年 5 月 15 日召开的第三届董事会第四次 ( 临时 ) 会议的会议决议及 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿 相关要求, 公司董事会实施并完成了限制性股票的首次授予工作, 确定 2014 年 5 月 15 日为首次授予日, 首次授予激励对象人数为 219 人, 首次授予限制性

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1 证券代码 : 证券简称 : 富安娜公告编号 : 深圳市富安娜家居用品股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及其董事 监事 高级管理人员保证公告内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会第二十次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 有关事项详细如下 : 一 限制性股票激励计划简述 年 10 月 25 日召开第二届董事会第三十七次 ( 临时 ) 会议通过了 限制性股票激励 计划 ( 草案 ), 独立董事发表了同意的独立意见, 监事会对激励对象进行了核实 2 按照中国证监会要求, 上述限制性股票激励计划 ( 草案 ) 于 2013 年 11 月上报中国证监 会进行审核, 后根据中国证监会的意见进行了修订, 于 2014 年 1 月 3 日收到了中国证监会对上 述 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿 审核通过, 确认无异议并进行了备案 年 3 月 29 日第三届董事会第二次会议审议通过了 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿, 公司独立董事发表了同意的独立意见 年 4 月 21 日, 公司召开了 2013 年年度股东大会, 审议通过了限制性股票激励计划 年 4 月 25 日第三届董事会第三次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案, 因实施权益分派公司限制性股票数量增至 12,868,198 份, 其中首次授予限制性股票数量调整为 11,620,373 份, 预留部分调整为 1,247,825 份, 授予价格调整至 元 年 5 月 15 日第三届董事会第四次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于调整 < 限制性股票激励计划 > 激励对象 授予数量的议案, 调整后公司首次授予激励对象人数由 340 人调整为 219 人, 限制性股票激励计划授予数量由 12,868,198 份调整为 8,849,053 份, 其中首次授予限制性股票数量由 11,620,373 份调整为 7,601,228 份, 预留部分为 1,247,825 份保持不变

2 年 5 月 15 日召开的第三届董事会第四次 ( 临时 ) 会议的会议决议及 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿 相关要求, 公司董事会实施并完成了限制性股票的首次授予工作, 确定 2014 年 5 月 15 日为首次授予日, 首次授予激励对象人数为 219 人, 首次授予限制性股票数量为 7,601,228 份, 授予价格 :6.677 元 / 股 年 8 月 15 日第三届董事会第五次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 激励对象中孙成英和施亮因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 限制性股票激励计划授予数量由 8,849,053 份调整为 8,751,567 份, 其中公司首次授予激励对象人数由 219 人调整为 217 人, 首次授予限制性股票数量由 7,601,228 份调整为 7,503,742 份, 预留部分 1,247,825 份保持不变 年 12 月 30 日第三届董事会第七次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于公司限制性股票激励计划预留股票授予相关事项的议案, 根据会议决议及 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿 ( 以下简称 激励计划 ) 相关要求, 公司董事会实施并完成了公司限制性股票激励计划预留股票授予工作 公司预留股票授予激励对象 31 人, 授予限制性股票数量 1,247,825 份 预留股票授予日确定为 2014 年 12 月 30 日, 授予价格 元 / 股, 授予股份的上市日期为 2015 年 01 月 28 日 年 1 月 26 日, 第三届董事会第八次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 激励对象中刘永因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 12,998 份进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与授予价格一致, 即回购注销限制性股票价格为 元 / 股 回购注销业务完成后, 限制性股票激励计划授予数量由 8,751,567 份调整为 8,738,569 份, 其中公司首次授予激励对象人数由 217 人调整为 216 人, 首次授予限制性股票数量由 7,503,742 份调整为 7,490,744 份 ; 预留部分股票授予人数 31 人及授予数量 1,247,825 份无变更 年 4 月 10 日, 第三届董事会第九次会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案 根据 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及相关规定, 鉴于激励对象中徐成龙因 郑雅文因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票进行回购注销的处理 限制性股票激励计划授予数量由 8,738,569 份调整为

