Microsoft Word - 105年度股東會年報( ).doc

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3 目 錄 壹 致股東報告書 貳 公司簡介 一 設立日期 二 公司沿革 參 公司治理報告 一 組織系統 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 一 ) 董事 監察人資料 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 ( 一 ) 董事之酬金 ( 二 ) 監察人之酬金 ( 三 ) 總經理及副總經理之酬金 ( 四 ) 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 ( 五 ) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比率之分析 四 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 審計委員會運作情形 ( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司實務守則差異情形及原因 ( 四 ) 薪資報酬委員會運作情形 ( 五 ) 履行社會責任情形 ( 六 ) 公司履行誠信經營情形及採行措施 ( 七 ) 公司治理守則及相關規章查詢方式 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰 公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之重要決議 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 與財務報告有關人士 ( 包括董事長 總經理 會計主管及內部稽核主管等 ) 辭職解任情形彙總 ( 十四 ) 董事及監察人進修情形 五 會計師公費資訊 六 更換會計師資訊

4 七 公司董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業相關資訊 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 九 持股比例佔前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數 肆 募資情形 一 股本來源 二 股東結構 三 股權分散情形 四 主要股東名單 五 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 六 公司股利政策及執行狀況 七 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 八 員工分紅及董事 監察人酬勞 ( 一 ) 公司章程所載員工分紅及董事 監察人酬勞之成數或範圍 ( 二 ) 本期估列員工紅利及董事 監察人酬勞金額之估列基礎 配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異之會計處理 ( 三 ) 董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊 ( 四 ) 上年度盈餘用以配發員工紅利及董事 監察人酬勞情形 九 公司買回本公司股份情形 十 公司債辦理情形 十一 特別股辦理情形 十二 海外存託憑證辦理情形 十三 員工認股權憑證及限制員工權利新股辦理情形 十四 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 十五 資金運用計畫執行情形 ( 一 ) 計畫內容 ( 二 ) 執行情形 伍 營運概況 一 業務內容 二 市場及產銷概況 三 從業員工資料 四 環保支出資訊 五 勞資關係 六 重要契約

5 陸 財務概況 一 最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 二 最近五年度財務分析 三 監察人審查報告 四 最近年度財務報表 五 最近年度經會計師查核簽證之個體財務報告 六 最近年度及截至年報刊印日止, 公司及關係企業發生財務週轉困難情事 柒 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項評估 一 財務狀況分析 二 財務績效分析 三 現金流量分析 四 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 五 最近年度轉投資政策 其獲利或虧損之主要原因 改善計畫及未來一年投資計畫 六 風險事項評估 七 其他重要事項 捌 特別記載事項 一 關係企業相關資料 二 私募有價證券辦理情形 三 最近年度及截至年報刊印日止, 子公司持有或處份本公司股票情形 四 其他必要補充說明事項 玖 最近年度及截至年報刊印日止對股東權益或證券價格有重大影響之事項

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7 壹 致股東報告書 致股東報告書 各位股東女士 先生 : 謹將本公司一 0 五年度之營運概況簡述如下 : 一 營業報告全年度住房率 59.57% 平均房價 NT$3,728 住房總數 39,683 間, 較去年 (67.82% NT$3,987 45,056 間 ) 減少 8.25% 減少 NT$259 減少 5,373 間 客房收入 152,561 仟元 餐飲收入 95,447 仟元 其它收入 33,002 仟元, 全年營收 281,010 仟元, 較一 0 四年度減少 49,606 仟元 ( 衰退 15.00%) 二 損益報告一 0 五年度稅後淨利 12,616 仟元, 每股盈餘 0.32 元, 較一 0 四年度各減少 28,337 仟元 0.73 元 三 預算及預算執行情形一 0 五年度營業收入為 281,010 仟元, 達成全年度預算 358,610 仟元之 78.36%; 稅後淨利為 12,616 仟元, 達成全年度預算 54,415 仟元之 23.18% 四 本年度營業計畫概要營運重點 ( 一 ) 提報並執行本酒店第 24 年第二階段改裝計劃 ( 二 ) 調整報價政策及通路合作增加市場競爭力 1. 各級 In-Bound 合約增加僅含早餐報價以利通路操作 2. 針對企業客戶封閉通路銷售禮券並制訂回饋機制 3. 持續針對大型廠區員工個人補助旅遊專案配合 4. 增加票劵通路廠商合作 ( 三 ) 強調差異化國民旅遊團體服務內容 1. 利用環境及設施優勢提供企業團體客製化活動 2. 安排部落文化及餐飲體驗行程 3. 協助安排團體晚宴主持及團康活動 ( 四 )IN BOUND 1. 維繫日本系列團連續入住兩晚 2. 增加日本散客年度專案通路配合 3. 增加港澳市場花東系列團連續住宿兩晚 4. 配合縣府前往中國推廣自由行及高端團體市場 5. 穩定歐美系列團體客源 -1-

8 ( 五 ) 行銷活動規劃 1. 持續配合國內網路旅行社話題行銷專案 2. 增加信用卡主題專案配合 3. 寒暑期夏令營專案增加台北台東來回機票包裝擴大市場 4. 配合集團參加高雄及台北旅展並增加短期促銷商品 5. 增加社群網路互動行銷 6. 配合台東大型運動賽事提供優惠方案增加曝光 7. 改變老爺藝文講座內容以貼近消費者生活為導向 8. 執行 25 週年慶系列活動 五 營運目標 : 2017 年度行銷策略及業務執行方向, 主要因應市場供需失衡之情況, 持續以商品差異化鞏固客源 酒店開幕至今邁入第 25 年, 硬體的修繕及改造將持續進行, 本年度以客房設計更新及休閒活動多元化為目標, 創造老店新思維的商品定位穩定經營 董事長 : 林清波 -2-

9 貳 公司簡介 一 設立登記日期 : 中華民國 79 年 3 月 19 日設立 二 公司沿革 : 民國 79 年 3 月 19 日互豐育樂事業股份有限公司奉經濟部核准設立, 實收資本額新台幣壹億捌仟伍佰萬元整 民國 81 年 11 月 29 日正式開幕營運, 主要經營 (1) 客房 會議廳出租及餐飲服務等國際觀光旅館事業 (2) 育樂設施經營 (3) 藝品運動用買賣等有關業務經營 民國 86 年 10 月 29 日本公司為配合公司業務之拓展及改善財務結構, 於奉證期會核准公開發行 民國 87 年 9 月 24 日本公司自開幕以來, 一直以合理的價格 精緻體貼的服務贏得消費者的好評 著眼於品牌形象對公司知名度及業務拓展具有正面積極的效益, 正式更名為知本老爺大酒店股份有限公司 民國 87 年 12 月 31 日資本額為新台幣肆億陸仟肆佰參拾貳萬元整 民國 88 年 12 月 31 日本公司於 88 年 12 月 21 日股票掛牌上櫃, 已發行股本為 53,396,800 股 民國 90 年 12 月 31 日本公司分別於 89 年 9 月及 90 年 7 月盈餘轉增資發行新股 2,669,840 股及 1,681,999 股,90 年 12 月 31 日已發行股本為 57,748,639 股 民國 92 年 12 月 31 日本公司於 92 年 9 月盈餘轉增資發行新股 1,154,972 股, 已發行股本為 58,903,611 股 民國 93 年 12 月 31 日本公司於 93 年 9 月盈餘轉增資發行新股 883,554 股, 已發行股本為 59,787,165 股 民國 99 年 12 月 31 日本公司於 99 年 6 月現金減資 20,925,507 股, 已發行股本為 38,861,658 股 最近年度及截至年報刊印日止辦理公司併購 轉投資關係企業 重整之情形 董事 監察人或持股超過百分之十之大股東股全之大量移轉或更換 經營權之改變 經營方式或業務內容之重大改變及其他足以影響股東權益之重要事項與其對公司之影響 : 無 -3-

10 參 公司治理報告一 公司組織系統 : 薪酬委員會客房部餐飲部膳務部客務服務課客務課中廚房西廚房勞安衛室人資課行銷公關課高雄業務課台北業務課安全室會計課房務課養護課採購課企宣課總出納夜間經理資訊課股東大會董事會 ( 董事長 副董事長 ) 執行辦公室 ( 總經理 副總經理 ) 監察人董事會稽核室夜間經理總經理秘書行銷業務部休閒開發部管理部財務部工程部 -4-

11 職稱 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 : ( 一 ) 董事及監察人資料 (1): 106 年 5 月 1 日 國籍或註冊地 姓名性別 選 ( 就 ) 任日期 任期 初次選任日期 選任時持有股份現在持有股份 配偶 未成年子女現在持有之股份 利用他人名義持有股份 董事長台灣省林清波男 年 , % 745, % 580, % 0 0% 副董事長 股數 台灣省林兆祥男 年 ,114, % 1,114, % 0 0% 0 0% 董事台灣省林炎煌男 年 ,843, % 2,843, % 2,663, % 0 0% 董事台灣省廖萬應男 年 , % 745, % 580, % 0 0% 董事台灣省林佩文女 年 ,409, % 1,409, % 0 0% 0 0% 董事台灣省廖年祈男 年 ,756, % 1,756, % 0 0% 0 0% 董事台灣省林惠娟女 年 ,978, % 0 0% 不適用 0% 不適用 0% 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率 股數 持股比率 主要經 ( 學 ) 歷 日本近畿大學法學部台北老爺大酒店董事長 日本早稻田大學經濟學系大華投資董事長 哈佛大學進修班長穎投資開發董事長 日本近畿大學法學部互助營造董事 美國夏威夷州立大學台北老爺大酒店常務董事 日本東京大學工學博士互助營造協理 美國新墨西哥大學數學系美國 WAPAC 私人公司財務經理 董事台灣省許文通男 年 ,025, % 1,015, % 不適用 0% 不適用 0% 無 獨立董事 獨立董事 台灣省許宗熙男 年 % 0 0% 0 0% 0 0% 台灣省戴興鉦男 年 % 0 0% 0 0% 0 0% 監察人台灣省李群英男 年 , % 13, % 0 0% 0 0% 監察人台灣省邱魏叔雲女 年 ,663, % 2,663, % 2,843, % 0 0% 日本早稻田大學理工學部建築學科碩士內政部建築技術案審議委員會審議委員 台灣大學財金所碩士台北市稅務代理人協會理事 中興大學土木系互助營造工務部協理 哈佛大學進修班長聯投資開發董事長 目前兼任本公司及其他公司之職務 台北老爺大酒店董事長互助營造總裁 大華投資 ( 股 ) 公司董事長 具配偶或二親等以內關係人之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 董事林佩文父女 無無無 娜路彎大酒店董事長監察人邱魏叔雲配偶 互助營造副總裁互豐建設董事 董事廖年祈父子 台北老爺大酒店常務董事董事長林清波父女 老爺管顧董事長老爺商務會館董事長 董事廖萬應父子 美國希雅圖假日飯店董事副董事長林兆祥兄妹 礁溪老爺大酒店董事 許宗熙建築師事務所負責人 安永聯合會計師事務所副執行長 無無無 無無無 無無無 互助營造資深副總無無無 娜路彎大酒店董事董事林炎煌配偶 監察人台灣省傅貴貞女 年 % 0 0% 0 0% 0 0% 台灣大學經濟系互助總管理處副處長無無無 1. 林惠娟董事於 解任 2. 許文通董事於 解任 -5-

