目 录 1 重 要 提 示 1 2 公 司 概 况 公 司 简 介 组 织 结 构 3 3 公 司 治 理 公 司 治 理 结 构 公 司 治 理 信 息 15 4 经 营 管 理 经 营 目 标 方 针 战 略 规 划 所

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1 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 2013 年 度 信 息 披 露 报 告 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 二 〇 一 四 年 四 月 I

2 目 录 1 重 要 提 示 1 2 公 司 概 况 公 司 简 介 组 织 结 构 3 3 公 司 治 理 公 司 治 理 结 构 公 司 治 理 信 息 15 4 经 营 管 理 经 营 目 标 方 针 战 略 规 划 所 经 营 业 务 主 要 内 容 市 场 分 析 内 部 控 制 风 险 管 理 23 5 报 告 期 末 及 上 一 年 度 末 的 比 较 式 会 计 报 表 自 营 资 产 信 托 资 产 26 6 会 计 报 表 附 注 会 计 报 表 编 制 基 准 不 符 合 会 计 核 算 基 本 前 提 的 说 明 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 说 明 或 有 事 项 说 明 重 要 资 产 转 让 及 其 出 售 的 说 明 会 计 报 表 中 重 要 项 目 的 明 细 资 料 关 联 方 关 系 及 其 交 易 的 披 露 会 计 制 度 的 披 露 58 7 财 务 情 况 说 明 书 利 润 实 现 和 分 配 情 况 58 II

3 7.2 主 要 财 务 指 标 对 本 公 司 财 务 状 况 经 营 成 果 有 重 大 影 响 的 其 他 事 项 59 8 特 别 事 项 揭 示 前 五 名 股 东 报 告 期 内 变 动 情 况 及 原 因 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 及 原 因 变 更 注 册 资 本 变 更 注 册 地 或 公 司 名 称 公 司 分 立 合 并 事 项 公 司 的 重 大 诉 讼 事 项 公 司 及 其 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 受 到 处 罚 的 情 况 监 管 部 门 对 公 司 检 查 后 整 改 情 况 本 年 度 重 大 事 项 临 时 报 告 的 简 要 内 容 披 露 时 间 所 披 露 的 媒 体 及 其 版 面 监 管 部 门 认 定 的 其 他 有 必 要 让 客 户 及 相 关 利 益 人 了 解 的 重 要 信 息 60 9 公 司 监 事 会 意 见 60 III

4 1 重 要 提 示 1.1 本 公 司 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 1.2 公 司 独 立 董 事 李 克 渊 李 华 北 马 德 贵 声 明 : 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 1.3 执 行 本 公 司 审 计 的 会 计 事 务 所 未 对 公 司 出 具 保 留 意 见 ( 或 否 定 意 见, 无 法 表 示 意 见 的 审 计 报 告 ) 1.4 公 司 董 事 长 周 礼 耀 总 经 理 陈 明 理 财 务 总 监 阚 秋 声 明 : 保 证 本 年 度 财 务 报 告 的 真 实 完 整 2 公 司 概 况 2.1 公 司 简 介 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 长 城 新 盛 信 托 ) 是 在 重 组 原 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 基 础 上 设 立 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 设 立 于 1988 年 12 月 9 日, 是 经 中 国 人 民 银 行 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 新 疆 分 行 ( 新 人 银 [88] 金 管 字 第 70 号 文 ) 批 准 并 经 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 工 商 局 登 记 注 册, 由 新 疆 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 财 政 局 独 家 出 资 的 国 有 独 资 地 方 性 金 融 机 构, 注 册 资 本 3000 万 元 人 民 币 2003 年 12 月 17 日 中 国 银 监 会 下 发 了 关 于 同 意 伊 犁 州 信 托 投 资 公 司 重 组 方 案 的 复 函 ( 银 监 函 [2003]205 号 ) 由 此, 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 被 中 国 银 监 会 列 为 13 家 遗 留 问 题 信 托 公 司 之 一 2011 年 9 月 30 日 中 国 银 监 会 下 发 了 关 于 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 重 新 登 记 等 有 关 事 项 的 批 复 ( 银 监 复 [2011]408 号 ), 批 准 由 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ( 以 下 简 称 长 城 公 司 ) 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 ( 以 下 简 称 兵 团 国 资 ) 深 圳 市 盛 金 创 业 投 资 发 展 有 限 公 司 ( 现 更 名 为 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司, 以 下 简 称 盛 金 公 司 ) 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 财 信 融 通 融 资 担 保 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 伊 犁 财 信 ) 等 四 家 在 对 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 进 行 重 组 的 基 础 上 进 行 增 资 扩 股 更 名, 改 制 等 事 项 变 更 重 组 2011 年 10 月 8 日 由 中 国 银 监 会 新 疆 监 管 局 发 放 了 金 融 许 可 证, 同 日 在 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 工 商 局 经 济 技 术 开 发 区 分 局 领 取 了 换 发 后 的 企 业 法 人 营 业 执 照 由 此, 公 司 名 称 由 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 信 托 投 资 公 司 变 更 为 新 疆 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司, 公 司 注 册 资 本 由 3,000 万 人 民 币 变 更 为 30,000 万 元 人 民 币 2013 年 11 月 8 日 经 国 家 工 商 总 局 核 准 并 经 监 管 部 门 批 准, 公 司 名 称 再 次 变 更 为 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 1

5 2.1.1 公 司 法 定 名 称 公 司 中 文 名 称 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 公 司 英 文 名 称 :GREAT WALL XINSHENG TRUST CO., LTD. 公 司 英 文 名 称 缩 写 :GWXS TRUST 公 司 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 公 司 注 册 地 址 : 乌 鲁 木 齐 经 济 技 术 开 发 区 卫 星 路 475 号 紫 金 矿 业 研 发 大 厦 A 座 11 层 公 司 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 公 司 电 子 信 箱 :gwxs@gwxstrust.com 公 司 负 责 信 息 披 露 事 务 人 员 : 联 系 人 : 孟 庄 联 系 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :mengzhuang@gwxstrust.com 公 司 信 息 披 露 报 纸 名 称 : 上 海 证 券 报 年 度 报 告 备 置 地 点 : 乌 鲁 木 齐 经 济 技 术 开 发 区 卫 星 路 475 号 紫 金 矿 业 研 发 大 厦 A 座 11 层 登 载 年 度 报 告 的 互 联 网 网 址 : 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 瑞 华 会 计 师 事 务 所 新 疆 分 所 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 住 所 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 南 路 140 号 汇 源 酒 店 1112 层 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 星 瀚 律 师 事 务 所 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 常 德 路 1211 号 室 2

6 2.2 组 织 结 构 组 织 结 构 Organization 图 2.2 信 托 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 股 东 会 风 险 控 制 委 员 会 审 计 委 员 会 监 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 董 事 会 信 托 业 务 决 策 委 员 会 合 规 部 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 综 合 管 理 部 资 金 财 务 部 信 托 财 务 部 产 品 研 发 与 运 营 部 投 资 管 理 部 财 富 管 理 中 心 风 险 管 理 部 审 计 部 金 融 市 场 部 信 托 业 务 一 至 十 一 部 3 公 司 治 理 3.1 公 司 治 理 结 构 3

7 3.1.1 股 东 报 告 期 末 股 东 总 数 为 四 家 ( 均 持 有 10% 以 上 股 份 ) 按 股 东 持 股 比 例 从 大 到 小 排 列 如 下 : 表 股 东 名 称 持 股 比 例 法 定 代 表 人 注 册 资 本 注 册 地 址 主 要 经 营 业 务 及 主 要 财 务 情 况 许 可 经 营 项 目 : 收 购 并 经 营 中 国 农 业 银 行 剥 离 的 不 良 资 产 ; 债 务 追 偿, 资 产 置 换 转 让 与 销 售 ; 债 务 重 组 及 企 业 重 组 ; 债 权 转 股 权 及 阶 段 中 国 长 城 35% 张 晓 松 1,000,000 北 京 市 西 城 区 性 持 股, 资 产 证 券 化 ; 资 产 管 理 范 围 内 的 上 市 资 产 管 理 万 元 人 民 月 坛 北 街 2 号 推 荐 及 债 券 股 票 承 销 ; 直 接 投 资 ; 发 行 债 券, 公 司 币 壹 佰 亿 商 业 借 款 ; 向 金 融 机 构 借 款 和 向 中 国 人 民 银 行 元 申 请 再 贷 款 ; 投 资 财 务 及 法 律 咨 询 与 顾 问 ; 资 产 及 项 目 评 估 ; 企 业 审 计 与 破 产 清 算 ; 经 金 融 监 管 理 部 门 批 准 的 其 他 业 务 ; 除 新 闻 出 版 教 育 医 疗 保 健 药 品 医 疗 器 械 和 BBS 以 外 的 因 特 网 信 息 服 务 业 务 财 务 状 况 良 好 新 疆 生 产 112,300 万 乌 鲁 木 齐 市 扬 新 疆 生 产 建 设 兵 团 授 权 范 围 国 有 资 产 经 营 管 建 设 兵 团 35% 陈 一 滔 元 人 民 币 子 江 路 188 理 ; 国 有 资 产 产 ( 股 ) 权 交 易 ; 商 业 信 息 咨 询 国 有 资 产 拾 壹 亿 贰 号 财 务 状 况 良 好 经 营 公 司 仟 叁 佰 万 元 投 资 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ); 股 权 投 资, 股 权 投 资 管 理, 受 理 资 产 管 理, 企 业 管 理 咨 询, 深 圳 市 投 资 咨 询, 经 济 信 息 咨 询 ( 以 上 均 不 含 证 券 盛 金 投 8500 万 元 深 圳 市 福 田 保 险 基 金 金 融 业 务 银 行 业 务 人 才 中 介 资 控 股 人 民 币 区 福 华 一 路 服 务 及 其 它 限 制 项 目 ); 企 业 形 象 策 划, 文 化 活 有 限 17% 周 琦 捌 仟 伍 佰 国 际 商 会 大 动 策 划 ; 高 新 技 术 产 业 投 资, 受 托 管 理 创 业 投 公 司 万 元 厦 B 座 1210 资 企 业 创 业 资 本 创 业 投 资 咨 询 为 创 业 企 业 室 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 4

8 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外 ; 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 证 后 方 可 经 营 ); 国 内 贸 易 ( 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ) 财 务 信 息 咨 询 ( 不 含 证 券 咨 询 及 其 它 限 制 项 目 ); 国 内 贸 易 ( 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ) 许 可 经 营 项 目 : 无 财 务 状 况 良 好 许 可 经 营 项 目 : 贷 款 担 保 票 据 承 兑 担 保 贸 伊 犁 哈 萨 420,93.35 易 融 资 担 保 项 目 融 资 担 保 信 用 证 担 保 及 其 克 自 治 州 万 元 人 民 伊 宁 市 伊 犁 河 他 融 资 性 担 保 业 务 ; 兼 营 诉 讼 保 全 担 保 ; 投 标 财 信 融 通 13% 林 峰 币 肆 亿 贰 路 怡 安 家 园 1 担 保 预 付 款 担 保 工 程 履 约 担 保 尾 付 款 如 融 资 担 保 仟 零 玖 拾 号 综 合 楼 约 偿 付 担 保 等 履 约 担 保 业 务 ; 与 担 保 业 务 有 关 有 限 公 司 叁 万 叁 仟 的 融 资 咨 询 财 务 顾 问 等 中 介 服 务 ; 以 自 有 资 五 佰 元 金 进 行 投 资 ; 办 理 债 券 发 行 担 保 业 务 ; 国 家 及 自 治 区 规 定 的 其 他 业 务 财 务 状 况 良 好 注 : 本 公 司 无 实 际 控 制 人 董 事 董 事 会 及 其 下 属 委 员 会 表 ( 董 事 长 副 董 事 长 董 事 ) 姓 名 职 务 性 别 年 龄 选 任 日 期 所 推 举 的 股 东 名 称 该 股 东 持 股 比 例 (%) 简 要 履 历 周 礼 耀 董 事 长 男 陈 一 滔 副 董 事 长 女 周 琦 副 董 事 长 男 陈 明 理 董 事 男 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 35% 下 详 35% 下 详 17% 下 详 35% 下 详 范 振 斌 董 事 男 中 国 长 城 资 产 管 理 35% 下 详 5

