大 回 款 力 度, 严 格 控 制 超 期 应 收 款, 平 均 账 期 在 缩 短 2 其 他 应 收 款 ⑴ 其 他 应 收 款 分 类 期 末 数 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 金 额 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 25,002, ,002, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 4,714, ,856, 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 10,072, , 合 计 39,790, ,360, 净 额 12,429,

84 ( 接 上 表 ) 年 初 数 类 别 账 面 余 额 占 余 额 比 例 % 比 例 % 坏 账 准 备 金 额 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 25,002, ,002, 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 4,808, ,940, 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 20,817, ,040, 合 计 50,628, ,984, 净 额 22,644, ⑵ 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 如 下 : 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 至 2 年 ( 含 2 年 ) 至 3 年 ( 含 3 年 ) ,002, ,002, 至 5 年 ( 含 5 年 ) 25,002, ,002, 年 以 上 合 计 25,002, ,002, ,002, ,002, 净 额 明 细 如 下 : 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 坏 账 准 备 比 例 % 公 司 1 25,002, ,002, 年 账 龄 ⑶ 单 项 金 额 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) - - 计 提 理 由 坏 账 准 备 1 至 2 年 ( 含 2 年 ) 1,189, , ,068, , 至 3 年 ( 含 3 年 ) 81, , , , 至 5 年 ( 含 5 年 ) 3,443, ,721, ,619, ,809, 年 以 上 - - 合 计 4,714, ,856, ,808, ,940, 净 额 2,857, ,867,

85 ⑷ 其 他 不 重 大 的 其 他 应 收 款 账 龄 账 面 余 额 期 末 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 账 面 余 额 年 初 数 占 余 额 比 例 % 坏 账 准 备 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 10,072, , ,817, ,040, 合 计 10,072, , ,817, ,040, 净 额 9,571, ,776, (5) 其 他 应 收 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 (6) 其 他 应 收 款 期 末 账 面 余 额 中 欠 款 金 额 前 五 名 的 情 况 欠 款 单 位 ( 人 ) 名 称 欠 款 金 额 欠 款 年 限 占 总 额 比 例 % 欠 款 性 质 或 内 容 公 司 1 25,002, 年 业 务 合 同 款 公 司 2 3,156, 年 以 内 7.93 尚 未 收 到 的 赔 付 款 公 司 3 1,073, 年 以 内 2.70 合 计 29,232, (7) 期 末 应 收 关 联 方 款 项 占 其 他 应 收 款 账 面 余 额 的 8.74% (8) 其 他 应 收 款 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 减 少 10,838, 元, 降 低 21.41% 主 要 原 因 是 由 于 应 收 出 口 退 税 的 收 回 3 长 期 股 权 投 资 ⑴ 长 期 股 权 投 资 项 目 期 末 数 年 初 数 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 余 额 减 值 准 备 按 成 本 法 核 算 260,277, ,924, ,021, ,550, 按 权 益 法 核 算 合 计 260,277, ,924, ,021, ,550, 净 额 205,352, ,471, ⑵ 合 营 企 业 联 营 企 业 主 要 财 务 信 息 被 投 资 单 位 名 称 按 成 本 法 核 算 联 营 企 业 深 圳 市 中 彩 联 科 技 有 限 公 司 青 岛 海 信 国 际 营 销 有 限 公 司 青 岛 赛 维 家 电 服 务 有 限 公 司 注 册 地 业 务 性 质 持 股 比 例 % 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 % 期 末 净 资 产 总 额 本 期 营 业 收 入 总 额 本 期 净 利 润 深 圳 电 子 技 术 开 发 10% 10% 8,932, , , 青 岛 进 出 口 服 务 19% 19% 26,955, ,256, ,955, 青 岛 售 后 服 务 10% 10% 15,138, ,854, ,946, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 青 岛 通 信 产 品 5% 5% -176,570, ,882, ,302, 按 成 本 法 核 算 的 子 公 司 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 贵 阳 电 视 机 生 产 销 售 51% 51% 217,988, ,376,184, ,239,

86 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 淄 博 电 视 机 生 产 销 售 95% 95% 70,808, ,194, ,799, 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 抚 顺 电 视 机 生 产 销 售 57.50% 57.50% 454, ,611, ,327, 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 技 术 开 发 销 售 服 北 京 公 司 务 75% 75% -4,025, , 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 佛 山 电 视 机 生 产 销 售 100% 100% 30,831, ,629, ,338, 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 芯 片 的 研 究 开 发 青 岛 公 司 与 销 售 % % 18,286, ,575, , 多 媒 体 网 络 视 频 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 互 联 网 增 值 服 务 青 岛 88.33% 有 限 公 司 相 关 电 子 产 品 的 88.33% 14,328, , ,671, 研 发 生 产 销 售 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 荷 兰 电 视 机 相 关 电 子 技 术 开 发 技 术 转 让 70% 70% 1,380, ,646, , 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 南 非 电 视 机 生 产 销 售 93.50% 93.50% 13,867, ,811, ,288,742.6 合 营 企 业 联 营 企 业 的 重 要 会 计 政 策 会 计 估 计 与 本 公 司 的 会 计 政 策 会 计 估 计 不 存 在 重 大 差 异 ⑶ 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 投 资 单 位 名 称 初 始 投 资 金 额 ( 万 元 ) 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 股 票 投 资 - 1,110, ,110, 股 权 投 资 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 51,099, ,099, ,099, 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 41,291, ,291, ,291, 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 41,374, ,374, ,374, 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 7,500, ,500, ,500, ,000, ,000, ,000, ,125, ,125, ,125, ,900, ,900, ,900, 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 39,511, ,511, ,511, 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 深 圳 市 中 彩 联 科 技 有 限 公 司 青 岛 赛 维 家 电 服 务 有 限 公 司 青 岛 海 信 国 际 营 销 有 限 公 司 5,768, ,768, ,768, ,000, ,000, ,000, , , , ,800, ,800, ,800, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 6,050, ,050, ,050, 合 计 260,277, ,021, ,366, ,110, ,277,

87 ⑸ 长 期 投 资 减 值 准 备 被 投 资 单 位 名 称 年 初 账 面 余 额 本 期 增 加 按 成 本 法 核 算 子 公 司 本 期 减 少 转 回 转 销 期 末 账 面 余 额 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 7,500, ,500, 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 41,374, ,374, 按 成 本 法 核 算 联 营 企 业 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 6,050, ,050, 合 计 13,550, ,374, ,924, ⑹ 长 期 股 权 投 资 期 末 账 面 余 额 较 年 初 账 面 余 额 增 加 20,255, 元, 增 长 8.44% 4 营 业 收 入 及 营 业 成 本 ⑴ 销 售 收 入 及 成 本 项 目 主 营 业 务 其 他 业 务 合 计 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 毛 利 收 入 成 本 毛 利 11,204,361, ,186,281, ,018,079, ,489,411, ,638,880, ,850,530, ,063,672, ,997,095, ,576, ,977,940, ,927,822, ,118, ,268,033, ,183,377, ,084,656, ,467,351, ,566,703, ,900,648, ⑶ 公 司 向 前 五 名 客 户 销 售 收 入 总 额 为 4,270,146, 元, 占 公 司 本 年 全 部 销 售 收 入 的 32.18% 5 投 资 收 益 投 资 单 位 名 称 或 投 资 项 目 本 期 投 资 收 益 ( 损 失 - ) 上 期 投 资 收 益 或 ( 损 失 - ) 一 金 融 资 产 投 资 收 益 473, ,780, 二 股 权 投 资 投 资 收 益 1 成 本 法 核 算 确 认 2,800, , 权 益 法 核 算 确 认 3 处 置 股 权 收 益 49,918, 合 计 3,273, ,740, 投 资 收 益 本 期 发 生 数 比 上 期 发 生 数 减 少 55,466, 元, 降 低 94.43% 主 要 原 因 是 上 期 因 处 置 北 京 冰 箱 公 司 的 股 权 产 生 较 大 收 益, 本 报 告 期 内 没 有 相 关 收 益 八 关 联 方 关 系 及 其 交 易 ( 一 ) 母 公 司 与 子 公 司 的 信 息 1 母 公 司 与 子 公 司 的 基 本 信 息 公 司 名 称 业 务 性 质 注 册 地 与 本 公 司 关 系 持 股 比 例 % 表 决 权 比 例 % 海 信 集 团 有 限 公 司 国 有 资 产 委 托 营 运 青 岛 母 公 司 且 最 终 控 制 方 48.4% 48.4% 86

88 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 电 视 机 生 产 销 售 贵 阳 子 公 司 51% 51% 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 电 视 机 生 产 销 售 淄 博 子 公 司 95% 95% 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 电 视 机 生 产 销 售 抚 顺 子 公 司 57.50% 57.50% 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 技 术 开 发 销 售 服 务 北 京 子 公 司 75% 75% 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 电 视 机 生 产 销 售 佛 山 子 公 司 100% 100% 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 芯 片 的 研 究 开 发 与 销 售 青 岛 子 公 司 % % 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 多 媒 体 网 络 视 频 互 联 网 增 值 服 务 相 关 电 子 产 品 的 研 发 生 产 销 售 电 视 机 相 关 电 子 技 术 开 发 技 术 转 让 青 岛 子 公 司 88.33% 88.33% 荷 兰 子 公 司 70% 70% 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 电 视 机 生 产 销 售 南 非 子 公 司 93.5% 93.5% 2 母 公 司 与 子 公 司 的 注 册 资 本 及 其 变 化 ( 金 额 单 位 : 万 元 ) 公 司 名 称 年 初 数 本 年 增 加 本 年 减 少 年 末 数 海 信 集 团 有 限 公 司 80, , 贵 阳 海 信 电 子 有 限 公 司 10, , 淄 博 海 信 电 子 有 限 公 司 3, , 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 7, , 北 京 海 信 数 码 科 技 有 限 公 司 1, , 广 东 海 信 多 媒 体 有 限 公 司 3, , 青 岛 海 信 信 芯 科 技 有 限 公 司 2, , 青 岛 海 信 传 媒 网 络 技 术 有 限 公 司 1, , 海 信 欧 洲 研 发 中 心 荷 兰 有 限 公 司 欧 元 欧 元 南 非 海 信 发 展 有 限 公 司 兰 特 0.1 兰 特 0.1 ( 二 ) 关 联 方 交 易 1 除 母 公 司 与 子 公 司 以 外 的 关 联 方 关 系 的 性 质 及 交 易 类 型 公 司 名 称 与 本 公 司 关 系 的 性 质 交 易 类 型 青 岛 海 信 光 学 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 除 商 品 以 外 的 其 他 资 产 青 岛 海 信 房 地 产 股 份 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 资 产 租 赁 青 岛 海 信 物 业 经 营 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 提 供 或 接 受 劳 务 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 及 除 商 品 以 外 的 其 他 资 产 青 岛 海 信 塑 料 制 品 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 ( 香 港 ) 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 匈 牙 利 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 青 岛 海 信 营 销 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 本 公 司 参 股 公 司 购 买 或 销 售 除 商 品 以 外 的 其 他 资 产 87