12 董事及監察人資料 (2): 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 兼任其他符合獨立性情形 ( 註 2) 公開發行公司獨立 董事家數 商務 法法官 檢察商務 法條件務 財官 律師 務 財務 務 會計會計師或會計或公或公司其他與公司業務所 姓名 ( 註 1) 業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 須之工作經驗 林清波 0 林兆祥 0 林炎煌 0 廖萬應 0 林佩文 0 廖年祈 0 許宗熙 0 戴興鉦 1 邱魏叔雲 0 李群英 0 傅貴貞 0 註 1: 欄位多寡視實際數調整 註 2: 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 -6-

13 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 : 選 ( 就 ) 職稱國籍姓名性別任日期 配偶 未成年持有股份子女持有股份 持股股數股數比率 持股股數比率 利用他人名義持有股份 持股比率 總經理台灣省劉祖寧男 105/3/ % % % 總經理台灣省林偉德男 101/9/ % 不適用 0.00% 不適用 0.00% 副總 經理 台灣省林富祥男 102/5/ % % % 協理台灣省丘雯女 104/5/ % % % 財務台灣省盧炳宏男 99/12/ % % % 經理 1. 林偉德總經理於 105/2/25 離職 主要學歷主要經歷 舊金山市立大學旅館管理系 老爺集團業務中心總監礁溪老爺大酒店行銷業務協理 陽明山中國麗緻 淡江大學電算系 大飯店執行副總高雄漢來花季渡假 飯店執行副總 台灣省警察學校 礁溪老爺大酒店 九十三期畢業 客房部協理 銘傳商業專科學校 知本老爺大酒店 三年制商業文書科 客房部經理 台北商業技術學院 知本老爺大酒店 應用商學系 會計副理 目前兼任其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之經理人職稱姓名關係 無無無無 無無無無 無無無無 無無無無 無無無無 -7-

14 三 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 ( 一 ) 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金 ( 個別揭露姓名及酬金方式 ) 單位 : 新台幣仟元 職稱姓名本公司 報酬 (A) ( 註 2) 財務報告內所有公司 ( 註 7) 退職退休金 (B) 財務 本公司 董事酬金 A B C 及 D 報告內所有公司 ( 註 7) 董事酬勞 (C) ( 註 3) 財務 本公司 報告內所有公司 ( 註 7) 業務執行費用 (D) ( 註 4) 財務 本公司 報告內所有公司 ( 註 7) 等四項總額占稅後純益之比例 ( 註 10) 財務 本公司 報告內所有公司 薪資 獎金及特支費等 (E) ( 註 5) 財務 本公司 報告內所有公司 兼任員工領取相關酬金 A B C D E F 及 G 等有無 本公司 退職退休金 (F) 財務 報告內所有公司 ( 註 7) ( 註 7) ( 註 7) 現金金額 員工酬勞 (G) ( 註 6) 財務報告內 本公司所有公司 股票金額 現金金額 ( 註 7) 股票金額 七項總額占稅後純益之比例 ( 註 10) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 7) 領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 11) 董事長林清波 1, % % 0 無 副董事長林兆祥 % % 0 無 董事林炎煌 % % 0 無 董事廖萬應 % % 0 無 董事林佩文 % % 0 無 董事廖年祈 % % 0 無 獨立董事 許宗熙 % % 0 無 獨立董事 戴興鉦 % % 0 無 -8-

15 給付本公司各個董事酬金級距 低於 2,000,000 元 酬金級距表 董事姓名前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司 ( 註 8) 財務報告內所有公司 ( 註 9)H 本公司 ( 註 8) 財務報告內所有公司 ( 註 9)I 林清波 林兆祥 林炎煌 廖萬應 林佩文 廖年祈 許宗熙 戴興鉦 NA 林清波 林兆祥 林炎煌 廖萬應 林佩文 廖年祈 許宗熙 戴興鉦 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 無 NA 100,000,000 元以上 無 NA 無 NA 總計 8 NA 8 NA NA 註 1: 董事姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項給付金額 若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及下表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係指 105 年度董事之報酬 ( 包括董事薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金等 ) 註 3: 係指 105 年度經董事會通過分派之董事酬勞金額 註 4: 係指 105 年度董事之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 係指 105 年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 所領取包括薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 另依 IFRS2 股份基礎給付 認列之薪資費用, 包括取得員工認股權憑證 限制員工權利新股及參與現金增資認購股份等, 亦應計入酬金 註 6: 係指 105 年度董事兼任員工 ( 包括兼任總經理 副總經理 其他經理人及員工 ) 取得員工酬勞 ( 含股票及現金 ) 者, 應揭露最近年度經董事會通過分派員工酬勞金額, 若無法預估者則按去年實際配發比例計算今年擬議配發金額, 並另應填列附表一之三 註 7: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司董事各項酬金之總額 註 8: 本公司給付每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 9: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位董事各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露董事姓名 註 10: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 11:a. 本欄應明確填列公司董事領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司董事如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司董事於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表之 I 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司董事擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包括員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 -9-

16 ( 二 ) 監察人之酬金 ( 個別揭露姓名及酬金方式 ) 單位 : 新台幣仟元監察人酬金 職稱姓名 本公司 報酬 (A) ( 註 2) 財務報告內所有公司 ( 註 5) 本公司 酬勞 (B) ( 註 3) 財務報告內所有公司 ( 註 4) 本公司 業務執行費用 (C) ( 註 4) 財務報告內所有公司 ( 註 4) A B 及 C 等三項總額占稅後純益之比例 ( 註 8) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 監察人邱魏叔雲 % 0 無 監察人 李群英 % 0 無 監察人 傅貴貞 % 0 無 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 9) 給付本公司各個監察人酬金級距 酬金級距表 監察人姓名前三項酬金總額 (A+B+C) 本公司 ( 註 6) 財務報告內所有公司 ( 註 7)D 低於 2,000,000 元 邱魏叔雲 李群英及傅貴貞 NA 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無 NA 100,000,000 元以上 無 NA 總計 3 NA 註 1: 監察人姓名應分別列示 ( 法人股東應將法人股東名稱及其代表人分別列示 ), 以彙總方式揭露各項支付金額 註 2: 係指 105 年度監察人之報酬 ( 包括監察人薪資 職務加給 離職金 各種獎金 獎勵金等 ) 註 3: 係指 105 年度經董事會通過分派之監察人酬勞金額 註 4: 係指 105 年度給付監察人之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 註 5: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司監察人各項酬金之總額 註 6: 本公司給付每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 7: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位監察人各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露監察人姓名 註 8: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 9:a. 本欄應明確填列公司監察人領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司監察人如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司監察人於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表 D 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 -10-

17 c. 酬金係指本公司監察人擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包括員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 ( 三 ) 總經理及副總經理之酬金 ( 個別揭露姓名及酬金方式 ) 單位 : 新台幣仟元獎金及 A B C 及 D 等四項總額占薪資 (A) 退職退休金員工酬勞金額 (D) 特支費等 (C) 稅後純益之比例 (%) ( 註 2) (B) ( 註 4) ( 註 3) ( 註 8) 職稱姓名 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 現金紅利金額 本公司 股票紅利金額 財務報告內所有公司 ( 註 6) 現金紅利金額 股票紅利金額 本公司 財務報告內所有公司 ( 註 5) 總經理 劉祖寧 1, % 0 無 總經理 林偉德 % 0 無 副總經理 林富祥 1, % 0 無 1. 林偉德總經理於 105/2/25 離職 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 ( 註 9) 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 酬金級距表 總經理及副總經理姓名本公司 ( 註 6) 財務報告內所有公司 ( 註 7)E 低於 2,000,000 元 劉祖寧 林偉德 林富祥 無 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無 無 100,000,000 元以上 無 無 總計 3 無 -11-

18 註 1: 總經理及副總經理姓名應分別列示, 以彙總方式揭露各項給付金額 若董事兼任總經理或副總經理者應填列本表及上表 (1-1) 或 (1-2) 註 2: 係填列 105 年度總經理及副總經理薪資 職務加給 離職金 註 3: 係填列 105 年度總經理及副總經理各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供及其他報酬金額 如提供房屋 汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時, 應揭露所提供資產之性質及成本 實際或按公平市價設算之租金 油資及其他給付 另如配有司機者, 請附註說明公司給付該司機之相關報酬, 但不計入酬金 另依 IFRS2 股份基礎給付 認列之薪資費用, 包括取得員工認股權憑證 限制員工權利新股及參與現金增資認購股份等, 亦應計入酬金 註 4: 係填列 105 年度經董事會通過分派總經理及副總經理之員工酬勞金額 ( 含股票及現金 ), 若無法預估者則按去年實際配發比例計算今年擬議配發金額, 並另應填列附表一之三 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 5: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本司總經理及副總經理各項酬金之總額 註 6: 本公司給付每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 7: 應揭露合併報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司每位總經理及副總經理各項酬金總額, 於所歸屬級距中揭露總經理及副總經理姓名 註 8: 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 註 9:a. 本欄應明確填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額 b. 公司總經理及副總經理如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者, 應將公司總經理及副總經理於子公司以外轉投資事業所領取之酬金, 併入酬金級距表 E 欄, 並將欄位名稱改為 所有轉投資事業 c. 酬金係指本公司總經理及副總經理擔任子公司以外轉投資事業之董事 監察人或經理人等身分所領取之報酬 酬勞 ( 包括員工 董事及監察人酬勞 ) 及業務執行費用等相關酬金 * 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 -12-

19 ( 四 ) 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形總額占稅後純益之比例 (%) 單位 : 新台幣仟元 職稱 姓名 股票紅利金額 現金紅利金額 總計 總經理 劉祖寧 % 總經理 林偉德 % 副總經理 林富祥 % 客房部協理 丘雯 % 財務經理 盧炳宏 % * 係填列 105 年度盈餘分配股東會前經董事會通過擬議配發經理人之員工紅利金額 ( 含股票紅利及現金紅利 ), 若無法預估者則按去年實際配發比例計算 今年擬議配發金額 稅後純益係指最近年度之稅後純益 ; 已採用國際財務報導準則者, 稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告之稅後純益 * 林偉德總經理於 離職 ( 五 ) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比率之 分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性 單位 : 新台幣仟元 年度 104 年度 105 年度 酬金總額 總額佔稅後純益比率 (%) 酬金總額 總額佔稅後純益比率 (%) 董事 3, % 2, % 監察人 % % 總經理及副總經理 3, % 2, % 本公司董事及監察人之車馬費係依董事會出席次數計算支付, 盈餘分配政策, 標準明訂於公司章程內, 本公司經理人之酬金係按本公司薪資辦法執行 -13-