3 8,681,576 份, 其中公司首次授予激励对象人数由 216 人调整为 215 人, 首次授予限制性股票 数量由 7,490,744 份调整为 7,445,251 份 ; 预留部分股票授予人数 31 人调整为 30 人, 授予数量 1,247,825 份调整为 1,236, 年 05 月 06 日第三届董事会第十一次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案, 因实施权益分派公司限制性股票激励计划授予数量调整为 17,363,152 份, 其中公司首次授予限制性股票数量调整为 14,890,502 份 ; 预留部分股票授予数量调整为 2,472,650 份 限制性股票首次授予的回购价格为 元, 限制性股票预留部分授予的回购价格为 元 年 06 月 16 日第三届董事会第十二次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 鉴于首次授予激励对象中毛碧媛和冯正文 简思勇 易绍琛因个人原因离职, 失去本次限制性股票激励资格, 对离职激励对象分别持有的尚未解锁的首次授予的限制性股票 87,737 股 77,988 股 35,094 股 37,044 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与限制性股票首次授予价格一致, 即回购注销限制性股票价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 17,363,152 股调整为 17,125,289 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 215 人调整为 211 人, 首次授予限制性股票数量由 14,890,502 股调整为 14,652,639 股 ; 预留部分无变动, 股票授予人数 30 人, 授予数量为 2,472,650 股 ; 年 08 月 14 日第三届董事会第十四次会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 鉴于激励对象中周稚峰 王勇宏因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对两名离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 ( 周稚峰持有未解锁 35,094 股和王勇宏持有未解锁 29,246 股 ) 合计 64,340 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与限制性股票首次授予价格一致, 即回购注销限制性股票价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 17,125,289 股调整为 17,060,949 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 211 人调整为 209 人, 首次授予限制性股票数量由 14,652,639 股调整为 14,588,299 股 ; 预留部分无变动, 股票授予人数 30 人, 授予数量为 2,472,650 股 年 09 月 08 日第三届董事会第十五次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于回购注销

4 部分限制性股票的议案, 鉴于激励对象中郝根霞 王霞 张博因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 ( 郝根霞持有首次授予部分未解锁 292,458 股和王霞持有未解锁预留部分限制性股票 100,000 股 张博持有未解锁预留部分限制性股票 80,000 股 ) 合计 472,458 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 即郝根霞回购注销限制性股票首次授予部分价格为 元 / 股, 王霞 张博回购注销限制性股票预留部分价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 17,060,949 股调整为 16,588,491 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 209 人调整为 208 人, 首次授予限制性股票数量由 14,588,299 股调整为 14,295,841 股 ; 预留部分股票授予人数 30 人调整为 28 人, 授予数量由 2,472,650 股调整为 2,292,650 股 年 10 月 13 日第三届董事会第十六次会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 鉴于激励对象中李美姣 王群因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对两名离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 ( 李美姣持有未解锁 19,497 股和王群宏持有未解锁 19,497 股 ) 合计 38,994 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与限制性股票首次授予价格一致, 即回购注销限制性股票价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 16,588,491 股调整为 16,549,497 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 208 人调整为 206 人, 首次授予限制性股票数量由 14,295,841 股调整为 14,256,847 股 ; 预留部分无变动, 股票授予人数 28 人, 授予数量为 2,292,650 股 年 02 月 01 日第三届董事会第十八次会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 鉴于激励对象中马楠 赵渝因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 对两名离职激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 ( 马楠持有未解锁 25,346 股和赵渝持有未解锁 58,491 股 ) 合计 83,837 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与限制性股票首次授予价格一致, 即回购注销限制性股票价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 16,549,497 股调整为 16,465,660 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 206 人调整为 204 人, 首次授予限制性股票数量由 14,256,847 股调整为 14,173,010 股 ; 预留部分无变动, 股票授予人数 28 人, 授予数量

5 为 2,292,650 股 年 03 月 10 日第三届董事会第十九次会议审议通过了 关于回购注销部分限制性股票的议案, 鉴于激励对象中张阿敏因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格, 预留授予激励对象中严燕因个人原因向公司申请赎回尚未解锁的预留授予的限制性股票 300,000 股进行回购注销的处理 ; 对两名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票 ( 严燕持有未解锁 300,000 股和张阿敏持有未解锁 15,597 股 ) 合计 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照股权激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 即张阿敏回购注销限制性股票首次授予部分价格为 元 / 股 严燕回购注销限制性股票预留部分价格为 元 / 股 限制性股票激励计划授予数量由 16,465,660 股调整为 16,150,063 股, 其中公司首次授予激励对象人数由 204 人调整为 203 人, 首次授予限制性股票数量由 14,173,010 股调整为 14,157,413 股 ; 预留部分股票授予人数 28 人调整为 27 人, 授予数量由 2,292,650 股调整为 1,992,650 股 二 回购原因 数量及价格根据 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称 股权激励计划 ) 及相关规定, 鉴于激励对象中卢姬 许胜辉 王亦凡 郑豫江因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格 ; 对上述四人持有的尚未解锁的限制性股票 ( 卢姬持有首次授予部分未解锁 19,497 股 许胜辉持有首次授予部分未解锁 58,491 股 王亦凡持有未解锁预留部分限制性股票 17,250 股 郑豫江持有未解锁预留部分限制性股票 60,000 股 ) 合计 155,238 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 本次回购注销价格与限制性股票授予价格一致, 即卢姬 许胜辉回购注销限制性股票价格为 元 / 股, 王亦凡 郑豫江回购注销限制性股票预留部分价格为 元 / 股

