上海莱士血液制品股份有限公司2015年半年度报告全文

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1 上海莱士血液制品股份有限公司 2015 年半年度报告 2015 年 08 月 18 日

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以截至 2015 年 6 月 30 日的公司股份总数 1,378,129,917 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股 本次利润分配不送红股 不进行现金分红 公司负责人郑跃文 主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 朱雪莲声明 : 保证本半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计, 不构成公司对投资者的实质性承诺, 敬请投资者注意投资风险 1

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 1 第二节公司简介... 5 第三节会计数据和财务指标摘要... 7 第四节董事会报告... 9 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节财务报告 第十节备查文件目录

4 释义 释义项指释义内容 证监会 / 中国证监会深交所公司 / 本公司 / 上海莱士科瑞集团科瑞天诚莱士中国美国莱士灵璧莱士 指中国证券监督管理委员会指深圳证券交易所指上海莱士血液制品股份有限公司指科瑞集团有限公司指科瑞天诚投资控股有限公司指 RAAS China Limited/ 莱士中国有限公司指 Rare Antibody Antigen Supply, Inc./ 美国稀有抗体抗原供应公司指灵璧莱士单采血浆站有限公司 大华事务所指大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 )( 公司 2015 年度审计机构 ) 鹏元资信 独立财务顾问 中信证券 指鹏元资信评估有限公司 指中信证券股份有限公司 科瑞金鼎指宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳莱士新疆华建上海凯吉郑州莱士 指深圳莱士凯吉投资咨询有限公司指新疆华建恒业股权投资有限公司指上海凯吉进出口有限公司指郑州莱士血液制品有限公司 邦和项目 / 重大资产重组 邦和项目发行股份购买资产 指 指 上海莱士以向特定对象科瑞天诚 新疆华建 傅建平和肖湘阳非公开发行股份的方式, 购买其持有的邦和药业 % 股权 ; 同时, 向莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为上海莱士以向特定对象科瑞天诚 新疆华建 傅建平和肖湘阳非公开发行股份的方式, 购买其持有的邦和药业 % 股权的行为 邦和项目配套融资 同路生物 指上海莱士向莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为 指同路生物制药有限公司 同路项目 / 重大资产重组 同路项目发行股份购买资产 同路项目配套融资 指 指 指 上海莱士以向特定对象科瑞金鼎 深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的方式, 购买其持有同路生物的 89.77% 股权 ; 同时, 拟向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为上海莱士以向特定对象科瑞金鼎 深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的方式, 购买其持有同路生物的 89.77% 股权的行为上海莱士拟向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金不超过 66, 万元的行为 华安基金财通基金银河资本万丰奥威富春环保股权激励计划 指华安基金管理有限公司指财通基金管理有限公司指银河资本管理有限公司指浙江万丰奥威汽轮股份有限公司指浙江富春江环保热电股份有限公司指上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 3

5 黄凯白蛋白静丙批签发元巨潮资讯网 指 Kieu Hoang 指人血白蛋白指静注人免疫球蛋白国家对疫苗类制品 血液制品 用于血液筛查的体外生物诊断试剂以及国家药监局规定的指其他生物制品, 每批制品出厂销售前或者进口时实行强制性审查 检验和批准的制度指人民币元指 4

6 第二节公司简介 一 公司简介 股票简称上海莱士股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 深圳证券交易所上海莱士血液制品股份有限公司上海莱士 Shanghai RAAS Blood Products Co., Ltd. Shanghai RAAS 郑跃文 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘峥 张屹 联系地址 上海市奉贤区望园路 2009 号 上海市奉贤区望园路 2009 号 电话 传真 电子信箱 三 其他情况 1 公司联系方式公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 2 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 3 注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用 不适用 5

7 4 其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问主办人发生变更 财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间 中信证券股份有限公司 广东深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 黄江宁 游筱璐 自 2014 年 1 月 22 日起至重大资产重组项 目交易实施完毕后的第一个会计年度的 年度报告公告之日止 临时公告披露的指定网站查询日期 临时公告披露的指定网站查询索引 2015 年 06 月 27 日 关于变更财务顾问主办人的公告 6

8 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 816,590, ,120, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 831,535, ,589, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 ( 元 ) 272,447, ,511, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 282,635, ,874, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 8.99% 6.41% 增加 2.58 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 10,787,093, ,379,458, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 9,966,619, ,609,713, % 截至披露前一交易日的公司总股本 : 截至披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 1,378,129,917 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股 增发 配股 股权激励行权 回购等原因发 生变化且影响所有者权益金额 是 否 二 境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 7

9 三 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 金额 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -25, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,570, ,732, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -472, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -208, 减 : 所得税影响额 99,575, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -67, 合计 559,087, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用 8

10 第四节董事会报告 一 概述 2015 年是公司完成对郑州莱士及同路生物并购重组后的第一年, 同行业并购重组所带来的规模效应已经显现 2015 年 1-6 月公司共完成营业收入 8.17 亿元, 较上年同期增加 2.74 亿元, 增幅为 50.63%; 实现归属于母公司净利润 8.32 亿元, 较上年同期增加 6.58 亿元, 增长 % 于 2015 年 6 月 30 日, 公司总资产达到 亿元, 较上年末总资产 亿元增长 15.01%; 归属于母公司的净资产为 亿元, 较上年末归属于母公司的净资产 亿元增长 15.76% 公司在盈利能力和资产状况等方面都有了较大的提升 二 主营业务分析 2015 年 1-6 月, 公司共实现主营业务收入 8.16 亿元, 较上年同期增加 2.74 亿元, 增幅为 50.52% 主营业务收入的大幅增加主要得益于 2014 年 12 月并购重组完成后, 同路生物于报告期内纳入公司合并范围, 主营业务收入随之大幅增加, 主营业务利润亦因主营业务收入的增加而增加 主要财务数据同比变动情况 单位 : 元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 主要是因为同路生物新纳入合并范围而使营 营业收入 816,590, ,120, % 业收入增加 营业成本 314,404, ,497, 主要是因为同路生物新纳入合并范围而使营 41.95% 业成本增加 主要是因为同路生物新纳入合并范围而使销 销售费用 13,638, ,357, % 售费用增加 管理费用 132,612, ,299, 主要是因为同路生物新纳入合并范围而使管 48.50% 理费用增加 财务费用 3,016, ,407, ) 因同路生物新纳入合并范围而使利息收入 % 增加 ;2) 因本公司银行存款增加而使利息收入增加 所得税费用 151,785, ,368, % 利润总额增加, 所得税费用相应增加 研发投入 33,798, ,652, 主要是因为同路生物新纳入合并范围而使研 % 发投入增加 经营活动产生的现金流量净额 282,635, ,874, % -- 报告期内进行了证券投资, 因而使投资支付的 投资活动产生的现金流量净额 -676,802, ,567, ,322.82% 现金较上年同期大幅增长 报告期内收到同路项目配套募集资金 6.40 亿 筹资活动产生的现金流量净额 483,257, ,928, % 元, 上年同期收到的邦和项目配套募集资金为 4.77 亿元, 筹资活动产生的现金流量净额因之 9

11 增加 投资活动现金净流出金额较大, 导致现金及现现金及现金等价物净增加额 89,582, ,141, % 金等价物净增加额较上年同期有所减少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用经中国证监会 证监许可 [2014]1373 号文 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 核准, 公司于 2014 年 12 月 22 日完成了对同路生物 89.77% 股权的收购, 并于 2014 年 12 月起将同路生物纳入公司合并范围 同路生物与公司主营业务相同, 即也从事血液制品的生产与销售, 合并后公司的主营业务规模得到显著提升, 盈利能力有所增强 公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告 期内的情况 适用 不适用 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内, 公司实现归属于上市公司股东的净利润 8.32 亿元, 较上年同期增长 %, 符合公司在 2015 年半年度业绩修正公告中所披露的同比增长 365%-385% 的业绩预计范围 三 主营业务构成情况 单位 : 元 分行业 血液制品生产及 销售 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减 793,391, ,759, % 49.91% 42.15% 2.08% 中药产品及食品 22,265, ,645, % 76.04% 36.76% 15.02% 分产品白蛋白 359,010, ,303, % 42.06% 15.97% 11.43% 静丙 265,596, ,597, % 68.15% % -9.09% 其他血液制品 168,784, ,858, % 42.35% 80.48% -4.62% 中药产品及食品 22,265, ,645, % 76.04% 36.76% 15.02% 分地区华东地区 274,636, ,110, % 35.72% 55.60% -5.26% 华南地区 295,635, ,202, % 23.68% 10.21% 4.60% 华北地区 143,765, ,033, % % 83.01% 14.90% 东北地区 12,340, ,606, % % % 6.99% 10

