上海莱士血液制品股份有限公司2016年第一季度报告正文

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铃镰倪
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1 证券代码 : 证券简称 : 上海莱士公告编号 : 上海莱士血液制品股份有限公司 2016 年第一季度报告正文

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人陈杰主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 朱雪莲声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 486,875, ,171, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 312,319, ,660, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 226,111, ,617, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 150,774, ,962, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 2.89% 4.30% 减少 1.41 个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 11,816,801, ,556,011, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 10,977,056, ,658,472, % 截止披露前一交易日的公司总股本 : 截止披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 2,758,753,062 用最新股本计算的全面摊薄每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 15, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 11,266, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 91,634, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -345, 减 : 所得税影响额 16,127, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 233, 合计 86,208, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用 2

4 二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 38,264 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量科瑞天诚投资控股有限公司境内非国有法人 32.13% 886,405, ,765,868 质押 528,005,977 RAAS CHINA LIMITED 境外法人 30.39% 838,400, ,000,000 质押 713,025,966 宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 4.59% 126,732, ,732,870 质押 112,678,000 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司境内非国有法人 4.59% 126,732, ,732,870 质押 120,000,000 傅建平境内自然人 4.35% 119,875, ,875,128 质押 119,870,000 新疆华建恒业股权投资有限公司境内非国有法人 4.32% 119,238, ,238,292 质押 79,630,000 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划其他 1.35% 37,222, 其他 1.31% 36,103, 谢燕玲境内自然人 1.22% 33,754, 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 0.64% 17,519, 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量科瑞天诚投资控股有限公司 769,639,446 人民币普通股 769,639,446 RAAS CHINA LIMITED 734,400,000 人民币普通股 734,400,000 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划 37,222,915 人民币普通股 37,222,915 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 36,103,275 人民币普通股 36,103,275 谢燕玲 33,754,904 人民币普通股 33,754,904 中央汇金资产管理有限责任公司 17,519,200 人民币普通股 17,519,200 江苏省国际信托有限责任公司 - 民生新股自由打资金信托三号 13,952,800 人民币普通股 13,952,800 春秋农林控股有限公司 12,547,212 人民币普通股 12,547,212 泰达宏利基金 - 工商银行 - 泰达宏利策略分级 2 号资产管理计划 11,277,088 人民币普通股 11,277,088 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 2 期资产管理计划 7,991,548 人民币普通股 7,991,548 1 公司前 10 名股东中, 科瑞天诚投资控股有限公司 ( 科瑞天诚 ) 和 RAAS CHINA LIMITED( 莱士中国有限公司莱士中国 ) 为公司控股股东 ; 科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限上述股东关联关系或一致行动的说明合伙 )( 科瑞金鼎 ) 普通合伙人 ; 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 ( 深圳莱士 ) 为莱士中国的全资子公司 ; 傅建平先生曾任公司第三届董事会董事 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 ( 鹏华科瑞资管 ) 为科瑞天诚通过鹏华资产管理 ( 深圳 ) 有限公司 ( 鹏华资产 ) 发起设立的资产管理计划 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划 ( 鹏华凯吉资管 1 3

5 号 ) 为莱士中国全资子公司上海凯吉进出口有限公司 ( 上海凯吉 ) 通过鹏华资产发起设立的资产管理计划 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 2 期资产管理计划 ( 鹏华凯吉资管 2 号 ) 为上海凯吉通过鹏华资产发起设立的资产管理计划除前述关联关系外, 公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系, 也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人 2 公司未知除控股股东及其关联方( 科瑞金鼎深圳莱士鹏华科瑞资管鹏华凯吉资管 1 号鹏华凯吉资管 2 号 ) 外的其它前 10 名股东中是否存在关联关系, 也未知其他前 10 名股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人前 10 名普通股股东参与融资截至 2016 年 3 月 31 日, 公司前 10 名股东中, 春秋农林控股有限公司通过客户信用交易担保证券账融券业务情况说明 ( 如有 ) 户持有公司 12,547,212 股股份公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 4