89 青 岛 海 信 宽 带 多 媒 体 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 青 岛 海 信 网 络 科 技 股 份 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 青 岛 赛 维 电 子 信 息 服 务 股 份 有 限 公 司 本 公 司 参 股 公 司 提 供 或 接 受 劳 务 青 岛 海 信 电 子 产 业 控 股 股 份 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 资 产 租 赁 海 信 集 团 财 务 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 存 贷 款 青 岛 海 信 电 子 技 术 服 务 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 提 供 或 接 受 劳 务 海 信 ( 山 东 ) 空 调 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 ( 北 京 ) 电 器 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 科 龙 模 具 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 容 声 ( 广 东 ) 冰 箱 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 海 信 容 声 ( 扬 州 ) 冰 箱 有 限 公 司 同 属 海 信 集 团 有 限 公 司 购 买 或 销 售 商 品 2 向 关 联 方 采 购 货 物 公 司 名 称 金 本 期 发 生 额 额 占 本 期 全 部 同 类 交 易 % 金 上 期 发 生 额 额 占 上 期 全 部 同 类 交 易 % 海 信 ( 香 港 ) 有 限 公 司 583,600, ,000, 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 1,154,574, ,582,795, 青 岛 海 信 光 学 有 限 公 司 ,605, 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 251,158, ,134, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 164,636, ,697, 海 信 容 声 ( 广 东 ) 冰 箱 有 限 公 司 ,479, 海 信 容 声 ( 扬 州 ) 冰 箱 有 限 公 司 - - 2,745, 合 计 2,153,969, ,998,459, 定 价 原 则 : 按 照 同 期 市 场 价 格 执 行 3 向 关 联 方 销 售 货 物 公 司 名 称 金 本 期 发 生 额 额 占 本 期 全 部 同 类 交 易 % 金 额 上 期 发 生 额 占 上 期 全 部 同 类 交 易 % 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 1,919,317, ,879,710, 青 岛 海 信 营 销 有 限 公 司 1,497,895, 海 信 容 声 ( 广 东 ) 冰 箱 有 限 公 司 117,231, 海 信 容 声 ( 扬 州 ) 冰 箱 有 限 公 司 1,140, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 131,350, ,173, 海 信 匈 牙 利 有 限 公 司 32,581, 青 岛 海 信 宽 带 多 媒 体 技 术 股 份 有 限 公 司 125,372,

90 青 岛 赛 维 家 电 服 务 产 业 有 限 公 司 15,340, 合 计 2,191,380, ,663,733, 定 价 原 则 : 按 照 同 期 市 场 价 格 执 行 4 与 关 联 方 资 金 存 款 及 收 益 (1) 存 款 (2) 利 息 收 入 关 联 方 名 称 期 末 余 额 年 初 余 额 海 信 集 团 财 务 有 限 公 司 351,518, 关 联 方 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 海 信 集 团 财 务 有 限 公 司 1,201, 关 联 方 交 易 未 结 算 项 目 公 司 名 称 未 结 算 项 目 未 结 算 项 目 金 额 未 结 算 应 收 项 目 的 坏 账 准 备 金 额 应 收 账 款 524, 海 信 国 际 ( 香 港 ) 有 限 公 司 预 付 帐 款 1,333, 海 信 ( 香 港 ) 有 限 公 司 应 付 帐 款 109,202, 海 信 ( 香 港 ) 有 限 公 司 其 他 应 付 款 4,544, 海 信 集 团 有 限 公 司 其 他 应 付 款 49,986, 海 信 匈 牙 利 有 限 公 司 应 收 帐 款 643, , 青 岛 海 信 电 子 技 术 服 务 有 限 公 司 其 他 应 付 款 26, 青 岛 海 信 房 地 产 有 限 公 司 其 他 应 收 款 11, 应 收 帐 款 47,717, ,059, 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 应 收 票 据 69,049, 应 付 帐 款 86,736, 青 岛 海 信 宽 带 多 媒 体 技 术 股 份 有 限 公 司 应 收 帐 款 27,548, ,377, 应 收 票 据 5,800, 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 预 付 帐 款 5,746, 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 应 付 帐 款 498, 青 岛 海 信 网 络 科 技 有 限 公 司 其 他 应 收 款 47, , 青 岛 赛 维 家 电 服 务 产 业 有 限 公 司 其 他 应 付 款 30, 截 止 期 末, 本 公 司 对 关 联 企 业 的 应 收 应 付 款 项 相 抵 后, 欠 款 为 92,601, 元 6 关 联 方 有 关 提 供 或 取 得 担 保 的 信 息 公 司 名 称 本 公 司 提 供 的 担 保 金 额 ( 万 元 ) 本 公 司 取 得 的 担 保 金 额 ( 万 元 ) 担 保 方 式 海 信 集 团 有 限 公 司 30, 连 带 责 任 保 证 担 保 起 止 日 期 合 计 30,

91 注 : 本 公 司 的 母 公 司 海 信 集 团 有 限 公 司 为 本 公 司 提 供 自 2008 年 11 月 13 日 起 至 2009 年 11 月 18 日 止, 与 中 国 农 业 银 行 青 岛 市 分 行 营 业 部 办 理 商 业 汇 票 承 兑 和 银 行 保 函 业 务 所 形 成 的 债 权 的 担 保, 保 证 期 间 为 约 定 的 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 7 其 他 关 联 交 易 事 项 (1) 本 公 司 2008 年 度 2007 年 度 支 付 给 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 模 具 加 工 费 分 别 为 21,770, 元,21,938, 元 (2) 本 公 司 2008 年 2007 年 度 支 付 给 支 付 青 岛 海 信 进 出 口 有 限 公 司 委 托 进 出 口 手 续 费 分 别 为 3,500, 元,3,801, 元 (3) 本 公 司 与 青 岛 海 信 房 地 产 公 司 签 订 了 海 信 大 厦 租 赁 协 议,2008 年 年 支 付 租 赁 费 1,514, 元,2007 年 度 支 付 租 赁 费 991, 元 (4) 本 公 司 与 青 岛 赛 维 家 电 服 务 产 业 有 限 公 司 签 订 了 委 托 服 务 协 议, 2008 年 支 付 委 托 服 务 费 50,244, 元,2007 年 度 支 付 委 托 服 务 费 37,161, 元 (5) 本 公 司 与 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 青 岛 海 信 塑 料 制 品 有 限 公 司 等 公 司 提 供 青 岛 经 济 技 术 开 发 区 海 信 信 息 产 业 园 内 的 水 电 蒸 汽 公 共 区 域 卫 生 保 洁 等 服 务, 按 成 本 价 收 取 费 用,2008 年 度 收 取 21,743, 元,2007 年 度 收 取 26,774, 元 (6) 本 公 司 与 青 岛 海 信 模 具 有 限 公 司 青 岛 海 信 塑 料 制 品 有 限 公 司 等 分 别 签 订 了 房 屋 租 赁 协 议, 将 部 分 生 产 厂 房 租 赁 给 对 方, 2008 年 度 收 取 租 赁 费 3,146, 元,2007 年 收 取 租 赁 费 4,835, 元 (7) 本 公 司 与 海 信 集 团 有 限 公 司 及 其 部 分 子 公 司 分 别 签 订 服 务 协 议 为 其 提 供 青 岛 江 西 路 11 号 海 信 研 发 中 心 的 水 电 蒸 汽 公 共 区 域 卫 生 保 洁 等 服 务, 按 成 本 价 收 取 费 用,2008 年 收 取 6,959, 元,2007 年 度 收 取 7,232, 元 (8) 本 公 司 与 海 信 集 团 有 限 公 司 及 其 部 分 子 公 司 分 别 签 订 了 房 屋 租 赁 协 议, 将 江 西 路 11 号 海 信 研 发 中 心 部 分 房 屋 租 赁 给 对 方,2008 年 收 取 租 赁 费 3,633, 元,2007 年 收 取 租 赁 费 3,752, 元 (9) 本 公 司 与 青 岛 海 信 塑 料 有 限 公 司 签 订 了 机 器 设 备 租 赁 合 同, 将 部 分 机 器 设 备 租 赁 给 对 方,20 08 年 收 取 租 赁 费 1,166, 元,2007 年 收 取 租 赁 费 6,759, 元 (10) 本 公 司 与 青 岛 海 信 通 信 有 限 公 司 签 订 了 机 器 设 备 租 赁 合 同, 将 部 分 机 器 设 备 租 赁 给 对 方,2008 年 收 取 租 赁 费 7,524, 元,2007 年 收 取 租 赁 费 7,618, 元 (11) 本 公 司 与 青 岛 海 信 电 子 产 业 控 股 有 限 公 司 签 订 了 机 器 设 备 租 赁 合 同, 将 部 分 机 器 设 备 租 赁 给 对 方, 2008 年 收 取 租 赁 费 1,947, 元,2007 年 收 取 租 赁 费 1,947, 元 (12) 本 公 司 与 海 信 集 团 有 限 公 司 签 订 了 协 议,2008 年 向 其 支 付 网 络 服 务 费 9,162, 元,2007 年 向 其 支 付 信 息 服 务 费 3,783, 元 (13) 本 公 司 与 青 岛 海 信 物 业 经 营 有 限 公 司 分 别 就 青 岛 经 济 技 术 开 发 区 海 信 信 息 产 业 园 及 青 岛 江 西 路 11 号 海 信 研 发 中 心 的 物 业 管 理 签 订 了 服 务 合 同, 2008 年 度 支 付 物 业 管 理 费 为 9,271, 元, 2007 年 度 支 付 物 业 管 理 费 为 8,183, 元 90