20 四 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形最近年度董事會開會 6 次 A, 董事出列席情形如下 : 職稱 姓名 實際出 ( 列 ) 席次數 B 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) B/A 董事長 林清波 % 無 副董事長 林兆祥 % 無 董事 林炎煌 % 無 董事 廖萬應 % 無 董事 林佩文 % 無 董事 廖年祈 % 無 董事 林惠娟 0 0 0% 解任 董事 許文通 % 新任 解任 備註 獨立董事 許宗熙 % 新任 獨立董事 戴興鉦 % 新任 監察人 邱魏叔雲 % 無 監察人 李群英 0 0 0% 無 監察人 傅貴貞 % 無 其他應記載事項 : 1 董事會之運作如有下列情形之一者, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 所有獨立 董事意見及公司對獨立董事意見之處理 : (1) 證券交易法第 14 條之 3 所列事項 : 開會日期屆 - 次 第十屆第五次 第九屆第十八次 第九屆第十七次 議案內容 核准修訂 取得或處分資產處理程序 案 通過本公司內部稽核專員異動案 核准修訂 內部控制制度 案 獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理 所有獨立董事核准通過 尚未選任獨立董事 ( 方選任 ) 尚未選任獨立董事 ( 方選任 ) (2) 除前開事項外, 其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議議決事項 : 無此情形 2 董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明董事姓名 議案內容 應利益迴避原因以及參與表決情形 : 無此情形 3 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會 提昇資訊透明度等 ) 與執行情形評估 : (1) 依主管機關之規定, 即時公佈相關資訊, 使投資人獲得透明及公平之資訊 (2) 提升資訊透明度 : 本公司致力於提升資訊透明度 注重股東權益, 並將董事會重要之決議公告於公司網站中, 以提供投資大眾參閱 (3) 董監事進修情形 : 請詳見第 33 頁 -14-

21 ( 二 ) 審計委員會運作情形 : 不適用 ( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 評估項目 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程序實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 是否 V V V V V 運作情形 摘要說明本公司尚未訂定公司治理實務守則 ( 一 ) 本公司除委由股務代理機構代為處理外, 並設有發言人 代理發言人及股務專責人員處理相關業務 ( 二 ) 本公司隨時掌握董事及大股東股權異動 質設情形 且每月定期於公開資訊觀測站申報董事及大股東股權異動 質設情形 ( 三 ) 本公司與關係企業間之關係人交易管理 背書保證 資金貸與等皆訂有辦法加以控管 ( 四 ) 本公司為建立良好之內部重大資訊處理及揭露機制, 避免資訊不當洩漏, 已訂定 內部重大資訊處理作業程序, 確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性, 適用對象包含本工司之董事 監察人 經理人及受雇人 其他因身份 職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人員 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因將依公司運作實際情況訂定公司治理實務守則 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 -15-

22 項目 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年並定期進行績效評估? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師之獨立性? 四 上市上櫃公司是否設置公司治理專 ( 兼 ) 職單位或人員負責公司治理相關事務 ( 包括但不限於提供董事 監察人執行業務所需資料 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜 辦理公司登記及變更登記 製作董事會及股東會議事錄等 )? 五 公司是否建立與利害關係人 ( 包括但不限於股東 員工 客戶及供應商等 ) 溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 是否 V V V V V V 運作情形摘要說明 ( 一 ) 本公司民國 105 年股東常會選任之董事共九席 ( 包含獨立董事二席 ) 董事會成員多已具備專業飯店經營之經驗 並設有監察人, 以執行監督查核之責 ( 二 ) 本公司尚未設置其他各類功能性委員會 ( 三 ) 本公司尚未訂定董事會績效評估辦法及其評估方式 ( 四 ) 本公司內部已自行評估簽證會計師之獨立性, 查其未擔任本公司之董監事, 也非本公司之股東, 亦未在本公司支薪, 非利害關係人, 具有其獨立性 本公司已有設置兼職人員負責公司治理相關事務 本公司設有發言人制度並妥善利用公開資訊系統, 使股東及利害關係人能充分瞭解公司之財務業務狀況以及實施公司治理之情形 對於往來銀行及其他債權人, 本公司皆秉持誠信公開原則, 提供其需要之財務 業務資訊以便 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無重大差異 尚未設置 尚未訂定 無重大差異 無重大差異 無重大差異 -16-

23 評估項目 六 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 七 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 )? 八 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情行 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 )? 運作情形是否摘要說明其對公司之經營狀況, 作出判斷與進行決策 本公司官方網站建立有相關溝通資訊 V V V V 本公司已委託台新國際商業銀行股務代理機購辦理本公司股務及股東會事務 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 無重大差異 ( 一 ) 本公司設有官方網站 ( 網址 : 無重大差異 tw/chihpen) 揭露本公司財務業務及股東會議事資訊 其他應申報相關訊息可由公開資訊觀測站取得相關揭露訊息 ( 二 ) 本公司已指定專人負責公司無重大差異 資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 本公司其他有助於瞭解公司治理無重大差異 運作情形之重要資訊依規定於公開資訊觀測站公告或公司網站發佈 1. 員工權益 : 本公司秉持誠信, 依勞基法保障員工合法權益 2. 僱員關懷 : 提供充實安定員工之福利制度及良好教育訓練制度, 與員工建立互信互賴關係 3. 投資者關係 : 經由公司發言人窗口處理股東建議 4. 供應商關係 : 本公司與供應商間維持誠信良好關係 5. 關係人之權利 : 利害關係人得與公司進行溝通, 以維護其應有之合法權益 6. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 本公司訂定有風險管理政策, 有關營運重大政策 投資案 背書保證 資金 -17-

24 評估項目 運作情形是否摘要說明貸與 銀行融資等重大議案皆經適當權責部門評估分析及依董事會決議執行, 稽核人員亦依風險評估結果擬訂其年度稽核計畫, 並確實執行, 以落實監督機制及控管各項風險管理之執行 7. 客戶政策之執行情形 : 本公司與客戶保持密切的聯繫, 隨時告知符合其利益之產品, 並確保產品達到預期之可靠性及品質 8. 董事及監察人進修之情形 : 本公司不定期通知董事及監察人相關專業知識進修課程, 其進修情形請參閱本年報之董事及監察人進修情形 ( 第 33 頁 ) 與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 九 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形, 及就尚未改善者提出優先加強事項與措施 : 無 身分別 獨立董事 ( 四 ) 薪酬報酬委員會成員資料及運作情形 1. 薪酬報酬委員會成員資料 姓名 條件 是否具有五年以上工作經驗 商務 法務 財務 會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 及下列專業資格法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 商務 法務 財務 會計或公司業務所須之工作經驗 符合獨立性情形 ( 註 1) 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數 備註 戴興鉦 2 新任 其他陳國華 0 無 其他阮呂芳周 0 舊任 其他張小萍 0 無 -18-

25 註 1: 各成員於選任前二年及任職期間符合下列條件者, 請於各條件代號下方空格中打 1. 非為公司或其關係企業之受僱人 2. 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事者, 不在此限 3. 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 4. 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 5. 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事 監察人或受僱人 6. 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 7. 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人( 監事 ) 經理人及其配偶 8. 未有公司法第 30 條各款情事之一 2. 薪酬報酬委員會運作情形資訊 (1) 本公司薪資報酬委員會委員計 3 人 (2) 本屆委員任期 :105 年 6 月 29 日至 108 年 6 月 28 日, 最近年度薪資報酬委 員會開會 2 次 (A), 委員資格及出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出 ( 列 ) 席 委託出席 實際出 ( 列 ) 席率 (%) 備註 次數 B 次數 B/A ( 註 ) 召集人 戴興鉦 % 新任改選日期 : 委員 陳國華 % 無 委員阮呂芳周 0 0 0% 舊任 解任日期 : 委員張小萍 % 無其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ): 無此情形 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見有記錄或書面聲明者, 應敘明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 無此情形 -19-

26 ( 五 ) 履行社會責任情形 : 運作情形評估項目是否摘要說明一 落實公司治理 ( 一 ) 公司是否訂定企業社會責 V ( 一 ) 本公司尚未訂定企業社任政策或制度, 以及檢討會責任政策或制度, 但實施成效? 日常營運活動已落實社會責任之執行, 包括推動公司治理 嚴守法律規範 提供員工良好工作環境及合理報酬及福利 積極執行環保節能工作, 並參與社會公益活動 ( 二 ) 公司是否定期舉辦社會責 V ( 二 ) 本公司定期舉辦教育訓任教育訓練? 練課程及宣導事項, 對全體員工進行觀念及相關法令宣導, 目前正研擬訓練與績效考核結合, 以利獎勵與懲戒制度更明確有效, 激勵員工與企業共同成長 ( 三 ) 公司是否設置推動企業社 V ( 三 ) 本公司推動企業社會責會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並任專職單位 : 執辦室 由董事會授權高階管理階人資課 安全室及工程層處理, 及向董事會報告部等, 執行相關公司治處理情形? 理規範 人事制度規劃 參與社會公益 公司環保節能措施及落實執行政府相關節能減碳計畫等 執行情形定期於週會記錄揭露, 會議記錄經董事會之核定 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因尚由董事會研議中, 公司未來將訂定企業社會責任實務守則 無重大差異 本公司已有部分單位進行專 ( 兼 ) 職推動企業社會責任, 而正式之運作規範, 尚由董事會研議中 -20-

27 評估項目 ( 四 ) 公司是否訂定合理薪資報酬政策, 並將員工績效考核制度與企業社會責任政策結合, 及設立明確有效之獎勵及懲戒制度? 二 發展永續環境 ( 一 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 二 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? 是否 V V V 運作情形與上市上櫃公司企業社會責任摘要說明實務守則差異情形及原因 ( 四 ) 本公司為鼓勵及督促員無重大差異 工敬業勤勉, 已訂定明確之獎懲規範 如有違規行為者, 除要求立即改善, 並視其情節輕重, 提報懲處獎勵及懲處結果並與績效考核制度獎酬連結, 務期員工從事各類營運活動時, 均能遵循相關法規及內控機制, 以落實企業社會責任之精神 ( 一 ) 本公司致力於源頭改善無重大差異, 提升各項資源之利用效率, 本公司已全部設置二段式省水馬桶 換裝節能燈具 鼓勵房客重複使用浴巾 餐飲廚餘回收 半數以上使用可充電電池, 降低危害物質等, 來達成原物料及廢棄物減量目標, 降低對環境之衝擊 ( 二 ) 本公司在環境永續經營無重大差異 方面, 追求發展休閒產業新里程碑, 貫徹綠色責任, 由內而外循序漸進的追求節能 減碳 低噪音, 以保護特有山水資源, 促使休閒品質與環境的提升, 於 99 年 2 月取得環保旅館標章, 成為台灣第一家國際觀光環保旅館 -21-

28 評估項目 是否 運作情形摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 公司注意氣候變遷對營 V ( 三 ) 氣候變遷目前已成為投 無重大差異 運活動之影響, 制定公 資者與企業都重視之議 司節能減碳及溫室氣體 題, 本公司了解氣候變 減量策略之情形 遷除了可能引發天災直 接對營運活動影響之外, 亦可能導致原物料價 格上升, 甚至供應中斷 等間接影響, 因此自營 運之初起, 即使用熱交 換系統避免鍋爐燃燒油 料 大廳採光罩帷玻璃 遮陽系統降低室內溫度 達到節能之功效, 並積 極關注各項節能減碳及 溫室氣體減量議題,99 年配合經濟部能源局 禁用白熾燈泡計畫, 開 始推動全面停止使用白 熾燈泡, 並於 100 年 3 月完成配置 LED 省電電 燈工程 三 維護社會公益 ( 一 ) 公司是否依照相關法規 V ( 一 ) 本公司遵守相關法規及 無重大差異 及國際人權公約制訂相 遵循國際人權公約, 相 關管理政策與程序? 關員工任免 薪酬均依 照本公司內控制度管理 辦法, 並將相關資訊透 過公開管道, 讓員工充 分瞭解, 落實保障員工 之合法權益 本公司遵 循國際公約公認之勞動 人權, 如結社自由 集 體協商權 關懷弱勢族 群 禁用童工 消除各 種形式之強迫勞動 消 除僱傭與就業歧視等, -22-