12 西南地区 58,831, ,828, % % % 16.40% 西北地区 21,017, ,304, % % % 14.27% 出口 9,429, ,319, % % % -0.69% 四 核心竞争力分析上海莱士是国内最早通过 ISO9001 质量体系认证的血液制品企业之一 公司除严格按照国家食品药品监督管理局颁布的 药品生产质量管理规范 (GMP) 的要求进行生产外, 还遵循美国食品药品管理局规程及美国药典及欧洲药典的要求进行生产 高标准 严要求的质量体系保证了公司自成立以来, 已销售的两百多万瓶产品从未发生过一例药品安全事故 公司的产品因其安全 可靠, 长期占据着中国血液制品消费的高端市场, 在业内和消费者中拥有良好的知名度 上海莱士的商标及产品亦分别荣获上海著名商标和上海名牌产品的殊荣 由于血液制品行业最主要的原料 血浆具有稀缺性, 因此在血浆采集量上领先的企业在行业中就拥有绝对的竞争力 在完成对郑州莱士及同路生物的并购后, 公司下属单采血浆站由原来的 12 家增加至 28 家, 采浆能力成倍增长, 成为行业内具有绝对领先地位的龙头企业 采浆量提升的同时, 产品线也得到扩充, 血液制品由原来的 7 个增加至 11 个, 使得公司产品结构更丰富, 能更有效地提高血浆的综合利用率 通过多年的发展, 公司在技术质量 产品品牌以及生产规模等多方面形成了较强的竞争力, 未来上述核心竞争力优势将在公司与同行业企业竞争中得到逐步显现, 将进一步巩固公司在未来发展中的行业领先地位 五 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 适用 不适用 (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 (3) 证券投资情况 适用 不适用 证券 品种 证券代码证券简称 期初持最初投资股数量成本 ( 元 ) ( 股 ) 期初持 股比例 期末持 股数量 ( 股 ) 期末持 股比例 期末账面 值 ( 元 ) 报告期损 益 ( 元 ) 会计核算科目 股份 来源 股票 万丰奥威 495,900, % 19,000, % 1,164,130, 以公允价值计量且其 668,230,0 大宗变动计入当期损益的 交易金融资产 股票 富春环保 198,000, % 10,000, % 183,500,0 以公允价值计量且其 -14,500,00 大宗变动计入当期损益的 交易金融资产 11

13 合计 693,900, ,000, ,347,630, ,730, 证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期 2015 年 01 月 06 日 2015 年 01 月 22 日 (4) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 适用 不适用 3 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元募集资金总额 115, 报告期投入募集资金总额 30,000 已累计投入募集资金总额 60,000 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明一 募集资金基本情况 ( 一 ) 邦和项目 2014 年 1 月 22 日, 经中国证监会 证监许可 [2014]123 号 核准, 公司向特定对象 RAAS China Limited( 莱士中国有限公司 ) 发行股票 2,600 万股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价人民币 元, 共募集资金总额 49, 万元, 扣除与发行有关费用后的募集资金净额为 47, 万元 本次募集资金于 2014 年 5 月 29 日到账, 业经大华事务所以 大华验字 [2014] 号 验资报告验证确认 2014 年 8 月, 公司以 30, 万元募集资金补充上海莱士公司营运资金 2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日, 公司分别召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议及 2015 年第三次临时股东大会, 审议通过了 关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案, 公司拟变更郑州莱士 人血白蛋白 人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目 和 郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目 募集资金合计 7, 万元及利息用于上海莱士 新单采血浆站开设和建设项目 截至 2015 年 6 月 30 日, 邦和项目募集资金专户金额为 17, 万元, 其中利息收入为 万元, 支付银行手续费 万元 ( 二 ) 同路项目 2014 年 12 月 17 日, 经中国证监会 证监许可 [2014]1373 号 核准, 公司向特定对象非公开发行不超过 22,140,221 12

14 股新股募集发行股份购买资产的配套资金 2015 年 4 月, 公司向特定对象华安基金 财通基金和银河资本共计发行股票 12,888,107 股, 每股面值 1.00 元, 每股发行价人民币 元, 共募集资金总额 66, 万元, 扣除与发行有关费用后的募集资金净额为 63, 万元 本次募集资金于 2015 年 4 月 23 日到账, 业经大华事务所以 大华验字 [2015] 号 验资报告验证确认 2015 年 6 月, 公司以 30, 万元募集资金用于补充同路生物营运资金 截至 2015 年 6 月 30 日, 同路项目募集资金专户金额为 33, 万元, 其中利息收入为 万元, 支付银行手续费 万元 ( 三 ) 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司募集资金专户总金额为 51, 万元, 其中利息收入为 万元, 支付银行手续费 万元 二 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照 公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了 上海莱士血液制品股份有限公司募集资金管理制度 ( 募集资金管理制度 ), 对公司募集资金的专户存储 管理与使用 投资项目变更等做出了明确的规定 该 募集资金管理制度 经公司第一届董事会第九次会议审议通过, 并业经 2008 年第二次临时股东大会审议批准 根据相关法律法规及公司 募集资金管理制度 的要求, 结合经营管理需要, 公司对募集资金实行专户存储, 并对募集资金的使用实行严格的审批手续, 保证专款专用 ; 授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料, 并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次 2014 年 6 月, 公司就邦和项目和保荐机构中信证券与中信银行股份有限公司上海分行 ( 中信银行 ) 签订了 募集资金三方监管协议 ( 三方监管协议 ) 三方监管协议 与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 2015 年 5 月, 公司就同路项目和保荐机构中信证券与中信银行股份有限公司上海分行 ( 中信银行 ) 中国银行股份有限公司上海分行 ( 中国银行 ) 分别签订了 募集资金三方监管协议 三方监管协议 与深交所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 公司募集资金专户总数量为四个, 未超过募集资金投资项目数量, 截至 2015 年 6 月 30 日未改变募集资金用途, 不影响募集资金投资计划, 专户资金的存放 管理与使用将严格遵照 募集资金管理制度 三方监管协议 及中国证监会 深交所的有关规定 截至 2015 年 6 月 30 日, 募集资金的存储情况列示如下 : 单位 : 万元银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式邦和项目中信银行浦东分行 , , 其中定期存款 17, 万元同路项目中信银行浦东分行 , , 其中定期存款 26, 万元中信银行浦东分行 , 中国银行南桥新城支行 , , 其中定期存款 7, 万元 13

15 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目 是否已募集资金变更项承诺投资目 ( 含部总额分变更 ) 调整后投本报告期资总额 (1) 投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 项目达截至期到预定末投资可使用进度 (3) 状态日 =(2)/(1) 期 单位 : 万元项目可是否本报告行性是达到期实现否发生预计的效益重大变效益化 一 邦和项目 上海莱士 否 30, , , % 否 补充上市公司营运资金 否 30, , , % 否 2 郑州莱士 否 17, , % 否 1) 人血白蛋白 人免疫球蛋白独立生产线及凝血因 否 4, , % 否 子中试场地改建项目 2) 郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目 否 3, , % 否 3) 现代中药 保健品生产线改建项目 否 5, , % 否 4) 补充郑州莱士流动资金 否 5, , % 否 邦和项目小计 -- 47, , , 二 同路项目 上海莱士 否 8, , % 否 整合下属子公司 浆站管理的信息化管理平台建设 否 8, , % 否 2 同路生物 否 56, , , , % 否 1) 同路生物新浆站建设 否 26, , % 否 2) 补充同路生物流动资金 否 30, , , , % 否 同路项目小计 -- 64, , , , 超募资金投向合计 , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额 用途及使用进展情况 不适用 14

16 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用不适用郑州莱士现代中药 保健品生产线改建项目已按计划进度实施改建工作, 公司使用自有资金先期投入约 1, 万元 上海莱士整合下属子公司 浆站管理的信息化管理平台建设项目已筹备完毕, 按计划顺利进行, 公司使用自有资金先期投入约 万元 公司将根据相关规则规定的要求进行后续资金置换及支付工作 不适用不适用存放于指定的募集资金专户中 无 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况 2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日, 公司分别召开了第三届董事会第二十六次 ( 临时 ) 会议及 2015 年第三次临时股东大会, 审议通过了 关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案, 公司拟变更郑州莱士 人血白蛋白 人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目 和 郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目 募集资金合计 7, 万元及利息用于上海莱士 新单采血浆站开设和建设项目 (4) 募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 关于募集资金年度存放及使用情况的专项报告 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司于 2015 年 2 月 13 日刊登在 证券时报 中国证券报 上 2015 年 02 月 13 日海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 关于募集 资金年度存放及使用情况的专项报告 公司于 2015 年 8 月 18 日刊登在 证券时报 中国证券报 上 2015 年 08 月 18 日海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 4 主要子公司 参股公司分析 适用 不适用 主要子公司 参股公司情况 单位 : 元 公司 名称 公司类 型 所处行 业 主要产品 或服务 注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 郑州莱士子公司生物制药血液制品 65,000, ,465, ,010, ,708, ,934, ,985, 同路生物子公司生物制药血液制品 145,350, ,435,674, ,015,036, ,608, ,792, ,861,

