<4D F736F F D B9D8D3DACCECBAEBB4B4D2B5B0E5D6B8CAFDD0CDB7A2C6F0CABDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0B1E4B8FCCEAACCECBAEBB
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- 虾漫 翟
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1 关于天弘创业板指数型发起式证券投资基金变更为天弘创业板 交易型开放式指数证券投资基金联接基金并相应修订基金合同 的公告 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下的天弘创业板指数型发起式证券投资基金 ( 基金简称 天弘创业板 ) 于 2015 年 6 月 18 日获得中国证监会准予注册的批复 ( 证监许可 号 ) 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 于 2015 年 7 月 8 日正式生效 基金合同 约定: 若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金 (ETF), 则基金管理人有权决定本基金是否采取 ETF 联接基金模式运作并相应修改 基金合同, 如决定以 ETF 联接基金模式运作, 则届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会备案并提前公告 本公司旗下天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金已于 2019 年 9 月 12 日正式成立 为更好的满足投资者的投资需求, 本公司经与基金托管人国泰君安证券股份有限公司协商一致, 并报中国证监会备案, 决定于 2019 年 9 月 13 日起, 将天弘创业板变更为天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 基金简称 天弘创业板 ETF 联接基金,A 类份额基金代码 :001592,C 类份额基金代码 :001593), 并将根据法律法规及 基金合同 的有关规定, 对 基金合同 和 天弘创业板指数型发起式证券投资基金托管协议 天弘创业板指数型发起式证券投资基金招募说明书 进行必要的修订和补充 基金合同 的修订详见附件 < 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 > 修订对照表 届时, 天弘创业板的登记机构将进行基金份额变更登记, 即将 天弘创业板 A 类基金份额 变更为 天弘创业板 ETF 联接基金 A 类基金份额, 将 天弘创业板 C 类基金份额 变更为 天弘创业板 ETF 联接基金 C 类基金份额 前述变更不影响各类基金份额净值的计算 基金变更后, 各类基金份额的申购费率及赎回费率保持不变
2 重要提示 1 修订后的 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书 自 2019 年 9 月 13 日起生效 2 变更后的天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金继续参与销售服务费优惠活动, 优惠后的销售服务费年费率为 0.20% 3 投资者可登录本公司网站( 查阅修订后的法律文件, 或拨打客户服务电话 (95046) 获取相关信息 风险提示 : 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书 敬请投资者注意投资风险 特此公告 天弘基金管理有限公司 二〇一九年九月十三日 附件 : 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 修订对照表
3 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 修订对照表 所在部分 修订前 修订后 封面 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 ( 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来 ) 全文 天弘创业板指数型发起式证券投资基金 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 第一部分前 言 三 天弘创业板指数型发起式证券投资基金由基金管理人依照 基金法 基金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则 三 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型发起式证券投资基金变更而来, 天弘创业板指数型发起式证券投资基金由基金管理人依照 基金法 基金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 中国证监会对本基金募集的注册及后续转型的备案, 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈
4 管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈 利, 也不保证最低收益 第二部分释义第二部分释义第二部分释义 利, 也不保证最低收益 1 基金或本基金: 指天弘创业板指数型发起式证券投资基金 7 基金份额发售公告: 指 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告 9 基金法 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 1 基金或本基金: 指天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金, 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金变更而来删除 8 基金法 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定 修正的 中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时做出的修订 第二部分释 14 联接基金 : 指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF,
5 义 与目标 ETF 的投资目标类似, 紧密跟踪标的指数表现, 追 第二部分释义第二部分释义 15 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 20 发起资金: 指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金 基金管理人固有资金 基金管理人高级管理人员或基金经理 ( 指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者, 包括但可能不限于本基金的基金经理, 同时也可以包括基金经理之外公司投研人员 ) 等人 求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用契约型开放式运作方式的基金 15 目标 ETF: 指另一只获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 该 ETF ), 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同, 并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似, 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标 本基金选择天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF 删除 删除
6 第二部分释义第二部分释义第二部分释义 员的资金 21 发起资金提供方: 指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东 基金管理人 基金管理人高级管理人员或基金经理 ( 指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者, 包括但可能不限于本基金的基金经理, 同时也可以包括基金经理之外公司投研人员 ) 等人员 24 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务 30 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期 32 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 22 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 办理基金份额的申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务 28 基金合同生效日: 指天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期删除
7 第二部分释 义 33 存续期 : 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 存续期 : 指 天弘创业板指数型发起式证券投资基 金基金合同 生效至 天弘创业板交易型开放式指数证 第二部分释义第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情 40 认购: 指在基金募集期内, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为二 基金的类别股票型证券投资基金三 基金的运作方式契约型 开放式 发起式四 基金的投资目标紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化, 实现与标的指数表现相一致的长期投资收益 五 基金的最低募集金额本基金为发起式基金, 基金的最低募集金额为 1000 万元 券投资基金联接基金基金合同 终止之间的不定期期限删除 二 基金的类别 ETF 联接基金三 基金的运作方式契约型 开放式四 基金的投资目标通过投资于目标 ETF, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 删除
8 况 人民币 第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情况 发起式基金是指, 基金管理人在募集基金时, 使用公司股东资金 公司固有资金 公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币, 且持有期限不少于三年 发起式基金的基金合同生效三年后, 若基金资产净值低于两亿元的, 基金合同自动终止 六 基金份额发售面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的规定执行 C 类基金份额不收取认购费 七 基金存续期限不定期基金合同生效满三年之日 ( 指自然日 ), 若基金资产净值低于两亿元的, 基金合同应当自动终止 基金合同 生效三年后继续存续的, 连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形 删除 五 基金存续期限不定期 基金合同 生效后, 连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的, 本基金合同应当终止, 并按照本基金合同的约定程序进行清算, 且无需召开基金份额持有人大会