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用项目期末 ( 本期 ) 金额期初 ( 上期 ) 金额变动比例变动原因应收利息 20,853, ,895, % 应收利息余额增加是由于应收未到期的定期银行存款利息增加在建工程 87,372, ,441, 在建工程余额增加主要是广仁药业新厂区建设和部分浆站新建及 37.72% 扩建工程投入增加预收款项 6,551, ,632, 预收款项增加主要是由于报告期末预收了部分客户款项尚未发 80.36% 货应付职工薪酬 12,117, ,403, 应付职工薪酬余额减少主要是因为上年末计提的年终奖金已于本 % 报告期内支付应交税费 37,422, ,872, 应交税费余额减少主要是因为报告期内缴纳了上年末应缴未缴的 % 各项税费应付利息 - 15,120, % 应付利息余额减少是因为报告期内支付了公司债券到期利息营业收入 486,875, ,171, % 营业收入较上年同期增加主要是因为本期可供销售的产品增加财务费用 -6,951, , 财务费用较上年同期减少主要是因为银行存款余额增加, 利息收 % 入相应增加公允价值变动收益 91,653, ,480, 系以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产所产生的公 % 允价值变动损益营业外收入 11,342, ,293, % 营业外收入增加主要是因为报告期内收到政府补助约 740 万元经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 150,774, ,962, 经营活动产生的现金流量金额较上年同期增加, 主要是因为营业 % 收入增加, 销售商品提供劳务收到的现金较上期增加投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加, 主要是因为本报 -98,839, ,637, % 告期内以自有闲置资金进行风险投资的金额较上年同期减少二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 风险投资事项 2015 年 1 月 5 日, 公司召开第三届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了公司关于进行风险投资事项的议案, 同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求, 不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下, 拟使用自有资金最高不超过 ( 含 ) 人民币亿元用于风险投资, 使用期限为 2 年, 该额度可以在 2 年内循环使用该事项于 2015 年 1 月 20 日经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过详见公司分别于 2015 年 1 月 6 日及 2015 年 1 月 22 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告基于公司及董事会战略委员会对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 ( 万丰奥威 ) 进行的研究分析和论

7 证,2015 年 1 月 22 日, 公司通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票 1,900 万股, 均价为元 / 股, 共计使用自有资金人民币 49, 万元详见公司于 2015 年 1 月 24 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告经公司及董事会战略委员会对浙江富春江环保热电股份有限公司 ( 富春环保 ) 进行的分析和论证, 基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定, 公司于 2015 年 6 月 11 日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票 1,000 万股, 均价为元 / 股, 使用自有资金人民币 19,800 万元 ;2015 年 9 月 17 日, 公司再次通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票 2,000 万股, 均价为 9.00 元 / 股, 使用自有资金人民币 18,000 万元详见公司分别于 2015 年 6 月 13 日及 2015 年 9 月 19 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告截至 2015 年 12 月 31 日, 公司出售富春环保 10,000,000 股股票, 扣除相关税费后共实现投资收益 9,702, 元 ; 其余未出售的股票实现公允价值变动损益 865,224, 元 2016 年 2 月 4 日及 2016 年 2 月 22 日, 公司分别召开了第三届董事会第三十一次 ( 临时 ) 会议及 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案, 同意公司为进一步提升资金使用效率资金收益水平增强公司盈利能力, 将投资最高额度由原最高不超过 ( 含 )10.00 亿元调整为不超过 ( 含 )40.00 亿元 ; 使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年详见公司分别于 2016 年 2 月 5 日及 2016 年 2 月 23 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 2016 年 2 月 23 日 25 日 26 日 29 日 3 月 1 日, 公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票 2,325,214 股, 均价为元 / 股, 共计使用自有资金人民币 65,045, 元截至 2016 年 3 月 31 日, 公司共使用 81,295 万元进行风险投资,2016 年第一季度累计实现公允价值变动损益 91,653, 元 2016 年 4 月 6 日, 公司召开了第四董事会第一次会议, 审议通过了关于使用自有闲置资金参与资产管理计划事项的议案, 同意公司使用 3 亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普通级份额公司于 2016 年 4 月 7 日, 使用 3 亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金管理有限公司设立的天治星辰 5 号资产管理计划 ( 天治星辰 5 号 ) 普通级份额, 优先级份额和普通级份额认购比例为 1:1, 本次资管计划资产规模为人民币 6 亿元该资管计划是通过对沪深二级市场股票固定收益类产品等的积极投资, 在控制风险的前提下, 谋求最大限度地资产增值天治星辰 5 号于 2016 年 4 月 11 日, 通过深圳证券交易所大宗交易系统购入兴源环境科技股份有限公司 ( 兴源环境 )1,500 万股, 均价为元 / 股, 交易总金额为 51,570 万元详见公司分别于 2016 年 4 月 7 日及 2016 年 4 月 13 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 2016 年 4 月 13 日 15 日 18 日, 公司再次出售富春环保合计 10,000,000 股股票, 均价元 / 股, 截至本报告披露日, 公司共计出售富春环保 20,000,000 股, 仍持有富春环保 10,000,000 股股票截至本报告披露日, 公司共使用 98,695 万元进行风险投资 6