17 5 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 单位 : 元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 万丰奥威 ( 证券投资 ) 495,900, ,900, ,900, % 668,230, 富春环保 ( 证券投资 ) 198,000, ,000, ,000, % -14,500, 合计 693,900, ,900, ,900, ,730, 临时公告披露的指定网站查询日期 2015 年 01 月 24 日 ;2015 年 06 月 13 日 关于公司进行投资事项的进展公告 ; 临时公告披露的指定网站查询索引 关于公司进行投资事项的进展公告 六 对 2015 年 1-9 月经营业绩的预计 2015 年 1-9 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 220% 至 250% 2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 102,122 至 111, 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 31,913 (1)2015 年 1-9 月, 合并范围较上年同期有所变化, 增加 业绩变动的原因说明 了非同一控制下的子公司同路生物 ;(2) 本公司预计营业 收入较上年同期有较大增长 ;(3)2015 年 1-9 月增加了因 证券投资而产生的公允价值变动损益 七 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 八 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 九 公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 16

18 2015 年 3 月 6 日, 公司 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度利润分配方案, 同意公司以分红派息股权登记日总股本为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元人民币 ( 含税 ), 不送红股, 不以资本公积金转增股本 2015 年 4 月 9 日, 公司以分红派息股权登记日 (2015 年 4 月 8 日 ) 总股本 1,365,241,810 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金 ( 含税 ), 总计派发现金股利 136,524, 元 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 十 本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 0.00 每 10 股转增数 ( 股 ) 10 分配预案的股本基数 ( 股 ) 1,378,129,917 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 0.00 可分配利润 ( 元 ) 1,188,864, 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 : 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经大华事务所大华审字 [2015] 第 号 审计报告 确认, 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司资本公积金余额为 6,919,495, 元 ( 母公司报表 ) 公司 2015 上半年度利润分配预案为 : 拟以截至 2015 年 6 月 30 日的公司股份总数 1,378,129,917 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股, 合计转增 1,378,129,917 股 本次转增完成后, 公司总股本将增加至 2,756,259,834 股, 资本公积余额为 5,541,365, 元 除上述以资本公积金转增股本外, 本次利润分配不送红股 不进行现金分红 十一 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 17

19 第五节重要事项 一 公司治理情况公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 和中国证监会有关法律法规等的要求, 不断完善公司法人治理结构, 建立健全内部控制制度, 进一步加强公司信息披露工作, 积极开展投资者关系管理, 维护公司及股东的利益, 确保公司规范 健康发展 报告期内, 公司对 公司章程 进行了修订, 制定了 利润分配政策及未来三年 ( ) 股东回报规划, 从制度体系完善上规范公司行为, 防范风险, 保护投资者的权益和公司利益 截至报告期末, 公司治理的实际状况符合 上市公司治理准则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规的要求, 公司法人治理结构主要内容如下 : (1) 关于股东与股东大会公司依据相关法律法规及 公司章程 制定了 股东大会议事规则, 明确规定了股东大会的召集 召开及表决程序, 确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位, 确保全体股东充分行使股东的合法权利 报告期内, 公司共召开 3 次股东大会, 会议的召集与召开程序 出席会议人员的资格 会议表决程序和决议符合法律法规和 公司章程 的规定 (2) 关于公司与控股股东公司控股股东按照 上市公司治理准则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 公司章程 等的规定和要求规范自己的行为, 没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动, 没有损害公司及其他股东的利益 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构 业务上均保持独立, 拥有独立完整的自主经营能力 公司董事会 监事会及其他内部机构均独立运作 (3) 关于董事与董事会公司董事会设董事 9 名, 其中独立董事 3 名, 公司董事选举程序 董事会人数及人员构成符合法律 法规的要求, 公司董事勤勉尽责履行职责, 维护公司和全体股东的合法权益 独立董事能够严格按照 公司章程 独立董事制度, 不受影响独立履行职责, 对公司生产经营 重大资产重组 关联交易 人事任免等事项发表独立意见, 保证公司的规范运作 报告期内, 公司共召开 5 次董事会会议, 会议的召集与召开程序 出席会议人员的资格 会议表决程序和决议符合法律法规和 公司章程 的规定 公司董事会设立了审计 薪酬与考核 提名 战略四个专业委员会, 建立并完善了议事规则, 各委员会分工明确, 报告期内, 公司共召开 5 次审计委员会会议 1 次提名委员会会议 2 次薪酬与考核委员会会议 6 次战略委员会会议, 为董事会的决策提供科学和专业的意见, 确保董事会对经营层的有效监督 (4) 关于监事与监事会公司监事会设监事 3 名, 其中职工代表监事 1 名, 监事会的人数 构成及选聘程序均符合相关法律法规的规定 公司监事积极认真履行职责, 对公司财务状况及公司董事 高级管理人员履职的合法合规性进行 18

20 有效监督, 维护公司及股东的合法权益 报告期内, 公司共召开 5 次监事会会议, 会议的召集与召开程序 出席会议人员的资格 会议表决程序和决议符合法律法规和 公司章程 的规定 (5) 关于绩效评价与激励约束机制公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对公司董事 监事和高级管理人员的绩效考核, 按照董监高薪酬管理办法, 实行以业绩为导向的激励约束机制, 有效调动各方的工作积极性, 持续提升公司业绩, 保证公司经营目标的实现 (6) 关于信息披露公司严格按照有关法律法规和 信息披露管理制度 投资者关系管理办法 等的要求, 做好公司信息管理与披露工作, 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 公司制定了 年报信息披露中国大差错责任追究制度, 对年报信息披露重大差错责任追究作出明确规定 公司指定公司董事会秘书负责信息披露工作, 并指定 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网为公司信息披露媒体和网站, 确保所有投资者均能公平获取公司信息 (7) 关于投资者关系管理公司重视投资者关系管理工作, 指定董事会秘书为投资者关系管理负责人, 公司证券部作为投资者关系管理的具体实施机构, 组织实施投资者关系的日常管理工作, 包括投资者来访接待工作 投资者管理工作档案的建立和保管 为公开信息的保密工作等 (8) 关于利益相关者公司充分尊重和维护利益相关者 ( 债权人 员工 关联方等 ) 的合法权益, 重视公司的社会责任, 努力实现股东 员工 社会等各方利益的协调平衡, 积极合作, 共同推动公司持续 健康的发展 二 诉讼事项 适用 不适用 三 媒体质疑情况 适用 不适用 四 破产重整相关事项 适用 不适用 五 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 19

21 2 出售资产情况 适用 不适用 3 企业合并情况 适用 不适用 六 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 2014 年 6 月 9 日, 公司召开了第三届董事会第十三次 ( 临时 ) 会议及第三届监事会第十次会议审议通过了公司股权激励事项, 同意公司在符合规定的授予条件时, 以定向发行新股方式, 向包括公司董事 高级管理人员 中层管理人员 核心技术人员和业务骨干在内的激励对象授予总量 2,116,666 份的股票期权及总计不超过 1,850,000 股的限制性股票 详见 2014 年 6 月 10 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的相关公告 2014 年 8 月 6 日, 公司获得中国证监会备案无异议, 详见 2014 年 8 月 6 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2014 年 8 月 13 日, 公司召开了第三届董事会第十六次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第十一次会议审议通过 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要 等议案, 公司董事会发出 关于召开 2014 年第三次临时股东大会的通知, 详见 2014 年 8 月 14 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的相关公告 2014 年 8 月 29 日, 公司召开了 2014 年第三次临时股东大会审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要等议案, 公司股票期权与限制性股票激励计划获得股东大会批准 详见 2014 年 8 月 30 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2014 年 9 月 29 日, 根据公司 2014 年第三次临时股东大会的授权, 公司召开了第三届董事会第二十次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了 公司关于对 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 相关事项进行调整的议案 公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案, 因 2014 年中期分配对股权激励计划授予数量和价格进行相应的调整, 同时以定向发行新股方式向激励对象授予股票期权与限制性股票 详见 2014 年 9 月 30 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2014 年 12 月 10 日, 公司完成了所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作, 本次实际认购的限制性股票为 3,126,600 股, 授予限制性股票的上市日期为 2014 年 12 月 12 日 详见 2014 年 12 月 11 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 20

22 七 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易占同类交可获得的关联交易关联交易关联交易关联交易定价原关联交关联交易披露披露关联关系金额 ( 万易金额的同类交易方类型内容则易价格结算方式日期索引元 ) 比例市价 向关联方 不存在控 采购产品参照市场价格定灵璧莱士制关系的采购血浆 % 现款结算 和接受劳价子公司务 公司向莱士国际 和美国莱士销售 本公司实产品的价格不低向关联方际控制人于公司给予国内信用期满销售产品美国莱士黄凯先生销售商品经销商的市场价 % 后现金结和提供劳控制的公格 ( 不含税 ), 公算务司司承担国际运费 和保险费等出口费用 合计 , 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 不适用在报告期内的实际履行情况交易价格与市场参考价格差异较大的原因不适用 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 4 关联债权债务往来 适用 不适用 关联方 关联关系 债权债务 类型 形成原因 是否存在非经 营性资金占用 期初余额 ( 万元 ) 本期发生额 ( 万元 ) 期末余额 ( 万元 ) 灵璧莱士不存在控制关系的子公司预付关联方债权原材料采购否 美国莱士 本公司实际控制人黄凯先 生控制的公司 应收关联方债权产品销售否 2, ,