29 項目 是否 運作情形摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 並確認人力資源運用政 策無性別 種族 社經 階級 年齡 婚姻與家 庭狀況等差別待遇, 以 落實就業 雇用條件 薪酬 福利 訓練 考 評與升遷機會之平等及 公允 ( 二 ) 公司是否建置員工申訴 V ( 二 ) 本公司每月均召開員工 無重大差異 機制及管道, 並妥適處 月會, 建立員工多元溝 理? 通對話管道, 對於危害 勞工權益之情事, 提供 有效及適當之申訴機制, 確保申訴過程之平等 透明 確保申訴管道 簡明 便捷與暢通, 且 對員工之申訴予以妥適 回應 ( 三 ) 公司是否提供員工安全 V ( 三 ) 本公司提供員工安全與 無重大差異 與健康工作環境, 並對 健康之工作環境, 包括 員工定期實施安全與健 提供必要之健康與急救 康教育? 設施, 並致力於降低對 員工安全與健康之危害 因子, 以預防職業之災 害 在心靈健康上, 設 有書屋提供大量書籍予 員工借閱, 並不定期舉 辦各項心靈補給講座, 滋養員工心靈 在工作 安全上, 本公司藉由持 續的教育訓練與宣導, 養成員工緊急應變能力 及安全觀念, 加強員工 認知能力, 降低不安全 行為造成意外事故的發 生 -23-

30 項目 ( 四 ) 公司是否建立員工定期溝通之機制, 並以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動? ( 五 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? ( 六 ) 公司是否就研發 採購 生產 作業及服務流程等制定相關保護消費者權益政策及申訴程序? ( 七 ) 對產品與服務之行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則? 是否 V V V V 運作情形 與上市上櫃公司企業社會責任 摘要說明 實務守則差異情形及原因 ( 四 ) 公司建立專門部門信箱 員工月會 勞資會議等員工定期溝通之機制, 以員工公佈欄及各部門內部會議等方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動之情形 ( 五 ) 本公司為員工之職涯發展創造良好環境, 並建立有效之職涯發展培訓計畫 將企業經營績效或成果, 適當反映在員工薪酬政策中, 以確保人力資源之招募 留任和鼓勵, 達成永續經營之目標 ( 六 ) 本公司研發 採購 生產 作業及服務流程, 均確保產品及服務資訊之透明性及安全性 並設有專門部門及電子郵件信箱, 處理有關公司消費者權益申訴之相關問題, 公平 即時處理消費者之申訴 制定且公開消費者權益政策, 並落實於營運活動, 以防止產品或服務損害消 無重大差異 無重大差異 無重大差異 無重大差異 費者權益 健康與安全 ( 七 ) 本公司依政府法規與產無重大差異 業之相關規範, 確保產品與服務品質 本公司對產品與服務之行銷及標示, 遵循相關法規與國際準則, 不得有欺騙 誤導 詐欺或任何其他破壞消費者信任 損害消費者權益之行為 -24-

31 項目 運作情形與上市上櫃公司企業社會責任是否摘要說明實務守則差異情形及原因 ( 八 ) 公司與供應商來往前, 是否評估供應商過去有無影響環境與社會之記錄? ( 九 ) 公司與其主要供應商之契約是否包含供應商如涉及違反其企業社會責任政策, 且對環境與社會有顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款? V V ( 八 ) 本公司評估採購行為對無重大差異 供應來源社區之環境與社會之影響, 並與供應商合作, 共同致力落實企業社會責任 ( 九 ) 本公司於商業往來之前無重大差異, 確實評估供應商是否有影響環境與社會之紀錄, 避免本公司社會責任政策抵觸者進行交易 本公司與主要供應商無重大差異 簽訂契約時, 內容須包含遵守雙方之企業社會責任政策, 及供應商如涉及違反政策, 且對供應來源社區之環境與社會造成顯著影響時, 得隨時終止或解除契約之條款 四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站等處揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊? V ( 一 ) 本公司已於公司網頁設置 服務公告 之專區未來將持續於此專區揭露企業社會責任之相關資訊 本公司依相關法規及公司治理實務守則辦理資訊公開, 並充分揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資 無重大差異 訊, 以提升資訊透明度 五 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其 運作與所訂守則之差異情形 : 本公司企業社會責任實務守則及相關規章仍持續研擬制定中 -25-

32 評估項目 是否 運作情形摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 六 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 : ( 一 ) 本公司對環保 安全及衛生等領域相當重視, 因此, 於 99 年 2 月份獲得行政院環境保護署頒發 環保旅館 標章 爲有效保育珍貴溫泉資源, 重視溫泉泉質衛生 公共安全 設施和設備維護逐一審核檢驗, 於 98 年 6 月份獲交通部觀光局核發 溫泉標章 推動防火安全防制事宜有成, 於 91 年起連續獲得財團法人台灣建築中心 財團法人消防教育研討基金會頒發 防火標章, 並於 103 年年獲頒第五度符合防火標章審查評鑑標準 本公司為了預防重大異常事故發生時, 能正確 迅速且有效的控制災害及保護員工的安全, 除了針對新進員工進行教育訓練外, 針對消防編組人員每月進行實際演練, 全體員工進行滅火器使用訓練以及災害擴大時的疏散演練 ( 二 ) 本公司積極為地球盡一份心力, 舉辦沙灘淨灘 二手物品回收再利用 節能低碳單車等活動 並珍惜水資源 節水績效卓著 101 年 10 月積極配合經濟部水利署 民生及公共節水經驗分享研習會 分享節水實務經驗, 喚醒人類齊心攜手愛地球的決心 ( 三 ) 本公司除提供身心障礙者及低收入戶就業機會, 並於 101 年簽署配合政府募兵制協助促進退除役官士兵就業合作備忘錄, 提供適當職缺予志願役退除役官士兵 ( 含眷屬 ) 媒合就業, 以安定其退後生活 ( 四 ) 積極參與社會公益活動除週年慶之際不定期舉辦 關懷牧心耶誕祈福點燈 發起舊衣回收捐贈一粒麥子 等活動 96 年始義賣公益礦泉水, 陸續捐贈 台東牧心智能發展協會 台東縣生命協會 建和書屋 世界展望會 台東聖母醫院 天主教救星教養院 阿尼色弗兒童之家 及 紅十字總會日本賑災專戶 等團體 100 年舉辦 小小的夢想 畫作展公益義賣活動, 資助阿尼色弗兒童之家附設南投家園之興建 100 年愛心捐贈白米義賣所得, 贊助台東馬偕紀念醫院急重症醫院大樓建造, 協助強化東部偏鄉醫療水準及品質 年愛心捐款各壹拾萬元整予社團法人台東生命線協會, 協助推展自殺防治工作服務社會造福人群 102 年 9 月捐贈羽絨被阿尼色弗兒童之家院童, 以實質物資關懷社會 102 年 12 月響應飢餓三十國際人道救援, 舉辦 飢餓 12 捐贈員工一日餐費, 以實際體驗行動及捐款來幫助國內急難家庭的需要 103 年捐贈台東家庭扶助中心獎助學金, 關懷貧困及受虐兒童推展扶幼工作 104 年捐贈台東生命線協會, 協助會務發展 104 年與陽光基金會合作, 安排燒燙傷小朋友 - 小柔全家人享受睽違已久的母親節大餐, 重拾母親歡笑 105 年酒店董監事捐出酬勞共六十萬予台東生命線協會, 積極協助會務發展 ( 五 ) 投入教育資源扶持關懷偏鄉學子,98 年至今起長期實施碳粉匣定期回收所得捐贈公益團體 心路基金會, 以實質協助弱勢學童,100 年大力支持蘭嶼高中辦理適性學習社區教育資源均質化職業試探參觀活動 101 年贊助宜蘭青少年國樂團 夏戀知本音樂會 環島圓夢表演 103 年協助知本國中辦理生涯發展教育參訪活動 知本國小用餐禮儀課程學習 103 年捐贈童書一批給特教班學生, 協助閱讀教學推展 101 年參與 雲端愛筵圓夢計畫 指導長濱鄉忠勇國小糕點製作 103 年提供蘭嶼國小學童烘焙體驗活動 101 至 102 年連續參與財團法人新希望基金會 城市有愛公益勸募活動, 協助弱勢貧困家庭助學工作 104 年暑假知本國小及溫泉國小校外教學發揮創意合力彩繪酒店外牆 104 年贊助台灣揚琴樂團 2016 年花東校園與社區推廣音樂會 -26-

33 評估項目 是否 運作情形摘要說明 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 ( 六 ) 國際事務方面, 響應交通部觀光局發起 台灣希望之旅 活動,100 年熱心提供住房服務接待日本 311 地震災民, 提升台灣觀光助日形象 102~105 年贊助台東縣政府舉辦 台灣國際熱氣球嘉年華 提升國際活動豐富性,105 年知本溫泉光雕音樂會更吸引眾多人潮, 更安排 孩子的書屋 孩童們體驗熱氣球繫留開心不已 ( 七 ) 本公司長期以來積極支持地方文藝活動,95 年起長期贊助台東知本社區電台在地節目 - 懶得出去在家看書, 並於 102~104 年已舉辦多場藝文講座, 免費提供台東縣民參與, 已邀請劉梓潔 謝哲青 吳念真 傅月庵 Masa 沈方正 齊柏林 張大春 王建煊 可白及范毅舜等知名作家親臨, 藉以形成藝文休閒中心, 帶動社會良好閱讀風氣 104 年起也協辦臺東縣政府文化多場講座活動接待蔣勳老師 105 年起多元推廣及與地方活動結合, 與台灣猛禽研究會合作在飯店內播放生態電影 九九蜂鷹, 且購入 老應想飛 公播影片於館內播放 邀請國內知名三鐵選手李筱瑜分享新書外, 並代表酒店領跑知本溫泉馬拉松, 雖活動因颱風取消, 仍引起台東愛好三鐵運動的民眾熱烈響應 ( 八 ) 本公司創造許多高品質之就業機會, 並以成立職工福利委員會 實施退休金制度 辦理各項員工訓練課程及員工團體保險 安排定期健康檢查等, 重視勞工和諧關係 ( 九 ) 於企業志工服務方面, 長期認養知本溫泉入口景觀區 溫泉區木棧步道 社區龍泉路路燈等, 並進行 一日志工 進行淨山 淨灘等服務, 維護社區環境清潔 ( 十 ) 踐履優良企業服務目標, 榮獲海內外評選機構及旅客肯定,96 年獲遠見雜誌服務業評鑑休閒飯店類首獎,102 年交通部觀光局優良觀光產業及從業人員表揚,102 年獲蕃薯藤網站票選全台最讚頂級溫泉飯店,103 年獲 Booking.com 旅客評鑑優質渡假酒店,103 年獲 HolidayCeck 推薦最佳飯店, 年獲 tripadvisor 旅行者之選台灣熱門豪華飯店 熱門家庭飯店 七 公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 : ( 一 ) 本公司對環保 安全及衛生等領域相當重視, 於 99 年 2 月份獲得行政院環境保護署頒發 環保旅館 標章 ( 二 ) 爲有效保育珍貴溫泉資源, 重視溫泉泉質衛生 公共安全 設施和設備維護逐一審核檢驗, 於 98 年 6 月份獲交通部觀光局核發 溫泉標章 ( 三 ) 推動防火安全防制事宜有成, 於 91 年 12 月起獲財團法人台灣建築中心 財團法人消防教育研討基金會頒發 防火標章 103 年 3 月獲財團法人台灣建築中心第五度符合防火標章審查評鑑標準 ( 第五度通過評鑑標章適用五年 ) ( 四 ) 建立社會守法納稅風氣, 分別於 100 年 103 年獲財政部選拔頒發 開立統一發票績優營業人 ( 五 ) 致力提供優質完善軟 硬體設備服務,101 年 11 月獲得交通部觀光局頒發星級旅館評鑑 五星旅館標章 104 年 11 月再次獲得交通部觀光局頒發星級旅館評鑑 五星旅館標章 ( 六 ) 提昇餐飲衛生, 保障消費者食的安全,101 年 11 月通過餐飲業食品安全管制系統認證 -27-