9 蔺 怀 华 董 事 男 芦 岗 董 事 女 林 峰 董 事 男 公 司 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 伊 犁 哈 萨 克 自 治 州 财 信 融 通 投 资 担 保 有 限 公 司 35% 下 详 17% 下 详 13% 下 详 表 ( 独 立 董 事 ) 该 股 东 简 姓 名 所 在 单 位 及 职 务 性 别 年 龄 选 任 日 期 所 推 举 的 股 东 名 称 持 股 比 例 要 履 (%) 历 李 克 渊 独 立 董 事 男 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 35% 下 详 新 疆 生 产 建 李 华 北 独 立 董 事 男 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 35% 下 详 公 司 新 疆 生 产 建 马 德 贵 独 立 董 事 男 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 35% 下 详 公 司 1 董 事 长 周 礼 耀 经 济 学 硕 士, 复 旦 大 学 国 际 金 融 专 业, 高 级 经 济 师 历 任 中 国 农 业 银 行 上 海 市 宝 山 支 行 计 划 科 副 科 长 吴 淞 营 业 所 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 人 事 处 副 处 长 处 长, 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 直 属 党 委 副 书 记 兼 五 角 场 支 行 行 长, 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 上 海 办 事 处 副 总 经 理 工 会 主 席, 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 上 海 办 6

10 事 处 总 经 理 ; 现 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 副 总 裁 2 副 董 事 长 陈 一 滔 硕 士 研 究 生 解 放 军 空 军 工 程 大 学 管 理 科 学 与 工 程 专 业, 高 级 会 计 师 历 任 职 于 新 疆 生 产 建 设 兵 团 外 经 贸 局 计 财 处 ; 新 疆 农 垦 纺 织 五 矿 化 工 机 械 进 出 口 公 司 任 计 财 部 经 理 ; 新 疆 农 垦 进 出 口 公 司 任 董 事, 常 务 副 总 经 理 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 资 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 务 部 经 理 副 总 经 理 总 经 理 ; 现 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 董 事 长 3 副 董 事 长 周 琦 经 济 学 学 士, 南 开 大 学 金 融 系 金 融 专 业 历 任 中 国 银 行 总 行 国 际 业 务 部 业 务 主 办 ; 工 商 银 行 信 托 投 资 公 司 项 目 经 理 ; 海 口 太 克 实 业 有 限 公 司 总 经 理 ; 深 圳 市 清 华 至 善 金 融 证 券 研 究 所 总 经 理 ; 深 圳 市 清 华 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 ; 深 圳 力 合 数 字 电 视 有 限 公 司 董 事 ; 现 任 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 董 事 长 4 董 事 陈 明 理 博 士 研 究 生, 中 国 人 民 大 学 金 融 学 专 业, 高 级 经 济 师 历 任 工 商 银 行 郑 州 分 行 建 设 路 支 行 信 贷 员 ; 工 商 银 行 总 行 项 目 信 贷 部 主 任 科 员 副 处 长 ; 华 融 资 产 管 理 公 司 股 权 管 理 部 副 处 长 高 级 经 理 ; 华 融 资 产 管 理 公 司 沈 阳 办 事 处 总 经 理 助 理 副 总 经 理 ; 华 融 资 产 管 理 公 司 研 究 发 展 部 副 总 经 理, 第 一 重 组 办 公 室 副 主 任, 委 托 业 务 事 业 部 总 经 理 ; 华 融 国 际 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 ; 华 融 资 产 管 理 公 司 业 务 审 查 部 总 经 理 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 5 董 事 范 振 斌 经 济 学 学 士, 东 北 财 经 大 学 工 业 会 计 专 业 高 级 经 济 师 历 任 辽 宁 省 抚 顺 市 财 政 局 研 究 所 办 公 室 副 主 任 ; 农 业 银 行 辽 宁 省 抚 顺 分 行 副 行 长 ; 农 业 银 行 辽 宁 省 分 行 研 究 所 副 所 长 总 编 行 长 助 理 副 行 长 ; 长 城 资 产 管 理 公 司 沈 阳 办 事 处 总 经 理 南 京 办 事 处 总 经 理 ; 现 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 子 公 司 专 职 董 事 6 董 事 蔺 怀 华 法 学 学 士, 兰 州 大 学 法 学 专 业, 律 师 资 格 历 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 高 级 人 民 法 院 审 判 员 ; 新 疆 国 通 律 师 事 务 所 律 师 ; 新 疆 元 正 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 法 律 顾 问 7 董 事 芦 岗 经 济 学 学 士, 南 开 大 学 金 融 学 系 金 融 专 业 历 任 国 家 外 汇 管 理 总 局 汇 价 处 业 务 主 7

11 办 ; 海 口 太 克 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 深 圳 市 金 羽 光 电 实 业 有 限 公 司 董 事 长 ; 深 圳 键 桥 通 讯 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 ; 深 圳 力 合 数 字 电 视 有 限 公 司 董 事 ; 现 任 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 总 经 理 8 董 事 林 峰 大 学 本 科, 中 共 中 央 党 校 函 授 学 院 经 济 管 理 专 业, 经 济 师 历 任 新 疆 伊 犁 毛 纺 织 厂 动 力 科 企 业 管 理 办 公 室 科 员 ; 伊 犁 州 财 政 局 国 债 服 务 部 任 主 任 ; 伊 犁 州 信 托 投 资 公 司 证 券 营 业 部 总 经 理 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理 董 事 长 ; 现 任 伊 犁 州 财 信 融 通 融 资 担 保 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 9 独 立 董 事 李 克 渊 大 专 学 历, 上 海 财 经 学 院 夜 大 金 融 专 修 科, 高 级 政 工 师 历 任 黑 龙 江 长 水 河 农 场 农 工 连 长 ; 人 民 银 行 上 海 市 普 陀 区 办 事 处 分 理 处 主 任 ; 工 商 银 行 上 海 市 普 陀 区 办 事 处 党 委 副 书 记 分 行 纪 委 专 职 委 员 经 打 办 主 任 闸 北 区 办 主 任 党 委 书 记 ; 人 民 银 行 上 海 市 分 行 金 融 纪 检 组 副 组 长 金 融 纪 检 组 组 长 上 海 大 区 行 纪 委 书 记 党 委 副 书 记 ; 上 海 银 监 局 纪 委 书 记 党 委 副 书 记 巡 视 员 ; 上 海 市 第 五 六 七 届 市 纪 委 委 员 ; 上 海 市 浦 东 新 区 第 二 三 届 人 大 代 表 第 三 届 人 大 常 委 财 经 委 委 员 ; 上 海 金 融 法 制 研 究 会 常 务 副 会 长 学 术 委 员 会 主 任 10 独 立 董 事 李 华 北 文 学 学 士, 解 放 军 外 国 语 学 院 英 语 ( 国 际 关 系 ) 专 业 历 任 解 放 军 部 队 及 总 参 谋 部 机 关 ; 现 任 鑫 海 矿 业 有 限 公 司 董 事 长 11 独 立 董 事 马 德 贵 硕 士 研 究 生, 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 工 业 经 济 系 企 业 管 理 专 业 历 任 新 疆 鄯 善 县 县 委 办 公 室 文 秘 ; 乌 鲁 木 齐 市 政 府 办 公 厅 新 疆 生 产 建 设 兵 团 党 委 办 公 厅 秘 书 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 供 销 合 作 公 司 副 总 经 理 ; 北 京 鸿 运 集 团 新 疆 分 公 司 总 经 理 ; 海 南 睿 丰 投 资 公 司 董 事 长 助 理 ; 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 营 业 部 总 经 理 表 ( 董 事 会 下 属 委 员 会 ) 委 员 会 职 责 组 成 职 务 名 称 人 员 1 对 信 托 计 划 等 信 托 项 目 的 设 立 进 行 初 步 审 核 后 报 送 合 规 部 李 克 渊 陈 蓉 雷 主 任 委 员 副 主 任 8

12 和 风 险 控 制 委 员 会 审 核, 并 汇 总 合 规 部 及 风 险 控 制 委 员 会 的 审 核 意 见 报 董 事 会 审 议 ;2 监 督 检 查 评 价 信 托 计 划 的 实 施 王 勇 委 员 委 员 情 况, 并 向 董 事 会 提 出 建 议 ;3 监 督 公 司 将 信 托 财 产 与 公 司 曾 江 委 员 信 自 有 财 产 分 开 管 理 分 别 记 帐 的 实 施 情 况 以 及 将 不 同 客 户 的 信 托 托 财 产 分 开 管 理 的 实 施 情 况 ;4 审 查 公 司 利 益 或 公 司 股 东 利 委 益 是 否 与 受 益 人 利 益 冲 突, 按 受 益 人 利 益 最 大 化 的 原 则 提 出 解 员 决 方 案 ;5 监 督 信 托 业 务 与 公 司 其 他 业 务 之 间 的 隔 离 机 制, 会 审 核 其 人 员 信 息 会 计 账 户 的 相 对 独 立 性 以 及 信 托 财 产 的 独 郭 韬 委 员 立 性 ;6 监 督 公 司 股 东 与 信 托 公 司 之 间 在 业 务 人 员 资 产 财 务 办 公 场 所 等 方 面 严 格 分 开 的 实 施 情 况, 审 核 公 司 经 营 核 算 承 担 责 任 和 风 险 的 独 立 性 ;7 指 导 对 信 托 从 业 人 员 的 培 训 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 投 资 决 策 委 员 1 对 本 章 程 规 定 须 经 董 事 会 批 准 的 重 大 投 资 融 资 资 金 运 用 委 托 理 财 和 资 产 处 置 等 方 案 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ;2 对 本 章 程 规 定 须 经 董 事 会 批 准 的 固 有 资 产 投 资 重 大 资 本 运 作 资 产 经 营 项 目 和 合 作 开 发 等 项 目 进 行 研 究 并 提 出 建 议 ;3 对 以 上 事 项 的 实 施 进 行 检 查, 并 接 受 公 司 资 金 使 用 的 调 度 贷 款 担 保 对 外 投 资 设 立 全 资 或 合 资 公 司 ( 包 括 但 不 限 于 控 股 子 公 司 重 大 控 股 子 公 司 以 及 重 大 子 公 司 ) 产 权 转 让 资 产 重 组 等 重 王 勇 曾 江 芦 岗 郭 韬 主 任 委 员 副 主 任 委 员 副 主 任 委 员 委 员 会 大 决 策 活 动 的 审 核 或 建 议 ;4 研 究 建 议 公 司 的 长 期 发 展 战 略 规 划 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 康 建 春 委 员 1 对 公 司 开 展 新 的 自 营 业 务 或 项 目 以 及 公 司 重 大 经 营 事 件 或 项 目 进 行 风 险 收 益 评 估, 研 究 拟 定 风 险 防 范 方 案 ;2 对 公 司 经 营 的 信 托 业 务 或 项 目 进 行 事 先 风 险 收 益 评 估, 研 究 拟 定 风 险 防 范 方 案 ;3 向 董 事 会 提 交 公 司 全 面 风 险 管 理 年 度 报 告 ;4 研 究 公 司 经 营 活 动 及 风 险 状 况, 提 出 风 险 管 理 需 要 关 注 的 核 心 风 险 问 题, 对 公 司 可 能 出 现 的 风 险 进 行 预 测 与 评 价 ;5 审 核 张 斌 阚 秋 杨 辰 王 勇 主 任 委 员 副 主 任 委 员 副 主 任 委 员 委 员 风 险 监 控 指 标 体 系 及 风 险 管 理 信 息 分 析 报 告, 监 督 经 营 管 理 层 对 经 营 风 险 采 取 必 要 的 识 别 计 量 监 测 和 控 制 措 施 ;6 对 郭 韬 委 员 风 战 略 规 划 的 实 施 过 程 进 行 监 督 和 评 估, 督 促 经 营 管 理 层 持 续 改 9