92 (14) 本 公 司 2008 年 2007 年 度 分 别 向 青 岛 海 信 电 子 技 术 服 务 有 限 公 司 支 付 网 络 通 信 话 务 费 等 14,034, 元,13,805, 元 九 或 有 事 项 截 止 本 财 务 报 表 签 发 日, 本 公 司 未 发 生 影 响 财 务 报 表 阅 读 的 重 大 或 有 事 项 十 承 诺 事 项 截 止 本 财 务 报 表 签 发 日, 本 公 司 未 发 生 影 响 财 务 报 表 阅 读 的 重 大 承 诺 事 项 十 一 资 产 负 债 表 日 后 事 项 中 的 非 调 整 事 项 截 止 本 财 务 报 表 签 发 日, 本 公 司 未 发 生 其 他 影 响 财 务 报 表 阅 读 的 资 产 负 债 表 日 后 非 调 整 事 项 十 二 其 他 重 要 事 项 1 经 营 租 赁 经 营 租 赁 租 出 资 产 类 别 期 末 账 面 价 值 年 初 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 34,587, ,224, 专 用 设 备 34,542, ,406, 本 公 司 的 子 公 司 辽 宁 海 信 电 子 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 辽 宁 海 信 ), 因 其 股 东 之 一 抚 顺 金 凤 电 器 集 团 有 限 公 司 实 施 政 策 性 破 产, 导 致 辽 宁 海 信 将 失 去 目 前 的 生 产 用 地, 无 法 继 续 经 营 辽 宁 海 信 股 东 会 决 议 通 过 解 散 清 算 辽 宁 海 信, 清 算 基 准 日 定 于 2008 年 12 月 31 日 十 三 补 充 资 料 1 非 经 常 性 损 益 按 照 中 国 证 监 会 发 布 的 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 - 非 经 常 性 损 益 (2008 年 ) 的 规 定, 本 公 司 当 期 非 经 常 性 损 益 的 发 生 金 额 列 示 如 下 : 项 目 本 期 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -3,683, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 - 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 68,674, 债 务 重 组 损 益 -2,321, 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 473, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 1,157, 小 计 64,300, 减 : 所 得 税 影 响 额 10,458, 非 经 常 性 损 益 净 额 53,841, 归 属 于 少 数 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 5,481, 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 48,359, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 176,609,

93 2 全 面 摊 薄 和 加 权 平 均 计 算 的 净 资 产 收 益 率 及 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2007 年 修 订 ) 的 要 求, 本 公 司 本 期 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 如 下 : 报 告 期 利 润 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 收 益 全 面 摊 薄 加 权 平 均 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 十 四 本 财 务 报 表 的 批 准. 本 财 务 报 表 于 二 九 年 四 月 二 十 一 日 经 本 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 七 次 会 议 批 准 通 过 92

94 十 二 备 查 文 件 目 录 1 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 2 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 3 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 董 事 长 : 于 淑 珉 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 2009 年 4 月 23 日 附 件 一 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 审 计 机 构 的 核 实 评 价 意 见 附 件 二 公 司 披 露 履 行 社 会 责 任 的 报 告 93

95 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 一 内 部 控 制 制 度 的 目 标 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 本 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 1 建 立 和 完 善 符 合 现 代 管 理 要 求 的 法 人 治 理 结 构 和 内 部 组 织 结 构, 形 成 科 学 的 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制, 保 证 公 司 经 营 管 理 目 标 的 实 现 2 堵 塞 漏 洞 消 除 隐 患, 防 止 并 及 时 纠 正 可 能 出 现 的 各 种 错 误 和 舞 弊 行 为, 保 护 公 司 的 财 产 安 全 3 建 立 行 之 有 效 的 风 险 控 制 系 统, 强 化 风 险 管 理, 保 证 公 司 各 项 业 务 的 健 康 开 展 4 规 范 公 司 的 会 计 行 为, 保 证 会 计 资 料 会 计 信 息 的 真 实 完 整, 提 高 会 计 信 息 质 量 5 确 保 国 家 的 法 律 法 规 的 有 效 执 行, 确 保 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行, 保 证 经 营 管 理 合 法 合 规 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 故 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 ; 而 且 内 部 控 制 的 有 效 性 可 能 随 公 司 内 外 部 环 境 及 经 营 情 况 的 改 变 而 改 变 本 公 司 内 部 控 制 设 有 检 查 监 督 机 制, 内 控 缺 陷 一 经 识 别, 本 公 司 将 立 即 采 取 整 改 措 施 二 公 司 内 部 控 制 制 度 建 立 与 实 施 情 况 本 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 制 度 时, 考 虑 了 以 下 基 本 要 素 : 内 部 环 境 风 险 管 理 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 和 内 部 监 督 ( 一 ) 控 制 环 境 1 公 司 的 治 理 结 构 公 司 按 照 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 部 门 的 要 求, 不 断 规 范 和 完 善

96 公 司 治 理 结 构, 建 立 有 股 东 大 会 董 事 会 及 各 专 业 委 员 会 监 事 会 和 总 经 理 负 责 的 经 营 层 公 司 权 力 机 构 为 股 东 大 会, 股 东 大 会 授 权 董 事 会 经 营 权 限, 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 执 行 股 东 大 会 的 决 议, 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; 监 事 会 对 公 司 董 事 总 经 理 等 高 级 管 理 人 员 进 行 监 督, 检 查 公 司 的 财 务, 行 使 公 司 章 程 和 股 东 大 会 授 予 的 其 他 职 权 ; 总 经 理 负 责 主 持 公 司 的 生 产 经 营 管 理 工 作, 组 织 实 施 董 事 会 决 议, 并 向 董 事 会 报 告 工 作 组 织 实 施 公 司 年 度 经 营 计 划 和 投 资 方 案 提 请 董 事 会 聘 任 或 解 聘 公 司 副 总 经 理 财 务 负 责 人 公 司 严 格 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 信 息 披 露 管 理 办 法 等 文 件 规 范 公 司 运 作 2 公 司 经 营 理 念 公 司 一 贯 坚 持 技 术 立 企 稳 健 经 营 的 发 展 战 略 和 企 业 经 营 理 念 技 术 创 新 是 企 业 实 现 创 新 发 展 的 核 心, 没 有 自 主 知 识 产 权 和 自 主 品 牌, 企 业 就 没 有 生 命 力 和 竞 争 力, 公 司 立 足 于 自 主 研 发 和 技 术 创 新, 强 调 追 求 研 发 深 度, 力 争 在 核 心 技 术 上 有 所 突 破 稳 健 经 营 则 是 要 未 雨 绸 缪, 长 远 考 虑, 不 追 求 轰 轰 烈 烈 的 表 面 发 展, 而 是 追 求 扎 扎 实 实 地 把 技 术 做 好, 总 是 今 天 能 为 明 天 解 决 问 题, 今 天 能 为 明 天 创 造 条 件 稳 健 的 财 务 管 理 被 放 在 了 稳 健 经 营 的 首 位, 稳 健 的 财 务 使 海 信 形 成 了 讲 实 话 报 实 数 做 实 事 的 诚 信 作 风 技 术 立 企 稳 健 经 营 的 发 展 战 略 有 效 保 证 了 企 业 的 可 持 续 发 展 3 人 力 资 源 政 策 公 司 始 终 坚 持 以 人 为 本 的 理 念, 形 成 了 求 人 用 人 育 人 晋 人 留 人 的 人 才 观, 并 通 过 建 立 有 效 的 人 员 招 聘 培 养 绩 效 激 励 方 面 的 制 度 和 规 范 作 支 撑, 构 建 了 公 司 完 善 的 人 力 资 源 管 理 体 系 另 外, 通 过 加 强 企 业 文 化 的 宣 传 和 建 设, 以 丰 富 多 样 的 活 动 为 载 体, 使 敬 人 敬 业 创 新 高 效 的 企 业 精 神 深 入 人 心, 员 工 工 作 勤 奋 积 极 奉 献, 公 司 内 形 成 了 良 好 的 工 作 环 境 和 氛 围 4 内 控 机 构 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会, 审 计 委 员 会 负 责 审 查 企 业 的 内 部 控 制, 监 督 内 部 控 制 的 有 效 实 施 和 内 部 控 制 自 我 评 价 情 况 同 时 公 司 设 立 了 审 计 部, 在 审 计 委 员 会 的 指 导 下 开 展 工 作, 具 体 负 责 内 部 审 计 及 组 织 协 调 内 部 控 制 的 建 立 实 施 及 日 常 工 作