9 第三部分基金的基本情况第三部分基金的基本情况 的, 本基金合同应当终止, 并按照本基金合同的约定程序进行清算, 且无需召开基金份额持有人大会 九 未来条件许可情况下的基金模式转换若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金 (ETF), 则基金管理人有权决定本基金是否采取 ETF 联接基金模式运作并相应修改 基金合同, 如决定以 ETF 联接基金模式运作, 则届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会备案并提前公告 删除 七 本基金与目标 ETF 的联系与区别本基金为目标 ETF 的联接基金, 二者既有联系也有区别 : 1 在投资方法方面, 目标 ETF 主要采取完全复制法, 直接投资于标的指数成份股 备选成份股 ; 而本基金则采取间接的方法, 通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF, 实现对业绩比较基准的紧密跟踪 2 在交易方式方面, 投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标 ETF, 也可以按照最小申购赎回单位和
10 申购赎回清单的要求, 申赎目标 ETF; 而本基金则像普通的开放式基金一样, 通过基金管理人及销售机构按 未知价 原则进行基金的申购与赎回 本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异 可能引发差异的因素主要包括 : 1 法律法规对投资比例的要求 目标 ETF 作为一种特殊的基金品种, 可将全部或接近全部的基金资产, 用于跟踪标的指数的表现 ; 而本基金作为普通的开放式基金, 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 2 申购赎回的影响 目标 ETF 采取按照最小申购赎回单位和申购赎回清单要求进行申赎的方式, 申购赎回对基金净值影响较小 ; 而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式, 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击
11 第四部分基 金的历史沿 革与存续 第四部分基金份额的发售一 基金份额的发售时间 发售方式 发售对象 1 发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月, 具体发售时间见基金份额发售公告 2 发售方式通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告 3 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 二 基金份额的认购 1 认购费用本基金分为 A 类和 C 类基金份额 投资人在认购 A 类基金 第四部分基金的历史沿革与存续天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来 天弘创业板指数型发起式证券投资基金经中国证监会 关于准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2015]1301 号 ) 准予募集注册, 基金管理人为天弘基金管理有限公司, 基金托管人为国泰君安证券股份有限公司 天弘创业板指数型发起式证券投资基金自 2015 年 7 月 6 日至 2015 年 7 月 6 日进行公开募集, 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续 经中国证监会书面确认, 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 于 2015 年 7 月 8 日生效 2019 年 9 月 12 日, 基金管理人管理的天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金正式成立 基金管理人根据 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 的约定, 决定将天弘创业板指数型发起式证券投资基金转换为天
12 份额支付认购费用, 认购 C 类基金份额不支付认购费用 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示 基金认购费用不列入基金财产 2 募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 3 基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示 4 认购份额余额的处理方式 弘创业板交易型开放式指数证券投资基金的联接基金, 即本基金 自 2019 年 9 月 13 日起, 天弘创业板指数型发起式证券投资基金正式转型为联接基金 基金合同 生效后, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续六十个工作日出现前述情形的, 本基金合同应当终止, 并按照本基金合同的约定程序进行清算, 且无需召开基金份额持 有人大会 认购份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 5 认购申请的确认销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记
13 第五部分基 金备案 机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 三 基金份额认购金额的限制 1 投资人认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 2 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制, 具体限制请参看招募说明书 3 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制, 具体限制和处理方法请参看招募说明书 4 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额, 认购费按每笔认购申请单独计算 认购申请一经受理不得撤销 一 基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元, 发起资金的提供方承诺持有期限不少于三年的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日 删除
14 内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效 ; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 二 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基
15 金募集支付之一切费用应由各方各自承担 三 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效满三年之日 ( 指自然日 ), 若基金规模低于 2 亿元的, 本基金合同应当终止, 无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照本基金合同约定的程序进行清算, 并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限 基金合同 生效三年后继续存续的, 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续六十个工作日出现前述情形的, 本基金合同应当终止, 并按照本基金合同的约定程序进行清算, 且无需召开基金份额持有人大会 法律法规另有规定时, 从其规定 第五部分基 金份额的申 七 拒绝或暂停申购的情形 7 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单 七 拒绝或暂停申购的情形 7 目标 ETF 暂停基金资产估值, 导致基金管理人无法计
16 购与赎回 一投资者 ( 发起资金提供方除外 ) 持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形 法律法规或中国证监会另有规定的除外 发生上述第 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 算当日基金资产净值时 8 目标 ETF 暂停申购 暂停上市或目标 ETF 停牌等基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形 发生上述第 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 被拒绝的申购款项将退还给投资人 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 第五部分基 金份额的申 购与赎回 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 6 目标 ETF 暂停基金资产估值, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值时 7 目标 ETF 暂停赎回 暂停上市或目标 ETF 停牌等基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形 第六部分基 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务
17 金合同当事人及权利义务第六部分基金合同当事人及权利义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理基金份额的发售和登记事宜 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等的业务规则 ; 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同 不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理基金份额的登记事宜 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金申购 赎回 转换和非交易过户等的业务规则 ; 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购 赎回和登记事宜 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; 删除