13 险 控 制 委 员 会 进 风 险 管 控 能 力 ;7 研 究 公 司 经 营 管 理 的 风 险 识 别 管 理 技 术 风 险 控 制 及 补 偿 机 制, 审 核 风 险 管 理 系 统 建 设 规 划 ; 研 究 审 核 公 司 经 营 管 理 中 重 大 风 险 事 件 的 预 警 预 控 应 急 预 案 ;9 根 据 国 家 宏 观 经 济 金 融 政 策 及 市 场 形 势 的 变 化, 制 定 公 司 风 险 管 理 体 系, 审 核 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 及 执 行 情 况 ;10 根 据 公 司 发 展 战 略, 研 究 公 司 的 风 险 管 理 体 系, 提 出 改 进 风 险 管 理 体 系 的 决 策 程 序 及 建 议 ;11 研 究 公 司 战 略 规 划 的 执 行 步 骤 及 其 管 理 方 式, 评 估 风 险 政 策 的 有 效 性, 提 出 动 态 的 风 险 控 制 建 议 方 案 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 1 和 审 查 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 及 奖 惩 方 案 并 向 董 事 会 提 出 建 范 振 斌 主 任 委 员 薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 ;2 拟 定 业 务 绩 效 考 核 制 度 方 案, 按 照 每 年 的 经 营 情 况, 拟 定 具 体 的 提 取 金 额 分 配 标 准 操 作 细 则 以 在 当 年 税 后 利 润 的 一 定 比 例 中 提 取 信 托 经 理 人 激 励 基 金 和 员 工 奖 励 基 金, 并 将 该 等 方 案 提 交 公 司 董 事 会 审 议 ;3 对 总 经 理 拟 定 的 公 司 职 工 工 资 福 利 奖 惩 制 度 等 方 案 提 出 专 业 意 见 ;4 根 据 公 司 内 外 部 情 况 变 化, 适 时 提 出 薪 酬 规 划 激 励 计 划 以 及 业 务 绩 效 考 核 奖 惩 制 度 业 务 绩 效 考 核 制 度 的 调 整 意 见 ;5 了 解 公 司 薪 酬 制 度 激 励 计 划 和 业 务 绩 效 考 核 奖 惩 制 度 业 务 绩 效 考 核 制 度 的 执 行 情 况 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 谭 玉 林 李 克 渊 阚 秋 副 主 任 委 员 委 员 委 员 审 计 委 员 会 1 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露, 并 对 公 司 披 露 的 定 期 财 务 报 告 ( 含 季 报 中 报 年 报 ) 形 成 书 面 意 见 ;2 监 督 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及 其 实 施, 负 责 公 司 内 部 审 计 工 作, 对 公 司 重 大 关 联 交 易 进 行 审 计 ;3 至 少 每 半 年 向 公 司 董 事 会 提 交 内 部 审 计 报 告, 同 时 向 银 监 会 报 送 该 报 告 的 副 本 ;4 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 协 调 以 及 会 计 师 事 务 所 的 选 聘 工 作 委 员 会 应 与 负 责 公 司 外 部 审 计 的 会 计 师 事 务 所 加 强 沟 通, 密 切 关 注 注 册 会 计 师 的 工 作 情 况, 协 助 注 册 会 计 师 开 展 工 作 ;5 提 议 聘 请 或 更 换 外 部 审 计 机 构, 对 外 部 审 计 机 构 开 展 公 司 有 关 蔺 怀 华 范 振 斌 芦 岗 林 峰 主 任 委 员 副 主 任 委 员 副 主 任 委 员 委 员 财 务 审 计 资 产 评 估 及 相 关 业 务 活 动 工 作 结 果 的 真 实 性 合 法 性 进 行 监 督 ;6 审 查 公 司 内 控 制 度, 每 年 对 公 司 内 部 控 制 制 10

14 度 的 建 立 健 全 与 执 行 情 况 至 少 进 行 一 次 检 查 和 评 估, 并 发 表 专 项 意 见 报 送 公 司 董 事 会 ;7 负 责 拟 定 对 董 事 和 高 级 管 理 人 员 进 行 离 任 审 计 的 方 案 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 信 托 业 务 决 策 委 员 会 ( 一 ) 根 据 信 托 业 务 部 的 申 请, 召 开 会 议, 对 拟 发 起 的 信 托 计 划 进 行 最 终 评 审, 做 出 是 否 批 准 的 决 策, 经 审 议 批 准 须 交 由 公 司 董 事 会 秘 书 后 需 报 董 事 会 及 股 东 会 备 案 ;( 二 ) 对 制 订 与 信 托 业 务 有 关 的 管 理 制 度 ( 包 括, 但 不 限 于 : 信 托 项 目 立 项 信 托 项 目 尽 职 调 查 信 托 项 目 责 任 经 理 管 理 以 及 信 托 项 目 信 息 披 露 等 ) 提 供 建 议 及 方 案, 并 报 董 事 会 审 议 批 准 ; 以 及 ( 三 ) 公 司 股 东 会 及 董 事 会 依 据 法 律 法 规 及 公 司 章 程 所 授 予 的 其 他 职 责 周 礼 耀 陈 一 滔 周 琦 林 峰 陈 明 理 杨 辰 阚 秋 主 任 委 员 副 主 任 委 员 副 主 任 委 员 委 员 委 员 委 员 委 员 1 协 助 董 事 会 制 定 有 效 推 动 和 执 行 公 司 的 合 规 制 度 和 政 策, 并 负 责 公 司 的 各 项 稽 核 工 作 ; 主 动 识 别 量 化 评 估 监 测 童 正 蔺 怀 华 主 任 副 主 任 测 试 和 报 告 合 规 风 险, 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 监 事 会 提 供 合 规 检 查 报 告 ;2 组 织 各 部 门 梳 理 整 合 公 司 的 规 章 制 度 和 操 郭 韬 副 主 任 作 规 程, 适 时 修 订 公 司 合 规 手 册 内 部 行 为 准 则 或 各 项 操 作 程 序, 参 与 公 司 的 组 织 架 构 和 业 务 流 程 再 造, 使 其 符 合 合 规 的 要 求, 并 具 有 较 强 的 执 行 力 ;3 保 持 与 监 管 机 构 日 常 的 工 作 联 合 系, 跟 踪 和 评 估 监 管 意 见 和 监 管 要 求 的 落 实 情 况 ; 关 注 并 持 续 跟 踪 正 确 把 握 合 规 法 律 法 规 规 则 和 准 则 的 规 定 精 神 最 新 发 展 及 对 信 托 经 营 的 影 响, 为 高 级 管 理 层 提 供 合 规 建 议 ;4 督 促 公 司 董 事 会 监 事 会 高 级 管 理 层 等 各 个 层 面 在 各 自 职 责 规 范 围 内 履 行 合 规 职 责, 使 信 托 公 司 的 经 营 活 动 与 法 律 法 规 规 则 和 准 则 相 一 致, 促 使 公 司 合 规 经 营 ;5 参 与 公 司 新 产 品 开 发, 提 供 必 要 的 合 规 测 试 审 核 和 支 持, 包 括 新 产 品 新 业 务 的 拓 展, 新 客 户 关 系 的 建 立 以 及 客 户 关 系 发 生 重 大 变 化 等 所 部 产 生 的 合 规 风 险 ;6 制 定 修 订 具 体 的 合 同 管 理 办 法, 以 及 审 查 合 同 ( 包 括 每 一 份 信 托 合 约 及 其 他 经 营 合 同 ) 的 合 法 性 11

15 完 整 性 可 行 性, 防 止 不 完 善 或 者 不 合 法 合 同 的 出 现, 并 就 该 等 合 同 出 具 合 规 意 见 ; 协 助 合 同 经 办 人 依 法 签 订 合 同, 参 加 重 大 合 同 的 谈 判 与 签 订 并 提 供 法 律 意 见 ; 协 助 合 同 经 办 人 处 理 合 同 履 行 过 程 中 出 现 的 问 题 和 纠 纷, 依 法 参 加 对 合 同 纠 纷 的 协 商 调 解 仲 裁 诉 讼 ;7 监 督 检 查 清 理 考 核 公 司 各 部 门 控 股 子 公 司 重 大 控 股 子 公 司 及 重 大 子 公 司 的 合 同 签 订 履 行 情 况, 执 行 国 家 有 关 法 律 法 规 和 金 融 政 策 公 司 各 项 规 章 制 度 及 内 部 监 控 程 序 的 情 况, 并 有 权 就 其 中 涉 及 的 法 律 问 题 向 经 办 部 门 和 公 司 高 级 管 理 层 提 出 意 见 和 建 议 ; 有 权 对 检 查 中 发 现 的 问 题 和 有 关 方 面 提 供 的 情 况 进 行 查 证 核 实, 复 制 有 关 资 料 或 索 取 证 明 材 料, 对 有 疑 问 的 情 况 有 权 要 求 被 检 查 对 象 作 出 解 释 和 提 供 有 关 资 料 或 书 面 说 明 ;8 公 司 外 聘 律 师 或 公 司 法 律 顾 问 工 作 由 合 规 部 统 一 归 口 管 理, 但 应 本 着 精 简 高 效 节 约 成 本 适 当 集 中 的 原 则 进 行 ; 以 及 经 董 事 会 授 权 的 其 他 职 权 监 事 监 事 会 及 其 下 属 委 员 会 表 ( 监 事 会 成 员 ) 姓 名 职 务 性 别 年 龄 选 任 日 期 所 推 举 的 股 东 名 称 该 股 东 持 股 比 例 简 要 履 历 新 疆 生 产 建 设 王 敏 监 事 会 主 席 女 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 35% 下 详 谢 村 模 监 事 会 副 主 席 男 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 35% 下 详 蒋 健 监 事 会 副 主 席 男 深 圳 市 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 17% 下 详 郭 韬 职 工 监 事 男 职 工 代 表 大 会 下 详 曹 继 忠 职 工 监 事 男 职 工 代 表 大 会 下 详 12

16 1 监 事 会 主 席 王 敏 硕 士 研 究 生, 新 疆 财 经 学 院 金 融 专 业, 高 级 会 计 师 历 任 兵 团 经 济 专 科 学 校 教 师 ; 新 疆 进 出 口 股 份 有 限 公 司 财 务 财 务 部 结 算 部 经 理 ; 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 研 发 部 副 经 理 财 务 总 监 ; 新 疆 宏 海 房 地 产 开 发 有 限 公 司 总 会 计 董 事 ; 现 任 兵 团 国 有 资 产 经 营 公 司 风 险 管 控 部 经 理 2 监 事 会 副 主 席 谢 村 模 大 学 本 科, 中 共 中 央 党 校 函 授 本 科 党 政 管 理 专 业, 高 级 经 济 师 历 任 上 海 市 前 卫 农 场 液 压 元 件 厂 金 工 车 间 副 主 任 ; 农 业 银 行 上 海 分 行 人 事 处 专 业 技 术 管 理 副 主 任 科 员 ; 农 业 银 行 浦 东 分 行 人 事 处 副 处 长 直 属 党 委 副 书 记 分 行 副 行 长 工 会 主 席 ; 长 城 资 产 管 理 公 司 上 海 办 事 处 综 合 管 理 ( 人 力 资 源 ) 部 副 处 长 评 估 管 理 部 处 长 纪 检 委 员 纪 委 办 公 室 主 任 ; 现 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 上 海 办 事 处 监 察 审 计 部 高 级 经 理 3 监 事 会 副 主 席 蒋 健 经 济 学 学 士, 南 开 大 学 金 融 学 系 金 融 专 业 历 任 福 建 国 际 信 托 投 资 公 司 及 华 福 证 券 公 司 发 行 部 副 经 理 经 理 ; 福 建 93 发 行 干 事 团 副 主 干 事 长 ; 四 川 信 托 投 资 公 司 发 行 部 总 经 理 ; 四 川 信 托 投 资 公 司 上 海 证 券 业 务 部 总 经 理 ; 四 川 9 家 信 托 公 司 重 组 委 员 会 证 券 组 组 长 ; 世 纪 联 融 控 股 公 司 副 总 裁 ; 北 京 华 申 置 业 开 发 公 司 执 行 董 事 总 经 理 ; 重 庆 天 生 综 合 市 场 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ; 现 任 上 海 交 大 教 育 服 务 产 业 投 资 管 理 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 4 职 工 监 事 郭 韬 硕 士 研 究 生, 中 国 人 民 大 学 经 济 法 学 专 业 历 任 长 城 资 产 管 理 公 司 法 律 事 务 部 债 权 管 理 部 副 主 任 科 员 法 律 事 务 部 主 任 科 员 业 务 主 管 高 级 副 经 理 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 产 品 研 发 与 运 营 部 总 经 理 兼 综 合 部 总 经 理 5 职 工 监 事 曹 继 忠 工 学 学 士, 合 肥 工 业 大 学 建 筑 设 计 专 业 历 任 安 徽 中 州 置 业 股 份 有 限 公 司 工 程 管 理 部 副 经 理 经 理 ; 深 圳 市 盛 金 创 业 投 资 发 展 有 限 公 司 上 海 办 事 处 主 任 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 本 公 司 监 事 会 未 下 设 委 员 会 高 级 管 理 人 员 13