97 ( 二 ) 风 险 管 理 公 司 通 过 内 部 控 制 制 度 对 影 响 公 司 目 标 实 现 的 内 部 和 外 部 风 险 因 素 进 行 确 认, 确 保 公 司 经 营 目 标 的 实 现 公 司 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 经 理 层 等 法 人 治 理 结 构 以 及 内 部 审 计 业 务 部 门 内 部 控 制 所 组 成 的 风 险 控 制 架 构, 并 明 确 划 分 了 各 层 风 险 评 估 风 险 管 理 策 略 选 择 职 能 面 对 严 重 的 金 融 危 机, 公 司 把 控 制 经 营 风 险 作 为 2008 年 及 2009 年 经 营 工 作 的 方 针 之 一 公 司 管 理 层 针 对 外 部 环 境 的 变 化, 适 时 调 整 经 营 策 略, 设 置 了 既 切 合 实 际, 又 有 利 于 长 远 发 展 的 战 略 目 标, 对 高 风 险 的 海 外 业 务 国 内 大 连 锁 渠 道 运 用 采 取 了 审 慎 的 态 度 严 格 控 制 信 用 政 策 保 证 安 全 快 速 回 笼 资 金, 加 速 资 金 周 转 压 缩 存 货 占 用 量 入 为 出, 谨 慎 投 资, 严 把 采 购 费 用 支 出 关, 最 大 限 度 降 低 经 营 风 险 ( 三 ) 控 制 活 动 1 销 售 与 收 款 环 节 公 司 制 订 了 内 销 订 单 管 理 办 法 产 成 品 铺 借 管 理 办 法 样 机 管 理 办 法 等 较 为 完 善 的 营 销 管 理 体 系 文 件, 详 细 规 定 了 客 户 管 理 合 同 管 理 赊 销 信 用 市 场 样 机 管 理 工 程 机 管 理 赊 销 的 授 权 等 在 对 分 公 司 总 经 理 层 面, 制 订 了 分 公 司 总 经 理 操 作 手 册, 用 来 具 体 指 导 分 公 司 的 业 务 操 作 2 采 购 与 付 款 环 节 公 司 制 订 了 物 资 采 购 管 理 办 法 物 资 比 价 管 理 制 度 超 储 物 料 管 理 办 法 CRT 进 口 料 采 购 管 理 办 法 等 一 些 列 采 购 管 理 办 法, 同 时 公 司 ISO9000 体 系 文 件 也 对 采 购 行 为 供 应 商 的 认 定 与 定 期 评 审 进 行 了 规 定 在 付 款 环 节 上, 主 要 是 财 务 部 门 根 据 供 应 商 的 信 用 等 级 采 购 合 同 采 购 额 等 确 定 付 款 额, 并 经 采 购 部 门 复 核, 经 财 务 负 责 人 审 批, 根 据 公 司 的 资 金 收 支 计 划 管 理 办 法 确 定 具 体 的 付 款 方 式 付 款 流 程 岗 位 分 工 明 确, 不 相 容 岗 位 相 分 离, 审 核 批 准 制 度 较 健 全 有 效 防 止 了 采 购 与 付 款 过 程 中 的 差 错 与 舞 弊 3 生 产 及 存 货 管 理 环 节 公 司 严 格 按 照 ISO9000 质 量 管 理 标 准 ISO14001 环 境 管 理 体 系 进 行 生 产 质 量 管 理, 明 确 了 公 司 生 产 质 量 管 理 的 目 标, 规 范 了 公 司 生 产 管 理 的 职 责 流 程 和 控 制 标 准 同 时, 公 司 制 订 了 滚 动 计 划 管 理 办 法, 订 单 管 理 办 法, 储

98 备 资 金 管 理 办 法 半 成 品 外 加 工 业 务 管 理 办 法 等 管 理 规 定 总 体 上 看, 公 司 根 据 多 年 的 管 理 经 验, 并 结 合 业 务 发 展 的 实 际 需 要, 在 生 产 制 造 管 理 材 料 储 存 内 部 控 制 流 程 生 产 计 划 安 排 内 部 控 制 流 程 生 产 制 造 内 部 控 制 流 程 库 存 产 成 品 内 部 控 制 流 程 存 货 盘 存 内 部 控 制 流 程 存 货 计 价 及 处 置 内 部 控 制 流 程 等 方 面, 有 效 地 设 计 了 生 产 及 存 货 的 内 部 控 制 设 置 规 范, 保 证 了 各 个 生 产 及 生 产 保 障 流 程 的 有 效 衔 接, 为 正 常 有 序 的 生 产 提 供 了 有 力 的 支 持 4 成 本 费 用 控 制 环 节 公 司 对 所 有 费 用 实 行 预 算 控 制, 制 定 了 费 用 管 理 办 法 技 术 开 发 费 管 理 办 法 等 制 度, 明 确 了 各 项 费 用 的 开 支 标 准 每 项 费 用 的 具 体 归 口 控 制 部 门 公 司 采 用 标 准 成 本 法 对 生 产 成 本 进 行 控 制, 产 品 定 额 由 制 造 系 统 以 外 的 开 发 中 心 负 责 维 护 从 公 司 成 本 费 用 内 部 控 制 的 业 务 流 程 上 看, 公 司 在 不 相 容 岗 位 分 离 授 权 批 准 批 准 和 越 权 批 准 处 理 编 制 生 产 消 耗 定 额 和 费 用 定 额 确 定 成 本 费 用 开 支 范 围 和 开 支 标 准 成 本 控 制 成 本 费 用 核 算 监 督 检 查 等 业 务 流 程 等 方 面, 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 有 效 设 计 了 成 本 费 用 内 部 控 制 设 置 的 规 范 5 固 定 资 产 管 理 环 节 公 司 年 度 固 定 资 产 的 购 置 计 划 在 编 制 年 度 经 营 计 划 时 确 定, 同 时 公 司 制 订 了 固 定 资 产 管 理 办 法 技 术 改 造 管 理 办 法 笔 记 本 电 脑 管 理 办 法 招 标 比 价 管 理 办 法 等 规 定, 用 于 规 范 固 定 资 产 的 采 购 审 价 入 库 处 置 维 护 及 实 物 管 理 等 各 个 环 节 公 司 对 计 划 外 的 固 定 资 产 的 购 置 原 则 上 必 须 经 过 详 细 的 可 行 性 论 证, 并 经 过 公 司 办 公 会 的 审 批 同 时, 公 司 每 年 定 期 组 织 设 备 管 理 部 门 财 务 部 门 和 生 产 部 门 对 全 部 固 定 资 产 资 产 进 行 清 查 盘 点, 确 保 固 定 资 产 安 全 和 记 录 完 整 6 货 币 资 金 管 理 环 节 公 司 制 定 了 现 金 管 理 制 度 银 行 结 算 管 理 制 度 票 据 管 理 办 法 资 金 收 支 管 理 办 法 财 务 印 鉴 管 理 办 法 开 户 管 理 办 法 出 纳 岗 位 操 作 手 册 等 制 度, 对 资 金 收 支 和 保 管 业 务 建 立 了 严 格 的 授 权 批 准 程 序, 不 相 容 岗 位 分 离 7 关 联 交 易 环 节 公 司 关 联 交 易 严 格 履 行 上 市 公 司 监 管 的 有 关 规 定, 制 订 了 关 联 交 易 管 理 办

99 法, 对 关 联 方 关 联 交 易 价 格 的 确 定 关 联 交 易 信 息 的 披 露 等 进 行 了 明 确 的 规 定, 保 证 关 联 交 易 的 公 开 公 允 与 公 正 同 时 对 年 度 关 联 交 易 额 根 据 年 度 经 营 计 划 进 行 合 理 预 计, 关 联 交 易 事 项 交 易 额 及 定 价 原 则 等, 报 股 东 大 会 审 批 通 过 日 常 对 关 联 交 易 进 行 月 度 监 控, 严 格 按 照 股 东 大 会 审 批 内 容 执 行 8 研 发 环 节 公 司 制 定 了 完 善 的 产 品 开 发 管 理 体 系, 以 及 新 品 设 计 成 本 与 通 用 化 管 理 办 法 知 识 产 权 管 理 办 法 产 品 规 划 管 理 办 法 等 办 法, 确 保 产 品 与 市 场 目 标 的 符 合 性, 同 时 对 研 发 规 划 与 预 算 项 目 立 项 与 审 批 研 发 费 用 支 出 控 制 研 发 项 目 核 算 及 管 理 等 环 节 进 行 了 明 确 9 人 事 管 理 环 节 公 司 根 据 劳 动 法 劳 动 合 同 法 工 资 支 付 管 理 规 定 等 国 家 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 企 业 的 特 点, 制 定 了 劳 动 合 同 管 理 办 法 人 力 资 源 配 置 管 理 程 序 培 训 工 作 管 理 程 序 绩 效 考 评 管 理 办 法 等 管 理 制 度, 依 法 办 理 与 员 工 劳 动 合 同 的 签 订 变 更 解 除 终 止 等 手 续, 为 员 工 缴 纳 养 老 医 疗 工 伤 等 五 项 保 险 和 住 房 公 积 金, 同 时 对 员 工 的 招 聘 录 用 培 训 培 养 绩 效 薪 酬 等 环 节 进 行 了 详 细 的 规 定, 构 建 了 系 统 完 善 的 人 力 资 源 管 理 体 系 10 子 公 司 管 理 环 节 公 司 制 定 了 子 公 司 管 理 总 则 子 公 司 财 务 监 督 管 理 办 法 子 公 司 质 量 控 制 管 理 办 法 等 管 理 制 度, 在 对 子 公 司 的 组 织 人 员 控 制 规 范 对 子 公 司 业 务 层 面 的 控 制 程 序 对 合 并 财 务 报 表 的 控 制 程 序 监 督 控 制 程 序 等 业 务 流 程 等 各 方 面, 有 效 地 设 计 了 对 子 公 司 的 内 部 控 制 程 序 11 投 资 担 保 与 融 资 环 节 公 司 建 立 并 执 行 投 资 管 理 办 法, 规 范 公 司 的 对 外 投 资 行 为, 建 立 担 保 管 理 办 法, 对 融 资 环 节 按 资 金 收 支 计 划 管 理 办 法 子 公 司 管 理 总 则 等 相 关 规 定 执 行 投 资 担 保 与 融 资 各 项 制 度 的 执 行, 有 效 地 防 范 了 资 金 风 险, 保 证 了 投 融 资 活 动 的 有 效 运 行 12 其 他 基 本 管 理 制 度 公 司 制 定 了 合 同 管 理 办 法 经 营 分 析 管 理 办 法 重 大 事 项 议 事 规 则 保 密 工 作 管 理 规 定 例 会 管 理 办 法 紧 急 重 大 情 况 和 事 件 报 告 管 理 办 法