23 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 5 其他关联交易 适用 不适用 关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于日常关联交易的公告 2010 年 04 月 29 日 巨潮资讯网 关于 2011 年日常关联交易进展情况的公告 2011 年 09 月 10 日 巨潮资讯网 关于公司日常关联交易的公告 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 关于公司日常关联交易的公告 2013 年 03 月 28 日 巨潮资讯网 关于公司日常关联交易的公告 2014 年 03 月 25 日 巨潮资讯网 关于公司日常关联交易的公告 2015 年 02 月 13 日 巨潮资讯网 上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书 等 ( 邦和项目 ) 上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书 等 ( 同路项目 ) 2014 年 01 月 25 日巨潮资讯网 2014 年 12 月 20 日巨潮资讯网 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 (2) 承包情况 适用 不适用 (3) 租赁情况 适用 不适用 2 担保情况 适用 不适用 3 其他重大合同 适用 不适用 4 其他重大交易 适用 不适用 22

24 九 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 科瑞天诚 新疆华建 傅建平肖湘阳莱士中国 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的 2014 年 02 承诺 : 2014 年 02 月 20 日至通过本次重大资产重组取得的股份, 自新增股份发行上市之日起 36 个正在履行月 20 日 2017 年 02 月内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过月 19 日协议方式转让 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的 2014 年 02 承诺 : 2014 年 02 月 20 日至已履行完通过本次重大资产重组取得的股份, 自新增股份发行上市之日起 12 个月 20 日 2015 年 02 毕月内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过月 19 日协议方式转让 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的 2014 年 06 承诺 : 2014 年 06 月 10 日至正在履行以现金认购而取得的股份, 自新增股份上市之日起 36 个月内不以任何月 10 日 2017 年 06 方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让 月 09 日 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测 邦和项目资产重组时所作承诺 补偿承诺 : 根据 利润补偿协议 及 利润补偿协议之补充协议, 科瑞天诚 新疆华建 傅建平和肖湘阳与本公司约定邦和药业在利润补偿期间截至当期期末累积的扣除非经常性损益后的净利润将不低于 资产评估报告 中邦和药业对应的累积预测净利润 公司于 2014 年度完成本次交 易, 则本协议中利润补偿期间为 年度 根据 资产评估报告, 邦和药业截至 2014 年年底 2015 年年底及 2016 年年底合并报表口径 科瑞天诚 新疆华建 傅建平 肖湘阳 的累积承诺净利润分别为人民币 10, 万元 23, 万元及 41, 万元 在利润补偿期间, 如邦和药业在利润承诺期间各年度末实际累积净利润数不足承诺累积净利润数的, 本公司以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定数量的本公司股份的方式实现, 回购股份数量的上限为本次交易中交易对方认购的本公司股份数 股 ~201 6 年度 正在履行 份补偿数量按照以下公式计算 : 当年股份补偿数 =( 截至当期期末累积 承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润数 ) 认购股份总数 补 偿期限内各年的承诺净利润数总和 - 已补偿股份数量, 计算原则如下 : (1) 前述实际净利润数为邦和药业扣除非经常性损益后的净利润数 额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得 的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据上述计算公式计算出 来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值, 即已经补偿的股份不冲回 23

25 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利 补偿股份数量 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的 科瑞金鼎 深圳莱士 承诺 : 2014 年 12 以同路生物股权所认购而取得的上海莱士股份, 自该等股份上市之日 2014 年 12 月 25 日至起 36 个月内, 将不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开正在履行月 25 日 2017 年 12 转让或通过协议方式转让, 也不由上海莱士回购 ( 因业绩补偿回购的月 24 日除外 ); 该等股份由于上海莱士送红股 转增股本等原因而孳息的股份, 亦遵照前述锁定期进行锁定 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的 谢燕玲 承诺 : 2014 年 12 以同路生物股权所认购而取得的上海莱士股份, 自该等股份上市之日 2014 年 12 月 25 日至起 12 个月内, 将不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开正在履行月 25 日 2015 年 12 转让或通过协议方式转让, 也不由上海莱士回购 ( 因业绩补偿回购的月 24 日除外 ); 该等股份由于上海莱士送红股 转增股本等原因而孳息的股份, 亦遵照前述锁定期进行锁定 同路项目资产重组时所作承诺 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测补偿承诺 : 1 业绩承诺: 根据 利润补偿协议, 本次交易对方科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲承诺 : 本次重组于 2014 年度完成, 同路生物 2014 年度 2015 年度和 2016 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有 者的净利润分别不低于人民币 28, 万元 36, 万元和 47, 万元 2 利润未达到承诺利润的股份补偿 : 如同路生物在利润补偿期间各 科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲 年度末累积实际净利润数不足交易对方累积承诺净利润数的, 上海莱士以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定数量的上海莱士股份, 回购股份数量的上限为本次交易中交易对方认购的上海莱士股 ~201 6 年度 正在履行 份数 股份补偿数量按照以下公式计算 : 交易对方当年应补偿股份数 = ( 截至当期期末累积承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润 数 ) 认购股份总数 补偿期限内各年的预测净利润数总和 - 已补偿股 份数量, 计算原则如下 : (1) 前述实际净利润数为同路生物扣除非经常性损益后归属于母公司 所有者的净利润数额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得 的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据上述计算公式计算出 24

26 来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利 补偿股份数量 当期应补偿股份数量由科瑞金鼎 深圳莱士和谢燕玲三方共同承担, 各自补偿的股份按照各自本次获得的股份占三方本次合计获得股份的份额计算 3 减值测试: 业绩承诺期届满后 30 日内, 上海莱士应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所依照中国证监会的规则及要求, 对同路生物出具减值测试报告 如同路生物在业绩承诺期进行过现金分红的, 期末减值额应扣除业绩承诺期内的历次现金分红金额 根据减值测试报告, 如果同路生物期末减值额 89.77%> 补偿期限内交易对方补偿股份总数 发行股份购买资产之股份发行价格, 则交易对方应向上海莱士另行补偿股份, 即交易对方另需补偿的股份数量为期末减值额 89.77% 发行股份购买资产之股份发行价格 - 补偿期限内已补偿股份总数 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组相关资产权属问题的承诺 : 科瑞金鼎 深圳莱士 因同路生物及下属子公司少量辅助用房尚未取得房屋所有权证书, 为 2014 年 12 此本次交易对方科瑞金鼎 深圳莱士承诺 : 月 25 日至 1 该等尚未取得房产证书的房产为同路生物持续实际使用, 同路生物 2014 年 12 相关用房对该等房产拥有所有权和使用权, 未因其实际使用该等房产而被任何正在履行月 25 日取得房屋第三方主张任何权利或受到任何行政部门的处罚 ; 所有权证 2 将督促相关单位尽快办理完毕该等尚未取得房产证书的房产权属登书止记事宜 ; 3 如因上述尚未取得房产证书的房产权属问题导致本次交易后上市公司遭受任何损失, 将给予现金补偿 1 控股股东科瑞天诚与莱士中国 公司实际控制人郑跃文与黄凯及科 科瑞集团 科瑞天诚 其他对公莱士中国 司中小股郑跃文 黄东所作承凯诺科瑞天诚 莱士中国 瑞天诚控股股东科瑞集团分别与公司签定了 避免同业竞争协议 ; 2 公司股东及实际控制人科瑞天诚 科瑞集团 郑跃文 莱士中国和黄凯承诺未来不发生资金占用情况 ; 2008 年 06 长期有效正在履行 3 股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧莱士存在的个人集资法律瑕疵分别月 23 日出具了 承诺函, 均承诺如由于灵璧莱士存在的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失, 科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损失给予及时 足额的补偿 关于规范关联交易的承诺 : 2014 年 09 长期有效正在履行 1 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将严格按照国家法律法规月 23 日 25