34 ( 六 ) 公司履行誠信經營情形及採行措施 : 運作情形與上市上櫃公司企業社會責任評估項目是否摘要說明實務守則差異情形及原因一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否於規章及對外 V 文件中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否訂定防範不誠 V 信行為方案, 並於各方案內明定作業程序 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行? ( 三 ) 公司是否對 上市上櫃 V 公司誠信經營守則 第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 採行防範措施? 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象 V 之誠信紀錄, 並於其與往來交亦對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款? ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事 V 會之推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位, 並定期向董事會報告其執行情形? ( 一 ) 本公司雖未訂定 誠信無重大差異 經營守則, 惟本公司董事 監察人 經理人及受僱人等均落實遵守公司法 證券交易法 上市相關規章及有關法令, 以做為誠信經營之基本 ( 二 ) 本公司基於公平 誠信無重大差異 原則從事商業活動, 為落實誠信經營政策, 並積極防範不誠信行為, 並定期透過員工教育訓練宣導誠信經營之精神 ( 三 ) 本公司董事 監察人 無重大差異 經理人 全體員工於執行業務時, 不得直接間接提供 承諾 要求或收受不正當利益, 或透過其他途徑向客戶 代理商 承包商 供應商 公職人員或其他利害關係人提供或收受不當利益, 或提供非法政治獻金等之情形 ( 一 ) 於建立商業關係前先行無重大差異 評估該往來對象之合法性, 以及是否曾有不誠信行為之紀錄, 以確保其商業經營方式公平 透明且不會要求 提供或收受賄賂行為 ( 二 ) 本公司雖未設置推動企無重大差異 業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 惟相關職掌分佈於各部門職掌範疇內, 公司上下對於企業責任之 -28-

35 評估項目 ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當陳述管道, 並落實執行? ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位定期查核, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制? ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? 是否 V V V V V V 運作情形與上市上櫃公司企業社會責任摘要說明實務守則差異情形及原因履行仍不遺餘力 ( 三 ) 本公司董事秉持高度自無重大差異 律, 對董事會所列議案, 與其自身或其代表人之法人有利害關係, 致有害於公司利益之虞者, 不加入討論及表決並予以迴避 ( 四 ) 本公司已於 100 年 12 月無重大差異 29 日董事會通過成立薪酬委員會, 據以達到監督公司落實誠信經營理念, 另為確保落實誠信經營理念, 本公司已建立有效之內部控制 相關管理辦法及會計制度據以執行, 同時設有稽核單位, 定期稽核公司各單位相關遵循事項 ( 五 ) 本公司未定期舉辦誠信尚未定期舉辦 經營之內 外部教育訓練 ( 一 ) 本公司尚未訂定具體檢尚未訂定 舉及獎勵制度, 但已設立總經理信箱 相關人員違反誠信規定將依本公司相關辦法規章懲處 ( 二 ) 本公司尚未訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制 ( 三 ) 本公司設有總經理信箱, 接受匿名建議事項, 以保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置 尚未訂定 無重大差異 -29-

36 評估項目四 加強資訊揭露 ( 一 ) 公司是否於其網站及公開資訊觀測站, 揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效? 運作情形是否摘要說明 V ( 一 ) 公司尚未揭露誠信經營守則內容及推動成效 與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 尚未揭露 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 本公司尚未訂定誠信經營守則 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) 本公司為交通部觀光局核定之觀光旅館業, 在履行社會責任方面, 均秉持安全 環保 高品質之理念永續經營 對於顧客之建議及抱怨, 皆立即採取處理措施, 以負責之態度虛心面對 提供平等雇用之機會, 雇用員工時並無性別及種族, 並錄用身心殘障人士, 視員工之安全及健康為公司重要之資產 ( 七 ) 公司治理守則及相關規章查詢方式 : 本公司之公司治理守則及企業社會責任實務守則尚在研擬制定中, 但已於公司網頁中設置 投資人服務 專區, 投資人及社會大眾可至本公司網頁查詢, 本公司之網址為 : 未來將持續於此專區揭露各項公司治理守則等相關規章之資訊 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊 : 本公司治理單位每季定期與簽證會計師針對財務報表查核事項及內部控制制度執行情形, 充分溝通討論 -30-

37 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況 1. 內部控制制度聲明書 知本老爺大酒店股份有限公司 內部控制制度聲明書 日期 :106 年 3 月 22 日 本公司民國一 O 五年度之內部控制制度, 依據自行檢查的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境, 2. 風險評估及回應,3. 控制作業,4. 資訊及溝通, 及 5. 監督 每個組成要素又包括若干項目 前述項目請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 檢查內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項檢查結果, 認為本公司於民國 105 年 12 月 31 日的內部控制制度 ( 含對子公司之監督與管理 ), 包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度 財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國 106 年 3 月 22 日董事會通過, 出席董事七人中, 無人持反對意見, 餘均同意本聲明書之內容, 併此聲明 知本老爺大酒店股份有限公司 董事長 : 簽章 總經理 : 簽章 2. 委託會計師專案審查內部控制制度者, 應揭露會計師審查報告 : 無 -31-

38 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰 公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 : 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之重要決議 : 1. 股東會 : 會議日期重要議案摘要執行情形 修訂 公司章程 討論案 全體出席股東無異議通過, 並依修訂後之作業程序運作 2. 一 0 四年度營業報告書及財務報表承全體出席股東無異議通過 認案 3. 一 0 四年度盈餘分配承認案 現金股利每股配發新台幣 1 元, 除息基準日為 105 年 7 月 29 日, 股利發放日為 105 年 8 月 12 日 4. 改選第十屆董事及監察人選舉案 全體出席股東無異議通過, 選任董事九人 ( 含獨立董事二人 ) 及監察人三人, 且新任董事及監察人依法定期召開董事會 5. 修訂 資金貸與他人作業程序 討論全體出席股東無異議通過, 並案 依修訂後之作業程序運作 6. 解除新任董事及其代表人競業限制討全體出席股東無異議通過 論案 2. 董事會 : 會議日期 重要決議事項 通過本公司一 0 六年第一季營業報告書及財務報表案 1. 通過一 0 五年度內控聲明書案 2. 通過一 0 五年度員工及董監酬勞分配案 3. 通過一 0 五年度營業報告書及財務報表案 通過一 0 五年度盈餘分配案 5. 通過修訂 取得或處分資產處理程序 案 6. 通過修訂本公司 申請暫停及恢復交易作業程序 案 7. 通過召集本公司一 0 六年股東常會相關事宜案 通過本公司一 0 六年度營運計劃案 2. 通過訂定本公司一 0 六年度內部稽核計劃案 通過本公司一 0 五年第三季營業報告書及財務報表案 2. 通過本公司 24 週年客房改裝案 通過本公司一 0 五年上半年度營業報告書及財務報表案 2. 通過本公司一 0 四年度董監酬勞及員工紅利分配案 -32-

39 會議日期 重要決議事項 1. 通過推選本公司董事長及副董事長案 2. 通過聘任薪資報酬委員會委員案 3. 通過訂定本公司一 0 五年現金股利配息基準日及相關作業事項案 1. 通過本公司一 0 五年第一季營業報告書及財務報表案 2. 通過審查獨立董事候選人資格案 3. 通過本公司內部稽核專員異動案 1. 通過一 0 四年度內控聲明書案 2. 通過一 0 四年度營業報告書及財務報表案 3. 通過一 0 四年度員工及董監酬勞分配案 4. 通過一 0 四年度盈餘分配案 5. 通過改選第十屆董事及監察人案 6. 通過解除新任董事及其代表人競業限制案 7. 通過召集本公司一 0 五年股東常會相關事宜案 8. 通過修訂 內部控制制度 案 9. 通過本公司總經理異動案 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 與公司有關人士 ( 包括董事長 總經理 會計主管 財 務主管 內部稽核主管及研發主管等 ) 辭職解任情形彙總 : 職稱 姓名 到任日期 解任日期 解任原因 總經理 林偉德 個人生涯規劃 稽核專員 黃暖 個人生涯規劃 ( 十四 ) 董事及監察人進修情形 : 職稱 姓名 主辦單位 課程名稱 進修時數 獨立董事戴興鉦中華民國會計師公會全國聯合會 會計師於公司治理之專業角色 ~ 以獨立董事為例 3.0 監察人 傅貴貞 財團法人台灣金融 公司治理論壇 - 揭開公司財務 3.0 研訓院 報表的神秘面紗 監察人 傅貴貞 財團法人中華民國 經濟犯罪中 脫產行為 的 3.0 會計研究發展基金會 法律責任與案例解析 監察人 傅貴貞 財團法人中華民國會計研究發展基金會 企業 掏空資產 弊案探討與法律責任解析

40 五 會計師公費資訊會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備註 資誠聯合會計師事務所 阮呂曼玉 吳漢期 ~12.31 無 單位 : 新台幣仟元 公費項目 審計公費 非審計公費 合計 金額級距 1 低於 2,000 仟元 V V V 2 2,000( 含 )~4,000 仟元 NA NA NA 3 4,000( 含 )~6,000 仟元 NA NA NA 4 6,000( 含 )~8,000 仟元 NA NA NA 5 8,000( 含 )~10,000 仟元 NA NA NA 6 10,000 仟元 ( 含 ) 以上 NA NA NA ( 一 ) 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費佔審計公費之比例達四分之一以上者, 審計與非審計公費金額及非審計服務內容 : 無此情形 ( 二 ) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因 : 無此情形 ( 三 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因 : 無此情形 六 更換會計師資訊 : 不適用 -34-

41 七 公司董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者, 應揭露其姓名 職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間 : 不適用 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ( 一 ) 董事 監察人 經理人及大股東股權變動情形 職稱姓名 105 年度當年度截至 106 年 5 月 1 日止 持有股數增 ( 減 ) 數質押股數增 ( 減 ) 數持有股數增 ( 減 ) 數質押股數增 ( 減 ) 數 董事長林清波 副董事長林兆祥 (70,000) 董事林炎煌 董事廖萬應 董事廖年祈 董事林佩文 董事林惠娟不適用不適用不適用不適用 董事許文通不適用不適用不適用不適用 獨立董事許宗熙 獨立董事戴興鉦 監察人邱魏叔雲 監察人李群英 監察人傅貴貞 總經理劉祖寧 總經理林偉德不適用不適用不適用不適用 副總經理林富祥 協理丘雯 財務 / 會計主管盧炳宏 註 :1. 本公司無持有公司股份總額超過百分之十之大股東 2. 林惠娟董事於 解任 許文通董事於 解任 林偉德總經理於 離職 -35-