8 2 12 莱士债情况 2013 年 2 月 6 日, 经中国证监会证监许可 [2013]77 号文核准, 本公司获准发行不超过 3.60 亿元 ( 含 3.60 亿元 ) 公司债券详见于 2013 年 2 月 7 日在证券时报中国证券报及巨潮资讯网上刊登了上海莱士血液制品股份有限公司关于获得中国证券监督管理委员会核准公开发行公司债券批复的公告 2013 年 4 月 24 日, 上海莱士 2012 年公司债券在深交所上市, 发行总额人民币 3.60 亿元, 证券代码 , 证券简称 12 莱士债 2016 年 2 月 4 日 2016 年 2 月 16 日及 2016 年 2 月 18 日公司连续发出关于 12 莱士债票面利率不调整暨投资者回售实施办法的提示性公告, 根据上海莱士血液制品股份有限公司公开发行公司债券募集说明书的约定, 发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率, 同时发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后, 投资者有权选择在本期债券第 3 个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人在本期债券存续期的第 3 年末, 公司选择不上调票面利率, 即本期债券存续期后 2 年的票面年利率仍为 5.60%, 并在债券存续期内后 2 年固定不变根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据, 12 莱士债本次有效回售申报数量 0 张回售金额 0 元, 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司剩余托管数量为 360 万张详见公司分别于 2016 年 2 月 4 日 2 月 16 日 2 月 18 日 2 月 23 日及 3 月 29 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 2016 年 3 月 26 日, 12 莱士债期满三年, 公司于 2016 年 3 月 19 日在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上刊登了上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券 2016 年付息公告, 并于 2016 年 3 月 26 日, 对截至债权登记日 (2016 年 3 月 25 日 ) 持有本期债券的投资者支付利息 5.60 元 ( 含税 )/ 张 2016 年 4 月 22 日, 鹏元资信评估有限公司对公司 12 莱士债 2016 年度跟踪评级结果为 : 本期公司债券信用等级上调为 AA+, 发行主体长期信用等级上调为 AA+, 评级展望调整为稳定详见公司于 2016 年 4 月 22 日刊登在巨潮资讯网上的上海莱士血液制品股份有限公司债券 2016 年跟踪信用评级报告 3 股权激励 2014 年 6 月 9 日, 公司召开了第三届董事会第十三次 ( 临时 ) 会议及第三届监事会第十次会议审议通过了公司股权激励事项, 同意公司在符合规定的授予条件时, 以定向发行新股方式, 向包括公司董事高级管理人员中层管理人员核心技术人员和业务骨干在内的激励对象授予总量 2,116,666 份的股票期权及总计不超过 1,850,000 股的限制性股票详见公司于 2014 年 6 月 10 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 2014 年 8 月 6 日, 公司获得中国证监会备案无异议, 详见公司于 2014 年 8 月 6 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2014 年 8 月 13 日, 公司召开了第三届董事会第十六次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第十一次会议审议通过上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要等 7