27 及规范性文件的有关规定, 决不以委托管理 借款 代偿债务 代垫款项或者其他方式占用 使用上海莱士 ( 含上海莱士下属企业, 下同 ) 的资金或资产 ; 2 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将尽量减少与上海莱士发生关联交易 ; 其与上海莱士正常发生的关联交易, 将严格按照法律法规 规范性文件及上海莱士有关关联交易决策制度执行, 严格履行关联交易决策程序和回避制度, 保证交易条件和价格公正公允, 确保不损害上海莱士及其中小股东的合法权益 公司利润分配政策及未来三年 ( ) 股东回报规划 : 1 公司可以采取现金方式 股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利 公司董事会可以根据公司当期的盈利规模 现金流状况 发展阶段及资金需求状况, 提议公司进行中期分红 ; 2 公司根据 公司法 等有关法律 法规及公司章程的规定, 在满足现金分红条件的基础上, 结合公司持续经营和长期发展, 未来三年每 公司 年进行一次现金分红, 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现 2015 年 ~201 的可分配利润的 10%, 且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于月 06 日 7 年度该三年实现的年均可分配利润的 30% 具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案 ; 3 在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下, 公司可以另行增加发放股票股利方式进行利润分配 ; 4 在每个会计年度结束后, 由公司董事会提出利润分配预案, 并提交股东大会特别决议通过 公司接受所有股东 独立董事和监事会对公司利润分配预案的建议和监督 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 1 承诺方同意自上海莱士本次发行结束之日( 指本次发行的股份上市 正在履行 华安基金 财通基金和 银河资本 之日 ) 起,12 个月内不转让本次认购的股份, 并委托上海莱士董事会 2015 年 04 向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对承诺方上述认购 2015 年 04 月 30 日至股份办理锁定手续, 以保证承诺方持有的上述股份自本次发行结束之正在履行月 30 日 2016 年 04 日起 12 个月内不转让 月 19 日 2 承诺方保证在不履行或不完全履行承诺时, 赔偿其他股东因此而遭受的损失 如有违反承诺的卖出交易, 承诺方将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有 3 承诺方声明: 将忠实履行承诺, 承担相应的法律责任 科瑞天诚及 其一致行动 人 科瑞天诚及其一致行动人科瑞集团承诺 : 在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士股份 ; 并严格遵守有关规定, 不进行内幕交易 敏感期买卖股份 短线交易, 增持期间及法定期限内不超计划增持 2015 年 07 增持完成月 06 日后 6 个月 正在履行 上海凯吉上海凯吉承诺 : 2015 年 07 增持完成正在履行 26

28 高级管理人 员 承诺是否及时履行 在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士股份 ; 并严格遵守有关规定, 不进行内幕交易 敏感期买卖股份 短线交易, 增持期间及法定期限内不超计划增持 月 08 日 后 6 个月 2015 年 07 公司高级管理人员一致承诺 : 2015 年 07 月 09 日至 所有持有上海莱士股票的高级管理人员从即日起 12 个月内, 不减持股月 09 日 正在履行 2016 年 07 权激励到期可解锁部分股份 月 08 日 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 十 聘任 解聘会计师事务所情况半年度财务报告是否已经审计 是 否 审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称 大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 85 半年度财务报告的审计较 2014 年年报审计是否改聘会计师事务所 是 否 十一 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十二 其他重大事项的说明 适用 不适用 1 同路项目重大资产重组 2014 年 9 月 23 日, 公司召开了第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议, 审议通过了关于公司重大资产重组之发行股份购买资产并募集配套资金相关方案等议案, 同意公司向科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲发行股份 143,610,322 股, 用于收购同路生物 89.77% 股权, 同时拟向不超过 10 名特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金 相关议案业经 2014 年 10 月 10 日召开的 2014 年第五次临时股东大会审议通过 2014 年 12 月 1 日, 公司同路项目重大资产重组事项获并购重组委无条件审核通过 ; 公司于 2014 年 12 月 19 日收到中国证监会 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]1373 号 ), 并完成本次重大资产重组资产交割 27

29 2014 年 12 月 25 日, 公司同路项目重大资产重组发行股份购买资产新增股份 143,610,322 股在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,365,241,810 股 2015 年 4 月 9 日, 公司 2014 年度权益分派实施完毕 2015 年 4 月 10 日, 公司相应调整了同路项目募集配套资金之非公开发行股票的发行底价 详见公司于 2015 年 4 月 11 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 关于非公开发行调整发行底价的公告 2015 年 4 月 17 日, 公司通过向华安基金 财通基金 银河资本非公开发行 A 股股票募集同路项目重大资产重组的配套资金 2015 年 4 月 30 日, 本次配套融资新增股份 12,888,107 股在深交所上市, 增发后公司总股本增至 1,378,129,917 股, 本次新增股份上市, 标志着公司同路项目重大资产重组实施完毕 详见公司于 2015 年 4 月 29 日刊登在巨潮资讯网上的 上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 等相关公告 2 与清华大学( 医学院 ) 签署联合成立清华 - 莱士血液制品高科技创新联合研究中心合作协议以血液制品的研究和产业化推广为立足点, 本着真诚合作 互惠互利 优势互补 共同发展的 双赢 原则, 公司与清华大学 ( 医学院 ) 签署了为期 10 年, 总投入 2.00 亿元人民币的 联合成立清华 莱士血液制品高科技创新联合研究中心合作协议书 公司与清华大学 ( 医学院 ) 联合成立研究中心, 是公司对校企合作协同创新推动公司在医疗高科技产业发展新模式与新机制的探索, 充分利用清华大学在人才储备 人才培养以及科研实力等资源上的优势, 为公司的长远发展战略 危机应对能力以及具有前瞻性市场潜力的项目研发提供全方位的支持 ; 双方将以联合研究中心为起点, 逐步实现以联合研究中心为载体, 重点培养基础医学 生命科学 血液 蛋白质相关领域研发人员, 适时引入国际一流大学和领先科研机构的人才和成果, 深化双方在创新药物研发上的战略合作, 开拓健康医疗高科技产业的新领域, 推动中国血液制品研发和成果转化 目前公司与清华大学 ( 医学院 ) 联合成立研究中心尚处于前期阶段, 预计该协议尚不会对公司短期业绩产生重大影响 详见公司于 2015 年 6 月 26 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 关于与清华大学 ( 医学院 ) 签署联合成立清华 莱士血液制品高科技创新联合研究中心合作协议的公告 3 风险投资事项 2015 年 1 月 5 日, 公司召开第三届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了 公司关于进行风险投资事项的议案, 同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求, 不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下, 拟使用自有资金最高额度为未到期累计余额最高不超过 ( 含 ) 人民币 亿元用于风险投资, 使用期限为 2 年, 该额度可以在 2 年内循环使用 该事项于 2015 年 1 月 20 日获公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过 详见 2015 年 1 月 6 日及 2015 年 1 月 22 日公司分别刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的相关公告 基于公司及董事会战略委员会对万丰奥威进行的研究分析和论证,2015 年 1 月 22 日, 公司通过深交 28

30 所大宗交易系统购入万丰奥威股票 1,900 万股, 均价为 元 / 股, 共计使用自有资金人民币 49, 万元 详见 2015 年 1 月 24 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的相关公告 经公司及董事会战略委员会对富春环保进行的分析和论证, 基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定, 公司于 2015 年 6 月 11 日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票 1,000 万股, 均价为 元 / 股, 共计使用自有资金人民币 19,800 万元 详见 2015 年 6 月 13 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的相关公告 4 会计政策变更 2015 年 1 月 5 日, 公司召开第三届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第十七次会议, 审议通过了 公司关于会计政策变更的议案, 同意公司根据财政部自 2014 年 1 月 26 日起陆续颁布的系列会计准则相应变更公司会计政策, 本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响 本次会计政策的变更无需提交股东大会审议 详见 2015 年 1 月 6 日公司刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 关于公司会计政策变更的公告 5 12 莱士债 情况 2013 年 2 月 6 日, 经中国证监会 证监许可 [2013]77 号文 核准, 本公司获准发行不超过 3.60 亿元 ( 含 3.60 亿元 ) 公司债券 ( 详见于 2013 年 2 月 7 日在 证券时报 中国证券报 及巨潮资讯网上刊登了 上海莱士血液制品股份有限公司关于获得中国证券监督管理委员会核准公开发行公司债券批复的公告 ) 2013 年 4 月 24 日, 上海莱士 2012 年公司债券在深交所上市, 发行总额人民币 3.60 亿元, 证券代码 , 证券简称 12 莱士债 2015 年 3 月 26 日, 12 莱士债 期满二年, 公司于 2015 年 3 月 20 日在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上刊登了 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年公司债券 2015 年付息公告, 并于 2015 年 3 月 26 日, 对截至债权登记日 (2015 年 3 月 25 日 ) 持有本期债券的投资者支付利息 5.60 元 ( 含税 )/ 张 2015 年 4 月 13 日, 鹏元资信对公司 12 莱士债 的 2015 年跟踪评级结果为 : 本期公司债券信用等级维持为 AA, 发行主体长期信用等级维持为 AA, 评级展望调整为正面 详见公司于 2015 年 4 月 15 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的 上海莱士血液制品股份有限公司 2013 年 3.60 亿元公司债券 2015 年跟踪信用评级报告 29