42 ( 二 ) 股權移轉資訊 : 無 ( 三 ) 股權質押資訊 : 股權質押之相對人並非關係人, 故不適用 九 持股比例佔前十名之股東, 其相互間之關係資料 姓名 本人持有股份配偶 未成年子女持有股份利用他人名義合計持有股份 前十大股東相互間具有財務會計準則公報第六號關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係者, 其名稱或姓名及關係 股數持股比率股數持股比率股數持股比率名稱 ( 或姓名 ) 關係無 老爺大酒店 ( 股 ) 公司 3,088, % % % 該公司董事長與本公司同一人本人無 老爺大酒店代表人 : 林清波 745, % 580, % % 與林志聖互為關係人父子無 林炎煌 2,843, % 2,663, % % 與邱魏叔雲互為關係人配偶無 和睦投資 ( 股 ) 公司 2,818, % % % 該公司代表人與林清波互為關係人父子無 和睦投資代表人 : 林志聖 % % % 與林清波互為關係人父子無 邱魏叔雲 2,663, % 2,843, % % 與林炎煌互為關係人配偶無 宇基投資 ( 股 ) 公司 1,974, % % % 該公司代表人與林清波互為關係人父子無 宇基投資代表人 : 林志聖 % % % 與林清波互為關係人父子無 廖年毅 1,773, % % % 與廖年毓 廖年祈及廖年豐互為關係人兄弟無 廖年毓 1,758, % % % 與廖年毅 廖年祈及廖年豐互為關係人兄弟無 廖年祈 1,756, % % % 與廖年毅 廖年毓及廖年豐互為關係人兄弟無 廖年豐 1,755, % % % 與廖年毅 廖年毓及廖年祈互為關係人兄弟無 林佩薰 1,409, % % % 與林清波為關係人父女無 備註 -36-

43 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數 單位 : 股 ;% 本公司投資 董事 監察人 經理人及直 綜合投資 轉投資事業 接或間接控制事業之投資 股數 持股比例 股數 持股比例 股數 持股比例 華能科技 ( 股 ) 公司 686,400 長榮鋼鐵 ( 股 ) 公司 636,693 大紘科技 ( 股 ) 公司 240,000 註 : 係公司以成本衡量之金融資產 12.71% 0.16% 1.36% 0 10,823,793 2,427, % 2.67% 13.79% 686,400 11,460,486 2,667, % 2.83% 15.15% -37-

44 肆 募資情形 一 股本來源 : 年月發行價格 核定股本實收股本備註 股數 金額 股數 金額 股本來源 以現金以外其他 之財產抵充 股款者 ,500, ,000,000 18,500, ,000,000 公司設立資本無無 ,000, ,000,000 36,275, ,750,000 盈轉 ( 註 1) 27,750,000 現增 ( 註 1)150,000, ,000, ,000,000 46,432, ,320,000 盈轉 ( 註 2)101,570,000 無無 ,000, ,000,000 53,396, ,968,000 盈轉 ( 註 3)46,432,000 資轉 ( 註 3)23,216, ,000, ,000,000 56,066, ,666,400 盈轉 ( 註 4)26,698,400 無無 ,000, ,000,000 57,748, ,486,390 盈轉 ( 註 5)16,819,990 無無 ,000, ,000,000 58,903, ,036,110 盈轉 ( 註 6)11,549,720 無無 ,000, ,000,000 59,787, ,871,650 盈轉 ( 註 7)8,835,540 無無 ,000, ,000,000 38,861, ,616,580 減資 ( 註 8)209,255,070 無無 註 1: 本次增資案業於 86 年 10 月 29 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (86) 台財證 ( 一 ) 第七五二 0 一號函核准在案 註 2: 本次增資案業於 87 年 8 月 20 日奉財攻部證券暨期貨管理委員會 (87) 台財證 ( 一 ) 第七二三四五號函核准在案 註 3: 本次增資案業於 88 年 7 月 27 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (88) 台財證 ( 一 ) 第六九四 0 一號函核准在案 註 4: 本次增資案業於 89 年 9 月 21 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (89) 台財證 ( 一 ) 第七三二六六號函核准在案 註 5: 本次增資案業於 90 年 7 月 19 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (90) 台財證 ( 一 ) 第一四六九七二號函核准在案 註 6: 本次增資案業於 92 年 7 月 4 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (92) 台財證 ( 一 ) 第 0 九二 0 一二九八八二號函核准在案 註 7: 本次增資案業於 93 年 7 月 6 日奉財政部證券暨期貨管理委員會 (93) 證期一字第 0 九三 0 一二九三八九號函核准在案 註 8: 本次現金減資案業於 99 年 5 月 24 日奉行政院金融監督管理委員會金管證發字第 號函核准在案 股份核定股本備註種類流通在外股份 ( 已上櫃 ) 未發行股份合計記名式普通股 38,861,658 21,138,342 60,000,000 無 無 無 無 無 總括申報制度相關資訊 : 不適用 -38-

45 二 股東結構 : 106 年 5 月 1 日 股東結構政府金融外國機構其他法人個人合計數量機構機構及外人人數 , ,107 持有股數 0 525,140 10,160,209 28,169,307 7,002 38,861,658 持股比例 0.00% 1.35% 26.14% 72.49% 0.02% % 三 股權分散情形 : ( 一 ) 股權分散情形 每股面額十元 106 年 5 月 1 日 持股分級 股東人數 持有股數 持股比例 1 至 999 1, , % 1,000 至 5, , % 5,001 至 10, , % 10,001 至 15, , % 15,001 至 20, , % 20,001 至 30, , % 30,001 至 40, , % 40,001 至 50, , % 50,001 至 100, , % 100,001 至 200, , % 200,001 至 400, , % 400,001 至 600, ,562, % 600,001 至 800, ,240, % 800,001 至 1,000, , % 1,000,001 以上 16 29,125, % 合 計 2,107 38,861, % ( 二 ) 特別股 : 無 -39-

46 四 主要股東名單 : 主要股東名單 106 年 5 月 1 日 股份 持有股數 持股比例 主要股東名稱 老爺大酒店 ( 股 ) 公司 3,088, % 董事 林炎煌 2,843, % 和睦投資 ( 股 ) 公司 2,818, % 監察人 邱魏叔雲 2,663, % 宇基投資 ( 股 ) 公司 1,974, % 廖年毅 1,773, % 廖年毓 1,758, % 董事 廖年祈 1,756, % 廖年豐 1,755, % 林佩薰 1,409, % -40-

47 五 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 每股市價 淨值 盈餘及股利資料 項目 每股市價 每股淨值 每股盈餘 每股股利 投資報酬分析 年度 104 年 105 年 當年度截至 106 年 3 月 31 日 最高 最低 平均 分配前 分配後 加權平均股數 38,861,658 38,861,658 38,861,658 每股盈餘 現金股利 無償配股 盈餘配股 資本公積配股 累積未付股利 本益比 本利比 現金股利殖利率 2.68% 0.00% 註 :1. 本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 2. 本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 3. 現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 六 公司股利政策及執行狀況 ( 一 ) 股利政策本公司為旅館業, 每年獲利相當穩定, 股利政策採現金股利 盈餘轉增資與資本公積轉增資三種方式搭配發放, 就當年度可分配盈餘扣除法令規定後之餘額, 至少分配百分之五十以上 若餘額不足每股分配 NT$ 0.3 元, 則不發放股東紅利, 為免資本過度膨脹, 影響未來年度之股利發放水準, 且旅館須定期維修, 現金股利之比率至少為當年全部股利百分之三十以上 ( 二 ) 本公司業經一 0 六年三月二十二日第十屆第五次董事會會議決議, 為本公司營運資金需求, 本年度不分派盈餘, 提請本次股東會核議通過 七 本公司股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 : 不適用 -41-

48 八 員工分紅及董事 監察人酬勞 : ( 一 ) 公司章程所載員工分紅及董事 監察人酬勞之成數或範圍 : 依本公司章程第二十八條所載本公司年度總決算如有盈餘, 應先提繳稅款, 彌補以往虧損, 次提百分之十為法定公積及扣除特別盈餘公積, 如尚有盈餘加計上期未分配盈餘後, 得就部分提撥 : 董事監察人酬勞百分之三 員工紅利百分之二 股東紅利百分之九十五 其餘額除法令規定外, 由董事會擬定後提請股東常會決議分配之 ( 二 ) 本期估列員工紅利及董事 監察人酬勞金額之估列基礎 配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金額若與估列數有差異時之會計處理 : 本公司員工紅利及董監酬勞成本, 依民國 96 年 3 月 16 日財團法人中華民國會計研究發展基金會 (96) 基秘字第 052 號函 員工分紅及董監酬勞會計處理 之規定, 於具法律義務或推定義務且金額可以合理估計時, 認列為費用及負債 嗣後股東會決議實際配發金額與估列金額有差異時, 則列為次年度之損益 另依民國 97 年 3 月 31 日財團法人中華民國會計研究發展基金會 (97) 基秘字第 127 號函 上市上櫃公司員工分紅股數計算基準, 本公司以財務報告年度之次年度股東會決議日前一日之每股公平價值 收盤價, 並考慮除權除息影響後之金額, 計算股票紅利之股數 ( 三 ) 董事會通過之擬議配發員工分紅等資訊 : 1. 配發員工現金紅利 股票紅利及董事 監察人酬勞金額 若與認列費用年度估列金額有差異者, 應揭露差異數 原因及處理情形 : 本公司民國一 0 五年度擬配發之員工紅利及董監事酬勞, 經董事會決議通過, 分別為新台幣 420,000 元及 420,000 元, 與民國一 0 五年度財務報告估列之員工分紅及董監酬勞金額差異分別為新台幣 10,000 元及 92,500 元, 主要係依本公司獲利情況之比率所致, 已調整於民國一 0 六年度之損益 2. 擬議配發員工股票紅利股數及其占盈餘轉增資之比例 : 無 3. 配發員工紅利及董事 監察人酬勞後之設算每股盈餘 : 配發後之設算每股盈餘為 NT$0.32 ( 四 ) 上年度盈餘用以配發員工紅利及董事 監察人酬勞情形 : 本公司一 0 四年度配發員工紅利 NT$1,000,000, 董事及監察人酬勞 NT$1,250,000, 股東會通過配發情形與董事會通過之擬議配發 實際配發情形皆相同 九 公司買回本公司股份情形 : 無 十 公司債辦理情形 : 無 十一 特別股辦理情形 : 無 十二 海外存託憑證辦理情形 : 無 十三 員工認股權憑證及限制員工權利新股辦理情形 : 無 十四 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 : 無 十五 資金運用計畫執行情形 ( 一 ) 計畫內容截至年報刊印日之前一季止, 前各次發行或私募有價證券尚未完成及最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者之分析 : 無 ( 二 ) 執行情形 : 無 -42-