9 议案, 公司董事会发出关于召开 2014 年第三次临时股东大会的通知, 详见公司于 2014 年 8 月 14 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的相关公告 2014 年 8 月 29 日, 公司召开了 2014 年第三次临时股东大会审议通过了上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要等议案, 公司股票期权与限制性股票激励计划获得股东大会批准详见公司于 2014 年 8 月 30 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2014 年 9 月 29 日, 根据公司 2014 年第三次临时股东大会的授权, 公司召开了第三届董事会第二十次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了公司关于对上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 相关事项进行调整的议案公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案, 因 2014 年中期分配对股权激励计划授予数量和价格进行相应的调整, 同时以定向发行新股方式向激励对象授予股票期权与限制性股票详见公司于 2014 年 9 月 30 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2014 年 12 月 10 日, 公司完成了所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作, 本次实际认购的限制性股票为 3,126,600 股, 授予限制性股票的上市日期为 2014 年 12 月 12 日详见公司于 2014 年 12 月 11 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2015 年 9 月 28 日, 公司召开了第三届董事会第二十八次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第二十三次会议, 审议通过了关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案关于取消授予预留限制性股票及股票期权的议案关于作废部分已不符合条件的股票期权的议案关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案等议案, 因 2014 年度现金分红和 2015 年中期分配对股权激励计划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整 ; 由于公司近期无向潜在激励对象授予预留限制性股票及股票期权的计划而取消授予预留的限制性股票及股票期权 ; 因激励对象离职退休而作废部分已不符合条件的股票期权 ; 除需对由于离职退休的激励对象的部分股票期权注销外, 激励对象所持限制性股票和股票期权第一个解锁期 / 行权期的解锁 / 行权条件已经满足公司将择机向中登公司申请办理上述业务所涉事宜详见公司于 2015 年 9 月 29 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2015 年 12 月 8 日, 公司完成了所涉限制性股票第一个解锁期符合条件的股份核准登记工作, 本次实际解锁的限制性股票为 2,084,372 股, 上市日期为 2015 年 12 月 14 日详见公司 2015 年 12 月 9 日公司刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 2016 年 1 月 18 日, 公司完成了所涉股票期权第一个行权期符合条件的股份核准登记工作, 本次实际行权的股票期权为 2,493,228 股, 上市日期为 2016 年 1 月 21 日详见公司于 2016 年 1 月 19 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 4 签署产品区域经销协议 2016 年 2 月 29 日, 公司召开了第三届董事会第三十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于签署产品区 8

10 域经销协议的议案, 鉴于广州医药有限公司的良好销售业绩, 公司再次与其签署了合同总金额为人民币 1,010,753, 元 ( 含税 ) 的产品区域经销协议, 协议经销期限为自 2016 年 1 月 1 日起自 2016 年 12 月 31 日止, 上述经销协议的签订预计将对公司 2016 年度的经营结果产生较为积极的影响详见公司于 2016 年 3 月 1 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 5 新获准设立单采血浆站 2015 年 9 月至本报告披露日, 公司分别收到湖北省浙江省江西省广东省卫生和计划生育委员会签发的同意设置单采血浆站的批复, 同意公司在湖北省保康县浙江省青田县江西省武宁县汕尾市陆河县及汕尾市市城区设立合计五家单采血浆站, 新单采血浆站的获批, 对公司长期发展具有积极作用, 将有利于提升公司原料血浆供应能力, 提高公司盈利水平详见公司分别于 2015 年 9 月 24 日 2015 年 9 月 26 日 2016 年 1 月 12 日及 2016 年 2 月 27 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告 6 公司 2015 年度利润分配情况 2016 年 3 月 15 日及 2016 年 4 月 6 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议及 2015 年年度股东大会, 审议并通过了公司 2015 年度利润分配方案, 同意以分红派息股权登记日总股本为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元 ( 含税 ) 详见公司分别于 2016 年 3 月 16 日及 2016 年 4 月 7 日刊登在证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网上的公告上述利润分配方案将在股东大会审议通过后 2 个月内实施完毕重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引关于公司进行风险投资事项的公告关于 2015 年第一次临时股东大会会议决议的公告关于公司进行投资事项的进展公告关于公司进行投资事项的进展公告关于公司进行投资事项的进展公告关于获准设置单采血浆站的公告关于获准设置单采血浆站的公告关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告等 2015 年 01 月 06 日 2015 年 01 月 22 日 2015 年 01 月 24 日 2015 年 06 月 13 日 2015 年 09 月 19 日 2015 年 09 月 24 日 2015 年 09 月 26 日 2015 年 09 月 29 日 9