31 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量比例发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 386,041, % 12,888, ,365,244 3,522, ,564, % 其他内资持股 334,041, % 12,888, ,365,244 3,522, ,564, % 其中 : 境内法人持股 244,734, % 12,888, ,888, ,623, % 境内自然人持股 89,306, % ,365,244-9,365,244 79,941, % 外资持股 52,000, % ,000, % 其中 : 境外法人持股 52,000, % ,000, % 二 无限售条件股份 979,200, % ,365,244 9,365, ,565, % 人民币普通股 979,200, % ,365,244 9,365, ,565, % 三 股份总数 1,365,241, % 12,888, ,888,107 1,378,129, % 股份变动的原因 适用 不适用 2014 年 12 月 19 日, 公司收到中国证监会 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]1373 号 ), 核准公司向科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲发行股份 143,610,322 股, 用于收购同路生物 89.77% 股权, 同时核准公司向不超过 10 名特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金 公司同路项目重大资产重组新增股份 143,610,322 股 12,888,107 股分别于 2014 年 12 月 25 日及 2015 年 4 月 30 日在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,378,129,917 股 详见公司分别于 2014 年 12 月 24 日及 2015 年 4 月 29 日刊登在巨潮资讯网上的 上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产实施情况暨新增股份上市公告书 上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 等相关公告 股份变动的批准情况 适用 不适用 2014 年 12 月 1 日, 公司同路项目重大资产重组事项获并购重组委无条件审核通过 ; 公司于 2014 年 12 月 19 日收到中国证监会 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]1373 号 ) 30

32 公司同路项目重大资产重组新增股份 143,610,322 股 12,888,107 股分别于 2014 年 12 月 25 日及 2015 年 4 月 30 日在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,378,129,917 股 2015 年 5 月 13 日, 公司第三届董事会第二十五次 ( 临时 ) 会议审议通过了 关于增加公司注册资本的议案, 同意公司因同路项目重大资产重组发行新股增加注册资本至 1,378,129,917 元, 该议案于 2015 年 5 月 29 日获公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过, 并已取得了上海市商委及工商局换发的批准证书及企业法人营业执照 股份变动的过户情况 适用 不适用公司同路项目重大资产重组新增股份 143,610,322 股 12,888,107 股分别于 2014 年 12 月 25 日及 2015 年 4 月 30 日在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,378,129,917 股, 标志着公司同路项目重大资产重组股份变动过户全部完成 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司同路项目重大资产重组之配套融资新增股份 12,888,107 股于 2015 年 4 月 30 日在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,378,129,917 股 由于股份增加, 本期基本每股收益 稀释每股收益分别减少 0.31%, 0.31%, 归属于公司普通股股东的每股净资产增加 5.85% 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用公司同路项目重大资产重组新增股份 143,610,322 股 12,888,107 股分别于 2014 年 12 月 25 日及 2015 年 4 月 30 日在深交所上市, 增发后公司股份总数增至 1,378,129,917 股 本次新股增发后, 公司股东结构未发生实质性变化, 科瑞天诚和莱士中国仍为公司控股股东, 截至本报告披露日, 二者累计持有公司股份 855,377,568 股, 占公司总股本 1,378,129,917 股的 62.07% 本公司净资产大幅增加, 资产负债率相应降低, 由 2014 年 12 月 31 日的 8.05% 将至 2015 年 6 月 30 日的 7.30%, 下降 0.75 个百分点 31

33 二 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 17,712 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 持股 5% 以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持有的 普通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况股份数量状态 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 31.65% 436,177, ,382, ,794,634 质押 334,755,414 RAAS CHINA LIMITED 境外法人 30.42% 419,200, ,000, ,200,000 质押 286,880,000 宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 4.60% 63,366, ,366,435 0 质押 51,780,000 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.60% 63,366, ,366,435 0 质押 60,000,000 傅建平 境内自然人 4.35% 59,937, ,937,564 0 质押 59,936,000 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.33% 59,619, ,619,146 0 质押 35,000,000 谢燕玲 境内自然人 1.22% 16,877, ,877, 招商证券股份有限公司 境内非国有法人 0.87% 12,019,630 1,602, ,019,630 质押 100 中融国际信托有限公司 - 海通伞形宝 1 号证券投资集合资金信托 其他 0.68% 9,437, , ,437, 长石投资有限公司境内非国有法人 0.67% 9,200, ,200, 邦和项目 2014 年 1 月 24 日, 公司收到中国证监会 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向科瑞天诚投资控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]123 号 ), 核准公司向特定对象科瑞天诚 新疆华建 傅建平 肖湘阳发行股份 93,652,444 股, 用于收购邦和药业 % 股权, 同时向莱士中国非公开发行 26,000,000 股股份募集配套资金 公司邦和项目重大资产重组发行股份购买资产新增股份 93,652,444 股于 2014 年 2 月 20 日在深交所上市, 新疆华建 战略投资者或一般法人傅建平因此成为公司前 10 名股东, 新疆华建 傅建平承诺自新增股份发行上市之日起锁定 36 个月 因配售新股成为前 10 2 同路项目名普通股股东的情况 2014 年 12 月 19 日, 公司收到中国证监会 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 [2014]1373 号 ), 核准公司向科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲发行股份 143,610,322 股, 用于收购同路生物 89.77% 股权, 同时拟向不超过 10 名特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金 2014 年 12 月 25 日, 公司同路项目重大资产重组发行股份购买资产新增股份 143,610,322 股在深交所上市, 科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲因此成为公司前 10 名股东, 其中科瑞金鼎 深圳莱士承诺自新增股份发行上市之日起锁定 36 个月, 谢燕玲承诺自新增股份发行上市之日起锁定 12 个月 1 公司前 10 名股东中, 科瑞天诚和莱士中国为公司控股股东, 科瑞天诚担任科瑞金鼎普通合伙人 深圳莱士为莱士中国的全资子公司, 傅建平为公司现任董事, 除前述关联关系外, 公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系, 上述股东关联关系或一也不属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 致行动的说明 2 公司未知除控股股东及其关联方( 科瑞金鼎 深圳莱士 ) 外的其它前 10 名股东中是否存在关联关系, 也未知其他前 10 名股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条股份种类 32

34 件普通股股份数量股份种类数量 科瑞天诚投资控股有限公司 377,794,634 人民币普通股 377,794,634 RAAS CHINA LIMITED 367,200,000 人民币普通股 367,200,000 招商证券股份有限公司 12,019,630 人民币普通股 12,019,630 中融国际信托有限公司 - 海通伞形宝 1 号证券投资集合资金信托 9,437,068 人民币普通股 9,437,068 长石投资有限公司 9,200,831 人民币普通股 9,200,831 中信信托有限责任公司 - 建苏 723 7,784,189 人民币普通股 7,784,189 云南国际信托有限公司 - 云信 - 瑞鸿 号单一资金信托 7,532,672 人民币普通股 7,532,672 江苏省国际信托有限责任公司 - 民生新股自由打资金信托三号 6,976,390 人民币普通股 6,976,390 泰达宏利基金 - 工商银行 - 泰达宏利策略分级 2 号资产管理计划 5,741,794 人民币普通股 5,741,794 光大证券股份有限公司 5,266,793 人民币普通股 5,266,793 1 公司前 10 名无限售流通股股东中, 科瑞天诚和莱士中国为公司控股股东, 公司控股股东与其他 前 10 名无限售流通股股东 ( 以及其他前 10 名股东 ) 之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司收购管 前 10 名无限售条件普通股股东之间, 以及理办法 规定的一致行动人 ; 前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 2 公司未知除控股股东外的其它前 10 名无限售流通股股东之间, 除控股股东外的其他前 10 名无限售流通股股东和其他前 10 名股东之间是否存在关联关系, 也未知除控股股东外的其他股东之间是否 属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司前 10 名股东中, 控股股东之一科瑞天诚通过客户信用交易担保证券 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东账户持有公司 13,000,000 股股份, 通过普通证券账户持有本公司 423,177,568 股股份, 合计持有本公司 情况说明 436,177,568 股股份 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 33

35 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 34

36 第八节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型日期原因 柯美兰独立董事任期满离任 2015 年 01 月 05 日任期届满离任 苏洋独立董事被选举 2015 年 03 月 06 日 2015 年 3 月 6 日, 公司召开了 2014 年度股东大会, 选举苏洋先生为公司第三届董事会独立董事 35

37 第九节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 审计意见类型 审计报告签署日期 标准无保留审计意见 2015 年 08 月 14 日 审计机构名称大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计报告文号 注册会计师姓名 大华审字 [2015] 号 张燕 龚晨艳 半年度审计报告是否非标准审计报告 是 否 二 财务报表财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 项目期末余额期初余额 单位 : 元 流动资产 : 货币资金 1,540,047, ,450,465, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,347,630, 衍生金融资产应收票据 240,521, ,496, 应收账款 170,412, ,713, 预付款项 15,115, ,631, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 1,695, 应收股利 36

38 其他应收款 6,152, ,466, 买入返售金融资产存货 756,097, ,179, 划分为持有待售的资产 17,178, 一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,000, 流动资产合计 4,077,672, ,667,131, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 268, , 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 984,272, ,026,874, 在建工程 49,867, ,653, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 161,386, ,946, 开发支出商誉 5,420,121, ,420,121, 长期待摊费用 4,266, ,668, 递延所得税资产 22,209, ,856, 其他非流动资产 67,028, ,937, 非流动资产合计 6,709,421, ,712,327, 资产总计 10,787,093, ,379,458, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 37