100 等 各 类 管 理 制 度 ( 四 ) 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 和 重 大 事 项 报 告 制 度, 确 保 所 有 股 东 有 平 等 的 机 会 获 得 公 司 信 息 ; 公 司 建 立 了 内 部 信 息 和 外 部 信 息 的 收 集 处 理 程 序 和 沟 通 机 制, 并 确 保 各 类 信 息 在 公 司 内 有 效 传 递. 公 司 重 视 信 息 技 术 的 开 发 与 应 用, 通 过 实 施 ERP 信 息 系 统 OA 办 公 自 动 化 等 系 统, 提 升 经 营 管 理 水 平 及 数 据 分 析 处 理 能 力 公 司 制 定 了 信 息 系 统 发 展 规 划, 努 力 推 动 内 部 控 制 与 信 息 系 统 的 有 机 结 合 建 立 畅 通 的 信 息 沟 通 渠 道, 完 善 内 控 体 系 制 定 了 各 类 信 息 系 统 的 管 理 办 法, 通 过 合 理 授 权, 加 强 用 户 密 码 与 权 限 管 理, 加 强 内 部 监 督 体 系 建 设, 保 证 了 数 据 信 息 的 安 全 和 内 部 控 制 的 有 效 公 司 制 定 有 完 善 的 例 会 制 度, 公 司 经 营 层 及 财 务 负 责 人 至 少 每 两 周 召 开 一 次 办 公 会 ; 每 月 召 开 一 次 中 层 管 理 人 员 以 上 人 员 参 加 的 月 度 经 营 讲 评 分 析 会 ; 同 时 各 业 务 主 管 部 门 还 定 期 召 集 质 量 分 析 会 计 划 协 调 会 等 专 业 例 会 各 种 形 式 的 会 议 有 效 保 证 了 信 息 的 传 递 和 部 门 间 的 沟 通, 有 利 于 及 时 发 现 并 协 调 解 决 日 常 经 营 活 动 中 的 问 题, 有 利 于 内 部 控 制 体 系 的 贯 彻 落 实 与 维 护 三 内 部 控 制 制 度 检 查 监 督 情 况 和 完 善 措 施 2008 年 公 司 按 照 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 的 要 求, 进 一 步 修 订 并 完 善 了 内 部 审 计 制 度 和 内 部 控 制 审 计 评 价 办 法, 把 其 作 为 指 导 公 司 内 控 工 作 的 制 度 依 据 开 展 了 专 项 的 内 部 控 制 制 度 全 面 梳 理 工 作, 进 一 步 补 充 完 善 了 内 部 控 制 制 度 体 系, 并 结 合 公 司 管 理 需 要 对 部 分 内 部 控 制 制 度 进 行 了 修 订 ; 对 各 控 股 子 公 司 各 分 公 司 进 行 了 财 务 收 支 经 济 责 任 等 专 项 审 计, 并 集 中 开 展 了 专 项 的 内 部 控 制 检 查, 并 针 对 检 查 中 所 发 现 的 问 题 严 格 落 实 整 改 和 规 范 2009 年 公 司 将 重 点 从 业 务 流 程 的 理 顺 与 优 化 角 度 进 一 步 加 强 公 司 的 管 理 制 度 体 系 的 建 设, 使 之 更 加 符 合 业 务 的 发 展 和 经 营 环 境 的 变 化 ; 同 时 对 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引 在 全 公 司 范 围 内 进 行 培 训 ; 加 强 审 计 部 人 员 队 伍 的 建 设, 引 进 专 业 化 高 水 平 的 管 理 人 才, 提 升 内 部 控 制 工 作 的 人 员 保 障, 全 力 保 证 内 部 控 制 制 度 框 架 体 系 更 有 效 适 应 公 司 整 体 发 展 规 划

101 四 内 部 控 制 制 度 有 效 性 的 评 估 本 公 司 董 事 会 对 本 年 度 上 述 所 有 方 面 的 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 评 估 发 现, 自 本 年 度 1 月 1 日 起 至 本 报 告 期 末, 未 发 现 本 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷, 本 公 司 内 部 控 制 的 设 计 是 完 整 和 合 理 的, 执 行 是 有 效 的, 能 够 合 理 地 保 证 内 部 控 制 目 标 的 达 成 本 公 司 董 事 会 认 为, 自 本 年 度 1 月 1 日 起 至 本 报 告 期 末 止, 本 公 司 内 部 控 制 制 度 健 全 执 行 有 效 本 报 告 已 于 2009 年 4 月 21 日 经 公 司 四 届 三 十 七 次 董 事 会 审 议 通 过, 本 公 司 董 事 会 及 其 全 体 成 员 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 公 司 已 聘 请 了 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 对 本 公 司 内 部 控 制 进 行 核 实 评 价, 并 出 具 了 万 亚 会 业 字 (2009)2089 号 鉴 证 报 告 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2009 年 4 月 23 日

102 万 亚 会 业 字 (2009) 第 2089 号 内 部 控 制 鉴 证 报 告 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 接 受 委 托, 对 后 附 的 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 信 电 器 股 份 公 司 ) 管 理 层 对 截 止 至 2008 年 12 月 31 日 与 财 务 报 表 相 关 的 内 部 控 制 有 效 性 的 自 我 评 估 报 告 进 行 鉴 证 一 对 报 告 使 用 者 和 使 用 目 的 的 限 定 本 鉴 证 报 告 仅 供 海 信 电 器 股 份 公 司 为 2008 年 度 年 报 披 露 之 目 的 使 用, 不 得 用 作 其 他 任 何 目 的 我 们 同 意 将 本 报 告 作 为 海 信 电 器 股 份 公 司 年 度 报 告 必 备 文 件, 随 同 其 他 文 件 一 起 报 送 并 对 外 披 露 二 管 理 层 对 内 部 控 制 的 责 任 海 信 电 器 股 份 公 司 管 理 层 的 责 任 是 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 相 关 规 定, 设 计 实 施 和 维 护 有 效 的 内 部 控 制, 并 评 估 其 有 效 性 三 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 对 海 信 电 器 股 份 公 司 关 于 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 中 所 述 与 财 务 报 表 相 关 的 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 鉴 证 意 见, 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 其 他 鉴 证 业 务 准 则 第 3101 号 - 历 史 财 务 信 息 审 计 或 审 阅 以 外 的 鉴 证 业 务 的 规 定 执 行 了 鉴 证 业 务, 该 准 则 要 求 我 们 计 划 和 实 施 鉴 证 工 作, 以 对 鉴 证 对 象 信 息 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 在 鉴 证 过 程 中, 我 们 实 施 了 包 括 了 解 测 试 评 价 内 部 控 制 设 计 的 合 理 性 和 执 行 的 有 效 性, 以 及 我 们 认 为 必 要 的 其 他 程 序 我 们 相 信, 我 们 的 鉴 证 工 作 为 发 表 意 见 提 供 了 合 理 的 基 础

103 四 内 部 控 制 的 局 限 性 内 部 控 制 具 有 固 有 限 性, 存 在 由 于 错 误 或 舞 弊 而 导 致 错 报 发 生 和 未 被 发 现 的 可 能 性 此 外, 由 于 情 况 的 变 化 可 能 导 致 内 部 控 制 变 得 不 恰 当, 或 降 低 对 控 制 政 策 程 序 遵 循 的 程 度, 根 据 内 部 控 制 评 价 结 果 推 测 未 来 内 部 控 制 有 效 性 具 有 一 定 得 风 险 五 鉴 证 意 见 我 们 认 为, 海 信 电 器 股 份 公 司 在 2008 年 12 月 31 日 已 经 建 立 了 与 现 时 经 营 规 模 及 业 务 性 质 相 适 应 的 内 部 控 制, 我 们 未 发 现 海 信 电 器 股 份 公 司 编 写 的 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 中 与 财 务 报 表 相 关 的 内 容 同 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 相 关 规 定 存 在 重 大 不 一 致 万 隆 亚 洲 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 中 国 注 册 会 计 师 : 胡 宏 中 国 北 京 中 国 注 册 会 计 师 : 赵 家 祥 二 九 年 四 月 二 十 二 日

104 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 ( 下 称 公 司 ) 为 积 极 承 担 社 会 责 任, 促 进 公 司 在 关 注 自 身 及 全 体 股 东 经 济 利 益 的 同 时, 充 分 关 注 包 括 公 司 员 工 债 权 人 客 户 消 费 者 及 社 区 在 内 的 利 益 相 关 者 的 共 同 利 益, 促 进 社 会 经 济 的 可 持 续 发 展, 根 据 上 海 证 券 交 易 所 公 司 履 行 社 会 责 任 的 报 告 编 制 指 引 以 及 关 于 加 强 上 市 公 司 社 会 责 任 承 担 工 作 暨 发 布 < 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引 > 的 通 知 等 相 关 要 求, 编 制 本 报 告 一 促 进 社 会 的 可 持 续 发 展 ---- 创 造 完 美 服 务 社 会 ( 一 ) 企 业 简 介 公 司 于 1997 年 4 月 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市, 是 海 信 集 团 经 营 规 模 最 大 的 控 股 子 公 司 海 信 电 器 主 要 从 事 电 视 机 数 字 电 视 广 播 接 收 设 备 及 信 息 网 络 终 端 产 品 的 研 究 开 发 制 造 与 销 售, 拥 有 中 国 最 先 进 数 字 电 视 机 生 产 线 之 一, 是 国 内 著 名 的 家 电 上 市 公 司 创 新 就 是 生 活, 勇 于 创 新 的 海 信 人 凭 借 雄 厚 的 科 技 实 力 过 硬 的 产 品 质 量, 力 将 海 信 电 器 发 展 成 国 际 一 流 的 多 媒 体 设 备 提 供 商 ( 二 ) 企 业 文 化 海 信 立 足 自 己 的 事 业 领 域, 以 民 族 文 化 为 依 托, 放 眼 世 界 发 展 的 潮 流, 确 立 了 创 造 完 美, 服 务 社 会 的 经 营 理 念, 这 是 海 信 的 核 心 价 值 观, 是 海 信 一 切 经 营 活 动 的 最 高 准 则 依 托 创 造 完 美, 服 务 社 会 的 核 心 理 念, 以 致 力 于 电 子 信 息 技 术 的 研 究 和 应 用, 以 卓 越 的 产 品 与 服 务 满 足 顾 客 的 需 求, 提 升 人 类 社 会 生 活 本 质 为 使 命, 公 司 确 立 了 建 百 年 海 信, 创 国 际 名 牌 的 发 展 愿 景 根 据 公 司 愿 景, 海 信 制 定 了 长 短 期 发 展 目 标 创 造 完 美, 服 务 社 会 是 海 信 总 的 价 值 观 念, 是 海 信 一 切 经 营 活 动 的 最 高 准 则 海 信 人 以 振 兴 民 族 工 业 为 己 任, 具 有 高 度 的 社 会 责 任 感 和 使 命 感, 海 信 以 服 务 社 会 来 回 报 社 会, 立 足 于 社 会 创 造 完 美 涵 括 创 造 完 美 的 产 品 完 美 的 1