17 姓 名 职 务 性 别 年 龄 选 任 日 期 金 融 从 业 年 限 学 历 专 业 陈 明 理 总 经 理 男 博 士 金 融 沈 富 荣 副 总 经 理 男 博 士 管 理 工 程 杨 辰 副 总 经 理 男 硕 士 金 融 李 凯 副 总 经 理 男 大 专 金 融 段 薇 副 总 经 理 女 硕 士 法 律 阚 秋 财 务 总 监 男 大 专 会 计 1 总 经 理 陈 明 理 关 于 总 经 理 陈 明 理 介 绍 请 参 见 董 事 董 事 会 及 其 下 属 委 员 会 4 2 副 总 经 理 沈 富 荣 东 华 大 学 博 士 研 究 生 毕 业, 具 有 律 师 执 业 资 格 曾 任 共 青 团 上 海 市 长 宁 区 委 副 书 记 ; 中 共 上 海 市 长 宁 区 委 政 策 研 究 室 副 主 任 ; 上 海 新 虹 桥 企 业 有 限 公 司 董 事 兼 常 务 副 总 经 理 ; 上 海 爱 建 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 ; 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ; 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 国 盛 典 当 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 爱 建 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 3 副 总 经 理 杨 辰 商 学 硕 士, 日 本 早 稻 田 大 学 商 学 专 业 历 任 南 开 大 学 金 融 学 系 讲 师 ; 日 本 安 田 火 灾 海 上 保 险 公 司 总 部 安 田 综 合 研 究 所 委 托 研 究 员 ; 日 本 安 田 火 灾 海 上 保 险 公 司 总 部 国 际 业 务 部 业 务 主 办 ; 深 圳 力 合 数 字 电 视 有 限 公 司 副 总 裁 ; 深 圳 力 合 传 媒 有 限 公 司 董 事 ; 宁 波 成 功 多 媒 体 通 讯 有 限 公 司 董 事 ; 深 圳 市 盛 金 投 资 控 股 有 限 公 司 董 事 副 总 裁 ; 上 海 飞 乐 音 响 股 份 有 限 公 司 董 事 战 略 委 员 会 委 员 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 4 副 总 经 理 李 凯 大 专 学 历, 福 建 金 融 管 理 干 部 学 院, 经 济 师 历 任 农 业 银 行 石 河 子 支 行 科 员 ; 人 民 银 行 石 河 子 分 行 计 划 科 科 员 稽 核 科 副 科 长 人 事 科 科 长 ; 人 民 银 行 克 拉 玛 依 中 心 支 行 副 行 长 ; 银 监 会 克 拉 玛 依 分 局 局 长 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 5 副 总 经 理 段 薇 14

18 辽 宁 大 学 法 学 院 法 律 硕 士, 高 级 经 济 师, 曾 任 中 国 工 商 银 行 辽 宁 省 分 行 商 业 信 贷 处 第 三 产 业 信 贷 处 工 商 信 贷 处 业 务 综 合 员 ; 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 沈 阳 办 事 处 股 权 管 理 部 负 责 人 投 资 银 行 部 负 责 人 ; 东 亚 银 行 沈 阳 分 行 房 地 产 贷 款 部 负 责 人 营 业 部 负 责 人 企 业 及 银 团 贷 款 部 负 责 人 ; 华 融 国 际 信 托 有 限 责 任 公 司 历 任 投 资 银 行 部 总 经 理 信 托 市 场 部 总 经 ; 中 国 华 融 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 资 产 经 营 部 总 经 理 助 理, 业 务 审 查 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理 理 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 6 财 务 总 监 阚 秋 大 专 学 历, 长 春 金 融 高 等 专 科 学 校, 注 册 会 计 师 资 产 评 估 师 注 册 税 务 师 历 任 中 国 银 行 吐 鲁 番 分 行 任 会 计 及 内 部 稽 核 ; 新 疆 科 麦 食 品 公 司 任 财 务 经 理 ; 中 天 运 会 计 师 事 务 所 新 疆 分 行 任 副 所 长 ; 现 任 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 公 司 员 工 项 目 报 告 期 年 度 2013 年 度 上 年 度 人 数 比 例 人 数 比 例 25 以 下 % 0 0% 年 龄 分 布 % 1 5% % 14 70% 40 以 上 % 5 25% 博 士 % 3 15% 学 历 分 布 硕 士 % 3 15% 本 科 % 9 45% 专 科 及 其 他 % 5 25% 高 管 人 员 % 7 35% 岗 位 分 布 自 营 业 务 人 员 % 6 30% 信 托 业 务 人 员 % 7 35% 其 他 % 0 0% 注 : 自 营 业 务 人 员 是 指 按 照 岗 位 分 工, 专 门 或 至 少 主 要 从 事 固 有 资 金 使 用 和 固 有 资 产 管 理 有 关 业 务 的 职 工 ; 信 托 业 务 人 员 是 指 按 照 岗 位 分 工, 专 门 或 主 要 从 事 信 托 资 金 使 用 和 信 托 资 产 管 理 各 项 业 务 的 职 工 ; 对 于 人 力 资 源 部 等 类 似 无 法 明 确 区 分 的 综 合 部 门 归 为 其 他 人 员 3.2 公 司 治 理 信 息 年 度 内 召 开 股 东 会 情 况 本 年 度 共 召 开 五 次 股 东 会 议 一 2013 年 1 月 10 日, 公 司 以 通 讯 表 决 方 式 召 开 了 第 六 次 股 东 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 公 司 财 务 工 作 进 行 审 计 的 议 案 15

19 二 2013 年 1 月 21 日, 公 司 以 现 场 方 式 召 开 了 公 司 股 东 协 调 会 议, 对 拟 提 交 第 七 次 股 东 会 议 的 相 关 事 项 进 行 了 酝 酿 沟 通 三 2013 年 4 月 3 日, 公 司 以 现 场 方 式 召 开 了 公 司 第 七 次 股 东 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 董 事 会 提 交 的 1 公 司 2012 年 度 工 作 总 结 ;2 公 司 2012 年 财 务 决 算 报 告 及 说 明 ;3 公 司 2013 年 度 经 营 计 划 ;4 公 司 2013 年 度 财 务 预 算 报 告 ; 5 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 ;6 研 究 了 公 司 引 进 高 端 人 才 的 职 务 与 待 遇 问 题 等 议 题 四 2013 年 6 月 26 日, 公 司 以 通 讯 表 决 方 式 召 开 了 第 八 次 股 东 会 议, 审 议 通 过 了 将 公 司 中 文 名 称 由 新 疆 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 变 更 为 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 ; 英 文 名 称 由 XINJIANG GREAT WALL XINSHENG TRUST CO., LTD. 变 更 为 GREAT WALL XINSHENG TRUST CO.,LTD. 同 时, 通 过 了 对 因 此 项 事 宜 修 改 公 司 章 程 相 关 内 容 的 议 案 五 2013 年 12 月 15 日, 公 司 以 通 讯 表 决 方 式 召 开 了 第 九 次 股 东 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 公 司 2013 年 度 财 务 工 作 进 行 审 计 的 议 案 年 度 内 召 开 董 事 会 情 况 2013 年 4 月 2 日, 公 司 以 现 场 方 式 召 开 了 公 司 一 届 六 次 董 事 会 会 议, 会 议 审 议 通 过 了 1 公 司 2012 年 度 工 作 总 结 ;2 公 司 2012 年 财 务 决 算 报 告 及 说 明 ;3 公 司 2013 年 度 经 营 计 划 ;4 公 司 2013 年 度 财 务 预 算 ;5 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案 ;6 聘 任 沈 富 荣 段 薇 曾 江 为 公 司 副 总 经 理 的 议 案 ;7 市 场 化 引 进 高 端 专 业 人 才 职 务 和 待 遇 问 题 及 聘 任 马 志 平 为 副 总 经 理 的 议 案 ;8 公 司 部 门 设 置 及 员 工 编 制 计 划 等 12 个 制 度 (1) 公 司 机 构 设 置 及 员 工 编 制 计 划 ;(2) 公 司 劳 动 合 同 管 理 办 法 ;(3) 公 司 信 托 业 务 管 理 办 法 ;(4) 公 司 信 托 业 务 部 门 管 理 办 法 ;(5) 公 司 信 托 业 务 财 务 管 理 办 法 ;(6) 公 司 信 托 计 划 项 目 尽 职 调 查 操 作 细 则 ( 试 行 ) ;(7) 公 司 固 有 业 务 管 理 办 法 ;(8) 公 司 风 险 管 理 制 度 ;(9) 公 司 业 务 审 查 委 员 会 工 作 规 则 ;(10) 公 司 财 务 管 理 制 度 ;(11) 公 司 费 用 管 理 办 法 ;(12) 公 司 资 产 减 值 准 备 管 理 办 法 ;9 公 司 薪 酬 管 理 办 法 等 3 个 办 法 的 议 案 A 公 司 薪 酬 管 理 办 法 ;B 公 司 绩 效 考 核 办 法 ; C 公 司 员 工 补 充 医 疗 保 险 办 法 等 事 项 16

20 本 年 度, 公 司 董 事 会 下 属 的 各 专 业 委 员 会 认 真 履 行 职 责, 按 照 公 司 章 程 及 相 关 规 定, 认 真 履 行 职 责 并 相 应 召 开 了 各 种 会 议 : 1 公 司 信 托 业 务 决 策 委 员 会 先 后 召 开 了 38 次 会 议, 对 融 信 集 团 贷 款 集 合 信 托 计 划 等 45 个 项 目 进 行 审 议 审 议 通 过 了 新 疆 天 龙 矿 业 股 份 有 限 公 司 信 托 贷 款 单 一 资 金 信 托 计 划 等 37 个 信 托 项 目, 均 于 当 年 顺 利 成 立 2 积 极 制 订 公 司 风 险 管 理 监 督 风 险 计 量 监 测 和 风 险 控 制 流 程 等 风 险 监 控 制 度 ; 加 强 对 项 目 执 行 过 程 风 险 监 督 和 评 审, 参 与 对 信 托 项 目 的 审 核 与 决 策, 开 展 公 司 内 部 风 险 评 估 和 报 告, 指 导 公 司 内 部 全 面 开 展 风 险 管 理 ; 与 合 规 部 一 同 制 定 了 17 项 风 险 管 理 制 度 ; 建 立 和 完 善 了 事 前 防 范 事 中 控 制 事 后 监 督 的 风 险 管 理 机 制 ; 2013 年 度 公 司 风 险 控 制 委 员 会 ( 与 公 司 信 托 业 务 决 策 委 员 会 合 并 ) 召 开 38 次 会 议, 审 议 了 友 谊 股 份 流 动 资 金 贷 款 单 一 资 金 信 托 等 45 个 信 托 项 目, 批 准 实 施 了 友 谊 股 份 流 动 资 金 贷 款 单 一 资 金 信 托 等 37 个 信 托 项 目 3 合 规 部 根 据 公 司 发 展 规 划 的 总 体 要 求, 深 化 管 理 强 化 服 务 针 对 公 司 业 务 发 展 的 需 要 及 业 务 流 程 的 调 整, 会 同 相 关 部 门 积 极 制 定 相 应 的 配 套 规 章 制 度, 完 善 反 洗 钱 制 度 和 关 联 交 易 的 相 关 管 理 制 度, 制 定 员 工 手 册 ; 在 业 务 审 核 方 面 始 终 以 公 司 发 展 大 计 为 重, 采 取 多 种 措 施, 对 业 务 过 程 中 出 现 的 问 题, 进 行 系 统 地 识 别 和 梳 理 合 规 风 险 点, 不 定 期 的 编 写 并 向 业 务 部 门 提 供 合 规 管 理 提 示 单, 顺 利 完 成 了 项 目 审 核 任 务 ; 在 合 同 审 核 方 面, 一 方 面 通 过 服 务 外 包 的 方 式, 聘 请 外 部 律 师 事 务 部 律 师 参 与 公 司 合 同 的 审 核, 加 快 合 同 的 审 核 效 率 另 一 方 面 将 法 律 文 件 审 核 纳 入 公 司 OA 系 统 和 信 托 业 务 管 理 系 统, 规 范 业 务 开 展 和 公 司 日 常 管 理 中 的 法 律 文 件 审 核 流 程, 积 极 制 订 业 务 类 合 同 的 审 核 细 则, 科 学 划 分 各 部 门 与 合 规 部 在 合 同 起 草 管 理 方 面 的 职 责 分 工, 进 一 步 推 进 公 司 合 同 格 式 化 工 作, 制 定 了 单 一 资 金 信 托 合 同 指 令 型 信 托 合 同 等 主 合 同 以 及 抵 押 质 押 等 配 套 合 同 的 格 式 文 本, 为 业 务 部 门 的 各 类 抵 质 押 手 续 开 展 提 供 了 便 利 ; 在 风 控 措 施 落 实 方 面, 严 控 抵 质 押 各 环 节 操 作 风 险, 时 刻 以 对 公 司 整 体 利 益 负 责 为 委 托 人 尽 责 为 宗 旨, 积 极 配 合 业 务 部 门, 进 行 现 场 尽 调 严 控 办 理 环 节 的 合 规 风 险 和 操 作 风 险, 确 保 业 务 操 作 各 环 节 合 法 合 规 ; 同 时, 建 立 业 务 辅 助 机 构 库, 目 前, 已 初 步 建 立 了 律 师 库 和 评 估 事 务 所 库 此 外, 为 加 强 公 司 对 融 资 企 业 的 监 管, 公 司 还 推 广 在 投 后 监 管 中 启 用 第 三 方 造 价 监 理 机 构 对 融 资 企 业 的 用 款 进 行 实 质 监 管 4 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 积 极 走 访 业 内 公 司, 对 公 司 薪 酬 及 奖 励 约 束 机 制 进 行 调 研, 并 提 出 合 理 化 建 议 独 立 董 事 履 职 情 况 : 报 告 期 内 公 司 三 名 独 立 董 事 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 赋 予 的 各 项 职 责, 恪 尽 职 守, 勤 勉 尽 责, 对 董 事 会 审 议 的 各 个 议 案 认 真 负 责 的 发 17