39 衍生金融负债应付票据应付账款 55,442, ,869, 预收款项 8,634, ,944, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 17,087, ,789, 应交税费 37,169, ,706, 应付利息 5,040, ,120, 应付股利其他应付款 46,448, ,691, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 169,822, ,121, 非流动负债 : 长期借款应付债券 358,798, ,020, 其中 : 优先股永续债长期应付款 51,588, ,588, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 97,066, ,849, 递延所得税负债 110,294, ,581, 其他非流动负债非流动负债合计 617,748, ,040, 负债合计 787,571, ,161, 所有者权益 : 38

40 股本 1,378,129, ,365,241, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 6,918,187, ,269,181, 减 : 库存股 3,126, ,126, 其他综合收益专项储备盈余公积 148,365, ,365, 一般风险准备未分配利润 1,525,062, ,051, 归属于母公司所有者权益合计 9,966,619, ,609,713, 少数股东权益 32,903, ,584, 所有者权益合计 9,999,522, ,624,297, 负债和所有者权益总计 10,787,093, ,379,458, 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 2 母公司资产负债表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 815,221, ,260,221, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,347,630, 衍生金融资产应收票据 218,563, ,642, 应收账款 65,920, ,170, 预付款项 56,610, ,285, 应收利息应收股利其他应收款 301,602, , 存货 385,763, ,828, 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 39

41 其他流动资产流动资产合计 3,191,311, ,030,480, 非流动资产 : 可供出售金融资产 268, , 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 6,654,191, ,654,191, 投资性房地产固定资产 463,367, ,850, 在建工程 1,148, ,010, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 31,223, ,582, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 9,088, ,539, 其他非流动资产 40,147, ,362, 非流动资产合计 7,199,436, ,213,805, 资产总计 10,390,747, ,244,286, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 25,535, ,487, 预收款项 2,012, ,943, 应付职工薪酬 8,586, ,226, 应交税费 12,279, ,031, 应付利息 5,040, ,120, 应付股利其他应付款 171,608, ,039,

42 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 225,062, ,847, 非流动负债 : 长期借款应付债券 358,798, ,020, 其中 : 优先股永续债长期应付款 51,588, ,588, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 25,325, ,980, 递延所得税负债 98,059, 其他非流动负债非流动负债合计 533,773, ,590, 负债合计 758,835, ,437, 所有者权益 : 股本 1,378,129, ,365,241, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 6,919,495, ,270,489, 减 : 库存股 3,126, ,126, 其他综合收益专项储备盈余公积 148,547, ,547, 未分配利润 1,188,864, ,696, 所有者权益合计 9,631,911, ,464,848, 负债和所有者权益总计 10,390,747, ,244,286, 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 3 合并利润表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 41

43 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 816,590, ,120, 其中 : 营业收入 816,590, ,120, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 474,347, ,851, 其中 : 营业成本 314,404, ,497, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 3,245, ,773, 销售费用 13,638, ,357, 管理费用 132,612, ,299, 财务费用 3,016, ,407, 资产减值损失 7,429, ,516, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 653,730, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -205, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 995,767, ,280, 加 : 营业外收入 5,821, ,429, 其中 : 非流动资产处置利得 176, 减 : 营业外支出 749, ,390, 其中 : 非流动资产处置损失 201, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 1,000,840, ,318, 减 : 所得税费用 151,785, ,368, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 849,054, ,950, 归属于母公司所有者的净利润 831,535, ,589,

44 少数股东损益 17,519, , 六 其他综合收益的税后净额 -31,130, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -31,130, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -31,130, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -31,130, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 849,054, ,819, 归属于母公司所有者的综合收益总额 831,535, ,458, 归属于少数股东的综合收益总额 17,519, , 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 4 母公司利润表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 316,008, ,638, 减 : 营业成本 137,178, ,796, 营业税金及附加 551, ,692, 销售费用 5,868, ,563, 管理费用 63,499, ,409, 财务费用 5,858, ,578, 资产减值损失 3,043, ,999,

45 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 653,730, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -208, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 753,530, ,596, 加 : 营业外收入 1,654, ,913, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 60, ,176, 其中 : 非流动资产处置损失 234, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 755,125, ,333, 减 : 所得税费用 113,432, ,997, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 641,692, ,336, 五 其他综合收益的税后净额 -31,130, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -31,130, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -31,130, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 641,692, ,205, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 5 合并现金流量表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 44

46 销售商品 提供劳务收到的现金 862,047, ,981, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 867, 收到其他与经营活动有关的现金 23,478, ,730, 经营活动现金流入小计 885,526, ,580, 购买商品 接受劳务支付的现金 293,461, ,897, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 121,778, ,494, 支付的各项税费 144,133, ,611, 支付其他与经营活动有关的现金 43,517, ,701, 经营活动现金流出小计 602,891, ,705, 经营活动产生的现金流量净额 282,635, ,874, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 2,000, 取得投资收益收到的现金 2, , 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 18,733, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 41,652, ,568, 投资活动现金流入小计 62,388, ,643, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 45,083, ,211, 投资支付的现金 693,900, ,000,

47 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 208, 投资活动现金流出小计 739,191, ,211, 投资活动产生的现金流量净额 -676,802, ,567, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 640,999, ,235, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 800, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 714, ,814, 筹资活动现金流入小计 641,714, ,049, 偿还债务支付的现金 72,110, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 156,684, ,465, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 1,772, , 筹资活动现金流出小计 158,457, ,121, 筹资活动产生的现金流量净额 483,257, ,928, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 492, , 五 现金及现金等价物净增加额 89,582, ,141, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,450,465, ,544, 六 期末现金及现金等价物余额 1,540,047, ,685, 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 6 母公司现金流量表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 437,353, ,464, 收到的税费返还 867, 收到其他与经营活动有关的现金 3,872, ,643, 经营活动现金流入小计 441,226, ,976, 购买商品 接受劳务支付的现金 182,221, ,427,

48 支付给职工以及为职工支付的现金 51,333, ,345, 支付的各项税费 64,086, ,832, 支付其他与经营活动有关的现金 67,503, ,668, 经营活动现金流出小计 365,145, ,273, 经营活动产生的现金流量净额 76,080, ,702, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 37, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 37, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 9,922, ,159, 投资支付的现金 993,900, ,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 208, 投资活动现金流出小计 1,004,030, ,159, 投资活动产生的现金流量净额 -1,004,030, ,121, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 640,199, ,235, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 714, 筹资活动现金流入小计 640,914, ,235, 偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金 156,684, ,485, 支付其他与筹资活动有关的现金 1,772, , 筹资活动现金流出小计 158,457, ,031, 筹资活动产生的现金流量净额 482,457, ,203, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 492, , 五 现金及现金等价物净增加额 -444,999, ,691, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,260,221, ,815, 六 期末现金及现金等价物余额 815,221, ,507, 法定代表人 : 郑跃文 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 47

49 7 合并所有者权益变动表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 本期金额 单位 : 元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优先永续其他股债 资本公 积 其他减 : 库存专项综合股储备收益 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者权 益合计 一 上年期末余额 1,365,24 1, ,269,18 3,126,60 1, ,365, ,051, 14,584,1 8,624, , 加 : 会计政策变更 前期差错更正 业合并 同一控制下企 其他 二 本年期初余额 1,365,24 1, ,269,18 3,126,60 1, ,365, ,051, 14,584,1 8,624, , 三 本期增减变动金额 12,888,1 649,006, 695,011, 18,319,2 1,375,225 ( 减少以 - 号填列 ) , ( 一 ) 综合收益总额 831,535, 17,519,2 849,054, ( 二 ) 所有者投入和减少 12,888,1 资本 ,006, , ,694, 股东投入的普通股 12,888, ,838, , ,527, 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入所有者 23,167,5 23,167,50 权益的金额 其他 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -136,524, ,524, ,524, ,524,

50 4. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结 转 1. 资本公积转增资本 ( 或 股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或 股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 四 本期期末余额 1,378,12 9, ,918,18 3,126,60 7, ,365, ,525,06 32,903,3 9,999,522 2, , 上年金额 单位 : 元 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优先永续其他股债 资本公 积 减 : 库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者权 益合计 一 上年期末余额 489,600, ,482, ,735, ,723, ,163, 14,542,7 1,101, , 加 : 会计政策变更 前期差错更正 业合并 同一控制下企 其他 二 本年期初余额 489,600, ,482, ,735, ,723, ,163, 14,542,7 1,101, , 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 875,641, ,161,69 8, ,12 35,735,7 6, ,642, ,887, 41, ,522, , ( 一 ) 综合收益总额 35,735, ,854, -340, ,250,