6 三 回购后股本结构变化表 回购前后, 股份变动情况如下 : 一 限售流通股 ( 或非 流通股 ) 变动前变动后股份数量此次变动股份数量比例 % 比例 % ( 股 ) ( 股 ) 364,917, , ,762, 股权激励限售股 11,938, ,238 11,782, 高管锁定股 352,979, ,979, 二 无限售流通股 468,791, ,791, 其中未托管股数 三 总股本 * 834,024, , ,709, 注 :1 变动前总股本为截止至 总股本, 实际回购时总股本受公司股权期权自主行权的影响, 具 体数据以回购当日的股份数为准 ; 2 股权激励限售股数量中包含已过董事会审议还未完成中登注销手续的离职员工卢姬 许胜辉 王亦凡 郑豫江已授予尚未解锁的限制性股票股份 四 本次调整对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生影响, 也不会影响公司管 理团队的勤勉尽职 公司管理团队将继续认真履行工作职责, 尽力为股东创造价值 五 监事会意见监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为 : 根据 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称 股权激励计划 ) 及相关规定, 鉴于激励对象中卢姬 许胜辉 王亦凡 郑豫江因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格 ; 对上述四人持有的尚未解锁的限制性股票 ( 卢姬持有首次授予部分未解锁 19,497 股 许胜辉持有首次授予部分未解锁 58,491 股 王亦凡持有未解锁预留部分限制性股票 17,250 股 郑豫江持有未解锁预留部分限制性股票 60,000 股 ) 合计 155,238 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 即卢姬 许胜辉 回购注销限制性股票首次授予部分价格为 元 / 股, 王亦凡 郑豫江回购注销限制性股票预留部分价格为 元 / 股

7 该次回购注销相关限制性股票的单价准确, 董事会本次关于回购注销部分限制性股票的 程序符合相关规定, 同意公司回购注销其已获授但尚未解锁的股份 六 独立董事意见根据 限制性股票激励计划 中 第九章 激励计划的调整方法和程序 以及 十二章 激励计划的变更 终止及其他事项 的相关规定独立董事认为 : 根据 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) ( 以下简称 股权激励计划 ) 及相关规定, 鉴于激励对象中卢姬 许胜辉 王亦凡 郑豫江因个人原因已离职, 失去本次股权激励资格 ; 对上述四人持有的尚未解锁的限制性股票 ( 卢姬持有首次授予部分未解锁 19,497 股 许胜辉持有首次授予部分未解锁 58,491 股 王亦凡持有未解锁预留部分限制性股票 17,250 股 郑豫江持有未解锁预留部分限制性股票 60,000 股 ) 合计 155,238 股进行回购注销的处理 根据公司 2013 年年度股东大会对董事会的相关授权, 上述事项不需要再次提交股东大会审议 公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜 即卢姬 许胜辉 回购注销限制性股票首次授予部分价格为 元 / 股, 王亦凡 郑豫江回购注销限制性股票预留部分价格为 元 / 股 我们同意上述限制性股票的回购价格 我们认为公司本次回购注销行为合法 合规 七 法律意见书结论性意见 公司本次限制性股票激励计划激励对象名单 授予数量的调整符合 股权激励管理办法 及 限制性股票激励计划 ( 草案 ) 修订稿 的相关规定, 本次限制性股票激励计划的调整合法 有效 本次限制性股票激励计划调整尚需履行信息披露义务, 并办理相关事项的调整手续 公司本次回购注销的程序 数量和价格确定等, 符合 公司法 证券法 股权 激励管理办法 股权激励备忘录 和本次激励计划的规定 八 备查文件 1 第三届董事会第二十次( 临时 ) 会议决议 ; 2 第三届监事会第十九次( 临时 ) 会议决议 ; 3 独立董事对相关事项的独立意见; 4 国浩律师( 深圳 ) 律师事务所出具的法律意见书 ;

8 特此公告 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 董事会 二〇一六年四月六日