21 表 明 确 意 见 并 积 极 行 使 表 决 权, 在 公 司 发 展 战 略 业 务 开 展 财 务 监 督 薪 酬 管 理 风 险 管 控 等 方 面 积 极 献 言 献 策, 对 董 事 会 的 科 学 决 策 形 成 有 力 支 持, 高 度 负 责 地 履 行 了 独 立 董 事 职 责 监 事 会 履 行 职 责 情 况 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 根 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 并 结 合 工 作 实 际, 严 格 诚 信 原 则, 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 认 真 履 行 监 督 职 责 监 事 会 于 2013 年 4 月 3 日 份 和 2013 年 11 月 9 日 分 别 召 开 了 一 届 二 次 和 一 届 三 次 监 事 会 会 议 一 届 二 次 会 议 一 是 审 议 公 司 2012 年 度 财 务 决 算 审 计 报 告, 听 取 公 司 财 务 总 监 的 相 关 说 明 ; 二 是 通 报 监 事 会 向 公 司 员 工 征 求 意 见 的 情 况 ; 三 是 研 究 2012 年 度 监 事 会 监 督 检 查 意 见 ; 四 是 研 究 确 定 监 事 会 成 员 分 工 ; 五 是 研 究 确 定 监 事 会 2013 年 度 工 作 计 划 ; 一 届 三 次 会 议 一 是 了 解 公 司 经 营 管 理 和 业 务 开 展 情 况, 听 取 公 司 总 经 理 的 相 关 报 告 ; 二 是 检 查 公 司 财 务 工 作 和 预 算 控 制 情 况, 听 取 公 司 财 务 总 监 的 相 关 说 明 ; 三 是 通 报 监 事 会 向 公 司 员 工 征 求 意 见 的 情 况 ; 四 是 进 一 步 明 确 监 事 会 成 员 分 工 ; 四 是 研 究 安 排 监 事 会 工 作 同 时, 本 公 司 监 事 会 及 所 有 监 事 会 成 员 能 够 认 真 阅 读 公 司 股 东 会 董 事 会 相 关 文 件, 及 时 了 解 掌 握 公 司 经 营 动 态 并 提 出 合 理 化 建 议 监 事 会 认 为, 报 告 期 内 公 司 能 够 认 真 贯 彻 国 家 法 律 法 规 和 公 司 章 程 制 度 的 要 求, 依 法 合 规 促 发 展, 不 断 完 善 内 控 制 度 持 续 强 化 风 险 管 控 董 事 及 高 级 管 理 人 员 能 够 遵 守 国 家 有 关 金 融 法 律 法 规 和 公 司 法 的 有 关 规 定, 认 真 履 职, 未 发 现 有 违 法 违 规 及 违 章 行 为 及 损 害 公 司 利 益 股 东 利 益 和 委 托 人 利 益 的 行 为 高 级 管 理 层 履 职 情 况 公 司 高 级 管 理 层 认 真 贯 彻 实 施 董 事 会 通 过 的 2013 年 度 经 营 计 划, 按 照 信 托 法 公 司 法 公 司 章 程 及 公 司 各 项 规 章 制 度, 自 觉 接 受 银 监 局 的 监 管, 积 极 采 取 有 效 措 施, 防 范 化 解 经 营 风 险, 超 额 完 成 各 项 经 营 指 标, 为 公 司 全 面 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 4 经 营 管 理 4.1 经 营 目 标 方 针 战 略 规 划 经 营 目 标 在 监 管 部 门 和 公 司 股 东 的 支 持 和 指 导 下, 完 善 公 司 法 人 治 理, 健 全 内 部 控 制, 坚 持 依 法 合 规 讲 求 效 益 控 制 风 险 的 基 本 理 念, 大 力 发 展 主 动 型 理 财 模 式 的 信 托 主 业, 加 强 营 销 管 理, 各 项 业 务 稳 健 发 展, 规 范 管 理 框 架 逐 步 建 立 18

22 4.1.2 经 营 方 针 遵 循 稳 健 创 新 和 谐 发 展 的 经 营 方 针, 根 据 客 户 需 求 风 险 偏 好, 充 分 发 挥 信 托 独 特 的 制 度 优 势, 采 用 信 托 贷 款 股 权 投 资 投 资 理 财 资 产 管 理 财 务 顾 问 等 多 种 方 式, 为 客 户 提 供 多 样 化 的 综 合 金 融 服 务 同 时, 充 分 发 挥 各 股 东 资 源 优 势, 在 机 构 客 户 和 高 端 私 人 客 户 领 域 占 有 一 席 之 地 战 略 规 划 以 科 学 发 展 观 为 指 导, 立 足 当 前, 着 眼 长 远, 面 向 全 国, 坚 持 客 户 至 上 的 理 念, 坚 持 依 法 合 规 稳 健 经 营, 专 心 致 力 于 信 托 主 业, 不 断 提 高 公 司 市 场 竞 争 能 力 风 险 控 制 能 力 业 务 创 新 能 力 和 运 营 管 理 能 力, 将 公 司 发 展 成 为 规 范 经 营 特 色 明 显 务 实 创 新 业 绩 优 良, 具 有 较 强 核 心 竞 争 力 和 可 持 续 发 展 能 力 的 国 内 一 流 的 专 业 化 金 融 服 务 机 构 4.2 所 经 营 业 务 的 主 要 内 容 (1) 经 营 的 主 要 业 务 品 种 公 司 业 务 主 要 分 为 资 产 管 理 和 信 托 服 务 两 个 大 类 : 资 产 管 理 : 目 前 主 要 从 事 面 向 资 本 市 场 的 项 目 融 资 等 业 务 信 托 服 务 : 目 前 主 要 开 展 贷 款 收 益 权 及 平 台 等 业 务 (2) 资 产 组 合 与 分 布 公 司 自 营 资 产 中, 货 币 资 产 占 总 资 产 比 例 为 45.14%, 持 有 至 到 期 占 52.13%, 其 他 资 产 占 2.73% 自 营 资 产 运 用 与 分 布 表 ( 单 位 : 万 元 ) 资 产 运 用 金 额 占 比 (%) 资 产 分 布 金 额 占 比 (%) 货 币 资 产 贷 款 及 应 收 款 交 易 性 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 20, % 基 础 产 业 房 地 产 业 证 券 市 场 实 业 52.13% 金 融 机 构 97.26% 持 有 至 到 期 投 资 23, , 长 期 股 权 投 资 其 他 1, % 19

23 其 他 1, % 资 产 总 计 45, % 资 产 总 计 45, % 信 托 资 产 运 用 与 分 布 表 ( 单 位 : 万 元 ) 资 产 运 用 金 额 占 比 (%) 资 产 分 布 金 额 占 比 (%) 货 币 资 产 2, % 基 础 产 业 190, % 贷 款 1,122, % 房 地 产 851, % 交 易 性 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 证 券 市 场 68, % 实 业 104, % 资 产 持 有 至 到 期 投 资 金 融 机 构 68, % 长 期 股 权 投 资 47, % 其 他 235, % 其 他 208, % 信 托 资 产 总 计 1,449, % 信 托 资 产 总 计 1,449, % (3) 资 本 充 足 率 资 产 质 量 和 盈 利 状 况 期 末 公 司 固 有 资 产 4.52 亿 元, 固 有 负 债 0.87 亿 元, 所 有 者 权 益 3.65 亿 元 公 司 资 本 充 足, 所 有 者 权 益 比 率 为 80.75% 公 司 无 不 良 资 产, 整 体 资 产 质 量 较 好 报 告 期 内 公 司 实 现 收 入 合 计 15, 万 元, 利 润 总 额 7, 万 元, 净 利 润 5, 万 元 公 司 2013 年 总 资 产 利 润 率 ( 税 前 利 润 / 年 均 总 资 产 ) 为 19.65%, 资 本 利 润 率 ( 净 利 润 / 年 均 所 有 者 权 益 ) 为 16.86%, 主 营 业 务 收 益 率 ( 净 利 润 / 营 业 总 收 入 ) 为 36.93% 4.3 市 场 分 析 有 利 因 素 信 托 行 业 的 监 管 政 策 环 境 总 体 向 好, 为 信 托 行 业 规 范 健 康 发 展 提 供 重 要 的 制 度 保 障, 起 步 阶 段 专 注 发 展 以 创 新 型 主 动 型 信 托 业 务, 公 司 组 建 时 日 不 长, 没 有 20