18 第六部分基金合同当事人及权利义务第六部分基金合同当事 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; ( 一 ) 基金托管人简况办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层注册资本 : 亿元人民币国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司 截至 2013 年 12 月 31 日, 国泰君安证券注册资本为 61 亿元人民币, 直接设有 5 家境内子公司和 1 家境外子公司, 并在全国设有 30 家分公司和 195 家证券营业部, 是国内最早开展各类创新业务的券商之一 年, 公司连续六年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级, 为目前证券公司获得的最高评级 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托 ( 一 ) 基金托管人简况办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层注册资本 : 人民币 万元整国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司 截至 2017 年 12 月 31 日, 国泰君安证券直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司, 并在全国设有 32 家分公司和 414 家证券营业部, 是国内最早开展各类创新业务的券商之一 年, 公司连续十一年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级, 为目前证券公司获得的最高评级 截至 2018 年 12 月 31 日, 国泰君安证券注册资本为人民币 万元整 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托
19 人及权利义务第六部分基金合同当事人及权利义务第七部分基金份额持有人大会 管人的义务包括但不限于 : (18) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; 三 基金份额持有人 (3) 依法申请赎回或转让其持有的基金份额 ; 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (4) 交纳基金认购 申购 赎回款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; 管人的义务包括但不限于 : (18) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会, 并通知基金管理人 ; 三 基金份额持有人 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (4) 交纳基金申购 赎回款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; 增加 : 鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金, 本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面存在一定的联系, 本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决, 其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为 : 在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日, 本基金持有目标
20 ETF 份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例 计算结果按照四舍五入的方法, 保留到整数位 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权, 但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的, 须先遵照 基金合同 的约定召开本基金的基金份额持有人大会 本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的, 由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会 第七部分基 一 召开事由 一 召开事由
21 金份额持有人大会第七部分基金份额持有人大会第九部分基金的托管 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (6) 变更基金类别 ( 法律法规和中国证监会另有规定或 基金合同 另有约定的除外); 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (4) 若将来本基金管理人推出投资同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金 (ETF), 则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取 ETF 联接基金模式并相应修改基金合同 ; (7) 基金管理人 登记机构 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内, 且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整有关认购 申购 赎回 转换 基金交易 非交易过户 转托管等业务规则 ; 基金托管人和基金管理人按照 基金法 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 及其他有关规定订立 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (6) 变更基金类别 ( 法律法规和中国证监会另有规定的除外 ); 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (4) 由于目标 ETF 变更标的指数 变更交易方式 终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标 范围或策略 ; (7) 基金管理人 登记机构 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内, 且在对现有基金份额持有人无实质性不利影响的前提下调整有关申购 赎回 转换 基金交易 非交易过户 转托管等业务规则 ; 基金托管人和基金管理人按照 基金法 基金合同 及 其他有关规定订立托管协议
22 第十一部分基金的投资第十一部分基金的投资 托管协议 一 投资目标紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化, 实现与标的指数表现相一致的长期投资收益 二 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 以创业板指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象 为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于其他股票 ( 非标的指数成份股及其备选成份股, 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 银行存款 债券 债券回购 权证 股指期货 资产支持证券 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金投资于股票的资产比例不 一 投资目标通过投资于目标 ETF, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化 二 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 以目标 ETF 基金份额 创业板指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象 为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于其他股票 ( 非标的指数成份股及其备选成份股, 含中小板 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 银行存款 债券 债券回购 权证 股指期货 资产支持证券 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 基金的投资组合比例为 : 本基金投资于目标 ETF 的资产比
23 低于基金资产的 90%, 投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的 例不低于基金资产净值的 90%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金和应收申购款等 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例 第十一部分 基金的投资 投资比例 三 投资策略本基金采用完全复制标的指数的方法, 进行被动指数化投资 股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整, 以复制和跟踪标的指数 本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下, 力争获取与标的指数相似的投资收益 三 投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金, 目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF 标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资, 实现对业绩比较基准的紧密跟踪 正常情况下, 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%
24 由于标的指数编制方法调整 成份股及其权重发生变化 ( 包括配送股 增发 临时调入及调出成份股等 ) 的原因, 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时, 或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力求降低跟踪误差 1 大类资产配置本基金管理人主要按照创业板指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合, 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%, 投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 在正常市场情况下, 力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超过 4% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度 跟踪误差进一步扩大 1 目标 ETF 投资策略本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF 的份额 2 股票投资策略基金可投资于标的指数成份股 备选成份股, 以更好的跟踪标的指数 同时, 还可通过买入标的指数成份股 备选成份股来构建组合以申购目标 ETF 因此对标的指数成份股 备选成份股的投资, 主要采取复制法, 即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金投资组合, 并根据标的指数组成及其权重的变动而进行相应调整 但在因特殊情 况 ( 如流动性不足等 ) 导致无法获得足够数量的个券时,