11 关于限制性股票第一期解锁股份上市流通的提示性公告关于获准设置单采血浆站的公告关于股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况的公告关于 "12 莱士债 " 票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第一次提示性公告关于公司上调风险投资额度及投资期限的公告关于 "12 莱士债 " 票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第二次提示性公告关于 "12 莱士债 " 票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第三次提示性公告关于 "12 莱士债 " 投资者回售申报情况的公告关于获准设置单采血浆站的公告关于签署产品区域经销协议的公告关于第三届董事会第三十三次会议决议的公告 2015 年 12 月 09 日 2016 年 01 月 12 日 2016 年 01 月 19 日 2016 年 02 月 04 日 2016 年 02 月 05 日 2016 年 02 月 16 日 2016 年 02 月 18 日 2016 年 02 月 23 日 2016 年 02 月 27 日 2016 年 03 月 01 日 2016 年 3 月 16 日 2012 年公司债券 2016 年付息公告 2016 年 03 月 19 日证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网 ( 关于 "12 莱士债 " 投资者回售实施结果的公告 2016 年 03 月 29 日证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网 ( 年度股东大会会议决议公告 2016 年 04 月 07 日证券时报中国证券报上海证券报证券日报及巨潮资讯网 ( 关于使用自有闲置资金参与资产管理计划公告关于公司进行投资事项的进展公告 2016 年 04 月 07 日 2016 年 04 月 13 日公司债券 2016 年跟踪信用评级报告 2016 年 04 月 22 日巨潮资讯网 ( 10

12 三公司股东实际控制人收购人董事监事高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况科瑞天诚新疆关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项华建恒业股权目锁定期的承诺 : 2014 年 02 月 20 股份限售 2014 年 02 月投资有限公司通过本次重大资产重组取得的股份, 自新增股份发行上市之日至 2017 年 02 承诺 20 日 ( 新疆华日起 36 个月内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券月 19 日建 ) 傅建平市场公开转让或通过协议方式转让莱士中国关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 2014 年 06 月 10 股份限售 2014 年 06 月以现金认购而取得的股份, 自新增股份上市之日起 36 个月日至 2017 年 06 承诺 10 日内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让月 09 日或通过协议方式转让关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测补偿承诺 : 根据利润补偿协议及利润补偿协议之补充协议, 科瑞天诚新疆华建傅建平和肖湘阳与本公司约定邦和药业在利润补偿期间截至当期期末累积的扣除非经常性损益后资产重组的净利润将不低于资产评估报告中邦和药业对应的累积时所作承预测净利润公司于 2014 年度完成本次交易, 则本协议中诺利润补偿期间为年度根据资产评估报告, 邦和药业截至 2014 年年底 2015 年年底及 2016 年年底合并报表口径的累积承诺净利润分别科瑞天诚新疆为人民币 10, 万元 23, 万元及 41, 万元盈利预测华建傅建平在利润补偿期间, 如邦和药业在利润承诺期间各年度末实际补偿承诺肖湘阳累积净利润数不足承诺累积净利润数的, 本公司以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定数量的本公司股份的方式实现, 回购股份数量的上限为本次交易中交易对方认购的本公司股份数股份补偿数量按照以下公式计算 : 当年股份补偿数 =( 截至当期期末累积承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润数 ) 认购股份总数补偿期限内各年的承诺净利润数总和 - 已补偿股份数量, 计算原则如下 : (1) 前述实际净利润数为邦和药业扣除非经常性损益后的净利润数额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据 ~2016 年度 11

13 上述计算公式计算出来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值, 即已经补偿的股份不冲回 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利补偿股份数量关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 以同路生物股权所认购而取得的上海莱士股份, 自该等股份 2014 年 12 月 25 科瑞金鼎深圳股份限售上市之日起 36 个月内, 将不以任何方式转让, 包括但不限 2014 年 12 月日至 2017 年 12 莱士承诺于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让, 也不由上海 25 日月 24 日莱士回购 ( 因业绩补偿回购的除外 ); 该等股份由于上海莱士送红股转增股本等原因而孳息的股份, 亦遵照前述锁定期进行锁定关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测补偿承诺 : 1 业绩承诺: 根据利润补偿协议, 本次交易对方科瑞金鼎深圳莱士谢燕玲承诺 : 本次重组于 2014 年度完成, 同路生物 2014 年度 2015 年度和 2016 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 28, 万元 36, 万元和 47, 万元 2 利润未达到承诺利润的股份补偿 : 如同路生物在利润补偿期间各年度末累积实际净利润数不足交易对方累积承诺净利润数的, 上海莱士以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定数量的上海莱士股份, 回购股份数量的上限科瑞金鼎深圳盈利预测为本次交易中交易对方认购的上海莱士股份数股份补偿数莱士谢燕玲补偿承诺量按照以下公式计算 : 交易对方当年应补偿股份数 =( 截至当期期末累积承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润数 ) 认购股份总数补偿期限内各年的预测净利润数总和 - 已补偿股份数量, 计算原则如下 : (1) 前述实际净利润数为同路生物扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据上述计算公式计算出来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, ~2016 年度 12