24 因 政 策 调 整 而 带 来 的 业 务 结 构 调 整 的 经 营 负 担 ; 国 家 金 融 调 控 频 繁, 银 行 有 动 力 大 力 拓 展 中 间 业 务 收 入, 信 托 公 司 与 银 行 合 作 的 深 度 广 度 等 将 进 一 步 提 升 ; 同 时, 由 于 市 场 融 资 的 主 渠 道 受 限, 企 业 融 资 需 求 旺 盛, 为 发 展 信 托 业 提 供 了 充 足 的 市 场 资 源 ; 依 托 股 东 各 家 股 东 的 资 源 和 品 牌 优 势, 在 市 场 上 有 较 高 的 认 知 度, 在 业 务 开 展 方 面 具 有 很 多 得 天 独 厚 的 优 势 条 件 不 利 因 素 金 融 改 革 渐 次 拉 开 主 流 融 资 环 境 日 益 宽 松, 弱 化 了 信 托 公 司 与 其 他 金 融 机 构 特 别 是 银 行 之 间 的 竞 争 性 优 势 ; 部 分 业 务 受 到 其 他 金 融 机 构 的 替 代 竞 争 威 胁 ; 国 家 宏 观 调 控 可 能 会 对 地 产 以 及 工 业 制 造 业 等 实 体 经 济 形 成 深 度 的 影 响, 以 地 产 业 为 主 导 的 信 托 业, 对 项 目 的 风 险 识 别 和 风 险 判 断 难 度 会 继 续 增 加 ; 信 托 公 司 尚 未 树 立 起 核 心 竞 争 力, 与 银 行 等 其 他 金 融 结 构 存 在 同 质 竞 争 现 象 4.4 内 部 控 制 内 部 控 制 环 境 和 内 部 控 制 文 化 : 公 司 建 立 了 分 工 合 理 职 责 明 确 报 告 关 系 清 晰 的 组 织 机 构 报 告 期 内, 公 司 完 成 了 部 门 岗 位 设 置 和 人 员 编 制 安 排 公 司 董 事 会 和 高 级 管 理 层 重 视 公 司 内 部 控 制 机 制 的 建 设 董 事 会 下 设 风 险 管 理 委 员 会, 负 责 审 核 公 司 内 控 机 制 的 建 设 规 划 公 司 股 东 会 按 照 章 程 规 定, 负 责 风 险 管 理 的 决 策, 并 通 过 授 权 管 理 投 资 决 策 管 理 人 力 资 源 管 理 财 务 管 理 运 营 管 理 和 运 营 保 障 管 理 等 制 度 建 设, 建 立 公 司 风 险 管 理 的 制 度 体 系 并 维 持 其 有 效 性 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 风 险 管 理 的 政 策 项 目 执 行 过 程 实 施 风 险 监 督 和 评 审, 并 按 照 公 司 风 险 管 理 总 体 要 求, 制 订 风 险 管 理 监 督 风 险 计 量 检 测 和 风 险 控 制 流 程 等 风 险 监 控 制 度 公 司 经 营 管 理 层 根 据 股 东 会 和 董 事 会 制 定 的 风 险 管 理 政 策 程 序, 负 责 对 风 险 控 制 过 程 实 施 管 理 对 风 险 控 制 过 程 出 现 和 可 能 出 现 的 风 险, 制 订 和 采 取 风 险 控 制 措 施 并 及 时 报 告 董 事 会 和 股 东 会 合 规 部 负 责 公 司 风 险 管 理 基 本 政 策 的 制 定, 起 草 制 定 各 类 风 险 管 理 制 度, 负 责 建 立 和 完 善 风 险 管 理 体 系, 进 行 风 险 识 别 计 量 和 控 制, 开 展 公 司 内 部 风 险 评 估 和 报 告, 参 与 各 类 业 务 的 风 险 评 估 管 理 及 对 合 法 性 和 合 规 性 进 行 审 核, 指 导 公 司 内 部 全 面 开 展 风 险 管 理 公 司 风 险 管 理 程 序 是 : 公 司 在 融 资 贷 款 投 资 及 重 大 经 营 决 策 上, 实 行 六 审 二 会 制 度 六 审 即 部 门 负 责 人 分 管 业 务 副 总 裁 风 险 管 理 部 合 规 部 主 管 风 险 合 规 副 总 21

25 裁 和 总 裁 审 核 二 会 即 信 托 业 务 审 查 委 员 会 信 托 业 务 决 策 委 员 会 ( 信 托 业 务 ) 或 投 资 决 策 委 员 会 或 董 事 会 股 东 会 ( 固 有 业 务 ) 决 策 操 作 程 序 是 : 业 务 部 门 在 对 项 目 进 行 调 查 并 由 部 门 负 责 人 进 行 初 审 ; 通 过 后 报 送 风 险 管 理 部 和 合 规 部 进 行 风 险 及 合 规 性 审 查 ; 通 过 后 报 主 管 副 总 裁 和 总 裁 审 查 立 项 ; 通 过 后 提 请 信 托 业 务 决 策 委 员 会 ( 信 托 业 务 ) 或 投 资 决 策 委 员 会 或 董 事 会 股 东 会 ( 固 有 业 务 ) 进 行 审 批 决 策 内 部 控 制 措 施 公 司 内 部 控 制 职 能 部 门 为 合 规 部 风 险 管 理 部 和 审 计 部 公 司 内 部 控 制 遵 循 全 面 审 慎 有 效 独 立 的 原 则 公 司 内 控 的 控 制 活 动, 包 括 : 不 相 容 职 务 分 离 控 制 授 权 审 批 控 制 业 务 流 程 控 制 会 计 系 统 控 制 财 产 保 护 控 制 运 营 分 析 控 制 信 息 系 统 控 制 和 绩 效 考 评 控 制, 并 建 立 业 务 预 警 应 急 机 制 等 报 告 期 内, 公 司 股 东 会 按 照 章 程 规 定, 负 责 风 险 管 理 的 决 策, 并 通 过 授 权 管 理 投 资 决 策 管 理 人 力 资 源 管 理 财 务 管 理 运 营 管 理 和 运 营 保 障 管 理 等 制 度 建 设, 建 立 公 司 风 险 管 理 的 制 度 体 系 并 维 持 其 有 效 性 公 司 信 托 业 务 决 策 委 员 会 负 责 对 信 托 项 目 的 审 核 公 司 固 有 业 务 按 照 项 目 金 额 大 小 按 股 东 会 董 事 会 和 经 营 管 理 层 分 层 授 权 审 核 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 风 险 管 理 的 政 策 项 目 执 行 过 程 实 施 风 险 监 督 和 评 审, 并 按 照 公 司 风 险 管 理 总 体 要 求, 制 订 风 险 管 理 监 督 风 险 计 量 检 测 和 风 险 控 制 流 程 等 风 险 监 控 制 度 公 司 经 营 管 理 层 根 据 股 东 会 和 董 事 会 制 定 的 风 险 管 理 政 策 程 序, 负 责 对 风 险 控 制 过 程 实 施 管 理 对 风 险 控 制 过 程 出 现 和 可 能 出 现 的 风 险, 制 订 和 采 取 风 险 控 制 措 施 并 及 时 报 告 董 事 会 和 股 东 会 合 规 部 负 责 公 司 风 险 管 理 基 本 政 策 的 制 定, 起 草 制 定 各 类 风 险 管 理 制 度, 负 责 建 立 和 完 善 风 险 管 理 体 系, 进 行 风 险 识 别 计 量 和 控 制, 开 展 公 司 内 部 风 险 评 估 和 报 告, 参 与 各 类 业 务 的 风 险 评 估 管 理 及 对 合 法 性 和 合 规 性 进 行 审 核, 指 导 公 司 内 部 全 面 开 展 风 险 管 理 信 息 交 流 与 反 馈 报 告 期 内, 公 司 重 点 联 合 泛 微 开 发 OA 办 公 系 统 恒 生 信 托 业 务 管 理 系 统 建 设, 完 成 需 求 整 理 系 统 测 试, 正 式 运 营 通 过 两 个 系 统, 公 司 的 各 项 财 务 人 事 行 政 审 批 信 托 与 固 有 业 务 权 限 设 置 信 托 业 务 审 批 固 有 业 务 审 批 信 托 业 务 存 续 期 间 管 理 等 权 限 与 流 程, 均 得 到 了 有 效 信 息 流 转 与 节 点 控 制 监 督 评 价 与 纠 正 公 司 通 过 建 立 自 控 互 控 监 控 三 位 一 体 的 机 制, 对 内 部 控 制 活 动 进 行 检 查 评 价 监 督 和 纠 正 业 务 部 门 对 各 项 业 务 跟 踪 管 理, 经 常 检 查 其 经 营 状 况, 一 旦 发 现 存 22

26 在 问 题, 迅 速 予 以 自 纠 ; 财 务 管 理 部 门 和 风 险 合 规 管 理 部 门 分 别 行 使 后 台 监 督 职 能 和 风 险 管 理 职 能, 相 关 部 门 岗 位 之 间 互 相 制 衡 监 督, 一 旦 发 现 问 题, 均 要 求 限 时 纠 正 4.5 风 险 管 理 风 险 管 理 概 况 公 司 业 务 经 营 中 所 面 临 的 主 要 风 险 是 信 用 风 险 市 场 风 险 操 作 风 险 和 合 规 风 险 公 司 风 险 管 理 的 基 本 原 则 是 : 合 规 性, 即 公 司 经 营 活 动 与 所 涉 及 的 法 律 规 则 和 准 则 及 自 身 规 章 制 度 相 一 致 ; 全 面 性, 即 风 险 管 理 涵 盖 各 项 业 务 管 理 的 各 环 节, 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程 中 ; 制 衡 性, 即 明 确 划 分 相 关 部 门 岗 位 之 间 的 职 责, 建 立 职 责 分 离 横 向 与 纵 向 相 互 监 督 制 约 的 机 制 ; 资 产 隔 离 性, 即 将 公 司 自 营 资 产 与 信 托 资 产 不 同 委 托 人 的 信 托 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账 独 立 核 算 ; 流 动 性, 即 突 出 现 金 流 量 管 理 在 公 司 经 营 活 动 中 的 重 要 性 ; 程 序 性, 即 公 司 风 险 管 理 组 织 系 统 的 安 排 遵 循 事 前 授 权 审 批 事 中 控 制 和 事 后 审 计 监 督 三 道 程 序 ; 可 衡 量 性, 即 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 控 制 风 险 公 司 股 东 会 按 照 章 程 规 定, 负 责 风 险 管 理 的 决 策, 并 通 过 授 权 管 理 投 资 决 策 管 理 人 力 资 源 管 理 财 务 管 理 运 营 管 理 和 运 营 保 障 管 理 等 制 度 建 设, 建 立 公 司 风 险 管 理 的 制 度 体 系 并 维 持 其 有 效 性 公 司 信 托 业 务 决 策 委 员 会 负 责 对 信 托 项 目 的 审 核 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 风 险 管 理 的 政 策 项 目 执 行 过 程 实 施 风 险 监 督 和 评 审, 并 按 照 公 司 风 险 管 理 总 体 要 求, 制 订 风 险 管 理 监 督 风 险 计 量 检 测 和 风 险 控 制 流 程 等 风 险 监 控 制 度 公 司 经 营 管 理 层 根 据 股 东 会 和 董 事 会 制 定 的 风 险 管 理 政 策 程 序, 负 责 对 风 险 控 制 过 程 实 施 管 理 对 风 险 控 制 过 程 出 现 和 可 能 出 现 的 风 险, 制 订 和 采 取 风 险 控 制 措 施 并 及 时 报 告 董 事 会 和 股 东 会 合 规 部 负 责 公 司 风 险 管 理 基 本 政 策 的 制 定, 起 草 制 定 各 类 风 险 管 理 制 度, 负 责 建 立 和 完 善 风 险 管 理 体 系, 进 行 风 险 识 别 计 量 和 控 制, 开 展 公 司 内 部 风 险 评 估 和 报 告, 参 与 各 类 业 务 的 风 险 评 估 管 理 及 对 合 法 性 和 合 规 性 进 行 审 核, 指 导 公 司 内 部 全 面 开 展 风 险 管 理 风 险 状 况 公 司 经 营 活 动 中 可 能 遇 到 的 主 要 风 险 有 : 信 用 风 险 市 场 风 险 操 作 风 险 等 信 用 风 险 状 况 信 用 风 险 主 要 指 交 易 对 手 不 履 行 义 务 的 可 能 性, 主 要 表 现 为 : 在 贷 款 资 产 回 购 后 续 资 金 安 排 担 保 履 约 承 诺 资 金 往 来 证 券 投 资 等 交 易 过 程 中, 借 款 人 担 保 人 保 管 人 ( 托 管 人 ) 证 券 投 资 开 户 券 商 银 行 等 交 易 对 手 不 履 行 承 诺, 不 能 或 不 23