51 ( 二 ) 所有者投入和减少 266,389, 资本 ,770,95 0, ,12 6, ,633. 7,034,594 35, 股东投入的普通股 266,389, ,751,58 6, ,12 6, ,633. 7,015,230 35, 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入所有者 19,364,0 19,364,07 权益的金额 其他 ( 三 ) 利润分配 34,642, ,967, ,325, 提取盈余公积 34,642, ,642, 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) -58,325, -58,325,2 的分配 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结 609,252, 转 资本公积转增资本 ( 或 609,252, 股本 ) ,252, ,252, 盈余公积转增资本 ( 或 股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 四 本期期末余额 1,365,24 1, ,269,18 1, ,12 6, ,365, ,051, 14,584,1 8,624, , 法定代表人 : 郑跃文主管会计工作负责人 : 刘峥会计机构负责人 : 朱雪莲 8 母公司所有者权益变动表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 50

52 本期金额 单位 : 元 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 减 : 库存 股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公 积 未分配 利润 所有者权 益合计 一 上年期末余额 1,365,241, ,270,489, 3,126, ,547, 683,696, 8,464, , 加 : 会计政策变更 前期差错更正 其他 二 本年期初余额 1,365,241, ,270,489, 3,126, ,547, 683,696, 8,464, , 三 本期增减变动金额 12,888,10 649,006,4 505,168, 1,167,063 ( 减少以 - 号填列 ) , ( 一 ) 综合收益总额 641,692, 641,692, ( 二 ) 所有者投入和减少 12,888,10 649,006,4 661,894,5 资本 股东投入的普通股 12,888, ,838, ,727, 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入所有者 23,167,50 23,167,50 权益的金额 其他 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或 -136,524, ,524, ,524, ,524,

53 股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 四 本期期末余额 1,378,129, ,919,495, 3,126, ,547, 1,188,86 9,631, ,706.31, 上年金额 单位 : 元 上期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积 减 : 库 存股 其他综 合收益 专项 储备 盈余公 积 未分配 利润 所有者权 益合计 一 上年期末余额 489,600, ,791, ,735, ,905, ,242 1,106,804,942.50, 加 : 会计政策变更 前期差错更正 其他 二 本年期初余额 489,600, ,791, ,735, ,905, ,242 1,106,804,942.50, 三 本期增减变动金额 875,641,8 6,161,698,0 3,126, 35,735,7 34,642,0 253,453 7,358,044 ( 减少以 - 号填列 ) ,266.88, ( 一 ) 综合收益总额 35,735, , ,156,2, ( 二 ) 所有者投入和减少 266,389,3 6,770,950,5 3,126, 7,034,213 资本 , 股东投入的普通股 266,389, ,751,586,4 3,126, ,014,849, 其他权益工具持有者 投入资本 3. 股份支付计入所有者 19,364, ,364,07 权益的金额 其他 ( 三 ) 利润分配 34,642,0-92,967, ,325,

54 1. 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 3. 其他 34,642,0-34,642, ,325, ,325, ( 四 ) 所有者权益内部结 609,252,4-609,252,44 转 资本公积转增资本 ( 或 609,252,4-609,252,44 股本 ) 盈余公积转增资本 ( 或 股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 四 本期期末余额 1,365,241, ,270,489,3 3,126, ,547, ,696 8,464,848,209.38, 法定代表人 : 郑跃文主管会计工作负责人 : 刘峥会计机构负责人 : 朱雪莲 三 公司基本情况 1 公司历史沿革上海莱士血液制品股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 是由上海莱士血制品有限公司以 2006 年 6 月 30 日经审计的净资产 120,000, 元按 1:1 的比例折股, 整体变更成立的股份有限公司 2008 年经中国证券监督管理委员会证监许可 [2008]746 号文 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司首次公开发行股票的批复 的核准, 于 2008 年 6 月 11 日向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )4,000 万股, 于 2008 年 6 月 23 日在深圳证券交易所上市交易, 注册资本相应变更为 160,000, 元 经 2010 年第三次临时股东大会审议通过, 本公司以 2010 年 6 月 30 日总股本 160,000,000 股为基数, 向全体股东以资本公积每 10 股转增 7 股, 转增后注册资本增至人民币 272,000, 元 经 2011 年度股东大会审议通过, 本公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 272,000,000 股为基数, 向全体股东以资本公积每 10 股转增 8 股, 转增后注册资本增至人民币 489,600, 元 2014 年 1 月 24 日, 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]123 号 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向科瑞天诚投资控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 的核准, 公司通过向科瑞天诚投资控股有限公司 新疆华建恒业股权投资有限公司 傅建平 肖湘阳共发行 A 股股份 93,652,444 股以购买其合计持有的郑州莱士血液制品有限公司 ( 原名 郑州邦和生物药业有限公司 )100% 53

55 股权 ; 同时, 公司向莱士中国有限公司定向发行 26,000,000 股募集配套资金 公司于 2014 年 1 月 28 日和 2014 年 6 月 3 日分别发行股份 93,652,444 股和 26,000,000 股, 至此公司注册资本增至人民币 609,252, 元, 并分别于 2014 年 2 月 20 日及 2014 年 6 月 10 日完成新增股份上市 2014 年 9 月 10 日, 本公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过 公司 2014 年上半年利润分配方案, 以本公司 2014 年 6 月 30 日总股份 609,252,444 股为基数, 以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增完成后公司总股份变更为 1,218,504,888 股, 股本变更为 1,218,504, 元 根据 2014 年 8 月 13 日召开的第三届董事会第十六次 ( 临时 ) 会议 2014 年 8 月 29 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过的 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要,2014 年 9 月 29 日第三届董事会第二十次 ( 临时 ) 会议审议通过的 公司关于对 < 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 )> 相关事项进行调整的议案, 本公司向尹军等 103 位激励对象首次授予限制性股票共计 3,126,600 股, 至此公司注册资本增至人民币 1,221,631, 元 2014 年 12 月 17 日, 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1373 号 关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 的核准, 公司通过向宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司和谢燕玲共发行 A 股股份 143,610,322 股以购买其合计持有的同路生物制药有限公司 ( 以下简称 同路生物 )89.77% 股权 ; 同时, 本公司获准非公开发行不超过 22,140,221 股新股, 募集本次发行股份购买资产的配套资金 公司于 2014 年 12 月 19 日发行股份 143,610,322 股, 至此公司注册资本增至人民币 1,365,241, 元, 并于 2014 年 12 月 22 日完成新增股份上市 2015 年 4 月 22 日, 公司向华安基金管理有限公司 财通基金管理有限公司和银河资本资产管理有限公司非公开发行的 12,888,107 股新股, 募集发行股份购买资产的配套资金, 并于 2015 年 4 月 30 日完成新增股份上市 截至 2015 年 6 月 30 日, 本公司股份总数为 1,378,129,917 股, 公司注册资本为人民币 1,378,129, 元 注册地址 : 上海市奉贤区望园路 2009 号 2 行业性质 本公司属生物制药行业 3 经营范围 许可经营项目 : 生产和销售血液制品 疫苗 诊断试剂及检测器具和检测技术并提供检测服务 ( 依法 须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 4 主要产品 劳务 人血白蛋白 静注人免疫球蛋白等的生产和销售 54

56 5 公司基本架构本公司建立了股东大会 董事会 监事会法人治理结构, 股东大会是公司的最高权力机构, 董事会是股东大会的执行机构, 监事会是公司的内部监督机构 公司董事会下设审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 战略委员会等专门委员会, 负责本公司的重大决策的制定 ; 为了公司日常生产经营和管理工作顺利进行, 目前设董事会办公室 总经理办公室 人力资源部 总务部 血浆部 质量保证部 质量控制部 血浆筛选部 制造部 精制部 凝血因子部 成品部 设备工程部 法规医学事务部 财务部 内部审计部 市场销售部 研究开发部等 18 个职能部门 6 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2015 年 8 月 14 日批准报出 7 合并财务报表范围 本期纳入合并财务报表范围的主体共 32 家, 具体包括 : 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例 表决权比例 琼中莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 白沙莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 保亭莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 石门莱士单采血浆站有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 巴马莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 武鸣莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 大化莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 全州莱士单采血浆有限公司 全资子公司 一级 100% 100% 马山莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 兴平市莱士单采血浆站有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 大新莱士单采血浆有限公司 控股子公司 一级 80% 80% 郑州莱士血液制品有限公司 全资子公司 一级 100% 100% 醴陵市邦和单采血浆有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 上林邦和单采血浆有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 湖北广仁药业有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 武汉邦和营销有限公司 全资子公司 三级 100% 100% 黑龙江广仁种植有限公司 控股子公司 三级 70% 70% 同路生物制药有限公司 控股子公司 一级 89.77% 89.77% 宣城十字铺同路单采血浆站有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 南陵县同路单采血浆站有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 旌德县同路单采血浆站有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 宿松县同路单采血浆站有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 舒城县同路单采血浆站有限公司 全资子公司 二级 100% 100% 55