14 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利补偿股份数量当期应补偿股份数量由科瑞金鼎深圳莱士和谢燕玲三方共同承担, 各自补偿的股份按照各自本次获得的股份占三方本次合计获得股份的份额计算 3 减值测试: 业绩承诺期届满后 30 日内, 上海莱士应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所依照中国证监会的规则及要求, 对同路生物出具减值测试报告如同路生物在业绩承诺期进行过现金分红的, 期末减值额应扣除业绩承诺期内的历次现金分红金额根据减值测试报告, 如果同路生物期末减值额 89.77%> 补偿期限内交易对方补偿股份总数发行股份购买资产之股份发行价格, 则交易对方应向上海莱士另行补偿股份, 即交易对方另需补偿的股份数量为期末减值额 89.77% 发行股份购买资产之股份发行价格 - 补偿期限内已补偿股份总数关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组相关资产权属问题的承诺 : 因同路生物及下属子公司少量辅助用房尚未取得房屋所有权证书, 为此本次交易对方科瑞金鼎深圳莱士承诺 : 重大资产 1 该等尚未取得房产证书的房产为同路生物持续实际使用, 2014 年 12 月 25 科瑞金鼎深圳重组标的同路生物对该等房产拥有所有权和使用权, 未因其实际使用 2014 年 12 月日至相关用房莱士资产权属该等房产而被任何第三方主张任何权利或受到任何行政部 25 日问题承诺门的处罚 ; 取得房屋所有权证书止 2 将督促相关单位尽快办理完毕该等尚未取得房产证书的房产权属登记事宜 ; 3 如因上述尚未取得房产证书的房产权属问题导致本次交易后上市公司遭受任何损失, 将给予现金补偿关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 华安基金管理 1 承诺方同意自上海莱士本次发行结束之日( 指本次发行有限公司财通的股份上市之日 ) 起,12 个月内不转让本次认购的股份, 2015 年 04 月 30 股份限售 2015 年 04 月基金管理有限并委托上海莱士董事会向中国证券登记结算有限责任公司日至 2016 年 04 承诺 30 日公司银河资本深圳分公司申请对承诺方上述认购股份办理锁定手续, 以保月 29 日管理有限公司证承诺方持有的上述股份自本次发行结束之日起 12 个月内不转让 2 承诺方保证在不履行或不完全履行承诺时, 赔偿其他股 13

15 东因此而遭受的损失如有违反承诺的卖出交易, 承诺方将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有 3 承诺方声明: 将忠实履行承诺, 承担相应的法律责任 1 控股股东科瑞天诚与莱士中国公司实际控制人郑跃文与黄凯及科瑞天诚控股股东科瑞集团分别与公司签定了避免同业竞争协议 ; 避免同业科瑞集团科瑞 2 公司股东及实际控制人科瑞天诚科瑞集团郑跃文竞争大天诚莱士中莱士中国和黄凯承诺未来不发生资金占用情况 ; 2008 年 06 月股东资金长期有效国郑跃文黄 3 股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧莱士存在的个人集资法 23 日占用等承凯律瑕疵分别出具了承诺函, 均承诺如由于灵璧莱士存在诺的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失, 科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损失给予及时足额的补偿关于规范关联交易的承诺 : 1 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将严格按照国家法律法规及规范性文件的有关规定, 决不以委托管理借款代偿债务代垫款项或者其他方式占用使用上海莱士 ( 含上海莱士下属企业, 下同 ) 的资金或资产 ; 科瑞天诚莱士规范关联 2014 年 09 月 2 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将尽量减少与长期有效其他对公中国交易承诺 23 日上海莱士发生关联交易 ; 其与上海莱士正常发生的关联交司中小股易, 将严格按照法律法规规范性文件及上海莱士有关关联东所作承交易决策制度执行, 严格履行关联交易决策程序和回避制诺度, 保证交易条件和价格公正公允, 确保不损害上海莱士及其中小股东的合法权益公司利润分配政策及未来三年 ( ) 股东回报规划 : 1 公司可以采取现金方式股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利公司董事会可以根据公司当期的盈利规模现金流状况发展阶段及资金需求状况, 提议公司进行中期分红 ; 2 公司根据公司法等有关法律法规及公司章程的规公司股东回报定, 在满足现金分红条件的基础上, 结合公司持续经营和长 2015 年 03 月 2015~2017 年度规划承诺期发展, 未来三年每年进行一次现金分红, 每年以现金方式 06 日分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%, 且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案 ; 3 在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下, 公司可以另行增加发放股票股利方式进行利润分配 ; 14