27 愿 履 行 合 约 承 诺 而 使 信 托 财 产 或 固 有 财 产 遭 受 潜 在 损 失 的 可 能 性 本 公 司 信 用 风 险 资 产 按 五 级 分 为 正 常 类 关 注 类 次 级 类 可 疑 类 和 损 失 类 2013 年 度 期 末 本 公 司 不 良 资 产 余 额 为 零 ; 对 信 用 风 险 资 产 本 公 司 根 据 金 融 企 业 呆 账 准 备 提 取 管 理 办 法 财 金 [2005]49 号 文 及 中 国 银 监 会 办 公 厅 关 于 修 订 信 托 公 司 年 报 披 露 格 式 规 范 信 息 披 露 有 关 问 题 的 通 知 ( 银 监 办 发 [2009]407 号 文 ) 规 定, 参 照 中 国 人 民 银 行 银 行 贷 款 损 失 计 提 指 引 ( 银 发 [2002]98 号 文 ) 规 定, 对 年 末 信 用 风 险 资 产 按 照 关 注 类 资 产 2% 次 级 类 资 产 25% 可 疑 类 资 产 50% 损 失 类 资 产 100% 的 比 例 计 提 贷 款 损 失 准 备 坏 账 准 备 市 场 风 险 状 况 市 场 风 险 主 要 指 在 金 融 市 场 等 投 资 业 务 过 程 中, 投 资 于 有 公 开 市 场 价 值 的 金 融 产 品 或 者 其 他 产 品 时, 金 融 产 品 或 者 其 他 产 品 的 价 格 发 生 波 动 导 致 公 司 信 托 财 产 或 固 有 财 产 遭 受 损 失 的 可 能 性 同 时, 市 场 风 险 还 具 有 很 强 的 传 导 效 应, 某 些 信 用 风 险 的 根 源 可 能 也 来 自 于 交 易 对 手 的 市 场 风 险 报 告 期 内, 公 司 无 在 公 开 市 场 交 易 的 金 融 产 品, 受 市 场 风 险 影 响 有 限 操 作 风 险 状 况 操 作 风 险 表 现 为 由 于 公 司 治 理 机 制 内 部 控 制 失 效 或 者 有 关 责 任 人 出 现 失 误 欺 诈 等 问 题, 公 司 没 有 充 分 及 时 地 做 好 尽 职 调 查 持 续 监 控 信 息 披 露 等 工 作, 未 能 及 时 做 出 应 有 的 反 应, 或 做 出 的 反 应 明 显 有 失 专 业 和 常 理, 甚 至 违 规 违 约 ; 公 司 没 有 履 行 勤 勉 尽 职 管 理 的 义 务, 或 者 无 法 出 具 充 分 有 效 的 证 据 和 记 录, 证 明 自 己 已 履 行 勤 勉 尽 职 管 理 的 义 务 报 告 期 内, 公 司 通 过 系 统 制 度 权 限 等 对 操 作 风 险 进 行 有 效 的 管 控 其 他 风 险 状 况 其 它 风 险 主 要 是 指 公 司 业 务 开 展 中 的 流 动 性 风 险 政 策 风 险 信 誉 风 险 道 德 风 险 等 公 司 固 有 业 务 流 动 性 强, 发 生 流 动 性 风 险 的 可 能 性 较 小 政 策 信 誉 道 德 风 险 方 面, 公 司 没 有 发 生 因 信 托 财 产 管 理 处 分 不 当 或 其 他 信 托 公 司 的 原 因, 致 使 信 托 财 产 遭 受 损 失, 进 而 致 公 司 声 誉 受 损 的 情 况 公 司 注 重 将 各 方 股 东 的 优 秀 企 业 文 化 融 入 到 公 司 内 部 管 理 中, 致 力 塑 造 诚 信 专 业 的 公 司 形 象, 通 过 尽 职 管 理 和 充 分 披 露 等 方 式, 避 免 产 生 对 公 司 不 良 影 响 事 件 的 发 生 风 险 管 理 信 用 风 险 管 理 24

28 信 用 风 险 的 管 理 : 一 是 公 司 严 格 实 行 贷 前 调 查 贷 中 审 查 贷 后 检 查 在 贷 前 调 查 ( 项 目 立 项 ) 阶 段, 公 司 规 范 项 目 尽 职 调 查 的 程 序 重 点 和 方 法 ; 在 贷 中 审 查 ( 项 目 审 批 ) 阶 段, 公 司 合 规 部 风 险 管 理 部 进 行 预 审, 公 司 项 目 评 审 委 员 会 对 业 务 进 行 项 目 可 行 性 风 险 评 估 ; 在 贷 后 检 查 ( 项 目 运 营 ) 阶 段, 公 司 要 求 业 务 部 门 持 续 监 控 交 易 对 手 的 履 约 能 力 二 是 注 重 信 用 风 险 的 分 散 和 补 偿 在 产 品 交 易 结 构 设 计 上, 公 司 综 合 运 用 规 避 预 防 分 散 转 移 补 偿 等 手 段 管 理 风 险, 尽 力 降 低 信 用 风 险 敞 口 比 如 : 公 司 通 过 引 入 金 融 机 构 信 用 财 产 抵 押 权 利 质 押 等 担 保 方 式, 将 融 资 主 体 的 信 用 风 险 进 行 分 散 转 移 为 防 止 因 抵 ( 质 ) 押 价 值 变 化 扩 大 信 用 风 险 敞 口, 公 司 对 拟 抵 ( 质 ) 押 资 产 设 置 了 抵 ( 质 ) 押 率 上 限, 作 为 价 值 变 化 的 缓 冲 ; 通 过 账 户 管 理 归 集 和 监 控 项 目 本 身 的 现 金 流, 作 为 履 约 的 主 要 资 金 来 源 ; 在 可 能 的 情 况 下 监 管 交 易 对 手 账 户, 监 督 资 金 使 用, 防 止 挪 用 ; 通 过 信 托 受 益 权 的 优 先 劣 后 安 排, 将 具 有 不 同 风 险 偏 好 和 风 险 承 受 能 力 的 客 户 分 开 ; 加 大 交 易 对 手 违 约 成 本, 使 交 易 对 手 不 敢 轻 易 违 约 ; 通 过 现 场 过 程 监 控 和 非 现 场 信 息 监 控, 及 时 了 解 项 目 进 展 交 易 对 手 经 营 和 资 金 使 用 状 况 ; 安 排 信 托 受 益 权 的 流 通 转 让, 分 散 信 用 风 险 三 是 按 照 银 监 会 要 求, 定 期 对 公 司 资 产 进 行 风 险 分 类 ; 四 是 严 格 按 财 政 部 和 中 国 银 监 会 的 要 求, 提 足 包 括 呆 账 准 备 金 信 托 赔 偿 准 备 金 在 内 的 各 项 准 备 金 市 场 风 险 管 理 市 场 风 险 的 管 理 : 一 是 加 强 对 经 济 及 金 融 形 势 的 分 析 预 测, 并 据 此 提 出 资 产 配 置 及 其 调 整 方 案 密 切 跟 踪 市 场, 及 时 调 整 投 资 策 略 和 投 资 组 合, 密 切 关 注 经 济 运 行 状 况, 严 格 规 避 政 策 导 向 变 化 带 来 的 不 利 影 响 ; 二 是 坚 持 稳 健 原 则, 在 投 资 组 合 中 配 置 足 够 的 固 定 收 益 类 低 风 险 投 资 品 种 ; 三 是 对 证 券 投 资 组 合 的 净 值 仓 位 和 投 资 集 中 度 等 指 标 事 先 设 定 预 警 点 或 止 损 点 ; 四 是 通 过 投 资 分 散 化 ( 组 合 对 冲 ) 降 低 非 系 统 性 风 险 ; 五 是 在 业 务 决 策 和 管 理 过 程 中, 分 别 通 过 压 力 测 试 进 行 分 析 和 评 估, 进 行 动 态 跟 踪 管 理 ; 六 是 积 极 贯 彻 落 实 监 管 部 门 有 关 文 件 精 神, 及 时 对 公 司 信 托 业 务 中 的 房 地 产 业 务 证 券 投 资 业 务 和 银 信 合 作 等 业 务 提 出 风 险 提 示, 密 切 专 注 市 场 变 化, 加 强 防 范 业 务 风 险 的 措 施 操 作 风 险 管 理 操 作 风 险 的 管 理 : 一 是 制 定 和 完 善 公 司 内 部 控 制 制 度, 在 业 务 操 作 会 计 系 统 信 息 披 露 信 息 系 统 人 力 资 源 管 理 关 联 交 易 档 案 管 理 紧 急 事 故 应 变 等 方 面, 建 立 行 之 有 效 的 内 控 制 度 和 内 控 流 程 二 是 明 确 岗 位 职 责, 即 在 合 理 的 组 织 机 构 基 础 25

29 上, 将 各 部 门 的 业 务 活 动 和 管 理 活 动 细 化 为 各 个 具 体 的 工 作 岗 位, 按 照 岗 位 确 定 职 责 和 权 限, 做 到 定 岗 定 责 定 职 定 编 定 人, 从 而 建 立 起 公 司 内 部 相 互 制 约 相 互 督 促 的 工 作 网 络 三 是 在 建 立 岗 位 职 责 的 基 础 上, 制 定 公 司 的 业 务 授 权 制 度 和 问 责 制 度 通 过 授 权 机 制, 将 从 业 人 员 的 灵 活 性 和 责 任 制 结 合 起 来 四 是 不 断 整 合 公 司 各 项 业 务 流 程 和 管 理 流 程, 逐 步 实 现 前 中 后 台 分 离 的 业 务 操 作 流 程 化 管 理 五 是 建 立 管 理 防 火 墙, 以 信 托 财 产 和 固 有 财 产 为 隔 离 基 础, 实 现 信 托 业 务 系 统 和 自 营 业 务 系 统 的 部 门 和 人 员 分 离 ; 高 管 人 员 管 理 分 工 分 离 ; 信 托 财 务 和 自 营 财 务 的 部 门 人 员 账 表 资 产 和 办 公 场 所 分 离 ; 每 个 信 托 财 产 的 分 离, 即 对 每 项 信 托 业 务 单 独 开 户 单 独 核 算 单 独 管 理 六 是 强 调 信 息 系 统 支 持 七 是 制 定 公 司 员 工 行 为 规 范, 加 强 对 员 工 守 法 意 识 职 业 道 德 的 教 育 八 是 重 视 合 规 文 化 建 设, 宣 传 合 规 政 策, 使 员 工 牢 固 树 立 风 险 管 理 是 公 司 经 营 的 基 础 效 益 的 前 提 和 核 心 竞 争 力 的 保 证 这 一 风 险 管 理 核 心 价 值 观 念 其 他 风 险 管 理 其 他 风 险 的 管 理 : 一 是 加 强 员 工 合 规 培 训, 要 求 员 工 认 真 学 习 并 执 行 有 关 的 法 律 法 规, 增 强 合 规 意 识, 提 高 员 工 的 风 险 管 理 意 识 和 风 险 管 理 水 平 二 是 加 强 对 运 作 项 目 的 现 金 流 量 管 理, 同 时 做 好 公 司 现 金 流 量 的 预 测 和 安 排 三 是 加 强 职 业 道 德 教 育, 规 范 职 业 行 为, 把 职 业 道 德 职 业 操 守 作 为 员 工 教 育 的 一 个 重 要 内 容, 不 断 增 强 员 工 的 工 作 责 任 心, 严 格 控 制 道 德 风 险 5 报 告 期 末 及 上 一 年 度 末 的 比 较 式 会 计 报 表 5.1 自 营 资 产 会 计 师 事 务 所 审 计 意 见 全 文 审 计 报 告 瑞 华 新 审 字 [2014] 第 021 号 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 : 我 们 审 计 了 后 附 的 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 贵 公 司 ) 的 财 务 报 表, 包 括 2013 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表,2013 年 度 的 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 26

30 者 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 上 述 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2013 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2013 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 资 产 负 债 表 2013 年 12 月 31 日 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 注 释 年 末 数 年 初 数 27

31 资 产 : 货 币 资 金 七 1 203,827, ,098, 贵 金 属 存 放 联 行 款 项 存 放 同 业 款 项 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 款 项 类 金 融 资 产 应 收 利 息 发 放 贷 款 和 垫 款 七 4 109,200, 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 235,392, 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 七 5 2,918, ,185, 在 建 工 程 固 定 资 产 清 理 无 形 资 产 七 6 442, , 递 延 所 得 税 资 产 203, 其 他 资 产 七 7 8,804, ,659, 资 产 总 计 451,588, ,647, 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 2013 年 12 月 31 日 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 注 释 年 末 数 年 初 数 28

32 负 债 : 向 中 央 银 行 借 款 七 8 联 行 存 放 款 项 同 业 及 其 他 金 融 机 构 存 放 款 项 七 9 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 吸 收 存 款 七 10 应 付 职 工 薪 酬 七 11 41,902, ,449, 应 交 税 费 七 12 15,562, ,187, 应 付 利 息 七 13 预 计 负 债 应 付 债 券 递 延 所 得 税 负 债 其 他 负 债 七 14 29,656, ,643, 负 债 合 计 87,121, ,280, 股 东 权 益 : 实 收 资 本 七 ,000, ,000, 资 本 公 积 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 七 16 6,941, ,236, 信 托 赔 偿 准 备 3,470, , 未 分 配 利 润 七 17 54,055, ,511, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 364,467, ,366, 负 债 和 股 东 权 益 合 计 451,588, ,647, 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 阚 秋 会 计 机 构 负 责 人 : 阚 秋 29