105 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 服 务 完 美 的 生 活 完 美 的 人 生 几 层 意 义 海 信 人 把 对 美 的 追 求, 对 生 活 的 热 爱, 融 注 于 每 一 个 产 品 之 中, 并 通 过 优 质 的 服 务 把 它 奉 献 给 人 民, 让 更 多 的 人 在 使 用 海 信 产 品, 享 受 海 信 服 务 的 过 程 中, 真 切 地 感 到 美 的 存 在, 获 得 美 的 享 受, 从 而 引 导 广 大 消 费 者 以 及 全 体 社 会 大 众 热 爱 美 追 求 美 创 造 美, 这 就 是 海 信 创 造 完 美 的 真 正 含 义 服 务 社 会 是 海 信 事 业 的 最 终 目 标 人 生 只 有 在 服 务 社 会 的 创 造 过 程 中 才 能 得 以 升 华, 企 业 也 只 有 在 服 务 社 会 中 才 能 发 展 壮 大, 才 能 展 现 企 业 的 存 在 价 值 与 生 存 意 义 服 务 不 仅 表 现 在 海 信 与 社 会 海 信 与 消 费 者 之 间, 也 表 现 在 公 司 内 部 各 部 门, 上 一 道 工 序 为 下 一 道 工 序 服 务, 整 个 海 信 为 社 会 服 务 ( 三 ) 员 工 保 障 1 薪 酬 福 利 公 司 有 完 善 的 职 位 评 估 体 系 绩 效 评 价 体 系, 在 薪 酬 设 计 方 面, 提 出 3P 模 型 为 职 位 付 薪 为 绩 效 付 薪 为 能 力 付 薪 以 上 述 薪 酬 设 计 思 路 为 基 础, 建 立 管 理 研 发 制 造 营 销 四 大 薪 酬 体 系, 针 对 不 同 业 务 特 点 实 施 多 种 分 配 制 度 和 激 励 方 案, 侧 重 于 正 激 励 为 主, 辅 以 负 激 励 的 双 向 激 励 办 法 2008 年 公 司 员 工 年 人 均 收 入 增 长 比 青 岛 市 年 人 均 收 入 增 长 指 导 平 均 标 准 线 高 出 6 个 百 分 点, 具 有 较 强 的 市 场 竞 争 力 为 保 证 员 工 的 个 人 利 益, 公 司 严 格 执 行 劳 动 和 社 会 保 障 部 门 的 有 关 规 定, 凡 同 公 司 签 订 劳 动 合 同 的 员 工, 公 司 提 供 五 种 保 险 一 金 公 司 为 员 工 提 供 住 宿 公 寓 以 及 住 房 补 贴 等, 员 工 除 可 享 有 法 定 节 假 日 公 假 私 假 等 国 家 法 定 假 期 外, 还 可 享 有 公 司 福 利 假 此 外, 公 司 还 特 别 制 定 了 其 他 福 利 政 策 : (1) 根 据 工 作 需 要, 每 季 度 为 生 产 一 线 及 与 生 产 直 接 相 关 人 员 发 放 劳 保 福 利 用 品 (2) 每 年 春 节 及 中 秋 节 分 别 发 放 节 假 日 福 利 (3) 发 放 交 通 补 贴 驻 郊 补 贴 高 温 补 贴 等 专 项 补 贴 (4) 健 康 体 检 政 策 (5) 工 会 互 助 政 策, 对 于 因 病 住 院 治 疗 的 职 工, 公 司 及 时 为 员 工 办 理 社 保 机 构 的 统 筹, 除 此 之 外, 为 缓 解 员 工 家 庭 负 担, 公 司 工 会 会 员 可 通 过 员 工 互 助 保 险 报 销 大 病 统 筹 后 个 人 负 担 部 分 的 30% 2

106 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 2 培 训 发 展 目 前 海 信 电 器 已 经 形 成 了 包 含 制 度 层 面 资 源 层 面 运 作 层 面 三 个 层 面 的 培 训 体 系, 为 员 工 的 职 业 发 展 提 供 良 好 的 支 撑 以 制 度 层 面 作 为 依 托, 资 源 层 面 作 为 基 础, 运 作 层 面 作 为 具 体 实 施, 哪 个 层 面 都 是 缺 一 不 可 的 公 司 现 有 的 培 训 有 集 团 级 培 训 公 司 级 培 训 部 门 级 培 训 根 据 近 年 来 公 司 培 训 工 作 的 开 展 情 况, 逐 步 积 累 了 一 些 经 验, 形 成 了 目 前 的 8+1 模 块 化 培 训 体 系, 构 成 公 司 级 培 训 实 施 层 面 固 化 的 培 训 模 块 2008 年, 公 司 参 加 三 级 培 训 人 次 共 6581 人 次, 对 比 2007 年 4791 人 次, 有 了 较 大 的 增 长, 并 借 助 海 信 学 院 整 合 培 训 资 源, 培 训 成 本 有 了 较 大 的 下 降 公 司 针 对 不 同 序 列 员 工 逐 步 建 立 了 与 之 相 适 宜 的 职 业 发 展 通 道, 使 员 工 明 确 自 己 的 职 业 发 展 方 向, 并 在 职 业 发 展 的 不 同 阶 段 安 排 不 同 的 培 训 课 程 有 效 解 决 了 职 位 晋 升 空 间 有 限 而 导 致 的 人 员 情 绪 不 满 工 作 效 率 低 下 的 状 况, 使 现 有 人 员 的 能 力 与 业 务 发 展 相 匹 配, 通 过 建 立 专 业 晋 升 通 道, 提 供 晋 升 平 台, 健 全 各 平 台 任 职 和 评 价 标 准, 充 分 调 动 和 挖 掘 现 有 人 员 的 潜 力 和 能 力, 实 现 其 在 企 业 的 价 值 3 健 康 保 障 关 注 员 工 健 康 体 现 了 海 信 以 人 为 本 的 企 业 文 化, 海 信 电 器 严 格 执 行 体 检 制 度, 并 根 据 职 业 卫 生 相 关 规 定 及 公 司 实 际 情 况 有 组 织 的 开 展 员 工 健 康 安 全 保 障 工 作 (1) 建 立 并 完 善 体 检 制 度, 专 人 负 责 全 程 监 控 对 符 合 条 件 的 人 员 进 行 统 一 组 织, 按 照 年 龄 工 种 等 差 别 进 行 B C D 类 常 规 体 检 肿 瘤 标 示 物 检 查 和 针 对 女 职 工 的 乳 腺 生 殖 系 统 的 体 检 工 作 力 争 提 高 员 工 参 检 率,2007 年 为 85%, 2008 年 为 82.34%; 将 员 工 参 检 率 稳 定 在 80% 以 上,2009 年 继 续 保 持 和 提 高 (2) 通 过 完 善 制 度 来 强 化 关 注 健 康 安 全, 预 防 为 主 的 理 念 1) 在 公 司 全 员 推 行 强 制 带 薪 休 假 制 度, 设 立 工 间 休 息 时 间, 邀 请 外 部 专 家 教 授 工 间 健 身 操, 并 通 过 比 赛 的 形 式 贯 彻 推 行 下 去, 起 到 缓 解 疲 劳 保 持 身 心 健 康 的 作 用 2) 强 化 健 康 知 识 的 学 习 和 宣 传 邀 请 专 家 进 行 专 场 健 康 知 识 讲 座 ; 购 买 健 康 知 识 视 频 资 料 在 生 产 一 线 分 批 次 播 放, 在 党 群 工 作 简 报 中 及 时 地 宣 教 饮 食 保 健 等 日 常 健 康 知 识 3

107 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 4 职 业 安 全 公 司 专 门 设 立 安 全 环 保 机 构, 负 责 领 导 监 督 公 司 劳 动 安 全 工 作 每 年 年 初 组 织 各 部 门 负 责 人 与 公 司 签 定 年 度 安 全 生 产 目 标 责 任 书 年 度 消 防 安 全 目 标 责 任 书, 形 成 部 门 领 导 重 视 安 全 生 产, 管 生 产 必 须 管 安 全 的 局 面, 形 成 了 一 套 较 为 完 善 的 安 全 管 理 网 (1) 职 工 个 人 防 护, 给 予 接 触 有 害 因 素 的 人 员 发 放 防 护 用 品, 并 培 训 其 正 确 使 用 保 管 和 定 期 维 护 更 换, 有 效 发 挥 其 防 护 作 用 (2) 关 注 特 殊 工 作 岗 位, 进 行 专 项 保 护 根 据 公 司 生 产 中 针 对 工 作 环 境 差 及 需 要 特 别 防 护 的 岗 位 人 员 进 行 重 点 关 注, 建 立 特 殊 工 种 体 检 制 度 定 期 进 行 体 检, 参 检 率 达 到 100%, 做 到 对 在 岗 员 工 身 体 指 标 的 监 控 (3) 职 业 卫 生 检 测, 公 司 委 托 青 岛 市 疾 病 控 制 中 心 对 厂 区 内 的 生 产 作 业 环 境 进 行 检 测, 并 根 据 检 测 情 况 填 写 监 测 报 告, 根 据 监 测 发 现 的 问 题 提 出 治 理 方 案, 并 督 促 实 施 5 文 化 生 活 每 年 元 旦 前 夕 和 春 节 过 后, 公 司 都 会 隆 重 的 举 行 迎 新 年 文 艺 晚 会 和 开 工 典 礼, 以 及 各 种 文 体 活 动 为 进 一 步 激 发 了 女 员 工 的 迎 奥 热 情, 增 强 了 奥 运 意 识 和 责 任 意 识, 三 八 妇 女 节 当 天, 公 司 工 会 组 织 女 干 部 女 标 兵 先 进 集 体 女 职 工 代 表 一 行 60 余 人 到 青 岛 奥 帆 赛 基 地 参 观 学 习, 并 到 英 派 斯 进 行 健 身, 体 验 奥 运 为 充 分 体 现 海 信 以 人 为 本 的 敬 人 文 化, 使 老 员 工 深 刻 感 受 海 信 大 家 庭 的 和 谐 与 温 暖, 进 一 步 促 进 新 老 员 工 沟 通 交 流,4 月 12 日, 公 司 组 织 1980 年 12 月 31 日 前 入 海 信 老 员 工 齐 聚 胶 南 大 珠 山 下, 进 行 了 一 场 别 开 生 面 迎 奥 运 我 健 康 大 珠 4