16 4 在每个会计年度结束后, 由公司董事会提出利润分配预案, 并提交股东大会特别决议通过公司接受所有股东独立董事和监事会对公司利润分配预案的建议和监督科瑞天诚及其一致行动人科瑞集团承诺 : 2016 年 01 月 25 科瑞天诚及其股份限售在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士 2015 年 07 月日至 2016 年 07 一致行动人承诺股份 ; 并严格遵守有关规定, 不进行内幕交易敏感期买卖 06 日月 24 日股份短线交易, 增持期间及法定期限内不超计划增持上海凯吉高级管理人员上海凯吉承诺 : 股份限售在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士 2015 年 07 月增持完成后 6 个承诺股份 ; 并严格遵守有关规定, 不进行内幕交易敏感期买卖 08 日股份短线交易, 增持期间及法定期限内不超计划增持月公司高级管理人员一致承诺 : 2015 年 07 月 09 股份限售 2015 年 07 月所有持有上海莱士股票的高级管理人员从即日起 12 个月日至 2016 年 07 承诺 09 日内, 不减持股权激励到期可解锁部分股份月 08 日控股股东控股股东科瑞天诚莱士中国关于不减持公司股份的承诺 : 2016 年 01 月 06 科瑞天诚莱士 2016 年 01 月不减持承自 2016 年 1 月 6 日起至 2017 年 1 月 5 日 (12 个月 ) 不通日起至 2017 年中国 06 日诺过二级市场主动减持本公司股票 01 月 05 日承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划是不适用四对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计 2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 % 至 10.00% 2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 66,523 至 91, 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 83, 年 1-6 月, 公司主营业务净利润预计较上年同期有较大幅度增长 ; 业绩变动的原因说明 2 由于证券市场波动, 公司证券投资收益难以准确预测因此 2016 年 1-6 月的净利润预计较上年同期变动幅度为 % 至 10.00% 五以公允价值计量的金融资产适用不适用单位 : 元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源股票 812,945, ,653, ,045, ,683, ,769,822, 自有资金合计 812,945, ,653, ,045, ,683, ,769,822,

17 六违规对外担保情况适用不适用七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 01 月 21 日实地调研机构行业供需情况药价放开影响公司发展计划新浆站开设情况等 2016 年 01 月 27 日实地调研机构公司发展战略药价放开影响浆站分布情况等 16

18 此页为上海莱士血液制品股份有限公司 2016 年第一季度报告正文之签字盖章页 : 上海莱士血液制品股份有限公司法定代表人 : 陈杰二〇一六年四月二十八日 17

李峥境内自然人.74% 2,91,714 1,627,5 质押 1,827,5 黄春芳境内自然人.35% 1,,23 潘卫东境内自然人.27% 769,5 陈孟兵境内自然人.23% 66, 龚燕东境内自然人.21% 581,317 潘建权境内自然人.2% 559,7 徐同武境内自然人.

李峥境内自然人.74% 2,91,714 1,627,5 质押 1,827,5 黄春芳境内自然人.35% 1,,23 潘卫东境内自然人.27% 769,5 陈孟兵境内自然人.23% 66, 龚燕东境内自然人.21% 581,317 潘建权境内自然人.2% 559,7 徐同武境内自然人. 证券代码 :2577 证券简称 : 雷柏科技公告编号 :218-24 深圳雷柏科技股份有限公司更正公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称公司本公司 ) 于 218 年 4 月 28 日在证券时报中国证券报上海证券报证券日报和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)