25 2 股票投资策略 (1) 股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照标的指数成份 基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代, 包 括通过投资其他股票进行替代, 以降低跟踪误差, 优化投 资组合的配置结构 股组成及其权重构建股票投资组合 由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异, 若出现较为特殊的情况 ( 例如成份股停牌 股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素 ), 本基金将采用替代性的方法构建组合, 使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合, 以减少对标的指数的跟踪误差 本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%, 投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 的投资比例限制 (2) 股票投资组合的调整本基金所构建的股票投资组合将根据创业板指数成份股及其权重的变动而进行相应调整, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制 申购赎回变动情况等, 对其进行适
26 时调整, 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化 1) 定期调整根据标的指数的调整规则和备选股票的预期, 对股票投资组合及时进行调整 2) 不定期调整 A 当成份股发生配送股 增发 临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合 ; B 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟踪标的指数 ; C 根据法律法规和基金合同的规定, 成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力求降低跟踪误差 在正常市场情况下, 力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,
27 第十一部分基金的投资第十一部分基金的投资 年跟踪误差不超过 4% 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度 跟踪误差进一步扩大 四 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%, 投资于创业板指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%; 除上述 (2) (10) (18) (19) 情形之外, 因证券 期货市场波动 上市公司合并 基金规模变动基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 法律法规另有规定的, 从其规定 四 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%; 除上述 (1) (2) (10) (18) (19) 情形之外, 因证券 期货市场波动 上市公司合并 标的指数成份股调整 标的指数成份股流动性限制 目标 ETF 暂停申购 赎回或二级市场交易停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 法律法规另有规定的, 从其规定
28 第十一部分基金的投资第十一部分基金的投资 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 在上述期间内, 本基金的投资范围 投资策略应当符合基金合同的约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 2 禁止行为 (4) 买卖其他基金份额, 但是中国证监会另有规定的除外 ; 基金管理人应当自转换为联接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 在上述期间内, 本基金的投资范围 投资策略应当符合基金合同的约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 2 禁止行为 (4) 买卖其他基金份额, 但是投资目标 ETF 中国证监会另有规定的除外 ; 第十一部分 基金的投资 第十一部分 六 风险收益特征本基金为股票型基金, 属于较高预期风险 较高预期收益的证券投资基金品种, 其预期风险与预期收益高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 六 风险收益特征本基金为 ETF 联接基金, 其预期风险与预期收益高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪, 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 七 目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
29 基金的投资 目标 ETF 出现下述情形之一的, 本基金将在履行适当程 序后由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资该标的指数的指数基金 ; 若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金, 则本基金将本着维护投资者合法权益的原则, 履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数 相应地, 本基金 基金合同 中将去掉关于目标 ETF 的表述部分, 或将变更标的指数, 届时将由基金管理人另行公告 (1) 目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现 ; (2) 目标 ETF 终止上市 ; (3) 目标 ETF 基金合同终止 ; (4) 目标 ETF 的基金管理人发生变更 ( 但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相同的除外 ) 若目标 ETF 变更标的指数, 本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF 但目标 ETF
30 第十二部分基金的财产第十三部分基金资产估值第十三部分基金资产估值 一 基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值 银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 二 估值对象基金所拥有的股票 权证 股指期货合约 债券和银行存款本息 应收款项 其它投资等资产及负债 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的, 本基金的基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决, 目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的, 本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标 ETF 的联接基金 一 基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值 目标 ETF 基金份额 银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 二 估值对象基金所拥有的目标 ETF 份额 股票 权证 股指期货合约 债券和银行存款本息 应收款项 其它投资等资产及负债 三 估值方法 6 本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净值估值, 如该日目标 ETF 未公布净值, 则按目标 ETF 最近公
31 第十三部分基金资产估值第十三部分基金资产估值第十四部分基金费用与税收第十四部分基金费用与税收 六 暂停估值的情形八 特殊情况的处理 1 基金管理人 基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时, 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理 一 基金费用的种类 4 标的指数许可使用基点费; 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 布的净值估值 六 暂停估值的情形 4 基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值 暂停公告基金份额净值的情形 ; 八 特殊情况的处理 1 基金管理人 基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时, 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理 一 基金费用的种类删除 1 基金管理人的管理费本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.5% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.5% 当年天数
32 第十四部分基金费用与税收第十四部分基金费用与税收 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 4 指数许可使用基点费本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费, 其中许可使用基点费由基金财产承担 本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值, 若为负数, 则 E 取 0 2 基金托管人的托管费本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额 ( 若为负数, 则取 0) 的 0.1% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额, 若为负数, 则取 0 删除