108 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 山 一 日 游 活 动 为 进 一 步 增 强 企 业 凝 聚 力, 在 六 一 儿 童 节 前 夕, 公 司 工 会 组 织 员 工 家 属 子 女 在 研 发 中 心 篮 球 场 举 办 了 一 场 童 心 迎 奥 运 快 乐 度 六 一 亲 子 同 乐 会 活 动, 得 到 员 工 的 积 极 参 与 奥 运 前 夕, 公 司 工 会 举 办 了 迎 奥 运 我 健 康 我 快 乐 系 列 活 动, 增 强 了 团 结 协 作 的 精 神, 锻 炼 了 广 大 员 工 体 魄 10 月 25 日, 在 青 岛 市 天 泰 体 育 场 举 行 的 海 信 集 团 第 十 三 届 职 工 田 径 运 动 会 上, 股 份 公 司 上 下 团 结 协 作 奋 力 拼 搏, 一 举 夺 得 并 包 揽 了 最 佳 观 众 队 伍 体 育 道 德 风 尚 最 佳 入 场 方 队 团 体 总 分 女 子 团 体 总 分 男 子 团 体 总 分 最 佳 健 身 操 表 演 拔 河 比 赛 等 大 会 所 设 所 有 比 赛 项 目 的 第 一 名,1 人 1 次 打 破 集 团 运 动 会 最 高 纪 录, 共 同 谱 写 了 一 曲 团 结 拼 搏 之 歌 ( 四 ) 社 会 公 益 海 信 一 向 十 分 重 视 社 会 公 益 事 业, 并 积 极 组 织 员 工 参 加 社 会 公 益 活 动, 早 在 2000 年, 海 信 便 已 启 动 环 保 教 育 工 程, 支 持 西 部 地 区 的 儿 童 基 础 教 育, 特 别 是 儿 童 的 环 保 教 育, 目 前 已 辐 射 全 国 2000 多 所 小 学 海 信 更 直 接 捐 赠 500 万 教 育 基 金, 在 新 疆 贵 州 等 省 域 建 设 了 近 百 所 希 望 小 学, 有 效 助 力 了 社 会 教 育 资 源 的 多 元 化 拓 展 近 年 来, 海 信 在 南 非 更 是 发 起 了 资 助 艾 滋 病 孤 儿 的 爱 心 行 动, 受 到 当 地 社 会 的 充 分 认 可 2008 年 海 信 一 如 既 往 的 致 力 于 社 会 公 益 和 慈 善 事 业, 海 信 人 在 行 动 1 齐 心 协 力 抗 冰 冻 2008 年 伊 始, 一 场 五 十 年 不 遇 的 冰 雪 灾 害 袭 击 了 南 方 城 市, 许 多 城 市 交 通 瘫 痪, 出 现 大 面 积 停 电 停 水 通 讯 封 闭 的 状 况 在 这 危 难 时 刻, 海 信 人 体 现 出 良 好 的 精 神 风 貌, 积 极 开 展 生 产 自 救 工 作, 将 损 失 降 到 最 低 ; 5

109 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 同 时 积 极 投 入 到 社 会 救 助 活 动 中, 为 受 灾 群 众 送 水 送 饭, 为 孤 寡 老 人 送 去 棉 被 电 视, 积 极 帮 助 受 灾 群 众, 累 计 捐 款 200 万 元 2 地 震 无 情 人 有 情 2008 年 5 月 12 日, 四 川 省 汶 川 县 发 生 里 氏 8.0 级 的 特 大 地 震, 造 成 重 大 人 员 伤 亡 和 财 产 损 失 海 信 当 即 联 络 青 岛 红 十 字 会, 决 定 向 灾 区 捐 赠 共 计 600 万 元 人 民 币 用 于 灾 区 学 校 重 建, 这 是 由 岛 城 企 业 自 发 完 成 的 第 一 笔 大 额 捐 款 中 国 红 十 字 总 会 常 务 副 会 长 江 亦 曼 青 岛 市 委 常 委 统 战 部 部 长 臧 爱 民 青 岛 市 副 市 长 王 修 林 出 席 了 13 日 下 午 在 海 信 大 厦 举 行 的 捐 赠 仪 式, 并 对 海 信 能 够 积 极 主 动 为 灾 区 人 民 捐 献 爱 心 表 示 赞 许, 中 国 红 十 字 总 会 特 授 予 海 信 红 十 字 勋 章 奖 青 岛 博 爱 之 星 荣 誉, 并 希 望 更 多 的 青 岛 企 业 能 在 海 信 带 动 下 主 动 承 担 社 会 责 任 与 此 同 时, 海 信 集 团 内 部 员 工 也 自 发 组 织 了 为 地 震 受 灾 地 区 义 捐 活 动, 分 布 在 全 国 的 近 6 万 名 员 工 正 在 以 各 种 渠 道 为 灾 区 捐 款 捐 物, 以 帮 助 受 灾 地 区 灾 后 重 建 工 作 5 月, 海 信 地 面 数 字 电 视 成 为 爱 心 大 使, 受 灾 群 众 临 时 安 置 场 所 可 以 得 到 外 部 信 息 ;6 月, 积 极 支 持 灾 区 学 校 重 建, 海 信 电 视 为 灾 区 儿 童 送 去 地 面 数 字 电 视 作 为 节 日 礼 物 3 清 理 浒 苔 迎 奥 运 2008 年 6 月, 由 于 受 风 力 和 海 流 影 响, 大 量 浒 苔 从 黄 海 中 部 漂 移 至 青 岛 海 域 浒 苔 大 量 聚 集 于 海 面, 对 奥 运 会 帆 船 赛 顺 利 举 行 造 不 利 成 影 响 6 月 28 日, 公 司 团 委 号 召 组 织 广 大 团 员 青 年 700 余 人, 来 到 青 岛 雕 塑 园, 进 行 清 理 浒 苔 大 战 虽 然 脚 划 伤 了 胳 膊 晒 红 了 衣 服 被 海 水 打 湿 了, 但 没 有 一 名 员 工 喊 疼 喊 累 通 过 这 次 清 理 浒 苔 活 动, 增 强 了 员 工 的 社 会 责 任 感 在 庆 祝 建 党 87 周 年 之 际, 能 为 奥 运 会 的 顺 6

110 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 利 召 开 贡 献 自 己 的 一 份 力 量, 能 让 青 岛 的 大 海 变 得 更 蓝 更 美! 海 信 的 员 工 们 深 感 骄 傲 和 自 豪 4 助 草 原 贫 困 大 学 生 圆 艺 术 之 梦 海 信 的 快 速 发 展 离 不 开 广 大 消 费 者 的 大 力 支 持, 为 了 回 报 内 蒙 消 费 者 的 厚 爱, 海 信 从 2008 年 开 始 启 动 了 海 信 平 板 电 视 爱 心 助 学 计 划 2008 年 12 月 24 日, 在 圣 诞 平 安 夜 这 天, 海 信 电 器 呼 市 经 营 分 公 司 与 内 蒙 古 大 学 艺 术 学 院 共 同 举 行 了 隆 重 的 海 信 平 板 电 视 爱 心 助 学 计 划 启 动 仪 式, 海 信 向 内 蒙 古 大 学 贫 困 大 学 生 献 爱 心 活 动 正 式 启 动 首 批 资 助 活 动 使 内 蒙 古 大 学 艺 术 学 院 的 10 名 家 庭 贫 困 品 学 兼 优 的 在 校 大 学 生 受 益, 每 人 获 得 了 3000 元 助 学 金 发 挥 企 业 的 社 会 公 民 责 任 体 现 国 有 企 业 强 烈 的 社 会 责 任 感 和 使 命 感 在 国 家 危 难 经 济 形 势 不 好 的 情 况 下 更 能 体 现 出 它 的 价 值 ( 五 ) 业 界 荣 誉 2008 年 度, 海 信 先 后 多 次 获 得 业 界 殊 荣 2008 年 4 月 30 日,2008 中 国 彩 电 行 业 最 权 威 奖 项 业 内 惟 一 的 2008 中 国 数 字 电 视 年 度 成 功 大 奖 再 次 花 落 海 信, 海 信 电 视 从 2006 年 开 始 连 续 三 年 获 得 此 项 殊 荣 2008 年 7 月 11 日, 在 中 国 国 际 消 费 电 子 博 览 会 (SINOCES) 上,SINOCES 组 委 会 联 合 中 国 电 子 报 评 选 出 2008 年 上 半 年 表 现 最 优 秀 的 平 板 电 视 品 牌 海 信 获 得 了 最 佳 市 场 表 现 品 牌 第 一 名 的 至 高 荣 誉, 海 信 也 是 唯 一 获 此 殊 荣 的 中 国 品 牌 与 此 同 时, 海 信 电 视 还 囊 括 了 最 佳 市 场 表 现 产 品 最 佳 功 能 融 合 创 新 最 佳 工 业 设 计 创 新 最 佳 环 保 设 计 创 新 和 最 具 竞 争 力 的 家 电 下 乡 中 标 产 品 全 部 五 项 产 品 大 奖 的 第 一 名 年 12 月 20 日, 在 中 国 电 子 商 会 主 办 的 中 国 平 板 电 视 市 场 发 展 高 峰 论 坛 7