49 伍 營運概況 一 業務內容 ( 一 ) 業務範圍 1. 業務主要內容 : A. 國際觀光飯店 : 客房出租, 附設餐廳 酒吧間 國際會議廳等, 經交通部核准與觀光旅館有關之業務 B. 各種練習場 ( 包括高爾夫球 棒球 排球 羽毛球 網球 籃球 ), 溜冰場 射箭場 游泳池 健身房等運動育樂設施之經營 C. 有關運動用品之買賣 D. 各種食品之買賣 E. 一般浴室業 F. 遊樂園業 G. 農產品零售業 H. 電子遊戲場業 I. 視聽歌唱業 J. 不動產租賃業 K. 菸酒零售業 L. 一般百貨業 M. 企業經營管理顧問業 N. 除許可業務外, 得經營法令非禁止或限制之業務 2. 各營業項目佔營業額之比例 : 項目佔 105 年度營業收入比例客房收入 54.29% 餐飲收入 33.93% 其它營業收入 11.78% 3. 目前之主要商品服務項目及計劃開發之新商品 ( 服務 ): 國際觀光大酒店及餐飲與其附屬設施服務 ( 二 ) 產業概況 : 觀光局來台旅客統計人數, 至 105 年度來台旅客已達 1,069 萬人次, 依照 105 年觀光局所研訂 Tourism 臺灣永續觀光發展策略, 以 創新永續打造在地幸福產業 多元開拓創造觀光附加價值 為目標, 透過 開拓多元市場 推動國民旅遊 輔導產業轉型 發展智慧觀光及推廣體驗觀光 等 5 大發展策略, 落實相關執行計畫, 期藉由整合觀光資源, 發揮臺灣獨有的在地產業優勢, 讓觀光旅遊不只帶來產值, 也能發揮社會力 就業力及國際競爭力 依照觀光局開拓多元市場 : 採取日韓主攻 歐美深化 南進布局 大陸為守等戰略, 透過簡化來臺簽證 推廣特色產品 創新多元行銷 獎勵優惠措施等手法, 深化臺灣觀光品牌形象, 營造友善接待環境, 並吸引會展獎旅 (MICE) 郵輪 穆斯林及包機等主題客源 推動國民旅遊 : 推動 國民旅遊卡新制, 輔導旅行業者包裝國內深度 特色及高品質套裝行程 ; 同時輔導地方政府營造特色觀光亮點, 推動 臺灣觀光年曆 特色觀光活動, 帶動觀光及相關產業發展 發展智慧觀光 : 運用智慧科技及行動載具技術, 完善自由行旅遊資訊服務 票證系統及旅運服務 ; 推廣 臺灣好玩卡, 精進 臺灣好行 與 臺灣觀巴 服務品質, 建置 借問站 以擴大 i-center 服務體 -43-

50 系, 便利自由行旅客深入遊臺灣 推廣體驗觀光 : 推動 跨域亮點及特色加值計畫 ( 年 ) 及 體驗觀光. 點亮村落 示範計畫, 輔導地方政府營造國際觀光遊憩亮點, 發展地方旅遊亮點特色遊程 ; 行銷部落特色節慶及民俗活動, 積極推動部落觀光 另執行 重要觀光景點建設中程計畫 ( 年 ), 加強國家風景區打造 1 處 1 特色, 並營造樂齡 無障礙等弱勢族群友善環境 臺東縣近年更極積推動智慧城市及迎接觀光產業邁入國際化, 配合交通部觀光局推動 台灣好玩卡 專案, 臺東縣政府爭取提報 106 年非直轄市組 台灣好玩卡 計畫, 以運動觀光為主題, 並與高雄市政府於去年推出之高屏澎好玩卡進行跨域整合 觀光局自前 (104) 年輔導縣市推動 台灣好玩卡 專案, 分採直轄市及非直轄市 2 組進行競賽遴選, 台東縣今年特別以 運動觀光 為計畫主軸, 為吸引更多國際自由行旅客, 並取得高雄市政府 高雄捷運公司 一卡通票證公司等多家公私部門跨域合作, 並以發展國際觀光作為台東定位方向, 隨著交通逐漸改善, 推動境外包機直航等, 讓台東國際能見度持續提昇及成為國際觀光客嚮往的觀光重鎮, 台東發展好玩卡具有整合智慧城市 國際觀光 運動休閒等優勢, 加上跨業結盟, 包含讀卡系統 電子商務平台等相互共享串連 創造未來發行台東好玩卡最大成效, 不僅有利於透過高雄小港國際機場入境之國際自由行旅客從高雄一路玩到台東 台東好玩卡充分運用臺東發展運動觀光的環境優勢, 未來的臺東好玩卡將劃分為 交通運輸套票 主題遊程套票 及 運動觀光套裝遊程 三大區塊, 以及任選 加價購項目, 以使用公共交通運具為基礎, 進而整合周邊景點及店家, 再結合以運動市場人口, 包含 2016 臺灣國際熱氣球嘉年華 鐵人三項 全大運及全中運等多項活動及運動賽事都將與台東好玩卡進行串連, 預計在明年正式發行後, 量身打造的客製化遊程內容, 滿足旅客一卡在手 All In One 便利的食 宿 遊 購 行的無縫隙旅遊服務品質需求 並獲得觀光局計畫經費補助 1,000 萬元, 預計 105 年中上路 將為台東縣引進更多自由行旅客及國際觀光客人潮 此外台東地區於 103 年完成花東線雙軌及全線電氣化工程, 台北至台東僅三個半小時即可到達, 也為東部觀光旅遊注入新話題 ( 三 ) 技術及研發概況 : 不適用 ( 四 ) 長 短期業務發展計畫 : 長期計畫 1. 運用集團資源整合及品牌國際化形象, 有助於客源開發 2. 堅持企業精緻服務精神, 維持消費者心目中形象及定位, 創造企業競爭優勢 3. 健全專業人才培育制度, 訓練員工創新思維模式, 以共同提昇企業價值 4. 忠誠賓客客製化服務內容, 提升顧客認同價值 5. 階段性改善硬體設施, 研發餐飲新品, 固守優質軟體服務優勢, 致力提升顧客滿意度 短期計畫 1. 因應行動裝置及網路商機日益增長, 增加國內外網路訂房通路 2. 維持國內各區域及東南亞 日本 北美客源, 針對中國 歐美自由行旅客加強開發 3. 強調東部地區與其他地區之商品差異化, 推出以部落文化為主題的團隊建立 (Team Building) 課程, 提供企業舉辦獎勵暨會議旅遊新選擇 -44-

51 4. 異地同業聯合銷售及異業結盟共同行銷, 提供多元化商品選擇, 進而豐富旅遊行程, 達成提升企業曝光率 5. 利用日益完善的交通網絡, 結合交通旅運服務, 提供旅客經濟便捷的渡假感受 6. 持續發揮企業社會責任, 以在地關懷與回饋 輔導偏鄉孩童圓夢之角度企劃活動案 二 市場及產銷概況 ( 一 ) 市場分析 1. 主要商品及服務之銷售提供地區本公司之營業項目係以客房租賃 餐飲收入為主, 就民國 105 年度而言, 分別佔營業收入淨額之 54% 34% 本公司客房服務對象大致區分為本國旅客與外國旅客, 最近兩年接待之客源比例如下 : 年度 105 年度 (%) 104 年度 (%) 地區 本國 - 北部 38.97% 44.5% 本國 - 中部 8.13% 8.0% 本國 - 南部 30.14% 32.0% 本國 - 花東 7.88% 1.6% 日本 1.62% 2.6% 大陸 1.10% 4.6% 港澳 2.27% 2.1% 新馬 3.71% 3.2% 歐洲 2.39% 1.94% 美洲 2.5% 2.05% 其他國外 0.57% 0.37% 合 計 100% 100% 2. 競爭利基及發展遠景之有利 不利因素與因應對策 2.1 競爭利基 ( 優勢 ) 本公司位於東台灣青翠山林環繞且溫泉豐沛之境, 鄰近知本森林遊樂區, 富涵原住民風情與人文深度 飯店設施完善且多元, 原湯泉質獨特, 向以細緻貼心服務為訴求, 深獲旅客肯定, 經由交通部觀光局星級評鑑審核並獲頒五星級觀光旅館標章 同為國內知名酒店集團品牌, 於市場上已有良好之形象與口碑 且於 105 年底完成扇型棟及四人房之裝修, 市場上廣受好評 2.2 有利因素 ( 機會 ) (1) 台東縣政府陸續規劃層出不窮與人文地理及季節相關的旅遊性主題活動, 進而招集台東地區觀光業者共同前往亞洲主要來台旅遊國家舉辦推廣活動, 甚至結合航空公司計畫包機行程 (2) 重新整修後的客房配合本身品牌和集團的形象, 將會帶來更大的競爭力 -45-

52 (3) 已完工的花東線鐵路電氣雙軌化工程案, 有效縮短北部及東部間交通時程, 持續帶動西部旅客東移, 促進東部觀光旅遊發展 (4) 雖然大陸客人大幅減少, 但日韓及東南亞其他國家入台人數增加, 對於平日較少國民旅遊的觀光風景區仍有所助益, 也為國內旅館業者開創永續發展之商機 2.3 不利因素 ( 威脅 劣勢 ) (1) 除鐵路及航空交通外, 目前連結北部地區及花東地區的蘇花公路常因不可抗拒之天候因素阻斷, 也降低習慣駕車出遊之民眾前往東部旅遊之意願 (2) 台東境內新興旅館持續籌建中, 相較 105 年預計增加 5 間合法旅館 加上湊備中 809 間客房的綠島大飯店, 總計客房數約 1683 間, 我們仍然會面臨到旅遊淡季期間, 同業間削價競爭之惡性循環, 破壞市場價格機制等相關問題 (3) 台東地區出國需求人口數較低, 與國際班機洽談固定直飛航班不易, 降低國際旅客至台東地區自由行旅遊機會 2.4 因應對策 (1) 規劃主題性套裝商品, 強調與同區域同業之商品差異化, 增加旅客住宿行程之豐富性 (2) 配合台東縣政府各項觀光推廣活動, 共同推展台東觀光國際化 (3) 增加中 南部地區行銷及業務推廣, 提升中 南部旅客數量彌補北部地區因交通因素減少之客源 (4)105 年亞洲地區來台人數高達 9,624,793 人, 其中, 以大陸地區 3,511,734 人為最高, 但相較 104 年減少 672,368 人次 其次為日本 1,895,702 人 港澳 1,614,803 人及韓國 844,397 人 新 馬來台人數為 881,678 人, 其它東南亞來台人數為 772,221 今年將以集團品牌深入亞洲各大國際城市, 進行較深入的業務拜訪活動, 進而擴展並維繫海外客源市場 (5) 定期參加國內北部及南部大型旅遊展覽活動, 開發禮劵商品市場, 增加商品銷售通路及國民旅遊市場曝光度 ( 二 ) 主要產品之重要用途及產製過程 : 本公司之主要產品經營方式係以客房出租 餐飲服務及 SPA 三溫暖等相關休閒設施之服務為主, 以期邁向高品質休閒旅館經營 ( 三 ) 主要原料之供應狀況 : 本公司主要原料為生鮮食品及飲料等供應情況穩定 ( 四 ) 最近二年度任一年度中曾佔進 ( 銷 ) 貨總額百分之十以上之客戶名稱 進 ( 銷 ) 貨金額 比例及其增減變動原因 1. 主要銷貨客戶名單 : 不適用 ( 因本公司客源分散, 故無佔營業收入 10% 以上之客戶 ) 2. 主要進貨客戶名單 : 不適用 -46-