33 万分之二 (2 个基点 ) 的年费率计提 计算方法如下 : H=E 年费率 当年天数 H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点费每日计算, 逐日累计, 按季支付 自基金合同生效日起, 基金管理人 基金托管人和指数供应商核对一致后, 于每年 1 月 4 月 7 月 10 月的前 10 个工作日内, 由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费划款指令, 按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元, 计费期间不足一季度的, 根据实际天数按比例计算 基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益, 对上述计提方式进行合理变更并公告 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数许可使
34 第十四部分基金费用与税收第十四部分基金费用与税收第十六部分基金的会计与审计第十七部分基金的信息 用基点费费率和计费方式, 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告 上述 一 基金费用的种类中第 5-11 项费用, 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付 三 不列入基金费用的项目 3 基金合同 生效前的相关费用; 一 基金会计政策 2 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 基金首次募集的会计年度按如下原则 : 如果 基金合同 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计年度披露 ; 五 公开披露的基金信息 ( 一 ) 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议 上述 一 基金费用的种类中第 4-10 项费用, 由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人根据基金管理人的指令从基金财产中支付 三 不列入基金费用的项目 3 基金合同 生效前的相关费用根据 天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同 的约定执行 ; 一 基金会计政策 2 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 五 公开披露的基金信息 ( 一 ) 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议
35 披露第十七部分基金的信息披露第十七部分基金的信息披露 2 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购 申购和赎回安排 基金投资 基金产品特性 风险揭示 信息披露及基金份额持有人服务等内容 基金合同 生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在其网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上 ; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明 基金募集申请经中国证监会注册后, 基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书 基金合同 摘要登载在指定媒介上 ; 基金管理人 基金托管人应当将 基金合同 基金托管协议登载在各自网站上 ( 二 ) 基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介 2 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金申购和赎回安排 基金投资 基金产品特性 风险揭示 信息披露及基金份额持有人服务等内容 基金合同 生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在其网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上 ; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明 删除 删除
36 第十七部分基金的信息披露第十七部分基金的信息披露 上 ( 三 ) 基金合同 生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 基金合同 生效公告 基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人 基金管理人高级管理人员 基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额 承诺持有的期限等情况 ( 四 ) 基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过其网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 删除 ( 二 ) 基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过其网站 基金份额销售机构以及其他媒介, 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日
37 第十七部分基金的信息披露第十七部分基金的信息披露第十七部分基金的信息 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上 ( 五 ) 基金份额申购 赎回价格基金管理人应当在 基金合同 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购 赎回价格的计算方式及有关申购 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料 基金管理人应在年度报告 半年度报告 季度报告中分别披露基金管理人 基金管理人高级管理人员 基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额 期限及期间的变动情况 如将来法律法规或中国证监会有另行规定的, 从其规定 ( 七 ) 临时报告 7 基金募集期延长; 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上 ( 三 ) 基金份额申购 赎回价格基金管理人应当在 基金合同 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购 赎回价格的计算方式及有关申购 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额销售机构查阅或者复制前述信息资料 删除 ( 五 ) 临时报告删除
38 披露 27 本基金变更标的 ETF; 第十七部分 基金的信息 披露 ( 十 ) 投资基金份额的信息披露 基金管理人应在季度报告 半年度报告 年度报告等定期 报告和招募说明书 ( 更新 ) 等文件中披露所持基金的以下 第十八部分基金合同的变更 终止与基金财产的清算第二十一部分基金合 二 基金合同 的终止事由 3 基金合同生效满三年之日( 指自然日 ), 若基金资产净 值低于两亿元的 ; 或 基金合同 生效三年后继续存续的, 连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的 ; 1 基金合同 经基金管理人 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章并在募集结束后经基金 相关情况, 包括 :(1) 投资政策 持仓情况 损益情况 净值披露时间等 ;(2) 交易及持有基金产生的费用, 招募说明书中应当列明计算方法并举例说明 ;(3) 本基金持有的基金发生的重大影响事件, 如转换运作方式 与其他基金合并 终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等 二 基金合同 的终止事由删除 1 基金合同 经基金管理人 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章, 修改后的内容自 2019
39 同的效力 管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并经中国证监会 书面确认后生效 年 9 月 13 日生效
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF
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深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 原文条款内容 2 订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法
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... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
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天弘基金管理有限公司关于天弘中证医药 100 指数型发起式证 券投资基金修订基金合同部分条款的公告 根据中国证监会颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ) 要求, 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 经与基金托管人协商一致, 对旗下天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同部分条款进行修订, 具体内容敬请投资者详见附件
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天弘基金管理有限公司关于天弘中证 500 指数型发起式证券投 资基金修订基金合同部分条款的公告 根据中国证监会颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ) 要求, 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 经与基金托管人协商一致, 对旗下天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同部分条款进行修订, 具体内容敬请投资者详见附件
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鑫元基金管理有限公司关于鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同 的有关规定, 现将鑫元基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下鑫元全利债券型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会 ( 以下简称 大会 ) 的决议及相关事项公告如下