111 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 上, 海 信 LED 液 晶 电 视 TLM42T08GP 海 信 节 能 等 离 子 TPW5029D 获 得 了 节 能 环 保 平 板 电 视 突 出 表 现 奖 海 信 蓝 光 电 视 TLM52V67PK 获 得 了 全 高 清 平 板 电 视 突 出 表 现 奖 和 多 媒 体 互 动 娱 乐 电 视 突 出 表 现 奖 两 项 大 奖 近 年 来, 因 为 在 社 会 责 任 方 面 的 突 出 表 现, 海 信 有 幸 成 为 唯 一 一 家 连 续 三 年 获 得 最 佳 企 业 公 众 形 象 奖 连 续 两 年 获 得 中 国 最 受 尊 敬 企 业 的 家 电 类 企 业 二 促 进 环 境 的 可 持 续 发 展 ---- 绿 色 海 信 和 谐 家 园 ( 一 ) 环 保 公 司 排 放 的 污 水 主 要 是 生 活 污 水, 每 日 约 800 吨 ; 重 点 加 强 对 生 活 污 水 站 的 日 常 管 理 和 维 护 工 作, 现 设 备 运 行 正 常 ; 污 水 处 理 后 经 市 环 保 局 检 测 合 格, 达 到 国 家 二 级 排 放 标 准, 排 放 到 市 政 管 网 同 时 加 强 对 废 油 废 液 及 其 它 废 弃 物 的 回 收 管 理 工 作, 以 免 使 其 混 入 到 生 活 污 水 当 中, 增 加 污 水 设 备 处 理 负 担, 导 致 污 水 排 放 不 能 达 标 2008 年, 公 司 投 资 35 万 元, 用 于 对 产 业 园 2 套 生 活 污 水 设 备 进 行 全 面 的 大 修, 改 造 并 更 新 了 部 分 设 备, 保 证 了 污 水 排 放 的 达 标 ; 制 定 并 完 善 能 源 管 理 体 系, 降 低 能 源 消 耗 和 能 源 浪 费, 宣 传 环 境 保 护 方 针 政 策, 坚 决 杜 绝 能 源 浪 费 和 环 境 污 染 公 司 未 发 生 对 社 会 环 境 等 方 面 产 生 重 大 不 利 影 响 的 事 件 ( 二 ) 节 能 公 司 确 定 的 2008 年 度 的 环 境 目 标 为 : 节 约 用 能 ( 电 蒸 汽 )4.8%, 节 约 用 水 4.8% 实 际 完 成 情 况 为 : 公 司 耗 电 2138 万 kwh 蒸 汽 吨 柴 油 160 吨 总 能 耗 为 5407 吨 标 准 煤, 节 约 用 能 5.11%; 耗 水 吨, 节 约 用 水 28.2% 公 司 非 常 重 视 自 然 资 源 的 保 护 和 合 理 使 用, 不 断 实 施 节 能 降 耗 活 动 定 额 管 理 是 节 能 降 耗 的 一 种 有 效 手 段, 单 台 电 视 机 产 品 定 额 连 年 下 降 加 强 节 能 新 技 术 的 推 广, 几 年 来 公 司 先 后 搞 了 电 水 热 平 衡 测 试 及 合 理 化 用 电 评 价, 从 中 找 出 能 源 利 用 率 低 的 因 素, 提 出 整 改 方 案 ; 通 过 整 改 使 公 司 节 能 型 电 机 变 压 器 风 机 水 泵 占 到 总 量 的 98% 以 上, 大 大 提 高 了 能 源 利 用 率 通 过 技 术 改 造, 使 得 公 司 工 业 总 产 值 万 元 综 合 能 耗 连 年 下 降, 连 续 多 年 被 评 为 青 岛 市 资 源 节 约 先 进 单 位 荣 誉 称 号 良 好 的 公 共 责 任 并 非 是 对 法 律 和 法 规 最 低 限 度 的 遵 守, 而 是 要 超 越, 同 时 要 8

112 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 超 越 顾 客 的 需 求 海 信 电 视 注 重 环 境 保 护, 在 出 售 电 视 时 以 旧 换 新 防 止 电 子 垃 圾 污 染 环 境 帮 助 广 大 市 民 通 过 放 弃 废 旧 家 电 选 择 新 型 环 保 家 电 来 为 绿 色 奥 运 绿 色 中 国 做 出 自 己 的 贡 献 公 司 研 究 国 外 先 进 品 牌 的 研 发 经 验, 研 制 出 具 有 世 界 先 进 水 准 的 液 晶 电 视 2008 年 9 月 23 日, 海 信 LED 液 晶 电 视 TLM42T08GP 32 寸 液 晶 电 视 TLM32P69D 50 寸 等 离 子 电 视 TPW5029D 分 别 获 得 了 中 国 电 子 技 术 标 准 化 研 究 所 001 号 002 号 和 003 号 中 国 平 板 电 视 节 能 认 证 证 书, 成 为 中 国 首 批 获 得 中 国 平 板 电 视 节 能 认 证 的 产 品 ( 三 ) 环 境 方 针 公 司 确 定 的 长 期 环 境 方 针 为 : 坚 持 走 可 持 续 发 展 的 道 路, 在 公 司 生 产 经 营 活 动 中, 坚 持 环 境 效 益 社 会 效 益 经 济 效 益 的 和 谐 统 一 承 诺 做 到 : (1) 遵 守 与 环 境 有 关 的 所 有 适 用 的 法 律 法 规 标 准 惯 例 等 ; (2) 加 强 对 环 境 污 染 的 预 防 和 控 制, 减 少 废 弃 物 ; (3) 致 力 于 对 能 源 资 源 的 有 效 利 用 ; (4) 建 立 文 件 化 的 环 境 管 理 体 系, 持 续 改 进 环 境 管 理 水 平 ; (5) 对 紧 急 事 件 做 好 准 备, 以 便 及 时 做 出 反 应, 将 危 害 降 到 最 低 ; (6) 使 全 体 员 工 更 好 的 理 解 并 执 行 公 司 环 境 管 理 标 准 三 促 进 经 济 的 可 持 续 发 展 ---- 技 术 立 企 稳 健 经 营 2008 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 134 亿 元, 净 利 润 2.30 亿 元, 经 营 业 绩 连 续 5 年 保 持 稳 定 增 长 海 信 平 板 电 视 占 有 率 持 续 保 持 第 一, 实 现 了 从 2004 到 2008 年 中 国 平 板 销 量 五 冠 王 伟 业 净 利 润 10 净 资 产 收 益 率

113 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 海 信 电 器 拥 有 国 内 一 流 的 国 家 级 企 业 技 术 研 发 中 心, 始 终 坚 持 技 术 立 企 的 企 业 发 展 战 略 2007 年 9 月 19 日, 中 国 彩 电 行 业 第 一 条 液 晶 电 视 模 组 生 产 线 在 海 信 建 成 投 产, 截 至 目 前, 液 晶 模 组 的 生 产 良 率 超 过 99%, 达 到 国 际 一 流 水 平 ;2008 年 8 月, 海 信 液 晶 模 组 二 期 工 程 建 成 投 产, 形 成 年 产 150 万 片 模 组 的 产 能 ;2009 年 海 信 还 将 继 续 建 设 两 条 生 产 线, 年 底 产 能 将 达 到 300 万 片 2008 年, 海 信 LED 背 光 超 薄 液 晶 电 视 自 主 研 发 成 功 并 批 量 上 市, 这 是 国 内 彩 电 企 业 首 次 在 新 型 平 板 电 视 关 键 技 术 研 发 上 与 国 际 巨 头 站 在 同 一 起 点 上, 海 信 LED 作 为 国 家 863 计 划 重 大 技 术 成 果 以 背 光 源 技 术 实 现 了 液 晶 电 视 更 绚 丽 更 节 能 更 环 保 更 纤 薄 四 大 尖 端 优 势, 目 前 已 取 得 30 多 项 技 术 专 利, 并 荣 膺 2008 中 国 创 新 设 计 红 星 奖, 有 力 地 推 动 了 海 信 平 板 电 视 和 模 组 产 业 的 发 展 截 至 2008 年 底, 公 司 已 累 计 申 请 专 利 1500 项, 承 担 国 家 级 / 省 级 项 目 17 项, 获 得 国 家 级 / 省 级 项 目 科 技 进 步 奖 15 项, 近 三 年 参 与 或 主 持 制 定 行 业 标 准 35 个 国 家 标 准 22 个 国 际 标 准 1 个 作 为 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 公 众 公 司, 为 保 护 股 东 等 关 键 利 益 相 关 者 的 利 益, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 证 监 会 的 相 关 法 律 法 规 上 海 证 券 交 易 所 上 市 规 则 等 相 关 规 定 以 及 公 司 章 程 进 行 经 营 和 管 理 活 动 随 着 股 权 分 置 改 革 工 作 的 结 束 和 全 流 通 时 代 的 到 来, 公 司 更 致 力 于 处 理 好 与 投 资 者 以 及 潜 在 投 资 者 的 关 系 公 司 制 定 了 投 资 者 关 系 管 理 办 法, 通 过 主 动 进 行 路 演 和 投 资 推 介 活 动, 以 及 接 待 投 资 者 现 场 调 研 活 动, 加 强 与 投 资 者 以 及 潜 在 投 资 机 构 和 股 民 的 沟 通 和 交 流, 平 等 对 待 所 有 股 东, 保 护 所 有 股 东 的 合 法 权 益, 保 证 所 有 股 东 享 有 平 等 地 位 2008 年 1 月, 在 华 夏 机 构 投 资 者 论 坛 上, 海 信 电 器 在 中 国 1500 多 家 上 市 公 司 中 脱 颖 而 出, 获 得 了 家 电 业 惟 一 的 2007 年 度 十 大 最 受 投 资 者 尊 重 的 上 市 公 司 的 殊 荣 11 月, 在 证 券 日 报 社 主 办 的 第 四 届 中 国 证 券 市 场 年 会 上, 海 信 电 器 以 突 出 的 经 营 业 绩 良 好 的 成 长 性 摘 取 了 2008 中 国 证 券 市 场 年 会 金 鹰 奖 坚 持 高 科 技 高 质 量 高 水 平 服 务 创 国 际 名 牌 的 发 展 战 略, 以 优 化 产 业 结 构 为 基 础 技 术 创 新 为 动 力 资 本 运 营 为 杠 杆, 快 速 成 长, 迅 猛 发 展 秉 承 创 造 完 美, 服 务 社 会 以 顾 客 为 中 心 的 经 营 理 念 在 为 顾 客 提 供 优 秀 的 产 品 和 服 10

114 海 信 电 器 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 务 的 同 时, 还 竭 尽 全 力 使 这 个 世 界 变 得 更 美 好 海 信 从 不 止 于 专 注 企 业 自 身 的 发 展, 无 论 在 推 动 经 济 保 护 环 境 或 是 促 进 社 会 发 展, 更 时 刻 不 忘 强 调 企 业 的 社 会 责 任 和 义 务 海 信 希 望 通 过 自 己 的 行 动, 在 全 社 会 倡 导 一 种 众 志 成 城 的 危 机 处 理 信 念 和 奉 献 社 会 全 面 服 务 的 企 业 道 德 意 识, 履 行 企 业 社 会 责 任 并 成 为 受 人 尊 敬 的 企 业! 青 岛 海 信 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2009 年 4 月 23 日 11