33 5.1.3 利 润 表 利 润 表 2013 年 度 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 金 额 单 位 : 人 民 币 元 项 目 注 释 本 年 数 上 年 数 一 营 业 收 入 154,490, ,605, ( 一 ) 利 息 净 收 入 七 18 10,224, ,772, 利 息 收 入 10,224, ,772, 利 息 支 出 ( 二 ) 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 七 ,904, ,833, 手 续 费 及 佣 金 收 入 140,380, ,833, 手 续 费 及 佣 金 支 出 5,475, ( 三 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 填 列 ) 9,362, ( 四 ) 公 允 价 值 变 动 损 益 ( 损 失 以 填 列 ) ( 五 ) 其 他 收 入 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 填 列 ) 其 他 业 务 收 入 二 营 业 支 出 81,778, ,013, ( 一 ) 营 业 税 金 及 附 加 七 20 8,510, ,157, ( 二 ) 业 务 及 管 理 费 74,068, ,056, ( 三 ) 资 产 减 值 损 失 或 呆 账 损 失 ( 转 回 以 填 列 ) 七 , , ( 四 ) 其 他 业 务 成 本 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 填 列 ) 72,712, ,592, 加 : 营 业 外 收 入 七 22 3,650, 减 : 营 业 外 支 出 七 , , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 以 填 列 ) 76,262, ,580, 减 : 所 得 税 费 用 七 24 19,215, ,213, 五 净 利 润 ( 亏 损 以 填 列 ) 57,047, ,366, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 少 数 股 东 损 益 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 57,047, ,366,

34 八 综 合 收 益 总 额 57,047, ,366, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 57,047, ,366, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 阚 秋 会 计 机 构 负 责 人 : 阚 秋 31

35 5.1.4 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 项 目 股 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 所 有 者 权 益 变 动 表 专 项 储 备 2013 年 度 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 一 上 年 年 末 余 额 300,000, ,236, , ,511, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 300,000, ,236, , ,511, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 号 填 列 ) 5,704, ,852, ,543, ( 一 ) 净 利 润 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 57,047, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1 所 有 者 投 入 资 本 2 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 金 额 单 位 : 人 民 币 元 其 他 所 有 者 权 益 合 计 312,366, ,366, ,100, ,047, ,047, ,047,

36 益 的 金 额 3 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1 提 取 盈 余 公 积 2 提 取 一 般 风 险 准 备 3 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4 其 他 5,704, ,852, ,503, ,946, ,704, ,704, ,852, ,852, ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 当 期 提 取 数 2. 当 期 使 用 数 四 本 期 期 末 余 额 300,000, ,941, ,470, ,055, ,946, ,946, ,467,

37 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 项 目 一 上 年 年 末 余 额 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 股 本 资 本 公 积 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 续 ) 减 : 库 存 股 专 项 储 备 2013 年 度 上 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 金 额 单 位 : 人 民 币 元 其 他 所 有 者 权 益 合 计 300,000, ,000, 二 本 年 年 初 余 额 300,000, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 号 填 列 ) 1,236, , ,511, ( 一 ) 净 利 润 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1 所 有 者 投 入 资 本 2 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3 其 他 12,366, ,000, ,366, ,366, ,366, ,366,

38 ( 四 ) 利 润 分 配 1 提 取 盈 余 公 积 2 提 取 一 般 风 险 准 备 3 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 当 期 提 取 数 2. 当 期 使 用 数 四 本 期 期 末 余 额 1,236, , ,854, ,236, ,236, , , ,000, ,236, , ,511, 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 阚 秋 会 计 机 构 负 责 人 : 阚 秋 312,366,

39 5.2 信 托 资 产 信 托 项 目 资 产 负 债 汇 总 表 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 信 托 项 目 资 产 负 债 汇 总 表 2013 年 12 月 31 日 金 额 单 位 : 人 民 币 万 元 资 产 期 末 数 期 初 数 负 债 和 信 托 权 益 期 末 数 期 初 数 资 产 : 负 债 : 现 金 及 存 放 中 央 银 行 款 项 2, , 向 中 央 银 行 借 款 同 业 及 其 他 金 融 机 构 存 放 其 中 : 现 金 及 银 行 存 款 其 他 货 币 资 金 2, , 款 项 拆 入 资 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 负 债 交 易 性 金 融 资 产 衍 生 金 融 负 债 衍 生 金 融 资 产 应 付 受 托 人 报 酬 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 账 款 208, 应 付 保 管 费 应 付 受 益 人 收 益 应 收 股 利 应 付 销 售 服 务 费 应 收 利 息 应 交 税 费 其 他 应 收 款 其 他 应 付 款 发 放 贷 款 和 垫 款 1,122, , 其 他 负 债 可 供 出 售 金 融 资 产 68, , 负 债 合 计 持 有 至 到 期 投 资 36

40 长 期 股 权 投 资 47, 信 托 权 益 : 投 资 性 房 地 产 实 收 信 托 1,446, , 固 定 资 产 资 本 公 积 无 形 资 产 未 分 配 利 润 2, , 其 他 资 产 信 托 权 益 合 计 1,449, , 资 产 总 计 1,449, , 负 债 和 信 托 权 益 总 计 1,449, , 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 阚 秋 会 计 机 构 负 责 人 : 阚 秋 信 托 项 目 利 润 及 利 润 分 配 汇 总 表 37

41 信 托 项 目 利 润 及 利 润 分 配 汇 总 表 编 制 单 位 : 长 城 新 盛 信 托 有 限 责 任 公 司 2013 年 度 金 额 单 位 : 人 民 币 万 元 项 目 本 年 累 计 数 上 年 累 计 数 一 信 托 营 业 收 入 利 息 收 入 投 资 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) 53, , , , , 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 38 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以

42 号 填 列 ) 租 赁 收 入 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 号 填 列 ) 其 他 业 务 收 入 二 信 托 营 业 支 出 19, 营 业 税 金 及 附 加 业 务 及 管 理 费 19, 资 产 减 值 损 失 其 他 业 务 成 本 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 "" 填 列 ) 加 : 期 初 未 分 配 信 托 利 润 33, , , 损 益 平 准 金 等 其 他 影 响 额 四 可 供 分 配 的 信 托 利 润 减 : 本 期 已 分 配 信 托 利 润 五 期 末 未 分 配 信 托 利 润 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 34, , , , , , , , 法 定 代 表 人 : 周 礼 耀 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 阚 秋 会 计 机 构 负 责 人 : 阚 秋 6 会 计 报 表 附 注 6.1 会 计 报 表 编 制 基 准 不 符 合 会 计 核 算 基 本 前 提 的 说 明 : 本 公 司 无 上 述 情 况 6.2 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 说 明 39

43 6.2.1 计 提 资 产 减 值 准 备 的 范 围 和 方 法 根 据 企 业 会 计 准 则 及 相 关 指 南 讲 解 财 政 部 金 融 企 业 准 备 金 计 提 管 理 办 法 和 银 监 会 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 关 于 非 银 行 金 融 机 构 全 面 推 行 资 产 质 量 五 级 分 类 管 理 的 通 知, 公 司 对 计 提 坏 账 准 备 的 资 产 进 行 风 险 分 类, 并 根 据 风 险 分 类 结 果 确 定 一 般 风 险 准 备 和 专 项 准 备 的 计 提 比 例 金 融 资 产 四 分 类 的 范 围 和 标 准 按 照 投 资 目 的 和 经 济 实 质, 公 司 将 拥 有 的 金 融 资 产 划 分 为 四 类 :1 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ;2 持 有 至 到 期 投 资 ;3 贷 款 和 应 收 款 项 ;4 可 供 出 售 金 融 资 产 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 : 包 括 A 交 易 性 金 融 资 产, 主 要 是 指 企 业 为 了 近 期 内 出 售 而 持 有 的 金 融 资 产, 包 括 不 作 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 B 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 : 指 到 期 日 固 定 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定, 且 企 业 有 明 确 意 图 和 能 力 持 有 至 到 期 的 非 衍 生 金 融 资 产 贷 款 和 应 收 款 项 : 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 包 括 贷 款 以 及 应 收 款 项 类 投 资 等 可 供 出 售 金 融 资 产 : 指 初 始 确 认 时 即 被 指 定 为 可 供 出 售 的 非 衍 生 金 融 资 产 以 及 除 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 以 外 的 金 融 资 产 交 易 性 金 融 资 产 核 算 方 法 公 司 购 入 的 股 票 债 券 基 金 等, 确 定 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 按 照 取 得 时 的 公 允 价 值 作 为 初 始 确 认 金 额, 相 关 的 交 易 费 用 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 支 付 的 价 款 中 包 含 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 债 券 利 息, 单 独 确 认 为 应 收 项 目 公 司 在 持 有 该 等 金 融 资 产 期 间 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利, 于 收 到 时 确 认 为 投 资 收 益 资 产 负 债 表 日, 公 司 将 该 等 金 融 资 产 的 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 处 置 该 等 金 融 资 产 时, 该 等 金 融 资 产 公 允 价 值 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算 方 法 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 按 取 得 时 的 公 允 价 值 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 支 付 40

44 的 价 款 中 包 含 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 或 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利, 单 独 确 认 为 应 收 项 目 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 期 间 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利, 于 收 到 时 确 认 为 投 资 收 益 资 产 负 债 表 日, 可 供 出 售 金 融 资 产 按 公 允 价 值 计 量, 其 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积 其 他 资 本 公 积 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 时, 将 取 得 的 价 款 和 该 金 融 资 产 的 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 计 入 投 资 收 益, 同 时, 将 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 对 应 处 置 部 分 的 金 额 转 出, 计 入 投 资 损 益 持 有 至 到 期 投 资 核 算 方 法 公 司 购 入 的 固 定 利 率 国 债 浮 动 利 率 公 司 债 券 等 持 有 至 到 期 投 资, 按 取 得 时 的 公 允 价 值 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 支 付 的 价 款 中 包 含 已 宣 告 发 放 债 券 利 息 的, 单 独 确 认 为 应 收 项 目 持 有 至 到 期 投 资 在 持 有 期 间 按 照 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 确 认 利 息 收 入, 计 入 投 资 收 益 实 际 利 率 在 取 得 持 有 至 到 期 投 资 时 确 定, 在 随 后 期 间 保 持 不 变 实 际 利 率 与 票 面 利 率 差 别 很 小 的, 也 可 按 票 面 利 率 计 算 利 息 收 入, 计 入 投 资 收 益 处 置 持 有 至 到 期 投 资 时, 将 所 取 得 价 款 与 该 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益 如 公 司 因 持 有 意 图 或 能 力 发 生 改 变, 使 某 项 投 资 不 再 适 合 作 为 持 有 至 到 期 投 资, 则 将 其 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产, 并 以 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量 重 分 类 日, 该 投 资 的 账 面 价 值 与 公 允 价 值 之 间 的 差 额 计 入 所 有 者 权 益, 在 该 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 或 终 止 确 认 时 转 出, 计 入 当 期 损 益 长 期 股 权 投 资 核 算 方 法 (1) 初 始 投 资 成 本 的 确 定 对 于 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 如 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 初 始 投 资 成 本 ; 通 过 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 企 业 合 并 成 本 包 括 购 买 方 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 之 和, 购 买 方 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 41

45 费 用 以 及 其 他 相 关 管 理 费 用, 应 当 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益, 购 买 方 作 为 合 并 对 价 发 行 的 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 交 易 费 用, 应 当 计 入 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 初 始 确 认 金 额 除 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 外 的 其 他 股 权 投 资, 按 成 本 进 行 初 始 计 量 (2) 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 ; 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 ; 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响 并 且 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 作 为 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算 此 外, 本 公 司 财 务 报 表 采 用 成 本 法 核 算 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资 1 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 时, 长 期 股 权 投 资 按 初 始 投 资 成 本 计 价, 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 者 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 者 利 润 外, 当 期 投 资 收 益 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 2 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 采 用 权 益 法 核 算 时, 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 采 用 权 益 法 核 算 时, 当 期 投 资 损 益 为 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 当 年 实 现 的 净 损 益 的 份 额 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础, 并 按 照 本 公 司 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 对 于 本 公 司 与 联 营 企 业 及 合 营 之 间 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益, 按 照 持 股 比 例 计 算 属 于 本 公 司 的 部 分 予 以 抵 销, 在 此 基 础 上 确 认 投 资 损 益 但 本 公 司 与 被 投 资 单 位 发 生 的 未 实 现 内 部 交 42