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关于修改中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金基金 合同等法律文件的公告 中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2017 632 号文准予募集, 中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 于 2017 年 9 月 29 日正式生效 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 管理规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金,
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天弘基金管理有限公司关于天弘中证 800 指数型发起式证券投 资基金修订基金合同部分条款的公告 根据中国证监会颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ) 要求, 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 经与基金托管人协商一致, 对旗下天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同部分条款进行修订, 具体内容敬请投资者详见附件
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关于修改 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同 部分条款的公告 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同于 2017 年 8 月 3 日生效 基金管理人为融通基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
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博时悦楚纯债债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 第六部分 原文条款修改后条款内容内容一 订立本基金合同的目的 依据和原则一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 (
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关于修改 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同 部分条款的公告 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同于 2015 年 11 月 17 日生效 基金管理人为融通基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100
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广发基金管理有限公司 关于将广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金变更为广发中证环保产业 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金并修改合同部分条款的公告 广发基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 旗下的广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称广发中证环保指数基金 ), 于 2014 年 12 月 18 日经中国证监会证监许可 [2014]1377 号文准予注册募集, 广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同
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博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同修改前后文对照表 章节 封面无 第一部分前言 第二部分释义 原文条款修改后条款内容内容 ( 因根据基金合同转型, 基金名称已于 2017 年 12 月 4 日起变更为 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) ) 一 订立本基金合同的目的 依据和原则一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法
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华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同 修改前后对照表 章节修改前修改后 前言 2. 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法
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关于华润元大润鑫债券型证券投资基金根据流动性新规修改基金合同部分条款的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定, 我公司华润元大润鑫债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 需对于 华润元大润鑫债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的相关条款进行修订 根据基金合同的约定, 本次修改系因法律法规发生变动而对基金合同进行变更的情形,
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关于修改中融量化小盘股票型发起式证券投资基金基金合 同等法律文件并调整赎回费率的公告 中融量化小盘股票型发起式证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 3173 号文准予募集, 中融量化小盘股票型发起式证券投资基金基金合同 于 2017 年 5 月 17 日正式生效 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 管理规定 ),
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关于招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式证券投资基金且基金合同内容不符合 规定 要求的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人协商一致, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人
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博时卓越品牌混合型证券投资基金 (LOF) 基金合同修改前后文对照表 章节第一部分前言和释义第一部分前言和释义 原文条款 修改后条款 内容 内容 一 前言 一 前言 为保护基金投资者合法权益, 明确 基金合同 当事人的权利 为保护基金投资者合法权益, 明确 基金合同 当事人的权利 与义务, 规范博时卓越品牌混合型证券投资基金 (LOF)( 以下 与义务, 规范博时卓越品牌混合型证券投资基金 (LOF)(
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关于招商招旭纯债债券型证券投资基金修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式证券投资基金且基金合同内容不符合 规定 要求的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人协商一致, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 对旗下招商招旭纯债债券型证券投资基金
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关于修改中融量化多因子混合型发起式证券投资基金基金 合同等法律文件并调整赎回费率的公告 中融量化多因子混合型发起式证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 3000 号文准予募集, 中融量化多因子混合型发起式证券投资基金基金合同 于 2016 年 12 月 29 日正式生效 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 管理规定
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富荣富兴纯债债券型证券投资基金基金合同修订对照表 修订前 修订后 修订理由 第一部分前言一 订立本基金合同的目的 依据 第一部分前言一 订立本基金合同的目的 依据 补充基金合同的订立依据 和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法
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天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金 清算报告 基金管理人 : 天弘基金管理有限公司基金托管人 : 国泰君安证券股份有限公司清算报告出具日 : 二〇一八年七月三十一日清算报告公告日 : 二〇一八年九月二十一日 一 重要提示 天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]1306 号
More information召开基金份额持有人大会进行表决, 本次修订履行了规定的程序, 符合相关法律法规及 基金合同 的约定 2 本基金赎回费费率及收取方式的调整自 2018 年 3 月 31 日起实施, 本基金 基金合同 条款的其他修订自公告之日起生效 本基金管理人将于公告当日, 将修订后的 基金合同 托管协议 登载于公司
关于修改 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金合同 部分条款的公告 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同于 2014 年 8 月 29 日生效 基金管理人为融通基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定
More information3 投资管理 本基金将对 A 类基金份额和 C 类基金份额的资产合并进行投资管理 4 信息披露 基金管理人分别公布 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额净值 5 表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成 基金份额持有人持有的每一 份 A 类基金份额和每一份 C 类基金份额拥有平等的投