53 ( 五 ) 最近二年度生產量值 : 最近二年度生產量值表 生產量單位 :(1) 餐飲 : 消費人次 ( 仟人 ) (2) 客房 : 可賣房數 ( 仟間 ) 生產值單位 : 仟元 生 年度 產 105 年度 104 年度 量 值主要商品 產能 產量 產值 產能 產量 產值 ( 或部門別 ) 客房成本 , ,029 餐飲成本 , ,751 其他成本 , ,720 合 計 , ,500 ( 六 ) 最近二年度銷貨量值 : 最近二年度銷售量值表 生產量單位 :(1) 餐飲 : 消費人次 ( 仟人 ) (2) 客房 : 可賣房數 ( 仟間 ) 生產值單位 : 仟元 年度 105 年度 104 年度 銷售量值主要商品 銷量 銷值 銷量 銷值 客房收入 , ,849 餐飲收入 , ,336 其他收入 - 33,002-40,431 合計 - 281, ,616 三 從業員工最近二年度及截至年報刊印日止人數 平均服務年資 平均年齡及學歷 分布比率 年度 104 年 105 年 106 年 3 月 31 日 行政人員 員工 營運人員 人數 業務人員 合 計 平均年歲 平均服務年資 學歷分布比率 碩 士 大 學 大 專 高 中 高中以下

54 四 環保支出資訊 ( 一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 因污染環境所受損失及處份之總額 : 新台幣壹拾壹萬元 ( 二 ) 因應對策 : 1. 嚴格執行定期保養及維修防治污染設備, 並加強教育員工之環保意識, 以期做好環保工作, 更為本公司的永續經營奠定良好基礎 2. 依法令規定, 申領污染設施設置許可證或污染排放許可證之情形 : 已取得廢 ( 污 ) 水處理及排放許可 3. 設立環保專責單位人員情形 : 本公司已聘用乙級廢水處理技術員二名, 並報請環保檢定合格准予備查 4. 對防治環境污染主要設備之投資及其用途與可能產生之效益 : 105 年 12 月 31 日設備名稱數量取得日期原始成本未折減餘額用途及預計可能產生效益 污水工程 ,604, 處理廢水合於排放標準 污水工程 ,926, 處理廢水合於排放標準 污水工程 ,846, 處理廢水合於排放標準 5. 本公司經營業務為飯店業屬於服務業, 為促進業績且讓旅客能有舒適之休憩空間, 不僅時時注意公司四週環境整潔及安全衛生外, 更致力於環境美化, 因此本公司所營業均為無環境污染事業, 因之亦不受歐盟有害物質限用指令 (ROHS) 影響 五 勞資關係 ( 一 ) 列示公司各項員工福利措施 進修 訓練 退休制度與其實施情形, 以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形 : 1. 員工福利措施本公司依政府規定辦理勞保 健保及成立職工福利委員會, 並備有宿舍 交通車以便利遠地 夜班之員工 2. 進修 訓練措施本公司為提昇人力資源素質, 強化市場競爭優勢, 訂有年度教育訓練計畫, 大幅提撥教育訓練經費, 以維持公司永續經營之基礎 本公司教育訓練之目標分為 (1) 高階主管之經營管理訓練 (2) 中階主管之領導力養成 (3) 基層人員之基礎服務 禮儀及語言訓練等 本公司教育訓練之方式分為 :(1) 內部訓練 (2) 派外訓練 (3) 出國觀摩研習等 3. 退休制度實施情形本公司於民國八十七年三月一日起適用勞基法, 員工退休依勞基法及公司退休離職辦法辦理 另勞工退休金條例自民國九十四年七月一日起施行, 並採確定提撥制 實施後員工得選擇適用 勞動基準法 有關之退休金規定, 或適用該條例之退休金制度並保留適用該條例前之工作年資 對適用該條例之員工, 本公司每月負擔之員工退休金提撥率, 不得低於員工每月薪資百分之六 4. 職工福利委員會依法提列職工福利金以推動各項職工福利事項, 包括特約商店 年節贈禮 員工尾牙 員工旅遊 員工急難救助 婚喪喜慶補助 子女獎學金 社團活動等員工福利機制 -48-

55 5. 工作環境及員工人身安全的保護措施為使災難防範未然, 阻於將發, 以保障本飯店旅客及全體員工生命之安全, 有效維護旅客 員工及公司財產設施之無謂損失為目的 本公司設置安全 消防管理委員會, 定期舉開會議研擬安全與消防相關之規定, 訂定防災教育及自衛消防編組並定期演練暨驗證 為落實勞工安全衛生標準政策, 並有效營造零災害的工作環境, 成立 勞工安全衛生管理室, 實際負起推動勞工安全衛生業務之責, 相關措施如下 : (1) 訂定工作安全及衛生標準 (2) 各項設備之維護及自動檢查 (3) 員工作業環境之安全檢查 (4) 辦理安全衛生教育訓練 (5) 定期召開 勞工安全衛生會議, 針對各項執行情況提出檢討與改善 6. 勞資溝通機制 (1) 本公司依勞資會議實施辦法成立勞資會議, 並定期舉開會議 (2) 定期舉行月會, 公開互動場合可進行雙向溝通, 亦可隨時利用各種管道表達需求與心聲 (3) 申訴管道, 公司鼓勵員工當察覺到不合法或不道德之情事, 必須立刻以書面告知公司所有細節 其管道為向直屬上級報告, 或循公司申訴方式提出申訴 對於任何不合法或不道德之行為, 公司都將展開調查, 並保護舉報者的權益, 絕不容許有任何對舉報者之報復行動或威脅 7. 內部稽核人員及會計主管參加專業訓練機構或取得主管機關指明之相關證照情形 : (1) 內部稽核人員姓名取得之證明文件所受訓練及時數 李先鳳 高秀玉 專業訓練測驗合格證書 專業訓練測驗合格證書 1. 企業初任內部稽核人員職前訓練研習班 (18 小時 ) 2. 企業經營決策之商業考量與法律風險分析研習班 (6 小時 ) 1. 金融 & 財務工具新發展防弊與預防研習班 (6 小時 ) 2. 企業經營決策之商業考量與法律風險分析研習班 (6 小時 ) (2) 會計主管及代理人員姓名專業訓練機構所受訓練及時數 盧炳宏 傅麗香 財團法人中華民國會計研究發展基金會財團法人中華民國會計研究發展基金會 1. 會計類訓練課程 (3 小時 ) 2. 公司治理訓練課程 (3 小時 ) 3. 職業道德及法律責任訓練課程 (6 小時 ) 1. 會計專業訓練課程 (3 小時 ) 2. 公司治理訓練課程 (6 小時 ) 3. 職業道德及法律責任訓練課程 (3 小時 ) -49-

56 ( 二 ) 列明最近年度及截至年報刊印日止, 因勞資糾紛所遭受之損失, 並揭露目前及未來可能發生之估計金額與因應措施 : 無 六 重要契約 : 契約性質 當事人 契約起訖日期 主要內容 限制條款 授權合約 老爺管顧 103/07/01~113/06/30 商標專用權及技術指導 一般條件 陸 財務概況 一 最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 ( 一 ) 簡明資產負債表 單位 : 新台幣仟元 年度 最近五年度財務資料 ( 註 1) 當年度截至 101 年 102 年 103 年 104 年 105 年 106 年 3 月 31 日 項目 財務資料 ( 註 1) 流動資產 209, , , , , ,476 不動產 廠房及設備 354, , , , , ,696 無形資產 其他資產 24,521 25,710 25,465 25,072 25,966 39,040 資產總額 588, , , , , ,212 流動負債 分配前 68,274 76,165 84,348 78,350 82,670 66,761 分配後 96, , , ,212 ( 註 2) ( 註 2) 非流動負債 19,624 17,811 20,003 20,763 17,291 14,112 負債總額 分配前 87,898 93, ,351 99,113 99,961 80,873 分配後 115, , , ,975 ( 註 2) ( 註 2) 歸屬於母公司業主之權益 股 本 388, , , , , ,617 資本公積 51, 保留盈餘 分配前 60,180 75,816 90,921 83,029 55,688 64,616 分配後 32,200 36,954 42,344 44,167 ( 註 2) ( 註 2) 其他權益 庫藏股票 非控制權益 分配前 500, , , , , ,339 權益總額分配後 472, , , ,890 ( 註 2) ( 註 2) 註 1: 財務資料係經會計師核閱之財務報告 註 2: 股東會尚未召開 -50-

57 ( 二 ) 簡明綜合損益表資料 單位 : 新台幣仟元 年度 最近五年度財務資料 當年度截至 項目 101 年 102 年 103 年 104 年 105 年 106 年 3 月 31 日財務資料 ( 註 1) 營業收入 284, , , , ,010 82,022 營業毛利 118, , , , ,553 34,287 營業損益 26,202 47,006 63,866 46,172 11,039 10,913 營業外收入及支出 7,619 3,268 3,211 3,139 2,982 (623) 稅前淨利 33,821 50,274 67,077 49,311 14,021 10,290 繼續營業單位本期淨利 33,821 50,274 67,077 49,311 14,021 10,290 停業單位損失 本期淨利 ( 損 ) 28,457 41,871 55,768 40,953 12,616 8,928 本期其他綜合損益 ( 稅後淨額 ) 1,561 1,745 (1,801) (268) (1,095) 0 本期綜合損益總額 30,018 43,616 53,967 40,685 11,521 8,928 淨利歸屬於母公司業主 淨利歸屬於非控制權益 綜合損益總額歸屬於 母公司業主 綜合損益總額歸屬於 非控制權益 每股盈餘 註 1: 財務資料係經會計師核閱之財務報告 -51-

58 ( 三 ) 近五年度簽證會計師及其查核意見 年度簽證會計師事務所簽證會計師姓名查核意見 101 資誠聯合會計師事務所阮呂曼玉林鈞堯修正式無保留意見 102 資誠聯合會計師事務所阮呂曼玉林鈞堯無保留意見 103 資誠聯合會計師事務所阮呂曼玉吳漢期無保留意見 104 資誠聯合會計師事務所阮呂曼玉吳漢期無保留意見 105 資誠聯合會計師事務所阮呂曼玉吳漢期無保留意見 二 最近五年度財務分析 ( 一 ) 財務分析 年度 最近五年度財務資料 ( 註 1) 當年度截至 106 年 分析項目 ( 註 3) 101 年 102 年 103 年 104 年 105 年 3 月 31 日 ( 註 2) 財務結構負債佔資產比率 (%) 長期資金佔不動產 廠房及設備比率 償債能力 (%) 經營能力 獲利能力 現金流量 槓桿度 流動比率 速動比率 利息保障倍數 應收款項週轉率 ( 次 ) 平均收現日數 存貨週轉率 ( 次 ) 應付帳款週轉率 ( 次 ) 平均銷貨日數 不動產 廠房及設備週轉率 ( 次 ) 總資產週轉率 ( 次 ) 資產報酬率 (%) 權益報酬率 (%) 稅前純益佔實收資本比率 %( 註 7) 純益率 (%) 每股盈餘 ( 元 ) 現金流量比率 (%) 現金流量允當比率 (%) 現金再投資比率 (%) 營運槓桿度 財務槓桿度 最近二年度應收帳款週轉率 固定資產週轉率 資產報酬率 權益報酬率 稅前純益佔實收資本比率 每股盈餘 現金流量 現金流量允當及現金再投資比率 營業槓桿度之變動比率超出 20%, 主係因 105 年度銷貨淨額減少, 稅前 ( 後 ) 純益及每股盈餘亦隨之減少, 且又因 105 年第四季進行飯店內部裝修而支付部份工程款 NT$16,085 仟元所致 註 1: 財務資料係經會計師核閱之財務報告 -52-