关于天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金增设 C 类基金份额 并相应修订基金合同部分条款的公告 为满足投资者的理财需求, 提供更灵活的理财服务, 根据 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金合同 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金招募说明书 及其更新的有关约定, 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 经与基金托管人国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 基金托管人
More information入基金财产 三 修改后的 基金合同 托管协议 自 4 月 1 日起生效 本基金管理人将于公告当日将修改后的 基金合同 托管协议 登载于公司网站, 并在下期更新的 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 中对上述相关内容进行相应修改 投资者欲了解基金信息, 请仔细阅读本基金的 基金合同 招
工银瑞信基金管理有限公司 关于工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金修改 基金合同 托管协议有关条款的公告 根据有关法律法规要求和 工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的约定, 工银瑞信基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 或 本公司 ) 经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致, 对工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金
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博时民泽纯债债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 第六部分基金 原文条款修改后条款内容内容一 订立本基金合同的目的 依据和原则一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法
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富国可转换债券证券投资基金基金合同 修改前后对照表 章节修改前修改后 一 前言 ( 一 ) 订立本基金合同 的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 中华人民共和国合同法 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国证券投资基金法
More information基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金赎回费率 二 基金合同
关于修改 融通通源短融债券型证券投资基金基金合同 部分条款的公告 融通通源短融债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成, 融通通源短融债券型证券投资基金基金合同于 2014 年 10 月 30 日生效 基金管理人为融通基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会 2017
More information更新的基金招募说明书中, 对涉及上述修订的内容进行相应更新 投资者可以通 过可以拨打本公司客服热线 ( ) 或登录本公司网站 ( 获取相关信息 特此公告 银河基金管理有限公司 2018 年 3 月 24 日 附件 : 1 银河量化优选混合
关于修改银河量化优选混合型证券投资基金基金合同及托 管协议的公告 一 本次修改的基本情况根据中国证监会颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 要求, 银河基金管理有限公司对银河量化优选混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金合同 托管协议等法律文件在基金投资限制 申购赎回限制 信息披露条款等方面进行了相应调整 银河基金管理有限公司作为本基金的管理人, 已与本基金托管人就基金合同
More information但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本公司充分重视投资者教育工作, 以保障投资者利益为己任, 特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险, 慎重考虑 谨慎决策, 选择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金投资者 特此公告 新华基金管理股份有限公司二〇一八年三月二十四日
新华基金管理股份有限公司关于新华钻石品质企业混合型证券 投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金, 原基金合同内容不符合 流动性风险管理规定 的, 应当在 流动性风险管理规定 施行之日起 6 个月内予以调整
More information农银汇理基金管理有限公司关于农银汇理尖端科技灵活配置混 合型证券投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 23 日 根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 证监会公告 [2017]12 号 ), 经与基
农银汇理基金管理有限公司关于农银汇理尖端科技灵活配置混 合型证券投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 23 日 根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 证监会公告 [2017]12 号 ), 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案, 农银汇理基金管理有限公司 ( 以下简称
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关于修改长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同等法律文件的公告 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 长盛电子信息主题 ) 由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 上证百强 ETF 联接基金 ) 转型而来 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金,
More information协商一致, 本基金管理人将调整上述基金类型为混合型基金 相应变更基金名称, 并对应修改基金合同和托管协议相关表述 同时, 依据上述基金基金合同中 基金份额持有人大会 章节的相关规定, 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改 对基金合同的修改不涉及 基金合同当事人权利义务关系发生变化 基金合同
交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金变更基金类别 及修改基金名称并相应修改基金合同和托管协议的公告 根据 中国人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 关于实施 < 公开募集证券投资基金运作管理办法 > 有关问题的规定 等相关法律法规及交银施罗德基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 旗下部分基金基金合同的约定, 经与基金托管人协商一致, 并报中国证监会备案, 本基金管理人决定自
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关于太平基金管理有限公司旗下太平日日鑫货币市场基金修改 基金合同和托管协议的公告 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式基金, 原基金合同内容不符合该 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内进行修改 太平基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,
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西部利得基金管理有限公司关于西部利得新盈灵活配置混合型 证券投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 26 日 根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 证监会公告 [2017]12 号 ), 经与基金托管人中国中国银河证券股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案, 西部利得基金管理有限公司 (
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关于中银互联网 + 股票型证券投资基金 修改基金合同 托管协议的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 : 规定 ), 对已经存续的开放式基金, 原基金合同内容不符合 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致, 并报监管机构备案, 中银基金管理有限公司
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博时兴盛货币市场基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 原文条款内容一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法
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关于中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同 托管协议的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 : 规定 ), 对已经存续的开放式基金, 原基金合同内容不符合 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致, 并报监管机构备案, 中银基金管理有限公司
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天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金 清算报告 基金管理人 : 天弘基金管理有限公司基金托管人 : 招商证券股份有限公司清算报告出具日 : 二〇一八年七月三十一日清算报告公告日 : 二〇一八年九月二十一日 一 重要提示 天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金 ( 以下简称 " 本基金 ") 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 " 中国证监会 ") 证监许可 [2015]1282 号 关于准予天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金注册的批复
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关于泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ) 第四十一条之规定, 对已经成立的开放式基金, 原基金合同内容不符合本规定的, 应当在本规定施行之日起 6 个月内, 修改基金合同并公告 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致, 泰信基金管理有限公司
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关于中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同 托管协议的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 : 规定 ), 对已经存续的开放式基金, 原基金合同内容不符合 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致, 并报监管机构备案,
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海富通瑞福一年定期开放债券型证券投资基金基金合同 修改前后对照表 章节修改前修改后 第一部分前言 一 订立本基金合同 的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法
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关于修改长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同等法律文件的公告 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 长盛电子信息主题 ) 由长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 上证百强 ETF 联接基金 ) 转型而来 根据 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金,
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汇丰晋信基金管理有限公司关于 汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金修改基金合同的公告 汇丰晋信基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 的有关规定及相关监管要求, 对本公司管理的汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的基金合同作相应修改,
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关于平安大华安盈保本混合型证券投资基金 修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 : 规定 ), 对已经成立或已获核准但尚未完成募集的开放式基金, 原基金合同内容不符合该 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内, 修改基金合同并公告 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人平安银行股份有限公司协商一致,
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光大保德信金管理有限公司 关于光大保德信国企改革主题股票型证券投资金修改金合同部分条款的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经成立的开放式金, 原金合同内容不符合该 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内, 修改金合同并公告 为使光大保德信国企改革主题股票型证券投资金 ( 以下简称 本金 )
More information五 风险提示 (1) 本次基金管理人系根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 修订本基金的 基金合同 和 托管协议, 所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办理基金申购 赎回业务产生一定影响, 包括且不限于 : 出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定 ; 对投资者持有本
中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金修订基金合同 托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 及基金合同和托管协议的有关规定, 经与基金托管人协商一致并报监管机构备案, 中信保诚基金管理有限公司决定对信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的基金合同
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海富通双福分级债券型证券投资基金基金合同和托管协议 的修改对照表 一 基金合同主要修订内容 依据 章节修订内容修订依据 前言 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 中 增加 : 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定 ( 以下简称 流动性规定 ) 将 公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规 定 纳入基金合同制订依据 释义增加 : 59 流动性规定 : 指中国证监会 2017 年 8 月
More information2 第一部分前言 3 第二部分释义 基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 1 基金或本基金: 指中信建投稳利保本混合型证券投资基金 2 基金管理人: 指中信建投基金管理有限公司 3 基金托管人: 指北京银行股份有限公司
中信建投稳利保本混合型证券投资基金 基金合同 页码 章节 修改前中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 1 第一部分 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 前言 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基 金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运 作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办 法 ) 证券投资基金信息披露管理办法
More information限公司 投资者欲了解详细信息请仔细阅读基金的基金合同 招募说明书及相关法律文件 3 投资者可通过本公司的客服热线或网站咨询有关详情: 创金合信基金管理有限公司客服电话 : 网址 : 4 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和
创金合信基金管理有限公司关于创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金修订基金合同 托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告 根据 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 管理规定 ) 及基金合同和托管协议的有关规定, 经与基金托管人协商一致并报监管机构备案, 创金合信基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 ) 决定对创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 ( 以下简称本基金
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博时安仁一年定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 第六部分基金 原文条款修改后条款内容内容一 订立本基金合同的目的 依据和原则一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以简称 合同法 )
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平安大华沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 2 季度报告 2018 年 6 月 30 日 基金管理人 : 平安大华基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期 :2018 年 7 月 18 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任
More information资品种进行投资 特此公告 照表 附件 : 太平日日金货币市场基金基金合同和托管协议修改对 太平基金管理有限公司 二〇一八年三月三十一日
关于太平基金管理有限公司旗下太平日日金货币市场基金修改 基金合同和托管协议的公告 根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式基金, 原基金合同内容不符合该 规定 的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内进行修改 太平基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,
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关于招商招兴纯债债券型证券投资基金 修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 规定 ), 对已经存续的开放式证券投资基金且基金合同内容不符合 规定 要求的, 应当在 规定 施行之日起 6 个月内予以调整 根据 规定 等法律法规, 经与基金托管人协商一致, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 本基金管理人 )
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共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
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